Secțiunea unu – Cinci întrebări în valoare de două puncte fiecare – maximum 10

puncte

1. ISO 45001 cere ca „personalul ....... trebuie să fie competent”. Explicați, cu propriile cuvinte, ce înseamnă
„competent”.
 Competent înseamnă să ai cunoștințele și abilitățile de care ai nevoie și să știi cum să le aplici.
Înseamnă că ești calificat să faci treaba.

2. Prezentați patru moduri prin care o organizație poate încuraja participarea lucrătorilor la un SSMST
conform ISO 45001.
 Înființarea unui comitet de siguranță format din angajați manageriali și non-manageri;
 Să pună la dispoziție timpul, resursele și formarea necesare pentru consultare și participare;
 Furnizați informații relevante despre sistemul de management OH&S în timp util;
 Identificați și eliminați sau minimizați factorii de descurajare a participării, cum ar fi dificultățile de
limbă sau de alfabetizare, politici care descurajează participarea lucrătorilor etc.

3. Prezentați patru beneficii ale unui sistem eficient de management al SSM

 Pentru a preveni vătămările legate de muncă și sănătatea bolnavă a lucrătorilor
 Pentru a oferi locuri de muncă sigure și sănătoase;
 Pentru a elimina pericolele și a minimiza riscurile SSM prin luarea de măsuri eficiente de
prevenire și protecție.
 Pentru a-și îndeplini cerințele legale și alte cerințe.

4. Enumerați patru moduri diferite în care un auditor poate obține dovezi obiective în timp ce efectuează un
audit SSM.
 Intervievați oameni
 Examinați documentele
 Respectați activitățile și condițiile

5. Identificați două clauze ISO 45001 care sprijină scopul îmbunătățirii continue.
 5.1 h - Managementul de vârf trebuie să demonstreze leadership și angajament în ceea ce
privește sistemul de management al SSM prin asigurarea și promovarea îmbunătățirii continue.
 5.2 e - Managementul de vârf trebuie să stabilească, să implementeze și să mențină o politică de
SSM care să includă un angajament de îmbunătățire continuă a sistemului de management al SSM
 7.1 - Organizația trebuie să determine și să furnizeze resursele necesare pentru stabilirea,
implementarea, întreținerea și îmbunătățirea continuă a sistemului de management al SSM.

6. Indicați două motive pentru care poate fi necesar să implicați un contractant în SSMSM al unei organizații.
 Să identifice pericolele și să evalueze și să controleze riscurile SSM care decurg din:
 activitățile și operațiunile contractorilor care au impact asupra organizației;
 activitățile și operațiunile organizației care au impact asupra lucrătorilor contractorilor;
 activitățile și operațiunile contractorilor care au impact asupra altor părți interesate la
locul de muncă.
7. Cu propriile cuvinte, explicați diferența dintre termenii „criterii de audit” și „concluziile auditului”.
 Criterii de audit – Include politici, proceduri sau cerințe care sunt utilizate ca referință față de care
sunt comparate probele de audit colectate.
 Constatarea auditului - Constatările auditului rezultă dintr-un proces care evaluează probele de
audit și le compară cu criteriile de audit. Poate arăta că sunt îndeplinite criteriile de audit
 (conformitate) sau că
nu sunt îndeplinite (neconformitate).

8. Enumerați două elemente pe care ar trebui să le includă un plan de audit.

 Audit Obiectivul și domeniul de aplicare
 Criterii de audit
 Unități organizaționale și alte unități funcționale care urmează să fie auditate
 Secvența de evenimente incl. sesiune de feedback
 Concentrați-vă pe zonele de risc cu prioritate ridicată
 Membrii echipei de audit
 Documente de referință (de ex. Proceduri și permise)

9. Precizați patru elemente de dovezi obiective pe care un auditor le-ar putea căuta pentru a verifica
conformitatea cu cerințele clauzei 6.1.3 din ISO 45001?

10. Explicați diferența dintre un „program de audit” și un „plan de audit”

 Program de audit: set de aranjamente care sunt menite să atingă un anumit scop de audit într-un
anumit interval de timp. Acesta include toate activitățile și resursele necesare pentru a planifica,
organiza și efectua unul sau mai multe audituri.
 Planul de audit: descrie activitățile și aranjamentele care intenționează să efectueze auditul în
ordine
pentru atingerea obiectivelor auditului.

