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Revista del Instituto Panamericano de Derecho Procesal - QHISPIKAY

ALEGACIN Y ALEGATO EN EL PROCESO CIVIL: AVANCES Y RETROCESOS DE UNA INSTITUCIN TAN IMPORTANTE COMO DESCUIDADA
Roberto Gonzlez lvarez (*) (Per)

SUMARIO: 1.- Premisa. 2.- Alegacin y alegato en el proceso civil. 3.- La demanda, la contestacin a la demanda y el alegato. 4.- La etapa procesal de conclusin y la alegacin. 5.- Lineamentos del alegato. 6.- El alegato escrito.6.1.- El alegato en los procesos de conocimiento y abreviado: doble posibilidad de alegato. 6.2.- Plazo para el alegato escrito. 7.- La costumbre en los informes finales y los alegatos. 8.- La alegacin conclusiva oral (alegato oral). 8.1.- Preclusin de la actuacin probatoria. 8.2.- El alegato oral. 8.3.- Escritura, oralidad, verbalidad y alegato oral. 9.- Obligacin del Juez de comunicar a las partes la expedicin del proceso para emitirse sentencia. 1. PREMISA La alegacin abre y cierra el crculo argumentativo del actuar partial en juicio; traslada, moldea y pule los hechos, los abrillanta en tanto convenga y opaca, casi sacndolos de escena, en tanto sean incmodos y, claro est, todo esto sin dejar de servirse de una necesariamente manipulada razn jurdica cincelada al inters de quien (in)conscientemente alega. Es pues, el toque abogadil que entrecruza la tcnica, tctica y estrategia que definen el xito o fracaso en el caso concreto.
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Catedrtico de Derecho Procesal. Presidente de la Sociedad Peruana de Ciencias Jurdicas. Miembro del Instituto Panamericano de Derecho Procesal.

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Si esto es as, la importancia de la institucin est evidenciada en la misma medida en que la casustica nacional la descuida. Acaso no basta un ligero vistazo de las causas ventiladas en nuestros juzgados para asentir tamaa proporcin entre importancia del alegato y descuido en su manejo, es decir, que en nuestra realidad el descuido en el estudio, desarrollo y correcta aplicacin del alegato nos da la superlativa medida de su importancia en el proceso civil. A continuacin expongo algunos trazos de la alegacin, particularmente encarada en nuestro sistema procesal civil, que dan cuenta de las similares dimensiones de importancia y descuido de nuestra institucin, es decir, de sus simultneos avances legislativos y retrocesos prcticos. 2. ALEGACIN Y ALEGATO EN EL PROCESO CIVIL Arribado en el proceso un momento final de debate, inmediato anterior a la sentencia, las partes tienen un arma final, cuyo manejo ser decisivo en el resultado final del proceso. Esta pieza terminal, que no slo es conclusiva o conclusional sino preponderantemente argumentativa y funcional (de anlisis, crtica y tcnica) es el alegato. El alegato es una especie1 de la alegacin. La alegacin es un acto procesal de parte que, en apoyo de una determinada peticin2, incorpora en forma escrita u oral un dato3 lgico, del que se afirma o niega su existencia (dato fctico) o determina su aplicabilidad o inaplicabilidad (dato normativo) en el proceso. Cuando la alegacin no es postulatoria o introductoria, es decir, cuando los datos fcticos que introduce al proceso no estn pendientes de ser objeto de prueba sino ya fueron objeto de prueba de prueba rendida4 y por tanto de ser determinados ciertos o falsos bajo un coherente maridaje argumentativo de ndole jurdica, corresponde razonar, merituar y explicar su comprobacin para persuadir al juez cul debe ser su conviccin sobre el mrito; entonces, cabe hablar de una especie de alegacin: el alegato, que atendiendo a lo expuesto justifica su denominacin (alegato)
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FALCN, Enrique M., ob. cit., p. 476. PALACIO, Lino Enrique, Derecho procesal civil, Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1972, t. IV, p. 320. GUASP, Jaime, Derecho procesal civil, Instituto de Estudios Polticos, Madrid, 1961, p. 323. ALSINA, Hugo, Tratado, t. III, p. 702.

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de bien probado, conforme apuntaba el artculo 318 de la Ley de Enjuiciamiento Civil espaola de 1855. El alegato se clasifica5 segn su (i) amplitud, en restringido (o breve, abarca slo referencias a los hechos y las pruebas) y amplio (comprende adems la refutacin de las alegaciones y pruebas adversarias); (ii) complejidad, en simple (exposicin de los hechos en relacin a medios probatorios especficos) y complejo (comprende una reconstruccin de los hechos que aparecen oscuros en relacin a diversos medios probatorios de utilidad parcial); (iii) materia, en civil (entendido de manera amplia, no-penal) y penal (concentra los alegatos en la discusin final caracterizada por la oralidad dominante); (iv) exposicin, en escrito (de anlisis o evaluacin sistemtica y crtica, no es controversial y generalmente amplio) u oral (se da dentro de un solo acto en el que se genera mnimamente ocasin de una rplica, es controversial y debe ser breve). 3. LA DEMANDA, LA CONTESTACIN A LA DEMANDA Y EL ALEGATO Una primera diferenciacin6 de la demanda y su respectiva contestacin, que son actos de las partes que introducen afirmaciones de uno u otro sentido de los hechos al proceso, con el alegato, que tambin es acto de parte que introduce al proceso informaciones a ttulo de razn (de hecho o de derecho) de una instancia, es que de esta ltima, la alegacin, a diferencia de la demanda o de su contestacin, no nace una obligacin del juez de proveer mediante el proceso, pues afirmacin (demanda o su contestacin) e informacin (alegacin) guardan la misma diferencia que existe entre derecho subjetivo y facultad. Con pocas palabras, esa diferenciacin decae en insinuar que el alegato no tiene que ver con el derecho fundamental de accin. Sin duda, basta apuntar su imprecisin a este orden para descartar tal criterio diferenciador. A lo que se suma que si el alegato es una clase de alegacin y sta, cuando es introductoria es la demanda o su contestacin, y cuando es conclusiva es el alegato oral y/o escrito, ms que interesar por sus diferencias lo hacen por sus vinculaciones.
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FALCN, Enrique M., ob. cit., pp. 478-480. CALAMANDREI, Piero, Instituciones del proceso civil, TR. de Santiago Sents Melendo, EJEA, Buenos Aires, 1959, v. I, p. 331.

