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Manual de Governana e Gesto de Projetos de Capital Tipo C

SAMARCO MINERAO S/A Belo Horizonte 2010

Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C

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2010, Samarco Minerao S/A Proibida a reproduo, armazenamento ou transmisso de partes deste manual, atravs de quaisquer meios, sem prvia autorizao por escrito da empresa autora. Coordenao editorial PMO Gerncia Geral de Gesto de Projetos 1 edio: maio 2010 Samarco Minerao S/A Rua Inconfidentes, 1190 - 6 andar 30140-120 - Funcionrios - Belo Horizonte - MG Tel.: (31) 3269-8900 | Fax: (31) 3269-8950 www.samarco.com

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LISTA DE FIGURAS

1 Macrofluxo para investimentos de capital 2 Classificao dos investimentos de capital 3 Tipologia dos investimentos de capital 4 Ciclo de vida do projeto 5 Grau de impreciso da estimativa de Capex em cada fase 6 Fluxo de avaliao de maturidade de projetos 7 ndice de Maturidade do Projeto 8 Instncias de aprovao de projetos 9 Composio do Comit Interno de Aprovao de Projetos Tipo B 10 Composio do Comit Interno de Aprovao de Projetos Tipo C 11 Atuao do Comit Interno de Aprovao de Projetos 12 Fluxograma da fase FEL 1 13 Fluxograma da fase FEL 2 14 Fluxograma da fase FEL 3 15 Modelo de Matriz de Suprimentos para a fase de execuo

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Sumrio
1. OBJETIVO........................................................................................................................8 2. GOVERNANA DE INVESTIMENTOS DE CAPITAL......................................................9 2.1CARACTERIZAO DOS INVESTIMENTOS DE CAPITAL.........................................................................9 2.1.1 CLASSIFICAO DOS INVESTIMENTOS DE CAPITAL QUANTO NATUREZA...........................................10 2.1.2 CLASSIFICAO DOS INVESTIMENTOS DE CAPITAL QUANTO AO TIPO................................................11 2.2METODOLOGIA DE GESTO DE PROJETOS....................................................................................13 2.3AVALIAO DE MATURIDADE DE PROJETOS..................................................................................16 2.4PROCESSO DE APROVAO DE PROJETOS...................................................................................18 2.4.1 COMIT INTERNO DE APROVAO DE PROJETOS......................................................................19 2.4.2 COMITS EXTERNOS..........................................................................................................22 3. FEL 1 FASE DE IDENTIFICAO DA NECESSIDADE DO PROJETO.....................24 3.1 CAPTULO 1 SUMRIO EXECUTIVO........................................................................................29 3.2 CAPTULO 2 ESTRATGIA...................................................................................................30 3.3 CAPTULO 3 MERCADO......................................................................................................31 3.4 CAPTULO 4 RISCOS.........................................................................................................32 3.5 CAPTULO 5 ASPECTOS MINERAIS.........................................................................................33 3.6 CAPTULO 6 ENGENHARIA...................................................................................................33 3.7 CAPTULO 7 RECURSOS HUMANOS.......................................................................................35 3.8 CAPTULO 8 PLANO DE EXECUO DO PROJETO.....................................................................36 3.9 CAPTULO 9 GESTO DE OPERAO.....................................................................................38 3.10 CAPTULO 10 GESTO DAS INFORMAES............................................................................39 3.11 CAPTULO 11 SADE, SEGURANA, MEIO AMBIENTE E COMUNIDADE............................................39 3.12 CAPTULO 12 STAKEHOLDERS...........................................................................................41 3.13 CAPTULO 13 ESTIMATIVA DE CAPEX..................................................................................42 3.14 CAPTULO 14 ESTIMATIVA DE OPEX...................................................................................43 3.15 CAPTULO 15 ASPECTOS JURDICOS....................................................................................45 3.16 CAPTULO 16 AVALIAO DO INVESTIMENTO.........................................................................45 3.17 CAPTULO 17 GOVERNANA DO PROJETO............................................................................47 3.18 CAPTULO 18 PLANO DE TRABALHO....................................................................................48 4. FEL 2 FASE DE ESTUDO E SELEO DE ALTERNATIVAS....................................49 4.1 CAPTULO 1 SUMRIO EXECUTIVO........................................................................................53 4.2 CAPTULO 2 ESTRATGIA...................................................................................................55 4.3 CAPTULO 3 MERCADO......................................................................................................56 4.4 CAPTULO 4 RISCOS.........................................................................................................57 4.5 CAPTULO 5 ASPECTOS MINERAIS.........................................................................................58 4.6 CAPTULO 6 ENGENHARIA...................................................................................................59 4.7 CAPTULO 7 RECURSOS HUMANOS.......................................................................................62 4.8 CAPTULO 8 PLANO DE EXECUO DO PROJETO.....................................................................62 4.9 CAPTULO 9 GESTO DE OPERAO.....................................................................................67 4.10 CAPTULO 10 GESTO DAS INFORMAES............................................................................68 4.11 CAPTULO 11 SADE, SEGURANA, MEIO AMBIENTE E COMUNIDADE............................................69 4.12 CAPTULO 12 STAKEHOLDERS...........................................................................................71 4.13 CAPTULO 13 ESTIMATIVA DE CAPEX..................................................................................72 4.14 CAPTULO 14 ESTIMATIVA DE OPEX...................................................................................73

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4.15 CAPTULO 15 ASPECTOS JURDICOS....................................................................................74 4.16 CAPTULO 16 AVALIAO DO INVESTIMENTO.........................................................................75 4.17 CAPTULO 17 GOVERNANA DO PROJETO............................................................................77 4.18 CAPTULO 18 PLANO DE TRABALHO....................................................................................78 5. FEL 3 FASE DE DESENVOLVIMENTO DA ALTERNATIVA RECOMENDADA.........80 5.1 CAPTULO 1 SUMRIO EXECUTIVO........................................................................................85 5.2 CAPTULO 2 ESTRATGIA...................................................................................................87 5.3 CAPTULO 3 MERCADO......................................................................................................88 5.4 CAPTULO 4 RISCOS.........................................................................................................89 5.5 CAPTULO 5 ASPECTOS MINERAIS.........................................................................................90 5.6 CAPTULO 6 ENGENHARIA...................................................................................................91 5.7 CAPTULO 7 RECURSOS HUMANOS.......................................................................................94 5.8 CAPTULO 8 PLANO DE EXECUO DO PROJETO.....................................................................95 5.9 CAPTULO 9 GESTO DE OPERAO...................................................................................102 5.10 CAPTULO 10 GESTO DAS INFORMAES..........................................................................103 5.11 CAPTULO 11 SADE, SEGURANA, MEIO AMBIENTE E COMUNIDADE..........................................104 5.12 CAPTULO 12 STAKEHOLDERS.........................................................................................106 5.13 CAPTULO 13 CAPEX....................................................................................................106 5.14 CAPTULO 14 ESTIMATIVA DE OPEX.................................................................................109 5.15 CAPTULO 15 ASPECTOS JURDICOS..................................................................................110 5.16 CAPTULO 16 AVALIAO DO INVESTIMENTO.......................................................................111 5.17 CAPTULO 17 GOVERNANA DO PROJETO..........................................................................113 5.18 CAPTULO 18 PLANO DE TRABALHO..................................................................................114 6. EXECUO..................................................................................................................116 6.1 METODOLOGIA DE EXECUO................................................................................................116 6.2 GESTO DA EXECUO.......................................................................................................117 6.2.1 GESTO DE ESCOPO........................................................................................................117 6.2.2 GESTO DE SADE E SEGURANA.......................................................................................117 6.2.3 GESTO DE MEIO AMBIENTE E RELACIONAMENTO COM COMUNIDADES...........................................118 6.2.4 GESTO DE CRONOGRAMA................................................................................................118 6.2.5 ENGENHARIA DETALHADA..................................................................................................118 6.2.6 GESTO DE SUPRIMENTOS................................................................................................118 6.2.7 GESTO DA CONSTRUO.................................................................................................120 6.2.8 GESTO DE CUSTOS........................................................................................................121 6.2.9 PR-COMISSIONAMENTO E COMISSIONAMENTO........................................................................121 6.2.10 GESTO DA QUALIDADE..................................................................................................121 6.2.11 GESTO DE RISCOS.......................................................................................................122 6.2.12 GESTO DE SEGUROS....................................................................................................122 6.2.13 RELATRIOS DE ACOMPANHAMENTO..................................................................................122 6.3 CONCLUSO DA EXECUO HAND OVER................................................................................123 6.3.1 DOCUMENTAO.............................................................................................................124 6.3.2 CONSTRUO CIVIL.........................................................................................................124 6.3.3 MONTAGEM ELETROMECNICA............................................................................................124 6.3.4 ALMOXARIFADO..............................................................................................................125 6.3.5 INFRAESTRUTURA............................................................................................................125 6.3.6 TERMO DE CONCLUSO DA EXECUO..................................................................................125 6.3.7 RELATRIO DE CONCLUSO DA EXECUO............................................................................125 7. ENCERRAMENTO........................................................................................................127
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7.1 ENCERRAMENTO DO ESCOPO................................................................................................127 7.2 ENCERRAMENTO DE CUSTOS.................................................................................................127 7.3 ENCERRAMENTO DE CONTRATOS............................................................................................129 7.4 ENCERRAMENTO DA QUALIDADE.............................................................................................129 7.5 ENCERRAMENTO DA GESTO DE RISCOS..................................................................................130 7.6 ENCERRAMENTO DO CRONOGRAMA.........................................................................................130 7.7 ENCERRAMENTO DE SSMAC..............................................................................................130 7.8 ENCERRAMENTO DE RH.....................................................................................................130 7.9 TERMO DE ENCERRAMENTO DO PROJETO.................................................................................130 7.10 RELATRIO DE ENCERRAMENTO...........................................................................................131 8. AVALIAES E AUDITORIAS.....................................................................................132 8.1 AVALIAES E AUDITORIAS NAS FASES DE PLANEJAMENTO............................................................132 8.2 AUDITORIAS NA FASE DE EXECUO.......................................................................................133 8.3 AVALIAES DE ENCERRAMENTO............................................................................................133 8.4 AVALIAES DA EFETIVIDADE DO INVESTIMENTO.........................................................................133 9. ANEXOS.......................................................................................................................135 9.1ANEXO 1 LISTA DE SIGLAS.................................................................................................135 9.2ANEXO 2 CLCULO DO NDICE DE DESENVOLVIMENTO DO PROJETO (IDP)...................................135 9.3ANEXO 3 INSTRUO TCNICA PLANEJAMENTO E CONTROLE DO CRONOGRAMA............................135 9.4ANEXO 4 INSTRUO TCNICA PR-COMISSIONAMENTO E COMISSIONAMENTO..............................135 9.5ANEXO 5 INSTRUO TCNICA CAPTURA E REGISTRO DE LIES APRENDIDAS.............................135 9.6ANEXO 6 INSTRUO TCNICA ORAMENTAO DE CAPITAL (CAPEX).......................................135 9.7ANEXO 7 INSTRUO TCNICA ORAMENTAO DE CUSTO OPERACIONAL (OPEX)........................135 9.8ANEXO 8 INSTRUO TCNICA ESTUDO DE VIABILIDADE ECONMICO-FINANCEIRA..........................135 9.9ANEXO 9 INSTRUO TCNICA GESTO DE RISCOS DE PROJETOS.............................................135 9.10ANEXO 10 INSTRUO TCNICA DESENVOLVIMENTO DA ENGENHARIA......................................135 9.11ANEXO 11 INSTRUO TCNICA PRTICA DE MELHORIA DE VALOR (VIP).................................135 9.12ANEXO 12 INSTRUO TCNICA GESTO DE MUDANAS DE ESCOPO.......................................135 9.13ANEXO 13 INSTRUO TCNICA RANGE ANALYSIS DE CRONOGRAMA.......................................135 9.14ANEXO 14 INSTRUO TCNICA GESTO DE SEGUROS DE PROJETOS......................................135 9.15ANEXO 15 INSTRUO TCNICA HAZOP...........................................................................135 9.16ANEXO 16 INSTRUO TCNICA MEDIO DE SERVIOS......................................................135 9.17ANEXO 17 INSTRUO TCNICA GARANTIA E CONTROLE DA QUALIDADE...................................135 9.18ANEXO 18 MODELO DO TERMO DE CONCLUSO DA EXECUO.................................................135 9.19ANEXO 19 MODELO DO TERMO DE ENCERRAMENTO DO PROJETO..............................................135

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1. OBJETIVO
O objetivo deste manual apresentar a metodologia de gesto de projetos Samarco voltada a projetos de capital tipo C. Este manual inclui as diretrizes para o processo de governana dos investimentos, a padronizao e sistematizao da gesto dos projetos da empresa. Contempla, ainda, orientaes aos gestores de projetos tipo B quanto ao desenvolvimento das fases de planejamento e elaborao dos relatrios. A gesto de projetos um processo fundamental para a consolidao dos planos de implementao da estratgia da Samarco. O propsito desse processo maximizar o valor agregado de projetos com transparncia e eficcia, visando o sucesso da implantao dos investimentos e a minimizao dos riscos envolvidos. Dessa forma, contribui para a tomada de deciso em relao carteira de investimentos da empresa. uma diretriz da Samarco que todo sponsor e gestor de investimentos de capital conduzam os projetos sob sua responsabilidade em completo alinhamento com as normas de governana descritas nesse manual.

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2. GOVERNANA DE INVESTIMENTOS DE CAPITAL


O processo de governana dos investimentos de capital da Samarco define a caracterizao dos investimentos, a aplicao da metodologia de gesto de projetos, papis e responsabilidades, o fluxo de aprovaes e a tomada de deciso sobre o encaminhamento dos investimentos. As regras estabelecidas esto alinhadas com a governana dos acionistas da empresa e visam propiciar uma maior eficcia da gesto do portfolio de investimentos de capital, bem como transparncia dos planos futuros da empresa.

2.1 Caracterizao dos investimentos de capital O macrofluxo para investimentos de capital na Samarco est apresentado na FIG. 1.

FIGURA 1: Macrofluxo para investimentos de capital

A implantao de um investimento de capital inicia-se na identificao de sua necessidade e/ou oportunidade. Sua efetiva importncia deve ser constatada e consolidada para que o investimento seja, ento, submetido a um processo formal de gesto. Para isso, essa necessidade e/ou oportunidade deve ser definida e formalizada em um Termo de Abertura de Projeto (TAP), por meio do sistema informatizado de gesto de projetos WBSSNet. As principais demandas de investimentos de capital so:

Atendimento estratgia: - iniciativas para atendimento aos objetivos definidos no mapa estratgico; - aes para mitigao dos riscos estratgicos da empresa;

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- iniciativas das reas declaradas nos painis de contribuio;

Melhoria de processos: - gerenciamento de desempenho; - benchmarking; - demanda de clientes; - auditorias e avaliaes dos processos; - ideias dos empregados;

Sustentabilidade do negcio: - gesto dos riscos operacionais; - atendimento a requisitos legais (sade, segurana, meio ambiente e comunidade); - infraestrutura e suporte.

Uma vez finalizada a etapa de identificao e formalizao da necessidade e/ou oportunidade do investimento de capital, necessrio realizar a sua classificao. Os investimentos de capital da Samarco so classificados de acordo com sua natureza contbil e tipo, conforme apresentado a seguir.

2.1.1 Classificao dos investimentos de capital quanto natureza A classificao apresentada na FIG. 2 segue os conceitos contbeis definidos pela Samarco no Procedimento de Investimento de Capital.

FIGURA 2: Classificao dos investimentos de capital

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Atravs dessa classificao feita a separao dos investimentos para a devida alocao de recursos. O critrio para classificao em primeiro nvel, no que se refere motivao do investimento, considera:

capital direto investimento com motivao financeira, ou seja, espera-se um retorno financeiro com a sua implantao;

investimento corrente (ou sustaining capital) investimento cuja motivao a reduo do nvel de algum risco da empresa.

2.1.2 Classificao dos investimentos de capital quanto ao tipo Uma vez definida a necessidade e/ou oportunidade e feita a classificao do investimento, utiliza-se a matriz da FIG. 3 para identificao do seu tipo. Essa classificao de responsabilidade do PMO e visa definir qual metodologia de gesto ser aplicada e quais as reas responsveis. A matriz relaciona o valor do investimento e o ndice de Desenvolvimento do Projeto (IDP), o qual resulta da soma de trs fatores: complexidade, maturidade e impacto. O clculo do IDP apresentado no ANEXO 2 deste manual.

FIGURA 3: Tipologia dos investimentos de capital

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As definies e caractersticas de cada tipo de investimento so:

Investimentos tipo A

Referem-se aos investimentos com: - valor inferior a USD 1MM e IDP Muito Baixo, Baixo ou Moderado; - valor entre USD 1MM e USD 10MM e IDP Muito Baixo. Normalmente tratam-se de gastos genricos, simples aquisies ou projetos simples. Estes investimentos so realizados pelas prprias reas operacionais, sem a exigncia da aplicao da metodologia de gesto de projetos e suporte do PMO (project management office escritrio de gesto de projetos). O processo de suprimentos conduzido pela Gerncia Geral de Suprimentos (GGS);

Investimentos tipo B

Referem-se aos investimentos com: - valor entre USD 1MM e USD 10MM e IDP Baixo ou Moderado; - valor entre USD 10MM e USD 100MM e IDP Muito Baixo ou Baixo. So projetos planejados e executados pelas reas operacionais com a aplicao da metodologia de gesto de projetos e o suporte do PMO. O processo de suprimentos conduzido pela Gerncia Geral de Suprimentos (GGS);

Investimentos tipo C

Referem-se aos investimentos com: - valor entre USD 1MM e USD 10MM e IDP Alto; - valor entre USD 10MM e USD 100MM e IDP Moderado ou Alto; - valor superior a USD 100MM e IDP Muito Baixo ou Baixo. Projetos tipo C tm a fase de planejamento FEL 1 (Identificao) desenvolvida pela rea solicitante. As fases FEL 2 (Seleo) e FEL 3 (Definio), assim como a execuo do projeto, so desenvolvidas pela Gerncia Geral de Engenharia e Projetos (GGEP). Caso seja necessrio, em funo da natureza ou especialidade do projeto, a fase FEL 2 pode ser desenvolvida pela rea solicitante, com a participao da GGEP.

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Nos projetos tipo C, para todas as fases de implantao aplicada a metodologia de gesto de projetos com o suporte do PMO. O processo de suprimentos conduzido pela Gerncia Geral de Suprimentos de Projetos (GGSS);

Investimentos tipo D

Referem-se aos investimentos com valor acima de USD 100MM e IDP Moderado ou Alto. So projetos planejados e executados por equipes independentes com a aplicao de metodologia especfica para megaprojetos, contendo um gestor da Samarco com dedicao exclusiva.

Classificaes diferentes da indicada na matriz podero ocorrer para situaes especiais, aps anlise do PMO e aprovao da Gerncia Geral de Gesto de Projetos. Eventuais necessidades de reclassificao podem ocorrer durante o desenvolvimento dos projetos. Todos os investimentos so iniciados a partir do cadastramento da necessidade, pelo proponente, na ferramenta informatizada de gesto de projetos (WBSSNet), por meio da emisso do Termo de Abertura do Projeto (TAP), contendo os dados que o caracterizam. Para os investimentos tipo A, o TAP a forma pela qual as reas formalizam o pedido de verba para o oramento. Para os investimentos tipos B e C, ele o incio da fase de planejamento, dentro da metodologia de gesto de projetos. Para projetos tipo D tambm so registrados TAP, contudo adota-se metodologia especfica para a sua implantao.

2.2 Metodologia de gesto de projetos Conforme descrito anteriormente, projetos classificados como B ou C devem utilizar a metodologia de gesto de projetos da Samarco. A metodologia segue o processo FrontEnd-Loading (FEL) de planejamento detalhado de cada fase do projeto, visando aumentar as chances de sucesso da sua execuo (conforme planejado) e posterior operao. O ciclo de vida de um projeto se d conforme a FIG. 4.

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Identificao (FEL1) Identificao da necessidade e planejamento do negcio

Seleo (FEL2) Estudo e seleo de alternativas Engenharia Conceitual

Definio (FEL3) Desenvolvimento da alternativa recomendada Engenharia Bsica Execuo e Encerramento do Projeto

Avaliao de maturidade de projeto

FIGURA 4: Ciclo de vida do projeto

O proponente de um projeto tipos B ou C deve iniciar o registro do TAP com as informaes preliminares do projeto. Antes da solicitao da aprovao do TAP, o proponente deve fundamentar a estimativa de Capex (Capital Expenditure), de forma a garantir o atendimento aos limites de impreciso estabelecidos para a fase FEL 1 (-30% / +40%). A impreciso deve ser considerada na contingncia da estimativa de Capex em cada fase. Os limites de impreciso permitidos para cada fase so demonstrados na FIG. 5 a seguir.

Fase

Grau de impreciso da estimativa de Capex

FEL 1 FEL 2 FEL 3

- 30% - 25% - 15%

FIGURA 5: Grau de impreciso da estimativa de Capex em cada fase

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Av.Mat.

Av.Mat.

Av.Mat.

Identificao da Necessidade do Projeto

Porto 1

Porto 2

Porto 3

Entrega para Operao / Close out

Post Investment Review (PIR)

Operao

Portes de Deciso Voltar para reciclar a definio

Continuar

Av.Mat.

Cancelar

+ 40% + 25% + 15%

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Aps a fundamentao da estimativa de Capex pelo proponente, o PMO aprova o TAP e, ento, insere o projeto no portfolio de projetos de capital da Samarco. As fases FEL 1 (identificao da necessidade e planejamento do negcio), FEL 2 (estudo e seleo de alternativas) e FEL 3 (desenvolvimento da alternativa recomendada) integram o Front-End Loading e definem o que ser feito, por que, quando, onde, como, por quem e com quais recursos. De forma geral, cada uma das fases de implantao do projeto objetiva:

FEL 1 desenvolver a fundamentao e definio da necessidade do projeto, realizar uma avaliao do seu alinhamento com a estratgia da empresa, alm de identificar alternativas tecnolgicas e/ou de processo a ser estudadas na fase seguinte;

FEL 2 tornar claros os objetivos do negcio definidos em FEL 1, identificar e estudar alternativas aplicveis ao projeto (tecnolgicas, de negcio, de processo, de localizao, entre outras), selecionando e fundamentando aquela que melhor atende aos seus objetivos, alm de aumentar a definio do empreendimento atravs da engenharia conceitual;

FEL 3 desenvolver a alternativa recomendada em FEL 2, consolidando as premissas, os ganhos e as linhas de base do projeto (escopo, Capex, cronograma, indicadores de desempenho etc.), bem como elaborar a engenharia bsica e o Plano de Execuo do Projeto (PEP);

execuo desenvolver a engenharia detalhada e implantar o projeto conforme metas e prticas estabelecidas no PEP;

encerramento avaliar os resultados da implantao do projeto (prazo, custo, segurana etc.), realizar a sua entrega ao cliente final, encerrar os contratos e processos administrativos do projeto, assim como consolidar as lies aprendidas.

