Министерство образования и науки Российской Федерации

Федеральное государственное автономное образовательное учреждение

высшего образования
«Уральский федеральный университет
имени первого Президента России Б.Н. Ельцина»
Физико-технологический институт
Кафедра «Физические методы и приборы контроля качества»

ДОПУСТИТЬ К ЗАЩИТЕ В ГЭК

Зав. кафедрой ФМПК д-р физ.-мат. наук, профессор
_______________ И.А. Вайнштейн
«______» ________________2020 г.

ВНЕДРЕНИЕ ИНТЕГРИРОВАННОЙ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА В

СООТВЕТСТВИИ С ISO 45001 В
АО «ИНСТИТУТ РЕАКТОРНЫХ МАТЕРИАЛОВ»

МАГИСТЕРСКАЯ ДИССЕРТАЦИЯ
Пояснительная записка
27.04.01 000000 006 ПЗ

Руководитель,
д-р физ.-мат. наук, профессор ______________ И.А. Вайнштейн

Руководитель от предприятия
Начальник отдела ИСМиКК ______________ Н.Г. Мехонцева

Нормоконтролер ______________ Д.М. Спиридонов

Студент группы ФтМ-280606 _______________ А.А. Пучихина

Екатеринбург 2020
 Министерство науки и высшего образования Российской Федерации
Федеральное государственное автономное образовательное учреждение
высшего образования
«Уральский федеральный университет имени первого Президента России Б.Н.Ельцина»

ФакультетФизико-технологический институт
Кафедра Физические методы и приборы контроля качества
Направление (специальность) 27.04.01 Стандартизация и метрология

УТВЕРЖДАЮ
Зав. кафедрой ФМПК

______________ Вайнштейн И.А.

( подпись) (Ф.И.О.)

«______»____________________2020 г.

ЗАДАНИЕ
на выполнение выпускной квалификационной работы

студента ___Пучихиной Александры Александровны___ группы __ФтМ-280606_

(фамилия, имя, отчество)

1 Тема ВКР Внедрение интегрированной системы менеджмента в соответствии с ISO 45001

в АО «Институт реакторных материалов»__________________________________________
Утверждена распоряжением по факультету от «____» ____________ 2020 г. № __________

2 Руководитель _Вайнштейн Илья Александрович, доктор физико-математических наук,

профессор ____________________________________________________________________
(Ф.И.О., должность, ученое звание, ученая степень)

3 Исходные данные к работе_Руководство по охране труда для изучения существующей

системы. Международные стандарты ISO 45001:2018 и OHSAS 18001:2007 для анализа
изменений в стандарте.

4 Содержание пояснительной записки (перечень подлежащих разработке вопросов)

4.1 Введение__________________________________________________________________
4.2 Обзор литературных источников______________________________________________
4.3 Разработка плана мероприятий по переходу СМБТиОЗ на ISO 45001:2018___________
4.4. Актуализация стандарта предприятия: Анализ интегрированной системы
менеджмента со стороны руководства. Процедура управления________________________
4.5 Актуализация стандарта предприятия: Управление рисками деятельности АО «ИРМ».
Процедура управления__________________________________________________________
5 Перечень демонстрационных материалов ________________________________________
5.1 Компьютерная презентация___________________________________________________
5.2 Раздаточный материал_______________________________________________________

2
6 Консультанты по проекту (работе) с указанием относящихся к ним разделов проекта
Подпись, дата
Раздел Консультант
задание выдал задание принял

7 Календарный план
Срок выполнения Отметка
Наименование этапов выполнения работы
этапов работы о выполнении
Обзор литературных источников 01.03.2019 – 14.04.2019
Анализ существующей СМБТиОЗ 15.04.2019 – 02.05.2019
АО «ИРМ»
Сравнение стандартов: ISO 45001 и 03.05.2019 – 19.05.2019
OHSAS 18001
Формирование плана мероприятий по 20.05.2019 – 17.09.2019
переходу на новую версию стандарта
ISO 45001:2018
Актуализация стандарта предприятия: 18.09.2019 – 20.10.2019
Анализ интегрированной системы
менеджмента со стороны руководства.
Процедура управления
Актуализация стандарта предприятия: 21.10.2019 – 12.12.2019
Управление рисками деятельности АО
«ИРМ». Процедура управления
Оформление пояснительной записки 13.12.2019 –04.05.2020
Подготовка демонстрационных 05.05.2019 – 01.06.2020
материалов

Руководитель _______________________ / ____И.А. Вайнштейн___

(подпись) Ф.И.О.

Руководитель от предприятия___________________ / ____Н.Г. Мехонцева___

(подпись) Ф.И.О.
Задание принял к исполнению ___________________ / ____А.А. Пучихина___
(подпись) Ф.И.О.

8 Выпускная работа закончена «____» ___________________ 2020 г.

Пояснительная записка и все материалы просмотрены

Считаю возможным допустить ___Пучихину Александру Александровну_______________
к защите его выпускной квалификационной работы в экзаменационной комиссии.
Руководитель _______________________
9 Допустить ________Пучихину Александру Александровну_________ к защите
выпускной квалификационной работы в экзаменационной комиссии (протокол заседания
кафедры № ______ от «_____» ___________ 20____г.)
Зав. кафедрой ФМПК ___________________

3
 СОДЕРЖАНИЕ
ЗАДАНИЕ ................................................................................................................ 2
РЕФЕРАТ ................................................................................................................. 6
ABSTRACT .............................................................................................................. 7
ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ ..................................... 8
ВВЕДЕНИЕ ............................................................................................................ 10
1 Теоретические основы интегрированной системы менеджмента................. 12
1.1 Система менеджмента качества на предприятии .................................... 17
1.2 Система экологического менеджмента..................................................... 19
1.3 Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья............. 20
1.4 Цель и область применения стандарта ISO 45001 ................................... 22
1.5 Анализ основных изменений между OHSAS 18001 и ISO 45001 .......... 23
1.6 Потребность предприятия в ISO 45001 .................................................... 25
2 Разработка документации ИСМ для АО «ИРМ» ............................................ 27
2.1 Краткая характеристика предприятия ...................................................... 27
2.2 История развития интегрированной системы .......................................... 28
2.3 Мероприятия по подготовке к сертификации по ISO 45001:2018 ......... 36
2.4 Актуализация документации ..................................................................... 39
2.4.1 Анализ интегрированной системы менеджмента со стороны
руководства. Процедура управления ................................................ 39
2.4.2 Управление рисками деятельности АО «ИРМ». Процедура
управления ........................................................................................... 41
ЗАКЛЮЧЕНИЕ ..................................................................................................... 47
СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ ........................................... 48
ПРИЛОЖЕНИЕ А (обязательное) Сравнительная таблица стандартов OHSAS
18001 и ISO 45001 ................................................................. 50
ПРИЛОЖЕНИЕ Б (справочное) Организационная структура АО «ИРМ» .... 54
ПРИЛОЖЕНИЕ В (справочное) Результативность процессов СМК за 2016-
2019 года ................................................................................ 55

4
ПРИЛОЖЕНИЕ Г (справочное) Декларация об интеграции систем
менеджмента ................................................................... 56
ПРИЛОЖЕНИЕ Д (справочное) Последовательность системы менеджмента
безопасности труда и охраны здоровья в АО «ИРМ» .... 57
ПРИЛОЖЕНИЕ Е (обязательное) План развития интегрированной системы
менеджмента на 2020 год................................................... 59
ПРИЛОЖЕНИЕ Ж (обязательное) Стандарт предприятия «Анализ
интегрированной системы менеджмента со стороны
руководства. Процедура управления»...................... 61
ПРИЛОЖЕНИЕ З (обязательное) Стандарт предприятия «Управление
рисками деятельности АО «ИРМ». Процедура
управления»..................................................................... 77

5
 РЕФЕРАТ
Выпускная квалификационная работа содержит 87 страниц, 4 рисунка,
18 использованных источников и 8 приложений.
Ключевые слова: интегрированная система менеджмента, система
менеджмента безопасности труда и охраны здоровья, стандарт качества
ISO 45001:2018, охрана труда, риск-ориентированное мышление, постоянное
улучшение.
Объект исследования – система менеджмента безопасности труда и
охраны здоровья АО «ИРМ».
Цель данной работы является актуализация документации
интегрированной системы менеджмента в соответствие с требованиями
международного стандарта ISO 45001:2018.
Методология проведения исследования – в работе использованы такие
методы, как: изучение СМИ и литературы, анализ данных от предприятия,
сравнение.
Полученные результаты и их новизна – в работе раскрыта актуальная на
сегодняшний день тема перехода предприятия на стандарт ISO 45001:2018.
Новая версия стандарта была опубликована не так давно и вопрос перехода на
новый стандарт является насущным для многих предприятий. В дипломной
работе произведен сравнительный анализ прошлой и настоящей версии
стандартов ISO 45001 и OHSAS 18001, что позволяет оценить предприятию
возможные изменения в системе менеджмента безопасности труда и охраны
здоровья.
Область применения – при сертификации или ресертификации на
стандарт ISO 45001:2018.
Значимость работы – теоретическое и практические вопросы,
исследуемые в работе, являются значимыми, так как затрагивают актуальную
тему перехода на ISO 45001:2018.

6
 ABSTRACT
The final qualification work contains 90 pages, 4 figures, 22 sources used and 8
applications.
Keywords: integrated management system, occupational safety and health
management system, quality standard ISO 45001: 2018, labor protection, risk-based
thinking, continuous improvement.
The object of study is the management system for labor safety and health
protection of JSC INM.
The purpose of this work is to update the documentation of the integrated
management system in accordance with the requirements of the international
standard ISO 45001:2018.
The methodology of the study – the methods used are: the study of the media
and literature, analysis of data from the enterprise, comparison.
The results obtained and their novelty – the topic of the enterprise’s transition
to the ISO 45001: 2018 standard is disclosed in the current work. A new version of
the standard was published not so long ago and the issue of transition to a new
standard is urgent for many enterprises. In the thesis, a comparative analysis of the
past and present versions of the ISO 45001 and OHSAS 18001 standards is made,
which allows the company to evaluate possible changes in the system of labor safety
management and health protection.
Scope – in the certification or recertification to the standard ISO 45001: 2018.
Significance of the work – theoretical and practical issues studied in the work
are significant, as they touch on the current topic of the transition to ISO 45001:
2018.

7
 ОПРЕДЕЛЕНИЯ, ОБОЗНАЧЕНИЯ И СОКРАЩЕНИЯ
В настоящей работе применяют следующие термины с
соответствующими определениями:
ISO 45001 – это стандарт ISO для систем управления
охраной труда и промышленной
безопасностью [4]
Анализ – определение пригодности, адекватности
или результативности объекта для
достижения установленных целей [1]
Анализ риска – процесс понимания природы риска и
определения уровня риска [3]
Анализ со стороны – проводится в целях выяснения состояния
руководства дел с качеством продукции и
функционированием системы
менеджмента качества [2]
Аудит (проверка) – систематический, независимый и
документированный процесс получения
свидетельств аудита и объективного их
оценивания с целью установления степени
выполнения согласованных критериев [1]
Высшее руководство – лицо или группа людей,
осуществляющих руководство и
управление организацией на высшем
уровне [1]
Интегрированная система – это совокупность систем менеджмента,
менеджмента которые функционируют как единое целое
Оценка риска – общий процесс идентификации риска,
анализа риска и оценивания риска [3]
Риск – влияние неопределенности на цели [1]

8
Риск-ориентированное – это планирование и внедрение
мышление мероприятий и методов, используемых
организацией для управления и контроля
рисками, влияющими на ее способность
достигать запланированных целей [2]
Система менеджмента – совокупность организационной
качества структуры, методик, процессов и ресурсов,
необходимых для общего руководства
качеством [1]
Цикл PDCA – циклически повторяющийся процесс
принятия решения, используемый в
управлении качеством (plan-do-check-act)
[2]
В настоящей выпускной квалификационной работе применяют
следующие сокращения и обозначения:
ISO – Международная организация по стандартизации
OHSAS – стандарты управления профессиональной
безопасностью и здоровья
АО «ИРМ» – Акционерное общество «Институт реакторных
материалов»
АОК – административно-общественный контроль
ИСМ – интегрированная система менеджмента
МС – международный стандарт
ПСР – производственная система «Росатом»
СМБТиОЗ – система менеджмента безопасности труда и
охраны здоровья
СМК – система менеджмента качества
СТП – стандарт предприятия
СЭМ – система экологического менеджмента

9
 ВВЕДЕНИЕ
Современные организации постоянно стремятся обеспечить высокий
уровень качества, надежности и безопасности продукции и услуг, высшего
уровня удовлетворения всех требований и ожиданий потребителя (Заказчика),
и выполнение требований, установленных российскими и международными
нормами и правилами, а также развитие организации с учетом условий
мирового рынка.
Одним из инструментов улучшения системы управления является
интеграция систем менеджмента. Интегрированная система менеджмента
(далее – ИСМ) относится к общим требованиям системы управления (ISO
9001, ISO 14001, ISO 26000, OHSAS 18001 и т.п., функционирующая в целом.
ИСМ позволяет устранить противоречия и дублирование в общей системе
управления предприятием. Чаще всего для создания ИСМ используются
стандарты системы менеджмента качества, охраны окружающей среды и
охраны труда [5].
Целью данной работы является актуализация документации
интегрированной системы менеджмента в соответствие с требованиями
международного стандарта ISO 45001:2018 «Системы менеджмента охраны
здоровья и безопасности труда. Требования и рекомендации по применению».
Для достижения поставленной цели необходимо решить следующие
задачи:
а) изучить цель и область применения ISO 45001:2018;
б) проанализировать основные изменения в ISO 45001:2018 по
сравнению с OHSAS 18001:2007;
в) оценить состояние систем менеджмента в АО «ИРМ»;
г) составить план перехода на международный стандарт ISO 45001:2018;
д) разработать стандарт предприятия «Анализ со стороны руководства»
в соответствии с ISO 45001:2018;
е) актуализация стандарта предприятия «Управление рисками
деятельности».
10
 В связи с выходом нового международного стандарта в 2018 году у
предприятий, которые сертифицированы в международном
сертификационном органе по OHSAS 18001, есть три года для сертификации
по новой версии стандарта, поэтому актуальность разработки документов в
соответствии с новыми требования не вызывает сомнения.
Практическая значимость результатов данной выпускной
квалификационной работы заключается в том, что эти результаты приняты
предприятием.

