280304 Программа и Методика Предварительных Испытаний (1-я о

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
(БАНК РОССИИ)
УТВЕРЖДАЮ УТВЕРЖДАЮ
Начальник Департамента полевых Заместитель Председателя Банка
учреждений России – директор Департамента
информационных систем
__________________ В.П. Заставнюк _________________ М.Ю. Сенаторов

"___"_______________ 2004 г. "___"_______________ 2004 г.
РЕГИОНАЛЬНАЯ АВТОМАТИЗИРОВАННАЯ БАНКОВСКАЯ
ИНФОРМАЦИОННАЯ СИСТЕМА (РАБИС – 1)
АВТОМАТИЗИРОВАННАЯ СИСТЕМА
ПОЛЕВЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ БАНКА РОССИИ
Программа и методика предварительных испытаний

Листов 88
СОГЛАСОВАНО
Заместитель директора Департамента Генеральный директор
информационных систем Банка России ЗАО «ТЕХНОС-К»
_____________________С.Ф. Михайлов ________________В.Б. Фогельсон
"__ " ________________2004г. "__ " ___________ 2004г.
Заместитель начальника Главного

управления безопасности и защиты
информации Банка России
_____________________ А.П. Курило
"__ " ________________2004г.
Начальник управления развития

информационных технологий
_________________ А.Н. Сорокин
"___"_______________ 2004 г.
2004
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России
Содержание
1. ОБЪЕКТ ИСПЫТАНИЯ.....................................................................................................................3
2. ЦЕЛЬ ИСПЫТАНИЙ.......................................................................................................................5
3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ..................................................................................................................6
3.1. ПЕРЕЧЕНЬ РУКОВОДЯЩИХ ДОКУМЕНТОВ.....................................................................................6
3.2. МЕСТО И ПРОДОЛЖИТЕЛЬНОСТЬ ИСПЫТАНИЙ.............................................................................6
3.3. ПЕРЕЧЕНЬ ОРГАНИЗАЦИЙ, УЧАСТВУЮЩИХ В ИСПЫТАНИЯХ.......................................................6
3.4. ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫХ ДОКУМЕНТОВ.................................................................................6
4. ОБЪЕМ ИСПЫТАНИЙ...................................................................................................................7
4.1. ПРОВЕРКА ТРЕБОВАНИЙ К СТРУКТУРЕ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЮ................................................7
4.2. ПОВЕРКА ФУНКЦИОНАЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ................................................................................7
4.3. ПРОВЕРКА ТРЕБОВАНИЙ ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ ИНФОРМАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ...................10
5. МЕТОДИКА ИСПЫТАНИЙ........................................................................................................11
5.1. ПРОВЕРКА ТРЕБОВАНИЙ К СТРУКТУРЕ И ФУНКЦИОНИРОВАНИЮ..............................................11
5.2. ПРОВЕРКА ФУНКЦИОНАЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ.............................................................................12
5.2.1. Установка и настройка “АС ПУ”...................................................................................12
5.2.2. Ведение лицевых счетов по вкладам................................................................................13
5.2.3. Прием и зачисление средств во вклад..............................................................................18
5.2.4. Выдача денег с вклада в своем банке...............................................................................23
5.2.5. Выдача денег с вклада, открытого в другом банке.......................................................31
5.2.6. Закрытие вклада при выдаче денег в другом УБР.........................................................34
5.2.7. Безналичные перечисления со вкладов.............................................................................36
5.2.8. Прочие вкладные операции...............................................................................................46
5.2.9. Печать выходных документов дня по вкладам военнослужащих................................48
5.2.10. Работа со счетами...........................................................................................................54
5.2.11. Работа с банковскими платежными документами......................................................57
5.2.12. Расчеты с применением авизо.........................................................................................64
5.2.13. Квитовка авизо..................................................................................................................70
5.2.14. Ведение картотек к лицевым счетам, открытым на ВБС 90901, 90902..................72
5.2.15. Работа с картотеками платежных документов.........................................................77
5.2.16. Кассовые операции............................................................................................................78
5.2.17. Ведение нормативно-справочной информации..............................................................79
5.2.18. Регламентные работы......................................................................................................79
5.2.19. Ведение архивов.................................................................................................................79
5.3. ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИНФОРМАЦИОННОЙ БЕЗОПАСНОСТИ..................................................................80
6. УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ИСПЫТАНИЙ.....................................................81
7. МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПЫТАНИЙ...............................82
8. ОТЧЕТНОСТЬ.................................................................................................................................83
Перечень используемых документов.......................................................................................................84
Страница 2
1. ОБЪЕКТ ИСПЫТАНИЯ
Объектом предварительных испытаний является «Автоматизированная система полевых

учреждений Банка России» (АС ПУ), функционирующая на технической платформе IBM-
совместимых компьютеров с операционной системой MS Windows 98\2000, под управлением
СУБД MS SQL Server 2000 и инструментальным средством разработки xBank/ВО. Объем
реализованных функциональных задач АС ПУ соответствует п. 5.2. [5].
1.1. Разработчик подсистемы – ЗАО «Технос-К», г. Москва, Заказчик – Центральный Банк
Российской Федерации (Банк России).
1.2. Основанием для разработки являются:
 План развития ТПК РАБИС-1 на 2003 год;
 Договор от 12 сентября 2003 года № 6-ЦБ/2003 между Центральным Банком Российской
Федерации и ЗАО «Технос-К», г. Москва.
1.3. АС ПУ может быть установлена для следующих АРМ:
 Вкладные операции;
 Главного бухгалтера;
 Ответисполнителя;
 Администратора системы;
 Контролера;
 Руководителя;
 Ревизора;
 Администратора информационной безопасности.
1.4. Предварительные испытания проводятся на контрольном примере с использованием
тестовой версии базы данных. Исходными данными тестового контрольного примера являются:
 платежное поручение на зачисление во вклады безналичным путем по списку вкладчиков;
 взнос во вклад наличными (открытие вклада и до вложение);
 заявления о переоформлении вклада (смена фамилии, новая вкладная книжка);
 заявления о частичном перечислении с вкладов (внутри ПУ, в другое ПУ или КО);
 договор на открытие расчетного счета клиента-юридического лица;
 платежное поручение на безналичное списание средств со счета юридического лица;
Страница 3
 платежное поручение на безналичное списание средств со счета юридического лица (при

отсутствии средств на счете);
 объявление на взнос наличными на расчетный счет юридического лица;
 чек на выдачу наличных с расчетного счета юридического лица;
 платежное поручение по хозяйственным операциям ПУ;
 платежное требование;
 одиночное почтовое авизо;
 сводное почтовое авизо;
 телеграфное авизо;
 табуляграмма;
 мемориальный ордер на бухгалтерскую проводку.
Страница 4
2. ЦЕЛЬ ИСПЫТАНИЙ
Целью предварительных испытаний являются:

 оценка соответствия функционирования 1-й очереди АС ПУ требованиям Технического
задания;
 оценка работоспособности АС ПУ;
 оценка полноты и правильности оформления документации техно-рабочего проекта;
 принятие решения о вводе в опытную эксплуатацию АС ПУ.
Страница 5
3. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
3.1. Перечень руководящих документов
Испытания проводятся на основании распоряжения Банка России и в соответствии с

«Программой и методикой предварительных испытаний».
Регистрационный номер распоряжения должен быть указан в протоколе испытаний и акте
приемки в опытную эксплуатацию.
3.2. Место и продолжительность испытаний
Испытания проводятся на технологическом стенде ЗАО «Технос-К» в период с 23 марта по

25 марта 2004 года.
3.3. Перечень организаций, участвующих в испытаниях
Предварительные испытания проводятся с участием представителей ЗАО «Технос-К» и

следующих подразделений Банка России:
 Департамента информационных систем Банка России;
 Департамента Полевых учреждений Банка России;
 Главного управления безопасности и защиты информации Банка России;
 Национального банка Республики Татарстан.
3.4. Перечень предъявляемых документов
К испытаниям представляется документация, приведенная в Перечне используемых

документов (см. ниже).
 ОБЪЕМ ИСПЫТАНИЙ
Подлежит проверке программное обеспечение АС ПУ.
Выполнение проверок объединяется в следующие группы требований:
 требования к структуре и функционированию;
 функциональные требования;
Страница 6
 требования по обеспечению информационной безопасности.

Проверка производится для всех видов операций, реализованных в 1-й очереди АС ПУ.
3.5. Проверка требований к структуре и функционированию
Проверке подлежат требования к структуре и функционированию, приведенные в Табл. 4-

1.
Табл. 4-1
Номер пункта Номер пункта
Требования к структуре и функционированию,
№ п/п Технического Методики
подлежащие проверке
задания испытаний
Ввод документов с бумажных носителей по технологии 4.1.1.5,
1. 5.3.2.
«двойного ввода». 4.2.18.2.2
2. Сообщения о возникновении нештатных ситуаций. 4.1.1.6 5.1.2.
3. Отсутствие встроенных ограничений на следующие 4.1.3. 5.1.4.
показатели:
 количество пользователей,
 количество лицевых счетов,
 количество обрабатываемых документов.
4. Средства копирования. 4.1.4.8 5.1.1.
5. Модификация отдельных функций и задач при 4.1.4.11 5.1.3.
изменении или обновления нормативной базы Банка
России.
6. Обеспечение сохранности информации. 4.1.5.1, 4.2.18.4. 5.1.1.
Время восстановления информации не должно 4.1.5.2. 5.1.5.
7. превышать 5 минут при возникновении сбоев в ЛВС или
при работе с базой данных.
8. Требования к защите информации от НСД 4.1.8. 5.1.6.
9 Ведение книги регистрации лицевых счетов 4.2.2.3 5.2.10
10 Начало операционного дня 5.2.1.3
3.6. Поверка функциональных требований
Проверке подлежат функции, приведенные в Табл. 4 -2.
Табл. 4-2
№ п/п Требования к функциям, подлежащие проверке Технического Методика
задания.1 испытаний
1. Ведение лицевых счетов по вкладам. 4.2.1
1
Для п.п. 1-8.6 и 17-17.6 приведены ссылки на пункты [4]
Страница 7

задания. испытаний
1.1. Ввод в базу данных нового лицевого счета. 4.2.1.2. п.1 5.2.2.1.
1.2. Просмотр состояния базы данных лицевых счетов. 4.2.1.2. п.2 5.2.2 2.
1.3. Печать операций в лицевых счетов. 4.2.1.2. п.3 5.2.2.3.
1.4. Использование лицевых для контроля при вводе новых и 4.2.1.2. п.4 5.2.2.4.
выполнении вкладных операций.
1.5. Хранение информации по лицевым счетам в архивах на 4.2.1.2. п.5 5.2.25.
машинном носителе.
2. Прием и зачисление средств во вклад.
2.1. Зачисление средств во вклады безналичным путем через 4.2.1.3. п.1 5.2.3.1.
начальника финансовой службы войсковой части по
списку вкладчиков.
2.2. Прием наличных денег во вклад непосредственно от 4.2.1.3. п.2 5.2.3 2.
вкладчика по объявлению на взнос наличными.
3. Выдача денег с вклада в своем ПУ.
3.1. Начисление процентов по вкладу. 4.2.1.4. п.1 5.2.4.1.
3.2. Выдача вклада наличными деньгами в полной сумме 4.2.1.4. п.2 5.2.4 2.
вклада вместе с причитающимися процентами.
3.3. Перечисление вклада во вклады в кредитные 4.2.1.4. п.3 5.2.4.3.
организации.
3.4. Выплата вклада доверенному лицу. 4.2.1.4. п.4 5.2.4.4.
3.5. Закрытие лицевого счета. 4.2.1.4. п.5 5.2.4.5.
4. Выдача денег с вклада в другом ПУ.
4.1. Выдача вклада наличными деньгами в полной сумме 4.2.1.5. п.2 5.2.5.1.
вклада вместе с причитающимися процентами.
4.2. Формирование одиночного дебетового телеграфного 4.2.1.5. п.3 5.2.5.2.
авизо на сумму вклада и начисленных процентов в адрес
ПУ, выдавшего вкладную книжку.
5. Закрытие вклада при выдаче денег в другом УБР.
5.1. Проводка сумм документов ответного дебетового авизо 4.2.1.6. п.1 5.2.6.
по счетам баланса.
5.2. Сверка сумм выплаченных процентов с процентами, 4.2.1.6. п.2 5.2.6
начисленными в ПУ, и их доначисление в случае
необходимости.
5.3. Проводка сумм начисленных процентов. 4.2.1.6. п.3 5.2.6.
5.4. Закрытие лицевого счета. 4.2.1.6. п.4 5.2.6.
6. Безналичные перечисления со вкладов.
6.1. Перечисления внутри ПУ. 4.2.1.7. п.1 5.2.7.1.
6.2. Перечисления в другие УБР и КО. 4.2.1.7. п.2 5.2.7.2.
6.3. Переоформление вкладов. 4.2.1.7. п.3 5.2.7.3.
7. Прочие вкладные операции.
7.1. Учет неподвижных вкладов. 4.2.1.8. п.2 5.2.8.1.
7.2. Контроль операций по вкладам. 4.2.1.9. 5.2.8.2.
8. Печать выходных документов дня и статотчетности. 4.2.1.10, 4.2.152 5.2.9.
8.1. Контрольный лист. 4.2.1.10. п.1 5.2.9.1.
8.2. Лицевой счет. 4.2.1.10. п.2 5.2.9.2.
8.3. Проверочная ведомость. 4.2.1.10. п.3 5.2.9.1.
8.4. Ведомость начисленных процентов. 4.2.1.10. п.4 5.2.9.1
8.5. Мемориальные ордера. 4.2.1.10. п.5 5.2.9.3.
8.6. Расходные и приходные кассовые ордера. 4.2.1.10. п.6 5.2.9.4.
9 Работа со счетами. 4.2.2.
2
Приведена ссылка на пункты [5]
Страница 8