A Samarco possui uma ferramenta informatizada de gesto de projetos (WBSSNet), ambiente no qual devem ser inseridos as informaes e os produtos de cada fase de todos os projetos. Ao final de cada fase de desenvolvimento (FEL 1, FEL 2 e FEL 3), todos os projetos tipos B e C so submetidos avaliao de maturidade e ao processo de portes de aprovao, detalhados a seguir.

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2.3 Avaliao de maturidade de projetos O processo de avaliao da maturidade de projetos tipos B e C tem como propsitos principais avaliar o projeto em cada fase de desenvolvimento, bem como subsidiar os Comits que aprovam a passagem de fases. As avaliaes so realizadas pela equipe avaliadora do PMO, liderada pelo PMO e formada de acordo com a natureza de cada projeto (tipo, tamanho, complexidade), e devem ocorrer em at 10 (dez) dias aps o recebimento do relatrio do projeto, conforme fluxo da FIG. 6.

EQUIPE AV

FIGURA 6: Fluxo de avaliao de maturidade de projetos

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A equipe avaliadora ser multidisciplinar, podendo conter profissionais das reas: GGGP (Gerncia Geral de Gesto de Projetos), GGDT (Gerncia Geral de Desenvolvimento Tecnolgico), GGGE (Gerncia Geral de Gesto de Energia), suprimentos, financeiro, segurana, meio ambiente, alm de especialistas das reas de operao e manuteno da empresa. Tambm podem integrar essa equipe consultores externos com experincia em projetos e conhecimentos especficos. O processo de avaliao da maturidade de projetos suportado por um sistema que verifica o atendimento do projeto aos requisitos de cada uma das disciplinas:

engenharia grau de definio da engenharia em relao aos seus requisitos, qualidade das solues propostas e documentos exigidos pela Samarco;

planejamento / comissionamento sequenciamento, prazos e escopo de atividades planejadas para atender aos objetivos do projeto, planejamento de tie ins (interconexes nos limites de bateria) e paradas programadas de produo;

suprimentos nvel de definio do plano de contratao e seu alinhamento s necessidades da engenharia e do cronograma;

financeiro suficincia e aprofundamento das estimativas de Capex e Opex (Operational Expenditure) e confiabilidade das premissas adotadas para a avaliao do investimento;

processo nvel de conhecimento e aprofundamento da rota de processo e testes associados, bem como seus impactos na qualidade do produto, nos sistemas de tratamentos de resduos e na reserva mineral da Samarco;

sade, segurana, meio ambiente e comunidade grau de atendimento aos requisitos de SSMAC (legais e Samarco) para execuo e operao do projeto, mapeamento das comunidades e respectivos mecanismos de relacionamento entre as partes;

aderncia metodolgica qualidade de VIPs (Value Improvement Practices), adoo de lies aprendidas, elaborao do Plano de Execuo do Projeto, aplicao de gesto de riscos, gesto de comunicao e gesto da qualidade, relatrios, definio e controle de KPIs (key performance indicators), e planejamento de Recursos Humanos (RH).

O sistema permite avaliaes customizveis para cada uma das fases, bem como para cada tipo de projeto (B e C). O resultado dessa avaliao o ndice de Maturidade do Projeto, que classifica a maturidade do projeto em nveis, conforme FIG. 7.
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FIGURA 7: ndice de Maturidade do Projeto

Projetos sendo avaliados em FEL 1 ou FEL 2 somente tero a recomendao do PMO para passagem de fase se obtiverem ndice de Avaliao da Maturidade Mdio, Alto ou Muito Alto. Em FEL 3, somente sero recomendados pelo PMO projetos que tenham atingido ndice de Avaliao da Maturidade Alto ou Muito Alto. O Comit soberano no processo de aprovao dos investimentos de capital. Sendo assim, independentemente da recomendao do PMO, o sponsor ou o gestor pode solicitar que o projeto seja avaliado pelo Comit Interno de Aprovao de Projetos. Os projetos recomendados pelo PMO para passagem de fase so submetidos ao processo de aprovao de projetos, descrito a seguir.

2.4 Processo de aprovao de projetos Um projeto que tenha concludo uma fase de planejamento (FEL 1, FEL 2 ou FEL 3) deve ser submetido aprovao de passagem de fase, conforme fluxogramas constantes dos itens 3 (FEL 1), 4 (FEL 2) e 5 (FEL 3) deste manual. O PMO avalia e aprova todas as fases de desenvolvimento dos projetos e as recomenda s demais instncias de aprovao, as quais so definidas na FIG. 8 apresentada a seguir.

FIGURA 8: Instncias de aprovao de projetos

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H trs excees FIG. 8: - projetos tipo B com estimativa de Capex acima de USD 10MM tambm precisam passar, em FEL 1, pela aprovao do Comit Interno de Aprovao de Projetos; - projetos tipo B com estimativa de Capex acima de USD 10MM tambm precisam passar, em FEL 3, pelas aprovaes do Comit de Operaes e do Conselho de Administrao; - projetos tipo C com estimativa de Capex abaixo de USD 10MM no precisam passar pelas aprovaes do Comit de Operaes e do Conselho de Administrao. A seguir so detalhados os papis e as responsabilidades das instncias de aprovao.

2.4.1 Comit Interno de Aprovao de Projetos Para projetos tipos B e C, o processo de aprovao e a composio dos Comits so:

projetos tipo B as fases FEL 2 e FEL 3 de projetos tipo B, bem como a fase FEL 1 de projetos tipo B acima de USD 10 MM, so, aps aprovadas e recomendadas pelo PMO, submetidas aprovao do Comit Interno de Aprovao de Projetos em reunies organizadas pelo PMO. Este Comit deve ser composto conforme FIG. 9.

FIGURA 9:Composio do Comit Interno de Aprovao de Projetos Tipo B

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projetos tipo C todas as fases de projetos tipo C (FEL 1, FEL 2 e FEL 3) so, aps aprovadas e recomendadas pelo PMO, submetidas aprovao do Comit Interno de Aprovao de Projetos em reunies organizadas pelo PMO. Esse Comit deve ser composto conforme FIG. 10.

FIGURA 10: Composio do Comit Interno de Aprovao de Projetos Tipo C

O processo de aprovao pelo Comit Interno de Aprovao de Projetos deve abranger as responsabilidades descritas na tabela da FIG. 11. Gestor do projeto Elaborar e realizar a apresentao do projeto na reunio PMO

Diretor de D
da maturidade com

Definir a composio do Comit

Encaminhar ao Comit o relatrio do projeto e o relatrio da avaliao antecedncia mnima de 5 dias da reunio

Diretor de O

Divulgar previamente a pauta e realizar a convocao

Registrar as decises e recomendaes do Comit,

Gerente Ge
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Resp.: PMO

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elaborar e enviar a ata da reunio Elaborar o documento de formalizao da aprovao do projeto e buscar assinaturas dos membros do Comit

Arquivar no sistema WBSSNet os documentos das reunies de aprovao (atas e formulrios de aprovao)

Comit de Aprovao de Projetos Samarco

Avaliar o relatrio do projeto e o relatrio de avaliao da maturidade

Decidir quanto passagem de fase Fornecer recomendaes para as fases atual e seguinte

Assinar o formulrio de aprovao do projeto

FIGURA 11: Atuao do Comit Interno de Aprovao de Projetos

Nas reunies de aprovao organizadas pelo PMO, a apresentao do projeto deve ser feita pelo gestor contendo, no mnimo:

recomendaes da reunio anterior (caso se aplique), demonstrando o que foi endereado e as pendncias;

sumrio executivo (histrico, objetivo, premissas gerais, KPIs); descrio do projeto (escopo, excluses do escopo); alternativas avaliadas e a indicao da alternativa para o projeto (para FEL 2); engenharia; metodologia de execuo (estrutura analtica do projeto EAP, principais aspectos relacionados execuo, organograma);

licenciamento ambiental e aspectos regulatrios; cronograma; estimativa de Capex e Opex; anlise do investimento (ganhos do projeto) e resultados financeiros (caso se apliquem);

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resultado da avaliao de riscos; prximos passos (fase seguinte).

Aps a apresentao do projeto, as decises do Comit podem ser:


aprovar (seguir para a fase seguinte); revisar (implementar as recomendaes de melhoria e solicitar nova avaliao); congelar (arquivar at que seja revista a sua necessidade ou confirmada determinada premissa);

cancelar (encerrar no sistema).

2.4.2 Comits externos Os projetos tipos B ou C acima de USD 10 MM, aps aprovados pelo Comit Interno de Aprovao de Projetos em FEL 3, so submetidos s seguintes instncias de avaliao / aprovao:

Subcomit de Projetos de Capital formado por membros de acionistas e representantes da Samarco, responsvel pela avaliao tcnica dos projetos. Aps a avaliao, o Subcomit faz recomendaes tcnicas ao Comit de Operaes, ao qual est subordinado;

Comit de Operaes tambm formado por membros dos acionistas e representantes da Samarco, responsvel pelo tratamento de assuntos relacionados a investimentos, desempenho e demais temas ligados s operaes. O Comit faz a recomendao para aprovao dos projetos propostos pela Samarco ao Conselho de Administrao;

Conselho de Administrao aprova os projetos com base na recomendao do Comit de Operaes. As reunies ordinrias do Conselho de Administrao ocorrem com periodicidade quadrimestral.

Existe ainda a possibilidade de avaliaes de projetos por acionistas ou empresas externas, mediante deciso interna ou solicitao especfica destes. As decises das instncias de aprovao podem ser:

aprovar (seguir para a fase seguinte); revisar (implementar as recomendaes de melhoria e solicitar nova avaliao);

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congelar (arquivar at que seja revista a sua necessidade ou confirmada determinada premissa);

cancelar (encerrar no sistema).

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3. FEL 1 FASE DE IDENTIFICAO DA NECESSIDADE DO PROJETO


O incio formal da fase FEL 1 ocorre com a aprovao do Termo de Abertura do Projeto (TAP) e o seu trmino ocorre com a aprovao para prosseguimento do projeto para a fase FEL 2 (Porto 1). De acordo com referncias de mercado, o valor investido na fase FEL 1 representa um percentual em torno de 0,5% do investimento total do projeto. Esta a mais significativa oportunidade para influenciar o rumo do empreendimento ao menor custo, ao se buscar:

desenvolver um business case para fundamentar a proposio de um projeto; demonstrar a sua viabilidade e o alinhamento com a estratgia da Samarco; identificar alternativas de implantao a ser estudadas na fase seguinte.

A FIG. 12 demonstra o fluxograma estabelecido para o desenvolvimento da fase FEL 1.

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REA

Identifica a necess projeto

FIGURA 12: Fluxograma da fase FEL 1

Elabora Termo de de Projeto - T

O proponente de um projeto tipo C deve iniciar o registro do TAP com as informaes preliminares do projeto. Antes da solicitao para aprovao do TAP, o proponente deve

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fundamentar a estimativa de Capex de forma a garantir o atendimento aos limites estabelecidos para a fase FEL 1 definido no quadro da FIG. 5 (-30% / + 40%). O PMO avalia e aprova o TAP e, ento, insere o projeto no portfolio de projetos de capital da Samarco, iniciando-se os estudos da fase FEL 1. Os estudos e resultados obtidos na fase FEL 1 de projetos tipo C devem ser apresentados em um relatrio, seguindo a seguinte estrutura:

Captulos
1- Sumrio executivo

Produtos
1.1- Descrio do projeto 1.2- Escopo 1.3- KPIs e benchmark

2- Estratgia

2.1- Aderncia estratgia 2.2- Anlise de preo e margem 1 2.3- Anlise de cenrios 1

3- Mercado 2 4- Riscos

3.1- Anlise de mercado 4.1- Identificao e registro de riscos 4.2- Gesto de riscos

5- Aspectos minerais 3 6- Engenharia

5.1- Minerao e processo metalrgico 6.1- Infraestrutura 6.2- Processo 4 6.3- Engenharia 6.4- VIP

7- Recursos Humanos 5 8- Plano de Execuo do Projeto

7.1- Anlise de RH 8.1- Objetivos do projeto 8.2- Escopo 8.3- EAP 8.4- Organizao do projeto 8.5- SSMAC 8.6- Planejamento e cronograma

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8.7- Estratgia de contratao e gesto de suprimentos 8.8- Gesto da construo 8.9- Pr-comissionamento e comissionamento 9- Gesto de operao 6 9.1- Organizao 9.2- Operao e manuteno 9.3- Transporte e logstica 10- Gesto das informaes 10.1- Gesto documental 10.2- Lies aprendidas 11- Sade, segurana, meio ambiente e comunidade 11.1- Gesto de SSMAC 11.2- Licenciamento ambiental 11.3- Avaliao de riscos de sade e segurana 11.4- Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade 11.5- Exigncias legais e/ou contratuais 12- Stakeholders 13- Estimativa de Capex 12.1- Avaliao de stakeholders 13.1- Premissas da estimativa de Capex 13.2- EAP / Estrutura da estimativa de Capex 13.3- Tributao 13.4- Estimativa de Capex 13.5- Contingncia 14- Estimativa de Opex 7 14.1- Premissas da estimativa 14.2- Estrutura da estimativa 14.3- Estimativa de Opex 15- Aspectos jurdicos 16- Avaliao do investimento 8 15.1- Aspectos legais, contratuais e regulatrios 16.1- Mtodo de avaliao 16.2- Resultados da avaliao 16.3- Anlise de sensibilidade 9 16.4- Tributao

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16.5- Avaliao do investimento na fase FEL 2 16.6- Anexos 17- Governana do projeto 17.1- Conformidade dos estudos 17.2- Custos de planejamento 17.3- Avaliaes do projeto 17.4- Suporte especializado 18- Plano de trabalho
________________
1

18.1- Plano de trabalho para a fase FEL 2

Item aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de

insumos.
2

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento

de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.


3

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou alterao da

configurao da reserva da Samarco.


4

Item aplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou

desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (egime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).
6

Captulo aplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas

operacionais diferentes das existentes.


7

Captulo aplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto). Captulo aplicvel somente a projetos com estimativa de Capex superior a USD 10 MM.

A identificao do projeto no relatrio deve ser feita no rodap das pginas e da seguinte forma:
(Nome do projeto) Gestor: (nome) xxxx FEL1 Rx
Nmero do Nmero da TAP reviso do relatrio

Data: dd / mm / aa

Pgina: xx de xx

Para os anexos ao relatrio, a identificao xxxx FEL 1 Rx deve ser substituda por

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xxxx FEL 1 Rx ANX x.


Nmero do TAP Nmero da Nmero do reviso do anexo relatrio

Os captulos e seus produtos contidos no relatrio FEL 1 de projetos tipo C esto detalhados a seguir.

3.1

Captulo 1 Sumrio executivo

Esse captulo apresenta, de forma gerencial, as informaes do projeto no que tange a escopo, prazos, estimativa de Capex e resultados econmico-financeiros. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 1.1 Descrio do projeto; Item 1.2 Escopo; Item 1.3 KPIs e benchmark.

Item 1.1 Descrio do projeto

Nesse item deve ser descrita a oportunidade e/ou justificativa do investimento, destacando os objetivos, os ganhos e um sumrio das principais informaes do projeto (oramento, prazo de implantao, capacidades etc.). Projetos de capital direto devem apresentar os benefcios econmicos e os investimentos correntes devem descrever a forma pela qual buscam reduzir algum risco da empresa. Tambm devem ser relacionadas as alternativas identificadas para o projeto, as quais sero avaliadas na fase FEL 2. Deve ser apresentada, ainda, a relao dos principais riscos identificados e demais aspectos do projeto considerados importantes para a estratgia da Samarco. Caso o projeto tenha sinergia ou concorrncia com outro(s) projeto(s) na empresa, devem ser descritos eventuais ganhos, interferncias, pontos de ateno e demais aspectos relevantes decorrentes dessa interface.

Item 1.2 Escopo

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Nesse item deve ser apresentado o escopo do projeto, incluindo, sem a eles se limitar: - lay out demonstrao dos principais processos e equipamentos; - localizao site ou localizao geogrfica, em caso de projetos externos; - produtos descrio das entregas do projeto; - premissas aspectos assumidos como verdadeiros para o projeto; - restries aspectos que limitam a execuo do projeto (espao, prazo, recursos, regulamentao, suprimentos etc.); - excluses do escopo itens relevantes que no compem o escopo do projeto.

Item 1.3 KPIs e benchmark

Nesse item devem ser apresentados os indicadores de desempenho da execuo do projeto, incluindo, no mnimo, aqueles relacionados a custo, prazo e segurana. Quando possvel, devem ser apresentadas consideraes e/ou comparaes com outros projetos e/ou plantas da Samarco ou de outras empresas.

3.2

Captulo 2 Estratgia

Esse captulo descreve a anlise da oportunidade de investimento e a forma pela qual o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco. A avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 2.1 Aderncia estratgia; Item 2.2 Anlise de preo e margem; Item 2.3 Anlise de cenrios.

Item 2.1 Aderncia estratgia

Nesse item deve ser descrito como o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco, ou seja, devem ser detalhadas as justificativas para a implantao do projeto e como ele explora as oportunidades identificadas no planejamento estratgico da empresa.

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Item 2.2 Anlise de preo e margem


Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item devem ser avaliados, quando aplicveis, os seguintes aspectos: - principais drivers de oferta e demanda ndices que definem a oferta e a demanda no mercado, tais como consumo de ao, aumento do PIB, crescimento mundial, taxa de cmbio etc.; - estruturas da indstria principais concorrentes, aspectos regulatrios, logstica, funcionamento do mercado etc.; - diversidade de fornecedores e clientes caracterizao dos principais fornecedores e clientes; - curva de custo da indstria posicionamento do projeto em relao aos demais players da indstria em termos de custo; - premissas de preo principais preos de insumos e de vendas de produtos ao longo do tempo; - margens histricas e futuras histrico das margens registradas e margens projetadas no tempo de vida do projeto.

Item 2.3 Anlise de cenrios


Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item deve ser apresentado o processo de desenvolvimento de cenrios utilizado, ou seja, quais os potenciais cenrios avaliados e os respectivos impactos para o projeto.

3.3

Captulo 3 Mercado
Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.

Este captulo descreve a avaliao da capacidade do mercado de absorver o aumento de produo gerado ou a capacidade de fornecimento da cadeia de abastecimento. Essa avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco.

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O produto desse captulo anlise de mercado, a seguir detalhado:

Item 3.1 Anlise de mercado

Nesse item deve ser includa a anlise dos seguintes aspectos relacionados a mercado: - especificao do padro a ser atingido pelo produto ou insumo; - previses de oferta e demanda (curto, mdio e longo prazos), utilizando dados externos existentes e destacando as premissas consideradas para demanda ou consumo; - previses de receita com base nas informaes da indstria; - premissas para embarque, estocagem e distribuio da produo adicional.

3.4

Captulo 4 Riscos

Esse captulo apresenta a relao dos riscos identificados na fase FEL 1, bem como as atividades de gesto de riscos direcionadas para: - identificar os riscos associados oportunidade do investimento; - planejar e preparar as atividades de gesto de riscos a ser realizadas nas fases seguintes; - avaliar meios viveis de gerenciar riscos, prevendo a execuo e operao. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 4.1 Identificao e registro de riscos; Item 4.2 Gesto de riscos.

Item 4.1 Identificao e registro de riscos

Nesse item deve ser apresentado o produto da identificao dos principais riscos estratgicos da oportunidade de investimento em FEL 1, ou seja, o registro contendo os riscos, causas, consequncias, controles existentes e, caso tenham sido estabelecidas, aes de tratamento previstas para as fases seguintes.

Item 4.2 Gesto de riscos


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Nesse item devem ser descritas as aes de gesto de riscos a ser aplicadas na fase FEL 2, incluindo recursos necessrios e coordenao das atividades de gesto de riscos (atividades de avaliao, controle e comunicao).

3.5

Captulo 5 Aspectos minerais

Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou que alterem a configurao de reserva da Samarco.

Nesse captulo, caracterizada a capacidade e especificao da reserva. O produto deste captulo minerao e processo metalrgico, a seguir detalhado:

Item 5.1 Minerao e processo metalrgico

Neste item devem ser desenvolvidos os aspectos relacionados a: - geologia e recursos minerais descrio dos padres utilizados, geologia da regio, histrico de explorao, mtodo de obteno de dados, avaliao da estimativa de recursos, caracterizao ambiental e metalrgica, hidrogeologia, avaliao geotcnica, riscos associados; - mina discusso dos aspectos relacionados ao projeto da cava, plano de lavra e operao da mina (padres e critrios utilizados, dados de reserva, custos e riscos associados).

3.6

Captulo 6 Engenharia

Esse captulo descreve os aspectos relacionados engenharia realizada em FEL 1. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 6.1 Infraestrutura; Item 6.2 Processo; Item 6.3 Engenharia; Item 6.4 VIP.

Item 6.1 Infraestrutura

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Nesse item deve ser apresentada a avaliao preliminar da necessidade e disponibilidade de facilidades internas e externas para suportar a execuo e a operao do projeto. Devem ser avaliados: - plano diretor do canteiro de obras (facilidades temporrias requeridas durante a construo, tais como energia, gua, escritrios, acomodaes); - utilidades para a operao: energia, combustvel, gua, entre outras; - disposio e drenagem: resduos, rejeitos, esgoto, pluvial; - edifcios administrativos; - acessos; - comunicao: requisitos de Tecnologia da Informao (TI) e telecomunicaes; - outros: segurana patrimonial, proteo a sinistros, entre outros aspectos.

Item 6.2 Processo


Aplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco.

Nesse item devem ser descritos os padres utilizados, caractersticas do minrio, realizao de testes, fluxo de processo, facilidades de processo, pesquisas metalrgicas e de engenharia, riscos associados. Devem ser apresentados: - rotas de processo; - balano de gua, de massa e de energia; - taxas de alimentao; - especificaes de qualidade do produto; - padres de engenharia de processo; - premissas de disponibilidade, produtividade e utilizao de planta e equipamentos.

