(БАНК РОССИИ)
УТВЕРЖДАЮ УТВЕРЖДАЮ
Начальник Департамента полевых Заместитель Председателя Банка
учреждений России – директор Департамента
информационных систем
АВТОМАТИЗИРОВАННАЯ СИСТЕМА
СОГЛАСОВАНО
Заместитель директора Департамента Генеральный директор
информационных систем Банка России ЗАО «ТЕХНОС-К»
_____________________С.Ф. Михайлов ________________В.Б. Фогельсон
"__ " ________________2004г. "__ " ___________ 2004г.
2004
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Содержание
1. ОБЪЕКТ ИСПЫТАНИЯ.....................................................................................................................3
2. ЦЕЛЬ ИСПЫТАНИЙ.......................................................................................................................5
3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ..................................................................................................................6
3.1. ПЕРЕЧЕНЬ РУКОВОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВ.....................................................................................6
3.2. МЕСТО И ПРОДОЛЖИТЕЛЬНОСТЬ ИСПЫТАНИЙ.............................................................................6
3.3. ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ, УЧАСТВУЮЩИХ В ИСПЫТАНИЯХ.......................................................6
3.4. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ ДОКУМЕНТОВ.................................................................................6
4. ОБЪЕМ ИСПЫТАНИЙ...................................................................................................................7
4.1. ПРОВЕРКА ТРЕБОВАНИЙ К СТРУКТУРЕ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЮ................................................7
4.2. ПОВЕРКА ФУНКЦИОНАЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ................................................................................7
4.3. ПРОВЕРКА ТРЕБОВАНИЙ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ИНФОРМАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ...................10
5. МЕТОДИКА ИСПЫТАНИЙ........................................................................................................11
5.1. ПРОВЕРКА ТРЕБОВАНИЙ К СТРУКТУРЕ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЮ..............................................11
5.2. ПРОВЕРКА ФУНКЦИОНАЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ.............................................................................12
5.2.1. Установка и настройка “АС ПУ”...................................................................................12
5.2.2. Ведение лицевых счетов по вкладам................................................................................13
5.2.3. Прием и зачисление средств во вклад..............................................................................19
5.2.4. Выдача денег с вклада в своем банке...............................................................................24
5.2.5. Выдача денег с вклада, открытого в другом банке.......................................................33
5.2.6. Закрытие вклада при выдаче денег в другом УБР.........................................................36
5.2.7. Безналичные перечисления со вкладов.............................................................................38
5.2.8. Прочие вкладные операции...............................................................................................49
5.2.9. Печать выходных документов дня по вкладам военнослужащих................................51
5.2.10. Работа со счетами...........................................................................................................58
5.2.11. Работа с банковскими платежными документами......................................................61
5.2.12. Расчеты с применением авизо.........................................................................................65
5.2.13. Квитовка авизо..................................................................................................................69
5.2.14. Ведение картотек к лицевым счетам, открытым на ВБС 90901, 90902..................70
5.2.15. Работа с картотеками платежных документов.........................................................76
5.2.16. Кассовые операции............................................................................................................77
5.2.17. Ведение нормативно-справочной информации..............................................................77
5.2.18. Регламентные работы......................................................................................................78
5.2.19. Ведение архивов.................................................................................................................78
5.3. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ..................................................................78
6. УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ИСПЫТАНИЙ.....................................................80
8. ОТЧЕТНОСТЬ.................................................................................................................................82
Страница 2
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
1. ОБЪЕКТ ИСПЫТАНИЯ
Страница 3
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 4
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
2. ЦЕЛЬ ИСПЫТАНИЙ
Страница 5
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Страница 6
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 4-1
Номер пункта Номер пункта
Требования к структуре и функционированию,
№ п/п Технического Методики
подлежащие проверке
задания испытаний
Ввод документов с бумажных носителей по технологии 4.1.1.5,
1. 5.3.2.
«двойного ввода». 4.2.18.2.2
2. Сообщения о возникновении нештатных ситуаций. 4.1.1.6 5.1.2.
3. Отсутствие встроенных ограничений на следующие 4.1.3. 5.1.4.
показатели:
количество пользователей,
количество лицевых счетов,
количество обрабатываемых документов.
4. Средства копирования. 4.1.4.8 5.1.1.
5. Модификация отдельных функций и задач при 4.1.4.11 5.1.3.
изменении или обновления нормативной базы Банка
России.
6. Обеспечение сохранности информации. 4.1.5.1, 4.2.18.4. 5.1.1.