9.1 Открытие и закрытие лицевых счетов . 4.2.2.1 5.2.10.1
9.2 Формирование запроса для получения справки о 4.2.2.2 5.2.10.2
состоянии лицевого счета.
9.3 Ведение Книги регистрации лицевых счетов. 4.2.2.3 5.2.10.3
10 Работа с банковскими платежными документами. 4.2.3.
10.1 Ввод платежных документов с бумажных носителей. 4.2.3.1 5.2.11.1
10.2 Логический контроль входящих документов. 4.2.3.2 5.2.11.2
10.3 Интерфейс с ПК «Криптоцентр -авизо». 4.2.3.3 5.2.11.3
10.4 Двойной ввод и верификация платежных документов с 4.2.3.4, 5.2.11.4
бумажных носителей. 4.2.18.2.2
10.5 Формирование проводки по балансу. 4.2.3.5 5.2.11.5
10.6 Ведение очереди отложенных платежей. 4.2.3.6 5.2.11.6
10.7 Выполнение операций в период заключительных 4.2.3.7 5.2.11.7
оборотов месяца и года.
10.8 Исправительные операции. 4.2.3.8 5.2.11.8
10.9 Выполнение операций по внебалансовым счетам. 4.2.3.9 5.2.11.9
10.10 Сервисные операции. 4.2.3.10 5.2.11.10
11 Расчеты с применением авизо. 4.2.4.
11.1 Совершение операций по начальному проводу. 4.2.4.1 5.2.12.1
11.2 Совершение операций по ответному проводу. 4.2.4.2 5.2.12.2
12 Квитовка авизо. 4.2.5.
12.1 Квитовка авизо по табуляграммам. 4.2.5.1 5.2.13.1
12.2 Квитовка авизо из картотек при полном совпадении 4.2.5.2 5.2.13.2
реквизитов.
12.3 Обработка исправительных табуляграмм. 4.2.5.3 5.2.13.3
12.4 Выбор несквитованных авизо из картотеки для 4.2.5.4 5.2.13.4
проведения ответисполнителем ПУ квитовки.
12.5 Формирование программных документов по результатам 4.2.5.5 5.2.13.5.
квитовки.
13 Ведение картотек к лицевым счетам, открытым на ВБС 4.2.6
90901, 90902.
13.1 Помещение документов в картотеки к ВБС 90901,90902. 4.2.6.1 5.2.14.1
13.2 Отзыв документов из картотек к ВБС 90902. 4.2.6.2 5.2.14.2
13.3 Отказ от акцепта документа картотеки ВБС 90901. 4.2.6.3 5.2.14.3
13.4 Оплата (полная, частичная) ПД из картотек с 4.2.6.4 5.2.14.4
одновременным отражением по счетам в балансовом и
внебалансовом учете ПУ.
13.5 Оплата в течение спецсеанса из картотеки на ВБС № 4.2.6.5 5.2.14.5
№90901 тех ПД, для которых наступил срок платежа и
автоматический перенос ПД из картотеки на ВБС
№90901 в картотеку на ВБС №90902 при истечении
срока платежа в случае невозможности его проведения.
14 Работа с картотеками платежных документов. 4.2.7
14.1 Картотека ответных авизо. 4.2.7.1 5.2.15.1
14.2 Картотека табуляграмм. 4.2.7.2 5.2.15.2
14.3 Картотека и архив начальных авизо. 4.2.7.3 5.2.15.3
14.4 Картотека к счетам «до выяснения». 4.2.7.4 5.2.15.4
14.5 Предоставление информации ответисполнителем ПУ по 4.2.7.5 5.2.15.5
картотекам.
15 Кассовые операции. 4.2.12 5.2.16
16. Ведение базы нормативно-справочной информации. 4.2.16 5.2.17
17. Регламентные работы.
Страница 9

17.1. Конец операционного дня. 4.2.1.12. п.1 5.2.18.1
17.2. Конец месяца. 4.2.1.12. п.2 5.2.18.1.
17.3. Новая дата. 4.2.1.12. п.3 5.2.18.1.
17.4. Автоматическая выверка. 4.2.1.12. п.4 5.2.18.1.
17.5. Исправление реквизитов проводки. 4.2.1.12. п.5 5.2.18.2.
17.6. Начисление процентов. 4.2.1.12. п.6 5.2.18.1.
18 Ведение архивов. 4.2.17 5.2.19
19. Администрирование и настройка. 4.2.19.
19.1 Создание и восстановление страховых копий баз данных. 4.2.19.1 5.1.2.
19.2 Установка системных параметров администрирования. 4.2.19.2 5.2.1.2.
19.3 Конфигурационная настройка АС ПУ. 4.2.19.3 5.2.1.2.
19.4 Инсталляция и проведение модификаций. 4.2.19.4 5.1.4., 5.2.1.1.
3.7. Проверка требований по обеспечению информационной безопасности
Проверке подвергаются функции, перечисленные в Табл. 4 -3.
Табл. 4-3
№ п/п Функции ПИБ, подлежащие проверке Технического Методика
задания испытаний
1. Управления доступом 4.2.18.1 5.3.1.
2. Реализация технологии «двойного ввода» 4.2.18.2.2 5.3.2.
3. Регистрация и аудит событий 4.2.18.3 5.3.3.
4. Криптографическая защита 4.2.18.5. 5.3.4.
5. Обеспечение и контроль целостности 4.2.18.6. 5.3.5.
Страница 10
4. МЕТОДИКА ИСПЫТАНИЙ
Испытания программного обеспечения АС ПУ с целью проверки его работоспособности

проводятся в последовательности, описанной в Таблицах 4-1, 4-2, 4-3 данного документа.
Проверка осуществляется путем выполнения описанных ниже в данном разделе действий (пп. 5.1.-
5.3.) на испытательном стенде. Результаты выполнения отображаются на экране или выводятся на
печатающее устройство.
Степень соответствия функционирования программного обеспечения АС ПУ
устанавливается по результатам визуальной сверки выходных форм и исходных данных
контрольного примера, просмотра содержимого файлов и каталогов на машинных носителях, а
также анализа точности соблюдения технологии обработки информации.
Обеспечение информационной безопасности устанавливается при проверке исходных
данных и результатов обработки информации на соответствие [16].
4.1. Проверка требований к структуре и функционированию
5.1.1. Выполнение копирования и восстановления базы данных выполняется средствами

СУБД MS SQL Server 2000.
5.1.2. Сообщения о возникновении нештатных ситуаций для различных типов пользователей
описаны в документах [1-3, 10, 12-15].
5.1.3. Модификация отдельных функций и задач при изменении или обновлении
нормативной базы Банка России будет осуществляться в процессе сопровождения и развития
программного обеспечения АС ПУ через рассылку по электронной почте или на магнитном
носителе модификаций программ, базы данных и документации.
5.1.4 Ограничение на количество пользователей, лицевых счетов и обрабатываемых
документов накладывается только размерами внешней памяти для базы данных.
5.1.5. Проверка времени восстановления информации при возникновении сбоев в ЛВС или
при работе с базой данных осуществляется неожиданным выключением компьютера во время его
работы, повторным включением компьютера и загрузкой программного обеспечения. Теряется
информация последней незавершенной операции, которую нужно повторить. Если программное
обеспечение не запускается, нужно восстановить базу данных и снова произвести запуск. При
этом для восстановления актуальности базы данных нужно повторить все операции с момента
создания страховочной копии.
Страница 11
5.1.6. Для противодействия угрозам нарушения защиты платежной информации, а также

информации, содержащей сведения ограниченного распространения, АС ПУ должна
удовлетворять требованиям, изложенным в [23] и [27].
4.2. Проверка функциональных требований
4.2.1. Установка и настройка “АС ПУ”

4.2.1.1. Первичная установка базы данных и программного обеспечения
определяется выполнением последовательности действий, описанных в
документе [11].
4.2.1.2. Первичная настройка системных параметров и конфигурационная
настройка АС ПУ определяется выполнением последовательности
действий, описанных в документах [3, 10].
4.2.1.3. Открытие операционного дня.
Последовательность выполнения операций данного тестового задания приведена в Табл. 5 -5.
Признаки корректного завершения действий приведены в [1].
Табл. 5-4
№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности

тестового выполнения
задания
1 Осуществите запуск АРМ «Вкладные Если операция закрытия

операции» (см. [1]). операционного дня была
выполнена успешно, то после
процедуры запуска на экран будет
выдан запрос, о возможности
входа в закрытый опердень.
Для открытия опердня выберите в

Появляется форма для
форме запроса (о возможности входа в
подтверждения открытия
закрытый опердень) директиву Нет.
операционного дня.
Если подтверждается открытие
дня, то появляется форма
Распределение по сменам на
Страница 12

задания
период.
После ввода информации о
распределении по сменам и
выполнении директивы Да
появляется форма Распределение
по ролям на период.
После ввода информации о
распределении по ролям и
выполнении директивы Да
появляется форма Открытие
операционного дня.
2 На форме Открытие операционного Если входящий остаток

дня введите входящий остаток денежных превышает исходящий или
средств в столбец Вход. остаток меньше исходящего - на экран
будет выдан соответствующий
запрос.
При необходимости может быть
сформирован и напечатан акт
регистрации недостачи/излишков
и операционный день будет
открыт
4.2.2. Ведение лицевых счетов по вкладам

4.2.2.1. Ввод в базу данных нового лицевого счета
Последовательность выполнения операций данного тестового задания приведена в ]). Признаки
корректного завершения действий приведены в [1].
Табл. 5-5
Страница 13

задания
1 Для добавления нового лицевого счета в Функция Депозиты

список счетов войдите в систему военнослужащих до
пользователем с правами востребования должна быть
Ответисполнитель по вкладным доступна для пользователя;
операциям. Вводимый номер лицевого счета
должен быть в пределах серии
номеров вкладных книжек,
полученных ответисполнителем,
проводящим работы
Используя иерархию функций АС

ПУВкладыДепозиты
военнослужащих до востребования Появляется форма Поиск
войдите в режим просмотра и лицевых счетов

редактирования лицевых счетов
вкладчиков;
Закройте автоматически появляющуюся
форму Поиск лицевых счетов. Должна открыться форма
Открыть вклад наличными
В главном меню выберите: Операции деньгами.
Открыть вкладНаличными
деньгами.
Укажите, кем открывается вклад,

установив требуемый переключатель
(Вкладчик, Вноситель, Представитель
Открывается панель Алфавитные
вкладчика).
данные вкладчика.
Нажмите «Далее» для продолжения
2 Укажите алфавитные данные вкладчика. Открывается панель Документ,

удостоверяющий личность
Страница 14

задания
Нажмите «Далее» для продолжения вкладчика
3 Введите данные документа, Если вклад открывается

удостоверяющего личность вкладчика, вносителем или представителем,
то открывается форма для
нажмите кнопку .
указания алфавитно-паспортных
данных лица, которое открывает
вклад.
4 Укажите данные лица, которое Открывается панель для ввода

открывает вклад. Нажмите кнопку номера лицевого счета.
5 Введите номер лицевого счета. Нажмите Вводимый номер лицевого счета

должен быть в пределах
кнопку .
диапазона номеров вкладных
книжек, полученных
ответисполнителем, проводящим
работы.
Признаком корректного
выполнения ввода номера нового
лицевого счета является
появление панели с полем для
ввода суммы первоначального
взноса.
6 Введите сумму первоначального взноса. Признаком корректного

выполнения шага является
Нажмите кнопку .
появление панели для ввода
номера выданного талона и
контрольного цифрового ключа.
7 Введите номер выданного талона и

контрольный цифровой ключ. Нажмите
Страница 15

задания
кнопку .
8 Для завершения операции открытия В случае успешного открытия

вклада нажмите кнопку Выполнить (F9). вклада на экране отобразится
печатная форма:
Объявление на взнос
наличными, если операция
совершается непосредственно
вкладчиком или
Кассовый ордер, если операция
совершается сотрудником банка.
В противном случае, на экран
будет выдано сообщение об
ошибке
4.2.2.2. Просмотр состояния базы данных лицевых счетов

Последовательность выполнения операций данного тестового задания приведена в Табл. 5 -6
(см. также [1]). Признаки корректного завершения действий приведены в [1].
Табл. 5-6

задания
1 Используя иерархию функций АС Функция Депозиты

ПУВкладыДепозиты военнослужащих до
военнослужащих до востребования востребования должна быть
войдите в режим просмотра и доступна для пользователя.
редактирования лицевых счетов
вкладчиков .
Задайте параметры для поиска в базе Появляется форма Поиск
Страница 16

задания
данных нужного лицевого счета (группы лицевых счетов

счетов). В результате поиска должен
Для вывода всех лицевых счетов открыться список лицевых счетов,
оставьте все поля условия поиска соответствующий введенным
пустыми и нажмите на кнопку Найти. критериям поиска.
В открывающемся окне путем листания можно посмотреть все счета.
4.2.2.3. Печать операций лицевого счета

Операция предназначена для печати контрольной выписки из лицевого счета.
Последовательность выполнения операций данного тестового задания приведена в Табл. 5 -7
(см. также [1]).
Табл. 5-7
задания
1 Используя иерархию функций АС Функция Депозиты

ПУВкладыДепозиты военнослужащих до
военнослужащих до востребования востребования должна быть
войдите в режим просмотра и доступна для пользователя.
редактирования лицевых счетов Появляется форма Поиск
вкладчиков . лицевых счетов
Задайте параметры для поиска в базе Визуализируется список лицевых

данных нужного лицевого счета. счетов, соответствующих
Для поиска лицевого счета нажмите на заданным критериям поиска.
кнопку Найти.
Страница 17

задания
В списке лицевых счетов,

соответствующих заданным критериям
поиска, выберите нужный лицевой счет.
2 В главном меню выберите Отображается экранная форма

ОперацииПечатьКонтрольная Контрольная выписка из
выписка…. лицевого счета.
Выполните печать (или сохранение) Результат операции- напечатанная
формы в файле (или сохраненная в файле)

Контрольная выписка.
4.2.2.4. Использование лицевых счетов для контроля при вводе новых и

