Sinaes 4 Edicao

SINAES
SISTEMA NACIONAL DE AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR
DA CONCEPO REGULAMENTAO
4 edio ampliada
Braslia Inep Fevereiro de 2007
Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (Inep) Reynaldo Fernandes Diretoria de Estatsticas e Avaliao da Educao Superior (Deaes) Dilvo Ristoff Coordenao-Geral de Avaliao Institucional e dos Cursos de Graduao Jaime Giolo Coordenao-Geral do Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes Amir Limana Coordenao-Geral de Estatstica da Educao Superior Sandra de Ftima Amaral Cunha
Tiragem: 10.000 exemplares Editoria Inep/MEC Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira Esplanada dos Ministrios, Bloco L, Anexo I, 4 Andar, Sala 418 CEP 70047-900 Braslia-DF Brasil Fones: (61)2104-8438, (61)2104-8042 Fax: (61)2104-9812 editoria@inep.gov.br Distribuio Inep Coordenao de Divulgao Institucional Esplanada dos Ministrios, Bloco L, Anexo II, 4 Andar, Sala 414 CEP 70047-900 Braslia-DF Brasil Fone: (61)2104-9509 publicacoes@inep.gov.br http://www.inep.gov.br/pesquisa/publicacoes Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP) Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira SINAES Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior: da concepo regulamentao / [Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira]. 4. ed., ampl. Braslia : Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira, 2007. 224 p. Ttulo anterior: SINAES Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior: bases para uma nova proposta de avaliao da educao superior brasileira. 1. ed. 2003. 1. Avaliao da educao superior. 2. Poltica de avaliao. I. Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira. CDU 378.2
SUMRIO
Apresentao da 4 Edio ................................................................. 7 Apresentao da 3 Edio ................................................................. 9 Apresentao da 2 Edio ............................................................... 11 Apresentao da 1 Edio ............................................................... 13 Introduo ......................................................................................... 19 PARTE I DIAGNSTICO DO MARCO LEGAL E DOS PROCEDIMENTOS DE VERIFICAO E AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR 1. Marco legal da avaliao e regulao da Educao Superior .................................................................. 29 1.1 Sntese do marco legal .......................................................... 30 1.1.1 Da Constituio Federal nova LDB .......................... 30 1.1.2 Avaliao e regulao na LDB ..................................... 33 1.1.3 A Avaliao no Plano Nacional de Educao ............. 35 1.1.4 Regulamentao da avaliao da Educao Superior .................................................. 36 1.1.5 Articulao com os Sistemas Estaduais de Educao .................................................................. 41 1.2 Atribuies dos rgos federais no campo da avaliao e regulao ............................................................................. 42 1.2.1 Secretaria de Educao Superior (SESu) .................... 43
SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO
1.2.2 Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (Inep) ........................ 45 1.2.3 Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (Capes) ......................... 47 1.2.4 Conselho Nacional de Educao (CNE) ...................... 49 2. Anlise dos procedimentos de verificao e validao e dos sistemas de informao ..................................................... 52 2.1 Verificao e avaliao de instituies e cursos ................... 52 2.1.1 Credenciamento de novas instituies e autorizao de cursos .................................................. 52 2.1.2 Credenciamento de centros universitrios ................. 55 2.1.3 Avaliao das Condies de Ensino (ACE) ................. 58 2.1.4 Exame Nacional de Cursos (ENC) ............................... 63 2.1.5 Verificao e avaliao de cursos tecnolgicos ........... 69 2.1.6 Ps-Graduao .............................................................. 71 2.2 Sistemas de Informao ......................................................... 73 2.2.1. Cadastro das Instituies da Educao Superior .......... 73 2.2.2. Censo da Educao Superior ...................................... 74 3. Audincias pblicas: sntese das contribuies ......................... 80 3.1 Convergncias principais ...................................................... 80 3.2 Divergncias principais ......................................................... 83 3.3 Sntese das audincias pblicas ........................................... 84 4. Resumo do diagnstico dos procedimentos de verificao e avaliao vigentes ...................................................................... 85 PARTE II PROPOSTA PARA UMA POLTICA DE AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR 1. Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes) ................................................... 87 2. Princpios e Critrios ................................................................... 90 2.1 Educao um direito social e dever do Estado .................. 90 2.2 Valores sociais historicamente determinados ...................... 90 2.3 Regulao e controle .............................................................. 91 2.4 Prtica social com objetivos educativos ............................... 92
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2.5 Respeito identidade e diversidade institucionais em um sistema diversificado ....................... 93 2.6 Globalidade ............................................................................ 95 2.7 Legitimidade .......................................................................... 96 2.8 Continuidade ......................................................................... 97 3. Concepo, desenho e operacionalizao do Sinaes .................. 98 3.1 Avaliao institucional .......................................................... 98 3.1.1 Objetos e objetivos da avaliao institucional .......... 100 3.1.2 Funes da avaliao institucional ............................ 102 3.2 Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior (Conaes): rgo coordenador e supervisor do Sinaes .............................................................................. 103 3.2.1. Competncias da Conaes: ......................................... 104 3.2.2 Constituio e mandato da Conaes ........................... 105 3.3 Procedimentos metodolgicos da avaliao institucional ........................................................................ 106 3.3.1 Auto-avaliao das IES ............................................... 107 3.3.2 Avaliao Externa organizada da Conaes .................. 110 3.3.3 Metaavaliao: retroalimentao do sistema ............ 116 3.4 Processos e Bases de Informao ........................................ 116 3.4.1 Processo de Avaliao Integrada do Desenvolvimento Educacional e da Inovao da rea (Paideia) ........................................................ 116 3.4.2 Censo da Educao Superior ..................................... 120 3.4.3 Cadastro de Perfil Institucional ................................. 121 3.5 Relatrio da auto-avaliao nas dimenses interna e externa .................................................................. 121 4. Roteiro bsico do processo de avaliao institucional: unidades de avaliao e elementos para a constituio de indicadores ............................................................................ 122 5. O Sinaes e as funes regulatrias do poder pblico .............. 129 PARTE III REGULAMENTAO Lei no 10.861, de 14 de abril de 2004 ............................................. 139
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Lei no 10.870, de 19 de maio de 2004 ............................................ 147 Portaria no 2.051, de 9 de julho de 2004 ........................................ 149 Portaria no 107, de 22 de julho de 2004 ......................................... 159 Portaria MEC no 300, de 30 de janeiro de 2006 ............................ 162 Portaria MEC no 563, de 21 de fevereiro de 2006 ......................... 170 Decreto Federal no 5.773, de 9 de maio de 2006 ........................... 173 Portaria MEC no 1.027, de 15 de maio de 2006 ............................. 200 Portaria MEC no 1.027, de 15 de maio de 2006 Retificao ....... 209 Decreto no 5.786, de 24 de maio de 2006 ....................................... 210 Portaria Normativa n 1, de 10 de janeiro 2007 ............................ 212 Portaria Normativa n 2, de 10 de janeiro 2007 ............................ 216 Portaria n 147, de 2 de fevereiro 2007 ......................................... 221
APRESENTAO DA 4 EDIO
A Diretoria de Estatsticas e Avaliao da Educao Superior do Inep tem a satisfao de apresentar a 4 edio do documento bsico do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes). Desta feita, foram impressos 10 mil exemplares, para atender, fundamentalmente, s necessidades da capacitao dos avaliadores do Banco de Avaliadores do Sinaes (BASis). As novidades desta edio so:
Portaria Normativa n 1, de 10 de janeiro de 2007, que define o ciclo avaliativo do Sinaes; Portaria Normativa n 2, de 10 de janeiro de 2007, que estabelece regras para avaliao da Educao a Distncia; e Portaria n 147, de 2 de fevereiro de 2007, que dispe sobre a complementao da instruo dos pedidos de autorizao de cursos de graduao em Direito e Medicina.
Este conjunto de regras marca um novo e importante momento no processo de avaliao da educao superior brasileira, sendo, pois, indispensvel que os avaliadores das instituies de educao superior e dos cursos de graduao, bem como a comunidade acadmica em geral, dele se apropriem imediatamente. O funcionamento adequado do sistema de avaliao passa pela compreenso adequada de sua filosofia e do seu modus operandi, dimenses que a presente obra objetiva sintetizar e sistematizar. Braslia, 2007 Dilvo Ristoff
Esta edio destaca a base legal do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes), que expressa o pensamento do Estado brasileiro sobre a avaliao da educao superior. Nesse sentido, o Inep incorpora obra os seguintes Atos:
Portaria MEC 300, de 30 de janeiro de 2006, que institui o Instrumento de Avaliao Externa; Portaria MEC 563, de 21 de fevereiro de 2006, que institui o Instrumento de Avaliao de Cursos de Graduao; Decreto 5.773, de 9 de maio de 2006, que dispe sobre as funes de regulao, superviso e avaliao da educao superior; Portaria MEC 1.027, de 15 de maio de 2006, que dispe sobre o banco de avaliadores do Sinaes.
Esta obra ampliada apresenta os marcos importantes na trajetria do Sinaes, concepo, regulao e implementao , abrangendo o perodo de 2003 a 2006, com destaque para a construo de modelos de gesto acadmica que possibilitem a articulao dos processos avaliativos e regulatrios, com a definio das atribuies dos rgos e setores que integram a estrutura orgnica do MEC, a saber: Conselho Nacional de Educao, Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior, Secretaria de Educao Superior, Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, Secretaria de Educao a Distncia, Fundao Coordenao de Aperfeioamento
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de Pessoal de Nvel Superior e Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira. Ao publicar esta edio, o Inep possibilita a socializao das informaes visando ampliar o debate nacional e internacional sobre o Sinaes e os seus elementos constitutivos, alm de integrar, no mesmo contexto, as funes de regulao, superviso e avaliao como aes complementares e interligadas. Esta trajetria evidencia a relevante construo coletiva de conhecimento sobre a avaliao no contexto da educao superior que fundamenta o Sinaes, cujo compromisso melhorar permanentemente a qualidade da educao brasileira e orientar a sua expanso, considerando a incluso social e a formao cidad. Dentre os desafios postos educao superior, neste momento histrico, a consolidao dos princpios e diretrizes do Sinaes apresenta-se como uma das aes prioritrias na agenda de governo, merecendo, portanto, a participao de todos os atores sociais envolvidos neste processo de construo coletiva. Braslia, 2006. Dilvo Ristoff
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A Comisso Especial de Avaliao (CEA), que apresentou a proposta original do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes) ao Ministro de Estado da Educao, em 27 de agosto de 2003, optou por identificar o seu documento com o subttulo "bases para uma proposta de avaliao da educao superior". Implcita no subttulo est a idia de que o texto submetido apreciao da sociedade no era uma proposta pronta, acabada, mas a base, o ponto de partida para a construo de um sistema nacional de avaliao da educao superior. Uma vez lanadas as bases para a nova proposta (elas prprias resultado de ampla consulta comunidade acadmica e sociedade civil organizada), o texto foi submetido a inmeros debates no MEC, nos fruns de reitores e pr-reitores, nos sindicatos, nas sociedades cientficas, na mdia, na academia, no parlamento e na sociedade em geral. Desse amplo debate surgiram contribuies que alteraram, em alguns casos de forma significativa, algumas das orientaes e sistemticas operacionais propostas no texto original aqui reproduzido, sem, no entanto, ferir os seus princpios e diretrizes fundamentais. A Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, aprovada na Cmara dos Deputados por virtual unanimidade e, no Senado, por ampla maioria, , pois, resultado da convergncia do texto da CEA com as preocupaes da comunidade acadmica, da sociedade e dos seus representantes no parlamento e no governo. Ao publicar o texto da CEA lado a lado com o texto da lei que criou o Sinaes e o da portaria ministerial que a regulamenta, o Inep pretende disponibilizar para a sociedade alguns dos principais momentos do rico processo de construo do novo Sistema Nacional de Avaliao
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da Educao Superior. compreenso deste Instituto que estes textos, alm de serem importantes documentos da histria da avaliao educacional brasileira, constituem-se importante referencial a todos os que, neste momento, de uma forma ou outra, encontram-se envolvidos com o processo de implantao e consolidao do Sinaes e comprometidos com a melhoria permanente da qualidade da educao superior.
Braslia, setembro de 2004. Dilvo Ristoff
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Este documento Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes): bases para uma nova proposta da educao superior apresenta uma sntese dos estudos realizados pelos membros da Comisso Especial da Avaliao da Educao Superior (CEA), designada pelas Portarias MEC/SESu n 11 de 28 de abril de 2003 e n 19 de 27 de maio de 2003 e instalada pelo ministro da Educao, Cristovam Buarque, em 29 de abril com a finalidade de analisar, oferecer subsdios, fazer recomendaes, propor critrios e estratgias para a reformulao dos processos e polticas de avaliao da Educao Superior e elaborar a reviso crtica dos seus instrumentos, metodologias e critrios utilizados. Presidida pelo professor Jos Dias Sobrinho (Unicamp), esta Comisso Especial de Avaliao foi integrada pelos seguintes membros: professores Dilvo Ilvo Ristoff (UFSC), Edson Nunes (UCAM), Hlgio Trindade (UFRGS), Isaac Roitman (Capes), Isaura Belloni (UnB), Jos Ederaldo Queiroz Telles (UFPR), Jos Geraldo de Sousa Jnior (SESu), Jos Marcelino de Rezende Pinto (Inep), Jlio Csar Godoy Bertolin (UPF), Maria Amlia Sabbag Zainko (UFPR), Maria Beatriz Moreira Luce (UFRGS), Maria Isabel da Cunha (Unisinos), Maria Jos Jackson Costa (UFPA), Mario Portugal Pederneiras (SESu), Nelson Cardoso Amaral (UFG), Raimundo Luiz Silva Arajo (Inep), Ricardo Martins (UnB), Silke Weber (UFPE), Stela Maria Meneghel (Furb) e pelos estudantes Giliate Coelho Neto, Fabiana de Souza Costa e Rodrigo da Silva Pereira, representando a Unio Nacional de Estudantes (UNE). Daniel Ximenes foi o coordenador executivo, assessorado por Adalberto Carvalho, ambos da SESu, e contou ainda com
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a colaborao especial de Tefilo Bacha Filho do Conselho Estadual de Educao do Paran. A Comisso contextualizou seu trabalho numa viso abrangente do papel dos processos avaliativos sem dissociar estes da necessria regulao do Estado, para fomentar e supervisionar o sistema em seu conjunto, mas tambm reconhece a importncia de uma poltica capaz de refundar a misso pblica do sistema de educao brasileiro, respeitando sua diversidade, mas tornando-o compatvel com as exigncias de qualidade, relevncia social e autonomia. Partindo do princpio de que a educao um direito e um bem pblico, entende que a misso pblica da Educao Superior formar cidados, profissional e cientificamente competentes e, ao mesmo tempo, comprometidos com o projeto social do Pas. No basta assegurar o direito educao como direito de todos a ser garantido pelo Estado. Para que a Educao Superior possa efetivamente cumprir o seu papel estratgico, novas exigncias precisam ser consideradas. Esta nova realidade a desigualdade diante do conhecimento coloca os pases desenvolvidos em posio privilegiada em face do hemisfrio sul, e essa nova forma de desigualdade o mais importante desafio a ser enfrentado por pases, como o Brasil, que no queiram aceitar a diviso entre naes produtoras e consumidoras de conhecimento e de tecnologia. A importncia da Educao Superior no conjunto das polticas pblicas tem sido crescentemente reconhecida, no apenas em funo do seu valor instrumental para a formao acadmico-profissional, para as atividades de pesquisa cientfica e tecnolgica para o desenvolvimento econmico e social ou pela sua contribuio para a formao tica e cultural mais ampla, mas igualmente em funo do lugar estratgico que ocupa nas polticas pblicas orientadas para a cidadania democrtica, a justia social e o desenvolvimento sustentvel. Da decorrem algumas diretrizes que, apoiadas em pressupostos acadmicos e polticos, se articulam no plano macroeducacional com os processos avaliativos: a) transformao na Educao Superior brasileira para corresponder mais diretamente aos anseios da sociedade por um pas
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democrtico, cujos cidados participem ativamente na definio dos projetos de seu desenvolvimento; b) preservao dos valores acadmicos fundamentais, como a liberdade e pluralidade de idias, que se manifestam no cultivo da reflexo filosfica, das letras e artes e do conhecimento cientfico; c) valorizao das IES como instituies estratgicas para a implementao de polticas setoriais nas reas cientfica, tecnolgica e social; d) afirmao do papel irrenuncivel do Estado na constituio do sistema nacional de Educao Superior, comprometido com a melhoria de sua qualidade, tendo as universidades pblicas como referncia do sistema; e) recredenciamento peridico das instituies pblicas e as privadas de qualquer natureza particular, comunitria, confessional ou filantrpica, mediante processo de avaliao que integra a presente proposta (Sinaes), ao qual se dar sempre ampla publicidade. f) valorizao da misso pblica no mbito local, regional e nacional atravs de um sistema de avaliao que tenha como principal objetivo a melhoria da qualidade acadmica e da gesto institucional. Este sistema ser coordenado por uma comisso de alto nvel e reconhecimento nacional, com autonomia no mbito de sua competncia. Desse processo avaliativo, articulado com mecanismos regulatrios do Estado, decorrem aes de fomento e medidas de natureza corretiva e planos de expanso qualificada que assegurem o desenvolvimento da Educao Superior em patamares compatveis com metas de curto e longo prazos, de acordo com diagnsticos de necessidades nacionais e regionais, de avano de conhecimento e de atuao acadmico profissional. Estes foram alguns princpios e diretrizes de referncia para a Comisso Especial. Suas atividades 1 tiveram como focos principais: a) anlise e diagnstico dos instrumentos, procedimentos e quadro normativo de avaliao e regulao da Educao Superior vigentes;
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Ao longo de quatro meses, a CEA se reuniu em Braslia, dois ou trs dias a cada quinzena, e uma vez ou mais em cada uma das seguintes cidades: Curitiba, Porto Alegre, Rio de Janeiro e Recife.
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b) proposta de reformulao dos processos, instrumentos e polticas de avaliao e de regulao da Educao Superior. Desde o incio de seus trabalhos, a CEA procurou construir entendimentos quanto aos lineamentos conceituais bsicos da avaliao e da regulao da Educao Superior, como suporte das prticas a serem recomendadas s Instituies de Educao Superior (IES) e ao MEC. As reflexes e os estudos da CEA foram alimentados por um amplo processo de interlocuo com a sociedade. Como parte muito importante de seus trabalhos, a CEA ouviu em audincias pblicas, realizadas no MEC, em Braslia, e durante a Reunio da SBPC, em Recife, 38 entidades representativas de distintos setores da sociedade, especialmente as mais diretamente relacionadas com a Educao Superior.2 Foram as seguintes entidades que se manifestaram nas audincias pblicas: Associao Nacional dos Dirigentes das Instituies Federais de Ensino Superior (Andifes), Confederao Nacional do Comrcio (CNC), Conselho de Reitores das Universidades Brasileiras (Crub), Ordem dos Advogados do Brasil (OAB), Associao Brasileira de Mantenedoras do Ensino Superior (Abmes), Associao Nacional dos Centros Universitrios (Anaceu), Conselho de Dirigentes dos Centros Federais de Educao Tecnolgica (Concefets), Associao Brasileira de Reitores das Universidades Estaduais e Municipais (Abruem), Frum Nacional de Extenso e Ao Comunitria das Universidades e Instituies de Ensino Superior Comunitrias, Frum de Conselhos Estaduais de Educao, Frum de Pr-Reitores de Planejamento e Administrao (Forplad), Sindicato Nacional dos Docentes das Instituies de Ensino Superior (Andes), Confederao Geral dos Trabalhadores (CGT), Associao Brasileira das Universidades Comunitrias (Abruc), Associao Nacional das Universidades Particulares (Anup), Associao Nacional de Faculdades e Institutos Superiores (Anafi), Unio Nacional dos Estudantes (UNE), Frum Nacional de Pr-Reitores de Graduao (Forgrad), Frum Nacional de Pr-Reitores de Pesquisa e Ps-Graduao, Frum de Pr-Reitores de Extenso das Universidades Pblicas Brasileiras, Frum Nacional de Pr-Reitores de
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Alm das apresentaes orais, as entidades tambm elaboraram textos, que esto sendo reunidos em livro a ser publicado pela SESu e pelo Inep.
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Assuntos Comunitrios e Estudantis, Associao Nacional dos Cursos de Graduao em Economia (Ange), Associao Brasileira de Ensino Odontolgico (Abeno), Associao Nacional de Ps-Graduao e Pesquisa em Educao (ANPEd), Associao Brasileira de Ensino de Engenharia (Abenge), Sociedade Brasileira de Matemtica (SBM), Associao Nacional dos Cursos de Graduao em Administrao (Angrad), Associao Nacional pela Formao dos Profissionais da Educao (Anfope), Sociedade Brasileira de Educao Matemtica (SBEM), Associao dos Gegrafos Brasileiros (AGB), Sociedade Botnica do Brasil (SBB), Associao Brasileira de Ensino Profissional (Asbrepo), Sociedade Brasileira de Psicologia (SBP), Associao Brasileira de Engenharia e Urbanismo (Abeau), Associao Brasileira de Enfermagem (ABEn), Sociedade Astronmica Brasileira (SAB), Associao Brasileira de Ensino Mdico (Abem), Frum das Executivas e Federaes de Cursos. Tambm foram convidadas as seguintes entidades: Associao Nacional dos Estudantes de Ps-Graduao (ANPG), Confederao Nacional dos Trabalhadores na Agricultura (Contag), Central nica dos Trabalhadores (CUT), Federao de Sindicatos de Trabalhadores das Universidades Brasileiras (Fasubra), Confederao da Agricultura e Pecuria do Brasil (CNA), Conselho Nacional de Sade (CNS), Confederao Nacional da Indstria (CNI), Fora Sindical (FS), Movimento dos Sem-Terra (MST). Alm das manifestaes feitas nas audincias pblicas, tambm foram colhidos diversos depoimentos de estudiosos da rea da atuao e de membros da comunidade acadmica que tm participado da elaborao e da implementao dos instrumentos avaliativos hoje em uso, como o Exame Nacional de Cursos (ENC), a Avaliao das Condies de Ensino (ACE) e o Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI). Este documento apresenta, portanto, uma sntese dos estudos realizados pelos membros da CEA nos ltimos 120 dias, e tem como objetivo principal estabelecer as bases para um Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes) que esteja fortemente identificado com a idia da funo social das IES. Embora j preconizado, em parte, pela legislao em vigor, a sua efetiva institucionalizao depender de significativas alteraes, na metodologia, nos procedimentos, nos instrumentos e na prpria legislao.
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INTRODUO
A partir da dcada de 80, os pases industrializados e os latino-americanos, empreenderam importantes reformas em seus sistemas de Educao Superior. Nestes ltimos anos, com a emergncia de um mercado educacional globalizado, as reformas neste nvel de ensino se dinamizaram, de modo especial diversificando os provedores, os tipos de instituies, os perfis dos docentes, disponibilizando novas ofertas educativas, ampliando as matrculas e apresentando um aumento crescente das demandas e da competitividade. Por outro lado, a globalizao educacional e a internacionalizao do conhecimento, em resposta aos desafios da globalizao econmica, trazem consigo o enorme desafio de a educao superior conciliar as exigncias de qualidade e inovao com as necessidades de ampliar o acesso e diminuir as assimetrias sociais. Nesse quadro de aceleradas mudanas econmicas e sociais e de reformas das instituies educacionais, mais explicitamente as que se dedicam formao dos indivduos e produo de conhecimentos e tcnicas, vistos hoje como valiosos capitais econmicos, ganham centralidade, em todos os pases que buscam modernizar-se, os processos de avaliao e de regulao da educao superior. Esses processos so sustentados por diversos argumentos, que vo desde a necessidade de os Estados assegurarem a qualidade e os controles regulatrios, a distribuio e o uso adequado dos recursos pblicos, a expanso segundo critrios estabelecidos por polticas institucionais e do sistema. At a necessidade de dar f pblica, de orientar o mercado consumidor dos servios educacionais e de produzir informaes teis para as tomadas de deciso. Dentre os aspectos mais
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importantes, podem ser citados o aumento do aparato normativo, a nfase nos resultados ou produtos e o uso de instrumentos que produzam informaes objetivas e que permitam a comparao e a ampla divulgao para os pblicos interessados. De forma especial, os modos de informao pblica a respeito das condies de produo e dos resultados obtidos pelas instituies adquiriram grande importncia e vm sendo crescentemente exigidos, aperfeioados e detalhados. As avaliaes somativas, os mecanismos de controle, regulao e fiscalizao e a prestao de contas tm tido presena muito mais forte que as avaliaes formativas, participativas, voltadas aos processos, s diversidades identitrias e complexidade das instituies. A funo atribuda pelo Estado Educao Superior no Pas determinante da proposta de avaliao. De um lado est o modelo de inspirao anglo-americana baseado em sistemas predominantemente quantitativos para produzir resultados classificatrios; de outro, o modelo holands e francs, que combina dimenses quantitativas e qualitativas com nfase na avaliao institucional e anlise. As diferentes experincias e propostas metodolgicas de avaliao da Educao Superior implementadas no Brasil nas ltimas trs dcadas seguem, assim como os sistemas de avaliao dos pases desenvolvidos, uma ou outra dessas orientaes. No modelo de inspirao inglesa, a atual crise do ensino superior remete questo da eficincia ou ineficincia das instituies em se adaptarem s novas exigncias sociais, entendendo que a Educao Superior funciona como fator de incremento do mercado de trabalho. Nessa linha, a avaliao se realiza como atividade predominantemente tcnica, que busca a mensurao dos resultados produzidos pelas instituies em termos de ensino, sobretudo, e tambm de pesquisa e prestao de servios comunidade. Sua nfase recai sobre indicadores quantitativos que promovem um balano das dimenses mais visveis e facilmente descritveis, a respeito das medidas fsicas, como rea construda, titulao dos professores, descrio do corpo docente, discente e servidores, relao dos servidores, dos produtos, das formaturas, volumes de insumos, expresses numricas supostamente representando qualidades, como no caso de
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nmeros de citaes, muitas vezes permitindo o estabelecimento de rankings de instituies, com srios efeitos nas polticas de alocao de recursos financeiros e como organizador social de estudantes e de profissionais. Em funo disso, esta perspectiva de avaliao denominada regulatria. Por outro lado, a outra orientao da avaliao busca ir alm da medio e de aspectos performticos. Ela adere prpria discusso do sentido ou da existncia das instituies de ensino superior na sociedade; entendendo que estas tm funes mltiplas; que o conhecimento produzido no interior delas, alm de ser requisitado como fora produtiva, tambm um instrumento de cidadania, em sua pluralidade, em sua diversidade. Nessa perspectiva, chamada emancipatria, a avaliao no se apresenta somente como prtica produtora de juzos de fatos, de coleta de informao, medida e controle de desempenho. Seu processo requer reflexo tanto sobre a prtica quanto sobre o objeto e os efeitos da avaliao, o que s pode ser feito atravs de juzos de valor. A mais antiga e duradoura experincia brasileira de aspectos de avaliao da educao superior a dos cursos e programas de ps-graduao, desenvolvida desde 1976 pela Capes. Mas, nas duas ltimas dcadas, discusses e aes relativas avaliao de cursos de graduao, de instituies e do sistema de educao superior envolvendo, de diferentes modos e perspectivas, entidades representativas de professores, estudantes e organismos do governo, levaram implementao de diferentes propostas de avaliao da ES. Algumas delas, estreitamente relacionadas com a redemocratizao do Pas e o fortalecimento da dimenso pblica da educao, encontraram resistncias fortes nas polticas ministeriais, fundadas na lgica da eficincia, da competitividade e do gerencialismo.3 Para estas, cuja concepo de avaliao est focada nos resultados e guiada pela idia da
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Dentre estas, destacam-se as propostas das Comisses de Alto Nvel: Grupo Executivo para a Reforma da Educao Superior, Geres, e Comisso Nacional pela Reformulao da Educao Superior, CNRES, e a Lei n 9.131 de 1995, que instituiu a avaliao peridica das instituies e cursos de nvel superior em que ganham relevo as dimenses individual, seja do alunado, seja dos cursos e instituies, embora se mantenha a preocupao com a dimenso institucional.
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eficincia individual, tem sido muito til a larga tradio da avaliao de aprendizagem ou escolar, orientada prioritariamente para a seleo, a mensurao, a comparao, os produtos quantificveis, o controle e a racionalidade prpria do mundo econmico.
A Avaliao nas dcadas de 80-90

At o incio da dcada de 80, a produo acadmica no mbito da temtica da Avaliao Institucional e da Avaliao da Educao Superior tinha pouco destaque. Entretanto, a partir deste perodo, houve crescente interesse sobre a avaliao da Educao Superior de modo que, no final da dcada, os peridicos de circulao nacional publicaram, em mdia, um artigo/ms a respeito. Nos anos 90, houve um crescimento acelerado de publicaes na rea, em especial a partir da segunda metade do perodo, refletindo no s o interesse, mas a centralidade desta temtica no mbito das reformas e das polticas pblicas de educao.4 Os primeiros textos sobre esta temtica revelavam preocupao com o controle da qualidade das IES, em virtude do crescimento exacerbado de instituies e matrculas. A avaliao era concebida, predominantemente, como forma de as IES prestarem contas sociedade dos investimentos efetuados pelo setor pblico, que precisavam ser justificados. Neste contexto surgiu a primeira proposta de avaliao da Educao Superior no pas: o Programa de Avaliao da Reforma Universitria (Paru), de 1983. O Paru elaborou questionrios que foram respondidos por estudantes, dirigentes universitrios e docentes e acolheu igualmente estudos especficos para apreender o impacto da Lei n 5.540/1968 quanto estrutura administrativa, expanso das matrculas e sua caracterizao, relao entre atividades de ensino, pesquisa e extenso, caractersticas do corpo docente e tcnico-administrativo e vinculao com a comunidade.
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Neste sentido, cabe destacar as publicaes efetuadas pela Revista Avaliao que, apesar de ter surgido em 1996, concentra cerca da metade de toda a produo sobre Avaliao Institucional e Avaliao da Educao Superior no perodo 1968-2000.
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Tratou, portanto, basicamente de dois temas: gesto e produo/disseminao de conhecimentos, utilizando-se de levantamento e anlises de dados institucionais colhidos atravs de roteiros e questionrios preenchidos por estudantes, professores e administradores. A partir da Nova Repblica, em 1985, surgiu no MEC uma proposta de avaliao da Educao Superior vinda da Comisso de Alto Nvel: Grupo Executivo para a Reforma da Educao Superior (Geres). Utilizando uma concepo regulatria, apresentava a avaliao como contraponto autonomia das IES, dando relevo s dimenses individuais, seja do alunado, seja dos cursos e instituies, embora se mantenha a preocupao com as dimenses institucionais. Os resultados da avaliao como controle da qualidade das instituies (pblicas ou privadas) implicariam a distribuio de recursos pblicos, que deveriam ser direcionados para Centros de Excelncia ou instituies com padres internacionais de produo acadmica e de pesquisa. Neste mesmo perodo, surgiram igualmente os primeiros relatos de experincias de avaliao, em instituies pblicas, com perspectiva formativa.
PAIUB
No incio da dcada de 90 surge o Programa de Avaliao Institucional das Universidades Brasileiras Paiub (1993). Sustentado no princpio da adeso voluntria das universidades, o Paiub concebia a auto-avaliao como etapa inicial de um processo que, uma vez desencadeado, se estendia a toda a instituio e se completava com a avaliao externa. Estabeleceu uma nova forma de relacionamento com o conhecimento e a formao e fixou, em dilogo com a comunidade acadmica e com a sociedade, novos patamares a atingir. Embora sua experincia tenha sido curta, conseguiu dar legitimidade cultura da avaliao e promover mudanas visveis na dinmica universitria. Embora tenha recebido ampla adeso das universidades brasileiras, seu ritmo foi afetado em sua implementao pela interrupo do apoio do MEC desde o incio do governo anterior, transformando-se em um
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processo de avaliao meramente interno s instituies, com conseqente impacto negativo sobre o ritmo do seu desenvolvimento.
ENC
A partir da Lei n 9.131/1995 e da Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional Lei n 9.394/1996 foram progressivamente implementados novos mecanismos de avaliao: o Exame Nacional de Cursos (ENC), realizado por concluintes de cursos de graduao; o Questionrio sobre condies socioeconmicas do aluno e suas opinies sobre as condies de ensino do curso freqentado; a Anlise das Condies de Ensino (ACE); a Avaliao das Condies de Oferta (ACO); e a Avaliao Institucional dos Centros Universitrios. Seus resultados tm tido ampla divulgao na mdia impressa e televisiva, funcionando como instrumento de classificao das instituies de ensino superior e de estmulo concorrncia entre elas. Para dar sustentao e regulamentar esses instrumentos de avaliao, o MEC criou um amplo aparato normativo, e para oper-lo recorreu a comisses constitudas de especialistas das diversas reas da comunidade acadmica. Cabe destacar que, enquanto no Paiub a preocupao estava com a totalidade, com o processo e com a misso da instituio na sociedade, no ENC a nfase recai sobre os resultados, com a produtividade, a eficincia, com o controle do desempenho frente a um padro estabelecido e com a prestao de contas. O Paiub tem como referncia a globalidade institucional, a compreendidas todas as dimenses e funes das IES. O ENC tem como foco o Curso, em sua dimenso de ensino, e tem funo classificatria, com vistas a construir bases para uma possvel fiscalizao, regulao e controle, por parte do Estado, baseada na lgica de que a qualidade de um curso igual qualidade de seus alunos. Na legislao mais recente (caso do Decreto n 3.860, de julho de 2001), a avaliao entendida e praticada, sobretudo, como verificao do atendimento de uma srie de itens previamente definidos pelo MEC que conta, para isso, com a contribuio de
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membros da comunidade acadmica. Deste modo, vem ocorrendo uma reduo do conceito de avaliao, enfatizada na sua dimenso de superviso, ou, ainda mais restritamente, de controle a partir de processos organizados e executados pelo prprio Ministrio, com a colaborao das comisses. Cursos e instituies so pacientes de um processo externo de verificao que se desenvolve sem articulao com os processos internos ou auto-avaliao, nos quais eles so sujeitos.
Balano Brasil
Estas diversas iniciativas tm marcos e objetivos que expressam no somente o estado da arte da avaliao em cada momento, mas tambm concepes e perspectivas distintas do ensino superior e de seu papel na sociedade brasileira. Com nfases e objetivos diferentes, cada uma delas recorre a instrumentos considerados adequados aos seus propsitos e interpreta os resultados obtidos como forma de ampliar o conhecimento das instituies, sedimentar compromissos, dispor de referenciais para priorizar reas de interveno com vistas elevao de patamares de qualidade, como tambm para ganhar visibilidade miditica e suscitar a competio inter-institucional, alm de constituir critrio para apoio financeiro ou de outra natureza. No entanto, cabe enfatizar as diferenas destas duas concepes e prticas de avaliao na Educao Superior: uma comprometida com a transformao acadmica, em uma perspectiva formativa/ emancipatria; a outra mais vinculada ao controle de resultados e do valor de mercado, com viso regulatria. No sistema vigente no Brasil, a avaliao possui um importante papel nas polticas de Educao Superior. A constatao de que os custos do ensino superior, tanto em termos absolutos como relativos, tornam-se cada vez mais elevados, traz ao Estado a indispensabilidade da informao e da prestao de contas da qualidade e da amplitude dos servios que as IES prestam sociedade em ensino, pesquisa e extenso. Em funo disso, tem sido reforada a
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concepo e prtica de avaliao segundo a qual a funo de regulao e controle predomina sobre a de formao e emancipao institucional. Disputam hegemonia duas orientaes que, embora no necessariamente antagnicas, so de naturezas distintas e de nfases diferentes. Ambas as tendncias, em curso na realidade brasileira, consideram a avaliao como uma atividade essencial para o aperfeioamento acadmico, a melhoria da gesto universitria e a prestao de contas de seu desempenho para a sociedade. A criao de um sistema, combinando regulao e avaliao educativa, em suas dimenses interna e externa, deve ser de responsabilidade compartilhada do Estado e das instituies, mas interessa tambm e sobretudo populao, que tem os direitos de contar com um sistema educativo que cumpra com os principais anseios e necessidades mais gerais da sociedade, e de saber como as instituies esto realizando seus mandatos sociais relativos ao avano do conhecimento e formao de cidados que tambm sejam bons profissionais. A matria relativa avaliao da educao superior no Brasil est desequilibrada, porque: a) est centrada quase exclusivamente nas atribuies de superviso do MEC; b) praticamente no considera instituies e cursos como sujeitos de avaliao; c) no distingue adequadamente superviso e avaliao, com ntida nfase primeira; d) no constitui um sistema nacional de avaliao, porm, mais propriamente uma justaposio de verificao de determinadas condies, unilateralmente definidas pelo Ministrio. Os instrumentos em vigor, que sejam considerados vlidos, devem ser preservados e aperfeioados, porm integrados a uma outra lgica que seja capaz de construir um sistema nacional de avaliao da educao superior, articulando regulao e avaliao educativa. O enfoque a ser adotado considera a Avaliao Institucional no como um fim em si, mas como parte de um conjunto de polticas pblicas, no campo da educao superior, voltadas para a expanso do sistema pela democratizao do acesso, para
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que a qualificao do mesmo faa parte de um processo mais amplo de revalorizao da educao superior como parte de um projeto de desenvolvimento da nao brasileira. A idia subjacente encontra sustentao no Plano Nacional de Educao. Por exemplo, a meta n 6, do captulo sobre Educao Superior, desse Plano estabelece: institucionalizar um amplo e diversificado sistema de avaliao interna e externa que englobe os setores pblico e privado, e promova a melhoria da qualidade do ensino, da pesquisa, da extenso e da gesto acadmica. A meta n 7 refere-se ao fomento a sistemas prprios de avaliao das instituies e de seus cursos, nacionalmente articulados e voltados para a melhoria dos padres de qualidade do ensino, da pesquisa e da extenso. A meta n 9 situa esse sistema nacional de avaliao como base para o recredenciamento de instituies e reconhecimento peridico de cursos.
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PARTE I
DIAGNSTICO DO MARCO LEGAL E DOS PROCEDIMENTOS DE VERIFICAO E AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR

1. Marco legal da avaliao e regulao da Educao Superior
O diagnstico do marco legal da Avaliao e Regulao da Educao Superior implica o exame de diversificada legislao produzida na ltima dcada. Da Constituio de 1988 s sucessivas Medidas Provisrias, passando pela nova Lei de Diretrizes e Bases (LDB), pelo Plano Nacional de Educao (PNE) e por vrios Decretos, houve indiscutivelmente um progresso no reconhecimento legal da importncia da Avaliao associada idia de melhoria da qualidade. Se o processo avaliativo das universidades brasileiras foi associado, ainda no regime militar, ambiciosa poltica de ps-graduao promovida pela Capes, cujo sistema de avaliao pelos pares estendeu-se s agncias de fomento pesquisa (CNPq e Finep), com o retorno democracia, paradoxalmente, comea um processo de resistncia avaliao externa. Tal fato relaciona-se ao carter punitivo que esses processos adquirem no plano internacional. Durante o mandato do Presidente Collor, as tentativas de implantar o Estado avaliador sofreram fortes resistncias dos dirigentes e da comunidade universitria. No entanto, aps seu impeachment, a curta gesto do Presidente Itamar Franco foi marcada por um processo de dilogo e negociao positivos entre o MEC e a comunidade de Educao Superior, que conseguiu transformar, em parte, essa cultura de resistncia avaliao. O Projeto de Avaliao Institucional elaborado por uma comisso de especialistas foi adotado pelo MEC e tornou-se o Programa de Avaliao Institucional das Universidades Brasileiras (Paiub). De incio, o
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Paiub foi desenvolvido sob a coordenao de uma Comisso Nacional de Avaliao, com a participao majoritria de associaes de dirigentes universitrios e de representantes do governo vinculados a SESu. Esse processo resgatou a legitimidade da Avaliao, uma vez que o amplo debate ento estabelecido com a comunidade universitria estimulou a adeso voluntria das instituies ao processo avaliativo. A experincia do Paiub incluiu, nos dois primeiros anos, mais de uma centena de universidades, mas seu ritmo declinou com a nova orientao dada no governo do Presidente Fernando Henrique Cardoso, passando a ser relegado a um processo de avaliao interna das universidades, quando o governo adotou uma nova orientao avaliativa. Cabe, pois, diagnosticar a evoluo desse novo modelo, considerando os sucessivos diplomas legais focalizados na avaliao e na regulao da Educao Superior. De pronto, constata-se que se trata de um marco legal com textos diversificados, construdos de forma gradualista; os instrumentos avaliativos, gerados em etapas, constituram prticas fragmentrias de um outro perfil da avaliao muito diferente do Paiub. O exame da legislao e dos atos de sua institucionalizao revela que estava em tela uma cultura avaliativa imposta de fora para dentro. Do contedo legal s prticas administrativas e comunicacionais verifica-se o deslocamento de competncias internas de rgos centrais do MEC para a construo de uma nova agncia reguladora especializada na concepo e execuo da avaliao: o Inep. Verifica-se tambm que sociedade caberia apenas o consumo das informaes produzidas pela avaliao; e comunidade acadmica como que se sobrepunha uma condio de objeto avaliado de sujeito avaliador de seu fazer e seu saber. esse processo, inacabado, mas efetivo em suas aes, que teve lugar num contexto de forte expanso de instituies privadas, que ser objeto do breve diagnstico a seguir.
1.1 Sntese do marco legal

