ESTRUCTURA SOCIAL Y DESIGUALDAD

Mariano Fernndez Enguita

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INTRODUCCIN

La (des)igualdad no est de moda. Como problema real, es cierto, est ms vigente y parece ms urgente que nunca. Segn el ltimo Informe Sobre el Desarrollo Humano 2000 de Naciones Unidas (PNUD, 2000) la riqueza acumulada por las 200 personas ms ricas del mundo pas, en 1998-1999, de 1.042.000 a 1.135.000 millones de dlares, mientras que los 582 millones de personas de los pases ms pobres tenan que conformarse, en total, con una cantidad ocho veces menor, 146.000 millones de dlares. Las posesiones de los tres individuos ms ricos superan el PIB conjunto de los 48 pases ms pobres. Sin ir tan lejos, un habitante ordinario de un pas desarrollado consumir durante su vida 50 veces lo que el de un pas en desarrollo. Un trabajo reciente para el Banco Mundial (Milanovic, 1999) muestra que el ndice de Gini de la distribucin de los ingresos en el mundo pas, en el periodo 1988-1993, del 0,63 al 0,66 (un ndice igual 0 sera la igualdad perfecta; igual a 1, la desigualdad perfecta). De nuevo segn el PNUD, treinta pases con 500 millones de habitantes tienen un ingreso per capita inferior hoy al de hace veinte aos. En Espaa y Grecia, el quintil ms rico de la poblacin ingresa o consume 5,4 veces lo que el ms pobre; en los Estados Unidos y el Uruguay, 8,9 veces; en Nueva Zelanda y Chile, 17,4; en Rusia y Mal, 12,2, etc. Se pueden matizar estas cifras, claro est, sealando que slo reflejan la economa monetaria (los ms pobres viven, en mayor medida, en una economa natural, no monetaria), que a veces comparan stocks y flujos (patrimonio y PIB), etc., o se pueden esperar alteraciones en las mismas, relacionadas tal vez con los espasmos del nasdaq, pero el panorama global ser el mismo. La desigualdad es brutal, y va en aumento. Esto puede producir indignacin, desolacin o simple inters cientfico, pero no es algo que quepa ignorar. Como problema terico, sin embargo, el de la desigualdad ha estallado en pedazos ante la complejidad real. Durante el ltimo tercio del siglo XIX y los dos primeros del XX, fue percibida esencialmente como desigualdad entre las clases sociales y, stas, como grupos humanos definidos por la propiedad o la

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falta de ella sobre los medios de produccin. El marxismo codific brillantemente esta idea, hasta el punto de convertirla, durante un tiempo, en un verdadero motor de la historia; en contrapartida, oscureci la percepcin de otras formas de desigualdad coexistentes. No obstante, la segunda mitad del siglo XX ha mostrado, por un lado, que el socialismo real, lejos de acabar con las desigualdades, no fue mucho ms all de sustituir unas por otras (aparte el precio de la falta de libertad); por otro, que el mundo est surcado por otras formas de desigualdad, como las que separan a los grupo de gnero, etarios o tnicos, a los nacionales y extranjeros y a las naciones entre s, que no pueden explicarse en funcin de las desigualdades de clase y no tienen por qu supeditarse a ellas como problemas, ni en la teora ni en la poltica. Esta complejidad, en parte realmente nueva y en parte slo tardamente descubierta o aceptada, desafa los esquemas tericos y conceptuales previos. Comprender es siempre simplificar, explicar el mximo de realidad con el mnimo de teora, pero hay una delgada lnea que separa la parsimonia cientfica del reduccionismo ideolgico. Ni el marxismo ni otras interpretaciones simplificadoras de la desigualdad (sea la reduccin a la distribucin de la autoridad, a la desigualdad de oportunidades o a la divisoria riqueza-pobreza) pueden dar cuenta, con sus explicaciones monocausales y sus descripciones monocordes, de la sociedad que nos rodea. Tampoco puede hacerlo, dicho sea de paso, esa rendicin a la empiria que supone, hoy en da, concentrar toda la atencin en la llamada exclusin social, nueva expresin mgica que apenas oculta nuestra pereza terica. Las pginas que siguen pretenden sistematizar el anlisis de la desigualdad. Para ello, en primer lugar, proceden a una reconceptualizacin de lo econmico que parte de negar su identificacin con la economa monetaria o con el mercado y la propiedad. Economa es todo aquello que atae a la satisfaccin de las necesidades con recursos escasos; y, por tanto, debe incluir, adems del mercado, las esferas pblica y domstica. A partir de ah se propone una reconceptualizacin de la sociedad en torno a las distintas formas de las que nos servimos para producir y distribuir los bienes hogares, estados, organizaciones y mercados y a los diferentes modos de produccin y distribu-

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cin que surgen de su combinacin domstico, hacendario, mercantil, burocrtico, tributario y capitalista. De esto se ocupan los captulos I y II, que pueden considerarse como una reformulacin tanto de los lmites de la economa o un intento de hacer coincidir los lmites de la economa terica y los de la economa real como de las bases para una interpretacin materialista de las desigualdades sociales. Los captulos siguientes profundizan en la idea de la desigualdad. Quiz haya llegado el momento de decir que, aunque, por pura comodidad, nos pleguemos al lenguaje convencional al hablar de (des)igualdad, el tema que nos ocupa no es realmente sta, sino la (in)justicia social y, ms restrictivamente, econmica. No nos preocupa que Jos sea ms rico que Mara si ello obedece tan slo a que es ms trabajador, ms ahorrador o incluso ms afortunado; lo que nos preocupa es que pueda obedecer a una relacin explotadora entre ambos, a que no han tenido las mismas oportunidades o a que, simplemente, se les han asignado lugares definitivamente distintos al nacer: de esto se ocupa el captulo III, que trata de distinguir netamente las ideas de explotacin (utilizacin del otro como un medio) y discriminacin (desigualdad de oportunidades) y presenta las variantes bsicas de cada una de ellas. Por otra parte, para poder hablar de justicia o injusticia econmicas es preciso tener algn criterio de valor sobre lo que cada cual merece: de esto se encarga el captulo IV, que propone, primero, abandonar la idea positiva de una teora del valor en favor de la idea moral de una norma de distribucin para, a continuacin, sugerir una norma compuesta de justicia que combine la igualdad bsica recoleccin, la equidad acorde con las contribuciones retribucin y la bsqueda de la eficacia a travs de incentivos extraordinarios recompensa, complementadas por el apoyo a quienes estn de antemano en desventaja en cualquier relacin igualitaria la solidaridad. A continuacin, los captulos V y VI se ocupan de la explotacin. En primer lugar se propone una concepcin amplia de sta que cubra tanto la produccin cooperativa (conjunta, en cooperacin) como el intercambio de bienes, y en la que resulten integrables, como casos particulares junto a otros, los tpicos tanto marxista (extraccin de plusvala) como liberal (ventajas monopo-

listas). Hecho esto, se aborda el problema de la relacin entre la explotacin agregada (el excedente social) y la justicia econmica y se propone una tipologa de las relaciones de explotacin segn las diversas combinaciones de formas econmicas que tengan por escenario. Ello nos lleva a distinguir relaciones de explotacin simples domstica, mercantil, organizativa, tributaria, que se sirven de slo una forma econmica de produccin o distribucin, y compuestas familiar, estatal, burocrtica, capitalista, que se sirven de combinaciones diversas de stas. Una consecuencia bsica de este tratamiento multiaxial es que, a pesar de que en cada relacin discreta o analticamente considerada puedan (caso de que haya explotacin) distinguirse con nitidez explotadores y explotados (aunque no siempre sean los que se esperaba), tal lnea divisoria deja de existir para la sociedad concreta o sintticamente considerada, pues cada individuo puede ser a la vez explotador y explotado en las distintas relaciones en que participa. Por consiguiente, necesitamos algn saldo o balance de su situacin si queremos poder lidiar con personas reales, no con simples papeles en relaciones parciales. Como consecuencia adicional, se argumenta en el captulo VII, se multiplican las clases, entendidas a la vez como categoras analticas y agregados empricos, pero dejan de tener cualquier relacin predeterminada con las clases como actores sociales colectivos (o incluso como estilos de vida). El problema ya no es explicar por qu tal o cual clase no acta segn sus presuntos intereses, sino por qu llega alguna vez a hacerlo, ocupando el escenario que podra haberlo sido por otras alineaciones de intereses potenciales. Los captulos VIII y IX abordan la discriminacin. Primero se ataca desde una perspectiva general que nos lleva a distinguir, por un lado, las formas absolutas o estamentales y relativas o segmentarias de discriminacin, as como las diferencias estructurales y las conexiones histricas entre unas y otras; y, por otro, a destacar lo que es comn a los distintos mecanismos discriminatorios y a proponer su modelizacin formal como distribucin desigual de las oportunidades y con especial atencin a sus formas acumulativas (discriminacin sucesiva, concurrente, condicional). A partir de ello, se conectan los modelos de explotacin y discriminacin propuestos para reunirlos en lo que se ha

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dado en llamar el valor de las oportunidades, algo as como una medida de la relevancia econmica de la discriminacin. Despus se especifican las caractersticas propias de las formas ms poderosas de discriminacin en la sociedad actual, particularmente la discriminacin genrica, la generacional y la tnica, as como las cualitativa y cuantitativamente menos relevantes, pero de ninguna manera desdeables, asociadas a la clase social, la opcin poltica, las preferencias sexuales, etc. En los captulos III, V, VI y VII se adoptan numerosas formulaciones algebraicas y se recurre a algunas representaciones grficas, pero el lector no debe alarmarse ni dejarse llevar a error sobre su propsito. No se pretende calcular nada, sino exponer un conjunto de relaciones con el mximo nivel de generalidad y de abstraccin, a la vez que de claridad, y nada mejor para ello que la eficaz simplicidad de las matemticas. Cualquier persona capaz de hacer la declaracin de la renta podr seguir el hilo argumental sin demasiada dificultad. Finalmente, el captulo X aborda el problema de la desigualdad ms all de los lmites de la comunidad y a travs de la sucesin. Bajo el epgrafe comunidad se renen dos realidades aparentemente muy distintas, la familia y la nacin, pero similares en su carcter excluyente frente a colectivos ms amplios como son, respectivamente, la nacin y la humanidad y en la cualidad de servir de base, en cada caso, a una doble moral, hacia dentro y hacia fuera del grupo. En ambos casos, se argumenta, hay una forma de sucesin, la herencia o la nacionalidad, que supone un mecanismo de exclusin (ahora s), de cierre comunitario, contrario al principio de igualdad entre todos los seres humanos. No por casualidad, la crtica de la herencia obliga a una discusin del derecho a dar como parte del derecho de propiedad, ya que sta parece ser la ltima y definitiva lnea de defensa de la misma por parte del conservadurismo disfrazado de liberalismo. Y la crtica de la nacionalidad lleva a cuestionar el pretendido universalismo del demos frente al todava no derrotado etnos (del Estado-nacin frente a la nacin-Estado, del llamado nacionalismo cvico u

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occidental frente al tnico u oriental), y, de paso, a discutir la idea misma de nacin y la pretensin de encontrar en ella una realidad cultural independiente de y anterior al poder poltico. No es que el etnos sea mejor de lo que parece, sino que el demos no es tan bueno como pretende algo que nos recuerda cada da el drama de la inmigracin. Lo que aqu se hace, en suma, es separar lo que estaba inadecuadamente unido, en concreto formas de desigualdad tan distintas como la explotacin, la discriminacin y la exclusin; reunir lo que estaba innecesariamente separado, como las diversas formas de discriminacin entre s de gnero, edad o etnia o las distintas formas de cierre comunitario familiar y nacional; desvelar y descomponer lo que estaba injustificablemente oculto o confundido, como las diferentes formas de explotacin. Es para eso que se procede tanto a la redefinicin del mbito de la economa como a la reformulacin de la idea de la justicia econmica. Visto con distanciamiento, el resultado es una teora plural que ampla la problemtica de la desigualdad y le proporciona un sustrato material y moral ms vasto, pero que renuncia, en consecuencia, a cualquier explicacin reduccionista. Las teoras reduccionistas, qu duda cabe, son atractivas: un problema, una causa, una solucin. Estn llamadas a convertirse en guas para la accin. La teora aqu ofrecida quiere ser sencilla y parsimoniosa y, por supuesto, til, pero no al precio de la simplificacin. Esperemos que lo que se pierde en sencillez se gane en comprensin. .............................. De un modo u otro, llevo casi un decenio trabajando sobre el contenido de este libro, lo cual significa una nutrida lista de resultados intermedios y de deudas personales. Algunos de sus captulos son versiones revisadas o coinciden en parte con artculos publicados con anterioridad. Concretamente el I (Redes econmicas y formas de desigualdad, REIS 64, 1993), el II (Modos de produccin y distribucin, Sociologica 2, 1997), el III (Recursos y oportunidades: explotacin y discriminacin en el anlisis de la desigualdad, Revista Internacional de Sociologa 24, 2000), el IV (Valor y distribucin: de la teora

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a la norma, REIS 90, 2000) y el VII (Propiedad, autoridad y cualificacin en el anlisis de las clases sociales, Poltica y Sociedad 11, 1992). Entre las personas con las que he tenido ocasin de discutir algunos aspectos de mi teora y a las que debo, al menos, el impulso para haber intentado formularla mejor, debo mencionar a Michael W. Apple, Miguel Beltrn, Miguel Canzos, Julio Carabaa, Modesto Escobar, Salvador Giner, Daniel Krymkowski, Emilio Lamo de Espinosa, Eduardo Lpez-Aranguren, Jos S. Martnez Garca, Eduardo Sevilla, Neil J. Smelser y Erik O. Wright. Durante tres aos he utilizado sucesivos borradores de este texto en mis cursos de doctorado, lo que me ha permitido beneficiarme de las observaciones de los estudiantes en una etapa en que son particularmente crticos y creativos. En la fase final, Jess M. Snchez Martn me ayud amablemente a revisar las galeradas. La responsabilidad ltima, huelga decirlo, es solamente ma

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NDICE GENERAL
I LAS FORMAS ECONMICAS: HOGARES, ESTADOS, ORGANIZACIONES Y MERCADOS I.1 Grupos domsticos y comunidades polticas I.2 Formas inclusivas y formas voluntarias I.3 Organizaciones y mercados II MODOS DE PRODUCCIN Y DISTRIBUCIN II.1 Los modos de produccin como combinaciones de formas II.2 Produccin y distribucin II.3 Conflictos inherentes II.4 Dinmicas internas III RECURSOS Y OPORTUNIDADES: EXPLOTACION Y DISCRIMINACIN III.1 Explotacin y discriminacin, dos formas de desigualdad III.2 La explotacin: asimetra y disproporcionalidad III.3 La discriminacin: absoluta y relativa IV DE LA TEORA DEL VALOR A LA NORMA DE ATRIBUCIN IV.1 Bienes, precios y valores IV.2 Una teora ampliada del valor-trabajo IV.3 De la apropiacin original a la dotacin inicial IV.4 Incentivos y desigualdad IV.5 Recoleccin, retribucin y recompensa IV.6 Corolario: discapacidades y solidaridad V TEORA FORMAL DE LA EXPLOTACIN V.1 La transaccin asimtrica V.2 La apropiacin disproporcional V.3 La explotacin agregada VI RELACIONES DE EXPLOTACIN VI.1 Relaciones simples: mercantil, organizativa, tributaria y domstica VI.2 Relaciones compuestas: capitalista, burocrtica, estatal y familiar VI.3 Multidimensionalidad, complejidad y acumulatividad: implicaciones VII LAS CLASES: UNA VISIN MULTIDIMENSIONAL Y PARALELISTA VII.1 Qu son las clases sociales VII.2 Propiedad, autoridad y cualificacin VII.3 Tipologa de las clases sociales VII.4 Del agregado al actor colectivo VIII TEORA FORMAL DE LA DISCRIMINACIN VIII.1 La discriminacin estamental VIII.2 La discriminacin segmentaria VIII.3 Un modelo formal VIII.4 Relaciones de discriminacin acumulativas VIII.5 El valor de las oportunidades IX LAS DIMENSIONES DE LA DISCRIMINACIN IX.1 La discriminacin genrica IX.2 La discriminacin generacional IX.3 La discriminacin tnica IX.4 Otras formas de discriminacin X COMUNIDAD Y EXCLUSIN: EL CIERRE COMUNITARIO X.1 Los crculos comunitarios X.2 Las dos variantes del cierre: demos y etnos X.3 Los conflictos intercomunitarios X.4 La sucesin: herencia y nacionalidad X.5 El derecho a dar 13 16 24 34 46 51 56 67 72 80 83 96 112 130 132 141 152 164 174 179 183 184 191 199 218 221 233 253 264 269 277 293 308 317 319 327 338 345 359 369 382 392 405 421 426 433 442 450 459 468

X.6 Inmigracin y extranjera REFERENCIAS NDICES NDICE DE CUADROS NDICE DE TABLAS NDICE DE FIGURAS NDICE DE GRFICOS INDICE DE ECUACIONES

476 494 511 511 513 513 513 Error! Marcador no definido.

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LAS FORMAS ECONMICAS: HOGARES, ESTADOS, ORGANIZACIONES Y MERCADOS

A lo largo y ancho de su prolongada y complicada existencia, la humani-

dad se ha servido de muy diversas figuras sociales para la movilizacin, la produccin y la distribucin de los recursos llamados a satisfacer sus necesidades. Algunas resultan obvias, como los grupos de parentesco o las empresas. Otras no tanto, como la donacin o la guerra de rapia. La mayora de estas figuras, sin embargo, podran agruparse bajo cuatro grandes epgrafes: hogares, estados, organizaciones y mercados. Estas cuatro formas o estructuras de relacin social tienen dos importantes elementos en comn. Uno es que hoy se han generalizado ya con carcter universal. La prctica totalidad de los seres humanos, por supuesto, es parte integrante de hogares (incluidos los compuestos por un slo individuo y excluyendo, tal vez, apenas las distintas variantes del internamiento).1 La totalidad de ellos forma parte de estados, aunque algunos de stos sean todava entidades en formacin o poco diferenciadas y desarrolladas.2 Virtualmente toda la humanidad adulta se relaciona constantemente, o al menos muy frecuentemente, con el mercado, y la mayora satisface ya a travs del mismo buena parte de sus necesidades bsicas.3 Adems, la gran mayora de las personas en nuestro entorno, el de los pases industrializados, est incorporada a organizaciones, y ms concretamente a organizaciones productivas, como empleados.4 Esto no significa que tengamos un hogar, un estado, un mercado o una organizacin. En algunos momentos hemos podido estar cerca de ello, al meComo no poda ser menos, la literatura sobre hogares, estados, organizaciones y mercados, cada uno de ellos por separado o, si acaso, en diversas combinaciones de pareja, podra medirse en toneladas. No obstante, si hemos de hacer alguna indicacin sobre obras anteriores que abordan estos mbitos en un sentido asimilable al de este escrito, vaya por delante, en relacin con los hogares, la referencia a la impresionante obra de Wallerstein (1974, 1980). Sobre el desarrollo de los estados creo particularmente relevantes y oportunas las obras de Mann (1986, 1993) y Elias (1939, 1969). El mejor estudio sobre el desarrollo y la significacin del mercado sigue siendo, creo, el de Polanyi (1944).
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Para un anlisis del fenmeno organizacional, vase Boulding (1953).

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nos en el mbito al alcance de la percepcin individual: por ejemplo en la tribu primitiva, que pudo parecer muy cerca de ser un solo grupo domstico, o en el socialismo real, que era algo muy parecido a una nica organizacin; hoy sera algo ms fcil sostener la inminencia, y parcialmente la existencia, de un mercado mundial (por ah va el ritornello de la globalizacin), pero hara falta mucha imaginacin para pensar todava, o siquiera, en un estado mundial. Lo que tenemos en la actualidad es una serie ya bastante numerosa de estados, un inmenso nmero de organizaciones, una serie interminable de hogares y una infinidad de transacciones que constituyen un mercado discontinuo. Los hogares son entidades casi por entero discretas, salvo por los lazos que vinculan a los de distintas generaciones de una misma lnea y, en menor medida, a los situados en la misma generacin, es decir, salvo por las relaciones que acompaan a los lazos consanguneos. Los estados parecen ser y son entidades claramente discretas si nos fijamos slo en los estados-nacin, pero no hay que olvidar la existencia ya relevante de instancias supranacionales ni las figuras subestatales de gobierno (que, no obstante, son tambin discretas contempladas en su propio nivel). Las organizaciones son entidades por entero discretas si consideramos que sus elementos individuales son las actividades que coordinan, pero no si asignamos tal papel a las personas, ya que cada una de stas puede pertenecer simultneamente a varias organizaciones (incluso, aunque sea menos comn, a varias organizaciones productivas). El mercado, en fin, es la figura que ms se presta a ser percibida como una entidad nica, tanto desde la perspectiva nacional como incluso desde la mundial, pero en realidad puede reducirse a una sucesin ilimitada de transacciones individuales, y otros muchos motivos aconsejan a menudo descender de la idea de un mercado en general a la distincin entre distintos mercados por razn del producto concreto (del caf, del acero...), del tipo de producto (de bienes de consumo, de capital, de bienes races, de trabajo, etc.) o del alcance geogrfico (local, regional, nacional, internacional). No obstante, la continuidad de los mercados viene dada por la convertibilidad universal del dinero; su discontinuidad, por los obstculos y lmites a la movilidad (en sentido funcional y geogrfico) de otras mercancas, en particular de la fuerza de trabajo.

