Por: Carlos Ramirez Acosta CPP, CPO Prisma Consulting Services prismacarlos@avantel.net Perspectiva general Anlisis de Inteligencia vs.

vs. Anlisis de Riesgos Inteligencia vs. Seguridad Nacional

Perspectiva general del anlisis de inteligencia criminal

Inteligencia criminal, qu significa? La inteligencia criminal esta basada en informacin cruda una gran cantidad de datos sin procesar- que puede estar relacionada con un homicidio, un fraude, un victimario, un sospechoso, etc. La inteligencia es el aprovechamiento de informacin bsica que proporciona conocimiento adicional respecto de las actividades criminales dentro de un proceso de investigacin. La inteligencia como producto analtico provee informacin que normalmente es desconocida por los investigadores y que puede ser utilizada como parte esencial de los esfuerzos en la aclaracin y solucin de casos criminales de cualquier naturaleza.

Tambin la inteligencia es utilizada para el desarrollo de anlisis de predictibilidad con enfoques bsicamente preventivos para disear estrategias de seguridad operacional y de tratamiento de ilcitos al interior de grandes organizaciones.

La inteligencia esta concebida para la accin, para la toma de decisiones y no slo como meros reportes de cumplimiento de tareas. El intercambio de inteligencia entre autoridades de seguridad (pblica y privada) y de los rganos persecutorios y de procuracin de justicia es en realidad el corazn de esta disciplina.

La inteligencia ofrece un apoyo invaluable a las fuerzas de la ley y el orden, y se constituye en

una herramienta fundamental en la investigacin criminal encubierta para combatir y erradicar el crimen organizado. Como se muestra en la figura esquematizada de la cartula frontal de este documento, la informacin cruda es recolectada, clasificada, evaluada y comparada con informacin obtenida de diversas fuentes. Una fase critica y esencial del ciclo de inteligencia es el anlisis y examen minucioso de informacin para identificar patrones o tendencias de actividades criminales a efecto de diseminar los resultados a las entidades de seguridad involucradas.

Siempre es importante y conveniente, proveer seguridad a la fuente y a la informacin misma, de tal manera que se han establecido cdigos estandarizados dentro de las comunidades de inteligencia occidentales para asegurar la confidencialidad del proceso de inteligencia. Dichos cdigos estn basados en un sistema conocido como 4 x 4 que establece la autenticidad y precisin de la informacin suministrada. Los cdigos de evaluacin consisten en ciertos criterios respecto a la confiabilidad de la fuente (personas) y a la veracidad de la informacin. Cdigos de Evaluacin Confiabilidad de la Fuente A. Cuando no existe duda de la autenticidad, honorabilidad y competencia de la fuente. O, si la informacin es suministrada por una persona quien en el pasado ha demostrado ser confiable en todos los casos. B. Una fuente cuya informacin en el pasado ha resultado cierta en la mayora de los casos. C. Una fuente cuya informacin en el pasado no ha resultado cierta en la mayora de los casos. Veracidad de la Informacin 1. Cuando la informacin conocida se sabe es cierta sin ninguna duda ni reserva.

2. Cuando la informacin es conocida de primera mano por la fuente. 3. Cuando la informacin no es conocida de primera mano por la fuente pero puede ser corroborada por informacin alterna. 4. Cuando la informacin no es conocida de primera mano por la fuente y sta no puede ser corroborada por ningn medio.

D. Fuentes que no han sido utilizadas o donde existen dudas respecto de la autenticidad de la informacin.

De un modo u otro, los agentes policiales, los investigadores corporativos, los analistas de riesgos, los gerentes de seguridad, siempre han llevado a cabo "anlisis de inteligencia". Durante los ltimos 10 aos se ha venido desarrollando tcnicas ms uniformes para examinar con mayor detalle las actividades de delincuentes (internos y/o externos en organizaciones empresariales tambin), grupos delictivos, su composicin, su funcin a escala de la comunidad local, nacional, regional o internacional, preguntndose el quin, qu, porqu, dnde, cundo y cmo. Estas tcnicas, evolucionan constantemente al hacerse necesarios enfoques ms sofisticados de los problemas para contrarrestar la complejidad cada vez mayor de las actividades de la delincuencia organizada.

