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CRITERIOS DE OPORTUNIDAD I.

Introduccin El Artculo 21, Prrafo sptimo de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos regula la figura de los criterios de oportunidad, los cuales son ubicados como una facultad potestativa que tiene el Ministerio Pblico para aplicarlos en los trminos que establezca la ley procesal. El Ministerio Pblico, al tener la facultad para aplicar los criterios de oportunidad, puede decidir, en los casos concretos, cuando aplicarlos y cuando negarlos, sin posibilidad de que el inculpado pueda recurrir la determinacin. El Ministerio Pblico estar impedido para aplicar los criterios de oportunidad cuando se puedan trasgredir derechos de la vctima. A continuacin, se presenta un estudio reflexivo de los criterios de oportunidad, as como la comparacin con otras figuras de la Carpeta de Investigacin y de los principios rectores del Derecho Penal Moderno. II. Caracteres y lineamientos de los criterios de oportunidad Todo criterio de oportunidad, para su aplicacin debe cumplir con los siguientes caracteres: 1. Social; 2. Multi e interdisciplinario; 3. Preventivo; y 4. Legislativo Los criterios de oportunidad generan un margen de tolerancia racional, para que bajo las circunstancias concretas del hecho, se pueda determinar una flexibilizacin del principio de legalidad, por considerar que la aplicacin de una pena pueda volverse innecesaria e irracional. As mismo, es importante hacer la reflexin y comparacin entre lo que es un criterio de oportunidad y un principio procesal, a efecto de determinar cul es la nominacin correcta. 1. Criterio de oportunidad o principio de oportunidad Los principios procesales tienen el propsito de marcar lineamientos generales de una tramitologa, a travs de directrices, metodologas, estrategias e instrumentos. Tienen tambin la finalidad de establecer presupuestos relacionados con la creacin de un sistema. Existen principios procesales tcnicos y polticos. Los principios procesales tcnicos se subdividen en universales y sistemas procesales. Los principios universales son una constante, a pesar del cambio de sistema, en tanto que los principios polticos marcan la directriz de un nuevo sistema. Los principios polticos pueden ir cambiando de acuerdo a las circunstancias concretas del lugar, es decir, que estn regulados en la ley suprema de aplicacin en una determinada ubicacin geogrfica, adems de que son variables. En la prctica forense mexicana se habla de principio de oportunidad o criterios de oportunidad, por lo cual, se hace necesario hacer la diferencia entre una y otra figura, para que al momento de la regulacin no genere contradiccin de posturas.

Criterio procesal Se presentarn cuando no haya fijacin de controversia.

Principio procesal Se presentar una vez que se hayan presentado todos y cada uno de los elementos de la accin. Se desarrolla durante un Debe existir dentro del planteamiento procedimiento de investigacin. de un proceso. Marca directrices para actos Las directrices marcadas son para concretos dentro del procedimiento. todo el proceso, de principio a fin. No puede extenderse a un proceso. Si es extensible a un procedimiento. Entra al margen de interpretacin. Es de obligatoria observancia. Se apoya de otras reas del Su origen se basa dentro del mismo conocimiento para su aplicacin. proceso. La facultad otorgada por la Constitucin al Ministerio Pblico es totalmente potestativa, es decir, que la institucin investigadora decidir si ejercita la accin penal, o prescinde de las pretensiones punitivas del Estado. Una vez ejercitada la accin, el Ministerio Pblico pierde esa posibilidad, es decir, al formular acusacin, ya no podrn aplicarse los criterios de oportunidad. Se habla de criterios, no de principios de oportunidad, en virtud de que su aplicacin se encuentra fuera del proceso, adems que no es extensivo a todos los casos, sino en aquellos que el propio Ministerio pblico determine que ya no es necesario el ejercicio de las pretensiones punitivas del Estado. 2. Criterio de oportunidad versus principio de legalidad Para algunos procesalistas como Baumann, consideran que el criterio de oportunidad contraviene al principio de legalidad, por las siguientes razones: 1. El Ministerio Pblico puede realizar un margen de negociacin de la accin penal. 2. No se respeta la estricta aplicacin de la ley al prever margen de tolerancia en el caso concreto. 3. La necesidad de la pena tiene ntima relacin con el merecimiento. 4. La legalidad se basa en la previsin, sancin y aplicacin, en tanto que los criterios de oportunidad se basan en la interpretacin. 5. La ley penal no est sujeta a interpretacin, sino a la aplicacin. 6. La legalidad conlleva a una sancin, en tanto que los criterios de oportunidad prescinden de la sancin, y por tanto contravienen un mandato normativo. Los anteriores elementos admiten las siguientes crticas: 1. La estricta aplicacin de la ley rige al derecho sustantivo, en tanto que los criterios de oportunidad estn regulados por la ley procesal. 2. Si el criterio de oportunidad se rigiera por la ley penal, no sera interpretativa, sino de obligatoria observancia y aplicacin para todos los casos. 3. La necesidad de la pena no depende del marco normativo penal, sino de distintas disciplinas ajenas al derecho penal y al derecho procesal.