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Sealar la yuxtaposicin de cada uno de estos tipos de figuras sociales no es el anuncio de una reduccin del todo a la suma de las partes, sino una simple cautela necesaria debido a que, a partir de ahora, hablaremos genricamente del hogar, el estado, la organizacin o el mercado; o sea, los trataremos despreocupndonos de su conexin o desconexin mutua (entre hogares, entre organizaciones, entre estados, entre mercados o entre transacciones en el mercado) y nos referiremos a ellos como las formas econmicas, o formas de produccin y/o distribucin,5 bsicas, en las cuales participa la generalidad, y en nuestro entorno la prctica totalidad, de los seres humanos.6 Pero hay un aspecto importante en el que los elementos y las figuras de tal yuxtaposicin difieren entre s. Al menos en el mbito de la experiencia y el alcance individuales, estado y mercado son redes en el sentido fuerte del trmino, ya que vinculan entre s de manera inmediata y potencial (el mercado) o mediata y actual (el estado) a todos los individuos. El estado puede tratarlos concretamente de manera distinta, escolarizando a uno, cobrando impuestos a otro y olvidndose de un tercero, pero los convierte a todos en ciudadanos, sbditos o lo que sea a un mismo ttulo. Con el mercado pueden entrar en contacto como compradores o vendedores, de bienes finales o de factores, pero todos son en principio poseedores de mercancas. Estado y mercado son, pues, formas coextensivas con la sociedad misma, al menos con la sociedad nacional. Hogares y organizaciones, sin embargo, son tambin redes en el sentido fuerte, incluso mucho ms fuerte (ms el hogar que el estado, y ms la organizacin que el mercado), si se mira hacia su interior, a la manera en que relacionan a los individuos que pertenecen a ellas, ya que suponen una interaccin
En una versin anterior y reducida de este captulo (Fernndez Enguita, 1993c) y en algunos trabajos asociados a ella (Fernndez Enguita, 1997, 2000a) he subsumido a hogares, estados, organizaciones y mercados bajo el epgrafe general de las redes de produccin y distribucin, o redes econmicas. No obstante, la palabra red se utiliza ya para tantas y tan distintas cosas en la sociologa (entre ellas el anlisis de redes, la empresa-red, etc.) que he terminado por prescindir de ella. La continuidad-discontinuidad entre mercados y organizaciones ha sido particularmente sealada por la nueva economa institucional, de la que cabe destacar a Coase (1937) y Williamson (1975, 1985). Entre estado y mercado por algunos estudiosos del estado social, de los que sealar a Offe (1984a) y Esping-Andersen (1985, 1990).
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continuada entre los mismos; pero se reducen a una coleccin de entidades independientes si se mira hacia su exterior, y en ese sentido son ms bien tramas; en el sentido fotogrfico del trmino, como sucesiones interminables de puntos, o en la acepcin textil original, como hilos que discurren paralelos sin relacionarse mutuamente, pues slo la intervencin del estado o del mercado permite su incorporacin al tejido social global. Otro importante elemento comn a todas estas formas (si bien no a las figuras individuales) es, por ltimo, su estabilidad. Un estado, dos hogares relacionados entre s y un reducido puado de organizaciones suelen ser escenario ms que suficiente para que se desenvuelva la biografa de cualquier persona. La mayora de los estados tienen ya una larga historia tras de s, y los que no la tienen la tendrn. Los hogares se extinguen y dividen de manera inexorable por la fuerza del ciclo vital, en una interminable sucesin desde la perspectiva histrica de la sociedad, pero pueden considerarse como altamente estables desde la perspectiva del ciclo personal individual. Las organizaciones individuales aparecen y desaparecen, pero hasta ellas parecen ganar en perdurabilidad y, desde luego, hacen de ello un blasn ("Fundada en..."); en todo caso, su omnipresencia colectiva por encima de los avatares individuales es ya un dato estable del panorama social, y su capacidad de sobrevivir a sus participantes tambin. Los mercados, en fin, estn formados por una infinidad de transacciones efmeras, pero gran parte de ellas recurrentes, y en conjunto forman tambin una realidad estable y en buena medida previsible. En conjunto, todas estas formas son altamente estables o recurrentes. Pueden transformarse, incluso de manera radical, pero han venido para quedarse.

I.1 Grupos domsticos y comunidades polticas

La forma econmica ms elemental de las consideradas es, sin duda, el grupo domstico. Todo el mundo nace en el seno de alguno, es sostenido por su esfuerzo en su perodo de desarrollo y, al alcanzar la madurez, gana en su
Entre el hogar y cualesquiera formas extradomsticas por el ya mencionado Wallerstein (1974, 1984) y Durn (1987).

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interior el status de adulto y/o se separa para constituir uno nuevo. Pero, histricamente, el grupo domstico no ha podido pervivir como tal ms all de ciertas dimensiones, determinadas en lo esencial por las caractersticas del entorno y por la tecnologa disponible. Sobrepasadas stas, ha tenido que escindirse en varios grupos independientes, bien fuera para llevar una vida por entero separada, bien para integrarse en una forma superpuesta ms amplia. Esta segunda forma social es lo que podemos llamar comunidad poltica. En el proceso histrico de su surgimiento, la comunidad poltica resulta difcilmente distinguible del grupo domstico. Rene a distintos grupos domsticos ligados, a su vez, por relaciones de parentesco, y las relaciones entre gobernantes y gobernados no son esencialmente distintas, al menos no por cmo unen entre s a los diversos componentes de la jerarqua domstica. Tanto si la comunidad poltica toma la figura de una monarqua, en la que un individuo o una familia ocupa el lugar del padre frente a los dems,7 como si adopta la de una repblica, en la que todos los grupos domsticos, o quienes detentan en ellos la autoridad los cabezas de familia, son considerados iguales, unas dimensiones reducidas van siempre asociadas a una constitucin democrtica. Sirvan como ejemplo los jefes de los pueblos germnicos en la poca de Tcito o las pequeas ciudades-estado griegas. A medida que las dimensiones de la comunidad poltica aumentan, y sobre todo a medida que lo hacen frente a las de los grupos domsticos (i.e., sin que existan grupos intermedios slidos), la fuerza tiende a sustituir al consenso; el poder poltico (comunitario) conserva todos los elementos arbitrarios del poder domstico (patriarcal) pero sin verse mitigado por los lazos afectivos a la vez que acumula instrumentos de poder de acuerdo con su creciente tamao; los elementos democrticos iniciales se pierden ms o menos irremisiblemente, pues las viejas formas de produccin o distribucin resultan estrechas para una sociedad en expansin: si hacen falta ejemplos, pinsese en la evolucin de Roma desde la Repblica hasta el Imperio, o en la posterior evolucin paralela de los pueblos germnicos. La comunidad poltica juega un pa-

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pel creciente en la movilizacin de los recursos econmicos, pero esta movilizacin se basa a partir de cierto momento en la fuerza y la imposicin: es el trabajo forzado, como modalidad de movilizacin de los recursos humanos, de la actividad, del trabajo, y el impuesto o la expropiacin como medios de movilizacin de la naturaleza, de los recursos naturales, de la materia. La humanidad ha vivido la mayor parte de su existencia, ms o menos la totalidad de su prehistoria, sin conocer otra forma social que el grupo domstico, y la mayor parte de su existencia civilizada, la prctica totalidad de su historia, sin aadirle apenas otra cosa que la comunidad poltica. Podemos remontarnos tan lejos como deseemos para buscar antecedentes a otras formas econmicas, concretamente a los mercados (por ejemplo, en el llamado trueque silencioso) y a las organizaciones (por ejemplo, en la partida de caza), y sin duda los encontraremos, pero no es difcil convenir que unos y otras han desempeado un papel desoladoramente marginal junto a los grupos domsticos y las comunidades polticas. Interesa ms ahora sealar que, en contra de lo que la mayora de las tipologas histricas parecen sugerir, sobre todo por el uso de terminologas reduccionistas al menos si se toman al pie de la letra, los grupos domsticos no han desaparecido ni se han visto relegados a un papel puramente marginal por las comunidades polticas, ni siquiera hoy por las organizaciones y los mercados. Los grupos domsticos y las comunidades polticas tienen muchos elementos en comn, elementos que veremos mejor algo ms adelante, cuando los contrapongamos a las organizaciones y los mercados, pero presentan tambin algunas caractersticas netamente diferenciales entre s, como las que se resumen en el Cuadro I.1. Tanto los unos como las otras han conocido, de sus orgenes a hoy, un proceso de evolucin que podemos considerar tambin un proceso de reduccin, de compresin, de especializacin. Unos y otras han venido retirndose progresivamente de sucesivas parcelas de la vida social y la actividad econ-

No me discutis deca el zar a los boyardos, segn Foucault. Recordad que soy vuestro padre.

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mica y, con ello, han ido dejando espacio a otras formas econmicas, concretamente a los mercados y las organizaciones. Es precisamente al replegarse sobre s mismos cuando los grupos domsticos y las comunidades polticas devienen, respectivamente, algo con lo que ya estamos ms familiarizados: hogares y estados (podramos decir tambin, para ser ms exactos: hogares nucleares y estados modernos, pero estos adjetivos son casi redundantes, en particular el segundo). Los grupos domsticos han pasado inexorablemente de clanes a grupos familiares, de familias extensas a familias nucleares, y en el proceso no slo ha disminuido su tamao, sino que tambin han ido delegando o viendo cmo les eran arrancadas, en todo o en parte, la mayora de sus funciones excepto las estrictamente reproductivas. Las comunidades polticas lo han hecho de las omnipresentes formas tributarias (despotismo oriental, feudalismo) a monarquas absolutas y de tales a estados modernos, lo que en unos casos ha supuesto un aumento y en otros una disminucin de su tamao (su territorio), pero en todos una mayor delimitacin y especializacin de sus funciones en relacin con el conjunto de la vida social. Desde luego, esto es simplificar al lmite una historia larga y compleja, pero aqu slo necesitamos, al menos por el momento, atender a los rasgos ms generales de las estructuras domstica y poltica. Los grupos domsticos y las comunidades polticas, o los hogares y los estados (en adelante emplearemos estos trminos mientras sigamos movindonos a este nivel de generalidad), tienen tambin en comn el empleo de la sangre y el territorio como criterios de pertenencia y exclusin que separan a quienes estn dentro de quienes quedan fuera de ellos. Los hogares se realimentan o se fundan a travs de la decisin o la prctica de residir en comn (territorio) y se amplan a travs de la reproduccin biolgica (sangre). Pero si la residencia en comn es esencial, el lugar de residencia no lo es; y si, prohibido el incesto, la ampliacin o fundacin del hogar con otras personas adultas requiere el recurso a una sangre extraa (colateral), su finalidad es precisamente la formacin de una lnea de sangre comn (consangunea). Adems, la residencia en comn puede ser condicin necesaria, pero no es suficiente para la pertenencia al grupo (esclavos, sirvientes, criados o huspedes no forman

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parte de l, aunque los primeros no han estado tan lejos de hacerlo en algunas sociedades y pocas). En ese sentido, podemos decir que el criterio primario de pertenencia o exclusin es la sangre, aunque juega un papel subsidiario el territorio. Con los estados parece suceder exactamente lo contrario, al menos en nuestra civilizacin. Por lo general, se considera sbditos o ciudadanos tanto a los nacidos de los ya nacionales (ius sanguinis) como a los nacidos en ciertas condiciones en el territorio (ius soli). Pero el estado slo puede ejercer y ejerce realmente su poder en los lmites de su territorio, incluso sobre los no nacionales, mientras que le resultara difcil o imposible hacerlo sobre los nacionales fuera de sus fronteras. Slo de algunos pueblos nmadas podra predicarse la existencia de un estado sin territorio, y aun sos son a menudo nmadas dentro de cierto territorio considerado propio. A Jutan Chu-tsai, consejero de Ogodai (sucesor de Gengis Khan) se atribuye precisamente la afirmacin de que se puede conquistar un imperio a caballo, pero no gobernarlo o sea, que no puede haber estado si no hay territorio, sin un pueblo y un poder sedentarios. Podemos, pues, postular que el criterio primario de pertenencia o exclusin de la comunidad poltica, del estado, es el territorio, mientras que como criterio secundario acta la sangre. (Hoy, sin embargo, asistimos a una fuerte presin en sentido contrario, precisamente porque los estados no se muestran muy capaces de controlar de manera estricta el acceso a y la permanencia en su territorio, frente a las fuerzas internas y externas de la economa, que dan lugar a las migraciones.) Hogares y estados se estructuran en torno de elementos naturales que, a su turno, por efecto de la accin de aqullos, dan lugar a constructos sociales. En los hogares se trata del sexo y la edad, que el poder patriarcal convierte en gnero y generacin. En el estado, de la poblacin y la tierra, a los que el poder poltico transforma en pueblo y territorio. Puesto que el ser humano no es hermafrodita, se precisan personas de ambos sexos para la formacin del hogar y la reproduccin biolgica impone ciertas diferencias de vida, sobre todo en los estadios menos desarrollados de

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la humanidad, como el de la caza y recoleccin, o simplemente mientras una esperanza de vida corta, una mortalidad infantil elevada y una lactancia prolongada hacen de la maternidad una labor casi permanente, capaz por s de absorber una vida. Por otra parte, el hecho de que el nuevo ser no nazca plenamente desarrollado, y que su perodo de desarrollo sea extremadamente largo, es, adems de la condicin de la cultura, la base de la importancia de la edad. Sin embargo, lo que determina el paso del sexo al gnero y de la edad a la generacin, o sea de las diferencias biolgicas a las diferencias sociales, es el poder patriarcal, el poder de los hombres sobre las mujeres y de los adultos sobre los nios. No importa ahora si en el origen han tenido mayor o menor peso los factores biolgicos o los sociales, ni si pudo ser o alguna vez fue de otro modo. Lo que importa es que la indispensabilidad de las mujeres en la gestacin se ha visto secularmente asociada a su reclusin domstica, su subordinacin en la familia, su alejamiento del poder poltico, su apartamiento del uso de las armas, etc., es decir, que el sexo se ha visto englobado, amplificado y transformado en el gnero; o que al ritmo del desarrollo biolgico (y luego al de la decadencia) del ser humano se han superpuesto modelos de comportamiento, expectativas mutuas, pautas de relacin y rituales de paso que establecen las diferencias entre un grupo de edad y otro con independencia ya de las etapas del proceso vital, o sea, que la edad ha dejado paso a la generacin. Quiz merezca cierta explicacin el uso del trmino "generacin" en este contexto, sobre todo por cuanto es un uso poco habitual y distinto del que ms eco ha encontrado en la sociologa, el que en su momento hiciera Mannheim (1928). La edad es simplemente un continuo, y carece por entero de inters estudiar las relaciones entre las personas separadas por un mes, un ao, dos aos, etc.; lo mismo podemos decir sobre la diferencia de condicin para una misma persona al cabo de perodos de tiempo similares, salvo que se les haga coincidir con un rito de paso, un requisito legal, etc., y entonces ya no se trata de un mes o un ao, sino de ese mes, ese ao, incluso ese da. Tampoco merece mucho ms inters el asunto si pasamos a considerar las cohortes, por ejemplo de cinco en cinco o de diez en diez aos, salvo por cuanto aqu se van

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acumulando ya las pequeas diferencias, porque ya es ms probable que algunas de ellas estn separadas por divisorias correspondientes a ritos de paso o condicionamientos legales y porque los perodos invocados ya pueden dar lugar a lo que convencionalmente se llama generaciones, es decir, a grupos de edad con experiencias vitales, culturales y sociales distintas. Sin embargo, la sociologa suele interesarse slo o principalmente por los llamados "grupos de edad": infancia, juventud, adultez, vejez, que a su vez pueden descomponerse con ms detalle (infancia y niez; adolescencia y juventud; juventud adulta, adultez y madurez; tercera y cuarta edades, o cualesquiera otras variantes). Sin negar la importancia de estas clasificaciones ms sofisticadas, lo que queremos sealar es lo siguiente. En el interior de los hogares, lo que menos importa es si los hermanos se suceden regularmente con un ao de diferencia o estn separados por grandes lapsos, o si los padres tienen a sus hijos apenas pasados los veinte o cercanos a los cuarenta: lo que importa es que unos son padres y otros hijos, que aqullos generaron a stos, y que si hay otras personas en la vivienda es casi seguro que son los abuelos, los que generaron a aqullos. En los hogares, pues, lo que cuenta son las generaciones, y no los grupos de edad, ni las series de edad, ni las cohortes, ni las promociones..., y difcilmente podra encontrarse para aqullas, as definidas, otro nombre ms adecuado. Ms adelante veremos que puede afirmarse otro tanto para la esfera extradomstica. Del lado de la comunidad poltica o el estado nos encontramos con algo muy parecido. Un pedazo de tierra no es ms que un pedazo de tierra, no importa cules sean sus dimensiones, y slo en ciertas condiciones se convierte en un territorio. Aunque el lenguaje comn tienda a confundirlos, la primera es una delimitacin natural, mientras que la segunda es una delimitacin administrativa, jurdica o poltica. Pero para que haya tal debe haber antes una comunidad poltica que fije los lmites entre lo propio y lo ajeno, o que se subdivida a s misma en regiones, provincias, comunidades autnomas, departamentos, municipios, etc. De manera anloga, un agregado de individuos, de hogares o de clanes slo pasa a ser un pueblo si se dota de alguna entidad poltica supradomstica. Lo dems, la lengua, la religin, la cultura, etc., caractersticas

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diferenciales que tal vez se den o tal vez no, puede venir como consecuencia o con independencia de ello, pero no es por s mismo suficiente, y en ningn modo es causa sui. El poder dentro de la esfera domstica se basa en el monopolio de la reproduccin. Paradjicamente, aunque los sujetos principales de la capacidad reproductora son las mujeres (o quiz por ello, si seguimos a Meillassoux),8 quienes detentan este poder son los hombres, ya que ejercen una posicin de supremaca sobre ellas. Si el hombre puede disponer de sus hijos, y sobre todo de sus hijas, y puede coartar y castigar la libertad sexual de su mujer, entonces es l quien domina la capacidad de reproduccin. El poder sobre los nios es en parte efecto de la reproduccin (ellos son su resultado) y en parte instrumento de influencia sobre la misma (se veta el incesto o se autoriza un matrimonio). El poder basado en el sexo y la edad, al que cabe llamar poder patriarcal, es el poder de crear vida (o de no crearla). En la esfera comunitaria, el poder se basa en ltima instancia, tanto frente a los sbditos (los que son parte del grupo) como frente a los extraos (los que no lo son), en una capacidad extraordinaria, asimtrica, de violencia, o en algn grado de monopolio, legtimo o ilegtimo, de la violencia (sin l, todo poder poltico se disolvera). Por muy lejos que est de consistir solamente en eso, nunca ha dejado de ser cierto que el estado es, en ltima instancia, un grupo de hombres armados (Engels dixit). El poder basado en la violencia, o en la amenaza de su ejercicio, que puede ser caracterizado como poder militar, es, a su vez, el poder de destruir la vida (o de protegerla de la destruccin).

Meillassoux, 1975.