Tradicionalmente, dichos mtodos se han utilizado en el rea del anlisis operativo, pilar de las actividades policiales y de investigacin. Por fortuna, en los ltimos aos, dichas reas y funciones han tomado conciencia de las virtudes del anlisis estratgico, que puede contribuir a una mejor estructuracin del trabajo operativo. El nexo entre quienes recolectan datos e informacin y quien la analiza fortalece sin duda la labor de prevencin y de investigacin de conductas delictivas en beneficio de los intereses tutelados, bien sea del Estado o de una empresa corporativa.

Ventajas del Anlisis de Informacin para generar inteligencia como producto El anlisis va ms all de los hechos (busca causas adems de valorar los efectos). Le indica que tan relevante (o pobre) es la informacin que tiene. Le indica cosas que usualmente no conoce. Le indica sobre aquello que necesita conocer para comprender la situacin en contexto. Le indica dnde buscar. Le ayuda a compartir su comprensin del anlisis con otros.

La nica constante para el profesional del anlisis de inteligencia es que no encontrar dos tareas o proyectos exactamente iguales. Cada nueva pieza de informacin necesitar evaluaciones frescas. El anlisis de inteligencia criminal es un proceso que establece cmo podemos acercarnos a la investigacin de conductas delictivas, antisociales o contraproductivas y las personas que las comenten a travs del desarrollo de inteligencia por la informacin que recolectamos en campo y que analizamos en gabinete. La clave del anlisis de informacin es el valor agregado que entrega como una herramienta operacional en donde los resultados apoyan directamente el trabajo de investigacin. El problema bsico de los recolectores y analistas es integrar la informacin de una manera organizada para evitar que se dificulte la tarea de extraer el significado y desensamblar los datos. Una interpretacin errnea entre experimentados investigadores y gerentes de seguridad es creer que la informacin y la inteligencia son una misma cosa. Realmente no lo son. La informacin es material en "bruto" de cada descripcin, incluyendo aquella que se deriva de observaciones, vigilancias, reportes, rumores y otras fuentes. La informacin por si misma puede ser cierta o falsa, precisa o inexacta, confirmada o no confirmada, relevante o irrelevante. Por ello se necesita aplicar el proceso de inteligencia para revelar el significado de la misma dentro de un contexto que se tenga previamente establecido. La inteligencia es el producto resultado de la recoleccin, evaluacin e interpretacin de informacin. As que la inteligencia puede ser entendida como informacin a la que se le ha agregado algo. Ese algo es el resultado del anlisis, es decir, una explicacin de lo que la informacin significa. Por eso decimos que: INFORMACIN + ANLISIS = INTELIGENCIA

Qu es Anlisis de Riesgos vs. Anlisis de Inteligencia? El anlisis de riesgos es el proceso de evaluacin de las prdidas potenciales (posibles y probables) como consecuencia de amenazas y vulnerabilidades del entorno interno y externo de las organizaciones.

El anlisis de riesgos -no- es anlisis de inteligencia pero son actividades que se complementan y potencian buscando como meta comn el control de un fenmeno en el menor tiempo y costo posible, que pone en riesgo la estabilidad y continuidad operativa de una determinada entidad Prevencin Criminal Anlisis de Riesgos Enfoque: Determinacin del impacto criminal de la prdida mxima posible y la prdida mxima probable con relacin a "x" entidad a travs del "risk management" Anlisis de Inteligencia Enfoque: Toma de decisiones oportunas con relacin a la prevencin e investigacin de conductas criminales a travs del ciclo de inteligencia

Metodologa Identificacin de activos que necesitan ser protegidos Clasificacin de tipo de riesgos o peligros Determinacin de probabilidad de ocurrencia del riesgo Estimacin del impacto o efecto en trminos de daos o dinero a perder si un riesgo se materializara Aplicacin tcnica del Risk Management Risk Management 1. 2. 3. 4. 5. Evitar el riesgo Reducir el riesgo Dispersar el riesgo Transferir el riesgo Aceptar el riesgo 1. 2. 3. 4. 5. Identificacin del problema resolver Establecimiento de premisas para responder qu, quin, cmo, dnde, cundo, porqu y para qu Desarrollo de inferencias e hiptesis y reporte de recomendaciones Toma de decisin con base en la inteligencia como producto Aplicacin del Proceso de Inteligencia Ciclo de Inteligencia Planeacin y asignacin de tareas Recoleccin de datos Evaluacin y cotejo de informacin Integracin de informacin Anlisis e interpretacin de Informacin