11
 1 Теоретические основы интегрированной системы менеджмента
Система управления организации, которая отвечает требованиям двух
или более систем управления, является интегрированной системой
менеджмента (далее – ИСМ).
Для построения ИСМ возможно использования алгоритма построения
системы менеджмента качества в соответствии с требованиями стандартов
ISO серии 9000 [6].
Этап 1. Организация разработки ИСМ. На данном этапе важную роль
выполняет высшее руководство предприятия, которое принимает решение о
создании и развитии ИСМ. Перед началом работ по разработке
интегрированной системы, руководству необходимо просчитать не только
предполагаемую выгоду, но и все риски, оценить сложность и
продолжительность внедрения.
Помимо оценки системы, необходимо оценить компетентность
работников для успешного внедрения интегрированной системы. Также
потребуется определить степень необходимости привлечения сторонних
экспертов. Ври всем этом крайне важно позаботится о психологической
составляющей персонала при переходе на новую систему [7].
К числу значимых мер по преодолению возможных негативных
психологических явлений, которые могут возникнуть при внедрении ИСМ,
следующие [7]:
- участие высшего руководства в разъяснении о целесообразности
создания ИСМ;
- разработка стратегии создания и внедрения ИСМ, расчет и
выделение требуемых ресурсов для реализации;
- для выполнения работ, высшему руководству необходимо создать
позитивные начальные условия;
- повышение компетентности работников посредством организации
тренингов и занятий по теме ИСМ;

12
 - вовлеченность руководства в процесс создания интегрированной
системы;
- ведение постоянного мониторинга и анализа процесса внедрения
ИСМ, регулярное информирование работников о уже достигнутых
результатах.
Этап 2. Проектирование ИСМ. На данном этапе [7]:
- определяются международные стандарты (далее – МС), в
соответствии с требованиями, которых будет проходить проектирование
ИСМ;
- определяются организационные процессы, которые будут
задействованы в ландшафте ИСМ;
- формируются последовательность и взаимодействие процессов,
которые были определены для создания ИСМ;
- назначаются владельцы процессов, которые отвечают за
эффективное и результативное управление данными процессами;
- в каждом процессе определяются требования МС, которые будут
использоваться в ИСМ;
- в соответствии с определенными требованиями МС,
устанавливаются нормы для мониторинга процессов;
- для мониторинга и анализа измерений по процессу определяются
средства и методы;
- для определения уровня результативности и эффективности
процессов и интегрированной системы менеджмента в целом, формируются
критерии оценки.
Этап 3. Документирование ИСМ. Цель данного этапа заключается в
разработке нормативно-организационной базы для создания, внедрения и
постоянного улучшения ИСМ. Правильно документирование ИСМ позволит
решить задачи установления требований к выполнению процессов, верное
понимание данных требований, прослеживаемость процессов и оценка
достигнутых результатов [7].
13
 При документировании определяется состав и структура документов.
Также устанавливаются правила доработки документов и их идентификации.
При постоянном структурировании документации будет получено
подробное представление о построении документации ИСМ.
Этап 4. Внедрение ИСМ. Несмотря на охватываемую область
распространения системы менеджмента ее внедрение не менее сложное, чем
проектирование. В ходе реализации данного этапа необходимо, что бы
спроектированная модель заработала и начала функционировать.
Важную роль на данном этапе исполняют работники службы
внутреннего аудита. Они выполняют задачу проверки реального выполнения
требований нормативной документации ИСМ. Для правильного проведения
аудита необходимо адаптировать требования стандарта ISO 19011, которые
распространяются на аудит процессов и системы менеджмента в целом [7].
Этап 5. Подготовка к сертификации ИСМ. Сертификация ИСМ
считается логическим завершение ее внедрения. Независимая оценка
соответствия требованиям международных стандартов интегрированной
системы менеджмента послужит преимуществом на международном рынке,
повысит прозрачность процессов, входящих в ландшафт ИСМ тем самым
минимизирует риски как внешние, так и внутренние [7].
При успешно пройденной сертификации поднимается моральный дух
коллектива от выполнения на высоком уровне сложной задачи.
Когда идет подготовка к сертификации, организации выбирает
сертификационный орган. В это же время проводится предсертификационный
аудит, к которому могут быть привлечены внешние эксперты. Работников,
которые будут взаимодействовать с внешними аудиторами, подготавливают.
В ходе сертификации ИСМ возможно участие нескольких органов по
сертификации, которые будут последовательно проводит проверку систем
менеджмента входящих в ИСМ. Но более предпочтительнее считается вариант
сертификации одним сертификационным органом. В Росси на сегодняшний
день такие услуги предлагает ряд организаций [9].
14
 От интеграции выигрывают следующие элементы:
- единая политика интегрированной системы менеджмента
организации;
- ресурсы используются с умом и их движение прозрачно;
- для оперативного контроля применяются комплексные меры;
- единое управление документацией;
- появляется единый алгоритм разработки документации;
- все системы (информационные и обеспечивающие)
объединяются;
- система подготовки и развития персонала становится единой;
- оптимизируется организационная и подотчётная структуры;
- измерительные и мониторинговые системы объединяются;
- записи и отчеты формируются по единым шаблонам и ведутся по
определенной номенклатуре;
- внутренний и внешний аудиты проходят одновременно;
- анализ систем менеджмента объединяется в один.
Общий эффект от внедрения ИСМ, это многофункциональность
системы, при этом минимальные затраты на ее проектирование, внедрение и
поддержание.
Достоинства ИСМ:
- взаимодействия между процессами описаны и согласованы, что
приводит к более легкой управляемости организацией;
- в ходе устранения функционирования различных систем
менеджмента на предприятии, сокращается функциональная разобщенность;
- сокращается объем документов, которые требуются для
поддержания общей системы менеджмента, нежели для нескольких раздельно
существующих;
- повышается вовлеченность работников в работу над улучшениями
процессов;

15
 - уменьшаются затраты на внедрение и поддержание ИСМ, чем
общие затраты при нескольких раздельно действующих системах
менеджмента.
Для создания интегрированной системы менеджмента
фундаментальными организационно-методическими рекомендациями
выступают стандарты ISO серии 9000. В данных стандартах понятия и
принципы в значительной степени соответствуют понятиям и принципам
общего менеджмента. Реализация процессного и системного подхода,
лидерство руководство и вовлеченность персонала в процессы организации,
позволяют создать единую интегрированную систему из отдельных
стандартов [7].
На практике разработать интегрированную систему можно несколькими
путями:
1) Создание аддитивной (от лат. addio-прибавление)
интегрированной системы. Если на предприятии разработана и внедрена
только СМК, ее берут за основную систему менеджмента и постепенно к ней
добавляют другие системы. При реализации данного пути разрыв между
началом внедрения одной системы и началом следующей может составлять от
полутора до нескольких лет.
2) Создание интегрированной системы менеджмента, когда
объединяются существующие системы менеджмента в одну,
интегрированную систему. Данный путь наиболее результативен. Ниже
приведем некоторые методические аспекты этого пути.
Когда создается интегрированная система процессы и процедуры
ранжируются. Ранжирование зависит от степени воздействия на
результативность общей ИСМ. Также назначаются ответственные лица,
определяются цели и показатели процессов для мониторинга,
разрабатываются и утверждаются документированные процедуры, после чего
ведется контроль за разработкой, утверждением и внедрением [7].
Документы, которые разрабатываются и внедряются в ИСМ [9]:
16
 - политика в области промышленной безопасности, качества,
экологии или едина политика на все действующие системы в организации;
- цели в области интегрированной системы менеджмента;
- руководство по интегрированной системе менеджмента;
- карты процессов предприятия;
- документированные процедуры, которые описывали
определённый порядок, установленный ИСМ;
- нормативно-техническая документация, устанавливающая
внешние и внутренние требования;
- рабочие и должностные инструкции, устанавливающие
требования к выполнению определенных работ;
- записи, ведутся для фиксации достигнутых результатов ил
проведенных работ, например акт, протокол, журнал и др.
Интегрированная система менеджмента основывается на системном
подходе управления предприятием, благодаря чему объединяются различные
аспекты деятельности. Это приводит к улучшению всей деятельности
предприятия. Так как любое предприятие имеет свои риски, которые в
дальнейшем ведут к потерям, целью внедрения ИСМ применение
риск-ориентированного мышления, которое позволяет сократить затраты.

1.1 Система менеджмента качества на предприятии

Международные стандарты ISO серии 9000 направлены на разработку
предприятием системы менеджмента качеством. В серии этих стандартов
представлены требования к организации управления качеством, повышение
эффективности происходящих в компании процессов [8].
Сертификат соответствия требованиям стандарта ISO 9001 дает
подтверждение заказчику (потребителю) о соответствии продукции
международным стандартам. Также сертификат подтверждает качество
выполнения, квалификацию и опыт работников. Сертификация по ISO 9001

17
становится одним из условий для заключения договора между исполнителем
и заказчиком.
Нельзя не отметить, что сертификат соответствия дает преимущество
при участии в тендерах, получить государственный или военный заказ без
сертификата становится невозможно. При сотрудничестве с зарубежными
компаниями сертификат необходим.
Одной из особенностей требований стандарта ISO 9001 является то, что
они предъявляются к процессам управления производством, которое влияет на
показатели качества продукции и услуги предприятия. СМК, это часть
интегрированной системы предприятия, а также направлена на
удовлетворение требований заинтересованных сторон. Особое внимание
уделяется выполнению требований внешнего потребителя. К системе
менеджмента качества предъявляются требования на соответствие качества
продукции нормативной документации, а также обеспечение стабильного
качества производства или оказания услуг. Помимо оптимизации в
организации, появляется возможность влиять на результат, повышать
производительность. Получая сертификат соответствия ISO 9001 предприятие
подтверждает свою квалификацию и высокий уровень качества, тем самым
поднимая авторитет и престиж. Как упоминалось выше, организация у
которой имеется сертификат ISO 9001 имеет преимущество при участие в
тендерах, сертификат необходим для выхода на международный рынок.
Благодаря всему перечисленному становится ясно, что выгоды от внедрения
СМК очевидны [7].
Требования стандарта ISO 9001 полностью совместимы с требованиями
стандартов ISO 14001 и ISO 45001. Однако организация сама должна
определить степень интеграции [8].

18
 1.2 Система экологического менеджмента
Система экологического менеджмента – часть всей системы
менеджмента организации, призванная помочь организации сформулировать
экологическую политику [10].
Внедрение системы экологического менеджмента улучшает
экологическую обстановку путем перехода от ликвидации последствий
нештатных ситуаций к их предупреждению. Таким образом, сертификат по
стандарту ISO 14001 улучшает экономические показатели за счет сокращения
финансовых затрат на выплату штрафных санкций. Также ISO 14001 помогает
организации проводить мониторинг и внедрять процедуры измерений,
которые позволяют отслеживать прямые или косвенные воздействия на
окружающую среду.
В 1990 году в Великобритании был принят "Экологический Акт", а в
1992 году Британский Институт Стандартизации разработал стандарт в
области систем экологического менеджмента BS 7750. Данный стандарт стал
моделью для создания и внедрения Международной организацией по
стандартизации (Inernational Organization for Standardization или ISO) в 1996
году серии стандартов в области экологического менеджмента ISO 14001.
Внедрение системы экологического менеджмента позволяет:
Снизить:
- расходы на энергию, воду, ресурсы;
- риск экологических катастроф;
- отходы.
Улучшить:
- экономические показатели;
- продукцию в результате изменений в технологическом процессе;
- имидж компании, как в глазах клиентов, так и заказчиков.
А также:
- оптимизировать систему управления;
- повысить доверие к компании.
19
 Требования стандарта ISO 14001 полностью совместимы с
требованиями стандартов ISO 9001 и ISO 45001.
Сертификат по стандарту ISO 14001 выдается сроком на 3 года.
Сертификационный центр ежегодно проводит проверку, в ходе которой
определяется степень соответствия применяемым стандартам на системы
качества [10].

1.3 Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья

Организация несет ответственность за здоровье и безопасность своих
работников и тех, на кого так или иначе влияет деятельность организации. Эта
ответственность распространяется на поддержание и защиту их физического
и умственного здоровья [11].
Применение системы менеджмента безопасности труда и охраны
здоровья нацелено на то, чтобы дать возможность организации обеспечить
безопасные в плане здоровья и условий труда рабочие места, предотвратить
производственные травмы и ущерб, а также постоянно улучшать показатели в
области БТиОЗ [12].
Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья (далее
СМБТиОЗ) – это часть общей системы управления компанией, которая
функционирует с целью обеспечения сохранности жизни сотрудников,
посредством эффективной организации процессов охраны труда и управления
производственными рисками.
Наличие сертификата OHSAS 18001 свидетельствует о том, что
предприятие контролирует факторы производственного и профессионального
рисков для здоровья и безопасности, заботится о снижении вероятности
несчастных случаев, соответствует нормам законодательства, повышает
общую эффективность работы.
Стандарт OHSAS 18001 может использоваться любой организацией,
желающей внедрить систему менеджмента здоровья и безопасности,

20
обеспечивающую сокращение рисков для здоровья и безопасности работников
предприятия [13].
Часто, чтобы повысить эффективность разработки и внедрения системы
управления организацией, с учетом стандарта OHSAS 18001, разрабатывают
интегрированную систему менеджмента (ИСМ) в соответствии с
требованиями стандартов ISO 9001 и ISO 14001. С помощью этих систем
менеджмента Ваша организация сможет более эффективно выполнять
обязательства в сфере качества охраны труда и производственной
безопасности [12].
12 марта 2018 года ISO опубликовала окончательную версию нового
стандарта ISO 45001:2018.
Таким образом ISO 45001:2018 приходит на смену спецификации
OHSAS 18001:2007 и становится первым в истории стандартизации
признанным на международном уровне стандартом для систем управления
охраной здоровья и безопасности труда [11].
Структура стандарта ISO 45001 представлена на рисунке 1.

Рисунок 1 – Структура стандарта ISO 45001

21
 Хотя два эти стандарта и различаются по подходу, система
менеджмента, построенная на основе OHSAS 18001, будет являться хорошей
основой для перехода на ISO 45001:2018 [11].

1.4 Цель и область применения стандарта ISO 45001

Стандарт ISO 45001 «Системы менеджмента охраны здоровья и
безопасности труда. Требования и рекомендации по применению»
подразумевает систематическое управление процессами и их
взаимодействием в соответствии с политикой в области СМБТиОЗ и
стратегическими направлениями развития компании.
Цель данного стандарта  состоит в том, чтобы обеспечить среду для
управления рисками и возможностями в области БТиОЗ. Ожидаемыми
результатами функционирования системы менеджмента БТиОЗ являются
предотвращение травм и ущерба для здоровья сотрудников, а также
обеспечение безопасных в плане здоровья и условий труда рабочих мест;
соответственно, критически важно для организации исключить или
минимизировать риски в области БТИОЗ за счет принятия результативных
предупреждающих мер.
При осуществлении таких мер организацией в рамках ее системы
менеджмента БТиОЗ они улучшают ее показатели в области БТиОЗ. Система
менеджмента БТиОЗ может быть гораздо результативнее и эффективнее, если
заранее предпринимать действия по реализации возможностей для улучшения
показателей в области БТиОЗ [14].
Внедрение СМБТиОЗ, соответствующей стандарту ISO 45001, позволит
организации управлять рисками в области БТиОЗ и улучшать показатели в
этой области. СМБТиОЗ может помочь организации выполнять
законодательные и иные требования [14].
Стандарт ISO 45001 устанавливает требования к системе менеджмента
безопасности труда и охраны здоровья с рекомендациями по их применению,
чтобы дать возможность организации обеспечить безопасные и здоровые
22
условия труда за счет предотвращения производственных травм и ущерба для
здоровья, а также принятия предупреждающих мер по улучшению
показателей в области БТиОЗ.
Стандарт ISO 45001 подходит абсолютно для всех организаций, которые
желают разработать, внедрить и поддерживать систему менеджмента БТиОЗ
для улучшения состояния в сфере охраны здоровья и безопасности труда,
исключения опасностей и минимизации рисков в этой области (включая
слабые места системы), реализации возможностей в сфере БТиОЗ, а также
принятия мер в отношении несоответствий требованиям СМБТиОЗ,
связанных с деятельностью организации.

1.5 Анализ основных изменений между OHSAS 18001 и ISO 45001

В 2018 году Международная организация по стандартизации (ИСО)
разработала и опубликовала новый стандарт ISO 45001:2018 «Системы
менеджмента охраны здоровья и безопасности труда. Требования и
рекомендации по применению». ISO 45001 является одним из самых
ожидаемых стандартов в мире, это первый международный стандарт в области
охраны труда, он предлагает единый и простой подход для организаций,
желающих повысить уровень производственной безопасности, гигиены труда
и снизить травматизм на рабочем месте. Новый стандарт подходит также
предприятиям, уже внедрившим добровольную систему менеджмента
качества, включающую требования OHSAS 18001 [14].
Сравнение структур стандартов системы менеджмента охраны здоровья
и безопасности труда представлено в приложение А.
В новом стандарте, ISO 45001, прямо формулируется, что организация
должна не просто сконцентрировать внимание на обеспечении в полном
объёме требований, касающихся безопасности труда собственных
сотрудников и условий гигиены, но и учесть в работе ряд ограничений [14].
Новые требования в ISO 45001:2018 по сравнению с OHSAS 18001:2007
[14]:
23
 1) Необходимо определять и проводить мониторинг внешних и
внутренних факторов бизнес среды (п. 4.1).
2) Следует определять потребности и ожидания работников и других
заинтересованных сторон и строить систему менеджмента безопасности труда
и охраны здоровья с учетом этих потребностей (п. 4.2).
3) Рекомендуется определять границы и применимости системы
менеджмента БТиОЗ, чтобы установить ее область действия (п. 4.3).
4) Усилено требования к демонстрации лидерства и приверженности
в области БТиОЗ (п. 5.1).
5) Появилось требование соответствовать характеристикам
организации и характеру рисков и возможностей в области БТиОЗ. Теперь в
Политику обязательств входит требование исключать опасности и снижать
риски в области БТиОЗ, а также проводить консультации с работниками или
их представителями (п. 5.2).
6) Усилено требование ответственности организаций за охрану здоровья
и обеспечение безопасности труда. Однако теперь работники на каждом
уровне также должны принять на себя ответственность за те аспекты системы
менеджмента БТиОЗ, которые находятся под их контролем (п. 5.3).
7) Согласно стандарту необходимо проводить консультации с
работниками на всех соответствующих уровнях и для всех соответствующих
функций (п. 5.4).
8) Были разработаны требования к тому, чтобы организации
определяли риски и возможности, влияющие на результативность системы
менеджмента БТиОЗ, а также разрабатывали меры управления (п.6.1.1, п.
6.1.2.3, п. 6.1.4).
9) Был усилен фокус на постановку целей, как инструмента
улучшения, а также на оценку результатов (п. 6.2.1, п. 6.2.2, п. 9.1.1).
10) Больше внимания выделено механизмам коммуникаций, включая
определение того, что, когда, кому и как сообщать (п. 7.4).