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En cambio, si se entiende que la alegacin, que significa bsicamente introducir datos al proceso, est presente con carcter introductorio (es decir, antes del orden probatorio de realizacin de medios) en la demanda o en su contestacin, y con carcter conclusivo o crtico (es decir, despus de la actuacin probatoria) en el alegato, es ms, que la alegacin conclusiva respetar siempre la introductoria, porque entre ellas no puede darse contradiccin, modificacin o desviacin alguna, se entender que la relacin entre demanda (o su contestacin) y alegato es tan importante que se consideran equivalentes7 o los actos ms importantes de las partes en el proceso, es ms, no faltar la opinin8 de entender el alegato, no sin cierta imprecisin, como la pieza ms importante que puede producir una parte en litigio. Existe una innegable relacin de complementariedad entre la demanda, o su contestacin, y el alegato, ste cierra lo que aquellas empezaron, por eso la extensin del cierre debe ser necesariamente mayor que la del inicio, porque es all (en el alegato) donde corresponde traer a escena (referencias, citas o transcripciones) las doctrinas jurisprudenciales y autorales, los textos normativos aplicables claramente interpretados, las invocaciones al derecho comparado, etctera, situacin que no es dable en la demanda o en su contestacin que, muy por el contrario, deben caracterizarse por ser concisas y muy prolijas con los hechos. 4. LA ETAPA PROCESAL DE CONCLUSIN Y LA ALEGACIN Los cometidos ms importantes del proceso son (i) afirmar (comprende la postulacin y en ella el instar), (ii) confirmar (reafirman los asertos de la fase anterior) y (iii) concluir (las partes alegan y concluyen en tanto determinan sus subsunciones y finalizan sus alegaciones). Se trata pues, de las fases9 del proceso, y en ellas no creo correcto que la ltima, la fase de conclusin, sea identificada del todo con la alegacin10 no slo porque despus de alegar las partes el juez debe comunicarles que el proceso se encuentra expedito para ser sentenciado y adems sealar el plazo en que
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ALCAL ZAMORA Y CASTILLO, Niceto, Panorama del derecho mexicano. Sntesis del derecho procesal, Mxico, 1966, p. 535, nota 805. ALVARADO VELLOSO, Adolfo, Prueba judicial, Rosario, 2007, p. 175; ID., Introduccin al estudio del derecho procesal, Rubinzal-Culzoni, Tercera parte, 2008, p. 116. BRISEO SIERRA, Humberto, Derecho procesal, Crdenas editor, Mxico, 1970, v. IV, pp. 313-ss. ALVARADO VELLOSO, Adolfo, Prueba judicial, Rosario, 2007, p. 173; ID., Introduccin al estudio del derecho procesal, Rubinzal-Culzoni, Tercera parte, 2008, p. 115.

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lo har (lo que tambin integra la fase de conclusin), sino, porque la alegacin puede ser introductoria o conclusiva, y no es preciso anotar que el alegato es el producto11 de la alegacin, porque el alegato es una clase de alegacin, conforme se tiene expuesto. En todo caso, el alegato sera el producto de la actuacin probatoria razonada y argumentada en relacin a la alegacin introductoria. An cuando el concepto conclusin haya sufrido transformaciones, distorsiones o un significado relativo12, siempre implica, de mejor manera, la posibilidad de entender con l que (i) cada parte concluye, oralmente y/o por escrito, a su favor (alegato); (ii) las partes agotaron sus razones y pruebas y el juez la actuacin de stas; (iii) el juez debe comunicar a las partes la habilitacin del proceso para emitir sentencia en un plazo que no debe sobrepasar al legal; y, (iv) lo que corresponde cumplirse es la obligacin del juez de sentenciar el caso, porque la instancia est cerrada. 5. LINEAMENTOS DEL ALEGATO Son pautas que distinguen el alegato, las siguientes: a) Es un acto procesal de parte. El que la facultad de solicitarlo, alcanzarlo o realizarlo est dirigida al abogado, y no expresamente a las partes como ocurre en la legislacin espaola, no implica en modo alguno que su calidad de acto de parte se vea opacada; por el contrario, esta orientacin al abogado exalta la defensa de parte en una particular condicin: de estrategia, tctica y tcnica en su elaboracin y presentacin escrita u oral. b) Es una alegacin de bien probado. Ocurre en un momento final del debate entre las partes, en el que se entiende no hay ms prueba que realizar y los fundamentos de hecho expuestos in casu, en tanto convengan, pueden ser establecidos en razn a su confirmacin o no confirmacin. Una particular utilidad del alegato es advertida13, y con absoluta razn, en su uso para la apelacin, porque facilita sobre manera un inmediato y preciso anlisis y crtica de la sentencia que propicia una mejor impugnacin.
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Ibdem, nota 211. BRISEO SIERRA , Humberto, ob. cit., p. 532. Ibdem, p. 475.

