DIPLOMADO DE SEGURIDAD INFORMATICA Y AUDITORIA DE TECNOLOGIAS DE INFORMACION

CURSO: NORMAS LEGALES Y AUDITORIA DE SISTEMAS

TRABAJO ENCARGADO: POLTICAS EN INFORMTICA DE LA EMPRESA UPN

INTEGRANTES:

JESUS RENATO RAMIREZ PEA VICTOR ELI TEJADA ORCHESSI KARLA BACA ADRIANZEN HENRY TAYPE CRUZADO

POLTICAS EN INFORMTICA TITULO I DISPOSICIONES GENERALES ARTICULO 1.- El presente ordenamiento tiene por objeto estandarizar y contribuir al desarrollo informtico de las diferentes unidades administrativas de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC. ARTICULO 2.- Para los efectos de este instrumento se entender por: Comit: Al equipo integrado por la Direccin de sistemas, LIU (Laureate Internacional Universities), Vicerrector de Operaciones y el Personal Administrativo de las diferentes unidades administrativas y acadmicas, (LIU se encarga de proveer las computadoras solicitado por UPN) convocado para fines especficos como:

Adquisiciones de Hardware y software Establecimiento de estndares de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC tanto de hardware como de software Establecimiento de la Arquitectura tecnolgica de grupo. Establecimiento de lineamientos para concursos de ofertas. Establecimiento de las polticas de TI de la red LIU. Administracin de Informtica: Est integrada por el Vicerrector de Operaciones y Jefe de Sistemas, las cuales son responsables de:

Velar por el funcionamiento de la tecnologa informtica que se utilice en las diferentes unidades administrativas y acadmicas. Elaborar y efectuar seguimiento de las polticas de TI. Definir estrategias y objetivos a corto, mediano y largo plazo. Mantener la Arquitectura tecnolgica. Controlar la calidad del servicio brindado. Mantener el Inventario actualizado de los recursos informticos. Velar por el cumplimiento de las Polticas y Procedimientos establecidos. ARTICULO 3.- Para los efectos de este documento, se entiende por Polticas en Informtica, al conjunto de reglas obligatorias, que deben observar los Jefes de Sistemas responsables del hardware y software existente en la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC, siendo responsabilidad del Jefe de Sistemas, vigilar su estricta observancia en el mbito de su competencia, tomando las medidas preventivas y correctivas para que se cumplan. ARTICULO 4.- Las Polticas en Informtica son el conjunto de ordenamientos y lineamientos enmarcados en el mbito jurdico y administrativo de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC. Estas normas inciden en la adquisicin y el uso de los Bienes y Servicios Informticos en la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC, las cuales se debern de acatar invariablemente, por aquellas instancias que intervengan directa y/o indirectamente en ello. ARTICULO 5.- La instancia rectora de los sistemas de informtica de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC es LIU y el Vicerrectorado de Operaciones, y el organismo competente para la aplicacin de este ordenamiento, es el Comit. ARTICULO 6.- Las presentes Polticas aqu contenidas, son de observancia para la adquisicin y uso de bienes y servicios informticos, en la Empresa UNIVERSIDAD

PRIVADA DEL NORTE SAC, cuyo incumplimiento generar que se incurra en responsabilidad administrativa; sujetndose a lo dispuesto en la seccin Responsabilidades Administrativas de Sistemas. ARTICULO 7.- Las unidades de negocio de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC debern contar con un Jefe o responsable del rea de Sistemas y los coordinadores de cada unidad de negocio, en el que recaiga la administracin de los Bienes y Servicios, que vigilar la correcta aplicacin de los ordenamientos establecidos por el Comit y dems disposiciones aplicables. TITULO II LINEAMIENTOS PARA LA ADQUISICION DE BIENES DE INFORMATICA ARTICULO 8.- Toda adquisicin de tecnologa informtica se efecta a travs del Comit, que est conformado por el personal del Vicerrectorado de Operaciones y Jefe de Sistemas. ARTICULO 9.- La adquisicin de Bienes de Informtica en la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC, quedar sujeta a los lineamientos establecidos en este documento. ARTICULO 10.- La Direccin de Sistemas, al planear las operaciones relativas a la adquisicin de Bienes informticos, establecer prioridades y en su seleccin deber tomar en cuenta: estudio tcnico, precio, calidad, experiencia, desarrollo tecnolgico, estndares y capacidad, entendindose por:

