EVOLUO HISTRICA DA ARBITRAGEM NO BRASIL Resultados e Perspectivas para Sociedade

Aluno Dalva Aparecida Gonalves Bakaleiko

Coordenador Agenor Barbato

Monografia Arbitral da

apresentada Cmara do

ao

Tribunal do

Comrcio

Mercosul, para concluso do Curso de Formao de rbitro

So Paulo SP Maro de 2003

Resumo O autor apresenta uma sntese da evoluo histrica sofrida pelo instituto da Arbitragem no Brasil, de suas origens ao momento presente. Acompanhando a transformao desse instituto em paralelo as transformaes do ordenamento jurdico geral e a evoluo da sociedade, o autor busca demonstrar a estreita vinculao existente entre o desenvolvimento da Arbitragem e o desenvolvimento econmico e social do pas e, mais ainda, a importncia da mesma como base para a superao de limites estruturais e o contnuo desenvolvimento de nossa estrutura econmico-social. Dessa forma, o autor apresenta histrico da evoluo da Arbitragem e da legislao at a atualidade, analisando pontos diversos como questes econmicas, polticas, e legais, detendo-se especialmente na anlise da Lei 9.307/96. Na anlise dessa norma legal, o autor compara-a com solicitaes da sociedade atual e fatos jurdicos conhecidos. E, finalmente, analisa dados fornecidos por instituies diversas, referentes ao crescimento da arbitragem no pas. Assim, conclui que a atual legislao competente vem favorecendo o crescimento dos negcios e colaborando no desenvolvimento de novas relaes jurdico-sociais, alm de facilitar o acesso justia com a resoluo clere e segura dos conflitos.

Sumrio 123456789Resumo ............................................................................... .......................................................... ..................................... ..................................... .......................... ................ 02 04 05 08 11 22 32 34 37

Introduo Conceito

Desenvolvimento Histrico Origens Desenvolvimento Histrico Brasil Comentrios Lei 9.307/96 Concluso

A Lei 9.307 de 23.09.1996 Apresentao A Arbitragem e o Direito Internacional Privado

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Bibliografia ................................................................................

Evoluo Histrica da Arbitragem no Brasil Resultados e Perspectivas para Sociedade

Introduo Conceito Arbitragem uma forma paraestatal de dirimir controvrsias onde um ou mais rbitros eqidistantes entre as partes e no pertencentes ao quadro de agentes pblicos jurisdicionais decidem e emitem sentena sobre o objeto da controvrsia, sendo que as partes envolvidas devem obrigatoriamente submeter-se a mesma. Existem diversos mecanismos no-jurisdicionais para composio e rpida soluo dos conflitos individuais e coletivos surgidos nos negcios jurdicos: negociao direta, conciliao, mediao (autocompositivos) e arbitragem (heterocompositivos). Nenhum desses meios depende, em princpio, da atuao do Estado-Juiz, mas sim da vontade das prprias partes ou de terceiros que intervm na relao litigiosa. A soluo de litgios atravs do Juzo Arbitral vlida apenas com relao a direitos patrimoniais disponveis. Pode ser buscada por particulares maiores e capazes e tambm por pequenas e grandes empresas. No existe valor limite para acess-la, porm necessria a existncia do compromisso arbitral. Esse compromisso pode ser inserido como clusula do prprio contrato celebrado (promessa de compra e venda, compra e venda, locao, etc.), ou ainda, celebrado como compromisso externo ao contrato, em instrumento pblico ou particular. A Sentena Arbitral irrecorrvel e constitui Ttulo Executivo, ou seja, tem fora de sentena judiciria executria, podendo ser cobrada diretamente em Processo de Execuo. O rbitro detm poder (quase) jurisdicional, no obstante seu poder advir de contrato, que produz efeitos no campo do direito pblico. O rbitro detm a

competncia, a vocatio e a iuditio, mas no os poderes de coero, de imprio e o de execuo. Este o entendimento adotado pelo legislador na nova Lei de Arbitragem (Lei 9.307/96). A utilizao da arbitragem no , novidade, sendo utilizada em todos os pases desenvolvidos, especialmente, Espanha, Mxico, Japo, Frana, Inglaterra e nos Estados Unidos, onde dois teros dos conflitos comerciais so resolvidos por meio da arbitragem.

Desenvolvimento Histrico Origens Desde os tempos mais remotos o ser humano vive em grupos. Mais do que uma necessidade material da prpria natureza humana ser um animal social. , ao contrrio das formigas, abelhas ou bovdeos, um ser racional consciente de suas limitaes fsicas e biolgicas, assombrado pelo sobrenatural e pelo desconhecido. Sua natureza e seu temor formaram as famlias, os cls e as cidades. Desde aproximadamente 6.000 anos o homem experimenta a vida em grupos relativamente amplos e complexos. Embora culturalmente diferente, entendemos que dvidas e desavenas j existiam no meio dessa sociedade, de forma natural, como simples conseqncia dos fatos dirios. Assim, desde cedo teve o homem que desenvolver solues e sistemas de solues de conflitos. Historicamente, constatam-se solues por meio de arbitragem na Babilnia de 3.000 anos a.C., na Grcia antiga e em Roma. Entre os antigos povos grego e romano a sociedade formou-se pouco a pouco, de forma lenta e gradual, passando da famlia tribo e, posteriormente, cidade. Assim, refletindo a famlia, onde o pai o chefe do culto domstico, juiz e senhor (paterfamilias) de tudo ao redor, na cidade o sumo sacerdote (rei, prtane ou

arconte) o chefe poltico, magistrado, juiz e chefe militar. A principal funo do magistrado a religiosa. No princpio, no havia magistrado em Roma (cnsules, censores, questores, edis curuis e, posteriormente, pretores) que no tivesse como principal responsabilidade a realizao de algum ato sagrado. Entre os gregos e romanos, assim como entre os hindus e judeus, a lei surgiu, a princpio, como uma parte da religio. Os antigos cdigos das cidades ecoavam preceitos e crenas de tempos ainda mais antigos e eram um conjunto de ritos, prescries litrgicas, oraes e, ao mesmo tempo, disposies legislativas. As normas de direito de propriedade e do direito de sucesso achavam-se dispersas entre regras relativas aos sacrifcios, sepultura e ao culto aos mortos. As leis por muito tempo constituram coisa sagrada. Mesmo na poca em que se admitiu que a vontade de um homem ou sufrgios de um povo podiam fazer uma lei, ainda era necessrio ao menos o consentimento da religio (dos deuses). Em princpio a lei era imutvel, porque divina, nunca se revogando a lei anterior. Durante muitas geraes, as leis eram apenas orais. No dia em que comearam a ser escritas, foi nos livros sagrados que as consignaram, junto s oraes e s cerimnias. Escritas ou no, essas leis eram sempre formuladas em breves sentenas (versos). Esses antigos versos eram textos inalterveis. O conceito de direito est ligado ao emprego de algumas palavras sacramentais, pois a lei s agradava divindade quando recitada com exatido. Com a Lei das XII Tbuas (sc. V a.C. entre 450 e 449 a.C.) mais bem organizado e formalizado esse processo, chamado de legis actiones. Se tivermos, por exemplo, uma obrigao de contratar, um dos contratantes deveria dizer: Dari Spondes? e o outro , Spondeo. Sem essa precauo anterior, no era reconhecido o contrato, nem suas conseqncias. Figura muito importante criada no sc. IV a.C. (367 a.C. durante a Repblica) a do pretor. Este passa a ser o magistrado encarregado de distribuir a justia. Ele o

representante do Estado que tanto sob o sistema da legis actiones ou per formulas (processo formular sc. II a.C.) prepara os processos na instncia in jure; para ser apreciado e julgado pelo judex na instncia apud judicem, conforme alternativas propostas pelo pretor. O judex ou arbjter no integrava o corpo funcional romano, mas era simplesmente um cidado idneo, incumbido de julgar o caso especfico. Sustentando este sistema de resoluo de conflitos havia a litiscontestatio, que significava o apalavramento (empenho da palavra, promessa) de obedecer a decisum, por parte do cidado romano insubordinvel ao Estado pela sua prpria condio de cidado romano. Assim, a existncia da Justia Privada antecede aos Juzes e Tribunais Estatais, encontrando, a Arbitragem, grandes razes e orientao no Direito Romano, posto que, em Roma se apresentava como modalidade obrigatria. Esse arbitramento clssico veio a perder fora na medida em que o Estado romano se publicizava, instaurando nova relao de foras at o fim do Imprio. Com o surgimento da cognjtjo extraordjnaria sob Diocleciano (sculo III d.C. Baixo Imprio), passa a atividade de composio da lide a ser completamente estatal. Suprime-se o judex (arbjter), e as fases jn jure e apud judjcem se concentram nas mos do pretor, um magistrado especializado, representante do Estado e detentor da auctoritas concedida pelo Imperador (detentor de todas as prerrogativas das antigas magistraturas: o imperium, as imunidades, a soberania, etc.), donde a caracterizao da cognjtjo como extraordjnaria, isto , julgamento pelo Imperador, por intermdio do pretor, em carter extraordinrio. Foi nesse contexto que surgiu a figura do juiz como rgo estatal e, com ela, a jurisdio em sua feio clssica do poder-dever de dizer o direito na soluo dos conflitos.