Время восстановления информации не должно 4.1.5.2. 5.1.5.
7. превышать 5 минут при возникновении сбоев в ЛВС или
при работе с базой данных.
8. Требования к защите информации от НСД 4.1.8. 5.1.6.
9 Ведение книги регистрации лицевых счетов 4.2.2.3 5.2.10
10 Начало операционного дня 5.2.1.3
Табл. 4-2
Номер пункта Номер пункта
№ п/п Требования к функциям, подлежащие проверке Технического Методика
задания.1 испытаний
1. Ведение лицевых счетов по вкладам. 4.2.1
1
Для п.п. 1-8.6 и 17-17.6 приведены ссылки на пункты [4]
Страница 7
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 4-3
Номер пункта Номер пункта
№ п/п Функции ПИБ, подлежащие проверке Технического Методика
задания испытаний
1. Управления доступом 4.2.18.1 5.3.1.
2. Реализация технологии «двойного ввода» 4.2.18.2.2 5.3.2.
3. Регистрация и аудит событий 4.2.18.3 5.3.3.
4. Криптографическая защита 4.2.18.5. 5.3.4.
5. Обеспечение и контроль целостности 4.2.18.6. 5.3.5.
Страница 10
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
4. МЕТОДИКА ИСПЫТАНИЙ
Страница 11
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-4
Страница 12
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
период.
После ввода информации о
распределении по сменам и
выполнении директивы Да
появляется форма Распределение
по ролям на период.
После ввода информации о
распределении по ролям и
выполнении директивы Да
появляется форма Открытие
операционного дня.
Страница 13
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
деньгами. деньгами.
Страница 14
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 15
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
кнопку .
или
Кассовый ордер (если вклад
открыт сотрудником банка).
В противном случае, на экран
будет выдано сообщение об
ошибке
Табл. 5-6
В открывающемся окне путем листания можно посмотреть все счета или найти нужный,
указав конкретный номер счета.
Табл. 5-7
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 19
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-8
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 20
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
каждому листу.
кнопку Удалить – для удаления
введенных сумм.
Кнопку ДА – для завершения ввода
сумм. .
Страница 21
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 23
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
ПУВкладыДепозиты
военнослужащих до востребования
войдите в режим работы с вкладами.
Страница 24
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-10
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Табл. 5-11
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 26
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Нажмите кнопку .
Отображается форма для выбора
лица, совершающее операцию
Страница 27
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Нажмите кнопку .
Отображается форма для
завершения операции закрытия
вклада.
Табл. 5-12
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 28
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Нажмите кнопку .
Отображается форма для выбора
лица, совершающего операцию
Страница 29
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
которого осуществляется
перечисление, то выдается
сообщение о неправильном
выборе счета.
состояние счета.
Нажмите Далее для продолжения.
Открывается форма с
информацией о закрытии вклада
перечислением на другой счет .
Вариант Б - перечисление выполняется
Открывается форма для указания,
на новый счет
на чье имя открывается счет .
Укажите номер счета (и при переводе на
другое лицо иные реквизиты счета) , на
который производится перевод. Нажмите
кнопку:
Табл. 5-13
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Нажмите кнопку .
Отображается форма для выбора
лица, совершающее операцию
операция
Страница 33
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-14
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Табл. 5-15
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 34
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 35
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
выдается сообщение об
успешности выполнения
операции «Операция выполнена».
Табл. 5-16
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Нажмите кнопку
Отображается форма для выбора
счета для проведения операции.
Страница 38
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
указанных в авизо
Страница 39
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-17
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Нажмите кнопку .
Отображается форма для выбора
лица, совершающего операцию.
Страница 40
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 42
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 43
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 45
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
организации..
Страница 48
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
суммы перевода.
Страница 49
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
основном меню режим «Операции». Эта операция – перевод средств на имя другого лица в своем
банке.
Описание действий приводится в Табл. 5 -12 или в [1]. Признаки корректного
завершения действий приведены в [1].
Табл. 5-20
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 50
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-21
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 51
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Проведенные)
Страница 53
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 54
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 57
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-27
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 58
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-28
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
наименование клиента
Страница 59
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
(полное и краткое);
юридический адрес;
место регистрации
предприятия;
дата регистрации
предприятия;
ИНН клиента;
должности, имена и
телефоны представителей
предприятия (ФИО
руководителя, ФИО
гл.бухгалтера, телефоны);
.
