Sección uno: cinco preguntas con un valor de dos puntos cada una; máximo 10

puntos

1. ISO 45001 requiere que "el personal... deberá ser competente". Explique, con sus propias palabras, qué
significa “competente”.
 Competente significa tener el conocimiento y la habilidad que necesitas y saber cómo aplicarlos.
Significa que estás calificado para hacer el trabajo.

2. Describa cuatro formas en las que una organización puede fomentar la participación de los trabajadores
en un SGSST según ISO 45001.
 Establecer un comité de seguridad compuesto por empleados directivos y no directivos;
 Poner a disposición el tiempo, los recursos y la capacitación necesarios para la consulta y la
participación;
 Proporcionar información relevante sobre el sistema de gestión de SST de manera oportuna;
 Identificar y eliminar o minimizar los obstáculos a la participación, como dificultades de idioma o
alfabetización, políticas que desalientan la participación de los trabajadores, etc.

3. Indique cuatro beneficios de un sistema de gestión de SST eficaz

 Para prevenir lesiones y enfermedades relacionadas con el trabajo de los trabajadores.
 Proporcionar lugares de trabajo seguros y saludables;
 Eliminar peligros y minimizar los riesgos de SST mediante la adopción de medidas preventivas y
de protección eficaces.
 Para cumplir con sus requisitos legales y otros requisitos.

4. Enumere cuatro formas diferentes en que un auditor puede obtener evidencia objetiva mientras realiza
una auditoría de SST.
 Entrevistar gente
 Examinar documentos
 Observar actividades y condiciones.

5. Identifique dos cláusulas ISO 45001 que respalden el objetivo de mejora continua.
 5.1 h - La alta dirección deberá demostrar liderazgo y compromiso con respecto al sistema de
gestión de SST asegurando y promoviendo la mejora continua.
 5.2 e - La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de SST que incluya
un compromiso con la mejora continua del sistema de gestión de SST.
 7.1 - La organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión de
SST.

6. Dé dos razones por las que puede ser necesario involucrar a un contratista en el SGSST de una
organización.
 Identificar peligros y evaluar y controlar los riesgos de SST derivados de:
las actividades y operaciones de los contratistas que impactan a la organización;
las actividades y operaciones de la organización que impactan a los trabajadores de los
contratistas;
 las actividades y operaciones de los contratistas que impactan a otras partes interesadas
en el lugar de trabajo.
7. En sus propias palabras, explique la diferencia entre los términos "criterios de auditoría" y "hallazgos de
auditoría".
  Criterios de auditoría: incluye políticas, procedimientos o requisitos que se utilizan como
referencia con la que se compara la evidencia de auditoría recopilada.
 Hallazgos de auditoría: los hallazgos de la auditoría resultan de un proceso que evalúa la
evidencia de auditoría y la compara con los criterios de auditoría. Puede mostrar que se están
cumpliendo los criterios de auditoría (conformidad) o que
no se están cumpliendo (no conformidad).

8. Enumere dos elementos que debe incluir un plan de auditoría.

 Objetivo y alcance de la auditoría
 Criterios de auditoría
 Unidades organizativas y otras unidades funcionales que serán auditadas
 Secuencia de eventos incl. sesión de retroalimentación
 Centrarse en áreas de riesgo de alta prioridad
 Miembros del equipo de auditoría
 Documentos de referencia (Ej. Trámites y permisos)

9. ¿Indique cuatro elementos de evidencia objetiva que un auditor podría buscar para verificar la
conformidad con los requisitos de la cláusula 6.1.3 de la norma ISO 45001?

10. Explicar la diferencia entre un 'programa de auditoría' y un 'plan de auditoría'

 Programa de auditoría: conjunto de acuerdos destinados a lograr un propósito de auditoría
específico dentro de un período de tiempo específico. Incluye todas las actividades y recursos
necesarios para planificar, organizar y realizar una o más auditorías.
 Plan de Auditoría: Describe las actividades y disposiciones que se pretenden llevar a cabo la
auditoría con el fin de
para alcanzar los objetivos de la auditoría.