выполнении вкладных операций.
На данном шаге тестирования проверяется:
 Невозможность повторного ввода нового счета с номером, уже имеющимся в
базе данных –см.п.п.4.2.2.1.;
 Невозможность перечисление суммы вклада на несуществующий счет –см.
Табл. 5 -12.
4.2.2.5. Контроль за хранением информации по лицевым счетам в архиве на

машинном носителе.
Контроль выполняется путем просмотра лицевого счета, даже если он будет закрыт любым
из возможных способов (описание действий - см. Табл. 5 -6).
4.2.3. Прием и зачисление средств во вклад

4.2.3.1. Проверка зачисления средств во вклады безналичным путем через
начальника финансовой службы войсковой части по списку вкладчиков .
Последовательность выполнения операций данного тестового задания приведена в Табл.
5 -8 (см. также [1]).
Страница 18
Табл. 5-8
задания
1 Для выполнения приема и зачисления Функция Депозиты

средств во вклады безналичным путем военнослужащих до
войдите в систему пользователем с востребования должна быть
правами Ответисполнитель по доступна для пользователя;
вкладным операциям.
ПУВкладыРабота со списками
войдите в режим работы со списками
2 Введите параметры платежного В процессе ввода экранная форма

поручения: номер и дату, сумму, вид Платежное поручение №_
зачисления, счет клиента и т.д. дд.мм.гггг заполняется введенной
информацией.
Если к платежному поручению В случае успешного выполнения

прилагается список, установите флажок в операции в главном окне появится
поле прилагается В информация
список. о введенном
открывшейся форме Листы списка с платежном поручении (в
помощью кнопок Добавить и Удалить противном случае, на экран будет
введите информацию о суммах по выдано сообщение об ошибке).
каждому листу списка.
Для завершения вводи информации о
платежном поручении нажмите кнопку
ДА.
3 Введите операции по нужному Открывается форма для выбора

платежному поручению. Для этого счета, на который выполняется
в главном выберите зачисление (существующий счет
меню
ОперацииОперации Добавить… или новый).
Нажмите кнопку Далее.
4 Выберите счет, на который выполняется Открывается форма для с

зачисление (существующий счет или алфавитными данными вкладчика.
Страница 19

задания
новый). (в случае задания нового счета

поля для алфавитных данных
пустые; Эти поля нужно
заполнить).
На форме с алфавитными данными

Открывается форма для ввода
вкладчика нажмите кнопку Далее.
суммы операции .
5 Введите сумму денежных средств. Открывается форма для

завершения ввода операции .
6 Нажмите кнопку Выполнить Появляется сообщение об

успешно выполненном
добавлении.
Вновь появляется форма для
выбора счета, на который
выполняется зачисление
(существующий счет или новый)
– см. п.4 данной табл.
7 На форме для выбора счета, на который

выполняется зачисление (существующий
счет или новый), выберите нужную
опцию для продолжения ввода, или
выполните директиву Отмена для
завершения работы по вводу операций
данного платежного поручения
8 В панели списка платежных поручений В панели операций по данному

выберите платежное поручение, на платежному поручению
основании которого должно быть открывается список операций.
произведено зачисление.
9 Выберите в главном меню В результате выполнения

зачисления в списке платежных
Страница 20

задания
ОперацииОперации Выполнить поручений платежное поручение,

на основании которых проведено
зачисление, окрашивается в
синий цвет. Корректно
проведенные операции
зачисления в списке операций
также окрашиваются в синий
цвет.
Операции, по которым не
проведено зачисление (счет
закрыт, арестован, отсутствует и
т.п.), окрашиваются в красный
цвет.
4.2.3.2. Прием вкладов наличными деньгами непосредственно от вкладчика по

объявлению.
Тестирование операций по приему вкладов наличными деньгами выполняется в
соответствии с описанием, приведенным в Табл. 5 -5(в случае первоначального взноса при
открытии вклада) и в Табл. 5 -9Error: Reference source not found для случая приема наличными
дополнительного взноса на уже существующий вклад.(см. также [1]).
Табл. 5-9

задания
1 Для выполнения приема наличными Функция Депозиты

деньгами дополнительного взноса на военнослужащих до
вклад войдите в систему пользователем с востребования должна быть
правами Ответисполнитель по доступна для пользователя;
вкладным операциям.
Страница 21

задания

ПУВкладыДепозиты
военнослужащих до востребования
войдите в режим работы с вкладами.
2 Выберите лицевой счет для выполнения

данной операции (описание - см. Табл. Отображается поля для работы с
5 -6). заданным лицевым счетом .

ОперацииПриходные приема дополнительного взноса
операцииНаличными деньгами… во вклад наличными деньгами. В
данной экранной форме
отображены № счета, дата его
открытия и состояние счета
(остатки вклада и процентов).
Нажмите кнопку . Открывается экранная форма для

выбора лица, совершающего
операцию (вкладчик,
представитель или вноситель)
4 Укажите, кем совершается операция, Экранная форма примет вид,

нажмите «Далее» для продолжения. предназначенный для ввода
суммы дополнительного платежа
5 Введите сумму дополнительного взноса. Экранная форма примет вид,

предназначенный для ввода
контрольный цифровой ключ
6 Введите номер выданного талона и Открывается форма,

контрольный цифровой ключ. предназначенная для завершения
Страница 22

задания
ввода дополнительного взноса .

7 На форме, предназначенной для В случае успешного выполнения

завершения ввода дополнительного операции на экране отобразится
взноса нажмите кнопку Выполнить (или Приходный кассовый ордер
функциональную клавишу F9) (если операция выполняется
сотрудником банка) или
Объявление на взнос
наличными и квитанция (если
операция выполняется клиентом
банка).
8 На форме для печати операций во В случае успешного выполнения

вкладной книжке нажмите «Печать», операции выдается сообщение
укажите нужное количество копий «Операция выполнена», в
противном случае, на экран будет
выдано сообщение об ошибке.
При выполнении операции, для не полностью оформленных лицевых счетов, выдается

сообщение о невозможности дальнейшего выполнения операции. Для устранения противоречия
необходимо выполнить операцию дооформления лицевого счета
4.2.4. Выдача денег с вклада в своем банке
4.2.4.1. Начисление процентов по вкладу
Данная операция проводится автоматически при ежемесячном начислении процентов или
при закрытии лицевого счета.
Тестирование операций по начислению процентов по вкладу по-шагово описаны в Табл. 5-
10, и в п.п.4.2.4.2. . См. также [1].
Страница 23
Табл. 5-10
задания
1 В функциональной иерархии выберите: Условие: Ежемесячная

Вклады. капитализация вкладов
осуществляется в последний день
месяца
В главном меню выберите

ОперацииКапитализацияежемеся Во время выполнения
чная… ежемесячной капитализации на

экран выдается сообщение
«Выполняется капитализация
(пролонгация) счетов за
<дата>».
4.2.4.2. Выдача вклада наличными деньгами в полной сумме вклада вместе с

причитающимися процентами
Тестирование операций по выдаче вклада наличными в полной сумме по-шагово описаны
в Табл. 5 -11Error: Reference source not found (см. также [1]).
Табл. 5-11
задания
1 В функциональной иерархии выберите Появляется окно для задания

ВкладыДепозиты военнослужащих критериев отбора лицевых счетов.
до востребования.
2 Выберите лицевой счет для выполнения Отображается форма для работы с
Страница 24

задания
данной операции (описание - см. Табл. заданным лицевым счетом.

5 -6).
3 В главном меню выберите Отображается экранная форма ,

ОперацииЗакрыть отражающая состояние
вкладНаличными деньгами…. закрываемого вклада (в т.ч. дата
открытия, остаток вклада,
начисленные по вкладу проценты)
Отображается форма с
паспортными данными лица,
совершающее операцию
4 Выберите из выпадающего списка лицо,

совершающее операцию.
Нажмите кнопку . Отображается форма с

реквизитами документа, на
основании которого совершается
операция.
5 Введите реквизиты документа, на

операция (Тип документа; Серия; Номер;
Дата выдачи; Кем выдан).
Отображается форма с данными

Нажмите кнопку . об операции
6 На форме с данными об операции Отображается форма для ввода

контрольного цифрового ключа.

контрольный цифровой ключ.
Страница 25

задания
Отображается форма для

завершения операции закрытия
вклада.
8 Нажмите кнопку Выполнить. В случае успешного выполнения

операции на экране отобразится
печатная форма Расходный
кассовый ордер.
9 Для печати кассового ордера нажмите В электронном

«Печать». отображении карточки лицевого
счета появится информация о
закрытии вклада в противном
случае, на экран будет выдано
сообщение об ошибке.
4.2.4.3. Перечисление причитающейся суммы вклада во вклады своего банка

Тестирование операций по перечислению причитающейся суммы вклада на другой счет в
своем учреждении банка по-шагово описаны Табл. 5 -12 (см. также [1]).
Табл. 5-12
задания


данной операции (описание - см. Табл. полями заданного лицевого
5 -6). счета.

Страница 26

задания
ОперацииЗакрыть вклад отражающая состояние вклада (в

Перечисление на другой счет. т.ч. дата открытия, остаток
вклада, начисленные по вкладу
проценты)
Отображается форма для выбора
лица, совершающего операцию
4 Выберите из выпадающего списка лицо, Если операция совершается

совершающее операцию. представителем вкладчика, и срок
действия доверенности истек,
выдается сообщение о
невозможности совершения
В открывшейся форме укажите номер
операции.
заявления о переводе. Нажмите кнопку
.
указания, на какой счет
выполняется перечисление:
существующий или новый.
5 Укажите, на какой счет выполняется

перечисление: существующий или
новый.
Вариант А – существующий счет
Выберите счет, на который Открывается форма для выбора
выполняется перечисление. Для этого счета .
нажмите кнопку Выбрать.
Если выбран тот же счет, с
которого осуществляется
перечисление, то выдается
сообщение о неправильном
выборе счета.
Страница 27

задания
Если указан номер счета

закрытого вклада, то
выдается сообщение, что
вклад закрыт.
Если выбранный счет

арестован по решению
суда, выдается сообщение с
предупреждением об
аресте вклада.

блокирован по смерти
вкладчика, выдается
сообщение с
предупреждением о
блокировке счета в связи со
смертью вкладчика.

блокирован для
выполнения текущих
операций, выдается
сообщение о
невозможности
выполнения операции.
При нормальном выборе счета

открывается форма, отражающая
состояние счета.
Нажмите Далее для продолжения.
Страница 28

задания
Вариант Б - перечисление выполняется

на новый счет
Укажите номер счета (и при переводе на
другое лицо иные реквизиты счета) , на Открывается форма для указания,
который производится перевод. на чье имя открывается счет .
Нажмите кнопку . Отображается форма с данными

об операции

введите сумму перечисления. Нажмите контрольного цифрового ключа
кнопку .
7 Введите контрольный цифровой ключ.

вклада.

печатная форма Мемориальный
ордер.
9 Для печати мемориальных ордеров В электронном отображении

нажмите «Печать». карточки лицевого счета появится
информация о закрытии вклада в
4.2.4.4. Выплата вклада доверенному лицу
Тестирование операций по выплате вклада доверенному лицу по-шагово описаны Табл.

5 -13 (см. также [1]).
Страница 29
Табл. 5-13
задания


5 -6). счета.

ОперацииЗакрыть отражающая состояние
вкладНаличными деньгами…. закрываемого вклада (в т.ч. дата
открытия, остаток вклада,
начисленные по вкладу проценты)
4 Выберите из выпадающего списка

доверенное лицо (представитель
вкладчика), совершающее операцию. Отображается форма с
Нажмите кнопку . реквизитами документа, на

операция
5 Введите реквизиты документа, на

операция (Тип документа; Серия; Номер;
Дата выдачи; Кем выдан).
Отображается форма с данными

Нажмите кнопку . об операции

контрольного цифрового ключа
Страница 30

задания

Нажмите кнопку . Отображается форма для

вклада.

Для печати кассового ордера нажмите операции на экране отобразится
«Печать». печатная форма Расходный
кассовый ордер.
9 Для печати операций во вкладную В электронном

книжку укажите требуемое количество отображении карточки лицевого
копий и нажмите «Печать». счета появится информация о
закрытии вклада в противном
случае, на экран будет выдано
сообщение об ошибке.
4.2.4.5. Закрытие лицевого счета

Закрытие вклада своего банка может быть выполнено двумя способами:
-выплата полной суммы вклада и начисленных процентов наличными,
-перечислением полной суммы вклада и начисленных процентов на другой счет.
Описание шагов тестирования приведено в Табл. 5 -14 (см. также [1]).
Табл. 5-14
задания
1 Описание проверки, когда

осуществляется выплата полной суммы
Страница 31

задания
вклада и начисленных процентов

наличными, - см.п.п. 4.2.4.2.
2 Описание проверки, когда перечисляется

полная сумма вклада и начисленных
процентов на другой счет, - см.
п.п.4.2.4.3.
4.2.5. Выдача денег с вклада, открытого в другом банке

4.2.5.1. Выдача вклада наличными деньгами в полной сумме вклада
Описание шагов тестирования данного режима –см. описаны Табл. 5 -15 (см. также [1]).
Табл. 5-15
задания

2 Закройте окно для задания критериев

отбора лицевых счетов

ОперацииВыдача со вклада, для задания номера счета
открытого в другом ПУ
4 Введите номер лицевого счета. Отображается форма для выбора

ПУ из списка полевых
Нажмите кнопку
учреждений.
5 Выберите ПУ из списка полевых

учреждений. Поиск ПУ осуществляется
Страница 32

задания
при вводе кода БИК в поле поиск по

БИК и нажатии кнопки Найти.
По окончании поиска нажмите кнопку

Отображается форма для указания
.
местонахождения ПУ
6 На форме для указания местонахождения

ПУ выберите нужный регион.
Нажмите кнопку . Отображается форма для задания

алфавитных данных вкладчика
7 Введите алфавитные данные вкладчика

(фамилию, имя, отчество – обязательно)

реквизитов документа,
удостоверяющего личность
вкладчика
8 Введите реквизиты документа,