Item 6.3 Engenharia

Nesse item deve ser apresentada a engenharia realizada em FEL 1, considerando a avaliao dos seguintes aspectos:

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- Bases e especificaes tcnicas consideradas para o desenvolvimento da engenharia durante a fase FEL 1. Estas relacionam-se a: . condies locais relevantes (topografia e clima); . critrios de operabilidade, confiabilidade e manutenabilidade das facilidades; . requisitos de segurana e sade ocupacional; . restries ambientais; . padres de engenharia Samarco (processo, mecnica, civil, estrutural, eltrica, automao, instrumentao etc.); - Entregas da engenharia: layouts e lista de equipamentos principais; - Estratgia para desenvolvimento da engenharia conceitual na fase FEL 2.

Item 6.4 VIP

Na fase FEL 1, so identificadas as prticas de melhoria de valor (VIPs) que sero realizadas nas fases seguintes. Caso aplicvel, deve ser realizada a VIP Seleo de Tecnologia em FEL 1, cujos resultados devem ser apresentados nesse item.

3.7

Captulo 7 Recursos Humanos


Aplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (regime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).

O produto desse captulo a anlise de RH, a seguir detalhado.

Item 7.1 Anlise de RH

Nesse item deve ser apresentada uma anlise preliminar dos impactos do projeto em recursos humanos, contendo: - capacidade da organizao: anlise das competncias requeridas para a operao do projeto e a disponibilidade na empresa; - impacto do projeto nas operaes existentes;

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- mo-de-obra requerida para a operao do projeto (quantidade por disciplina).

3.8

Captulo 8 Plano de Execuo do Projeto

O Plano de Execuo do Projeto (PEP) apresenta, de forma resumida, todo o planejamento do projeto e, tambm, as instrues e aes que devem ser tomadas durante a execuo, em conformidade com as metas assumidas quanto a escopo, prazo, custo, qualidade, indicadores de desempenho, dentre outros. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 8.1 Objetivos do projeto; Item 8.2 Escopo; Item 8.3 EAP; Item 8.4 Organizao do projeto; Item 8.5 SSMAC; Item 8.6 Planejamento e cronograma; Item 8.7 Estratgia de contratao e gesto de suprimentos; Item 8.8 Gesto da construo; Item 8.9 Pr-comissionamento e comissionamento.

Item 8.1 Objetivos do projeto

Nesse item devem ser sumarizados os objetivos do projeto.

Item 8.2 Escopo

Nesse item devem ser descritos o escopo do projeto e as suas principais premissas. Tambm devem ser apresentadas as alternativas que sero analisadas em FEL 2.

Item 8.3 EAP

Nesse item deve ser apresentada a EAP preliminar do projeto.

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A instruo tcnica para elaborao da EAP apresentada no ANEXO 3 (Planejamento e controle de cronograma) que acompanha este manual.

Item 8.4 Organizao do projeto

Nesse item deve ser apresentado, de forma macro, o organograma do projeto e principais papis da equipe.

Item 8.5 SSMAC

Nesse item devem ser identificadas as principais questes de sade, segurana, meio ambiente e comunidade, que necessitaro ser gerenciadas nas prximas fases do projeto. O contedo desse item deve estar alinhado aos procedimentos corporativos da Samarco. Deve conter, ainda, uma breve descrio do processo de licenciamento ambiental do projeto (o detalhamento deve ser apresentado no Captulo 11 Sade, segurana, meio ambiente e comunidade do relatrio).

Item 8.6 Planejamento e cronograma

Nesse item deve ser apresentado um cronograma e uma tabela dos principais marcos das fases de desenvolvimento e execuo do projeto.

Item 8.7 Estratgia de contratao e gesto de suprimentos

Nesse item devem ser identificados os principais equipamentos (com destaque queles de longo prazo de entrega) ou tecnologias crticas do projeto, incluindo estimativa de prazos de fornecimento e potenciais fabricantes ou fornecedores.

Item 8.8 Gesto da construo

Nesse item deve ser descrita, de forma macro, a abordagem para a fase de execuo, considerando: - gesto de logstica (movimentao interna, reas de manobra, pr-montagem etc.); - interfaces com a produo;

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- requisitos de mo-de-obra e relaes sindicais; - equipamentos crticos necessrios construo; - questes especficas de construo.

Item 8.9 Pr-comissionamento e comissionamento

Nesse item deve ser apresentada uma abordagem preliminar das etapas de prcomissionamento e comissionamento, caso aplicveis, incluindo os requisitos de novas tecnologias, locao, paradas, tie ins etc. A instruo tcnica para pr-comissionamento e comissionamento apresentada no ANEXO 4 que acompanha este manual.

3.9

Captulo 9 Gesto de operao


Aplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas operacionais diferentes das existentes.

Esse captulo demonstra a capacidade da empresa de implantar, comissionar e operar as facilidades e infraestrutura propostas. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 9.1 Organizao; Item 9.2 Operao e manuteno; Item 9.3 Transporte e logstica.

Item 9.1 Organizao

Nesse item deve ser apresentada, de forma macro, a quantidade de mo-de-obra por disciplina para a nova operao e possveis fontes de recursos.

Item 9.2 Operao e manuteno

Nesse item devem ser descritos os requisitos de operao e manuteno, considerando base de dados (lies aprendidas e histrico de outros projetos), benchmark e experincia da equipe.

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Item 9.3 Transporte e logstica

Nesse item deve ser includa a previso de requisitos de transporte e logstica para a operao da nova planta.

3.10

Captulo 10 Gesto das informaes

Esse captulo discute o processo de captura, armazenamento, controle e distribuio de dados, informaes e conhecimento durante toda a implantao do projeto. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 10.1 Gesto documental; Item 10.2 Lies aprendidas.

Item 10.1 Gesto documental

Nesse item deve ser descrita a gesto dos documentos do projeto (recebimento, arquivamento e distribuio) durante as prximas fases.

Item 10.2 Lies aprendidas

Nesse item deve ser estabelecido o plano para captura, compartilhamento e transferncia de conhecimentos adquiridos. Deve ser descrita a previso de fruns a serem realizados, tcnicas a serem utilizadas, interaes e forma de obteno de resultados. Tambm deve ser descrito de que modo o projeto se valer das lies aprendidas de outros projetos conhecidas e disponveis na empresa. A instruo tcnica para captura e registro de lies aprendidas apresentada no ANEXO 5 que acompanha este manual.

3.11

Captulo 11 Sade, segurana, meio ambiente e comunidade

Esse captulo abrange os estudos preliminares relacionados a SSMAC, incluindo anlises para o projeto, impactos, requisitos regulatrios e processos de avaliao utilizados. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so:
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Item 11.1 Gesto de SSMAC; Item 11.2 Licenciamento ambiental; Item 11.3 Avaliao de riscos de sade e segurana; Item 11.4 Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade; Item 11.5 Exigncias legais e avaliao de impactos socioambientais.

Item 11.1 Gesto de SSMAC

Nesse item deve ser declarado se os aspectos de SSMAC para o projeto se enquadram nos padres da Samarco ou se h a necessidade de novos padres. Caso necessrio, deve ser apresentado um plano preliminar, contendo: - prazos e recursos requeridos para o desenvolvimento do sistema de gesto de SSMAC; - critrios e planos de gesto e monitoramento de emisses e de resduos; - normas, procedimentos e metas para a gesto de riscos especficos de sade e segurana; - endereamento de questes relacionadas a stakeholders (direitos, valores, oportunidades e capacidade de envolvimento); - oportunidades do projeto em relao entrega de benefcios sustentveis s comunidades; - atendimento a normas e leis aplicveis.

Item 11.2 Licenciamento ambiental

Para a avaliao das necessidades do projeto em relao a licenciamento ambiental, necessrio envolver a Gerncia de Meio Ambiente. Nesse item deve ser apresentado o processo de licenciamento ambiental, incluindo as licenas necessrias, rgos envolvidos, estimativa de prazos e responsabilidades.

Item 11.3 Avaliao de riscos de sade e segurana

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Na fase FEL 1 deve ser realizada uma avaliao preliminar especfica dos principais riscos de sade e segurana relativos fase de execuo do projeto. Nesse item devem ser apresentados os principais riscos identificados e avaliados, incluindo as medidas de mitigao, caso tenham sido estabelecidas.

Item 11.4 Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade

Na fase FEL 1 deve ser realizada uma avaliao preliminar especfica dos principais riscos relativos ao meio ambiente e comunidade da fase de execuo do projeto. Nesse item devem ser apresentados os principais riscos identificados e avaliados, incluindo as medidas de mitigao, caso tenham sido estabelecidas.

Item 11.5 Exigncias legais e/ou contratuais

Nesse item devem ser descritas as exigncias legais para a implantao e a operao do projeto, incluindo verificao dos prazos x necessidades do projeto. Caracterizam exigncias legais ou contratuais: - licenas ambientais (prvia, de instalao e de operao); - licena de captao de gua; - licena para supresso vegetal; - autorizaes de agncias regulamentadoras, tais como Agncia Nacional de Energia Eltrica (Aneel), Agncia Nacional de Telecomunicaes (Anatel), Departamento Nacional de Infraestrutura e Transporte (DNIT), Agncia Nacional de Transportes Aquavirios (Antaq), Operador Nacional do Sistema Eltrico (ONS), Agncia Nacional do Petrleo (ANP), entre outras; - acordos operacionais com outras empresas privadas ou pblicas.

3.12

Captulo 12 Stakeholders

Esse captulo apresenta o mapeamento dos stakeholders (partes interessadas) internos e externos do projeto. O produto desse captulo a avaliao de stakeholders, a seguir detalhado.

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Data: Maio/10

Pgina 41

Item 12.1 Avaliao de stakeholders

Nesse item deve ser includa a relao dos stakeholders e suas necessidades em relao ao projeto, destacando as especificidades e demais aspectos que podem impactar o projeto. Tambm deve ser descrita a estratgia de comunicao com os stakeholders na fase seguinte (FEL 2), caso aplicvel.

3.13

Captulo 13 Estimativa de Capex

Esse captulo apresenta o desenvolvimento da estimativa de Capex do projeto. O grau de impreciso do Capex estabelecido e aceito para a fase FEL 1 (-30% / +40%). A instruo tcnica para oramentao de capital (Capex) apresentada no ANEXO 6 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 13.1 Premissas da estimativa de Capex; Item 13.2 EAP / Estrutura da estimativa de Capex; Item 13.3 Tributao; Item 13.4 Estimativa de Capex; Item 13.5 Contingncia.

Item 13.1 Premissas da estimativa de Capex

Nesse item devem ser apresentadas as bases utilizadas para o desenvolvimento da estimativa de Capex com relao a: - dados macroeconmicos (cmbio, data base, expectativa de inflao); - abordagem de mercado (cotao, preos estimados, consultas a fornecedores etc.); - estratgia e metodologia para clculo da estimativa de Capex; - premissa para alocao de owner costs (custos do proprietrio); - fontes de informao (benchmark, subcontratados, fornecedores de equipamentos e materiais, consultores, entre outras).

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Pgina 42

Item 13.2 EAP / Estrutura da estimativa de Capex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Capex, representada segundo a EAP do projeto. Os custos referentes a owner costs e comissionamento devem ser destacados.

Item 13.3 Tributao

Nesse item devem ser apresentados os impostos aplicveis no momento de desembolso do capital e operao, os benefcios fiscais considerados, bem como os impactos desses benefcios estimativa de Capex do projeto.

Item 13.4 Estimativa de Capex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Capex decomposta nos seguintes itens: - custos diretos (por disciplina do projeto); - custos indiretos; - provises para inflao e margem de aumento de custos (cost growth allowance); - contingncia. Nesse item deve ser apresentada a curva de desembolso financeiro anual da estimativa de Capex do projeto (ou mensal, caso o projeto tenha um curto prazo de execuo).

Item 13.5 Contingncia

Nesse item deve ser demonstrada a contingncia includa na estimativa de Capex do projeto, em conformidade com o grau de impreciso previsto para a fase FEL 1 (-30% / +40%).

3.14

Captulo 14 Estimativa de Opex


Aplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco.

Esse captulo relata o desenvolvimento da estimativa de Opex do projeto.

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Pgina 43

A instruo tcnica para oramentao de custo operacional (Opex) apresentada no ANEXO 7 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 14.1 Premissas da estimativa; Item 14.2 Estrutura da estimativa; Item 14.3 Estimativa de Opex.

Item 14.1 Premissas da estimativa

Nesse item devem ser apresentadas as bases utilizadas para o desenvolvimento da estimativa de Opex, com relao a: - bases de estimativas; - dados macroeconmicos (cmbio, data base e expectativa de inflao); - definio dos custos (custo cash, custo lquido, custo bruto); - fontes de informao (benchmark, oramento, estudos macroeconmicos etc.).

Item 14.2 Estrutura da estimativa

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Opex decomposta nos seguintes itens: - custos fixos de operao mo-de-obra, overhead, outros custos fixos; - custos variveis de operao consumveis de operao e manuteno, qumicos e reagentes, energia e gua, combustveis e derivados de petrleo, transporte de produtos e seguros, sobressalentes e equipamentos de manuteno; - outros custos.

Item 14.3 Estimativa de Opex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Opex, considerando os impactos esperados com a entrada em operao do projeto no custo operacional da empresa. Essa apresentao deve comparar o Opex com e sem o projeto, decomposto em custos fixos de operao, custos variveis e outros.

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Pgina 44

3.15

Captulo 15 Aspectos jurdicos

Para a avaliao dos aspectos jurdicos do projeto, necessrio envolver a Gerncia Geral Jurdica. O produto desse captulo o tratamento dos aspectos legais, contratuais e regulatrios, a seguir detalhado:

Item 15.1 Aspectos legais, contratuais e regulatrios

Nesse item devem ser analisados e discutidos os seguintes pontos: - aspectos relativos legislao federal, estadual e municipal que impactam a implantao do projeto; - autorizaes e licenas necessrias ao projeto; - direitos de propriedade; - legalidade de passagem em faixas de servido; - obrigaes legais da Samarco e requisitos regulatrios.

3.16

Captulo 16 Avaliao do investimento


Aplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto).

Esse captulo detalha os resultados da avaliao econmico-financeira do projeto, demonstrando a gerao de valor Samarco e a anlise da sensibilidade do projeto em relao aos principais drivers de valor. A instruo tcnica para estudo de viabilidade econmico-financeira de projetos apresentada no ANEXO 8 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 16.1 Mtodo de avaliao; Item 16.2 Resultados da avaliao; Item 16.3 Anlise de sensibilidade; Item 16.4 Tributao;

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Item 16.5 Avaliao do investimento na fase FEL 2; Item 16.6 Anexos.

Item 16.1 Mtodo de avaliao

Nesse item devem ser descritas a metodologia aplicada, bem como a taxa de desconto, as premissas macroeconmicas e as referncias de custos utilizadas na avaliao do projeto.

Item 16.2 Resultados da avaliao

Nesse item devem ser apresentados os principais indicadores financeiros do projeto (Valor Presente Lquido VPL, Taxa Interna de Retorno TIR, payback e Capital Efficiency Index CEI) e explicitados os principais drivers do VPL (receita, custo, capital empregado e impostos).

Item 16.3 Anlise de sensibilidade


Aplicvel somente a projetos com estimativa de Capex superior a USD 10 MM.

Nesse item devem ser includas as premissas de variao dos principais drivers de valor do projeto e a sensibilidade do resultado frente a essas variaes. A demonstrao da sensibilidade feita por meio dos grficos Tornado, Spider e de distribuio probabilstica.

Item 16.4 Tributao

Nesse item devem ser sumarizadas as premissas tributrias, a relao dos impostos aplicveis no momento de desembolso do capital e operao, bem como os benefcios fiscais do projeto.

Item 16.5 Avaliao do investimento na fase FEL 2

Nesse item devem ser descritos o mtodo, os recursos necessrios, as atividades e os prazos para a avaliao do investimento em FEL 2.

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Pgina 46

Item 16.6 Anexos

Nesse item deve ser anexado o modelo de avaliao econmica, ou seja, os fluxos de caixa detalhados do projeto para os casos As Is, To Be e o fluxo de caixa diferencial.

3.17

Captulo 17 Governana do projeto

Esse captulo apresenta um sumrio do desenvolvimento da fase FEL 1 do projeto, indicando a maturidade atingida. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 17.1 Conformidade dos estudos; Item 17.2 Custos de planejamento; Item 17.3 Avaliaes do projeto; Item 17.4 Suporte especializado.

Item 17.1 Confomidade dos estudos

Nesse item deve ser apresentada a declarao do gestor do projeto legitimando o desenvolvimento da fase FEL 1 em conformidade com a metodologia de gesto de projetos da Samarco. Eventuais pendncias, atividades no realizadas e entregas adicionais devem ser igualmente declaradas e justificadas.

Item 17.2 Custos de planejamento

Nesse item deve ser apresentada a comparao entre os custos de planejamento orados, incorridos e compromissados at o momento (FEL 1), bem como os custos previstos para as fases FEL 2 e FEL 3. Esses custos devem ser estratificados em seus principais elementos de decomposio.

Item 17.3 Avaliaes do projeto

Nesse item deve ser apresentado o planejamento das avaliaes a serem realizadas at a aprovao da fase FEL 3.

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Pgina 47

Item 17.4 Suporte especializado

Nesse item deve ser apresentada a relao das organizaes externas contratadas e/ou consultadas durante as fases de planejamento do projeto, incluindo seus papis, responsabilidades e contribuies. Devem ser includas nessa relao empresas projetistas, consultorias, instituies acadmicas, gerenciadoras, entre outras.

3.18

Captulo 18 Plano de trabalho

O produto desse captulo o plano de trabalho para a fase FEL 2, a seguir detalhado.

Item 18.1 Plano de trabalho para fase FEL 2

Nesse item devem ser includas as atividades, os prazos e as responsabilidades referentes fase FEL 2 do projeto, levando em conta os papis de todas as reas envolvidas. Esse plano deve contemplar os seguintes itens: - principais desafios do projeto para a fase FEL 2; - estimativas de custo das atividades de FEL 2 e detalhamento da verba de planejamento para a fase (custos de engenharia conceitual e/ou consultoria especializada devem ter como base propostas de fornecedores); - cronograma das atividades de FEL 2; - recursos a serem empregados; - abordagens especiais do projeto (negociaes, contrataes etc.); - recursos externos adicionais; - suporte e recursos corporativos necessrios; - procedimentos e sistemas a serem aplicados; - comunicao, interfaces e envolvimentos externos.

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4. FEL 2 FASE DE ESTUDO E SELEO DE ALTERNATIVAS


O incio formal da fase FEL 2 ocorre com a aprovao de FEL 1 e o seu trmino ocorre com a aprovao para prosseguimento do projeto para a fase FEL 3 (Porto 2). nessa fase que se avalia em profundidade alternativas tecnolgicas e/ou de processo para a implantao do projeto, de forma a se obter, ao seu final, a recomendao com a melhor alternativa para se atingir os objetivos pretendidos. A estimativa de Capex dessa fase deve garantir o atendimento aos limites estabelecidos para a fase FEL 2 apresentados no quadro da FIG. 5 (- 25% / + 25%). De acordo com referncias de mercado, o valor investido na fase FEL 2 representa um percentual em torno de 1,5% do investimento total do projeto, o que torna possvel, portanto, influenciar o seu resultado final, a um custo relativamente baixo, atravs da seleo da melhor alternativa (tecnologia e/ou processo) e escopo de trabalho mais adequado. A FIG. 13 demonstra o fluxograma estabelecido para o desenvolvimento da fase FEL 2.

REA
FIGURA 13: Fluxograma da fase FEL 2

Os estudos e resultados obtidos na fase FEL 2 de projetos tipo C devem ser apresentados em um relatrio, seguindo a seguinte estrutura:

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Realiza o planejamen
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Captulos
1- Sumrio executivo

Produtos
1.1- Descrio do projeto 1.2- Variaes em relao fase anterior 1.3- Escopo 1.4- KPIs e benchmark

2- Estratgia

2.1- Aderncia estratgia 2.2- Anlise de preo e margem 1 2.3- Anlise de cenrios 1

3- Mercado 2 4- Riscos

3.1- Anlise de mercado 4.1- Avaliao de riscos 4.2- Registro de riscos 4.3- Gesto de riscos

5- Aspectos minerais 3 6- Engenharia

5.1- Minerao e processo metalrgico 6.1- Infraestrutura 6.2- Processo 4 6.3- Engenharia 6.4- VIP

7- Recursos Humanos 5

7.1- Anlise de RH 7.2- Treinamento

8- Plano de Execuo do Projeto

8.1- Objetivos do projeto 8.2- Escopo 8.3- EAP 8.4- Organizao do projeto 8.5- SSMAC 8.6- Planejamento e cronograma 8.7- Indicadores de desempenho 8.8- Engenharia 8.9- Estratgia de contratao e gesto de suprimentos

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Data: Maio/10

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8.10- Gesto da construo 8.11- Pr-comissionamento e comissionamento 8.12- Ramp up e hand over 8.13- Plano de gesto da qualidade 8.14- Gesto de seguros 9- Gesto de operao 6 9.1- Filosofia de operao 9.2- Organizao 9.3- Operao e manuteno 9.4- Transporte e logstica 9.5- Administrao 9.6- Outros aspectos operacionais 10- Gesto das informaes 10.1- Gesto documental 10.2- Lies aprendidas 11- Sade, segurana, meio ambiente e comunidade 11.1- Gesto de SSMAC 11.2- Licenciamento ambiental 11.3- Avaliao de riscos de sade e segurana 11.4- Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade 11.5- Exigncias legais e/ou contratuais 12- Stakeholders 13- Estimativa de Capex 12.1- Matriz de comunicao 13.1- Premissas da estimativa de Capex 13.2- EAP / Estrutura da estimativa de Capex 13.3- Estimativas de Capex 13.4- Contingncia 14- Estimativa de Opex 7 14.1- Premissas da estimativa 14.2- Estrutura da estimativa 14.3- Estimativa de Opex 15- Aspectos jurdicos 16- Avaliao do investimento 8 15.1- Aspectos legais, contratuais e regulatrios 16.1 Mtodo de avaliao

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Data: Maio/10

Pgina 51

16.2 Avaliao da alternativa recomendada para o projeto 16.3 Avaliao das demais alternativas avaliadas para o projeto 16.4 Tributao 16.5 Variaes em relao fase anterior 16.6 Estratgia de financiamento 16.7 Anexos 17- Governana do projeto 17.1- Conformidade dos estudos 17.2- Custos de planejamento 17.3- Avaliaes do projeto 17.4- Suporte especializado 18- Plano de trabalho
________________
1

18.1- Plano de trabalho para a fase FEL 3

Item aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de

insumos.
2

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento

de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.