Com as naturais mudanas e variaes histricas, a Arbitragem veio a decair de importncia no direito europeu-continental (civil law), permanecendo porm como tcnica, em razovel uso (paralelamente negociao e mediao), no mbito da common law, o direito anglo-americano.

Desenvolvimento Histrico Brasil Quando nos referimos a Arbitragem no Brasil, devemos destacar dois pontos de importncia: (i) Primeiramente, a tradio do direito europeu-continental (civil law) e a herana cultural portuguesa, advindas de nossa colonizao e (ii) tambm importante, a diferenciao entre Direito Privado e Direito Pblico. O Direito Pblico Internacional, como conjunto das normas que regem a relao entre Estados Soberanos, tem na Arbitragem importante instrumento para resoluo pacfica de conflitos. J antes do incio de nossa histria temos o Tratado de Tordesilhas, que foi arbitrado pelo Papa. Sem este acordo entre Portugal e Espanha muito provvel que estivssemos hoje falando espanhol. Com base no direito romano, Portugal e Espanha criaram as Ordenaes do Reino conhecidas como Ordenaes Afonsinas. Manuelinas e Filipinas de forma a remediar os inconveniente e embaraos resultantes da multiplicidade de leis que vigoravam em Portugal no sc. XV. As Ordenaes Afonsinas foram iniciadas sob ordem de D. Joo I e publicadas em 1446 sob o reinado de D. Afonso V. Tratava-se de uma compilao clara e metdica das leis existentes formando um cdigo ou coleo sistematizada. Dividia-se em cinco livros que tratavam da administrao da justia, da jurisdio da Igreja, da forma do processo civil, do direito civil e do direito penal. As Ordenaes Manuelinas (D. Manuel I 1512 a 1521) e as Ordenaes Filipinas (D. Filipe II de Espanha 1603) foram basicamente aditamentos e supresses ao

texto original. As Ordenaes Filipinas foram confirmadas em 1643 e constituram o fundo do direito civil portugus at a promulgao do Cdigo Civil. Com as Ordenaes diversas questes eram resolvidas com base na deciso de um rbitro. Essas leis, que vigoravam no Brasil Colnia, continuaram a vigorar no Brasil Independente durante algum tempo e foram a base imediata de nossa legislao prpria. A primeira legislao sobre Arbitragem no Brasil data de 1850. Era o Regulamento 737, que do art. 411 at 475 relacionava diversos temas que deveriam ser submetidos iniciativa privada para a tomada de decises arbitrais, inclusive tornando-as obrigatrias em determinados assuntos comerciais. Quase simultaneamente ao Regulamento 737 entrou em vigor no pas o Cdigo Comercial Brasileiro Lei 556 de 25 de junho de 1850 (ainda em vigor). Este Cdigo estabeleceu a justia arbitral obrigatria e rbitros para diversas questes: i. contratos de locao mercantil (art. 245 juzo arbitral) Todas as questes que resultarem de contrato de locao mercantil sero decididas em juzo arbitral. ii. iii. iv. v. vi. vii. viii. ix. questes sociais entre os scios (art. 294 juzo arbitral) danos extraordinrios sofridos por prepostos, arbitramento da indenizao (art. 80 arbitradores) desligamento arbitrrio de conveno, clculo da indenizao (art. 82 arbitradores) avaliao da falta de efeitos ou outros prejuzos (art. 95 arbitradores) clculo da indenizao devida pelo condutor ou comissrio, pelo excesso na entrega de gneros ( art. 111 arbitradores) contratos comerciais, determinao de irregularidades na sua formao ou execuo (art. 139 arbitradores) preo de venda mercantil, determinao (art. 194 arbitradores) venda mercantil vista de amostras, deciso de dvida (art. 201 arbitradores)

x. xi. xii.

mercadorias vendidas, vcios e diferenas de qualidade, determinao (art. 217 arbitradores) exame de dano sofrido por navio ou carga (art. 772 arbitradores) avarias de navio, custo do conserto, clculos (arts. 776 e 777 arbitradores)

Em 13 de setembro de 1866 a Lei 1.350 revogou o juzo arbitral compulsrio e vrios artigos do Cdigo Comercial tiveram sua vigncia suspensa. Poucos meses depois, em 26 de junho de 1867, sempre por influncia das relaes de comrcio martimo, se voltava a falar de justia arbitral no Brasil atravs do decreto 3.900, editado para regulamentar e disciplinar a lei que havia extinguido o juzo arbitral obrigatrio. O antigo Cdigo de Processo Civil previa a Arbitragem nos arts. 1.031 a 1.046 e o atual passou a disciplinar a matria entre os arts. 1.072 e 1.102, atualmente revogados pela Lei 9.307/96. Tanto o juzo arbitral como o arbitramento, foram previstos pelos Cdigos Civis, o anterior (1916) bem como o atual (2002): i. ii. iii. iv. v. vi. vii. do compromisso (captulo X arts. 1.037 a 1.048 CC. 1916 inteiramente revogado pela Lei 9.307/96) fato jurdico, meios de prova (art. 136 CC. 1916) liquidao de obrigaes (arts. 1.536, 1 e 1.553 CC. 1916) juros de mora, fixao do valor (art. 1.064 CC. 1916 e art. 407 CC. 2002) aluguel, arbitrado pelo locador (art. 1.196 CC. 1916 e art. 575 CC. 2002) prestao de servios, retribuio (art. 1.218 CC. 1916 e art. 596 CC. 2002) do condomnio, obra divisria de imveis, preo ( art. 644 CC. 1916 e art. 1.329 CC. 2002) Embora o instituto da Arbitragem no seja novo no Brasil, talvez por fora de suas vinculaes com o civil law e sua herana cultural portuguesa, houve sempre uma repulsa pela Arbitragem, assim como soluo por eqidade, de inegvel sucesso em outros pases. Nossos textos legais, a propsito de um formalismo exacerbado e

ineficaz, sempre refletiram temor e preconceito, criando uma cultura de resistncia sob os mais diversos e infundados argumentos. Quando de nossa integrao ao Mercosul, era o Brasil o nico dos pases participantes que no possua uma lei especfica que permitisse uma forma de resoluo alternativa aos conflitos de Direito Privado independente do Poder Judicirio. Principalmente para equiparar-nos as regras internacionais, em 23.09.1996 o Congresso Nacional aprovou a Lei 9.307 que dispe sobre a Arbitragem. Quanto ao desenvolvimento da Arbitragem dentro do ramo do Direito Pblico, tem o Brasil larga experincia em seu uso para resoluo de conflitos internacionais. Desde 1863, com a conhecida Questo Christie entre o Brasil e o Reino Unido, tendo como rbitro o Rei Leopoldo da Blgica, o pas tem participado de diversos processos arbitrais, seja como parte interessada, seja como rbitro. Podemos citar diversos exemplos como as questes de fronteira defendidas por Jos Maria da Silva Paranhos Jnior, baro do rio Branco (Argentina 1893 a 1895, arbitrada por G. Cleveland, presidente dos EUA; Guiana Francesa 1897 a 1900, arbitrada por W. Hauser, presidente do Conselho Federal Suo e Questo do Acre com Bolvia e Peru 1902 e 1093) que nos deram posse e ampliaram nossas fronteiras em mais de 833.600 km2 e tambm a questo de fronteira entre Peru e Equador, motivo de dois conflitos armados e arbitrada pelo Brasil.