Ввод в базу данных реквизитов нового счета клиента – юридического лица осуществляется в
режиме «Расчетно-кассовое обслуживание /Счета». Выполняется операция «Добавить»,
выбирается ранее введенный в базу клиент и вводятся реквизиты счета, в т.ч.:
номер счета;
наименование счета;
Страница 60
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
порядковый номер;
название счета.
Страница 61
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 5-29 Ввод платежного документа по начальному проводу по счетам юридических лиц
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности
тестового выполнения
задания
Страница 62
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 63
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 65
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
юридических лиц). Для поиска нужного документа используется операция “Фильтр”, при
выполнении которой задаются параметры поиска.
Страница 67
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 69
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 73
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 74
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 75
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 76
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
4.2.14.5. Оплата в течение спецсеанса из картотеки на ВБС №№90901 тех ПД, для
которых наступил срок платежа и автоматический перенос ПД из картотеки на
ВБС №90901 в картотеку на ВБС №90902 при истечении срока платежа в
случае невозможности его проведения.
Описание действий по данному шагу и признаки корректного выполнения – см. Табл. 5-
35, а также см. Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Обслуживание юридических
лиц, [2]).
Оплата документов из картотеки на ВБС №№90901 описана в п. 4.2.14.4...
Страница 77
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 78
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 79
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Вводится сумма документа в разбивке по символам кассового плана. После ввода операция
отражается на закладке «Отложенные /касса».
5.2.16.2. Подтверждение кассового документа осуществляется кассиром в режиме
«Контроль операций/ Документы дня» на фоне запущенного программного модуля «Касса РКО».
С его помощью осуществляется «мониторинг» приходно- расходных операций по наличным
денежным средствам, проводимых оператором в АРМе ответисполнителя по обслуживанию
юридических лиц (описание действий и признаки их корректного выполнения - см. Руководство
Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Обслуживание юридических лиц, [2]). Введенный
документ выделяется в списке не проведенных документов и выполняется операция «Выполнить».
5.2.16.3 Подтвержденный кассовый документ переходит на закладку «Операции по
счету», меняется остаток по счету, формируется бухгалтерская проводка.
4.2.17. Ведение нормативно-справочной информации
5.2.17.1. Ведение нормативно-справочной информации проверяется в режиме
«Справочники». Дальнейшие действия описываются в появляющихся окнах после входа в режим
или в [3].
5.2.17.2. Ведение справочника лицевых счетов проверяется в режиме «Вклады/Вклады
военнослужащих» путем входа в картотеку счетов. Дальнейшие действия описываются в
появляющихся окнах или в [1].
5.2.17.3. Ведение справочников типовых операций по операциям со счетами
юридических лиц проверяется в режиме «Расчетно-кассовое обслуживание \ Типовые операции».
Подробное описание настройки справочника приведено в [3].
5.2.17.4. Ведение справочника бухгалтерских проводок по операциям с авизо
проверяется в режиме «Расчеты с применением авизо / Бухгалтерские операции». Подробное
описание настройки справочника приведено в [3].
4.2.18. Регламентные работы
5.2.18.1. Конец операционного дня, конец месяца, новая дата, автоматическая выверка и
начисление процентов проверяется в режиме «Прототипы». Дальнейшие действия описываются в
появляющихся окнах или в [1].
5.2.18.2. Исправление реквизитов проводки проверяется в режиме «Вклады/Вклады
военнослужащих» путем входа в картотеку счетов, выбора конкретного номера и входа через
основное меню в режим «Дополнительно» и выбора операции «Сторнировать…». Дальнейшие
действия описываются в появляющихся окнах после входа в режим или в [1].
Страница 80
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 81
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Табл. 6-36
N п/п Наименование работ Исполнитель
1 Проверка работоспособности программного обеспечения АС ПУ в ЗАО «Технос-К», члены
соответствии с разделами 4 и 5 настоящего документа. комиссии
2 Проверка работоспособности программного обеспечения АС ПУ ЗАО «Технос-К», члены
по усмотрению членов комиссии. комиссии
3 Проверка состояния документации. Члены комиссии
4 Оформление результатов предварительных испытаний: Члены комиссии
подготовка протокола предварительных испытаний программного
обеспечения АС ПУ,
подготовка акта приемки 1-й очереди АС ПУ в опытную
эксплуатацию.
Страница 82
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
6. МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
ИСПЫТАНИЙ
Страница 83
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
7. ОТЧЕТНОСТЬ
Страница 84
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 85
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 86
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Программа и методика предварительных испытаний
Страница 87