3

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou alterao da

configurao da reserva da Samarco.


4

Item aplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou

desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (regime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).
6

Captulo aplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas

operacionais diferentes das existentes.


7

Captulo aplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto).

A identificao do projeto no relatrio deve ser feita no rodap das pginas e da seguinte forma:

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Pgina 52

(Nome do projeto)

Gestor: (nome)

xxxx FEL2 Rx
Nmero do Nmero da TAP reviso do relatrio

Data: dd / mm / aa

Pgina: xx de xx

Para os anexos ao relatrio, a identificao xxxx FEL 2 Rx deve ser substituda por xxxx FEL 2 Rx ANX x.
Nmero do TAP Nmero da Nmero do reviso do anexo relatrio

Os captulos e seus produtos contidos no relatrio FEL 2 de projetos tipo C esto detalhados a seguir.

4.1

Captulo 1 Sumrio executivo

Esse captulo apresenta, de forma gerencial, as informaes do projeto tais como escopo, prazos, Capex, resultados econmico-financeiros e indicadores de desempenho. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 1.1 Descrio do projeto; Item 1.2 Variaes em relao fase anterior; Item 1.3 Escopo; Item 1.4 KPIs e benchmark.

Item 1.1 Descrio do projeto

Nesse item deve ser descrita a oportunidade e/ou justificativa do investimento, destacando os objetivos, os ganhos e um sumrio das principais informaes do projeto (oramento, prazo de implantao, capacidades etc.). Projetos de capital direto devem apresentar os benefcios econmicos e os investimentos correntes devem descrever a forma pela qual buscam reduzir algum risco da empresa. Tambm deve ser apresentado um resumo das alternativas avaliadas nessa fase, justificando a alternativa recomendada para o projeto, considerando os riscos associados.

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Pgina 53

Caso o projeto tenha sinergia ou concorrncia com outro(s) projeto(s) na empresa, eventuais ganhos, interferncias, pontos de ateno e demais aspectos relevantes decorrentes dessa interface devem ser detalhados e considerados em seu desenvolvimento.

Item 1.2 Variaes em relao fase anterior

Nesse item devem ser descritas, em linhas gerais, as principais alteraes dessa fase em relao a FEL 1, no que tange a escopo, custo, prazo, produtos, resultados, premissas e restries.

Item 1.3 Escopo

Nesse item deve ser apresentado o escopo da alternativa recomendada para o projeto, incluindo, sem a eles se limitar: - lay out demonstrao dos principais processos e equipamentos; - localizao site ou localizao geogrfica, em caso de projetos externos; - produtos descrio das entregas do projeto; - premissas aspectos assumidos como verdadeiros para o projeto; - restries aspectos que limitam a execuo do projeto (espao, prazo, recursos, regulamentao, suprimentos etc.); - excluses do escopo itens relevantes que no compem o escopo do projeto.

Item 1.4 KPIs e benchmark

Nesse item devem ser apresentados os indicadores de desempenho da execuo da alternativa recomendada para o projeto, incluindo, no mnimo, aqueles relacionados a custo, prazo e segurana. Indicadores de custo e prazo devem considerar os resultados esperado, otimista e pessimista, obtidos por meio de range analysis. Devem ser relacionados, se aplicveis, os indicadores de operao do projeto. Quando possvel, devem ser apresentadas consideraes e/ou comparaes com outros projetos e/ou plantas da Samarco ou de outras empresas.

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Pgina 54

4.2

Captulo 2 Estratgia

Esse captulo descreve a anlise da oportunidade de investimento e a forma pela qual o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco. A avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 2.1 Aderncia estratgia; Item 2.2 Anlise de preo e margem; Item 2.3 Anlise de cenrios.

Item 2.1 Aderncia estratgia

Nesse item deve ser descrito como o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco, ou seja, devem ser detalhadas as justificativas para a implantao do projeto e como ele explora as oportunidades identificadas no planejamento estratgico da empresa.

Item 2.2 Anlise de preo e margem


Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item devem ser avaliados, quando aplicveis, os seguintes aspectos: - principais drivers de oferta e demanda ndices que definem a oferta e a demanda no mercado, tais como consumo de ao, aumento do PIB, crescimento mundial, taxa de cmbio etc.; - estruturas da indstria principais concorrentes, aspectos regulatrios, logstica, funcionamento do mercado etc.; - diversidade de fornecedores e clientes caracterizao dos principais fornecedores e clientes; - curva de custo da indstria posicionamento do projeto em relao aos demais players da indstria em termos de custo; - premissas de preo principais preos de insumos e de vendas de produtos ao longo do tempo;

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Pgina 55

- margens histricas e futuras histrico das margens registradas e margens projetadas no tempo de vida do projeto. O impacto dessa anlise, quando houver, deve ser informado e justificado na alternativa recomendada para o projeto.

Item 2.3 Anlise de cenrios


Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item deve ser apresentado o processo de desenvolvimento de cenrios utilizado, ou seja, quais os potenciais cenrios avaliados e os respectivos impactos para o projeto. O impacto dessa anlise, quando houver, deve ser informado e justificado na alternativa recomendada para o projeto.

4.3

Captulo 3 Mercado
Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.

Esse captulo descreve a avaliao da capacidade do mercado de absorver o aumento de produo gerado ou a capacidade de fornecimento da cadeia de abastecimento. Essa avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco. O produto desse captulo Anlise de Mercado, a seguir detalhado:

Item 3.1 Anlise de mercado

Nesse item deve ser includa a anlise dos seguintes aspectos relacionados a mercado: - especificao do padro a ser atingido pelo produto ou insumo; - previses de oferta e demanda (curto, mdio e longo prazos), destacando as premissas consideradas para demanda ou consumo; - previses de receita com base nas previses de preo, start up do projeto e mix do produto; - premissas para embarque, estocagem e distribuio da produo adicional.

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Data: Maio/10

Pgina 56

O impacto dessa anlise, quando houver, deve ser informado e justificado na alternativa recomendada para o projeto.

4.4

Captulo 4 Riscos

Deve ser utilizada a metodologia ERM (Enterprise Risk Management), conforme praticado corporativamente na empresa, a qual consiste em: - identificao e avaliao dos riscos e controles existentes (considerando potencial de ocorrncia e severidade); - definio da estratgia de resposta ao risco e aes de tratamento; - controle, comunicao e monitoramento de todo o processo. Esse captulo apresenta as atividades de gesto de riscos direcionadas para: - propiciar uma avaliao comparativa dos riscos associados a cada alternativa do projeto, destacando os maiores riscos comuns a todas elas e os especficos de cada alternativa; - determinar aes para controlar riscos, buscando agregar valor ao projeto; - contribuir para o processo de deciso da melhor alternativa para o projeto; - preparar as atividades de gesto de riscos para a fase FEL 3. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 4.1 Avaliao de riscos; Item 4.2 Registro de riscos; Item 4.3 Gesto de riscos.

Item 4.1 Avaliao de riscos

Nesse item deve ser detalhada a avaliao de riscos estratgicos do projeto. Esse processo consiste em avaliar os riscos identificados em FEL 1 e os novos riscos surgidos com o estudo de alternativas em FEL 2. A Gerncia de Riscos e Controles Internos deve ser envolvida nessa avaliao.

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Devem ser descritos, de forma geral, os maiores riscos comuns a todas as alternativas, assim como os riscos especficos de cada uma delas. Essa avaliao deve contribuir para a definio da alternativa recomendada para o projeto. Caso haja aes de tratamento dos riscos que causam algum impacto nas estimativas de Capex ou Opex, as aes e seus valores associados devem ser apresentados. A instruo tcnica para gesto de riscos de projetos apresentada no ANEXO 9 que acompanha este manual.

Item 4.2 Registro de riscos

Nesse item deve ser apresentado o produto da avaliao de riscos estratgicos do projeto em FEL 2, ou seja, o registro contendo os riscos comuns a todas as alternativas, assim como os riscos especficos de cada uma delas. O registro deve incluir, alm da descrio dos riscos, as causas, consequncias, controles existentes, nvel do risco (potencial de ocorrncia x severidade), resposta ao risco (mitigar, eliminar, transferir, aceitar) e aes de tratamento (o que, quem e quando).

Item 4.3 Gesto de riscos

Nesse item deve ser descrito o processo de gesto de riscos a ser aplicado na fase FEL 3, incluindo metodologias, acompanhamento das aes e coordenao das atividades de gesto de riscos (atividades de reavaliao, controle, comunicao e monitoramento).

4.5

Captulo 5 Aspectos minerais

Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou que alterem a configurao de reserva da Samarco.

Nesse captulo caracterizada a capacidade e especificao da reserva. O produto desse captulo minerao e processo metalrgico, a seguir detalhado.

Item 5.1 Minerao e processo metalrgico

Nesse item devem ser desenvolvidos, para todas as alternativas do projeto, os aspectos relacionados a:

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Data: Maio/10

Pgina 58

- geologia e recursos minerais: descrio dos padres utilizados, geologia da regio, histrico de explorao, mtodo de obteno de dados, avaliao da estimativa de recursos, caracterizao ambiental e metalrgica, hidrogeologia, avaliao geotcnica, riscos associados. Para a alternativa recomendada, devem ser apresentadas as consideraes para a fase FEL 3. Tambm deve ser apresentada uma declarao de reservas assinada por um CP (Competent Person); - mina: discusso dos aspectos relacionados ao projeto da cava, plano de lavra e operao da mina (padres e critrios utilizados, dados de reserva, custos e riscos associados).

4.6

Captulo 6 Engenharia

Esse captulo descreve os aspectos relacionados engenharia conceitual de todas as alternativas analisadas nessa fase. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 6.1 Infraestrutura; Item 6.2 Processo; Item 6.3 Engenharia; Item 6.4 VIP.

Item 6.1 Infraestrutura

Nesse item deve ser apresentada a avaliao das facilidades internas e externas requeridas para suportar a execuo e operao das alternativas do projeto. Devem ser avaliados: - plano diretor do canteiro de obras (facilidades temporrias requeridas durante a construo, tais como energia, gua, escritrios, acomodaes); - utilidades para a operao: energia, combustvel, gua, entre outras; - disposio e drenagem: resduos, rejeitos, esgoto, pluvial; - edifcios administrativos; - acessos; - comunicao: requisitos de TI e telecomunicaes;

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Data: Maio/10

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- outros: segurana patrimonial, proteo a sinistros, entre outros aspectos.

Item 6.2 Processo


Aplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco.

Nesse item devem ser descritos os padres utilizados, caractersticas do minrio, realizao de testes, fluxo de processo, facilidades de processo, pesquisas metalrgicas e de engenharia e riscos associados. Devem ser detalhados, no mnimo, para cada alternativa analisada: - rotas de processo; - balano de gua, de massa e de energia; - taxas de alimentao; - especificaes de qualidade do produto; - padres de engenharia de processo; - premissas de disponibilidade, produtividade e utilizao de planta e equipamentos. Uma anlise comparativa das alternativas, incluindo dados de ensaios tcnicos, deve contribuir para a definio da alternativa recomendada para o projeto.

Item 6.3 Engenharia

A engenharia conceitual desenvolvida para as alternativas do projeto fundamenta a estimativa de Capex e o cronograma de cada uma delas, contribuindo para a definio da alternativa recomendada para o projeto. Nesse item deve ser apresentada a engenharia conceitual realizada em FEL 2 para todas as alternativas do projeto, considerando a avaliao dos seguintes aspectos: - bases e especificaes tcnicas consideradas para o desenvolvimento da engenharia durante a fase FEL 2. Estas relacionam-se a: . condies locais relevantes (topografia e clima); . operabilidade, confiabilidade e manutenabilidade das facilidades; . requisitos de segurana e sade ocupacional;

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. restries ambientais; . padres de engenharia Samarco (processo, mecnica, civil, estrutural, eltrica, automao, instrumentao etc.); . condies externas que reflitam restries de suprimentos ou logstica; . interferncias com plantas existentes; . informaes do plano diretor dos sites da empresa; . fatores de projeto; . necessidade de ampliao ou criao de infraestrutura / sistemas de TI e telecomunicaes; - estudos de alternativas de locao para facilidades de processo, infraestrutura, reas de disposio de resduos, rejeitos e bota-fora; - entregas da engenharia conceitual layouts, arranjos gerais, movimentaes de terra, diagramas, fluxos de processo, especificaes de desempenho, lista de equipamentos (para execuo e/ou operao), planilhas de quantitativos, especificaes preliminares dos principais equipamentos. De acordo com as caractersticas do projeto e especificidades da engenharia, deve ser analisada a necessidade de aplicao da tcnica Hazop (Hazard and Operability) para avaliar a operabilidade do projeto em FEL 3, com base na engenharia bsica. A instruo tcnica para desenvolvimento da engenharia conceitual apresentada no ANEXO 10 que acompanha este manual.

Item 6.4 VIP

Na fase FEL 2 so realizadas prticas de melhoria de valor (VIPs) conforme definido em FEL 1. Nesse item devem ser detalhados e quantificados os resultados obtidos com as VIPs realizadas nessa fase, assim como o planejamento para as demais VIPs na fase FEL 3. A instruo tcnica para realizao de prticas de melhoria de valor (VIPs) apresentada no ANEXO 11 que acompanha este manual.

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4.7

Captulo 7 Recursos Humanos


Aplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (regime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).

Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 7.1 Anlise de RH; Item 7.2 Treinamento.

Item 7.1 Anlise de RH

Nesse item deve ser apresentada a anlise dos impactos do projeto em recursos humanos, contendo: - capacidade da organizao anlise das competncias requeridas para a operao do projeto e a disponibilidade na empresa; - impacto do projeto nas operaes existentes; - modelo organizacional requerido pelo projeto estrutura, mo-de-obra (quantidade por disciplina), bases e arranjos de transferncias internas, dentre outros aspectos; - plano preliminar de recrutamento e seleo.

Item 7.2 Treinamento

Nesse item deve ser descrito o plano inicial de treinamentos para novas contrataes e/ou desenvolvimento das novas competncias requeridas pelo projeto.

4.8

Captulo 8 Plano de Execuo do Projeto

O Plano de Execuo do Projeto (PEP) apresenta, de forma resumida, todo o planejamento do projeto e, tambm, as instrues e aes que devem ser efetivadas durante a sua execuo, em conformidade com as metas assumidas escopo, prazo, custo, qualidade, indicadores de desempenho, dentre outros. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 8.1 Objetivos do projeto;

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Item 8.2 Escopo; Item 8.3 EAP; Item 8.4 Organizao do projeto; Item 8.5 SSMAC; Item 8.6 Planejamento e cronograma; Item 8.7 Indicadores de desempenho; Item 8.8 Engenharia; Item 8.9 Estratgia de contratao e gesto de suprimentos; Item 8.10 Gesto da construo; Item 8.11 Pr-comissionamento e comissionamento; Item 8.12 Ramp up e hand over; Item 8.13 Plano de gesto da qualidade; Item 8.14 Gesto de seguros.

Item 8.1 Objetivos do projeto

Nesse item devem ser sumarizados os objetivos do projeto.

Item 8.2 Escopo

Nesse item devem ser descritos o escopo, incluindo restries e excluses, e as premissas da alternativa recomendada para o projeto. Deve ser apresentado o procedimento preliminar de gesto de mudanas, a ser utilizado para controle do escopo, Capex e cronograma durante a fase de execuo. A instruo tcnica para gesto de mudanas de escopo apresentada no ANEXO 12 que acompanha este manual.

Item 8.3 EAP

Nesse item deve ser apresentada a EAP da alternativa recomendada para o projeto, com a descrio dos nveis.

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A elaborao da EAP descrita na instruo tcnica para planejamento e controle do cronograma, apresentada no ANEXO 3 que acompanha este manual.

Item 8.4 Organizao do projeto

Nesse item deve ser apresentado o organograma para a execuo da alternativa recomendada para o projeto, papis e responsabilidades dos membros-chave da equipe, considerando profissionais da Samarco, gerenciadora e especialistas.

Item 8.5 SSMAC

Nesse item devem ser identificadas as principais questes de sade, segurana, meio ambiente e comunidade, que necessitaro ser gerenciadas na fase de execuo. O contedo desse item deve estar alinhado aos procedimentos corporativos da Samarco. Deve conter, ainda, uma descrio do processo de licenciamento ambiental (o detalhamento deve ser apresentado no Captulo 11 Sade, segurana, meio ambiente e comunidade do relatrio).

Item 8.6 Planejamento e cronograma

Nesse item devem ser apresentados o planejamento e o cronograma do projeto, incluindo: - premissas (produtividade, escala de trabalho etc.) para desenvolvimento do cronograma; - principais marcos do projeto mechanical completion (concluso de testes sem carga), project completion (entrega formal para a operao), dentre outros; - caminhos crticos e quase crticos; - alocao de recursos; - descrio dos tie ins; - histogramas dos principais recursos; - premissas e resultados do estudo de range analysis; - curvas S (mais cedo e mais tarde); - software de planejamento a ser adotado.
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O planejamento deve indicar, quando necessrio, o plano de contratao de servios ou aquisio de equipamentos previamente aprovao da fase FEL 3 do projeto (Porto 3). As instrues tcnicas para desenvolvimento do planejamento e controle do cronograma e realizao do range analysis de cronograma so apresentadas, respectivamente, nos ANEXOS 3 e 13 que acompanham este manual.

Item 8.7 Indicadores de desempenho

Nesse item devem ser apresentados os indicadores de desempenho da execuo do projeto. Devem ser previstos indicadores relacionados a custo, aderncia ao cronograma, segurana, meio ambiente, conformidade em auditorias e inspees, dentre outros.

Item 8.8 Engenharia

Nesse item deve ser descrito, de forma preliminar, o planejamento da engenharia detalhada, considerando: - necessidade de especialistas; - fluxo de recebimento, verificao, aprovao e distribuio de documentos de engenharia; - ferramentas; - necessidades de modelamento; - aplicao de novas tecnologias; - padres a serem adotados; - processo de elaborao de as built.

Item 8.9 Estratgia de contratao e gesto de suprimentos

Nesse item devem ser descritas as estratgias de contratao dos principais bens e servios para o projeto (modalidade, responsabilidades, riscos envolvidos etc.), assim como o plano de suprimentos alinhado a essas estratgias. Devem ser apresentadas as alternativas de suprimentos analisadas, explicando a escolha da melhor estratgia.

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Deve-se, ainda, identificar os fornecedores potenciais para os principais equipamentos e fornecimentos contratao. Alm disso, deve-se avaliar a disponibilidade de rea e logstica de almoxarifado para o projeto (armazenamento, conservao e movimentao). As prticas descritas nesse item devem estar alinhadas ao manual e aos procedimentos da Gerncia Geral de Suprimentos de Projetos. prioritrios. Deve ser avaliada a necessidade de contratao de gerenciamento para a execuo do projeto e apresentado o planejamento dessa

Item 8.10 Gesto da construo

Nesse item devem ser descritos a metodologia e os procedimentos a serem adotados durante a execuo, o que abrange: - papis e responsabilidades; - gesto de logstica (movimentao interna, reas de manobra, pr-montagem etc.); - instalaes e servios temporrios (central de concreto, limpeza de escritrios, restaurantes, instalaes sanitrias etc.); - segurana patrimonial e acesso; - gesto das interfaces com a produo; - requisitos de mo de obra e relaes sindicais; - questes especficas de construo.

Item 8.11 Pr-comissionamento e comissionamento

Nesse item devem ser apresentados, de forma geral, a metodologia e o planejamento do pr-comissionamento e comissionamento, caso aplicveis, incluindo os requisitos advindos de novas tecnologias, necessidades de utilidades, paradas, tie ins, participao das equipes de operao e manuteno, dentre outros. A instruo tcnica para pr-comissionamento e comissionamento apresentada no ANEXO 4 que acompanha este manual.

Item 8.12 Ramp up e hand over


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Nesse item devem ser preliminarmente apresentadas as responsabilidades dos membros do projeto de operao e manuteno durante as etapas de ramp up (etapa entre o incio da operao e o alcance da capacidade nominal), caso aplicvel, e hand over (entrega ao cliente). Devem ser definidas as entregas que caracterizaro o hand over e incio de ramp up.

Item 8.13 Plano de gesto da qualidade

Nesse item deve ser apresentada uma abordagem preliminar de como ser realizado o processo de garantia e controle da qualidade na execuo do projeto.

Item 8.14 Gesto de seguros

Nesse item devem ser descritos, de forma preliminar, os seguros necessrios para a implantao do projeto, bem como o seu impacto dos mesmos na estimativa do Capex. A Gerncia de Finanas deve ser envolvida nessa avaliao e descrio do plano. A instruo tcnica para gesto de seguros de projetos apresentada no ANEXO 14 que acompanha este manual.

4.9

Captulo 9 Gesto de operao


Aplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas operacionais diferentes das existentes.

Esse captulo demonstra a capacidade da empresa de implantar, comissionar e operar as facilidades e a infraestrutura propostas. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 9.1 Filosofia de operao; Item 9.2 Organizao; Item 9.3 Operao e manuteno; Item 9.4 Transporte e logstica; Item 9.5 Administrao; Item 9.6 Outros aspectos operacionais;

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Item 9.1 Filosofia de operao

Nesse item deve ser descrita a filosofia da nova operao, incluindo polticas, princpios, atividades, terceirizaes, escalas de trabalho, entre outros aspectos.

Item 9.2 Organizao

Nesse item deve ser apresentada a estrutura para a nova operao, indicando responsabilidades e autoridades sobre aspectos operacionais.

Item 9.3 Operao e manuteno

Nesse item devem ser descritos os requisitos de operao e manuteno da nova planta.

Item 9.4 Transporte e logstica

Nesse item deve ser includa a previso de requisitos de transporte e logstica para a operao da nova planta.

Item 9.5 Administrao

Nesse item deve ser estabelecida a nova administrao funcional ou o efeito do projeto na administrao da unidade e seus custos adicionais.

Item 9.6 Outros aspectos operacionais

Nesse item deve ser descrito o sumrio dos aspectos operacionais da nova instalao relacionados a marketing, SSMAC, RH, TI e telecomunicaes, bem como seus respectivos planos de desenvolvimento.

4.10

Captulo 10 Gesto das informaes

Esse captulo discute o processo de captura, armazenamento, controle e distribuio de dados, informaes e conhecimento durante toda a implantao do projeto.

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Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 10.1 Gesto documental; Item 10.2 Lies aprendidas.

Item 10.1 Gesto documental

Nesse item deve ser descrita a gesto dos documentos do projeto (recebimento, arquivamento e distribuio), incluindo o controle das revises e as built.