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Cuadro I.1: GRUPOS DOMSTICOS Y COMUNIDADES POLTICAS GRUPOS DOMSTICOS Forma evolucionada Criterios de pertenencia... ...que separan a Elementos naturales en que se basa... ...que mediados por el... ...basado en control de la... ...se transforman en Categoras internas correspondientes Hogares Sangre (+ territorio) Propios y extraos Sexo y Edad Poder patriarcal Reproduccin Gnero y Generacin Hombres/mujeres Adultos/nios COMUNIDADES POLTICAS Estados Territorio (+ sangre) Compatriotas y extranjeros Poblacin y Tierra Poder poltico Violencia Pueblo y Territorio Diferentes estamentos o castas, en su caso

Ntese que estos constructos sociales han servido de base para la diferenciacin de los individuos dentro de sus respectivas esferas. En la esfera domstica, el gnero ha dividido a hombres y mujeres y la edad a adultos y nios, y estas divisiones se han proyectado y se siguen proyectando, como luego veremos, sobre la sociedad global. En la esfera poltica, el control del pueblo y del territorio, coextensivos, indisociables y caractersticos ambos tanto del feudalismo como del despotismo oriental ("nobleza de posicin"), dieron lugar a la formacin de estamentos, si bien stos han sido hoy ya eliminados como tales de la vida poltica y social en la mayor parte del mundo (pero todava Weber sinti la necesidad de ocuparse profusamente de ellos).

I.2 Formas inclusivas y formas voluntarias

En la simbiosis entre grupos domsticos y comunidades polticas llega siempre un momento en que, correlativamente, aqullos son demasiado pequeos y stas demasiado grandes. En ese espacio intermedio surgen los mercados y las organizaciones, como formas econmicas de alcance medio, capaces de conectar entre s a los grupos domsticos sin necesidad de movilizar

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para ello la cada vez ms pesada maquinaria de la comunidad poltica. Cierto que relaciones aisladas de intercambio de productos, precursoras de los mercados, pueden existir y han existido antes, entre grupos domsticos pertenecientes o no a una comunidad poltica, as como entre comunidades polticas diferentes, pero slo han llegado a sistematizarse, es decir, a convertirse en verdaderos mercados desarrollados, cuando han podido hacerlo bajo la proteccin de una comunidad poltica, o ms bien de un estado, o de un acuerdo slido entre estados. De manera parecida, podramos afirmar que toda comunidad poltica implica, por el hecho de serlo, algn tipo de organizacin, con lo que carecera de sentido presentar a sta como una figura intermedia entre aqulla y los hogares; sin embargo, tal organizacin, por ejemplo las obras de irrigacin basadas en el trabajo comunitario o esclavo, carece de una entidad separada y diferenciada como la que poseen hoy una empresa privada, una agencia gubernamental o una asociacin profesional: no es una entidad distinta, sino una funcin singular de la comunidad poltica. Aunque slo sea para evitar la reiterada enumeracin de los cuatro trminos, en lo que sigue llamaremos a los hogares y estados formas inclusivas, o de pertenencia, y a las organizaciones y mercados formas voluntarias, o de afiliacin. Pero tambin porque estos dos pares y tipos de formas econmicas presentan algunas diferencias entre s, las que se condensan en el Cuadro I.2. En estas denominaciones se contiene ya una de las diferencias que las separa: las primeras son bsicamente involuntarias, en todo caso en cuanto que la incorporacin inicial a alguna unidad en cada una de ellas (a un estado y a un hogar) es inevitable y no deja lugar a la eleccin (sobre a qu unidad. i.e. a qu hogar o a qu estado), pero tambin en la medida en que slo pueden ser abandonadas bajo condiciones altamente restrictivas e improbables (el estado, por ejemplo, slo en la medida en que existan fronteras libres o se cuente con la acogida de otro estado; el hogar, sea el de origen o el de destino, dentro de estrechos lmites marcados por la ley o la costumbre); a las segundas, en cambio, se accede de manera voluntaria, tanto en lo que concierne a la decisin de acceder o no, en la que la posibilidad de abstenerse es mayor, como en lo que atae a la eleccin de a qu organizacin o a qu mercado (qu compra

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o venta) concretos hacerlo, y el abandono puede producirse en cualquier momento sin que nada se oponga a ello de manera directa. Desde la perspectiva individual (de la persona y de cada una de las entidades dentro de esas formas) podemos decir, pues, que el mbito temporal de las primeras es virtualmente definitivo (estados), o al menos altamente duradero (hogares), mientras que el de las segundas es siempre provisional (organizaciones) e incluso ocasional (mercados). Cuadro I.2: FORMAS INCLUSIVAS Y FORMAS VOLUNTARIAS HOGARES Y ESTADOS Tipo de forma social Finalidad mbito funcional Posiciones Desigualdad tipo Grupos Inclusiva (pertenencia) Inespecfica Totalizador Adscritas (condicin) Discriminacin Categoras ORGANIZACIONES Y MERCADOS Voluntaria (afiliacin) Especfica Segmentario Adquiridas (posicin) Explotacin Clases

Una segunda gran diferencia entre unas y otras formas econmicas, inclusivas y voluntarias, es que las primeras conciernen a la persona como totalidad, en todas o la gran mayora de sus facetas, mientras que las segundas slo ataen a aspectos aislados de la misma. Podemos decir, tomando la terminologa del funcionalismo, que las primeras son inespecficas y las segundas especficas, o, respectivamente, no especializadas y especializadas, si bien es cierto que la especializacin activa de organizaciones y mercados tiene como consecuencia la especializacin pasiva de hogares y estados. Pero, mientras que las organizaciones y los mercados singulares se resisten a ampliar su mbito funcional, los hogares y los estados siempre estn dispuestos a hacerlo. El mbito funcional de los hogares y los estados es, por defecto, todo: presentan una intensa vis atractiva, una capacidad en principio ilimitada de absorber ms y ms cometidos, al menos mientras stos no puedan ser eficazmente traspasados a otra instancia. En tal sentido, son formas totalizadoras (algo distinto, pero no ajeno, a la posibilidad de ser totalitarias). Las funciones o tareas asu-

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midas por mercados y organizaciones, en cambio, son siempre especializadas, concretas, afectan solamente a un aspecto preciso de la vida individual y social o a un nmero limitado de ellos. En ese sentido son conjuntos de relaciones segmentarias, que conciernen a un mbito limitado de la personalidad de quienes se integran en ellas.9 As, la familia se ocupa por igual del bienestar material y psquico de los individuos, de su comportamiento conforme a las normas, de su pasado, su presente y su futuro, y el estado, aunque con una intervencin ms limitada desde la perspectiva individual, viene a hacer otro tanto al asegurar una asistencia mnima en ltima instancia, ciertos consumos sociales, que la conducta no salga de determinadas normas, etc.; las organizaciones, en cambio, slo esperan de los individuos lo necesario para algn o algunos fines especficos, por ejemplo que trabajen pero no que respeten las leyes, que respeten las leyes pero no que trabajen, que apoyen al partido pero no que amen a su cnyuge, y los mercados an se conforman con menos, concretamente con que entreguen las mercancas en tiempo y forma o con que las paguen, segn de qu lado del intercambio se encuentren. En la medida en que (nuevas) organizaciones y mercados, adems, se expanden (se multiplican) asumiendo funciones que antes estaban en manos de los hogares y los estados, podemos decir que el mbito competencial de los primeros es creciente, y el de los segundos decreciente (al menos en trminos relativos, aunque pueda crecer el de unos y otros en trminos absolutos en tanto que tambin se expanda, como parece hacerlo el universo, la totalidad de las necesidades y las actividades dedicadas a satisfacerlas). No hay contradiccin, en fin, entre la especializacin de las organizaciones y los mercados singulares y la expansin a nuevos campos de unas y otros en general, como tampoco entre la retraccin de hogares y estados y su tendencia latente a cubrir cualquier vaco. Aunque resulta clara la limitacin del compromiso individual con el mercado (slo se acude a l incluso apenas virtualmente con vistas a la transaccin buscada), nunca se subrayar lo suficiente el carcter asimismo limita-

Como ya se adivina, estas distinciones, inespecfica / especfica o totalizadora / segmentaria, guardan estrecha relacin con la vieja dicotoma de Parsons y Shils (1951a: 83-84; tambin Parsons, 1959: 69-70 et passim) entre difusividad y especificidad.

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do del compromiso con las organizaciones. El concepto de miembro de la organizacin (en vez de participante), o la definicin de sta como la coordinacin de un conjunto de personas (en vez de actividades), etc., no son sino metonimias que pueden ocultar lo fundamental: que la persona, como tal, no est involucrada en la organizacin. De hecho, cuanto mayor es el lugar que ocupan en nuestra vida las organizaciones, menor es el que ocupa cada una de ellas en particular.10 Ahora podemos volver sobre una distincin anterior: que las posiciones individuales en el seno de las formas de pertenencia son adscritas, mientras que en el interior de las formas de afiliacin son adquiridas;11 podramos decir tambin que en el hogar y el estado se es de una condicin, mientras en la organizacin o el mercado se est en una posicin. Todo esto, sin embargo, debe ser matizado en atencin a la evolucin social. Las posiciones de los individuos en los hogares son netamente adscriptivas en la medida en que dependen en lo esencial de su sexo y de su edad, es decir, de rasgos individuales que no est en su mano modificar. No obstante, sin duda estamos asistiendo a una progresiva, aunque limitada, prdida de relevancia (dentro de los hogares) de ambos factores: del sexo en todo caso y de la edad en todo lo que vaya ms all de la variacin biolgicamente determinada en las capacidades fsicas, intelectuales y caracteriales de las personas. La pertenencia o no pertenencia a la comunidad poltica es igualmente adscriptiva, como resulta obvio en la contraposicin entre nacionales y extranjeros, aun cuando existan maneras de saltar la lnea separatoria. Mas lo que interesa subrayar es otra cosa: en la medida en que existan diferencias entre los miembros de la comunidad poltica en cuanto tales, stas sern tambin adscriptivas, como lo fueron entre el monarca y los sbditos, o entre los nobles, los ciudadanos libres y los siervos, o como pueden serlo todava en los lugares en que pervive alguna particin de la
En la vieja estructura social, antes de la invencin del moderno actor corporativo, la persona era un elemento en la estructura de la accin social. Ahora, la persona es meramente un ocupante y la posicin que la persona ocupa es el elemento de la estructura de la accin social. Una consecuencia de importancia central es que la persona, como persona, es ahora libre. (Coleman, 1982: 25)
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comunidad poltica: hombres y mujeres en algunos pases islmicos (o cantones suizos, hasta ayer), blancos y negros en la Sudfrica del apartheid, inmigrantes de sucesivas generaciones y nacionales en Kuwait, los nativos aborgenes hasta no hace mucho en Australia o los Estados Unidos, etc. Dicho esto, hay que aadir que una caracterstica esencial de lo que llamamos "estado moderno" es precisamente la supresin de estas diferencias adscriptivas en el interior de la comunidad poltica, que hoy apenas persisten ya como escasos residuos, si bien ha sido un largo camino el que ha hecho que la igualdad poltica cruzara las barreras de la raza, el sexo, la edad, la propiedad y, ocasionalmente, otras. Adelantemos ya, aunque todava no nos detengamos a tratar este aspecto ms detalladamente, que designaremos a los agregados o grupos formados en torno a condiciones homogneas definidas en las formas inclusivas como categoras sociales, y a los formados en torno a las posiciones definidas en las formas voluntarias como clases sociales. As como que las primeras estn unidas entre s por relaciones de discriminacin, pero no necesariamente de explotacin; y, las segundas, por relaciones de explotacin, pero no necesariamente de discriminacin. El lector probablemente se encuentre ya, a estas alturas, en la incmoda situacin de quien se ve a s mismo ante algo que suena familiar, dja vu, y extrao a la vez. Por supuesto, las dicotomas de este tipo no son nada nuevo en la sociologa y, con un sentido ms o menos parecido, pueden encontrarse casi a lo largo de toda su historia: mecnico / orgnico,12 primario / secundario,13 folk / urbano,14 etc., y, sobre todo, comunidad / asociacin. Efectivamente, si hay que buscar un apelativo unitario para cada uno de estos pares de formas econmicas, hogares y estados de un lado y organizaciones y mercados de otro, bien podra encontrarse en la pareja de conceptos comunidad-

Esta distincin remite, por supuesto, a Davis y Moore (1945) y, sobre todo, a Parsons y Shils (1951a: 82-83) y Parsons (1959: 102ss).
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Vase Durkheim (1893). Cooley (1909). Redfield (1930).

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asociacin (Gemainschaft y Gesellschaft)15. Podramos, entonces, definirlas, respectivamente, como formas comunitarias y formas asociativas, en el sentido dado a estos trminos por Tnnies. Es cierto que, si bien Tnnies puso una y otra vez al hogar como ejemplo de comunidad, tambin puso al estado como ejemplo de asociacin, mientras que aqu lo que se sugiere es alinearlo sin lugar a junto al hogar, del lado de la comunidad. Esta divergencia de interpretaciones podra atribuirse a que Tnnies consideraba al estado como organizacin, y desvanecerse as, pues tambin aqu, al considerarlo en cuanto tal, en cuanto que organizacin de la actividad para el desempeo de cualquiera de sus funciones o sea, en cuanto que agencia y no en cuanto que articulacin global de la sociedad nacional, lo incluiremos del otro lado, el lado de las asociaciones, segn tendremos ocasin de argumentar en su momento. Sin embargo, la cuestin no es tanto buscar la manera de ajustarnos a la herencia de Tnnies como despedirnos rpidamente de la mayor parte de ella. En mi opinin, aunque su intuicin sobre el carcter heurstico de una dicotoma de ese tipo y su hallazgo de los dos conceptos mencionados puede calificarse incluso de genial como lo demuestra su frtil uso posterior por otros autores y el hecho de que sea ya casi parte del inconsciente colectivo de los socilogos, su aplicacin de los mismos no fue muy afortunada, como habr tenido ocasin de comprobar cualquiera que haya ledo su obra principal. La mejor prueba de ello quiz sea precisamente la falta de correspondencia entre la inmensa popularidad alcanzada por los conceptos tnniesianos y la escasa necesidad que los mismos que los utilizan han sentido de leer su obra; o, ms an, el escaso o nulo uso de la misma que han hecho quienes se tomaron el trabajo de leerla. Hay, no obstante, algo ms que un acierto en la eleccin de dos conceptos en la obra de Tnnies, y creo que su intuicin y su idea rectora son esencialmente correctos, pero valga esta toma de distancias para permitirnos servirnos de ellas en funcin de su utilidad para nuestros fines argumentales y no de la fidelidad a los de su progenitor.
En Espaa, afortunadamente, se ha traducido la obra de Tnnies (1887) como Comunidad y asociacin, y no comunidad y sociedad, como a veces se dice entre socilogos. Comunidad y asociacin son, ambas, figuras y partes constitutivas de la sociedad.
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Cuadro I.3: COMUNIDAD Y ASOCIACIN Tipo de forma Formas comprendidas Cometido principal Carcter Relacin con el tiempo Relacin con el espacio COMUNIDAD (Gemainschaft) Hogares y estados Reproduccin Esencial Continuidad Ancladas en territorio ASOCIACIN (Gesellschaft) Organizaciones y mercados Produccin Instrumental Discontinuidad Relacin circunstancial

El Cuadro I.3 resume las diferencias que considero aqu pertinentes. En mi opinin, lo que separa a la comunidad de la asociacin no es tanto la voluntad esencial o arbitraria, como crea Tnnies, cuanto el hecho de que la primera centra su papel en la reproduccin y la segunda en la produccin. Sin necesidad de entrar aqu en sutiles disquisiciones sobre una y otra, ya que sus fronteras son harto discutibles, cabe sealar que, si la funcin primera y distintiva de los hogares es la reproduccin de la vida, la de los estados es la reproduccin de las condiciones que hacen posible la cultura, entendida sta en un sentido amplio, antropolgico. Como se argumentar ms adelante, no puede haber cultura (pueblo, etnia, nacionalidad, nacin) sin algn grado de organizacin poltica, lo que de manera general venimos llamando comunidad poltica y, de manera abreviada y probablemente abusiva, estado. Creo, al mismo tiempo, que ste es el sentido salvable de las afirmaciones de Tnnies sobre el carcter orgnico de la comunidad, su condicin de entidad real o natural, a diferencia de la conceptual o artificial de la asociacin, etc. Ahora bien, en cuanto que el individuo debe al hogar-familia la vida y al pueblo-estado la cultura, y a ambos fundamentalmente su identidad, su adhesin a los mismos llega normalmente a alcanzar una cualidad y una intensidad que no seran posibles con, ante y en las organizaciones y los mercados. Es entonces cuando adquiere fundamento hablar de algo parecido a una voluntad esencial o natural (Wessenwille) y una voluntad arbitraria, instrumental o racional (Krwille), a la manera de Tnnies,16 un tema que tambin ha

[D]istingo entre la voluntad que incluye al pensamiento y el pensamiento que abarca la voluntad. [] Esta unidad debe entenderse en el primer caso como una unidad

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planteado Abel al referirse a las relaciones de sentimiento y las relaciones de inters. Ntese la similitud entre esta distincin y, por ejemplo, la realizada entre lo primordial (afectivo, simblico, expresivo) y lo circunstancial (interesado, material, instrumental) por D. Bell al oponer la pertenencia al grupo tnico (para nosotros una categora del mbito comunitario, inclusivo) a la afiliacin a la clase (que corresponde al mbito de lo asociativo, voluntario). Esa carga emotiva que suscita siempre la identidad tnica o nacional puede encontrarse tambin, aunque con fuerza paulatinamente decreciente, en la de gnero y la generacional. La centralidad de la reproduccin o la produccin da lugar a dos tipos distintos de posicin en y de relacin con el tiempo. Desde el punto de vista del individuo, el hogar y el estado se distinguen por su continuidad: le preceden y le suceden, estaban ah cuando naci y seguirn, en principio, cuando muera. Las transacciones mercantiles son por esencia ocasionales y efmeras, aun cuando puedan reiterarse una y otra vez, y para las organizaciones es inesencial, desde la perspectiva del individuo, la duracin, aun cuando algunas puedan sobrevivir a las estirpes familiares y hasta durar ms que algunos estados, pues para aqul su relacin con ellas siempre est sujeta a renovacin y puede darse por terminada, cosa inviable o slo mucho ms difcilmente viable en el caso de hogares y estados. Hogar y estado, familia y nacin, estn constantemente presentes ante el individuo como su origen, su pasado; en el caso de la familia el sentido es obvio, y en el de la nacin, donde no lo es tanto, se percibe no obstante en la misma terminologa que la designa y rodea: nacin, patria, madre patria, lengua materna, verncula, cuna (de grandes artistas, por ejemplo), estirpe (de guerreros, pongamos por caso), sangre (espaola, por decir algo) Tambin con el espacio, con el territorio, desarrollan hogar y estado, o familia y nacin, una relacin que no pueden llegar a tener ni la organizacin ni el mercado. Tnnies seal con acierto la relacin entre la vida comunitaria y
real o natural; en el caso segundo, como una unidad conceptual o artificial. La voluntad del ser humano bajo la forma primera es voluntad esencial o natural [Wesenwille];

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la tierra, concretamente el hogar,17 y nosotros hemos de generalizar el razonamiento al estado, cuya identidad con su propio territorio es ms que obvia. Tambin las transacciones comerciales y las organizaciones necesitan un espacio fsico, pero su relacin con el mismo es ms bien accidental. Quiz por eso los mercados se convierten fcilmente en planetarios, con slo que se les permita hacerlo, y las empresas en transnacionales, mientras que los estados raramente logran o aceptan una dbil integracin en los organismos internacionales y los hogares sobreviven difcilmente a la separacin fsica. No nos corresponde aqu juzgar si la irrupcin de organizaciones y mercados ha mejorado o empeorado la suerte de la humanidad. Grupos domsticos y comunidades polticas, u hogares y estados, son sin duda ms protectores, y en ese sentido ms igualitarios (aunque pueda ser una igualdad de mnimos, la tan criticada "socializacin de la miseria"), pero tambin ms agobiantes y contrarios a la libertad individual. Organizaciones y mercados, en cambio, respetan ms la autonoma del individuo, y probablemente sean tambin ms meritocrticos, pero fomentan la desigualdad y le niegan seguridad. Rousseau lamentaba que los individuos pudieran pagar porque otros sirvieran a la patria en su lugar, en vez de suspirar y pugnar por hacerlo; pero este lamento, quiz justificado en relacin a una pequea comunidad poltica, tiene poco sentido frente a un gran estado. A medida que la comunidad poltica crece tiende a basarse ms en la fuerza y menos en el consenso. En una comunidad pequea, la igualdad y la democracia son una frmula de convivencia relativamente fcil de articular, pero en una grande requieren un elevado grado de elaboracin y de conciencia. En general, el dinero no ha significado la quiebra de la democracia colectiva, sino la base de la libertad individual. Si el estado no toma hoy sus recursos por la fuerza es, esencialmente, porque puede comprarlos, tanto si se trata de recursos humanos (fuerza de trabajo) como si de recursos materiales (riqueza), es decir, porque puede actuar a travs de orga-

bajo la forma segunda, voluntad arbitraria, instrumental o racional [Krwille]. (Tnnies, 1887: 115).
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La vida comunitaria se desarrolla en relacin permanente con la tierra y con el enclave del hogar. (Tnnies, 1887: 51)

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nizaciones y mercados. Compra a los hombres, en vez de someterlos, y los bienes, en vez de confiscarlos.