A Lei 9.307 de 23.09.1996 Apresentao As dificuldades encontradas atualmente na busca da soluo de conflitos atravs do Poder Judicirio tm se acentuado gradativamente por diversas razes, entre as quais: os diversos nveis de apelao at a sentena final (o que a torna muito demorada), o grande acmulo de aes, a falta de estrutura dos Fruns, os altos custos de um processo e a distncia e impessoalidade na relao parte juiz.

Nesses tempos de tecnologia digital, faz-se cada vez mais necessria a existncia de mecanismos legais estatais ou no de soluo rpida de divergncias, sejam elas de que natureza forem. Por outro lado, no se pode deixar de lado a preservao dos direitos fundamentais a duras penas adquiridos pelos homens desde nossos primrdios. Alcana atualmente a Arbitragem, a terceira onda renovatria do Direito Processual, objeto de diversos trabalhos do mestre Cappelletti. Consiste ela num avano do Direito Processual no chamado novo enfoque do acesso a Justia, atravs do qual se buscam meios mais adequados de tutela aos consumidores da prestao jurisdicional. Tal satisfao ser alcanada pela conjuno de vrios meios como a deformalizao das controvrsias e a valorizao dos meios paraestatais de soluo de conflitos. A Lei 9.307/96 veio alterar profundamente a histria do instituto da Arbitragem no Brasil. Aps diversas tentativas, que se frustraram, logrou aprovao no Congresso Nacional iniciativa do "Instituto Liberal de Pernambuco", que, unindo-se ao empresariado e a instituies jurdicas nacionais, teve no legislativo o patrocnio do ento senador Marco Maciel. Elaborado por uma comisso de juristas especializados na rea, o Projeto 78/92, que na Cmara tomou o n PLS 4.018/93, inovou na matria, mudando substancialmente o quadro at ento existente, e tambm refletiu o esmero cientfico que se lhe buscou dar, dentro de um figurino moderno e afinado com os modelos mais atualizados da tcnica contempornea. A referida lei considerada uma das mais modernas tendo sido baseada na lei modelo da UNCITRAL (United Nations Comittee for an International Trade Law). Assim cuidou a nova lei no apenas de substituir o ineficiente modelo de "juzo arbitral", at ento previsto em nossa legislao, por uma nova regncia, dentro de padres atuais, disciplinando notadamente a conveno de arbitragem e prestigiando a manifestao da vontade, como tambm, a par do resguardo dos

bons costumes e da ordem pblica (art. 2, 1), se ocupou de adaptar o novo diploma aos textos legais conexos (arts. 41 e 42), de tratar do acesso ao Judicirio aos eventualmente prejudicados (art. 33), de explicitar a eficcia dos tratados internacionais na matria (art. 34) e at mesmo reger a postura tica dos rbitros, equiparando-os, para efeitos da legislao penal, aos funcionrios pblicos, enquadrando os mesmos na tipologia criminal, quando da ocorrncia de deslizes de comportamento.
LEI N 9.307, DE 23 DE SETEMBRO DE 1996. Dispe sobre a arbitragem O PRESIDENTE DA REPBLICA, fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: CAPTULO I DISPOSIES GERAIS Art. 1 As pessoas capazes de contratar podero valer-se da arbitragem para dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis. Art. 2 A arbitragem poder ser de direito ou de eqidade, a critrio das partes. 1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que sero aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e ordem pblica. 2 Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se realize com base nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de comrcio. CAPTULO II DA CONVENO DE ARBITRAGEM E SEUS EFEITOS Art. 3 As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo arbitral mediante conveno de arbitragem, assim entendida a clusula compromissria e o compromisso arbitral. Art. 4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em um contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam vir a surgir, relativamente a tal contrato. 1 A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito, podendo estar inserta no prprio contrato ou em documento apartado que a ele se refira. 2 Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia se o aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem ou concordar, expressamente, com a sua

instituio, desde que por escrito em documento anexo ou em negrito, com a assinatura ou visto especialmente para essa clusula. Art. 5 Reportando-se as partes, na clusula compromissria, s regras de algum rgo arbitral institucional ou entidade especializada, a arbitragem ser instituda e processada de acordo com tais regras, podendo, igualmente, as partes estabelecer na prpria clusula, ou em outro documento, a forma convencionada para a instituio da arbitragem. Art. 6 No havendo acordo prvio sobre a forma de instituir a arbitragem, a parte interessada manifestar outra parte sua inteno de dar incio arbitragem, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar o compromisso arbitral. Pargrafo nico. No comparecendo a parte convocada ou, comparecendo, recusarse a firmar o compromisso arbitral, poder a outra parte propor a demanda de que trata o art. 7 desta Lei, perante o rgo do Poder Judicirio a que, originariamente, tocaria o julgamento da causa. Art. 7 Existindo clusula compromissria e havendo resistncia quanto instituio da arbitragem, poder a parte interessada requerer a citao da outra parte para comparecer em juzo a fim de lavrar-se o compromisso, designando o juiz audincia especial para tal fim. 1 O autor indicar, com preciso, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido com o documento que contiver a clusula compromissria. 2 Comparecendo as partes audincia, o juiz tentar, previamente, a conciliao acerca do litgio. No obtendo sucesso, tentar o juiz conduzir as partes celebrao, de comum acordo, do compromisso arbitral. 3 No concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidir o juiz, aps ouvir o ru, sobre seu contedo, na prpria audincia ou no prazo de dez dias, respeitadas as disposies da clusula compromissria e atendendo ao disposto nos arts. 10 e 21, 2, desta Lei. 4 Se a clusula compromissria nada dispuser sobre a nomeao de rbitros, caber ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear rbitro nico para a soluo do litgio. 5 A ausncia do autor, sem justo motivo, audincia designada para a lavratura do compromisso arbitral, importar a extino do processo sem julgamento de mrito. 6 No comparecendo o ru audincia, caber ao juiz, ouvido o autor, estatuir a respeito do contedo do compromisso, nomeando rbitro nico. 7 A sentena que julgar procedente o pedido valer como compromisso arbitral.

Art. 8 A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em que estiver inserta, de tal sorte que a nulidade deste no implica, necessariamente, a nulidade da clusula compromissria. Pargrafo nico Caber ao rbitro decidir de ofcio, ou por provocao das partes, as questes acerca da existncia, validade e eficcia da conveno de arbitragem e do contrato que contenha a clusula compromissria. Art. 9 O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes submetem um litgio arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial. 1 O compromisso arbitral judicial celebrar-se- por termo nos autos, perante o juzo ou tribunal, onde tem curso a demanda. 2 O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado por escrito particular, assinado por duas testemunhas, ou por instrumento pblico. Art. 10. Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral: I - o nome, profisso, estado civil e domiclio das partes; II - o nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o caso, a identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros; III - a matria que ser objeto da arbitragem; e IV - o lugar em que ser proferida a sentena arbitral. Art. 11. Poder, ainda, o compromisso arbitral conter: I - local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem; II - a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por eqidade, se assim for convencionado pelas partes; III - o prazo para apresentao da sentena arbitral; IV - a indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem, quando assim convencionarem as partes; V - a declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das despesas com a arbitragem; e VI - a fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros. Pargrafo nico. Fixando as partes os honorrios do rbitro, ou dos rbitros, no compromisso arbitral, este constituir ttulo executivo extrajudicial; no havendo tal estipulao, o rbitro requerer ao rgo do Poder Judicirio que seria competente para julgar, originariamente, a causa que os fixe por sentena. Art. 12. Extingue-se o compromisso arbitral: I - escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que as partes tenham declarado, expressamente, no aceitar substituto; II - falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros, desde que as partes declarem, expressamente, no aceitar substituto; e III - tendo expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde que a parte interessada tenha notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral,