1.1.1 Da Constituio Federal nova LDB A nova Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional (LDB), a Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996, trouxe importantes
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transformaes para a estruturao da educao nacional, dando nfase aos processos de avaliao visando melhoria da qualidade de ensino e, como recurso para a regulao do setor, a acreditao de instituies e cursos. Nesse contexto, a avaliao da educao superior assumiu lugar especial dentre as polticas educacionais, seja para a orientao de suas diretrizes mais amplas, seja para as aes concretas dos rgos competentes do Ministrio da Educao (MEC). Cumpre destacar, contudo, que a importncia atribuda aos processos de avaliao, e sua incluso em dispositivos legais, antecede a edio da LDB de 1996. A Constituio de 1988 trouxe importantes inovaes para o Pas. No Ttulo VIII, Da Ordem Social e em seu Captulo III, tratou Da Educao, Da Cultura e do Desporto, reunindo trs reas que tradicionalmente vinham sendo tratadas em conjunto. A Seo I apresenta os princpios e normas fundamentais relativos educao no Brasil e seu art. 206, inciso VII, define que um deles a garantia de padro de qualidade As garantias constitucionais necessrias para a efetivao da educao como dever de Estado esto definidas no art. 208. A Constituio de 1988 estabelece, no art. 209, que o ensino livre iniciativa privada, atendidas duas condies: 1) o cumprimento das normas gerais da educao nacional; 2) a autorizao e avaliao de qualidade pelo poder pblico, incluindo entre as cinco metas a serem alcanadas, a melhoria da qualidade do ensino (art. 214); A Lei n 9.131, de 24 de novembro de 1995, criou o novo Conselho Nacional de Educao. Esta lei props pela primeira vez como atribuies do MEC formular e avaliar a poltica nacional de educao, zelar pela qualidade do ensino e velar pelo cumprimento das leis que o regem (art. 6 da Lei n 4.024/61). Para cumprir essas atribuies, a Lei n 9.131/95 determinou que o MEC deveria contar com a colaborao do Conselho Nacional de Educao, composto pela Cmara de Educao Bsica (CEB) e pela Cmara de Educao Superior (CES). No que se refere Cmara de Educao Superior, o 2 do art. 9 da Lei definiu algumas atribuies relativas a processos de
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avaliao educacional como:5 analisar e emitir parecer sobre os resultados dos processos de avaliao da educao superior; deliberar sobre os relatrios encaminhados pelo Ministrio da Educao e do Desporto sobre o reconhecimento de cursos e habilitaes oferecidos por instituies de ensino superior, assim como sobre autorizao prvia daqueles oferecidos por instituies no universitrias; deliberar sobre a autorizao, o credenciamento e o recredenciamento peridico de instituies de educao superior, inclusive de universidades, com base em relatrios e avaliaes apresentados pelo Ministrio da Educao e do Desporto; deliberar sobre os relatrios para reconhecimento peridico de cursos de mestrado e doutorado, elaborados pelo Ministrio da Educao e do Desporto, com base em avaliaes de cursos. A Lei n 9.131/95, dentre suas disposies, previu a criao de um conjunto de avaliaes peridicas das instituies e cursos superiores, sobressaindo o propsito da realizao anual de exames nacionais, com base em contedos mnimos estabelecidos e previamente divulgados para cada curso. Tais exames estariam destinados a aferir conhecimentos e competncias adquiridos pelos alunos em fase de concluso dos cursos de graduao, cujos resultados deveriam ser divulgados anualmente pelo MEC.6 Ressalte-se a inteno prevista na lei em utilizar as avaliaes para orientar a poltica educacional do Ministrio da Educao, tambm quanto qualificao do corpo docente. Nesse sentido, constata-se que antes mesmo da nova LDB (Lei n 9.394/96), tanto as diretrizes da poltica educacional para o
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A Medida Provisria n. 2.143-34, de 28 de junho de 2001 deu nova redao para as alneas d), e) e f) do 2 do art. 9, e incluiu a alnea j), modificando as atribuies da Cmara de Educao Superior. O novo papel seria tambm definido pelo Decreto n 3.860/01 e pela Medida Provisria n 2.216-37, de 31 de agosto de 2001, que revogou a MP n 2.143-34, dando redao ligeiramente diferente para as referidas alneas. Ver adiante, na seo 2.2.1 deste documento, que trata do CNE no contexto dos rgos federais de educao, o teor das modificaes que foram feitas. A realizao do primeiro Exame Nacional de Cursos foi regulamentada pela Portaria Ministerial n 249 de 18 de maro de 1996, que definiu, excepcionalmente, o perodo de outubro a novembro do mesmo ano. A Portaria n 963, de 15 de agosto de 1997, que revogou a primeira, estabeleceria os meses de maio a junho de cada ano, como o perodo de realizao.
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ensino superior como a acreditao de instituies, cursos e habilitaes, estavam vinculados aos processos de avaliao a serem realizados pelo Ministrio da Educao e do Desporto. Ao CNE, por intermdio da CES, caberiam aes importantes para reforar tais processos de acreditao, mas a concepo do processo e o comando das aes permaneceriam com o MEC. 1.1.2 Avaliao e regulao na LDB A nova LDB consolidou, como pilar essencial da educao superior, a necessidade dos processos de avaliao, seja no que condiz orientao das diretrizes polticas visando melhoria do ensino avaliar com vistas qualidade, seja quanto definio de aes de acreditao do sistema de ensino superior por parte de rgos competentes avaliar para superviso e controle estatal. Precisamente sobre avaliao e acreditao, na LDB, em seu art. 9, que trata das incumbncias da Unio, destacam-se cinco incisos. Pelo inciso V, cabe Unio coletar, analisar e disseminar informaes sobre a educao. O inciso VI definiu a tarefa de assegurar processo nacional de avaliao do rendimento escolar no ensino fundamental, mdio e superior, em colaborao com os sistemas de ensino, objetivando a definio de prioridades e a melhoria da qualidade do ensino. J o inciso VII demarcou a necessidade de baixar normas gerais sobre cursos de graduao e ps-graduao. Ademais, disps o inciso VIII que Unio cabe assegurar processo nacional de avaliao das instituies de educao superior, com a cooperao dos sistemas que tiverem responsabilidade sobre este nvel de ensino. Por fim, de forma direta, a LDB estabeleceu incumbncias Unio, aos Estados e ao Distrito Federal para que exeram a regulao na educao superior. De acordo com o art. 9, IX, cabe ao governo federal, autorizar, reconhecer, credenciar, supervisionar e avaliar, respectivamente, os cursos das instituies de educao superior e os estabelecimentos do seu sistema de ensino. Sobre este inciso, o 3 permite a descentralizao, uma vez que a Unio pode delegar atribuies, relativas ao seu sistema, aos Estados e ao Distrito Federal,
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desde que mantenham instituies de educao superior.7 Segundo o art. 10, a LDB confere as mesmas competncias aos Estados e ao Distrito Federal, com relao s instituies de ensino superior integrantes dos respectivos sistemas. Importante definio foi feita no art. 46 da LDB. A autorizao e o reconhecimento de cursos, bem como o credenciamento de instituies de educao superior, tero prazos limitados, sendo renovados, periodicamente, aps processo regular de avaliao (grifos nossos). Pelo pargrafo 1 deste artigo, os resultados do processo regular de avaliao podem gerar sanes e punies. Uma vez constatadas deficincias, deve ser aberto um prazo para saneamento que geraria nova reavaliao, a qual pode resultar, conforme o caso, em desativao de cursos e habilitaes, em interveno na instituio, em suspenso temporria de prerrogativas da autonomia, ou em descredenciamento. A Lei n 9.394/96 tambm dispe sobre a estruturao do sistema federal de ensino. Este, pelo art. 16 e incisos, compreende: a) as instituies de ensino mantidas pela Unio; b) as instituies de educao superior criadas e mantidas pela iniciativa privada; c) os rgos federais de educao. A novidade est presente no pargrafo 2 do art. 54. Embora o artigo aborde a autonomia universitria das instituies mantidas pelo Poder Pblico, no referido pargrafo dispe-se que as atribuies de autonomia universitria podero ser estendidas a instituies que comprovem alta qualificao para o ensino ou para a pesquisa, com base na avaliao realizada pelo Poder Pblico. Pelo texto do dispositivo, avalizada por avaliao do poder pblico, uma instituio privada no universitria pode adquirir prerrogativas da autonomia.
Para o cumprimento de tais tarefas, ficou estabelecido que, na estrutura educacional (1), haveria um Conselho Nacional de Educao, com funes normativas e de superviso e atividade permanente, criado por lei (Lei n 9.131/95). E tambm que (2) para o cumprimento do disposto nos incisos V a IX, a Unio deve ter acesso a todos os dados e informaes necessrios de todos os estabelecimentos e rgos educacionais.
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1.1.3 A Avaliao no Plano Nacional de Educao O atual Plano Nacional de Educao (PNE), editado por meio da Lei n 10.172, de 9 de janeiro de 2001, tem sua origem no art. 214 da Constituio Federal de 1988, e nos artigos 9 (inciso I) e 87 (pargrafo 1), da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996. A Lei que aprovou o PNE, no esprito da LDB e dos atos normativos posteriores, dispe, em seu art. 4, que a Unio instituir o Sistema Nacional de Avaliao e estabelecer os mecanismos necessrios ao acompanhamento das metas constantes do Plano Nacional de Educao. A Unio, em articulao com os Estados, o Distrito Federal, os municpios e a sociedade civil, tem incumbncia de proceder a avaliaes peridicas da implementao do Plano Nacional de Educao (art. 3). Ademais, determina que os poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal e dos Municpios precisam empenhar-se na divulgao do PNE e da progressiva realizao de seus objetivos e metas, para que a sociedade o conhea amplamente e acompanhe sua implementao (art. 6). O Plano Nacional de Educao estabeleceu, para cada nvel educacional, um diagnstico, diretrizes e objetivos e metas. Nas diretrizes especficas para a educao superior e para a regulao de seu sistema, destaca-se a nfase dada aos processos de avaliao. Como princpio geral, afirma-se, no Plano, que nenhum pas pode aspirar a ser desenvolvido e independente sem um forte sistema de educao superior. O Plano define diretrizes para a regulao do sistema; entende que necessrio planejar a expanso com qualidade, evitando-se o fcil caminho da massificao. Nesse sentido, reconhece a importante contribuio do setor privado, que j oferece a maior parte das vagas na educao superior e tem um relevante papel a cumprir. Mas feita a ressalva de que o setor privado deve respeitar os parmetros de qualidade estabelecidos pelos sistemas de ensino. Para lidar com a necessria expanso do sistema, o PNE enfatiza a importncia de se garantir a qualidade do ensino ministrado. Nessa direo, afirma o Plano ser indispensvel melhorar a qualidade do ensino oferecido, para o que constitui instrumento adequado
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institucionalizao de um amplo sistema de avaliao associada ampliao dos programas de ps-graduao, cujo objetivo qualificar os docentes que atuam na educao superior. O Plano Nacional de Educao definiu um total de 23 objetivos e metas para a educao superior. Merecem destaques os seguintes: 1) Institucionalizar um amplo e diversificado sistema de avaliao interna e externa que englobe os setores pblico e privado, e promova a melhoria da qualidade do ensino, da pesquisa, da extenso e da gesto acadmica; 2) Instituir programas de fomento para que as instituies de educao superior constituam sistemas prprios e sempre que possvel nacionalmente articulados, de avaliao institucional e de cursos, capazes de possibilitar a elevao dos padres de qualidade do ensino, da extenso e, no caso das universidades, tambm da pesquisa; 3) Estender, com base no sistema de avaliao, diferentes prerrogativas de autonomia s instituies pblicas e privadas; 4) Estabelecer sistema de recredenciamento peridico das instituies e reconhecimento peridicos dos cursos superiores, apoiado no sistema nacional de avaliao; 5) A partir de padres mnimos fixados pelo Poder Pblico, exigir melhoria progressiva da infra-estrutura de laboratrios, equipamentos e bibliotecas, como condio para o recredenciamento das instituies de educao superior e renovao do reconhecimento de cursos. 1.1.4 Regulamentao da avaliao da Educao Superior Seis meses aps a promulgao da Lei n 10.172/2001 foi baixado importante ato normativo que reformulou vrios aspectos do sistema de avaliao vigente. Os Decretos ns 2.026/96 e 2.306/97, que anteriormente regulamentavam, respectivamente, a avaliao e a organizao da educao superior, foram revogados pelo Decreto n 3.860, de 9 de julho de 2001, que tratou, em seu conjunto de dispositivos, das duas matrias. O Decreto n 3.860/2001 disps sobre a classificao das instituies de ensino superior, entidades mantenedoras, IES e organizao acadmica, avaliao e procedimentos operacionais.
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Especificamente sobre avaliao, o art. 16 do Decreto n 3.860 afirma que para fins de cumprimento dos artigos 9 e 46 da LDB, o Ministrio da Educao coordenar a avaliao de cursos, programas e instituies de ensino superior. Detalha o carter peridico dos processos de autorizao e reconhecimento de cursos e credenciamento e recredenciamento de IES estabelecido no art. 46 da LDB e na mesma linha das normas anteriores, estabeleceu que a autorizao para o funcionamento e o reconhecimento de cursos superiores, bem assim o credenciamento e o recredenciamento de instituies de ensino superior organizadas sob quaisquer das formas previstas neste Decreto, tero prazos limitados, sendo renovados, periodicamente, aps processo regular de avaliao. O Decreto n 3.860/2001 atribuiu ao Inep a responsabilidade de organizar e executar a avaliao de cursos de graduao e das IES. Tal avaliao deve contemplar: 1) avaliao dos principais indicadores de desempenho global do sistema nacional de educao superior, por regio e Unidade da Federao, segundo as reas do conhecimento e a classificao das instituies de ensino superior, definidos no Sistema de Avaliao e Informao Educacional do Inep; 2) avaliao institucional do desempenho individual das instituies de ensino superior, considerando, pelo menos, os seguintes itens: a) grau de autonomia assegurado pela entidade mantenedora; b) plano de desenvolvimento institucional; c) independncia acadmica dos rgos colegiados da instituio; d) capacidade de acesso a redes de comunicao e sistemas de informao; e) estrutura curricular adotada e sua adequao com as diretrizes curriculares nacionais de cursos de graduao; f) critrios e procedimentos adotados na avaliao do rendimento escolar; g) programas e aes de integrao social; h) produo cientfica, tecnolgica e cultural; i) condies de trabalho e qualificao docente;
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j) a auto-avaliao realizada pela instituio e as providncias adotadas para saneamento de deficincias identificadas; l) os resultados de avaliaes coordenadas pelo Ministrio da Educao; 3) avaliao dos cursos superiores, mediante a anlise dos resultados do Exame Nacional de Cursos e das condies de oferta de cursos superiores. O pargrafo 1 do Decreto n 3.860/2001 determina que a anlise das condies de oferta de cursos superiores seja efetuada nos locais de seu funcionamento, por comisses de especialistas devidamente designadas, devendo considerar os seguintes aspectos: a) organizao didtico-pedaggica; b) corpo docente, considerando principalmente a titulao, a experincia profissional, a estrutura da carreira, a jornada de trabalho e as condies de trabalho; c) adequao das instalaes fsicas, gerais e especficas, tais como laboratrios e outros ambientes e equipamentos integrados ao desenvolvimento do curso; d) bibliotecas, com ateno especial para o acervo especializado, inclusive o eletrnico, para as condies de acesso s redes de comunicao e para os sistemas de informao, regime de funcionamento e modernizao dos meios de atendimento. O pargrafo 2 do art. 17 desse Decreto estabelece que as avaliaes realizadas pelo Inep subsidiaro os processos de recredenciamento de instituies de ensino superior e de reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores.8 J a avaliao dos programas de mestrado e doutorado, por rea de conhecimento, permaneceu sob a responsabilidade da Capes, de acordo com critrios e metodologias prprios (art. 18). No captulo V, Dos Procedimentos Operacionais, os arts. 21 e 23 estabelecem procedimentos para credenciamento, respectivamente, de universidades e centros universitrios, associando-os a processos
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Manteve-se a necessidade de consulta ao CNS, no caso de cursos de graduao em Medicina, Odontologia e Psicologia, e ao Conselho Federal da OAB, para os Cursos Jurdicos (arts. 27 e 28 do Decreto 3.860) duas excees presentes no Decreto n 2.306. A criao de cursos nessas reas depende de deliberao do CNE, a ser homologada pelo Ministro da Educao ( 2 de ambos artigos).
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de avaliao. Assim, as universidades, na forma disposta neste decreto, somente sero criadas por novo credenciamento de instituies de ensino superior j credenciadas e em funcionamento regular, e que apresentem bom desempenho nas avaliaes realizadas pelo Inep, ou, no caso de instituies federais, por lei especfica (art. 21). O mesmo critrio se aplica aos centros universitrios (art. 23). Para ambos, universidades e centros universitrios, a efetivao do credenciamento e do recredenciamento ser feita mediante ato do Poder Executivo, aps deliberao da Cmara de Educao Superior do CNE, a ser homologada pelo Ministro da Educao. O Decreto n 3.860/2001 incluiu outros dispositivos vinculando o credenciamento das IES e o reconhecimento de cursos ao bom desempenho destes nas avaliaes realizadas pelo Ministrio da Educao. Pelo art. 34, o Ministrio da Educao, aps a aprovao pela Cmara de Educao Superior do Conselho Nacional de Educao, estabelece os critrios e procedimentos para: a) o credenciamento e recredenciamento de instituies de ensino superior referidas no inciso III do art. 7; b) a autorizao prvia de funcionamento de cursos superiores em instituies no universitrias; c) o reconhecimento de cursos superiores, ressalvados os que dependem de deliberao individual da Cmara referida no caput ; d) a elaborao de regimentos por parte de instituies de ensino superior no universitria. O pargrafo 1 do art. 34 disps que os critrios e procedimentos referidos no caput devero levar em considerao, obrigatoriamente, os resultados da avaliao do Exame Nacional de Cursos e das demais avaliaes realizadas pelo Inep. Ademais, pelo pargrafo 2, compete ao Departamento de Polticas do Ensino Superior, da Secretaria de Educao Superior do Ministrio da Educao, considerando os resultados das avaliaes realizadas pelo Inep: 1) a preparao dos atos necessrios execuo dos procedimentos estabelecidos na forma do caput; 2) a instruo dos processos de deliberao obrigatria pela Cmara de Educao Superior do Conselho Nacional de Educao; 3) a expedio de notificao ao interessado na hiptese de indeferimento do pleito.
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O Decreto n 3.860/2001 especificou, em seu artigo 35, as normas de superviso, ficando definido que, identificadas deficincias ou irregularidades mediante aes de superviso ou de avaliao e reavaliao de cursos ou instituies de ensino superior [...] o Poder Executivo determinar, em ato prprio, conforme o caso: I - a suspenso do reconhecimento de cursos superiores; II - a desativao de cursos superiores; III - a suspenso temporria de prerrogativas de autonomia de universidades e centros universitrios; IV - a interveno na instituio de ensino superior; e V - o descredenciamento de instituies de ensino superior. O pargrafo 1 do art. 35 estabeleceu que o baixo desempenho em mais de uma avaliao no Exame Nacional de Cursos e nas demais avaliaes realizadas pelo Inep poder caracterizar as deficincias de que trata o caput. Outra conseqncia decorrente de uma avaliao que evidencie deficincias afeta a autonomia de universidades e centros universitrios. Pelo 4 do art. 36, tais IES, se possurem desempenho insuficiente na avaliao do Exame Nacional de Cursos e nas demais avaliaes realizadas pelo Inep, tero suspensas as prerrogativas de autonomia, mediante ato do Poder Executivo. Alm disso, as universidades e os centros universitrios podem ser submetidos, nos termos do art. 34 do Decreto n 3.860, a imediato processo de recredenciamento ( 5). O Decreto n 3.860/2001 mudou as regras de organizao do sistema federal de ensino e modificou procedimentos de avaliao de cursos e instituies, reforando aspectos que vieram sendo inseridos desde a Lei n 9.131/95 at a nova LDB, passando pelos decretos posteriores. Ao promover o reordenamento de competncias no mbito do MEC e do CNE, o Decreto n 3.860 alterou a organizao do sistema federal de ensino (especialmente do Inep e da SESu), afetando igualmente os outros entes do sistema (IES). Nesse sentido, importa caracterizar melhor como est estruturada a regulao nos rgos federais do MEC. Isso ser feito na seo seguinte, na qual sero apresentadas algumas conseqncias operacionais desse sistema, por intermdio de seus procedimentos e trmites.
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1.1.5 Articulao com os Sistemas Estaduais de Educao A construo de um Sistema Nacional de Avaliao, no contexto do marco legal vigente, passa pela constituio do regime de colaborao entre os diversos sistemas de ensino, que tanto o art. 211 da CF como o art. 8 da Lei n 9.394/96 estabelecem como princpio para a organizao da educao nacional. No mbito especfico do ensino superior, so atribuies da Unio (art. 9): assegurar processo nacional de avaliao do rendimento escolar (...) em colaborao com os sistemas de ensino, objetivando a definio de prioridades e a melhoria da qualidade do ensino (inciso VI), baixar normas gerais sobre cursos de graduao e psgraduao (inciso VII), assegurar processo nacional de avaliao das instituies de educao superior, com a cooperao dos sistemas que tiverem responsabilidade sobre este nvel de ensino (inciso VIII), autorizar, reconhecer, credenciar, supervisionar e avaliar, respectivamente, os cursos das instituies de educao superior e os estabelecimentos do seu sistema de ensino (inciso IX). J aos Estados (art. 10) cominado autorizar, reconhecer, credenciar, supervisionar e avaliar, respectivamente, os cursos das instituies de educao superior e os estabelecimentos do seu sistema de ensino (inciso IV). Fica evidente que a competncia para regular e avaliar cursos e instituies de educao superior de cada sistema (federal e estaduais). A construo de um Sistema Nacional de Avaliao requer, portanto, um amplo acordo entre os sistemas de ensino federal e dos Estados, para que, efetivamente, se articule, em plano nacional, regulao e avaliao da educao superior. Atualmente, as funes de regulao e avaliao da educao superior dos sistemas estaduais constituem, geralmente, atribuio dos Conselhos Estaduais de Educao, na maioria dos Estados. Estes, apesar de no serem sequer mencionados na LDB, so mencionados na maioria das Constituies Estaduais e tm sua existncia garantida por lei prpria. A compreenso do regime de colaborao como pedra-detoque do regime federativo, o entendimento da autonomia dos sistemas de ensino luz do pacto federativo, o estabelecimento de estruturas efetivas e transparentes de dilogo e participao dos sistemas estaduais nas instncias decisrias nacionais, so medidas a serem discutidas, aprofundadas e tornadas concretas, na busca de um sistema nacional de avaliao que corresponda aos anseios da sociedade.
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1.2 Atribuies dos rgos federais no campo da avaliao e regulao

Em 1997, o MEC passou por vrias transformaes na sua estrutura, das quais apontamos a transformao do Inep de rgo especfico singular para autarquia, atravs da Medida Provisria n 1.568 e a extino da Secretaria de Poltica Educacional e da Secretaria de Avaliao e Informao Educacional, atravs do Decreto n 2.147. Alm disso, foi extinta a Fundao de Assistncia ao Estudante (FAE), sendo suas competncias transferidas para o Fundo Nacional do Desenvolvimento da Educao (FNDE), atravs da Medida Provisria n 1.549-27. As competncias do MEC estabelecidas desde 1995 foram ratificadas na Lei n 9.649, de 27 de maio de 1998. Com a edio do Decreto n 3.501, de 12 de junho de 2000, o MEC passa a ter a denominao de Ministrio da Educao e tem sua rea de competncia na pesquisa educacional alterada para a de avaliao, informao e pesquisa educacional (art. 1, inciso IV). Atravs do Decreto n 3.501 os assuntos de competncia do MEC passam a ser: a) poltica nacional de educao; b) educao em geral, compreendendo ensino fundamental, ensino mdio, ensino superior, ensino de jovens e adultos, educao profissional, educao especial e educao a distncia, exceto ensino militar; avaliao, informao e pesquisa educacional; pesquisa e extenso universitria; magistrio. Essas competncias permaneceram com o Decreto n 3.772, de 14 de maro de 2001, no qual aprova-se, tambm, a Estrutura Regimental do MEC. Em 2003, no incio do governo do Presidente da Repblica Luiz Incio Lula da Silva, o Decreto n 4.637 mantm as competncias e a estrutura estabelecidas pelo Decreto n 3.772/01. Em 22 de julho de 2003, o Decreto n 4.791 aprovou nova estrutura regimental do MEC, sem, contudo, alterar suas competncias. O Ministrio da Educao, no que se refere poltica regulatria da educao superior, apresenta atualmente a seguinte estrutura funcional, considerados seus principais rgos: Na estrutura atual do Ministrio da Educao, trs secretarias exercem competncias de avaliao e regulao sobre a Educao Superior. A Secretaria de Educao Mdia e Tecnolgica (Semtec) tem, sob sua administrao, os processos de autorizao, de criao, de reconhecimento e de renovao de reconhecimento de cursos superiores de
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tecnologia e de credenciamento de centros de educao tecnolgica. A Secretaria de Educao a Distncia coordena os procedimentos de credenciamento de instituies e de autorizao de cursos de educao a distncia. A Secretaria de Educao Superior, por centralizar as principais atribuies em exame, ser a seguir analisada mais detalhadamente.
Organograma 1 Principais rgos Federais de Educao Superior do MEC por funo (Decreto ns 4.633 e 4.637, de 21 de maro de 2003)
1.2.1 Secretaria de Educao Superior (SESu) De acordo com as determinaes legais, a Secretaria de Educao Superior (SESu) atualmente tem a responsabilidade de planejar,
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orientar, coordenar e supervisionar o processo de formulao e implementao da Poltica Nacional de Educao Superior. Alm dessa atuao, de responsabilidade da SESu as tarefas de superviso das IES mantidas pela Unio e pela iniciativa privada. As atribuies da SESu foram definidas no incio do governo do Presidente Fernando Henrique Cardoso pelo Decreto n 1.917/ 96, e encontram-se mantidas pelos Decretos n 4.637 e 4.791, de 2003. A Secretaria tem as seguintes competncias: a) planejar, orientar, coordenar e supervisionar o processo de formulao e implementao da poltica nacional de educao superior; b) propor polticas de expanso e de superviso do ensino superior, em consonncia com o Plano Nacional de Educao; c) promover e disseminar estudos sobre a educao superior e suas relaes com a sociedade; d) promover o intercmbio com entidades nacionais, estrangeiras e internacionais; e) apoiar tcnica e financeiramente as instituies de ensino superior; f) articular-se com outros rgos e instituies governamentais e no-governamentais, visando melhoria da educao; g) atuar como rgo setorial de cincia e tecnologia do Ministrio para as finalidades previstas na legislao que dispe sobre o Sistema Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico; h) zelar pelo cumprimento da legislao educacional no mbito da educao superior. Quanto estrutura organizacional da SESu, o que se observa, desde o Decreto n 1.917/96, que ela sofre algumas alteraes durante o tempo, com a extino e criao de Departamentos, assim como em pequenas reformulaes em suas atribuies. O Decreto n 4.637/03, j modificado pelo Decreto n 4.791/03, contudo, cria um novo Departamento na SESu: Departamento de Superviso do Ensino Superior ao qual compete: I promover a implementao das polticas educacionais pertinentes ao ensino superior; II propor critrios para a implementao de polticas e estratgicas para a organizao e a superviso do ensino superior;
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III definir diretrizes e instrumentos para credenciamento e recredenciamento de instituies de ensino superior, autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores; IV organizar, acompanhar e coordenar as atividades de comisses designadas para aes de superviso no mbito do ensino superior; V promover aes de superviso relacionadas ao cumprimento da legislao educacional e induo da melhoria dos padres de qualidade; VI gerenciar o sistema de informaes e acompanhamento de processos; VII interagir com o Conselho Nacional de Educao com vistas ao aprimoramento da legislao e normas do ensino superior, dos processos avaliativos, subsidiando, inclusive, aquele Conselho nas suas avaliaes com vistas ao credenciamento e recredenciamento de instituies de ensino superior, autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos; VIII formular, implementar e apoiar programas, em conjunto com as instituies de ensino superior, visando melhoria das instituies como um todo e, em particular, dos cursos de graduao, bem como atividades de extenso voltadas adequao das instituies a realidade local e regional. 1.2.2 Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira (Inep) O Inep transformado em Autarquia Federal pela Medida Provisria n 1.568, de 14 de fevereiro de 1997, posteriormente transformada, na Lei n 9.448, de 14 de maro. Atravs da MP, fica reforada a responsabilidade do Inep, entre outras competncias, pelo sistema de informao e documentao do sistema de ensino, alm da elaborao e implementao dos projetos e sistemas de avaliao educacional. Com isso, o Inep passa a ter as seguintes finalidades: 1) organizar e manter o sistema de informaes e estatsticas educacionais;
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2) planejar, orientar e coordenar o desenvolvimento de sistemas e projetos de avaliao educacional, visando ao estabelecimento de indicadores de desempenho das atividades de ensino no Pas; 3) apoiar os Estados, o Distrito Federal e os Municpios no desenvolvimento de sistemas e projetos de avaliao educacional; 4) desenvolver e implementar, na rea educacional sistemas de informao e documentao que abranjam estatsticas, avaliaes educacionais, prticas pedaggicas e de gesto das polticas educacionais; 5) subsidiar a formulao de polticas na rea de educao, mediante a elaborao de diagnsticos e recomendaes decorrentes da avaliao da educao bsica e superior; 6) coordenar o processo de avaliao dos cursos de graduao, em conformidade com a legislao vigente; 7) definir e propor parmetros, critrios e mecanismos para a realizao de exames de acesso ao ensino superior; 8) promover a disseminao de informaes sobre avaliao da educao bsica e superior; 9) articular-se, em sua rea de atuao, com instituies nacionais, estrangeiras e internacionais, mediante aes de cooperao institucional, tcnica e financeira, bilateral e multilateral. Este instrumento revogado pelo Decreto n 4.633, de 21 de maro de 2003, j na vigncia do governo do Presidente Luiz Incio Lula da Silva, que aprova a estrutura regimental e o quadro demonstrativo dos cargos e das funes gratificadas no Inep. Mantm-se, no entanto, as mesmas finalidades para o Inep estabelecidas pela Medida Provisria n 1.568 e a mesma estrutura organizacional definida pelo Decreto n 3.879/01. Destacam-se, abaixo, as principais competncias de duas das quatro diretorias do rgo: a Diretoria de Tratamento e Disseminao de Informaes Educacionais e da Diretoria de Estatsticas e Avaliao da Educao Superior, definidas pelo Decreto n 4.633/03: Diretoria de Tratamento e Disseminao de Informaes Educacionais (Decreto 4.633/03; art. 8), com a seguintes atribuies: 1) propor e coordenar a poltica de disseminao e documentao de informaes educacionais do Inep, oferecendo suporte divulgao de resultados e produtos dos sistemas de avaliao e de indicadores e estatsticas educacionais, em articulao com os outros rgos do Inep;
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2) coordenar a coleta, a sistematizao e a produo de informaes referenciais em educao; 3) propor e coordenar a poltica de atualizao e aquisio de material bibliogrfico e documental, visando constituir acervo especializado nas reas de atuao do Inep; 4) desenvolver, manter e dar suporte aos sistemas informatizados e aos bancos de dados do Inep, bem como administrar os recursos de informao e informtica da Instituio; 5) organizar e sistematizar dados e informaes relacionados s reas responsveis pelos processos de estudo e avaliao educacional; 6) planejar, coordenar, orientar e controlar a execuo das atividades de programao visual, linha editorial, publicaes e eventos do Inep. Diretoria de Estatsticas e Avaliao da Educao Superior (Decreto n 4.633/03; art. 10), com as atribuies que seguem: 1) propor, planejar, programar e coordenar aes voltadas produo de dados estatsticos da educao superior; 2) definir e propor parmetros, critrios e mecanismos para a coleta de dados e informaes da educao superior; 3) promover a coleta sistemtica de estatsticas da educao superior; 4) propor, planejar, programar e coordenar aes voltadas para a avaliao dos cursos e instituies de ensino superior, articulando-se com os sistemas federal e estadual de ensino; 5) definir e propor parmetros, critrios e mecanismos para a realizao do Exame Nacional de Cursos (ENC); e 6) coordenar o processo de aplicao e consolidar os resultados e produtos referentes ao ENC. 1.2.3 Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (Capes) No incio da dcada de 90, a Capes foi transformada em fundao pblica pela Lei n 8.405, de 9 de janeiro de 1992, tendo como finalidades:
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1) subsidiar o Ministrio da Educao na formulao de polticas para a rea de ps-graduao; 2) coordenar e avaliar os cursos desse nvel no Pas; 3) estimular, mediante bolsas de estudo, auxlios e outros mecanismos, a formao de recursos humanos altamente qualificados para a docncia de grau superior, a pesquisa e o atendimento da demanda dos setores pblicos e privado. A Lei n 8.405/92 definiu, tambm, os rgos de direo da Capes Conselho Superior, Diretoria (composta pelo Presidente e pelos Diretores) e o Conselho Tcnico-Cientfico. Foi estabelecido que a organizao e o funcionamento desses rgos deveriam ser definidos em seu estatuto. A finalidade da Capes, tal como definida na Lei n 8.405, foi detalhada posteriormente pelo Decreto n 3.542, de 12 de julho de 2000, sendo especificadas as seguintes atribuies da fundao (Decreto n 3.542; anexo I; art. 2): a) subsidiar a elaborao do Plano Nacional de Educao e elaborar a proposta do Plano Nacional de Ps-Graduao, em articulao com as unidades da Federao, instituies universitrias e entidades envolvidas; b) coordenar e acompanhar a execuo do Plano Nacional de Ps-Graduao; c) elaborar programas de atuao setoriais ou regionais; d) promover estudos e avaliaes necessrios ao desenvolvimento e melhoria do ensino de ps-graduao e ao desempenho de suas atividades; e) fomentar estudos e atividades que direta ou indiretamente contribuam para o desenvolvimento e consolidao das instituies de ensino superior; f) apoiar o processo de desenvolvimento cientfico e tecnolgico nacional; g) manter intercmbio com outros rgos da Administrao Pblica do Pas, com organismos internacionais e com entidades privadas nacionais ou estrangeiras, visando promover a cooperao para o desenvolvimento do ensino de ps-graduao, mediante a celebrao de convnios, acordos, contratos e ajustes que forem necessrios consecuo de seus objetivos.
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Ficou estabelecido, tambm, que, no desempenho de suas atividades, seriam utilizados pela Capes pareceres de consultores cientficos, com a finalidade de proceder ao acompanhamento e avaliao dos programas de ps-graduao (art. 3, I); e apreciar o mrito das solicitaes de bolsas ou auxlios (art. 3, II). Para isso, afirmouse que a fundao deveria ser assessorada por representantes das diversas reas do conhecimento, escolhidos dentre profissionais de reconhecida competncia, atuantes no ensino de ps-graduao e na pesquisa (art. 3; pargrafo nico). Em 21 de maro de 2003, j no governo do Presidente Luiz Incio Lula da Silva, a Capes tem o seu estatuto e o seu quadro demonstrativo dos cargos em comisso e das funes gratificadas aprovados pelo Decreto n 4.631. Este Decreto mantm inalteradas a finalidade e a estrutura organizacional da Capes, definidas no Decreto n 3.542/00. 1.2.4 Conselho Nacional de Educao (CNE) O atual Conselho Nacional de Educao foi institudo pela Lei n 9.131, de 24 de dezembro de 1995, com atribuies normativas, deliberativas e de assessoramento ao Ministro de Estado da Educao e do Desporto, de forma a assegurar a participao da sociedade no aperfeioamento da educao nacional. No que se refere composio do CNE, a Lei n 9.131/95 define que o Conselho ser formado por duas Cmaras: Cmara de Educao Bsica e Cmara de Educao Superior. Algumas atribuies da Cmara da Educao Superior definidas na Lei n 9.131/95 foram posteriormente modificadas pela Medida Provisria n 2.216-37. As atuais atribuies da CES so: analisar e emitir parecer sobre os resultados dos processos de avaliao da educao superior; oferecer sugestes para a elaborao do Plano Nacional de Educao e acompanhar sua execuo, no mbito de sua atuao; deliberar sobre as diretrizes curriculares propostas pelo Ministrio da Educao, para os cursos de graduao; deliberar sobre normas a serem seguidas pelo Poder Executivo para a autorizao, o reconhecimento, a renovao e a suspenso do reconhecimento de cursos e habilitaes oferecidos por instituies de ensino superior; deliberar sobre
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as normas a serem seguidas pelo Poder Executivo para o credenciamento, o recredenciamento peridico e o descredenciamento de instituies de ensino superior integrantes do Sistema Federal de Ensino, bem assim a suspenso de prerrogativas de autonomia das instituies que dessas gozem, no caso de desempenho insuficiente de seus cursos no Exame Nacional de Cursos e nas demais avaliaes conduzidas pelo Ministrio da Educao; deliberar sobre o credenciamento e o recredenciamento peridico de universidades e centros universitrios, com base em relatrios e avaliaes apresentados pelo Ministrio da Educao, bem assim sobre seus respectivos estatutos; deliberar sobre os relatrios para reconhecimento peridico de cursos de mestrado e doutorado, elaborados pelo Ministrio da Educao, com base na avaliao dos cursos; analisar questes relativas aplicao da legislao referente educao superior; assessorar o Ministro de Estado da Educao nos assuntos relativos educao superior; deliberar sobre processo de reconhecimento de cursos e habilitaes oferecidos por instituies de ensino superior, assim como sobre autorizao prvia daqueles oferecidos por instituies no universitrias, por iniciativa do Ministrio da Educao em carter excepcional, na forma do regulamento a ser editado pelo Poder Executivo. A MP n 2.216/01 acrescentou ainda ao art. 2 da Lei n 9.131, pargrafo nico, determinando que as deliberaes e pronunciamentos do Conselho Pleno devero ser homologados pelo Ministro de Estado da Educao e do Desporto (art. 2).9 Com isso, o MEC passa a concentrar o controle do processo de regulao do sistema de educao superior, reservando ao CNE menor autonomia do que lhe era conferido originalmente pela Lei n 9.131. Isso porque, no que se refere s competncias deliberativas, a CES apenas ser ouvida em carter excepcional sobre a deliberao sobre
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No sistema federal de ensino, a autorizao para o funcionamento, o credenciamento e o recredenciamento de universidade ou de instituio no-universitria, o reconhecimento de cursos e habilitaes oferecidos por essas instituies, assim como a autorizao prvia dos cursos oferecidos por instituies de ensino superior no universitrias, sero tornados efetivos mediante ato do Poder Executivo, conforme regulamento.
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processo de reconhecimento de cursos e habilitaes oferecidos por instituies de ensino superior e sobre autorizao prvia daqueles oferecidos por instituies no universitrias. Alm disso, o CNE deixa de deliberar diretamente sobre o reconhecimento de cursos e habilitaes oferecidos por instituies de ensino superior, assim como sobre autorizao prvia daqueles oferecidos por instituies no-universitrias e sobre a autorizao, o credenciamento e o recredenciamento peridico de instituies de educao superior, passando a deliberar sobre as normas a serem seguidas pelo Poder Executivo. No entanto, a CES continua a deliberar sobre o credenciamento e o recredenciamento peridico de universidades e centros universitrios, com base em relatrios e avaliaes apresentados pelo MEC e sobre a criao, reconhecimento e renovao de reconhecimento dos cursos de Medicina, Odontologia, Psicologia e Direito. O CNE e, particularmente, a CES continuam a deliberar sobre os seguintes assuntos, como definido no Decreto n 3.860/01: 1) Criao de universidades ou novo credenciamento daquelas j criadas; 2) Centros universitrios; e 3) Reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos de graduao. A partir da edio dessa MP e do Decreto n 3.860/2001, que a regulamentou, a Cmara de Educao Superior passou a se manifestar somente nos processos relativos aos cursos de Direito e aos da rea de sade (Medicina, Psicologia, Odontologia): O reconhecimento e a renovao de reconhecimento de cursos de Direito, Medicina, Odontologia e Psicologia dependem de deliberao da Cmara de Educao Superior do Conselho Nacional de Educao, homologada pelo Ministro de Estado da Educao (art. 31. Pargrafo nico). A CES ir deliberar sobre a autorizao prvia de funcionamento de cursos fora de sede, oferecidos por universidades, a ser formalizada por ato do Poder Executivo e homologado pelo Ministro de Estado da Educao (art. 33). A CES aprovar os critrios e procedimentos estabelecidos pelo Ministrio da Educao para:
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I - o credenciamento e recredenciamento de instituies de ensino superior referidas no inciso III do art. 7 (faculdades integradas, faculdades, institutos ou escolas superiores); II - a autorizao prvia de funcionamento de cursos superiores em instituies no universitrias; III - o reconhecimento de cursos superiores, ressalvados os que dependem de deliberao individual da Cmara referida no caput; e IV - a elaborao de regimentos por parte de instituies de ensino superior no universitria. (art. 34).
2. Anlise dos procedimentos de verificao e validao e dos sistemas de informao
2.1 Verificao e avaliao de instituies e cursos