I.3 Organizaciones y mercados

Organizaciones y mercados tienen en comn, segn hemos visto, ser conjuntos de relaciones voluntarias, especficas y segmentarias, con la finalidad particular de movilizar, producir y asignar los recursos econmicos, y que pueden convertirse en escenarios para la explotacin de los individuos y para su diferenciacin sistemtica en clases sociales. Pueden coexistir y funcionar de manera complementaria en el espacio total de la sociedad, si bien representan alternativas para la cobertura de cada espacio econmico concreto. Pero se distinguen de modo sistemtico por los elementos que relacionan, el orden y las vas por las que persiguen unos u otros fines, las relaciones de poder en su interior y las opciones disponibles para quienes toman parte en ellos, tal como se sintetiza en el Cuadro I.4. Las organizaciones vinculan a los individuos a travs de sus actividades (trabajo), las cuales ordenan para la consecucin de un resultado: actan as, de manera inmediata, como relaciones de produccin. Los mercados los vinculan por intermedio de sus productos (mercancas), bienes y servicios capaces de satisfacer necesidades recprocas (de sus poseedores): actan de modo inmediato, pues, como relaciones de distribucin. Pero, al relacionar a los individuos, o sus actividades, las organizaciones ponen tambin en relacin, de manera mediata, los resultados de su actividad: se manifiestan, entonces, como estructuras de distribucin. En sentido inverso, al poner en contacto a los productos, los mercados conectan entre s a sus poseedores, en ltima instancia a sus productores, y devienen as estructuras de produccin. Las organizaciones buscan el equilibrio a priori, como objetivo planeado, producto de la coordinacin consciente, subordinando a l las acciones individuales de sus miembros. Eso es, precisamente, la organizacin: la coordinacin de un conjunto de actividades con vistas a un fin. Los mercados pretenden alcanzarlo a posteriori, como resultado espontneo de un automatismo incons-

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ciente, como sntesis no buscada de las acciones aisladas de los participantes.18 Las organizaciones persiguen un inters nico, que debe ser asumido como propio por sus miembros, convirtindose as en un fin comn,19 y con el cual se presumen acordes o al cual deben someterse los intereses particulares de cada uno;20 los mercados no presumen ni necesitan otro mvil que el de los intereses privados, como subproducto de cuya colaboracin o competencia habr de lograrse el inters pblico.21 Las organizaciones y los mercados son escenarios de relaciones de poder. En las primeras ste adopta la figura de la autoridad (poder de disposicin sobre las personas, o ms exactamente sobre una parte de su actividad), en los segundos la figura de la propiedad (poder de disposicin sobre las cosas o, ms exactamente, poder de privar a los dems de disponer de ellas).22 Este poder puede estar distribuido, tanto en unas como en otros, de manera bsicamente igual o desigual. En el primer caso decimos de las organizaciones que son democrticas y de los mercados que son competitivos; en el segundo afirmamos de aqullas que son autoritarias, oligrquicas, etc. y de stos que son
La norma que se cumpla planificadamente y a priori en el caso de la divisin del trabajo dentro del taller, opera, cuando se trata de la divisin del trabajo dentro de la sociedad, slo a posteriori, como necesidad natural intrnseca, muda, que slo es perceptible en el cambio baromtrico de los precios del mercado y que se impone violentamente a la desordenada arbitrariedad de los productores de mercancas. (Marx, 1867: I, 2, 433) Las organizaciones son "formaciones sociales que se han independizado institucionalmente y que cumplen fines especficos o bien persiguen objetivos especficos." (Mayntz, 1963: 26)
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Es el capital empleado en busca de beneficios el que pone en movimiento la mayor parte del trabajo til de toda sociedad. Los planes y proyectos de los propietarios del capital regulan y dirigen todas las operaciones ms importantes del trabajo, y el beneficio es el fin que persiguen todos esos planes y proyectos. (Smith, 1776a: 357-8)

[A]l dirigir esa industria de manera tal que su producto alcance el mximo valor, slo busca su propio beneficio, y en esto, como en muchos otros casos, es conducido por una mano invisible a promover un fin que no formaba parte de sus intenciones. [] Al perseguir su propio inters, frecuentemente promueve el inters de la sociedad ms efectivamente que cuando realmente intenta promoverlo. Nunca he tenido noticia de mucho bien producido por los que pretendan comerciar por el bien pblico. (Smith, 1776b: IV, II, 9).
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M. Fenwick, congresista norteamericano, lo defini as: Poder es tener algo que otro desea. (Pfeffer, 1981: 100).

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monopolsticos, oligopolsticos, etc. Si el reparto del poder es desigual, dar lugar, en las organizaciones, a una polarizacin colectiva entre directivos y subordinados, i.e. entre quienes poseen autoridad y quienes estn sometidos a ella, y, en los mercados, entre propietarios y no propietarios, i.e. entre los que poseen bienes relevantes y los que no. Siendo tanto las organizaciones como los mercados formas voluntarias, los individuos pueden influir sobre ellas, o sobre su posicin en ellas, de dos maneras: modificndolas y conservando la libertad de incorporarse o no a cualquiera de ellas, o de elegir entre ellas. Llamaremos a lo primero negociacin, puesto que de un modo u otro siempre se trata de conjugar o conciliar intereses distintos, y a lo segundo eleccin, lo mismo si se trata de la decisin de entrar o no en la relacin que si de elegir entre una u otra (la seleccin de una relacin entre varias posibles puede considerarse como una suma de elecciones binarias correspondientes a entrar o no entrar en cada una de ellas, y la opcin binaria frente a cada una es producto tambin de la consideracin de las restantes opciones disponibles). La modalidad de negociacin en la organizacin es la participacin en las decisiones; en el mercado, el regateo sobre el precio. La modalidad de eleccin en el primer caso es la incorporacin o el abandono, en el segundo la aceptacin o la negativa a la transaccin. Ante y en las organizaciones, la modalidad prioritaria de accin al alcance de las partes es la negociacin, o sea la participacin, ya que el abanico en que elegir suele ser limitado y los costes de hacerlo altos. Ante y en las transacciones de mercado, la modalidad prioritaria de accin al alcance del individuo es la eleccin, mientras que la negociacin pasa a un segundo plano dada la amplia gama de opciones y el bajo coste de la renuncia a la transaccin.23

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Hirschman (1970) ha hecho especialmente populares las expresiones voz (protesta: voice) y salida (abandono: exit). Sin embargo, stas recogen slo un aspecto tanto de la participacin como de la eleccin, a saber, la expresin de disconformidad.

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Cuadro I.4: ORGANIZACIONES Y MERCADOS ORGANIZACIONES Relacin inmediata entre Actuando as como Relacin mediata entre Actuando as como Orden de los fines Equilibrio Centros de decisin Mecanismo empleado Expresado en Modalidad de poder Poder repartido Poder desigual Grupos consiguientes Modalidad prioritaria/ secundaria de accin Modalidad de la negociacin (resultado) Modalidad de eleccin Actividades (trabajo) Relaciones de produccin Resultados Estructuras de distribucin Comn / particular A priori nico Coordinacin consciente Normas Autoridad Democracia Autocracia, oligarqua, etc. Directivos/ subordinados Negociacin/ Eleccin Participacin (decisin) Incorporacin/ Abandono MERCADOS Productos (mercancas) Relaciones de distribucin Individuos Estructuras de produccin Privado / pblico A posteriori Mltiples Automatismo inconsciente Precios Propiedad Competencia Monopolio, oligopolio, etc. Propietarios/ no propietarios Eleccin/ Negociacin Regateo (precio) Aceptacin/ Negativa

Las organizaciones y los mercados son alternativas en el sentido de que representan a menudo opciones ambas viables,24 aunque no lo sean en el mismo grado, para la realizacin de un conjunto de actividades o la obtencin de un mismo producto. Las organizaciones desplazan y sustituyen a los merca-

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Hasta cierto punto un mercado es un sustitutivo de la organizacin, en el sentido de que permite a la sociedad desarrollar las ventajas de la especializacin sin necesidad de una coordinacin consciente. (Boulding, 1953: 34)

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dos cuando parece ms importante la reduccin de la incertidumbre,25 y los mercados a las organizaciones cuando se quieren evitar los costes y los riesgos de la coordinacin.26 En principio, toda organizacin podra disolverse en un mercado, y todo mercado constituirse en una organizacin. La economa y diversos subconjuntos de la misma registran una tensin constante, y se dira a veces que un movimiento pendular, entre regulacin y desregulacin, planificacin colectiva (organizacin) y competencia individual (mercado). Aadamos ahora que no todas las organizaciones, ni todos los mercados, son iguales, funcionan con la misma lgica ni producen similares efectos. Unas y otros se distinguen internamente, ante todo, por el carcter del objeto que movilizan; pero no por su carcter natural o fsico, sino por su carcter social. Las organizaciones, segn procesen bienes y servicios, personas o intereses. Los mercados, segn se trate de mercados de consumo o de produccin.

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Lo que las nuevas empresas [las grandes corporaciones] hicieron fue arrancar al mercado la coordinacin y la integracin del flujo de bienes y servicios desde la produccin de materias primas, a travs de los diversos procesos de produccin, hasta las ventas al consumidor final. (Chandler, 1977: 11). Mientras que la jerarqua simple y la integracin vertical pueden considerarse la sustitucin por la organizacin interna de los fallos en los mercados de trabajo y de productos intermedios, respectivamente, los conglomerados del adecuado tipo multidivisional constituyen la sustitucin por la organizacin interna de los fallos en el mercado de capitales. (Williamson, 1975: xvi)

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se y no otro es el objetivo de la desconcentracin empresarial, la descentralizacin de actividades, la subcontratacin, la flexibilidad externa o numrica, etc.

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Cuadro I.5: TIPOS DE ORGANIZACIONES PROCESAN ENTORNO

SUBTIPOS (ejemplos) Capitalistas (empresas capitalistas privadas

Bienes: Empresas productos, servicios, datos Tcnico: mercado

Burocrticas (agencias y empresas pblicas) Cooperativas (coops. de trabajadores, gabinetes, bufetes) Totales (prisiones, manicomios, conventos)

Personas: Instituciones total o parcialmente

Institucional: Tutelares (iglesias, sistema profesional escuelas, hospitales) Administrativas (agencias)

Asociaciones

Intereses: generales o particulares

Poltico: democracia liberal

Polticas (partidos, foros) Sectoriales (sindicatos) Conviviales (clubes)

Las organizaciones se distinguen, en primer trmino, por el tipo de objeto que procesan. Llamaremos empresas a las que procesan bienes, en el sentido ms amplio (bienes productos de cualquier tipo, servicios no institucionales o smbolos informacin, con independencia de su naturaleza); instituciones a las que tienen por objeto las personas mismas, a las que pretenden modificar en un sentido u otro, generalmente en algn aspecto de su conducta; asociaciones, en fin, a aquellas que pretenden la defensa de algn tipo de intereses de los miembros (vase el Cuadro I.5). Los socilogos neoinstitucionalistas han sealado que las organizaciones se distinguen por el entorno o, ms bien, por el elemento predominante en el entorno en que se desenvuelven, y apuntan la existencia de dos tipos diferentes de entorno, tcnico e institucional, que corresponderan respectivamente, ms o menos, a lo que aqu denominamos empresas e instituciones:

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Por definicin, entornos tcnicos son aquellos en que un bien o servicio se produce en un mercado, de modo que las organizaciones son recompensadas por el control efectivo y eficiente de sus sistemas de produccin. En el caso ms puro, tales ambientes son idnticos a los mercados competitivos tan caros al corazn de los economistas neoclsicos. [...] Entornos institucionales son, por definicin, aquellos caracterizados por la elaboracin de reglas y requisitos a los que deben plegarse las organizaciones individuales si quieren recibir apoyo y legitimidad. Los requisitos pueden surgir de agencias reguladoras autorizadas por el Estado-nacin, de asociaciones profesionales o de oficio, de sistemas de creencias generalizados que definen cmo deben conducirse tipos especficos de organizaciones y de otras fuentes similares. (Scott y Meyer, 1991: 123).27 Sin embargo, cabe postular un tercer tipo de entorno, que correspondera a nuestro tercer tipo de organizaciones. Se trata del que podemos denominar entorno poltico, en el cual tienen que desenvolverse las asociaciones. La combinacin del objeto especfico que procesan, el entorno en que se desenvuelven y la estructura de las relaciones de poder entre sus miembros constituye la base de una configuracin claramente distintiva para cada tipo de organizacin postulado. Las empresas actan, efectivamente, en un entorno tcnico representado esencialmente por el mercado (pero, tambin, eventualmente, por otro posible mecanismo competitivo, por un sistema de planificacin central, o por una combinacin de ambos). Su objeto es la produccin de bienes o servicios incluidos datos a partir de los factores de produccin (capital y trabajo). Comprenden desde las empresas capitalistas propiamente dichas (privadas), pasando por las empresas burocrticas (en las que el propietario es el Estado, sea en sentido jurdico empresas pblicas o poltico agencias pblicas), hasta las empresas cooperativas (en sentido estricto cooperativas de trabajadores-propietarios o sociedades annimas laborales o funcional gabinetes, bufetes, estudios y otros partenariados profesionales). Con la excepcin de estas ltimas, que son tambin las menos relevantes numricamente, las relaciones internas estn marcadas por la asimetra fundacional que se27

Conceptos parecidos son los de sistema de industria (Hirsch, 1972), campo organizacional funcional (Scott, 1981), campo organizacional (Di Maggio y Powell, 1983) o sector societal (Scott y Meyer, 1983b).

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para al empleador publico o privado de los empleados, que coloca a stos bajo la autoridad especfica de aqul. Las instituciones actan, valga la redundancia, en un entorno institucional definido por la regulacin ms o menos pblica de su cometido (castigar, educar, curar, salvas las almas, aplicar las leyes), sobre la base general de la divisin del trabajo o la ms particular del sistema de las profesiones.28 Su objeto es la conducta de los individuos, pero pueden tratar de abarcarla totalmente (instituciones totales), slo en aspectos fundamentales pero parciales (instituciones tutelares) o apenas de manera ocasional y discontinua (instituciones administrativas). Una seccin de los participantes (los internos, tutelados o administrados) son a la vez objeto y sujeto de la accin organizacional, puesto que se trata de modelar tal vez entre otras cosas su conducta por medio en todo caso, entre otros medios de su propia conducta. Aqu tambin se da una asimetra fundacional bsica entre este sector, globalmente subordinado, y el sector de plantilla, generalmente profesionales y globalmente superordinados. Las asociaciones, en fin, se mueven en un entorno poltico, constituido por el conjunto de reglas, escritas o no, que definen la forma en que se organiza la sociedad, se toman las decisiones generales y se defienden frente a ella los intereses especiales; o el mbito de autonoma en el que, ms all del contexto familiar, pueden los individuos asociarse para su mutuo beneficio en lo que no afecte a los no asociados. Estas reglas, ciertamente, no son hoy otras que las de la democracia (que establece el modo de determinar y perseguir el inters pblico), digamos neocorporatista (que fija el modo de articular los intereses especiales) y liberal (que establece el mbito de autonoma de grupos e individuos). Variantes dentro de este grupo son las asociaciones polticas (partidos, pero tambin grupos de opinin y similares) que tratan de sacar adelante sus visiones del inters pblico; las asociaciones sectoriales (como sindicatos, patronales, colegios profesionales, organizaciones de consumidores, etc.), que tratan, simplemente, de defender los intereses de sus miembros y/o

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Segn lo define Abbott, 1988.

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representados frente al resto de colectivos; y las asociaciones conviviales, que limitan su accin a organizar algn tipo de cooperacin o interaccin entre sus miembros, pero sin afectar en principio a los que no lo son. El punto de partida aqu es, a diferencia de los otros tipos de organizacin, la igualdad de intereses y de poder de todos los miembros de la organizacin. No obstante, de los tres tipos de organizaciones mencionados slo los dos primeros, empresas e instituciones, pueden considerarse organizaciones econmicas, en el sentido de que unas y otras son formas de produccin. Eventualmente autosuficiente en sentido econmico como puede ser, por ejemplo, el caso de un monasterio pero por lo general enfocada hacia el mercado o hacia el estado como formas de distribucin (de circulacin).

Cuadro I.6: TIPOS DE MERCADOS MERCANCAS TIPO Bienes BIENES DE CONSUMO Servicios Monopolsticos Competitivos Profesionales Competitivos Tierra Capital FACTORES DE PRODUCCIN Trabajo Equipamiento Circulante Fuerza de trabajo Cualificaciones DINERO Todos ellos Todos ellos

En cuanto al mercado, lo que le otorga un papel esencial en el surgimiento de las desigualdades es la absorcin, junto a los bienes de consumo, del dinero, los medios de produccin y la fuerza de trabajo. Polanyi ya hizo notar que ninguno de estos tres elementos (Polanyi se refera a la tierra en vez de a los medios de produccin en general, pero aqulla era el medio de produccin por excelencia en los albores de la economa de mercado) es propia-

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mente una mercanca, aunque quiz sera ms adecuado decir que cualquiera de ellos es mucho ms que una mercanca. Tratarlos exclusivamente como tales es convertir en mercancas, en cierto modo, la sociedad, la naturaleza y la humanidad.29 Lo que designamos habitualmente como el mercado, en singular, es realmente un complejo de mercados muy diferentes entre s, tal como se resume en el CUADRO I.6. El mercado de meros y simples bienes y servicios, es decir, de bienes de consumo (no de medios de produccin) y servicios inmediatos (no fuerza de trabajo) quiz sea el menos espectacular y enigmtico, pero es el primero que ha dado lugar a diferencias sociales relevantes de origen propiamente econmico.30 No en vano una de las fuentes tpicas de la acumulacin primitiva es la concesin de monopolios, cuyos beneficios no estriban tanto en la bondad o la oportunidad de lo producido, ni en la eficacia o la explotacin en su proceso de produccin, como en la inexistencia de competencia. Tambin el comercio a larga distancia, basado en productos especializados y sin competencia en el lugar de consumo, puede considerarse como un caso de monopolio (y puede que, en el lugar de produccin, de monopsonio). Entre los factores de la produccin, los primigenios son la tierra y el trabajo.31 Para convertir la tierra en mercanca fue necesario primero hacer de ella un objeto de propiedad absoluta e incondicional, deshaciendo la urdimbre de derechos que recaan sobre cada parcela en favor del derecho nico del ms fuerte de sus mltiples usuarios (cercamientos, etc.), arrojando al mercado las
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Si Polanyi (1944) ha sealado cmo los mercados no nacen, sino que se hacen, es decir, cmo se trata de construcciones artificiales, Roemer (1982, 1988) ha elaborado un modelo terico de explotacin a travs del mercado de capitales (dinero o equipo), y Chevalier (1983), un poco conocido especialista en el campesinado, ha mostrado empricamente como puede suceder lo mismo a travs de los mercados de insumos y productos. "El nfasis marxista sobre la lucha de clases ha oscurecido sistemticamente el conflicto, ms amplio y profundo, que surgi entre las demandas de productores (tanto trabajadores como gestores) de salarios y beneficios ms altos y la contrademanda de consumidores (incluyendo a esas mismas personas) de precios ms bajos." (Toffler, 1980: 54) Pero el trabajo y la tierra no son otra cosa que los propios seres humanos en que consiste toda sociedad y el entorno natural en que existe. Incluirlos en el mecanismo del mercado significa subordinar la sustancia misma de la sociedad a las leyes del mercado. (Polanyi, 1944: 71)
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tierras comunales o pseudo-comunales (desamortizaciones, apropiacin de bienes eclesisticos en la Reforma, etc.) y cerrando cualquier resquicio a los viejos usos tradicionales, salvo que vinieran amparados por la propiedad (leyes contra la caza, la recogida de lea, etc.). El trabajo, asimismo, difcilmente podra ser considerado ni funcionar espontnea o directamente como una mercanca. Para conseguir que lo hiciera (como la mercanca fuerza de trabajo, como trabajo libre) fue necesario liberar a los individuos de toda modalidad de dependencia personal (supresin del trabajo servil), separar masivamente a los trabajadores de los medios de produccin mediante su expulsin de la tierra si eran campesinos y su esperar a ruina ms o menos provocada si eran artesanos; es decir, la eliminacin sistemtica de sus viejas condiciones de vida y trabajo; adems, en muchos casos fue precisa la persecucin implacable de la mendicidad y la ociosidad, la limitacin del acceso a tierras nuevas, la prohibicin de la emigracin, la obligacin directa o indirecta de trabajar para otro, etc., o sea, la negacin de cualquier posibilidad de sobrevivir al margen de las nuevas relaciones econmicas. Los dems medios de trabajo debieron ser producidos por el trabajo mismo, y los ms susceptibles de apropiacin diferencial (los de mayor valor) por el trabajo asociado, lo que en la mayora de los casos quiere decir trabajo asalariado; as pues, en la produccin de capital, en el sentido del trmino ms convencional (medios de produccin producidos) y restrictivo (maquinaria y equipo), las condiciones de apropiacin y de produccin fueron ya una misma cosa, como consecuencia de lo cual el capital (este tipo de capital) fue creado directamente como mercanca. El dinero en especie, tanto da que consista en conchas, ovejas, cacao, pieles o metales preciosos, es una mercanca como otra cualquiera, slo que normalmente de alto valor en relacin a su volumen, no perecedera sino estable, fcilmente divisible y generalmente demandada. No slo no supone ninguna dificultad su funcionamiento como mercanca, sino que resulta inimaginable al margen del intercambio y, por tanto, en gran medida, al margen del mercado. El dinero-signo, por el contrario, slo puede funcionar como tal en tanto que sea respaldado por dinero-mercanca (dinero convertible) o si su poder de

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compra es respaldado por el estado (por su solvencia econmica y, en ltima instancia, por su poder poltico). La verdadera sustancia del papel moneda no es el oro o la plata que algunos billetes afirman todava que se entregar a su portador, sino el poder poltico o, ms an, la existencia misma de la sociedad. Sobrevivira a la desintegracin fsica del oro, pero no a la desintegracin poltica de la sociedad.