Precio.- Costo inicial, costo de mantenimiento y consumibles por el perodo estimado de uso de los equipos; Calidad.- Parmetro cualitativo que especifica las caractersticas tcnicas de los recursos informticos. Experiencia.- Presencia en el mercado nacional e internacional, estructura de servicio, la confiabilidad de los bienes y certificados de calidad con los que se cuente; Desarrollo Tecnolgico.- Se deber analizar su grado de obsolescencia, su nivel tecnolgico con respecto a la oferta existente y su permanencia en el mercado;

Estndares.- Toda adquisicin se basa en los estndares, es decir la arquitectura de grupo empresarial establecida por el Comit. Esta arquitectura tiene una permanencia mnima de dos a cinco aos. Capacidades.- Se deber analizar si satisface la demanda actual con un margen de holgura y capacidad de crecimiento para soportar la carga de trabajo del rea. ARTICULO 11.- Para la adquisicin de Hardware se observar lo siguiente: a) El equipo que se desee adquirir deber estar dentro de las listas de ventas vigentes de los fabricantes y/o distribuidores del mismo y dentro de los estndares de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC y de LIU. b) Debern tener un ao de garanta como mnimo. c) Debern ser equipos integrados de fbrica o ensamblados con componentes previamente evaluados por LIU. d) La marca de los equipos o componentes deber contar con presencia y permanencia demostrada en el mercado nacional e internacional, as como con asistencia tcnica y refaccionara local.

e) Tratndose de equipos microcomputadoras, a fin de mantener actualizado la arquitectura informtico de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC, el Comit emitir peridicamente las especificaciones tcnicas mnimas para su adquisicin. f) Los dispositivos de almacenamiento, as como las interfaces de entrada/salida, debern estar acordes con la tecnologa de punta vigente, tanto en velocidad de transferencia de datos, como en el ciclo del proceso. g) Las impresoras debern apegarse a los estndares de Hardware y Software vigentes en el mercado y la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC, corroborando que los suministros (cintas, papel, etc.) se consigan fcilmente en el mercado y no estn sujetas a un solo proveedor. h) Conjuntamente con los equipos, se deber adquirir el equipo complementario adecuado para su correcto funcionamiento de acuerdo con las especificaciones de los fabricantes, y que esta adquisicin se manifieste en el costo de la partida inicial. i)Los equipos complementarios debern tener una garanta mnima de un ao y debern contar con el servicio tcnico correspondiente en el pas. j) Los equipos adquiridos deben contar, de preferencia con asistencia tcnica durante la instalacin de los mismos. k) En lo que se refiere a los computadores denominados servidores, equipo de comunicaciones como enrutadores y concentradores de medios, y otros que se justifiquen por ser de operacin crtica y/o de alto costo; al vencer su perodo de garanta, deben de contar con un programa de mantenimiento preventivo y correctivo que incluya el suministro de refacciones. l) En lo que se refiere a los computadores denominados personales, al vencer su garanta por adquisicin, deben de contar por lo menos con un programa de servicio de mantenimiento correctivo que incluya el suministro de refacciones. Todo proyecto de adquisicin de bienes de informtica, debe sujetarse al anlisis, aprobacin y autorizacin del Comit. ARTICULO 12: En la adquisicin de Equipo de cmputo se deber incluir el Software vigente precargado con el sistema operativo con su licencia correspondiente considerando las disposiciones del artculo siguiente. ARTICULO 13.- Para la adquisicin de Software base y utilitarios, el Comit dar a conocer peridicamente las tendencias con tecnologa de punta vigente, siendo la lista de productos autorizados la siguiente: Plataformas de Sistemas Operativos Windows XP Professional, Windows Vista Professional y Windows 2003 Server. Lenguajes de programacin para Bases de Datos ASP, ASP .NET y Fox Pro 2.6. Administradores de bases de datos SQL Server 2000, SQL Server 2005 y Fox Pro 2.6.

Lenguajes de programacin: Los lenguajes de programacin que se utilicen deben ser compatibles con las plataformas enlistadas. SQL Visual Basic VisualFox Pro Visual . Net Hojas de clculo: Excel Procesadores de palabras: Word Diseo Grfico: Photoshop, Corel Draw