удостоверяющий личность вкладчика.
Нажмите кнопку . Отображается форма для ввода

всех операций по счету из
вкладной книжки,
9 Введите операции по счету из вкладной

книжки, нажав кнопку Добавить для
каждой операции.
Нажав кнопку Удалить, можно удалить

ошибочно введенную операцию.
отражения состояния счета
10 На форме, отражающей состояние счета Отображается форма для ввода

Страница 33

задания
номер выданного талона и


Нажмите кнопку . Отображается форма для

завершения операции

Для печати расходного кассового ордера операции на экране отобразится
и мемориального ордера нажмите печатная форма Расходный
«Печать». кассовый ордер, а затем
Мемориальный ордер.
После печати и закрытия форм
Расходный кассовый ордер и
Мемориальный ордер выдается
сообщение об успешности
выполнения операции «Операция
выполнена».
4.2.5.2. Формирование одиночного телеграфного дебетового авизо

Формирование одиночного телеграфного дебетового авизо на сумму вклада и начисленных
процентов в адрес ПУ, выдавшего вкладную книжку, выполняется после операций, описанных в п.
5.2.5.1.
Описание формирования одиночного телеграфного дебетового авизо – см. описание
режима Расчеты с применением авизо (п.п.5.2.12.1.1)
Страница 34
4.2.6. Закрытие вклада при выдаче денег в другом УБР

Войдите в режиме «Вклады/Депозиты военнослужащих». Дальнейшие действия
описываются в Табл. 5 -16 или в [1].
Табл. 5-16
задания


5 -6). счета.
3 В главном меню выберите Отображается экранная форма c

ОперацииРасходные информацией о состоянии счета
операцииБезналичныеСписание
за другое учреждение….
4 На форме с информацией о состоянии Отображается форма для ввода

информации дебетового авизо (№
счета нажмите кнопку
авизо, дата авизо, № документа-
основания для авизо).
5 Введите № авизо, дата авизо, № Отображается форма для выбора

счета для проведения операции.
документа-основания для авизо.
6 Выберите балансовый счет для Отображается форма для выбора

проведения операции. ПУ из списка полевых
учреждений

Страница 35

задания
учреждений. Поиск ПУ осуществляется

при вводе кода БИК в поле поиск по
БИК и нажатии кнопки Найти.
По окончании поиска нажмите кнопку
8 Отображается форма для ввода

суммы начисленных процентов,
указанных в авизо
9 Введите сумму начисленных процентов, Отображается форма с

указанных в авизо. информацией об операции
списания со счета.
Нажмите кнопку ..
10 На форме с информацией об операции Отображается форма для ввода

списания вклада нажмите кнопку контрольного цифрового ключа.
11 Введите контрольный цифровой ключ. Отображается форма для


операции в экранной форме
лицевого счета отображается
проведенная операция и выдается
сообщение о закрытии счета, в
Страница 36
4.2.7. Безналичные перечисления со вкладов

4.2.7.1. Перечисления внутри ПУ
Перечисления внутри ПУ проверяется в режиме «Вклады/Депозиты военнослужащих до
востребования». Описание действий при тестировании данного режима приведенным в Табл. 5-
17.
Табл. 5-17
задания


5 -6). счета.

ОперацииРасходные отражающая состояние вклада (в
операцииБезналичные т.ч. дата открытия, остаток
Перечисление на другой счет…. вклада, начисленные по вкладу

проценты).
лица, совершающего операцию.

операции.
Страница 37

задания

номера заявления о переводе .
5 Введите номер заявления о переводе.

на какой счет выполняется
новый.
6 Укажите, на какой счет выполняется

новый.
Вариант А – существующий счет
Выберите счет, на который Открывается форма для выбора
выполняется перечисление. Для этого счета .
нажмите кнопку Выбрать.
Если выбран тот же счет, с
которого осуществляется
перечисление, то выдается
сообщение о неправильном
выборе счета.
Если указан номер счета

закрытого вклада, то
выдается сообщение, что
вклад закрыт.

арестован по решению
суда, выдается сообщение с
предупреждением об
аресте вклада.
Страница 38

задания

блокирован по смерти
вкладчика, выдается
сообщение с
предупреждением о
блокировке счета в связи со
смертью вкладчика.

блокирован для
выполнения текущих
операций, выдается
сообщение о
невозможности
выполнения операции.
При нормальном выборе счета

открывается форма, отражающая
состояние счета
Нажмите Далее для продолжения.
Вариант Б - перечисление выполняется

на новый счет Открывается форма для указания,
Укажите номер счета (и при переводе на на чье имя открывается счет

другое лицо иные реквизиты счета) , на
который производится перевод.

суммы перечисления
Страница 39

задания
7 Введите сумму перечисления.

Отображается форма для ввода


ордер.
9 Для печати мемориального ордера В электронном отображении

нажмите «Печать». Укажите требуемое карточки лицевого счета появится
количество копий для печати на бланке информация о списании части
счета и нажмите «Печать». вклада в противном случае, на
экран будет выдано сообщение об
ошибке.
4.2.7.2. Перечисление в другое УБР и КО

Тестирование операций по перечислению в другое УБР или другую кредитную организацию
(КО) проверяется в режиме «Вклады/Депозиты военнослужащих до востребования».
Описание действий приводится в Табл. 5 -18 - Табл. 5 -19 или в [1].
Табл. 5-18 (Перечисление в другое ПУ)

задания

Страница 40

задания

5 -6). счета.

операцииБезналичныеПеревод в т.ч. дата открытия, остаток
другое учреждение…. вклада, начисленные по вкладу
проценты) .
На форме , отражающей состояние Отображается форма для выбора

вклада, нажмите кнопку .

операции.

типа учреждения, куда должно
быть произведено перечисление.
5 Выберите опцию перевод в другое

ПОЛЕВОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ.
Нажмите кнопку . Отображается форма со списком

ПУ.

учреждений. Для этого необходимо
ввести БИК в поле поиск по БИК и
Страница 41

задания
нажать «Найти». В случае успешного

поиска курсор будет установлен на
полевой учреждение с требуемым
БИКом, в случае, если необходимый
БИК не был найден, курсор будет
установлен на последнем ПУ из списка.
Нажмите кнопку . территории размещения ПУ
7 На форме для выбора территории

размещения ПУ выберите нужную
опцию. Отображается форма для выбора
Нажмите кнопку . типа счета (существующий или

новый), на который
осуществляется перевод.
8 На форме для выбора типа счета

(существующий или новый) выберите
нужную опцию.

номера счета
9 На форме для выбора типа счета Для случая существующий счет

(существующий или новый) выберите отображается форма для задания
нужную опцию. номера счета
Для случая новый счет
открывается форма для ввода
суммы перечисления.
10 (для случая существующий счет)

Введите номер счета.

суммы перевода
Страница 42

задания
11 На форме для ввода суммы перевода

введите сумму перечисления.
Отображается форма для задания

алфавитных данных лица, на имя
которого выполняется перевод
12 Введите алфавитные данные лица, на

имя которого выполняется перевод
(фамилию, имя, отчество – обязательно).



ордер.
15 Для печати мемориального ордера В электронном

нажмите «Печать». отображении карточки лицевого
счета появится информация о
списании части вклада, в
противном случае на экран будет
Табл. 5-19 - Перечисление в другую КО

задания

Страница 43

задания


5 -6). счета.

операцииБезналичныеПеревод в т.ч. дата открытия, остаток
другое учреждение…. вклада, начисленные по вкладу
проценты)
На форме, отражающей состояние Отображается форма для выбора


операции.

типа учреждения, куда должно
быть произведено перечисление.
5 Выберите опцию перевод в другую

Кредитную организацию..

реквизитов банка с открытым для
Страница 44

задания
ввода полем БИК кредитной

организации..
6 Введите значение БИК нужного банка в При успешном поиске

поле БИК. Нажмите кнопку Найти. отображается форма с
заполненными реквизитами
банка, куда осуществляется
перевод.
территории размещения КО.
7 На форме для выбора территории Отображается форма для выбора

размещения КО выберите нужную типа счета (существующий или
опцию. новый), на который
осуществляется перевод
8 На форме для выбора типа счета Отображается форма для задания

(существующий или новый) выберите типа счета
нужную опцию.
9 На форме для выбора типа счета Для случая существующий счет

(существующий или новый) выберите отображается форма для задания
нужную опцию. номера счета
Для случая новый счет
открывается форма для ввода
суммы перечисления
10 (для случая существующий счет)

Введите номер счета.

суммы перевода.
11 На форме для ввода суммы перевода
Страница 45

задания
введите сумму перечисления.

Отображается форма для задания
алфавитных данных лица, на имя
которого выполняется перевод.
12 Введите алфавитные данные лица, на

имя которого выполняется перевод
(фамилию, имя, отчество – обязательно).



ордер.

информация о списании части
вклада в противном случае, на
экран будет выдано сообщение об
ошибке.
4.2.7.3. Переоформление вкладов

Переоформление вкладов проверяется в режиме «Вклады/Депозиты военнослужащих до
востребования» путем входа в картотеку счетов, выбора конкретного номера и нажатия правой
кнопки «мыши» или в основном меню режим «Операции». Эта операция – перевод средств на имя
другого лица в своем банке.
Страница 46
Описание действий приводится в Табл. 5 -12 или в [1]. Признаки корректного

завершения действий приведены в [1].
4.2.8. Прочие вкладные операции

4.2.8.1. Учет неподвижных вкладов
Учет неподвижных вкладов проверяется в режиме «Вклады/Депозиты военнослужащих до
востребования» путем входа в картотеку счетов, выбора конкретного номера и нажатия правой
кнопки «мыши» или в основном меню режим «Операции».
Описание действий приводится в Табл. 5 -20 или в [1]. Признаки корректного
Табл. 5-20
задания


5 -6). счета.
3 В главном меню выберите
Операции Передача неподвижного Отображается экранная форма ,

вклада …. отражающая состояние вклада (в
т.ч. дата открытия, остаток
вклада, начисленные по вкладу
проценты) .
Производится контроль того, что
по вкладу не было операций более
4-х лет.
На форме , отражающей состояние
Отображается форма для ввода
Страница 47

задания



ордер.

информация о переводе вклада в
неподвижные.
4.2.8.2. Контроль наличных операций по вкладам

Контроль наличных операций по вкладам выполняется в режиме «Контроль
операций/документы дня».
Описание действий при выполнении тестирования приводится в Табл. 5 -21. или [1].
Табл. 5-21
задания
1 В функциональной иерархии выберите В области данных главного окна

Контроль операцийДокументы дня отобразится таблица с двумя
вкладками (Непроведенные,
Проведенные)
2 Выберите вкладку Непроведенные В таблице выбранной вкладки

содержится перечень
непроведенных через кассу
Страница 48

задания
документов
3 В главном меню выберите: Отображается экранная форма

ОперацииВыполнить… или нажмите Проведение кассовых операций
клавишу F2.
4 Введите номер талона в Если номер талона набран

соответствующее поле и нажмите правильно, то в таблице появится
Найти. информация об операции,
связанной с требуемым талоном.
5 Для гашения талона нажмите

Выполнить (F3). Для выхода из
операции нажмите Отмена
4.2.9. Печать выходных документов дня по вкладам военнослужащих

4.2.9.1. Печать контрольного листа, проверочной ведомости и ведомости
начисления процентов
Описание действий при тестировании режимов печати приводится в Табл. 5 -22 - Табл. 5
-24. См. также Общие рекомендации для выполнения печати документов(стр.50) или [1].
Табл. 5-22 Печать документа Контрольный лист

задания

Вклады критериев отбора лицевых счетов.
2 В главном меню выберите Отображается печатная форма

ОперацииПечатьКонтрольный «Контрольный лист»
лист….
3 Выполните печать формы После печати и закрытия

Страница 49

задания
«Контрольный лист» (см. ниже Общие печатной формы, операция

рекомендации для выполнения печати завершается.
документов)
Общие рекомендации для выполнения печати документов
В заголовке окна отображается наименование отчета. Пользователь может просмотреть все

страницы отчета, и, при необходимости, распечатать его. При работе с окном предварительного
просмотра доступны следующие команды:
 Настройка принтера. Для этого выберите меню ОтчетНастройка принтера….

Отображается окно настройки принтера, в котором Вы можете установить все
требуемые параметры.
 Печать отчета. Для этого выберите меню ОтчетПечать…. Отображается
стандартное окно печати Windows, в котором установите требуемые параметры
печати, и нажмите кнопку OK. Кроме того, для вызова окна печати вы можете
использовать кнопку панели инструментов окна предварительного просмотра.

 Изменение режима представления отчета. В зависимости от желаемого вида
представления отчета выберите ВидАктуальный размер или ВидПо размеру
страницы. Кроме того, для переключения между этими двумя режимами вы можете
использовать кнопку панели инструментов окна предварительного просмотра.