Sección dos: cuatro preguntas con un valor de cinco puntos cada una; máximo 20
puntos

1. Desea establecer que la organización auditada ha implementado un proceso de comunicación interna

eficaz de acuerdo con la norma ISO 45001.
a. Identifique dos temas que ISO 45001 requiere que se comuniquen internamente. (2 puntos)
5.2 Política de SST
5.3 Responsabilidades y autoridades de los roles relevantes dentro del sistema de gestión de
SST que se comunicarán a todos los niveles dentro de la organización
 8.1.3 Gestión del cambio
b. Enumere tres métodos que una organización podría utilizar para facilitar una comunicación interna
eficaz. (3 puntos)
 Reuniones del comité de seguridad,
 procedimientos de la estación de trabajo,
 tablones de anuncios y carteles,
  memorandos y cartas a empleados
 Intranet, correos electrónicos y boletines.

2. Enumere cinco temas para incluir en una reunión de cierre y describa brevemente el propósito de cada
uno.

3.
a. Indique tres razones para utilizar un enfoque de auditoría basado en evidencia. (3 puntos)

b. Identifique dos métodos que un auditor puede utilizar para reunir evidencia.

4.
a. Dé una razón para realizar una auditoría de etapa 1 de OHSMS como parte de una auditoría de
certificación de terceros. (1 punto)

b. Enumere en la secuencia correcta las cuatro fases principales típicas involucradas en una
auditoría de etapa 2 de OHSMS y describa brevemente el papel del auditor líder durante cada una
de ellas. (4 puntos)

5. Una característica importante del auditor es la capacidad de mantener una mente abierta.
 a) En sus propias palabras, explique cómo un auditor podría demostrar que tiene una mente abierta.
(3 puntos)

b) Dé dos ejemplos específicos de un auditor de mente cerrada. (2 puntos)

6.
a. Describa el propósito de la reunión de clausura (2 puntos)
Presentar los hallazgos y conclusiones de la auditoría.

b. Enumere tres elementos que se incluirán en una reunión de cierre. (3 puntos)

7.
a. Describa el propósito de la reunión inaugural (2 puntos)
Confirmar el acuerdo de todos los participantes (auditado, equipo de auditoría) con el
plan de auditoría.
 Presentar al equipo de auditoría y sus funciones.
 Garantizar que se puedan realizar todas las actividades de auditoría planificadas.
b. Enumere tres puntos a considerar en la reunión (3 puntos)
 Introducción del equipo de auditoría y sus funciones.
 Confirmación del objetivo, alcance y criterios de la auditoría.
 Confirmación de áreas de enfoque
 Revisión del plan de auditoría.
 Aclaración del método de presentación de informes
 Conforme disponibilidad de instalaciones
8. Describa cinco elementos que debe incluir un plan de auditoría.
 Objetivo y alcance de la auditoría
 Criterios de auditoría
 Unidades organizativas y otras unidades funcionales que serán auditadas
 Secuencia de eventos incl. sesión de retroalimentación
 Centrarse en áreas de riesgo de alta prioridad
 Miembros del equipo de auditoría
 Documentos de referencia (Ej. Trámites y permisos)
 9.
a. Describa brevemente por qué es importante contactar al auditado antes de una auditoría. (Este
podría ser el propietario del proceso para una auditoría interna o la dirección relevante para una
auditoría externa). (2 puntos)

b. Enumere tres temas que le gustaría discutir cuando se comunique con el auditado antes de la
auditoría. (3 puntos)

Sección tres: tres preguntas con un valor de diez puntos cada una, máximo 30
puntos