Secțiunea a doua – Patru întrebări în valoare de cinci puncte fiecare – maximum

20 de puncte

1. Doriți să stabiliți că organizația auditată a implementat un proces de comunicare internă eficient în

conformitate cu ISO 45001.
a. Identificați două subiecte pe care ISO 45001 cere să fie comunicate intern. (2 puncte)
5.2 Politica SSM
5.3 Responsabilitățile și autoritățile pentru rolurile relevante în cadrul sistemului de
management al SSM să fie comunicate la toate nivelurile din cadrul organizației
 8.1.3 Gestionarea schimbării
b. Enumerați trei metode pe care o organizație le-ar putea folosi pentru a facilita o comunicare internă
eficientă. (3 puncte)
 ședințele comitetului de siguranță,
 procedurile stației de lucru,
 panouri și afișe,
 memorandumuri și scrisori ale angajaților
 Intranet, e-mailuri și buletine informative.
2. Enumerați cinci subiecte de inclus într-o întâlnire de închidere și descrieți pe scurt scopul fiecăruia.

3.
a. Indicați trei motive pentru utilizarea unei abordări bazate pe dovezi a auditului. (3 puncte)

b. Identificați două metode pe care un auditor le poate folosi pentru a colecta dovezi.

4.
a. Indicați un motiv pentru efectuarea unui audit de etapa 1 a SSMSM ca parte a unui audit de
certificare terță parte. (1 punct)

b. Enumerați în ordinea corectă cele patru faze principale tipice implicate într-un audit de etapa 2 a
SSMSM și descrieți pe scurt rolul auditorului principal în fiecare dintre acestea. (4 puncte)

5. O caracteristică importantă a auditorului este capacitatea de a rămâne deschis la minte.

a) Cu propriile cuvinte, explicați cum un auditor ar putea demonstra că este deschis la minte. (3
puncte)
 b) Dați două exemple specifice de auditor cu mintea apropiată. (2 puncte)

6.
a. Descrieți scopul ședinței de închidere (2 puncte)
Să prezinte constatările și concluziile auditului

b. Enumerați trei elemente care trebuie incluse într-o întâlnire de închidere. (3 puncte)

7.
a. Descrieți scopul ședinței de deschidere (2 puncte)
 Confirmați acordul tuturor participanților (auditat, echipa de audit) cu planul de audit
 Pentru a prezenta echipa de audit și rolurile acestora
 Pentru a se asigura că toate activitățile de audit planificate pot fi efectuate.
b. Enumerați trei puncte care vor fi luate în considerare la întâlnire (3 puncte)
 Introducerea echipei de audit și rolurile acestora
 Confirmarea obiectivului, domeniului și criteriilor auditului
 Confirmarea zonelor de focalizare
 Revizuirea planului de audit.
 Clarificarea metodei de raportare
 Disponibilitatea conformă a dotărilor
8. Subliniați cinci elemente pe care ar trebui să le includă un plan de audit.
 Audit Obiectivul și domeniul de aplicare
 Criterii de audit
 Unități organizaționale și alte unități funcționale care urmează să fie auditate
 Secvența de evenimente incl. sesiune de feedback
 Concentrați-vă pe zonele de risc cu prioritate ridicată
 Membrii echipei de audit
 Documente de referință (de ex. Proceduri și permise)
9.
a. Descrieți pe scurt de ce este important să contactați persoana auditată înainte de un audit.
(Acesta poate fi proprietarul procesului pentru un audit intern sau management relevant pentru
un audit extern). (2 puncte)
 b. Enumerați trei subiecte pe care doriți să le discutați atunci când contactați persoana auditată
înainte de audit. (3 puncte)