F-prot, Command Antivirus, Norton Antivirus a. Programas antivirus. Notes Mail b. Correo electrnico c. Browser de Internet Netscape En la generalidad de los casos, slo se adquirirn las ltimas versiones liberadas de los productos seleccionados, salvo situaciones especficas que se debern justificar ante el Comit. Todos los productos de Software que se adquieran debern contar con su licencia de uso, documentacin y garanta respectivas. ARTICULO 14.- Todos los productos de Software que se utilicen a partir de la fecha en que entre en vigor el presente ordenamiento, debern contar con su licencia de uso respectiva; por lo que se promover la regularizacin o eliminacin de los productos ya instalados que no cuenten con la licencia respectiva. ARTICULO 15.- Para la operacin del software de red se debe tener en consideracin lo siguiente: a) Toda la informacin institucional debe invariablemente ser operada a travs de un mismo tipo de sistema manejador de base de datos para beneficiarse de los mecanismos de integridad, seguridad y recuperacin de informacin en caso de falla del sistema de cmputo. b) El acceso a los sistemas de informacin, debe contar con los privilegios niveles de seguridad de acceso suficientes para garantizar la seguridad total de la informacin institucional. Los niveles de seguridad de acceso debern controlarse por un administrador nico y poder ser manipulado por software. Se deben delimitar las responsabilidades en

cuanto a quin est autorizado a consultar y/o modificar en cada caso la informacin, tomando las medidas de seguridad pertinentes para cada caso. c) El titular de la unidad administrativa responsable del sistema de informacin debe autorizar y solicitar la asignacin de clave de acceso al titular de la Unidad de Informtica. d) Los datos de los sistemas de informacin, deben ser respaldados de acuerdo a la frecuencia de actualizacin de sus datos, rotando los dispositivos de respaldo y guardando respaldos histricos peridicamente. Es indispensable llevar una bitcora oficial de los respaldos realizados, asimismo, las cintas de respaldo debern guardarse en un lugar de acceso restringido con condiciones ambientales suficientes para garantizar su conservacin. Detalle explicativo se aprecia en la Poltica de respaldos en vigencia. e) En cuanto a la informacin de los equipos de cmputo personales, la Unidad de Informtica recomienda a los usuarios que realicen sus propios respaldos en la red o en medios de almacenamiento alternos. f) Todos los sistemas de informacin que se tengan en operacin, deben contar con sus respectivos manuales actualizados. Uno tcnico que describa la estructura interna del sistema as como los programas, catlogos y archivos que lo conforman y otro que describa a los usuarios del sistema, los procedimientos para su utilizacin. h) Los sistemas de informacin, deben contemplar el registro histrico de las transacciones sobre datos relevantes, as como la clave del usuario y fecha en que se realiz (Normas Bsicas de Auditora y Control). i )Se deben implantar rutinas peridicas de auditora a la integridad de los datos y de los programas de cmputo, para garantizar su confiabilidad. ARTICULO 16.- Para la contratacin del servicio de desarrollo o construccin de Software aplicativo se observar lo siguiente: Todo proyecto de contratacin de desarrollo o construccin de software requiere de un estudio de factibilidad que permita establecer la rentabilidad del proyecto as como los beneficios que se obtendrn del mismo. Todo proyecto deber ser aprobado por el Comit en base a un informe tcnico que contenga lo siguiente:

Bases del concurso (Requerimientos claramente especificados) Anlisis de ofertas (Tres oferentes como mnimo) y Seleccin de oferta ganadora

Bases del Concurso Las bases del concurso especifican claramente los objetivos del trabajo, delimita las responsabilidades de la empresa oferente y la contratante. De las empresas oferentes: Los requisitos que se deben solicitar a las empresas oferentes son: a. Copia de la Cdula de Identidad del o los representantes de la compaa b. Copia de los nombramientos actualizados de los representantes legales de la compaa c. Copia de los Estatutos de la empresa, en que aparezca claramente definido el objeto de la compaa, esto es para determinar si est o no facultada para realizar la obra d.Copia del RUC de la compaa

e. Referencias de clientes (Mnimo 3) f. La carta con la oferta definitiva del contratista debe estar firmada por el representante legal de la compaa oferente. De la contratante Las responsabilidades de la contratante son: a. Delinear adecuadamente los objetivos y alcance del aplicativo. b. Establecer los requerimientos del aplicativo c. Definir responsabilidades de la contratista y contratante d.Establecer campos de accin Anlisis de ofertas y Seleccin de oferta ganadora: Para definir la empresa oferente ganadora del concurso, el Comit establecer una reunin en la que se debe considerar los siguientes factores: a. Costo b. Calidad c. Tiempo de permanencia en el mercado de la empresa oferente d.Experiencia en el desarrollo de aplicativos e. Referencias comprobadas de Clientes f. Cumplimiento en la entrega de los requisitos Aprobada la oferta se debe considerar los siguientes lineamientos en la elaboracin de contratos: Todo contrato debe incluir lo siguiente: Antecedentes, objeto del contrato, precio, forma de pago, plazo, obligaciones del contratista, responsabilidades, fiscalizador de la obra, garantas, entrega recepcin de obra provisional y definitiva, sanciones por incumplimientos, rescisin del contrato, disposiciones supletorias, documentos incorporados, solucin de controversias, entre otros aspectos. Las garantas necesarias para cada contrato deben ser includas en forma conjunta con el Departamento Legal, quienes deben asesorar el tipo de garanta necesaria en la elaboracin de cada contrato. Las garantas que se deben aplicar de acuerdo al tipo de contrato son:

a. Una garanta bancaria o una pliza de seguros, incondicional, irrevocable y de cobro inmediato por el 5% del monto total del contrato para asegurar su fiel cumplimiento, la cual se mantendr vigente durante todo el tiempo que subsista la obligacin motivo de la garanta. b. Una garanta bancaria o una pliza de seguros, incondicional, irrevocable y de cobro inmediato equivalente al 100 % (ciento por ciento) del anticipo. Esta garanta se devolver en su integridad una vez que el anticipo se haya amortizado en la forma de pago estipulada en el contrato. c. Un fondo de garanta que ser retenido de cada planilla en un porcentaje del 5 %.
Junto al contrato se deber mantener la historia respectiva del mismo que se compone de la siguiente documentacin soporte:

Estudio de factibilidad

Bases del concurso Ofertas presentadas Acta de aceptacin de oferta firmada por los integrantes del Comit Informes de fiscalizacin Acta de entrega provisional y definitiva TITULO III INSTALACIONES

ARTICULO 17.- La instalacin del equipo de cmputo, quedar sujeta a los siguientes lineamientos: a) Los equipos para uso interno se instalarn en lugares adecuados, lejos de polvo y trfico de personas. En las reas de atencin directa al pblico los equipos se instalarn en lugares adecuados. b) La Administracin de Informtica, as como las reas operativas debern contar con un croquis actualizado de las instalaciones elctricas y de comunicaciones del equipo de cmputo en red. c) Las instalaciones elctricas y de comunicaciones, estarn de preferencia fijas o en su defecto resguardadas del paso de personas o mquinas, y libres de cualquier interferencia elctrica o magntica. d) Las instalaciones se apegarn estrictamente a los requerimientos de los equipos, cuidando las especificaciones del cableado y de los circuitos de proteccin necesarios; e) En ningn caso se permitirn instalaciones improvisadas o sobrecargadas. f) Cuando en la instalacin se alimenten elevadores, motores y maquinaria pesada, se deber tener un circuito independiente, exclusivo para el equipo y/o red de cmputo. ARTICULO 18.- La supervisin y control de las instalaciones se llevar a cabo en los plazos y mediante los mecanismos que establezca el Comit. TITULO IV LINEAMIENTOS EN INFORMATICA CAPITULO I INFORMACION ARTICULO 19.- Los archivos magnticos de informacin se debern inventariar, anexando la descripcin y las especificaciones de los mismos, clasificando la informacin en tres categoras: 1. Informacin histrica para auditoras 2. Informacin de inters de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC 3. Informacin de inters exclusivo de algn rea en particular. ARTICULO 20.- Los jefes de sistemas responsables del equipo de cmputo y de la informacin contenida en los centros de cmputo a su cargo, delimitarn las responsabilidades de sus subordinados y determinarn quien est autorizado a efectuar operaciones emergentes con dicha informacin tomando las medidas de seguridad pertinentes.

ARTICULO 21.- Se establecen tres tipos de prioridad para la informacin: 1. 2. Informacin vital para el funcionamiento de la unidad administrativa; 3. Informacin necesaria, pero no indispensable en la unidad administrativa; 4. Informacin ocasional o eventual. ARTICULO 22.- En caso de informacin vital para el funcionamiento de la unidad administrativa, se debern tener procesos concomitantes, as como tener el respaldo diario de las modificaciones efectuadas, rotando los dispositivos de respaldo y guardando respaldos histricos semanalmente. ARTICULO 23.- La informacin necesaria pero no indispensable, deber ser respaldada con una frecuencia mnima de una semana, rotando los dispositivos de respaldo y guardando respaldos histricos mensualmente. ARTICULO 24.- El respaldo de la informacin ocasional o eventual queda a criterio de la unidad administrativa. ARTICULO 25.- Los archivos magnticos de informacin, de carcter histrico quedarn documentados como activos de la unidad acadmica y estarn debidamente resguardados en su lugar de almacenamiento. Es obligacin del responsable del equipo de cmputo, la entrega conveniente de los archivos magnticos de informacin, a quien le suceda en el cargo. ARTICULO 26.- Los sistemas de informacin en operacin, como los que se desarrollen debern contar con sus respectivos manuales. Un manual del usuario que describa los procedimientos de operacin y el manual tcnico que describa su estructura interna, programas, catlogos y archivos. CAPITULO II FUNCIONAMIENTO ARTICULO 27.- Es obligacin de la Administracin de Informtica vigilar que el equipo de cmputo se use bajo las condiciones especificadas por el proveedor y de acuerdo a las funciones del rea a la que se asigne. ARTICULO 28.- Los colaboradores de la empresa al usar el equipo de cmputo, se abstendrn de consumir alimentos, fumar o realizar actos que perjudiquen el funcionamiento del mismo o deterioren la informacin almacenada en medios magnticos, pticos, etc. ARTICULO 29.- Por seguridad de los recursos informticos se deben establecer seguridades:

Fsicas Sistema Operativo Software Comunicaciones Base de Datos Proceso Aplicaciones

Por ello se establecen los siguientes lineamientos:

Mantener claves de acceso que permitan el uso solamente al personal autorizado para ello. Verificar la informacin que provenga de fuentes externas a fin de corroborar que estn libres de cualquier agente externo que pueda contaminarla o perjudique el funcionamiento de los equipos. Mantener plizas de seguros de los recursos informticos en funcionamiento ARTICULO 30.- En ningn caso se autorizar la utilizacin de dispositivos ajenos a los procesos informticos de la unidad administrativa. Por consiguiente, se prohibe el ingreso y/o instalacin de hardware y software particular, es decir que no sea propiedad de una unidad administrativa de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC, excepto en casos emergentes que la Direccin autorice. CAPITULO III PLAN DE CONTINGENCIAS ARTICULO 31.- La Administracin de Informtica crear para las empresas y departamentos un plan de contingencias informticas que incluya al menos los siguientes puntos: a) Continuar con la operacin de la unidad administrativa con procedimientos informticos alternos; b) Tener los respaldos de informacin en un lugar seguro, fuera del lugar en el que se encuentran los equipos. c) Tener el apoyo por medios magnticos o en forma documental, de las operaciones necesarias para reconstruir los archivos daados; d) Contar con un instructivo de operacin para la deteccin de posibles fallas, para que toda accin correctiva se efecte con la mnima degradacin posible de los datos; e) Contar con un directorio del personal interno y del personal externo de soporte, al cual se pueda recurrir en el momento en que se detecte cualquier anomala; f) Ejecutar pruebas de la funcionalidad del plan f) Mantener revisiones del plan a fin de efectuar las actualizantes respectivas CAPITULO IV ESTRATEGIAS ARTICULO 32.- La estrategia informtica de la DDT se consolida en el Plan Maestro de Informtica y est orientada hacia los siguientes puntos: a) Plataforma de Sistemas Abiertos; b) Descentralizacin del proceso de informacin c) Esquemas de operacin bajo el concepto cliente/servidor d) Estandarizacin de hardware, software base, utilitarios y estructuras de datos e) Intercomunicacin entre unidades y equipos mediante protocolos estndares f) Intercambio de experiencias entre Departamentos de Informtica. g) Manejo de proyectos conjuntos con las diferentes unidades administrativas.

h) Programa de capacitacin permanente para los colaboradores de la empresa del rea de informtica i) Integracin de sistemas y bases de datos de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC, para tener como meta final un Sistema Integral de Informacin Corporativo. j) Programacin con ayudas visuales e interactivas. Facilitando interfases amigables al usuario final. k) Integracin de sistemas teleinformticos (Intranet De grupo empresarial). ARTICULO 33.- Para la elaboracin de los proyectos informticos y para la presupuestacin de los mismos, se tomarn en cuentan tanto las necesidades de hardware y software de la unidad administrativa solicitante, como la disponibilidad de recursos con que stas cuenten. DISPOSICIONES TRANSITORIAS ARTICULO PRIMERO.- Las disposiciones aqu enmarcadas, entrarn en vigor a partir del da siguiente de su difusin. ARTICULO SEGUNDO.- Las normas y polticas objeto de este documento, podrn ser modificadas o adecuadas conforme a las necesidades que se vayan presentando, mediante acuerdo del Comit Tcnico de Informtica de la Empresa UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE SAC (CTI); una vez aprobadas dichas modificaciones o adecuaciones, se establecer su vigencia. ARTICULO TERCERO.- Las disposiciones aqu descritas constan de forma detallada en los manuales de polticas y procedimientos especficos existentes. ARTICULO CUARTO.- La falta de desconocimiento de las normas aqu descritas por parte de los colaboradores no los libera de la aplicacin de sanciones y/o penalidades por el incumplimiento de las mismas. Palabras clave: Controles automticos o lgicos, Controles Administrativos del PAD, Conceptos de Auditora de Sistemas.