24
 11) Разрабатывать, внедрять и поддерживать процессы для
исключения опасностей и снижения рисков в области БТиОЗ необходимо,
следуя «иерархии средств управления» (п. 8.1.2).
12) Согласно новому стандарту необходимо разрабатывать процессы
для внедрения и управления запланированными краткосрочными или
долгосрочными изменениями, которые влияют на показатели системы
менеджмента БТиОЗ. Последствия незапланированных изменений
организации необходимо анализировать, предпринимая действия для
снижения любых негативных воздействий (п. 8.1.3).
13) Чтобы иметь возможность оценивать и управлять возникающими
рисками, необходимо координировать риски, связанные с деятельностью
подрядчика (исполнителя) и заказчика. При выборе поставщика должны быть
приняты во внимание критерии БТиОЗ. В случае передачи функций на сторону
или аутсорсинга необходимо обеспечивать, чтобы они соответствовали
системе менеджмента БТиОЗ (п. 8.1.4).
Данные аспекты способствуют значительным изменениям в восприятии
управления безопасностью и охраной труда. Охрана здоровья и безопасность
труда теперь рассматриваются в контексте стабильной и устойчивой
организации.

1.6 Потребность предприятия в ISO 45001

Каким предприятиям необходима сертификация по стандарту ISO 45001:
Во-первых, это организации, которые нуждаются в подтверждении того
факта, что они способны обеспечить безопасные и здоровые условия труда за
счет предотвращения производственных травм и ущерба для здоровья, а также
принятия предупреждающих мер по улучшению показателей в области
безопасности труда и охраны здоровья и отвечают требованиям, действующим
законодательным и нормативным требованиям.
Во-вторых, это организации, работающие на международном рынке.

25
 В-третьих, это те организации, которые стремятся повысить
эффективность системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья.
Выгоды от внедрения стандарта ISO 45001 можно разделить на
внутренние и внешние.
Внутренние выгоды:
- постоянный контроль за профессиональным здоровьем и
безопасностью на предприятии;
- возможность интегрирования системы профессионального
здоровья и безопасности с системами менеджмента качества и экологической
безопасности;
- снижение вероятности жалоб и судебных исков;
- устранение или минимизация рисков для исполнителей;
- предотвращение возникновения инцидентов и внештатных
ситуаций.
Внешние выгоды
- демонстрация заинтересованным сторонам наличия
соответствующей системы менеджмента профессионального здоровья и
безопасности;
- повышение доверия клиентов;
- возможности выхода на новые, в том числе международные,
рынки, расширение уже существующих рынков сбыта;
- дополнительные преимущества при участии в важных тендерах.

26
 2 Разработка документации ИСМ для АО «ИРМ»
2.1 Краткая характеристика предприятия
Акционерное Общество «Институт реакторных материалов»
(АО «ИРМ») – атомный центр Урала материаловедческого профиля.
Предприятие входит в состав Госкорпорации «Росатом» и стремится стать
эталоном внедрения Производственной системы «Росатом» (ПСР).
Миссия АО «ИРМ» –проведение испытаний и исследований для
обоснования безопасного и эффективного применения ядерной энергии и
радиационных технологий, производство радиоактивных изотопов.
Приоритетными направлениями деятельности АО «ИРМ» являются[40]:
- фундаментальные исследования, экспериментальные и
теоретические работы, предпринимаемые с целью приобретения новых
научных знаний в области атомной энергии и сопутствующих направлений;
- эксплуатация, реконструкция и вывод из эксплуатации комплекса
с исследовательскими ядерными реакторами, установок с ядерными и
радиоактивными материалами, предназначенными для испытаний,
производства, переработки, транспортирования ядерного топлива, ядерных и
радиоактивных материалов;
- разработка и освоение новых технологий производства,
расширение номенклатуры радиоизотопов на действующем производстве,
переход от сырьевых поставок на выпуск высокотехнологичной продукции,
экспорт радиоактивных изотопов и источников ионизирующих излучений и
сопутствующие виды деятельности;
- проведение совместно с иностранными фирмами и организациями
и по их заказу научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ,
производства продукции, участие в международном научно-техническом и
коммерческом сотрудничестве, осуществление внешнеэкономической
деятельности.
В приложении Б представлена организационная структура Института.

27
 2.2 История развития интегрированной системы
Внедрение элементов системы менеджмента качества началось в
АО «ИРМ» с 2002 года. Основными инструментами системы менеджмента
качества применяемыми в АО «ИРМ» являются:
- риск-ориентированный подход к управлению,
- процессный подход;
- система подачи предложений по улучшениям (кайдзен).
В 2002 году было принято решение о внедрении системы менеджмента
качества в Институте, главным толчком для этого решения стал контракт,
заключенный с иностранным заказчиком. В этом же году было впервые
разработано и утверждено Руководство по качеству и Политика в области
качества.
Разработаны шесть обязательных документированных процедур:
- по управлению несоответствующей продукцией;
- по управлению корректирующими действиями;
- по управлению предупреждающими действиями;
- управления записями;
- управления документацией;
- управления внутренними аудитами.
В 2003 году была создана служба качества и назначен представитель
руководства по качеству. Была сформирована структура системы
менеджмента качества (рисунок 2). Также в этом году началось проведение
внутренних аудитов СМК в подразделениях Института. Первые шаги в
построении и развитии СМК получили высокую оценку со стороны
иностранного заказчика.

28
 СОВЕТ ПО Директор АО
КАЧЕСТВУ «ИРМ»

Представитель руководства по
качеству
(зам. директора по качеству)

Заместители директора
по направлениям,
главный инженер

Руководители подразделений

Представители по качеству в
подразделениях Отдел ИСМ и КК
(уполномоченные по качеству) Начальник отдела

Внутренние аудиторы

ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЯ

Рисунок 2 – Структура управления системы менеджмента качества

В 2004 году была сформирована структура процессов и разработана

карта процессов Института.
В 2005 году был пройден внешний предсертификационный аудит на
соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2000
компании TUV RUS, были получены рекомендации по совершенствованию
СМК, которые в течение 2005 года были успешно реализованы.
В 2006 году в рамках устранения замечаний по результатам
предсертификационного аудита СМК впервые был проведен анализ
функционирования СМК с момента ее внедрения.
Сертификационный аудит системы менеджмента качества проходил в
два этапа [11]:
29
 1. Анализ документации СМК.
2. Аудит на месте.
По результатам сертификационного аудита установлено, что система
менеджмента качества достаточно полно описывает и регламентирует
процессы, связанные с деятельностью организации. Соответствие системы
менеджмента качества требованиям ISO 9001:2000 подтверждено
сертификатом соответствия рег. номер 75 100 70117 выдан TÜV CERT от
20.12.2006 г.
В 2007-2008 годах проводились надзорные аудиты системы
менеджмента качества для подтверждения действия сертификата
соответствия. По результатам надзорных аудитов было отмечено, что система
менеджмента качества постоянно развивается, также аудиторами были
отмечены, следующие положительны моменты:
- проведена большая работа по реструктуризации процессов СМК,
которая позволила встроить более прозрачную систему оценки показателей
процессов и расчета результативности процесса.
- проведена оценка и анализ удовлетворенности подразделений
взаимодействием друг с другом, что позволило определить проблемные места
в обмене информацией между подразделениями;
- проведен анализ по результатам анкетирования Заказчиков о
степени их удовлетворенности качеством работ и предприняты меры
улучшения по результатам данного анализа.
В 2009 году были сделаны первые шаги к созданию системы управления
охраной труда (далее – СУОТ). В рамках данного этапа был выпущен приказ
о создании системы управления охраной труда и назначен ответственный за
функционирование системы – главный инженер.
Введено в действие Руководство по системе управления охраной труда.
Выпущен стандарт предприятия, регламентирующий функционирование
системы индивидуальной ответственности работников за безопасность труда.

30
 В рамках совершенствования СУОТ выпущена методика оценки
профессиональных рисков и проведена оценка профессиональных рисков на
каждом рабочем месте. Это стало первым толчком к переходу на риск-
ориентированный подход. Для каждого рабочего места сотрудников
Института проведена оценка рисков по охране труда на рабочем месте и
разработаны компенсирующие мероприятия.
Начиная с 2009 года проводится анализ результативности процессов
СМК [12], в приложении В представлены результаты за 2016-2019 гг.
2013 год – первые шаги к созданию системы экологического
менеджмента». Во исполнение приказа Госкорпорации «Росатом» «Об
утверждении Экологической политики Государственной корпорации по
атомной энергии «Росатом» и ее реализации» выпущен приказ об утверждении
Политики в области системы экологического менеджмента (далее – СЭМ)
Института. Проведен анализ функционирования СЭМ, разработан план
совершенствования СЭМ.
С 2013 года утверждено положение о ежегодном Совете по качеству, на
котором рассматриваются следующие вопросы:
- актуальность политики;
- достижение целей;
- результаты оценки внутренней и внешней удовлетворенности
Заказчиков;
- результативность процессов;
- результаты внутренние аудиты (включая выполнение
корректирующих действий);
- планы и развития.
С целью обеспечения реализации планов Института по сертификации
системы менеджмента качества на соответствие требованиям
государственного военного стандарта ГОСТ РВ 0015-002-2012 «Система
разработки и постановки на производство военной техники. Система
менеджмента качества. Общие требования» разработан План о
31
первоочередных мероприятиях по подготовке к сертификации СМК на
соответствие требованиями ГОСТ РВ 0015-002-2012. Одним из самых важных
пунктов данного плана являлось обучение персонала. В апреле 2013 года был
проведен семинар для представителей подразделений и разработчиков СМК,
а также консультирование по разработке Программы подготовки к
сертификации СМК АО «ИРМ» со стороны АНО «Институт испытаний и
сертификации вооружения и военной техники». План мероприятий по
подготовке к сертификационному аудиту к концу года был выполнен на
100 %.
В декабре проведен сертификационный аудит СМК на соответствие
требованиям ГОСТ РВ 0015-002-2012, выдан сертификат соответствия.
В 2014 году проведен анализ функционирования СУОТ, по результатам
анализа принято решение о готовности системы к сертификации.
Непосредственно в октябре 2014 года был проведен сертификационный
аудит на соответствие СМК и СУОТ АО «ИРМ» требованиям международных
стандартов ISO 9001:2008 и OHSAS 18001:2007, аудит проводился Польским
Центров Испытаний и Сертификации.
Работы по совершенствованию СЭМ не останавливались, было
выпущено Руководство по СЭМ и разработаны цели в области СЭМ для
Института.
Внедрена система подачи предложений по улучшению (кайдзен) и
разработано «Положение о вознаграждении за подачу и реализацию
предложений по улучшению». В первый год функционирования данной
системы было подано 163 предложения, из них реализовано – более 80 %.
В январе 2015 года проведено обучение по курсу «Внутренний аудит
СЭМ на соответствие требованиям ISO 14001:2004».
В ноябре 2015 года проведен сертификационный аудит СЭМ на
соответствие требованиям международного стандарта ISO 14001:2004 и
получен сертификат соответствия системы. А также проведены надзорные

32
аудиты по подтверждению действия сертификатов соответствия СМК и
СУОТ.
Система подачи предложений по улучшению развивалась и набирала
большую популярность. По сравнению с 2014 годом было подано в два раза
больше предложений – 326 предложений.
На ежегодном Совете по качеству по итогам анализа функционирования
СМК за 2015 год было принято решение об интеграции систем менеджмента.
2016 год был наполнен крупными изменениями в системах менеджмента
– это связано с выходом новых стандартов ISO 9001:2015 и ISO 14001:2015, а
также с решением о внедрении интегрированной системы.
Первым шагом внедрения интегрированной системы менеджмента стало
обучение внутренних аудиторов на курсах повышения квалификации по теме
«Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента организации в
соответствие с требованиями ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 и ISO/DIS 45001»
в Уральском межрегиональном сертификационном центре. В течение года
было проведено 8 совместных аудитов ИСМ (СМК, СЭМ и СУОТ) в
подразделениях Института.
Для уполномоченных по системе менеджмента качества и системе
экологического менеджмента проведено два семинара на тему «Система
менеджмента качества в соответствие с требованиями стандарта ISO
9001:2015», «Новые требованиям ISO 14001:2015».
Одним из значительных изменений в новых версиях стандартов является
риск-ориентированный подход к управлению. На предприятие разработана
процедура управления рисками процессов СМК [13].
Были проведены оценка и анализ рисков в следующих процессах СМК:
- управления закупками;
- производства радиоизотопной продукции;
- производства изделий в ЭМЦ;
- управления персоналом;
- управления контрактами/договорами НИОКР;
33
 - управления оборудованием для мониторинга и измерений,
обеспечение единства измерений;
- управления внутренними аудитами.
По результатам анализа разрабатываются карты оценки рисков
процессов и мероприятия по минимизации рисков. По итогам 2016 года из
запланированных мероприятий выполнено более 85 %. Критические и
высокие риски не возникли в процессах.
Разработан проект одного из основных документов системы – это
интегрированное Руководство по СМК и СЭМ.
За 2016 год подано 385 предложений по улучшениям, реализовано – 304
предложения. Экономический эффект от реализованных предложений
составил 60 млн. руб.
Реализован пилотный проект по интеграции СМК, СУОТ и одного из
инструментов бережливого производства 5С. Цель проекта – интеграция
систем административно-общественного контроля (долее – АОК) по охране
труда и проверок по внедрению системы 5С. По результатам проекта удалось
сократить время протекания процесса проведения проверок в 2 раза. Это
результат, достигнут с помощью объединенного чек-листа по АОК и 5С,
изменения системы отчетности и отмены журналов по охране труда, а также
передачи функций по оценки внедрения системы 5С в отдел охраны труда.
Проведен сертификационный аудит СМК на соответствие требованиям
ГОСТ РВ 0015-002-2012 с расширением области применения.
В 2017 году по результатам долгих попыток интеграции Политик в
области СМК, СЭМ и СУОТ в единую Политику, было принято решение о
выпуске Декларации об интеграции систем (Приложение Г), в которой высшее
руководство Института принимает на себя обязательства по внедрению,
поддержанию и постоянному улучшению систем менеджмента в соответствие
с требованиями международных и национальных стандартов, созданию
интегрированной системы менеджмента.
Интегрированная система менеджмента позволит Обществу:
34
 - осуществлять комплексное планирование развития Общества с
учетом требований заинтересованных сторон: акционеров, инвесторов,
потребителей, работников, общества и т.д.;
- создавать условия для снижения конфликтов между различными
системами менеджмента организации за счет принятия единых политик, целей
и задач;
- повышать эффективность использования ресурсов, за счет
снижения затрат на разработку, функционирование и сертификацию ИСМ по
сравнению с суммарными затратами для нескольких автономных систем
менеджмента;
- обеспечивать постоянное улучшение работы Общества;
- снижать риски менеджмента за счет того, что единая система
обеспечивает учет последствий любого действия и связанных с ним рисков;
- повысить удовлетворенность потенциальных клиентов,
поставщиков, инвесторов и других заинтересованных сторон;
- повысить деловой имидж Общества;
- увеличить нематериальные активы Общества;
- повысить мотивацию персонала и создать условия для
формирования единой корпоративной культуры за счет понимания каждым
сотрудником своей роли в достижении единых целей Общества;
- снизить затраты на аудит за счет уменьшения количества
необходимых аудиторских проверок;
- снизить трудозатраты по переходу на новую версию стандарта по
системе менеджмента безопасности труда и охраны здоровья.
Успешно пройден сертификационный аудит трех систем на
соответствие требованиям международных стандартов ISO 9001:2015 и ISO
14001:2015, OHSAS 18001:2007.
В течение 2018 года были разработаны, актуализированы и внедрены
следующие документы интегрированной системы менеджмента:

35
 1) Анализ интегрированной системы менеджмента со стороны
руководства. Процедура управления.
2) Управление рисками деятельности АО «ИРМ». Процедура
управления.
3) Несоответствие. Процедура управления.
4) Корректирующие действия и мероприятия по снижению риска.
Процедура управления.
5) Внутренние аудиты интегрированной системы менеджмента.
Процедура управления.
6) Экологические аспекты. Процедура управления.
В этом же году были проведены интегрированные внутренние аудиты
по СМК, СЭМ, СУОТ и СМБП и процессов Общества в соответствии с
программой внутренних аудитов ИСМ на 2018 г. По итогам года программа
внутренних аудитов ИСМ выполнена на 100 % (проведено 18 аудитов из 18
запланированных). По результатам внутренних аудитов выявлено 45
несоответствий и выдано 97 рекомендации.
В 2018 и 2019 году были проведены надзорные аудиты СМК, СЭМ и
СУОТ АО «ИРМ» на соответствие требованиям международных стандартов
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 и OHSAS 18001:2007. В результате
подтверждено действие сертификатов соответствия.