Secțiunea a treia – trei întrebări în valoare de zece puncte fiecare – maximum 30

de puncte

1. Efectuați un audit extern având ca criteriu de audit ISO 45001. Următorul punct este o întâlnire cu
managementul de vârf pentru a audita politica SSM , obiectivele SSM și planificarea pentru atingerea
obiectivelor SSM. Elaborați o listă de verificare care vă va ajuta să efectuați acest audit. Trebuie să
conțină o serie de cinci puncte de verificare/întrebări de audit care acoperă aceste trei aspecte. Pentru
fiecare punct de control, identificați exemple de probe de audit pe care doriți să le adunați și precizați
referința corespunzătoare la ISO 45001.
2.
a. Cu propriile cuvinte, spuneți înțelegerea dvs. a expresiei „contextul unei organizații” în raport cu
OHSMS. (2 puncte)
b. Dați patru exemple de părți interesate care ar putea trebui să fie luate în considerare în OHSMS al
unei organizații care operează echipamente de ridicare grele. Identificați un element de probă de
audit care trebuie căutat pentru fiecare exemplu și precizați pe scurt de ce este relevant. (8
puncte)
3. Ca parte a unui audit SSM la fața locului conform ISO 45001, ați fost desemnat de auditorul principal să
verificați dacă îmbunătățirea continuă a sistemului de management al SSM (așa cum este cerut de
clauzele 4.4 și 10.3) este implementată în mod eficient. Obiectivul dumneavoastră este să căutați dovezi
ale unei abordări planificate și sistematice a îmbunătățirii SSM în întreaga organizație, ținând cont de
cerințele aplicabile din ISO 45001.
Subliniați într-o listă de verificare modul în care veți efectua această parte a auditului prin dezvoltarea
unei serii de zece puncte de control de audit pe care le puteți folosi pentru a vă ghida prin audit într-un
mod structurat și sistematic. Indicați cerința aplicabilă a ISO 45001 în fiecare caz.
4.
a. Enumerați patru aspecte cheie pe care ar trebui să le luați în considerare atunci când auditați
implicarea managementului superior, conform cerințelor ISO 45001. (4 puncte)
b. Enumerați șase puncte de control pe baza acestor aspecte cheie. Indicați numărul clauzei
relevante. (6 puncte)
5.
 a. Explicați diferența dintre termenii „corecție” și „acțiune corectivă” (2 puncte)
b. O neconformitate majoră a fost ridicată de un auditor de certificare în timpul unui audit de
șantier al unei companii de construcții, când un muncitor a fost găsit lucrând singur într-o cămină
de 4 metri adâncime, fără a fi luate măsuri de siguranță. Dați două exemple de „corecție” și două
exemple de „acțiune corectivă” care s-ar putea aplica acestei situații. Indicați clauza relevantă din
ISO 45001 pentru fiecare exemplu. (8 puncte)
6. Managementul riscului este o disciplină esențială dacă o organizație dorește să prevină pierderile
rezultate din incidente și aproape accident.
Dacă ați fost un auditor care examinează dacă o organizație a implementat sau nu o abordare solidă
pentru gestionarea riscurilor sale, identificați zece subiecte relevante de luat în considerare atunci când
colectați dovezi pe acest subiect.
7. În timpul unei vizite în etapa 1 la o organizație, observați că o companie de construcții, contractată pentru
repararea și întreținerea sistemului de drenaj al șantierului, lucrează în prezent în zona principală de
producție. Organizația vă informează că producția continuă și personalul de producție trebuie să lucreze
în jurul activităților antreprenorului (ceea ce implică îndepărtarea și înlocuirea multor canale de scurgere
existente). Luna viitoare are loc auditul Etapa 2 și sunteți auditorul principal care efectuează auditul.
Explicați ce ați dori să examinați prin enumerarea a cel puțin 10 probleme sau puncte de control de audit
pentru investigație, făcând referire la clauzele relevante ale ISO 45001.
8. Efectuați un audit terță parte, ISO 45001, al unei companii de prelucrare a alimentelor, concentrându-vă
pe procesul de audit intern al acesteia. Stabiliți că programul de audit intern al sistemului de sănătate și
securitate în muncă al organizației a fost același în ultimii patru ani. Fiecare departament este auditat o
dată pe an, iar obiectivele auditului s-au limitat la verificarea faptului că controalele operaționale sunt
efectuate așa cum este descris în informațiile documentate.
a) Există două cerințe ale ISO 45001 clauza 9.2 care este puțin probabil să fie îndeplinite pe baza a
ceea ce ați stabilit până acum. Descrieți aceste două cerințe. (4 puncte)
b) Enumerați trei subiecte pe care ați dori să le discutați cu managerul programului de audit în
timpul auditului dumneavoastră. Pentru fiecare subiect, descrieți pe scurt ce ați dori să discutați și
de ce. Indicați clauzele aplicabile ale ISO 45001, după caz. (6 puncte)
9.
a. Explicați, cu propriile cuvinte, diferența dintre un „pericol” și un „risc SSM” într-un OHSMS. (2
puncte)
b. Efectuați un audit OHSMS în depozitul unei mari companii de distribuție care activează în
principal pe piața online de cărți și alte publicații. Dintr-un portal deasupra capului, observați că
există un număr de stivuitoare cu motor diesel care se deplasează în jurul podelei, care are rafturi
de depozitare a paleților înalte de patru niveluri. Un număr de oameni împing cărucioare de-a
lungul pasajelor. Ați observat că în ultimul an au avut loc mai multe incidente de siguranță în
această zonă decât în orice altă zonă. Descrieți patru pericole și potențialele lor consecințe în
 depozit, pe care v-ați aștepta să fi fost identificate ca parte a procesului lor de gestionare a
riscurilor. (4 puncte)
c. Subliniați patru oportunități de îmbunătățire a SSM care ar putea elimina aceste pericole și ar
putea reduce riscurile SSM. (4 puncte)