1. Está realizando una auditoría externa con ISO 45001 como criterio de auditoría. El siguiente punto es una
reunión con la alta dirección para auditar la política de SST , los objetivos de SST y la planificación para
alcanzar los objetivos de SST. Desarrolle una lista de verificación que le ayude a realizar esta auditoría.
Debe contener una serie de cinco puntos de control/preguntas de auditoría que cubran estos tres temas.
Para cada punto de control, identifique ejemplos de evidencia de auditoría que le gustaría recopilar e
indique la referencia ISO 45001 adecuada.
2.
a. En sus propias palabras, indique su comprensión de la frase "contexto de una organización" en
relación con su SGSST. (2 puntos)
b. Dé cuatro ejemplos de partes interesadas que puedan necesitar ser tomadas en cuenta en el
SGSST de una organización que opera equipos de elevación pesados. Identifique un elemento de
evidencia de auditoría que se debe buscar para cada ejemplo y establezca brevemente por qué es
relevante. (8 puntos)
3. Como parte de una auditoría de SST in situ según ISO 45001, el auditor principal le ha asignado verificar
que la mejora continua del sistema de gestión de SST (como lo exigen las cláusulas 4.4 y 10.3) se
implemente de manera efectiva. Su objetivo es buscar evidencia de un enfoque planificado y sistemático
para la mejora del SGSST en toda la organización, teniendo en cuenta los requisitos aplicables de la norma
ISO 45001.
Describa en una lista de verificación cómo realizará esta parte de la auditoría mediante el desarrollo de
una serie de diez puntos de verificación de auditoría que podría utilizar para guiarlo a través de la
 auditoría de una manera estructurada y sistemática. Indique el requisito aplicable de la norma ISO 45001
en cada caso.
4.
a. Enumere cuatro aspectos clave que necesitaría considerar al auditar la participación de la alta
dirección según lo exige la norma ISO 45001. (4 puntos)
b. Enumere seis puntos de control basados en estos aspectos clave. Indique el número de cláusula
correspondiente. (6 puntos)
5.
a. Explique la diferencia entre los términos “corrección” y “acción correctiva” (2 puntos)
b. Un auditor de certificación planteó una no conformidad importante durante una auditoría del
sitio de una empresa de construcción cuando se encontró a un trabajador trabajando solo en un
pozo de registro de 4 metros de profundidad sin que se hubieran tomado precauciones de
seguridad. Dé dos ejemplos de “corrección” y dos ejemplos de “medida correctiva” que podrían
aplicarse a esta situación. Indique la cláusula relevante de la norma ISO 45001 para cada ejemplo.
(8 puntos)
6. La gestión de riesgos es una disciplina esencial si una organización desea evitar pérdidas resultantes de
incidentes y cuasi accidentes.
Si fuera un auditor que examinara si una organización había implementado o no un enfoque sólido para
gestionar sus riesgos, identifique diez temas relevantes a considerar al recopilar evidencia sobre este
tema.
7. Durante una visita de la Etapa 1 a una organización, usted observa que una empresa constructora,
contratada para reparar y mantener el sistema de drenaje del sitio, está trabajando actualmente en el
área de producción principal. La organización le informa que la producción continúa y que el personal de
producción tiene que trabajar en torno a las actividades del contratista (lo que implica retirar y
reemplazar muchos de los drenajes existentes). El mes que viene es la auditoría de la Etapa 2 y usted es
el auditor principal que lleva a cabo la auditoría. Explique lo que le gustaría examinar enumerando al
menos 10 cuestiones o puntos de control de auditoría para investigación haciendo referencia a las
cláusulas relevantes de la norma ISO 45001.
8. Está realizando una auditoría ISO 45001 por parte de terceros de una empresa procesadora de alimentos,
centrándose en su proceso de auditoría interna. Usted determina que el programa de auditoría interna
del sistema de seguridad y salud ocupacional de la organización ha sido el mismo durante los últimos
cuatro años. Cada departamento es auditado una vez al año y los objetivos de la auditoría se han
limitado a comprobar que los controles operativos se llevan a cabo tal y como se describe en la
información documentada.
a) Hay dos requisitos de la cláusula 9.2 de la norma ISO 45001 que es poco probable que se cumplan
según lo que ha determinado hasta ahora. Describa estos dos requisitos. (4 puntos)
b) Enumere tres temas que le gustaría discutir con el gerente del programa de auditoría durante su
auditoría. Para cada tema, describa brevemente lo que le gustaría discutir y por qué. Indique los
cláusulas aplicables de la norma ISO 45001 según corresponda. (6 puntos)
 9.
a. Explique, con sus propias palabras, la diferencia entre un “peligro” y un “riesgo para la SST” en un
SGSST. (2 puntos)
b. Está realizando una auditoría de SGSST en el almacén de una gran empresa de distribución que
trabaja principalmente en el mercado en línea de libros y otras publicaciones. Desde un pórtico
elevado, se observa que hay varias carretillas elevadoras con motor diésel que se mueven por el
área del piso que tiene estantes de almacenamiento de paletas de cuatro niveles de altura.
Varias personas empujan carritos por los pasillos. Usted ha observado que en el último año se
produjeron más incidentes de seguridad en esta zona que en cualquier otra zona. Describa
cuatro peligros y sus posibles consecuencias en el almacén que esperaría que hubieran sido
identificados como parte de su proceso de gestión de riesgos. (4 puntos)
c. Describa cuatro oportunidades para mejorar la SST que podrían eliminar estos peligros y reducir
los riesgos de SST. (4 puntos)