2.3 Мероприятия по подготовке к сертификации по

ISO 45001:2018
АО «ИРМ» работает с опасными изотопами, которые при неграмотном
подходе могут нанести огромный вред как работнику, так и окружающей
среде. Поэтому руководство Госкорпорации «Росатом» крайне
заинтересовано и безопасном использовании, и утилизации своей продукции.
С выходом постановления президиума ЦК Российского профсоюза
работника атомной энергии и промышленности № 60 от 10.09.2009г.

36
Генеральный директор утвердил систему управления охраной труда
Государственной корпорации по атомной энергии Росатом.
В связи с введением в действие единой системы управления охраны
труда Государственной корпорации Росатом и ее организации в области
охраны труда политика в АО «ИРМ» была актуализирована. Одним из
принципов Политики является признание и обеспечение приоритета жизни и
здоровья работников по отношению к результату производственной
деятельности.
Что менялось со временем в отношении охраны труда АО «ИРМ»
представлено в Приложении Д:
– выход приказа от 10.09.2009 о системе управления охраной труда
Госкорпорации Росатом послужил началом работы над системой охраны
труда на предприятии;
– после начали выходить постановления Минтрудсоцразвития РФ и
минобразованияо порядке обучения охране труда и проверки знаний
требований охраны труда;
– так же вышел приказ о создании руководства по качеству система
управления охраной труда в АО «ИРМ» и Проведение в действие единой
отраслевой политики в области охраны труда;
– в 2014 году впервые был проведен сертификационный аудит
СУОТ на соответствие требованиям OHSAS 18001:2007. Это укрепило статус
предприятия и его заинтересованность в области охраны труда.
После сертификационного аудита был введен реестр опасностей и
оценки рисков. Так же был составлен приказ проведении корректирующих
действий по устранению несоответствий внедренного стандарта
OHSAS 18001:2007;
В 2015 году был проведен надзорный аудит системы управления
охраной труда АО «ИРМ» на соответствие OHSAS 18001. После чего вышел
приказ о мероприятиях по результатам надзорного аудита СМБТиОЗ на
соответствие OHSAS 18001.
37
 Параллельно с развитием системы охраны труда проводилась
актуализация карт оценки рисков и обновлялись руководства по охране труда
[6].
В 2016 году так же был проведен надзорный аудит системы управления
охраной труда АО «ИРМ» на соответствие OHSAS 18001. Это доказывает, что
предприятие было заинтересовано в развитие данной области.
После этого вышел приказ о действиях по результатам
функционирования СМБТиОЗ в 2016 г и 2017 гг;
В 2018 году вышел приказ о проведении специальной оценки условий
труда.
Анализируя историю развития охраны труда на АО «ИРМ» можно четко
проследить как менялось отношение к ней и как руководство все больше
внимания ему уделяло. Институт перешел на Международный стандарт,
прошел сертификацию и каждый год стабильно проходил надзорный аудит.
По результатам которого разрабатывались корректирующие действия.
АО «ИРМ» прогрессивное предприятие, идущее в ногу с современными
тенденциями. В Институте идет активная подготовка к переходу на новый
стандарт по СМБТиОЗ ISO 45001:2018, для этого уже не мало сделано и
упомянуто выше.
В 2020 году планируется сертификация системы менеджмента
безопасности труда и охраны здоровья по стандарту ISO 45001. С целью
обеспечения реализации планов по сертификации руководству АО «ИРМ»
представлен проект Плана развития ИСМ в рамках перехода на
международный стандарт ISO 45001.
План развития ИСМ представлен в приложении Е.

38
 2.4 Актуализация документации
2.4.1 Анализ интегрированной системы менеджмента со стороны
руководства. Процедура управления
ИСМ основывается на таких основных требованиях, как необходимость
высшему руководству обеспечивать свидетельства своего обязательства по
разработке и внедрению интегрированной системы менеджмента.
Всю полноту ответственности принимает на себя Генеральный
директор. Руководство обязано принимать на себя лидерство. Именно
лидерство высшего руководства, его обязательства и активное вовлечение
работников в процесс обеспечения качества продукции являются решающими
факторами по разработке и поддержанию в рабочем состоянии результативной
и эффективной системы менеджмента с целью достижения выгоды для всех
заинтересованных сторон.
Ответственность высшего руководства распространяется на анализ и
оценку результативности и эффективности интегрированной системы
менеджмента со стороны руководства.
Входные данные для анализа (оценка результативности и
эффективности ИСМ) учитывают интересы потребителей и других
заинтересованных сторон и содержат:
– степень достижения целей в области ИСМ и результаты
деятельности по улучшению;
– важность пунктов, по которым требовались действия на основе
анализа со стороны руководства;
– результаты аудитов (проверок) и самооценки организации;
– функционирование процессов и соответствие продукции;
– результаты анализа удовлетворенности заинтересованных сторон,
возможно, до момента их участия;
– факторы, связанные с рынком, такие, как технология,
исследования разработки, применяемые конкурентами;
– результаты сравнения с лучшими достижениями;
39
 – сведения о работе поставщиков;
– новые возможности для улучшения;
– управление несоответствиями процессов и продукции;
– оценку рынка и стратегию;
– важность деятельности по стратегическому партнерству;
– финансовые результаты деятельности, связанной с качеством;
– другие факторы, которые могут воздействовать на организацию,
такие, как финансовые, социальные или экологические условия и
соответствующие изменения законов и регламентов.
Выходные данные анализа должны использоваться высшим
руководством в качестве входов к процессам улучшения
Отработанные выходные данные следует доводить до сведения
работников организации, демонстрируя им. как процесс анализа со стороны
руководства ведет к постановке новых целей, которые принесут выгоду
организации.
Для эффективного проведения анализа со стороны руководства
необходимо задокументировать данную процедуру.
В связи с выходом нового стандарта ISO 45001:2018, существующую
процедуру по анализу со стороны руководства, необходимо актуализировать.
Основываясь на изученном материале актуализирован стандарт
предприятия «Анализ со стороны руководства. Процедура управления». В
стандарте учтены нововведения стандарта ISO 45001:2018 Системы
менеджмента охраны здоровья и безопасности труда. Также в данном
стандарте интегрированы три сертифицированные системы менеджмента, это:
СМК, СЭМ и СМБТиОЗ.
Документ представлен в приложении Ж.

40
 2.4.2 Управление рисками деятельности АО «ИРМ». Процедура
управления
Риск – это возможность возникновения неблагоприятной ситуации или
неудачного исхода производственно-хозяйственной или какой-либо другой
деятельности [3].
Риск указывает на действие, которое должно или может произойти с
неуверенностью или неопределенностью.
Управление риском – разработка и обоснование оптимальных программ
деятельности, призванных эффективно реализовать решения в области
обеспечения безопасности [3].
Управление имеет системный характер, который предполагает
комплексное рассмотрение совокупности всех рисков как единого целого, с
учетом всех взаимосвязей и возможных последствий. Это обуславливает
сложную структуру системы управления риском.
Управление риском может осуществляться на разных уровнях. На
уровне предприятий осуществляются программы мер по обеспечению
устойчивого развития, безаварийного функционирования, достижению
высокой результативности процессов. На индивидуальном уровне каждый
человек предпринимает определенные усилия, по уменьшению рисков – ведет
здоровый образ жизни, соблюдает меры безопасности в быту и на
производстве, страхует свою жизнь и имущество и т.д.
На государственном уровне, существует система гражданской защиты
населения. Государственное регулирование безопасности ориентировано по
двум основным направлениям [18].
Процесс управления риском является сложной и многоуровневой
процедурой. Его можно условно разделить на ряд этапов в соответствии с
особенностями последовательности действий по управлению риском.
Выделение таких этапов является условным, потому что на практике они часто
реализуются одновременно, а не последовательно, друг за другом [18].

41
 В данном пункте раздела будет рассмотрен стандарт предприятия,
который разработан на предприятии для применения риск-ориентированного
подхода и управления рисками предприятия.
В АО «ИРМ» разработан стандарт предприятия по управлению рисками.
Цель данного документа – устанавливает требования к порядку управления
рисками деятельности предприятия.
Стандарт предприятия состоит из следующих разделов:
1) Цель и область применения;
2) Нормативные документы;
3) Сокращения, термины и определения;
4) Ответственность;
5) Изложение стандарта;
6) Учетные документы;
7) Приложения;
8) И др.
В разделе 5 стандарта предприятия описана процедура управления
рисками деятельности предприятия. Этапы управления рисками процессов
представлены на рисунке 3.

42
 Этапы управления рисками процессов СМК

Представитель руководства по
Владелец процесса Исполнитель процесса
качеству

Начало процесса

Идентификация рисков

Анализ причин и последствий

Оценка Оценка Оценка

вероятности и вероятности и вероятности и
последствий последствий последствий

Определение среднего значения вероятности и последствий

Уровень риска
Нет «высокий» или
«критический»?

Да

Разработка мероприятий по снижению уровня риска

Периодический
Внесение данных
мониторинг
в паспорт риска
уровня риска

Оценка
выполнения
мероприятий

Нет Мероприятия результативны?

Да
Внесение
данного вопроса Конец
на дирекцию

Рисунок 3 – Этапы управления рисками деятельности предприятия

Проведенные исследования позволяют сделать вывод о том, что

управление рисками поможет организации повысить эффективность работы,

43
снизить потери от реализации рисков, следовательно, увеличить доход и
уменьшить производственные травмы.
Не смотря на то, что существуют вспомогательные стандарты по
менеджменту риска, в которых описаны методы оценки, для организации
желательно создание собственной методики. Так как имеющиеся методы
применимы не на всех этапах управления рисками и бывают, сложны для
реализации в рамках своей компании. Поэтому главной задачей при внедрении
процесса управления рисками, является создание методики оценки
преимущественно к специфике своей деятельности. Такая методика поможет
определить показатели, характеризующие риск: вероятность его
возникновения, влияние риска на результаты деятельности (или уровень
ущерба) и показатель уровня риска, на основании которого определяются
дальнейшие действия по отношению к риску.
В соответствие со стандартом предприятия оценка рисков деятельности
предприятия должна проводится ежегодно, а также оценка может проводиться
в процедурах.
Рассмотрим подробно процесс управления рисками. На рисунке 4
представлена схема управления рисками.
Первый этап – идентификация и анализ риска включает выявление
рисков, изучение их специфики, выделение особенностей их реализации,
изучение размера экономического ущерба. Без такого исследования
невозможно эффективно и целенаправленно осуществлять процесс
управления риском.
Второй этап – анализ альтернативных методов управления риском. Его
основная цель – исследование тех инструментов, с помощью которых можно
препятствовать реализации риска и воздействию его негативных последствий
[3].

44
 Мониторинг
результатов и
Идентификация
совершенствован
и анализ риска
ие управления
риском

Исполнение
Анализ
выбранного
альтернативных
метода
методов управления
управления
риском
риском

Выбор
метода
управления
риском

Рисунок 4 – Этапы управления риском

Анализ основных подходов к уменьшению неблагоприятного влияния

случайных событий позволяет выделить ряд общих процедур управления
рисками.
К числу возможных процедур следует отнести следующие:
- уклонение от риска, т.е. набор мероприятий, дающих возможность
полностью избежать влияния неблагоприятных событий;
- сокращение риска, т.е. действия, способствующие уменьшению
неблагоприятных последствий. Данная процедура предполагает, что человек
оставляет риски на своей ответственности, поэтому ее иногда называют
принятием рисков на себя;
- передача риска, т.е. совокупность мер, позволяющих переложить
ответственность за снижение риска и ущерба на другого субъекта.
Третий этап – выбор методов управления риском предназначен для
формирования политики в области борьбы с риском и неопределенностью.
Необходимость подобной процедуры выбора связана с различной
45
результативностью методов управления риском и разным объемом ресурсов,
требуемых для их реализации.
Критерии выбора метода могут быть различными: финансово-
экономическими, т.е. решение вопроса с точки зрения затрат и выгоды;
техническими, которые отражают технологические возможности снижения
риска; социальными, суть которых заключается в сведении риска к уровню,
приемлемому для общества.
Четвертый этап – исполнение выбранного метода управления риском.
Содержание данного этапа заключается в исполнении принятых на
предыдущем этапе решений о реализации тех или иных методов управления
риском. Это предполагает, что в рамках этого процесса принимаются и
реализуются частные управленческие и технические решения.
Пятый этап – мониторинг результатов и совершенствование системы
управления риском обеспечивает обратную связь в указанной системе. Это
очень важный этап, так как именно он обеспечивает гибкость и адаптивность
управления риском, а также динамический характер этого процесса.
На данном этапе, прежде всего, происходит обновление и пополнение
информации о рисках, что является важным условием анализа рисков на
первом этапе. Более полные свежие данные позволяют принимать адекватные
и своевременные решения об управлении риском.
На этой основе осуществляется оценка эффективности проведенных
мероприятий. Сложность подобной оценки состоит в том, что в течение
анализируемого периода риски могут не реализоваться. Поэтому часто
приходится сопоставлять реальные затраты на безопасность с
гипотетическими потерями [3].
Анализируя изучаемую информацию был актуализирован стандарт
предприятия «Управление рисками деятельности АО «ИРМ». Процедура
управления». Данный стандарт распространяется на риски в СМК и
СМБТиОЗ.
Документ представлен в приложении З.
46
 ЗАКЛЮЧЕНИЕ
По результатам работы, можно предположить, что внедрение нового
международного стандарта ISO 45001:2018 позволит организации повысить
уровень безопасности и минимизировать производственные и управленческие
риски.
Стандарт отвечает всем веяниям современного экономического
пространства и учитывает требования, которые раньше были поверхностно
обозначены – управление изменениями, определение контекста организации,
проверка ошибок и риск-ориентированное мышление.
Организация, взяв за основу сертификацию по стандарту OHSAS 18001,
должна установить механизм постоянного улучшения и решать возникающие
процессные проблемы систематически, основываясь на постоянном
мониторинге ситуации.
Стандарт ISO 45001 является инструментом управления безопасностью
и построен на рациональных принципах, улучшающих деятельность
организации и снижая риски.
В ходе выполнения данной магистерской работы реализованы
следующие мероприятия:
1) проведено сравнение стандартов ISO 45001 и OHSAS 18001, что
помогло определить точки развития;
2) разработан план перехода на новую версию стандарта.
Выполнение данного плана позволит предприятию подготовить ИСМ к
сертификации по ISO 45001:2018;
3) актуализированы стандарты предприятия по управлению рисками
и анализу со стороны руководства, которые утверждены высшим
руководством и применяются в практике подразделениями.