concedendo-lhe o prazo de dez dias para a prolao e apresentao da sentena arbitral. CAPTULO III DOS RBITROS Art. 13 Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiana das partes. 1 As partes nomearo um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar, podendo nomear, tambm, os respectivos suplentes. 2 Quando as partes nomearem rbitros em nmero par, estes esto autorizados, desde logo, a nomear mais um rbitro. No havendo acordo, requerero as partes ao rgo do Poder Judicirio a que tocaria, originariamente, o julgamento da causa a nomeao do rbitro, aplicvel, no que couber, o procedimento previsto no art. 7 desta Lei. 3 As partes podero, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha dos rbitros, ou adotar as regras de um rgo arbitral institucional ou entidade especializada. 4 Sendo nomeados vrios rbitros, estes, por maioria, elegero o presidente do tribunal arbitral. No havendo consenso, ser designado presidente o mais idoso. 5 O rbitro ou o presidente do tribunal designar, se julgar conveniente, um secretrio, que poder ser um dos rbitros. 6 No desempenho de sua funo, o rbitro dever proceder com imparcialidade, independncia, competncia, diligncia e discrio. 7 Poder o rbitro ou o tribunal arbitral determinar s partes o adiantamento de verbas para despesas e diligncias que julgar necessrias. Art. 14. Esto impedidos de funcionar como rbitros as pessoas que tenham, com as partes ou com o litgio que lhes for submetido, algumas das relaes que caracterizam os casos de impedimento ou suspeio de juzes, aplicando-se-lhes, no que couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no Cdigo de Processo Civil. 1 As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de revelar, antes da aceitao da funo, qualquer fato que denote dvida justificada quanto sua imparcialidade e independncia. 2 O rbitro somente poder ser recusado por motivo ocorrido aps sua nomeao. Poder, entretanto, ser recusado por motivo anterior sua nomeao, quando: a) no for nomeado, diretamente, pela parte; ou b) o motivo para a recusa do rbitro for conhecido posteriormente sua nomeao. Art. 15. A parte interessada em argir a recusa do rbitro apresentar, nos termos do art. 20, a respectiva exceo, diretamente ao rbitro ou ao presidente do tribunal arbitral, deduzindo suas razes e apresentando as provas pertinentes.

Pargrafo nico. Acolhida a exceo, ser afastado o rbitro suspeito ou impedido, que ser substitudo, na forma do art. 16 desta Lei. Art. 16. Se o rbitro escusar-se antes da aceitao da nomeao, ou, aps a aceitao, vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exerccio da funo, ou for recusado, assumir seu lugar o substituto indicado no compromisso, se houver. 1 No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as regras do rgo arbitral institucional ou entidade especializada, se as partes as tiverem invocado na conveno de arbitragem. 2 Nada dispondo a conveno de arbitragem e no chegando as partes a um acordo sobre a nomeao do rbitro a ser substitudo, proceder a parte interessada da forma prevista no art. 7 desta Lei, a menos que as partes tenham declarado, expressamente, na conveno de arbitragem, no aceitar substituto. Art. 17. Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo delas, ficam equiparados aos funcionrios pblicos, para os efeitos da legislao penal. Art. 18. O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio CAPTULO IV DO PROCEDIMENTO ARBITRAL Art. 19. Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao pelo rbitro, se for nico, ou por todos, se forem vrios. Pargrafo nico. Instituda a arbitragem e entendendo o rbitro ou o tribunal arbitral que h necessidade de explicitar alguma questo disposta na conveno de arbitragem, ser elaborado, juntamente com as partes, um adendo, firmado por todos, que passar a fazer parte integrante da conveno de arbitragem. Art. 20. A parte que pretender argir questes relativas competncia, suspeio ou impedimento do rbitro ou dos rbitros, bem como nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira oportunidade que tiver de se manifestar, aps a instituio da arbitragem. 1 Acolhida a argio de suspeio ou impedimento, ser o rbitro substitudo nos termos do art. 16 desta Lei, reconhecida a incompetncia do rbitro ou do tribunal arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem, sero as partes remetidas ao rgo do Poder Judicirio competente para julgar a causa. 2 No sendo acolhida a argio, ter normal prosseguimento a arbitragem, sem prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder Judicirio competente, quando da eventual propositura da demanda de que trata o art. 33 desta Lei. Art. 21. A arbitragem obedecer ao procedimento estabelecido pelas partes na conveno de arbitragem, que poder reportar-se s regras de um rgo arbitral

institucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, s partes delegar ao prprio rbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o procedimento. 1 No havendo estipulao acerca do procedimento, caber ao rbitro ou ao tribunal arbitral disciplin-lo. 2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre convencimento. 3 As partes podero postular por intermdio de advogado, respeitada, sempre, a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral. 4 Competir ao rbitro ou ao tribunal arbitral, no inicio do procedimento, tentar a conciliao das partes, aplicando-se, no que couber, o art. 28 desta Lei. Art. 22. Poder o rbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes, ouvir testemunhas e determinar a realizao de percias ou outras provas que julgar necessrias, mediante requerimento das partes ou de ofcio. 1 O depoimento das partes e das testemunhas ser tomado em local, dia e hora previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo, assinado pelo depoente, ou a seu rogo, e pelos rbitros. 2 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocao para prestar depoimento pessoal, o rbitro ou o tribunal arbitral levar em considerao o comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a ausncia for de testemunha, nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o presidente do tribunal arbitral requerer autoridade judiciria que conduza a testemunha renitente, comprovando a existncia da conveno de arbitragem. 3 A revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena arbitral. 4 Ressalvado o disposto no 2, havendo necessidade de medidas coercitivas ou cautelares, os rbitros podero solicit-las ao rgo do Poder Judicirio que seria, originariamente, competente para julgar a causa. 5 Se, durante o procedimento arbitral, um rbitro vier a ser substitudo fica a critrio do substituto repetir as provas j produzidas. CAPTULO V DA SENTENA ARBITRAL Art. 23. A sentena arbitral ser proferida no prazo estipulado pelas partes. Nada tendo sido convencionado, o prazo para a apresentao da sentena de seis meses, contado da instituio da arbitragem ou da substituio do rbitro. Pargrafo nico. As partes e os rbitros, de comum acordo, podero prorrogar o prazo estipulado. Art. 24. A deciso do rbitro ou dos rbitros ser expressa em documento escrito. 1 Quando forem vrios os rbitros, a deciso ser tomada por maioria. Se no houver acordo majoritrio, prevalecer o voto do presidente do tribunal arbitral.

 2 O rbitro que divergir da maioria poder, querendo, declarar seu voto em separado. Art. 25. Sobrevindo no curso da arbitragem controvrsia acerca de direitos indisponveis e verificando-se que de sua existncia, ou no, depender o julgamento, o rbitro ou o tribunal arbitral remeter as partes autoridade competente do Poder Judicirio, suspendendo o procedimento arbitral. Pargrafo nico. Resolvida a questo prejudicial e juntada aos autos a sentena ou acrdo transitados em julgado, ter normal seguimento a arbitragem. Art. 26. So requisitos obrigatrios da sentena arbitral: I - o relatrio, que conter os nomes das partes e um resumo do litgio; II - os fundamentos da deciso, onde sero analisadas as questes de fato e de direito, mencionando-se, expressamente, se os rbitros julgaram por eqidade; III - o dispositivo, em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem submetidas e estabelecero o prazo para o cumprimento da deciso, se for o caso; e IV - a data e o lugar em que foi proferida. Pargrafo nico. A sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por todos os rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, na hiptese de um ou alguns dos rbitros no poder ou no querer assinar a sentena, certificar tal fato. Art. 27. A sentena arbitral decidir sobre a responsabilidade das partes acerca das custas e despesas com a arbitragem, bem como sobre verba decorrente de litigncia de m-f, se for o caso, respeitadas as disposies da conveno de arbitragem, se houver. Art. 28. Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao litgio, o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a pedido das partes, declarar tal fato mediante sentena arbitral, que conter os requisitos do art. 26 desta Lei. Art. 29. Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem, devendo o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cpia da deciso s partes, por via postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de recebimento, ou, ainda, entregando-a diretamente s partes, mediante recibo. Art. 30. No prazo de cinco dias, a contar do recebimento da notificao ou da cincia pessoal da sentena arbitral, a parte interessada, mediante comunicao outra parte, poder solicitar ao rbitro ou ao tribunal arbitral que: I - corrija qualquer erro material da sentena arbitral; II - esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena arbitral, ou se pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifestar-se a deciso. Pargrafo nico. O rbitro ou o tribunal arbitral decidir, no prazo de dez dias, aditando a sentena arbitral e notificando as partes na forma do art. 29.