Item 10.2 Lies aprendidas

Nesse item devem ser descritas quais lies aprendidas foram capturadas de outros projetos e como elas foram consideradas, bem como as capturadas nas fases FEL 1 e FEL 2. A instruo tcnica para captura e registro de lies aprendidas apresentada no ANEXO 5 que acompanha este manual.

4.11

Captulo 11 Sade, segurana, meio ambiente e comunidade

Esse captulo abrange os estudos relacionados a SSMAC, incluindo anlises para o projeto, impactos, requisitos regulatrios e processos de avaliao utilizados. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 11.1 Gesto de SSMAC; Item 11.2 Licenciamento ambiental; Item 11.3 Avaliao de riscos de sade e segurana; Item 11.4 Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade; Item 11.5 Exigncias legais e avaliao de impactos socioambientais.

Item 11.1 Gesto de SSMAC

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Nesse item deve ser declarado se os aspectos de SSMAC para a alternativa recomendada para o projeto se enquadram nos padres da Samarco ou se h a necessidade de novos padres. Caso necessrio, deve ser apresentado um plano, contendo: - prazos e recursos requeridos para o desenvolvimento do sistema de gesto de SSMAC; - critrios e planos de gesto e monitoramento de emisses e de resduos; - normas, procedimentos e metas para a gesto de riscos especficos de sade e segurana; - endereamento de questes relacionadas a stakeholders; - oportunidades do projeto em relao entrega de benefcios sustentveis s comunidades; - atendimento a normas e leis aplicveis.

Item 11.2 Licenciamento ambiental

Nesse item deve ser detalhado o processo de licenciamento ambiental e o planejamento de atendimento a condicionantes ambientais e medidas compensatrias, caso existam. Deve-se incluir as licenas necessrias, os rgos envolvidos, os prazos e as responsabilidades.

Item 11.3 Avaliao de riscos de sade e segurana

Na fase FEL 2 deve ser realizada uma avaliao especfica dos principais riscos de sade e segurana relativos execuo do projeto, propiciando uma comparao dos riscos de todas as alternativas analisadas. Nesse item devem ser apresentados os principais riscos identificados e avaliados, incluindo as medidas de mitigao e suas respectivas aes de implementao e acompanhamento. Tambm deve ser declarado o atendimento do projeto aos protocolos de controle de riscos fatais, visando a execuo e operao da instalao.

Item 11.4 Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade

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Na fase FEL 2 deve ser realizada uma avaliao especfica dos principais riscos relativos ao meio ambiente e comunidade, propiciando uma comparao dos riscos de todas as alternativas analisadas. Nesse item devem ser apresentados os principais riscos identificados e avaliados, incluindo as medidas de mitigao e suas respectivas aes de implementao e acompanhamento.

Item 11.5 Exigncias legais e/ou contratuais

Nesse item devem ser descritas as exigncias legais para a implantao e a operao do projeto, bem como o cronograma de atendimento s mesmas. Caracterizam exigncias legais ou contratuais: - licenas ambientais (prvia, de instalao e de operao); - outorga de captao de gua; - autorizao para supresso vegetal; - autorizaes de agncias regulamentadoras, tais como Aneel, Anatel, DNIT, Antaq, ONS, ANP, entre outras; - acordos operacionais com outras empresas privadas ou pblicas.

4.12

Captulo 12 Stakeholders

Esse captulo apresenta o mapeamento dos principais stakeholders do projeto, suas necessidades de informao e a sistemtica de comunicao durante toda a implantao do projeto. O produto desse captulo a matriz de comunicao, a seguir detalhado.

Item 12.1 Matriz de comunicao

Nesse item deve ser includa a matriz de comunicao, contendo: - principais stakeholders do projeto; - mapeamento dos interesses dos principais stakeholders do projeto; - abordagem geral de comunicao com os principais stakeholders.

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4.13

Captulo 13 Estimativa de Capex

Esse captulo apresenta o desenvolvimento da estimativa de Capex de todas as alternativas analisadas para o projeto, com base na engenharia conceitual. O grau de impreciso do Capex estabelecido e aceito para a fase FEL 2 (-25% / +25%). A instruo tcnica para oramentao de capital (Capex) apresentada no ANEXO 6 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 13.1 Premissas da estimativa de Capex; Item 13.2 EAP / Estrutura da estimativa de Capex; Item 13.3 Estimativas de Capex; Item 13.4 Contingncia.

Item 13.1 Premissas da estimativa de Capex

Nesse item devem ser apresentadas as bases utilizadas para o desenvolvimento da estimativa de Capex com relao a: - dados macro-econmicos (cmbio, data base, expectativa de inflao e escalation); - abordagem de mercado (cotao, preos estimados, consultas a fornecedores etc.); - estratgia e metodologia para clculo da estimativa de Capex; - premissa para alocao de owner costs; - fontes de informao (benchmark, subcontratados, fornecedores de equipamentos e materiais, consultores, entre outras).

Item 13.2 EAP / Estrutura da estimativa de Capex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Capex representada segundo a EAP do projeto. Os custos referentes a owner costs e comissionamento devem ser destacados.

Item 13.3 Estimativa de Capex

Nesse item devem ser apresentadas, de forma comparativa, as estimativas de Capex para cada uma das alternativas do projeto, decompostas nos seguintes itens:
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- custos diretos (por disciplina do projeto); - custos indiretos; - provises para variao cambial, escalation e margem de aumento de custos (cost growth allowance); - contingncia. As diferenas entre as alternativas do projeto devem ser destacadas e explicadas. Deve ser apresentada, ainda, a curva de desembolso econmico anual da estimativa de Capex da alternativa recomendada para o projeto (ou mensal, caso tenha um curto prazo de execuo).

Item 13.4 Contingncia

Nesse item deve ser demonstrada a contingncia includa na estimativa de Capex do projeto, em conformidade com o grau de impreciso previsto para a fase FEL 2 (-25% / +25%).

4.14

Captulo 14 Estimativa de Opex


Aplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco.

Esse captulo relata o desenvolvimento da estimativa de Opex de todas as alternativas analisadas para o projeto. A instruo tcnica para oramentao de custo operacional (Opex) apresentada no ANEXO 7 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 14.1 Premissas da estimativa; Item 14.2 Estrutura da estimativa; Item 14.3 Estimativa de Opex.

Item 14.1 Premissas da estimativa

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Nesse item devem ser apresentadas as bases utilizadas para o desenvolvimento da estimativa de Opex com relao a: - bases de estimativas; - dados macro-econmicos (cmbio, data base e expectativa de inflao); - definio dos custos (custo cash, custo lquido, custo bruto); - fontes de informao (benchmark, oramento, estudos macro-econmicos etc.).

Item 14.2 Estrutura da estimativa

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Opex decomposta nos seguintes itens: - custos fixos de operao mo-de-obra, overhead, outros custos fixos; - custos variveis de operao consumveis de operao e manuteno, qumicos e reagentes, energia e gua, combustveis e derivados de petrleo, transporte de produtos e seguros, sobressalentes e equipamentos de manuteno; - outros custos.

Item 14.3 Estimativa de Opex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Opex, considerando os impactos esperados com a entrada em operao do projeto no custo operacional da empresa. Essa apresentao deve comparar o Opex com e sem o projeto, decomposto em custos fixos de operao, custos variveis e outros. As diferenas entre as alternativas do projeto devem ser destacadas e explicadas.

4.15

Captulo 15 Aspectos jurdicos

O produto desse captulo o tratamento dos aspectos legais, contratuais e regulatrios, a seguir detalhado:

Item 15.1 Aspectos legais, contratuais e regulatrios

Nesse item devem ser analisados e discutidos os seguintes pontos:

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- aspectos relativos legislao federal, estadual e municipal que impactam a implantao do projeto; - autorizaes e licenas necessrias ao projeto; - direitos de propriedade; - legalidade de passagem em faixas de servido; - obrigaes legais da Samarco e requisitos regulatrios; - incidncia tributria, bem como eventuais benefcios tributrios (podem ser utilizadas opinies de especialistas para embasar essa avaliao); - anlise jurdica de contratos vinculados a marketing, vendas, grandes aquisies e acordos; - propriedade intelectual.

4.16

Captulo 16 Avaliao do investimento


Aplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto).

Esse captulo detalha os resultados da avaliao econmico-financeira do projeto, demonstrando a gerao de valor Samarco e a anlise da sensibilidade do projeto em relao aos principais drivers de valor. A instruo tcnica para estudo de viabilidade econmico-financeira de projetos apresentada no ANEXO 8 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 16.1 Mtodo de avaliao; Item 16.2 Avaliao da alternativa recomendada para o projeto; Item 16.3 Avaliao das demais alternativas avaliadas para o projeto; Item 16.4 Tributao; Item 16.5 Variaes em relao fase anterior; Item 16.6 Estratgia de financiamento; Item 16.7 Anexos.

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Item 16.1 Mtodo de avaliao

Nesse item devem ser descritas a metodologia aplicada, bem como a taxa de desconto, as premissas macroeconmicas e as referncias de custos utilizadas na avaliao do projeto.

Item 16.2 Avaliao da alternativa recomendada para o projeto Nesse item devem ser apresentados para a alternativa recomendada para o projeto: - resultados da avaliao principais indicadores financeiros da alternativa recomendada (VPL, TIR, payback e CEI) e principais drivers do VPL (receita, custo, capital empregado e impostos); - oportunidades de investimentos incrementais quaisquer oportunidades de investimentos incrementais oriundas da alternativa recomendada que impliquem antecipao de Capex, mensuradas por meio de opes reais; - anlise de sensibilidade premissas de variao dos principais drivers de valor do projeto e a sensibilidade do resultado da alternativa recomendada frente a essas variaes. A demonstrao da sensibilidade feita por meio dos grficos Tornado, Spider e de distribuio probabilstica.

Item 16.3 Avaliao das demais alternativas avaliadas para o projeto Nesse item devem ser apresentados para as demais alternativas avaliadas para o projeto: - resultados da avaliao principais indicadores financeiros das alternativas avaliadas (VPL, TIR, payback e CEI) e principais drivers de VPL (receita, custo, capital empregado e impostos); - oportunidades de investimentos incrementais quaisquer oportunidades de investimentos incrementais oriundas das alternativas avaliadas que impliquem em antecipao de Capex, mensuradas por meio de opes reais; - anlise de sensibilidade premissas de variao dos principais drivers de valor do projeto e a sensibilidade do resultado das alternativas avaliadas frente a essas variaes. A demonstrao da sensibilidade feita por meio dos grficos Tornado, Spider e de distribuio probabilstica.

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Item 16.4 Tributao

Nesse item devem ser sumarizadas, a partir da descrio do Captulo 15 Aspectos jurdicos , as premissas tributrias, a relao dos impostos aplicveis no momento de desembolso do capital e operao, bem como os benefcios fiscais do projeto.

Item 16.5 Variaes em relao fase anterior

Nesse item devem ser demonstradas as variaes dos resultados da alternativa recomendada para o projeto, obtidos na fase FEL 2, em relao aos apresentados em FEL 1.

Item 16.6 Estratgia de financiamento

Nesse item deve ser descrito, caso necessrio, e com base na estrutura de capital da Samarco, como o projeto ser financiado.

Item 16.7 Anexos

Nesse item deve ser anexado o modelo de avaliao econmica, ou seja, os fluxos de caixa detalhados do projeto para os casos As Is, To Be e o fluxo de caixa diferencial.

4.17

Captulo 17 Governana do projeto

Esse captulo apresenta um sumrio do desenvolvimento da fase FEL 2 do projeto, indicando a maturidade atingida. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 17.1 Conformidade dos estudos; Item 17.2 Custos de planejamento; Item 17.3 Avaliaes do projeto; Item 17.4 Suporte especializado.

Item 17.1 Conformidade dos estudos

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Nesse item deve ser apresentada a declarao do gestor do projeto legitimando o desenvolvimento da fase FEL 2 em conformidade com a metodologia de gesto de projetos Samarco. Eventuais pendncias, atividades no realizadas e entregas adicionais devem ser igualmente declaradas e justificadas.

Item 17.2 Custos de planejamento

Nesse item deve ser apresentada a comparao entre os custos de planejamento orados, incorridos e compromissados at o momento (FEL 1, FEL 2 e total), bem como aqueles previstos para a fase FEL 3. Esses custos devem ser estratificados em seus principais elementos de decomposio.

Item 17.3 Avaliaes do projeto

Esse item deve se iniciar com a apresentao do estgio de atendimento s recomendaes feitas no Porto 1 pelo Comit Interno de Aprovao de Projetos. Em seguida, devem ser descritas as demais avaliaes realizadas nas fases de desenvolvimento do projeto, demonstrando o estgio de atendimento das recomendaes. Por fim, deve ser declarado o planejamento das avaliaes a serem realizadas at a aprovao da fase FEL 3.

Item 17.4 Suporte especializado

Nesse item deve ser apresentada a relao das organizaes externas contratadas e/ou consultadas durante as fases de planejamento do projeto, incluindo seus papis, responsabilidades e contribuies. Devem ser includas nessa relao empresas projetistas, consultorias, instituies acadmicas, gerenciadoras, entre outras.

4.18

Captulo 18 Plano de trabalho

O produto desse captulo o plano de trabalho para a fase FEL 3, a seguir detalhado.

Item 18.1 Plano de trabalho para a fase FEL 3

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Nesse item devem ser includas as atividades, os prazos e as responsabilidades referentes fase FEL 3, levando em conta os papis de todas as reas envolvidas. Esse plano deve contemplar os seguintes itens: - principais desafios do projeto para a fase FEL 3; - estimativas de custo das atividades de FEL 3 e detalhamento da verba de planejamento para a fase (custos de engenharia bsica e/ou consultoria especializada devem ter como base propostas de fornecedores); - cronograma das atividades de FEL 3; - recursos a serem empregados; - plano de mobilizao e recrutamento para a fase FEL 3; - plano de contrataes antecipadas; - recursos externos adicionais; - suporte e recursos corporativos necessrios; - procedimentos e sistemas a serem aplicados; - comunicao, interfaces e envolvimentos externos.

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5. FEL 3 FASE DE DESENVOLVIMENTO DA ALTERNATIVA RECOMENDADA


O incio formal da fase FEL 3 a aprovao de FEL 2 e o seu trmino ocorre com a aprovao para prosseguimento do projeto para a fase de execuo (Porto 3). Nessa fase ocorre o desenvolvimento da alternativa recomendada em FEL 2 atravs da elaborao da engenharia bsica. Esse o momento de consolidao do planejamento, o que inclui o dimensionamento, especificao e detalhamento da instalao ao nvel necessrio obteno, com a preciso desejada, da estimativa de valor do investimento e do prazo para sua instalao. A estimativa de Capex dessa fase deve garantir o atendimento aos limites estabelecidos para a fase FEL 3 apresentados no quadro da FIG. 5 (- 15% / + 15%). De acordo com referncias de mercado, o valor investido na fase FEL 3 representa um percentual em torno de 3% do investimento total do projeto. Essa fase a ltima oportunidade de rever, a custo baixo e ainda na etapa de planejamento, os aspectos que podero impactar a implantao do projeto e a operao das instalaes. A FIG. 14 demonstra o fluxograma estabelecido para o desenvolvimento da fase FEL 3.

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REA

Realiza o planejame FEL 3

FIGURA 14: Fluxograma da fase FEL 3

Os estudos e resultados obtidos na fase FEL 3 de projetos tipo C devem ser apresentados em um relatrio, seguindo a seguinte estrutura:

Captulos
1- Sumrio executivo

FEL 3 concludo?
Produtos

1.1- Descrio do projeto 1.2- Variaes em relao fase anterior 1.3- Escopo

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SIM

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1.4- KPIs e benchmark 2- Estratgia 2.1- Aderncia estratgia 2.2- Anlise de preo e margem 1 2.3- Anlise de cenrios 1 3- Mercado 2 4- Riscos 3.1- Anlise de mercado 4.1- Avaliao de riscos 4.2- Registro de riscos 4.3- Gesto de riscos 5- Aspectos minerais 3 6- Engenharia 5.1- Minerao e processo metalrgico 6.1- Infraestrutura 6.2- Processo 4 6.3- Engenharia 6.4- VIP 6.5- Hazop 7- Recursos Humanos 5 7.1- Anlise de RH 7.2- Treinamento 8- Plano de Execuo do Projeto 8.1- Objetivos do projeto 8.2- Escopo 8.3- EAP 8.4- Organizao do projeto 8.5- SSMAC 8.6- Planejamento e cronograma 8.7- Indicadores de desempenho 8.8- Engenharia 8.9- Estratgia de contratao e gesto de suprimentos 8.10- Gesto da construo 8.11- Gesto de custos

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8.12- Pr-comissionamento e comissionamento 8.13- Ramp up e hand over 8.14- Operao e manuteno 8.15- Plano de gesto da qualidade 8.16- Gesto de riscos 8.17- Gesto de seguros 8.18- Matriz de aprovao 8.19- Relatrios de acompanhamento 9- Gesto de operao 6 9.1- Filosofia de operao 9.2- Organizao 9.3- Operao e manuteno 9.4- Transporte e logstica 9.5- Administrao 9.6- Outros aspectos operacionais 10- Gesto das informaes 10.1- Gesto documental 10.2- Lies aprendidas 11- Sade, segurana, meio ambiente e comunidade 11.1- Gesto de SSMAC 11.2- Licenciamento ambiental 11.3- Avaliao de riscos de sade e segurana 11.4- Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade 11.5- Exigncias legais e/ou contratuais 12- Stakeholders 13- Capex 12.1- Matriz de comunicao 13.1- Premissas do Capex 13.2- EAP / Estrutura do Capex 13.3- Capex 13.4- Contingncia / range analysis 13.5- Curva de desembolso 14- Estimativa de Opex 7 14.1- Premissas da estimativa

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14.2- Estrutura da estimativa 14.3- Estimativa de Opex 15- Aspectos jurdicos 16- Avaliao do investimento 8 15.1- Aspectos legais, contratuais e regulatrios 16.1- Mtodo de avaliao 16.2- Resultados da avaliao 16.3- Oportunidades de investimentos incrementais 16.4- Anlise de sensibilidade 16.5- Tributao 16.6- Capital de giro e investimentos correntes 16.7- Variaes em relao fase anterior 16.8- Estratgia de financiamento 16.9- Anexos 17- Governana do projeto 17.1- Conformidade dos estudos 17.2- Custos de planejamento 17.3- Avaliaes do projeto 17.4- Suporte especializado 18- Plano de trabalho 9
________________
1

18.1- Plano de trabalho para o incio da execuo

Item aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de

insumos.
2

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento

de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.


3

Captulo aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou alterao da

configurao da reserva da Samarco.


4

Item aplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco. Captulo aplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou

desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (regime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).
6

Captulo aplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas

operacionais diferentes das existentes.


7

Captulo aplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco.

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Captulo aplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto). Captulo aplicvel somente a projetos que tenham atividades a serem realizadas no perodo compreendido entre a concluso

do estudo FEL 3 e a aprovao do projeto para execuo (Porto 3).

A identificao do projeto no relatrio deve ser feita no rodap das pginas e da seguinte forma:
(Nome do projeto) Gestor: (nome) xxxx FEL3 Rx
Nmero do Nmero da TAP reviso do relatrio

Data: dd / mm / aa

Pgina: xx de xx

Para os anexos ao relatrio, a identificao xxxx FEL 3 Rx deve ser substituda por xxxx FEL 3 Rx ANX x.
Nmero do TAP Nmero da Nmero do reviso do anexo relatrio

Os captulos e seus produtos contidos no relatrio FEL 3 de projetos tipo C so detalhados a seguir.

5.1

Captulo 1 Sumrio executivo

Esse captulo apresenta, de forma gerencial, as informaes do projeto tais como a descrio da alternativa recomendada na fase anterior, incluindo prazos, Capex, resultados econmico-financeiros e indicadores de desempenho do projeto. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 1.1 Descrio do projeto; Item 1.2 Variaes em relao fase anterior; Item 1.3 Escopo; Item 1.4 KPIs e benchmark.

Item 1.1 Descrio do projeto

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Nesse item deve ser descrita a oportunidade e/ou justificativa do investimento, destacando os ganhos e/ou benefcios econmicos e principais informaes do projeto (oramento, prazo de implantao, capacidades etc.). Projetos de capital direto devem apresentar os benefcios econmicos e os investimentos correntes devem descrever a forma pela qual buscam reduzir algum risco da empresa. Devem ser apresentados, ainda, um resumo dos principais riscos e demais aspectos do projeto considerados importantes para a estratgia da Samarco. Caso o projeto tenha sinergia ou concorrncia com outro(s) projeto(s) na empresa, a engenharia bsica e o planejamento devem considerar os eventuais ganhos, interferncias, pontos de ateno e demais aspectos relevantes decorrentes dessa interface.

Item 1.2 Variaes em relao fase anterior

Nesse item devem ser descritas, em linhas gerais, as principais alteraes ocorridas no desenvolvimento do projeto em relao fase FEL 2, no que tange a escopo, custo, prazo, produtos, resultados, premissas e restries.

Item 1.3 Escopo

Nesse item deve ser apresentado o escopo do projeto, incluindo, sem a eles se limitar: - lay out demonstrao dos principais processos e equipamentos; - localizao site ou localizao geogrfica, em caso de projetos externos; - produtos descrio das entregas do projeto; - premissas aspectos assumidos como verdadeiros para o projeto; - restries aspectos que limitam a execuo do projeto (espao, prazo, recursos, regulamentao, suprimentos etc.); - excluses do escopo itens relevantes que no compem o escopo do projeto.

Item 1.4 KPIs e benchmark

Nesse item devem ser apresentados os indicadores de desempenho da execuo do projeto, incluindo, no mnimo, aqueles relacionados a custo, prazo e segurana. Indicadores

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de custo e prazo devem considerar os resultados esperado, otimista e pessimista, obtidos por meio de range analysis. Devem ser relacionados, se aplicveis, os indicadores de operao do projeto, os quais sero verificados no Post Investment Review (PIR). A data para a realizao do PIR (caso aplicvel) deve estar indicada nesse item, considerando a natureza e as caractersticas do projeto. Quando possvel, devem ser apresentadas consideraes e/ou comparaes com outros projetos e/ou plantas da Samarco ou de outras empresas.

5.2

Captulo 2 Estratgia

Esse captulo descreve a anlise da oportunidade de investimento e a forma pela qual o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco. A avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 2.1 Aderncia estratgia; Item 2.2 Anlise de preo e margem; Item 2.3 Anlise de cenrios.