6. Combinacin de medidas 6. Diseminacin de productos de inteligencia Formula / Fases Mtodo "Fine" de evaluacin de riesgos R=ExPxC R = Riesgo E = Exposicin P = Probabilidad de Ocurrencia C = Consecuencia (siniestralidad: frecuencia +
impacto)

Mtodo de Investigacin Criminal (MIC) Fases: E + C + C + R E = Exploratoria C = Confirmatoria C = Comprobatoria R = Resolutiva

Lo que genera finalmente una entidad dedicada al anlisis de informacin son productos de inteligencia para una efectiva y oportuna toma de decisiones, resultado de la aplicacin del ciclo de inteligencia, es decir: Se plane y defini un objetivo tctico o estratgico Se recolecto informacin suficiente en campo y se envi con oportunidad Se evalu convenientemente la confiabilidad de la informacin y la veracidad de las fuentes

Se registr, compar e integr la informacin en bases de datos apropiadas Se analiz e interpret adecuadamente el significado de la informacin Se disemin en tiempo y forma el resultado del anlisis a los usuarios correctos

PRODUCTO DE INTELIGENCIA = INFORMACIN PROCESADA CON VISTAS A LA ACCIN

Inteligencia vs. Seguridad Nacional Inteligencia La inteligencia constituye un medio de defensa, una proteccin contra un amplio abanico de amenazas. Un servicio de inteligencia bien integrado por una Unidad de Anlisis de Informacin para el proceso de toma de decisiones debera jugar un papel esencial en la reelaboracin de polticas de prevencin. Los productos de inteligencia deben ser: o Polticamente neutros o Polticamente tiles o Aadir valor o Darse en tiempo til a los usuarios La informacin bruta no tiene en si misma ningn valor y por ello el anlisis es indispensable. La informacin debe comunicarse totalmente a aquellos que estn en la lnea de fuego. "Los operadores que estn en la lnea de fuego y que deben tomar las decisiones todos los das son a menudo los mejores analistas" Una de las grandes ventajas que los profesionales de la inteligencia aportan a los que deciden, es su aptitud para extraer y analizar una vasta cantidad de informacin para, enseguida, unirla a aquella que se obtuvo secretamente, lo que permite corroborar la informacin obtenida de fuentes abiertas, o de refutarla. Es ms fcil, ms seguro y ms rpido recoger informaciones de fuentes abiertas para producir informaciones adaptadas a las necesidades de los usuarios. El 80% de la informacin analizada proviene de fuentes abiertas.. El verdadero valor agregado se encuentra frecuentemente en el 20% que queda y proviene de fuentes Seguridad Nacional La idea de seguridad nacional en su sentido ms general es "la defensa de los intereses y valores de una nacin". La seguridad nacional implica dos niveles: o Uno objetivo que tiene que ver con la deteccin de factores adversos que puedan obstruir la consecucin de los objetivos nacionales. Si la amenaza es explcita como una declaracin de guerra o una actitud hostil de un gobierno extranjero, el consenso es fcil de obtener. o El otro nivel es subjetivo y tiene que ver con la percepcin de cules son los factores que real o potencialmente pueden desestabilizar a la nacin. Al tratarse de un asunto de percepciones, existe la posibilidad de que las discrepancias afloren, pues no todos los actores estarn de acuerdo ni en la naturaleza ni en la jerarquizacin de las amenazas o los factores adversos. La principal ventana de vulnerabilidad que hoy presenta Mxico tiene que ver con el estado de derecho. No hay nada que amenace tanto a la paz social y a la integridad de las instituciones que el deterioro de la seguridad pblica. La principal amenaza a mediano plazo a la estabilidad del pas es el incremento a la pobreza. La doctrina de seguridad nacional tradicional seala: no intervencin, no militarismo, apego a derecho, respeto mutuo y negociacin como instrumento para dirimir controversias. El compartir informacin con servicios de inteligencia extranjeros es,

secretas. Los analistas de inteligencia deben saber precisamente quines son los usuarios de sus productos, lo que quieren y en qu forma. Necesitan conocer las reacciones de sus usuarios. Realizar una especie de estudio de mercado que los conduzca a los clientes que deciden.

en principio, positivo si se basa en una relacin equitativa y de mutuo respeto. Los servicios de inteligencia deben estar regidos por una legislacin especial en la medida en que su funcin es garantizar la seguridad nacional