Art. 31 A sentena arbitral produz, entre as partes e seus sucessores, os mesmos efeitos da sentena proferida pelos rgos do Poder Judicirio e, sendo condenatria, constitui ttulo executivo. Art. 32. nula a sentena arbitral se: I - for nulo o compromisso; II - emanou de quem no podia ser rbitro; III - no contiver os requisitos do art. 26 desta Lei; IV - for proferida fora dos limites da conveno de arbitragem; V - no decidir todo o litgio submetido arbitragem; VI - comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo passiva; VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, desta Lei; e VIII - forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2, desta Lei. Art. 33. A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder Judicirio competente a decretao da nulidade da sentena arbitral, nos casos previstos nesta Lei. 1 A demanda para a decretao de nulidade da sentena arbitral seguir o procedimento comum, previsto no Cdigo de Processo Civil, e dever ser proposta no prazo de at noventa dias aps o recebimento da notificao da sentena arbitral ou de seu aditamento. 2 A sentena que julgar procedente o pedido: I - decretar a nulidade da sentena arbitral, nos casos do art. 32, incisos I, II, VI, VII e VIII; II - determinar que o rbitro ou o tribunal arbitral profira novo laudo, nas demais hipteses. 3 A decretao da nulidade da sentena arbitral tambm poder ser argida mediante ao de embargos do devedor, conforme o art. 741 e seguintes do Cdigo de Processo Civil, se houver execuo judicial. CAPTULO VI DO RECONHECIMENTO E EXECUO DE SENTENAS ARBITRAIS ESTRANGEIRAS Art. 34. A sentena arbitral estrangeira ser reconhecida ou executada no Brasil de conformidade com os tratados internacionais com eficcia no ordenamento interno e, na sua ausncia, estritamente de acordo com os termos desta Lei. Pargrafo nico. Considera-se sentena arbitral estrangeira a que tenha sido proferida fora do territrio nacional. Art. 35. Para ser reconhecida ou executada no Brasil, a sentena arbitral estrangeira est sujeita, unicamente, homologao do Supremo Tribunal Federal.

Art. 36. Aplica-se homologao para reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira, no que couber, o disposto nos arts. 483 e 484 do Cdigo de Processo Civil. Art. 37. A homologao de sentena arbitral estrangeira ser requerida pela parte interessada, devendo a petio inicial conter as indicaes da lei processual, conforme o art. 282 do Cdigo de Processo Civil, e ser instruda, necessariamente, com: I - o original da sentena arbitral ou uma cpia devidamente certificada, autenticada pelo consulado brasileiro e acompanhada de traduo oficial; II - o original da conveno de arbitragem ou cpia devidamente certificada, acompanhada de traduo oficial. Art. 38. Somente poder ser negada a homologao para o reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira, quando o ru demonstrar que: I - as partes na conveno de arbitragem eram incapazes; II - a conveno de arbitragem no era vlida segundo a lei a qual as partes a submeteram, ou, na falta de indicao, em virtude da lei do pas onde a sentena arbitral foi proferida; III - no foi notificado da designao do rbitro ou do procedimento de arbitragem, ou tenha sido violado o princpio do contraditrio, impossibilitando a ampla defesa; IV - a sentena arbitral foi proferida fora dos limites da conveno de arbitragem, e no foi possvel separar a parte excedente daquela submetida arbitragem; V - a instituio da arbitragem no est de acordo com o compromisso arbitral ou clusula compromissria; VI - a sentena arbitral no se tenha, ainda, tornado obrigatria para as partes, tenha sido anulada, ou, ainda, tenha sido suspensa por rgo judicial do pas onde a sentena arbitral for prolatada. Art. 39. Tambm ser denegada a homologao para o reconhecimento ou execuo da sentena arbitral estrangeira, se o Supremo Tribunal Federal constatar que: I - segundo a lei brasileira, o objeto do litgio no suscetvel de ser resolvido por arbitragem; II - a deciso ofende a ordem pblica nacional. Pargrafo nico. No ser considerada ofensa ordem pblica nacional a efetivao da citao da parte residente ou domiciliada no Brasil, nos moldes da conveno de arbitragem ou da lei processual do pas onde se realizou a arbitragem, admitindo-se, inclusive, a citao postal com prova inequvoca de recebimento, desde que assegure parte brasileira tempo hbil para o exerccio do direito de defesa. Art. 40. A denegao da homologao para reconhecimento ou execuo de sentena arbitral estrangeira por vcios formais, no obsta que a parte interessada renove o pedido, uma vez sanados os vcios apresentados.

CAPTULO VII DISPOSIES FINAIS Art. 41. Os arts. 267, inciso VII; 301, inciso IX; e 584, inciso III, do Cdigo de Processo Civil passam a ter a seguinte redao: "Art. 267 VII - pela conveno de arbitragem;" "Art. 301 IX - conveno de arbitragem;" "Art. 584. III - a sentena arbitral e a sentena homologatria de transao ou de conciliao;" Art. 42. O art. 520 do Cdigo de Processo Civil passa a ter mais um inciso, com a seguinte redao: "Art. 520. VI - julgar procedente o pedido de instituio de arbitragem." Art. 43. Esta Lei entrar em vigor sessenta dias aps a data de sua publicao. Art. 44. Ficam revogados os arts. 1.037 a 1.048 da Lei n 3.071, de 1 de janeiro de 1916, Cdigo Civil Brasileiro; os arts. 101 e 1.072 a 1.102 da Lei n 5.869, de 11 de janeiro de 1973, Cdigo de Processo Civil; e demais disposies em contrrio. Braslia, 23 de setembro de 1996; 175 da Independncia e 108 da Repblica. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO Nelson A. Jobim

Comentrios Lei 9.307/96 Buscando superar as dificuldades encontradas atualmente na busca da soluo de conflitos atravs do Poder Judicirio, que vm acentuando-se gradativamente, chegou-se a Lei 9.307/96. Tal instrumento proporciona e regulamenta um foro mais adequado s questes direito comercial, negcios internacionais ou matrias de alta complexidade, para as quais o Judicirio no est devidamente aparelhado. Cuida a Lei 9.307/96 dos aspectos mais relevantes da arbitragem. certo que se destina principalmente a rea comercial, mas igualmente certo que suas normas podem e devem ser aplicadas s reas trabalhista e civil (societria, famlia e questes tcnicas diversas). Ressalte-se que o artigo 114, 1 da Carta Magna ao

dispor sobre a competncia da Justia do Trabalho, previu a possibilidade das partes elegerem rbitros para soluo dos conflitos. Arts. 1 e 2, 1 e 2
Direito Anterior: art. 1037 CC.1916 e art. 1072 CPC.

Esses dois dispositivos so as disposies gerais da Lei. A aluso capacidade das partes (art. 1 - 1 parte), importa em que sejam observados os requisitos do Cdigo Civil, no sentido de possibilidade de exerccio de direitos na arbitragem comercial, principal destino da lei. Quanto arbitragem nas relaes coletivas de trabalho, cuida-se de questo relativa legitimidade e, aqui, como partes legitimadas ao acesso ao juzo arbitral (aps terem esgotado sem xito as tratativas relativas negociao direta) devemos considerar: (i) do lado do trabalhador - o sindicato da categoria correspondente e (ii) do lado patronal - o sindicato da categoria econmica, a empresa ou grupo de empresas. relevante destacar que a Constituio da Repblica em seu artigo 114, 1, prev que frustrada a negociao coletiva, as partes podero eleger rbitros. Observamos que seguindo orientao doutrinria, ainda que no pacfica, adota-se tambm arbitragem para soluo dos dissdios individuais, tratando-se de discusso em torno de direitos patrimoniais disponveis (art. 1). Embora a Lei 9.307/96 se destine a dirimir litgios relativos a direitos patrimoniais disponveis e, segundo expe mestre Sussekind in Instituies do Direito do Trabalho (Vol. I 16 ed., S. Paulo, 1996) o Direito do Trabalho se constitui, em grande parte, de preceitos de ordem pblica, ocorrendo assim, uma tendncia mundial no sentido de flexibilizao das normas trabalhistas, o que faz ensejar se admita a aplicao dos comandos desse diploma arbitragem trabalhista. No fosse por esse motivo, restaria outro, indiscutvel, de que inexiste qualquer outro diploma legal vigente no Brasil que disponha sobre arbitragem, com os pormenores que esta lei apresenta. Quanto s formas de aplicar a arbitragem, a lei atual atribui vontade das partes a

escolha entre arbitragem de direito e arbitragem de eqidade. A primeira aquela explicitada no 1, em que devem ser preservados os bons costumes e a ordem pblica, coadunando-se essa regra legislao competente. A segunda forma de arbitragem a deciso pelo bom senso, pela razo do justo, do equilbrio e da razo absoluta. Tal possibilidade confere maior interesse ao instituto, pois inegvel que na esfera interna de alguma categoria profissional ou de negcios, a regra (geral) de direito no a mais apropriada, haja vista os costumes, a experincia individual e os pactos. A deciso por eqidade embora pouco utilizada na esfera estatal, no de todo desconhecida, sendo prevista no art. 8 da CLT (autoridades administrativas e Justia do Trabalho). Tambm utilizada pela Corte Internacional de Justia (Haia), cujo Estatuto prev a faculdade de aquele Tribunal decidir uma questo ex aequo et bono, se as partes concordarem. Na Frana, o Code du Travail tambm contempla ambas as formas de arbitragem previstas neste dispositivo legal. Em nossa legislao, h uma terceira previso (art. 2, 2) que indica trs meios opcionais para arbitragem: os princpios gerais de direito, os usos e costumes e as regras internacionais do comrcio. Tal previso de suma importncia para a soluo de conflitos na esfera do comrcio internacional, que possui grande quantidade de regras costumeiras prprias (consolidadas por diversas instituies com ICC e UNIDROIT) e tradio em arbitragens. Art. 4, 1 e 2
Direito anterior: omisso.