4. El criterio de oportunidad tiene sus lmites legales, por lo que no contraviene, sino complementa al principio de legalidad. 5. El criterio de oportunidad, al regularse por la ley procesal, est sujeta a interpretacin e integracin, para atender a casos concretos. 6. Cuando el Estado tiene pretensiones que no han sido ejercitadas, puede renunciar a ellas, siempre y cuando no afecten derechos de los gobernados, que en el caso especfico de los criterios de oportunidad se refieren a los derechos de las vctimas. 3. Caracteres de los criterios de oportunidad Los criterios de oportunidad, para su aplicacin, deben cumplir con los siguientes caracteres: 1. Social: Un criterio de oportunidad no puede ser ms aflictivo hacia la sociedad que el bien jurdico lesionado o puesto en riesgo. 2. Multi e interdisciplinario: Los criterios de oportunidad se apoyan de distintas disciplinas al derecho penal y al derecho procesal para sustentar su procedibilidad, es decir: poltica criminal, seguridad pblica, prevencin del delito, victimologa, criminologa, psicologa criminal, sociologa criminal, penologa, medicina. 3. Preventivo: la aplicacin de un criterio de oportunidad puede ir acompaado de una medida preventiva, en la cual el Ministerio Pblico la oferta al indiciado para su debido cumplimiento, y el caso de no observarse, el criterio parcial se revoca, y contina el procedimiento ordinario. 4. Legislativo: los criterios de oportunidad necesariamente deben estar regulados en la ley procesal, no en la ley penal. En Mxico, la sociabilizacin de los criterios de oportunidad ha encontrado diversas dificultades tales como: III. Casos en que proceden los criterios de oportunidad El criterio de oportunidad significa que el Ministerio Pblico decide prescindir de la sustanciacin del proceso penal porque, en el caso concreto, la sancin punitiva se considera innecesaria e irracional, por alguno de los siguientes supuestos: 1. Cuando el sujeto haya sufrido una afectacin fsicas y psquica de carcter irreversible. 2. Cuando por las caractersticas particulares del sujeto, la pena se vuelva innecesaria e irracional. 3. Cuando se trate de bienes jurdicos de poca relevancia, y se encuentre ntegramente cubierta la reparacin del dao. 4. Cuando el sujeto interviniente en un hecho colabore para el esclarecimiento del evento, as como para la localizacin de los dems intervinientes, siempre y cuando su intervencin haya sido mnima, y su declaracin sea relevante en el juicio oral para determinar la responsabilidad. 1. Criterio de oportunidad provisional El criterio de oportunidad provisional da como consecuencia la suspensin de la investigacin, y en caso de cumplirse la condicin negociada por el Ministerio Pblico, podr decretarse la definitividad, y con ello el sobreseimiento. En caso de incumplimiento de la condicin, se reanuda el procedimiento ordinario. Este tipo de criterios se ofertarn cuando concurran algunas de las siguientes circunstancias:

1. Exista una medida preventiva pendiente de cumplimiento. 2. Exista un acuerdo reparatorio o restitutorio de cumplimiento programado. 3. Cuando se deban constatar datos aportados por el imputado colaborador. 4. Cuando el criterio deba ser constatado por el Procurador. 2. Criterio de oportunidad definitivo El criterio de oportunidad definitivo da como consecuencia el cierre de la investigacin como asunto totalmente concluido, y ya no podr reabrirse. Estos criterios se aplicarn cuando: 1. Exista cabal cumplimiento de la reparacin del dao y/o de la medida preventiva. 2. Cuando los datos aportados por el imputado colaborador correspondan y sean tiles para el esclarecimiento de los hechos. 3. Cuando el Ministerio Pblico decida no imputar o no acusar, por considerar que el proceso se vuelve innecesario e irracional. IV. Medios de defensa contra las determinaciones del Ministerio Pblico por ofertar criterios de oportunidad Para ofertar un criterio de oportunidad el Ministerio Pblico debe cerciorarse del cabal cumplimiento de la reparacin del dao, para evitar que su decisin sea recurrida por la vctima. Los criterios de oportunidad pueden ofertarse desde el establecimiento de la primera teora del caso hasta antes de la formulacin de la acusacin. En caso de negativa del Ministerio Pblico para ofertar un criterio de oportunidad, no existe medio de defensa alguno para obligarlo, ya que es una facultad potestativa de carcter constitucional. El Juez de Control es quien conocer del recurso de inconformidad en los supuestos que se hayan ofertado criterios de oportunidad, para efectos de revocarlos. Tags: Camilo Constantino Rivera, INACIPE, Introduccin al Estudio Sistemtico del Proceso Penal Acusatorio, Juicios orales, Justicia penal, Nuevo Sistema Penal Acusatorio