2.1.1 Credenciamento de novas instituies e autorizao de cursos A SESu, luz dos procedimentos construdos nos anos recentes, realiza uma sistemtica de superviso que, alm do exame de documentos fiscais, para-fiscais e acadmicos das IES no-universitrias Faculdades, Faculdades Integradas, Escolas, ou Institutos Superiores, inclui visitas de verificao s prprias instituies. No que se refere s instituies, com impacto em todo o sistema de superviso, o procedimento central a anlise do Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI). O PDI se constitui compromisso da instituio com o Ministrio da Educao a ser apresentado pela mantenedora. O PDI deve considerar a misso, os objetivos e as metas da instituio, bem como as propostas de desenvolvimento das suas atividades, definindo claramente os procedimentos relativos qualificao do corpo docente, inclusive quanto a eventuais substituies, assim como o regime de trabalho, o plano de carreira, a titulao, a experincia profissional no magistrio superior e a experincia profissional no acadmica, levando em conta as condies de formao em
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ps-graduao de docentes na regio, o projeto pedaggico dos cursos e as outras atribuies acadmicas dos docentes. A SESu se responsabiliza tambm, a partir da anlise prvia do PDI, e atravs de procedimentos e instrumentos adotados na gesto passada, pelo credenciamento de instituies e autorizao de novos cursos de graduao presenciais, pelo credenciamento de instituies para a Educao a Distncia (EaD) e autorizao e reconhecimento de cursos de graduao a distncia, alm dos procedimentos de autorizao e reconhecimento dos Cursos Superiores de Formao Especfica, ou seja, cursos seqenciais presenciais. Para empreender as visitas de verificao s Instituies de Ensino Superior que esto solicitando ao MEC/SESu credenciamento para se estabelecerem como IES no-universitrias, ou para ofertarem Educao a Distncia (EaD) e autorizao para ofertarem cursos superiores presenciais ou a distncia, os verificadores ad hoc utilizam um instrumento especfico de anlise. Trata-se de formulrio eletrnico preenchido de acordo com as orientaes contidas em um Manual de Verificao in loco das condies institucionais. Este Manual teve como referncia o Manual de Avaliao das Condies de Ensino e o Manual de Avaliao Institucional, desenvolvido pela Diretoria de Estatsticas e Avaliao da Educao Superior (Daes/Inep), na gesto anterior do MEC. O instrumento de credenciamento de novas IES, inclusive para ofertar educao a distncia, e de autorizao de novos cursos superiores, destaca quatro dimenses, a saber: contexto institucional global; organizao didtico-pedaggica da IES/curso; corpo docente da IES/curso; as instalaes fsicas e acadmicas da IES/curso. Previamente visita, solicita-se Instituio o preenchimento de formulrio eletrnico especfico, dentro de um prazo estipulado. A comisso de verificao composta de dois ou trs membros, e os nomes so escolhidos a partir de um cadastro de consultores do MEC. Antes da verificao in loco, os verificadores tm acesso, por meios eletrnicos, a alguns documentos, como o formulrio eletrnico preenchido pela IES, Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI), Regimento Interno, Plano de Carreira para pessoal docente, tcnico e administrativo, projetos dos cursos de graduao a serem oferecidos, dentre outros.
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A verificao in loco objetiva a interlocuo entre os participantes do processo. a ocasio em que, a partir da observao direta, pretende-se analisar o projeto institucional, particularmente em suas dimenses didtico-pedaggicas. Os resultados desta anlise fornecem elementos para que os verificadores elaborem uma opinio sobre as potencialidades da instituio para credenciar-se como instituio capaz de ministrar educao superior presencial ou a distncia, e para implantar os cursos superiores que pretende oferecer. o momento, tambm, de verificar se a infra-estrutura (ambientes, equipamentos e outros recursos fsicos e acadmicos apropriados) e o pessoal docente e tcnico esto de fato em condies de serem colocados a servio dos objetivos maiores da IES, explicitados em seu PDI, e, conseqentemente, nos projetos especficos dos cursos, alm de tentar estabelecer comparaes entre as situaes reais verificadas, as intenes declaradas e os documentos institucionais previamente examinados. O instrumento de verificao constitudo de quatro dimenses: contexto institucional, organizao didtico-pedaggica, corpo docente e instalaes. Cada uma destas dimenses desdobra-se em diversas categorias de anlise. Na dimenso contexto institucional, so analisadas as caractersticas da instituio, administrao, polticas e programas de incentivos e benefcios. Na dimenso organizao didtico-pedaggica, so analisadas a administrao acadmica e o projeto do(s) curso(s) e sua adequao s diretrizes curriculares e aos padres de qualidade. Na dimenso corpo docente, so analisadas a formao acadmica e profissional e as condies de trabalho. Na dimenso das Instalaes, so analisadas as instalaes gerais, biblioteca, instalaes, condies materiais e laboratrios especficos para, no mnimo, atender ao primeiro ano de funcionamento do(s) curso(s) proposto(s), condies de acessibilidade para portadores de necessidades especiais. Cada uma das categorias de anlise, por sua vez, desdobram-se em diversos indicadores. Cada um dos aspectos analisados classificado como Essencial ou Complementar e so verificados segundo dois nveis de cumprimento: Atende ou No-Atende. Para que um curso seja considerado Autorizado, necessrio que seja aprovado nas quatro
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dimenses supracitadas. A aprovao por dimenso, por sua vez, decorrer do cumprimento simultneo de duas condies, a saber: que todos os aspectos essenciais da respectiva dimenso tenham sido atendidos; que pelo menos 75% dos aspectos complementares da respectiva dimenso tenham sido atendidos. Ao final da verificao de cada categoria, os verificadores emitem parecer, concernente anlise global da categoria. A comparao desse parecer com os resultados parciais gerados, quando da verificao, permite aos verificadores refletir sobre a aplicao dos critrios para cada aspecto e, se necessrio, retornar aos mesmos para nova verificao ou, ainda, para fazer os ajustes necessrios atribuio do resultado final da respectiva dimenso. Como crtica principal, destaca-se o excessivo teor quantitativo do Manual de Autorizao, que no permite um espao adequado de apreciao qualitativa. A ausncia de uma apreciao mais qualitativa nos relatrios dos verificadores dificulta a anlise dos processos. Por outro lado, destaca-se tambm que os procedimentos no so unificados. Por exemplo, na autorizao de cursos de graduao, utiliza-se um formulrio diferente do dos cursos seqenciais. Mesmo havendo diferenas substanciais entres essas modalidades de ensino superior, deveria haver uma maior similaridade entre os formulrios. Alm disso, o Manual que orienta as visitas insuficiente, pois conta apenas com elementos e parmetros para o preenchimento dos formulrios. No contm uma orientao mais detalhada para a conduta e procedimentos a serem adotados pelos verificadores. 2.1.2 Credenciamento de centros universitrios Uma anlise do Manual de Avaliao Institucional, que orientou as prticas dessa modalidade nos anos recentes, permite destacar como aspectos positivos: a) compatibilizao com o sistema de avaliao de cursos por dimenses, categorias de anlise e indicadores; b) elaborao da dimenso organizao institucional; c) clareza, e d) transparncia.
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Entretanto, merecem crticas os seguintes aspectos: a) estrutura excessivamente identificada com a avaliao de cursos, particularmente pela excluso de outros indicadores institucionais que sabidamente afeta as atividades dos cursos; b) excesso de indicadores nas trs dimenses; c) problemas na pontuao e ponderao dos clculos; d) limitaes na avaliao de alguns aspectos para os quais existem apenas dois ou trs conceitos; e e) frmulas de clculo dos conceitos com vis para cima. As constataes so decorrentes de algumas imprecises no que tange elaborao e aplicao do instrumento, no caso um formulrio eletrnico, com alto grau de complexidade e um excessivo nmero de itens a serem avaliados simultaneamente. Carecendo de explicitao no que tange aos conceitos a serem firmados na interpretao dos resultados, o instrumento, a despeito de ser muito minucioso, deixa de atribuir importncia a aspectos considerados fundamentais para a avaliao pretendida. A ttulo de ilustrao destaca-se que na dimenso Corpo Docente, do total de 21 itens, 17 tm pesos significativos, o que demonstra que 80% dos aspectos analisados so considerados prioritrios. Se 80% dos aspectos so priorizados, na prtica nenhum deles verdadeiramente valorizado. Neste caso, a ausncia de foco definido resulta um instrumento sem metas e objetivos claros. A avaliao do formulrio eletrnico, no que diz respeito ao perfil da IES, destaca como aspectos positivos: a) organizao das dimenses por assuntos especficos e encadeados, orientando melhor o trabalho de organizao da IES e dos avaliadores; b) possibilidade de anexar documentos eletronicamente, sem restries de tamanho e eliminando a necessidade de documentos em papel; c) estmulo para que as IES visualizem, de uma forma mais organizada e eficiente, as sua rotinas e atividades; e d) o formulrio eletrnico permite que vrias pessoas o preencham simultaneamente. Como aspectos negativos, so destacados: a) sobrecarga do sistema e lentido no preenchimento do formulrio eletrnico;
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b) dificuldades de manter o sistema eletrnico em funcionamento; c) solicitao no cadastro de docentes, de datas de incio e fim (dia, ms e ano) das titulaes de graduao e de ps-graduao. O dado de incio desnecessrio e difcil de ser conseguido; d) a solicitao da carga horria semanal dos docentes no est organizada numa seqncia lgica; e) a produo cientfica e intelectual dos docentes, da forma como foi solicitada pelo formulrio e apresentada pelas IES, no se restringiu aos trs ltimos anos (como expresso no manual), provocando distores, para cima, na avaliao dos respectivos indicadores. A avaliao do formulrio eletrnico, no que se refere ao perfil do avaliador, apontou como aspectos positivos: a) anlise prvia visita Instituio, nas trs dimenses da avaliao; b) interao com os colegas da avaliao; c) disponibilizao de informaes existentes no banco de dados do Inep sobre a IES: Provo, Cadastro e Censo da Educao Superior. Os principais aspectos negativos: a) dificuldade de acesso ao PDI, aos dados do Censo e do ENC, via formulrio eletrnico; b) ausncia de espaos adequados para redigir comentrios; c) tempo de conexo no sistema para a digitao do relatrio final insuficiente (algumas vezes, os avaliadores perderam tudo o que j tinham digitado, tendo de comear novamente); d) o cadastro de docentes muito extenso para ser analisado pelos avaliadores, que tm de olhar docente a docente, comprometendo o tempo para a avaliao das outras dimenses, com prejuzo para a qualidade global da anlise. Em relao s verificaes in loco, so apontados como aspectos positivos: a) definio prvia da agenda da visita pela interlocuo entre os avaliadores; b) organizao de documentos pela Instituio; c) maior preparao prvia dos avaliadores para a visita. Como aspectos negativos, destacam-se:
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a) ausncia de Presidente de Comisso; b) excesso de atividades para pouco tempo de visita de avaliao; c) falta de experincia de alguns avaliadores com a abordagem da avaliao institucional. A anlise dos Relatrios de Avaliao indica como aspectos positivos: a) espaos adequados para comentrios nas trs dimenses, alm de breve contextualizao e parecer final; b) possibilidades de interferncia dos avaliadores nas notas de fronteira, a partir de justificativas qualitativas. Como aspectos negativos, so apontados: a) ausncia de um espao prprio para recomendaes, luz dos resultados apresentados; b) dificuldades para definio das especificidades dos comentrios nas trs dimenses; e c) extrapolao de avaliadores em alguns comentrios. Em relao aos avaliadores, so destaques como aspectos positivos: a) abertura do cadastro para a comunidade acadmica possibilitando a inscrio voluntria; b) disposio para a realizao do trabalho; c) interao com a orientao eletrnica da avaliao; d) cumprimento dos prazos estabelecidos e das obrigaes previstas. Como aspectos negativos, destacam-se: a) fragilidades no entendimento do Sistema de Avaliao da Educao Superior; b) dificuldades conceituais no entendimento de avaliao institucional e da prpria categoria de Centros Universitrios; e c) dificuldades na conduo do processo de entrevista. 2.1.3 Avaliao das Condies de Ensino (ACE) As modificaes introduzidas no sistema de avaliao, por ocasio da criao da ACE, tentaram suprimir algumas das principais
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crticas feitas ao trabalho realizado anteriormente pelas Comisses de Avaliao das Condies de Oferta/ACO: a) falta de padronizao de critrios e procedimentos de avaliao; b) percepo sobre as condies de funcionamento do curso isolada da insero institucional. A elaborao dos instrumentos de avaliao, inclusive de um Manual Geral de Avaliao das Condies de Ensino e de manuais especficos (at dez./2002 foram elaborados 85 destes manuais), foi realizada com base em diagnstico de trabalhos anteriores das Comisses de Especialistas da SESu que realizavam a ACO, contando, ainda, com a participao de representantes das Comisses de Curso do ENC.10 As trs grandes dimenses sobre as quais est focada a avaliao da ACE so: a) Organizao Didtico-Pedaggica; b) Corpo Docente; c) Instalaes. Estas dimenses se desdobram em nveis menores que indicam os diferentes aspectos a serem avaliados. Cada um destes aspectos recebe um conceito dos avaliadores (Muito fraco, Fraco, Regular, Bom ou Muito bom), aos quais so atribudos pesos. O conjunto destes conceitos, nos seus respectivos nveis, leva emisso de um conceito geral para cada uma das trs dimenses avaliadas. A seleo de avaliadores feita com base em um cadastro, disponibilizado para a comunidade acadmica atravs da Internet, sendo exigncias mnimas para inscrio: a) mnimo de cinco anos de experincia em docncia e/ou administrao na Educao Superior; b) Ttulo de Doutor, Mestre ou Especialista, ou ainda comprovada contribuio profissional na rea, com reconhecimento do meio acadmico; c) disponibilidade para participar do processo de capacitao feito pelo Inep, e para participar de at 8 avaliaes por ano.11 O processo de seleo de avaliadores leva em conta o currculo do profissional e a titulao dos candidatos. Os cursos de capacitao so realizados em dois dias e consistem, basicamente, de troca de informaes e discusso sobre
Para os cursos que ainda no haviam participado do Provo, foram criadas Comisses Extraordinrias, por Portarias do Ministro de Estado da Educao. 11 A Portaria do Inep n 22, de 9 de abril de 2002, dispe sobre as atribuies dos avaliadores e do Inep quanto participao dos avaliadores nos processos de capacitao, sobre a constituio das Comisses de ACE e sobre custos e remunerao dos referidos processos.
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dados apresentados no Manual do Avaliador, e de treinamento para preenchimento dos formulrios eletrnicos utilizados na avaliao. O principal ponto positivo a destacar do trabalho desenvolvido pelas Comisses da ACE diz respeito ao estabelecimento de parmetros para funcionamento dos cursos. Trouxe, tambm, elementos concretos para que os cursos pudessem analisar em que deveriam investir para conseguir melhorar a qualidade de suas atividades. Ao estabelecer parmetros, a ACE contribuiu para que cursos e instituies organizassem procedimentos que propiciaram: a) ampliar a procura e troca de experincias inovadoras; b) ampliar o conhecimento dos Projetos Polticos Pedaggicos dos cursos entre seus professores; c) tornar a seleo do corpo docente mais criteriosa; d) estruturar e organizar melhor o funcionamento dos cursos. Por outro lado, de acordo com diversos profissionais envolvidos diretamente nos procedimentos realizados pela ACE, as principais dificuldades para o bom funcionamento do processo envolvem: a) problemas relativos ao instrumento, que enfatiza determinados aspectos em detrimento de outros, e para o qual faltam Indicadores, em especial, capazes de perceber o quanto a IES consegue agregar ao aluno aps a entrada e capazes de identificar a contribuio do curso no mbito da proposta da IES e da Sociedade; b) problemas relativos ao enfoque do processo, pois o avaliador levado a ocupar mais tempo com o preenchimento de formulrios que, propriamente, com a reflexo sobre o curso, as conversas com o corpo docente e discente, etc. O processo, como um todo, no permite a ele imprimir um olhar formativo, pois a necessidade e preocupao de checar todos os itens solicitados no formulrio tornam-se maiores que a de buscar articul-los de modo a produzir uma viso integral e integrada do curso. A efetividade dos pesos atribudos aos aspectos avaliados,12 bem como a complexidade do formulrio eletrnico tambm so alvo de crticas. De qualquer forma, inegvel que o trabalho desenvolvido pelas Comisses da ACE, bem como pelas demais Comisses (feitas pelo Inep, SESu e Semtec), como arrolado acima, vem contribuindo
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Ver estudo realizado pela equipe do Observatrio Universitrio (2003), da Ucam, sobre a ACE.
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para alguma melhora dos cursos de graduao. possvel que este avano seja decorrente da participao de especialistas das diversas reas/cursos avaliados (na elaborao de critrios e instrumentos de avaliao, na realizao das visitas, etc.). De forma objetiva, ele pode ser mais bem verificado em aspectos relacionados s questes materiais e operacionais dos cursos, tais como a instalao de infra-estrutura mnima de biblioteca e informtica, acessibilidade para pessoas portadoras de necessidades especiais e implementao de critrios para a contratao de professores. Para algumas instituies, em especial as do setor privado, tal fato assume grande importncia, pois foram estabelecidas referncias concretas de como imprimir qualidade aos cursos. Com relao organizao didtico-pedaggica, tambm houve avanos significativos, uma vez que as visitas das Comisses propiciaram, principalmente em cursos de instituies menores e distantes dos grandes centros, a identificao da necessidade: a) de reformulaes ou ajustes curriculares de modo a promover atualizaes e inovaes; b) de elaborao e implementao de projetos poltico-pedaggicos; e c) do amplo envolvimento do corpo docente no desenvolvimento das atividades acadmicas. No entanto, uma anlise da concepo e dos objetivos da ACE, em sua proposta e mtodos utilizados, da perspectiva de uma avaliao formativa e emancipatria, que privilegia no apenas os aspectos tcnicos, mas principalmente os relacionados s condies de uma formao cidad, em que os contedos enfatizam os valores ticos e civis que devem nortear a vida de uma sociedade mais justa e democrtica, indica que os procedimentos atuais so insuficientes para promover, nos cursos e nas instituies, uma avaliao no sentido da emancipao. Dentre os fatores que mais contribuem para esta apreciao, cabe destacar o processo de capacitao de avaliadores, bem como as orientaes do Manual Geral de Avaliao das Condies de Ensino sobre os aspectos avaliados nas trs dimenses. Eles revelam que a ACE carece de instrumentos adequados para uma avaliao formativa e comprometida com a contribuio do curso para a constituio do indivduo, assim como no visa apreender a contribuio do curso para com a sociedade. O indicador Sistema de avaliao, por exemplo, ao estabelecer critrios para o aspecto Existncia de
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um sistema de auto-avaliao, considera apenas a existncia, a regularidade e o uso dos resultados, ignorando a participao dos sujeitos (avaliao democrtica) e as relaes entre os objetos avaliados (globalidade). A anlise dos instrumentos e manuais, bem como dos relatrios descritivo-analticos elaborados pelos avaliadores do Inep, faz crer que mesmo nos pontos em que a ACE trouxe avanos, relativos aos aspectos tcnicos, seria importante desenvolver ajustes e aperfeioamentos. Os instrumentos, talvez por buscarem uma padronizao da avaliao de forma um tanto exacerbada (em acordo com uma epistemologia objetivista), valorizam excessivamente dados quantitativos dos cursos, pouco possibilitando aos avaliadores agregarem suas percepes quanto composio e pertinncia do conjunto dos elementos avaliados aos conceitos finais do curso. Faltam questes relativas ao corpo discente, ao entorno institucional e ao envolvimento do curso com o mesmo, alm de serem necessrios ajustes em alguns indicadores. importante considerar, ainda, a relao entre o processo e os resultados desencadeados pela ACE e os procedimentos de avaliao e reconhecimento dos cursos superiores realizados nas outras instncias do MEC. No que tange s visitas realizadas pelas Comisses, cabe destacar que a sua implementao e os procedimentos realizados no ocorrem de forma padronizada e em conjunto Inep, SESu e Semtec. Cada rgo possui formulrios e prticas especficas, em que pese observarem a mesma legislao. Os prprios recursos existentes para este fim, como os sistemas informatizados, no so utilizados de forma global dentro do Ministrio. Nem todas as informaes geradas pelas visitas esto includas no banco de dados, o que compromete a gerao de relatrios estatsticos e uma anlise global das avaliaes. Com exemplo: as informaes oriundas das avaliaes peridicas de cursos com mais de dois anos de funcionamento das reas que participaram do ENC ainda no esto devidamente armazenadas no sistema informatizado do Inep. Por fim, a infra-estrutura do MEC parece ser insuficiente tanto em relao logstica para as Comisses durante as visitas como para suporte e orientao operacional das instituies. Alguns
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instrumentos necessrios para os processos de credenciamento de instituies (avaliao institucional) ainda no foram desenvolvidos. Os resultados das avaliaes anteriormente realizadas numa determinada instituio no so plenamente aproveitados pela Comisso que est em processo de visita naquela mesma instituio. Tal uso evitaria a repetio de determinadas tarefas, visto que alguns levantamentos e dados so idnticos para todos os cursos de uma mesma instituio. Existe uma demanda de visitas, tanto para fins de reconhecimento e renovao de reconhecimento como de avaliaes peridicas, qual o Inep no vem conseguindo responder. Parece claro que, para dar conta das avaliaes em nvel de curso, a quantidade de avaliadores deveria ser ampliada. Alm disso, cabe atentar para o prprio processo de seleo e capacitao dos componentes das Comisses. A anlise dos procedimentos indica que, quanto seleo h pouca preocupao com as qualidades necessrias ao bom avaliador. Quanto capacitao, a anlise sugere maior preocupao em treinar o avaliador para operao de um software do que em capacit-lo para um bom trabalho verdadeiramente avaliativo. 2.1.4 Exame Nacional de Cursos (ENC) O Exame Nacional de Cursos (ENC), tambm conhecido por Provo, foi concebido como um instrumento de avaliao necessrio para orientar as aes do MEC, no sentido de estimular e fomentar iniciativas voltadas para a melhoria da qualidade do ensino, principalmente as que visem elevao da qualificao dos docentes, e para apoiar deliberaes do CNE sobre a renovao peridica do reconhecimento dos cursos de graduao. O ENC orientado pela modalidade de avaliao em larga escala, com as caractersticas e especificidades dessa modalidade de avaliao, no que tange aplicao e construo dos instrumentos provas e questionrios, pois se trata de um exame nacional que envolve a aplicao de provas para o universo dos alunos concluintes dos cursos que esto sendo avaliados. Cumpre ressaltar, no entanto, que, embora o ENC pretenda apreender os conhecimentos e competncias adquiridos pelos alunos que esto em vias de concluir o curso de graduao, o objetivo principal avaliar os cursos de graduao
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das IES e utilizar essas avaliaes como um dos instrumentos de regulao do sistema de Educao Superior. O ENC encontra-se sob a responsabilidade da Diretoria Estatsticas e Avaliao da Educao Superior (Deaes), do Inep. Sua primeira edio foi em 1996, ocasio em que foram avaliados 616 cursos de trs reas de graduao: Administrao, Direito e Engenharia Civil. Gradativamente foram sendo incorporados novos cursos no ENC, at que, em 2002, 361.561 estudantes de 5.031 cursos de 24 reas submeteram-se s provas em 627 municpios, em todos os Estados brasileiros. Em 2003, participaram do Exame 435.810 alunos, em 704 municpios, abrangendo 5.890 cursos de 26 reas: Administrao, Agronomia, Arquitetura e Urbanismo, Biologia, Cincias Contbeis, Direito, Economia, Enfermagem, Engenharia Civil, Engenharia Eltrica, Engenharia Mecnica, Engenharia Qumica, Farmcia, Fsica, Fonoaudiologia, Geografia, Histria, Jornalismo, Letras, Matemtica, Medicina, Medicina Veterinria, Odontologia, Pedagogia, Psicologia e Qumica. Embora durante os sete anos que se seguiram aplicao do primeiro Exame, outros instrumentos tenham sido incorporados avaliao do ensino, entre eles a realizao de avaliaes in loco e o levantamento de indicadores produzidos por meio de anlises estatsticas, o ENC, propriamente dito, possui dois instrumentos: o primeiro um teste de conhecimento, viabilizado pela aplicao de provas. As provas so de dois tipos: mistas (compostas de questes de mltipla escolha e de questes discursivas) e provas constitudas totalmente por questes discursivas. A adoo de cada um desses tipos de prova responsabilidade de cada Comisso de Curso. Na construo desse instrumento pressupe-se, como parmetro de qualidade, a formao que os cursos devem proporcionar. O segundo instrumento um conjunto de questionrios: o questionrio-pesquisa e o questionrio sobre impresso das provas, ambos aplicados aos estudantes. O questionrio-pesquisa encaminhado aos graduandos inscritos pelas prprias IES, antes da realizao do Exame, para colher informaes socioculturais do grupo de graduandos e suas expectativas, bem como para caracterizar os cursos, a partir do ponto de vista de seus concluintes, quanto a recursos e instalaes disponveis, estrutura curricular e desempenho docente.
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O questionrio de impresses sobre a prova apresentado aos graduandos que participam do Exame, durante a realizao da prova. Permite conhecer a opinio dos participantes a respeito do instrumento aplicado, buscando colher informaes para o aperfeioamento das provas, no que tange clareza e objetividade dos enunciados, adequao das informaes fornecidas para a resoluo das questes, adequao do tempo para a realizao da prova e o nvel de dificuldade e extenso da prova. Nas primeiras edies do ENC, os resultados eram interpretados segundo ordenao dos desempenhos mdia geral dos graduandos do curso a partir da qual eram determinados cinco grupos, sendo prefixado o porcentual de integrantes de cada um dos grupos, isto , aos 12% de cursos com desempenhos mais fracos foi atribudo o conceito E, aos 18% seguintes, o conceito D, aos 40% com desempenho mdio, o conceito C, e os conceitos B e A foram atribudos aos 18% e 12% com desempenhos mais altos, respectivamente. Este critrio foi objeto de severas crticas da comunidade acadmica, uma vez que estabeleceu percentis fixos para a atribuio de conceitos. Desde 2001, o procedimento de converso dos valores absolutos do Exame em conceitos baseado na mdia geral e no desviopadro de cada rea avaliada. Assim, atribudo o conceito A aos cursos com desempenho acima de um desvio-padro (inclusive) da mdia geral; B aos cursos com desempenho entre meio (inclusive) e um desvio-padro acima da mdia geral; C aos cursos que tiverem seu desempenho no intervalo de meio desvio-padro em torno para mais e para menos da mdia geral; D aos cursos cujo desempenho estiver no intervalo entre um e meio desvio-padro (inclusive) abaixo da mdia geral; e E aos cursos com desempenho abaixo de um desvio-padro (inclusive) da mdia geral. Os defensores do ENC sustentam que est na base do Exame uma funo diagnstica, ao proporcionar um levantamento da realidade do ensino no que tange situao dos graduandos quanto s habilidades e contedos avaliados. Nessa perspectiva, o Inep coloca disposio dos cursos avaliados todos os dados e informaes recolhidos anualmente, exceto o desempenho individual dos graduandos identificados, de carter sigiloso, conforme a legislao vigente.
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Dos instrumentos de avaliao utilizados pelo Ministrio da Educao para avaliar a educao superior, o Exame Nacional de Cursos o que tem sofrido as mais severas e contundentes crticas. Entre tantas, destacam-se: a) a sua condio de exame geral desarticulado de um conjunto integrado de avaliaes com princpios, objetivos, agentes e aes claramente definidos; b) o fato de exames gerais semelhantes ao ENC terem sua motivao mais fora do que dentro da escola, produzindo representaes pontuais, incompletas e equivocadas do mundo acadmico; c) a sua racionalidade muito mais mercadolgica e reguladora do que acadmica e pedaggica, atendendo, portanto, mais construo da reputao institucional do que qualidade institucional; d) a desconsiderao do perfil acadmico do alunado que ingressa em uma IES, tornando invivel a anlise do valor agregado pela instituio aos conhecimentos e habilidades dos seus estudantes e tornando impossvel determinar a capacidade institucional de oferecer boa formao aos seus alunos; e) a ausncia de comparabilidade entre as provas ao longo do tempo, o que compromete seriamente a capacidade de avaliar os xitos, insucessos e perspectivas dos cursos; f) os boicotes por parte dos estudantes e a falta de critrio para lidar com provas entregues em branco; g) a constatao de que os conceitos divulgados populao, supostamente indicativos de qualidade, no expressam a real qualidade dos cursos, gerando desinformao e desorientao do grande pblico. A distribuio dos intervalos das notas que geram os conceitos atribudos aos cursos evidenciam que um conceito A no significa, como de se esperar, um curso de boa qualidade, assim como, um conceito D pode no indicar um curso de m-qualidade; h) a divulgao dos resultados do ENC desvinculados de outros processos avaliativos, atribuindo a ele centralidade no sistema de avaliao e autoridade exclusiva ao comunicar ao grande pblico a suposta qualidade dos cursos; e i) a adoo de polticas de premiao e punio de instituies com base em conceitos gerados por um instrumento e por uma
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metodologia deficientes e, portanto, incapazes de expressar com confiabilidade a qualidade dos cursos. Alm das questes acima, cabe destacar que a administrao do ENC mostra-se a cada ano mais complexa e onerosa em funo do aumento crescente do nmero de instituies, cursos e reas. No ltimo ENC, conforme destacado acima, foram contempladas 26 reas, estando entre estas reas o que entendemos por cursos ou mesmo habilitaes. A rea das engenharias, por exemplo, foi avaliada em apenas quatro cursos, mais especificamente, Engenharia Eltrica, Engenharia Civil, Engenharia Mecnica e Engenharia Qumica. Fica evidente que, mantida a mesma lgica, o custo financeiro e operacional para atender s outras centenas de cursos de engenharias registrados e oferecidos no Pas atingiria rapidamente nveis proibitivos. O mesmo pode ser dito de vrias outras reas, como por exemplo, Administrao, Educao, Letras, etc. Ademais, a adotar-se para todas as reas a lgica hoje j adotada para algumas reas, qual seja, a de avaliar as habilitaes, fcil de perceber que nos prximos anos o peso administrativo do ENC exigiria do Estado investimentos incompatveis com a qualidade dos resultados produzidos. Destaque-se, ainda, o fato de que, em 2003, foram avaliados pelo ENC apenas 5.890 cursos de um total de 8.878 cursos com alunos concluintes. Cabe, nesse contexto, a informao de que hoje o nmero de cursos j atinge a casa dos 14 mil, indicando claramente que, mantida a atual lgica, o ENC representaria um peso administrativo e um nus financeiro para o Estado cujo impacto no pode ser desconsiderado. Uma grande preocupao quanto ao cumprimento da determinao legal de introduo gradativa de novos cursos no ENC est, pois, relacionada ao oramento necessrio realizao do Exame. No perodo de 1996 a 2003 o nmero de cursos avaliados cresceu 855,03%, enquanto o nmero de alunos presentes prova cresceu 685,65%. As reas avaliadas tiveram crescimento de 766,67%. Com os atuais nmeros de cursos, habilitaes e reas atendidas, o custo do ENC de aproximadamente 30 milhes de reais/ano. Cabe destacar que, no obstante o fato de que o processo de inscries tem sido aprimorado ano aps ano, ainda no foi possvel
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o desenvolvimento de aes no sentido de evitar as inscries desnecessrias alunos que j participaram em anos anteriores para o mesmo curso/habilitao, alunos que no esto obrigados ao Exame, etc., sobrecarregando o custo de aplicao da prova. Acrescente-se, ainda, o nmero expressivo de inscries extemporneas solicitadas ao Inep. Estas, na maioria das vezes, so objeto de aes judiciais para participao no ENC, com custo administrativo e financeiro significativo. O nmero de alunos previstos, conforme processo de inscrio e efetivamente presentes, determina importante parcela do custo operacional do Exame. Se considerarmos, por fim, a enorme quantidade de instituies de ensino superior surgidas nestes ltimos trs anos, deveremos ter um acrscimo ainda mais espetacular no nmero de cursos e alunos nos prximos anos. A verdadeira dimenso destes nmeros s dever ser percebida quando duplicar a populao universitria nas universidades pblicas, como pretende o governo, e se for mantida a proposta de atender a 30% da populao da faixa etria de 18 a 24 anos na Educao Superior nos prximos anos. Hoje, segundo dados do IBGE/Pnad, o Brasil atende a apenas 9% da populao dessa faixa etria. Diante desses dados, constata-se que o ENC, alm das deficincias tcnicas apontadas e alm de desorientar a populao quanto real qualidade dos cursos, aumenta a cada ano o seu peso administrativo e, embora tenha, por enquanto, revelado apenas uma pequena parte do seu impacto sobre o oramento, extremamente oneroso. Por ltimo, cabe ressaltar que, luz do conhecimento acumulado, o ENC considerado por crticos e estudiosos da rea no mximo como uma quase avaliao e no uma avaliao plena, pois toca apenas tangencialmente em questes de valor e mrito. O ENC distancia-se dos processos verdadeiramente avaliativos uma vez que a sua proposta, pelas limitaes que lhe so prprias, no pode ser considerada como um processo sistemtico de identificao do mrito e do valor dos cursos de graduao questo fundamental apreciao da qualidade acadmica de um curso ou instituio. Mesmo os que argumentam que o seu propsito seja no o de avaliar os cursos, como tem sido propagado, mas verificar at que
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ponto os concluintes atingem normas ou padres previamente acordados por especialistas, admitem que esses padres, em geral, refletem aproximaes muito pobres do que efetivamente ocorre no processo ensino-aprendizagem, e so insuficientes para detectar a verticalidade e a amplitude necessria educao verdadeiramente universitria, devendo a sua lgica ser revista. 2.1.5 Verificao e avaliao de cursos tecnolgicos A Secretaria de Educao Mdia e Tecnolgica (Semtec) responsvel pelos processos protocolados no MEC para autorizao de criao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores de tecnologia (CST) e para credenciamento de centros de educao tecnolgica (CET). Os cursos superiores de tecnologia, conforme Parecer CNE/CES n 436/2001, So cursos de graduao com caractersticas especiais, bem distintos dos tradicionais e cujo acesso se far por processo seletivo, a juzo das instituies que os ministrem. Obedecero s Diretrizes Curriculares Nacionais a serem aprovadas pelo Conselho Nacional de Educao e podem ser ministrados por universidades, centros universitrios, faculdades integradas, faculdades isoladas, institutos superiores e Centros de Educao Tecnolgica pblicos e privados. Da mesma forma que a SESu e o Inep, a Semtec tambm possui comisses de especialistas para desenvolverem verificaes e avaliaes de instituio e de curso. Entretanto, diferentemente da SESu, cujas comisses de especialistas realizam visitas apenas para processos de autorizao de curso e credenciamento de instituio, as visitas desenvolvidas pelas comisses de especialistas da Semtec realizam todos os processos de regulao existentes para a educao profissional de nvel superior, ou seja, autorizao, reconhecimento de curso, renovao de reconhecimento de curso e credenciamento de centro de educao tecnolgica. Para proceder avaliao dos cursos superiores de tecnologias tambm so utilizados instrumentos que possibilitam avaliar: a) a organizao didtico-pedaggica; b) o corpo docente; e c) a adequao das instalaes fsicas gerais e especficas, tais como biblioteca, laboratrios e outros ambientes e equipamentos integrados ao desenvolvimento do curso.
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Os instrumentos e manuais, bem como a metodologia e operacionalizao utilizadas pelas comisses da Semtec em muito se assemelham s existentes nas verificaes e avaliaes desenvolvidas pelas comisses da SESu e do Inep. Entretanto, contm algumas especificidades dos cursos superiores de tecnologia e, por isso, foram desenvolvidos com a participao de docentes das mais diversas reas da Educao Profissional vinculados, principalmente, aos Cefets. Destacam-se como diferenciais da educao tecnolgica nos instrumentos da Semtec a importncia e o peso atribudos, como indicadores de qualidade, s formas de conexo do curso com o mundo do trabalho e experincia profissional, considerada de igual ou mais importncia que a titulao e a experincia acadmica do corpo docente. Como aspectos negativos, pode-se destacar: a) o instrumento utilizado para avaliar a instituio, alm do curso, apresenta poucos elementos relativos aos aspectos institucionais; b) no existe um sistema informatizado para controlar o trmite dos processos; e c) o pagamento de dirias para as comisses realizado diretamente pela instituio avaliada. Por outro lado, cabe destacar positivamente que, devido implementao de uma sistemtica de contatos prvios entre a comisso e a instituio antes da realizao das visitas, os especialistas podem oferecer sugestes para a qualificao das propostas pedaggicas, nos casos de autorizao de curso ou de reformulao curricular nos reconhecimentos de cursos. A legislao observada pelas comisses de avaliao dos cursos tecnolgicos praticamente a mesma dos cursos de bacharelado e licenciaturas. A Portaria MEC n 1.647/1999, que dispe sobre o credenciamento de CETs e a autorizao de cursos de nvel tecnolgico da educao profissional; a Portaria MEC n 064/2001, que define os procedimentos para o reconhecimento de cursos/habilitaes de nvel tecnolgico da educao profissional; a Portaria MEC n 3.478/ 2002, que reconhece, em carter provisrio, para o fim de expedio e de registro de diplomas dos alunos que conclurem, at 31/12/2002, os CSTs e o Decreto n 4.504/02, que delega competncia ao MEC para
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aprovar os estatutos e regimentos dos Cefets e das escolas agrotcnicas federais complementam o conjunto de normas acerca da regulao e superviso das instituies e cursos de nvel superior da educao. 2.1.6 Ps-Graduao A avaliao da ps-graduao tem desempenhado desde 1976, quando foi implantada, um papel de fundamental importncia para o desenvolvimento da pesquisa e da ps-graduao no Pas. Essa avaliao possibilitou a existncia de um eficiente banco de dados sobre a situao e evoluo da ps-graduao e informaes para a formulao de uma poltica de investimento no desenvolvimento desse nvel de ensino calcada nos resultados de um processo sistemtico de avaliao das necessidades no setor. Desde sua implantao, a avaliao mantida pela Capes tem se regido por princpios voltados para a preservao da qualidade, legitimidade e credibilidade de seus resultados: a) execuo a cargo de pares acadmicos; b) reviso peridica de parmetros e critrios adotados, considerados os avanos da cincia e tecnologia e o aumento da competncia nacional nesse campo; c) decises sobre reformulaes ou mudanas na concepo do sistema e na forma de realizao da avaliao baseada em ampla discusso com a comunidade acadmica; d) regularidade do processo, que realizado segundo normas e dentro de periodicidade estabelecidas. A avaliao inclui dois processos: 1) Avaliao das propostas de novos programas e cursos de ps-graduao stricto sensu (mestrado e doutorado); 2) Avaliao dos programas e cursos que fazem parte do Sistema Nacional de Ps-Graduao (SNPG). Esses processos vinculam-se a um processo nico de avaliao, sendo ambos realizados pelos mesmos agentes os representantes acadmicos e alicerados em um mesmo conjunto de princpios, diretrizes e normas. Uma nota atribuda aos cursos avaliados em uma escala de 1 a 7. A nota 3 padro mnimo de qualidade aceito para a recomendao
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de cursos novos e validao dos diplomas pelo MEC. A nota 5 a nota mxima admitida para programas que ofeream apenas mestrado. As notas 6 e 7 so exclusivas para programas que ofeream doutorado com nvel de excelncia, segundo os padres internacionais da rea. Atualmente, a avaliao feita trienalmente. O acompanhamento realizado nos dois anos compreendidos entre as avaliaes trienais e no implica na atribuio de notas, e sim na emisso de parecer sobre sua situao e perspectivas de desenvolvimento dos programas e cursos. A avaliao utiliza como fontes principais de informaes o banco de dados gerado pelo ColetaCapes instrumento institudo para o encaminhamento anual pelas pr-reitorias de pesquisa e ps-graduao, por via eletrnica, de informaes sobre a atuao de cada programa de ps-graduao e os relatrios de visitas de consultores aos programas. As anlises so feitas pelas comisses de reas (44 reas) coordenadas por um representante de rea que escolhido pelo Conselho Superior da Capes, com mandato de 3 anos. O parecer submetido apreciao do Conselho Tcnico Cientfico (CTC) que o colegiado que emite o parecer final. O CTC subsidia a Capes no planejamento, coordenao e decises referentes a todas as etapas do processo de avaliao. Integram esse conselho, o presidente e os trs diretores da Capes, os 16 representantes de grandes reas do conhecimento escolhidos pelos representantes de reas o presidente do Frum Nacional de Pr-Reitores de Pesquisa e Ps-Graduao e um representante da Associao Nacional de ps-graduandos. Trata-se, pois, de um sistema com quase trinta anos de histria, consolidado no cenrio nacional e internacionalmente reconhecido. Este fato, porm, no o torna isento de dificuldades a serem permanentemente superadas, que impem a atuao permanente de mecanismos de controle sobre o seu funcionamento, j previstos em sua organizao. Como exemplo, a contnua vigilncia para que vieses caractersticos de alguns segmentos de determinada rea/subrea do conhecimento dominem a composio das comisses, impedindo ou dificultando o desenvolvimento da inovao ou o surgimento de propostas diferenciadas de programas de ps-graduao. Ou a necessidade de aprimorar as formas de lidar com as propostas de programas interdisciplinares.
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Finalmente, em articulao com a proposta apresentada no presente relatrio, a avaliao da ps-graduao, hoje realizada exclusivamente sob o recorte das reas/subreas do conhecimento, poder evoluir para considerar tambm a dimenso institucional, incentivando projetos e atividades de avaliao que considerem os contextos e a globalidade do perfil e do desenvolvimento da ps-graduao em cada instituio de ensino superior.
2.2 Sistemas de Informao

2.2.1. Cadastro das Instituies da Educao Superior O cadastro das IES, institudo pela Portaria MEC n 1.885 de 27/6/2002, registra todas as instituies de ensino superior vinculadas ao sistema federal de ensino credenciadas, as vinculadas ao sistema estadual de educao e as que se encontram em processo de cre-denciamento. O cadastro est disponvel no endereo www.ensinosuperior.inep.gov.br e acessado pelas IES, por meio de senhas especiais enviadas ao dirigente ou por usurios autorizados pelo Inep. Os objetivos do cadastro so: manter permanentemente atualizadas as informaes legais e administrativas referentes s instituies e cursos da Educao Superior; manter o glossrio da rea de Educao Superior, necessrio ao cadastramento de instituies e cursos, em articulao com a coordenao do Censo da Educao Superior e da Diretoria de Disseminao de Informaes Educacionais; supervisionar a classificao dos cursos e habilitaes constantes do Cadastro, de acordo com a Tabela de Classificao Unesco/OCDE, utilizada pelo Inep; acompanhar diariamente as publicaes do DOU pertinentes ao credenciamento, recredenciamento de instituies educao superior, autorizaes, reconhecimentos e renovao de reconhecimentos de cursos; contatar as Secretarias Estaduais e Conselhos Estaduais de Educao para verificao de novas IES credenciadas; e
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fazer levantamento e retirada de documentos relativos s instituies de educao superior e seus cursos junto ao Conselho Nacional de Educao. O cadastro foi concebido no s para uso do MEC e das IES mas, principalmente, para dar, por meio do portal www.educacaosuperior.inep.gov.br, uma viso aos candidatos a uma vaga na educao superior, do perfil de cada uma das IES e seus cursos, com informaes sobre itens como bibliotecas, laboratrios, tamanho da IES, os resultados das avaliaes e de alguns dados coletados no Censo, como matrcula no curso, nmero de concluintes, nmero de docentes por titulao, etc. Por enquanto, apenas uma pequena parte foi implementada, mas o interesse e a utilizao pelo pblico em geral, inclusive por pesquisadores das instituies e por avaliadores, mostra que ele poder contribuir para a democratizao das informaes sobre a educao superior, para a instrumentalizao dos processos avaliativos e para a publicao dos resultados, devendo, portanto, ser integrado ao sistema de avaliao a ser proposto. 2.2.2. Censo da Educao Superior Atendendo necessidade de organizar, sistematizar e rotinizar as estatsticas educacionais, foi criado em 1956, pelo Decreto n 38.661, o Servio de Estatstica da Educao e Cultura (Seec), com a finalidade de promover a definio de levantamentos sistemticos e anuais, em trabalho conjunto com o IBGE. A partir desse perodo, foram definidos os instrumentos de coleta, que eram encaminhados anualmente, via Correio, s IES, e preenchidos manualmente. O Seec recebia os questionrios preenchidos, realizava uma crtica visual e, por meio da instalao de um Centro de Processamento de Dados, procedia e controlava diretamente a apurao dos dados coletados. As informaes eram divulgadas nas publicaes do Seec. H cerca de 20 anos, no incio da dcada de 80, o Seec, at ento, com sede no Rio de Janeiro, foi transferido para Braslia, passando a integrar a Secretaria de Informtica do MEC (Seinf), rgo criado a partir do Centro de Informtica do MEC (Cimec).
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A partir de dezembro de 1996, com a Lei de Diretrizes e Bases da Educao Nacional (Lei n 9.394 de 20 de dezembro de 1996), fica estabelecido, no seu art. 9, inciso V, que a Unio incumbir-sede coletar, analisar e disseminar informaes sobre a educao. A partir de 1997, com a Lei n 9.448, de 14 de maro de 1997, que transforma o Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais (Inep), em autarquia federal e d outras providncias, fica estabelecido, em seu art. 1, inciso I, que o Inep ser o rgo responsvel por organizar e manter o sistema de informaes e estatsticas educacionais. A Portaria Ministerial n 971, de 22 de agosto de 1997, no seu art. 3, tornou obrigatrio o encaminhamento, ao Inep, anualmente, de uma relao de dados sobre a IES e sobre seu corpo docente e discente, por disquete ou por meio eletrnico. Em Portaria do Inep, de 5 de setembro do mesmo ano, especificado o envio dos dados de que trata o art. 3 da Portaria n 971, da seguinte forma: pelo formulrio do Censo do Ensino Superior disponvel em meio eletrnico atravs da Internet ou, por disquete, encaminhado pelo Inep para as entidades que no tenham acesso Internet. Em 2000, foi desenvolvida no Inep uma base de dados corporativa Sistema Integrado de Informaes Educacionais (SIEd). Um de seus subsistemas, o SIEd-Sup, contm as informaes da educao superior no Pas, compreendendo, entre outras, as informaes do Censo da Educao Superior. A partir da, a coleta do Censo passa a ser realizada por meio de um questionrio eletrnico, acessado pela IES, com a utilizao de senha individual, atravs do site www.ensinosuperior.inep.gov.br. O Decreto n 3.860 de 9 de julho de 2001, que dispe sobre a organizao do ensino superior e a avaliao de cursos e instituies, estabelece no art. 17, inciso I, que
a avaliao de cursos e instituies de ensino superior ser organizada e executada pelo Inep, compreendendo a avaliao dos principais indicadores de desempenho global do sistema nacional de educao superior, por regio e unidade da federao, segundo as reas do conhecimento e a classificao das instituies de ensino superior definidos no Sistema de Avaliao e Informao Educacional do Inep. 75
Para o lanamento do Censo de 2001, foi instituda a Portaria Ministerial n 2.517 de 22 de novembro de 2001, que estabelece que as IES devem responder, anualmente, ao Censo da Educao Superior, no Sistema Integrado de Informaes da Educao Superior (SIEdSup) e que devem designar um pesquisador institucional para ser o interlocutor e responsvel pelas informaes da IES no Inep. Estabelece, ainda, o perodo de coleta, as formas de acesso e envio do questionrio eletrnico, os itens gerais sobre as informaes a serem coletadas e condiciona a resposta ao Censo como pr-requisito para as IES inscreverem alunos no Exame Nacional de Cursos e solicitarem a Avaliao das Condies de Ensino e a Avaliao Institucional. Esta Portaria revogou o art. 3 da Portaria n 971, de 22/8/97. Para o Censo de 2002, foi instituda a Portaria Ministerial n 3.176 de 14 de novembro de 2002, que antecipa a coleta dos dados para o perodo de 20 de novembro a 31 de maro. O Censo da Educao Superior respondido por todas as IES do Pas: universidades, centros universitrios, faculdades integradas, faculdades, escolas ou institutos superiores e centros de educao tecnolgica, que possuem um ou mais cursos com data de incio de funcionamento at 30 de outubro do ano-base do levantamento. Os dados do Censo constituem a matriz para a construo de indicadores da Educao Superior. Os dados so coletados online, em formulrio eletrnico ao qual as IES tm acesso pela Internet, utilizando senhas enviadas aos dirigentes pelo Inep. O questionrio do Censo 2002 compreende 88 quadros, sendo que, os cinco primeiros possibilitam que a IES informe suas caractersticas especiais em relao a alguns aspectos do curso que determinaro que quadros sero carregados. Nos dados institucionais existem questes especficas para instituies pblicas (federais, estaduais e municipais) e outras s para as instituies privadas. No sistema s iro aparecer, para cada IES, os quadros correspondentes sua categoria administrativa, de acordo com o foi informado no Cadastro. Para classificar os cursos nas reas de conhecimento, foi utilizada, pelo Inep e pelas IES, a classificao Internacional Eurostat/Unesco/OCDE.
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Para ter acesso ao questionrio eletrnico, a IES dever estar com seus dados devidamente atualizados e validados no Cadastro da Educao Superior do Inep. Estas informaes so automaticamente transportadas para o censo aps a validao no cadastro. Cabe ao dirigente, indicar o pesquisador institucional, o qual ser o interlocutor responsvel, na Daes/Inep, pela coleta de dados, preenchimento do questionrio eletrnico e validao do Censo, bem como pela atualizao e validao do cadastro da instituio e dos seus cursos/habilitaes no Sistema Integrado de Informaes. Os dados solicitados no Censo de 2002 so os seguintes: Graduao presencial: vagas por rea, curso, habilitao, modalidade, por turno, por tipo de processo seletivo e perodo; candidatos por rea, curso, habilitao, modalidade, por turno, tipo de processo seletivo, sexo e perodo; alunos novos por rea, curso, habilitao, modalidade, por turno, tipo de processo seletivo, sexo e perodo; ingressantes por outras formas de ingresso, por curso, habilitao, turno, sexo e perodo; alunos novos por sexo e faixa etria; alunos matriculados por rea, curso, habilitao, modalidade, por turno, sexo e perodo; alunos matriculados por horasaula semanais, por curso e por perodo; alunos matriculados portadores de necessidades especiais, por curso e por perodo; alunos com matrculas trancadas, por curso, por turno, sexo e perodo; perdas de alunos por motivo, por curso, por turno, sexo e perodo; concluintes por curso, por habilitao e grau acadmico; alunos com financiamento educacional, por curso e tipo de financiamento; alunos-bolsistas por curso e por tipo de bolsa; alunos-bolsistas por porcentual de desconto, por curso e perodo. Graduao a distncia: vagas por curso, por tipo de processo seletivo e perodo; candidatos por curso, tipo de processo seletivo, sexo e perodo; alunos novos por curso, faixa etria, sexo e perodo; alunos matriculados por curso, por sexo e perodo; perdas de alunos por motivo de sada do aluno, por curso, por sexo e perodo; concluintes por curso, por habilitao e grau acadmico; alunos-bolsistas por porcentual de desconto, por curso e perodo. Cursos seqenciais de formao especfica presenciais: vagas por curso, por turno, por tipo de processo seletivo e perodo; candidatos por curso, por turno, tipo de processo seletivo, sexo e perodo;
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alunos novos por curso, faixa etria, sexo e perodo; alunos matriculados por curso, por turno, sexo e perodo; perdas de alunos por motivo de sada do aluno, por curso, sexo e perodo; concluintes por curso, sexo e perodo; alunos-bolsistas por porcentual de desconto, por curso e perodo. Cursos seqenciais de formao especfica a distncia: ingressantes por curso, por tipo de processo seletivo, faixa etria, sexo e perodo; alunos matriculados por curso, sexo e perodo; concluintes por curso, sexo e perodo; alunos-bolsistas por porcentual de desconto, por curso e perodo. Cursos seqenciais de complementao de estudos presencial: alunos novos por curso, faixa etria, sexo e perodo; alunos matriculados por curso, por turno, sexo e perodo; concluintes por curso, turno, sexo e perodo. Cursos seqenciais de complementao de estudos a distncia: alunos novos por curso, faixa etria, sexo e perodo; alunos matriculados por curso, sexo e perodo; concluintes por curso, sexo e perodo. Cursos de extenso: nmero de cursos por modalidade de oferta, por tipo/nvel do curso; alunos matriculados e concluintes, por tipo/nvel do curso; nmero de pessoas envolvidas na organizao e execuo, por tipo/nvel do curso. Cursos de ps-graduao lato sensu: nmero de cursos por tipo do curso, por modalidade de oferta (presencial e a distncia) e carga horria; alunos matriculados por tipo do curso, por modalidade de oferta (presencial e a distncia) e carga horria; corpo docente e discente por rea de conhecimento do curso. Pessoal tcnico-administrativo: servidores tcnico-administrativos por grau de formao, tipo de contrato, no primeiro semestre (IES pblicas e privadas); servidores tcnico-administrativos afastados, por tipo de afastamento, por grau de formao, no primeiro semestre; outros tipos de prestadores de servio tcnico-administrativo de natureza contnua, no primeiro semestre. Pessoal docente: nmero de docentes por grau de formao, regime de trabalho e por sexo, no primeiro semestre; distribuio dos docentes por categoria funcional e regime jurdico, no primeiro semestre (IES pblicas e privadas); nmero de docentes por sexo e faixa etria, no primeiro semestre; nmero de docentes afastados com
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ou sem vencimento, por motivo de afastamento, no primeiro semestre; nmero de docentes afastados por motivo de afastamento, titulao e sexo, no primeiro semestre. Dados financeiros: receitas auferidas por tipo de receita (receitas prprias, transferncias e outras receitas) e despesas efetuadas por tipo de despesa (pessoal, custeio e capital), no ano anterior. Infra-estrutura: nmero de bibliotecas centrais e setoriais; acervo total das bibliotecas (livros, peridicos, vdeos, CD-ROMs e base de dados), por perodo de aquisio e por rea de conhecimento; nmero total de emprstimos de todas as bibliotecas por tipo de emprstimo e perodo; caracterizao dos servios oferecidos pela bibliotecas, no primeiro semestre; pessoal em exerccio nas bibliotecas por regime de trabalho. Instalaes, equipamentos e outros recursos institucionais: recursos de informtica da IES de uso acadmico e administrativo, no primeiro semestre. rea total, rea construda e rea de laboratrios (em m2) nas IES federais. Para o Censo de 2003, que ser lanado no prximo ms de novembro, foram efetuadas algumas alteraes e incluses de quadros e variveis de acordo com as necessidades identificadas durante o processo de coleta do Censo de 2002, buscando especialmente incorporar novos dados sobre a extenso universitria e poder assim melhor avaliar o impacto social das instituies. Embora o Censo seja um instrumento que h alguns anos opera de forma bastante independente, seguindo uma lgica desarticulada da avaliao institucional, ele carrega um grande potencial informativo que pode trazer importantes elementos de reflexo para a comunidade acadmica, o Estado e a populao em geral. Por oferecer elementos teis compreenso da instituio e do sistema, fundamental que este instrumento de coleta de informaes integre, de forma articulada, os processos de avaliao institucional, evitandose a duplicao de esforos e investimentos para a coleta do mesmo tipo de informaes por diferentes instrumentos. Torna-se, portanto, extremamente importante que os futuros instrumentos de auto-avaliao institucional, avaliao institucional externa, avaliaes de
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instituies para fins de credenciamento e de cursos para fins de reconhecimento, incorporem informaes geradas pelo Censo anual. Urge igualmente que o Inep aprofunde os estudos interpretativos sobre todos os indicadores coletados e que aperfeioe o seu sistema de divulgao para que as interpretaes possam efetivamente chegar aos principais interessados (instituies de educao superior, governo, comunidade em geral e comisses de avaliao) e subsidiar as suas polticas e aes.
3. Audincias pblicas: sntese das contribuies
3.1 Convergncias principais

No debate atual sobre a avaliao do ensino superior, o Paiub, criado em1993, e a avaliao peridica da qualidade do ensino superior, elaborada em 1995 e posta em prtica nos anos seguintes, tornaram-se referncia obrigatria das reflexes e propostas que ultimamente vm sendo formuladas. Essas referncias tornaram-se bastante visveis nas diferentes Sesses das Audincias Pblicas, realizadas em Braslia e em Recife, com o fim de colher subsdios para a Comisso Especial de Avaliao da Educao Superior. Com efeito, praticamente todas as 38 intervenes feitas em plenrio por entidades, congregando as diferentes formas de organizao do ensino superior, tanto entre as pblicas como entre as privadas, sociedades cientficas, entidades da sociedade civil, inclusive a representao estudantil nacional, reconhecem a prerrogativa do poder pblico, de garantir a qualidade do ensino superior, e a importncia da avaliao institucional permanente como forma de estabelecer metas, corrigir rumos, elevar a qualidade das diversas atividades desenvolvidas, em suma, de dar diretrizes sobre as melhorias necessrias para a oferta de formao em nvel superior em patamares cada vez mais altos de qualidade. As entidades tambm concordam com o acerto da iniciativa da SESu/MEC quanto criao da Comisso Especial de Avaliao e das audincias pblicas.
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Mesmo quando isso no foi explicitado, em nenhum caso foi negado ou posto em dvida. Uma rpida anlise dos temas trazidos para discusso pelas diferentes instituies indica algumas convergncias quanto concepo de avaliao, como processo contnuo de aperfeioamento institucional, que fortalece o sistema de ensino superior no Pas e aprimora as instituies, visando ao estabelecimento de um padro comum para o ensino, a pesquisa e a extenso promovidos por esse nvel de formao, cultural, tcnica e cientificamente significativo e socialmente comprometido. Tal processo, orientado para a melhoria da qualidade educacional, por outro lado, gera conhecimento que fundamenta as tomadas de deciso institucionais, estimula a cultura avaliativa e constitui forma importante de prestao de contas sociedade. Trata-se, pois, segundo manifestao majoritria das entidades, de processo orientado pelos princpios de complexidade e integrao que estimula o trabalho coletivo e participativo de toda a comunidade acadmica, que valoriza o projeto pedaggico, o conjunto de planos e programas e a produo de cada instituio e envolve tambm a sociedade com a qual se relaciona mais diretamente. A avaliao constitui, assim, segundo amplo entendimento das entidades, um importante instrumento para identificar problemas, corrigir erros e introduzir as mudanas que signifiquem melhoria da qualidade. Convergncias so igualmente observadas no tocante ao formato a adotar. As entidades coincidem em sua maioria na proposio da avaliao como processo permanente e contnuo, em que momentos de auto-avaliao, realizada em funo dos objetivos estabelecidos pela instituio, sejam complementados por avaliaes externas peridicas, que considerem os resultados da avaliao interna, e possa sustentar a confirmao, ampliao ou reformulao de metas definidas e de caminhos trilhados, constitua referencial para o planejamento e a gesto e fortalea projetos acadmicos e pedaggicos. Nesse processo de carter global, devem ser consideradas as especificidades e diferenas institucionais em relao sua identidade, vocao e caractersticas do contexto em que as IES esto inseridas e, tambm, as particularidades das diversas reas de conhecimento e de formao profissional, articulando as dimenses
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tica, poltica, tcnica e cientfica necessariamente presentes em uma atividade em que valores tm papel preponderante. A avaliao externa, calcada nas informaes provenientes da avaliao interna no que se refere execuo do ensino, da pesquisa e da extenso e nos seus vnculos com as comunidades cientficas, profissionais, culturais, tecnolgicas, com a instncia produtiva e o entorno institucional, concebida como uma oportunidade de retrospectiva crtica, socialmente contextualizada, do trabalho realizado pela IES. Constitui, por outra parte, elemento de controle para a ao do Estado e geradora da construo de projeto de desenvolvimento acadmico e cientfico em consonncia com a poltica pblica de educao nacional, priorizando, no tocante s universidades, a articulao entre aspectos relacionados ao ensino, pesquisa e extenso. Convergncias so tambm anotadas nas propostas formuladas quanto dinmica a ser adotada na vivncia do processo avaliativo, sendo proposto que o processo de avaliao institucional inicie-se no mbito de cada IES por intermdio da autoavaliao, sendo seqenciado por processo de avaliao externa, procedido por comisses de pares, que tenha como ponto de partida a avaliao produzida internamente, considerando dados quantitativos e qualitativos e, quando couber, a articulao entre o ensino de graduao e a ps-graduao. O processo de avaliao externa, por sua vez, dever conduzir a uma nova sntese que consolida a avaliao institucional a ser publicamente apresentada e discutida, e orientar as tomadas de deciso tanto institucionais como as que cabem instncia estatal, considerando as definies de polticas do ensino superior e de avaliao estabelecidas. amplamente defendido pelas entidades que a avaliao institucional interna e a externa devero voltar-se para cursos e instituies, como duas instncias a serem avaliadas em sua dinmica prpria, requerendo, portanto, a atuao de comisses interdisciplinares, no primeiro caso, e de pares, no segundo, conduzindo redao de relatrios especficos a serem, no entanto, consolidados em relatrio nico, o qual dever constituir referncia para a reavaliao institucional, que inclui a avaliao da avaliao.
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Uma condio assinalada como importante por algumas entidades e que tende a ganhar relevo a formulao de um Sistema Nacional de Educao a comportar um Sistema de Avaliao da Educao Superior, cujo delineamento deve ser proveniente do debate acadmico e social aprofundado. Alis, a ampliao do debate sobre a avaliao da Educao Superior, experincias em curso e propostas em formulao deveriam ser, propem as entidades, objeto de aprofundamento, mediante o envolvimento sistemtico das IES.
3.2 Divergncias principais

