INFORME DE AUDITORIA INTERNA

N AUDITORIA: EMPRESA AUDITADA: NORMA DE REFERENCIA ALCANCE DE LA AUDITORIA: EQUIPO AUDITOR:

FECHA/S DE REALIZACIN: NMERO DE HOJAS: FECHA DEL INFORME:

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

N HOJA

Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestin de la documentacin.

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

1
N Auditoria: Fecha inicio:

Requisitos de la documentacin y los registros: proceso de aprobacin, controles documentales (edicin, fecha, identificacin, distribucin), proteccin (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso), tiempo de retencin

Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

---

---

---

(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

N HOJA

Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestin de los recursos humanos y gestin del ambiente de trabajo.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)

CyS
N Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

Gestin de los RRHH: definicin de la competencia necesaria, proceso de seleccin de personal, gestin de la formacin y su evaluacin, registros de formacin y competencia. Gestin del ambiente de trabajo

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

--

--

---

---

(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

N HOJA

Puntos 7.1 y 7.2 Planificacin de la realizacin del servicio y procesos relacionados con el cliente.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)

3
N Auditoria: Fecha inicio:

Planificacin del servicio, procesos de atencin al cliente: determinacin de sus requisitos, revisin, y canales de comunicacin: informacin sobre productos, precios y atencin de las reclamaciones.

Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

--

--

---

---

(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

N HOJA

Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestin de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medicin.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

JP
N Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

Gestin de la infraestructura: inventario, definicin del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histrico de intervenciones, verificacin y control de los equipos de medicin.

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

--

--

---

---

(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

N HOJA

Puntos 7.4 y 7.5 de ISO 9001:2000.

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

JP
N Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

Seleccin y evaluacin de proveedores, realizacin de pedidos, recepcin y verificacin de los productos comprados. Programacin del corte, ejecucin del corte, identificacin de productos en trnsito, gestin del almacn (incluido el tratamiento de los productos no conformes).
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

N HOJA

Punto 8 de ISO 9001:2000, Medicin, anlisis y mejora

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

6
N Auditoria: Fecha inicio:

Gestin de la satisfaccin del cliente, auditorias internas, mantenimiento de indicadores de gestin (seguimiento de procesos y productos del sistema de gestin), gestin de productos no conformes, acciones correctivas y acciones preventivas.

Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

---

---

---

(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

Mod.002.08

DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO

N HOJA

Punto 5 de ISO 9001:2000 -> Procesos responsabilidad de la direccin

ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)

7
N Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:

Compromiso de la Direccin. Poltica de Calidad. Objetivos. Definicin de la estructura organizativa, definicin de responsabilidades y autoridades para cada puesto de trabajo. Figura del representante de la Direccin. Revisin del sistema por la Direccin. Procesos de comunicacin interna. Orientacin al cliente por parte de la Direccin.
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIGO
(nmero)

CALIFICACIN(1)

PUNTO NORMA

DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS

---

---

---

(1) Calificar N.C. segn:

1. Desviacin menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviacin moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviacin importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfaccin del cliente.

CALIFICACIN TOTAL N.C.

(Auditor/es)

Mod.002.08