INFORME FINAL DE AUDITORIA INTERNA

GC-F-11
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INFORME DE AUDITORA INTERNA N 02/ 2011 Fecha: 17/08/11 De: Arturo Montedoro / Csar Rivera Para: Silvia Daz 1 ALCANCE Proceso de Logstica de Entrada. Proceso de Logstica de salida 2 EQUIPO AUDITOR Auditor Lder : Eduardo Ponce Equipo Auditor : Arturo Montedoro. Csar Rivera. Observador : ------------------

3 CRITERIOS DE LA AUDITORIA Clusula Norma ISO 9001:2008 4.2, 4.2.2, 4.2.3, 4.2.4, 5.3, 5.4, 5.4.1, 6.2.2, 7.1, 7.2, 7.23, 7.5, 7.5.1, 7.6, 8.2, 8.2.1, 8.2.2, 8.3, 8.3, 8.4, 8.5, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3 Documentacin Manual de la calidad, Manual de funciones, Procedimientos, Instructivos, Registros, Cartillas. 4 CRONOGRAMA

ACTIVIDAD Auditoria Logstica de Entrada Auditoria Logstica de Salida Elaboracin de Informe de Auditora Entrega del Informe de auditoria

RESPONSABLES Nilton Guzman Nilton Guzman A. Montedoro / C. Rivera

FECHA 17/08/11 18/08/11 19/08/11 20/08/11

HORA 14:00:00 15:00:00 15:00:00 17:00:00

A. Montedoro / C. Rivera

AUDITOR A. Montedoro / C. rivera A. Montedoro / C. rivera A. Montedoro / C. rivera A. Montedoro / C. rivera

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LOGISTICA DE ENTRADA

5 HALLAZGOS

5.1 ASPECTOS RELEVANTES

Aspecto Relevante N 01 Responsable: Nilton Guzman Descripcin NINGUNA ASPECTOS POR MEJORAR

Aspecto por Mejorar N 01 Responsable: Nilton Guzman Descripcin Identificacin de materia prima de acuerdo a proveedor, peso, fecha de recepcin. Aspecto por Mejorar N 02 Responsable: Nilton Guzman Descripcin Mejorar las rutas de acceso a la documentacin del sistema de gestin de calidad en fsico como en virtual. Aspecto por Mejorar N 03 Responsable: Nilton Guzman Descripcin No se evidenci documentacin de las nuevas funciones del Sr Niltn Guzman como Responsable de Almacn 5.2 NO CONFORMIDADES

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No Conformidad N 1 Requisito(s) de la Norma : Responsable: Descripcin

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4.2.3 4.2.4 Niltn Guzman

Se evidenci el desconocimiento del uso de los registros LE-F-01 PROYECCIN DE CONSUMO DE SUMINISTROS GENERALES Y MATERIALES AUXILIARES, LE-F-02 PUNTO DE PEDIDO, LE-F-07 KARDEX DE REPUESTOS Y SUMINISTROS GENERALES, LE-F-08 KARDEX DE MATERIALES AUXILIARES incumpliendo el procedimiento LE-P-01 REQUERIMIENTO DE MATERIA PRIMA, MATERIALES AUXILIARES, REPUESTOS Y SUMINISTROS GENERAES, y el procedimiento LE-P-03. incumpliendo el requisito 4.2.3 4.2.4 de la Norma ISO 9001:2008.

No Conformidad N 2 Requisito(s) de la Norma : Responsable: Descripcin

7.5.1 Nilton Guzman

No se evidencia el uso de la balanza para el abastecimiento de materia prima a produccin segn documento LE-I-05 APROVISIONAMIENTO DE MATERIA PRIMA, el operador de montacargas sugiere un aproximado del peso de la materia prima. No Conformidad N 3 4.2.3 Nilton Guzman Descripcin

Requisito(s) de la Norma : Responsable:

Se evidencia el uso del documento GUIA DE INTERNA DE MATERIALES No 0040000979. Mov.: 229-Sal. Por diferencia de inventario, el cual no se encuentra registrada en su Lista Maestra de documentos Internos ni se hace mencin en sus procedimientos. Incumpliendo requisito 4.2.3 de la Norma ISO 9001:2008 No se evidencia congruencia de la lista maestra de documentos externos con los documentos encontrados en fsico: FICHA TNICA DE SULFATO DE ALUMINIO, entre otros documentos utilizados; se evidencia desorden en la documentacin.