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c) Debe abarcar el hecho y el derecho. Guarda una exigencia lgica que se traducir en la subsuncin normativa a que, en fin de cuentas, se resume; pero, no debe perderse de vista que el alegato por su posicionamiento temporal en el iter procedimental, y por el orden preclusivo en l, debe orientarse a la resolucin del conflicto y no a aspectos formales sin variar los extremos (de hecho y de derecho) de la litis; en consecuencia, los hechos y el derecho que se operacionalizan en la funcin subsuntiva proyectada en el alegato, son los que atienden al pronunciamiento sobre el fondo del caso concreto. d) Puede ser escrito u oral. Ser el momento procesal en que sea realizado el que determine su realizacin escrita u oral. Esta ltima (in voce) se da siempre como cierre de participacin de partes en audiencia de pruebas. e) Es expositivo. Aqu nace la exigencia de un discurso racional que, marca requerimientos de orden, concrecin, coherencia y sistematicidad en la explicacin que se realiza, que en s misma es una interpretacin del orden fctico y jurdico del caso concreto para alcanzar una declaracin tan legtima como til y sencilla que facilita el entendimiento y solucin del problema jurdico a resolver y elimina, por tanto, la dificultad derivada de sus mltiples posibilidades de comprensin y desenlace. El alegato es un proyecto de sentencia, es decir, de los hechos fijados como controvertidos, de los resultados probatorios, las consideraciones jurdicas y el fallo esperado; as es como debe advertirse del razonamiento con que se realice, un razonamiento que debe influenciar el razonamiento del juez y que por ello debe solventarse en un mtodo14 expositivo de hechos, de pruebas que los acreditan y de cmo se debe interpretar y aplicar el derecho en ese contexto. Pero el orden expositivo no slo demanda lo anotado que desde ya es traduccin de la esencia comunicativa del alegato, sino, es tambin, y quiz antes, exigencia de argumentacin jurdica y de demostracin de la comprobacin de las alegaciones introductorias. Y siempre introductorias porque el alegato (alegacin conclusiva o de crtica) no puede modificar la posicin inicial de la parte que lo realiza. f) Es persuasivo. Porque el poder de sus razones (de anlisis, crtica, evaluacin, valoracin y conclusin) mueven el convencimiento del
PODETTI, Ramiro J., Teora y tcnica del proceso civil, Ediar, Buenos Aires, 1963, p. 268.

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juez a donde se lo quiera llevar, es decir, inducen al destinatario del mensaje a hacer lo que se le peticiona o, con otras palabras, logran que el juez resuelva a favor de la parte por la que el expositor interviene. g) Es facultativo. La ausencia del alegato no obstaculiza la resolucin del caso por el juez, es ms, si del lado del juez el alegato puede o no ser tomado en cuenta para resolver el conflicto, del lado de las partes no importa una obligacin ni una carga, aunque esto ltimo puede entenderse como existente, es decir como una carga, slo en tanto es facultad potestativa15 que resulta imperativa para el xito de la pretensin discutida o de la defensa planteada. Lo facultativo del alegato para las partes es correlativo a lo facultativo del juez en considerar lo expuesto en el alegato. El tema no considerado en el alegato no exime al juez de considerarlo en su decisin final, y aquello considerado en el alegato no vincula la atencin del juez para la sentencia. h) Es controversial. Nuestra legislacin a diferencia de la espaola, por ejemplo no regula la dplica o rplica sobre lo expuesto en el alegato, es ms, del alegato no se corre traslado alguno a la otra parte. Esta situacin, muy propia de procesos escritos, genera una opinin comn de entender el alegato como un acto no-controversial, lo que en el mbito de los procesos orales, particularmente en el orden penal, cambia por la posibilidad de discusin final que propicia el alegato conclusivo. Pero, hasta dnde puede entenderse la no-controversialidad del alegato si en ste no slo tiene un lugar privilegiado el poder reforzar los argumentos propios favorables y callar aquellos inconvenientes, sino, tambin la rplica a los argumentos del adversario, exaltacin de sus errores y desproporcin de sus inferencias y rdenes conceptuales, y desaprobacin y demrito de sus valoraciones, conductas y actos, sobre los que se har notar, de ser el caso, la ausencia de requisitos o de comprobacin de hechos, cargas distribuidas no cumplidas, presunciones que funcionen en su contra, etctera. A esto se suma que en el alegato oral siempre se dar lugar a rplica por la misma necesidad de un orden temporal en las exposiciones, y en cualquier caso ningn juez puede rechazar un escrito de parte, posterior a los alegatos y anterior a la sentencia, en que se busque desbaratar el tema del alegato, es ms, no hay prohibicin de que el juez, en audiencia y en tanto
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EISNER , Isidoro, Nuevos planteos procesales. Ensayos y notas sobre el proceso civil, La Ley, Buenos Aires, 1991, p. 195.