 Перемещение между страницами отчета. Для перемещения по отчету Вы можете
использовать вертикальную линейку прокрутки в правой части окна
предварительного просмотра, а также кнопки панели инструментов и
соответствующие пункты меню:
 переход к следующей странице – нажмите кнопку или выберите

ВидСледующая страница в меню окна;
 переход к предыдущей странице – нажмите кнопку или выберите
ВидПредыдущая страница в меню окна;
Страница 50
 переход к последней странице – нажмите кнопку или выберите

ВидПоследняя страница в меню окна;
 переход к первой странице – нажмите кнопку или выберите ВидПервая
страница в меню окна.
Для завершения работы с окном предварительного просмотра. выберите меню
ОтчетЗакрыть или используйте стандартный интерфейс Windows (кнопка закрытия окна в
верхнем правом углу главного окна или нажатие [Alt+F4]).
Табл. 5-23 Печать документа Проверочная ведомость

задания

Вклады критериев отбора лицевых счетов.
2 В главном меню выберите Отображается форма Выбор

ОперацииПечатьПроверочная временного периода
ведомость….
3 Установите требуемый временной

период.
Для продолжения процедуры На экране появится печатная
формирования и печати на форме Выбор форма «Проверочная ведомость
временного периода нажмите ДА. остатков по лицевым счетам
вкладчиков по балансовому
Для выхода нажмите Нет. счету 42401».
4 Выполните печать формы Проверочная После печати и закрытия

ведомость (см. также Общие печатной формы, операция
рекомендации для выполнения печати завершается.
документов, стр.50)
Страница 51
Табл. 5-24 Печать документа Ведомость начисления процентов

задания
1 В функциональной иерархии выберите

Операционный день.
2 В главном меню выберите Отображается форма с перечнем

ОперацииПечатьИтоги по документов, которые могут быть
вкладам…. напечатаны в данном режиме
3 На форме с перечнем документов

установите флажок в поле
Мемориальный ордер на ежемесячные
начисленные % по вкладам
(Для выхода без выполнения печати

нажмите Закрыть )
4 Для выполнения печати формы После печати или закрытия

Мемориальный ордер на ежемесячные мемориального ордера на экран
начисленные % по вкладам нажмите выводится Ведомость
кнопку Печать (см. также Общие начисленных процентов.
рекомендации для выполнения печати
документов, стр.50).
4.2.9.2. Печать операций по лицевым счетам

Описание действий при тестировании режимов печати операций по лицевым счетам
приводится в Табл. 5 -25, Табл. 5 -26. См. также Общие рекомендации для выполнения печати
документов(стр.50) или [1]. Признаки корректного завершения действий приведены в [1].
Табл. 5-25 Печать операций по всем лицевым счетам

задания
1 В функциональной иерархии выберите

Вклады.
Страница 52

задания
2 В главном меню выберите Отображается форма для

ОперацииПечатьОперации по подтверждения открытия отчета
вкладам (филиал)…. для просмотра и печати
3 Для просмотра и печати отчета (на Если нажать ДА на экране

форме для подтверждения открытия появится печатная форма
отчета) нажмите ДА. Операционный дневник
№___за__________
Для вывода отчета в текстовый файл

нажмите Нет.
4 Для выполнения печати формы нажмите После печати и закрытия

печатной формы, операция
кнопку (см. также Общие
завершается.
Табл. 5-26 Печать операций по выбранному лицевому счету

задания


5 -6). счета.
3 В главном меню выберите
ОперацииПечатьКонтрольная Отображается экранный образ

печатной формы Контрольная
Страница 53

задания
выписка выписка из лицевого счета
4 Для выполнения печати формы нажмите После печати и закрытия

печатной формы, операция
кнопку (см. также Общие
завершается.
4.2.9.3. Печать мемориального ордера

Печать мемориального ордера осуществляется на завершающем этапе любой из расходных
операций, выполняющейся безналичным путем.
Для проверки режима печати мемориального ордера выполните любую из операций
безналичного списания со счета вкладчика.
Описание действий – см. п.п. 4.2.4.3., 4.2.7., 4.2.8.1. настоящего документа. Признаки
4.2.9.4. Печать расходного и приходного кассового ордера

Печать расходного и приходного кассового ордера осуществляется на завершающем этапе
любой из приходно-расходных операций, выполняющейся наличным путем.
Для проверки режима печати расходного и приходного кассового ордера выполните любую
из приходно-расходных операций с наличностью..
Описание действий – см. п.п. 4.2.2.1., 4.2.3.2., 4.2.4.2., 4.2.4.4., 4.2.4.5., 4.2.5.1. настоящего
документа. Признаки корректного завершения действий приведены в [1].
4.2.9.5. Печать прочих выходных документов дня и статотчетности

Печать прочих выходных документов дня и статотчетности выполняется в режиме «Отчеты
ядра системы». Подробное описание действий ответисполнителя –см. Табл. 5 -27. Признаки
Страница 54
Табл. 5-27
задания
1 В функциональной иерархии выберите В рабочей панели основного окна

Отчеты ядра системы. появляется пиктограмма с
наименованием Запуск
генератора отчетов
2 В главном меню выберите Отображается главное окно
ОперацииОткрыть генератора документов

Формирование и печать
документов со списком
документов, доступных
ответисполнителю
3 В окне генератора документов выберите

(одинарным щелчком левой клавиши
мыши) название нужного отчетного
документа или статистического отчета .
Выполните щелчок правой клавишей

Открывается окно для задания
мыши для вызова контекстного меню и
параметров печати выбранного
выберите в контекстном меню режим
документа.
Печать документа
4 В окне для задания параметров печати

выбранного документа введите в нужные
поля информацию, необходимую для
выполнения генерации и печати
документа (например, временной
интервал, диапазон счетов и т.п.).
Отображается форма Документ

Выполните директиву Формировать
сформирован
документ
5 На форме Документ сформирован .В режиме Смотреть
Страница 55

задания
выберите нужный вам режим работы отображается экранный образ

документом (Смотреть, Печать, сформированного документа.
Сохранить в файле) Напечатать документ из режима
просмотра можно с помощью
директивы Печать (или клавишей
F5)
4.2.10. Работа со счетами

5.2.10.1. Открытие и закрытие лицевых счетов
5.2.10.1.1. Процедура открытия лицевого счета клиента юридическому лицу или
физическому лицу (предпринимателю без образования юридического лица) начинается с ввода
реквизитов клиента, которая осуществляется из режима основного меню «Клиенты/ Юридические
лица» с помощью операции «Добавить запись о клиенте». Описание действий при тестировании
данного режима приведенным в Табл. 5 -28. Признаки корректного завершения действий
приведены в [2].
Табл. 5-28
задания
1 В функциональной иерархии выберите Открывается экранная форма

Клиенты/ Юридические лица. Фильтр.
2 Нажмите кнопку Да В рабочей панели открывается

список зарегистрированных
клиентов
3 В главном меню выберите вводится следующие

ОперацииДобавить реквизиты клиента, в т.ч.:
 наименование клиента
Страница 56

задания
(полное и краткое);
 юридический адрес;
 место регистрации
предприятия;
 дата регистрации
предприятия;
 ИНН клиента;
 должности, имена и
телефоны представителей
предприятия (ФИО
руководителя, ФИО
гл.бухгалтера, телефоны);
.
Ввод в базу данных реквизитов нового счета клиента – юридического лица осуществляется в
режиме «Расчетно-кассовое обслуживание /Счета». Выполняется операция «Добавить»,
выбирается ранее введенный в базу клиент и вводятся реквизиты счета, в т.ч.:
 номер счета;
 дата открытия счета;
 номер договора об открытии счета;
 дата договора об открытии счета;
 наименование счета;
 порядок и периодичность выдачи выписок счета;
 даты сообщения налоговым органам и органам государственных внебюджетных фондов

об открытии и закрытии счета;
 дата закрытия счета (заполняется при закрытии лицевого счета).
При выполнении процедуры закрытия счета дополнительно проверяется наличие на счету
нулевого остатка.
Страница 57
5.2.10.1.2. Для открытия лицевого внутрибанковского счета на балансовом счете

второго порядка предварительно выполняется привязка балансового счета к определенному тому
книги регистрации лицевых счетов. Описание действий при тестировании данного режима
приведенным ниже. Признаки корректного завершения действий приведены в [2].
Указанное действие выполняется выбором в основном меню режима «Общие
справочники/ План счетов». В плане счетов выбирается балансовый счет второго порядка и
выполняется операция «Описание синтетического счета».
Ввод в базу данных нового внутрибанковского лицевого счета осуществляется выбором в
основном меню режима «Общие справочники/ План счетов». В плане счетов выбирается
балансовый счет второго порядка и выполняется операция «Открытие аналитического счета», при
которой вводятся реквизиты лицевого счета:
 порядковый номер;
 дата открытия счета;
 название счета.
Закрытие внутрибанковского счета осуществляется выбором в основном меню режима

«Общие справочники/ План счетов». В плане счетов выбирается балансовый счет второго порядка
и выполняется операция «Закрытие аналитического счета». На экран выводится список лицевых
счетов, открытых на данном балансовом счете, из которого выбирается нужный, и вводится дата
закрытия счета.
5.2.10.2. Формирование запроса для получения справки о состоянии лицевого счета.
Просмотр состояния базы данных счетов клиентов – юридических лиц выполняется в
режиме «Расчетно-кассовое обслуживание/ Счета» с помощью операций «Просмотр» . Описание
действий при тестировании данного режима приведенным ниже. Признаки корректного
Интересующий пользователя счет предварительно должен быть найден последовательным
просмотром списка счетов или с помощью операции «Фильтр».
Просмотр операций по лицевому счету осуществляется двойным щелчком на строке,
соответствующей выбранному счету в списке счетов, и выполнением операции «Отобрать
данные / Запрос». В экранную форму вводится период, по которому требуется получить историю
счета. Печать выписки и истории по лицевому счету выполняется с помощью операции «Печать»
и выбором соответствующего документа.
5.2.10.3. Ведение Книги регистрации лицевых счетов.
Страница 58
Печать книги регистрации лицевых счетов осуществляется из режима “Отчеты ядра

системы” выбором в списке документов шаблона “Книга регистрации” и выполнением операции
“Печать”. Признаки корректного завершения действий приведены в [2].
5.2.10.4. Все действия должны проводиться в соответствии с документом - Руководство
Пользователя_АРМ Ответисполнителя по ведению лицевых счетов, [2]. Признаки корректного
4.2.11. Работа с банковскими платежными документами
4.2.11.1. Ввод платежного документа c бумажного носителя
4.2.11.1.1 Ввод платежного документа по начальному проводу по счетам юридических

лиц
Последовательность выполнения операций данного тестового задания приведена в . Табл.
5 -29, (см также [2]). Признаки корректного завершения действий приведены в [2].
Табл. 5-29 Ввод платежного документа по начальному проводу по счетам юридических лиц
задания
1 Используя иерархию функций АС ПУ Откроется форма ввода

РКО Операции Типовые операции платежного поручения для ввода
войдите в рабочую частью окна и реквизитов документа.
выберите двойным щелчком левой
кнопки мыши из списка типовых
операций Безналичное списание
Списание межбанковское.
2 Введите с бумажного носителя все При наличии пустых полей

реквизиты платежного документа. Для выдаются соответствующие
сохранения информации нажмите на информационные сообщения:
кнопку Сохранить(F2). «Внимание! Не указан лицевой
счет получателя!», «Внимание!
Номер документа не должен
равняться 0!», «Внимание! Не
заполнено поле «Назначение
платежа!», «Внимание! Не
Страница 59

задания
введена сумма операции!».
3 Вставьте в дисковод дискету с КА. При отсутствии дискеты выдается

информационное сообщение
«Проверьте, установлена ли
дискета с КА. Повторить
попытку?».
После ввода документ отражается на закладке «Отложенные платежи».
4.2.11.1.2 Ввод платежного документа по начальному проводу по внутрибанковским

операциям
Последовательность выполнения операций данного тестового задания приведена в Табл. 5
-30 (см. также [2]). Признаки корректного завершения действий приведены в [2].
Табл. 5-30 Ввод платежного документа по начальному проводу по внутрибанковским

операциям
задания
1 Используя иерархию функций АС ПУ Откроется на форме «Ввод

Расчеты с применением авизо внутрибанковских документов –
Начальный провод Ввод Платежное поручение» список
внутрибанковских документов платежных поручений.

войдите в рабочую частью окна и
кнопки мыши из списка операций по
начальному вводу Документы этого
года Платежное поручение.
2 Нажмите кнопку Создать документ Откроется форма ввода

платежного поручения для ввода
реквизитов документа.
Страница 60

задания

сохранения информации нажмите на информационные сообщения: «Не
кнопку Сохранить(F2). указан лицевой счет получателя!»,
«Номер документа меньше или
равен 0», «Сумма документа
должна быть больше нуля»

попытку?».
4.2.11.1.3 Ввод платежного документа по начальному проводу по счетам юридических

лиц при расчетах с ЧР и ПУ, размещенными вне территории РФ
-31. (см также [2]). Признаки корректного завершения действий приведены в [2].
Табл. 5-31 Ввод платежного документа по начальному проводу по счетам юридических лиц
задания
1 Используя иерархию функций АС ПУ Откроется форма ввода

РКО Операции Типовые операции платежного поручения для ввода
войдите в рабочую частью окна и реквизитов документа.
кнопки мыши из списка типовых
операций Безналичное списание
Транзит через ПУ Парковое или
транзит через ДПУ
Страница 61

задания


попытку?».
После ввода документ отражается на закладке «Отложенные платежи».
4.2.11.1.4 Ввод платежного документа по начальному проводу по внутрибанковским

операциям при расчетах с ЧР и ПУ, размещенными вне территории РФ.
-32(см. также [2]). Признаки корректного завершения действий приведены в [2].
Табл. 5-32 Ввод платежного документа по начальному проводу по внутрибанковским

операциям
задания
1 Используя иерархию функций АС ПУ Откроется на форме «Ввод

Расчеты с применением авизо внутрбанковских документов –
Начальный провод Ввод Платежное поручение» список
внутрибанковских документов платежных поручений.

войдите в рабочую частью окна и
Страница 62

задания
кнопки мыши из списка операций по

начальному вводу Документы на
отправку в ЧР и зарубежные ПУ
Транзит через ПУ Парковое или
транзит через ДПУ.
2 Нажмите кнопку Создать документ Откроется форма ввода

платежного поручения для ввода
реквизитов документа.

сохранения информации нажмите на информационные сообщения: «Не
кнопку Сохранить(F2). указан лицевой счет получателя!»,
«Номер документа меньше или
равен 0», «Сумма документа
должна быть больше нуля»

попытку?».
4.2.11.2. Логический контроль входящих документов.

Логический контроль входящих документов осуществляется после ввода реквизитов
платежных документов при выполнении операции «Сохранение документа». При наличии в
документе логических ошибок выдаются соответствующие информационные сообщения, (см.
Табл. 5 -29, п.2; см.Табл. 5 -30, п.3).
4.2.11.3. Интерфейс с ПК «Криптоцентр -авизо».