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II MODOS DE PRODUCCIN Y DISTRIBUCIN

Las formas econmicas no solamente coexisten y se combinan, sino que, al hacerlo, dan lugar a fenmenos nuevos, en parte explicables en funcin de ellas pero en parte irreductibles a su sola presencia: los modos de produccin y distribucin.32 En general, los modos de produccin son algo ms que las formas econmicas (y tambin, adelantmoslo, algo menos, o bastante menos, que las sociedades o, para decirlo en la jerga marxiana, que las formaciones sociales). En primer lugar porque, como ya se ha apuntado, evocan una imagen dinmica, de proceso, que no necesitamos tener en cuenta a la hora de referirnos a las formas econmicas. En segundo lugar, y sobre todo, porque un modo de produccin comprende, tpicamente, la existencia de dos o ms formas econmicas. Al pasar del concepto de forma econmica al de modo de produccin pretendo introducir una visin dinmica tanto del proceso econmico como de las desigualdades sociales. Valga como ejemplo la diferencia entre el hogar y el modo de produccin domstico. Para definir el concepto de hogar nos ha bastado sealar que se trataba de un grupo de personas (incluido un grupo de una persona) que ponen sus recursos en comn con vistas a la satisfaccin de sus necesidades. Para pasar al concepto de modo de produccin domstico deberamos aadir algo ms: la tendencia a la bsqueda de un equilibrio entre el grado de bienestar y el nivel de esfuerzo. Si definimos dentro del hogar grupos generacionales (de edad) y de gnero (sexuales), por ejemplo mayores y menores y hombres y mujeres, el paso del concepto de forma (hogar) al de modo (domstico) no nos llevar a una definicin distinta de los grupos en trminos estructurales, para lo cual no tenemos ninguna necesidad de l, pero s a una mejor comprensin de su dinmica, pues nos permitir, por ejemplo, entender la posibilidad de autoexplotacin de los trabajadores domsticos en general y de las mujeres en particular. De manera similar, podemos entender sencillamente el mercado como una coleccin de personas dispuestas a comprar y vender, po-

En lo sucesivo me referir a ellos, indistintamente, como modos, modos de produccin, modos de produccin y distribucin o MPs.

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seedores de mercancas, o de dinero y de mercancas, a la manera de esos cuadros costumbristas sobre mercados rurales en los que se adivina lo que va a hacer cada uno sin necesidad de que lo haga. Sobre esa base cabe dividir a los presentes, de nuevo en trminos estructurales, en compradores y vendedores, prestamistas y prestatarios, oferentes y demandantes; pero, si queremos ir ms all de la mera taxonoma en la comprensin de las desigualdades que genera, habremos de tener en cuenta la dinmica de la competencia, el acaparamiento, el monopolio, etc. Para entonces, sin embargo, ya habremos pasado, aunque sea sin darnos cuenta, del mercado al modo de produccin mercantil. Aqu no voy sino a apuntar muy elementalmente las caractersticas y la dinmica de los modos de produccin y su fundamento en las formas econmicas de las que se trat en el captulo anterior. Concretamente, se argumentar la existencia de seis modos de produccin: domstico, hacendario, tributario, mercantil, burocrtico y capitalista, a partir de diversas combinaciones de las formas mencionadas: hogares, estados, organizaciones y mercados. Antes, no obstante, indicar los requisitos que me parecen mnimos para poder sealar la existencia de un modo de produccin, por un lado, y tratar de deslindar este concepto y sus implicaciones de las habitualmente asociadas a la tradicin marxista ms ortodoxa. Empecemos por lo segundo. Marx acu el concepto de "modo de produccin" para designar el conjunto de las relaciones sociales del proceso productivo, la "estructura" o la "base" social, y argumentar su prioridad sobre otras esferas en el anlisis de la estructura y la dinmica sociales.33 Aunque ocasionalmente habl de otros modos de produccin comunista primitivo, asitico, esclavista, feudal o mercantil, su anlisis se centr casi exclusivamente en el modo de produccin capitalista, debido a su conviccin de que ste iba a absorber al conjunto de la so27

(...) En la produccin social de su existencia, los hombres entran en relaciones determinadas, necesarias, independientes de su voluntad; estas relaciones de produccin corresponden a un grado determinado de desarrollo de sus fuerzas productivas materiales. El conjunto de estas relaciones de produccin constituye la estructura econmica de la sociedad, la base real, sobre la cual se eleva una superestructura jurdica y poltica y a la que corresponden formas sociales determinadas de conciencia. El modo de produccin de la vida material condiciona el proceso de vida social, poltica e intelectual en general." (Marx, 1859a: 37)

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ciedad o, ms exactamente, de la produccin. Por otra parte, Marx aliment implcita y, a veces, explcitamente la idea de una sucesin de los modos de produccin, de la sustitucin de uno por otro, en la secuencia antes enunciada salvo por la simultaneidad, en distintas partes del mundo, de los modos esclavista o feudal, de un lado, y asitico, del otro, que culminara con el socialismo y el comunismo.34 Esta representacin result fascinante para el marxismo post-Marx, pues simplificaba el anlisis tanto sincrnico cada sociedad definida por un solo modo de produccin como diacrnico la historia representada y previsible como una sucesin de ellos, pero se convirti por lo mismo en una de sus ms contraproducentes taras a la hora del anlisis de las sociedades reales.35 De hecho, Marx minimiz con todos los argumentos a su alcance lo que pudieran considerarse otros modos de produccin presentes junto al capitalista. De la produccin mercantil pensaba que era un vestigio del pasado, llamado a desaparecer por la incesante acumulacin y concentracin del capital como efecto de la competencia.36 De la produccin domstica ni siquiera eso, pues la vea arrasada por el mercado y el capitalismo, un mero recuerdo de tiempos pretritos.37 En cuanto a la produccin burocrtica, en la perspectiva de Marx y Engels el estado no era una institucin econmica, aunque sirviera fielmente a intereses econmicos, sino poltica: en ltima instancia, un grupo

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A grandes rasgos, los modos de produccin asitico, antiguo, feudal y burgus moderno pueden definirse como las pocas progresivas de las formas econmicas de la sociedad. Las relaciones de produccin burguesas son la ltima forma antagnica del proceso de produccin social. (Marx, 1859b: 9). A estos podran aadirse, claro est, el comunista primitivo y el comunista o socialista moderno. Como ha sealado Harris (1983: 234), "la teora marxiana [...] no es una teora de las formaciones sociales capitalistas. [...] Nos proporciona una teora del modo de produccin capitalista, pero no nos brinda una sociologa del capitalismo."

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El surgimiento de muchos capitalistas --escribe Marx-- slo es posible mediante una acumulacin multilateral, pues el capital, en general, slo mediante la acumulacin surge, y la acumulacin multilateral se transforma necesariamente en acumulacin unilateral. La acumulacin, que bajo el dominio de la propiedad privada es concentracin del capital en pocas manos, es una consecuencia necesaria cuando se deja a los capitales seguir su curso natural. (Marx, 1844a: 74-75). "(...) La gran industria haba disuelto, junto al fundamento econmico de la familia tradicional y al trabajo correspondiente a sta, incluso los antiguos vnculos familiares." (Marx, 1867: I/2, 595) "(...) El sistema fabril (...) se encarg de minar el ltimo vestigio de los intereses comunes, la comunidad familiar de bienes, que se halla ya (...) en trance de liquidacin." (Engels, 1843: 124)

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de hombres armados38, una abstraccin de la sociedad civil,39 o pura y simplemente, el consejo de administracin que rige los intereses colectivos de la clase burguesa."40 Este carcter monotnico de la produccin, o esta condicin exhaustiva de los modos de produccin que, igualaba, al menos a la larga, a cada sociedad con un modo de produccin, convena perfectamente a la teora del materialismo histrico. Reducida cada sociedad a un nico modo de produccin, se poda tratar de identificar la dinmica de su autodestruccin y superacin por otra forma ms progresiva en la lgica de un modelo abstracto e impoluto, no contaminado por la desagradable diversidad del mundo real. Aunque, en realidad, Marx slo teoriz esa lgica destructiva (dialctica) para el modo de produccin capitalista, concebido en una tan brillante como mstica clave hegeliana, el marxismo hizo como si esto demostrase su existencia, mutatis mutandis, para todos los modos de produccin (pero vanse, como demostracin de que no haba tal, las interminables polmicas posteriores sobre la transicin del feudalismo al capitalismo o sobre las causas de la crisis del mundo antiguo). Lo que aqu se sostiene, muy al contrario, es que diversos modos de produccin y distribucin pueden coexistir y coexisten en una misma sociedad, y ello no de forma ocasional o transitoria (como residuos del pasado o como grmenes del futuro), sino de forma regular y estable, aunque no tenga por qu ser eterna. Una de las ventajas de esta visin es que, entonces, no solamente importa, desde el punto de vista del anlisis de las desigualdades, de sus causas y sus remedios, la dinmica interna de tal o cual modo de produccin, sino tambin su peso relativo en la sociedad en general y su pertinencia o no para cada grupo social en particular. En trminos sociolgicos ms convencionales, no slo importa cada escala de estratificacin o cada fuente de desigualdad, sino tambin su peso y su extensin relativos, sus relaciones mutuas, etc. El modo de produccin capitalista, por ejemplo, con su divisin entre propietarios y no propietarios de los medios de produccin, es muy importante,
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Engels, 1884 Marx, 1844b, 1843 Marx y Engels, 1848: 74

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pero pasa a serlo algo menos cuando el modo de produccin burocrtico (vulgo Estado del Bienestar), que iguala aproximadamente a todos los ciudadanos en el acceso a ciertos recursos y oportunidades, le resta espacio social (hasta los ms reticentes a este argumento estarn dispuestos a admitirlo en sentido inverso, sobre todo en tiempos privatizadores como los actuales). Va de suyo, en funcin de lo dicho, que el concepto de modo de produccin aqu empleado es, por as decirlo, de baja intensidad en relacin con el propiamente marxiano. En primer lugar porque no supone ninguna idea de contradiccin interna explosiva e insuperable. La sola imagen de varios modos de produccin coexistiendo implica que los ms recientes han hecho aparicin sin necesidad de enterrar a los ms antiguos, los cuales, por consiguiente, no se habran mostrado muy dialcticos. Por otra parte, la aceptacin de la simultaneidad echa abajo la idea de sucesin y, por tanto, la de la necesaria destruccin de una forma social para dar paso a otra. Todo esto no significa que no pueda o deba haber cambio, evolucin y hasta revolucin, o que no existan fisuras, oposiciones, contradicciones y conflictos, sino pura y simplemente que, existan o no, no se deducen de donde se supona. Podran quiz considerarse otros modos de produccin y distribucin que los aqu propuestos. De hecho, la sociologa histrica y la teora polticasobre todo marxistas, pero no slo han aadido a la lista tpica (comunista primitivo, esclavista, feudal, asitico, mercantil, capitalista, socialista), en realidad consistente en transmutar las grandes formaciones sociales en modelos abstractos de modos de produccin, una lista adicional de aspirantes: patriarcal, nmada, capitalista de estado, comunista (como distinto del socialista), cooperativista Cabra tambin, por otra parte, postular una multiplicidad de modos o submodos a partir de las variantes reales o imaginarias de los modos principales: por ejemplo, distinguiendo entre modo domstico patriarcal e igualitario, o extenso y nuclear, o entre el modo mercantil puro y el gremial, entre modo capitalista libre y regulado, entre colectivismo centralista y autogestionario, entre estado del bienestar corporativo y liberal, etc., etc., pero no se nos alcanza cul sera la utilidad de esto, es decir, de tildar como modos de produccin a cada una de las posibles versiones de los modos bsicos. La opcin

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adoptada aqu consiste, por un lado, en destacar como modos de produccin y distribucin los que surgen de las combinaciones bsicas entre las formas econmicas, siendo por tanto claramente caracterizables y delimitables a partir de stas; por otro, han de presentar cierta consistencia y dinmica internas, propias, en el sentido de que sea viable sealar regularidades en su funcionamiento y, a partir de ellas, deducir una lgica de desarrollo; finalmente, deben poseer cierta relevancia, lo cual significa, fundamentalmente, unas dimensiones dignas de consideracin afortunadamente, como se comprender enseguida, no es necesario entrar en disquisiciones sobre cunta relevancia o qu dimensiones, ni sobre eventuales diferencias entre su relevancia cuantitativa y cualitativa, ya que los modos de produccin que se considerarn podran pasar cualquier prueba razonable de mnimos.

II.1 Los modos de produccin como combinaciones de formas

La clasificacin que haremos de los modos de produccin y distribucin se basa en un nico criterio: la presencia en ellos de las distintas formas econmicas. Partimos de que una de ellas siempre est presente: los hogares, sea directamente como tales o a travs de alguno de sus miembros, y a continuacin consideramos los resultados segn se aadan las organizaciones, los estados o los mercados. Hay que empezar, no obstante, por recordar una diferencia elemental entre los hogares y las organizaciones, por un lado, y los estados y los mercados, por otro. Hogares y organizaciones son agentes de produccin y, en la medida y slo en la medida en que hay que decidir a quin pertenece o corresponde lo producido, escenarios de distribucin (de apropiacin). Tambin son, lgicamente, escenario de la distribucin de lo obtenido en otras formas de distribucin (del precio obtenido en el mercado o de la transferencia recibida del estado). Estados y mercados, por su parte, son formas de distribucin (de circulacin), y slo intervienen en la produccin de forma indirecta, en tanto que ponen en relacin a los agentes productores (hogares y organizaciones), o que el estado pone en pie por s mismo organizaciones productivas. El Cuadro II.1 presenta esto de manera esquemtica. En la dimen-

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sin vertical nos encontramos con los hogares o con las organizaciones (o, en este segundo caso, los hogares ms las organizaciones, si se prefiere). En la dimensin horizontal se distinguen tres posibilidades: que no haya ningn mecanismo de distribucin entre las unidades productivas lo que implica que stas sean autosuficientes, que intermedie el estado o que lo haga el mercado. Cuadro II.1: FORMAS Y MODOS Distribucin / Divisin social del trabajo Produccin Hogar Ninguna MP DOMSTICO Estado MP TRIBUTARIO MP BUROCRTICO Mercado MP MERCANTIL MP CAPITALISTA

Organizacin MP HACENDARIO

El modo de produccin ms elemental es, lgicamente, el domstico (MPD), constituido exclusivamente por hogares ms o menos autosuficientes. Comprende el conjunto de actividades que los individuos realizan para satisfacer directamente sus propias necesidades o las de otros miembros de sus hogares.41 Ha sido la forma predominante de produccin durante toda la prehistoria de la humanidad y la mayor parte de la historia: desde la horda primitiva hasta las unidades campesinas autosuficientes que todava persisten por todo el mundo no industrializado. Obviamente, ha ido perdiendo y perder todava ms (pero no mucho ms) terreno frente a estructuras ms avanzadas de produccin, pero todava hoy, en un pas como Espaa, el total de horas dedicadas al trabajo domstico parece ser sensiblemente superior al de las consagradas a todas las variantes del trabajo remunerado. Un grado ms de complejidad y de socialidad en la produccin nos lleva al modo de produccin hacendario (MPH), denominacin que probablemente

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La existencia y la especificidad del MPD han sido sealadas en varios frentes, con se o con otro nombre: en el estudio de las sociedades primitivas, a partir de Morgan y su comunismo de vida, en lo que tanto se apoyaron Marx y Engels (en particular Engels, 1884), hasta el ms reciente trabajo de Sahlins (1974) y su teora econmica de la Edad de Piedra o regla de Chayanov; en el anlisis de la lgica de las economas campesinas, en especial a partir de Chayanov (1924) y su teora de la organizacin econmica campesina, sobre todo, pero tambin de otros autores como Meillassoux (1975) y, en cierto modo, toda la escuela del Fernand Braudel Center, con su insistencia en los hogares; finalmente, en numerosos anlisis feministas del trabajo domstico, por ejemplo Harrison (1973), Gardiner (1973) o Delphy (1976).

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resultar la ms extica para el lector.42 Surge cuando al hogar se aade la organizacin, como va para obtener resultados que requieren trabajo a mayor escala, o el empleo de medios de produccin fuera del alcance de un individuo o un grupo domstico, como forma de extraccin sistemtica de trabajo excedente de unos hogares por otro o, lo ms plausible, como ambas cosas a la vez. La unidad econmica en cuestin, la hacienda, sigue siendo, como el hogar, unitaria y autosuficiente, autocontenida, aunque tenga relaciones ocasionales con el exterior (con otras haciendas y, en su caso, con el estado o con el mercado); el trabajo conoce entonces, en todo caso, una mayor especializacin interna. Las relaciones en su interior pueden ser de cooperacin entre iguales o de sometimiento a un seor, incluso de esclavitud (las esclavitud antigua puede incluirse aqu). Puede considerarse que aqu entran, en todo o en parte, los seoros feudales o las haciendas romanas basadas en el trabajo esclavo. Vestigios de este modo de produccin no pueden ya encontrarse en las democracias industriales, pero s, y nada desdeables, en las zonas rurales del Tercer Mundo, particularmente en Latinoamrica. Si, en lugar de la organizacin, lo que se aade al hogar es el estado, en tanto que forma distributiva que no llega a alterar la produccin como tal, surge el modo de produccin tributario (MPT). La produccin sigue dependiendo esencialmente de los hogares, mientras que el estado se dedica principalmente a coger aqu y dar all, quedndose una buena parte por el camino. Puesto que el estado produce poco o nada pero redistribuye una parte importante de lo producido por los hogares, tiene pleno sentido hablar de un modo de produccin (o ms bien de distribucin, pero no anticipemos acontecimientos, pues en este detalle entraremos ms adelante) tributario, ya que su actividad econmica consiste sobre todo extraer recursos de los hogares, sea en trabajo, en
Tambin hay precedentes importantes en la consideracin del MPH. En primer lugar, Weber (1922: I, 311), cuando se refiere a la oikos como "la gran hacienda domstica, autoritariamente dirigida, de un prncipe, seor territorial, patricio, cuyo motivo ltimo no reside en la adquisicin capitalista de dinero, sino en la cobertura natural y organizada de las necesidades del seor. Para ello puede servirse de todos los medios en amplsima medida, sin descuidar el cambio exterior. Lo decisivo es que para l el principio informador es el 'aprovechamiento del patrimonio' y no la 'valorizacin del capital'." Por supuesto, Weber no habla, no lo habra hecho jams, de un modo de produccin, pero describe un sector econmico con una lgica econmica interna especfica, que es de lo que se trata.
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especie, en dinero o en cualquier combinacin de los tres, para consumo del propio grupo dominante o para transferirlo a otros hogares. Histricamente entran aqu tanto el despotismo oriental como el feudalismo, que a este respecto se diferenciaran tan slo por la extensin de su territorio o por el grado de centralizacin del poder y, por tanto, de la extraccin tributaria de excedente.43 Hoy en da, el presupuesto pblico supone fcilmente entre la cuarta parte y la mitad de la renta nacional, lo cual va mucho ms all de lo que supone la intervencin directa del estado en la produccin y evidencia su papel adicional puramente redistributivo. Si, en vez del estado, se aade a los hogares, como mecanismo de distribucin, el mercado, topamos entonces con el modo de produccin mercantil (MPM), que consiste en la produccin directa para el mercado llevada a cabo por productores independientes (generalmente propietarios de los medios de produccin que emplean, pero ni siquiera esto es necesario).44 Surge cuando una parte importante de la produccin de las unidades domsticas deja de ser consumida por stas, y una parte importante de sus necesidades de consumo deja de ser directamente cubierta por el producto de su trabajo. El MPM es una forma de desarrollo de la divisin externa o social del trabajo alternativa al MPT, puesto que lo que ambos hacen es poner en relacin a unidades domsticas hacendarias que dejan, as, de ser autosuficientes. Probablemente no haya existido nunca en estado puro y aislado, como no fuera, episdicamente, en

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Esto ha sido sealado especialmente por autores como S. Amin, a quien se debe, creo, el primer uso conocido de la expresin M.P. tributario, si bien este autor comparte con otros marxistas la visin monopolista de los modos de produccin, es decir, su identificacin con la totalidad de la sociedad. Segn Amin (1973: 11), este modo aade a la persistencia de la comunidad aldeana un aparato social y poltico de explotacin de sta bajo la forma de la extraccin de un tributo; este modo de produccin tributario es la forma ms corriente que caracteriza las formaciones de clase [pre]capitalistas; distinguiremos: a) sus formas precoces, y b) sus formas evolucionadas, como el modo de produccin feudal, en que la comunidad aldeana pierde la propiedad eminente del suelo en provecho de los seores, y subsiste como comunidad de familias. Del modo de produccin mercantil se ha ocupado poca gente, sin duda por esa perversa combinacin del estigma de ser un modo a extinguir y el sambenito de ser el Edn de los derechos humanos que le colg Marx (1867: I/1, 214). Lo han hecho, no obstante, quienes, como ya se indic, lo hicieron del mercado, es decir, algunos estudiosos del campesinado, como Chevalier (1983), y algunos neo-marxistas analticos, como Roemer (1982, 1988), concretamente los que han superado el prejuicio de que era una pura relacin entre individuos libres iguales intercambiando valores equivalentes. En la medida en que comparte este prejuicio, se puede considerar a la teora econmica clsica pura como un gran constructo especulativo sobre el MPM.