47
 СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ
1. ISO 9000:2015. Система менеджмента качества. Основные
положения и словарь. – Введ. 2015-10-31. – М.: Стандартинформ, 2015. – 27 с.
2. ISO 9001:2015. Система менеджмента качества. Требования. –
Введ. 2015-09-15. – М.: Стандартинформ, 2015. – 36 с.
3. ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011. Менеджмент риска. Методы
оценки риска. – Введ. 2012-12-01. – М.: Стандартинформ, 2012. – 74 с.
4. ISO 45001 [Электронный ресурс] : Википедия. – 2018. – URL:
https://en.wikipedia.org/wiki/ISO_45001 (дата обращения: 14.04.2020)
5. Меркушова, Н. И. Интегрированные системы менеджмента:
предпосылки создания на российских предприятиях / Н. И. Меркушова, Ю. А.
Науменко, Ю. А. Меркушова. – Текст : непосредственный // Молодой ученый.
– 2013. – № 12 (59). – С. 327-331.
6. Марцынковский Д.А. Руководство к интеграции систем
менеджмента / Д.А. Марцинковский, А.В. Владимирцев, О.А.
Марцынковский. Ассоциация по сертификации «Русский Регистр» - Санкт-
Петербург: Береста, 2008. – 122 с.
7. Управление качеством [Электронный ресурс] : StudFiles. – 2016. –
URL: https://studfile.net/preview/6264598/ (дата обращения: 25.04.2020)
8. Система менеджмента качества организации / Т.М.Полховская,
Ю.П.Адлер, И.Г.Назарова, Е.И.Хенузиди, В.Л.Шпер // Стандарты и качество
– 2017. – №5. – С. 18–24.
9. Правила по интеграции систем менеджмента [Электронный
ресурс] : Ассоциация по сертификации «Русский Регистр». – 2008. – URL:
http://006.00-134.pdf (дата обращения: 25.04.2020)
10. Система экологического менеджмента по стандартам ISO 14000
[Электронный ресурс] : ГК Промэкспертиза. – 2016. – URL:
http://promexpertiza.ru/sistema-ekologicheskogo-menedzhmenta-po-standartam-
iso-14000/ (дата обращения: 27.04.2020)

48
 11. Практические аспекты создания ИСМ/ М. З. Свиткин// Методы
менеджмента качества. – 2007. - №5. – С. 10–16
12. Охрана труда: от античности к современности / Г.С. Иванов //
Интернет-журнал НАУКОВЕДЕНИЕ. – 2016. - №3.
13. Управление качеством в области охраны труда и предупреждения
профессиональных заболеваний. Учебное пособие. / Е.И. Завертаная //
Тюмень: Издательство Тюменского государственного университета. – 2016 –
308 с.
14. ISO 45001:2018. Система менеджмента охраны здоровья и
безопасности труда. Требования и рекомендации по применению. – первая
ред. 2018-03-12. – неофициальный перевод А. Горбунов, 2018. – 55 с.
15. ГОСТ Р ИСО 31000-2010. Менеджмент риска. Принципы и
руководство. – Введ. 2011-09-01. – М.: Стандартинформ, 2012. – 28 с.
16. ISO 45001:2018 и OHSAS 18001:2007 – основные отличия
[Электронный ресурс] : Навчальный центр сертифiкант. – 2018. – URL:
https://certificant.org/iso-450012018-i-ohsas-180012007-osnovnye-otlichiya/ (дата
обращения: 15.05.2020)
17. ГОСТ Р 53893-2010 Руководящие принципы и требования к
интегрированным системам менеджмента. – Введ. 2010-10-12. – М.:
Стандартинформ, 2010. – 27 с.
18. Тарас Калита. Управление рисками при построении процессов
СМК [Электронный ресурс]. – 2010. – URL:
http://www.cfin.ru/finanalysis/risk/process.shtml (дата обращения: 14.05.2020)

49
 ПРИЛОЖЕНИЕ А
(обязательное)
Сравнительная таблица стандартов OHSAS 18001 и ISO 45001
Сравнение стандартов
OHSAS 18001:2007 ISO 45001:2017
Предисловие
Введение Введение
0.1 Предпосылки
0.2 Цель системы менеджмента охраны
здоровья и безопасности труда
0.3 Факторы успеха
0.4 Цикл «Планируй – делай – проверяй –
корректируй»
0.5 Содержание данного международного
стандарта
1 Область применения
2 Нормативные ссылки
3 Термины и определения
3.17 Организация 3.1 Организация
3.10 Заинтересованная сторона 3.2 Заинтересованная сторона
- 3.3 Работник
- 3.4 Участие
- 3.5 Консультации
3.23 Рабочее место 3.6 Рабочее место
- 3.7 Подрядчик
- 3.8 Требование
- 3.9 Законодательные и прочие требования
3.13 система менеджмента гигиены и 3.10 Система менеджмента
безопасности труда 3.11 Система менеджмента охраны здоровья и
безопасности труда
- 3.12 Высшее руководство
- 3.13 Эффективность
3.16 Политика в области гигиены и 3.14 Политика
безопасности труда 3.15 Политика в области охраны здоровья и
обеспечения безопасности
труда
3.14 Цели в области гигиены и безопасности 3.16 Цель
здоровья 3.17 Цель в области охраны здоровья и
обеспечения безопасности труда
3.8 Ухудшение здоровья 3.18 Травма и ухудшение состояния здоровья
3.6 Опасность 3.19 Опасность
3.1 Приемлемый риск 3.20 Риск
3.21 Риск 3.21 Риск в области охраны здоровья и
обеспечения безопасности труда
3.18 Предупреждающее действие 3.22 Возможности в области охраны здоровья
и обеспечения безопасности
труда
- 3.23 Компетентность
3.5 Документ 3.24 Документированная информация
3.20 Записи
50
 - 3.25 Процесс
3.19 Процедура 3.26 Процедура
3.15 Результаты деятельности в области 3.27 Результативность
гигиены и безопасности труда 3.28 Результативность охраны здоровья и
безопасности труда
- 3.29 Передать на аутсорсинг
- 3.30 Мониторинг
- 3.31 Измерение
3.2 Аудит 3.32 Аудит
- 3.33 Соответствие
3.1.1 Несоответствие 3.34 Несоответствие
3.9 Инцидент 3.35 Инцидент
3.4 Корректирующее действие 3.36 Корректирующее действие
3.3 Постоянное улучшение 3.37 Постоянное улучшение
3.7 Идентификация опасности -
3.12 Гигиена и безопасность труда -
3.22 Оценка риска -
4 Требования к системе менеджмента гигиены 4 Контекст организации
и безопасности труда
- 4.1 Понимание организации и ее контекста
- 4.2 Понимание потребностей и ожиданий
работников и других заинтересованных
сторон
4.1 Общие требования 4.3 Установление (определение) области
применения системы менеджмента ОЗиОБТ
4.4 Система менеджмента ОЗиОБТ
- 5 Лидерство
- 5.1 Лидерство и приверженность
4.2 Политика в области гигиены и 5.2 Политика в области ОЗиОБТ
безопасности труда
- 5.3 Функции, обязанности, ответственность и
полномочия в организации
- 5.4 Консультации с работниками и их участие
4.3 Планирование 6 Планирование
4.3.1 Идентификация опасностей, оценка 6.1 Действия по реагированию на риски и
рисков и определение мер возможности
6.1.1 Общие положения
6.1.2 Выявление (идентификация) опасностей
и оценка рисков и возможностей
6.1.2.1 Выявление (идентификация)
опасностей
6.1.2.2 Оценка рисков в области ОЗиОБТ и
других рисков для системы менеджмента
ОЗиОБТ
4.5.3.2 Несоответствия, корректирующие и 6.1.2.3 Оценка возможностей в области
предупреждающие действия ОЗиОБТ и других возможностей для системы
менеджмента ОЗиОБТ
4.3.2 Законодательные и другие требования 6.1.3 Установление (определение)
применимых правовых и других требований
4.3.1 Идентификация опасностей, оценка 6.1.4 Планирование применимых мер
рисков и определение мер управления

51
4.3.3 Цели и программа(ы) 6.2 Цели в области ОЗиОБТ и планирование их
достижения
6.2.1 Цели в области ОЗиОБТ
6.2.2 Планирование достижения целей в
области ОЗиОБТ
4.4 Внедрение и функционирование 7 Поддержка
4.4.1 Ресурсы, функции, ответственность и 7.1 Ресурсы
полномочия
4.4.2 Компетентность, обучение, 7.2 Компетентность
осведомленность 7.3 Осведомленность
4.4.3 Коммуникация, участие и 7.4 Коммуникация
консультирование 7.4.1 Общие положения
4.4.3.1 Коммуникация 7.4.2 Внутренняя коммуникация
4.4.3.2 Участие и консультирование 7.4.3 Внешняя коммуникация
4.4.4 Документация 7.5 Документированная информация
7.5.1 Общие положения
7.5.2 Создание документированной
информации и ее актуализация
4.4.5 Управление документами 7.5.3 Управление документированной
4.5.4 Управление записями информацией
- 8 Деятельность
4.4.6 Управление операциями (процессами) 8.1 планирование и управление
деятельностью
8.1.1 Общие положения
8.1.2 Меры управления
4.5.3.2 (последний абзац) Несоответствия, 8.2 Управление изменениями
корректирующие и предупреждающие
действия (внесение изменений)
- 8.3 Аутсорсинг
4.4.6 b) Управление операциями 8.4 Закупки
4.4.6 c) Управление операциями 8.5 Подрядчики
4.4.7 Готовность к аварийным ситуациям и 8.6 Готовность к аварийным ситуациям и
реагирование на них реагирование на них
4.5 Проверки 9 Оценка результатов
4.5.1 Измерение и мониторинг 9.1 Мониторинг, измерения, анализ и оценка
результативности
4.5.2 Оценка соответствия 9.1.1 Общие положения
9.1.2 Оценка степени соответствия
4.5.5 Внутренний аудит 9.2 Внутренний аудит
9.2.1 Цели внутреннего аудита
9.2.2 Процесс внутреннего аудита
4.6 Анализ со стороны руководства 9.3 Анализ со стороны руководства
- 10 Улучшение
4.5.3 Расследование инцидентов, 10.1 Инцидент, несоответствие и
несоответствий, корректирующие и корректирующее действия
предупреждающие действия
4.3.3 (второй абзац) Цели и программа(ы) 10.2 Постоянное улучшение
- 10.2.1 Цели постоянного улучшения
- 10.2.2 Процесс постоянного улучшения
Приложение (справочное) Отдельный стандарт OHSAS 18002 «Системы
Руководство по применению настоящего менеджмента управления безопасностью и
стандарта (ISO 45001)
52
 гигиеной и труда. Руководство по применению
OHSAS 18001

Цветовое обозначение Что означает

Отличия
Новые разделы
Разделы которые уже были
Обозначение раздела

53
 ПРИЛОЖЕНИЕ Б
(справочное)
Организационная структура АО «ИРМ»

54
 ПРИЛОЖЕНИЕ В
(справочное)
Результативность процессов СМК за 2016-2019 года
Результативность
Процесс
2016 2017 2018 2019

Управление персоналом (СТП-01.8) 98,7 % 100,0 % 113,9 % 103,9 %

Управление проектами НИОКР в АО «ИРМ» (СТП-03.10)

- - 95,0 % 86%
Управление договорами НИОКР (СТП-3.11)

Проектирование и конструирование объектов использования атомной энергии (СТП-04.3) 90,6 % 91,6 % 91,1 % 93%

Закупка продукции (СТП-06.1) 90, 4 % 87,35 % 85,4 % 87,90%

Изготовление изделий в ЭМЦ (СТП-09.6) 99,0 % 93,0 % 89,4 % 96.5%

Производство радионуклидной продукции (СТП-09.12) 92,0 % 93,0 % 100 % 94,86 %

Обеспечение единства измерений (СТП-11.1) 98,8 % 99,0 % 97,0 % 96,3%

Эксплуатация Комплекса защитных камер (СТП-09.18) - - - 86%

Строительная деятельность (СТП-09.19) - - - 84,79%

55
 ПРИЛОЖЕНИЕ Г
(справочное)
Декларация об интеграции систем менеджмента

56

Последовательность системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья в АО «ИРМ»
Постановление президиума ЦК Российского
рофсоюза работников атомной энергетики и
промышленности от 10.09.2009. Система
управления охраной труда Государсственной
корпорации по атомной энергии "Росатом"
Постановление Минтрудсоцразвития РФ и
Минобразования № 1/29 от 13.01.2003 г.
«Порядок обучения по охране труда и
проверки знаний требований охраны труда
работников организаций»
Приказ ГК «Росатом» от 29.11.2013
Проведение в действие единой
отраслевой политики в области охраны
труда.
ПРИЛОЖЕНИЕ Д
(справочное)
Приказ от 13.03.2009 О введении Приказ от 13.03.2009 №60 О
В действие Документов СУОТ введении В действие
РК-04, СТП-01.6-2008, СТП- Документов СУОТ РК-04, СТП-
21.2-2009, СТП-01.6-2008, СТП- 01.6-2008, СТП-21.2-2009, СТП-
21.2-2009 01.6-2008, СТП-21.2-2009
Распоряжение от 12.11.2012 Приказ от 22.08.2012
Перечень основных Руководство по качеству- 04.
законодательных и нормативных Система управления охраной
правовых актов ОАО «ИРМ», труда в ОАО "ИРМ".
содержащих государственные,
межотраслевые и отраслевые
требования охраны труда.
Приказ от 09.10.2014 О
Приказ от 15.09.2014 Руководство
проведении
по качеству- 04. Система
сертификационного аудита
управления охраной труда в ОАО
системы управления охраной
"ИРМ". В соответствии с
труда ОАО ИРМ на
требованиями OHSAS 18001:2007.
соответствие требюованиям
MC OНSAS- 18001.
57
Приказ от 20.10.2015 №61.747 о
проведении надзорного аудита Системы
управления охраной труда АО "ИРМ" на
соответствие требованиям OHSAS
18001:2007
Приказ 23.10.2014 О проведении
корректирующих действий по
устранению несоответствий
внедрстандарта OHSAS 18001:2007
Приказ от 11.01.2017 № 61/09 о
действиях по результатам
функционирования СУОТ в 2016г
Приказ от 07.02.2018 №61/71 о
действиях по результатам
функционирования СУОТ в 2017г
Приказ от 17.11.2015 №61/835 Приказ от 09.10.2014 О
О мероприятиях по результатам введении в действие реестра
надзорного аудита СУОТ на опасностей и оценки рисков.
соответствие MC OНSAS-
18001
Приказ от 08.11.2016 №61/881 Приказ от 05.12.2016 61/959 о
Актуализация карт оценки мероприятиях по результатам
рисков надзорного аудита СУОТ на
соответствие OHSAS 18001:2007
Приказ от 29.12.2017 №61/1090 о
Приказ от 29.12.2017 №69/1089
действиях в связи с утверждением
О действиях в связи с
СТП-21.1, ред. 5.0
утверждением РК-04 4.0
"Административно-общественный
контроль за состоянием охраны и
безопасности труда в АО "ИРМ"
Приказ от 08.02.2018 №61/72 о Приказ от 23.11.2018 №61/842 о
действиях по результатам проведении специальной оценки
функционирования СУОТ в условий труда
2017г
58
 ПРИЛОЖЕНИЕ Е
(обязательное)
План развития интегрированной системы менеджмента на 2020 год
N Ответственный за
Наименование мероприятий Срок выполнения
п/п выполнение мероприятий
1. Завершение формирования целей интегрированной системы Руководители направлений и
менеджмента (СМК, СЭМ, СМБТиОЗ) подразделений, доведения целей до 29.05.2020г. подразделений
до подчиненного персонала
2. Обучение руководителей требованиям государственных военных Начальник отдела ИСМ и КК
апрель 2020 г.
стандартов (рекомендация сертификационного органа)
3. Смена сертификационного органа по международной сертификации сентябрь 2020 Начальник отдела ИСМ и КК
4. Проведение внутренних аудитов интегрированной системы менеджмента Начальник ОИСМ и КК,
на соответствие требованиями ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 и в соответствии с Пр- начальник группы ОПКБ
OHSAS 18001:2007 17.821/43 ред.2 от группы РБ и ОТ,
27.02.2020 ведущий инженер по ООС
ОПКБ
5. Расширение ландшафта процессов за счет включении в него процессов Начальник отдела ИСМ и КК
«Управление безопасностью» и «Эксплуатация ИЯУ» 01.12.2020 Начальник ОЭ ИЯУ
Начальник ОЭ КЗК
6. Методическое сопровождение владельцами процессов и ответственных
Отдел ИСМ и КК,
исполнителей по вопросам, связанным с управлением рисками в
август 2020 уполномоченные
процессах, по составлению реестров рисков и планов мероприятий по
по качеству в подразделениях
воздействию на риски
7. Актуализация руководства по ИСМ (интеграция с СУОТ) в связи с Начальник ОИСМ и КК,
переходом на новую версию ISO 45001:2015 03.09.2020 начальник группы ОПКБ
группы РБ и ОТ,
 N Ответственный за
Наименование мероприятий Срок выполнения
п/п выполнение мероприятий
ведущий инженер по ООС
ОПКБ
8. Актуализация РК-06 ВП (рекомендация сертификационного органа) 10.10.2020 Начальник отдела ИСМ и КК
9. Переход на международный стандарт ISO 45001 ««Системы
Начальник группы ОПКБ
менеджмента охраны здоровья и обеспечения безопасности труда». октябрь 2020
группы РБ и ОТ
Внедрение риск-ориентированного подхода к управлению.
10. Внедрение автоматизированного процесса проведения инструктажа на
Начальник группы ОПКБ
рабочем месте на базе комплекса «Олимпокс: Инструктаж» во всех 25.12.2020
группы РБ и ОТ
подразделениях АО «ИРМ»
11. Идентификация и оценка экологических аспектов, рисков и
возможностей, согласно ПЛ-239/13, ред. 2.0. Формирование реестра
значимых экологических аспектов и рисков АО «ИРМ». При ведущий инженер по ООС
01.06.2020
установлении целей ИСМ на 2020 год разработать планы мероприятий ОПКБ
по снижению уровня значимости экологических аспектов и рисков
АО «ИРМ»

60
 ПРИЛОЖЕНИЕ Ж
(обязательное)
Стандарт предприятия «Анализ интегрированной системы менеджмента со
стороны руководства. Процедура управления»

61
 1. Цель и область применения

Настоящий стандарт Общества устанавливает требования к процессу анализа

интегрированной системы менеджмента со стороны руководства Акционерного
общества «Институт реакторных материалов»(далее АО «ИРМ»), выработке на основе
этого анализа решений, направленных на улучшение интегрированной системы
менеджмента, оценку её пригодности, адекватности и результативности.
Стандарт обязателен для всех подразделений Общества.
Настоящий стандарт разработан взамен СТП-01.2 редакция 3.0 и СТП-01.9 редакция
2.0 и отменяет указанные документы.
Настоящий документ является собственностью АО «ИРМ» и не может быть
полностью или частично воспроизведен без его письменного согласия.
Настоящий документ разработан во исполнение п. 9.3 ISO 9001:2015, п. 9.3
ISO 14001:2015 и п. 9.3 ISO 45001:2017.