Secțiunea a patra – trei întrebări în valoare de 10 puncte fiecare – maximum 30 de

puncte

Scenariul 1:
Vă aflați în zona de producție a unei fabrici de prelucrare a alimentelor care are 30 de
angajați și vi se face un tur de către Supervizorul zonei. Din cauza aparatelor aflate în
funcțiune, zona este zgomotoasă așa că trebuie să intri în biroul lui ca să vă auziți. Notele
dvs. de pregătire pentru dosarul de audit că, la un audit anterior cu șase luni în urmă, ați
observat că două persoane nu purtau protecție auditivă și ați menționat-o ca o observație
în raportul dvs. La momentul respectiv, supervizorul a spus că va reaminti personalului să
poarte protecție auditivă pentru a nu se mai repeta.

La acest audit, observați că cel puțin jumătate din forța de muncă nu poartă protecția
auditivă și există semne în zonă care arată că protecția auditivă este obligatorie.
Supervizorul spune că aceasta este o problemă continuă, în special cu agenții/lucrătorii
temporari și le reamintește în timpul sesiunilor de informare lunare. El spune că va lua
măsuri și va reaminti personalului să poarte protecția auditivă.

Confirmați că activitățile operaționale, condițiile și controalele existente nu s-au schimbat

de la auditul dvs. anterior, iar evaluarea actuală a riscurilor este încă valabilă.

Scenariul 2:
La stația de mașini de ambalare pentru burgeri a unei organizații de prelucrare a
alimentelor, întrebi un operator cu experiență dacă ceva nu merge vreodată rău cu mașina
care pliază automat cartonul pentru a forma cutia care conține burgerii.

Operatorul a spus că „Da, mașina se oprește pentru că uneori carton se blochează în role”.
Operatorul a spus că „Nu sunt sigur dacă ar trebui să facem acest lucru, dar pentru că este
un lucru atât de simplu de reparat, de obicei luăm garda jos, scoatem tot cartonul blocat și
repornim și nu a cauzat niciodată probleme” . Întrebați dacă există o procedură formală
sau o instrucțiune pentru deblocare, iar operatorul spune „nu din câte știu eu”.

Mai târziu, în acea zi, revizuiți o diagramă de proces și găsiți instrucțiuni pentru deblocarea
mașinii (instrucțiunea de control numărul 4/22, emisă cu 6 luni mai devreme) și spune că
„întreținerea trebuie apelată ori de câte ori mașina se blochează”.

Scenariul 3:
Efectuați un audit OHSMS în zona de producție a unei fabrici de inginerie care operează
prese grele, mașini de găurit mari și mașini cu control numeric computerizat (CNC).