Item 2.1 Aderncia estratgia

Nesse item deve ser descrito como o projeto atende aos objetivos estratgicos da Samarco, ou seja, devem ser detalhadas as justificativas para a implantao do projeto e como ele explora as oportunidades identificadas no planejamento estratgico da empresa.

Item 2.2 Anlise de preo e margem


Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item devem ser avaliados, quando aplicveis, os seguintes aspectos: - principais drivers de oferta e demanda ndices que definem a oferta e a demanda no mercado, tais como consumo de ao, aumento do PIB, crescimento mundial, taxa de cmbio etc.;

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- estruturas da indstria principais concorrentes, aspectos regulatrios, logstica, funcionamento do mercado etc.; - diversidade de fornecedores e clientes caracterizao dos principais fornecedores e clientes; - curva de custo da indstria posicionamento do projeto em relao aos demais players da indstria em termos de custo; - premissas de preo principais preos de insumos e de vendas de produtos ao longo do tempo; - margens histricas e futuras histrico das margens registradas e margens projetadas no tempo de vida do projeto.

Item 2.3 Anlise de cenrios


Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou substituio de insumos.

Nesse item deve ser apresentado o processo de desenvolvimento de cenrios utilizado, ou seja, quais os potenciais cenrios avaliados e os respectivos impactos para o projeto.

5.3

Captulo 3 Mercado
Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc), desenvolvimento de novos produtos ou substituio de insumos que gere impacto significativo na empresa.

Esse captulo descreve a avaliao da capacidade do mercado de absorver o aumento de produo gerado ou a capacidade de fornecimento da cadeia de abastecimento. Essa avaliao deve estar alinhada s premissas do plano de negcio da Samarco. O produto desse captulo Anlise de Mercado, a seguir detalhado:

Item 3.1 Anlise de mercado

Nesse item deve ser includa a anlise dos seguintes aspectos relacionados a mercado: - especificao do padro a ser atingido pelo produto ou insumo;

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- previses de oferta e demanda (curto, mdio e longo prazos), destacando as premissas consideradas para demanda ou consumo; - previses de receita com base nas previses de preo, start up do projeto e mix do produto; - premissas para embarque, estocagem e distribuio da produo adicional.

5.4

Captulo 4 Riscos

Deve ser utilizada a metodologia ERM (Enterprise Risk Management), conforme praticado corporativamente na empresa, a qual consiste em: - identificao e avaliao dos riscos e controles existentes (considerando potencial de ocorrncia e severidade); - definio da estratgia de resposta ao risco e aes de tratamento; - controle, comunicao e monitoramento de todo o processo. Esse captulo apresenta as atividades de gesto de riscos direcionadas para: - conduzir uma avaliao completa dos riscos associados ao projeto e gerar um registro com seus respectivos planos de ao de controle; - propiciar meios para controlar riscos, buscando agregar valor ao projeto; - demonstrar meios viveis de gerenciar riscos, prevendo a execuo e operao. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 4.1 Avaliao de riscos; Item 4.2 Registro de riscos; Item 4.3 Gesto de riscos.

Item 4.1 Avaliao de riscos

Nesse item deve ser detalhado o processo de avaliao de riscos estratgicos do projeto na fase FEL 3, na qual so revistos os riscos analisados em FEL 2 e identificados novos riscos surgidos com o aprofundamento dos estudos. A Gerncia de Riscos e Controles Internos deve ser envolvida nesta avaliao.

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Nesse item deve ser detalhada a avaliao de riscos estratgicos do projeto. Esse processo consiste em revisar os riscos identificados em FEL 1 e avaliar os novos riscos surgidos em FEL 3. A Gerncia de Riscos e Controles Internos deve ser envolvida nessa avaliao. Devem ser descritos, de forma geral, os maiores riscos do projeto, assim como as aes de tratamento estabelecidas para os mesmos. Caso haja aes que causam algum impacto no Capex ou Opex, as aes e seus valores associados devem ser apresentados. A instruo tcnica para gesto de riscos de projetos apresentada no ANEXO 9 que acompanha este manual.

Item 4.2 Registro de riscos

Nesse item deve ser apresentado o produto da avaliao de riscos estratgicos do projeto em FEL 3, ou seja, o registro contendo os riscos, causas, consequncias, controles existentes, nvel do risco (potencial de ocorrncia x severidade), resposta ao risco (mitigar, eliminar, transferir, aceitar) e aes de tratamento (o que, quem e quando).

Item 4.3 Gesto de riscos

Nesse item deve ser descrito o processo de gesto de riscos a ser aplicado na fase de execuo, tanto para riscos estratgicos quanto para riscos relacionados execuo do projeto, incluindo metodologias, acompanhamento das aes e coordenao das atividades de gesto de riscos (atividades de reavaliao, controle, comunicao, monitoramento). Tambm devem ser apresentados a interface com a gesto de mudanas, os indicadores para avaliar o desempenho da gesto de riscos durante todo o projeto, assim como os recursos e as habilidades necessrios.

5.5

Captulo 5 Aspectos minerais

Aplicvel somente a projetos relacionados a aumento expressivo de produo (superior a 1Mtmsc) ou que alterem a configurao de reserva da Samarco.

Nesse captulo caracterizada a capacidade e especificao da reserva. O produto desse captulo minerao e processo metalrgico, a seguir detalhado.

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Item 5.1 Minerao e processo metalrgico

Nesse item devem ser desenvolvidos os aspectos relacionados a: - geologia e recursos minerais descrio dos padres utilizados, geologia da regio, histrico de explorao, mtodo de obteno de dados, avaliao da estimativa de recursos, caracterizao ambiental e metalrgica, hidrogeologia, avaliao geotcnica, riscos associados, consideraes para a fase de execuo e operao; - mina discusso dos aspectos relacionados ao projeto da cava, plano de lavra e operao da mina (padres e critrios utilizados, dados de reserva, custos e riscos associados).

5.6

Captulo 6 Engenharia

Esse captulo descreve os aspectos relacionados engenharia bsica, com vistas a atingir uma estimativa de Capex e cronograma apropriados fase FEL 3. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 6.1 Infraestrutura; Item 6.2 Processo; Item 6.3 Engenharia; Item 6.4 VIP; Item 6.5 Hazop.

Item 6.1 Infraestrutura

Nesse item deve ser apresentada a avaliao das instalaes internas e externas requeridas para suportar a execuo e a operao do projeto. Para a execuo do projeto, deve ser avaliado, caso aplicvel, o plano diretor do canteiro de obras, incluindo as instalaes temporrias requeridas durante a construo, tais como acessos, energia, gua, esgoto, escritrios, acomodaes, rea de pr-montagem, rea de bota-fora, recursos de TI e telecomunicaes, entre outros. Para a operao, devem ser avaliados: - utilidades energia, combustvel, gua, entre outras;
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- disposio e drenagem resduos, rejeitos, esgoto, pluvial; - edifcios administrativos; - acessos; - comunicao recursos de TI e telecomunicaes; - automao; - outros segurana patrimonial, proteo a sinistros, entre outros aspectos.

Item 6.2 Processo


Aplicvel somente a projetos que envolvam modificaes no processo produtivo da Samarco.

Nesse item devem ser descritos os padres utilizados, caractersticas do minrio, realizao de testes, fluxo de processo, instalaes de processo, pesquisas metalrgicas e de engenharia, riscos associados. Devem ser detalhados, no mnimo: - rotas de processo; - balano de gua, de massa e de energia; - taxas de alimentao; - especificaes de qualidade do produto; - padres de engenharia de processo; - premissas de disponibilidade, produtividade e utilizao de planta e equipamentos.

Item 6.3 Engenharia

Nesse item deve ser apresentada a engenharia bsica realizada em FEL 3, considerando a avaliao dos seguintes aspectos: - bases e especificaes tcnicas consideradas para o desenvolvimento da engenharia durante a fase FEL 3. Estas relacionam-se a: . condies locais relevantes (topografia e clima); . operabilidade, confiabilidade e manutenabilidade das instalaes; . parmetros de segurana advindos de estudos Hazop (se aplicvel);
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. requisitos de segurana e sade ocupacional; . restries ambientais; . padres de engenharia Samarco (processo, mecnica, civil, estrutural, eltrica, automao, instrumentao etc.); . condies externas que reflitam restries de suprimentos ou logstica; . interferncias com plantas existentes; . informaes do plano diretor dos sites da empresa; . fatores de projeto; . necessidade de ampliao ou criao de infraestrutura / sistemas de TI e telecomunicaes; - estudos de alternativas de locao para instalaes de processo, infraestrutura, reas de disposio de resduos, rejeitos e bota-fora; - entregas da engenharia bsica layouts, arranjos gerais, movimentaes de terra, diagramas, fluxos de processo, de especificaes de desempenho, dos lista de equipamentos, equipamentos. A instruo tcnica para desenvolvimento da engenharia bsica apresentada no ANEXO 10 que acompanha este manual. planilhas quantitativos, especificaes principais

Item 6.4 VIP

Na fase FEL 3 so realizadas as prticas de melhoria de valor (VIPs) planejadas para esta fase. Os resultados obtidos devem ser detalhados e quantificados. A instruo tcnica para realizao de prticas de melhoria de valor (VIPs) apresentada no ANEXO 11 que acompanha este manual.

Item 6.5 Hazop

De acordo com as caractersticas do projeto e especificidades da engenharia, deve ser analisada a necessidade de aplicao da tcnica Hazop (Hazard and Operability) para avaliar a operabilidade do projeto. O Hazop, caso aplicvel, deve ser realizado em FEL 3,

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com base na engenharia bsica e, se necessrio, complementado durante a elaborao da engenharia detalhada. Nesse item devem ser detalhados os resultados obtidos com o estudo Hazop realizado nessa fase. A instruo tcnica para aplicao da tcnica Hazop apresentada no ANEXO 15 que acompanha este manual.

5.7

Captulo 7 Recursos Humanos


Aplicvel somente a projetos que, para a sua operao, demandem necessidade de novas contrataes ou desenvolvimento de novas competncias, bem como alterem requisitos da poltica de recursos humanos da empresa (regime de trabalho, critrios de remunerao, periculosidade, relao com empregados).

Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 7.1 Anlise de RH; Item 7.2 Treinamento.

Item 7.1 Anlise de RH

Nesse item deve ser apresentada a anlise dos impactos do projeto em recursos humanos, contendo: - capacidade da organizao anlise das competncias requeridas para a operao do projeto e a disponibilidade na empresa; - impacto do projeto nas operaes existentes; - modelo organizacional requerido pelo projeto estrutura, mo-de-obra (quantidade por disciplina), bases e arranjos de transferncias internas, dentre outros aspectos; - plano de recrutamento e seleo.

Item 7.2 Treinamento

Nesse item deve ser descrito o plano completo de treinamentos para novas contrataes e/ou desenvolvimento das novas competncias requeridas pelo projeto. Devem ser

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especificadas as necessidades de treinamento de operadores e mantenedores para os novos equipamentos e instalaes.

5.8

Captulo 8 Plano de Execuo do Projeto

O Plano de Execuo do Projeto (PEP) apresenta, de forma resumida, todo o planejamento do projeto e, tambm, as instrues e aes que devem ser efetivadas durante a sua execuo, em conformidade com as metas assumidas escopo, prazo, custo, qualidade, indicadores de desempenho, dentre outros. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 8.1 Objetivos do projeto; Item 8.2 Escopo; Item 8.3 EAP; Item 8.4 Organizao do projeto; Item 8.5 SSMAC; Item 8.6 Planejamento e cronograma; Item 8.7 Indicadores de desempenho; Item 8.8 Engenharia; Item 8.9 Estratgia de contratao e gesto de suprimentos; Item 8.10 Gesto da construo; Item 8.11 Gesto de custos; Item 8.12 Pr-comissionamento e comissionamento; Item 8.13 Ramp up e hand over; Item 8.14 Operao e manuteno; Item 8.15 Plano de gesto da qualidade; Item 8.16 Gesto de riscos; Item 8.17 Gesto de seguros; Item 8.18 Matriz de aprovao; Item 8.19 Relatrios de acompanhamento.

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Item 8.1 Objetivos do projeto

Nesse item devem ser sumarizados os objetivos do projeto.

Item 8.2 Escopo

Nesse item deve ser descrito o escopo do projeto e estabelecido o procedimento de gesto de mudanas de escopo a ser utilizado para controle do escopo, Capex e cronograma. O procedimento de gesto de mudanas de escopo deve definir formas, prazos e responsabilidades para solicitao e aprovao de alteraes no projeto, sejam em relao a prazo, escopo, mudanas tcnicas ou quaisquer outras alteraes que impactem cronograma ou alterem a alocao de valores no oramento do projeto. Os limites de aprovao de mudanas devem seguir a matriz descrita no item 8.18 Matriz de aprovao deste captulo. A instruo tcnica para gesto de mudanas de escopo apresentada no ANEXO 12 que acompanha este manual.

Item 8.3 EAP

Nesse item deve ser apresentada a EAP do projeto, com a descrio dos nveis. A elaborao da EAP descrita na instruo tcnica para planejamento e controle do cronograma, apresentada no ANEXO 3 que acompanha este manual.

Item 8.4 Organizao do projeto

Nesse item deve ser apresentado o organograma do projeto, os papis e as responsabilidades de cada membro da equipe (Samarco e gerenciadoras), incluindo os recursos necessrios para comissionamento. As mudanas organizacionais internas devem ser definidas para a execuo do projeto. Deve ser includo um cronograma de mobilizao da equipe do projeto (inclusive equipe de comissionamento), assim como o procedimento para a gesto de recursos humanos durante a sua execuo (treinamentos e desenvolvimento de novas competncias). Tambm deve ser verificado se h impactos no Capex do projeto.
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Item 8.5 SSMAC

Nesse item deve ser descrito o plano de gesto de sade, segurana, meio ambiente e comunidade do projeto, incluindo recursos e sistemas necessrios, tcnicas de controle, relatrios e responsabilidades. O objetivo determinar o que deve ser feito para se entregar o projeto sem acidentes, com o mnimo de impactos ao meio ambiente e com o mnimo de interferncias e incmodos causados s comunidades prximas. As prticas descritas nesse item devem estar alinhadas aos procedimentos corporativos da Samarco. Deve conter, caso aplicvel, uma breve descrio do marco referente licena ambiental de operao e acompanhamento do cumprimento de medidas compensatrias. O detalhamento do processo de licenciamento ambiental e das medidas compensatrias deve ser apresentado no Captulo 11 Sade, segurana, meio ambiente e comunidade do relatrio.

Item 8.6 Planejamento e cronograma

Nesse item devem ser apresentados o planejamento e o cronograma do projeto, incluindo: - premissas (produtividade, escala de trabalho etc.) para desenvolvimento do cronograma; - principais marcos do projeto, tais como principais contrataes, concluso da engenharia detalhada, mobilizao, concluso de obras civis e montagem, comissionamento e hand over; - caminhos crticos e quase crticos; - alocao de recursos; - descrio dos tie ins; - histogramas dos principais recursos; - premissas e resultados do estudo de range analysis; - curvas S (mais cedo e mais tarde); - software de planejamento a ser adotado.

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Tambm devem ser descritos o plano de controle do cronograma e a integrao com os controles das contratadas, incluindo as bases para relatrios de avano e status, procedimentos de monitoramento, comunicao e aprovao de mudanas no cronograma do projeto. As instrues tcnicas para desenvolvimento do planejamento e controle do cronograma e realizao do range analysis de cronograma so apresentadas, respectivamente, nos ANEXOS 3 e 13 que acompanham este manual.

Item 8.7 Indicadores de desempenho

Nesse item devem ser estabelecidos os indicadores de desempenho da fase de execuo do projeto (KPIs) e o processo de monitoramento, controle e comunicao dos indicadores. Devem ser previstos indicadores relacionados a custo, aderncia ao cronograma, segurana, meio ambiente, dentre outros necessrios.

Item 8.8 Engenharia

Nesse item deve ser descrito o planejamento da engenharia detalhada, considerando: - necessidade de especialistas; - fluxo de recebimento, verificao, aprovao e distribuio de documentos de engenharia; - ferramentas; - necessidades de modelamento; - aplicao de novas tecnologias; - padres a serem adotados; - processo de elaborao de as built. - responsabilidades pela elaborao; - papis dos membros da equipe; - garantia da qualidade da engenharia; - questes tcnicas especficas e de Hazop; - apoio tcnico de obra (ATO).

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Item 8.9 Estratgia de contratao e gesto de suprimentos

Nesse item devem ser descritas as estratgias de contratao dos principais bens e servios para o projeto (modalidade, responsabilidades, riscos envolvidos etc.), assim como o plano de suprimentos alinhado a essas estratgias. O plano deve incluir marcos e prazos das principais aquisies em funo do planejamento do projeto. Deve conter a forma de monitoramento e controle das contrataes de equipamentos, materiais e servios, administrao de contratos, diligenciamento e inspees. O plano de controle, armazenamento e conservao dos equipamentos e materiais, caso aplicvel, tambm deve ser detalhado nesse item. As prticas descritas nesse item devem estar alinhadas ao manual e procedimentos da Gerncia Geral de Suprimentos de Projetos.

Item 8.10 Gesto da construo

Nesse item devem ser descritos a metodologia e os procedimentos a serem adotados durante a execuo, o que abrange: - papis e responsabilidades; - gesto de logstica (movimentao interna, reas de manobra, pr-montagem etc.); - instalaes e servios temporrios (central de concreto, limpeza de escritrios, restaurantes, instalaes sanitrias etc.); - segurana patrimonial e acesso; - gesto das interfaces com a produo; - engenharia de campo (apoio da engenharia e projetistas para as necessidades de campo); - procedimentos para fiscalizao e medio.

Item 8.11 Gesto de custos

Nesse item deve ser descrito o plano de controle dos custos do projeto, incluindo aprovaes para utilizao das verbas de contingncia e escalation, aprovaes de

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medies e mudanas no oramento do projeto. Tambm deve apresentar a forma e periodicidade de monitoramento, e a emisso de relatrios.

Item 8.12 Pr-comissionamento e comissionamento

Nesse item devem ser apresentadas a abordagem, as responsabilidades e a metodologia a serem adotadas para as atividades de pr-comissionamento e comissionamento do projeto, caso aplicveis. Deve ser considerado o planejamento de tie ins, quando aplicvel, bem como o envolvimento das equipes de operao, manuteno e planejamento integrado da Samarco nessas atividades. Ainda devem ser informados, caso sejam necessrios, os sobressalentes crticos considerados para as etapas de pr-comissionamento e comissionamento. O detalhamento da composio da equipe para essas atividades deve ser includo nesse item, considerando recursos Samarco, consultores externos, assistncia tcnica, fornecedores, entre outros. A instruo tcnica para pr-comissionamento e comissionamento apresentada no ANEXO 4 que acompanha este manual.

Item 8.13 Ramp up e hand over

Nesse item deve ser apresentada a definio de critrios, prazos e responsabilidades dos membros do projeto e da operao durante as etapas de ramp up e hand over.

Item 8.14 Operao e manuteno

Nesse item devem ser definidas as responsabilidades das equipes de operao e manuteno durante a execuo do projeto, caso aplicveis. Devem ser descritos os documentos que, ao final do projeto, sero entregues operao e manuteno, tais como manuais tcnicos e de operao, plano de manuteno, data book, entre outros.

Item 8.15 Plano de gesto da qualidade

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Nesse item deve ser abordado o processo de garantia e controle da qualidade durante a fase de execuo por meio de: - normas tcnicas e/ou procedimentos a serem adotados, que definem ensaios aplicveis e critrios para concretagem, terraplenagem, solda, pintura, torqueamento, testes de equipamentos eltricos, testes hidrostticos, dentre outros; - planos de inspeo; - plano de auditorias; - certificados que sero exigidos dos fornecedores; - outros.

Item 8.16 Gesto de riscos

Nesse item deve ser apresentado o procedimento de gesto de riscos relativos execuo do projeto, incluindo responsabilidades, monitoramento das aes de tratamento, controle dos riscos, planejamento de reavaliaes, informao e comunicao.

Item 8.17 Gesto de seguros

Nesse item devem ser descritos, caso aplicveis, os seguros necessrios para a implantao do projeto, seus impactos no Capex, bem como o plano de gesto dos seguros durante a execuo. A Gerncia de Finanas deve ser envolvida nessa avaliao e descrio do plano. A instruo tcnica para a gesto de seguros de projetos apresentada no ANEXO 14 que acompanha este manual.

Item 8.18 Matriz de aprovao

Nesse item devem ser apresentados os nveis de aprovao para o projeto e os valores associados para: - mudanas de escopo, cronograma e oramento; - medies e autorizaes de pagamentos; - movimentao de valores (escalation, contingncia, transferncias).

Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C

Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

Pgina 101

Aprovaes relativas utilizao da verba de contingncia devem ser efetuadas pelo sponsor do projeto.

Item 8.19 Relatrios de acompanhamento

Nesse item devem ser descritos os relatrios de acompanhamento a ser elaborados no sistema WBSSNet e mensalmente distribudos durante a execuo (formato, contedo, periodicidade, pblicos), no mnimo ao sponsor do projeto e ao PMO.

5.9

Captulo 9 Gesto de operao


Aplicvel somente a projetos a serem implantados fora dos sites da Samarco ou que tenham caractersticas operacionais diferentes das existentes.

Esse captulo demonstra a capacidade da empresa de implantar, comissionar e operar as facilidades e infraestrutura propostas. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 9.1 Filosofia de operao; Item 9.2 Organizao; Item 9.3 Operao e manuteno; Item 9.4 Transporte e logstica; Item 9.5 Administrao; Item 9.6 Outros aspectos operacionais;

Item 9.1 Filosofia de operao

Nesse item deve ser descrita a filosofia da nova operao, incluindo polticas, princpios, atividades, terceirizaes, escalas de trabalho, entre outros aspectos.

Item 9.2 Organizao

Nesse item deve ser apresentada a estrutura para a nova operao, indicando responsabilidades e autoridades sobre os aspectos operacionais.

Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C

Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

Pgina 102

Item 9.3 Operao e manuteno

Nesse item devem ser descritos os requisitos de operao e manuteno, caso haja uma demanda diferente das operaes existentes.

Item 9.4 Transporte e logstica

Nesse item devem ser includos a previso de requisitos e o plano de transporte e logstica para a operao da nova planta.

Item 9.5 Administrao

Nesse item deve ser estabelecida a nova administrao funcional ou o efeito do projeto na administrao da unidade e seus custos adicionais.