2. Нормативные документы

2.1 Настоящий стандарт разработан в соответствии со следующими нормативными

документами:
ISO 9001:2015 Системы менеджмента качества. Требования
ISO 14001:2015 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по
применению
ISO 45001:2017 Системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья.
Требования и руководящие указания по использованию
ГОСТ РВ 0015-002-2012 Система разработки и постановки на производство военной
техники. Системы менеджмента качества. Общие требования
РК-08 Руководство по системе экологического менеджмента и системе менеджмента
качества АО «Институт реакторных материалов»
РК-06 ВП Руководство по качеству АО «Институт реакторных материалов» в
соответствии с требованиями ГОСТ РВ 0015-002-2012 при выполнении НИОКР
СТП-02.1 Стандарт предприятия, методика, руководство и инструкция. Построение,
изложение, оформление и содержание. Общие требования.

2.2 В настоящем стандарте использованы ссылки на следующие документы:

ISO 9000:2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ISO 9001:2015 Системы менеджмента качества. Требования
ISO 14001:2015 Системы экологического менеджмента. Требования и руководство по
применению
ISO 14031:2016 Экологический менеджмент. Оценка экологической эффективности.
Руководство по оценке экологической эффективности
ISO 19011:2012 Руководящие указания по аудиту систем менеджмента
ISO 45001:2017 Системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья.
Требования и руководящие указания по использованию
СТП-16.1 Записи. Процедура управления
ПЛ-138/00 Положение о совете по качеству АО «Институт реакторных материалов»
62
 ПЛ-139/00 Положение о представителе руководства АО «Институт реакторных
материалов» по качеству
ПЛ-150/00 Положение о взаимодействии ОАО «Институт реакторных материалов» и
76 военного представительства Министерства обороны Российской Федерации
ПЛ-191/00 Порядок разработки целевых и плановых показателей, ведение программ
в области системы экологического менеджмента.
П р и м е ч а н и е  Указанные выше документы были действующими на момент принятия
(утверждения) данного документа. В дальнейшем при пользовании документом целесообразно проверить
действие ссылочных документов на текущий момент на предприятии по соответствующим указателям.
Если какой-либо ссылочный документ был заменен или изменен, то при применении настоящего
документа следует пользоваться замененным (измененным) ссылочным документом.

3. Сокращения, термины и определения

Адекватность системы менеджмента: Степень соответствия интегрированной

системы менеджмента запланированным мероприятиям.
Анализ: Деятельность, предпринимаемая для установления пригодности,
адекватности и результативности рассматриваемого объекта для достижения
установленных целей (ISO 9000).
Аудит: систематический, независимый и документированный процесс получения
свидетельств аудита и объективного их оценивания с целью установления степени
выполнения согласованных критериев аудита (ISO 19011).
Владелец процесса: лицо, наделенное полномочиями и ответственное за
планирование, определение ресурсов, осуществление контроля показателей на всех
этапах процесса и результативность процесса.
Высшее руководство: Лицо или группа работников, осуществляющих руководство
и управление организацией на высшем уровне (ISO 9000).
Директор: директор АО «ИРМ».
Дирекция: совещательный орган, во главе с директором Общества, образованный
из должностных лиц, наделённых соответствующими полномочиями.
Документированная информация: Информация, которая должна управляться и
поддерживаться организацией, и носитель, который ее содержит. (ISO 9000)
Примечания
1. Документированная информация может быть любого формата и на любом носителе и может быть
получена из любого источника.
2. Документированная информация может относиться:
- к системе менеджмента, включая соответствующие процессы;
- к информации, созданной для функционирования организации (документация);
- к свидетельствам достигнутых результатов (записи).
Заинтересованная сторона: Лицо или организация, которые могут влиять на
осуществление деятельности или принятие решения, быть подверженными их влиянию
или воспринимать себя в качестве последних (ISO 14001).
Записи: документ, содержащий достигнутые результаты или свидетельства
осуществленной деятельности (ISO 9000).
Интегрированная система менеджмента: представляет собой совокупность двух и
более систем менеджмента, функционирующих как единое целое (в рамках этого
документа СМК, СЭМ и СМБТиОЗ).
63
 Информация: Значимые данные (ISO 9000).
Качество: Степень соответствия совокупности присущих характеристик
требованиям (ISO 9000).
Несоответствие: невыполнение требования (ISO 9000).
Оценка экологической эффективности: Процесс, способствующий принятию
управленческих решений, относящихся к экологической эффективности организации,
путем выбора показателей, сбора и анализа данных, оценки информации по критериям
экологической эффективности, составления отчетности и обмена информацией,
периодического пересмотра и улучшения этого процесса (ISO 14031).
Показатель экологической эффективности: Показатель, обеспечивающий
предоставление информации об эффективности экологической деятельности
организации (ISO 14031).
Политика: Намерения и направления организации, официально сформулированные
ее высшим руководством (ISO 9000).
Политика в области БТиОЗ: Политика, направленная на предотвращение травм и
ухудшения состояния здоровья, связанных с выполняемыми работами, работников и
направленная на обеспечение безопасного и здорового места выполнения работ (ISO
45001).
Политика в области качества: Политика, относящаяся к качеству (ISO 9000).
Постоянное улучшение: Повторяющаяся деятельность по увеличению способности
выполнить требования (ISO 9000).
Представитель руководства по качеству: специалист, назначенный руководством
Общества, который независимо от других возложенных на него обязанностей несет
ответственность и имеет полномочия, распространяющиеся:
– на обеспечение разработки, внедрения, поддержания в рабочем состоянии и
дальнейшего совершенствования процессов, требуемых системой менеджмента
качества;
– на представление отчетов руководству о функционировании менеджмента
качества и необходимости улучшения;
– на содействие распространению понимания требований потребителей по всей
организации.
Пригодность системы менеджмента: Объективно демонстрируемая способность
руководства Общества:
– вырабатывать политику и ставить цели, адекватные внешним условиям и бизнес-
стратегии организации;
– планировать мероприятия по достижению целей, включая цели, относящиеся к
постоянному повышению степени удовлетворенности потребителей, и обеспечивать их
реализацию.
Процедура: Установленный способ осуществления деятельности или процесса
(ISO 9000).
Примечания
1 Процедуры могут быть документированными или недокументированными.
2 Если процедура документирована, часто используется термин «письменная процедура» или
«документированная процедура». Документ, содержащий процедуру, может называться «процедурный
документ».

Процесс: Совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов

деятельности, преобразующая входы в выходы (ISO 9000).

64
 Результативность: Степень реализации запланированной деятельности и
достижения запланированных результатов (ISO 9000).
Система менеджмента: Набор взаимосвязанных или взаимодействующих
элементов организации для разработки политик, и целей, и процессов для достижения
этих целей (ISO 45001).
Система менеджмента качества: Часть системы менеджмента (3.5.3)
применительно к качеству (ISO 9000).
Система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья: Система
менеджмента или часть системы менеджмента, используемая для реализации политики
в области БТиОЗ (ISO 45001).
Система экологического менеджмента: Часть системы менеджмента,
используемая для управления экологическими аспектами, выполнения принятых
обязательств и учитывающая риски и возможности (ISO 14001).
Совет по качеству: Совещательный орган, в сферу деятельности которого, входят
формирование политики в области качества и экологии, оценка состояния внедрения
ИСМ, ее результативности, адекватности и пригодности.
Требование: Потребность или ожидание, которое установлено, обычно
предполагается или является обязательным (ISO 9000).
Удовлетворенность потребителей: Восприятие потребителями степени
выполнения их требований (ISO 9000).
Экологический аспект: Элемент деятельности организации, ее продукции или
услуг, который взаимодействует или может взаимодействовать с окружающей средой
(ISO 14001).
Экологическая политика: Намерения и направление организации в отношении
экологических результатов деятельности, официально сформулированные ее высшим
руководством (ISO 14001).
Эффективность: Связь между достигнутым результатом и использованными
ресурсами (ISO 9000).
ВП: военный представитель.
ГРБ ОПКБ: группа радиационной безопасности отдела производственного контроля
и безопасности.
ИСМ: интегрированная система менеджмента.
ОИСМ и КК: отдел интеграции систем менеджмента и контроля качества.
ООС: охрана окружающей среды.
ПРК: представитель руководства по качеству.
ПЭД: показатели эффективности деятельности.
ПЭМ: показатели эффективности менеджмента.
СМБТиОЗ: система менеджмента безопасности труда и охраны здоровья.
СМК: система менеджмента качества.
СЭМ: система экологического менеджмента.
ТО: технический отдел.

4. Ответственность

65
 4.1 Директор Общества несёт общую ответственность за реализацию настоящего
стандарта, за периодический анализ эффективности ИСМ с целью оценки ее
соответствия установленным требованиям и постоянного улучшения. Ответственность
за различные виды деятельности в рамках настоящего стандарта распределяется
следующим образом:
4.2 Главный инженер АО «ИРМ» несет ответственность за информирование и
предоставление отчета руководству, за разработку и своевременное осуществление
мероприятий по улучшению СЭМ и СМБТиОЗ, за координацию действий по анализу
функционирования СЭМ и СМБТиОЗ.
4.3 Представитель руководства по качеству несет ответственность за
информирование и предоставление отчета руководству, за разработку и своевременное
осуществление мероприятий по улучшению СМК, за координацию действий по анализу
и формирование отчета о функционировании ИСМ.
4.3 Руководители подразделений/владельцы процессов несут ответственность за:
 организацию сбора входных данных для анализа ИСМ в подразделении;
 своевременное предоставление в ТО/ОПКБ/ОИСМиКК отчетов о выполнении
плана мероприятий по достижению целевых и плановых показателей;
 своевременное представление необходимой информации по запросам ТО,
ОПКБ и ОИСМиКК.
4.4 Начальник технического отдела/группы радиационной безопасности отдела
производственного контроля и безопасности/отдела интеграции систем
менеджмента и контроля качества несут ответственность за:
 сбор информации для анализа функционирования ИСМ;
 подготовку отчета о функционировании СЭМ/СМБТиОЗ/СМК;
 проверку выполнения решений и действий по улучшению СЭМ/СМБТиОЗ/СМК
посредствам аудита или другими подходящими методами.

5. Изложение стандарта

5.1 Общие положения

5.1.1 Анализ со стороны руководства, это область деятельности высшего

руководства, которая осуществляется в тесной связи со стратегией развития Общества.
5.1.2 Анализ ИСМ со стороны руководства является процессом, охватывающим всю
деятельность АО «ИРМ».
5.1.3 ИСМ Общества должна подвергаться регулярному анализу со стороны
руководства.
5.1.4 Периодичность проведения анализа ИСМ со стороны руководства – не реже
одного раза в год. В случае необходимости по приказу директора
Общества/распоряжению главного инженера анализ ИСМ может быть проведен
оперативно по критериям, обозначенным в приказе/распоряжении.
5.1.5 Анализ со стороны руководства должен планироваться и включать в себя
рассмотрение:

66
  статуса действий по результатам предыдущих анализов со стороны
руководства;
 изменений во внешних и внутренних факторах, касающихся системы
менеджмента качества, системы экологического менеджмента и системы менеджмента
безопасности труда и охраны здоровья;
 информации о результатах деятельности и результативности системы
менеджмента качества, системы экологического менеджмента и системы менеджмента
безопасности труда и охраны здоровья;
 достаточности ресурсов;
 результативности действий, предпринятых в отношении рисков и
возможностей;
 возможностей для улучшения.
5.1.6 Проведение анализа ИСМ позволяет обеспечить уверенность руководства в
том, что ИСМ находится в рабочем состоянии и является пригодной, адекватной и
результативной, в соответствии с требованиями стандартов ISO 9001, ISO 14001 и
ISO 45001, в достижении целей Общества, установленных политиками АО «ИРМ» в
области качества, экологии и охраны труда.
5.1.7 Основными источниками информации, необходимой для проведения анализа,
является документированная информация.
5.1.8 Анализ ИСМ со стороны руководства заключается:
 в оценке пригодности, адекватности и результативности функционирования
ИСМ в целом и отдельных ее процессов;
 в оценке соответствия Политик и Целей Общества и подразделений в области
качества, экологии и охраны труда деятельности Общества;
 в оценке результатов достижения Целей Общества и подразделений в
области качества, экологии и охраны труда и результативности процессов;
 в принятии мероприятий в любых необходимых изменениях системы
менеджмента качества, системы экологического менеджмента и системы менеджмента
безопасности труда и охраны здоровья;
 в принятии мероприятий для реализации стратегических направлений
развития Общества;
 в принятии необходимых мероприятий по улучшению ИСМ.
5.1.9 Процесс анализа ИСМ со стороны руководства включает в себя:
 сбор входных данных;
 анализ данных и подготовку отчетов для руководства Общества о результатах
функционирования и возможностях дальнейшего улучшения ИСМ;
 анализ со стороны руководства результатов функционирования ИСМ на
основании отчетов СМК, СЭМ и СМБТиОЗ;
 подготовка и выпуск приказа директора Общества с планом мероприятий для
совершенствования ИСМ;
 контроль принятых решений.

5.2 Входные данные для анализа

5.2.1 Входными данными для анализа функционирования ИСМ со стороны

руководства предприятия являются:
67
  результаты внутренних и внешних аудитов;
 результаты достижения Целей;
 результаты обучения персонала, в т.ч. по вопросам менеджмента;
 результаты обратной связи от потребителей;
 результаты о качестве продукции;
 результаты функционирования процессов и соответствия продукции;
 информация о статусе (состоянии) выполнения корректирующих действий и
мероприятий по снижению рисков;
 результаты изменений (законодательные и другие требования), которые
могли бы повлиять на ИСМ;
 информация о реализации рекомендаций по улучшению.
 результаты анализа со стороны руководства структурных подразделений,
входящих в область сертификации;
 информация о выполнении целевых и плановых экологических показателей, в
том числе программы экологического менеджмента;
 результаты оценки соответствия законодательным и другим требованиям к
экологическим аспектам предприятия (данные мониторинга, производственного
экологического контроля, государственной статистической отчетности);
 результаты проверок со стороны государственных контролирующих органов и
жалоб населения;
 результаты оценки подготовленности персонала к аварийным ситуациям;
 результаты оценки экологической эффективности.
Сбор информации для анализа функционирования ИСМ осуществляет ОИСМиКК,
ТО и ГРБиОТ ОПКБ.
5.2.2 Руководители структурных направлений, подразделений и владельцы
процессов, в чьем ведении находятся данные, перечисленные в п.5.2.1, по запросу
специалистов ОИСМ и КК, ТО и ГРБиОТ ОПКБ направляют необходимую информацию.
5.2.3 В соответствии с требованиями ГОСТ РВ 0015-002 входные данные для
анализа СМК в части военной продукции должны учитывать интересы заказчика (ВП) и
включать:
 результаты достижения целей в области качества по различным категориям
военной продукции;
 показатели динамики качества военной продукции и процессов;
 оценку результативности процессов;
 замечания и предложения заказчика (ВП) по вопросам, относящимся к
улучшению качества военной продукции согласно требованиям заказчика (ВП);
 сведения о работе поставщиков;
 результаты управления несоответствующей военной продукцией (при
наличии);
 другие факторы, которые могут воздействовать на СМК Общества, такие, как
финансовые, экономические, социальные или экологические условия и
соответствующие изменения законов и регламентов.
5.2.4 При анализе СМК на соответствие требованиям ГОСТ РВ 0015-002 (по
запросу сертификационного органа), проводится оценка СМК по методике оценки
результативности СМК, предоставляемой органом по сертификации. Данные для оценки
представляют ответственные подразделения, входящие в область сертификации СМК
68
на соответствие требованиям ГОСТ РВ 0015-002 по запросу ОИСМиКК. Результаты
оценки оформляются в виде комплекта справок по форме сертификационного органа.
Данная оценка предоставляется органу по сертификации, проводящему внешний аудит
системы менеджмента качества для анализа наличия динамики постоянного улучшения
СМК.