Observați un întrerupător electric cu un buton mare roșu pe perete cu inscripția din

apropiere „Oprire de urgență”. O linie de paleți care conțin materiile prime pentru atelierul
de mașini este situată în fața comutatorului, împiedicând accesul la acesta. Când întrebați
despre comutator, șeful de atelier afirmă că acesta întrerupe alimentarea cu energie
electrică a mașinilor, dar nu a fost niciodată folosit din câte știe el. El spune că paleții vor fi
mutați în scurt timp și au fost amplasați doar în acea poziție din cauza unei perioade
încărcate de comenzi de lucru.

La începutul auditului, ați remarcat din procesele-verbale ale ședinței Comitetului de

sănătate și siguranță cu trei luni în urmă că reprezentantul lucrătorilor a ridicat problema
accesului la întrerupătoarele de urgență în atelierul de mașini. Ceri să vorbești cu această
persoană, dar află că a plecat acum două luni. Nimeni nu l-a înlocuit ca reprezentant al
muncitorilor.

Scenariul 4:
Auditați o organizație care furnizează platforme petroliere offshore cu provizii și provizii,
cum ar fi alimente, apă, combustibil și unelte. Te afli într-un birou care are vedere la chei,
unde poți vedea o navă încărcată cu containere goale de pe o platformă petrolieră.
Containerele sunt ridicate de pe navă folosind o macara mobilă și depozitate pe un camion.

Asistați la un muncitor care merge sub o încărcătură suspendată, se târăște sub camion
pentru a ajunge de cealaltă parte și apoi asigura încărcătura din acea parte a camionului.

Stabiliți că au fost determinate riscurile S&S asociate cu încărcarea și descărcarea

camioanelor și că există controale operaționale documentate adecvate care interzic să stați
sub încărcăturile suspendate. Tot personalul este, de asemenea, instruit în utilizarea
acestor controale în timpul instruirii lor de inițiere, pe care l-ați auditat mai devreme și ați
constatat că este bine înregistrat și administrat.

Managerul care a fost cu tine a fost și el martor la asta și a spus că aceasta este o practică
„neobișnuită”. Mai târziu descoperiți că lucrătorul a fost un angajat cu normă
întreagă/permanent care a lucrat pentru companie timp de 3 ani și a fost avertizat oficial
de mai multe ori înainte pentru practici similare.

Scenariul 5:
Sunteți într-un centru de apeluri care are personal timp de douăzeci și patru de ore și are
două sute cincizeci de angajați. Tocmai ți-ai încheiat interviul cu Managerul SSM care ți-a
explicat principalele pericole și riscuri din activitățile centrului. Acum mergeți la sala de
operații a centrului. Și rețineți că unii operatori nu poartă căști pentru telefon și își țin
telefonul pe umăr timp de câteva minute la un moment dat, în timp ce vorbesc și tastează
pe computerul lor. Ați confirmat că evaluarea riscului pentru această activitate afirmă că
leziunile la nivelul gâtului și accidentele vasculare cerebrale pot fi cauzate de ținerea
prelungită (peste un minut) și frecventă a unui telefon pe umăr și că acțiunea planificată
introdusă de organizație pentru a aborda acest lucru riscul era de a face obligatorie
utilizarea căștilor.

Ridicați această observație cu Managerul Sala de Operații și el afirmă că a fost dificil să vă

asigurați că personalul a folosit întotdeauna căștile. În urma protestelor multor dintre
angajați care nu au vrut să le poarte, el a retrogradat utilizarea căștilor de la obligatorie la
recomandabilă, deoarece i s-a părut o solicitare rezonabilă. Nu știa că cineva ar fi avut o
rănire la gât sau că ar fi fost bolnav din cauza utilizării telefonului. El a spus că acest lucru
a făcut personalul mai fericit și mai ușor de gestionat.

Încercați să stabiliți dacă această modificare a fost înregistrată oriunde, dar nu puteți găsi
dovezi obiective care să susțină acest lucru.

De asemenea, stabiliți împreună cu Managerul SSM că evaluarea inițială a riscului SSM și

acțiunea planificată pentru a-l reduce este încă actuală.