Como foi possvel observar, as convergncias quanto concepo de avaliao do ensino superior, ao formato a ser adotado e ao processo e sua dinmica so inmeras e consistentes, inclusive no que se refere ao respeito realidade institucional, especialmente, sua capacidade de definir a vocao especfica e de cumpri-las em bases sustentadas, verificando o espao que ocupa no somente no cenrio local, mas tambm no nacional. Entretanto, se a avaliao concebida como de natureza compreensiva, com foco na instituio como um todo, o formato gerencialista e individualizado institudo pelo MEC, nos ltimos anos, particularmente, o Exame Nacional de Curso (ENC), a Avaliao das Condies de Ensino (ACE) e o Censo tm vrios adeptos, embora quase todos eles considerem urgente e importante a sua reformulao em vrios aspectos. Uma das maiores crticas a esses instrumentos diz respeito falta de interao. Dentre os aspectos positivos do ENC e da ACE so mencionados por algumas entidades ouvidas a comparabilidade entre cursos de uma mesma rea e a transparncia dos resultados, o que permitiria pautar reformulaes curriculares e projetos pedaggicos. Alm disso, a articulao entre o ENC e a ACE, quando realizada efetivamente, estaria permitindo apreender a salincia das condies de ensino na produo da qualidade acadmica requerida em uma formao de nvel superior atualizada, competente do ponto de vista acadmico e relevante do ponto de vista social.
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Desse modo, segundo muitas entidades, importa promover debate nacional sobre esses instrumentos em uso, de forma a aprimorlos no curto prazo. Mas, igualmente importante destacar que a extino imediata do denominado Provo por muitas entidades propugnada, tendo em vista a crtica ao fato de que subordinaria as orientaes curriculares aos resultados obtidos, anualmente, pelos alunos concluintes, bem como ao questionamento de uma prova anual para os mesmos cursos e ainda a compulsoriedade da participao dos alunos. Dentre os aspectos que deveriam ser revistos em uma poltica de ensino superior consistente com os requerimentos da contemporaneidade, com a qualidade acadmica e com a construo da democracia, ganham relevo as Diretrizes Curriculares Nacionais estabelecidas at o momento e a fixao de carga horria mnima dos diferentes cursos.
3.3 Sntese das audincias pblicas

Em resumo, depreende-se das audincias pblicas que h um clima favorvel avaliao institucional, como processo contnuo de aprimoramento, nas suas dimenses interna e externa, a ser consolidada em relatrios complementares, conducentes a uma sntese a ser tornada pblica, periodicamente, e a orientar decises das instituies e do Estado. Por outro lado, ainda que apoiando exames nacionais e outros instrumentos de coleta de informaes do sistema, muitas entidades registraram suas crticas a um modelo de avaliao orientado elaborao de rankings, que enfatiza os produtos e se utiliza de instrumentos que no se articulam entre si. Portanto, os instrumentos atuais que venham a ser mantidos precisam ser revistos e orientados por outra lgica. A discusso acadmica e social desses tpicos, bem como a proposta de um Sistema Nacional de Avaliao de Educao Superior deve ser objeto de ampla discusso em Seminrios Regionais e Nacionais, envolvendo, necessariamente, IES, comunidade acadmica e sociedade.
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4. Resumo do diagnstico dos procedimentos de verificao e avaliao vigentes

Como observao geral, constata-se no haver, at o momento, uma efetiva articulao entre os diversos instrumentos, nem horizontal, nem verticalmente. A avaliao de maior tradio, a da Capes, no se articula com instrumentos avaliativos da graduao e tampouco com os do ensino tcnico. Com relao avaliao institucional, como vem sendo praticada, cabe observar ainda que as principais crticas vo na direo de que lhe fizeram falta ajustes no sentido de melhorar a capacitao dos avaliadores para o entendimento desse processo no s em termos de sua articulao com o Sistema Nacional de Avaliao, mas tambm da sua desejvel sintonia com a realidade institucional das IES; faltou-lhe ainda selecionar mais avaliadores que tivessem experincia em processos de gesto e de avaliao; tambm faltou fazer uma reviso do instrumento de avaliao, para aperfeioar os indicadores e a metodologia dos clculos finais das trs dimenses. O ENC inscreve-se na lgica dos exames, provas ou testes de larga escala utilizados para verificar aquisies de contedos ou medir competncias dos estudantes. Entre as muitas crticas que lhe so feitas, entre as quais so aqui mencionadas algumas, uma refere-se sua pretenso de, mediante os resultados dos alunos nos exames, indicar a qualidade de um curso. Outras crticas fundamentam-se na prpria teoria da avaliao, segundo a qual esses instrumentos de verificao de rendimentos ou de produtos exames ou testes no chegam a ser uma avaliao propriamente dita, pois, em geral, se limitam a fazer verificaes ou mensuraes. Para a grande maioria dos tericos da avaliao, a medida e outros instrumentos de verificao e controle no so plena e propriamente avaliao, embora possam fazer parte dela. Alm disso, aplicados isoladamente, os exames no podem ser considerados avaliao de aprendizagem, mas quando muito verificao de desempenho de estudantes em uma dada circunstncia. No captam os valores agregados e, ento, no permitem compreender as evolues dos estudantes e tampouco dos cursos. Reduzem o mbito da Educao Superior ao ensino, sem
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pr em questo os significados da formao e da responsabilidade social das IES. Tm o agravante de no se articularem aos demais instrumentos de avaliao. Esse instrumento de verificao e mensurao bastante til para incrementar regimes de competio e fortalecimento de interesses individuais, porm no para alimentar a solidariedade e a cooperao. O Censo e o Cadastro, no sendo propriamente avaliaes, podem vir a ser instrumentos muito importantes de coleta e de publicao de informaes, que, articulados aos demais instrumentos avaliativos, podem ser bastante teis para orientar a populao em geral, as instituies, a comunidade universitria e o MEC. importante que de modo especial as instituies e o Inep analisem os dados coletados por esses instrumentos e que estes sejam integrados nos processos avaliativos.
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PARTE II
PROPOSTA PARA UMA POLTICA DE AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR
1. Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes)

O conceito de avaliao que se constituiu nos estudos e reflexes da Comisso Especial de Avaliao (CEA) tem como idias centrais, entre outras, as de integrao e de participao conceitos fundamentais para a construo de um sistema de avaliao capaz de aprofundar os compromissos e responsabilidades sociais das instituies, bem como promover os valores democrticos, o respeito diversidade, a busca da autonomia e a afirmao da identidade. Alm disso, desde o incio, a CEA procurou consolidar as necessrias convergncias em relao a uma concepo de avaliao como processo que efetivamente vincule a dimenso formativa a um projeto de sociedade comprometido com a igualdade e a justia social. Por isso, a proposta de avaliao aqui apresentada tambm deve incorporar, alm da dimenso cognitiva, as perspectivas crticas das funes da Educao Superior dentro do contexto nacional e internacional. Realizando-se como processo decorrente de um projeto pedaggico, a avaliao deve tambm ser entendida como estrutura de poder que age sobre os indivduos, as instituies e os sistemas. Assim, a CEA tratou de buscar a articulao de um sistema de avaliao com autonomia, que prpria dos processos educativo-emancipatrios, e as funes de regulao, que so inerentes superviso estatal, para o fortalecimento das funes e compromissos educativos. Essa proposta de um Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes) busca assegurar, entre outras coisas, a
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integrao das dimenses internas e externas, particular e global, somativo e formativo, quantitativo e qualitativo e os diversos objetos e objetivos da avaliao. O sistema de avaliao deve articular, de forma coerente, concepes, objetivos, metodologias, prticas, agentes da comunidade acadmica e de instncias do governo. Resguardadas as especificidades, os graus de autoridade e as responsabilidades de cada grupo de agentes, o sistema de avaliao uma construo a ser assumida coletivamente, com funes de informao para tomadas de deciso de carter poltico, pedaggico e administrativo, melhoria institucional, auto-regulao, emancipao, elevao da capacidade educativa e do cumprimento das demais funes pblicas. Alm da idia de integrao e de articulao, tambm central, no conceito deste sistema, a participao. A exigncia tica prpria dos processos educacionais conclama a todos os agentes da comunidade de educao superior, das instncias institucionais, governamentais e membros concernidos da sociedade, a se envolverem nas aes avaliativas, respeitados os papis, as especificidades e as competncias cientficas, profissionais, formais, polticas, administrativas das distintas categorias. Nesse sentido, a avaliao irrecusvel no s por razes tcnico-administrativas e de adequao s exigncias legais, mas sobretudo pelo imperativo tico da construo e consolidao das instituies e do sistema de educao superior com alto valor cientfico e social. Todas as instituies, independente de suas formas organizacionais, dependncia administrativa e natureza jurdica, e, idealmente, todos os membros da comunidade educativa professores, estudantes, funcionrios, ex-alunos e outros grupos sociais concernidos devem se envolver, juntamente com os representantes do governo, nos processos avaliativos, realizando aes coletivamente legitimadas. Uma das crticas mais constantes que se fazem s prticas avaliativas vigentes nestes ltimos anos consiste no uso de instrumentos aplicados a objetos isolados e que conduzem a uma viso parcial e fragmentada da realidade. Assim, eles no estariam dando conta da riqueza e da complexidade da educao, nem do sistema e tampouco de uma instituio educativa.
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A complexidade da educao superior, tanto na dimenso institucional quanto na do sistema, requer a utilizao de mltiplos instrumentos e a combinao de diversas metodologias. Por exemplo, no cabe mais discutir as falsas aporias do quantitativo e do qualitativo ou do objetivo e do subjetivo, mas, sim, utilizar os diversos instrumentos e as distintas perspectivas metodolgicas de forma combinada, complementar e de acordo com as necessidades de anlise e julgamento. Da mesma forma, o objeto no deve ser fragmentado, a no ser por razes de anlise e desde que seja posteriormente recomposto em esquemas de compreenso global. Em outras palavras, pelas diferentes prticas, os processos avaliativos em seu conjunto precisam instituir um sistema de avaliao em que as diversas dimenses da realidade avaliada instituies, sistema, indivduos, aprendizagem, ensino, pesquisa, administrao, interveno social, vinculao com a sociedade, etc. sejam integradas em snteses compreensivas. Obviamente, uma concepo central de avaliao deve assegurar a coerncia conceitual, epistemolgica e prtica, bem como os objetivos dos diversos instrumentos e modalidades. De modo especial, esse sistema deve articular duas dimenses importantes: a) avaliao educativa propriamente dita, de natureza formativa, mais voltada atribuio de juzos de valor e mrito em vista de aumentar a qualidade e as capacidades de emancipao e b) regulao, em suas funes de superviso, fiscalizao, decises concretas de autorizao, credenciamento, recredenciamento, descredenciamento, transformao institucional, etc., funes prprias do Estado. Essa concepo procura articular a avaliao interna avaliao externa, a comunidade acadmica com membros da sociedade, as instncias institucionais com as nacionais e internacionais. Igualmente importante ressaltar que um sistema de avaliao como o aqui proposto opera com as idias da solidariedade e da cooperao intra e interinstitucional, e no com a ideologia da competitividade, da concorrncia e do sucesso individual. No menos importante destacar que esse sistema se vincula idia de educao como bem social, e no como mercadoria. Em outras palavras, a avaliao assim entendida ajuda a construir uma concepo de educao superior
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socialmente comprometida em seus objetivos e funes. Essas idias sero mais desenvolvidas nas pginas seguintes.
2. Princpios e Critrios
Uma proposta de construo de um sistema de avaliao da educao superior, antes de tudo, deve ser coerente com um conjunto de princpios, critrios, pressupostos e premissas que lhe servem de fundamentao conceitual e poltica e tambm de justificao para a operacionalizao dos processos.
2.1 Educao um direito social e dever do Estado

Este princpio o fundamento da responsabilidade social das instituies educativas. As IES, mediante o poder de regulao e de direo poltica do Estado, tm a responsabilidade de um mandato pblico para proporcionar aos indivduos o exerccio de um direito social. Dado seu carter social, uma instituio educativa deve prestar contas sociedade, mediada pelo Estado, do cumprimento de suas responsabilidades, especialmente no que se refere formao acadmico-cientfica, profissional, tica e poltica dos cidados, produo de conhecimentos e promoo do avano da cincia e da cultura. Portanto, a avaliao da educao superior, no nvel geral e com indicadores comuns, deve dar respostas pblicas questo de como o sistema e cada uma das instituies e suas partes esto exercendo o mandato que lhes foi socialmente outorgado.
2.2 Valores sociais historicamente determinados

As instituies de educao superior devem solidariamente produzir os meios para o desenvolvimento sustentado do Pas e a formao dos cidados de uma dada sociedade, de acordo com as pautas valorativas hegemnicas nas relaes de foras sociais e
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polticas de um determinado momento histrico. Isso importante para orientar os sentidos da avaliao da formao e da produo de conhecimentos e nos remete a uma concepo de qualidade e de relevncia social. Dois dos mais importantes critrios da qualidade da educao superior consistem na relevncia da formao e da produo de conhecimentos para o desenvolvimento do conjunto da populao e para o avano da cincia, e na sua eficcia para fortalecer as preferncias ticas e polticas dominantes em um determinado momento histrico. Para o cumprimento das responsabilidades sociais que lhe so historicamente determinadas, a instituio educativa precisa de liberdade especialmente para criar, pensar, criticar, aprender, produzir conhecimentos e, enfim, educar. A autonomia no o contraponto, mas, sim, uma das condies da avaliao.
2.3 Regulao e controle

Estado e comunidade educativa, cada qual com suas especificidades, tm responsabilidades quanto regulao e avaliao propriamente dita. O Estado supervisiona e regula a educao superior para efeitos de planejamento e garantia de qualidade do sistema. Para isso, precisa estabelecer clara e democraticamente a sua poltica e, para viabiliz-la, os seus aparatos normativos de controle, fiscalizao, superviso, bem como os meios para implement-los. Seu papel no se limita regulao no sentido do controle burocrtico e ordenamento; compete-lhe tambm avaliar a educao superior de modo a fornecer elementos para a reflexo e propiciar melhores condies de desenvolvimento. Cabe aos organismos de governo e s instituies educativas elaborar diagnsticos gerais sobre a qualidade, a relevncia social e cientfica, a eqidade, a democratizao do acesso, o desenvolvimento da produo cientfica, artstica e tecnolgica, a formao segundo os critrios do trabalho e da cidadania, etc., no mbito da educao superior. Para superar a concepo e a prtica da regulao como mera funo burocrtica e legalista, necessrio construir uma outra lgica, com um outro sentido filosfico, tico e poltico: que a regulao no se esgote em si mesma, e,
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principalmente, articulada avaliao educativa propriamente dita, seja tambm uma prtica formativa e construtiva.
2.4 Prtica social com objetivos educativos

De acordo com estes princpios e critrios, a avaliao de carter educativo uma prtica social, com objetivos essencialmente formativos, voltada tanto para a obteno de informaes que gerem reflexes indutoras da melhoria da qualidade acadmica quanto para o julgamento a respeito de como o sistema e as instituies de educao superior cumprem as suas funes pblicas. A avaliao educativa pe em questo a qualidade e a quantidade das atividades pedaggicas, cientficas, administrativas e das relaes sociais e profissionais que se estabelecem nos mbitos internos das instituies e nas vinculaes com a sociedade mais ampla. A avaliao educativa precisa questionar os significados da formao e dos conhecimentos produzidos em relao ao desenvolvimento do Pas, ao avano da cincia e participao ativa dos indivduos que constituem a comunidade educativa na vida social e econmica. A avaliao educativa distingue-se do mero controle, pois seus processos de questionamento, conhecimento e julgamento se propem principalmente a melhorar o cumprimento dos compromissos institucionais, por meio da elevao da conscincia pedaggica e da capacidade profissional dos docentes, da produo de conhecimentos e da anlise crtica do conjunto de prticas e dinmicas institucionais. A avaliao educativa interliga duas ordens de ao. Uma a de verificar, conhecer, organizar informaes, constatar a realidade. Outra a de questionar, submeter a julgamento, buscar a compreenso de conjunto, interpretar causalidades e potencialidades, construir socialmente os significados e prticas da filosofia, poltica e tica educativas, enfim, produzir sentidos. A avaliao essencialmente educativa, portanto formativa, sem que para isso deixe de utilizar tambm instrumentos e procedimentos de controle. um projeto, pois se trata de movimento que, examinando e julgando o passado e o presente, visa promover transformaes, ou
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seja, tem o futuro em perspectiva. uma construo social, pois no um j-dado de propriedade exclusiva de algum ente em particular e para benefcios de setores restritos, e sim um processo a ser concebido e executado coletivamente, buscando sempre atender a interesses coletivos. Trata-se, pois, de projeto educativo que deve, ento, ser assumido como parte importante de uma poltica de educao superior. Como prtica social educativa, incorpora princpios fundamentais de formas, relaes socioeducativas, dinmicas de processos de ensino-aprendizagem, organizao institucional e concepes de educao e de sociedade que emanam de discusses amplas e pblicas de todos os setores e agentes diretamente implicados na formulao e administrao de polticas e nas aes de educao. A nfase, pois, deve ser dada aos dinamismos dos processos e relaes. O sentido formativo indica que a avaliao produz processos sociais de conhecimento, compreenso e julgamento do sistema e de instituies, tomados em suas partes e em suas totalidades, com objetivos primordialmente de melhoria. Se a avaliao um processo que busca melhorar a qualidade, aumentar a quantidade do servio pblico educacional e elevar a eficcia institucional, a conscientizao dos agentes e a efetividade acadmica e social, ento, implementar a cultura da avaliao uma exigncia tica. Concebida a Educao Superior na perspectiva do direito social e dever do Estado, portanto plenamente orientada por valores pblicos, a avaliao educativa deve ser conseqentemente um processo democrtico e participativo. Sendo educativos e sociais os seus objetivos, ela deve aprofundar a solidariedade inter e intrainstitucional.
2.5 Respeito identidade e diversidade institucionais em um sistema diversificado

H uma enorme diversificao na educao superior brasileira. Seja por iniciativa prpria ou mais fortemente por desafios impostos pelos governos, por organismos multilaterais, pelo mercado ou por setores difusos da sociedade, as instituies de educao superior hoje se vem pressionadas a dedicar-se a aspectos to
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diferentes quanto importantes, contraditrios ou no, como a produo de tecnologia de ponta e a capacitao para o trabalho em profisses antigas e novas, a formao de cidados reflexivos e crticos, mas tambm profissionais empreendedores, inovao tecnolgica para a grande indstria e de baixo custo para pequenas empresas, juntamente com a preservao da alta cultura e da cultura popular, educao continuada e atendimento de demandas imediatas, desenvolvimento da conscincia de nacionalidade e ao mesmo tempo insero ativa no mundo globalizado, atendimento a carncias educacionais e de sade da populao e presso pelo sucesso individual e tantas outras demandas e exigncias distintas e muitas vezes antagnicas. A diversificao institucional, bem como a crise de identidade da educao superior, por uma parte explicam-se pela necessidade de criar instituies com diferentes formas e concepes e, por outro lado, pela dificuldade de atender satisfatoriamente a todas essas exigncias e aos mltiplos desafios gestados neste perodo histrico. A regulao da educao e a avaliao educativa devem ter em conta que a uma instituio em particular praticamente impossvel oferecer respostas qualificadas a todas essas demandas, mas importante que o conjunto das instituies, solidariamente, seja capaz de atender, ao menos, s demandas prioritrias para amplos e diferentes setores da sociedade. A avaliao da educao superior deve ter uma concepo tal que atenda ao critrio da diversidade institucional; deve contribuir para a construo de uma poltica e de uma tica de educao superior em que sejam respeitados o pluralismo, a alteridade, as diferenas institucionais, mas tambm o esprito de solidariedade e de cooperao. Cada instituio tem sua histria e constri concretamente suas formas e contedos prprios que devem ser respeitados. No desenho da regulao e da avaliao, cada instituio deveria submeterse ao cumprimento das normas oficiais e aos critrios, indicadores e procedimentos gerais, porm, ao mesmo tempo, exercitar sua liberdade para desenvolver, no que for possvel e desejvel, processos avaliativos que tambm correspondam a objetivos e necessidades especficos. Alm disso, a avaliao deve servir de instrumento para aumentar a conscincia sobre a identidade e, portanto, as prioridades e potencialidades de cada instituio em particular.
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A identidade institucional no um j-dado; uma construo que tem a ver com a histria, as condies de produo, os valores e objetivos da comunidade, as demandas concretas, as relaes interpessoais. Portanto, a avaliao deve estabelecer um elo de ligao entre o especfico institucional e o sistema de Educao Superior. O respeito identidade no significa isolamento institucional, e sim condio para a solidariedade interinstitucional.
2.6 Globalidade
O princpio da globalidade vale tanto para um sistema de avaliao em nvel superior as diversas modalidades avaliativas quanto para os processos de avaliao que se realizam em cada instituio. Em nvel de Estado, os diversos instrumentos de regulao e de avaliao devem se articular em um sistema integrado conceitual e praticamente, para a realizao de uma consistente poltica de Educao Superior. O Estado deve implementar os instrumentos avaliativos que possibilitem uma viso global do sistema, visando tanto regulao quanto implementao de medidas e aes de melhoramento. Os processos de avaliao nas instituies devem integrar diversos procedimentos e instrumentos, na forma de estudos, discusses, juzos de valor a respeito de todas as dimenses e estruturas institucionais. Essas aes avaliativas podem ter como objeto aspectos determinados, como a administrao, a docncia, a pesquisa, as relaes com a sociedade, a vida comunitria, as unidades, os cursos, os programas, etc., mas jamais podem perder de vista a perspectiva da globalidade. Os processos avaliativos precisam construir a globalidade e a integrao relativamente aos sujeitos e ao objeto. A reduo do fenmeno complexo e multidimensional da avaliao a um s ou a poucos de seus aspectos, sem articulao, traz o risco de passar a idia de que a avaliao se reduz a cada um desses instrumentos, em geral dedicados a medir, quantificar e comparar. A repetio dessa prtica acaba criando uma cultura que desfigura a avaliao, reduz as dvidas, ambigidades e inovaes a favor do simplismo do certo ou errado. A perspectiva da globalidade, ao contrrio, traz consigo a idia de integrao das partes
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em um todo coerente. Compreender esse todo, com todos os limites de qualquer compreenso humana, s possvel mediante procedimentos conceituais e metodolgicos complexos. Por isso, a avaliao deve ser entendida como multidimensional e polissmica pois a educao enquanto fenmeno humano tambm o , porm, tendo articuladas as suas diversas dimenses e sentidos. A busca da integrao e da globalidade central para a construo de um sistema de avaliao, tanto nas dimenses internas e institucionais, quanto nas suas manifestaes externas e de sistema.
2.7 Legitimidade
A avaliao no s uma questo tcnica. tambm um forte instrumento de poder. Sua dimenso poltica e tica ultrapassa largamente a sua aparncia tcnica, muitas vezes apresentada como se fosse neutra. Dada a sua centralidade nas reformas, as avaliaes so objeto de disputas. As questes tcnicas podem ser tecnicamente respondidas, porm, no os sentidos ticos e polticos que envolvem as concepes de Educao Superior, de sociedade e conseqentemente de avaliao. A avaliao precisa ter uma legitimidade tcnica, assegurada pela teoria, pelos procedimentos metodolgicos adequados, pela elaborao correta dos instrumentos e por tudo o que recomendado numa atividade cientfica. Entretanto, por mais importantes que sejam o rigor e os procedimentos cientficos em avaliao, estes no sustentam a noo para que a avaliao possa ser considerada uma cincia e tampouco assegura que seus resultados tragam certezas auto-evidentes, embora se espere que produzam uma viso crvel e coerente. A avaliao precisa ter tambm legitimidade tica e poltica, assegurada pelos seus propsitos proativos, respeito pluralidade, participao democrtica e tambm pelas qualidades profissionais e cidads de seus atores. , portanto, a concepo democrtica de educao e de avaliao que confere aos processos avaliativos um grande sentido de legitimidade tica e poltica. A legitimidade tica e poltica tem a ver com a autonomia efetivamente assumida na perspectiva da responsabilidade pblica e passa pela construo dos processos de avaliao como espaos sociais de reflexo.
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Os processos de avaliao movem-se dentro de um marco tico, em que devem estar garantidos alguns critrios: liberdade no debate argumentativo, negociao, solidariedade (cooperao), eqidade (tratamento justo e adequado), compromisso com o conhecimento, com os valores socialmente distinguidos e com a responsabilidade pblica.
2.8 Continuidade
Em conformidade com os princpios, as premissas, pressupostos e critrios anteriormente colocados, importante entender que os processos de avaliao devem ser contnuos e permanentes, no episdicos, pontuais e fragmentados. Processos contnuos criam a cultura da avaliao educativa internalizada no cotidiano. Procedimentos pontuais, quando no articulados a um programa e a um processo coerentes, produzem uma falsa idia de avaliao: o processo complexo e multidimensional da avaliao acaba se reduzindo a um instrumento e este tomado como se fosse a nica forma possvel de avaliar ou at mesmo como a prpria avaliao. Os fenmenos complexos so reduzidos a um ou a poucos de seus aspectos. A conseqncia disso que a avaliao acaba se rotinizando em procedimentos burocrticos e legalistas, perdendo seu potencial de transformao a partir de reflexes compartilhadas e permanentemente exercitadas. Nas avaliaes permanentes e internalizadas como cultura de melhoramento e emancipao, no entanto, a comunidade educativa assume de modo ativo as suas responsabilidades na construo da educao comprometida com os interesses e valores da sociedade. Em sntese, a avaliao da Educao Superior deve apresentar, como marcas essenciais, dentre outras, as seguintes caractersticas: justia, rigor, efetividade, integrao, globalidade, participao, eficcia formativa, efetividade social, flexibilidade, credibilidade, legitimidade, institucionalidade, continuidade, respeito identidade institucional, sistematizao. Dessa forma, o Sinaes, proposto neste documento, deve efetivamente constituir-se em uma ampliao dos mbitos, objetos, procedimentos e instrumentos de avaliao para alm dos atualmente praticados, procurando sempre assegurar a integrao, a participao, a
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globalidade, a relevncia cientfica e social, a articulao da regulao com a emancipao, do institucional com o sistmico. Tendo em vista essencialmente melhorar o cumprimento da responsabilidade social e cientfica das instituies em particular e da Educao Superior em seu conjunto, o Sinaes prope-se a incorporar aos processos avaliativos todos os agentes, todas as dimenses e instncias das IES, respeitados os papis especficos dos participantes, a identidade e a misso de cada uma delas.
3. Concepo, desenho e operacionalizao do Sinaes

Coerente com o anteriormente tratado, o Sinaes fundamenta-se em princpios e objetivos francamente vinculados aos interesses sociais da Educao Superior. Sua operacionalizao deve, pois, envolver em ampla participao a comunidade educativa e os membros da administrao central do Pas. A articulao e a coerncia de diversos instrumentos avaliativos e de agentes internos e externos, operando com procedimentos metodolgicos e operacionais comuns, devem constituir um sistema de avaliao que abranja a todas as IES do Pas. Apresentamos, a seguir, uma caracterizao dos instrumentos que, articulados, constituem o Sinaes.
3.1 Avaliao institucional

A avaliao institucional o instrumento central, organizador da coerncia do conjunto. O foco principal dos processos avaliativos so as IES, exceto para os casos de instituies que s possuam um curso. A avaliao aqui priorizada a institucional, sob trs aspectos: a) o objeto de anlise o conjunto de dimenses, estruturas, relaes, atividades, funes e finalidades de uma IES; dentre outros aspectos, ensino-pesquisa-extenso, administrao, responsabilidade e compromissos sociais, formao, etc;
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Figura 1
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b) os sujeitos da avaliao so os conjuntos de professores, estudantes, funcionrios e membros da comunidade externa especialmente convidados ou designados; e c) os processos avaliativos seguem os procedimentos institucionais e se utilizam da infra-estrutura da prpria instituio. A avaliao institucional organiza os diversos instrumentos avaliativos de acordo com o princpio da integrao. Os diversos estudos, reflexes e valoraes so articulados em funo da compreenso global da IES. A presente proposta, de uma avaliao institucional constituda basicamente pelo processo de auto-avaliao, que se completa com a avaliao externa, ser por sugesto da CEA organizado por uma instncia do MEC denominada de Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior (Conaes). Alm disso, a avaliao institucional, tanto na dimenso interna, quanto na externa, incorpora as informaes e os resultados de outros instrumentos, tais como o Censo da Educao Superior, o Cadastro das Instituies de Educao Superior, a avaliao feita pelas comisses da Semtec, a avaliao da Ps-Graduao, e propem a criao de um novo instrumento em substituio ao ENC, o Processo de Avaliao Integrada do Desenvolvimento Educacional e da Inovao da rea (Paideia), colocando-os numa perspectiva de globalidade. Assim, pensados em referncia totalidade, estes instrumentos deixam de ser fragmentados ou isolados e adquirem um significado de conjunto. Coerente com o anteriormente tratado, o Sinaes deve se fundamentar em princpios e objetivos francamente vinculados ao iderio pblico da educao superior. Deve envolver, em ampla participao, a comunidade educativa e membros da administrao central. 3.1.1 Objetos e objetivos da avaliao institucional O trabalho pedaggico e cientfico, em seu sentido tcnico e formativo, e as atividades mais diretamente vinculadas aos compromissos sociais da instituio so o foco central da avaliao, tanto na dimenso interna quanto na externa. Porm, para um melhor conhecimento dessa dimenso acadmica, filosfica e poltica da formao em sentido amplo, tambm necessrio compreender as relaes sociais e as condies de trabalho, a eficincia administrativa e a eficcia dos processos
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interpessoais que se desenvolvem nas distintas instncias. Tambm imprescindvel conhecer as condies de sustentabilidade e continuidade e todos os dados importantes da infra-estrutura, especialmente aqueles mais diretamente relacionados com a pesquisa e com o ensino, como laboratrios, bibliotecas, equipamentos, instrumentos tcnicos etc., sem nunca perder de vista as finalidades e objetivos primordiais da instituio educativa. tambm de enorme importncia a apreciao crtica dos fluxos de informao, bem como a anlise do funcionamento das cmaras, conselhos, comisses e outras estruturas colegiadas da instituio. Entre os objetivos da avaliao contam-se o de conhecer as fortalezas e os problemas da instituio, tratar da adequao de seu trabalho com respeito s demandas sociais, as clssicas e as novas, identificar os graus de envolvimento e os compromissos de seus professores, estudantes e servidores tendo em vista as prioridades institucionais bsicas. Por isso, necessrio submeter anlise a questo de como esto se desenvolvendo o ensino, a formao profissional e cidad, o destino profissional e social dos exalunos, a adequao dos critrios de aprovao e promoo de estudantes em seus cursos e de professores na carreira docente, a integrao/desintegrao entre teoria e prtica, o que a instituio produz em face das necessidades sociais mais reclamadas em determinados momentos, etc. No basta levantar as deficincias. tambm muito importante identificar as qualidades e aspectos fortes da IES. Quanto aos problemas e carncias, alm da verificao e da constatao, importante identificar as suas causalidades, explicitar as possibilidades reais para a superao e estabelecer as aes adequadas e os meios para a transformao desejada. Alm dos assuntos prprios do ensino, dos currculos, das metodologias, da relao professor-estudante, em outras palavras, do universo do ensino e da pesquisa, tanto a comunidade interna quanto os pares e outros participantes externos devem buscar tambm conhecer e julgar o real processo de investigao, a eleio dos temas prioritrios em conformidade com os compromissos fundamentais da instituio, a forma como se constituem os grupos de pesquisa, as necessidades de laboratrios, bibliotecas e outras estruturas bsicas, a poltica de formao continuada dos docentes e pesquisadores, o interesse por intercmbios e colaboraes interinstitucionais, a
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relao com o setor produtivo e outros segmentos da sociedade, bem como com as associaes cientficas nacionais e internacionais. 3.1.2 Funes da avaliao institucional Os processos avaliativos conduzidos individualmente pelas instituies tambm se vincularo a funes de regulao e de auto-regulao. Esses processos so bsicos e, portanto, obrigatrios para que a instituio se integre formalmente ao sistema de educao superior, cumprindo as exigncias concernentes a autorizaes de funcionamento, credenciamento, recredenciamento, transformaes e demais instrumentos legais. Em outras palavras, a auto-avaliao ser o instrumento bsico obrigatrio e imprescindvel para todos os atos de regulao, cujo exerccio prerrogativa do Estado. Por outro lado, toda regulao se far de modo articulado auto-avaliao. A auto-avaliao tambm ter importantes funes de autoregulao. Por meio dela, as instituies conhecero melhor a sua prpria realidade e podero praticar os atos regulatrios internos que considerem necessrios para cumprir com mais qualidade e pertinncia os seus objetivos e suas misses. Alm de seus prprios estudos, tambm recebero as recomendaes e indicaes das Comisses de avaliao externa. As funes mais importantes da auto-avaliao permanente so a de produzir conhecimentos, pr em questo a realizao das finalidades essenciais, identificar as causalidades dos problemas e deficincias, aumentar a conscincia pedaggica e a capacidade profissional dos professores, tornar mais efetiva a vinculao da instituio com o entorno social e a comunidade mais ampla, julgar acerca da relevncia cientfica e social de suas atividades e seus produtos, prestar contas sociedade, justificar publicamente sua existncia e fornecer todas as informaes que sejam necessrias ao conhecimento do Estado e da populao. Em uma breve formulao: autoconhecimento para aumento do engajamento profissional, para fundamentadas emisses de juzos de valor e articulao de aes de melhoramento, tanto das pessoas envolvidas, quanto da instituio. Neste sentido, os processos de autoavaliao devem ser permanentes, isto , constituir-se como uma cultura internalizada nas estruturas e nas aes institucionais.
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3.2 Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior (Conaes): rgo coordenador e supervisor do Sinaes
A CEA sugere ao MEC a criao da Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior, cuja competncia central ser a de coordenar e supervisionar o Sinaes, assegurando o adequado funcionamento da avaliao, o respeito aos princpios e orientaes gerais, o cumprimento das exigncias tcnicas e polticas e as metas de consolidao do sistema avaliativo e de sua vinculao poltica pblica de educao superior. Sua funo coordenadora do sistema dar respaldo poltico e tcnico e legitimidade ao Sinaes, alm de assegurar por sua funo supervisora o bom funcionamento e a melhoria do sistema mediante a capacitao de pessoal, organizao sistemtica de comisses de avaliao, recebimento e distribuio de relatrios, coordenao de pareceres, encaminhamento de recomendaes s instncias competentes, gesto para a interpretao sistemtica de informaes, garantia de preservao dos procedimentos gerais e comuns e divulgao ao pblico das anlises consolidadas pelo sistema de avaliao da Educao Superior. H, hoje, amplo reconhecimento de que prerrogativa do poder pblico assegurar a qualidade do ensino superior, cabendo-lhe no somente estabelecer diretrizes e patamares, mas tambm acompanhar e supervisionar o processo que ocorre no sistema de Educao Superior e nas instituies, estimular a correo de rumos por meio da metaavaliao, isto , avaliar o processo de avaliao em curso, informar a sociedade e tomar as providncias recomendveis, quando couber. A construo paulatina de padro comum para o ensino e programas acadmicos, a pesquisa e o incentivo produo do conhecimento, os servios de extenso comunidade e o clima acadmico em geral, considerando as diferenas de formatos institucionais vigentes, que oriente a formao em nvel superior, cultural, tcnica e cientificamente significativo e socialmente comprometido, requer a criao de uma instncia nacional que alimente o aperfeioamento das instituies envolvidas com a oferta de educao superior, estimule a cultura avaliativa e, periodicamente, informe sociedade a respeito do desenvolvimento
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do ensino superior, indicando avanos e problemas das diferentes reas de formao, segundo os formatos institucionais existentes. Esta instncia nacional colegiada, rgo associado, mas autnomo do governo, que se articula com outros rgos do poder executivo (SESu, Semtec, Inep e Capes) o ncleo do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes), e se constitui um elemento intermedirio entre as polticas de educao superior estabelecidas pelo MEC e a sociedade. 3.2.1 Competncias da Conaes: Institucionalizar o processo de avaliao a fim de tornlo inerente oferta de ensino superior com qualidade; Coordenar o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (Sinaes); Oferecer subsdios ao MEC para a formulao e execuo de polticas de educao superior de mdio e longo prazos; Avaliar a dinmica e os mecanismos empregados na avaliao institucional, de reas e de cursos; Facilitar o fluxo de informaes e dilogo entre as instituies e as diversas instncias do MEC; Fazer com que as IES avaliem, periodicamente, o cumprimento de sua misso institucional, a fim de favorecer as aes de melhoramento, considerando os diversos formatos institucionais existentes; Assegurar a articulao e a coerncia dos instrumentos e das prticas, para a consolidao do sistema de avaliao da Educao Superior; Dar estabilidade e continuidade ao processo de avaliao institucional das IES, tendo como referncia experincias avaliativas anteriores; Instituir comisses para realizar a avaliao institucional externa, bem como as avaliaes de reas ou de cursos das IES; Receber, analisar e emitir parecer conclusivo sobre os relatrios de avaliao, encaminhando-os aos rgos competentes do MEC;
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Informar sociedade brasileira sobre o estado da arte e o desenvolvimento das diferentes reas de formao em nvel superior, com base nos processos de avaliao; Formular propostas para a superao das deficincias encontradas nas IES, com base nas anlises e recomendaes produzidas nos processos de avaliao; Estimular a formao de pessoal para as prticas de avaliao da Educao Superior; Estimular a criao de uma cultura de avaliao nos diversos mbitos da Educao Superior; Estabelecer intercmbios com rgos semelhantes de outros pases, especialmente na Amrica Latina; Divulgar, periodicamente, os resultados agregados da avaliao institucional, considerados os diversos formatos institucionais, rea de conhecimento ou curso; Indicar avanos obtidos e dificuldades encontradas por formato institucional, rea de conhecimento ou curso; Promover a articulao com os Sistemas Estaduais de Ensino, incluindo o frum, a fim de estabelecer critrios comuns de avaliao e superviso da Educao Superior; Organizar seminrios para a discusso de temas relacionados avaliao da educao superior. 3.2.2 Constituio e mandato da Conaes A Conaes ser composta de 12 membros, entre nomes reconhecidos nacional e internacionalmente como especialistas na rea de avaliao da Educao Superior e, tambm, gestores de IES, preferencialmente com experincia concreta de coordenao ou execuo de processos avaliativos e tcnicos. Assim, um requisito fundamental para integrar a Conaes a efetiva contribuio para o desenvolvimento da rea de avaliao do ensino superior, consubstanciada em produo acadmica ou tcnica, experincia de gesto de processos avaliativos em IES ou em participao concreta em processos de avaliao da educao superior. Participaro desta Comisso, como membros natos, dirigentes das instncias institucionais de superviso e avaliao da Educao Superior da SESu, do Inep, da Capes e da Semtec.
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O mandato dos membros da Conaes, salvo o dos membros natos, dever ser de quatro anos, permitida uma reconduo para o perodo imediatamente subseqente, havendo renovao de quatro membros a cada dois anos. Para garantir a continuidade dos trabalhos, quando da constituio da Conaes, quatro dos seus integrantes tero mandato de dois anos, podendo ser reconduzidos por mais quatro anos. A nomeao dos membros ser feita pelo presidente da Repblica, por indicao do ministro da Educao. A Conaes elaborar o seu regimento, a ser aprovado pelo MEC, e dever reunir-se, ordinariamente, pelo menos, a cada ms durante cinco dias. O regimento dever prever mecanismos de acompanhamento de seus trabalhos e consulta comunidade acadmica e sociedade. A Comisso ter um presidente e um vice-presidente, ambos eleitos entre seus membros nos termos de seu regimento interno e ter uma secretaria-geral.
3.3 Procedimentos metodolgicos da avaliao institucional