5.3 Выходные данные анализа

5.3.1 На основе полученных входных данных специалисты ОИСМиКК, ТО и

ГРБиОТ ОПКБ ежегодно оформляют отчет о функционировании ИСМ.
5.3.2 По результатам проведенного анализа составляется отчет о
функционировании и разрабатываются мероприятия по улучшению ИСМ.
5.3.3 На основе представленных отчетов директор Общества:
 анализирует выполнение целей, заявленных в экологической политике,
политике в области качества и политике в области охраны труда Общества;
 оценивает эффективность ИСМ;
 утверждает отчеты или возвращает их на доработку ответственным лицам,
если представленных в них данных недостаточно для анализа.
5.3.4 Мероприятия по улучшению могут содержать:
 необходимость разработки корректирующих действий и/или мероприятий по
снижению рисков;
 необходимость в пересмотре целей подразделений и целей Общества в
области качества, экологии и охраны труда;
 необходимость проведения внеплановых аудитов;
 необходимость в совершенствовании процессов и улучшении продукции с
точки зрений удовлетворения требований потребителей;
 необходимость корректировки/пересмотра политики в области качества,
охраны труда и экологии Общества;
 другие необходимые мероприятия.
5.3.5 Выходные данные анализа используются как входные данные для улучшения
ИСМ Общества.
5.3.6 Утвержденный высшим руководством план мероприятий реализуется
владельцами процессов и руководителями подразделений путем проведения
корректирующих действий и мероприятий по снижению рисков.
5.3.7 Выходные данные анализа СМК, включая мероприятия по улучшению СМК
организации, в части работ по государственному оборонному заказу доводятся до
сведения заказчика (ВП) в соответствии с РК-06 ВП и ПЛ-150/00. Необходимость
согласования данных мероприятий с заказчиком (ВП) определяет заказчик (ВП).
5.3.8 Обобщенные количественные оценки результативности СМК предоставляются
военному представительству в соответствии с ПЛ-150/00 (по запросу).
5.3.9 При анализе ИСМ со стороны руководства на соответствие требованиям ГОСТ
РВ 0015-002 коллегиальным экспертным органом является Совет по качеству,
утвержденный в установленном порядке (ПЛ-138/00).

5.4Оценка экологической эффективности СЭМВ рамках анализа ИСМ должна

быть проведена оценка экологической эффективности.

69
 5.4.2 При проведении оценки экологической эффективности необходимо
руководствоваться требованиями ISO 14031.
5.4.3 Для проведения оценки необходимо определить показатели экологической
эффективности. Показатели экологической эффективности определяются для каждого
подразделения и для Общества в целом на этапе планирования при формировании
целевых и плановых экологических показателей.
5.4.4 Показатели экологической эффективности должны быть связаны с
экологической политикой, целевыми и плановыми показателями, мнением
заинтересованных сторон. При определении показателей необходимо обеспечить их
проверяемость, сравнимость и легкость понимания.
5.4.5 Информация, использованная при оценке экологической эффективности,
может представлять собой данные прямых или косвенных измерений или
индексированную (относительную) информацию.
5.4.6 Показатели экологической эффективности подразделяются на показатели
эффективности менеджмента (ПЭМ) и показатели эффективности деятельности (ПЭД)
СЭМ.
5.4.7 К ПЭМ относятся:
5.4.8 степень достижения целевых и плановых показателей (в процентах, к общему
числу запланированных);
 степень выполнения мероприятий программы экологического менеджмента (в
процентах, к общему числу запланированных);
 степень выполнения экологических нормативов (в процентах, к нормативам);
 степень достижения нормативов по потреблению энергоресурсов (вода,
природный газ, электроэнергия);
 эффективность выполнения корректирующих действий (процент повторно
обнаруженных несоответствий от общего количества несоответствий);
 экономическая эффективность выполнения программы экологического
менеджмента (тыс. руб.);
 число жалоб, связанных с экологией, поступивших от внешних заинтересованных
сторон;
 количество аварийных ситуаций, связанных со значительными воздействиями на
окружающую среду и другие.
5.4.9 К ПЭД относятся:
 валовый выброс загрязняющих и радиоактивных веществ, тонн в год;
 фактическое потребление воды на производственные нужды, тыс.м3 в год;
 количество сброшенных загрязняющих веществ в водный объект, тонн в год;
 доля отходов, переработанных предприятием и переданных на переработку
специализированным организациям, от общего количества образованных отходов за
год, в том числе радиоактивных;
 количество образованных, размещенных, переданных на обезвреживание,
использование отходов, тонн в год;
 количество потребляемой электроэнергии, кВт час в год;
5.1.1 Количество выявленных несоответствий по соблюдению природоохранного
законодательства (в том числе установленных нормативов), шт. в год.
5.1.2 ПЭМ и ПЭД могут изменяться в зависимости от изменения экологической
политики, целевых и плановых показателей и мнения заинтересованных сторон.

70
 5.1.3 ПЭМ и ПЭД рассматриваются в сравнении с результатами прошлого отчетного
периода.
5.1.4 Информация, полученная при оценке экологической эффективности,
позволяет:
 выявить возможности совершенствования СЭМ;
 выявить тенденции изменения экологической эффективности;
 повысить эффективность и результативность всей деятельности предприятия.

5.5Проведение анализа результативности ИСМ

5.4.1 Схема процесса проведения анализа интегрированной системы менеджмента
со стороны руководства приведена в приложении А.
5.4.2 Анализ ИСМ осуществляется в несколько этапов

Этап 1 – Разработка критериев оценки

Владельцы процессов, руководители подразделений предоставляют в ОИСМиКК, ТО
и ГРБиОТ ОПКБ следующие документы:
– данные по анализу процесса на результативность (согласно требованиям
стандарта на деятельность подразделения или процесса);
– план мероприятий по выполнению корректирующих действий и/или мероприятий
по снижению рисков по результатам анализа процесса (в случае если он
разрабатывался);
– справку о статусе корректирующих действий и мероприятий по снижению рисков;
– сведения о наличии жалоб/претензий по качеству продукции (услуг), поступивших
от заказчиков;
– иные документы, содержащие информацию о функционировании СМК, СЭМ и
СМБТиОЗ, по запросу ОИСМиКК, ТО или ГРБ ОПКБ или по усмотрению владельцев
процессов, руководителей подразделений.
В случае если представленные данные по какой-либо причине не будут устраивать
ответственного за этот этап действий, они могут быть возвращены на доработку
владельцу процесса или руководителю подразделения.
На основе полученных входных данных ОИСМиКК, ТО и ГРБиОТ ОПКБ проводит
анализ и готовит проект отчета о функционированию на предмет пригодности,
адекватности и результативности ИСМ. Разделы и подразделы отчета представлены в
приложении Б.
При необходимости наименование предлагаемых разделов могут изменяться, могут
добавляться новые разделы или исключаться предлагаемые.
Ответственным за выполнение действий шага 1 является начальник ОИСМиКК,
специалист по ООС ТО и начальник ГРБиОТ ОПКБ.

Этап 2– Анализ функционирования ИСМ

Анализ функционирования ИСМ на пригодность, адекватность и результативность
проводится на основании представленного проекта отчета по функционирования ИСМ в
соответствии с установленными требованиями.
Результатом выполнения данного этапа является заключение о степени пригодности,
адекватности и результативности. Критерии оценки пригодности, адекватности и
результативности приведены в приложении В.
Ответственным за выполнение действий шага 2 является ПРК и главный инженер
71
Общества.

Этап 3 – Разработка предложений по улучшению ИСМ

ПРК и главный инженер Общества подготавливают Отчет с предложениями по
улучшению интегрированной системы менеджмента и проект план мероприятий по
выполнению этих предложений. Разрабатываемые предложения должны включать в
себя решения и действия в соответствии с п.9.3.3 ISO 9001, п.5.6.3 ГОСТ РВ 0015-002,
п.9.3 ISO 14001, п.9.3 ISO 45001.
Ответственным за выполнение действий шага 3 является ПРК и главный инженер.
Этап 4 – Рассмотрение отчета и плана членами Совета по качеству
ПРК и главный инженер представляет Отчет с предложениями по улучшению ИСМ и
разработанный проект плана мероприятий по их выполнению на рассмотрение Совету
по качеству.
Члены коллегиального органа должны обсудить Отчет с предложениями по
улучшению и план мероприятий по их выполнению и, при необходимости, внести
изменения. Любое внесенное изменение должно быть обосновано и обсуждено.
Председатель Совета по качеству утверждает решение членов коллегиального
органа в отношении отчета с предложениями по улучшению ИСМ (протокол заседания
Совета) и план мероприятий по улучшению с учетом всех предложенных изменений.
Ответственным за ведение протокола заседания является лицо, назначенное
секретарем Совета по качеству.
Ответственным за выполнение действий шага 4 является ПРК и главный инженер.

Этап 5 – Утверждение предложений по улучшению ИСМ

Протокол заседания Совета по качеству, отчет с предложениями по улучшению ИСМ
передаются директору на утверждение. На основании полученных документов директор
принимает решение об утверждении отчета с предложениями по улучшению СМК и
плана мероприятий по их выполнению. Отчет и план мероприятий отправляются в
ОИСМиКК, ТО и ГРБ ОПКБ для дальнейшей работы с ними. Директор может отправить
отчет на доработку ПРК и главному инженеру. В недельный срок перерабатывается
отчет и, назначается повторное заседание коллегиального органа, на котором должны
быть рассмотрены все замечания Директора, и принят новый отчет с предложениями по
улучшению ИСМ и план мероприятий по их выполнению. Протокол повторного
заседания коллегиального органа передается на утверждение директору.
Ответственным за выполнение действий шага 5 является Директор Общества.

Этап 6 – Выполнение принятых решений и действий по улучшению

Утвержденный директором план мероприятий по улучшению ИСМ передается ПРК и
главному инженеру.
ПРК и главный инженер направляет план владельцам процессов и руководителям
структурный подразделений и членам коллегиального органа на исполнение согласно
указанным в нем срокам.
По всем действиям, направленным на улучшение ИСМ, ведутся записи.
О ходе реализации мероприятий, отраженных в отчете, владельца процессов и
руководители структурных подразделений извещают ОИСМиКК, ТО и ГРБ ОПКБ.
ОИСМиКК, ТО и ГРБ ОПКБ осуществляют контроль за выполнением плана
мероприятий по улучшению ИСМ. В случае невыполнения принятых решений начальник
72
ОИСМиКК, ТО и ГРБ ОПКБ направляют служебную записку ответственному лицу с
напоминаем о выполнении мероприятия.
Ответственным за контроль выполнения плана мероприятий по улучшению является
начальник ОИСМиКК, начальник ТО и начальник ГРБ ОПКБ.

6. Учетные документы

Следующие учетные документы должны поддерживаться в рабочем состоянии

(вестись и сохраняться) в ходе реализации настоящего стандарта с целью
документального подтверждения качества выполненных (выполняемых) работ:
6.1 Отчет о функционировании интегрированной системы менеджмента.
6.2 План мероприятий по улучшению интегрированной системы менеджмента.
6.3 Протокол заседания Совета по качеству.

7. Приложения
Приложение А Схема процесса проведения анализа интегрированной системы
менеджмента со стороны руководства
Приложение Б Структура отчета о функционировании ИСМ
Приложение В Критерии оценки пригодности, адекватности и результативности

73
 Приложение А
Схема процесса проведения анализа интегрированной системы
менеджмента со стороны руководства
(справочное)

Анализ ИСМ со стороны руководства

Руководители
направлений/ ПРК /
ОИСМ и КК / Совет по
подразделений, Главный Директор
ТО качеству
владельцы инженер
процессов

Входные данные Сбор и анализ

Проект отчета анализа
для анализа данных,
по функционированию
подготовка
СМК / СЭМ
проекта отчета

Анализ СМК и
СЭМ, согласование
отчета
функционирования
СМК / СЭМ

Отчет по
анализу СМК / СЭМ

Разработка предложений по улучшению

ИСМ

Протокол с Нет Рассмотрение

замечаниями отчета и Плана

Доработка отчета
с предложениями
Утверждение
Да
отчета и Плана

Утвержденный протокол, отчет, Да

и план мероприятий

Учет,
регистрация,
рассылка

Выполнение принятых решений и

действий по улучшению ИСМ

Контроль
выполнения
принятых решений
и действий по
улучшению ИСМ
 Приложение Б
Структура отчета о функционировании ИСМ
(рекомендуемое)

Отчет может содержать следующие разделы и подразделы:

1 Цель
2 Нормативные документы
Ссылки на какие документы использованы
3 Данные, использованные в отчете
Входные данные для отчета о функционировании ИСМ АО «ИРМ»
4 Краткое описание функционирования ИСМ АО «ИРМ»
4.1 Анализ политики в области качества/экологии/охраны труда
4.2 Цели в области качества, экологии и бережливого
производства/охраны труда
4.3 Функционирование процессов
4.4 Управление документацией
4.5 Результаты внутренних аудитов
4.6 Результаты внешних аудитов
4.7 Обратная связь с Заказчиками
4.8 Оценка удовлетворенности внутренних потребителей
4.9 Статус и результаты выполнения корректирующих и
предупреждающих действий
4.10 Статус рекомендаций, данных в предыдущем отчете о
функционировании СМК
4.11 Данные о качестве продукции
5 Заключения и рекомендации

При необходимости наименование предлагаемых разделов могут

изменяться, могут добавляться новые разделы или исключаться предлагаемые.

75
 Приложение В
Критерии оценки пригодности, адекватности и результативности
(справочное)

Интегрированная система менеджмента считается:

Средняя удовлетворенность потребителей не ниже 4

Пригодной, если баллов
Поставленные цели достигнуты не менее чем на 80%
Запланированные корректирующие действия
Адекватной, если выполнены не менее чем на 70%
Результативность всех процессов предприятия не
Результативной, менее 90%
если Поставленные цели достигнуты не менее чем на 80%

76
 ПРИЛОЖЕНИЕ З
(обязательное)
Стандарт предприятия «Управление рисками деятельности
АО «ИРМ». Процедура управления»
 1. Цель и область применения

Настоящий стандарт устанавливает требования к порядку управления рисками

деятельности АО «ИРМ».
Настоящий стандарт распространяется на все подразделения Общества.
Настоящий стандарт разработан взамен СТП-02.8 редакция 1.0 и отменяет
указанный документ.
Настоящий стандарт является собственностью АО «ИРМ» и не может быть
полностью или частично воспроизведен без его письменного согласия.
Требования настоящего стандарта не распространяются на экологические аспекты,
управление экологическими аспектами осуществляется в соответствии с СТП-09.15
«Экологические аспекты АО «ИРМ».

2. Нормативные документы

Настоящий стандарт разработан в соответствии со следующими нормативными

документами:
ISO 9000:2015 Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь
ISO 9001:2015 Системы менеджмента качества. Требования
ISO 45001:2016 Системы менеджмента безопасности труда и охраны здоровья.
Требования и рекомендации по применению
ИСО/МЭК 73 Менеджмент риска. Словарь
ГОСТ РВ 0015-002-2012 Система разработки и постановки продукции на
производство. Военная техника. Системы менеджмента качества. Общие требования
ГОСТ Р ИСО 31000-2010 Менеджмент риска. Принципы и руководство
ГОСТ Р ИСО/МЭК 31010-2011 Менеджмент риска. Методы оценки рисков
СТП-01.2 Анализ интегрированной системы менеджмента со стороны руководства.
Процедура управления
ПЛ-139/00 Положение о представителе руководства АО «Институт реакторных
материалов» по качеству.
П р и м е ч а н и е  Указанные выше документы были действующими на момент принятия
(утверждения) данного документа. В дальнейшем при пользовании документом целесообразно проверить
действие ссылочных документов на текущий момент в Обществе по соответствующим указателям. Если
какой-либо ссылочный документ был заменен или изменен, то при применении настоящего документа
следует пользоваться замененным (измененным) ссылочным документом.