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las zonas fronterizas de la colonizacin masiva de tierras nuevas (las que en los nacientes Estados Unidos, por ejemplo, se llamaban territorios, a diferencia de los estados). Su alcance hoy es el de la pequea produccin (artesanos, profesionales liberales, trabajadores autnomos, campesinos y comerciantes independientes, sin asalariados). Aunque su peso relativo no ha dejado de disminuir, a largo plazo, durante todo el proceso de industrializacin, siguen siendo una proporcin considerable de la fuerza de trabajo e incluso parece ser que han conocido cierta recuperacin en el periodo ms reciente. En Espaa, por ejemplo, constituyen hoy entre un sexto y un sptimo de la poblacin ocupada, un quinto si se suman los llamados ayudas familiares, y probablemente algo ms si se pudiera computar adecuadamente la economa informal. El modo de produccin burocrtico (MPB) surge cuando el estado, ya presente como organizacin poltica de la comunidad y como cabeza del MPT, pasa a organizar parcelas relevantes de la produccin a escala supradomstica; o, si se prefiere, cuando da el paso de limitarse a la distribucin a ocuparse de la produccin de la riqueza.45 El elemento diferencial respecto del modo tributario es la irrupcin de la organizacin. Por consiguiente, podemos considerarlo ya presente en las configuraciones seoriales y despticas, en tanto que stas pasen de la pura extraccin de tributos a acometer trabajos pblicos o, en general, cualquier forma de produccin. Coexistiendo con otras formas de produccin se presenta en los pases simplificadoramente llamados capitalistas como sector pblico, y representa una parte importante de la produccin total: en Espaa, casi una quinta parte de los ocupados. En los llamados pases socialistas lleg a representar la mayor parte de la produccin extradomstica, dejando apenas espacio al mercado de los bienes de consumo, y en algunos
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El carcter productivo, adems de distributivo, de los imperios orientales fue sealado ya por Marx, al hablar del MP Asitico, y, posteriormente, por Wittfogel (1957), con su modelo de despotismo oriental. La naturaleza de los extintos pases del Este europeo, o socialistas, llam fuertemente la atencin, como es lgico, de los opositores a sus regmenes, que trataron de encontrar una explicacin global a su existencia, recurriendo muchas veces a expresiones como modo de produccin burocrtico, colectivista burocrtico, estado obrero degenerado, etc., etc. Particularmente interesantes son los anlisis de Trotsky (1939), Rizzi (1939), Burnham (1941), Djilas (1957), Kuron y Modzelewsky (1976), Konrad y Szelenyi (1979), Castoriadis (1975) o Bahro (1979). Por ltimo, han intentado encontrar una lgica especfica, fuera autnoma o subsidiaria, al sector pblico en las economas de dominante capitalista algunos estudiosos

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casos la casi totalidad (por ejemplo, durante la Gran Revolucin Cultural china). El modo de produccin capitalista (MPC) se define por la configuracin como mercancas del capital y el trabajo y la compra del segundo (como fuerza de trabajo, o tiempo de trabajo) por el primero. En trminos de formas econmicas esto significa que la organizacin se une al mercado (y a los hogares), sin que sea tericamente necesaria otra intervencin del estado que la que corresponde a su papel de garante del orden social. Se distingue, pues, del MPM y el MPT por la presencia de la organizacin, y del MPH y el MPB por la presencia del mercado. Es, sin lugar a dudas, el sector ms amplio y ms pujante de las economas occidentales, en las cuales representa la mayor parte del trabajo extradomstico y de la riqueza monetaria y en las que, sobre todo, desempea un papel dominante que va mucho ms all de su mera importancia numrica (la cual alcanza, en Espaa, a las tres quintas partes de la poblacin ocupada, sumando los asalariados del sector privado y los empleadores).46

II.2 Produccin y distribucin

Es preciso recordar de nuevo que los modos de produccin se distinguen a lo largo de dos dimensiones: la produccin y la distribucin. No slo importa qu y cmo se produce, sino tambin para quin se produce. Lo que separa entre s al MPD, el MPT y el MPM es la forma de distribucin la autosuficiencia domstica, el estado o el mercado, no la forma de produccin en sentido estricto que es siempre el hogar. Otro tanto puede decirse del MPH, el MPB y el MPC, de nuevo separados, y en los mismos trminos, por la forma de distribucin, pero con una base comn en la produccin: la organizacin. Por otra parte, lo que separa al MPD del MPH, lo mismo que lo que distingue al MPT del MPB, o lo que diferencia al MPM del MPC, es la forma de produccin siempre,
del mismo, como OConnor (1973) o Gough (1979), y analistas de la accin colectiva, como Olson (1965) o March y Simon (1958).
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Es discutible que los empleadores con un nmero muy reducido de trabajadores deban ser considerados capitalistas, pero tambin lo sera considerarlos pequea burguesa sin otras especificaciones. En un captulo posterior entraremos precisamente en una delimitacin ms detallada de las clases.

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para cada par mencionado, respectivamente, el hogar y la organizacin, no la forma de distribucin, que es comn a cada uno de ellos ninguna o la autosuficiencia para los primeros, el estado para los siguientes, el mercado para los dos ltimos. Aparte de comprender alguna configuracin tcnica del trabajo (en realidad ms constringente que determinante: no es posible la produccin capitalista sobre la base de la tecnologa de la edad del slex, pero una central nuclear puede organizarse, indistintamente, de modo capitalista o burocrtico), todo modo de produccin y distribucin es tambin una configuracin social de la cooperacin (incluyendo la no cooperacin, en la produccin individual, o sea, domstica, dentro de los modos domstico, tributario y mercantil) y de la distribucin (que necesariamente implica relaciones con los otros).47 Por un lado, como relacin en o entre los procesos de trabajo, como vnculo funcional, puede consistir en la autarqua de cada uno respecto de los otros o en la incorporacin a una jerarqua, es decir, en procesos independientes de trabajo o en contribuciones cooperativas a un proceso imperativamente coordinado. Por otro, como relacin entre las personas, como vnculo personal, puede adoptar tres variantes principales: potestad, dominio y condicionamiento. En lo que se refiere a las relaciones funcionales (mediadas por el proceso productivo), la diferencia que separa a los modos de produccin y distribucin citados en dos mitades, a lo largo de la dimensin de la produccin, entre los que se basan en el hogar y los que se basan en la organizacin, tiene una consecuencia de largo alcance para todos ellos. En los tres modos que se basan en la produccin en el hogar, bien sea para la subsistencia (MPD), para el estado (MPT), para el mercado (MPM) y, por supuesto, en cualquier combina47

Si acumulamos esta subdivisin entre proceso tcnico y cooperacin, dentro de la produccin, a la divisin entre produccin y distribucin, podemos encontrar una correspondencia entre estas tres relaciones y las formas de accin instrumental, estratgica y comunicativa sealadas por Habermas (1976: 133): Lo decisivo es, por lo dems, el aspecto sociolgico de la transformacin de materia con arreglo a fines y segn las reglas de la accin instrumental. [...] Las reglas de la accin estratgica segn las cuales se produce la cooperacin, son una parte componente necesaria del proceso de trabajo. [...]El reparto de productos acabados requiere, por tanto, unas reglas de interaccin que se puedan desligar de las situaciones concretas y establecer con carcter duradero como normas reconocidas o como reglas de la accin comunicativa en el nivel de la comprensin lingstica.

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cin de ellos, el trabajador conserva siempre un elevado grado de control sobre el objeto, el proceso y el ritmo de su trabajo: su rgimen es la autarqua,48 aunque se relacione con otros trabajadores a travs del proceso de circulacin (coordinacin voluntaria). Por el contrario, en los tres que se basan en la produccin por medio de organizaciones, bien sea para s (MPH), para el estado (MPB), para el mercado (MPC) o para cualquier mezcla de los mismos, el trabajador pierde autonoma en su trabajo para verse sometido al mando de la organizacin y de quienes en sta ocupan las posiciones investidas de aqulla: su rgimen es la jerarqua49 (coordinacin imperativa, subordinacin). Es tambin extremadamente probable, aunque no inevitable, que se vea inmerso en una creciente divisin interna del trabajo y, en ltima instancia, de las tareas en que puede descomponerse el proceso. En cuanto a las relaciones personales, o de poder, stas van del poder directo y difuso, pasando por el poder directo pero limitado, al poder apenas indirecto, oponindoseles las correspondientes formas de subordinacin en el conjunto de la relacin econmica y social (y, como parte de ello, de coordinacin imperativa en la produccin, si es que hay produccin cooperativa). Llamo potestad a la relacin de poder difusa, a la vez autoritaria y solidaria, propia de la estructura familiar y de las estructuras seoriales;50 el reverso de la potestad es la dependencia. Llamo dominio a la capacidad, unilateral pero ya especfica, de determinar directamente la actividad de otro, o indirectamente a tra-

Autarqua es, en sentido primigenio, gobernarse a s mismo, en este caso gobernarse a s mismo en la produccin. En la economa se usa tambin en el sentido de bastarse a s mismo (la autarqua del primer periodo del franquismo, por ejemplo), que no es el que aqu adopto (se sera el caso del hogar y de la hacienda, del MPD y el MPH), pues no me interesa la relacin hacia fuera, sino hacia dentro, de modo que slo puede haber autarqua donde no hay cooperacin, esto es, donde la unidad productiva son los hogares y no las organizaciones, sea cual sea la forma de distribucin entre ellos.
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Jerarqua es la organizacin en categoras de ciertos cuerpos u organismos; particularmente, de la Iglesia, segn Mara Moliner. Aqu no topamos con la iglesia, pero hay un claro y pujante precedente del uso del trmino en el neoinstitucionalismo econmico, que denomina jerarquas a las organizaciones, es decir, a las empresas (Williamson, 1975). La patria potestas es una forma de poder absoluto, originariamente incluso de vida o muerte, del padre sobre el hijo, pero atemperada por la pietas. La potestas es, en general, un poder sobre la persona y sobre sus bienes, como el que, en cierto modo, tenan los seores feudales, a su vez sometido a cierta reciprocidad (noblesse oblige).

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vs de la exigencia de un resultado, incluso contra su voluntad, generalmente con la posibilidad del recurso ltimo a la violencia, pero ya en un mbito limitado de la accin;51 el reverso del dominio es la sumisin en ese mismo mbito. Finalmente, entiendo por condicionamiento la situacin en la que una de las partes se ve forzada por las circunstancias a la relacin, pero tal relacin podra ser evitada, aunque fuera con un alto coste, y debe mediar para que exista un acto de voluntad; su reverso es la necesidad que lleva a aceptarlo. Estos dos tipos de vnculos funcionales y tres de vnculos personales se combinan en los modos de produccin ya mencionados como indica el Cuadro II.2. Cuadro II.2: VNCULOS PERSONALES Y FUNCIONALES Vnculos funcionales Autarqua Vnculos personales Potestad / dependencia Dominio / sumisin Condicionamiento / necesidad MPD MPT MPM Jerarqua MPH MPB MPC

Pero el trmino distribucin encierra una realidad compleja. Por distribucin hay que entender la forma en que se distribuye el producto tanto entre las distintas unidades productivas, que es la forma ms convencional de hacerlo y la que hemos venido utilizando hasta ahora al hablar de los hogares y las organizaciones como meramente productivos y solamente de los estados y los mercados como distributivos como dentro de cada unidad productiva. Podemos considerar ambos momentos como la distribucin interna y externa del producto, desde el punto de vista de la unidad que sirve de escenario al proceso productivo, o, para usar una terminologa ms precisa, como la apropiacin52 y la adquisicin53 del mismo, respectivamente. Elijo estos dos trmi-

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Recurdese que, tanto en el MP Tributario como en el MP Burocrtico, detrs de la relacin econmica est el poder poltico.

Apropiarse es, segn el DRAE, hacer propia de alguno cualquier cosa, as como tomar para s alguna cosa, hacindose dueo de ella, por lo comn de propia autoridad. Segn Mara Moliner: Apoderarse. Tomar alguien para s una cosa, sin ms razn que su voluntad y, a veces, ilegtimamente. Es claro que se refiere a lo que no es todava objeto de propiedad o a un acto que ignora la propiedad anterior. Adquirir viene de acquirere, el cual a su vez de quarere: inquirir o pedir (Corominas). Se inquiere y se pide a otro, es decir, al propietario anterior. No obstante, el DRAE da una definicin ms vaga: Ganar, conseguir con el propio trabajo o industria.
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nos porque creo que expresan, al menos de forma aproximada, una diferencia bsica: en el primer caso se trata de tomar posesin de algo que existe, en principio, como res nullius, que todava no pertenece a nadie;54 en el segundo, de obtener algo que pertenece previamente a alguien, el cual lo cede para que el otro lo obtenga. En ese sentido, la apropiacin es un acto unilateral frente a su objeto (aunque requiera la aquiescencia voluntaria o forzosa de los dems, en particular la de los otros participantes en la produccin); la adquisicin, en cambio, es siempre un acto al menos bilateral, en el que el bien obtenido deja de pertenecer al otro (aunque tambin requiere, no menos que la apropiacin, la aquiescencia voluntaria o forzosa de los dems, terceros que se abstienen de intervenir y aceptan el resultado). La adquisicin lo es, para cada recurso envuelto en ese momento distributivo, desde el punto de vista de una de las partes involucradas; desde la perspectiva de la otra es alienacin, y desde una perspectiva externa, ajena o global podra designarse como circulacin (desplazamiento de los recursos entre las unidades econmicas). Cuando la unidad productiva es un individuo, a estos efectos no inmerso en otras relaciones, produccin y apropiacin coinciden, o tal vez debamos decir que no ha lugar a la apropiacin como un momento distinto. Pero ste apenas sera el caso de Robinson en su isla, antes de la llegada de Viernes, vale decir el de un individuo produciendo para s en una economa de subsistencia, un hogar pero no una familia, o el de un individuo produciendo por s mismo para el mercado en las mismas circunstancias o con una neta separacin entre produccin domstica y mercantil. Cuando la produccin es un proceso cooperativo, como sucede en los hogares (formados por ms de un individuo activo) y las organizaciones y en esa figura mixta que es la hacienda, no hay una relacin directa entre el producto final, si es uno, o cada parte o unidad del producto, si es mltiple, y cada parte o unidad de la actividad productiva. RecurGanar. Coger, lograr o conseguir. (En derecho:) Hacer propio un derecho o cosa que a nadie pertenece, o se transmite a ttulo lucrativo u oneroso, o por prescripcin. De acuerdo con Mara Moliner: Si se trata de una cosa material, se entiende, si no se dice otra cosa, por compra. Aqu lo empleo en el sentido ms restrictivo, excluyendo lo ya definido como apropiacin.

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dese que estamos hablando de producir en comn, en forma coordinada y cooperativa, y no simplemente juntos, en forma paralela o yuxtapuesta. El proceso de produccin consiste precisamente en obtener, a partir de unos elementos de origen dados (los factores) un resultado nuevo y distinto (el producto), luego no hay equivalencia directa posible entre ste y aqullos. La equivalencia es siempre indirecta y, en ltima instancia, convencional: la productividad marginal de cada factor, la contribucin en trabajo, la posicin jerrquica de los participantes Cualquiera que sea el criterio adoptado (podramos decir tambin la teora del valor, en cuanto que teora de la justicia distributiva, como veremos ms adelante, en el siguiente captulo), nos encontraremos ante un acto de apropiacin, es decir, de distribucin del producto entre los participantes en el proceso productivo en unas proporciones que no se deducen de ste de modo inequvoco, sino a travs de la intermediacin de criterios convencionales. La apropiacin se basa en mecanismos diferentes segn cul sea su contexto, el escenario de la produccin cooperativa. Si el escenario es el hogar o la hacienda, el mecanismo son las relaciones de dependencia personal, sean de parentesco o de sometimiento, es decir, patriarcales o seoriales. La diferencia fundamental entre unas y otras, a estos efectos, es que las relaciones de parentesco son relaciones de dependencia entre personas (de las mujeres respecto de los hombres, de los menores respecto de los adultos), pero van normalmente acompaadas de una dimensin afectiva y una convivencia directa que en las de sometimiento no existen, y estn vinculadas a un proceso de reproduccin biolgica extrao a stas. Si el escenario es la empresa o la agencia, es decir, la organizacin en un contexto capitalista o burocrtico, el mecanismo son las relaciones de autoridad, que consideramos distintas de las de dependencia en la medida en que son funcionales, segmentarias y especializadas, como la organizacin misma, y no difusas y conspicuas. En la empresa capitalista resultan a la vez urgidas y limitadas en primer trmino por el contexto exterior, lo que significa ante todo el abanico de las oportunidades alterSi la produccin es algo ms que mera reproduccin fsica en sentido estricto (una especie de autoclonacin autosuficiente), los factores y el producto sern necesaria54

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nativas, pero tambin, secundariamente, por el contexto interior, o sea, por los acuerdos y por la correlacin de fuerzas entre los participantes; en la agencia pblica dependen en primer trmino del contexto interior, o sea, del consenso y de la correlacin de fuerzas, pero tambin del exterior, vale decir de las opciones (sobre todo en el capitalismo) y de la fuerza aadida del estado (sobre todo en el colectivismo). Cuando la unidad econmica es autosuficiente, en el sentido de que produce lo que consume y consume lo que produce, como pueden serlo el hogar y la hacienda, la distribucin se reduce a la apropiacin, sin que haya lugar para la adquisicin (o enajenacin, o circulacin). Pero si las unidades econmicas producen recursos que no consumen y consumen otros que no producen, entonces tiene que haber alguna forma de adquisicin de lo producido por otros y de enajenacin de lo que va a ser consumido por otros, es decir, de circulacin. La circulacin puede adoptar la modalidad del intercambio, a travs del mercado, comprendindose aqu tanto el intercambio directo de productos, o trueque, como su intercambio indirecto a travs del dinero, o compraventa, y por supuesto todas las variantes posibles de uno u otro (bilateral o multilateral, inmediato o a trmino, al contado o a crdito, etc.). Puede adoptar tambin la modalidad de la asignacin, a travs del fisco, vale decir del estado en funciones puramente distributivas, cuando es ste el que a travs de sus mecanismos tributarios y presupuestarios toma recursos de unas unidades y los transfiere a otras, incluido l mismo o ms bien los individuos, hogares y organizaciones asociados a l. Y puede, en fin, adoptar la modalidad de la donacin, a travs de relaciones informales de solidaridad, cuando unas unidades econmicas ceden recursos a otras sin una contrapartida necesaria, aunque sobre ello puedan levantarse expectativas de reciprocidad en caso de reproduccin de la situacin en sentido inverso. 55

mente inconmensurables por s mismos. Volveremos sobre esto en el captulo IV.