Para atingir esses propsitos, necessrio lanar mo de vrios recursos metodolgicos, muitas vezes de forma combinada. Simplificando, os procedimentos quantitativos so importantssimos, mas, se nicos, so insuficientes. mprescindvel fazer uso tambm de metodologias qualitativas. Por exemplo, no basta saber quantos volumes h nas bibliotecas; mais importante analisar a adequao dos livros e peridicos existentes formao dos estudantes, tal como concebida, ou ainda, o seu impacto no ensino e na pesquisa, as condies de uso e acesso ao acervo, o tipo de cultura de leitura que est sendo consolidada, o que fazer para melhorar, etc. Dessa maneira, a avaliao poder ajudar a instituio a identificar seus aspectos mais fortes, suas carncias setoriais e necessidades gerais, definir as prioridades institucionais mais importantes, e elaborar as aes para o efetivo desenvolvimento institucional. As aes da avaliao interna e externa devem realizar-se de forma combinada e complementar, em ambas devendo haver plena
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liberdade de expresso e comprometimento com a busca do rigor e da justia. A instituio deve fazer um grande esforo para motivar a comunidade interna, bem como envolver vrios setores da comunidade externa a participar dos processos avaliativos. O exame de fora para dentro pode corrigir eventuais erros de percepo produzidos pela adeso espontnea dos agentes internos, muitas vezes acostumados acriticamente s rotinas e mesmo aos interesses corporativos. Um roteiro bsico e comum a todas as instituies, adaptvel no que couber ao perfil de cada uma delas, conforme as especificidades institucionais, ser estabelecido tanto para a autoavaliao quanto para a avaliao externa. Entretanto, esse roteiro no dever ser entendido como uma camisa-de-fora. De modo algum os temas do roteiro devero ser vistos como itens para mera checagem, verificao ou constatao. Todos devem fornecer elementos para a compreenso da instituio e reflexo, tendo em vista o objetivo do aprofundamento e da melhoria dos compromissos essenciais da IES. Assim, cada IES selecionar do roteiro apenas os itens que correspondam a suas atividades e de acordo com o seu Projeto Pedaggico Institucional. Por exemplo, uma universidade avaliar, necessariamente a pesquisa e a ps-graduao, alm das outras dimenses, no cabendo isso s IES que se dedicam apenas ao ensino. Alm de um roteiro mnimo comum a ser incorporado nos processos avaliativos de todas as IES roteiro este a ser proposto pela Conaes cada IES poder propor seus prprios temas complementares e especficos, mais ajustados sua realidade e a seus interesses. 3.3.1 Auto-avaliao das IES O ponto de partida dos processos que constituem o sistema avaliativo situa-se em cada instituio de educao superior. De acordo com lineamentos gerais e indicadores comuns, propostos mais adiante, e de outras decises especficas, cada instituio realizar uma auto-avaliao, que se completa a cada trs anos, e que ser o primeiro instrumento a ser incorporado ao conjunto de instrumentos constitutivos do processo global de regulao e avaliao. O processo de auto-avaliao de responsabilidade de cada instituio,
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que buscar obter a mais ampla e efetiva participao da comunidade interna nas discusses e estudos, sendo recomendvel que nesse processo tambm conte, a seu critrio, com a colaborao de membros da comunidade externa, especialmente de ex-alunos e representantes daqueles setores sociais mais diretamente envolvidos com a IES. A avaliao em suas diversas dimenses permanente, mas se realiza por ciclos, ou seja, apresenta periodicamente os seus resultados. O perodo estabelecido aqui para cada ciclo completo e para todas as instituies do sistema de educao superior de, no mximo, trs anos. Entretanto, anualmente as IES tornaro pblicas as informaes relativas a alguns aspectos do desenvolvimento de seu processo contnuo, especialmente as informaes demandadas pelo Cadastro e pelo Censo da Educao Superior. Num primeiro momento de implementao do Sinaes, o MEC definir o cronograma e a agenda das auto-avaliaes das instituies. A auto-avaliao articula vrios instrumentos: a) um auto-estudo segundo o roteiro geral proposto em nvel nacional, acrescido de indicadores especficos, projeto pedaggico, institucional, cadastro, censo; e b) o novo instrumento, o Paideia. Estes instrumentos contero, conforme couber, a explicitao de informaes quantitativas e a execuo dos procedimentos qualitativos de interpretao e de valorao, que constituiro as bases de um relatrio consubstanciado de auto-avaliao. Este relatrio deve conter todas as informaes e demais elementos avaliativos constantes do roteiro comum de base nacional, anlises qualitativas e aes de carter administrativo, poltico, pedaggico e tcnico-cientfico que a IES pretende empreender em decorrncia do processo de auto-avaliao, identificao dos meios e recursos necessrios para a realizao de melhorias, assim como uma avaliao dos acertos e equvocos do prprio processo de avaliao. A auto-avaliao ser realizada pela comunidade acadmica interna, com a colaborao da comunidade externa, tanto de outras IES quanto de setores da sociedade organizada. Deve contar com ampla participao da comunidade interna, a quem, segundo decises e normas estabelecidas institucionalmente, cabe definir
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o objeto, procedimentos, objetivos e usos do processo avaliativo, para compreenso e aprofundamento dos compromissos fundamentais da IES, levando em conta os lineamentos gerais e o roteiro bsico elaborado pela Conaes. Dessas aes resultar um conjunto estruturado de informaes que permita uma imagem global dos processos sociais, pedaggicos e cientficos da instituio e, sobretudo, identifique as causalidades dos problemas, as possibilidades e as potencialidades para melhorar e fortalecer a instituio. A nfase deve ser dada aos processos de ensino, pesquisa e extenso, sempre que possvel de forma integrada, mas tendo em vista a concepo de formao e de responsabilidade social nos termos definidos pelo Projeto Pedaggico Institucional (PPI). Tambm em funo da formao e da responsabilidade pblica que devem ser avaliadas a gesto e a infra-estrutura. A auto-avaliao institucional deve ter, portanto, um carter educativo, de melhora e de auto-regulao. Deve buscar compreender a cultura e a vida de cada instituio em suas mltiplas manifestaes. As comparaes devem ser, sobretudo, internas, devendo ser evitados os rankings e classificaes pelas notas, menes e distintos cdigos numricos, alfabticos e outros. Todos os dados essenciais e pertinentes e as apreciaes e crticas devem ser consolidados em relatrios, os quais, uma vez discutidos e aprovados pela comunidade, tornam-se documentos oficiais e pblicos. Esses relatrios devem dar conta do desenvolvimento da avaliao institucional em sua vertente interna, combinando levantamento e organizao de dados e apreciaes valorativas, e constituir uma parte importante do material a ser examinado na avaliao externa, a ser realizada por comisses designadas pela Conaes. Quanto mais ampla e dedicada a participao dos atores universitrios, mais significativo poder ser o processo de auto-avaliao em termos educativos. A auto-avaliao , dessa forma, um processo social e coletivo de reflexo, produo de conhecimentos sobre a instituio e os cursos, compreenso de conjunto, interpretao e trabalho de transformao. O relatrio de auto-avaliao deve ser encaminhado Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior (Conaes), que por sua vez o encaminhar (s) Comisso(es) externa(s) de avaliao.
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3.3.1.1 Comisses institucionais de avaliao Para fins de operacionalizao da avaliao institucional, especialmente em sua dimenso interna, recomenda-se a cada IES, a depender de suas caractersticas estruturais, constituir uma ou mais comisses para organizar os processos avaliativos, coordenar os debates, acompanhar sua execuo, assegurar a unidade entre os diversos setores, garantir rigor, efetuar a edio final dos documentos, auxiliar na identificao dos problemas, das potencialidades e das aes que devem ser empreendidas, promover estratgias de sensibilizao e de informao permanente, buscando sempre a criao e a consolidao de uma cultura de avaliao permanente, rigorosa e efetiva para o desenvolvimento institucional. Recomenda-se que cada instituio constitua uma Comisso Central de Avaliao (CCA), vinculada ao conselho ou rgo colegiado superior, que representar a instituio em matria de avaliao. De acordo com as caractersticas estruturais de cada IES, podem criadas tambm comisses setoriais de avaliao (CSA). Isso necessrio, sobretudo, para as universidades e centros universitrios, que possuem atividades acadmicas e cientficas mais complexas e em muitas reas do conhecimento. Nestas IES, cada centro, faculdade ou curso, conforme for mais conveniente, devem constituir uma comisso prpria, aqui chamada de setorial, devendo ser o elo de ligao entre a Comisso Central de Avaliao e a comunidade de cada setor. O formato de ambas as comisses ser decidido pela instituio, assegurando a representao dos segmentos docente, discente e tcnico-administrativo, de acordo com as formas organizacionais especficas e a complexidade de suas estruturas institucionais. 3.3.2 Avaliao Externa organizada da Conaes Uma vez realizado um significativo processo de auto-avaliao e consolidado um relatrio consistente, detalhado e aprovado por suas instncias superiores, a IES se submete a uma avaliao externa. Essa avaliao feita por membros externos, pertencentes comunidade acadmica e cientfica, reconhecidos pelas suas capacidades em suas reas e portadores de ampla compreenso das instituies universitrias
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nacionais e internacionais, designados pela Conaes. A quantidade e o formato dessa(s) comisso(es) depende do tamanho e dos perfis da instituio ou sua organizao acadmico-administrativa, a critrio da Conaes. Para uma instituio pequena e de estrutura simples, poder bastar uma nica comisso, recomendando-se que haja especialistas em todos os cursos que estejam sendo avaliados. No caso de instituies maiores e mais complexas, como as universidades, fazem-se necessrias diversas comisses, constitudas por reas de conhecimento ou por centros e atendendo aos princpios da interdisciplinaridade e da globalidade. Os avaliadores externos devem sempre estar atentos aos critrios de participao, integrao e de articulao das relaes de carter pedaggico e de relevncia social, no ensino, na pesquisa e na extenso, no caso das universidades, e certamente no ensino nos demais tipos de instituio e em conformidade com o estabelecido no Projeto Pedaggico Institucional. No se pode perder de vista a dimenso institucional da avaliao. Assim, tambm a avaliao externa deve buscar a totalidade, a globalidade, mesmo quando analise setores determinados e especficos da instituio. Desse modo, o critrio da interdisciplinaridade importante em qualquer formato de comisso externa, bem como as possibilidades de anlises especficas e globais. A avaliao externa, coerente com a dimenso interna, um importante instrumento cognitivo, crtico e organizador. Ela exige a organizao, a sistematizao e o inter-relacionamento do conjunto de informaes, de dados quantitativos, de juzos de valor sobre a qualidade das prticas e da produo terica de toda a instituio que est sendo avaliada. Por isso, as aes combinadas de avaliao interna e externa so processos importantes de discusso e reflexo com respeito aos grandes temas de poltica pedaggica, cientfica e tecnolgica, bem como para tomadas de deciso, buscando o fortalecimento ou redirecionamento de aes. recomendvel que as comisses externas avaliem o conjunto de anlises, estudos, pesquisas, discusses, informaes, instalaes, recursos humanos e materiais, elementos quantitativos e qualitativos de cada rea, faculdade, departamento e curso em seus aspectos particulares e especficos, porm sempre relacionados com as estruturas
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acadmico-cientficas e administrativas mais amplas da IES. A ateno deve voltar-se para cada parte especificamente, porm, tambm relao dessa parte com a totalidade. Nesse, sentido, imprescindvel que as comisses externas mantenham um forte sentido de interdisciplinaridade e de amplo conhecimento dos problemas de Educao Superior. As comisses externas devero explicitar, em seus relatrios, os juzos de valor a respeito do global institucional e tambm, de modo particular, os diversos aspectos e partes da IES. De modo preciso, indicaro os eventuais problemas detectados em alguns cursos e faro as recomendaes para a superao das falhas e o aperfeioamento institucional. As recomendaes e medidas sugeridas devero ser consideradas pelas instituies e pelo governo, no que respectivamente couber. A avaliao externa deve ser coerente com os objetivos da avaliao interna, mas ao mesmo tempo precisa de liberdade para poder fazer suas crticas e recomendaes instituio e aos rgos do governo, intermediados pela Conaes, quanto s providncias que devem ser tomadas para correo ou superao de problemas institucionais e fortalecimento do sistema. 3.3.2.1 Comisses de avaliao externa As Comisses de Avaliao Externa sero constitudas pela Conaes para cada instituio/rea/curso, variando o formato e o nmero de membros conforme os perfis institucionais. Para uma instituio complexa, recomendvel a constituio de vrias comisses, atendido o critrio de reas de conhecimento. Para instituies de pouca complexidade, poder ser suficiente uma ou duas comisses, a critrio da Conaes. As Comisses devem orientar suas atividades pelos critrios estabelecidos pelo Sinaes. Assim, imprescindvel que sigam os lineamentos comuns e estejam acordadas com os objetivos gerais desse sistema, levando em conta as funes articuladas de regulao e avaliao educativa. Os procedimentos metodolgicos da avaliao externa devem conter uma boa margem de liberdade. Entretanto, para garantir uma certa coerncia no desenho global da avaliao, importante assegurar alguns pontos, como os seguintes:
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a) anlise crtica dos relatrios e materiais produzidos na autoavaliao e demais documentos da instituio que tenham interesse para a avaliao institucional. Esses materiais devem estar disponveis pelo menos um ms antes da visita dos avaliadores externos; b) anlise das principais instalaes da IES, das faculdades e rgos (laboratrios, bibliotecas, salas de aula, hospitais, departamentos, sees administrativas, campos experimentais, reas de lazer, restaurantes, etc.); c) entrevistas com autoridades, conselhos, professores de distintas categorias, diretores, coordenadores, estudantes, tcnicos, exalunos, empregadores, setores da populao mais envolvidos e outros, a critrio dos avaliadores externos; d) elaborao de um relatrio, contendo as principais idias que obtiveram acordo entre os membros da comisso externa. A redao final e definitiva do relatrio da comisso externa deve ser feita em um tempo mximo de um ms aps a visita. Esse relatrio deve conter os juzos de valor a respeito das atividades e condies reais de trabalho da IES/faculdade/rea/curso e as propostas e sugestes para a superao das dificuldades e fragilidades institucionais. No deve apresentar somente uma viso descritiva da situao avaliada; deve oferecer tambm uma pauta de polticas para a transformao da instituio. Ao final da visita, a Comisso externa discutir com os membros da comunidade interna e externa as linhas gerais de suas observaes; e e) o envio do relatrio para a Conaes, contendo anlise detalhada e fundamentada da instituio/rea/curso em todas as dimenses avaliadas e indicando explicitamente as recomendaes a serem encaminhadas aos rgos superiores pertinentes, relativamente a aes de superviso e regulao, quando e conforme couberem. Esse relatrio desempenha um papel de grande importncia: no s fornece as bases para informao da populao, como tambm assessora o MEC e suas diversas instncias (CNE, SESu, Inep, Capes e Semtec) relativamente s funes de superviso, regulao e demais polticas de ES. Os relatrios das comisses externas constitudas pela Conaes, tendo por base a anlise do relatrio da instituio avaliada e demais documentos disponibilizados e as visitas e entrevistas in loco, devem ser dossis completos e detalhados, para efetivamente
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servirem aos principais interessados: a populao, o MEC, a IES e a comunidade acadmica e cientfica em geral. Os relatrios devem conter necessariamente uma anlise dos pontos fortes, das principais carncias e tambm das possibilidades e potencialidades da instituio. Devero fazer recomendaes explcitas s prprias instituies e aos rgos do MEC, responsveis pela consolidao do sistema de Educao Superior e por processos de regulao e de avaliao (CNE, SESu, Inep, Capes e Semtec). Os relatrios devero conter recomendaes explcitas para o aperfeioamento institucional e tambm apresentar pareceres precisos a respeito das matrias de regulao, como nos casos de reconhecimento, credenciamento, recredenciamento, transformao, etc. Se detectados aspectos que meream uma ateno especial, por exemplo, em um curso, seja por questes negativas ou excepcionalmente positivas, deve ser sugerida a constituio de uma outra comisso especfica (ou mais de uma) para visita e anlise detalhada do curso identificado. Aps a aceitao formal dos relatrios pela Conaes, eles sero encaminhados s instncias competentes do MEC, conforme o caso, e s instituies concernidas. A Conaes divulgar sociedade, pelo Cadastro das Instituies e por outros meios que julgar apropriados, as snteses consolidadas do processo global realizado no mbito do Sinaes. Os relatrios finais das comisses externas sero encaminhados s IES para conhecimento. Estas podero manifestar-se sobre o processo e os relatrios dentro do prazo de 30 dias. Esta manifestao ser apreciada pela Conaes, que definir o encaminhamento final para o MEC. A avaliao externa, coordenada pela Conaes com a participao efetiva da comunidade acadmica, tambm um importante instrumento cognitivo, crtico e organizador, juntamente e coerentemente com a auto-avaliao. Ela exige a organizao, a sistematizao e o interrelacionamento do conjunto de informaes, de dados quantitativos, de juzos de valor sobre a qualidade das prticas e da produo terica de toda a instituio que est sendo avaliada. Por isso, as aes combinadas de avaliao interna e externa so processos importantes de discusso e de reflexo sobre os grandes temas de poltica pedaggica, cientfica e tecnolgica. So igualmente fundamentais para a tomada de deciso com vistas ao fortalecimento e ao re-direcionamento de aes relativas auto-regulao e regulao estatal.
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Com efeito, as comisses externas de avaliao, constitudas pela Conaes, tm uma funo fundamental para a regulao do sistema. Elas que emitiro os pareceres que serviro de base para as decises sobre autorizao, reconhecimento, credenciamento, recredenciamento, transformao, etc., bem como as informaes que constituiro fontes importantes dos relatrios e resultados a serem consolidados pela Conaes e divulgados populao em geral. Por isso, as comisses externas devem avaliar o conjunto de anlises, estudos, pesquisas, discusses, informaes, instalaes, recursos humanos e materiais, elementos quantitativos e qualitativos de cada rea, faculdade, departamento e curso, conforme o perfil institucional, em seus aspectos particulares e especficos, porm sempre relacionados com as estruturas acadmico-cientficas e administrativas mais amplas da IES, para oferecer informaes e pareceres detalhados e bem fundamentados. A ateno deve voltar-se para cada parte especificamente, porm tambm relao dessa parte com a totalidade. Nesse sentido, imprescindvel que as comisses externas mantenham um forte sentido de interdisciplinaridade e de amplo conhecimento dos problemas de Educao Superior. Suas recomendaes devem ser consideradas pelas IES e pelo MEC, no que respectivamente couber. Portanto, devem conter uma ampla viso descritiva da situao avaliada e sugerir uma pauta de polticas para a melhoria da instituio e do sistema. 3.3.2.2 Continuidade do processo: novo ciclo de avaliao Um novo ciclo de avaliao ser retomado pelas instituies aps o recebimento do relatrio preparado pela Conaes, que conter os resultados do processo avaliativo encerrado. De modo especial, as instituies devem levar em conta as recomendaes para a melhoria e, se for o caso, as explcitas determinaes de medidas que devem ser tomadas ou as exigncias a serem cumpridas. Este novo ciclo seguir os mesmos procedimentos gerais do anterior, agora num novo patamar de anlise e avaliao, devendo superar as deficincias verificadas e obrigatoriamente incluir o cumprimento das determinaes exaradas pelo poder pblico no ciclo anterior. De modo particular e prioritrio, as IES devero, neste novo ciclo, responder a eventuais exigncias que lhes tenham sido feitas, nos prazos estabelecidos.
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3.3.3 Metaavaliao: retroalimentao do sistema Os processos de avaliao interna e os da externa devem ser constantemente avaliados, tanto pelas prprias IES quanto pelo MEC. As anlises dos processos de avaliao e as recomendaes especficas da derivadas devem fazer parte dos respectivos relatrios. De modo especial, cada novo ciclo avaliativo deve levar em conta os acertos e eventuais equvocos do processo anterior. Por sua vez, a Conaes far suas recomendaes para o contnuo aperfeioamento dos processos de avaliao, buscando verificar questes como a sua adequao complexidade institucional e diversidade do sistema, a utilidade das recomendaes para o aperfeioamento da instituies e a melhoria da qualidade acadmica, a viabilidade dos mtodos e instrumentos utilizados, a justeza e a confiabilidade dos resultados, entre outros.
3.4 Processos e Bases de Informao

3.4.1 Processo de Avaliao Integrada do Desenvolvimento Educacional e da Inovao da rea (Paideia) O desenvolvimento dos processos formativos e as dinmicas artsticas, cientficas e tecnolgicas de cada rea do conhecimento sero avaliadas mediante processo aqui denominado Paideia. Este processo prioriza o enfoque de movimento e de integrao, buscando compreender no s o estado da arte em um determinado momento, mas, em especial, as dinmicas e valores agregados em cada rea do conhecimento. Desta forma, por exemplo, o Paideia no se ocupa somente com a construo e a reproduo dos conhecimentos, mas, tambm, e principalmente, com a relao de professores e estudantes com as cincias, as tecnologias e as artes, tanto em seus aspectos intrnsecos, como extrnsecos e sociais. Assim, o Paideia preocupa-se com as dinmicas da formao, que devem ser crticas e criativas, do desenvolvimento e da inovao em cada rea, considerando a interdisciplinaridade, as relaes de fronteira, o significado social da
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formao, o valor pblico dos conhecimentos, os avanos das cincias, tecnologias e artes, na perspectiva da educao continuada e das exigncias de toda ordem, que se renovam e que se complexificam a cada ano. Articulado a outros instrumentos e inserido numa concepo de avaliao de carter global e formativo, este processo ter como interlocutores preferenciais os estudantes, por corte de reas e com os critrios, objetivos e caractersticas gerais da avaliao propostos no Sinaes. Poder, assim, contribuir para a compreenso e a melhoria de realidades mais amplas que o da simples verificao de rendimentos. Para isso, ao menos trs aspectos precisam ser assegurados a este processo: a) que esteja voltado efetividade cientfica e social, e no basicamente pretenso de medir e classificar; b) que seja capaz de compreender os dinamismos e as tendncias da rea; e c) que esteja integrado a um real sistema de avaliao, isto , que se articule coerentemente com outros instrumentos avaliativos. A avaliao que aqui vem sendo apresentada defende uma concepo que tenha sempre um objetivo educativo, isto , uma concepo que seja formativa e construtiva, no unicamente mecanismo de controle. Portanto, o Paideia deve ser dotado de uma racionalidade formativa para que efetivamente propicie elementos de reflexo e anlises, sem a conotao mercadolgica e competitiva, e sem dar margem ao estabelecimento de rankings. Disso decorre tambm a idia de que esta modalidade tente captar os dinamismos de cada rea relativamente sua formao, evoluo dos conhecimentos e s suas formas de intervir na sociedade. A outra exigncia refere-se integrao: os diversos procedimentos avaliativos devem fazer parte de um sistema de avaliao que implemente de modo integrado as diversas concepes e prticas. No caso, o Paideia deve se articular a outros procedimentos avaliativos mais amplos e tendentes compreenso de conjunto dos cursos, das reas, das instituies, do sistema, especialmente avaliao institucional. A integrao no diz respeito apenas aos instrumentos e prtica avaliativa. Os processos integrados de avaliao devem buscar construir e aprofundar a integrao interna de uma rea, mediante a criao de mecanismos de integrao de professores, estudantes,
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atividades de ensino, pesquisa e extenso, conforme o tipo especfico de organizao acadmico-administrativa. O Paideia ser aplicado: a) a grupos amostrais de estudantes; b) em diferentes momentos do percurso dos estudantes (pelo menos dois), oferecendo elementos para o acompanhamento longitudinal das aes pedaggicas; e c) no intuito de obter informaes e proceder a anlises sobre a evoluo dos processos educativos em cada rea do conhecimento e suas relaes com a totalidade, especialmente nos aspectos de formao e de inovao. Sua constituio dever incorporar questes relacionadas ao domnio de aprendizagens e habilidades dos estudantes. Acrescentadas a essas, sero propostas reflexes para a apreenso das relaes entre as aprendizagens e os processos que as produzem ou dificultam. Os estudantes no demonstraro somente seu desempenho acadmico, mas faro ilaes sobre como esse desempenho foi produzido, qualificando a evidncia da aprendizagem. Integrado ao sistema de avaliao, sem qualquer finalidade de estabelecer classificaes e tampouco de pretender ser a expresso exata da qualidade de um curso ou mensurao das aprendizagens estudantis, esse processo deve oferecer elementos para a anlise das dinmicas da formao cidad/profissional dos estudantes, da situao e do desenvolvimento de cada uma das reas de conhecimento. Alm da verificao do desempenho estudantil em conhecimentos bsicos, competncias e habilidades, o Paideia propiciar anlises sobre as percepes dos estudantes a respeito da relevncia e da contextualizao dessas aquisies no seu processo mais amplo de formao, bem como a respeito das inovaes, diferenciaes, experincias significativas no ensino, atitudes e tendncias prevalentes em relao construo e aquisio de conhecimentos, principais polticas pedaggicas, expectativas profissionais, medidas de aperfeioamento mais comumente implementadas, marcas da formao que cada rea vai produzindo e suas principais contribuies para o avano da cincia e o desenvolvimento social, etc.
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A aplicao do Paideia, com base nas orientaes da Conaes, obedecer aos seguintes critrios: para efeito do Paideia consideram-se quatro reas, podendo haver subdivises em cada uma delas: a) Cincias Humanas, Sociais, Letras e Artes; b) Exatas; c) Tecnolgicas; d) Biolgicas e da Sade, cabendo Conaes a deliberao final sobre a matria; a cada ano o instrumento ser aplicado a uma ou mais reas, a critrio da Conaes; o instrumento ser aplicado, por amostra aleatria e por rea, a estudantes de meio e de fim de curso de todas as instituies que ofeream cursos de graduao na rea avaliada; o instrumento tratar de articular aspectos gerais e comuns da rea, e de cada curso em particular, buscando captar as marcas principais, as evolues, tendncias e inovaes; e cada IES adaptar-se- ao instrumento de acordo com o formato de sua organizao acadmica. Os estudantes, por grupos amostrais, constituem a fonte de informaes tanto do ponto de vista de desempenho nas matrias de estudo, quanto nas percepes sobre a evoluo da formao, currculo, prticas pedaggicas, infra-estrutura, projetos de inovao, pontos positivos e carncias da rea avaliada e dos seus cursos. O Paideia incluir itens que informem a respeito do desempenho e das percepes dos estudantes relativamente a: contedos bsicos dos currculos da rea; formao, considerando o desenvolvimento do pensamento crtico e da atitude cientfica, a compreenso da complexidade e das novas tecnologias, a valorizao da dimenso tica, a capacitao profissional e a educao continuada; aes, estruturas e programas institucionais que favoream os intercmbios, a cooperao, a articulao, a inter e a multidisciplinaridade, tendo em vista a rea e as demais cincias; compromissos da instituio e curso com o desenvolvimento da democracia e a superao de problemas da populao;
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compromissos e prticas do corpo docente quanto ao planejamento, ao clima psicossocial, ao desenvolvimento do processo ensino-aprendizagem, aos resultados do trabalho docente, preparao terica e prtica, comunicao, relao com os alunos, ao interesse pela formao integral, etc.; coerncia do currculo (contedos, prticas, atitudes, estruturas) com o Projeto Pedaggico do Curso; adeso dos estudantes aos processos inovadores e relao com a proposta pedaggica da IES e do curso; e polticas e prticas institucionais que favoream a participao do estudante em atividades (administrativas, polticas, pedaggicas, culturais, cientficas) conjuntas com os professores e de interveno social. Com tais caractersticas, o Paideia um processo que privilegia o objetivo de avaliar as dinmicas e movimentos e no simplesmente o resultado final. Em nvel nacional, busca oferecer informaes peridicas a respeito do desenvolvimento de cada rea, para que isso fundamente e efetivamente induza polticas tendentes superao de problemas e elevao da qualidade do ensino de graduao. Para as instituies e os cursos, h de fornecer informaes teis e significativas para os processos de autoavaliao, como subsdio para a reflexo sobre projetos pedaggicos, inovao pedaggica e tecnolgica, organizao curricular, definio de programas e metodologias. Esse processo e seus resultados tambm devem constituir matria de estudos, reflexes e discusses da avaliao institucional, interna e externa, para aperfeioamento da formao e do conjunto de atividades acadmicas e sociais dos cursos e das reas. 3.4.2 Censo da Educao Superior O Censo, conforme destacado anteriormente, um instrumento independente que carrega um grande potencial informativo, podendo trazer importantes elementos de reflexo para a comunidade acadmica, o Estado e a populao em geral. Por isso, desejvel
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que os instrumentos de coleta de informaes censitrias integrem tambm os processos de avaliao institucional, oferecendo elementos teis compreenso da instituio e do sistema. Os dados do Censo tambm faro parte do conjunto de anlises e estudos da avaliao institucional interna e externa, contribuindo para a construo de dossis institucionais e de cursos a serem publicados no Cadastro das Instituies de Educao Superior. 3.4.3 Cadastro de Perfil Institucional De acordo com as orientaes do Inep e da Conaes, tambm sero levantadas e disponibilizadas para acesso pblico as informaes do Cadastro das IES e seus respectivos cursos. Essas informaes, que tambm sero matria de anlise por parte das comisses de avaliao, nos processos internos e externos de avaliao institucional, formaro a base para a orientao permanente de pais, alunos e da sociedade em geral sobre o desempenho de cursos e instituies.
3.5 Relatrio da auto-avaliao nas dimenses interna e externa

Com base nesse roteiro de anlise e considerando criticamente todos os instrumentos que constituem articuladamente a autoavaliao, em suas dimenses interna, externa e de re-avaliao, as instituies preparam um detalhado e criterioso relatrio. Este relatrio deve fazer um amplo balano crtico de todos os aspectos avaliados, consolidar objetivamente as informaes relevantes, organizar todos os dados significativos e emitir os juzos de valor, resultantes das anlises e debates realizados pela comunidade, sobre as suas atividades, situaes, condies de processo e produtos, enfim, sobre todos os aspectos avaliados. O relatrio, depois de passar por discusses nas diversas instncias internas e externas da avaliao, deve ser formalmente aprovado pelo colegiado superior da instituio e oficialmente encaminhado Comisso Nacional de Avaliao, do MEC.
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4. Roteiro bsico do processo de avaliao institucional: unidades de avaliao e elementos para a constituio de indicadores
Apresentamos a seguir um roteiro contendo as unidades bsicas de avaliao, a ser utilizado: 1) por todas as instituies em seus processos de auto-avaliao e 2) pelas comisses externas, com as devidas adaptaes aos perfis institucionais e s caractersticas das reas de conhecimento. Cada instituio orientar seu processo de avaliao seguindo, deste roteiro, os itens e indicadores que lhe forem pertinentes. Por exemplo, conforme anteriormente destacado, uma IES que no tenha pesquisa e psgraduao no considerar esses itens em sua avaliao. Por outro lado, alm destes, outros podero ser includos por determinao de cada IES ou mesmo por deciso da entidade ou associao que a represente. Essas unidades de anlise fornecem os elementos essenciais para a elaborao dos indicadores. Esse roteiro e os indicadores que lhe correspondem sero constantemente aperfeioados e precisados, a partir das recomendaes e de estudos da comunidade acadmica e do MEC. No roteiro a seguir constam os indicadores qualitativos. Os dados quantitativos a serem considerados devero levar em conta informaes usualmente produzidas e disponibilizadas nos sistemas de informao dos rgos oficiais, especialmente os obtidos pelo Censo e Cadastro. 1. Misso (vocao, compromissos, finalidades, viso, objetivos da instituio). Elementos fundamentais do projeto institucional. Identificar e avaliar as marcas que melhor caracterizam a instituio, definem sua identidade e indicam a responsabilidade social. Principais programas e processos que conferem identidade instituio e melhor realizam suas finalidades e objetivos essenciais. Principais contribuies para o desenvolvimento da cincia e da sociedade. Caractersticas principais do clima acadmico e psicossocial da IES. Descrever a funo central que a instituio se prope a cumprir, segundo o projeto institucional.
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Analisar as prticas institucionais que concretizam a funo central da instituio, identificando principais resultados, dificuldades, carncias, possibilidades e potencialidades. Analisar a participao dos professores, estudantes e servidores na realizao desse projeto institucional, identificando e avaliando as estratgias de motivao. Avaliar a pertinncia do projeto institucional, tendo em vista as caractersticas do entorno social e as demandas objetivas da comunidade regional e da sociedade brasileira; de que maneira o contexto social, econmico e poltico interfere nas polticas e nas prticas informais da instituio. Avaliar em que medida os propsitos e fins formais e oficiais da instituio coincidem com os objetivos realmente perseguidos pelos professores e administradores. 2. Corpo de professores/pesquisadores. Descrever e qualificar esse conjunto de atores, com respeito formao acadmica e profissional, sua situao na carreira docente, programas/polticas de capacitao e desenvolvimento profissional, compromissos com o ensino, a pesquisa e a extenso, distribuio dos encargos, adeso aos princpios fundamentais da instituio, vinculao com a sociedade, concursos e outras formas de admisso na carreira docente etc. Avaliar a coerncia (ou incoerncia) da constituio e da formao do corpo docente com as funes essenciais da instituio. Avaliar as formas e a intensidade do envolvimento dos professores no cumprimento dos principais objetivos institucionais. Identificar e avaliar as polticas de formao continuada dos professores, mencionando quando for o caso os
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incentivos claramente estabelecidos na carreira docente e as principais carncias e dificuldades. Avaliar a articulao/desarticulao entre professores das diferentes disciplinas, dos distintos departamentos, cursos, centros ou reas. Polticas de capacitao contnua do corpo docente que estimulam as prticas de pesquisa e de reflexo individual e coletiva sobre a prpria atividade. 3. Corpo discente. Descrever e qualificar o conjunto de estudantes, considerando como importante a questo da integrao de alunos e professores de distintos nveis e sua participao efetiva na vida universitria. Parece ser importante conhecer tambm para propor solues os dados sobre ingressantes, evaso/abandono, tempos mdios de concluso, formaturas, a realidade dos ex-alunos, as questes da formao profissional, a relao professor/ aluno, a qualidade de vida estudantil, etc. Avaliar a eqidade da instituio relativamente a suas polticas de acesso, seleo e permanncia de alunos. Avaliar a responsabilidade social da instituio relativamente a suas polticas de abertura e ampliao de vagas, considerando se respondem a critrios de necessidades definidas pelas polticas pblicas e pelo desenvolvimento das cincias, letras e artes ou a demandas de mercado. Examinar criticamente o conjunto das atividades e recursos institucionais em geral em termos do favorecimento tambm da autoformao do estudante. Identificar e avaliar as medidas institucionais para incentivar a participao dos egressos na vida da instituio. Identificar e avaliar os principais indicadores da qualidade de vida estudantil no espao institucional (lazer, cultura, atendimento sade, facilidade de acesso a pessoas, equipamentos e dependncias fsicas, participao na vida
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poltica, qualidade das relaes humanas, condies ambientais...). Examinar criticamente a situao de trabalho dos egressos e eventuais interferncias disso nas atividades institucionais. Avaliar a efetiva participao dos estudantes juntamente com os professores em atividades de ensino, pesquisa e extenso (modalidades, objetivos, incentivos para a criao de empresas-jnior e outros projetos conjuntos). 4. Corpo de servidores tcnico-administrativos. Descrever e qualificar o conjunto dos servidores, considerando como importante a questo da integrao dos atores da comunidade universitria, servidores, alunos e professores. Sua formao profissional, sua situao na carreira, programas/ polticas de capacitao e desenvolvimento profissional, compromissos com a distribuio dos encargos, adeso aos princpios fundamentais da instituio, vinculao com a sociedade, concursos e outras formas de admisso na carreira, etc. Avaliar a coerncia (ou incoerncia) da constituio e da formao do corpo de servidores tcnico-administrativos com as funes essenciais da instituio. Avaliar as formas e a intensidade do envolvimento dos servidores no cumprimento dos principais objetivos institucionais. Identificar e avaliar as polticas de formao continuada dos servidores, mencionando, quando for o caso, os incentivos claramente estabelecidos na carreira e as principais carncias e dificuldades. Avaliar o desempenho geral profissional dos servidores tcnico-administrativos. Avaliar formas de ingresso e progresso na carreira. Avaliar programas que tenham como compromisso melhorar a qualidade de vida do servidor.
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5. Currculos e programas. Concepo de currculo, organizao didtico-pedaggica, objetivos, formao profissional e cidad, adequao s demandas do mercado e da cidadania, integrao do ensino com a pesquisa e a extenso, interdisciplinaridade, flexibilidade/rigidez curricular, extenso das carreiras, inovaes didtico-pedaggicas, utilizao de novas tecnologias de ensino, relaes entre graduao e ps-graduao, etc. Avaliar a coerncia/incoerncia do conjunto de atividades educativas, em suas formas e contedos, com as funes essenciais da instituio. Avaliar os impactos dos currculos, programas e prticas pedaggicas nas atitudes crticas e investigativas, nas relaes interpessoais, nos hbitos de estudo, na educao contnua, na participao ativa na vida da sociedade. Avaliar as prticas e atitudes pedaggicas, considerando se h maior nfase na transmisso de informaes (exteriores ao aluno) ou na experincia pessoal do conhecimento (participao do sujeito). Avaliar se os currculos e programas, em suas formas e contedos explcitos e implcitos, atendem s demandas atuais da cincia e da vida econmica e social. Avaliar se as relaes interpessoais, o sistema de comunicao, a estrutura de poder, os hbitos e os cdigos de comportamento produzem ou no um clima de respeito, confiana e satisfao. Avaliar a pertinncia dos currculos (concepo e prtica), tendo em vista os objetivos institucionais, as demandas sociais e as necessidades pessoais, em suas dimenses econmicas e culturais.
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6. Produo acadmico-cientfica. Anlise das publicaes cientficas, tcnicas e artsticas, patentes, produo de teses, organizao de eventos cientficos, realizao de intercmbios e cooperao com outras instituies nacionais e internacionais, formao de grupos de pesquisa, interdisciplinaridade, poltica de investigao, relevncia social e cientfica, etc. Avaliar a relevncia e a coerncia da produo de conhecimentos e de suas prticas relativamente aos propsitos essenciais da instituio, s exigncias da cincia e s necessidades da populao (relevncia cientfica e social da cincia/produo de conhecimentos e tcnicas). Julgar as polticas e prticas institucionais de pesquisa para a formao de novos pesquisadores. Considerar criticamente as polticas institucionais (quando houver) em que estejam claramente definidos as prioridades e os estmulos para o desenvolvimento da pesquisa. Avaliar a preocupao institucional em articular a pesquisa com as demais atividades acadmicas (como, por exemplo, os mecanismos e os resultados pretendidos). 7. Atividades de extenso e aes de interveno social vinculao com a sociedade. O valor educativo da extenso, sua integrao com o ensino e a pesquisa, polticas de extenso e sua relao com a misso da universidade, transferncias de conhecimento, importncia social das aes universitrias, impactos das atividades cientficas tcnicas e culturais para o desenvolvimento regional e nacional, relaes com o setor pblico, com o setor produtivo e com o mercado de trabalho, participao de alunos, iniciativas de incubadoras de empresas, capacidade de captao de recursos, pertinncia e eqidade, aes voltadas ao desenvolvimento da democracia, promoo da cidadania, programas de ateno a setores sociais, etc.
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Indicar a concepo de extenso e de interveno social afirmada no projeto institucional e avaliar a efetividade de instrumentos, rgos e normas de implantao e acompanhamento das aes. Avaliar a participao dos estudantes nas aes de extenso e interveno social e o impacto disso em sua formao. Avaliar os impactos das atividades institucionais de extenso e interveno social em questes como capacitao profissional de setores da comunidade, criao de postos de trabalhos, efeitos sobre salrios. Avaliar os efeitos das atividades voltadas ao melhoramento do ensino formal e especialmente da educao bsica; Avaliar a insero de setores da comunidade nas novas tecnologias de informao e comunicao. Avaliar impactos das atividades da IES na qualidade de vida da populao em aspectos como educao, sade, lazer, cultura, cidadania, solidariedade, criao de organizaes econmicas e sociais (cooperativas, ONGs, corais, centros de sade, escolas, clubes...), participao em organizaes sindicais e partidrias, conhecimento dos cdigos da vida social, incluso social de setores marginalizados... 8. Infra-estrutura. Anlise da infra-estrutura da instituio, em funo das atividades acadmicas de formao e de produo de conhecimentos. Considerar especialmente as salas de aulas, os laboratrios, as bibliotecas, restaurantes, reas de lazer, transporte, tendo em conta o ensino, a pesquisa, a extenso e, de modo especial, as finalidades da instituio. Avaliar os principais elementos da infra-estrutura, considerando se correspondem s necessidades institucionais, tendo em vista os propsitos oficiais que dizem respeito s funes pblicas da instituio. Avaliar se h polticas formalmente estabelecidas para a adequao da infra-estrutura aos fins, em relao utilizao dos equipamentos, bibliotecas, hospitais, restaurantes,
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laboratrios, campos experimentais, reas esportivas e de lazer, espaos livres, etc. 9. Gesto. Avaliar a administrao geral da instituio e de seus principais setores, na perspectiva da globalidade. Avaliar os meios de gesto para cumprir os objetivos e projetos institucionais, a qualidade da democracia interna, especialmente nos rgos colegiados, as relaes profissionais. Avaliar as polticas de desenvolvimento e expanso institucional. Pessoal administrativo: seu perfil, sua capacitao, polticas de melhora quanto qualidade de vida e qualificao profissional. Oramento: eficincia e eficcia na utilizao dos recursos, etc. Avaliar se os estilos de gesto e as estratgias de tomada de decises tm ou no favorecido a conscientizao dos papis especficos, as relaes sociais de trabalho, a promoo de valores e mecanismos de desenvolvimento institucional. Avaliar se predominam na gesto as finalidades educativas (formao de cidados e produo de conhecimentos) ou as rotinas burocrticas. Avaliar as prticas de publicao e divulgao de seus produtos e servios. 10. Outros. Avaliar outros itens no mencionados e que sejam importantes para a instituio. Por exemplo, cursos nouniversitrios, cursos a distncia, hospitais, teatros, rdios, atividades artsticas, esportivas e culturais, etc., mas sempre tendo em vista as finalidades essenciais e a misso da IES.
5. O Sinaes e as funes regulatrias do poder pblico

No entendimento dessa Comisso, separam-se claramente as funes de avaliao e de regulao da Educao Superior. A avaliao,
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foco central da proposta ora apresentada, orienta-se para a misso institucional da educao superior. Sendo a misso das instituies de Educao Superior matria de Estado e no de governo , concebese a avaliao como um processo que procede sem desdobramentos de natureza controladora ou de fiscalizao. Com transparncia, no entanto, posto que ao Estado cabe garantir aos cidados a plena informao, por meio de variadas modalidades de aferio, sobre a qualidade, responsabilidade, dedicao acadmica das instituies de ensino. Ademais, h muito deveria o Estado estar mais dedicado tarefa de aprimorar e corrigir os objetivos e o funcionamento das instituies de educao superior, visando o desenvolvimento de um sistema de ensino e pesquisa que se coadune com as necessidades e interesses de uma Nao democrtica e soberana. Nesse sentido, carece o poder pblico de aperfeioar suas condies para o exerccio da funo regulatria do sistema educacional, realizando-a com objetiva dedicao, em paralelo funo avaliativa. A funo regulatria, conquanto visando ao criterioso ordenamento e desenvolvimento do conjunto de instituies de educao superior, no prescinde de ateno a cada qual. Faz-se com a explicitao de princpios e normas, atinentes a instituies pblicas e a instituies privadas, e com a ao poltico-administrativa de governo. Esta deve caracterizar-se pela absoluta transparncia e superlativa obedincia obrigao de prover sociedade toda informao sobre as demandas recebidas e as decises do aparato governamental. A responsabilidade primeira com a sociedade e com a plena informao dos cidados. Com base nessas premissas, torna-se imperiosa uma reorientao da poltica regulatria da educao superior e seus meios. No que tange especificamente poltica regulatria, uma atribuio originria da SESu, relevantes mudanas devero ser implementadas. Com papel central na coordenao e execuo da atividade regulatria, SESu compete, entre outras responsabilidades, os processos de autorizao de novas IES e de cursos, bem como de reconhecimento de cursos e de credenciamento e recredenciamento institucional. Este papel dever ser caracterizado fundamental e rigorosamente pela ateno a novo eixo poltico-estratgico.
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At o momento, a anlise de condies e produo da educao superior teve seu foco direcionado para os cursos. A proposta de que a poltica e a ao regulatria adquiram dimenses mais abrangentes; que focalizem as instituies, sem, no entanto, descuidar dos cursos. Isto implica ampliar a base conceitual e instrumental do marco regulatrio. Na Figura 2, a seguir, pretendeu-se representar simplificadamente as relaes propostas entre o marco normativo, o processo de avaliao e o processo de regulao. esquerda, situam-se os principais atores e seus instrumentos de produo normativa, que deriva da legislao; ao centro, destaca-se o Sinaes com seus atores e funes, do qual so derivadas informaes e pareceres para o processo de regulao e para a autogesto da prpria instituio. Dado o atual marco legal, exercem funes regulatrias em primeira instncia no sistema de educao superior, a SESu e a Capes, por meio de seus instrumentos institucionais de superviso, de fomento e de sanes e punies; no plano mais alongado o Conselho Nacional de Educao (e, nos sistemas estaduais de ensino, os conselhos estaduais de educao). Esses entes e elementos todos contribuem para que o Ministrio de Educao realize sua competncia em mbito nacional, por meio de polticas, diretrizes e de proposio ao Poder Legislativo. Toda regulao, independentemente do setor a que se refira, precisa lidar com regras de entrada, regras de permanncia e regras de sada em um sistema. Obviamente, cada momento desses referese a responsabilidades, condies e exigncias distintas, e exige processos de avaliao diferenciados. Para a entrada de uma instituio de educao superior no sistema, o papel do governo preponderante. Cabe-lhe a definio ex-ante de critrios e formas de apresentao dos propsitos e meios de que dispor a organizao a qualificar-se como instituio de educao superior. Esta definio fruto dos determinantes legais e de sua pauta poltica; aplica-se como regra e como prescrio. Com efeito, reza a LDB que a autorizao, reconhecimento e credenciamento dos cursos e instituies dar-se- por prazos determinados. Assim sendo, seja pelo prazo a ser aposto a cada ato e efeito de autorizao ou de reconhecimento de cursos ou de credenciamento
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Figura 2
e recredenciamento de instituies, ou ainda pela prpria relao gradual que guardam entre si estes processos, depreende-se que o processo regulatrio precisa ter estabelecidas as trs etapas de entrada, permanncia e sada e ser norteado por diretrizes explcitas. Dada a natureza da atividade educativa, os compromissos e as expectativas sociais e individuais que so inerentes aos direitos e deveres nela consubstanciados, o processo de entrada no sistema, ou seja de autorizao de funcionamento de um curso e de credenciamento de uma instituio de educao superior, crucial. Em razo disso, h que alterar substancialmente a forma como vem sendo concebida e organizada. A autorizao, porta de entrada, entendida como um processo e no como um ato, ser constituda por vrios passos, complementares entre si. O primeiro deles, conducente autorizao inicial, o de anlise da proposta e avaliao preliminar, com verificao in loco das condies institucionais para o funcionamento dos cursos propostos. Por conseguinte, com o ato de autorizao de cursos em uma nova instituio de educao superior procede-se a autorizao inicial desta, com todos os seus atributos e no o seu credenciamento ou o da organizao sua proponente, instituidora ou mantenedora. No caso de autorizao de curso em instituio j credenciada, valer tambm o exame das condies de funcionamento credenciadas e das exigidas para o novo curso. Para a autorizao de curso em nova instituio de educao superior, dever ser apresentada proposta, ao rgo de sua jurisdio, contendo dentre outros elementos o Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI), no qual seja indicado, desde o primeiro momento, o conjunto de cursos e atividades que inicialmente pretende oferecer. Todas as propostas devem tambm conter justificativa de sua relevncia social e viabilidade, que contemple indicadores sociais e econmicos, alguns destes a serem publicamente indicados pelas instncias competentes. Cada proposta merecer anlise e avaliao preliminar ou vestibular pela SESu, dando incio ao processo de autorizao inicial. Uma vez autorizada a funcionar, a IES deve preparar-se para, no prazo de trs anos, em efetivo funcionamento, a realizao do processo de avaliao para reconhecimento de seus cursos iniciais e para
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credenciamento como IES, o que inclui a aprovao de PDI para os prximos cinco anos. Portanto, a entrada no sistema de educao superior passa ser a entendida como um processo que dura cerca de trs anos, dependendo do tempo de durao de seus cursos, o qual ser concludo com ato de reconhecimento dos cursos que estiveram funcionando a contento e de credenciamento da instituio. A partir desse momento, a instituio integra-se ao sistema de avaliaes peridicas de acreditao, a primeira delas a ser concluda ao redor do oitavo ano, desde o incio de atividades, ou seja a partir de trs anos aps o credenciamento inicial de uma instituio. Com a Figura 3, pode-se compreender esta proposta de trs tipos e momentos de avaliao que sero considerados para as funes regulatrias do sistema de educao superior. Observe-se que, j ao final do terceiro ano de atividades, toda a IES dever estar desenvolvendo sua avaliao institucional, da qual depender seu credenciamento e o reconhecimento de seus cursos. Neste processo, seu PDI ser retrabalhado, luz da realidade regional e de outros contextos, bem como da experincia no ciclo inicial de vida institucional, com perspectiva de continuidade. Residem aqui fundamentais definies de poltica pblica, caracterizadas por quatro marcos centrais. Primeiro, a autorizao passa a ser um processo temporrio que antecede o reconhecimento de cursos e o credenciamento da instituio; neste perodo, uma IES funcionar a ttulo experimental, precrio, sob mais atenta superviso da SESu. Segundo, o foco para a avaliao e a superviso passa a estar nas instituies. Terceiro, o PDI ganha renovada fora, posto que deve ser revisto ao final do terceiro ano, luz da experincia no perodo que separa a autorizao inicial do reconhecimento de cursos e do credenciamento institucional, caracterizando-se, portanto, como documento constitudo por intenes, anlise da experincia e autocrtica, deixando de ser, como hoje, apenas uma carta de intenes. Quarto, o prazo para a primeira avaliao peridica, a contar do incio do funcionamento, passa a ser de at oito anos, data a partir da qual obedecer a ciclos temporais com posterior definio.
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O conceito de entrada no sistema tambm se aplica s instituies que pleiteiam um novo patamar ou categoria dentro do mesmo. Uma instituio isolada (faculdade ou instituto), ao pleitear a condio de faculdades integradas, por exemplo, ter uma avaliao para autorizao inicial como faculdades integradas, portanto com as prerrogativas deste estgio organizacional no sistema. O que se analisar, ento, so as condies e potencialidades para atingir o novo estgio faculdades integradas. Ao ser considerada apta para o novo estgio, ser autorizada a ingressar no mesmo. Nesse sentido, deve percorrer a mesma trajetria de entrada, agora na nova fase a que se props, a caminho da avaliao para acreditao e posteriormente da avaliao para acreditao peridica. O mesmo deve ocorrer para ascenso a centros universitrios, universidades ou outras categorias e formas que o sistema venha a reconhecer. Cabe ainda indicar que os mecanismos e aes contidas nesses processos iniciais, todos essencialmente regulatrios, a cargo da SESu, sero complementados pelo apoio tcnico do Inep. A visita inicial, de foco institucional, ser realizada por comisso constituda por trs tcnicos, dois do cadastro do Inep e o terceiro, que a presidir, indicado pela SESu. Os formulrios utilizados nesta visita sero aprovados pela SESu e processados pelo Inep. Este, dirigir seu relatrio final Secretaria, onde o material passar por consideraes de natureza prpria misso e responsabilidade institucional da SESu. O PDI, a Avaliao Institucional, a Avaliao das Condies de Ensino e os indicadores socioeconmicos regionais, constituem elementos bsicos deste processo. A anlise da SESu no se basear exclusivamente em pontuaes, pesos e resultados quantitativos; repousar tambm na avaliao qualitativa que ser provida pela comisso e pelo seu presidente, alm dos outros instrumentos pertinentes. Embora estas fases de avaliao no estejam afetas diretamente Conaes, porque esta concentra-se nas avaliaes peridicas das instituies e do conjunto do sistema, integram o Sinaes e seus processos e critrios devero manter consistncia com os valorizados nos momentos avaliativos posteriores. A IES requerente dever arcar com os custos de todo o processo, caracterizado por avaliao e superviso contnua, alm de pelo
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Figura 3
menos duas visitas a inicial e a de reconhecimento e credenciamento, no terceiro ano de funcionamento. A SESu precisar constituir Comit Assessor, por reas de conhecimento, para a funo de apoio tcnico e analtico sua atividade. Tais comits podero, se necessrio, subdividir-se em Cmaras Setoriais, mais especializadas. O parecer final sobre a autorizao e o reconhecimento e credenciamento repousaro no relatrio tcnico e nas recomendaes deste Comit. Esta proposta, que considerou preliminarmente o marco legal e a experincia e caractersticas da poltica de avaliao da educao superior vigente, aponta para a uma reorientao de concepes e formas nas funes avaliativas e regulatrias sob jurisdio do Ministrio da Educao, visando mais atentamente democratizao e qualidade da Educao Superior no Brasil.
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PARTE III REGULAMENTAO
LEI N 10.861, DE 14 DE ABRIL DE 2004