A clusula compromissria vista no Brasil como um pactum de compromittendo, ou, na expresso de Caio Mrio da Silva Pereira, in Instituies de Direito Civil (Vol. II 3 edio, R. Janeiro, 1972), simples promessa de comprometer, a representar uma obrigao de fazer. Logo, em havendo recusa arbitragem prevista na clusula compromissria e uma das partes buscando o juiz ordinrio, a obrigao converte em perdas e danos.

Ensina Hamilton de Moraes e Barros, no particular, que: a clusula compromissria cria apenas uma obrigao de fazer. Como essas obrigaes no admitem a coercitiva exigncia de cumprimento, dada a regra nemo potest precise cogi ad factum, e no tem ela execuo compulsria, da se infere que no leva necessariamente elaborao do compromisso, e a sua no realizao acarreta responsabilidade civil daquele que a descumpra. Quanto aos contratos de adeso, previstos no 2, a clusula compromissria somente ter eficcia se o aderente promover a instituio da arbitragem ou concordar, expressamente, por escrito, com sua instituio. Entendendo o contrato de trabalho como um contrato de adeso, podemos admitir a via arbitral nas relaes individuais, porm no nos parece adequado a incluso da clusula neste instrumento pela hipossuficincia e sujeio psquica do trabalhador no momento da contratao. Por outro lado parece plenamente admissvel e desejvel a conveno de arbitragem quando originria de instrumento de negociao coletiva pelos sindicatos. Art. 6, nico
Direito anterior: sem correspondncia exata.

Cuida das hipteses em que no existiu prvio ajuste, ou, no h interesse de uma das partes em solucionar a controvrsia atravs da arbitragem. A Lei possibilita a imposio judicial da celebrao do compromisso arbitral. Entendemos que tal imposio contraria a doutrina ptria. Muito embora esse entendimento no seja predominante, acreditamos no caber celebrao de compromisso arbitral compulsrio. Na esfera trabalhista, tal hiptese inaplicvel j que, a Carta Maior contempla apenas a arbitragem facultativa, opcional, que decorre da vontade comum das partes que esto divergindo. Art. 7, 1 ao 7
Direito anterior: sem correspondncia exata.

Diverso do dispositivo anterior, neste existe clusula compromissria ou compromisso arbitral, mas persiste o desinteresse de uma das partes em solucionar a controvrsia

atravs da arbitragem, sendo possvel a imposio legal parte recalcitrante, em havendo interesse de outra, para lavratura do compromisso, via judicial. Em que pese a UNICITRAL permitir que um Tribunal indique rbitro para a parte recalcitrante (art. 11,3) entendemos que esta imposio fere o carter facultativo da arbitragem. A clusula compromissria no imposio da arbitragem futura mas sim previso de que as partes podero recorrer arbitragem, e esta deve suceder por mtuo consentimento, jamais pela via da imposio judicial. O Ministro Seplveda Pertence considerou esse dispositivo inconstitucional, bem como seus reflexos, fundamentando de que contraria o artigo 5, XXXV da Constituio Nacional. Porm o Tribunal Pleno, contrariando inclusive interesses da Unio Federal, j julgou a Lei de Arbitragem como constitucional por duas vezes. Destarte, o artigo 7, ao permitir que, havendo recusa a outra parte requeira ao juiz do Estado que imponha a celebrao do compromisso e que se instaure o Juzo arbitral, fere o carter facultativo da arbitragem trabalhista, contrariando, portanto, pelo menos no caso trabalhista, do ponto de vista coletivo, o comando constitucional. Art. 8, pargrafo nico
Direito anterior: omisso.

A nulidade do contrato no implica na nulidade da clusula compromissria, que autnoma, independente. Preservando a clusula compromissria, reconhece a competncia do rbitro para decidir acerca da existncia, da validade e da eficcia do contrato que contm a clusula compromissria, competncia que lhe atribuda pelo seu carter autnomo, e do prprio compromisso. Tal reconhecimento muito importante pois viabiliza a arbitragem nos momentos em que mais necessria. Art. 10, I IV e Art.11, I VI e nico
Direito anterior: arts. 1039 e 1040, do CC 1916 e arts. 1074, 1075 e 1084, do CPC.

Contm esses dispositivos os requisitos obrigatrios, bem como complementares e facultativos, indispensveis para que o compromisso arbitral possa ter validade.

Aps as partes firmarem compromisso arbitral, esclarece, Hamilton de Moraes e Barros, ser o mesmo, restrito, inamplivel e intransfervel. Novas questes devero ser objeto de novos compromissos. Art. 13, 1 7 e Art. 14, 1 e 2
Direito anterior: arts. 1042 e 1043, do CC. 1916 e arts. 1077, 1079 e 1085, do CPC.

Cuida dos meios de escolha e indicao do rbitro, que deve ser pessoa fsica, civilmente capaz, imparcial, independente, competente, diligente e agir com discrio. O processo para escolha do rbitro poder ser estabelecido pelas partes adotando uma das trs modalidades indicadas: regras prprias, regras de rgo arbitral institucional ou regras de entidade arbitral especializada. O 7 cuida dos custos da arbitragem, isto , do adiantamento que as partes devem promover, a fim de responder por despesas e diligncias necessrias ao bom termo da arbitragem. Resulta, este, num dos pontos principais da pouca aplicao da arbitragem nos conflitos do trabalho, contrastando sua onerosidade com a gratuidade do processo judicirio trabalhista. O art. 14 trata sobre impedimento e suspeio dos rbitros e os casos de recusa da nomeao. H expressa remisso ao CPC, pelo que se trata de sempre aplicar as regras dos arts. 134 e seguintes do estatuto, inclusive em matria trabalhista, por fora do art. 769, da CLT. O impedimento ocorre sempre que: (i) o rbitro for parte na arbitragem, (ii) interveio na como mandatrio da parte, atuou como perito, foi testemunha, (iii) for cnjuge, parente, consangneo ou afim em linha reta ou colateral at terceiro grau de uma das partes, (iv) participar da direo ou administrao de pessoa jurdica que seja uma das partes e (v) quando cnjuge ou qualquer parente at segundo grau for representante de uma das partes. Presente uma das causas, dever o rbitro declarar-se impedido a menos que tenha sido nomeado diretamente por ambas as partes quando j era conhecida a situao de impedimento. Os casos de suspeio, listados no art. 135 do CPC no causam a imediata e necessria excluso do rbitro. Nos casos de suspeio sempre deve ser considerada a possibilidade de que a imparcialidade do rbitro no esteja viciada,

cabendo anlise da relao concreta entre o rbitro e as partes, antes de se solicitar a excluso do rbitro. Art. 17
Direito anterior: arts. 1082 e 1083, do CPC.

A Lei equiparou o rbitro a funcionrio pblico apenas para efeitos de legislao penal, e, em decorrncia do estrito desempenho da atividade arbitral. Logo, est sujeito as sanes previstas no Estatuto Repressivo pela prtica, dentre outros, dos crimes de peculato (art. 312), concusso (art. 316), corrupo passiva (art. 317) e ativa (art. 333) e coao no curso do processo (art. 344), crime este que inclui expressamente o juzo arbitral. Art. 18
Direito anterior: arts. 1041, 1045 e 1046, do CC. 1916 e arts. 1078, 1098, 1099 e 1101, do CPC.