Item 9.6 Outros aspectos operacionais

Nesse item deve ser descrito o sumrio dos aspectos operacionais da nova instalao relacionados a marketing, SSMAC, RH, TI e telecomunicaes, bem como seus respectivos planos de desenvolvimento.

5.10

Captulo 10 Gesto das informaes

Esse captulo discute o processo de captura, armazenamento, controle e distribuio de dados, informaes e conhecimento durante a sua execuo, visando a operao. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 10.1 Gesto documental; Item 10.2 Lies aprendidas.

Item 10.1 Gesto documental

Nesse item deve ser abordada a gesto dos documentos do projeto (recebimento, arquivamento e distribuio), incluindo o controle das revises e as built.

Item 10.2 Lies aprendidas


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Resp.: PMO

Data: Maio/10

Nesse item devem ser descritas quais lies aprendidas foram capturadas de outros projetos e como elas foram consideradas, bem como as capturadas na fase FEL 3. A instruo tcnica para captura e registro de lies aprendidas apresentada no ANEXO 5 que acompanha este manual.

5.11

Captulo 11 Sade, segurana, meio ambiente e comunidade

Esse captulo abrange os estudos relacionados a SSMAC, incluindo anlises para o projeto, impactos, requisitos regulatrios e processos de avaliao utilizados. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 11.1 Gesto de SSMAC; Item 11.2 Licenciamento ambiental; Item 11.3 Avaliao de riscos de sade e segurana; Item 11.4 Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade; Item 11.5 Exigncias legais e avaliao de impactos socioambientais.

Item 11.1 Gesto de SSMAC

Nesse item deve ser declarado se os aspectos de SSMAC para o projeto se enquadram nos padres da Samarco ou se h a necessidade de novos padres. Caso necessrio, deve ser apresentado um plano, contendo: - prazos e recursos requeridos para o desenvolvimento do sistema de gesto de SSMAC; - critrios e planos de gesto e monitoramento de emisses e de resduos; - normas, procedimentos e metas para a gesto de riscos de SSMAC; - endereamento de questes relacionadas a stakeholders; - oportunidades do projeto em relao entrega de benefcios sustentveis s comunidades; - conformidade com normas e leis aplicveis.

Item 11.2 Licenciamento ambiental


Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C No. Reviso: 1 Aprovado:

Resp.: PMO

Data: Maio/10

Pgina 104

Nesse item deve ser detalhado o processo de licenciamento ambiental e do cumprimento das condicionantes ambientais e medidas compensatrias, caso existam. Deve incluir as licenas necessrias, os rgos envolvidos, os prazos e as responsabilidades.

Item 11.3 Avaliao de riscos de sade e segurana

Na fase FEL 3 deve ser realizada uma avaliao especfica dos principais riscos de sade e segurana relativos execuo do projeto. Essa avaliao deve contar com a participao de especialistas em sade e segurana, e profissionais experientes em construo e montagem. Nesse item devem ser apresentados os principais riscos identificados e avaliados, incluindo as medidas de mitigao e suas respectivas aes de implementao e acompanhamento durante a fase de execuo. Tambm deve ser avaliado o nvel de atendimento do projeto aos protocolos de controle de riscos fatais visando a execuo e a operao da instalao.

Item 11.4 Avaliao de riscos de meio ambiente e comunidade

Na fase FEL 3 deve ser realizada uma avaliao especfica dos principais riscos relativos ao meio ambiente e comunidade da fase de execuo do projeto. Essa avaliao deve contar com a participao de especialistas nestas disciplinas e profissionais experientes em construo e montagem. Nesse item devem ser apresentados os principais riscos identificados e avaliados, incluindo as medidas de mitigao e suas respectivas aes de implementao e acompanhamento durante a fase de execuo. Caso a operao do projeto gere um consumo significativo de combustveis fsseis ou energia, deve-se incluir a atualizao do inventrio de emisso de gases de efeito estufa e o estudo de medidas para minimizao dos impactos.

Item 11.5 Exigncias legais e/ou contratuais

Nesse item devem ser descritas as exigncias legais para a implantao e a operao do projeto, bem como o estgio de atendimento s mesmas, caso aplicveis. Caracterizam exigncias legais ou contratuais:

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Resp.: PMO

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Data: Maio/10

Pgina 105

- licenas ambientais (prvia, de instalao e de operao); - outorga de captao de gua; - autorizao para supresso vegetal; - autorizaes de agncias regulamentadoras, tais como Aneel, Anatel, DNIT, Antaq, ONS, ANP, entre outras; - acordos operacionais com outras empresas privadas ou pblicas.

5.12

Captulo 12 Stakeholders

Esse captulo apresenta o mapeamento dos stakeholders internos e externos do projeto, suas necessidades de informao e a sistemtica de comunicao. O produto desse captulo a matriz de comunicao, a seguir detalhada:

Item 12.1 Matriz de comunicao

Nesse item deve ser includa a matriz de comunicao, contendo: - stakeholders do projeto; - mapeamento dos interesses de cada stakeholder; - informaes que precisam ser enviadas e/ou recebidas dos stakeholders, detalhando os prazos, formas de comunicao e responsabilidades.

5.13

Captulo 13 Capex

Esse captulo apresenta o desenvolvimento do Capex do projeto, com base na engenharia bsica. O grau de impreciso do Capex estabelecido e aceito para a fase FEL 3 (-15% / +15%). A instruo tcnica para oramentao de capital (Capex) apresentada no ANEXO 6 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 13.1 Premissas do Capex; Item 13.2 EAP / Estrutura do Capex;

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Data: Maio/10

Pgina 106

Item 13.3 Capex; Item 13.4 Contingncia / range analysis; Item 13.5 Curva de desembolso.

Item 13.1 Premissas do Capex

Nesse item devem ser apresentadas as bases utilizadas para o desenvolvimento do Capex com relao a: - dados macroeconmicos (cmbio, data base, expectativa de inflao e escalation); - processo utilizado para definio de preos de materiais, equipamentos e servios (cotao, consulta a fornecedores, base de dados de projetos etc.); - estratgia e metodologia para clculo do Capex; - premissa para alocao de owner costs, quando aplicveis (consultorias, viagens, profissionais com dedicao exclusiva); - fontes de informao (benchmark, subcontratados, fornecedores de equipamentos e materiais, consultores, entre outras).

Item 13.2 EAP / Estrutura do Capex

Nesse item deve ser apresentado o Capex representado segundo a EAP do projeto (plano de contas).

Item 13.3 Capex

Nesse item deve ser apresentado o Capex decomposto nos seguintes itens: - custos diretos (por disciplina do projeto): . aquisies de equipamentos, materiais e servios; . engenharia detalhada; . obras civis; . montagem eletromecnica; . outros;

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Resp.: PMO

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Data: Maio/10

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- custos indiretos: . owner costs; . licenciamento ambiental e/ou outras autorizaes necessrias; . gerenciamento de execuo; . gerenciamento SSMAC; . comissionamento e start up; . sobressalentes; . treinamentos; . outros custos indiretos; - provises para variao cambial, escalation e margem de aumento de custos (cost growth allowance); - contingncia.

Item 13.4 Contingncia / range analysis

Nesse item deve ser demonstrada a contingncia includa no Capex do projeto, em conformidade com o grau de impreciso previsto para a fase FEL 3 (-15% / +15%). Deve ser realizado o estudo de range analysis na fase FEL 3, cujos resultados devem ser utilizados para verificar a coerncia da contingncia considerada no Capex do projeto.

Item 13.5 Curva de desembolso

Nesse item deve ser apresentada a curva de desembolso financeiro mensal do Capex do projeto. importante que o desenvolvimento dessa curva seja realizado conjuntamente entre as equipes financeira, de planejamento e de suprimentos, de forma a garantir que sejam consideradas as seguintes bases: - cronograma de execuo; - eventos significativos, tais como grandes lanamentos de concreto, montagem de equipamentos pesados e grandes estruturas, terraplenagem (grandes volumes de escavao ou aterro), entre outros; - plano de contratao;

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Resp.: PMO

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Data: Maio/10

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- previso de adiantamentos e pagamentos. Deve ser apresentado, ainda, um comparativo entre o desembolso financeiro e o desembolso econmico do projeto.

5.14

Captulo 14 Estimativa de Opex


Aplicvel somente a projetos que alterem significativamente o Opex da Samarco.

Esse captulo relata o desenvolvimento da estimativa de Opex do projeto. A instruo tcnica para oramentao de custo operacional (Opex) apresentada no ANEXO 7 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 14.1 Premissas da estimativa; Item 14.2 Estrutura da estimativa; Item 14.3 Estimativa de Opex.

Item 14.1 Premissas da estimativa

Nesse item devem ser apresentadas as bases utilizadas para o desenvolvimento da estimativa de Opex com relao a: - bases de estimativas; - dados macroeconmicos (cmbio, data base e expectativa de inflao); - definio dos custos (custo cash, custo lquido, custo bruto); - fontes de informao (benchmark, oramento, estudos macroeconmicos etc.).

Item 14.2 Estrutura da estimativa

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Opex decomposta nos seguintes itens: - custos fixos de operao mo-de-obra, overhead, outros custos fixos; - custos variveis de operao consumveis de operao e manuteno, qumicos e reagentes, energia e gua, combustveis e derivados de petrleo, transporte de produtos e seguros, sobressalentes e equipamentos de manuteno;
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Resp.: PMO

Data: Maio/10

Pgina 109

- outros custos.

Item 14.3 Estimativa de Opex

Nesse item deve ser apresentada a estimativa de Opex, considerando os impactos esperados com a entrada em operao do projeto no custo operacional da empresa. Essa apresentao deve comparar o Opex com e sem o projeto, decomposto em custos fixos de operao, custos variveis e outros.

5.15

Captulo 15 Aspectos jurdicos

Para a avaliao dos aspectos jurdicos do projeto, necessrio consultar a rea responsvel da Samarco, cujo parecer deve ser registrado nesse captulo. O produto desse captulo o tratamento dos aspectos legais, contratuais e regulatrios, a seguir detalhado.

Item 15.1 Aspectos legais, contratuais e regulatrios

Nesse item devem ser analisados e discutidos os seguintes pontos: - aspectos relativos legislao federal, estadual e municipal que impactam a implantao do projeto; - autorizaes e licenas necessrias ao projeto; - direitos de propriedade; - legalidade de passagem em faixas de servido; - obrigaes legais da Samarco e requisitos regulatrios; - incidncia tributria, bem como eventuais benefcios tributrios (podem ser utilizadas opinies de especialistas para embasar essa avaliao); - anlise jurdica de contratos vinculados a marketing, vendas, grandes aquisies e acordos; - propriedade intelectual.

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Resp.: PMO

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Data: Maio/10

Pgina 110

5.16

Captulo 16 Avaliao do investimento


Aplicvel somente a projetos com motivao financeira (capital direto).

Esse captulo detalha os resultados da avaliao econmico-financeira do projeto, demonstrando a gerao de valor Samarco e a anlise da sensibilidade do projeto em relao aos principais drivers de valor. A instruo tcnica para o estudo de viabilidade econmico-financeira de projetos apresentada no ANEXO 8 que acompanha este manual. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 16.1 Mtodo de avaliao; Item 16.2 Resultados da avaliao; Item 16.3 Oportunidades de investimentos incrementais; Item 16.4 Anlise de sensibilidade; Item 16.5 Tributao; Item 16.6 Capital de giro e investimentos correntes; Item 16.7 Variaes em relao fase anterior; Item 16.8 Estratgia de financiamento; Item 16.9 Anexos.

Item 16.1 Mtodo de avaliao

Nesse item devem ser descritas a metodologia aplicada, bem como a taxa de desconto, as premissas macroeconmicas e as referncias de custos utilizadas na avaliao do projeto.

Item 16.2 Resultados da avaliao

Nesse item devem ser apresentados os principais indicadores financeiros do projeto (VPL, TIR, payback e CEI) e explicitados os principais drivers do VPL (receita, custo, capital empregado e impostos).

Item 16.3 Oportunidades de investimentos incrementais

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Resp.: PMO

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Data: Maio/10

Pgina 111

Nesse item devem ser explicitadas quaisquer oportunidades de investimentos incrementais oriundas do projeto que impliquem antecipao de Capex, mensuradas por meio de opes reais.

Item 16.4 Anlise de sensibilidade

Nesse item devem ser includas as premissas de variao dos principais drivers de valor do projeto e a sensibilidade do resultado frente a essas variaes. A demonstrao da sensibilidade feita por meio dos grficos Tornado, Spider e de distribuio probabilstica.

Item 16.5 Tributao

Nesse item devem ser sumarizadas, a partir da descrio do Captulo 15 Aspectos jurdicos , as premissas tributrias, a relao dos impostos aplicveis no momento de desembolso do capital e operao, bem como os benefcios fiscais do projeto.

Item 16.6 Capital de giro e investimentos correntes

Nesse item deve ser demonstrada a estratgia de investimentos correntes considerada, avaliando a consistncia da estimativa do capital de giro e investimentos correntes com dados histricos (capital de giro x receita; investimentos correntes x depreciao; etc.).

Item 16.7 Variaes em relao fase anterior

Nesse item devem ser demonstradas as variaes dos resultados obtidos na fase FEL 3 em relao queles apresentados em FEL 2.

Item 16.8 Estratgia de financiamento

Nesse item deve ser descrito, caso necessrio, e com base na estrutura de capital da Samarco, como o projeto ser financiado.

Item 16.9 Anexos

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Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

Pgina 112

Nesse item deve ser anexado o modelo de avaliao econmica, ou seja, os fluxos de caixa detalhados do projeto para os casos As Is, To Be e o fluxo de caixa diferencial.

5.17

Captulo 17 Governana do projeto

Esse captulo apresenta um sumrio do desenvolvimento da fase FEL 3 do projeto, indicando a maturidade atingida. Os produtos desse captulo, a seguir detalhados, so: Item 17.1 Conformidade dos estudos; Item 17.2 Custos de planejamento; Item 17.3 Avaliaes do projeto; Item 17.4 Suporte especializado.

Item 17.1 Confomidade dos estudos

Nesse item deve ser apresentada a declarao do gestor do projeto legitimando o desenvolvimento da fase FEL 3 em conformidade com a metodologia de gesto de projetos da Samarco. Eventuais pendncias, atividades no realizadas e entregas adicionais devem ser igualmente declaradas e justificadas.

Item 17.2 Custos de planejamento

Nesse item deve ser apresentada a comparao entre os custos de planejamento orados, incorridos e compromissados at o momento (por fase e total). Esses custos devem ser estratificados em seus principais elementos de decomposio.

Item 17.3 Avaliaes do projeto

Esse item deve se iniciar com a apresentao do estgio de atendimento s recomendaes feitas no Porto 2 pelo Comit Interno de Aprovao de Projetos. Em seguida, devem ser descritas as demais avaliaes realizadas nas fases de desenvolvimento do projeto, demonstrando o estgio de atendimento das recomendaes.

Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C

Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

Pgina 113

Por fim, deve ser declarado o planejamento das avaliaes a serem realizadas at a aprovao da fase FEL 3.

Item 17.4 Suporte especializado

Nesse item deve ser apresentada a relao das organizaes externas contratadas e/ou consultadas durante as fases de planejamento do projeto, incluindo seus papis, responsabilidades e contribuies. Devem ser includas nessa relao empresas projetistas, consultorias, instituies acadmicas, gerenciadoras, entre outras.

5.18

Captulo 18 Plano de trabalho

Aplicvel somente a projetos que tenham atividades a serem realizadas no perodo compreendido entre a concluso do estudo FEL 3 e a aprovao do projeto para execuo (Porto 3).

O produto desse captulo o plano de trabalho para o incio da execuo, a seguir detalhado.

Item 18.1 Plano de trabalho para o incio da execuo

Nesse item devem ser includas as atividades que suportam o processo de aprovao, a obteno do financiamento, bem como aes preparatrias para a fase de execuo do projeto. Esse plano deve contemplar, quando aplicveis, os seguintes itens: - escopo das atividades propostas; - objetivos e benefcios em se realizar estas atividades anteriormente aprovao do projeto; - estimativas de custo destas atividades; - cronograma das atividades; - recursos a serem empregados; - abordagens especiais do projeto (negociaes, contrataes etc.); - recursos externos adicionais;

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Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

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- suporte e recursos corporativos necessrios; - procedimentos e sistemas a serem aplicados; - comunicao, interfaces e envolvimentos externos.

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Resp.: PMO

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Data: Maio/10

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6. EXECUO
O incio formal da fase de execuo ocorre com a aprovao de FEL 3 e seu trmino ocorre com o hand over do projeto. A fase de execuo caracterizada pela implantao das atividades e dos processos planejados e descritos no PEP, conforme Captulo 6 Plano de Execuo do Projeto do relatrio FEL 3. No PEP, so apresentadas as atividades que devem ser desenvolvidas durante toda a execuo do projeto, no que tange engenharia detalhada, planejamento e acompanhamento do cronograma, controle de custos, suprimentos dos equipamentos, materiais e servios, construo civil, montagem eletromecnica, dentre outros aspectos.

6.1

Metodologia de execuo

A Samarco a principal coordenadora da execuo de seus projetos de capital, sendo responsvel pelas aprovaes finais das rotas de processo, engenharia, planejamento, definio de fornecedores, aquisies e realizao de testes com carga. Para tanto, cada projeto deve analisar a necessidade de apoio de uma empresa de gerenciamento de obras, que tem como principais responsabilidades o desenvolvimento do cronograma master de execuo, o controle do planejamento, a fiscalizao de obras, o apoio engenharia e suprimentos. Tambm deve analisar o suporte de uma empresa de gerenciamento de SSMAC, a qual deve acompanhar todas as atividades das empresas prestadoras de servios nas obras, compreendendo admisso de pessoal, treinamentos, anlises dos riscos, inspees peridicas para verificao ao atendimento s normas Samarco de sade e segurana no trabalho, auditorias de segurana, liberao das atividades de energizao e testes. Os trabalhos de engenharia na fase de execuo podem ser realizados por profissionais de engenharia da Samarco ou por empresas de engenharia. Nessa fase deve ser consolidado o projeto bsico e desenvolvido o projeto detalhado, incluindo a emisso de documentos que contm as informaes necessrias para compra, construo e montagem. A execuo das obras civis e montagem eletromecnica pode ser realizada por equipes de operao e manuteno da Samarco e/ou empresas prestadoras de servios. Os fornecedores de materiais e de equipamentos devem ser definidos pela Samarco e ter seus fornecimentos acompanhados por uma empresa especializada em diligenciamento e inspeo (caso necessrio) ou pela Gerncia Geral de Suprimentos de Projetos.
Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C No. Reviso: 1 Aprovado:

Resp.: PMO

Data: Maio/10

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6.2

Gesto da execuo

A gesto da execuo do projeto realizada com base nos planos de gesto inclusos no PEP do relatrio FEL 3.

6.2.1 Gesto de escopo A gesto de escopo do projeto compreende todo o trabalho necessrio para garantir a sua execuo conforme caractersticas e funes especificadas no PEP do relatrio FEL 3. A verificao do escopo e o controle da EAP fazem parte da gesto da execuo do projeto. Na fase de execuo o gestor do projeto deve controlar as alteraes de escopo com o objetivo de assegurar que todas as mudanas sejam analisadas de forma integrada com todas as disciplinas do projeto, que os impactos sejam avaliados e que todas as informaes sejam documentadas. Aprovaes de mudanas so realizadas conforme os nveis de aprovao descritos no PEP. A verificao final do escopo fsico compreende a aceitao formal das instalaes do projeto pelo cliente, confirmada pela emisso e assinatura do Termo de Concluso da Execuo, caracterizando o hand over do projeto. O encerramento formal do projeto caracterizado pela assinatura do Termo de Encerramento do Projeto pelo cliente, conforme descrito no Captulo 7 Encerramento deste manual. A instruo tcnica para gesto de mudanas de escopo apresentada no ANEXO 12 que acompanha este manual.

6.2.2 Gesto de sade e segurana Na fase de execuo deve ser aplicado o plano de gesto de sade e segurana definido no PEP, em conformidade com os procedimentos corporativos da Samarco. Durante a execuo do projeto, o plano deve ser revisto considerando novos riscos de sade e segurana identificados na fase.

Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C

Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

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6.2.3 Gesto de meio ambiente e relacionamento com comunidades Durante a fase de execuo deve ser aplicado o plano de gesto de meio ambiente e relacionamento com comunidades definido no PEP, considerando, caso aplicveis, o atendimento das condicionantes das licenas ambientais, medidas compensatrias e autorizaes, bem como a obteno da licena de operao. O plano de meio ambiente e relacionamento com comunidades deve ser monitorado durante a execuo para que alteraes necessrias sejam incorporadas.

6.2.4 Gesto de cronograma Na fase de execuo, para garantir a implantao do projeto no prazo previsto, deve ser implantado o plano de controle do cronograma incluso no PEP, com vistas a acompanhar a evoluo do cronograma fsico do projeto e propor aes em caso de desvios identificados. O controle do cronograma deve ser realizado por meio de indicadores de avano fsico, fsico-econmico e fsico-financeiro (para projetos tipo B acima de USD 10 MM), verificao do caminho crtico, acompanhamento de marcos contratuais e marcos do projeto, previso de trmino do projeto, dentre outros. A instruo tcnica para planejamento e controle do cronograma do projeto apresentada no ANEXO 3 que acompanha este manual.

6.2.5 Engenharia detalhada Durante a fase de execuo do projeto a engenharia detalhada deve ser desenvolvida conforme o plano estabelecido no PEP, incluso no relatrio FEL 3. A instruo tcnica para desenvolvimento da engenharia detalhada apresentada no ANEXO 10 que acompanha este manual.

6.2.6 Gesto de suprimentos A gesto de suprimentos de um projeto engloba o planejamento de contrataes, a prqualificao e qualificao de fornecedores, o recebimento e a anlise de propostas, a seleo de fornecedores e a gesto de contratos. Durante a fase de execuo as contrataes de bens e servios para o projeto devem seguir as estratgias e o plano de suprimentos estabelecidos no PEP.
Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C No. Reviso: 1 Aprovado: Pgina 118

Resp.: PMO

Data: Maio/10

O gestor do projeto deve estabelecer o fluxo de informaes e a agenda de reunies de avaliao de prestadores de servios, buscando a garantia da execuo dos compromissos contratuais. Para acompanhamento das aquisies, deve ser adotada a Matriz de Suprimentos, apresentada na FIG. 15 a seguir, com vistas a permitir o diligenciamento das aquisies de materiais, equipamentos e servios para o projeto. A matriz possibilita realizar o controle das datas das etapas do processo de suprimentos, permitindo o acompanhamento das aquisies, buscando garantir os prazos de entrega conforme as datas de necessidade na obra.