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En cierto modo, las donaciones corresponderan a la reciprocidad, mientras que la asignacin a travs de mecanismos tributarios lo hara a la centricidad, las formas de funcionamiento del sistema econmico anteriores al mercado sealadas, junto con la economa de hacienda, por Polanyi (1944). El otro elemento, la simetra, encontrara su desarrollo en el propio mercado.

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Esta tercera forma es, sin duda, menos importante en una sociedad cuya distribucin est claramente dominada por el mercado y el estado, pero esto no significa que haya sido antes o sea incluso hoy irrelevante. As, por ejemplo, en una economa generalizada de subsistencia son frecuentes los regalos rituales, las donaciones entre hogares unidos por relaciones de parentesco ms o menos laxas, el apoyo mutuo entre vecinos, la asistencia espontnea en caso de emergencia o necesidad, etc.56 En realidad, sera difcil encontrar, en cualquier poca histrica y en cualquier contexto geogrfico, hogares o haciendas estrictamente autosuficientes. La autosuficiencia debe entenderse como una autosuficiencia bsica y predominante, no total y absoluta. Inclusive hoy, junto al estado y el mercado podemos encontrar mltiples variantes de donaciones entre parientes que traspasan los lmites de los hogares, apoyo mutuo entre vecinos, compaeros y amigos, auxilio a propios y extraos en caso de necesidad o emergencia, etc. Tal vez no tanto como se pudiera esperar o desear, pero en todo caso s lo suficiente para no considerar estas vas de circulacin como una cantidad despreciable. Lo que empuja por lo comn a obliterarlas como quantit negligable no es que sean realmente desdeables, sino que no son o son slo difcilmente cuantificables. Y la distribucin no termina siquiera aqu. Si hay circulacin, es decir, si los individuos, los hogares o las organizaciones adquieren recursos, queda todava pendiente la apropiacin de estos recursos adquiridos. Objeto de apropiacin de lo adquirido sern, en hogares y organizaciones, los recursos conseguidos por donacin en las redes de solidaridad, los precios y productos obtenidos en el mercado y las transferencias recibidas del estado. Este momento de la distribucin no est previamente resuelto, pues, o bien se trata de recursos que la unidad econmica adquiere sin contrapartida (como resultado de una donacin de otro o de una transferencia unilateral del estado), o bien se trata de recursos que obtiene como contrapartida a la entrega de otros recursos que no fueron objeto de apropiacin (el resultado del trabajo domstico no consumido, los beneficios no distribuidos, etc.). Por consiguiente, la apropiacin puede serlo, en cada unidad econmica, de lo producido en ella misma o
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Vase Titmuss (1971).

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de lo adquirido del exterior, e igual que puede haber unidades que producen pero no adquieren (autosuficientes) tambin puede haberlas que adquieran pero no produzcan, aunque la mayora hagan, en distintas combinaciones, ambas cosas a la vez. Secuencialmente, esta apropiacin de lo adquirido ha de tener lugar, con bastante probabilidad, despus de la apropiacin (o no apropiacin) de lo producido en la unidad econmica misma y, sin lugar a dudas, despus de la adquisicin de lo producido por otras unidades econmicas (tal vez a cambio de lo producido pero no apropiado por la unidad misma), pero el proceso es similar al de apropiacin de lo producido. (Cabe tambin, no obstante, relativizar este tercer momento de la distribucin, la apropiacin interior de lo adquirido en el exterior. En un hogar es probable que los recursos finales disponibles para cada uno de los miembros dependan, en todo caso, de las transacciones de aqul con el exterior por ejemplo, del sueldo del miembro o los miembros empleados; o que el hogar como tal entre en transacciones no imputables a ninguno de sus miembros en particular por ejemplo, subsidios por pobreza. En una empresa, en cambio, puede ser as o no, o ser as para unos pero no para otros. Es probable que la remuneracin del capital est ligada a las ganancias externas pero la de los trabajadores no, al menos en primera instancia. Es posible, no obstante, que tambin lo est la de los trabajadores, o la de una parte de ellos, o la de los directivos; y, en todo caso, es seguro que perdern sus salarios si la empresa se arruina y es factible que intenten y logren aumentarlos si el negocio va especialmente bien. Puesto que resulta altamente improbable que la suerte de cualquier miembro en el interior de una unidad econmica no dependa en algn grado de la suerte de sta, o de algunos de sus otros miembros, en el exterior, mantendr, en general, el supuesto de que lo que se apropian todos y cada uno de los miembros de la unidad es una parte del producto inmediato si sta es autosuficiente pero del resultado final si entra en las relaciones de circulacin). Esta descomposicin en distintos procesos parciales del proceso global de distribucin se refleja de manera esquemtica en el Cuadro II.3

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Cuadro II.3: LAS FORMAS DE DISTRIBUCIN DISTRIBUCIN Patriarcal Apropiacin Seorial Autoritaria Asignacin Adquisicin Intercambio Donaciones MECANISMO Hogar Hacienda Organizacin Estado como fisco Mercado, trueque Solidaridad y apoyo mutuo

Los distintos modo de produccin pueden ser, como tales, escenario de ambas formas de distribucin o de slo una de ellas. Los modos de produccin domstico y hacendario lo son de procesos de apropiacin, pero no de adquisicin (circulacin, enajenacin), ya que por definicin son autosuficientes. Los modos de produccin mercantil y tributario lo son de procesos de adquisicin, respectivamente a travs del mercado y del estado, pero no de apropiacin (como tipos ideales o modelos, ambos relacionaran slo a productores individuales, y si en realidad relacionan hogares es porque se articulan con el modo de produccin domstico, que tpicamente subyace o acompaa a todos los otros). Los modos de produccin burocrtico y capitalista, en fin, son escenario tanto de apropiacin (de lo producido y de lo adquirido) como de adquisicin. Esto se resume en el Cuadro II.4 Cuadro II.4: MODOS DE PRODUCCIN Y PROCESOS DE DISTRIBUCIN Procesos de distribucin presentes Slo apropiacin MPD, MPH Slo adquisicin MPT, MPM Apropiacin y adquisicin MPB, MPC

Todo esto se reduce, en ltima instancia, a una diferencia elemental ya mencionada. Hay apropiacin dondequiera que hay produccin a travs de una entidad social compleja, que sea algo ms que un individuo; es decir, en los hogares y las organizaciones, que son, junto con los individuos (en realidad, hogares unipersonales), las formas sociales en las que, en el sentido ms estricto, se produce. Por otra parte, hay circulacin o asignacin en las redes que, en sentido restringido, son puramente distributivas, concretamente el mercado y el estado (el fisco). Por consiguiente, aunque para no cargar ms

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una terminologa ya espesa seguiremos hablando a en general de modos econmicos o de modos de produccin sin otro aadido, debe recordarse que se trata de modos de produccin y distribucin o, para ser exhaustivos, modos de produccin, apropiacin y adquisicin (o circulacin). Ntese ahora que la jerarqua en la produccin, cuando no es potestad difusa, supone en el interior de sta una forma de poder ms especfica: la autoridad, distinta del dominio. Si en lugar de contemplar el poder en el proceso de distribucin, con independencia del de produccin (o sea, slo en la circulacin, cuando coexiste con la apropiacin), lo hacemos en ste con independencia de aqul (o sea, slo en la apropiacin, cuando coexiste con la circulacin), los trminos cambian. Las relaciones de potestad / dependencia siguen siendo las mismas y se mantienen en su sitio, pues, tanto en el MPD como en el MPH, la distribucin se reduce a la apropiacin y sta se solapa con la produccin. Las relaciones especficas de poder, que ya no lo son sobre la circulacin sino sobre la produccin (y, por tanto, sobre la siempre coextensiva apropiacin), dejan de ser relaciones de dominio, sustentadas en la violencia como ltima ratio, para pasar a ser relaciones de autoridad, entendida sta como un poder circunscrito a un mbito limitado en trminos funcionales (las tareas propias del proceso de trabajo) y, normalmente, tambin en trminos espaciales y temporales (el lugar y la jornada de trabajo). El reverso de la autoridad es la obediencia, sujeta a los mismos lmites. Pero la jerarqua en que se basa este poder especfico ya no es una relacin externa al proceso productivo, como lo era antes (el mercado o el fisco, externos al individuo y al hogar o a la organizacin), sino interior a l (la organizacin). Finalmente, el lugar del poder indirecto, el par condicionamiento / necesidad, no lo ocupan ya las constricciones derivadas del mercado, sino las procedentes de ambas formas de circulacin, mercado y estado, que, en ausencia de la organizacin, carecen de influencia directa sobre la produccin y la apropiacin. Tngase en cuenta que, desde el punto de vista de la produccin en sentido estricto, tanto los precios como los tributos son condicionantes externos que obligan al trabajador a trabajar ms o menos si ha de vivir de (y con) los primeros en el MPM o pagar los segundos en el MPT, pero, como tales no suministran ni la ms leve indica-

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cin directa sobre el proceso productivo, cuyo contenido, intensidad, etc. resultan por entero indiferentes.57 Esta otra estructura de poder se recoge en el Cuadro II.5. Cuadro II.5: EL PODER EN LA PRODUCCIN Y LA APROPIACIN Tipo de poder Potestad / dependencia Autoridad /obediencia MPs MPD, MPH Caractersticas Envolvente y difuso Se extiende a todo el proceso econmico y fuera del mismo MPC, MPB Directo y especfico Limitado en tiempo, lugar y contenido. Circunscrito a produccin y apropiacin Condicionamiento MPT, MPM / necesidad Indirecto y exterior Procede de la esfera de la circulacin, desde la cual condiciona la produccin.

II.3 Conflictos inherentes

Cada uno de estos modos de produccin presenta sus propios conflictos inherentes, internos o externos a las unidades econmicas en s. Para el marxismo clsico, el MPC es escenario del conflicto central en la sociedad actual, que podra contemplarse indistintamente como un conflicto en torno a la produccin (de trabajo excedente) o a la apropiacin (del plusvalor), si bien esta distincin ha resultado ser cualquier cosa menos irrelevante para sus intrpretes, como lo muestra el interminable debate, algo escolstico, entre marxistas ortodoxos y neoricardianos. Del MPM se ha venido suponiendo, como es sabido, que era el reino de la igualdad, la libertad y Bentham58 (una suposicin, por cierto, en la que el marxismo vino a coincidir en general, paradjicamente, con la economa burguesa), un escenario libre de conflictos en s cuyo
Mercado y estado condicionan, por supuesto, a la organizacin en el MPC y el MPB, lo cual no dejar de producir efectos sobre la autoridad dentro de ella, pero el hecho es que todo el poder se resume en la autoridad organizativa y llega a los miembros de la organizacin a travs de ella, no importa cules sean las motivaciones ltimas de su ejercicio concreto.
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Marx (1867: I, 1, 214).

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nico delito era el de encubrimiento, al velar tras la aparente equivalencia de todos los intercambios, incluido el de la fuerza de trabajo, la explotacin de ste por el capital.59 En lo que concierne al MPD y el MPB, el marxismo no los ha considerado normalmente como modos de produccin, sino como esferas no econmicas, superestructurales, la familia en cuanto que estructura de parentesco y el estado en cuanto que poder poltico, de manera que no podan ser escenarios del tipo de conflictos en torno a la explotacin que concentraban su inters; hay que sealar, no obstante, que ciertos autores marxistas o de influencia marxista s han utilizado el concepto de modo de produccin para analizar estas esferas. Finalmente, el marxismo no se refiri nunca al MPT ni al MPH, pero s al MP feudal y al asitico, que cubriran conjuntamente el mismo mbito, y siempre lo hizo apuntando la oposicin entre siervos y seores, amos y esclavos, etc. Aqu vamos a abordar el asunto desde una perspectiva ms amplia. Puesto que los modos de produccin son, como se ha dicho, modos de produccin y distribucin, o ms exactamente de produccin, apropiacin y adquisicin, cada uno de estos tipos de relaciones es, potencialmente, en los modos en los que est presente, una fuente de conflictos. Slo que no en todos los modos estn presentes todas las relaciones, de manera que habremos de analizarlos uno por uno para indicar cules lo estn y cules no. En los modos mercantil y tributario, en los cuales suponemos en principio que la unidad econmica es el individuo (y, si es el hogar, entonces queda fuera del MPM y del MPT, pues corresponde al MPD articulado con ellos) slo est presente la distribucin, o ms exactamente la adquisicin, sea como intercambio o como asignacin, es decir, a travs del mercado o del estado. Los conflictos son siempre, por tanto, externos a las unidades productivas, ya que se sitan en las relaciones entre ellas. En los modos domstico y hacendario, por el contrario, donde el hogar y la hacienda son escenarios de produccin cooperativa, y por lo tanto, a la vez, de la produccin y la apropiacin, pero tambin unidades econmicas autosuficientes, sin una relacin regular con el exterior, por lo que
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Pero esta circulacin es una nebulosa tras la cual se esconde un mundo entero, el mundo de los nexos del capital. (Marx, 1857: II, 153)

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no est presente la adquisicin, ni como intercambio ni como asignacin (ni como mercado ni como estado). Los conflictos, en este caso, sean en torno a la produccin o a la apropiacin, son siempre internos a las unidades productivas, nunca externos. Finalmente, en los modos burocrtico y capitalista, donde la empresa y la agencia son por s mismas escenarios de produccin y de apropiacin, y donde se relacionan con sus semejantes o con la sociedad global a travs de formas de adquisicin, respectivamente de asignacin y de intercambio o, lo que es lo mismo, del estado y del mercado, los conflictos se dan en los tres mbitos y son, en consecuencia, internos unos y externos otros desde la perspectiva de las unidades econmicas singulares. El Cuadro II.6 rene estas variantes. Cuadro II.6: LOS MODOS DE PRODUCCIN COMO ESCENARIOS DE CONFLICTO Tipo de conflictos y relaciones afectadas Conflictos internos Produccin MPD MPH MPT MPM MPB MPC Apropiacin Conflictos externos Asignacin Intercambio

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+ + + +

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Es fcil ejemplificar esto. Las unidades del MPM entran en conflicto unas con otras en torno a los precios. Las del MPT lo hacen con el fisco en torno a los tributos o entre s en torno al balance individual tributos / transferencias o, lo que es lo mismo, en torno a la distribucin de los tributos entre los contribuyentes y la de las transferencias entre los beneficiarios. Las del MPD, lo mismo que las del MPH, lo hacen en torno a la divisin y la carga de trabajo (produccin) y en torno a quin puede hacerse con el producto (apropiacin), aunque en cada uno de esos modos se haga de manera distinta por tratarse de conjuntos de relaciones claramente distintos. Finalmente, en el MPB y el MPC encon-

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tramos reunidos todos los conflictos mencionados. Es notable que se haya podido contemplar estos modos de produccin y distribucin de manera tan unilateral como para considerarlos escenarios de un nico conflicto. As, por ejemplo, cuando Dahrendorf se refiere al estado como una asociacin de dominacin marcada por la divisoria entre administradores y administrados, lo que hace es centrarse de modo unilateral en el conflicto externo propio de ese modo de produccin (asignacin), incluso en una subesfera del mismo, la relacin entre las agencias y su pblico, sin considerar las relaciones entre agencias (otra parte de la asignacin) ni las relaciones internas a las mismas (produccin y apropiacin). Anlogamente, cuando Marx afirma que la divisoria que surca a la empresa capitalista es la que separa a los empleadores de los empleados, se centra en el conflicto interno (produccin o apropiacin), dejando de lado el externo (intercambio), y aun entonces no siempre est claro si se refiere a aqul como un conflicto propio de la produccin, de la apropiacin o de ambas. Se entiende claramente el sentido de la propuesta de reducir la economa (la teora econmica) a una ciencia de la distribucin, o catalaxia (catallactics), formulada inicialmente por Wateley y acogida con entusiasmo por Mises y Hayek, pues, donde quiera que intervienen el mercado o el fisco, el conflicto en torno a la circulacin (parte de la distribucin, en este caso adquisicin o asignacin, entre unidades de produccin y/o consumo) es independiente de la produccin, salvo en la medida en que unos trminos del intercambio desfavorables puedan obligar a producir ms o unos favorables puedan permitir producir menos. Y, donde hay produccin, los conflictos son tpicamente en torno a la apropiacin (parte de la distribucin, ahora dentro de las unidades de produccin y/o consumo), vayan o no acompaados de o incluso articulados con otros conflictos en torno a la produccin (por ejemplo, en torno a la duracin de la jornada, la intensidad del trabajo o el aprovechamiento del capital). La catalaxia, pues, tiene el mrito de subrayar, sin ir ms lejos, que la distribucin es mucho ms importante y la produccin mucho menos de lo que Marx pens. Pero, por ms que resulte atractiva, dista de ser exhaustiva, pues comete el error inverso del marxismo: Marx pens que la circulacin era irrele-

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vante, importando slo la produccin y, aunque eludiera formularlo as, la apropiacin asociada a ella; el mercado era para l un mecanismo simplemente tcnico. Los defensores de la catalaxia, por su parte, al limitarse a la distribucin, dejan de lado la cooperacin como un proceso igualmente tcnico, como si solamente hubiera una manera de producir. Pero, aunque dos errores no suman un acierto, s tienen la virtud de exponerse mutuamente como tales. Quedan dos precisiones por hacer. La primera es que entre la relaciones de distribucin consideradas como potencialmente conflictivas no aparecen las donaciones, lo cual se explica por su carcter en principio voluntario y ocasional. En el caso de que llegaran a regularizarse o ritualizarse hasta el punto de poder convertirse en escenario de conflicto sera que se haban convertido en un proceso de asignacin. La segunda es que slo hemos considerado el MPD en cuanto que encarnado en hogares como escenarios de produccin cooperativa, es decir, constituidos por dos o ms individuos. Sin embargo, un hogar puede ser puramente individual, y entonces no es posible el conflicto interindividual. Sera, en tal caso, un conflicto intraindividual o, lo que es lo mismo, un conflicto entre el deseo de minimizar el esfuerzo (produccin) y maximizar el disfrute (consumo) por parte de un slo y nico individuo que debera, entonces, decidir sobre el equilibrio ms adecuado para l, su equilibrio trabajoconsumo. Este es el hogar chayanoviano por excelencia: Chayanov generaliz a cualquier tipo de hogar lo que slo puede predicarse en sentido estricto como lgica del comportamiento individual. Cuando el hogar est constituido por varios individuos puede conservar en mayor o menor medida esta lgica, segn que funcione de manera ms o menos consensual, o que quien detenta la autoridad haga ms o menos suyos los intereses de todos por igual, o que sus miembros acten todos con mayor o menor autonoma, pero tambin puede convertirse en un escenario de intereses en conflicto, lo que suceder en cuanto haya desacuerdo sobre cmo repartir la carga de trabajo (produccin) o sobre cmo distribuir el producto (apropiacin).