Sección cuatro: tres preguntas con un valor de 10 puntos cada una, máximo 30
puntos

Escenario 1:
Estás en el área de producción de una fábrica procesadora de alimentos que emplea a 30
personas y el supervisor del área te está dando un recorrido. Debido a las máquinas en
funcionamiento, el área es ruidosa por lo que tienen que ir a su oficina para poder
escucharse unos a otros. Su preparación señala para el registro de auditoría que, en una
auditoría anterior hace seis meses, usted notó que dos personas no llevaban protección
auditiva y lo planteó como una observación en su informe. En ese momento, el supervisor
dijo que recordaría al personal que usara protección auditiva para evitar que esto volviera a
suceder.

En esta auditoría, observa que al menos la mitad de la fuerza laboral no usa protección
auditiva y hay carteles en el área que indican que la protección auditiva es obligatoria. El
supervisor dice que este es un problema constante, especialmente con los trabajadores
temporales/de agencia y se lo recuerda durante las sesiones informativas mensuales. Dice
que tomará medidas y recordará nuevamente al personal que use protección auditiva.

Usted confirma que las actividades operativas, las condiciones y los controles establecidos
no han cambiado desde su auditoría anterior y que la evaluación de riesgos actual sigue
siendo válida.

Escenario 2:
En la estación de máquinas empacadoras de hamburguesas de una organización
procesadora de alimentos, usted le pregunta a un operador experimentado si alguna vez
algo sale mal con la máquina que dobla automáticamente el cartón para formar la caja que
contiene las hamburguesas.

El operador dijo que “Sí, la máquina se para porque a veces el cartón se atasca en los
rodillos”. El operador dijo: "No estoy seguro de si se supone que debemos hacer esto, pero
como es algo tan sencillo de arreglar, normalmente simplemente quitamos la protección,
sacamos todo el cartón atascado y reiniciamos y nunca ha causado ningún problema". .
Usted pregunta si existe un procedimiento formal o instrucción para el desatascar y el
operador dice “que yo sepa, no”.

Más tarde ese día, revisa un diagrama de proceso y encuentra instrucciones para
desbloquear la máquina (instrucción de control número 4/22, emitida 6 meses antes) y
dice que "se debe llamar a mantenimiento cada vez que la máquina se atasca".

Escenario 3:
Usted está realizando una auditoría de OHSMS en el área de producción de una fábrica de
ingeniería que opera prensas pesadas, grandes perforadoras y máquinas de control
numérico por computadora (CNC).