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No Conformidad N 4 Requisito(s) de la Norma : Responsable: Descripcin

4.2.4 , 7.5.3 Nilton Guzman

No se evidencio una correcta identificacin de insumos qumicos y tipo de fibra de materia prima incumplindose los instructivos LE-I-01 ALMACENAMIENTO DE MATERIA PRIMA, LE-I-02 ALMACENAMIENTO DE MATERIALES AUXILIARES, incumplindose los requisitos 4.2.4 y 7.5.3 de la norma ISO 9001:2008.

LOGSTICA DE SALIDA

6 HALLAZGOS

6.1 ASPECTOS RELEVANTES

Aspecto Relevante N 01 Responsable: Nilton Guzman Descripcin NINGUNA ASPECTOS POR MEJORAR

Aspecto por Mejorar N 01 Responsable: Nilton Guzman Descripcin

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6.2

NO CONFORMIDADES

No Conformidad N 1 Requisito(s) de la Norma : Responsable: Descripcin

4.2.3 4.2.4 Niltn Guzman

No se evidencio el uso del registro LS-F-10 ENTREGA DE PRODUCTOS PARA CONVERSIN, el almacenero desconoce el uso de dicho documento. Incumplindose los requisitos 4.2.4 y 4.2.3 de la norma ISO 9001:2008 No Conformidad N 2 4.2.3 4.2.4 Niltn Guzman Descripcin

Requisito(s) de la Norma : Responsable:

Se evidencia el incumplimiento del documento LS-I-01 INSTRUCCIONES PARA EL ALMACENAMIENTO DE PRODUCTO TERMINADO, encontradose: 1. Producto terminado CO100x85 (sin etapa de conversin) sin strech film. 2. producto terminado en rea sin techar. 3. Almacn de producto terminado con presencia de palomas. Incumplindose los requisitos 4.2.4 y 4.2.3 de la norma ISO 9001:2008. No Conformidad N 3

Requisito(s) de la Norma : Responsable: Descripcin

7.5.1 Niltn Guzman

Se evidencia la presencia de productos terminado en almacn de producto no conformes y viceversa: CL190A - 7885 / CL120- 8087 Se evidencia en almacn 3 productos con fecha mayor al 2010 649x6C CL120x70 15/08/2011

Incumplindose los requisitos 7.5.1a norma ISO 9001:2008.

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No Conformidad N 4 Requisito(s) de la Norma : Responsable: Descripcin

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4.2.3, 4.2.4 Niltn Guzman

Se evidencio la no congruencia del documento LS-I-03 CARGADO DE PRODUCTO TERMINADO, en el cual se contempla la velocidad de los vehculos en 20 km/h y debe decir 10 km/h; adems, el personal que efectua el servicio del transporte de producto terminado al cliente, cuenta con los equipos de proteccin personal. Incumplindose los requisitos 4.2.3 y 4.2.4 de la norma ISO 9001:2008. No Conformidad N 5 Requisito(s) de la Norma : Responsable: Descripcin El stock de materia prima no se encuentra actualizado, evidenciando retraso de 3 das. Incumpliendo el documento LS-P-01 PROCEDIMIENTO DE RECEPCIN Y ALAMCENAMIENTO DE PRODUCTO TERMINADO. Se evidencia el mal llenado del parte de produccin, documento GP-JP-F-13 con fecha 16/08/2011 No Conformidad N 6 Requisito(s) de la Norma : Responsable: Descripcin No se evidencia conocimiento de la poltica y objetivos de calidad, el Sr. Jesus Aparcana no supo dar respuesta a estas preguntas. 4.2.3, 4.2.4 Niltn Guzman 4.2.3, 4.2.4 Niltn Guzman Eduardo ponce. /

_________________ Auditor Lder