(DOU N 72, 15/4/2004, SEO 1, P. 3-4) Institui o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior - SINAES - e d outras Providncias. O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Art. 1 Fica institudo o Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior - SINAES, com o objetivo de assegurar processo nacional de avaliao das instituies de educao superior, dos cursos de graduao e do desempenho acadmico de seus estudantes, nos termos do art. 9, VI, VIII e IX, da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996. 1 O SINAES tem por finalidades a melhoria da qualidade da educao superior, a orientao da expanso da sua oferta, o aumento permanente da sua eficcia institucional e efetividade acadmica e social e, especialmente, a promoo do aprofundamento dos compromissos e responsabilidades sociais das instituies de educao superior, por meio da valorizao de sua misso pblica, da promoo dos valores democrticos, do respeito diferena e diversidade, da afirmao da autonomia e da identidade institucional. 2 O SINAES ser desenvolvido em cooperao com os sistemas de ensino dos Estados e do Distrito Federal. Art. 2 O SINAES, ao promover a avaliao de instituies, de cursos e de desempenho dos estudantes, dever assegurar:
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I - avaliao institucional, interna e externa, contemplando a anlise global e integrada das dimenses, estruturas, relaes, compromisso social, atividades, finalidades e responsabilidades sociais das instituies de educao superior e de seus cursos; II - o carter pblico de todos os procedimentos, dados e resultados dos processos avaliativos; III - o respeito identidade e diversidade de instituies e de cursos; IV - a participao do corpo discente, docente e tcnico-administrativo das instituies de educao superior, e da sociedade civil, por meio de suas representaes. Pargrafo nico. Os resultados da avaliao referida no caput deste artigo constituiro referencial bsico dos processos de regulao e superviso da educao superior, neles compreendidos o credenciamento e a renovao de credenciamento de instituies de educao superior, a autorizao, o reconhecimento e a renovao de reconhecimento de cursos de graduao. Art. 3 A avaliao das instituies de educao superior ter por objetivo identificar o seu perfil e o significado de sua atuao, por meio de suas atividades, cursos, programas, projetos e setores, considerando as diferentes dimenses institucionais, dentre elas obrigatoriamente as seguintes: I - a misso e o plano de desenvolvimento institucional; II - a poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas formas de operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo produo acadmica, as bolsas de pesquisa, de monitoria e demais modalidades; III - a responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no que se refere sua contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social, defesa do meio ambiente, da memria cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural; IV - a comunicao com a sociedade; V - as polticas de pessoal, as carreiras do corpo docente e do corpo tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de trabalho; VI - organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e representatividade dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a mantenedora, e a participao dos segmentos da comunidade universitria nos processos decisrios;
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VII - infra-estrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca, recursos de informao e comunicao; VIII - planejamento e avaliao, especialmente os processos, resultados e eficcia da auto-avaliao institucional; IX - polticas de atendimento aos estudantes; X - sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da continuidade dos compromissos na oferta da educao superior. 1 Na avaliao das instituies, as dimenses listadas no caput deste artigo sero consideradas de modo a respeitar a diversidade e as especificidades das diferentes organizaes acadmicas, devendo ser contemplada, no caso das universidades, de acordo com critrios estabelecidos em regulamento, pontuao especfica pela existncia de programas de ps-graduao e por seu desempenho, conforme a avaliao mantida pela Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES. 2 Para a avaliao das instituies, sero utilizados procedimentos e instrumentos diversificados, dentre os quais a autoavaliao e a avaliao externa in loco. 3 A avaliao das instituies de educao superior resultar na aplicao de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses avaliadas. Art. 4 A avaliao dos cursos de graduao tem por objetivo identificar as condies de ensino oferecidas aos estudantes, em especial as relativas ao perfil do corpo docente, s instalaes fsicas e organizao didtico-pedaggica. 1 A avaliao dos cursos de graduao utilizar procedimentos e instrumentos diversificados, dentre os quais obrigatoriamente as visitas por comisses de especialistas das respectivas reas do conhecimento. 2 A avaliao dos cursos de graduao resultar na atribuio de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, a cada uma das dimenses e ao conjunto das dimenses avaliadas. Art. 5 A avaliao do desempenho dos estudantes dos cursos de graduao ser realizada mediante aplicao do Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes - ENADE. 1 O ENADE aferir o desempenho dos estudantes em relao aos contedos programticos previstos nas diretrizes curriculares
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do respectivo curso de graduao, suas habilidades para ajustamento s exigncias decorrentes da evoluo do conhecimento e suas competncias para compreender temas exteriores ao mbito especfico de sua profisso, ligados realidade brasileira e mundial e a outras reas do conhecimento. 2 O ENADE ser aplicado periodicamente, admitida a utilizao de procedimentos amostrais, aos alunos de todos os cursos de graduao, ao final do primeiro e do ltimo ano de curso. 3 A periodicidade mxima de aplicao do ENADE aos estudantes de cada curso de graduao ser trienal. 4 A aplicao do ENADE ser acompanhada de instrumento destinado a levantar o perfil dos estudantes, relevante para a compreenso de seus resultados. 5 O ENADE componente curricular obrigatrio dos cursos de graduao, sendo inscrita no histrico escolar do estudante somente a sua situao regular com relao a essa obrigao, atestada pela sua efetiva participao ou, quando for o caso, dispensa oficial pelo Ministrio da Educao, na forma estabelecida em regulamento. 6 Ser responsabilidade do dirigente da instituio de educao superior a inscrio junto ao Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira - INEP de todos os alunos habilitados participao no ENADE. 7 A no-inscrio de alunos habilitados para participao no ENADE, nos prazos estipulados pelo INEP, sujeitar a instituio aplicao das sanes previstas no 2 do art. 10, sem prejuzo do disposto no art. 12 desta Lei. 8 A avaliao do desempenho dos alunos de cada curso no ENADE ser expressa por meio de conceitos, ordenados em uma escala com 5 (cinco) nveis, tomando por base padres mnimos estabelecidos por especialistas das diferentes reas do conhecimento. 9 Na divulgao dos resultados da avaliao vedada a identificao nominal do resultado individual obtido pelo aluno examinado, que ser a ele exclusivamente fornecido em documento especfico, emitido pelo INEP. 10. Aos estudantes de melhor desempenho no ENADE o Ministrio da Educao conceder estmulo, na forma de bolsa de estudos, ou auxlio especfico, ou ainda alguma outra forma de distino com objetivo similar, destinado a favorecer a excelncia e a continuidade dos estudos, em nvel de graduao ou de ps-graduao, conforme estabelecido em regulamento. 11. A introduo do ENADE, como um dos procedimentos de avaliao do SINAES, ser efetuada gradativamente, cabendo ao
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Ministro de Estado da Educao determinar anualmente os cursos de graduao a cujos estudantes ser aplicado. Art. 6 Fica instituda, no mbito do Ministrio da Educao e vinculada ao Gabinete do Ministro de Estado, a Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior - CONAES, rgo colegiado de coordenao e superviso do SINAES, com as atribuies de: I - propor e avaliar as dinmicas, procedimentos e mecanismos da avaliao institucional, de cursos e de desempenho dos estudantes; II - estabelecer diretrizes para organizao e designao de comisses de avaliao, analisar relatrios, elaborar pareceres e encaminhar recomendaes s instncias competentes; III - formular propostas para o desenvolvimento das instituies de educao superior, com base nas anlises e recomendaes produzidas nos processos de avaliao; IV - articular-se com os sistemas estaduais de ensino, visando a estabelecer aes e critrios comuns de avaliao e superviso da educao superior; V - submeter anualmente aprovao do Ministro de Estado da Educao a relao dos cursos a cujos estudantes ser aplicado o Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes - ENADE; VI - elaborar o seu regimento, a ser aprovado em ato do Ministro de Estado da Educao; VII - realizar reunies ordinrias mensais e extraordinrias, sempre que convocadas pelo Ministro de Estado da Educao. Art. 7 A CONAES ter a seguinte composio: I - 1 (um) representante do INEP; II - 1 (um) representante da Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior - CAPES; III - 3 (trs) representantes do Ministrio da Educao, sendo 1 (um) obrigatoriamente do rgo responsvel pela regulao e superviso da educao superior; IV - 1 (um) representante do corpo discente das instituies de educao superior; V - 1 (um) representante do corpo docente das instituies de educao superior; VI - 1 (um) representante do corpo tcnico-administrativo das instituies de educao superior; VII - 5 (cinco) membros, indicados pelo Ministro de Estado da Educao, escolhidos entre cidados com notrio saber cientfico,
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filosfico e artstico, e reconhecida competncia em avaliao ou gesto da educao superior. 1 Os membros referidos nos incisos I e II do caput deste artigo sero designados pelos titulares dos rgos por eles representados e aqueles referidos no inciso III do caput deste artigo, pelo Ministro de Estado da Educao. 2 O membro referido no inciso IV do caput deste artigo ser nomeado pelo Presidente da Repblica para mandato de 2 (dois) anos, vedada a reconduo. 3 Os membros referidos nos incisos V a VII do caput deste artigo sero nomeados pelo Presidente da Repblica para mandato de 3 (trs) anos, admitida 1 (uma) reconduo, observado o disposto no pargrafo nico do art. 13 desta Lei. 4 A CONAES ser presidida por 1 (um) dos membros referidos no inciso VII do caput deste artigo, eleito pelo colegiado, para mandato de 1 (um) ano, permitida 1 (uma) reconduo. 5 As instituies de educao superior devero abonar as faltas do estudante que, em decorrncia da designao de que trata o inciso IV do caput deste artigo, tenha participado de reunies da CONAES em horrio coincidente com as atividades acadmicas. 6 Os membros da CONAES exercem funo no remunerada de interesse pblico relevante, com precedncia sobre quaisquer outros cargos pblicos de que sejam titulares e, quando convocados, faro jus a transporte e dirias. Art. 8 A realizao da avaliao das instituies, dos cursos e do desempenho dos estudantes ser responsabilidade do INEP. Art. 9 O Ministrio da Educao tornar pblico e disponvel o resultado da avaliao das instituies de ensino superior e de seus cursos. Art. 10. Os resultados considerados insatisfatrios ensejaro a celebrao de protocolo de compromisso, a ser firmado entre a instituio de educao superior e o Ministrio da Educao, que dever conter: I - o diagnstico objetivo das condies da instituio; II - os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela instituio de educao superior com vistas na superao das dificuldades detectadas; III - a indicao de prazos e metas para o cumprimento de aes, expressamente definidas, e a caracterizao das respectivas responsabilidades dos dirigentes;
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IV - a criao, por parte da instituio de educao superior, de comisso de acompanhamento do protocolo de compromisso. 1 O protocolo a que se refere o caput deste artigo ser pblico e estar disponvel a todos os interessados. 2 O descumprimento do protocolo de compromisso, no todo ou em parte, poder ensejar a aplicao das seguintes penalidades: I - suspenso temporria da abertura de processo seletivo de cursos de graduao; II - cassao da autorizao de funcionamento da instituio de educao superior ou do reconhecimento de cursos por ela oferecidos; III - advertncia, suspenso ou perda de mandato do dirigente responsvel pela ao no executada, no caso de instituies pblicas de ensino superior. 3 As penalidades previstas neste artigo sero aplicadas pelo rgo do Ministrio da Educao responsvel pela regulao e superviso da educao superior, ouvida a Cmara de Educao Superior, do Conselho Nacional de Educao, em processo administrativo prprio, ficando assegurado o direito de ampla defesa e do contraditrio. 4 Da deciso referida no 2 deste artigo caber recurso dirigido ao Ministro de Estado da Educao. 5 O prazo de suspenso da abertura de processo seletivo de cursos ser definido em ato prprio do rgo do Ministrio da Educao referido no 3 deste artigo. Art. 11. Cada instituio de ensino superior, pblica ou privada, constituir Comisso Prpria de Avaliao - CPA, no prazo de 60 (sessenta) dias, a contar da publicao desta Lei, com as atribuies de conduo dos processos de avaliao internos da instituio, de sistematizao e de prestao das informaes solicitadas pelo INEP, obedecidas as seguintes diretrizes: I - constituio por ato do dirigente mximo da instituio de ensino superior, ou por previso no seu prprio estatuto ou regimento, assegurada a participao de todos os segmentos da comunidade universitria e da sociedade civil organizada, e vedada a composio que privilegie a maioria absoluta de um dos segmentos; II - atuao autnoma em relao a conselhos e demais rgos colegiados existentes na instituio de educao superior. Art. 12. Os responsveis pela prestao de informaes falsas ou pelo preenchimento de formulrios e relatrios de avaliao que impliquem omisso ou distoro de dados a serem fornecidos ao SINAES respondero civil, penal e administrativamente por essas condutas.
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Art. 13. A CONAES ser instalada no prazo de 60 (sessenta) dias a contar da publicao desta Lei. Pargrafo nico. Quando da constituio da CONAES, 2 (dois) dos membros referidos no inciso VII do caput do art. 7 desta Lei sero nomeados para mandato de 2 (dois) anos. Art. 14. O Ministro de Estado da Educao regulamentar os procedimentos de avaliao do SINAES. Art. 15. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Art. 16. Revogam-se a alnea a do 2 do art. 9 da Lei n 4.024, de 20 de dezembro de 1961, e os arts. 3 e 4 da Lei n 9.131, de 24 de novembro de 1995. Braslia, 14 de abril de 2004; 183 da Independncia e 116o da Repblica. LUIZ INCIO LULA DA SILVA Tarso Genro
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LEI N 10.870, DE 19 DE MAIO DE 2004

Institui a Taxa de Avaliao in loco das instituies de educao superior e dos cursos de graduao e d outras providncias. O PRESIDENTE DA REPBLICA Fao saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei: Art. 1 Fica instituda a Taxa de Avaliao in loco, em favor do Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira - INEP, pelas avaliaes peridicas que realizar, quando formulada solicitao de credenciamento ou renovao de credenciamento de instituio de educao superior e solicitao de autorizao, reconhecimento ou renovao de reconhecimento de cursos de graduao, previstos no inciso IX do art. 9 e art. 46 da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996. Pargrafo nico. A Taxa de Avaliao in loco ser tambm devida em caso de reavaliao de que trata o 1 do art. 46 da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996. Art. 2 So contribuintes da Taxa de Avaliao in loco as instituies de educao superior privadas e pblicas, assegurada a estas ltimas a necessria previso oramentria. Art. 3 A Taxa de Avaliao in loco, fixada no valor de R$ 6.960,00 (seis mil, novecentos e sessenta reais), ser recolhida ao INEP oportunidade em que for solicitado credenciamento ou renovao de credenciamento de instituio de educao superior e autorizao, reconhecimento ou renovao de reconhecimento de cursos de graduao. 1 O valor estabelecido no caput deste artigo sofrer acrscimo de R$ 3.480,00 (trs mil, quatrocentos e oitenta reais) por avaliador acrescido composio bsica da comisso de avaliao, que ser de 2 (dois) membros. 2 A composio da comisso de avaliao levar em considerao a complexidade e amplitude do curso ou da instituio, de acordo com os seguintes critrios:
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I cursos com at 2 (duas) habilitaes: 2 (dois) avaliadores; II cursos com 3 (trs) habilitaes: 2 (dois) ou 3 (trs) avaliadores; III cursos com 4 (quatro) habilitaes: 3 (trs) ou 4 (quatro) avaliadores; IV cursos com 5 (cinco) ou mais habilitaes: de 3 (trs) a 5 (cinco) avaliadores; V instituies de educao superior: de 3 (trs) a 8 (oito) avaliadores. 3 As receitas obtidas com a Taxa de Avaliao in loco sero aplicadas, na forma disposta em regulamento, exclusivamente no custeio das despesas com as comisses de avaliao. 4 vedado aos membros de comisso de avaliao receber, a qualquer ttulo, benefcios adicionais, pecunirios ou no, providos pela instituio de educao superior ou curso em processo de avaliao. 5 So isentas as instituies de educao superior pblicas que atendam ao que dispe a Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996. Art. 4 O credenciamento ou a renovao de credenciamento das instituies de educao superior e o reconhecimento ou a renovao de reconhecimento de cursos de graduao tero prazo de validade de at 5 (cinco) anos, exceo feita s universidades, para as quais esse prazo ser de at 10 (dez) anos. Pargrafo nico. Os prazos de que trata este artigo sero fixados mediante critrios estabelecidos pelo Ministrio da Educao e de acordo com os resultados da avaliao, podendo ser por ele prorrogados. Art. 5 Os valores fixados para a Taxa de Avaliao in loco somente podero ser alterados em decorrncia da variao dos custos para a realizao das avaliaes, em periodicidade no inferior a 1 (um) ano. Art. 6 Esta Lei entra em vigor na data de sua publicao. Braslia, 19 de maio de 2004; 183 da Independncia e 116 da Repblica. LUIZ INCIO LULA DA SILVA Antonio Palocci Filho Tarso Genro Guido Mantega
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PORTARIA N 2.051, DE 9 DE JULHO DE 2004

(DOU N 132, 12/7/2004, SEO 1, P. 12) Regulamenta os procedimentos de avaliao do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES), institudo na Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004. O MINISTRO DE ESTADO DA EDUCAO, no uso da atribuio que lhe confere o artigo 14 da Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, resolve: CAPTULO I Dos Objetivos Art. 1 O SINAES tem por finalidade a melhoria da qualidade da educao superior, a orientao da expanso da sua oferta, o aumento permanente da sua eficcia institucional e efetividade acadmica e social, e especialmente a promoo do aprofundamento dos compromissos e responsabilidades sociais das instituies de educao superior, por meio da valorizao de sua misso pblica, da promoo dos valores democrticos, do respeito diferena e diversidade, da afirmao da autonomia e da identidade institucional. Art. 2 O Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES) promover a avaliao das instituies de educao superior, de cursos de graduao e de desempenho acadmico de seus estudantes sob a coordenao e superviso da Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior (CONAES). CAPTULO II Da Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior (CONAES) Art. 3 Compete a CONAES: I - propor e avaliar as dinmicas, procedimentos e mecanismos da avaliao institucional, de cursos e de desempenho dos estudantes, e seus respectivos prazos;
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II - estabelecer diretrizes para organizao e designao de comisses de avaliao, analisar relatrios, elaborar pareceres e encaminhar recomendaes s instncias competentes; III - formular propostas para o desenvolvimento das instituies de educao superior, com base nas anlises e recomendaes produzidas nos processos de avaliao; IV - promover a articulao do SINAES com os Sistemas Estaduais de Ensino, visando estabelecer, juntamente com os rgos de regulao do MEC, aes e critrios comuns de avaliao e superviso da Educao Superior; V - submeter anualmente aprovao do Ministro de Estado da Educao a relao dos cursos a cujos estudantes ser aplicado o Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes (ENADE); VI - elaborar o seu regimento, a ser aprovado em ato do Ministro de Estado da Educao; VII - realizar reunies ordinrias mensais; VIII - realizar reunies extraordinrias, sempre que convocadas pelo Ministro de Estado da Educao. Pargrafo nico. Para o desempenho das atribuies descritas no caput e estabelecidas no art. 6 da Lei n 10.861 de 2004, poder ainda a CONAES: I - institucionalizar o processo de avaliao a fim de torn-lo inerente oferta de ensino superior com qualidade; II - oferecer subsdios ao MEC para a formulao de polticas de educao superior de mdio e longo prazo; III - apoiar as IES para que estas avaliem, periodicamente, o cumprimento de sua misso institucional, a fim de favorecer as aes de melhoramento, considerando os diversos formatos institucionais existentes; IV - garantir a integrao e coerncia dos instrumentos e das prticas de avaliao, para a consolidao do SINAES; V - assegurar a continuidade do processo de avaliao dos cursos de graduao e das instituies de educao superior; VI - analisar e aprovar os relatrios de avaliao, consolidados pelo INEP, encaminhando-os aos rgos competentes do MEC; VII - promover seminrios, debates e reunies na rea de sua competncia, informando periodicamente a sociedade sobre o desenvolvimento da avaliao da educao superior e estimulando a criao de uma cultura de avaliao nos seus diversos mbitos;
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VIII - promover atividades de meta-avaliao do sistema para exame crtico das experincias de avaliao concludas; IX - estimular a formao de pessoal para as prticas de avaliao da educao superior, estabelecendo diretrizes para a organizao e designao de comisses de avaliao. CAPTULO III Da Avaliao Art. 4 A avaliao de instituies, de cursos e de desempenho de estudantes ser executada conforme diretrizes estabelecidas pela CONAES. Pargrafo nico. A realizao da avaliao das instituies, dos cursos e do desempenho dos estudantes ser responsabilidade do INEP, o qual instituir Comisso Assessora de Avaliao Institucional e Comisses Assessoras de reas para as diferentes reas do conhecimento. Art. 5 Para as avaliaes externas in loco, sero designadas pelo INEP: I - Comisses Externas de Avaliao Institucional; II - Comisses Externas de Avaliao de Cursos. Art. 6 O INEP, sob orientao da CONAES, realizar periodicamente programas de capacitao dos avaliadores que iro compor as comisses de avaliao para a avaliao das instituies e para a avaliao dos cursos de graduao. Art. 7 As Comisses Prprias de Avaliao (CPAs), previstas no Art. 11 da Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, e constitudas no mbito de cada instituio de educao superior, tero por atribuio a coordenao dos processos internos de avaliao da instituio, de sistematizao e de prestao das informaes solicitadas pelo INEP. 1 As CPAs atuaro com autonomia em relao a conselhos e demais rgos colegiados existentes na instituio de educao superior; 2 A forma de composio, a durao do mandato de seus membros, a dinmica de funcionamento e a especificao de atribuies da CPA devero ser objeto de regulamentao prpria, a ser aprovada pelo rgo colegiado mximo de cada instituio de educao superior, observando-se as seguintes diretrizes:
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I - necessria participao de todos os segmentos da comunidade acadmica (docente, discente e tcnico-administrativo) e de representantes da sociedade civil organizada, ficando vedada existncia de maioria absoluta por parte de qualquer um dos segmentos representados; II - ampla divulgao de sua composio e de todas as suas atividades. Art. 8 As atividades de avaliao sero realizadas devendo contemplar a anlise global e integrada do conjunto de dimenses, estruturas, relaes, compromisso social, atividades, finalidades e responsabilidades sociais da instituio de educao superior. SEO I Da Avaliao das Instituies de Educao Superior Art. 9 A avaliao das instituies de educao superior ter por objetivo identificar o perfil e o significado da atuao destas instituies, pautando-se pelos princpios do respeito identidade e diversidade das instituies, bem como pela realizao de autoavaliao e de avaliao externa. Art. 10. A auto-avaliao constitui uma das etapas do processo avaliativo e ser coordenada pela Comisso Prpria de Avaliao (CPA). Art. 11. O INEP, rgo responsvel pela operacionalizao da avaliao no mbito do SINAES, disponibilizar, em meio eletrnico, orientaes gerais elaboradas a partir de diretrizes estabelecidas pela CONAES, com os requisitos e os procedimentos mnimos para o processo de auto-avaliao, entre os quais incluem-se obrigatoriamente aqueles previstos no Art. 3 da Lei n 10861/2004. Art. 12. A CONAES, com o apoio tcnico do INEP, estabelecer formas de acompanhamento do processo de auto-avaliao para assegurar a sua realizao em prazo compatvel com a natureza da instituio, podendo solicitar documentos sobre o desenvolvimento do mesmo e sobre os resultados alcanados. Art. 13. As avaliaes externas in loco das IES sero realizadas por Comisses Externas de Avaliao Institucional designadas pelo INEP, devendo ocorrer aps o processo de auto-avaliao.
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1 O prazo para a apresentao dos resultados do processo de autoavaliao ser de at dois anos, a contar de 1 setembro de 2004. 2 A primeira avaliao externa in loco das IES, no mbito do SINAES, ocorrer no prazo mximo de dois anos, de acordo com cronograma a ser estabelecido pela CONAES. 3 As avaliaes externas in loco subseqentes devero ser realizadas segundo cronograma prprio a ser estabelecido pela CONAES, em sintonia com as demandas do processo de regulao. 4 A avaliao externa in loco das IES ser realizada por comisses externas de avaliao institucional, constitudas por membros cadastrados e capacitados pelo INEP. Art 14. A avaliao institucional ser o referencial bsico para o processo de credenciamento e recredenciamento das instituies, com os prazos de validade estabelecidos pelos rgos de regulao do Ministrio da Educao. Pargrafo nico. No caso de credenciamento ou recredenciamento de Universidades, deve-se considerar a produo intelectual institucionalizada nos termos da resoluo CES n 2, de 07 de abril de 1998. Art. 15. As Comisses Externas de Avaliao das Instituies examinaro as seguintes informaes e documentos: I - O Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI); II - relatrios parciais e finais do processo de auto-avaliao, produzidos pela IES segundo as orientaes gerais disponibilizadas pelo INEP; III - dados gerais e especficos da IES constantes do Censo da Educao Superior e do Cadastro de Instituies de Educao Superior; IV - dados sobre o desempenho dos estudantes da IES no ENADE, disponveis no momento da avaliao; V - relatrios de avaliao dos cursos de graduao da IES produzidos pelas Comisses Externas de Avaliao de Curso, disponveis no momento da avaliao; V - dados do Questionrio Socioeconmico dos estudantes, coletados na aplicao do ENADE; VI - relatrio da Comisso de Acompanhamento do Protocolo de Compromisso, quando for o caso;
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VII - relatrios e conceitos da CAPES para os cursos de PsGraduao da IES, quando houver; VIII - documentos sobre o credenciamento e o ltimo recredenciamento da IES; IX - outros documentos julgados pertinentes. Art. 16. O instrumento de avaliao externa permitir o registro de anlises quantitativas e qualitativas por parte dos avaliadores, provendo sustentao aos conceitos atribudos. Art. 17. As avaliaes de instituies para efeito de ingresso no sistema federal de ensino superior, sero da competncia da Secretaria de Educao Superior (SESu) e da Secretaria de Educao Mdia e Tecnolgica (SEMTEC), devendo ser realizadas segundo diretrizes estabelecidas pela CONAES, a partir de propostas apresentadas pela SESu e pela SEMTEC. SEO II Da Avaliao dos Cursos de Graduao Art. 18. A avaliao dos cursos de graduao ser realizada por Comisses Externas de Avaliao de Cursos, designadas pelo INEP, constitudas por especialistas em suas respectivas reas do conhecimento, cadastrados e capacitados pelo INEP. Art. 19. Os instrumentos de avaliao dos cursos de graduao tero seus contedos definidos com o apoio de Comisses Assessoras de rea, designadas pelo INEP. Art. 20. As Comisses Externas de Avaliao de Cursos tero acesso antecipado aos dados, fornecidos em formulrio eletrnico pela IES, e consideraro tambm os seguintes aspectos: I - o perfil do corpo docente; II - as condies das instalaes fsicas; III - a organizao didtico-pedaggica; IV - o desempenho dos estudantes da IES no ENADE; V - os dados do questionrio socioeconmico preenchido pelos estudantes, disponveis no momento da avaliao; VI - os dados atualizados do Censo da Educao Superior e do Cadastro Geral das Instituies e Cursos; e VII - outros considerados pertinentes pela CONAES.
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Art. 21. A periodicidade das avaliaes dos cursos de graduao ser definida em funo das exigncias legais para reconhecimento e renovao de reconhecimento, contemplando as modalidades presencial e a distncia. Art. 22. As avaliaes para fins de autorizao de cursos de graduao sero de competncia da Secretaria de Educao Superior (SESu) e da Secretaria de Educao Mdia e Tecnolgica (SEMTEC), devendo ser realizadas segundo diretrizes estabelecidas pela CONAES, a partir de propostas apresentadas pela SESu e pela SEMTEC. SEO III Da Avaliao do Desempenho dos Estudantes Art. 23. A avaliao do desempenho dos estudantes, que integra o sistema de avaliao de cursos e instituies, tem por objetivo acompanhar o processo de aprendizagem e o desempenho dos estudantes em relao aos contedos programticos previstos nas diretrizes curriculares do respectivo curso de graduao, suas habilidades para ajustamento s exigncias decorrentes da evoluo do conhecimento e suas competncias para compreender temas ligados realidade brasileira e mundial e a outras reas do conhecimento. Art. 24. A Avaliao do Desempenho dos Estudantes ser realizada pelo INEP, sob a orientao da CONAES, mediante a aplicao do Exame Nacional do Desempenho dos Estudantes - ENADE. Pargrafo nico. O ENADE ser desenvolvido com o apoio tcnico das Comisses Assessoras de rea. Art. 25. O ENADE ser aplicado periodicamente, admitida a utilizao de procedimentos amostrais aos estudantes do final do primeiro e do ltimo ano dos cursos de graduao, que sero selecionados, a cada ano, para participarem do exame. Pargrafo nico. Caber ao INEP definir os critrios e procedimentos tcnicos para a aplicao do Exame.
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Art. 26. Anualmente o Ministro do Estado da Educao, com base em proposta da CONAES, definir as reas e cursos que participaro do ENADE, conforme previsto no Art. 5 da Lei n 10861/2004. Art. 27. Ser de responsabilidade do Dirigente da instituio de educao superior a inscrio, junto ao INEP, de todos os estudantes habilitados a participarem do ENADE. Art. 28. O ENADE componente curricular obrigatrio dos cursos de graduao, sendo o registro de participao condio indispensvel para a emisso do histrico escolar, independentemente do estudante ter sido selecionado ou no na amostragem. 1 estudante que no for selecionado no processo de amostragem ter como registro no histrico escolar os seguintes dizeres: dispensado do ENADE pelo MEC nos termos do art. 5 da Lei n 10861/2004. 2 O estudante que participou do ENADE ter como registro no histrico escolar a data em que realizou o Exame. Art. 29. Quando da utilizao de procedimentos amostrais, s sero considerados, para fins de avaliao no mbito do SINAES, os resultados de desempenho no ENADE dos estudantes que fizerem parte do conjunto selecionado na amostragem do INEP. 1 Os resultados do ENADE sero expressos numa escala de cinco nveis e divulgados aos estudantes que integraram as amostras selecionadas em cada curso, s IES participantes, aos rgos de regulao e sociedade em geral, passando a integrar o conjunto das dimenses avaliadas quando da avaliao dos cursos de graduao e dos processos de auto-avaliao. 2 A divulgao dos resultados individuais aos estudantes ser feita mediante documento especfico, assegurado o sigilo nos termos do 9 do Art. 6 da Lei n 10.861, de 2004. Art. 30. O INEP aplicar anualmente aos cursos selecionados a participar do ENADE os seguintes instrumentos: I - aos alunos, questionrio scio-econmico para compor o perfil dos estudantes do primeiro e do ltimo ano do curso; II - aos coordenadores, questionrio objetivando reunir informaes que contribuam para a definio do perfil do curso. Pargrafo nico. Os questionrios referidos neste artigo, integrantes do sistema de avaliao, devero estar articulados com as diretrizes definidas pela CONAES.
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CAPTULO IV Dos Procedimentos Comuns da Avaliao Art. 31. Os processos avaliativos do SINAES, alm do previsto no Art. 1 desta Portaria, subsidiaro o processo de credenciamento e renovao de credenciamento de instituies, e a autorizao, o reco nhecimento e a renovao de reconhecimento de cursos de graduao. Art. 32. A avaliao externa das instituies e cursos de graduao resultar na atribuio de conceitos a cada uma e ao conjunto das dimenses avaliadas, numa escala de cinco nveis, sendo os nveis 4 e 5 indicativos de pontos fortes, os nveis 1 e 2 indicativos de pontos fracos e o nvel 3 indicativo do mnimo aceitvel para os processos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos e de credenciamento e re-credenciamento de instituies. Art. 33. O INEP dar conhecimento prvio as IES do resultado dos relatrios de avaliao antes de encaminh-los a CONAES para parecer conclusivo. 1 A IES ter o prazo de 15 (quinze) dias para encaminhar ao INEP pedido de reviso de conceito devidamente circunstanciado. 2 O processo de reviso de conceito apreciado pelo INEP, qualquer que seja o seu resultado final, far parte da documentao a ser encaminhada a CONAES, devendo ser considerado em seu parecer conclusivo. Art. 34. Os pareceres conclusivos da CONAES sero divulgados publicamente para conhecimento das prprias IES avaliadas e da sociedade e encaminhados aos rgos de regulao do Ministrio da Educao. Art. 35. A CONAES em seus pareceres informar, quando for o caso, sobre a necessidade de celebrao do protocolo de compromisso, previsto no art. 10o da Lei n 10.861 de 2004, indicando os aspectos que devem merecer ateno especial das partes. 1 O prazo do protocolo de compromisso ser proposto pela CONAES e seu cumprimento ser acompanhado por meio de visitas peridicas de avaliadores externos indicados pelo INEP. 2 Os custos de todas as etapas de acompanhamento do protocolo de compromisso sero de responsabilidade das respectivas mantenedoras.
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3 O protocolo de compromisso ensejar a instituio de uma comisso de acompanhamento que dever ser composta, necessariamente, pelo dirigente mximo da IES e pelo coordenador da CPA da instituio, com seus demais membros sendo definidos de acordo com a necessidade que originou a formulao do protocolo, em comum acordo entre o MEC e a IES. Art. 36. O descumprimento do protocolo de compromisso importar na aplicao das medidas previstas no Art. 10 da lei 10.861 de 2004. CAPTULO V Das Disposies Finais Art. 37. Os responsveis pela prestao de informaes falsas ou pelo preenchimento de formulrios e relatrios de avaliao que impliquem omisso ou distoro de dados a serem fornecidos ao SINAES respondero civil, penal e administrativamente por essas condutas. Art. 38. Os casos omissos sero resolvidos pelo Ministro da Educao. Art. 39. Esta Portaria entra em vigor na data da sua publicao. TARSO GENRO
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PORTARIA N 107, DE 22 DE JULHO DE 2004

(DOU N 141, 23/7/2004, SEO 1, P. 24) O Presidente do Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira - INEP - tendo em vista o disposto no artigo 25, pargrafo nico, da portaria n 2.051 do Ministro do Estado da Educao, de 9 de julho de 2004, resolve: Art. 1 O Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes (ENADE), parte integrante do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior (SINAES), ser aplicado a uma amostra de estudantes de cada curso, nas reas selecionadas a cada ano, garantida uma nova aplicao em tais reas em um prazo mximo de trs anos. Art. 2 Para a inscrio no ENADE, estaro habilitados os estudantes das reas selecionadas, sendo considerados como estudantes do final do primeiro ano, aqueles que tiverem concludo, at a data inicial do perodo de inscrio, entre 7% a 22% (inclusive) da carga horria mnima do currculo do curso da Instituio de Educao Superior (IES), e como estudantes do final do ltimo ano do curso, aqueles que tiverem concludo, at a data inicial do perodo de inscrio, pelo menos 80% da carga horria mnima do currculo do curso da IES. Pargrafo nico. Considerando as diferentes opes de arranjos na disposio curricular, todo estudante na condio de possvel concluinte no ano da realizao do Exame ser considerado estudante habilitado do final do ltimo ano, devendo ser inscrito no ENADE. Art. 3 O ENADE avaliar o desempenho dos estudantes com relao aos contedos programticos previstos nas diretrizes curriculares dos respectivos cursos de graduao, o desenvolvimento de competncias e habilidades necessrias ao aprofundamento da formao geral e profissional, e o nvel de atualizao dos estudantes com relao realidade brasileira e mundial. Pargrafo nico. Os estudantes do final do primeiro e do ltimo ano do curso sero submetidos prova nica, com durao mxima de quatro horas, construda de modo a permitir a anlise do valor agregado em relao s competncias, habilidades, conhecimentos gerais, e contedos profissionais especficos, durante a sua formao.
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Art. 4 Os resultados do ENADE sero expressos numa escala de cinco nveis, passando a integrar o conjunto das dimenses avaliadas quando da avaliao dos cursos de graduao para fins de alcance dos objetivos do SINAES. Art. 5 O INEP estabelecer, a cada ano, calendrio de atividades do ENADE, devendo as IES cumprirem, rigorosamente, os prazos determinados. Art. 6 Os estudantes selecionados pelo INEP para participarem do ENADE devero comparecer e realizar, obrigatoriamente, o Exame, no dia e hora definidos em calendrio, para terem o registro no seu histrico escolar sobre sua situao no ENADE, de acordo com o artigo 28 da Portaria N 2.051, de 09 de julho de 2004, do Ministro do Estado da Educao. 1 O estudante selecionado dever fazer a prova do ENADE no municpio em que o seu curso ministrado. 2 As Instituies de Educao Superior devero fornecer atestado ao estudante sobre sua situao no ENADE sempre que o mesmo solicitar. Art. 7 Os estudantes no selecionados nas amostras definidas pelo INEP podero participar do ENADE desde que preencham os requisitos que os caracterizem como estudantes habilitados, e que se inscrevam formalmente por meio de requerimento junto coordenao do seu respectivo curso, em prazo mximo de sete dias a contar da data de divulgao da lista dos estudantes selecionados na amostragem do INEP. Pargrafo nico. Cumprido o referido prazo, o dirigente da IES ter um prazo de dois dias para enviar ao INEP a lista dos estudantes inscritos na situao de no selecionado na amostragem realizada pelo INEP. Art. 8 O INEP coordenar o processo de aplicao dos seguintes questionrios: I aos alunos selecionados para participarem do ENADE, questionrio scio-econmico, para compor o perfil dos estudantes do final do primeiro e do ltimo ano do curso; II aos coordenadores de curso, questionrio objetivando reunir informaes que contribuam para a definio do perfil do curso.
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1 O questionrio scio-econmico ser enviado previamente aos estudantes selecionados, devendo o carto-resposta ser entregue, j preenchido, no dia da prova. 2 O questionrio aos coordenadores dever ser preenchido on-line em prazo de at 15 dias aps a aplicao do ENADE. Art. 9 Esta portaria entra em vigor na data de sua publicao. ELIEZER PACHECO Presidente do INEP
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PORTARIA MEC N 300, DE 30 DE JANEIRO DE 2006

(DOU N 22, 31/1/2006, SEO 1, p. 5) Aprova, em extrato, o Instrumento de Avaliao Externa de Instituies de Educao Superior do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES O MINISTRO DE ESTADO DA EDUCAO, no uso de suas atribuies, tendo em vista a Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996; o Plano Nacional de Educao aprovado pela Lei n 10.172, de 9 de janeiro de 2001; bem como a Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, resolve: Art. 1o Aprovar, em extrato, o Instrumento de Avaliao Externa de Instituies de Educao Superior do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES, anexo a esta Portaria. Art. 2o Em observncia ao disposto no 1 do art. 3 da Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, o Instrumento referido no art. 1 dever prever, quanto s universidades, pontuao especfica pela existncia de programas de ps-graduao stricto sensu, considerando satisfatrio o funcionamento de pelo menos um programa de doutorado e trs programas de mestrado, todos reconhecidos e com avaliao positiva pelas instncias competentes. Art. 3o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. FERNANDO HADDAD
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ANEXO I MINISTRIO DA EDUCAO INSTITUTO NACIONAL DE ESTUDOS E PESQUISAS EDUCACIONAIS ANSIO TEIXEIRA INEP INSTRUMENTO PARA A AVALIAO EXTERNA DE INSTITUIES DE EDUCAO SUPERIOR EXTRATO
(continua)
Dimenses de Avaliao 1. A misso e o Plano de Desenvolvimento Institucional. 2. A poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas normas de operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo produo acadmica, as bolsas de pesquisa, de monitoria e demais modalidades. 3. A responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no que se refere sua contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social, defesa do meio ambiente, da memria cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural. 4. A comunicao com a sociedade. 5. As polticas de pessoal, de carreiras do corpo docente e corpo tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de trabalho. 6. Organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e representatividade dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a mantenedora, e a participao dos segmentos da comunidade universitria nos processos decisrios. 7. Infra-estrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca, recursos de informao e comunicao.
Pesos
05
30
10 05
20
05
10
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SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO (concluso)
Dimenses de Avaliao 8. Planejamento e avaliao, especialmente em relao aos processos, resultados e eficcia da auto-avaliao institucional. 9. Polticas de atendimento aos estudantes. 10. Sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da continuidade dos compromissos na oferta da educao superior. TOTAL Dimenses, Grupos de Indicadores e Indicadores
Pesos
05 05
05 100
1. A misso e o Plano de Desenvolvimento Institucional 1.1. Articulao entre PDI e o PPI 1.1.1. Articulao entre o PDI e o PPI nas Polticas de Ensino 1.1.2. Articulao entre o PDI e o PPI nas Polticas de Pesquisa 1.1.3. Articulao entre o PDI e o PPI nas Polticas de Extenso 1.1.4. Articulao entre o PDI e o PPI nas Polticas de Gesto Acadmica 1.2. Aderncia do PDI com a realidade institucional 1.2.1. Coerncia das propostas do PDI com a realidade institucional e cumprimento do cronograma 1.2.2. Utilizao do PDI como referncia para programas e projetos 1.3. Articulao entre o PDI e a Avaliao Institucional 1.3.1. Articulao entre o PDI e a Auto-avaliao 1.3.2. Articulao entre o PDI e as Avaliaes Externas 2. A poltica para o ensino, a pesquisa, a ps-graduao, a extenso e as respectivas normas de operacionalizao, includos os procedimentos para estmulo produo acadmica, as bolsas de pesquisa, de monitoria e demais modalidades 2.1. Projeto Pedaggico Institucional (PPI): graduao (presencial e a distncia) 2.1.1. Polticas Institucionais para a Graduao, Graduao Tecnolgica (quando for o caso), Cursos Seqenciais (quando for o caso) e formas de sua operacionalizao
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2.1.2. Articulao entre o Projeto Pedaggico Institucional (PPI) e os Projetos Pedaggicos dos Cursos (PPC) 2.2. Projeto Pedaggico Institucional (PPI): especializao e educao continuada (presencial e a distncia) 2.2.1. Polticas Institucionais para a Ps-Graduao lato sensu e formas de sua operacionalizao 2.2.2. Vinculao da especializao e educao continuada com a formao e as demandas regionais 2.3. Projeto Pedaggico Institucional (PPI): programas de psgraduao stricto sensu (presencial e a distncia) 2.3.1. Polticas Institucionais para a Ps-Graduao stricto sensu e formas de sua operacionalizao. 2.3.2 Atuao e recursos do rgo coordenador das atividades e polticas de ps-graduao stricto sensu 2.4. Projeto Pedaggico Institucional (PPI): pesquisa 2.4.1. Polticas Institucionais de prticas de investigao, Iniciao cientfica, de pesquisa e formas de sua operacionalizao. 2.4.2. Participao do corpo docente e do corpo discente (envolvimento e recursos) 2.5. Projeto Pedaggico Institucional (PPI): extenso 2.5.1. Polticas Institucionais de Extenso e formas de sua operacionalizao 2.5.2 Vinculao das atividades de extenso com a formao e sua relevncia na comunidade 3. A responsabilidade social da instituio, considerada especialmente no que se refere sua contribuio em relao incluso social, ao desenvolvimento econmico e social, defesa do meio ambiente, da memria cultural, da produo artstica e do patrimnio cultural 3.1. Nas polticas institucionais 3.1.1. Compromisso da IES com os programas de incluso social, ao afirmativa e incluso digital 3.1.2. Relaes da IES com o setor pblico, o setor produtivo e o mercado de trabalho 3.2 Nas atividades de ensino, pesquisa e extenso 3.2.1. Responsabilidade Social no Ensino 3.2.2. Responsabilidade Social na Pesquisa 3.2.3. Responsabilidade Social na Extenso
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4. A comunicao com a sociedade 4.1. Comunicao interna 4.1.1.Canais de comunicao e sistemas de informaes 4.1.2. Ouvidoria 4.2. Comunicao externa 4.2.1. Canais de comunicao e sistemas de informaes 4.2.2. Imagem pblica da IES 5. As polticas de pessoal, de carreiras do corpo docente e corpo tcnico-administrativo, seu aperfeioamento, desenvolvimento profissional e suas condies de trabalho 5.1. Perfil docente 5.1.1. Titulao 5.1.2. Publicaes e produes 5.2. Condies Institucionais para os docentes 5.2.1. Regime de Trabalho 5.2.2. Plano de Carreira 5.2.3. Polticas de Capacitao e de acompanhamento do trabalho docente e formas de sua operacionalizao 5.3. Corpo tcnico-administrativo e as condies institucionais 5.3.1. Perfil tcnico-administrativo (formao e experincia) 5.3.2. Plano de carreira e capacitao do corpo tcnico-administrativo 6. Organizao e gesto da instituio, especialmente o funcionamento e representatividade dos colegiados, sua independncia e autonomia na relao com a mantenedora, e a participao dos segmentos da comunidade universitria nos processos decisrios 6.1. Administrao Institucional 6.1.1. Gesto institucional 6.1.2. Sistemas e recursos de informao, comunicao e recuperao de normas acadmicas 6.2. Estrutura de rgos Colegiados 6.2.1. Funcionamento, representao e autonomia do Conselho Superior ou equivalente
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6.2.2. Funcionamento, representao e autonomia do Conselho de Ensino, Pesquisa e Extenso ou equivalente 6.2.3. Funcionamento, representao e autonomia do Conselho Consultivo ou equivalente 7. Infra-estrutura fsica, especialmente a de ensino e de pesquisa, biblioteca, recursos de informao e comunicao 7.1. Instalaes gerais: espao fsico 7.1.1. Instalaes gerais 7.1.2. Instalaes acadmico-administrativas (direo, coordenao, docentes, secretaria, tesouraria, etc.) 7.1.3. Condies de acesso para portadores de necessidades especiais 7.2. Instalaes gerais: equipamentos 7.2.1. Acesso a equipamentos de informtica, recursos audiovisuais, multimdia, internet e intranet 7.2.2. Plano de expanso e atualizao dos software e equipamentos 7.3. Instalaes gerais: servios 7.3.1. Manuteno e conservao das instalaes fsicas 7.3.2. Manuteno e conservao dos equipamentos 7.3.3. Apoio logstico para as atividades acadmicas 7.4. Biblioteca: espao fsico e acervo 7.4.1. Instalaes para o acervo, estudos individuais e em grupo 7.4.2. Informatizao 7.4.3. Polticas institucionais de aquisio, expanso e atualizao do acervo e formas de sua operacionalizao 7.5. Biblioteca: servios 7.5.1. Servios (condies, abrangncia e qualidade) 7.5.2. Recursos Humanos 7.6. Laboratrios e instalaes especficas: espao fsico, equipamentos e servios 7.6.1. Polticas de conservao e/ou expanso do espao fsico, normas de segurana e formas de sua operacionalizao 7.6.2. Polticas de aquisio, atualizao e manuteno dos equipamentos e formas de sua operacionalizao
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7.6.3. Polticas de contratao e de qualificao do pessoal tcnico e formas de sua operacionalizao 8. Planejamento e avaliao, especialmente em relao aos processos, resultados e eficcia da auto-avaliao institucional 8.1. Auto-avaliao 8.1.1. Participao da comunidade acadmica, divulgao e anlise dos resultados 8.1.2. Aes acadmico-administrativas em funo dos resultados da auto-avaliao 8.2. Avaliaes externas 8.2.1. Aes acadmico-administrativas em funo dos resultados das avaliaes do MEC 8.2.2. Articulao entre os resultados das avaliaes externas e os da auto-avaliao 9. Polticas de atendimento aos estudantes 9.1. Programa de apoio ao desenvolvimento acadmico do discente 9.1.1. Programas de apoio ao discente 9.1.2. Realizao de eventos cientficos, culturais, tcnicos e artsticos 9.2. Condies Institucionais para os discentes 9.2.1. Facilidade de acesso aos dados e registros acadmicos 9.2.2. Apoio participao em eventos, divulgao de trabalhos e produo discente 9.2.3. Bolsas acadmicas 9.2.4. Apoio e incentivo organizao dos estudantes 9.3. Egressos 9.3.1. Poltica de acompanhamento do egresso 9.3.2. Programas de educao continuada voltados para o egresso 10. Sustentabilidade financeira, tendo em vista o significado social da continuidade dos compromissos na oferta da educao superior 10.1. Captao e alocao de recursos 10.1.1.Compatibilidade entre a proposta de desenvolvimento da IES e o oramento previsto
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10.1.2. Alocao de recursos para manuteno das instalaes e atualizao de equipamentos e materiais 10.1.3. Alocao de recursos para a capacitao de pessoal docente e tcnico-administrativo 10.2. Aplicao de recursos para programas de ensino, pesquisa e extenso 10.2.1 Compatibilidade entre o ensino e as verbas e os recursos disponveis 10.2.2 Compatibilidade entre a pesquisa e as verbas e os recursos disponveis 10.2.3 Compatibilidade entre a extenso e as verbas e os recursos disponveis Foras/Potencialidades Fragilidades/Pontos que requerem melhoria Recomendaes Parecer Analtico Final da Comisso de Avaliao Externa da IES Avaliao do Instrumento pela Comisso
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PORTARIA MEC N 563, DE 21 DE FEVEREIRO DE 2006