Observa un interruptor eléctrico con un gran botón rojo en la pared con la inscripción
cercana "Parada de emergencia". Delante del interruptor se sitúa una hilera de palets que
contienen las materias primas para el taller mecánico, impidiendo el acceso al mismo.
Cuando pregunta por el interruptor, el capataz del taller afirma que corta el suministro
eléctrico a las máquinas pero que, hasta donde él sabe, nunca se ha utilizado. Dice que las
paletas se trasladarán en breve y que solo se ubicaron en esa posición debido a un período
de gran actividad con órdenes de trabajo.

Al principio de la auditoría, usted observó en las actas de la reunión del Comité de Salud y
Seguridad de tres meses antes que el representante de los trabajadores planteó la cuestión
del acceso a los interruptores de emergencia en el taller de maquinaria. Pides hablar con
esta persona pero descubres que se fue hace dos meses. Nadie lo ha reemplazado como
representante de los trabajadores.
Escenario 4:
Usted está auditando una organización que suministra provisiones y suministros a
plataformas petrolíferas marinas, como alimentos, agua, combustible y herramientas. Estás
en una oficina que da al muelle, desde donde se puede ver un barco que sale cargado con
contenedores vacíos de una plataforma petrolera. Los contenedores se retiran del barco
mediante una grúa móvil y se depositan en un camión.

Es testigo de cómo un trabajador camina debajo de una carga suspendida, se arrastra

debajo del camión para llegar al otro lado y luego asegura la carga desde ese lado del
camión.

Usted establece que se han determinado los riesgos de SST asociados con la carga y
descarga de camiones y que existen controles operativos documentados apropiados que
prohíben permanecer debajo de cargas suspendidas. Todo el personal también recibe
capacitación en el uso de estos controles durante su capacitación introductoria, que usted
había auditado anteriormente y encontró que estaba bien registrada y administrada.

El gerente que estaba con usted también fue testigo de esto y dijo que se trataba de una
práctica “inusual”. Más tarde descubre que el trabajador era un empleado permanente o
de tiempo completo que había trabajado para la empresa durante 3 años y que había sido
advertido formalmente en varias ocasiones antes por prácticas similares.

Escenario 5:
Está en un centro de llamadas que cuenta con personal las veinticuatro horas del día y
emplea a doscientas cincuenta personas. Acaba de completar su entrevista con el
Responsable de SST quien le explicó los principales peligros y riesgos en las actividades del
centro. Ahora procede a la sala de operaciones del centro. Y tenga en cuenta que algunos
operadores no usan auriculares y sostienen el teléfono en el hombro durante varios
minutos seguidos mientras hablan y escriben en su terminal de computadora. Ha
confirmado que la evaluación del riesgo de SST para esta actividad establece que las
lesiones en el cuello y los accidentes cerebrovasculares pueden ser causados por sostener
un teléfono en el hombro de manera prolongada (más de un minuto) y frecuente, y que las
acciones planificadas introducidas por la organización para abordar esto El riesgo era hacer
obligatorio el uso de auriculares.

Usted plantea esta observación al gerente de la sala de operaciones y él afirma que fue
difícil garantizar que el personal usara siempre los auriculares. Tras las protestas de
muchos miembros del personal que no querían usarlos, rebajó el uso de los auriculares de
obligatorio a aconsejable porque parecía una solicitud razonable. No tenía conocimiento de
que nadie tuviera una lesión en el cuello o estuviera enfermo debido al uso del teléfono.
Dijo que esto ha hecho que el personal esté más feliz y sea más fácil de gestionar.

Intenta establecer si este cambio se registró en algún lugar, pero no puede encontrar
evidencia objetiva que lo respalde.