Scenariul 6:
Când îl întreabă pe managerul OH&S al unui producător de produse farmaceutice despre
procesul de revizuire a managementului și despre modul în care acesta se leagă de
îmbunătățirea OHSMS, auditorul află că pregătește o prezentare de diapozitive în fiecare an
pentru o ședință a consiliului de administrație. Ea arată cea mai recentă prezentare
auditorului care observă că aceasta este alcătuită din date istorice din incidente, audituri
interne, verificări de conformitate cu legislația, audituri externe și rezultate ale acțiunilor de
îmbunătățire. Auditorul recunoaște diapozitivele selectate din prezentare pe care le-a văzut
afișate pe avizier.

Întrebând despre deciziile de îmbunătățire luate de consiliu, ea informează că a fost

autorizată să inițieze orice obiective de îmbunătățire a SSM la alegerea ei, atâta timp cât
nu sunt implicate cheltuieli suplimentare. Ea explică că compania este grav constrânsă
financiar în acest moment. Auditorul verifică procesul-verbal al revizuirii de către conducere
și constată că această autorizare este documentată, dar nu se menționează chestiuni
financiare. Auditorul observă că managerul OH&S a semnat procesul-verbal al ședinței de
revizuire a conducerii.

Scenariul 7:
În timpul unui audit al unei companii care recondiționează computere, observați că a fost
construită o nouă cabină de pulverizare pentru a fi utilizată la vopsirea pieselor mici.
Folosește cutii cu aerosoli. Această activitate era odinioară subcontractată în străinătate,
dar acum a fost adusă „in house”.

Observați pulverizarea în curs și observați că există un miros puternic de solvent, chiar

dacă ventilatoarele din cabinele de pulverizare funcționează. Notați din fișa cu date de
securitate a materialului de vopsea că fumurile de vopsea sunt dăunătoare și întrebați dacă
a fost efectuată o evaluare a riscurilor SSM pentru această activitate. Managerul răspunde
declarând că nu a fost necesar deoarece vopseaua cu aerosoli și cabinele sunt similare cu
cele folosite de subcontractantul de peste mări, astfel încât pericolele sunt bine stabilite.
Operatorii au acces la măști de față.

Traseul dvs. de audit vă conduce la înregistrările accidentelor și incidentelor și observați că

au existat rapoarte recente despre personal care se plânge de „înțepături” ochilor și ușoare
dificultăți de respirație. Acțiunea luată a fost de a instrui operatorii să nu bage capul prea
departe în cabina de pulverizare atunci când pulverizează.

Scenariul 8:
Auditați o organizație care livrează zilnic sandvișuri la birouri cu o flotă de dube mici.
Observați că, în ultimele douăsprezece luni, a existat o creștere cu douăzeci și cinci la sută
a „aproape incidente” pentru accidentele rutiere înregistrate de cei șase angajați.
Vi se oferă o explicație verbală cu privire la modul în care funcționează procesul de
raportare a incidentelor. Persoana auditată vă sfătuiește în continuare că, deși acest proces
nu este menținut ca informații documentate, toți cei șase angajați știu să raporteze și să
înregistreze incidentele, inclusiv orice incidente aproape, așa cum este tratat în cursul de
instruire.
Întreabă despre cauza creșterii ratelor de aproape și ți se spune „nu există motive speciale;
putem merge o vreme fără niciunul și apoi obținem destul de mulți într-o perioadă scurtă”.

Scenariul 9:
În timpul unei vizite la fața locului pentru un audit de certificare de etapa 2 al unei
companii de management al facilităților, observați că un agent de curățare a geamurilor
se întinde de la o scară lungă pentru a curăța un geam de la etajul doi. Scara se sprijină
pe așchii. Nu există nicio indicație că scara este asigurată și curățătorul este neînsoțit. Nu
poartă ham de siguranță și lucrează cu o găleată așezată pe treapta superioară a scării.
Discutați această situație cu Managerul OH&S care declară că operatorul lucrează pentru
un subcontractant, EasyClean. El adaugă că au folosit și acest subcontractant de mulți ani
pentru a-și deservi propriii clienți. El vă spune că a vizitat birourile contractantului pentru
a discuta problemele SSM și a fost mulțumit de nivelul lor de conștientizare a
responsabilităților lor. Menționează că va discuta cu operatorul despre practicile de
siguranță la folosirea scărilor.