3. Сокращения, термины и определения

В настоящем стандарте применены термины и определения по Руководству

ИСО/МЭК 73, ISO 9000:2015 и ISO 45001:2016.
3.1 В настоящем стандарте используются следующие термины с
соответствующими определениями:
 Анализ риска: Процесс изучения природы и характера риска и определения уровня
риска.
Вероятность: Мера возможности появления события.
Владелец риска: Лицо, имеющие ответственность и полномочия по управлению
риском.
Идентификация риска: процесс систематического выявления рисков, способных
повлиять на деятельность, и описание элементов риска.
Критерий риска: Совокупность факторов, по сопоставлению с которыми оценивают
значимость риска.
Менеджмент риска: Скоординированные действия по руководству и управлению
организацией в области риска.
Оценка риска: Процесс, охватывающий идентификацию риска, анализ риска и
сравнительную оценку риска.
Управление (риском): Меры, направленные на изменение риска.
Уровень риска: Мера риска или комбинации нескольких видов риска,
характеризуемая последствиями и их правдоподобностью/вероятностью.
3.2 В настоящем стандарте используются следующие сокращения:
СМК: Система менеджмента качества
БТиОЗ: Безопасность труда и охрана здоровья
ИСМ: интегрированная система менеджмента
ОИСМ и КК: отдел интеграции систем менеджмента и контроля качества

4. Ответственность

4.1 Директор АО «ИРМ» несёт общую ответственность за реализацию настоящего

стандарта. Ответственность за различные виды деятельности в рамках настоящего
стандарта распределяется следующим образом:
4.2 Главный инженер несёт ответственность за анализ выполнения мероприятий по
управлению рисками системы менеджмента БТиОЗ и оценку результативности и
своевременности их выполнения.
4.3 Представитель руководства по качеству несёт ответственность за анализ
выполнения мероприятий по управлению рисками процессов в СМК и оценку
результативности и своевременности их выполнения.
4.4 Руководитель подразделения несет ответственность за планирование,
разделение ответственности и полномочий, оценку рисков, разработку мероприятий
управления рисками Общества, организацию и мониторинг реализации мероприятий по
управлению рисками.
4.5 Владельцы процессов СМК несут ответственность за планирование, разделение
ответственности и полномочий, оценку рисков, разработку мероприятий управления
рисками процессов СМК, организацию и мониторинг реализации мероприятий по
управлению рисками.

5. Изложение стандарта
79
 5.1 Общие положения

5.1.1 Процедура, изложенная в настоящем стандарте, реализуется в рамках

действующей интегрированной системы менеджмента Общества.
5.1.2 Деятельность по управлению рисками связанна с идентификацией,
анализом и реагированием на риск, возникающий при функционировании
ИСМ Общества. Данная деятельность включает максимизацию
вероятности наступления положительных и минимизации вероятностей
наступления отрицательных по отношению к целям событий.
5.1.3 Цели управления рисками ИСМ:
 увеличить вероятность достижения целей Общества в условиях
неопределенности;
 предупредить ситуации, негативно влияющие на достижение целей Общества;
 снизить потери, связанные с реализацией рисков и ликвидацией последствий от
их возникновения;
 поддерживать эффективное управление;
 обеспечивать и формировать данные для стратегического планирования целей и
деятельности Общества (в том числе определение направлений совершенствования
ИСМ), позволяющих привести к улучшению его деятельности.
5.1.4 Анализ рисков проводится на этапе годового планирования по всем
направлениям деятельности Общества с целью минимизации или устранения рисков в
функционировании ИСМ.
5.1.5 Алгоритм типовых действий при осуществлении процедуры
управления рисками представлен в приложении А.
5.1.6 Основные этапы процедуры управления рисками:
 Организация и планирование оценки рисков;
 Идентификация рисков;
 Анализ рисков;
 Определение уровня рисков;
 Разработка мер управления рисками;
 Анализ принятых мер управления рисками.

5.2 Организация и планирование оценки рисков

5.1.7 Главный инженер и представитель руководства по качеству руководят

деятельностью по управлению рисками Общества.
Руководители подразделений/владельцы процессов несут ответственность за
планирование, определение ответственности и полномочий, оценку рисков, разработку
мероприятий управления рисками.
5.1.8 Оценка риска включает в себя идентификацию, анализ и определение
уровня риска по каждому направлению деятельности Общества. Возглавляет данную
работу – владелец риска.
5.1.9 Оценка рисков производится экспертной группой в количестве не менее
трех человек. В состав экспертной группы включаются специалисты и работники,

80
участвующие в реализации оцениваемой деятельности. Экспертная группа назначается
распоряжением владельца риска.
5.1.10 Плановая оценка рисков осуществляется не реже 1 раза в год перед
проведением анализа ИСМ со стороны руководства в соответствии с СТП-01.2
5.1.11 Внеплановая оценка рисков проводится по мере необходимости при
внесении существенных изменений, влияющих на реализацию деятельности Общества
на основании приказа директора (либо распоряжения заместителя директора).

5.3 Идентификация рисков

5.1.12 Цель идентификации рисков состоит в том, чтобы выявить и

перечислить возможные виды рисков, которые могут влиять на
реализацию деятельности Общества в целом или на достижение целей отдельных
видов деятельности.
5.1.13 Идентификацию рисков проводится экспертной группой.
5.1.14 Идентификация рисков проводится как с точки зрения прошлого опыта
реализации деятельности Общества, так и с точки зрения будущих возможных событий.
5.1.15 В качестве основных источников информации для идентификации рисков
используются:
 результаты внутренних и внешних аудитов;
 данные об удовлетворенности потребителей (включая рекламации);
 решения и действия по улучшению ИСМ и деятельности Общества в целом;
 данные по функционированию процессов за год;
 данные по анализу со стороны руководства за год;
 корректирующие действия;
 данные по результатам АОК;
 данные по результатам функционирования СУОТ.
5.1.16 Для идентификации рисков используется комбинация
различных методов, основные из которых представлены в приложении Б.
5.1.17 Результаты идентификации рисков оформляются в
соответствии с приложением В (заполнение 1 и 2 колонок).
5.1.18 Идентифицированные риски подлежат анализу, оценке и определению
уровня рисков.

5.4 Анализ рисков

5.1.19 На этапе анализа риска необходимо определить вероятность его

возникновения, ущерб и уровень риска.
5.1.20 Анализ проводится отдельно по каждому из идентифицированных рисков,
в соответствии с приложением В (колонка 2).
5.1.21 Экспертная группа определяет возможные причины и
последствия при возникновении риска.
Последствия могут быть:
 финансовыми – потери прибыли или увеличение расходов;
 репутационными – негативные отзывы или уход клиента;

81
  производственными – задержки или остановка производства;
 соответствие законодательству – штрафы, пени;
 временными – потеря времени сотрудников организации;
 охрана труда – причинение вреда здоровью сотрудникам;
 и другими.
5.1.22 Определение уровня рисков.
5.1.22.1 Определяются показатели: вероятность возникновения риска
(по таблице 1), уровень ущерба, причиняемого риском (по таблице 2).
5.1.22.2 Значения показателей по каждому риску определяются
экспертами индивидуально.

Таблица 1 – Определение вероятности риска

Вероятность Характеристика
наступления
событий

Низкая Возможно произойдет в этом году

Средняя Разница в возникновении двух
последовательных событий рассчитывается в
месяцах
Высокая Разница в возникновении двух
последовательных событий рассчитывается в
неделях

82
 Таблица 2 – Определение уровня ущерба

Описание Влияние риска

последствия Время Сроки Последствия
выполнения
Низкий Требуется Зачастую не Удовлетворенность
время на сдвигаются потребителя не
устранение изменилась/ не
риска приводит к
нарушению
требований БТ и ОЗ
Средний Требуется Сроки Удовлетворенность
время на сдвинуты потребителя
устранение выше снижена из-за
риска указанных в увеличения
договоре сроков
поставки/ может
привести к
нарушению
требований БТ и ОЗ
Высокий Требуется Сдвигаются Отказ клиента
время на сроки всех или появление
устранение заказов информации,
риска влияющей на
репутацию
организации/ может
привести к травме,
НС на производстве

5.1.22.3 Экспертная группа определяет уровень риска по таблице 3 на пересечение

показателей вероятности и уровня ущерба.

Таблица 3 – Определение уровня риска

Вероятность
низкая средняя высокая
Ущерб низкий низкий низкий средний
средний низкий средний высокий
высокий средний высокий критический

Все полученные значения вероятности, ущерба и уровня риска заносятся в Карту

рисков приложение В (заполнение 3, 4 и 5 колонок).

5.5 Определение уровня риска

5.1.23 На данном этапе оценки осуществляется сравнение уровня

риска с установленными критериями. Это позволяет принимать решения о
83
масштабе и характере рискового решения, управляющего воздействия на
риск, устанавливать приоритетные направления деятельности по
отношению к рискам.
5.1.24 Принятие экспертной группой необходимых решений
происходит исходя из значения уровня риска, приведенных в таблице 4.

Таблица 4 – Необходимые действия по реагированию на риски

Уровень риска Полномочия по Необходимые действия

утверждению риска
Критический Дирекция Незамедлительные
действия. Разработка
Высокий Заместители мероприятий по
директора минимизации риска
Средний Руководители В случае
отделов экономической
целесообразности
разработка
мероприятий по
снижению риска.
Периодический
мониторинг уровня
риска.
Низкий Утверждение риска Периодический
не обязательно мониторинг уровня
риска

5.1.25 Риски, отнесенные к категории «низкие» считаются допустимыми и

управляемыми в соответствии с существующими мероприятиями (могут не подлежать
дальнейшей оценке).
Риски, отнесенные к категориям «средние» считаются допустимыми, но при этом
требуется разработка и реализация организационных мероприятий для исключения или
минимизации этих рисков и перевода их в категорию «низкие».
Риски, отнесенные к «высокие» и «критические», требуют разработки мероприятий
по управлению ими.

5.6 Разработка мероприятий управления рисками

5.1.26 Для рисков, требующих управления, необходимо разработать

мероприятия по снижению уровня риска, определить ответственного за реализацию
мероприятий и сроки выполнения (результаты заносятся в Карту рисков приложение В
– колонки 6, 7 и 8). Мероприятия по минимизации риска позволяют исключить риск либо
свести уровень риска до «низкий».

84
 5.1.27 Мероприятия, принимаемые в отношении рисков и возможностей, должны
быть пропорциональны их возможному влиянию на соответствие продукции и услуг (п.
6.1 ISO 9001:2015). Пример заполнения Карты оценки рисков приведен в приложении Г.

5.7 Анализ принятых мероприятий управления рисками

5.1.28 Анализ результативности мероприятий по управлению рисками

проводится с целью обеспечения непрерывного совершенствования деятельности
Общества.
5.1.29 Для каждого из управляющих рисков экспертной группой
прописываются индикаторы для мониторинга (результаты заносятся в Карту рисков
приложение В – колонка 9).
5.1.30 Владелец рисков систематически (по установленной периодичности,
указанной в приложение В) анализирует выполнение мероприятий по управлению
рисками и оценивает результативность и своевременность их выполнения.
5.1.31 В случае если необходимые мероприятия не были выполнены в
установленный срок и/или оказались нерезультативными, информация выносится на
рассмотрение руководству Общества (заседание дирекции, Совет по качеству,
оперативные совещания по ОТ).

5.8 Обмен и хранение

5.1.32 Результаты оценки рисков и предлагаемые мероприятия по управлению

ими заносятся в Карту рисков (приложение В).
5.1.33 Карта рисков хранится у владельцев рисков в условиях, обеспечивающих
необходимую сохранность документов и их защиту.
5.1.34 Копии Карты рисков предоставляются по внутренней электронной почте в
отдел ИСМ и КК и ОПКБ.
5.1.35 Данные по работе с рисками включаются в отчет по функционированию
ИСМ.

6. Учетные документы

Следующие учетные документы должны поддерживаться в рабочем состоянии

(вестись и сохраняться) в ходе реализации настоящей процедуры с целью
документального подтверждения качества выполненных (выполняемых) работ:
6.1 Карта рисков.

85
 7. Приложения

7.1 Приложение А Алгоритм типовых действий при осуществлении процедуры

управления рисками (Блок – схема процедуры управления рисками).
7.2 Приложение Б Методы идентификации рисков.
7.3 Приложение В Форма Карты рисков.
7.4 Приложение Г Пример заполнения Карты рисков.

86
 Приложение А Алгоритм типовых действий при осуществлении процедуры
управления рисками (Блок – схема процедуры управления рисками)
(обязательное)

Этапы управления рисками

Представитель руководства по Исполнитель мероприятий по

Владелец риска
качеству/Главный инженер устранению риска

Начало процесса

Идентификация рисков

Анализ причин и последствий

Оценка Оценка Оценка

вероятности и вероятности и вероятности и
последствий последствий последствий

Определение среднего значения вероятности и последствий

Уровень риска
Нет «высокий» или
«критический»?

Да

Разработка мероприятий по снижению уровня риска

Периодический
Внесение данных
мониторинг
в паспорт риска
уровня риска

Оценка
выполнения
мероприятий

Нет Мероприятия результативны?

Да
Внесение
данного вопроса Конец
на дирекцию

87
 Приложение Б Примеры методов идентификации рисков
(справочное)

1) На основе поставленных целей и задач (причинноследственный анализ).

На основе поставленных целей процесса определяется опасное событие по
процессу СМК или СМБТиОЗ, которые могут повлиять на их достижение, далее
определяются риски, которые приведут к возникновению данного опасного события.
Риски идентифицируются владельцем риска и проходят согласование с ответственными
и участниками проверяемого процесса СМК/СМБТиОЗ. Для наглядности метода можно
использовать диаграмму Исикавы.
2) Семинары и обсуждения (мозговой штурм).
Проводится организованное обсуждение (мозговой штурм, круглый стол и т.д.) с
участниками процесса СМК/СМБТиОЗ возможных рисков, которые могут повлиять на
достижение целей процесса.
3) Анкетирование и интервьюирование.
Руководителем подразделения или владельцем процесса проводится опрос или
анкетирование определенного количества участников проверяемого процесса в
бумажной или электронной форме с использованием опросных листов либо анкет,
содержащих вопросы, нацеленные на выявление рисков и путей их решения. На основе
полученных данных опроса/анкетирования, владелец риска идентифицирует риски
процесса СМК/СМБТиОЗ.
4) База данных произошедших убытков.
На предприятии ведется постоянный мониторинг произошедших убытков,
информация о которых также позволяет идентифицировать риски процесса, имеющие
негативный эффект на деятельность предприятия. База данных формируется на основе
отчетности структурных подразделений предприятия, а также может включать данные
из внешних источников.
5) Отраслевые и международные сравнения.
Идентификации рисков проводится на основе сравнения событий, характерных для
организаций, подобных Предприятию по отраслевой специализации или
функциональной деятельности.

88
 Приложение В Форма Карты рисков
(рекомендуемое)

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОРПОРАЦИЯ ПО АТОМНОЙ ЭНЕРГИИ «РОСАТОМ»

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ИНСТИТУТ РЕАКТОРНЫХ МАТЕРИАЛОВ»

УТВЕРЖДАЮ,
__________________ (ФИО владелец риска)
«______»_______________ _______г.
Карта рисков
№ от
«Наименование оцениваемой деятельности»

Область Риск Анализ Меры Ответственны Сроки Мониторинг

(наименование Вероятно Ущерб Уровень воздействия на й результативнос
возможных сть риск ти мер.
проблем и
несоответствующ
их выходов)
1 2 3 4 5 6 7 8 9

Ознакомлены (ответственные за реализацию мер воздействия на риск):

-
-
-
 Приложение Г Пример заполнения Карты рисков процесса СМК
(справочное)
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОРПОРАЦИЯ ПО АТОМНОЙ ЭНЕРГИИ «РОСАТОМ»
АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ИНСТИТУТ РЕАКТОРНЫХ МАТЕРИАЛОВ»

УТВЕРЖДАЮ,
Заместитель директора по качеству
Подписано фИО
«26» 05 2019г
Карта рисков процесса СМК
№ 1 от 25.05.2019 г.
«Внутренние аудиты»
Область Риск (наименование Анализ Меры воздействия Ответственный Сроки Мониторинг
(этап возможных проблем Вероятност Ущерб Уровень на риск результативности
процесса) и несоответствующих ь мер.
выходов)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Разработка Избыточный объем Не требуется
Н Н Н
программы программы
аудита Не учтены основные Ежегодно включать ФИО Ежегодно до Количество аудитов
процессы в программу 10.02.2017г. по процессам в
внутренних течение года
аудитов основные
процессы.
С В В Количество
Внести изменение ФИО 30.08.2017г. запланированных
в СТП-17.1 в части аудитов по процессам
периодичности в программе аудитов
проведения на год
аудитов.
Ознакомлены (ответственные за реализацию мер воздействия на риск):
ФИО Подписано
ФИО Подписано
90