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convenga al esclarecimiento de sus ideas sobre el caso concreto, no pueda pedir aclaraciones sobre sus posiciones a las partes. En suma qu acto de parte en un proceso en el que exista contradiccin declarada no es controversial? Me parece que ninguno, porque escapara de la razn misma del proceso: el conflicto a resolver. 6. EL ALEGATO ESCRITO A diferencia de la demanda o de su contestacin, el alegato no cuenta con exigencia legal de modalidad, es decir, la ley no establece los requisitos que debe cumplir la parte al elaborar su alegato. Solamente expresa que concluida la audiencia de pruebas los abogados pueden (estricto carcter facultativo) presentar alegato escrito. La atingencia normativa es que esa posibilidad de presentar alegato escrito se da solamente en los procesos de conocimiento y abreviado. Evidentemente la razn para excluir el proceso sumarsimo de la posibilidad de alegato escrito es que en ste el juez debe expedir sentencia en audiencia nica (artculo 555). La excepcionalidad a ello, que no cuenta con mencin especfica de los casos en que se da y por tanto deja a discrecionalidad del juez el emitir o no sentencia en audiencia nica, se da para reservar la emisin de sentencia por un plazo no mayor a diez das de concluida la referida audiencia. Ayuda a considerar una estructura del alegato escrito, la regulacin de los escritos de conclusin contenida en el artculo 670 de la Ley de Enjuiciamiento Civil espaola de 1881 que, entre otros aspectos, exigi la numeracin de prrafos, expresin clara y concisa de los hechos, breve y metdico resumen de las pruebas, etctera. Una expresa consagracin del alegato escrito que fue dejada atrs con el artculo 433.2 de la Ley de Enjuiciamiento Civil espaola de 2000 que acenta la oralidad de las alegaciones conclusivas frente a la omisin regulatoria de las alegaciones escritas. 6.1. El alegato en los procesos de conocimiento y abreviado: doble posibilidad de alegato La concesin de la palabra a los abogados que as lo soliciten una vez concluida la actuacin de los medios probatorios, aparece como disposi-

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cin normativa tanto para los procesos de conocimiento y abreviado como para el sumarsimo (artculos 210 y 555). Es decir, el alegato oral est facultado para los tres procesos referidos. En cambio, no ocurre lo mismo con la regulacin del alegato escrito que, ex artculo 212, est facultado expresa y nicamente para los procesos de conocimiento. Esto significa que en los procesos de conocimiento y abreviado las partes tienen una doble posibilidad de alcanzar sus alegatos: una en audiencia de pruebas en forma oral al concluir la actuacin de medios probatorios, y otra por escrito dentro de un plazo comn que no exceder de cinco das de concluida la audiencia de pruebas. Esto puede dar lugar a que los abogados sustituyan el alegato oral por el escrito, lo que no significa que pierda utilidad la doble posibilidad de alegato. Son distintas las utilidades que ofrecen los alegatos oral y escrito; as, el alegato oral ofrece la posibilidad que la controversialidad del alegato sea directa o mayor, pues el juez puede pedir a los abogados, despus que expongan sus alegatos segn sus estrategias y tcticas, la ampliacin o esclarecimiento de aspectos que su criterio determine conveniente para formar su conviccin, en cambio, el alegato escrito posibilita que la calma y la mayor reflexin sobre lo acontecido en la audiencia de pruebas se traduzca en razonamientos mejor preparados y por tanto en mejores conclusiones. 6.2. Plazo para el alegato escrito Establece la ley que el plazo para presentar alegato escrito es no mayor a cinco das de concluida la audiencia de pruebas. Lo que interesa advertir sobre el particular es que (i) el plazo no siempre ser de cinco das, pues la norma establece implcitamente la potestad del juez de regular dicho plazo al disponer que el mismo no exceder de un mximo fijado por ley (cinco das), claro est que dentro de ese margen de nmero de das si el plazo concedido por el juez es menor podra ampliarse a pedido de parte hasta alcanzar el mximo nmero de das, razn que bien hace entender por qu los jueces siempre conceden o refieren al nmero de das que la ley consigna; (ii) si el juez omite sealar el plazo en el que las partes pueden presentar sus alegatos, debe entenderse por dicho plazo el mximo nmero de das que la ley establece; y, (ii) el juez no puede emitir sentencia antes de vencido el plazo que haya fijado, lo contrario genera indefensin con todo lo que ello acarrea.

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7. LA COSTUMBRE EN LOS INFORMES FINALES Y LOS ALEGATOS La inmerecida y preocupante importancia mnima que las legislaciones y doctrina procesales le asignan al alegato, ha mostrado casos en los que el legislador suprimi la posibilidad de alegar en proceso y frente a ello la prctica jurisdiccional ha impuesto la costumbre de ceder la palabra a los abogados de las partes al final de la audiencia en que los medios probatorios fueron actuados. La utilidad del alegato se impuso a la desidia o arbitrariedad del legislador. En igual medida, y an cuando la ley faculta la presentacin de alegato escrito, se da el caso en que vencido el plazo para la presentacin de alegatos y antes de emitida la sentencia, se alcanza por la parte interesada un escrito que sin contener, en referencia o sumilla, la palabra alegato, sino una expresin que siendo sustituta resulta funcional para el caso (v. gr., se tome en consideracin, exposicin, etctera) contiene las valoraciones, anlisis o crticas propias del alegato, sin que merezca rechazo o desestimacin en el correspondiente provedo. Estas manifestaciones espontneas en proceso se justifican, en una idea pesimista, en la funcin meramente ilustrativa, nada determinante en la decisin final, que tienen los alegatos, cuya presentacin, adems, no es un acto obligatorio de parte, y por tanto lo prescindible que puedan significar da lo mismo cumplirlos o no, recepcionarlos o no, y por ltimo leerlos o no16; y, en una idea optimista, en la primaca de las oportunidades para las partes de expresar sus valoraciones y conclusiones finales, en el respeto de la dispositividad procesal y, finalmente, en la consagracin de la libertad del justiciable vuelta derecho de accin. 8. ALEGACIN CONCLUSIVA ORAL (ALEGATO ORAL) 8.1. Preclusin de la actuacin probatoria Significa que no hay prueba pendiente de actuacin ni posibilidad de incorporar la actuacin de una prueba, porque el momento procesal para ello ya se realiz y cerr. Corresponde, entonces, nicamente atender, en
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Cfr., CALAMANDREI, Piero, De las buenas relaciones entre los jueces y los abogados en el nuevo proceso civil, trad. de Santiago Sents Melendo, Depalma, Buenos Aires, 1943, p. 56.