Выгрузка сформированных начальных авизо в ПК «Крипто-центр» осуществляется
ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо/ Начальный провод / Операции с
начальными авизо/ группа «Формирование авизо» (описание действий и признаки их корректного
Страница 63
выполнения - см. Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с применением

авизо, [2]).
Авизо, предназначенные к выгрузке, выделяются курсором, и выполняется операция
«Действия с авизо»/ «Выгрузить для крипто-центра». Список выгруженных авизо отображается в
группе «Выгруженные для простановки КПД».
Прием начальных авизо из ПК «Крипто-центр» с проставленными КПД осуществляется
ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо/Начальный провод / Прием файлов
из Крипто-центра. Необходимо выделить все файлы и выполнить операцию «Принять файл из
Крипто-центра». (описание действий и признаки их корректного выполнения - см. Руководство
Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2]). Авизо, принятые от
ПК «Крипто-центр», отображаются в режиме «Расчеты с применением авизо/ Начальный провод /
Операции с начальными авизо / группа «Готовые к отправке».
Аналогичные действия выполняются и для ответных авизо.
4.2.11.4. Двойной ввод и верификация платежных документов с бумажных

носителей.
Контрольный ввод всех видов платежных документов осуществляется контролером в режиме
«Расчеты с применением авизо / Начальный провод документов /Контрольный ввод» (описание
действий и признаки их корректного выполнения - см. Руководство Пользователя_АРМ
Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2])
Выполняется операция «Начать контрольный ввод». Вводятся номер, дата документа, сумма
документа, номер счета. При отсутствии документа с указанными реквизитами выдается
сообщение «Документ не найден». При наличии в базе документа с указанными реквизитами
открывается экранная форма документа с заполненными текстовыми полями. Контролер
выполняет ввод цифровых реквизитов и осуществляет визуальный контроль текстовых
реквизитов. При обнаружении ошибок в результате визуального контроля на нужном поле
щелчком правой клавиши мыши контролер устанавливает признак ошибки (текст поля
окрашивается в красный цвет). При несовпадении цифрового реквизита на экранной форме этот
реквизит окрашивается в красный цвет. Контролер вносит изменения в этот реквизит или
сохраняет документ без изменения этого реквизита. Для завершения операции необходимо
вставить в дисковод дискету с КА пользователя, осуществляющего контрольный ввод документа.
После завершения контрольного ввода выполняется операция «Закончить контрольный
ввод» и печать протокола контроля.
4.2.11.5. Формирование проводки по балансу.
Страница 64
Формирование балансовых проводок осуществляется автоматически после подтверждения

документа контролером на основании настроек, выполненных администратором системы в режиме
«Расчеты с применением авизо/ Справочники расчетной системы /Бухгалтерские операции»
(описание действий и признаки их корректного выполнения - см. Руководство
Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2]).
4.2.11.6. Ведение очереди отложенных платежей.

Просмотр очереди отложенных документов осуществляется в режиме “Расчетно-кассовое
обслуживание /Отложенные документы” (описание действий и признаки их корректного
выполнения - см. Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя по обслуживанию
юридических лиц). Для поиска нужного документа используется операция “Фильтр”, при
выполнении которой задаются параметры поиска.
4.2.11.7. Выполнение операций в период заключительных оборотов года.
4.2.11.7.1 Перенос остатков счетов МБР.

Перенос остатков счетов МБР осуществляется в последний рабочий день года последний
рабочий день года после окончания операционного дня в режиме:
АС ПУ КонтрольОперации «Закрытие дня по балансу».
В экранной форме выдается список счетов МБР для переноса остатков. После выполнения
переноса в экранной форме отображается список счетов МБР с обновленными остатками.
4.2.11.7.2 Ввод операций в период заключительных оборотов

Ввод операций в период заключительных оборотов месяца и года осуществляется в режиме
«Расчеты с применением авизо /Ввод внутрибанковских документов» (описание действий и
признаки их корректного выполнения - см. Руководство Пользователя_АРМ
Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2]).
Выбирается операция «Создать документ» и в экранную форму вводятся реквизиты
проводки по заключительным оборотам с указанием реквизита «заключительный оборот года».
4.2.11.7.3 Закрытие периода заключительных оборотов.

Закрытие периода заключительных оборотов осуществляется в последний день периода
заключительных оборотов в режиме АС ПУ КонтрольОперации «Завершение периода
заключительных оборотов».
После выполнения режима производится печать необходимых документов.
Страница 65
4.2.11.8. Исправительные операции.

Ввод исправительных операций осуществляется в режиме «Расчеты с применением авизо /
Ввод внутри банковских документов / Операции по вводу документов / Документы этапа года /
Мемориальный ордер» (описание действий и признаки их корректного выполнения - см.
Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2]).
Выбирается операция «Создать документ» и в экранную форму вводятся реквизиты
исправительной проводки с указанием реквизита «исправительная проводка».
4.2.11.9. Выполнение операций по внебалансовым счетам

Ввод проводок по внебалансовым счетам (кроме документов по картотекам к ВБС
90901,90902) осуществляется в режиме «Расчеты с применением авизо /Ввод Ввод внутри
банковских документов / Операции по вводу документов / Документы этапа года / Мемориальный
ордер» (описание действий и признаки их корректного выполнения - см. Руководство
Выбирается операция «Создать документ», выбирается операция «Ввод проводки в баланс»
и в экранную форму вводятся реквизиты документа по внебалансовым счетам.
Примечание. Выполнение операций по картотекам к ВБС 90901,90902 см. п. 5.2.15
4.2.11.10. Сервисные операции.

К сервисным операциям относится операция “Фильтр” для поиска требуемых документов,
счетов или клиентов, а также операции “Настройка колонок”, “Настройка сортировки” для
просмотра списков в удобном для пользователя виде.
4.2.12. Расчеты с применением авизо
4.2.12.1. Совершение операций по начальному проводу
4.2.12.1.1 Формирование авизо по начальному проводу осуществляется

ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо /Начальный провод / Операции с
начальными авизо. Выбирается из списка группа «Сформированные авизо» и выполняется
операция «Действия над авизо/ Сформировать авизо». В экранной форме выбирается тип
сформированных авизо. Список сформированных авизо отображается в группе «Сформированные
авизо».
4.2.12.1.2 Формирование авизо по начальному проводу осуществляется

ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо /Начальный провод / Операции с
Страница 66
начальными авизо. Выбирается из списка группа «Сформированные авизо» и выполняется

операция «Действия над авизо/ Сформировать авизо». В экранной форме выбирается тип
сформированных авизо. Список сформированных авизо отображается в группе «Сформированные
авизо». Авизо, сформированные для отправки в ПУ ЧР и зарубежные ПУ, будут иметь в поле
«Банк получателя» реквизиты ДПУ или ПУ Парковое (по вкладам). Реквизиты получателя в ПУ
ЧР или зарубежном ПУ следуют за текстом цели платежа в поле «Назначение платежа».
4.2.12.1.3 Интерфейс с ПК «Криптоцентр авизо» проверяется в соответствии с п.

5.2.11.3.
4.2.12.1.4 Формирование авизо и перечней авизо для НБ Республик Дагестан и ГУ

Республики Ингушетия осуществляется в режиме «Расчеты с применением авизо /Начальный
провод / Операции с начальными авизо/ группа «Готовые к отправке». Выполняется операция
«Печать / Документы в виде списка / Перечнь авизо».
4.2.12.1.5 Предварительный контроль.

Ввод запросов на подтверждение авизо по предварительному контролю осуществляется
ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо / Начальный провод/ Запросы и
подтверждения начальных авизо» / группа «введенные запросы». Выполняется операция «Ввод
запроса». При этом открывается экранная форма «Регистрация запроса на подтверждение авизо»,
в которую вводятся реквизиты запроса по предварительному контролю и реквизиты авизо,
указанные в этом запросе. По кнопке «Поиск» осуществляется поиск авизо по введенным
реквизитам. О результатах поиска выдается соответствующее сообщение. Формирование
подтверждений осуществляется автоматически при завершении работы с экранной формой.
Сформированные подтверждения могут быть просмотрены в группе «сформированные
подтверждения».
Подтверждения, предназначенные к выгрузке в «Крипто-центр», выделяются курсором, и
выполняется операция «Выгрузка подтверждений для крипто-центра». Список выгруженных
подтверждений отображается в группе «Подтверждения, отправленные в крипто-центр
Прием подтверждений из ПК «Крипто-центр» с проставленными КПД осуществляется в
режиме «Расчеты с применением авизо/Начальный провод / Прием файлов из Крипто-центра.
Необходимо выделить все файлы и выполнить операцию «Принять файл из Крипто-центра».
Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2]). Подтверждения,
принятые от ПК «Крипто-центр», отображаются в режиме «Расчеты с применением авизо/
Страница 67
Начальный провод / Запросы и подтверждения начальных авизо / группа «Подтверждения,

принятые из крипто-центра».
Печать сформированных подтверждений осуществляется в режиме «Расчеты с применением
авизо / Формирование отчетов».
Печать журнала регистрации запросов и подтверждений осуществляется в режиме «Расчеты
с применением авизо / Формирование отчетов». Из списка документов выбирается «Журнал
регистрации запросов и подтверждений», выполняется операция «Печать» с указанием в экранной
форме «по начальным авизо (предварительный контроль)».
4.2.12.1.6 Последующий контроль.

Ввод запросов на подтверждение авизо по последующему контролю осуществляется
ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо / Начальный провод/ Запросы и
подтверждения начальных авизо» / группа «введенные запросы». Выполняется операция «Ввод
запроса». При этом открывается экранная форма «Регистрация запроса на подтверждение авизо»,
в которую вводятся реквизиты запроса по последующему контролю и реквизиты авизо, указанные
в этом запросе. По кнопке «Поиск» осуществляется поиск авизо по введенным реквизитам. О
результатах поиска выдается соответствующее сообщение. Формирование подтверждений
осуществляется автоматически при завершении работы с экранной формой. Сформированные
подтверждения могут быть просмотрены в группе «сформированные подтверждения».
выполняется операция «Выгрузка подтверждений для крипто-центра». Список выгруженных
подтверждений отображается в группе «Подтверждения, отправленные в крипто-центр
Прием подтверждений из ПК «Крипто-центр» с проставленными КПД осуществляется в
режиме «Расчеты с применением авизо/Начальный провод / Прием файлов из Крипто-центра.
Необходимо выделить все файлы и выполнить операцию «Принять файл из Крипто-центра».
Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2]). Подтверждения,
принятые от ПК «Крипто-центр», отображаются в режиме «Расчеты с применением авизо/
Начальный провод / Запросы и подтверждения начальных авизо / группа «Подтверждения,
принятые из крипто-центра».
Печать сформированных подтверждений осуществляется в режиме «Расчеты с применением
авизо / Формирование отчетов». Из списка документов выбирается «Запросы и подтверждения»,
выполняется операция «Печать» с указанием в экранной форме «Сформированные
Страница 68

форме «по начальным авизо (последующий контроль)».
4.2.12.1.7 Формирование отчетной ведомости (на бумажном и машинном носителях).

Формирование отчетной ведомости на бумажном носителе осуществляется в режиме
«Отчеты ядра системы». В списке документов выбирается документ «Отчетная ведомость».
Выполняется операция «Печать».
Формирование отчетной ведомости на машинном носителе осуществляется в режиме
«Расчеты с применением авизо / Формирование отчетов. В списке документов выбирается
документ «Отчетная ведомость по счетам 30701, 30702». Выполняется операция «Печать» и после
формирования необходимо выбрать «Сохранить в файле».
4.2.12.1.8 Откачка на экспедицию (авизо, запросы и подтверждения).

Формирование авизо для отправки на экспедицию осуществляется в режиме «Расчеты с
применением авизо /Начальный провод /Операции с начальными авизо» / группа «Готовые к
отправке». Выполняется операция «Печать авизо».
Формирование запросов и подтверждений для отправки на экспедицию осуществляется
в режиме «Расчеты с применением авизо / Формирование отчетов». В списке документов
выбирается документ «Запросы и подтверждения» и выполняется операция «Печать». В
открывшейся экранной форме выбирается тип печатаемых документов (запросы, подтверждения
или оба типа вместе) и нажимается кнопка ОК.
4.2.12.2. Совершение операций по ответному проводу.
4.2.12.2.1 Зачисление сумм ответных авизо на счета получателей или на БС 30811-

30812.
Ввод ответных авизо выполняется ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением
авизо / Ответный провод / Ввод авизо» (описание действий и признаки их корректного
авизо, [2]).
В списке выбирается тип вводимого документа (кредитовое авизо, дебетовое авизо,
кредитовое авизо прошлого года, дебетовое авизо прошлого года). Выполняется операция
Страница 69
«Действия над авизо». В экранную форму вводятся реквизиты авизо и осуществляется логический
контроль авизо. В случае обнаружения ошибок при визуальном контроле имеется возможность
указать эти ошибки в экранной форме «Визуальный контроль авизо». После ввода авизо
отображается в группе «введенных авизо».
Выгрузка введенных ответных авизо в ПК «Крипто-центр» осуществляется
ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо / Ответный провод / Операции над
ответными авизо». Авизо, предназначенные к выгрузке, выделяются курсором, и выполняется
операция «Действия над авизо / Выгрузить для крипто-центра». Список выгруженных авизо
отображается в группе «Выгруженные для проверки КПД».
Прием ответных авизо из ПК «Крипто-центр» с проверенными КПД осуществляется
ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо/ Ответный провод / Прием файлов из
Крипто-центра. Авизо, принятые от ПК «Крипто-центр», отображаются в режиме «Расчеты с
применением авизо / Ответный провод / Операции с ответными авизо» в группе «Принятые из
Крипто-центра».
Выполняется операция «Начать контрольный ввод». Вводятся номер, дата документа, сумма
документа, номер счета. При отсутствии документа с указанными реквизитами выдается
сообщение «Документ не найден». При наличии в базе документа с указанными реквизитами
открывается экранная форма документа с заполненными текстовыми полями. Контролер
выполняет ввод цифровых реквизитов и осуществляет визуальный контроль текстовых
реквизитов. При обнаружении ошибок в результате визуального контроля на нужном поле
щелчком правой клавиши мыши контролер устанавливает признак ошибки (текст поля
окрашивается в красный цвет). При несовпадении цифрового реквизита на экранной форме этот
реквизит окрашивается в красный цвет. Контролер вносит изменения в этот реквизит или
сохраняет документ без изменения этого реквизита. Для завершения операции необходимо
вставить в дисковод дискету с КА пользователя, осуществляющего контрольный ввод документа.
После завершения контрольного ввода выполняется операция «Закончить контрольный
ввод» и печать протокола контроля.
На подтвержденные операции формируются бухгалтерские проводки. По корректным авизо
производится зачисление на счета получателей, дефектные авизо зачисляются на счета 30811,
30812.
На корректные авизо автоматически формируются запросы по последующему контролю. На
дефектные авизо автоматически формируются запросы по предварительному контролю. Печать
этих запросов осуществляется в режиме «Расчеты с применением авизо / Формирование отчетов».
Страница 70
Из списка документов выбирается «Запросы и подтверждения», выполняется операция «Печать» с

указанием в экранной форме «Сформированные запросы».
4.2.12.2.2 Предварительный контроль.