También establece con el Gerente de SST que la evaluación original del riesgo de SST y la
acción planificada para reducirlo aún está vigente.
Escenario 6:
Al preguntarle al gerente de SST de un fabricante farmacéutico sobre el proceso de revisión
por la dirección y cómo se relaciona con la mejora del SGSST, el auditor descubre que ella
prepara una presentación de diapositivas todos los años para una reunión del consejo de
administración. Muestra la última presentación al auditor quien observa que está
compuesta por datos históricos de incidencias, auditorías internas, controles de
cumplimiento legal, auditorías externas y resultados de acciones de mejora. El auditor
reconoce diapositivas seleccionadas de la presentación que ha visto expuestas en los
tablones de anuncios.

Al preguntar sobre las decisiones de mejora de la junta, informa que ha sido autorizada a
iniciar cualquier objetivo de mejora de SST de su elección siempre que no implique gastos
adicionales. Explica que la empresa se encuentra en estos momentos en graves dificultades
financieras. El auditor verifica las actas de la revisión por la dirección y descubre que esta
autorización está documentada pero no se mencionan cuestiones financieras. El auditor
observa que el Gerente de SST ha aprobado el acta de la reunión de revisión por la
dirección.

Escenario 7:
Durante una auditoría de una empresa que restaura computadoras, observa que se ha
construido una nueva cabina de pintura para pintar piezas pequeñas. Utiliza latas de
aerosol. Esta actividad solía subcontratarse en el extranjero, pero ahora se ha llevado a
cabo "internamente".

Usted observa cómo se pulveriza y observa que hay un fuerte olor a disolvente a pesar de
que los ventiladores de las cabinas de pintura están funcionando. Observa en la ficha de
datos de seguridad del material de pintura que los vapores de pintura son nocivos y
pregunta si se ha realizado una evaluación de los riesgos de SST para esta actividad. El
gerente responde afirmando que no era necesario ya que la pintura en aerosol y las
cabinas son similares a las utilizadas por el subcontratista extranjero, por lo que los
peligros están bien establecidos. Los operadores tienen acceso a mascarillas.

Su pista de auditoría le lleva a los registros de accidentes e incidentes y observa que ha

habido informes recientes de personal quejándose de "picazón" en los ojos y ligeras
dificultades para respirar. La medida adoptada fue instruir a los operadores para que no
metieran demasiado la cabeza en la cabina de pintura mientras pulverizaban.

Escenario 8:
Usted está auditando una organización que entrega diariamente sándwiches a las oficinas
mediante una flota de camionetas pequeñas. Usted observa que, durante los últimos doce
meses, ha habido un aumento del veinticinco por ciento en los "cuasi accidentes" por
accidentes de tráfico registrados por los seis empleados.
Se le proporciona una explicación verbal sobre cómo funciona el proceso de notificación de
incidentes. El auditado le informa además que, aunque este proceso no se mantiene como
información documentada, los seis empleados saben cómo informar y registrar incidentes,
incluidos los cuasi accidentes, como se trata en la capacitación inicial.
Usted pregunta sobre la causa del aumento de cuasi accidentes y le dicen “no hay razones
especiales; podemos estar un tiempo sin ninguno y luego obtenemos bastantes en un
período corto”.

Escenario 9:
Durante una visita al sitio para una auditoría de certificación de etapa 2 de una empresa
de administración de instalaciones, observa que un limpiador de ventanas se extiende
desde una larga escalera para limpiar un panel de ventana en el segundo piso. La
escalera descansa sobre virutas sueltas. No hay indicios de que la escalera esté
asegurada y que el limpiador esté solo. No lleva arnés de seguridad y trabaja con un
cubo colocado en el peldaño superior de la escalera.

Usted discute esta situación con el Gerente de SST, quien afirma que el operador trabaja
para un subcontratista, EasyClean. Añade que también utilizan este subcontratista desde
hace muchos años para atender a sus propios clientes. Le dice que visitó las oficinas del
contratista para discutir temas de SST y quedó satisfecho con su nivel de conciencia
sobre sus responsabilidades. Menciona que hablará con el operador sobre prácticas de
seguridad al usar escaleras.