FIGURA 15: Modelo de Matriz de Suprimentos para a fase de execuo

A gesto de contratos deve ser realizada pelo gestor do projeto juntamente com a rea da GGEP responsvel pela gesto de contratos, a qual deve estabelecer a rotina de captao de dados e a agenda de reunies de avaliao de prestadores de servios, de modo a garantir a manuteno do desempenho dos fornecedores e do projeto.

Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C

Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

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As prticas de gesto de suprimentos durante a fase de execuo devem estar alinhadas ao estabelecido no manual da Gerncia Geral de Suprimentos de Projetos.

6.2.7 Gesto da construo Para permitir o correto desenvolvimento e acompanhamento das atividades durante a fase de execuo, deve ser implantado o que foi definido no PEP. Alm das disciplinas detalhadas no PEP, algumas prticas inseridas na gesto da construo so descritas a seguir.

Mobilizao e logstica

As atividades de mobilizao devem atender aos procedimentos corporativos da Samarco para acessos, gesto do canteiro de obras, logstica de transporte, estocagem de equipamentos e de materiais, controle de liberao de pessoal, de equipamentos e ferramentas, juntamente com inspeo prvia e sistema de aprovao. Essas atividades so acompanhadas pelo gestor do projeto e pelas gerenciadoras de obras e de sade e segurana (caso existam), juntamente com a rea de sade e segurana da Samarco.

Fiscalizao e medio de servios

Durante a fase de execuo devem ser aplicados critrios e rotinas de avaliao dos servios realizados por perodo (mensal ou conforme marcos contratuais), visando a consolidao dos servios e a aprovao do Boletim de Medio emitido pelas contratadas. As atividades devem ser realizadas de modo a permitir agilidade e confiabilidade para a aprovao das medies e liberao das faturas para pagamento. A instruo tcnica para medio de servios apresentada no ANEXO 16 que acompanha este manual.

Lies aprendidas

Na fase de execuo deve ser aplicado o plano desenvolvido em FEL 3, no que tange realizao dos fruns planejados e/ou aplicao de lies aprendidas de outros projetos.

Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C

Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

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A instruo tcnica para captura e registro de lies aprendidas apresentada no ANEXO 5 que acompanha este manual.

6.2.8 Gesto de custos Durante a fase de execuo, o gestor do projeto deve controlar os custos por meio da comparao dos custos reais apresentados pelas contratadas vs. os valores aprovados nos contratos de prestao de servios e integrantes da linha de base de custo do projeto. Eventuais desvios devem ser tratados. Nesse acompanhamento tambm devem ser identificadas outras variveis que podem impactar o desempenho econmico-financeiro de contratos, tais como possveis variaes cambiais, aumento de preos unitrios ou de quantitativos, mudana de escopo com reflexo em custos. Deve ser previsto, ainda, de forma consolidada, um relatrio e uma curva de acompanhamento econmico-financeiro do projeto com as tendncias de desempenho verificadas. As seguintes informaes devem ser enviadas mensalmente Gerncia Financeira de Projetos: - confirmao da previso de desembolso mensal dos projetos, de acordo com as condies de pagamentos estabelecidas no projeto / contratos; - anlise de tendncias e projees dos contratos.

6.2.9 Pr-comissionamento e comissionamento As etapas de pr-comissionamento e comissionamento devem seguir o planejamento descrito no PEP, assegurando o cumprimento do planejamento e a reduo dos riscos envolvidos nessa etapa. A instruo tcnica para pr-comissionamento e comissionamento apresentada no ANEXO 4 que acompanha este manual.

6.2.10 Gesto da qualidade Na fase de execuo deve ser aplicado o plano de gesto da qualidade descrito no PEP.

Manual de Governana e Gesto de Projetos Tipo C

Resp.: PMO

No. Reviso: 1 Aprovado:

Data: Maio/10

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Tambm deve ser realizado o monitoramento dos indicadores do projeto, com o objetivo de verificar a conformidade dos resultados com os padres de qualidade definidos, bem como identificar as formas de mitigao de causas de resultados insatisfatrios. A instruo tcnica para garantia e controle da qualidade apresentada no ANEXO 17 que acompanha este manual.

6.2.11 Gesto de riscos Durante a fase de execuo o responsvel pela gesto de riscos deve monitorar os riscos estratgicos identificados em FEL 3, de forma a garantir que as aes de tratamento definidas para cada risco estejam sendo implementadas. Alm do acompanhamento das aes de tratamento, devem ser realizadas reavaliaes dos riscos estratgicos do projeto (anualmente ou conforme o prazo do projeto), com vistas a identificar novos riscos que podem surgir medida que o projeto executado. Os impactos gerados a partir de mudanas de escopo devem ser avaliados e, caso necessrio, devem impulsionar novas avaliaes de riscos. Devem ainda ser realizadas as avaliaes de riscos relacionados execuo do projeto, conforme o descrito no PEP, bem como o acompanhamento das aes de tratamento estabelecidas. A instruo tcnica para gesto de riscos de projetos apresentada no ANEXO 9 que acompanha este manual.

6.2.12 Gesto de seguros Durante a execuo do projeto, deve ser aplicado o plano de gesto dos seguros desenvolvido em FEL 3. A instruo tcnica para gesto de seguros de projetos apresentada no ANEXO 14 que acompanha este manual.

6.2.13 Relatrios de acompanhamento Durante a fase de execuo do projeto as informaes do projeto devem ser distribudas conforme definido no PEP, de modo a promover uma correta compreenso dos resultados pelos stakeholders. Algumas das formas de comunicao de projetos so:

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reunio de acompanhamento; relatrio mensal de acompanhamento, contendo: - sumrio executivo do projeto (objetivo e escopo); - tabela de marcos; - indicadores de segurana; - indicadores fsicos; - principais informaes financeiras (planejado, realizado, compromissado, disponvel e forecast); - curva S financeira; - descrio das principais dificuldades e atividades executadas no perodo, bem como aes previstas para o prximo perodo; - curvas de avano fsico; - relatrio fotogrfico;

O relatrio mensal de acompanhamento de projetos deve ser emitido no sistema WBSSNet pelo gestor do projeto. Para projetos tipo B acima de USD 10 MM, o relatrio deve ser emitido at o terceiro dia til de cada ms, para que o PMO o avalie e encaminhe aos stakeholders at o quinto dia til. Para projetos tipo B abaixo de USD 10 MM, o relatrio deve ser emitido at o dcimo dia til de cada ms e enviado ao PMO e ao sponsor do projeto.

6.3

Concluso da execuo hand over

A concluso da execuo do projeto a verificao final do escopo fsico. Compreende a aceitao formal das instalaes do projeto pelo cliente, confirmada pela assinatura do Termo de Concluso da Execuo pelo cliente, caracterizando o hand over do projeto. Devem ser estabelecidos os compromissos de entrega ao cliente de toda a documentao relativa construo, montagem, comissionamento e as built. Deve ser acordado com o cliente o planejamento da desmobilizao do canteiro de obras e da concluso das atividades de reabilitao ambiental, caso aplicveis.

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6.3.1 Documentao So documentos tpicos da concluso da execuo de um projeto: - manuais de operao; - manuais de manuteno; - termos de garantia; - especificaes e desenhos as built; - relatrios de testes de aceitao; - data books gerados durante a implantao; - punch list (lista de pendncias). Os documentos devem ser formalmente encaminhados ao arquivo tcnico da unidade, em sua ltima verso.

6.3.2 Construo civil Finalizada a etapa de construo civil, o gestor do projeto deve verificar o cumprimento do escopo do contrato da empresa de construo civil. Tambm nessa etapa deve-se verificar a entrega formal de databooks, com toda a documentao tcnica gerada durante a execuo dos servios.

6.3.3 Montagem eletromecnica Finalizada a etapa de montagem eletromecnica, o gestor do projeto deve verificar o cumprimento do escopo do contrato da montadora. Tambm nessa etapa deve-se verificar a entrega formal de databooks, com toda a documentao tcnica gerada durante a execuo dos servios, e do book de comissionamento consolidado, caso aplicvel, usualmente composto pelos seguintes documentos: - listas de verificao; - registros de testes em vazio e testes com carga; - certificados de concluso de montagem (CCMs); - toda a documentao referente ao processo de comissionamento, organizado por sistema de comissionamento.

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6.3.4 Almoxarifado Caso haja um almoxarifado especfico para o projeto, os documentos gerados no recebimento e na liberao de materiais devem ser organizados, arquivados e encaminhados para o arquivo tcnico do projeto na concluso da execuo. Os materiais que sobram das obras (sem valor contbil) devem permanecer no almoxarifado. Caso o almoxarifado do projeto venha a ser desativado, eles devem ser transferidos para o almoxarifado da unidade.

6.3.5 Infraestrutura Ao final da execuo, deve ser desmobilizada a infraestrutura tipicamente compreendida pelas instalaes prediais, equipamentos de TI e telecomunicaes, mveis e utenslios, dentre outros. Os fornecedores de servios, ao trmino dos trabalhos, devem remover dos canteiros de obras todas as suas instalaes temporrias, incluindo fossas e sumidouros, desconectando, de forma segura, todas as interligaes de gua, luz e esgoto.

6.3.6 Termo de concluso da execuo O Termo de Concluso da Execuo caracteriza o hand over do projeto e a aceitao formal das instalaes do projeto pelo cliente. Deve ser emitido pelo gestor do projeto, assinado pelo cliente final e anexado ao sistema de gesto de projetos WBSSNet. O modelo do Termo de Concluso da Execuo apresentado no ANEXO 18 que acompanha este manual.

6.3.7 Relatrio de concluso da execuo Ao final da execuo (hand over), o gestor deve ser emitir o relatrio de concluso da execuo, o qual deve conter: - o Termo de Concluso da Execuo; - indicadores finais de desempenho do projeto caractersticos da fase de execuo (no mnimo prazo, custo e segurana).

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Caso haja pendncias relativas execuo, o relatrio deve conter tambm o plano de ao para tratamento das pendncias. Aps a concluso do plano de ao, ele deve ser revisado e ter a verso final emitida no encerramento. O(s) relatrio(s) deve(m) ser anexado(s) ao sistema WBSSNet e encaminhado(s) ao PMO, ao sponsor e ao cliente final do projeto.

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7. ENCERRAMENTO
A fase de encerramento de um projeto caracterizada pela finalizao dos contratos de fornecimento, pelo encerramento administrativo, pela aceitao da implantao pela rea cliente, pela consolidao das lies aprendidas e pela verificao do desempenho operacional alcanado pelo projeto em relao ao compromisso assumido em FEL 3. As atividades que formalizam a entrega, o aceite do cliente final e o trmino do projeto so:

emisso do relatrio de encerramento pelo gestor; validao do relatrio de encerramento pelo PMO e pelo cliente; assinatura do Termo de Encerramento do Projeto pelo sponsor e pelo cliente final.

O encerramento das disciplinas do projeto est detalhado a seguir.

7.1

Encerramento do escopo

Para o encerramento do escopo do projeto, deve-se verificar se o escopo implantado est em conformidade com o detalhado na fase FEL 3, bem como se todas as solicitaes de mudana de escopo foram registradas, aprovadas e devidamente arquivadas. Se for evidenciada alguma divergncia no formalizada pela gesto de mudanas, esta deve ser registrada no relatrio de encerramento e validada pelo sponsor do projeto.

7.2

Encerramento de custos

Para o encerramento de custos do projeto, as seguintes atividades so necessrias: Encerramento dos custos no SAP

Para o encerramento dos custos do projeto, deve-se verificar se todos os compromissos no SAP foram atendidos. Caso haja valores pendentes, como compromissos, os seguintes procedimentos devem ser adotados: - compromissos por RC (requisio de compra) providenciar o cancelamento dos itens das RCs atravs da transao ME53N; - compromissos por PC (pedido de compra) caso o saldo dos itens do pedido sejam sobras de quantitativos de materiais ou de servios j concludos, deve-se solicitar ao comprador o encerramento do pedido de compra. Caso sejam

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pendncias de faturamentos devidos, deve-se solicitar ao fornecedor a emisso da Nota Fiscal (NF), realizar a medio do servio e sua aprovao no SAP e enviar a NF para a Central de Registros Fiscais (CRF) realizar o registro contbil. O gestor do projeto deve certificar-se de que no existem pendncias relativas a aditivos contratuais e a pleitos de fornecedores. Deve ser formalizado o atendimento a todas as mudanas aprovadas e negociadas. O gestor do projeto deve comunicar Gerncia Financeira de Projetos a concluso do mesmo aps o saneamento das pendncias de compromissos para as providncias de encerramentos dos cdigos no SAP. Encerramento do seguro de risco de engenharia

O gestor do projeto deve comunicar Gerncia de Finanas a concluso das obras para que o setor providencie o comunicado seguradora, encerrando o seguro de risco de engenharia e incorporando o valor dos novos ativos ao seguro de risco operacional da Samarco. Capitalizao dos ativos

No encerramento do projeto, o gestor deve enviar o Termo de Encerramento do Projeto Gerncia Financeira de Projetos, a qual viabilizar as atividades de capitalizao dos ativos a partir das informaes contidas no termo. Encerramento legal e fiscal

O gestor do projeto deve garantir que todas as obrigaes legais e trabalhistas das empresas contratadas sejam atendidas antes da aprovao da medio final. A obrigatoriedade deste cumprimento registrada como clusula contratual durante o processo de contratao. O gestor do projeto deve atender a todas as demandas do Corpo de Bombeiros e das prefeituras municipais para as atividades de obteno do alvar de funcionamento, habite-se e averbao das novas reas construdas no Cartrio de Registro de Imveis, caso aplicveis.

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7.3

Encerramento de contratos

O encerramento do processo de suprimentos inclui a finalizao de todos os contratos de obras, servios e fornecimentos, de forma a permitir a eliminao de pendncias contratuais que possam acarretar pleitos e passivos legais. O cumprimento do escopo contratual das contratadas e a verificao da emisso de todos os documentos de fornecedores (manuais, desenhos etc.) devem ser realizados antes da emisso dos termos de aceitao. No encerramento de contratos, deve-se verificar: - se os contratos e eventuais aditivos de prazos, escopo e valor esto regularizados; - se h a necessidades de novos aditivos para regularizao de alguma situao no prevista nos contratos e/ou aditivos anteriores ao trmino das atividades contratuais; - se a contratada executou tarefas utilizando materiais fornecidos pela Samarco. Nesse caso deve ser feito um balano dos materiais fornecidos e os efetivamente aplicados, com devoluo da diferena encontrada. Pode ser definido um percentual para perdas, quando aplicvel. Quando houver a necessidade de transferir a gesto de contratos existentes operao, esta deve ser formalizada, ficando evidenciada a inexistncia de pendncias por parte da Samarco e da contratada. Deve-se garantir que todos os contratos gerenciados no projeto sejam devidamente encerrados pelas respectivas reas responsveis e a documentao referente esteja disponvel conforme diretrizes da Samarco para a guarda dos contratos encerrados.

7.4

Encerramento da qualidade

O encerramento da disciplina qualidade consolidado pela elaborao, entrega e divulgao dos seguintes produtos: - indicadores de desempenho de execuo do projeto; - avaliaes de prestadores de servios; - lies aprendidas. Todas as lies aprendidas identificadas durante o projeto devem ser devidamente registradas e disponibilizadas na ferramenta de gesto de projetos WBSSNet.

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7.5

Encerramento da gesto de riscos

O encerramento da gesto de riscos do projeto caracterizado pelo fechamento de todos os riscos e implementao de todas as aes constantes do registro de riscos do projeto.

7.6

Encerramento do cronograma

O encerramento do cronograma caracterizado pela concluso de todas as atividades existentes no projeto e, quando for o caso, pela formalizao da justificativa daquelas no concludas.

7.7

Encerramento de SSMAC

O encerramento das disciplinas de SSMAC caracterizado pelo direcionamento dos documentos gerados durante a implantao do projeto, os quais evidenciam o cumprimento de todas as normas, leis e procedimentos internos corporativos, e pelo fechamento dos processos de verificao relativos SSMAC. Os documentos e registros relacionados a esse tema fornecem subsdios para defesas de futuros passivos trabalhistas e ambientais envolvendo a Samarco.

7.8

Encerramento de RH

No encerramento do projeto devem ser desmobilizados os profissionais da Samarco e de empresas contratadas.

7.9

Termo de encerramento do projeto

O termo de encerramento do projeto o documento no qual se registra a aceitao do projeto pelo cliente final, oficializando o seu trmino. O termo de encerramento do projeto deve ser emitido pelo gestor, anexado ferramenta de gesto de projetos WBSSNet e encaminhado ao PMO, ao sponsor e ao cliente final. O modelo do Termo de Encerramento do Projeto apresentado no ANEXO 19 que acompanha este manual.

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7.10

Relatrio de encerramento

O relatrio de encerramento um resumo formal das informaes do projeto, incluindo os resultados finais alcanados quanto a prazos, custos, qualidade e segurana, bem como o encerramento de todas as disciplinas. Deve ser destacado o que foi alterado em relao s previses originais, os motivos dessas alteraes, a respectiva documentao e outras informaes julgadas relevantes. Este relatrio deve conter: - o escopo do projeto; - o atendimento s disciplinas do projeto destacadas anteriormente; - mudanas de escopo, caso existentes; - as informaes de custo, prazo e SSMAC alcanados ao trmino do projeto; - os efetivos de mo-de-obra utilizada; - a avaliao econmico-financeira atualizada, caso aplicvel; - os fatos relevantes que ocorreram durante a implantao; - as lies aprendidas; - o termo de encerramento do projeto. O relatrio de encerramento deve ser emitido pelo gestor, anexado ferramenta de gesto de projetos WBSSNet e encaminhado ao PMO, ao sponsor e ao cliente final.

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8. AVALIAES E AUDITORIAS
O processo de gesto de projetos de capital na Samarco prev um efetivo controle dos projetos, visando assegurar: - o planejamento e a execuo de projetos segundo as melhores prticas de gesto; - o alcance dos resultados de implantao pretendidos, no que tange principalmente a prazo, custo e segurana; - o alcance dos resultados de operao pretendidos. Para esse controle, existe um processo sistemtico de avaliaes e auditorias para todas as fases dos projetos, o qual descrito a seguir.

8.1

Avaliaes e auditorias nas fases de planejamento

As avaliaes que ocorrem durante as fases de planejamento de um projeto (FEL 1, FEL 2 e FEL 3) tm o objetivo de verificar os estudos realizados em cada fase e, caso eles atendam os requisitos de maturidade requeridos, recomendar e/ou aprovar a passagem de fase. Essas avaliaes podem ser:

avaliao de maturidade de projetos realizadas sob a coordenao do PMO, as avaliaes de maturidade de projetos ocorrem nos portes de aprovao e tm o propsito principal de avaliar todos os projetos em cada fase de desenvolvimento (FEL 1, FEL 2 e FEL 3), de forma a subsidiar os Comits que aprovam a passagem de fases. Esse processo est detalhado no Item 2.3 Avaliao de maturidade de projetos deste manual;

avaliao externa caso haja uma deciso interna ou uma solicitao de acionistas, um projeto pode passar por uma avaliao externa, como mais uma forma de subsidiar a deciso dos Comits aprovadores;

avaliaes IPR BHPBilliton / Vale Assessment as avaliaes de acionistas podem ocorrer nas fases FEL 2 e FEL 3, em projetos com Capex acima de USD 40MM ou por solicitao dos mesmos. Os resultados embasam as decises do Subcomit de Projetos de Capital e do Conselho Administrativo quanto aprovao dos projetos para a fase seguinte.

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8.2

Auditorias na fase de execuo

As avaliaes que ocorrem durante a fase de execuo de um projeto buscam verificar a conformidade das prticas realizadas em relao s planejadadas (no PEP), a eficcia destas prticas, bem como os indicadores de implantao definidos para o projeto. Essas avaliaes podem ser realizadas por: PMO; terceiros; acionistas.

8.3

Avaliaes de encerramento

As avaliaes que ocorrem no encerramento de um projeto buscam verificar os resultados de implantao finais alcanados quanto a prazos, custos, qualidade e segurana, bem como a conformidade do encerramento de todas as disciplinas do projeto em relao ao planejado (no PEP). Nesse momento, tambm podem ser verificados os resultados do projeto em relao aos seus objetivos (avaliao da efetividade do investimento), caso possvel. O relatrio de encerramento um resumo formal das informaes do projeto e deve ser a base de verificao dessas auditorias. Essas avaliaes podem ser realizadas por: PMO; terceiros; acionistas Close Out (BHPBilliton e VALE) em projetos com Capex acima de USD 40MM ou por solicitao dos mesmos.

8.4

Avaliaes da efetividade do investimento

As avaliaes da efetividade do investimento ocorrem aps determinado perodo de operao do projeto, o qual deve ser definido em FEL 3, segundo a sua natureza e caractersticas.

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Essas avaliaes buscam verificar os resultados atingidos em relao aos objetivos do projeto. Essas avaliaes podem ser realizadas por:

PMO; terceiros; acionistas PIR, Post Investment Review (BHPBilliton e VALE) em projetos com Capex acima de USD 40MM ou por solicitao dos mesmos.

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9. ANEXOS
9.1 Anexo 1 Lista de siglas Anexo 2 Clculo do ndice de Desenvolvimento do Projeto (IDP) Anexo 3 Instruo tcnica Planejamento e controle do cronograma Anexo 4 Instruo tcnica Pr-comissionamento e comissionamento Anexo 5 Instruo tcnica Captura e registro de lies aprendidas Anexo 6 Instruo tcnica Oramentao de capital (Capex) Anexo 7 Instruo tcnica Oramentao de custo operacional (Opex) Anexo 8 Instruo tcnica Estudo de viabilidade econmico-financeira Anexo 9 Instruo tcnica Gesto de riscos de projetos Anexo 10 Instruo tcnica Desenvolvimento da engenharia Anexo 11 Instruo tcnica Prtica de melhoria de valor (VIP) Anexo 12 Instruo tcnica Gesto de mudanas de escopo Anexo 13 Instruo tcnica Range analysis de cronograma Anexo 14 Instruo tcnica Gesto de seguros de projetos Anexo 15 Instruo tcnica Hazop Anexo 16 Instruo tcnica Medio de servios Anexo 17 Instruo tcnica Garantia e controle da qualidade Anexo 18 Modelo do termo de concluso da execuo Anexo 19 Modelo do termo de encerramento do projeto

9.2 9.3 9.4 9.5 9.6 9.7 9.8 9.9 9.10 9.11 9.12 9.13 9.14 9.15 9.16 9.17
9.18 9.19

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