(DOU N 38 de 22/2/2006, SEO 1, p. 6) Aprova, em extrato, o Instrumento de Avaliao de Cursos de Graduao do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES O MINISTRO DE ESTADO DA EDUCAO, no uso de suas atribuies, tendo em vista a Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996, o Plano Nacional de Educao aprovado pela Lei n 10.172, de 9 de janeiro de 2001, bem como a Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, resolve: Art. 1o Aprovar, em extrato, o Instrumento de Avaliao de Cursos de Graduao do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES, anexo a esta Portaria. Art. 2o O Instrumento a que se refere o art. 1 ser utilizado na avaliao de todos os cursos de graduao, compreendidos o bacharelado, a licenciatura e os cursos superiores de tecnologia, nas modalidades presencial ou a distncia. Art. 3o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. FERNANDO HADDAD
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MINISTRIO DA EDUCAO INSTITUTO NACIONAL DE ESTUDOS E PESQUISAS EDUCACIONAIS ANSIO TEIXEIRA INEP INSTRUMENTO PARA AVALIAO DOS CURSOS DE GRADUAO EXTRATO Categorias de Avaliao 1. Organizao didtico-pedaggica 2. Corpo docente, corpo discente e corpo tcnico-administrativo 3. Instalaes fsicas TOTAL Categorias, Grupos de Indicadores e Indicadores 1. Organizao didtico-pedaggica 1.1. Administrao acadmica: coordenao do curso 1.2. Administrao acadmica: colegiado de curso 1.3. Projeto Pedaggico do Curso PPC: concepo do curso 1.4. Projeto Pedaggico do Curso PPC: currculo 1.5. Projeto Pedaggico do Curso PPC: avaliao 1.6. Atividades acadmicas articuladas formao: prtica profissional e/ou estgio 1.7. Atividades acadmicas articuladas formao: trabalho de concluso de curso TCC 1.8. Atividades acadmicas articuladas formao: atividades complementares 1.9. ENADE 2. Corpo docente, corpo discente e corpo tcnico-administrativo 2.1. Corpo docente: perfil docente
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Pesos 40 35 25 100
2.2. Corpo docente: atuao nas atividades acadmicas 2.3. Corpo discente: ateno aos discentes 2.4. Corpo tcnico-administrativo: atuao no mbito do curso 3. Instalaes fsicas 3.1. Biblioteca: adequao do acervo proposta do curso 3.2. Instalaes especiais e laboratrios especficos: cenrios, ambientes e laboratrios para a formao geral e bsica 3.3. Instalaes especiais e laboratrios especficos: cenrios, ambientes e laboratrios para a formao profissionalizante e especfica 3.4. Instalaes especiais e laboratrios especficos: cenrios, ambientes e laboratrios para a prtica profissional e prestao de servios comunidade TOTAL Foras/Potencialidades Fragilidades/Pontos que requerem melhoria Recomendaes Parecer Analtico Final da Comisso de Avaliao Externa da IES Avaliao do Instrumento pela Comisso Avaliao do Instrumento e da Comisso de Avaliao pela IES Pesos 50
10
20
20 100
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DECRETO FEDERAL N 5.773, DE 09 DE MAIO DE 2006

(DOU N 88, 10/5/2006, SEO 1, p. 6) Dispe sobre o exerccio das funes de regulao, superviso e avaliao de instituies de educao superior e cursos superiores de graduao e seqenciais no sistema federal de ensino. O PRESIDENTE DA REPBLICA, no uso da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso IV, da Constituio, e tendo em vista o disposto nos arts. 9, incisos VI, VIII e IX, e 46, da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996, na Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999, e na Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, D E C R E T A: CAPTULO I DA EDUCAO SUPERIOR NO SISTEMA FEDERAL DE ENSINO Art. 1o Este Decreto dispe sobre o exerccio das funes de regulao, superviso e avaliao de instituies de educao superior e cursos superiores de graduao e seqenciais no sistema federal de ensino. 1 o A regulao ser realizada por meio de atos administrativos autorizativos do funcionamento de instituies de educao superior e de cursos de graduao e seqenciais. 2 o A superviso ser realizada a fim de zelar pela conformidade da oferta de educao superior no sistema federal de ensino com a legislao aplicvel. 3o A avaliao realizada pelo Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES constituir referencial bsico para os processos de regulao e superviso da educao superior, a fim de promover a melhoria de sua qualidade. Art. 2 o O sistema federal de ensino superior compreende as instituies federais de educao superior, as instituies de educao superior criadas e mantidas pela iniciativa privada e os rgos federais de educao superior. Art. 3o As competncias para as funes de regulao, superviso e avaliao sero exercidas pelo Ministrio da Educao, pelo Conselho Nacional de Educao CNE, pelo Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Ansio Teixeira INEP, e pela Comisso
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Nacional de Avaliao da Educao Superior CONAES, na forma deste Decreto. Pargrafo nico. As competncias previstas neste Decreto sero exercidas sem prejuzo daquelas previstas na estrutura regimental do Ministrio da Educao e do INEP, bem como nas demais normas aplicveis. Art. 4o Ao Ministro de Estado da Educao, como autoridade mxima da educao superior no sistema federal de ensino, compete, no que respeita s funes disciplinadas por este Decreto: I homologar deliberaes do CNE em pedidos de credenciamento e recredenciamento de instituies de educao superior; II homologar os instrumentos de avaliao elaborados pelo INEP; III homologar os pareceres da CONAES; IV homologar pareceres e propostas de atos normativos aprovadas pelo CNE; e V expedir normas e instrues para a execuo de leis, decretos e regulamentos. Art. 5o No que diz respeito matria objeto deste Decreto, compete ao Ministrio da Educao, por intermdio de suas Secretarias, exercer as funes de regulao e superviso da educao superior, em suas respectivas reas de atuao. 1o No mbito do Ministrio da Educao, alm do Ministro de Estado da Educao, desempenharo as funes regidas por este Decreto a Secretaria de Educao Superior, a Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica e a Secretaria de Educao a Distncia, na execuo de suas respectivas competncias. 2o Secretaria de Educao Superior compete especialmente: I instruir e exarar parecer nos processos de credenciamento e recredenciamento de instituies de educao superior, promovendo as diligncias necessrias; II instruir e decidir os processos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos de graduao e seqenciais, promovendo as diligncias necessrias; III propor ao CNE diretrizes para a elaborao, pelo INEP, dos instrumentos de avaliao para credenciamento de instituies; IV estabelecer diretrizes para a elaborao, pelo INEP, dos instrumentos de avaliao para autorizao de cursos de graduao e seqenciais;
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V aprovar os instrumentos de avaliao para autorizao de cursos de graduao e seqenciais, elaborados pelo INEP, e submetlos homologao pelo Ministro de Estado da Educao; VI exercer a superviso de instituies de educao superior e de cursos de graduao, exceto tecnolgicos, e seqenciais; VII celebrar protocolos de compromisso, na forma dos arts. 60 e 61; e VIII aplicar as penalidades previstas na legislao, de acordo com o disposto no Captulo III deste Decreto. 3o Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica compete especialmente: I instruir e exarar parecer nos processos de credenciamento e recredenciamento de instituies de educao superior tecnolgica, promovendo as diligncias necessrias; II instruir e decidir os processos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores de tecnologia, promovendo as diligncias necessrias; III propor ao CNE diretrizes para a elaborao, pelo INEP, dos instrumentos de avaliao para credenciamento de instituies de educao superior tecnolgica; IV estabelecer diretrizes para a elaborao, pelo INEP, dos instrumentos de avaliao para autorizao de cursos superiores de tecnologia; V aprovar os instrumentos de avaliao para autorizao de cursos superiores de tecnologia, elaborados pelo INEP, e submetlos homologao pelo Ministro de Estado da Educao; VI elaborar catlogo de denominaes de cursos superiores de tecnologia, para efeito de reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores de tecnologia; VII apreciar pedidos de incluso e propor ao CNE a excluso de denominaes de cursos superiores de tecnologia do catlogo de que trata o inciso VI; VIII exercer a superviso de instituies de educao superior tecnolgica e de cursos superiores de tecnologia; IX celebrar protocolos de compromisso, na forma dos arts. 60 e 61; e X aplicar as penalidades previstas na legislao, de acordo com o disposto no Captulo III deste Decreto. 4 o Secretaria de Educao a Distncia compete especialmente: I exarar parecer sobre os pedidos de credenciamento e recredenciamento de instituies especfico para oferta de educao
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superior a distncia, no que se refere s tecnologias e processos prprios da educao a distncia; II exarar parecer sobre os pedidos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos de educao a distncia, no que se refere s tecnologias e processos prprios da educao a distncia; III propor ao CNE, compartilhadamente com a Secretaria de Educao Superior e a Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, diretrizes para a elaborao, pelo INEP dos instrumentos de avaliao , para credenciamento de instituies especfico para oferta de educao superior a distncia; IV estabelecer diretrizes, compartilhadamente com a Secretaria de Educao Superior e a Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, para a elaborao, pelo INEP, dos instrumentos de avaliao para autorizao de cursos superiores a distncia; e V exercer, compartilhadamente com a Secretaria de Educao Superior e a Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, a superviso dos cursos de graduao e seqenciais a distncia, no que se refere a sua rea de atuao. Art. 6o No que diz respeito matria objeto deste Decreto, compete ao CNE: I exercer atribuies normativas, deliberativas e de assessoramento do Ministro de Estado da Educao; II deliberar, com base no parecer da Secretaria competente, observado o disposto no art. 4, inciso I, sobre pedidos de credenciamento e recredenciamento de instituies de educao superior e especfico para a oferta de cursos de educao superior a distncia; III recomendar, por sua Cmara de Educao Superior, providncias das Secretarias, entre as quais a celebrao de protocolo de compromisso, quando no satisfeito o padro de qualidade especfico para credenciamento e recredenciamento de universidades, centros universitrios e faculdades; IV deliberar sobre as diretrizes propostas pelas Secretarias para a elaborao, pelo INEP, dos instrumentos de avaliao para credenciamento de instituies; V aprovar os instrumentos de avaliao para credenciamento de instituies, elaborados pelo INEP; VI deliberar, por sua Cmara de Educao Superior, sobre a excluso de denominao de curso superior de tecnologia do catlogo de que trata o art. 5, 3, inciso VII;
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VII aplicar as penalidades previstas no Captulo IV deste Decreto; VIII julgar recursos, nas hipteses previstas neste Decreto; IX analisar questes relativas aplicao da legislao da educao superior; e X orientar sobre os casos omissos na aplicao deste Decreto, ouvido o rgo de consultoria jurdica do Ministrio da Educao. Art. 7o No que diz respeito matria objeto deste Decreto, compete ao INEP: I realizar visitas para avaliao in loco nos processos de credenciamento e recredenciamento de instituies de educao superior e nos processos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos de graduao e seqenciais; condies de funcionamento de instituies e cursos, como subsdio para o parecer da Secretaria competente, quando solicitado; II - realizar as diligncias necessrias verificao das condies de funcionamento de instituies e cursos, como subsdio para o parecer da Secretaria competente, quando solicitado; III realizar a avaliao das instituies, dos cursos e do desempenho dos estudantes; IV elaborar os instrumentos de avaliao conforme as diretrizes da CONAES; V elaborar os instrumentos de avaliao para credenciamento de instituies e autorizao de cursos, conforme as diretrizes do CNE e das Secretarias, conforme o caso; e VI constituir e manter banco pblico de avaliadores especializados, conforme diretrizes da CONAES. Art. 8o No que diz respeito matria objeto deste Decreto, compete CONAES: I coordenar e supervisionar o SINAES; II estabelecer diretrizes para a elaborao, pelo INEP, dos instrumentos de avaliao de cursos de graduao e de avaliao interna e externa de instituies; III estabelecer diretrizes para a constituio e manuteno do banco pblico de avaliadores especializados; IV aprovar os instrumentos de avaliao referidos no inciso II e submet-los homologao pelo Ministro de Estado da Educao; V submeter aprovao do Ministro de Estado da Educao a relao dos cursos para aplicao do Exame Nacional de Desempenho dos Estudantes ENADE;
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VI avaliar anualmente as dinmicas, procedimentos e mecanismos da avaliao institucional, de cursos e de desempenho dos estudantes do SINAES; VII estabelecer diretrizes para organizao e designao de comisses de avaliao, analisar relatrios, elaborar pareceres e encaminhar recomendaes s instncias competentes; VIII ter acesso a dados, processos e resultados da avaliao; e IX submeter anualmente, para fins de publicao pelo Ministrio da Educao, relatrio com os resultados globais da avaliao do SINAES. CAPTULO II DA REGULAO SEO I DOS ATOS AUTORIZATIVOS Art. 9o A educao superior livre iniciativa privada, observadas as normas gerais da educao nacional e mediante autorizao e avaliao de qualidade pelo Poder Pblico. Art. 10. O funcionamento de instituio de educao superior e a oferta de curso superior dependem de ato autorizativo do Poder Pblico, nos termos deste Decreto. 1 o So modalidades de atos autorizativos os atos administrativos de credenciamento e recredenciamento de instituies de educao superior e de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores, bem como suas respectivas modificaes. 2o Os atos autorizativos fixam os limites da atuao dos agentes pblicos e privados em matria de educao superior. 3o A autorizao e o reconhecimento de cursos, bem como o credenciamento de instituies de educao superior, tero prazos limitados, sendo renovados, periodicamente, aps processo regular de avaliao, nos termos da Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004. 4o Qualquer modificao na forma de atuao dos agentes da educao superior aps a expedio do ato autorizativo, relativa mantenedora, abrangncia geogrfica das atividades, habilitaes, vagas, endereo de oferta dos cursos ou qualquer outro elemento relevante para o exerccio das funes educacionais, depende de modificao do ato autorizativo originrio, que se processar na forma de pedido de aditamento.
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5o Havendo divergncia entre o ato autorizativo e qualquer documento de instruo do processo, prevalecer o ato autorizativo. 6o Os prazos contam-se da publicao do ato autorizativo. 7o Os atos autorizativos so vlidos at sessenta dias aps a comunicao do resultado da avaliao pelo INEP, observado o disposto no art. 70. 8o O protocolo do pedido de recredenciamento de instituio de educao superior, de reconhecimento e de renovao de reconhecimento de curso superior prorroga a validade do ato autorizativo pelo prazo mximo de um ano. 9o Todos os processos administrativos previstos neste Decreto observaro o disposto na Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999. Art. 11. O funcionamento de instituio de educao superior ou a oferta de curso superior sem o devido ato autorizativo configura irregularidade administrativa, nos termos deste Decreto, sem prejuzo dos efeitos da legislao civil e penal. 1o Na ausncia de qualquer dos atos autorizativos exigidos nos termos deste Decreto, fica vedada a admisso de novos estudantes pela instituio, aplicando-se as medidas punitivas e reparatrias cabveis. 2 o A instituio que oferecer curso antes da devida autorizao, quando exigvel, ter sobrestados os processos de autorizao e credenciamento em curso, pelo prazo previsto no pargrafo nico do art. 68. 3o O Ministrio da Educao determinar, motivadamente, como medida cautelar, a suspenso preventiva da admisso de novos alunos em cursos e instituies irregulares, visando evitar prejuzo a novos alunos. 4o Na hiptese do 3o, caber recurso administrativo ao CNE, no prazo de trinta dias, sem efeito suspensivo. SEO II DO CREDENCIAMENTO E RECREDENCIAMENTO DE INSTITUIO DE EDUCAO SUPERIOR SUBSEO I DAS DISPOSIES GERAIS Art. 12. As instituies de educao superior, de acordo com sua organizao e respectivas prerrogativas acadmicas, sero credenciadas como:
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I faculdades; II centros universitrios; e III universidades. Art. 13. O incio do funcionamento de instituio de educao superior condicionado edio prvia de ato de credenciamento pelo Ministrio da Educao. 1 o A instituio ser credenciada originalmente como faculdade. 2 o O credenciamento como universidade ou centro universitrio, com as conseqentes prerrogativas de autonomia, depende do credenciamento especfico de instituio j credenciada, em funcionamento regular e com padro satisfatrio de qualidade. 3o O indeferimento do pedido de credenciamento como universidade ou centro universitrio no impede o credenciamento subsidirio como centro universitrio ou faculdade, cumpridos os requisitos previstos em lei. 4o O primeiro credenciamento ter prazo mximo de trs anos, para faculdades e centros universitrios, e de cinco anos, para universidades. Art. 14. So fases do processo de credenciamento: I protocolo do pedido junto Secretaria competente, instrudo conforme disposto nos arts. 15 e 16; II anlise documental pela Secretaria competente; III avaliao in loco pelo INEP; IV parecer da Secretaria competente; V deliberao pelo CNE; e VI homologao do parecer do CNE pelo Ministro de Estado da Educao. Art. 15. O pedido de credenciamento dever ser instrudo com os seguintes documentos: I da mantenedora: a) atos constitutivos, devidamente registrados no rgo competente, que atestem sua existncia e capacidade jurdica, na forma da legislao civil; b) comprovante de inscrio no Cadastro Nacional de Pessoas Jurdicas do Ministrio da Fazenda CNPJ/MF; c) comprovante de inscrio nos cadastros de contribuintes estadual e municipal, quando for o caso;
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d) certides de regularidade fiscal perante as Fazendas Federal, Estadual e Municipal; e) certides de regularidade relativa Seguridade Social e ao Fundo de Garantia do Tempo de Servio FGTS; f) demonstrao de patrimnio para manter a instituio; g) para as entidades sem fins lucrativos, demonstrao de aplicao dos seus excedentes financeiros para os fins da instituio mantida; no remunerao ou concesso de vantagens ou benefcios a seus instituidores, dirigentes, scios, conselheiros, ou equivalentes e, em caso de encerramento de suas atividades, destinao de seu patrimnio a outra instituio congnere ou ao Poder Pblico, promovendo, se necessrio, a alterao estatutria correspondente; e h) para as entidades com fins lucrativos, apresentao de demonstraes financeiras atestadas por profissionais competentes; II da instituio de educao superior: a) comprovante de recolhimento da taxa de avaliao in loco, prevista na Lei n 10.870, de 19 de maio de 2004; b) plano de desenvolvimento institucional; c) regimento ou estatuto; e d) identificao dos integrantes do corpo dirigente, destacando a experincia acadmica e administrativa de cada um. Art. 16. O plano de desenvolvimento institucional dever conter, pelo menos, os seguintes elementos: I misso, objetivos e metas da instituio, em sua rea de atuao, bem como seu histrico de implantao e desenvolvimento, se for o caso; II projeto pedaggico da instituio; III cronograma de implantao e desenvolvimento da instituio e de cada um de seus cursos, especificando-se a programao de abertura de cursos, aumento de vagas, ampliao das instalaes fsicas e, quando for o caso, a previso de abertura dos cursos fora de sede; IV organizao didtico-pedaggica da instituio, com a indicao de nmero de turmas previstas por curso, nmero de alunos por turma, locais e turnos de funcionamento e eventuais inovaes consideradas significativas, especialmente quanto a flexibilidade dos componentes curriculares, oportunidades diferenciadas de integralizao do curso, atividades prticas e estgios, desenvolvimento de materiais pedaggicos e incorporao de avanos tecnolgicos;
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V perfil do corpo docente, indicando requisitos de titulao, experincia no magistrio superior e experincia profissional no acadmica, bem como os critrios de seleo e contratao, a existncia de plano de carreira, o regime de trabalho e os procedimentos para substituio eventual dos professores do quadro; VI organizao administrativa da instituio, identificando as formas de participao dos professores e alunos nos rgos colegiados responsveis pela conduo dos assuntos acadmicos e os procedimentos de auto-avaliao institucional e de atendimento aos alunos; VII infra-estrutura fsica e instalaes acadmicas, especificando: a) com relao biblioteca: acervo de livros, peridicos acadmicos e cientficos e assinaturas de revistas e jornais, obras clssicas, dicionrios e enciclopdias, formas de atualizao e expanso, identificando sua correlao pedaggica com os cursos e programas previstos; vdeos, DVD, CD, CD-ROMS e assinaturas eletrnicas; espao fsico para estudos e horrio de funcionamento, pessoal tcnico administrativo e servios oferecidos; b) com relao aos laboratrios: instalaes e equipamentos existentes e a serem adquiridos, identificando sua correlao pedaggica com os cursos e programas previstos, os recursos de informtica disponveis, informaes concernentes relao equipamento/ aluno; e descrio de inovaes tecnolgicas consideradas significativas; e c) plano de promoo de acessibilidade e de atendimento prioritrio, imediato e diferenciado s pessoas portadoras de necessidades educacionais especiais ou com mobilidade reduzida, para utilizao, com segurana e autonomia, total ou assistida, dos espaos, mobilirios e equipamentos urbanos, das edificaes, dos servios de transporte; dos dispositivos, sistemas e meios de comunicao e informao, servios de tradutor e intrprete da Lngua Brasileira de Sinais LIBRAS; VIII oferta de educao a distncia, sua abrangncia e plos de apoio presencial; IX oferta de cursos e programas de mestrado e doutorado; e X demonstrativo de capacidade e sustentabilidade financeiras. Art. 17. A Secretaria de Educao Superior ou a Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, conforme o caso, receber os documentos protocolados e dar impulso ao processo.
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1 o A Secretaria competente proceder anlise dos documentos sob os aspectos da regularidade formal e do mrito do pedido. 2o A Secretaria, aps anlise documental, encaminhar o processo ao INEP para avaliao in loco. 3o A Secretaria poder realizar as diligncias necessrias completa instruo do processo, visando subsidiar a deliberao final das autoridades competentes. 4o A Secretaria solicitar parecer da Secretaria de Educao a Distncia, quando for o caso, e, ao final, tendo como referencial bsico o relatrio de avaliao do INEP, emitir parecer. Art. 18. O processo ser encaminhado ao CNE, para deliberao, em ato nico, motivadamente, sobre a conformidade do estatuto ou do regimento com a legislao aplicvel, a regularidade da instruo e o mrito do pedido. Pargrafo nico. Da deciso do CNE caber recurso administrativo, na forma de seu regimento interno. Art. 19. O processo ser restitudo Secretaria competente, que o encaminhar ao Ministro de Estado da Educao para homologao do parecer do CNE. Pargrafo nico. O Ministro de Estado da Educao poder restituir o processo ao CNE para reexame, motivadamente. SUBSEO II DO RECREDENCIAMENTO Art. 20. A instituio dever protocolar pedido de recredenciamento ao final de cada ciclo avaliativo do SINAES junto Secretaria competente, devidamente instrudo, no prazo previsto no 7o do art. 10. Pargrafo nico. O processo de recredenciamento observar as disposies processuais referentes ao pedido de credenciamento, no que couber.
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Art. 21. O pedido de recredenciamento de instituio de educao superior deve ser instrudo com os seguintes documentos: I quanto mantenedora, os documentos referidos no art. 15, inciso I; e II quanto instituio de educao superior, a atualizao do plano de desenvolvimento institucional, do regimento ou estatuto e das informaes relativas ao corpo dirigente, com destaque para as alteraes ocorridas aps o credenciamento. Art. 22. O deferimento do pedido de recredenciamento condicionado demonstrao do funcionamento regular da instituio e ter como referencial bsico os processos de avaliao do SINAES. 1 o A Secretaria competente considerar, para fins regulatrios, o ltimo relatrio de avaliao disponvel no SINAES. 2o Caso considere necessrio, a Secretaria solicitar ao INEP realizao de nova avaliao in loco. Art. 23. O resultado insatisfatrio da avaliao do SINAES enseja a celebrao de protocolo de compromisso, na forma dos arts. 60 e 61 deste Decreto. Pargrafo nico. Expirado o prazo do protocolo de compromisso sem o cumprimento satisfatrio das metas nele estabelecidas, ser instaurado processo administrativo, na forma do art. 63, inciso II, ficando suspensa a tramitao do pedido de recredenciamento at o encerramento do processo. SUBSEO III DO CREDENCIAMENTO DE CURSO OU CAMPUS FORA DE SEDE Art. 24. As universidades podero pedir credenciamento de curso ou campus fora de sede em Municpio diverso da abrangncia geogrfica do ato de credenciamento, desde que no mesmo Estado. 1o O curso ou campus fora de sede integrar o conjunto da universidade e no gozar de prerrogativas de autonomia.
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2o O pedido de credenciamento de curso ou campus fora de sede se processar como aditamento ao ato de credenciamento, aplicando- se, no que couber, as disposies processuais que regem o pedido de credenciamento. SUBSEO IV DA TRANSFERNCIA DE MANTENA Art. 25. A alterao da mantena de qualquer instituio de educao superior deve ser submetida ao Ministrio da Educao. 1 o O novo mantenedor deve apresentar os documentos referidos no art. 15, inciso I, deste Decreto. 2o O pedido tramitar na forma de aditamento ao ato de credenciamento ou recredenciamento da instituio, sujeitando-se deliberao especfica das autoridades competentes. 3o vedada a transferncia de cursos ou programas entre mantenedoras. 4o No se admitir a transferncia de mantena em favor de postulante que, diretamente ou por qualquer entidade mantida, tenha recebido penalidades, em matria de educao superior, perante o sistema federal de ensino, nos ltimos cinco anos. SUBSEO V DO CREDENCIAMENTO ESPECFICO PARA OFERTA DE EDUCAO A DISTNCIA Art. 26. A oferta de educao a distncia sujeita a credenciamento especfico, nos termos de regulamentao prpria. 1 o O pedido observar os requisitos pertinentes ao credenciamento de instituies e ser instrudo pela Secretaria de Educao Superior ou pela Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, conforme o caso, com a colaborao da Secretaria de Educao a Distncia. 2o O pedido de credenciamento de instituio de educao superior para a oferta de educao a distncia deve ser instrudo com o comprovante do recolhimento da taxa de avaliao in loco e documentos referidos em regulamentao especfica. 3o Aplicam-se, no que couber, as disposies que regem o credenciamento e o recredenciamento de instituies de educao superior.
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SEO III DA AUTORIZAO, DO RECONHECIMENTO E DA RENOVAO DE RECONHECIMENTO DE CURSO SUPERIOR SUBSEO I DA AUTORIZAO Art. 27. A oferta de cursos superiores em faculdade ou instituio equiparada, nos termos deste Decreto, depende de autorizao do Ministrio da Educao. 1 o O disposto nesta Subseo aplica-se aos cursos de graduao e seqenciais. 2o Os cursos e programas oferecidos por instituies de pesquisa cientfica e tecnolgica submetem-se ao disposto neste Decreto. Art. 28. As universidades e centros universitrios, nos limites de sua autonomia, observado o disposto nos 2 e 3 deste artigo, independem de autorizao para funcionamento de curso superior, devendo informar Secretaria competente os cursos abertos para fins de superviso, avaliao e posterior reconhecimento, no prazo de sessenta dias. 1o Aplica-se o disposto no caput a novas turmas, cursos congneres e toda alterao que importe aumento no nmero de estudantes da instituio ou modificao das condies constantes do ato de credenciamento. 2o A criao de cursos de graduao em direito e em medicina, odontologia e psicologia, inclusive em universidades e centros universitrios, dever ser submetida, respectivamente, manifestao do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil ou do Conselho Nacional de Sade. 3o O prazo para a manifestao prevista no 2 de sessenta dias, prorrogvel por igual perodo, a requerimento do Conselho interessado. Art. 29. So fases do processo de autorizao: I protocolo do pedido junto Secretaria competente, instrudo conforme disposto no art. 30 deste Decreto; II anlise documental pela Secretaria competente;
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III avaliao in loco pelo INEP; e IV deciso da Secretaria competente. Art. 30. O pedido de autorizao de curso dever ser instrudo com os seguintes documentos: I comprovante de recolhimento da taxa de avaliao in loco; II projeto pedaggico do curso, informando nmero de alunos, turnos, programa do curso e demais elementos acadmicos pertinentes; III relao de docentes, acompanhada de termo de compromisso firmado com a instituio, informando-se a respectiva titulao, carga horria e regime de trabalho; e IV comprovante de disponibilidade do imvel. Art. 31. A Secretaria competente receber os documentos protocolados e dar impulso ao processo. 1o A Secretaria realizar a anlise documental, as diligncias necessrias completa instruo do processo e o encaminhar ao INEP para avaliao in loco. 2o A Secretaria solicitar parecer da Secretaria de Educao a Distncia, quando for o caso. 3o A Secretaria oficiar o Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil ou o Conselho Nacional de Sade, nas hipteses do art. 28. 4o A Secretaria proceder anlise dos documentos sob os aspectos da regularidade formal e do mrito do pedido, tendo como referencial bsico o relatrio de avaliao do INEP, e ao final decidir o pedido. Art. 32. O Secretrio competente poder, em cumprimento das normas gerais da educao nacional: I deferir o pedido de autorizao de curso; II deferir o pedido de autorizao de curso, em carter experimental, nos termos do art. 81 da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996; ou III indeferir, motivadamente, o pedido de autorizao de curso.
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Art. 33. Da deciso do Secretrio, caber recurso administrativo ao CNE, no prazo de trinta dias. SUBSEO II DO RECONHECIMENTO Art. 34. O reconhecimento de curso condio necessria, juntamente com o registro, para a validade nacional dos respectivos diplomas. Art. 35. A instituio dever protocolar pedido de reconhecimento de curso decorrido pelo menos um ano do incio do curso e at a metade do prazo para sua concluso. 1o O pedido de reconhecimento dever ser instrudo com os seguintes documentos: I comprovante de recolhimento da taxa de avaliao in loco; II projeto pedaggico do curso, incluindo nmero de alunos, turnos e demais elementos acadmicos pertinentes; III relao de docentes, constante do cadastro nacional de docentes; e IV comprovante de disponibilidade do imvel. 2o Os cursos autorizados nos termos deste Decreto ficam dispensados do cumprimento dos incisos II e IV, devendo apresentar apenas os elementos de atualizao dos documentos juntados por ocasio da autorizao. 3 o A Secretaria competente considerar, para fins regulatrios, o ltimo relatrio de avaliao disponvel no SINAES. 4o Caso considere necessrio, a Secretaria solicitar ao INEP realizao de nova avaliao in loco. Art. 36. O reconhecimento de cursos de graduao em direito e em medicina, odontologia e psicologia, dever ser submetido, respectivamente, manifestao do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil ou do Conselho Nacional de Sade. Pargrafo nico. O prazo para a manifestao prevista no caput de sessenta dias, prorrogvel por igual perodo, a requerimento do Conselho interessado. Art. 37. No caso de curso correspondente a profisso regulamentada, a Secretaria abrir prazo para que o respectivo rgo de regulamentao profissional, de mbito nacional, querendo, oferea subsdios deciso do Ministrio da Educao, em sessenta dias.
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1o Decorrido o prazo fixado no caput, a Secretaria abrir prazo para manifestao do requerente, por trinta dias. 2 o Instrudo o processo, a Secretaria examinar os documentos e decidir o pedido. Art. 38. O deferimento do pedido de reconhecimento ter como referencial bsico os processos de avaliao do SINAES. Art. 39. O resultado insatisfatrio da avaliao do SINAES enseja a celebrao de protocolo de compromisso, na forma do arts. 60 e 61. Pargrafo nico. Expirado o prazo do protocolo de compromisso sem o cumprimento satisfatrio das metas nele estabelecidas, ser instaurado processo administrativo de cassao de autorizao de funcionamento na forma do art. 63, inciso II. Art. 40. Da deciso, caber recurso administrativo ao CNE, no prazo de trinta dias. SUBSEO III DA RENOVAO DE RECONHECIMENTO Art. 41. A instituio dever protocolar pedido de renovao de reconhecimento ao final de cada ciclo avaliativo do SINAES junto Secretaria competente, devidamente instrudo, no prazo previsto no 7o do art. 10. 1o O pedido de renovao de reconhecimento dever ser instrudo com os documentos referidos no art. 35, 1, com a atualizao dos documentos apresentados por ocasio do pedido de reconhecimento de curso. 2 Aplicam-se renovao do reconhecimento de cursos as disposies pertinentes ao processo de reconhecimento. 3 A renovao do reconhecimento de cursos de graduao, includos os de tecnologia, de uma mesma instituio dever ser realizada de forma integrada e concomitante. SUBSEO IV DO RECONHECIMENTO E DA RENOVAO DE RECONHECIMENTO DE CURSOS SUPERIORES DE TECNOLOGIA Art. 42. O reconhecimento e a renovao de reconhecimento de cursos superiores de tecnologia tero por base catlogo de denominaes de
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cursos publicado pela Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica. Art. 43. A incluso no catlogo de denominao de curso superior de tecnologia com o respectivo perfil profissional dar-se- pela Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, de ofcio ou a requerimento da instituio. 1 o O pedido ser instrudo com os elementos que demonstrem a consistncia da rea tcnica definida, de acordo com as diretrizes curriculares nacionais. 2o O CNE, mediante proposta fundamentada da Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica, deliberar sobre a excluso de denominao de curso do catlogo. Art. 44. O Secretrio, nos processos de reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores de tecnologia, poder, em cumprimento das normas gerais da educao nacional: I deferir o pedido, com base no catlogo de denominaes de cursos publicado pela Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica; II deferir o pedido, determinando a incluso da denominao do curso no catlogo; III deferir o pedido, mantido o carter experimental do curso; IV deferir o pedido exclusivamente para fins de registro de diploma, vedada a admisso de novos alunos; ou V indeferir o pedido, motivadamente. Pargrafo nico. Aplicam-se ao reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores de tecnologia as disposies previstas nas Subsees II e III. CAPTULO III DA SUPERVISO Art. 45. A Secretaria de Educao Superior, a Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica e a Secretaria de Educao a Distncia exercero as atividades de superviso relativas, respectivamente, aos cursos de graduao e seqenciais, aos cursos superiores de tecnologia e aos cursos na modalidade de educao a distncia. 1o A Secretaria ou rgo de superviso competente poder, no exerccio de sua atividade de superviso, nos limites da lei, determinar a apresentao de documentos complementares ou a realizao de auditoria.
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2 Os atos de superviso do Poder Pblico buscaro resguardar os interesses dos envolvidos, bem como preservar as atividades em andamento. Art. 46. Os alunos, professores e o pessoal tcnico-administrativo, por meio dos respectivos rgos representativos, podero representar aos rgos de superviso, de modo circunstanciado, quando verificarem irregularidades no funcionamento de instituio ou curso superior. 1 o A representao dever conter a qualificao do representante, a descrio clara e precisa dos fatos a serem apurados e a documentao pertinente, bem como os demais elementos relevantes para o esclarecimento do seu objeto. 2o A representao ser recebida, numerada e autuada pela Secretaria competente e em seguida submetida apreciao do Secretrio. 3o O processo administrativo poder ser instaurado de ofcio, quando a Secretaria competente tiver cincia de irregularidade que lhe caiba sanar e punir. Art. 47. A Secretaria dar cincia da representao instituio, que poder, em dez dias, manifestar-se previamente pela insubsistncia da representao ou requerer a concesso de prazo para saneamento de deficincias, nos termos do art. 46, 1o, da Lei n 9.394, de 1996, sem prejuzo da defesa de que trata o art. 51. 1o Em vista da manifestao da instituio, o Secretrio decidir pela admissibilidade da representao, instaurando processo administrativo ou concedendo prazo para saneamento de deficincias. 2o No admitida a representao, o Secretrio arquivar o processo. Art. 48. Na hiptese da determinao de saneamento de deficincias, o Secretrio exarar despacho, devidamente motivado, especificando as deficincias identificadas, bem como as providncias para sua correo efetiva, em prazo fixado. 1o A instituio poder impugnar, em dez dias, as medidas determinadas ou o prazo fixado. 2o O Secretrio apreciar a impugnao e decidir pela manuteno das providncias de saneamento e do prazo ou pela adaptao das providncias e do respectivo prazo, no cabendo novo recurso dessa deciso. 3o O prazo para saneamento de deficincias no poder ser superior a doze meses, contados do despacho referido no caput.
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4o Na vigncia de prazo para saneamento de deficincias, poder ser aplicada a medida prevista no art. 11, 3, motivadamente, desde que, no caso especfico, a medida de cautela se revele necessria para evitar prejuzo aos alunos. Art. 49. Esgotado o prazo para saneamento de deficincias, a Secretaria competente poder realizar verificao in loco, visando comprovar o efetivo saneamento das deficincias. Pargrafo nico. O Secretrio apreciar os elementos do processo e decidir sobre o saneamento das deficincias. Art. 50. No saneadas as deficincias ou admitida de imediato a representao, ser instaurado processo administrativo para aplicao de penalidades, mediante portaria do Secretrio, da qual constaro: I identificao da instituio e de sua mantenedora; II resumo dos fatos objeto das apuraes, e, quando for o caso, das razes de representao; III informao sobre a concesso de prazo para saneamento de deficincias e as condies de seu descumprimento ou cumprimento insuficiente; IV outras informaes pertinentes; V consignao da penalidade aplicvel; e VI determinao de notificao do representado. 1o O processo ser conduzido por autoridade especialmente designada, integrante da Secretaria competente para a superviso, que realizar as diligncias necessrias instruo. 2 o No ser deferido novo prazo para saneamento de deficincias no curso do processo administrativo. Art. 51. O representado ser notificado por cincia no processo, via postal com aviso de recebimento, por telegrama ou outro meio que assegure a certeza da cincia do interessado, para, no prazo de quinze dias, apresentar defesa, tratando das matrias de fato e de direito pertinentes. Art. 52. Recebida a defesa, o Secretrio apreciar o conjunto dos elementos do processo e proferir deciso, devidamente motivada, arquivando o processo ou aplicando uma das seguintes penalidades previstas no art. 46, 1, da Lei n 9.394, de 1996: I desativao de cursos e habilitaes;
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II interveno; III suspenso temporria de prerrogativas da autonomia; ou IV descredenciamento. Art. 53. Da deciso do Secretrio caber recurso ao CNE, em trinta dias. Pargrafo nico. A deciso administrativa final ser homologada em portaria do Ministro de Estado da Educao. Art. 54. A deciso de desativao de cursos e habilitaes implicar a cessao imediata do funcionamento do curso ou habilitao, vedada a admisso de novos estudantes. 1o Os estudantes que se transferirem para outra instituio de educao superior tm assegurado o aproveitamento dos estudos realizados. 2o Na impossibilidade de transferncia, ficam ressalvados os direitos dos estudantes matriculados concluso do curso, exclusivamente para fins de expedio de diploma. Art. 55. A deciso de interveno ser implementada por despacho do Secretrio, que nomear o interventor e estabelecer a durao e as condies da interveno. Art. 56. A deciso de suspenso temporria de prerrogativas da autonomia definir o prazo de suspenso e as prerrogativas suspensas, dentre aquelas previstas nos incisos I a X do art. 53 da Lei n 9.394, de 1996, constando obrigatoriamente as dos incisos I e IV daquele artigo. Pargrafo nico. O prazo de suspenso ser, no mnimo, o dobro do prazo concedido para saneamento das deficincias. Art. 57. A deciso de descredenciamento da instituio implicar a cessao imediata do funcionamento da instituio, vedada a admisso de novos estudantes. 1o Os estudantes que se transferirem para outra instituio de educao superior tm assegurado o aproveitamento dos estudos realizados. 2o Na impossibilidade de transferncia, ficam ressalvados os direitos dos estudantes matriculados concluso do curso, exclusivamente para fins de expedio de diploma.
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CAPTULO IV DA AVALIAO Art. 58. A avaliao das instituies de educao superior, dos cursos de graduao e do desempenho acadmico de seus estudantes ser realizada no mbito do SINAES, nos termos da legislao aplicvel. 1o O SINAES, a fim de cumprir seus objetivos e atender a suas finalidades constitucionais e legais, compreende os seguintes processos de avaliao institucional: I avaliao interna das instituies de educao superior; II avaliao externa das instituies de educao superior; III avaliao dos cursos de graduao; e IV avaliao do desempenho acadmico dos estudantes de cursos de graduao. 2o Os processos de avaliao obedecero ao disposto no art. 2 da Lei n 10.861, de 2004. Art. 59. O SINAES ser operacionalizado pelo INEP, conforme as diretrizes da CONAES, em ciclos avaliativos com durao inferior a: I dez anos, como referencial bsico para recredenciamento de universidades; e II cinco anos, como referencial bsico para recredenciamento de centros universitrios e faculdades e renovao de reconhecimento de cursos. 1o A avaliao como referencial bsico para recredenciamento de instituies, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos resultar na atribuio de conceitos, conforme uma escala de cinco nveis. 2o A avaliao como referencial bsico para credenciamento de instituies e autorizao de cursos no resultar na atribuio de conceitos e ter efeitos meramente autorizativos. Art. 60. A obteno de conceitos insatisfatrios nos processos peridicos de avaliao, nos processos de recredenciamento de instituies, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos de graduao enseja a celebrao de protocolo de compromisso com a instituio de educao superior. Pargrafo nico. Caber, a critrio da instituio, recurso administrativo para reviso de conceito previamente celebrao de
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protocolo de compromisso, no prazo de dez dias contados da comunicao do resultado da avaliao pelo INEP, conforme a legislao aplicvel. Art. 61. O protocolo de compromisso dever conter: I o diagnstico objetivo das condies da instituio; II os encaminhamentos, processos e aes a serem adotados pela instituio com vistas superao das dificuldades detectadas; III a indicao expressa de metas a serem cumpridas e, quando couber, a caracterizao das respectivas responsabilidades dos dirigentes; IV o prazo mximo para seu cumprimento; e V a criao, por parte da instituio de educao superior, de comisso de acompanhamento do protocolo de compromisso. 1o A celebrao de protocolo de compromisso suspende o fluxo dos prazos previstos nos 7 e 8 do art. 10. 2 Na vigncia de protocolo de compromisso, poder ser aplicada a medida prevista no art. 11, 3, motivadamente, desde que, no caso especfico, a medida de cautela se revele necessria para evitar prejuzo aos alunos. Art. 62. Esgotado o prazo do protocolo de compromisso, a instituio ser submetida a nova avaliao in loco pelo INEP, para verificar o cumprimento das metas estipuladas, com vistas alterao ou manuteno do conceito. 1o O INEP expedir relatrio de nova avaliao Secretaria competente, vedadas a celebrao de novo protocolo de compromisso. 2o A instituio de educao superior dever apresentar comprovante de recolhimento da taxa de avaliao in loco para a nova avaliao at trinta dias antes da expirao do prazo do protocolo de compromisso. Art. 63. O descumprimento do protocolo de compromisso enseja a instaurao de processo administrativo para aplicao das seguintes penalidades previstas no art. 10, 2, da Lei n 10.861, de 2004: I suspenso temporria da abertura de processo seletivo de cursos de graduao; II cassao da autorizao de funcionamento da instituio de educao superior ou do reconhecimento de cursos por ela oferecidos; e III advertncia, suspenso ou perda de mandato do dirigente responsvel pela ao no executada, no caso de instituies pblicas de educao superior.
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1o A instituio de educao superior ser notificada por cincia no processo, via postal com aviso de recebimento, por telegrama ou outro meio que assegure a certeza da cincia do interessado, para, no prazo de dez dias, apresentar defesa, tratando das matrias de fato e de direito pertinentes. 2o Recebida a defesa, o Secretrio apreciar o conjunto dos elementos do processo e o remeter ao CNE para deliberao, com parecer recomendando a aplicao da penalidade cabvel ou o seu arquivamento. 3o Da deciso do CNE caber recurso administrativo, na forma de seu regimento interno. 4o A deciso de arquivamento do processo administrativo enseja a retomada do fluxo dos prazos previstos nos 7 e 8 do art. 10. 5 o A deciso administrativa final ser homologada em portaria do Ministro de Estado da Educao. Art. 64. A deciso de suspenso temporria da abertura de processo seletivo de cursos de graduao definir o prazo de suspenso, que no poder ser menor que o dobro do prazo fixado no protocolo de compromisso. Art. 65. deciso de cassao da autorizao de funcionamento da instituio de educao superior ou do reconhecimento de cursos de graduao por ela oferecidos, aplicam-se o disposto nos arts. 57 ou 54, respectivamente. Art. 66. A deciso de advertncia, suspenso ou perda de mandato do dirigente responsvel pela ao no executada, no caso de instituies pblicas de educao superior, ser precedida de processo administrativo disciplinar, nos termos da Lei n 8.112, de 11 de dezembro de 1990. CAPTULO V DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS SEO I DAS DISPOSIES FINAIS Art. 67. O pedido de credenciamento de instituio de educao superior tramitar em conjunto com pedido de autorizao de pelo
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menos um curso superior, observando-se as disposies pertinentes deste Decreto, bem como a racionalidade e economicidade administrativas. Art. 68. O requerente ter prazo de doze meses, a contar da publicao do ato autorizativo, para iniciar o funcionamento do curso, sob pena de caducidade. Pargrafo nico. Nos casos de caducidade do ato autorizativo e de deciso final desfavorvel em processo de credenciamento de instituio de educao superior, inclusive de curso ou campus fora de sede, e de autorizao de curso superior, os interessados s podero apresentar nova solicitao relativa ao mesmo pedido aps decorridos dois anos contados do ato que encerrar o processo. Art. 69. O exerccio de atividade docente na educao superior no se sujeita inscrio do professor em rgo de regulamentao profissional. Pargrafo nico. O regime de trabalho docente em tempo integral compreende a prestao de quarenta horas semanais de trabalho na mesma instituio, nele reservado o tempo de pelo menos vinte horas semanais para estudos, pesquisa, trabalhos de extenso, planejamento e avaliao. SEO II DAS DISPOSIES TRANSITRIAS Art. 70. O disposto no 7 do art. 10 no se aplica a atos autorizativos anteriores a este Decreto que tenham fixado prazo determinado. Art. 71. O catlogo de cursos superiores de tecnologia ser publicado no prazo de noventa dias. 1o Os pedidos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento dos cursos superiores de tecnologia em tramitao devero adequar-se aos termos deste Decreto, no prazo de sessenta dias, contados da publicao do catlogo. 2o As instituies de educao superior que ofeream cursos superiores de tecnologia podero, aps a publicao deste Decreto, adaptar as denominaes de seus cursos ao catlogo de que trata o art. 42.
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Art. 72. Os campi fora de sede j criados e em funcionamento na data de publicao do Decreto n 3.860, de 9 de julho de 2001, preservaro suas prerrogativas de autonomia pelo prazo de validade do ato de credenciamento, sendo submetidos a processo de recredenciamento, que se processar em conjunto com o recredenciamento da universidade, quando se decidir acerca das respectivas prerrogativas de autonomia. Art. 73. Os processos iniciados antes da entrada em vigor deste Decreto obedecero s disposies processuais nele contidas, aproveitandose os atos j praticados. Pargrafo nico. Sero observados os princpios e as disposies da legislao do processo administrativo federal, em especial no que respeita aos prazos para a prtica dos atos processuais pelo Poder Pblico, adoo de formas simples, suficientes para propiciar adequado grau de certeza, segurana e respeito aos direitos dos administrados e interpretao da norma administrativa da forma que melhor garanta o atendimento do fim pblico a que se dirige. Art. 74. Os processos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos em tramitao no CNE e j distribudos aos respectivos Conselheiros relatores seguiro seu curso regularmente, na forma deste Decreto. Pargrafo nico. Os processos ainda no distribudos devero retornar Secretaria competente do Ministrio da Educao. Art. 75. As avaliaes de instituies e cursos de graduao j em funcionamento, para fins de recredenciamento, reconhecimento e renovao de reconhecimento, sero escalonadas em portaria ministerial, com base em proposta da CONAES, ouvidas as Secretarias e o INEP. Art. 76. O Ministrio da Educao e os rgos federais de educao revogaro expressamente os atos normativos incompatveis com este Decreto, em at trinta dias contados da sua publicao. Art. 77. Os arts. 1 e 17 do Decreto n 5.224, de 1o de outubro de 2004, passam a vigorar com a seguinte redao: Art. 1o .........................................................................................
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1 Os CEFET so instituies de ensino superior pluricurriculares, especializados na oferta de educao tecnolgica nos diferentes nveis e modalidades de ensino, caracterizando-se pela atuao prioritria na rea tecnolgica. ........................................................................................ (NR) Art.17. ........................................................................................ 4o Os CEFET podero usufruir de outras atribuies da autonomia universitria, devidamente definidas no ato de seu credenciamento, nos termos do 2 do art. 54 da Lei n 9.394, de 1996. 5o A autonomia de que trata o 4 dever observar os limites definidos no plano de desenvolvimento institucional, aprovado quando do seu credenciamento e recredenciamento. (NR) Art. 78. Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao. Art. 79. Revogam-se os Decretos ns 1.845, de 28 de maro de 1996, 3.860, de 9 de julho de 2001, 3.864, de 11 de julho de 2001, 3.908, de 4 de setembro de 2001, e 5.225, de 1 de outubro de 2004. Braslia, 9 de maio de 2006; 185 da Independncia e 118 da Repblica. LUIZ INCIO LULA DA SILVA Fernando Haddad
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PORTARIA MEC N 1.027, DE 15 DE MAIO DE 2006