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adelante, a un examen sobre la valoracin probatoria de todos los medios producidos. Si la preclusin puede ser temporal, lgica o consumativa17, esta ltima es la que identifica a la conclusin de la actuacin de los medios probatorios, que no debe confundirse con la preclusin de la audiencia de pruebas, porque sta continuar con su declaracin (preclusiva de audiencia probatoria) despus de cumplirse con la posibilidad que las partes realicen sus alegatos orales, y cumplidos sean o no, todava est la obligacin del juez de comunicar a las partes que el proceso est expedito para ser sentenciado, precisando el plazo en que lo har. Precluida la audiencia de pruebas, queda expedita la facultad, de los abogados, de alcanzar sus respectivos alegatos escritos dentro del plazo legal y slo en los procesos de conocimiento y abreviado. 8.2. El alegato oral Cuando se revela del texto normativo el Juez conceder la palabra a los Abogados no es, sino, la concesin facultativa de alegato oral a la defensa de parte, que est previsto para el proceso de conocimiento en sus tres manifestaciones procedimentales: de conocimiento, abreviado y sumarsimo. La diferencia18 entre alegato escrito y alegato oral se da en la formacin y alcance de los procesos escrito y oral, respectivamente. No era raro, entonces, que se identifique19 en el proceso oral el informe, con lo que en el proceso escrito es el alegato. Pero alegato no es propiamente un escrito, sino un acto de evaluacin final de la corroboracin probatoria a los hechos expuestos por las partes para persuadir al juzgador de la posicin de quien alega, por eso, nada obsta para entender el alegato tanto escrito como oral, ms an en un proceso oral. El alegato oral permite a la parte exponer tanto sus valoraciones de los hechos como su argumentacin jurdica, se trata de una opinin conclusiva que, segn sus intereses, explicar que ciertos hechos han sido corrobora17 18 19

CHIOVENDA, Giuseppe, Instituciones de derecho procesal civil, TR. E. Gmez Orbaneja, Crdenas, Mxico D. F., 1989, t. III, p. 301. FALCN, Enrique M., Tratado de la prueba, Astrea, Buenos Aires, 2003, t. 2, p. 474. ALSINA, Hugo, Tratado terico prctico de derecho procesal civil y comercial, Ediar, Buenos Aires, 1958, t. III, pp. 707-708

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dos por las pruebas (hechos ciertos) y otros no (hechos inciertos), que las presunciones y las normas sobre la carga de la prueba deben aplicarse en determinado sentido, de manera que identifique la parte en la que recaern las consecuencias favorables (hechos probados) y tambin las negativas (hechos no probados). A esto se aadir la argumentacin jurdica que revista las afirmaciones sobre hechos, llegando a sumarse todo ello en la razn de lo que se pide. Si es un acto procesal oral debe satisfacer exigencias comunicativas orales, o pautas del buen hablar en pblico, que son aquellas que la oratoria proporciona vertidas al proceso, y esto significa que el mensaje comunicado ser exitoso en tanto logre el fino equilibrio de lo que reluzca en atencin al orador, el tema, la exposicin y el auditorio. El orador, que es el abogado, soportar el discurso que emite en su dominio escnico, presentacin personal, solvencia profesional y moral y capacidad expresiva oral (voz de tono y velocidad adecuadas) y corporal (espontnea, prudente y slo de apoyo). El tema, que es el alegato mismo, constituye el discurso orientado a convencer al juez que los hechos ocurrieron en la forma expuesta y que ello est debidamente probado. La orientacin del discurso, que es bsicamente persuadir al juez de la conviccin que se le ha generado, debe seguir la ruta que el principio de congruencia traza en el proceso, es decir, procurar que el proceso ajuste su discurrir a una correspondencia lgica de lo peticionado, controvertido, actuado y resuelto, y que esto se revele en la composicin de la sentencia. Esto se entender mejor si se recuerda que el principio de congruencia procesal es una de las manifestaciones del principio dispositivo, que asegura que la sentencia sea tributaria de una correspondencia lgica de lo peticionado (thema decidendum), lo fijado como controvertido, lo actuado en proceso y lo resuelto, por lo que el juez no puede extralimitarse en su fundamentacin o decisin por exceso, dficit u omisin (congruencia externa o propia), ni puede dejar de observar esta correspondencia lgica tambin entre las partes de su sentencia (congruencia interna o impropia). Entonces, si se acepta que el alegato es un proyecto de sentencia no puede, sino, orientarse a ser una pauta o gua que el juez debe atender para no faltar al principio de congruencia. A esto se suma que el derecho a alegar guarda estrecha vinculacin con el principio de congruencia no slo por