O rbitro juiz de fato e de direito, e a sentena que proferir no fica sujeita a recurso ou a homologao pelo Poder Judicirio. A terminologia deste dispositivo foi utilizada propositalmente, para ficar caracterizado que o laudo arbitral tem a mesma fora da deciso judicial. O rbitro juiz de fato (ad hoc - chamado para resolver a controvrsia em um perodo determinado no tempo) e de direito (possui munus pblico, equiparando-se a juiz de direito). Profere uma sentena irrecorrvel, colocando fim ao litgio. A Lei apresenta apenas hiptese de reviso arbitral nos oito casos de nulidade da sentena arrolados nos arts. 32 e 33. A sentena arbitral no est sujeita a chancela judicial, equiparando-se a ttulo executivo judicial (art. 31) afastando-se definitivamente a homologao, prevista nos revogados arts. 1098 e 1099, do Cdigo de Processo Civil, com a exceo da sentena arbitral estrangeira, que necessita da homologao do Supremo Tribunal Federal (arts. 35 a 40).

A sentena arbitral tem fora de sentena transitada em julgado, porm caso no seja a mesma respeitada (cumprido o acordo), s poder ser executada perante a justia comum (como ttulo executivo) porque o rbitro no detm o poder fenomenal que s o juiz detm, por ser rgo do Estado, que o poder de coercibilidade de suas decises. Art. 20, 1 e 2
Direito anterior: sem correspondncia exata.

A parte ciente de algum fato que impea o rbitro de agir deve provocar seu afastamento, argindo questes relativas a competncia, suspeio, impedimento, ou nulidade, invalidade, ineficcia da conveno arbitral, na primeira oportunidade em que se manifestar, isto , aps a aceitao pelo rbitro da nomeao (art. 19). As regras constantes do caput so fruto do princpio da boa f. Quanto argio de suspeio ou impedimento, a lei acrescendo a previso do artigo 14, trata do acesso ao Judicirio, inclusive para discutir pontos relativos nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno arbitral. Em matria trabalhista a competncia para examinar tais circunstncias ser das Varas do Trabalho. Art. 21, 1 4
Direito anterior: sem correspondncia exata.

Este preceito indica o procedimento a ser adotado. Com o intuito de preservar-se a livre iniciativa das partes, deu-se as mesmas liberdade para definio das regras observando-se, porm, os bons costumes e os princpios de ordem pblica. O procedimento arbitral dever, em qualquer caso, observar os princpios do contraditrio, igualdade das partes, imparcialidade e livre convencimento, de forma a no caracterizar caso de nulidade da sentena arbitral. Segundo disposto no pargrafo terceiro e a exemplo do que ocorre no juzo comum, a atuao dos advogados no procedimento arbitral opcional. Esta faculdade de constituir advogado no se confunde com o direito de se fazer representar por qualquer outra pessoa no procedimento arbitral (preposto). No h realmente

necessidade de expressar a faculdade de constituir advogado pois essa uma garantia constitucional extensiva a qualquer cidado que ingresse ou seja obrigado a ingressar em juzo e no h motivo para excluir a Arbitragem desta garantia anteriormente prevista. Quanto s tentativas de conciliao, previstas no 4, encontram-se perfeitamente compatveis com o Direito Civil e o Direito do Trabalho, que estabelecem que esta pode se dar a qualquer momento, inclusive aps o encerramento do juzo conciliatrio. Art. 22, 1 5
Direito anterior: arts. 1086 e 1087, do CPC.

Trata da produo de provas, objetivando instruir com regularidade o procedimento arbitral e fornecer os elementos que iro formar a convico do rbitro. Estas podero ser requeridas pelas partes, ou determinadas ex officio pelo rbitro, consistindo, principalmente, no depoimento pessoal, oitiva de testemunhas, percias, etc. No comparecendo a parte para prestar depoimento pessoal, o rbitro considerar esta falta, utilizando-se de seu livre convencimento. Na hiptese de ausncia da testemunha, o legislador disps que poder ser conduzida coercitivamente desde que requerido autoridade judiciria. No caso de arbitragem trabalhista ser competente o juiz da Vara do Trabalho. Analisando-se o disposto no pargrafo terceiro, quanto aplicao da revelia, constata-se o equvoco nesta denominao, porque revel ser o ru que no contesta a ao no prazo legal. Sabendo-se que no universo arbitral no existe autor e ru mas partes, devemos interpretar o termo como contumcia, que significa no comparecimento da parte em Juzo, como doutrinado pelo Emrito Amaral Santos. Art. 25, nico
Direito anterior: art. 1094, do CPC.

Este dispositivo tem relevncia em questes trabalhistas e de direito de famlia. Uma vez que a maioria dos direitos indisponvel, sobrevindo controvrsia em relao aos mesmos, dever o rbitro remeter a questo prejudicial ao Poder Judicirio, sendo competente a Vara do Trabalho ou a de Famlia, cabendo da deciso recurso ao Tribunal. Aps o transito em julgado da deciso ou do acrdo, este remetido ao rbitro para que d seguimento normal arbitragem. Art. 30
Direito anterior: omisso.

Proferida a sentena arbitral, as partes podero no prazo de cinco (5) dias, solicitar ao rbitro do respectivo Tribunal a correo de erro material, obscuridade, omisso, contradio ou dvida, sendo aditado o laudo no prazo de 10 (dez) dias com a notificao das partes. possvel s partes suscitarem novos esclarecimentos. Este dispositivo cuida do erro material, so os enganos da escrita, datilografia, clculos e, agora, digitao. Quanto s situaes do inciso II, a exceo da ltima, so as hipteses de embargos de declarao, previstas no artigo 535, do Cdigo de Processo Civil, de aplicao subsidiria para esfera trabalhista. Em referncia a dvida, esta encontra relevncia no procedimento arbitral, possibilitando-se assim o perfeito cumprimento da sentena proferida. Arts. 34 e seguintes, at 40
Direito anterior: art. 584, III, do CPC.

Ao contrrio da legislao anterior que estabelecia uma dupla homologao de sentenas arbitrais proferidas no estrangeiro, a nova Lei, mantm a competncia do Supremo Tribunal Federal para homologar o laudo arbitral, afastando, eventual divergncia relativa competncia de instncias inferiores. Ocorrendo, hiptese de ser denegada a homologao, poder a parte interessada renovar o pedido, desde que, sanados os vcios que foram verificados anteriormente. Questes de direito comercial, especialmente comrcio exterior, direito societrio e questes tcnicas como software, tecnologia, servios de consultoria e royalties

parecem ser os principais beneficiados. Por algum tempo, dificilmente teremos homologao de sentena arbitral em matria trabalhista. Tal situao, face ao processo de globalizao da economia e os mecanismos de aproximao entre Estados, como a integrao regional (p.ex. o MERCOSUL), tende a se modificar e crvel que futuramente possamos ter, laudos arbitrais estrangeiros trazidos ao Judicirio Trabalhista.

A Arbitragem e Direito Internacional Privado Com o desenvolvimento do comrcio internacional aps a II Guerra, que movimenta hoje, no mundo, mais de US$ 1.000.000.000.000,00 (Um trilho de dlares) por ms, formou-se no campo jurdico um vasto sistema regulatrio com inmeras regras costumeiras e sanes aplicadas pela prpria comunidade internacional de comerciantes. Tal sistema forma verdadeira lex mercatoria. Da o destaque dado no presente estudo. Podemos conceituar as relaes jurdicas privadas internacionais como aquelas que, regidas pelo Direito Privado, encerram pelo menos um elemento que as liga a mais de um ordenamento jurdico (p.ex: A venda e exportao de sapatos por fabricante no Brasil para magazine adquirente no Mxico). A expresso arbitragem internacional privada utilizada correntemente em dois sentidos: (i) arbitragem que tem por objeto uma relao jurdica privada internacional e (ii) arbitragem em que a relao entre partes e rbitros apresente elementos que a ligam a mais de um ordenamento jurdico. Em sentido estrito, apenas o primeiro caso deve ser considerado como arbitragem internacional. A Arbitragem Internacional (Comercial) Moderna, por assim dizer, guarda forte influncia do sistema jurdico anglo-saxo. O Imprio Britnico que durante mais de dois sculos dominou o cenrio internacional, tinha como um de seus sustentculos o comrcio com o Oriente (ndia e China tecidos, pio, seda e ch). Era sua poltica dar ampla liberdade s companhias de comrcio (China Traders) no