(DOU N 92, 15/5/2006, SEO 1, p. 9) Dispe sobre banco de avaliadores do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES, a Comisso Tcnica de Acompanhamento da Avaliao CTAA, e d outras providncias. O MINISTRO DE ESTADO DA EDUCAO, no uso de suas atribuies, tendo em vista o disposto na Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996, na Lei n 9.448, de 14 de maro de 1997, na Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, na Lei n 10.870, de 19 de maio de 2004, e nos arts. 7o, VI, e 8o, III, do Decreto n 5.773, de 9 de maio de 2006, CONSIDERANDO o objetivo de aumentar a participao da comunidade acadmica no acompanhamento dos processos de avaliao das instituies de educao superior e dos cursos de graduao; e CONSIDERANDO as diretrizes da CONAES para a composio de banco nacional e nico de avaliadores do SINAES, aprovadas em 24 de abril de 2005, resolve: Art. 1o Os processos peridicos de avaliao institucional externa e de avaliao dos cursos de graduao do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior SINAES contaro, entre outros instrumentos, com comisses de avaliao in loco constitudas por avaliadores cadastrados no banco de avaliadores do SINAES BASis, sob a gesto do INEP. Pargrafo nico. O Ministrio da Educao instituir Comisso Tcnica de Acompanhamento da Avaliao CTAA, para o acompanhamento dos processos peridicos de avaliao previstos no caput deste artigo. Art. 2 o O BASis constitui-se em cadastro nacional e nico de avaliadores selecionados pelo INEP para a constituio das comisses de avaliao in loco. 1 o O funcionamento do BASis obedecer aos seguintes princpios: I legalidade; II impessoalidade;
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III moralidade; IV publicidade e transparncia; V eficincia e economicidade; VI segurana jurdica; VII interesse pblico; VIII melhoria da qualidade da educao superior; IX os compromissos, as responsabilidades sociais e a misso pblica das instituies de educao superior; e X o respeito identidade e diversidade das instituies de educao superior e dos cursos superiores. 2o O banco de avaliadores ser mantido pelo INEP, assegurada a publicidade de todos os avaliadores cadastrados e de todos os procedimentos, relatrios e resultados de avaliao in loco. Art. 3o O BASis ser composto, pela seleo de avaliadores prevista no art. 4o, a partir de: I avaliadores indicados pelos conselhos superiores das instituies de educao superior; II avaliadores indicados pelos colegiados responsveis pelos cursos de graduao; III avaliadores indicados por entidades cientficas ou educacionais cadastradas no INEP; IV avaliadores inscritos. 1o Os conselhos superiores das instituies de educao superior podero indicar at seis avaliadores, no caso de universidades; at quatro avaliadores, no caso de centros universitrios e centros federais de educao tecnolgica; e dois avaliadores, no caso de faculdades, isoladas e integradas, e de institutos superiores de educao, sendo, em qualquer caso, pelo menos a metade dos indicados externa instituio. 2o Os colegiados responsveis pelos cursos de graduao podero indicar at quatro avaliadores, sendo pelo menos a metade dos indicados externa instituio. 3o As entidades cientficas ou educacionais cadastradas no INEP podero indicar at cinco avaliadores. 4o A inscrio dever ser feita pelo prprio interessado. 5 o As indicaes previstas nos incisos I, II e III sero formalizadas pelos dirigentes mximos das instituies de educao superior e das entidades cientficas e educacionais cadastrados no INEP. Art. 4 o Os avaliadores sero selecionados conforme os seguintes procedimentos:
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I pr-seleo pelo INEP conforme o perfil acadmico e profissional previsto no art. 5o, de forma que o BASis seja composto por avaliadores com a maior qualificao acadmica possvel; e II seleo final pela CTAA. Art. 5o Os avaliadores devero preencher os seguintes requisitos mnimos quanto ao perfil acadmico e profissional: I titulao mnima de doutor; II efetiva produo acadmica e intelectual nos cinco anos imediatamente anteriores seleo, comprovada atravs de currculo Lattes; III reputao ilibada; IV no ter pendncias junto s autoridades tributrias e previdencirias; V disponibilidade para participao em pelo menos trs avaliaes anuais. 1o Avaliadores de instituies de educao superior devem demonstrar experincia em gesto educacional de, no mnimo, trs anos, em cargos equivalentes a reitoria, pr-reitoria, presidncia, diretoria, coordenao, chefia, assessoria, participao em comisses e colegiados, dentre outros. 2o Avaliadores de cursos de graduao devem demonstrar experincia profissional em ensino, pesquisa ou extenso, em nvel superior, de no mnimo cinco anos. 3 o Os avaliadores indicados devero apresentar, ainda, informaes quanto experincia anterior em avaliaes de cursos ou instituies de educao superior ou em atividades que comprovem conhecimento da educao superior brasileira, bem como quanto eventual experincia em educao a distncia ou em educao tecnolgica. 4o Excepcionalmente, podero ser selecionados avaliadores que no atendam ao disposto no inciso I, fundamentadamente, em funo das caractersticas prprias dos cursos avaliados, e desde que comprovado o notrio saber e a reconhecida qualificao para atuar como avaliador. 5 o Em caso de empate na seleo dos indicados, sero adotados, como critrios de desempate, sucessivamente, os incisos I a IV do caput deste artigo e, persistindo o empate, sero selecionados os indicados mais titulados.
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Art. 6o A designao das comisses de avaliao in loco ser realizada por sorteio, vedada a designao de avaliador indicado pela prpria instituio avaliada, de forma a assegurar a iseno dos avaliadores e a diversidade na composio das comisses. 1o A designao das comisses de avaliao in loco observar, quanto ao recolhimento da taxa de avaliao, o disposto na Lei n 10.870, de 2004. 2o O sorteio dever ser realizado de forma a garantir a presena de avaliadores indicados por instituies pblicas e privadas. 3o A designao das comisses observar a necessidade de avaliadores com experincia em educao a distncia e educao tecnolgica, conforme o caso. 4o Os avaliadores no podero ser oriundos da mesma unidade da federao da instituio de educao superior ou do curso de graduao em avaliao, e pelo menos um avaliador dever ser oriundo da mesma regio. 5o O sorteio selecionar os avaliadores titulares e respectivos suplentes. 6o As comisses tero um coordenador, sorteado dentre os avaliadores designados. Art. 7o As comisses de avaliao in loco de instituies de educao superior sero compostas por no mnimo trs e no mximo oito avaliadores. 1o As comisses para avaliao das instituies de educao superior devero priorizar a experincia em gesto educacional. 2o Para a avaliao de universidades, todos os avaliadores devem ser oriundos de universidades. 3o Para a avaliao de centros universitrios, a comisso dever ser composta por pelo menos um avaliador oriundo de centro universitrio e por avaliadores oriundos de universidades. 4o Para a avaliao de faculdades e instituies equiparadas, a comisso dever ser composta por pelo menos um avaliador oriundo de faculdade ou instituio equiparada e por avaliadores oriundos de universidades ou centros universitrios. Art. 8o As comisses de avaliao in loco de cursos de graduao sero compostas de acordo com os seguintes critrios: I cursos com at duas habilitaes: dois avaliadores; II cursos com trs habilitaes: dois ou trs avaliadores; III cursos com quatro habilitaes: trs ou quatro avaliadores;
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IV cursos com cinco ou mais habilitaes: de trs a oito avaliadores. 1o As comisses para avaliao dos cursos de graduao devero priorizar a experincia profissional em ensino, pesquisa ou extenso, e contar com pelo menos um avaliador da rea do curso avaliado. 2o Para a avaliao de cursos de graduao de universidades, todos os avaliadores devem ser oriundos de universidades. 3 o Para a avaliao de cursos de graduao de centros universitrios, a comisso dever ser majoritariamente composta por avaliadores oriundos de centros universitrios, devendo ser os demais avaliadores oriundos de universidades. 4o Para a avaliao de cursos de graduao de faculdades e instituies equiparadas, a comisso dever ser majoritariamente composta por avaliadores oriundos de faculdades e instituies equiparadas. 5o No caso de avaliao de cursos de graduao a distncia, as comisses sero preferencialmente compostas por avaliadores que tenham experincia de pelo menos um ano nessa modalidade de educao. 6o No caso de avaliao de cursos superiores de tecnologia, as comisses sero preferencialmente compostas por avaliadores com pelo menos trs anos de experincia profissional ou acadmica na rea especfica do curso a ser avaliado. 7o Em nenhum caso devero ser avaliados mais de seis cursos simultaneamente na mesma IES. 8o Em caso de avaliao de mais de um curso de graduao, as comisses devero ser mutidisciplinares e elaborar um relatrio nico, sob a coordenao de um de seus membros, escolhido por sorteio, em cada caso. Art. 9o A CTAA rgo colegiado de acompanhamento dos processos peridicos de avaliao institucional externa e de avaliao dos cursos de graduao do SINAES. 1o Compete CTAA, na forma de seu regimento interno: I julgar, em grau de recursos, os relatrios das comisses de avaliaes in loco nos processos de avaliao institucional externa e de avaliao dos cursos de graduao do SINAES; II realizar a seleo final dos avaliadores do banco; III decidir casos de excluso de avaliadores do banco; IV zelar pelo cumprimento das diretrizes do SINAES; e
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V assessorar o INEP sempre que necessrio. 2o O regimento da CTAA ser baixado em portaria ministerial. Art. 10. A CTAA ser presidida pelo presidente do INEP e ter a seguinte composio: I trs representantes do INEP, sendo um deles necessariamente o presidente; II um representante da Fundao Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior CAPES; III dois representantes da Comisso Nacional de Avaliao da Educao Superior CONAES; IV um representante da Secretaria de Educao Superior SESu; V um representante da Secretaria de Educao Profissional e Tecnolgica SETEC; VI um representante da Secretaria de Educao a Distncia SEED; VII dezesseis docentes oriundos das diferentes reas do conhecimento e com not ria competncia cientfico-acadmica e reconhecida experincia em avaliao ou gesto da educao superior, que atendam, no mnimo, ao disposto no art. 5o, I a VI. 1o Os membros referidos nos incisos I a VI do caput deste artigo sero indicados pelas respectivas Secretarias e nomeados pelo Ministro de Estado da Educao. 2o Os membros referidos no inciso VII do caput deste artigo sero nomeados pelo Ministro de Estado da Educao para um mandato de trs anos, admitida uma reconduo. 3o Quando da constituio da CTAA, oito dos membros referidos no inciso VII sero nomeados para mandato de dois anos. 4o A CTAA reunir-se- ordinariamente uma vez por ms e, extraordinariamente, sempre que convocada por seu presidente. 5o Os membros da CTAA, enquanto no exerccio de suas funes, no podero ser designados para participar de comisses de avaliao in loco para avaliao de instituies de educao superior ou de cursos de graduao. Art. 11. Os avaliadores no podero avaliar a mesma instituio ou o mesmo curso de graduao mais de uma vez. Pargrafo nico. Aplica-se designao das comisses, quanto s hipteses de impedimento e suspeio, o disposto nos arts. 18 a 21 da Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999.
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Art. 12. So compromissos dos avaliadores designados para a composio das comisses de avaliao in loco, conforme o termo de compromisso e conduta tica aprovado em anexo a esta Portaria: I comparecer na instituio de educao superior na data designada e cumprir rigorosamente os cronogramas de avaliao, apresentando relatrios claros, objetivos e suficientemente densos; II firmar e cumprir o termo de compromisso e conduta tica do avaliador do SINAES; III comunicar ao INEP seu eventual impedimento ou conflito de interesses; IV observar o disposto no art. 3o, 4o, da Lei n 10.870, de 2004; V manter sob sua responsabilidade as senhas de acesso aos sistemas de informao do Ministrio da Educao, pessoais e intransferveis; VI manter sigilo sobre as informaes obtidas em funo da avaliao in loco, disponibilizando-as exclusivamente ao Ministrio da Educao; VII no promover atividades de consultoria e assessoria educacional, eventos, cursos e palestras, bem como no produzir materiais de orientao sobre os procedimentos de avaliao do INEP; VIII reportar ao INEP quaisquer dificuldades ou embaraos encontrados na avaliao in loco; IX participar, sempre que convocado, de atividades de capacitao no mbito do SINAES, promovidas pelo INEP; X atuar com urbanidade, probidade, idoneidade, comprometimento, seriedade e responsabilidade. 1 o O avaliador selecionado e designado para constituir comisso de avaliao in loco firmar termo de compromisso e conduta tica perante o INEP. 2o A participao do avaliador em qualquer atividade da instituio de educao superior ou dos cursos de graduao por ele avaliados, durante o prazo do ciclo avaliativo do SINAES considerado, implica a nulidade da avaliao, para todos os fins legais. Art. 13. O avaliador ser excludo do BASis nas seguintes ocasies: I voluntariamente, a pedido do avaliador; II em casos de fora maior; ou III pelo descumprimento dos compromissos previstos no art. 12.
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Pargrafo nico. O avaliador excludo no caso do inciso III no poder ser novamente indicado nem fazer parte das comisses prprias de avaliao CPA das instituies de educao superior. Art. 14. O BASis ser renovado periodicamente, conforme os ciclos avaliativos do SINAES, ou sempre que necessrio. Art. 15. Fica revogada a Portaria n 4.362, de 29 de dezembro de 2004, publicada no Dirio Oficial da Unio de 30 de dezembro de 2004, seo 1, p. 67. Art. 16. Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. FERNANDO HADDAD ANEXO MINISTRIO DA EDUCAO INSTITUTO NACIONAL DE ESTUDOS E PESQUISAS EDUCACIONAIS ANSIO TEIXEIRA INEP Termo de Compromisso e Conduta tica Considerando o disposto na legislao aplicvel, declaro, pelo presente Termo de Conduta tica, que em minha atuao como avaliador do SINAES obrigo-me a: I comparecer na instituio de educao superior na data designada e cumprir rigorosamente os cronogramas de avaliao, apresentando relatrios claros, objetivos e suficientemente densos; II firmar e seguir o presente termo de compromisso e conduta tica do avaliador do SINAES; III comunicar ao INEP meu eventual impedimento ou conflito de interesses; IV observar o disposto no art. 3o, 4o, da Lei n 10.870, de 2004, bem como somente utilizar passagens areas autorizadas pelos rgos do Ministrio da Educao; V manter sob minha responsabilidade as senhas de acesso aos sistemas de informao do Ministrio da Educao, pessoais e intransferveis, e no conceder entrevistas ou outras formas de exposio na mdia;
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VI manter sigilo sobre as informaes obtidas em funo da avaliao in loco, disponibilizando-as exclusivamente ao Ministrio da Educao; VII no promover atividades de consultoria e assessoria educacional, eventos, cursos e palestras, bem como no produzir materiais de orientao sobre os procedimentos de avaliao do INEP; VIII reportar ao INEP quaisquer dificuldades ou embaraos encontrados na avaliao in loco; IX participar, sempre que convocado, de atividades de capacitao no mbito do SINAES, promovidas pelo INEP; X atuar com urbanidade, probidade, idoneidade, comprometimento, seriedade e responsabilidade; XI observar todos os procedimentos aplicveis aos processos de avaliao; XII manter atualizados meus dados cadastrais junto ao BASis; XIII ser responsvel perante meu empregador sobre a compatibilidade entre meus horrios e atribuies contratuais e o desempenho da atividade de avaliador; XIV considerar os resultados de outros processos avaliativos promovidos pelo Ministrio da Educao e pela instituio de educao superior; XV elaborar o relatrio descritivo-analtico, de acordo com os critrios estabelecidos pelo Ministrio da Educao e pelo INEP, e apresentar parecer sobre os resultados da avaliao no prazo estabelecido. Comprometo-me, ainda e especialmente, a no participar de qualquer atividade da instituio de educao superior ou dos cursos de graduao por mim avaliados, durante o prazo do ciclo avaliativo do SINAES considerado. Neste sentido, assumo perante o Ministrio da Educao o compromisso de realizar a atividade para qual fui designado atendendo aos princpios ticos e com escorreita postura acadmicocientfica. Braslia, ___ de __________ de _____. Nome do avaliador: Ciente: Testemunhas:
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PORTARIA MEC N 1.027, DE 15 DE MAIO DE 2006

(DOU N 94, 18/5/2006, SEO 1, p. 8) RETIFICAO No 2o CONSIDERANDO da Portaria n 1.027, de 15 de maio de 2006, publicada no Dirio Oficial da Unio de 16 de maio de 2006, Seo 1, pgs. 9/10, onde se l: aprovadas em 24 de abril de 2005, leia-se aprovadas em 24 de abril de 2006.
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DECRETO N 5.786, DE 24 DE MAIO DE 2006

(DOU N 99, 25/5/2006, SEO 1, p. 9) Dispe sobre os centros universitrios e d outras providncias. O PRESIDENTE DA REPBLICA , no uso da atribuio que lhe confere o art. 84, inciso IV, da Constituio, e tendo em vista o disposto no art. 45 da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996, D E C R E T A : Art. 1 Os centros universitrios so instituies de ensino superior pluricurriculares, que se caracterizam pela excelncia do ensino oferecido, pela qualificao do seu corpo docente e pelas condies de trabalho acadmico oferecidas comunidade escolar. Pargrafo nico. Classificam-se como centros universitrios as instituies de ensino superior que atendam aos seguintes requisitos: I um quinto do corpo docente em regime de tempo integral; e II um tero do corpo docente, pelo menos, com titulao acadmica de mestrado ou doutorado. Art. 2 Os centros universitrios, observado o disposto no Decreto n 5.773, de 9 de maio de 2006, podero criar, organizar e extinguir, em sua sede, cursos e programas de educao superior, assim como remanejar ou ampliar vagas nos cursos existentes, nos termos deste Decreto. 1 O disposto no caput dever observar os limites definidos no plano de desenvolvimento da instituio. 2 vedada aos centros universitrios a atuao e a criao de cursos fora de sua sede, indicada nos atos legais de credenciamento. 3 Os centros universitrios somente sero criados por credenciamento de instituies de ensino superior j credenciadas e em funcionamento regular, com avaliao positiva pelo Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior - SINAES. 4 Os centros universitrios podero registrar diplomas dos cursos por eles oferecidos. Art. 3 Este Decreto entra em vigor na data de sua publicao.
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Art. 4 Fica revogado o Decreto n 4.914, de 11 de dezembro de 2003. Braslia, 24 de maio de 2006; 185 da Independncia e 118 da Repblica. LUIZ INCIO LULA DA SILVA Fernando Haddad
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PORTARIA NORMATIVA N 1, DE 10 DE JANEIRO DE 2007

(DOU N 8, 11/1/2007, SEO 1, p. 7)
O MINISTRO DE ESTADO DA EDUCAO, no uso de suas atribuies e tendo em vista o disposto da Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004 e no art. 4 , V do Decreto 5.773 de 09 de maio de 2006, resolve: Art. 1o O calendrio de avaliaes do Ciclo Avaliativo do Sistema Nacional de Avaliao da Educao Superior - SINAES para o trinio 2007/2009 fica estabelecido nos termos desta Portaria. 1o A avaliao dos cursos de graduao obedecer o seguinte calendrio: I - sero avaliados em 2007 os cursos das reas participantes do ENADE 2004; II - sero avaliados em 2008 os cursos das reas participantes do ENADE 2005; III - sero avaliados em 2009 os cursos das reas participantes do ENADE 2006. 2 o Os cursos de graduao disciplinados nesta Portaria abrangem os cursos superiores de tecnologia, bem como as modalidades de oferta presencial e a distncia. 3 o Os cursos que no participaram do ENADE sero agrupados segundo as reas avaliadas nas trs edies anteriores e submetidos avaliao in loco de acordo com a rea a que pertencem. 4o A avaliao externa de instituies ser realizada em 2007 e 2008. Art. 2o A avaliao dos cursos de graduao dever ser requerida no sistema eletrnico do MEC, de acordo com o seguinte calendrio: I- de 15 de janeiro a 31 de maro de 2007, os cursos de graduao indicados no art. 1o, 1o, inciso I, que atendam a pelo menos um dos seguintes critrios: a) tenham obtido conceito inferior a 3 no ENADE 2004; b) tenham tido prorrogado o ato de reconhecimento, nos termos da Portaria no 2.413/2005; c) tenham mais de 600 alunos matriculados, segundo o Censo da Educao Superior de 2005;
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d) tenham prazo de reconhecimento a vencer no ano de 2007, observada a regra do art. 35 do Decreto no 5.773, de 2006, sem que tenha sido realizada a avaliao competente; II- de 01 de abril a 15 de maio de 2007, todos os demais cursos de graduao indicados no art. 1o, 1o, inciso I; III- de 01 de novembro a 15 de dezembro de 2007, os cursos de graduao indicados no art. 1o, 1o, inciso II, que atendam a pelo menos um dos seguintes critrios: a) tenham obtido conceito inferior a 3 no ENADE 2005; b)tenham obtido, no ENADE 2005, conceito relativo ao ndice de Diferena de Desempenho (IDD) inferior a 3; c)tenham tido prorrogado o ato de reconhecimento, nos termos da Portaria no 2.413/2005; d)tenham corpo discente superior a 600 alunos segundo o censo da educao superior de 2006; e)tenham prazo de reconhecimento a vencer no ano de 2008, observada a regra do art. 35 do Decreto no 5.773, de 2006, sem que tenha sido realizada a avaliao competente; IV- de 01 de abril a 15 de maio de 2008, todos os demais cursos de graduao indicados no art. 1o, 1o, inciso II; V- de 01 de novembro a 15 de dezembro de 2008, os cursos de graduao indicados no art. 1o, 2o, inciso III, que atendam a pelo menos um dos seguintes critrios: a)tenham obtido, no ENADE 2006, conceito inferior a 3; b)tenham obtido, no ENADE 2006, conceito relativo ao ndice de Diferena de Desempenho (IDD) inferior a 3; c)tenham tido prorrogado o ato de reconhecimento, nos termos da Portaria no 2.413/2005; d)tenham corpo discente superior a 600 alunos, segundo o Censo da Educao Superior de 2007; e)tenham prazo de reconhecimento a vencer no ano de 2009, observada a regra do art. 35 do Decreto no 5.773, de 2006, sem que tenha sido realizada a avaliao competente; VI- de 01 de abril a 15 de maio de 2009, todos os demais cursos de graduao indicados no 2o, inciso III do art. 1o. Pargrafo nico. O Indicador de Diferena entre os Desempenhos Observado e Esperado (IDD), conforme estabelecido pelo INEP, a diferena entre o desempenho mdio dos concluintes de um curso e o desempenho mdio estimado para os concluintes desse mesmo curso.
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Art. 3o A avaliao externa da instituio dever ser requerida no sistema eletrnico do MEC, nas seguintes datas: I- instituies com at 600 alunos matriculados, at 15 de maio de 2007; II- instituies com mais de 600 alunos matriculados, de 16 de maio a 15 de agosto de 2007. Art. 4o O INEP definir o cronograma das avaliaes a serem realizadas a cada ano do trinio 2007/2009, observando o cumprimento dos seguintes requisitos pelas IES: a) recolhimento da taxa de avaliao, com fundamento da Lei no 10.870, de 2004, com vista ao ato autorizativo subseqente, nos termos do art. 10, 7, do Decreto no 5.773, de 2006; b) existncia de Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI) analisado pela Secretaria competente e anexado ao sistema eletrnico do MEC; c) preenchimento de formulrio eletrnico de avaliao; d) apresentao de relatrio de auto-avaliao, produzido pela Comisso Prpria de Avaliao (CPA), para as instituies que ainda no o tenham encaminhado ao INEP; e) para instituies que ofeream educao a distncia, informao sobre a quantidade e endereo de plos de atendimento presencial em funcionamento. Pargrafo nico. Nas instituies que ofeream educao a distncia, o clculo da taxa de avaliao dever considerar as comisses necessrias para a verificao in loco de cada plo instalado. Art. 5o Ficam dispensados das avaliaes de que trata esta Portaria as instituies que tenham recebido avaliao in loco, para fim de credenciamento, em prazo inferior a dezoito meses a contar do termo inicial fixado no artigo 3o, I e II, conforme o caso, bem como os cursos que tenham recebido avaliao in loco, para fim de autorizao ou reconhecimento, no mesmo prazo, contado a partir do termo inicial referido no art. 2o, I, II, III e IV, conforme o caso. Pargrafo nico. Excetuam-se da disposio referida no caput os credenciamentos para educao a distncia, em relao aos quais a existncia de avaliao anterior no enseja dispensa de avaliao no ciclo avaliativo.
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Art. 6 o O no atendimento ao disposto nesta Portaria implicar irregularidade, sujeitando a IES s cominaes da Lei n 10.861, de 2004 e da Lei no 9.394, de 1996, na forma do Decreto no 5.773 de 2006. Art. 7o A avaliao de instituies e cursos na modalidade a distncia ser feita com base em instrumentos especficos de avaliao de instituies e cursos a distncia, editados, mediante iniciativa da Secretaria de Educao a Distncia (SEED), na forma prevista no art. 5o, 4, III e IV, do Decreto no 5.773, de 2006, at o dia 15 de maio de 2007. Art. 8o O artigo 8o, 8o, da Portaria no 1.027, de 15 de maio de 2006 passa a vigorar com a seguinte redao: Art. 8o.................................................... 8o Em caso de avaliao de mais de um curso de graduao, as comisses devero ser multidisciplinares e elaborar relatrios, sob a coordenao de um de seus membros, escolhido por sorteio, em cada caso. Art. 9o Ao final do ciclo avaliativo 2007/2009, ser editada Portaria ministerial disciplinando o ciclo avaliativo subseqente. Art. 10. Esta Portaria entrar em vigor na data de sua publicao. FERNANDO HADDAD
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PORTARIA NORMATIVA N 2, DE 10 DE JANEIRO DE 2007

(DOU N 8, 11/1/2007, SEO 1, p. 8) Dispe sobre os procedimentos de regulao e avaliao da educao superior na modalidade a distncia. O MINISTRO DE ESTADO DA EDUCAO, no uso de suas atribuies, considerando o disposto no art. 80 da Lei no 9.394, de 20 de dezembro de 1996; na Lei no 10.861, de 14 de abril de 2004; na Lei no 10.870, de 19 de maio de 2004; no Decreto no 5.622, de 19 de dezembro de 2005, no Decreto no 5.773, de 9 de maio de 2006, resolve: Art. 1o O credenciamento de instituies para oferta de educao na modalidade a distncia (EAD) dever ser requerido por instituies de educao superior j credenciadas no sistema federal ou nos sistemas estaduais e do Distrito Federal, conforme art. 80 da Lei no 9.394 de 20 de dezembro de 1996 e art. 9o do Decreto n 5.622, de 19 de dezembro de 2005. 1 o O pedido de credenciamento para oferta de EAD observar, no que couber, as disposies processuais que regem o pedido de credenciamento, na forma dos artigos 12 a 19 e 26 do Decreto no 5.773 de 2006 e artigos 12 a 15 e 26 do Decreto no 5.622, de 2005. 2o O pedido de credenciamento para EAD ser instrudo com os documentos necessrios comprovao da existncia de estrutura fsica e tecnolgica e recursos humanos adequados e suficientes oferta da educao superior a distncia, conforme os requisitos fixados pelo Decreto no 5.622, de 2005 e os referenciais de qualidade prprios. 3o Os pedidos de credenciamento para EAD das instituies que integram o sistema federal aproveitaro os documentos juntados por ocasio do pedido de credenciamento ou recredenciamento em vigor, com as devidas atualizaes, acrescidos das informaes especficas sobre as condies de oferta de EAD. 4o Os pedidos de credenciamento para EAD de instituies que integram os sistemas estaduais de educao superior sero instrudos com a comprovao do ato de credenciamento pelo sistema competente, alm dos documentos e informaes previstos nos 2o e 3o.
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5 o Para tramitao do pedido dever ser efetuado o recolhimento da taxa de avaliao, cujo clculo dever considerar as comisses necessrias para a verificao in loco de cada plo presencial indicado no Plano de Desenvolvimento Institucional, tendo em vista o art. 3o. da Lei no 10.870/04. 6o O pedido de credenciamento de instituio de educao superior para EAD tramitar em conjunto com o pedido de autorizao de pelo menos um curso superior na modalidade a distncia, nos termos do art. 67 do Decreto no 5.773, de 2006. 7o O recredenciamento da instituio para EAD observar, no que couber, as disposies que regem o recredenciamento de instituies de educao superior. 8o As instituies de pesquisa cientfica e tecnolgica credenciadas para a oferta de cursos de ps-graduao lato sensu podero requerer credenciamento especfico para EAD, observadas as disposies desta Portaria, alm das normas que regem os cursos de especializao. 9o O credenciamento de instituies para oferta de cursos e programas de mestrado e doutorado na modalidade a distncia sujeitase competncia normativa da CAPES e expedio de ato autorizativo especfico. Art. 2o O ato autorizativo de credenciamento para EAD, resultante do processamento do pedido protocolado na forma do art. 1 o, considerar como abrangncia para atuao da instituio de ensino superior na modalidade de educao a distncia, para fim de realizao dos momentos presenciais obrigatrios, a sede da instituio acrescida dos endereos dos plos de apoio presencial. 1o Plo de apoio presencial a unidade operacional para o desenvolvimento descentralizado de atividades pedaggicas e administrativas relativas aos cursos e programas ofertados a distncia, conforme dispe o art. 12, X, c, do Decreto no 5.622, de 2005. 2o Os momentos presenciais obrigatrios, compreendendo avaliao, estgios, defesa de trabalhos ou prtica em laboratrio, conforme o art. 1o, 1o, do Decreto no 5.622, de 2005, sero realizados na sede da instituio ou nos plos de apoio presencial credenciados. 3o A instituio poder requerer a ampliao da abrangncia de atuao, por meio do aumento do nmero de plos de apoio presencial, na forma de aditamento ao ato de credenciamento, nos termos do 4o do art. 10 do Decreto no 5.773, de 2006.
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4o O pedido de aditamento ser instrudo com documentos que comprovem a existncia de estrutura fsica e recursos humanos necessrios e adequados ao funcionamento dos plos, observados os referenciais de qualidade, alm do comprovante de recolhimento da taxa de avaliao in loco, nos art. 1o, 4o. 5o No caso do pedido de aditamento ao ato de credenciamento para EAD visando o funcionamento de plo de apoio presencial no exterior, o recolhimento da taxa ser complementado pela instituio com a diferena do custo de viagem e dirias dos avaliadores no exterior, conforme clculo do INEP. 6o O pedido de ampliao da abrangncia de atuao, nos termos deste artigo, somente poder ser efetuado aps o reconhecimento do primeiro curso a distncia da instituio. Art. 3o A oferta de cursos superiores de EAD sujeita-se a pedido de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento, dispensada a autorizao para instituies que gozem de autonomia, exceto para os cursos de Direito, Medicina, Odontologia e Psicologia, na forma da legislao. 1o Os pedidos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores de EAD de instituies integrantes do sistema federal devem tramitar perante os rgos prprios do Ministrio da Educao, observando-se, no que couber, dos arts. 27 a 44 do Decreto no 5.773, de 2006. 2o Os pedidos de autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento de cursos superiores de EAD de instituies integrantes dos sistemas estaduais, nos termos do art. 17, I e II, da Lei no 9.394, de 1996, devem tramitar perante os rgos estaduais competentes, a quem caber a respectiva superviso. 3o Os cursos referidos no 2o cuja parte presencial for executada fora da sede, em plos de apoio presencial, devem requerer o credenciamento prvio do plo, com a demonstrao de suficincia da estrutura fsica e tecnolgica e de recursos humanos para a oferta do curso, pelo sistema federal, na forma do artigo 2o. 4 o Os cursos das instituies integrantes dos sistemas estaduais cujos momentos presenciais obrigatrios forem realizados em plos de apoio presencial fora do Estado sujeitam-se a autorizao, reconhecimento e renovao de reconhecimento das autoridades do sistema federal. 5o A existncia de cursos superiores reconhecidos ofertados pelas IES na modalidade presencial, ainda que anlogos aos cursos
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superiores a distncia, no exclui a necessidade de processos distintos de reconhecimento de cada um desses cursos pelos respectivos sistemas de ensino. 6o Os cursos de EAD ofertados pelas instituies dos sistemas federal e estaduais devem estar previstos no Plano de Desenvolvimento Institucional apresentado pela instituio por ocasio do credenciamento. Art. 4o As instituies e cursos superiores na modalidade a distncia sujeitam-se a superviso, a qualquer tempo, nos termos dos arts. 45 a 57 do Decreto no 5.773, de 2006. 1o A SEED ou rgo de superviso competente poder, no exerccio de sua atividade de superviso, nos limites da lei, determinar a apresentao de documentos, prestao de informaes e a realizao de avaliaes e auditorias necessrias demonstrao do cumprimento dos requisitos de legalidade e qualidade previstos no art. 209 da Constituio Federal. 2o A atividade de superviso do Poder Pblico buscar resguardar o interesse pblico e, em especial, a proteo dos estudantes. 3o O funcionamento irregular de instituio, includos os plos de atendimento presencial, ou curso superior a distncia enseja a adoo do disposto no art. 11 do Decreto no 5.773, de 2006, em especial medida cautelar de suspenso do ingresso de estudantes, caso isso se revele necessrio a evitar prejuzo a novos alunos, com fundamento no art. 45 da Lei no 9.784, de 29 de janeiro de 1999. Art. 5o As instituies credenciadas para oferta de educao a distncia devero observar as disposies transitrias constantes deste artigo. 1o As condies de oferta de educao a distncia sero verificadas por ocasio da avaliao institucional externa, no ciclo avaliativo 2007/2009, compreendendo as instalaes na sede e nos plos de apoio presencial em funcionamento. 2o O clculo da taxa de avaliao dever considerar as comisses necessrias para a verificao in loco de cada plo de apoio presencial em funcionamento. 3o facultada a reestruturao ou aglutinao de plos em funcionamento at o dia 15 de agosto de 2007. 4o No processo de recredenciamento subseqente avaliao institucional ser decidida a abrangncia de atuao da instituio com a divulgao do respectivo conjunto de plos de apoio presencial, definindo-se a situao dos plos de apoio presencial em funcionamento previamente edio desta Portaria.
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5 o Consideram-se plos de apoio presencial em funcionamento previamente edio desta Portaria aqueles que ofeream curso regularmente autorizado ou reconhecido, com base no Cadastro de Instituies e Cursos de Educao Superior (SiedSup), e integrantes da lista oficial inserida na pgina eletrnica do INEP. 6o As instituies tm prazo de 30 (trinta) dias, a contar da publicao desta Portaria, para requerer, fundamentadamente, a retificao da lista oficial referida no 5o, caso os dados do Cadastro apresentem incorreo por falha dos rgos do MEC. 7o O INEP decidir sobre os pedidos de retificao da lista, em 30 (trinta) dias prorrogveis por mais 30 (trinta), nos termos do art. 49 da Lei no 9.784/99. 8o O funcionamento de plo no constante da lista referida no 5o sem a expedio do ato autorizativo, aps a edio desta Portaria, caracteriza irregularidade, nos termos do art. 11 do Decreto no 5.773 de 2006. Art. 6o Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao. FERNANDO HADDAD
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PORTARIA N 147, DE 2 DE FEVEREIRO DE 2007

(DOU N 25, 5/2/2007, SEO 1, p. 3) Dispe sobre a complementao da instruo dos pedidos de autorizao de cursos de graduao em Direito e Medicina, para os fins do disposto no art. 31, 1 do Decreto n 5.773, de 9 de maio de 2006. O MINISTRO DE ESTADO DA EDUCAO, no uso de suas atribuies, considerandO o disposto no inciso II do art. 209 da Constituio Federal de 1988, no art. 46 da Lei n 9.394, de 20 de dezembro de 1996, na Lei n 10.861, de 14 de abril de 2004, bem como nos incisos II, IV e V, do 2 do art. 5 do Decreto n 5.773, de 9 de maio de 2006; considerando as peculiaridades acadmicas dos cursos de graduao em direito e em medicina, que mereceram tratamento constitucional e legal especial; considerando a convenincia e a oportunidade de reduzir a margem de discricionariedade nas decises administrativas para autorizao de cursos de direito e medicina por meio da definio de critrios objetivos; considerando os resultados obtidos pelos grupos de trabalho institudos na forma das Portarias n 3.381, de 20 de outubro de 2004, publicada no Dirio Oficial da Unio de 21 de outubro de 2004, seo 2, p. 14, e n 484, de 16 de fevereiro de 2005, publicada no Dirio Oficial da Unio de 17 de fevereiro de 2005, seo 2, p. 8, consolidados no relatrio do grupo de trabalho previsto pela Portaria n 1.750, de 26 de outubro de 2006, publicada no Dirio Oficial da Unio de 27 de outubro de 2006, seo 2, ps. 20/21, institudo com a finalidade de subsidiar as decises administrativas nos processos de autorizao de cursos de graduao em direito atualmente em trmite perante o Ministrio da Educao; considerando os resultados obtidos pelo grupo de trabalho institudo pela Portaria n 1.752, de 30 de outubro de 2006, publicada no Dirio Oficial da Unio de 31 de outubro de 2006, seo 2, p. 9, institudo com a finalidade de subsidiar as decises administrativas nos processos de autorizao de cursos de graduao em medicina atualmente em trmite perante o Ministrio da Educao; considerando a edio do Decreto n 5.773, de 2006, que reordenou a tramitao dos processos regulatrios e disps sobre o regime de transio no seu art. 73, caput e pargrafo nico; e considerando a edio da Portaria n 1.027, de 15 de maio de 2006, que reorganiza os procedimentos do Sistema Nacional de
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Avaliao da Educao Superior, ao instituir o banco de avaliadores (Basis) e a Comisso Tcnica de Acompanhamento da Avaliao (CTAA); resolve: Art. 1 Os processos de autorizao de cursos de graduao em direito e em medicina atualmente em trmite perante o Ministrio da Educao, ainda no decididos em virtude de parecer contrrio do Conselho Federal da Ordem dos Advogados do Brasil, nos termos do art. 54, XV da Lei n 8.906, de 04 de julho de 1994, no primeiro caso, e da ausncia de parecer favorvel do Conselho Nacional de Sade, previsto no art. 27 do Decreto n 3.860, de 09 de julho de 2001, revogado pelo Decreto 5.773, de 2006, que manteve a exigncia nos seus arts. 28, 2 , e 31, 3 , tero sua instruo complementada conforme as diretrizes fixadas nesta Portaria, observada a legislao aplicvel. Art. 2 Os pedidos de autorizao de cursos de graduao em medicina que caream de parecer favorvel do Conselho Nacional de Sade devero ser instrudos com elementos especficos de avaliao, nos termos do art. 29 da Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999, indicados em diligncia da Secretaria de Educao Superior (SESu), com base no art. 31, 1 do Decreto 5.773, de 2006, que possam subsidiar a deciso administrativa em relao aos seguintes aspectos: I - demonstrao da relevncia social, com base na demanda social e sua relao com a ampliao do acesso educao superior, observados parmetros de qualidade; II - demonstrao da integrao do curso com a gesto local e regional do Sistema nico de Sade - SUS; III - comprovao da disponibilidade de hospital de ensino, prprio ou conveniado por perodo mnimo de dez anos, com maioria de atendimentos pelo SUS; IV - indicao da existncia de um ncleo docente estruturante, responsvel pela formulao do projeto pedaggico do curso, sua implementao e desenvolvimento, composto por professores: a) com titulao em nvel de ps-graduao stricto sensu; b) contratados em regime de trabalho que assegure preferencialmente dedicao plena ao curso; e c) com experincia docente. Art. 3 Os pedidos de autorizao de cursos de graduao em direito que caream de parecer favorvel da Ordem dos Advogados do Brasil
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devero ser instrudos com elementos especficos de avaliao, nos termos do art. 29 da Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999, indicados em diligncia da SESu, com base no art. 31, 1 do Decreto 5.773, de 2006, que possam subsidiar a deciso administrativa em relao aos seguintes aspectos: I - a demonstrao da relevncia social, com base na demanda social e sua relao com a ampliao do acesso educao superior, observados parmetros de qualidade; II - indicao da existncia de um ncleo docente estruturante, responsvel pela formulao do projeto pedaggico do curso, sua implementao e desenvolvimento, composto por professores: a) com titulao em nvel de ps-graduao stricto sensu; b) contratados em regime de trabalho que assegure preferencialmente dedicao plena ao curso; e c) com experincia docente na instituio e em outras instituies; Art. 4 A complementao da instruo dos processos de que trata esta Portaria ser diligenciada pela SESu, que poder, se necessrio, contar com a colaborao de especialistas externos, com conhecimentos reconhecidos nos campos profissional e acadmico, nas reas de medicina ou direito. 1 A SESu oficiar as instituies interessadas a apresentar os esclarecimentos complementares, com base em quesitos, nos termos do art. 39 da Lei n 9.784, de 1999, sem prejuzo das informaes prestadas por ocasio da apresentao do pedido. 2 Recebidas as informaes, a SESu elaborar relatrio complementar de avaliao e submeter o processo instituio, para cincia e manifestao, em carter facultativo, no prazo de 10 dias. 3 Caso no sejam apresentadas as informaes, a SESu poder arquivar o processo, com base no art. 40 da Lei n 9.784, de 1999. 4 Devidamente instrudo, o processo ser encaminhado apreciao da Comisso Tcnica de Acompanhamento da Avaliao CTAA, nos termos do art. 9 , 1 , I, da Portaria n 1.027, de 15 de maio de 2006, para deciso, em grau de recurso, sobre o relatrio da comisso de avaliao in loco, em vista do relatrio complementar da SESu. 5 A instruo dos processos e julgamento pela CTAA devero ser concludos no prazo de 120 dias da edio desta Portaria, observando-se o art. 49 da Lei n 9.784, de 1999.
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6 O prazo de que trata o 5 contar-se- do fim do prazo para manifestao do Conselho competente, nos termos do Decreto n 5.773, de 2006, ou, nos casos em que j tenha fludo esse prazo, da edio desta Portaria. 7 Excetuam-se do procedimento previsto nesta Portaria os processos iniciados sob o regime do Decreto n 3.860, de 2001, j decididos pelo Conselho Nacional de Educao. Art. 5 Esta Portaria entra em vigor na data da sua publicao. FERNANDO HADDAD
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SISTEMA NACIONAL DE AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR

Braslia Inep Fevereiro de 2007

SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

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Braslia, setembro de 2004. Dilvo Ristoff

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A Avaliao nas dcadas de 80-90

SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

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SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

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SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

DIAGNSTICO DO MARCO LEGAL E DOS PROCEDIMENTOS DE VERIFICAO E AVALIAO DA EDUCAO SUPERIOR

SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

1.1 Sntese do marco legal

SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

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SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

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SINAES: DA CONCEPO REGULAMENTAO

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