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hallarse ambos entroncados, esencialmente, en los principios fundamentales de igualdad de las partes en el proceso y al debido proceso, sino, porque ambos estn conectados en el contenido de este ltimo principio fundamental, que es el derecho a ser escuchado, que genera en el justiciable la potestad de exigir al juzgador que conozca sus postulaciones, no ms, pero tampoco menos. Atendiendo a lo precedente, la estructura del alegato debe estar ordenada en razn a lo peticionado, controvertido, actuado y por resolver, que bien puede encajar en una introduccin que resee con brevedad las afirmaciones fcticas de las partes en sus actos postulatorios definiendo el tema central de discusin, que enfocado como puntos controvertidos ser la pieza de conexin con el cuerpo del alegato donde los hechos y las pruebas sern conjuncionados de manera tal que persuada al destinatario (el juez) que su conviccin ya est formada; en este esfuerzo ser medular la atencin a los hechos antes que al derecho, y el guardar la secuencia de las ideas principales, o mejor, de la idea principal, y las vinculadas a ella por semejanza, conexin, accesoriedad o subsidiariedad; esto permitir arribar a una conclusin en la que los hechos sean puntualmente recordados a efecto de insertarlos en la subsuncin jurdica, es decir, que los hechos relevantes para la resolucin del conflicto son el presupuesto lgico20 de la norma jurdica invocada como sustento de la pretensin o de la defensa, lo que al final de cuentas cerrar el discurso con la reiteracin del petitorio contenido en la demanda o en la contestacin a ella, segn se trate de demandante o demandado. La exposicin, que es cuando se habla en un alegato, es decir, cuando se conjuncionan el orador y el tema ante el auditorio. Aqu relucen las condiciones oratorias de quien comunica al auditorio sus ideas, por eso la sencillez, precisin, claridad, concisin y experiencia cuentan mucho y nada aportan las elucubraciones y pomposidades retricas. Si algo importa en la exposicin es su duracin, pues la disposicin normativa guarda silencio sobre el particular; significa esto, que quien debe establecer el tiempo de duracin del alegato es el juez, y en ello su criterio atender a la complejidad del caso. El Cdigo General de Proceso del Uruguay establece en su artculo 343.6 que la duracin del alegato oral es
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EISNER , Isidoro, Nuevos planteos procesales. Ensayos y notas sobre el proceso civil, La Ley, Buenos Aires, 1991, p. 193.

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de diez minutos, prorrogables por un lapso similar. Este parece ser un tiempo razonable para la duracin del alegato. El auditorio, es el receptor del mensaje y por tanto el centro de descanso de lo que se comunica y cmo se comunica, de ah que resulta importante lograr captar su atencin y la continuidad de sta a lo que se transmite en la introduccin, cuerpo y conclusin del alegato, pero ello no es todo, lo medular es la consecuencia de esa atencin captada: la persuasin al juez (que es el auditorio), que su conviccin, a partir de los hechos y las pruebas in casu, no es otra que aquella del orador. El alegato no constituye21 una pieza fundamental del procedimiento, bien puede ser prescindible para el juzgador pues su ausencia no genera sancin ni mayor perjuicio para las partes que aquel conseguido en mengua de sus respectivas defensas; y si tiene vinculacin con el concepto carga ser siempre en la esfera del imperativo del propio inters22. Considerando que en los procesos de conocimiento y abreviado hay posibilidad de doble alegato (oral y escrito), y en el proceso sumarsimo slo del alegato oral (in voce), es fcil advertir que en los dos primeros el alegato oral puede sustituirse por el escrito, lo que no puede darse desde la prescripcin normativa en el ltimo. Ahora, qu hacer si el alegato no se realiz en forma oral o no se alcanz por escrito dentro del plazo legal? Corresponde responder el interrogante formulando uno nuevo: puede, antes de emitida sentencia, alcanzarse un escrito, que contenga el razonamiento final de parte sobre lo obrado en proceso a su favor, bajo cualquier otra denominacin que no sea precisamente alegato final (v.gr., expone, exposicin, informe escrito, etc.)? Me parece que la dispositividad procesal asegura un sentido afirmativo en la respuesta requerida; pero debe entenderse que de llegar tarde el referido escrito de parte no caer en la probabilidad de que el juez lo considere en la elaboracin de su decisin final. 8.3. Escritura, oralidad, verbalidad y alegato oral Es frecuente en doctrina observar que el alegato oral suele ser denominado y calificado como verbal, en clara diferenciacin de lo oral (propio de la
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ALSINA, Hugo, Tratado, t. III, pp. 707-708. EISNER, Isidoro, Nuevos planteos procesales. Ensayos y notas sobre el proceso civil, La Ley, Buenos Aires, 1991, p. 192.

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oralidad) y lo verbal (propio de la verbalidad), lo que se extiende o familiariza a expresiones vinculadas como confesin verbal23, juicio verbal24 o la peligrosa25 verbalizacin (verbalizzazione) del proceso laboral italiano. Sobre el particular, conviene esclarecer, brevemente, lo siguiente. El problema del predominio de la oralidad o de la escritura en el proceso fue consecuencia de concebir a cada una en un extremo (oralidad pura y escritura pura); as, para la oralidad el fundamento de la sentencia solamente puede ser aquello percibido directamente por el juez percepcin inmediata de la materia procesal por el juzgador y el proceso debe propiciar la concentracin, en una audiencia, de todas las alegaciones de las partes y de las valoraciones probatorias que para ellas las partes se producen; y, para la escritura necesidad absoluta de documentacin, el contenido del proceso y el de las actas son lo mismo y el proceso escrito es aseguramiento o seguridad en las alegaciones, porque el soporte (en papel o informtico) evita que lo afirmado, negado, actuado o decidido perezca en los sentidos. Sobre el soporte de la escritura conviene anotar que la litigacin telemtica26 no es una amenaza para la escritura, su presencia sigue latente, lo que cambiar en ella ser el soporte en que aparezca que no ser ms en papel sino informtico. La erradicacin del acta de audiencia de pruebas por la videograbacin, contribuir a que se acente ms la inmediacin procesal y en ella la oralidad y concentracin; pero los actos procesales escritos siempre estarn presentes en el expediente electrnico. Las diferencias entre oralidad y escritura envuelven un problema de conveniencia27 antes que de principios que en realidad no lo son, y si en el proceso debe predominar la inteligencia y la lgica es imposible arrimarse estrictamente a un extremo o a otro; por eso, el proceso comparte en su estructura una realizacin mixta de escritura y oralidad, ninguna es
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FALCN, Enrique M., Tratado de la prueba, Astrea, Buenos Aires, 2003, t. 2, p. 119. AA. VV., Comentarios a la Ley de Enjuiciamiento Civil, CORDN MORENO, Faustino; ARMENTA DEU, Teresa; MUERZA ESPARZA, Julio J.; TAPIA FERNNDEZ, Isabel (Coordinadores), Aranzadi, 2001, v. I, p. 1487. VERDE , Giovanni, Profili del processo civile, Jovene, Npoles, 2000, v. 2, p. 116. GONZLEZ LVAREZ , Roberto, Aproximaciones al proceso civil telemtico, en AA. VV., El derecho frente a la ciencia y la tecnologa, Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, 2007, pp. 407-455. WACH, Adolfo, Conferencias sobre la Ordenanza Procesal Civil alemana,Ejea, Buenos Aires, 1958, p. 2