Ввод подтверждений авизо по предварительному контролю осуществляется
ответисполнителем в режиме «Расчеты с применением авизо / Ответный провод/ Запросы и
подтверждения ответных авизо» / группа «введенные подтверждения». Выполняется операция
«Ввод подтверждения». При этом открывается экранная форма «Регистрация подтверждения
авизо», в которую вводятся реквизиты подтвеждения по предварительному контролю, реквизиты
запроса и реквизиты авизо, указанные в этом подтверждении. По кнопке «Поиск» осуществляется
поиск запроса и авизо по введенным реквизитам. О результатах поиска выдается соответствующее
сообщение. Введенные подтверждения могут быть просмотрены в группе «введенные
выполняется операция «Выгрузка подтверждений в крипто-центр». Список выгруженных
подтверждений отображается в группе «Подтверждения, отправленные в крипто-центр»
Прием подтверждений из ПК «Крипто-центр» осуществляется в режиме «Расчеты с
применением авизо/Ответный провод / Прием файлов из Крипто-центра. Необходимо выделить
все файлы и выполнить операцию «Принять файл из Крипто-центра». (описание действий и
Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2]). Подтверждения, принятые от ПК «Крипто-
центр», отображаются в режиме «Расчеты с применением авизо/ Ответный провод / Запросы и
подтверждения ответных авизо / группа «Подтверждения, принятые из крипто-центра».
форме «по ответным авизо (предварительный контроль)».
По корректным подтверждениям производится списание со счетов 30811, 30812 с
зачислением на счета получателей и формированием бухгалтерских проводок.
4.2.12.2.3 Последующий контроль.

Ввод подтверждений авизо по последующему контролю осуществляется ответисполнителем
в режиме «Расчеты с применением авизо / Ответный провод/ Запросы и подтверждения ответных
авизо» / группа «введенные подтверждения». Выполняется операция «Ввод подтверждения». При
Страница 71
этом открывается экранная форма «Регистрация подтверждения авизо», в которую вводятся

реквизиты подтвеждения по последующему контролю, реквизиты запроса и реквизиты авизо,
указанные в этом подтверждении. По кнопке «Поиск» осуществляется поиск запроса и авизо по
введенным реквизитам. О результатах поиска выдается соответствующее сообщение. Введенные
подтверждения могут быть просмотрены в группе «введенные подтверждения».
выполняется операция «Выгрузка подтверждений в крипто-центр». Список выгруженных
подтверждений отображается в группе «Подтверждения, отправленные в крипто-центр»
Прием подтверждений из ПК «Крипто-центр» осуществляется в режиме «Расчеты с
применением авизо/Ответный провод / Прием файлов из Крипто-центра. Необходимо выделить
все файлы и выполнить операцию «Принять файл из Крипто-центра». (описание действий и
Ответисполнителя_Расчеты с применением авизо, [2]). Подтверждения, принятые от ПК «Крипто-
центр», отображаются в режиме «Расчеты с применением авизо/ Ответный провод / Запросы и
подтверждения ответных авизо / группа «Подтверждения, принятые из крипто-центра».
форме «по ответным авизо (последующий контроль)».
4.2.13. Квитовка авизо.

4.2.13.1. Квитовка авизо по табуляграммам
Ввод данных по табуляграммам осуществляется ответисполнителем в режиме «Расчеты с
применением авизо / Ответный провод документов/ Ввод табуляграмм» (описание действий и
В группе «Табуляграммы за день» выполняется операция «Ввести табуляграмму» и в
экранную форму «Табуляграмма» вводятся реквизиты табуляграммы: порядковый №
табуляграммы, дата составления табуляграммы и сумма. В каждую детальную строку формы
вводятся: БИК РКЦ филиала А- отправителя авизо, номер авизо, дату авизо в формате дд.мм.гггг,
вид авизо (3- телеграфное авизо, 5- почтовое сводное авизо, 6- почтовое одиночное авизо, и т.д.),
сумму авизо.
Страница 72
Квитовка авизо с данными табуляграмм при полном совпадении реквизитов осуществляется

в режиме «Расчеты с применением авизо / Контроль авизо / Квитовка авизо» с помощью операции
«Автоматическая квитовка». После выполнения квитовки сквитованные авизо можно просмотреть
в группе «Сквитованные авизо из табуляграмм». (описание действий и признаки их корректного
авизо, [2]).
4.2.13.2. Обработка исправительных табуляграмм.

Ввод данных по табуляграммам осуществляется ответисполнителем в режиме «Расчеты с
применением авизо / Ответный провод документов/ Ввод табуляграмм» (описание действий и
В группе «Табуляграммы за день» выполняется операция «Ввести табуляграмму» и в
экранную форму «Табуляграмма» вводятся реквизиты табуляграммы: порядковый №
табуляграммы, дата составления табуляграммы и сумма. Принадлежность табуляграммы к
исправительной определяется автоматически по первой цифре номера. В каждую детальную
строку формы вводятся: БИК РКЦ филиала А- отправителя авизо, номер авизо, дату авизо в
формате дд.мм.гггг, вид авизо (3- телеграфное авизо, 5- почтовое сводное авизо, 6- почтовое
одиночное авизо, и т.д.), сумму авизо.
4.2.13.3. Выбор несквитованных авизо из картотеки для проведения

ответисполнителем ПУ квитовки.
Выбор несквитованных авизо и картотеки для проведения ответисполнителем ручной
квитовки осуществляется в режиме «Расчеты с применением авизо / Контроль авизо / Квитовка
авизо» (описание действий и признаки их корректного выполнения - см. Руководство
В списке несквитованных авизо выбирается авизо и выполняется операция «Поиск похожих
авизо». На экран выводится список похожих авизо. Для «ручной» квитовки выбирается одно авизо
из списка и выполняется операция «Сквитовать «вручную». После выполнения квитовки
сквитованные «вручную» авизо можно просмотреть в группе «Сквитованные авизо из
табуляграмм».
4.2.13.4. Формирование программных документов по результатам квитовки.
Страница 73
Формирование проводок по квитовке табуляграмм производится в режиме «Закрытие дня» с

помощью операции «Предварительное закрытие дня». Просмотр проводок осуществляется в
режиме «Просмотр проводок».
Печать мемориальных ордеров по квитовке, протоколов квитовки осуществляется в режиме
«Расчеты с применением авизо / Формирование отчетов ». Из списка документов выбирается
«Протокол квитовки авизо по табуляграммам», выполняется операция «Печать» с указанием в
экранной форме вида табуляграммы.
4.2.14. Ведение картотек к лицевым счетам, открытым на ВБС 90901, 90902

4.2.14.1. Помещение документов в картотеки к ВБС 90901,90902.
Помещение документов в картотеки к ВБС 90901,90902 осуществляется в режиме «Расчетно-
кассовое обслуживание / Списки /Счета».Описание действий и признаки их корректного
выполнения - см.Табл. 5 -33, см. Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с
применением авизо, [2].
Табл. 5-33 Помещение документов в картотеки к ВБС 90901,90902.

задания
1 Используя иерархию функций АС ПУ Откроется форма Обороты по

РКО Списки Счета войдите в счету.
рабочую частью окна и в списке
клиентских счетов по фильтру двойным
щелчком левой кнопки мыши выберите
строку с расчетным счетом клиента.
2 Войдите на закладку Картотека и с Откроется форма Список

помощью фильтра («Отбор данных /, операций с деревом функций
Запрос») укажите тип картотеки и типовых операций.
выполните операцию «Добавить».
3 Выберите двойным щелчком левой Откроется форма ввода

кнопки мыши из списка типовых платежного поручения для ввода
операций Безналичное списание В реквизитов документа.
другой банк
Страница 74

задания

После ввода документ отражается на закладке «Картотека». На закладке «Операции по

картотеке» отражается соответствующая операция «постановка в картотеку».
4.2.14.2. Отзыв документов из картотек к ВБС 90902

Отзыв документов из картотеки к ВБС 90902 осуществляется в режиме «Расчетно-кассовое
обслуживание / Списки /Счета». Описание действий и признаки их корректного выполнения - см
Табл. 5 -34, а также Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Обслуживание
юридических лиц, [2].
Табл. 5-34 Отзыв документов из картотек к ВБС 90902.

задания

2 Войдите на закладку Картотека и с Откроется форма Отзыв с

помощью фильтра («Отбор данных /, картотеки с возможностью
Запрос») укажите тип картотеки выбора типа отзыва (полный или
Страница 75

задания
(«Картотека II») и выполните операцию частично).

«Отозвать».
3 Выполните операцию нажатием кнопки Документ исчезает с

ОК. закладки «Картотека». На
закладке «Операции по
картотеке» отражается
соответствующая операция
«отзыв с картотеки».
4.2.14.3. Отказ от акцепта документа картотеки ВБС 90901

Отказ от акцепта документа картотеки к ВБС 90901осуществляется в режиме «Расчетно-
кассовое обслуживание / Списки /Счета». Описание действий и признаки их корректного
выполнения - Табл. 5 -35, а также см. Руководство Пользователя_АРМ
Ответисполнителя_Обслуживание юридических лиц, [2].
Табл. 5-35 Отказ от акцепта документа картотеки ВБС 90901.

задания


помощью фильтра («Отбор данных /, картотеки.
Запрос») укажите тип картотеки
(«Картотека I») и выполните операцию
Страница 76

задания
«Отказ от акцепта».
3 Выполните операцию нажатием кнопки Документ исчезает с

ОК. закладки «Картотека». На
соответствующая операция «отказ
от акцепта».
4.2.14.4. Оплата (полная, частичная) ПД из картотек с одновременным отражением

по счетам в балансовом и внебалансовом учете ПУ
Оплата (полная, частичная) ПД из картотек к ВБС 90901, 90902 осуществляется в режиме
«Расчетно-кассовое обслуживание / Списки /Счета». Описание действий и признаки их
корректного выполнения - см. Табл. 5 -36, а также Руководство Пользователя_АРМ
Ответисполнителя_Обслуживание юридических лиц, [2]).
Табл. 5-36 Оплата (полная, частичная) ПД из картотек к ВБС 90901, 90902.

задания


помощью фильтра («Отбор данных /, картотеки с возможностью
Запрос») укажите тип картотеки и выбора типа списания (полного
выполните операцию «Оплатить». или частично).
Страница 77

задания
3 Задайте сумму оплаты в поле «Сумма По умолчанию предлагается

списания». сумма оплаты исходя из остатка
денежных средств по счету,
котороая может быть
отредактированна.
4 Выполните операцию нажатием кнопки При полной оплате документ

ОК. исчезает с закладки Картотека.
При частичной оплате изменяется
значение поля Сумма. На
соответствующая операция
«оплачено с картотеки».
5 Вставьте в дисковод дискету с КА. При отсутствии дискеты

выдается информационное
сообщение «Проверьте,
установлена ли дискета с КА.
Повторить попытку?».
6 Распечатайте Платежный ордер по Открывается форма Список

выполненной операции. шаблонов. Предлагается шаблон
документа для печати Платежного
ордера, формируемого при
проведении этой операции.
После выполнения операции документ по оплате отражается на закладке «Отложенные

платежи».
4.2.14.5. Оплата из картотеки на ВБС №№90901 тех ПД, для которых наступил срок
платежа и автоматизированный перенос ПД из картотеки на ВБС №90901 в
картотеку на ВБС №90902 при истечении срока платежа в случае
невозможности его проведения.
Страница 78
Описание действий по данному шагу и признаки корректного выполнения – см. Табл. 5-

37, а также см. Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Обслуживание юридических
лиц, [2]).
Оплата документов из картотеки на ВБС №№90901 описана в п. 4.2.14.4...
Табл. 5-37 Перенос из картотеки на ВБС №90901 в картотеку на ВБС №90902

задания


помощью фильтра («Отбор данных /, картотеки.
Запрос») укажите тип картотеки
(«Картотека I») и выполните операцию
«Перевод в картотеку II».
3 Выполните операцию нажатием кнопки Документ исчезает с закладки

ОК. «Картотека». На закладке
«Операции по картотеке»
отражается соответствующая
операция по Картотеке I
-«перевод в картотеку 2», по
Картотеке II –«постановка на
картотеку». .
4.2.15. Работа с картотеками платежных документов
4.2.15.1.1 Картотека ответных авизо

Просмотр картотеки ответных авизо осуществляется в режиме «Расчеты с применением
авизо/ Контроль авизо/ Картотеки авизо» (описание действий и признаки их корректного
Страница 79

авизо, [2]).
В списке видов картотек выбирается «Архив ответных авизо». Поиск авизо осуществляется
с помощью операции «Фильтр». Просмотр авизо, выделенного курсорной строкой»
осуществляется с помощью операции «Просмотр авизо». Распечатать авизо и получить список
отфильтрованных документов с помощью операции «Печать».
4.2.15.1.2 . Картотека табуляграмм

Просмотр картотеки табуляграмм осуществляется в режиме «Расчеты с применением авизо/
Контроль авизо/ Картотека табуляграмм» (описание действий и признаки их корректного
авизо, [2]).
4.2.15.1.3 Картотека и архив начальных авизо