interferindo em seus negcios. Assim, estes mesmos comerciantes desenvolveram uma estrutura de resoluo de conflitos comerciais que se utilizava largamente da arbitragem como ferramenta fundamental. Este mecanismo , ainda hoje, o cerne da mencionada Lex Mercatoria. Atualmente o Comrcio Exterior o setor que mais se utiliza do servio de rbitros, no apenas pela tradio que o mtodo tem neste segmento, mas tambm pela velocidade necessria aos processos, que devem acompanhar o ritmo dos negcios. Alm disso, a Arbitragem permite a desnacionalizao da controvrsia, ou seja, permite a utilizao dos usos e costumes do comrcio internacional, no prendendose necessariamente a rigidez de um ou outro diploma legal de um dos pases envolvidos, o que traria srias desvantagens para a parte estrangeira. Tal liberdade plenamente reconhecida na Lei 9.307/96 que a prev no art. 2, 2. Como os objetos neste caso so, via de regra, direitos patrimoniais disponveis e transigveis, fica bastante fcil visualizar como a arbitragem ajudar a agilizar os trmites nesta rea. A consolidao das regras comerciais costumeiras feita por diversas instituies, destacando-se a Cmara de Comrcio Internacional (ICC) com os INCOTERMS e o Instituto Internacional para Unificao do Direito Privado (UNIDROIT), que edita os Princpios dos Contratos Comerciais Internacionais. Alm disso, o Brasil signatrio de diversos acordos internacionais que versam sobre arbitragem, aplicao de regras jurdicas e negcios internacionais, a saber: o Protocolo de Genebra, de 1923, o Cdigo de Bustamante, a Conveno Interamericana sobre Arbitragem Comercial Internacional e a Conveno Interamericana sobre Eficcia Extraterritorial das Sentenas e Laudos Arbitrais Estrangeiros (Panam, 1975 e promulgadas em 09.05.1996) e o Protocolo de So Luiz sobre Matria de Responsabilidade Emergente de Acidentes de Trnsito entre os Estados Partes do Mercosul (Decreto 3.856 de 03.07.2001). Entretanto no

signatrio da mais importante conveno internacional sobre o assunto, a de Nova York. Lembramos ainda o Decreto-Lei 4.657 de 04.09.1942, a Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro (LICC), que traz as principais normas de Direito Internacional Privado do Direito ptrio, com regras de conexo que indicam qual elemento de uma relao tem relevncia para lig-la ao ordenamento jurdico mais indicado. No mbito do MERCOSUL, o Tratado de Assuno, firmado em 26.03.1991 e ratificado pelo Protocolo de Braslia para Soluo de Controvrsias (Mercosul/ CMC/ DEC. 01/1991) prev o procedimento arbitral (arts. 7 a 24) como mecanismo facultativo para composio de eventuais divergncias daqueles que o integram, alm de coexistirem harmonicamente as legislaes internas sobre a matria na Argentina, Uruguai, Paraguai e Brasil. Tal estgio importante, mas no deve ser objetivo final. Como demonstra a experincia da Comunidade Europia, importante possuir uma Corte Jurisdicional de carter supranacional, com decises dotadas de coercitividade, executadas por intermdio dos tribunais nacionais e aplicveis em todos os pases integrantes.

Concluso Aps anlise da evoluo histrica do instituto da Arbitragem em nosso pas at o momento presente, incluindo-se, especialmente, a Lei 3.307/96 e os dispositivos legais, conexos, em vigor; conclumos que a legislao e a tradio existentes no favoreceram ao desenvolvimento da Arbitragem no Brasil, com a exceo, esperada, das reas mais diretamente ligadas ao comrcio. As transformaes sofridas, ao longo do tempo, pelo ordenamento jurdico geral e, especialmente, por esse instituto, vieram, de certa forma em paralelo, acompanhando a evoluo social e econmica do pas. Tais transformaes,

entretanto foram tmidas quando comparadas s mudanas pelas quais passaram a sociedade e a economia brasileira. A revoluo nos costumes e nos relacionamentos sociais alm das exigncias de uma economia de massas globalizada, vm deixando claro que a atual estrutura jurdico-poltica do pas no est a altura dos desafios apresentados. Nesse aspecto, a Lei 9.307/96 um ponto de destaque positivo que j est possibilitando uma srie de resultados animadores. Embora o referido diploma legal tenha gerado muita polmica quanto a sua interpretao e aplicao, representa um grande avano para nossa sociedade. Induvidosamente, o aspecto mais louvvel o que torna desnecessria a homologao do laudo arbitral, que passa a valer como ttulo executivo judicial. O princpio constitucional da inafastabilidade da jurisdio est integralmente preservado no novo regime da arbitragem, atravs da faculdade concedida s partes, por mtuo acordo, de optarem e convencionarem a soluo de determinados conflitos atuais ou futuros por intermdio de Juzo Arbitral. Igualmente, o princpio do amplo acesso a Justia respeitado, posto que no se restringe jurisdio estatal, mas, se estende tambm jurisdio privada. No se vislumbra na Lei 9307/96 apesar de existirem controvrsias qualquer fumus de inconstitucionalidade. O ideal, entretanto, que, futuramente, o legislador brasileiro edite Lei que disponha especificamente sobre a Arbitragem em matrias especficas, como a trabalhista, devendo-se considerar nesta futura Lei as peculiaridades das relaes jurdicas existentes. Finalizando este trabalho, constatamos, diante desse novo quadro, que o Brasil est no caminho certo, tendo elaborado uma Lei digna de trilhar caminhos que nos levaro a encontrar na Arbitragem de hoje mecanismos flexveis, seguros, cleres, menos ortodoxos e menos onerosos, capacitados a satisfazer as pretenses dos jurisdicionados na busca e no encontro da justa composio dos seus conflitos, em

sede nacional ou internacional, e assim possibilitando o contnuo desenvolvimento de nossa estrutura econmico-social. Comprovando nossas alegaes, podemos reproduzir alguns dados levantados na presente data atravs da Internet. Em rpida busca localizamos mais de 25 entidades nacionais dedicadas ao desenvolvimento tcnico e processual da Arbitragem:
Tribunal Arbitral do Brasil, Tribunal de Arbitragem de Rondnia, Tribunal Cmara do Mercosul, Tribunal Arbitral de So Paulo, Tribunal de Mediao e Arbitragem de So Jos (SC.), Cmara de Mediao e Arbitragem do Instituto de Engenharia de So Paulo, IMAB Instituto de Mediao e Arbitragem do Brasil, Tribunal Arbitral das Comarcas Brasileiras, INAMA-DF - Instituto Nacional de Mediao e Arbitragem do Distrito Federal, II Tribunal Arbitral do Estado do Rio de Janeiro, Tribunal Arbitral do Brasil, Tribunal Arbitral, Tribunal Federal de Justia Arbitral, Tribunal Arbitral e Mediao Judicial do Estado do Rio de Janeiro e outros.

Embora ainda no haja levantamento mais preciso, abrangente e oficial, temos alguns dados apresentados por essas entidades, que demonstram o efetivo desenvolvimento dessa alternativa legal:
De 07/98 at maro de 2002 (44 meses) o TASP resolveu aproximadamente 3.000 processos (mdia de 70 processos por ms): 24% da rea civil, 23% da rea comercial e 53% da rea trabalhista. Desses processos, 72% (2.160 processos) foram resolvidos em uma mdia de 28 (vinte e oito) dias.

Bibliografia

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FRANCO FILHO, Georgenor de Souza A Nova Lei de Arbitragem e as Relaes de Trabalho 1997 LTR Editora So Paulo GRAU, Joo e NETO, Coelho Lello Universal, Novo Dicionrio Enciclopdico Luso-Brasileiro Vol. III, 1918 Lello & Irmo Editores Porto LUIZ, Antnio Filardi Curso de Direito Romano 3 edio, 1999 Editora Atlas So Paulo MARTINS, Jos Celso A Nova Lei Arbitral Brasileira - Temores e Preconceitos 20.05.2001 SILVA PEREIRA, Caio Mrio da Instituies de Direito Civil Vol. II, 3 edio, 1972 Editora Forense Rio de Janeiro SILVEIRA e outros, Alexandre Nery da Curso de Mediao e Arbitragem (apostila) 2003 Cmara de Comrcio do Mercosul So Paulo SUSSEKIND, Arnaldo Lopes Instituies de Direito do Trabalho Vol. I, 1996 LTR Editora So Paulo VELOSO, Carla Sendon Ameijeiras Arbitragem como Instrumento de Pacificao Social Tese de Ps-Graduao - 2001 Universidade Estcio de S Rio de Janeiro