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absoluta28 a lo que no se dud en identificar como forma mixta29, que es un punto equilibrado de acertada lgica que frente a los posteriores aportes doctrinales que se extienden hasta estos das resulta insustituible, pues se ha convertido en el catalizador de utilidad de los nuevos estudios sobre la oralidad que transitan por el tiempo y las ideas desde asumirla como una moda30 hasta asignarle nuevas proyecciones, dentro de las que se hizo reparar la doctrina de la verbalidad como un modo de la oralidad. La verbalidad31 est entendida en la asistencia de la escritura a la expresin oral de las partes, es decir, en la funcionalidad judicial de trasuntar la actuacin oral de parte, en forma lgica y coherente, en el acta que documenta tal actuacin. El juez dicta la palabra de las partes, testigos, peritos o abogados. En este ltimo caso dicta, segn un orden lgico y coherente, lo informado oralmente. Y es de esperar que, bajo esta pauta, quien realiza la sentencia no (necesariamente) sea el mismo juzgador que recepcion la exposicin oral, es ms, se asiente la posibilidad de que el superior, actuando o no medio probatorio y comprendiendo el proceso de lo que aparece consignado en las actas, emita sentencia de vista. En cambio, en la oralidad no se exige documentar la actuacin oral de las partes, ni de cualquier otro sujeto que est llamado a usar la palabra, bastando una simple constancia en acta de tal acontecimiento, porque la directa recepcin de aquello que le fue expuesto al juez ser consignado en su sentencia, lo que significa que el juzgador debe ser el mismo que recibi la exposicin oral. No comparto esta distincin, pues concebir la verbalidad como un modo de la oralidad siendo aquella el punto equilibrado entre sta y su extremo opuesto que es la escritura ubicada en un segundo plano, no va ms all de un juego de denominaciones (los conceptos no denotan evolucin ni consecuente utilidad) y de una oprobiosa desconsideracin del movimiento a favor de la oralidad32; pues bien puede ser esa verbalidad la oralidad socorrida por la documentacin o esa forma mixta de oralidad
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Cfr., Actas del I Congreso Nacional de derecho Procesal, Madrid, 1950, p. 229 WACH, Adolfo, Conferencias... cit,. pp. 56-57. SENTS MELENDO, Santiago, ob. cit., pp. 86-87; ZELEDN ZELEDN, Ricardo, Derecho procesal agrario, ILANUD, San Jos, C.R., 1990, t. II, v. I, pp. 288-289. Cfr., CAPPELLETTI, Mauro, La oralidad y las pruebas en el proceso civil, TR. de Santiago Sents Melendo, Ejea, Buenos Aires, 1972, p. 98; El proceso civil en el derecho comparado. Las grandes tendencias evolutivas, TR. de Santiago Sents Melendo, Ejea, Buenos Aires, p. 52.

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(oralidad-escritura) que para Wach nada le cost denominarla simplemente oralidad, diferencindola de aquel extremo absoluto con el calificativo pura (oralidad pura). La oralidad y la escritura ya no se pueden concebir inconciliables, es una quimera pensar en un sistema establecido por cualquiera de ellas en tal sentido. Se entiende por un sistema informado por la oralidad aquel en que sta predomina sobre su opuesta, y no que la descarta. Consecuentemente, concluida la actuacin de pruebas, el alegato oral rendido debe documentarse en el acta de audiencia de pruebas con el dictado resumido, preciso y coherente que el juez realice. El artculo 433.2 de la Ley de Enjuiciamiento Civil espaola establece que [p]racticadas las pruebas, las partes formularn oralmente sus conclusiones sobre los hechos controvertidos. Como se puede ver el cumplir del alegato oral pareciera ser exigencia legal y no facultad de las partes; lo mismo ocurre con los artculos 302.6 y 303.6 del Cdigo Procesal Civil modelo para Iberoamrica33; pero en verdad, pese a la utilidad de las alegaciones conclusivas no son necesarias para emitir la sentencia, por lo que, la oportunidad para dejarse or al final del proceso puede aprovecharse o no34 por la parte, con absoluta libertad. La forma de la solicitud de alegato en audiencia es tambin oral y su oportunidad es el momento en que precluye la actuacin probatoria. En el proceso sumarsimo, no corresponde el alegato escrito, y ello es coherente con la facultad del juez de emitir sentencia en audiencia de pruebas, facultad que en la prctica no se tangibiliza y es slo un fantasma que acusa a los jueces de no estar preparados para sentenciar en audiencia. En consecuencia, corresponde preguntar si sirve de algo el no haber permitido el alegato escrito en el proceso sumarsimo, mejor an, corresponde preguntar si ello no conlleva la vulneracin del derecho de accin. En verdad, s se trata de una limitacin al derecho fundamental de accin (que de tratarse del demandado ser a su derecho de contradiccin) pero que no sobrevive en proceso al menor esfuerzo del ejercicio del derecho de accin; prueba de ello es cuando, en proceso sumarsimo, el juez hace
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Cfr., AA. VV., Un Cdice tipo di procedura civile per lAmerica Latina, al cuidado de Sandro Schipani y Romano Vaccarella, Cedam, Padua, 1990, pp. 581-582. AA. VV., Comentarios a la Ley de Enjuiciamiento Civil, CORDN MORENO, Faustino; ARMENTA DEU, Teresa; MUERZA ESPARZA, Julio J.; TAPIA FERNNDEZ, Isabel (Coordinadores), Aranzadi, 2001, v. I, p. 1476.