Просмотр картотеки начальных авизо осуществляется в режиме «Расчеты с применением
авизо/ Контроль авизо/ Картотеки авизо» (описание действий и признаки их корректного
авизо, [2]).
В списке картотек выбирается значение «Архив начальных авизо». Поиск авизо
осуществляется с помощью операции «Фильтр». Просмотр авизо, выделенного курсорной
строкой» осуществляется с помощью операции «Просмотр авизо». Распечатать авизо и получить
список отфильтрованных документов с помощью операции «Печать».
5.2.15.4. Картотека к счетам «до выяснения».
Просмотр картотеки к счетам «до выяснения» осуществляется в режиме «Расчеты с
применением авизо/ Контроль авизо/ Картотеки авизо» (описание действий и признаки их
корректного выполнения - см. Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с
применением авизо, [2]).
В списке картотек выбирается значение «Картотека к б/с 30811» или «Картотека к б/с 30812».
Поиск авизо осуществляется с помощью операции «Фильтр». Просмотр авизо, выделенного
курсорной строкой» осуществляется с помощью операции «Просмотр авизо». Распечатать авизо и
получить список отфильтрованных документов с помощью операции «Печать».
5.2.15.5. Предоставление информации ответисполнителем ПУ по картотекам.
Формирование отчетов по картотекам осуществляется на форме, соответствующей
определенной картотеке, с помощью операции «Печать» » (описание действий и признаки их
Страница 80
корректного выполнения - см. Руководство Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Расчеты с

применением авизо, [2]).
4.2.16. Кассовые операции

5.2.16.1. Ввод кассовых документов по счетам юридических лиц (чеки, объявления)
осуществляется ответисполнителем в режиме «Расчетно-кассовое обслуживание / Списки / Счета»
Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Обслуживание юридических лиц, [2]).
Непосредственно в списке счетов или с помощью операции «Фильтр» выбирается счет,
по которому проводится операция. Двойным щелчком на строке, соответствующей выбранному
счету, открывается экранная форма операций по счету. Выполняется операция «Добавить», в
списке типовых операций выбирается операция «Приход наличности /Объявление на взнос
наличными» или «Расход наличности / Чек». В экранную форму операции вводятся реквизиты
кассового документа сумма, номер жетона, цель платежа. Заполняется обратная сторона
документа по операции «Символа». Вводится сумма документа в разбивке по символам кассового
плана. После ввода операция отражается на закладке «Отложенные /касса».
5.2.16.2. Подтверждение кассового документа осуществляется кассиром в режиме
«Контроль операций/ Документы дня» на фоне запущенного программного модуля «Касса РКО»
Пользователя_АРМ Ответисполнителя_Обслуживание юридических лиц, [2]). Документ для
подтверждения выделяется курсором в списке и выполняется операция «Выполнить».
5.2.16.3 Подтвержденный кассовый документ переходит на закладку «Операции по
счету», меняется остаток по счету, формируется бухгалтерская проводка.
4.2.17. Ведение нормативно-справочной информации
5.2.17.1. Ведение нормативно-справочной информации проверяется в режиме
«Справочники». Дальнейшие действия описываются в появляющихся окнах после входа в режим
или в [3].
4.2.18. Регламентные работы
5.2.18.1. Конец операционного дня, конец месяца, новая дата, автоматическая выверка и
начисление процентов выполняются в соответствии в [1].
5.2.18.2. Исправление реквизитов проводки проверяется в режиме «Вклады/Депозиты
военнослужащих до востребования» путем входа в картотеку счетов, выбора конкретного номера
Страница 81
и входа через основное меню в режим «Дополнительно» и выбора операции «Сторнировать…».

Дальнейшие действия описываются в появляющихся окнах после входа в режим или в [1].
4.2.19. Ведение архивов
Ведение архивов проверяется запросом информации за любой период времени.
4.3. Обеспечение информационной безопасности
5.3.1. Установление и изменение полномочий доступа к средствам обработки документов в

АС ПУ проверяется выполнением действий, описанных в документе [3].
5.3.2. Ввод документов с бумажных носителей по технологии «двойного ввода»
обеспечивается средствами АС ПУ (см. п. 5.2.11.4, п. 5.2.12.2).
5.3.3. Регистрация действий пользователя в специальном журнале и аудит событий
выполняется следующим образом:
 установление системных параметров мониторинга,
 выполнение операций АС ПУ,
 просмотр журнала событий с рабочего места администратора информационной безопасности.
Подробно выполнение этих действий описано в документах [1, 3, 10, 13].
5.3.4. Для криптографической защиты информации в АС ПУ реализована технология
использования электронной цифровой подписи (простановка, проверка, хранение и др.) на основе
СКЗИ Tulasign, которая подробно описана в [6,8].
5.3.5. Контроль целостности программного и информационного обеспечения проверяется при
входе в АС ПУ до запроса ввода имени пользователя и пароля.
Страница 82
5. УСЛОВИЯ И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ ИСПЫТАНИЙ
Испытания проводятся на технологическом стенде ЗАО «Технос-К».

Разделение испытаний на этапы не производится.
Необходимое условие завершения испытаний – проведение тестов, упомянутых в разделах 4 и 5.
Специальных мер для обеспечения безопасности и безаварийности проведения испытаний не
предъявляется.
Испытания проводятся совместно, группой специалистов ЗАО «Технос-К» и членами комиссии.
В комиссии должны присутствовать эксперты подразделений Банка России, указанных в п. 3.3.
В Табл. 6 -38 представлен список работ, которые должны быть проведены в рамках испытаний.
Табл. 6-38
N п/п Наименование работ Исполнитель
1 Проверка работоспособности программного обеспечения АС ПУ в ЗАО «Технос-К», члены
соответствии с разделами 4 и 5 настоящего документа. комиссии
2 Проверка работоспособности программного обеспечения АС ПУ ЗАО «Технос-К», члены
по усмотрению членов комиссии. комиссии
3 Проверка состояния документации. Члены комиссии
4 Оформление результатов предварительных испытаний: Члены комиссии
подготовка протокола предварительных испытаний программного
обеспечения АС ПУ,
подготовка акта приемки 1-й очереди АС ПУ в опытную
эксплуатацию.
Страница 83
6. МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
ИСПЫТАНИЙ
Стенд для испытаний представляет собой:

Функциональные АРМ, в т.ч.:
- АРМ Вкладные операции;
- АРМ Главного бухгалтера;
- АРМ Ответисполнителя;
- АРМ Администратора системы;
- АРМ Контролера;
- АРМ Руководителя;
- АРМ Ревизора;
- АРМ Администратора информационной безопасности.
Используемое оборудование: HP Vectra VL P-II-333, HDD 2,4Gb, RAM 32Mb.
Используемое программное обеспечение: Windows 98, клиент MS SQL Server 2000, СКЗИ ЭЦП
Tulasign.
Сервер баз данных и функционального ПО.

Используемое оборудование: HP Vectra VL P-II-333, HDD 2,4Gb, RAM 32Mb.
Используемое программное обеспечение: Windows 2000, СУБД MS SQL Server 2000.
Сетевой принтер LG12plus DIGITAL.
Страница 84
7. ОТЧЕТНОСТЬ
По окончании испытаний оформляются протокол испытаний и акт приемки 1-й очереди

АС ПУ в опытную эксплуатацию.
Страница 85
ПЕРЕЧЕНЬ ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДОКУМЕНТОВ
1. Региональная Автоматизированная Банковская Информационная Система (РАБИС-1).

Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Руководство пользователя. АРМ
Вкладные операции, проект, от 28.11.2003;
Ответисполнителя, проект, от 28.11.2003;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Руководство Администратора
системы, проект, от 28.11. 2003;
Программный комплекс «Операционный день УБР». АРМ «Вкладные операции в полевых
учреждениях Банка России». Техническое задание, от 06.06. 2002;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Техническое задание. Москва,
ЦБ РФ, от 22.01. 2003;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Описание постановки задачи.
Москва, ЦБ РФ, проект, от 28.11. 2003;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Общее описание системы.
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Описание подсистемы
информационной безопасности. Москва, ЦБ РФ, проект, от 28.11. 2003;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Описание технологического
процесса обработки данных. Москва, ЦБ РФ, проект, от 28.11. 2003;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Руководство администратора
подсистемы информационной безопасности. Москва, ЦБ РФ, проект, от 28.11. 2003;
Страница 86

Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Руководство по установке и
настройке ПО. Москва, ЦБ РФ, проект, от 28.11. 2003;
Главного бухгалтера, проект, от 28.11. 2003;
Контролера, проект, от 28.11. 2003;
Руководителя, проект, от 28.11. 2003;
Ревизора, проект, от 28.11. 2003;
16. Временным требованиям по обеспечению безопасности технологий обработки ЭПД в системе
ЦБ РФ № 60 от 03.04.1997г.;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Ведомость эксплуатационных
документов. Москва, ЦБ РФ, проект, от 28.11. 2003;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Описание комплекса
технических средств. Москва, ЦБ РФ, проект, от 28.11. 2003;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Описание информационного
обеспечения. Москва, ЦБ РФ, проект, от 28.11. 2003;
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Руководство программиста.
Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Спецификация. Москва, ЦБ РФ,
проект, от 28.11. 2003;
Страница 87

Автоматизированная система полевых учреждений Банка России. Формуляр. Москва, ЦБ РФ,
проект, от 28.11. 2003;
22. Положение № 130-П от 26.12.2000 г. «Требования по обеспечению информационной
безопасности электронных технологий обработки, хранения и передачи информации, содержащей
сведения ограниченного распространения, в системе Банка России»;
23. Инструкция № 95-И от 26.12.2000 г. «О порядке обработки информации, содержащей
сведения ограниченного распространения, на средствах вычислительной техники в системе Банка
России» с разъяснениями о порядке применения отдельных положений, согласно письма
Центрального Банка Российской Федерации № 41-Т от 11.03.2001 г.;
24. Приказ № ОД-645 ДСП от 25.12.2000 г. «О перечне сведений ограниченного
распространения в системе Банка России и порядке обеспечения их сохранности»;
25. Указание № 1116-У от 22.02.2002 г. «О порядке ввода документов на бумажных носителях
в автоматизированные системы Банка России»;
26. «Временные требования по обеспечению безопасности технологий обработки электронных
платежных документов в системе Центрального банка Российской Федерации» от 03.04.1997г. №
60. – Москва, ЦБ РФ, апрель, 1997г.
Страница 88

280304 Программа и Методика Предварительных Испытаний (1-я о

Загружено:

Сведения о документе

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

280304 Программа и Методика Предварительных Испытаний (1-я о

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

__________________ В.П. Заставнюк _________________ М.Ю. Сенаторов

РЕГИОНАЛЬНАЯ АВТОМАТИЗИРОВАННАЯ БАНКОВСКАЯ

ИНФОРМАЦИОННАЯ СИСТЕМА (РАБИС – 1)

ПОЛЕВЫХ УЧРЕЖДЕНИЙ БАНКА РОССИИ

Программа и методика предварительных испытаний

Заместитель начальника Главного

Начальник управления развития

7. МАТЕРИАЛЬНО-ТЕХНИЧЕСКОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ ИСПЫТАНИЙ...............................82

Перечень используемых документов.......................................................................................................84

Объектом предварительных испытаний является «Автоматизированная система полевых

 платежное поручение на безналичное списание средств со счета юридического лица (при

Целью предварительных испытаний являются:

3.1. Перечень руководящих документов

Испытания проводятся на основании распоряжения Банка России и в соответствии с

3.2. Место и продолжительность испытаний

Испытания проводятся на технологическом стенде ЗАО «Технос-К» в период с 23 марта по

3.3. Перечень организаций, участвующих в испытаниях

Предварительные испытания проводятся с участием представителей ЗАО «Технос-К» и

3.4. Перечень предъявляемых документов

К испытаниям представляется документация, приведенная в Перечне используемых

 требования по обеспечению информационной безопасности.

3.5. Проверка требований к структуре и функционированию

Проверке подлежат требования к структуре и функционированию, приведенные в Табл. 4-

3.6. Поверка функциональных требований

Проверке подлежат функции, приведенные в Табл. 4 -2.

Номер пункта Номер пункта

Номер пункта Номер пункта

Номер пункта Номер пункта

3.7. Проверка требований по обеспечению информационной безопасности

Проверке подвергаются функции, перечисленные в Табл. 4 -3.

Испытания программного обеспечения АС ПУ с целью проверки его работоспособности

4.1. Проверка требований к структуре и функционированию

5.1.1. Выполнение копирования и восстановления базы данных выполняется средствами

5.1.6. Для противодействия угрозам нарушения защиты платежной информации, а также

4.2. Проверка функциональных требований

4.2.1. Установка и настройка “АС ПУ”

№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности

1 Осуществите запуск АРМ «Вкладные Если операция закрытия

Для открытия опердня выберите в

№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности

2 На форме Открытие операционного Если входящий остаток

4.2.2. Ведение лицевых счетов по вкладам

№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности

1 Для добавления нового лицевого счета в Функция Депозиты

Используя иерархию функций АС

войдите в режим просмотра и лицевых счетов

Укажите, кем открывается вклад,

2 Укажите алфавитные данные вкладчика. Открывается панель Документ,

№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности

Нажмите «Далее» для продолжения вкладчика

3 Введите данные документа, Если вклад открывается

4 Укажите данные лица, которое Открывается панель для ввода

5 Введите номер лицевого счета. Нажмите Вводимый номер лицевого счета

6 Введите сумму первоначального взноса. Признаком корректного

7 Введите номер выданного талона и

№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности

8 Для завершения операции открытия В случае успешного открытия

4.2.2.2. Просмотр состояния базы данных лицевых счетов

№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности

1 Используя иерархию функций АС Функция Депозиты

№ шага Описание шагов тестового задания. Признак корректности

данных нужного лицевого счета (группы лицевых счетов

В открывающемся окне путем листания можно посмотреть все счета.

__ В.П. Заставнюк _ М.Ю. Сенаторов