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uso de su facultad excepcional de reservar su decisin por el plazo (artculo 555) que le permitir emitir sentencia fuera de audiencia, ese plazo se convierte en la posibilidad de alcanzar las apreciaciones finales o de bien probado que las partes estimen convenientes para sus derechos que, si alcanzaron al juez antes de emitir decisin final servirn para sus propsitos y servirn, tambin, para el propsito del mismsimo juez porque, si el juez tiene la sana labor de integrar adecuadamente el debate judicial, no dudar en usar sus arbitrios para remediar la carencia35 del alegato escrito en el proceso sumarsimo. 9. Obligacin del Juez de comunicar a las partes la expedicin del proceso para emitirse sentencia Precluida la ltima oportunidad de las partes para hacer valer o discutir sus fundamentos, y razones probatorias sobre ellos, en bsqueda de una respuesta favorable, corresponde que el juez declare y comunique a las partes, con la constancia respectiva en acta, que el proceso est expedito para ser sentenciado suele emplearse para ello diversos clichs: llamamiento de autos para sentencia, autos en mesa para expedir resolucin final, etctera. La consecuencia inmediata es que queda cerrada toda discusin entre las partes sobre los puntos controvertidos y no se pueden producir ms pruebas. Ahora, una consecuencia sumada a esas dos, segn alguna doctrina y legislacin equivocadas, es que las partes ya no pueden presentar ms escritos, lo que a ms de vulnerar el contenido del derecho fundamental de accin, lesiona la lgica preclusiva en el proceso. En ningn caso se puede restringir a las partes dirigirse al juez, no puede funcionar prohibicin alguna de alcanzar escritos por las partes, pues no es constitucional. En los procesos de conocimiento y abreviado la comunicacin del juez a las partes sobre el estado del proceso para ser sentenciado es el punto intermedio entre el alegato oral y el alegato escrito, es ms, de un lado pone fin a la audiencia de pruebas, y por tanto a la etapa confirmatoria, y a la posibilidad de seguir debatiendo sobre los hechos controvertidos, y de otro lado, abre espacio a los razonamientos finales de las partes y al estudio del caso concreto culminado en pruebas por el juez para cerrarlo con la respectiva resolucin por la que imparte justicia: la sentencia.
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EISNER, Isidoro, Nuevos planteos procesales. Ensayos y notas sobre el proceso civil, La Ley, Buenos Aires, 1991, p. 190.

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Qu significa que el proceso est listo para recibir sentencia? Significa en trminos concretos que el proceso est a punto de lograr su fin u objeto36 y que ste que es la sentencia no es propiamente un acto procesal ni documento consignado en l, sino una creacin normativa37 particular por la que el juez acepta posiciones luego de evaluar los medios confirmatorios vertidos sobre ellas segn reglas preestablecidas, de manera que justifica la aplicacin y su sentido de la norma jurdica que eligi. De nada servira el simple hecho que el juez, en cumplimiento de una exigencia legal, determine y comunique a las partes que el proceso est expedito para ser sentenciado, si ello no conlleva satisfacer una segunda exigencia legal contenida en la misma disposicin, que complementa y da utilidad a la primera: precisar el plazo de realizacin de la sentencia. Esto significa que el Cdigo no deja librada la emisin de la sentencia a los distintos plazos legales que prev; as, para el proceso de conocimiento cincuenta das (artculo 478.12), para el proceso abreviado veinticinco das (artculo 491.11); y, excepcionalmente, para el proceso sumarsimo diez das (artculo 555), sino, permite que el juez estime su tiempo a emplear en hacer la sentencia dentro de los plazos legales fijando, consecuentemente, un plazo judicial. Hasta dnde resulta til la exigencia de precisar el plazo en que el juez har la sentencia? Si se tiene en cuenta que los plazos que tiene el juez para hacer la sentencia son legales, me parece, es completamente intil el haberle generado la obligacin que precise dentro de los referidos plazos uno que segn su criterio convenga a su carga laboral y a los intereses del proceso que por lo menos eso se debe entender como justificacin de tal obligacin que a todas luces resulta vicioso si la realidad muestra que la previsin normativa para el tiempo dentro del cual plazo debe hacer la sentencia ya aparece de la ley o, acaso, se quiso asegurar que el juez comunique a ms de lo que ocurre en el proceso preclusin de la etapa confirmativa tambin lo que dice la ley ritual. Al parecer esto ltimo resulta ser el mensaje entendido por los jueces que cumplen la parte final del precepto comentado al remitirse siempre al plazo de ley.

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ALVARADO VELLOSO, Adolfo, Introduccin al estudio del derecho procesal, Rubinzal-Culzoni, Primera parte, 1997, p. 243 y Tercera parte, 2008, p. 153. Ibdem, p. 115.

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