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II.4 Dinmicas internas

La dinmica de estos modos de produccin procede en todo caso, como sus conflictos inherentes, de las relaciones de produccin y distribucin que albergan. La produccin, en general, entraa un esfuerzo indeseado, al menos a partir de cierto punto. En consecuencia, all donde el trabajador mantenga el control de su trabajo intentar poner en prctica algn tipo de equilibrio chayanoviano, es decir, de equilibrio entre trabajo y consumo, entre esfuerzo y resultado.60 Esta lgica imperara sin restricciones en el MPD a escala puramente individual, es decir, en hogares formados por un solo individuo. De manera general, puede seguir imperando para los hogares como tales en tanto que no tomemos en consideracin sus divisorias internas; es decir, para los hogares pero no para los individuos. Si Chayanov pudo generalizar esta frmula para los hogares campesinos, tanto ms en una economa relativamente mercantilizada, y si Sahlins ha podido hacerlo para los pueblos primitivos, sin tener en cuenta las enormes diferencias de carga de trabajo entre hombres y mujeres, ha sido precisamente con esa condicin inconsciente y, por qu no decirlo, androcntrica. Pero, si el hogar se ve atravesado, como sucede hoy y ha sucedido virtualmente siempre, por la divisin del trabajo y la jerarqua entre los sexos, y tal vez entre las generaciones, entonces, como en toda forma de cooperacin desigual y jerrquica en la que una parte ejerce su poder sobre la actividad productiva de la otra, puede surgir y, en mayor o menor grado, surge una oposicin de intereses. As, podemos seguir caracterizando al hogar como una unidad econmica dispuesta a disminuir su carga de trabajo o a autoexplotarse, pero no debemos olvidar que la parte cuya oferta de trabajo pre(...) La energa desarrollada por el trabajador () es estimulada por las necesidades de consumo de la familia y, al aumentar stas, sube forzosamente la tasa de explotacin del trabajo (). Por otra parte, el consumo de energas est inhibido por la fatiga del trabajo mismo. Cuanto ms duro es el trabajo, comparado con la remuneracin, ms bajo es el nivel de bienestar en el cual la familia deja de trabajar, aunque es frecuente que para alcanzar incluso este nivel reducido deba hacer grandes esfuerzos. En otras palabras, podemos afirmar positivamente que el grado de autoexplotacin de la fuerza de trabajo se establece por la relacin entre la medida de la satisfaccin de las necesidades y la del peso del trabajo.(Chayanov, 1924: 84)
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senta una mayor elasticidad es la mujer, con gran diferencia respecto del hombre. Es un lugar comn, por ejemplo, que entre los llamados pueblos primitivos, como entre los gitanos o entre los rabes, la mujer soporta una carga de trabajo muy superior a la del hombre. Incluso hoy en da, en las sociedades occidentales, en las que una pareja tpica combina el trabajo remunerado del varn a tiempo completo con la responsabilidad exclusiva o principal de la mujer sobre la esfera domstica, con o sin incorporacin de la mujer al trabajo remunerado y con o sin colaboracin del hombre en las tareas del hogar, las probabilidades de autoexplotacin estn casi siempre del lado de la mujer, que es la que frecuentemente incurre en la doble jornada61 o en un trabajo domstico interminable; como tambin lo estn, aunque en ocasiones ms contadas, las posibilidades de inclinar la balanza claramente del lado del ocio, como puede suceder en el caso del ama de casa burguesa, en hogares de elevados ingresos, o en el perodo del nido vaco. Para decirlo resumidamente: la economa domstica es el escenario privilegiado del equilibrio chayanoviano, pero con fuertes interferencias de la divisin del trabajo y las jerarquas de los sexos y, en su caso, de las generaciones en su interior. Donde los trabajadores conservan el control individual, o incluso simplemente familiar, del proceso de produccin pero a ello se superponen unas relaciones de distribucin con su propia dinmica, el resultado es, naturalmente, mixto. Esto es lo que sucede, de distintas maneras, en el MPT y el MPM. Como en el caso del MPD, el trabajador controla su trabajo, pero ahora lo hace sometido a ciertas constricciones o imposiciones derivadas de las relaciones de distribucin: en el MPT, porque tiene que pagar el tributo al seor, al funcionario real o imperial o a quien sea, con lo cual tiene que producir cierto excedente ms all de lo necesario para la satisfaccin de sus necesidades o las de su hogar; en el MPM, porque tiene que adaptarse a las caractersticas del produc-

61 Como sealaron hace tiempo Young y Willmott (1973), lo que sucede a menudo en tanto que no termina de llegar la anunciada familia simtrica es que las mujeres pasan a tener dos empleos uno dentro del hogar y otro fuera, mientras que los hombres continan con uno. Sin embargo, la combinacin real ms frecuente es, para ella, casi un empleo fuera y algo menos que otro dentro, y, para l, un empleo fuera y alguna contribucin simblica dentro, si bien algo se mueve en el panorama (vase Fernndez Enguita, 2001).

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to y a los precios dictados por los mecanismos de la competencia, en los que slo puede influir de manera muy parcial. Donde, en fin, se organiza de manera cooperativa la produccin, como sucede en el MPH, el MPB o el MPC, el trabajo de la mayora se ve sometido a la voluntad de una minora, sea el seor, el burcrata o el capitalista, o el valedor de cualquiera de ellos. Si el consumo o, en general, el acceso a los recursos por parte de cualquiera de estos personajes dotados de poder dependen ms del trabajo de las personas sometidas al mismo que del suyo propio, intentarn emplear el poder que detentan para aumentar el trabajo de aquellos que lo sufren. Dondequiera que hay produccin cooperativa hay tambin, como vimos en su momento, un problema de apropiacin. Pues bien, en cualesquiera condiciones de produccin dadas la apropiacin de lo producido una vez producido puede considerarse como un juego de suma cero, en el cual todo lo que una parte se apropia escapa por ello del alcance de las otras. Esto es, en consecuencia, parte de la dinmica de todos los modos de produccin en los que, de una manera u otra, interviene la organizacin, o sea el MPH, el MPB y el MPC (y, en versin mitigada, de la del MPD, si el hogar comprende ms de un individuo productivo). La presencia de la organizacin hace estallar las condiciones del equilibrio chayanoviano, porque ahora ya no se plantea ninguna oposicin entre trabajo y consumo, ya que unos consumen (o al menos consumen ms de lo que trabajan) y otros trabajan (o al menos trabajan ms de lo que consumen); y, sobre todo, porque el consumo de quienes ejercen la autoridad depende primordialmente del trabajo de otros, ms que del propio. Quienes fundamentalmente consumen no ven como una constriccin para ellos el aumento de la carga de trabajo, ya que ste aumento lo sufren otros, y quienes fundamentalmente trabajan ya no pueden limitar por s mismos su esfuerzo aceptando renunciar a una parte de su consumo, ya que han perdido el control sobre su propio trabajo (e, indirectamente, sobre su propio consumo). Al irrumpir las formas de circulacin, su lgica interna se suma a la de la produccin y la apropiacin. Ni el equilibrio trabajo-consumo, cuando la produccin es individual (o de la unidad familiar sin considerar a los individuos)

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depende ya de la simple decisin del individuo, ni las dosis individuales de trabajo y de consumo, cuando la produccin es cooperativa y la apropiacin individual, dependen ya meramente de la relacin de fuerzas en la produccin y la apropiacin. En el primer caso, porque las condiciones cambiantes del entorno alteran los trminos del equilibrio, pudiendo exigir menos trabajo para un mismo consumo u ofrecer ms consumo por un mismo trabajo si se tornan ms favorables, o ms trabajo para el mismo consumo o menos consumo por el mismo trabajo si se vuelven desfavorables. En el segundo, porque, aunque las proporciones de la apropiacin se mantengan constantes en funcin de la correlacin de fuerzas interna, en condiciones favorables podr aumentar el consumo y/o disminuir la carga de todos y en condiciones desfavorables tendr que disminuir el consumo y/o aumentar la carga general, salvo que el propio cambio del entorno induzca un cambio en la correlacin de fuerzas internas o que el consumo o el trabajo de alguna de las partes alcance sus lmites inferiores o superiores, o se muestre ms inelstico. Las condiciones del entorno a las que nos referimos son, naturalmente, los precios de compra de los factores y venta de los productos en el mercado y el balance entre tributos entregados y transferencias recibidas del estado. Lo interesante en este punto es que el entorno tiene un efecto estimulante o disuasorio para la produccin, pero con distinta eficacia. Si el modo de adquisicin o circulacin es el intercambio, el mercado, tanto la apropiacin de los posibles beneficios, o sea las consecuencias de las posibles ineficiencias, como la cobertura de las posibles prdidas ser individual, ya que el mercado es siempre una suma de relaciones bilaterales entre unidades econmicas singulares. Si el modo de adquisicin o circulacin es la asignacin, el estado, tanto la apropiacin de los beneficios como la cobertura de las prdidas ser compartida, ya que el fisco o el presupuesto es siempre una relacin de cada unidad econmica con el conjunto constituido por todas ellas, no con ninguna en particular. Por consiguiente, tanto las ganancias como las prdidas son, respectivamente, un elemento estimulante o un elemento disuasorio mucho ms eficaz en el mercado que en el estado, cuando la forma de circulacin es el intercambio bilateral que cuando es la asignacin colectiva. Esto vale tanto

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cuando el mercado o el estado actan como relaciones de distribucin entre individuos u hogares (MPM y MPT) como cuando lo hacen como relaciones de distribucin entre organizaciones (MPC y MPB). Por eso han sido sociedades fundamentalmente estancas, al menos en trminos econmicos, tanto las sociedades fundamentalmente tributarias (feudalismo y despotismo), cosa que seguramente nadie discute, como las sociedades fundamentalmente burocrticas (el socialismo real), cosa que aceptar cualquiera que no siga empeado en negar la evidencia, mientras que tanto las fundamentalmente mercantiles (en la medida en que han existido separadamente, como en la economa de frontera) como las fundamentalmente capitalistas han sido esencialmente dinmicas y han conocido un crecimiento incomparablemente mayor, aunque en todos los casos, los de crecimiento y los de estancamiento, con costes sociales muy elevados. 62 Finalmente, la mayor o menor presin externa de las relaciones de adquisicin (el mercado) redefine las caractersticas de las relaciones internas de produccin y apropiacin en las formas de produccin cooperativas. La presin de la competencia agudiza la pugna entre empleadores y empleados, o entre directivos y subordinados, por la intensidad de la produccin y las proporciones de la apropiacin. Dicho en romn paladino, cuanto ms fuerte sea la competencia externa ms fuerte tender a ser la dominacin, ms intensa la explotacin y ms desiguales la proporciones en la distribucin interna del producto. (Sin embargo, el proceso de produccin en sentido estricto sigue siendo cooperativo y requiere consenso, lo cual limita la dinmica citada. Es ms: en contextos de alta incertidumbre, tal consenso puede ser la base de la supervivencia, como se encargan de sealar las modernas teoras de la empresa.) La presin de las relaciones de asignacin (el fisco), en cambio, al ser menor impulsa menos la dominacin interna y la explotacin, incluso la desigualdad interna. Por eso el ritmo de trabajo, las posibilidades de ser despedido o las desigual-

En trminos puramente econmicos, cabe decir que el empresario capitalista puede desentenderse de sus trabajadores, mientras que el trabajador pblico puede desentenderse de su empresa. Lo primero ha llegado a ser parcialmente compensado en el capitalismo por el derecho laboral; lo segundo fue por un tiempo afrontado, en el socialismo real, por la represin de los delitos contra la produccin.

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dades e ingresos entre directivos y subordinados eran sustancialmente menores en las empresas socialistas que en las capitalistas, aunque con la contrapartida de que, a pesar de todo ello, los trabajadores eran tambin mucho ms pobres. Pero a lo largo de estas lneas que separan a los modos de produccin, la produccin y la distribucin, discurre tambin otro mundo de opciones y, por ello, de posibles conflictos: el del espacio relativo de cada uno. Si miramos a nuestro ya familiar Cuadro II.1 verticalmente, columna a columna, y le echamos un poco de imaginacin, podemos ver ya en la primera, MPH vs. MPD, a seores y siervos en una lucha secular, a veces larvada y a veces descarnada, por el espacio relativo de la hacienda y el hogar (de la corvea y el trabajo de subsistencia, por ejemplo); en la segunda, MPB vs., MPT, a los estados de ayer y de hoy debatindose entre conseguir y transferir recursos a travs de mecanismos tributarios o producirlos por s mismos (entre la sanidad pblica y la concertacin con la privada, tal vez); en la tercera, MPC vs. MPM, a los grandes capitales devorando a los pequeos productores y a stos resistiendo contra viento y marea (las grandes superficies y los tenderos del barrio, pongamos por caso). Pero no se pierda de vista, pese a los ejemplos, que las pugnas entre hogares y organizaciones no se dan exclusivamente dentro de cada forma distributiva, sino en todas ellas y en todas las direcciones: la escolarizacin, por ejemplo, representa el desplazamiento de la satisfaccin de una necesidad (tanto da que sea una necesidad creada) del MPD al MPB o al MPC, mientras que las pequeas yogurteras elctricas trasladan la transformacin de la leche en yogur del MPC al MPD, etc. La organizacin sustituye al individuo aislado o al hogar porque es claramente superior para la produccin a gran escala, para el uso de grandes medios de produccin, etc., pero tras el requisito funcional de la coordinacin trae fcilmente consigo la dominacin y la explotacin del trabajo. El individuo y el hogar subsisten dondequiera que los medios de produccin mantienen una dimensin accesible, que no es necesaria la cooperacin del trabajo y/o que la produccin a mayor escala presenta ms diseconomas que economas, empezando por los propios costes de organizacin. Esto suele suceder cuando las tecnologas productivas no estn muy des-

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arrolladas (por ejemplo en la produccin artesanal) o, al contrario, cuando su desarrollo reduce drsticamente la escala y el coste de los medios de produccin (por ejemplo, con la introduccin de los programa de edicin en las artes grficas), as como cuando la propia naturaleza del bien o servicio ofrecido impone su dispersin en el espacio (por ejemplo, buena parte de las reparaciones). Si lo miramos horizontalmente, movindonos a lo largo de cada fila o de ambas a la vez, la cuestin es a travs de qu forma se distribuye cada tipo de recurso: las unidades autosuficientes, el estado o el mercado. Esta pugna debe ser considerada independiente de la anterior, pues se cruza con ella y no slo en nuestra inagotable representacin grfica, sino por encima de todo en la realidad. El problema del carcter domstico, pblico o privado de la cobertura sanitaria, por ejemplo, enfrenta en bloque al circuito de las donaciones (hogares que se hacen cargo del cuidado de los enfermos, familiares que ayudan, vecinos que cooperan, etc.) con el estatal (tributario y burocrtico, o sea, por quin paga y quin presta el servicio) y con el del mercado (mercantil y capitalista, y ah se alinean por igual los profesionales independientes y los grandes hospitales privados). O sea: formas de solidaridad (MPD y vestigios de MPH, donacin) vs. estado (MPT y MPB, asignacin) vs. mercado (MPM y MPC, intercambio). Baste con sealar, en primer lugar, que, a iguales caractersticas y calidad del bien o servicio de que se trate, cualquier individuo preferir recibirlo del estado antes que adquirirlo en el mercado, para lo cual tendra que prescindir a cambio de otros recursos, o que producirlo en el mbito domstico, para lo cual se requiere trabajo, y preferir adquirirlo en el mercado, si tiene los suficientes recursos para ello, antes que producirlo con su esfuerzo, ya que los recursos posedos pueden ser en principio ilimitados en relacin con las necesidades, mientras que la capacidad de produccin domstica es por principio limitada. En segundo lugar, las diferencias de calidad pueden empujar al individuo en cualquier direccin entre el hogar, el estado y el mercado, impulso que podr, en su caso, acumularse al procedente de las diferencias de precio o contrarrestarlas, sea esto ltimo mitigndolas, anulndolas o sobrepasndolas e imponiendo as su direccin. No nos detendremos en el desarrollo de la con-

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siguiente casustica, que sera interminable, pero hay que recordar que muchos de sus movimientos nos resultan bastante familiares. El Cuadro II.7, en el que cada entrada horizontal (cada fila) representa a la forma que deja de producir o en la que se deja de obtener un recurso y cada entrada vertical (cada columna) a aquella (en la) que (se) pasa entonces a hacerlo, recoge los casos ms comunes, con algunas denominaciones tpicas y otras ad hoc. Cuadro II.7: DESPLAZAMIENTOS ENTRE FORMAS DE DISTRIBUCIN
Forma de destino Hogar Forma de origen Hogar Mercado Estado . . . . . . . . . - - -. . Domestizacin por disminucin recursos Domestizacin por desprovisin Mercado Estado

Mercantilizacin de lo Intitulacin derechos que era domstico personales ...---........ Privatizacin de lo que era pblico Socializacin, colectivizacin . . . . . . . - - -. . . .

Baste con sealar, una vez ms, algo especialmente importante de cara al anlisis de las desigualdades: no slo importan la estructura de un modo de produccin y la posicin que se ocupa en l, sino tambin el lugar de ese modo de produccin frente a otros, con sus correspondientes relaciones y posiciones, y las posibilidades de acceder a los recursos deseados a travs de uno o de otro. La desigualdad es, como veremos, un fenmeno multidimensional.

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III RECURSOS Y OPORTUNIDADES: EXPLOTACION Y DISCRIMINACIN

La desigualdad es, como apuntan la Biblia y la sabidura popular, vieja como la vida misma. Nada o casi nada nos espantara de ella si pudiramos considerarla como un mero fenmeno natural, ajeno a nuestras acciones, o como el resultado de la responsabilidad individual de cada cual y ajeno, por tanto, a las acciones de los dems. Suscita nuestro rechazo en la medida y slo en la medida en que aceptamos tres presupuestos: primero, que las personas tienen unos derechos bsicos, iguales por el mero hecho de serlo, cualquiera que sea la forma social que se den, y toda idea contraria a esto repugna intuitivamente a nuestra idea de la justicia, la equidad y la viabilidad de la convivencia; segundo, que las ventajas de unos y las desventajas de otros no son discretas e independientes entre s, sino que estn mutuamente condicionadas: las unas existen por las otras, de modo que las ventajas de uno tienen como corolario, en el mejor de los casos, y como causa en el peor, las desventajas de otro, y viceversa. Por eso el concepto de desigualdad es ms bien pobre e insuficiente. No es la desigualdad en s, sino la desigualdad socialmente producida, la que nos preocupa, y por ello tenemos necesidad de conceptos ms fuertes, ms precisos y ms significativos. Por otra parte, existen diferentes formas de desigualdad. Por supuesto, existen potencialmente tantas como patrones de medida queramos adoptar, o como distintos tipos de recursos, bienes, derechos u oportunidades decidamos considerar. Pero podemos diferenciar dos grandes formas, muy heterogneas entre s y lo bastante homogneas internamente como para que la distincin sea til: la desigualdad en el acceso final a los recursos econmicos63 (a los llamados bienes escasos, o econmicos) y la desigualdad en el acceso inicial a las oportunidades econmicas de perseguir esos recursos (el empleo, la ciudadana, la posibilidad de ser propietario). La primera puede concebirse
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Ntese que, aunque en este captulo me referir a los recursos o los recursos econmicos (bienes, servicios, dinero) en general, en otras ocasiones resulta importante

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ms o menos como equivalente la desigualdad de riqueza, entendida sta en el sentido ms amplio; la segunda ha de entenderse como desigualdad de derechos o como desigualdad en la posibilidad de hacerlos efectivos. Esta distincin guarda cierta correspondencia con la ms popular entre igualdad de oportunidades e igualdad de resultados, pero no puede reducirse a ella. Primero, porque los resultados no dependen slo de las oportunidades, sino tambin del esfuerzo, la suerte, las opciones, etc. Segundo, porque ambas, las desigualdades en el acceso a oportunidades y recursos vitales, nos interesan slo en la medida en que estn socialmente condicionadas, antes o ms all de cualquier opcin o mrito individuales (no obstante, ms adelante veremos que debemos ocuparnos tambin de ciertas formas de desigualdad de oportunidades cuyo origen no es social y cuyos efectos slo en parte lo son). La preocupacin social por la desigualdad de oportunidades iniciales no parece necesitar, hoy da, justificacin. Desde el momento en que antecede causalmente a cualquier actuacin individual de la que pueda hacerse responsable a la persona, se compadece muy mal con nuestra idea de que, en principio, todos los seres humanos son iguales y como tales deben ser tratados. No es extrao, pues, que, sea cual sea la realidad de nuestra sociedad, sta guste de verse, presentarse y representarse a s misma como libre de tal tipo de desigualdad, como una sociedad abierta, meritocrtica, cuyos miembros son todos iguales por su nacimiento, etc., como se proclama y repite machaconamente desde los textos constitucionales hasta toda suerte de legitimaciones al uso. Distinta es la cuestin de la desigualdad en el acceso a los recursos con valor econmico, que podemos resumir en las desigualdades de riqueza. Nada habra que objetar si sta pudiera imputarse de manera no problemtica a la desigualdad en los esfuerzos dedicados a conseguirla, o a distintas preferencias, inclinaciones, ambiciones, necesidades, etc. Entre un amplio sector de los economistas, por ejemplo, ha hecho gran fortuna la idea de la preferencia por el ocio, un concepto de andar por casa que, convenientemente retorcido y exprimido hasta lo inverosmil, se puede llegar a presentar como justificacin de
distinguir entre recursos vitales y recursos productivos (medios de vida y medios de produccin).

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cualquier tipo de desigualdad: unos prefieren enriquecerse y otros descansar o as lo hicieron sus ancestros y ya no hay quien detenga la bola de nieve. Sin embargo, y aun cuando concedamos algn espacio a cualesquiera preferencias, es difcil evitar la impresin, incluso la conviccin, de que, ms a menudo que lo contrario, la desigualdad en el acceso a los recursos se produce como consecuencia de esfuerzos iguales o equiparables, e incluso desiguales pero en un sentido distinto del que, desde la mayor ingenuidad, cabra suponer. El de desigualdad, tanto si se refiere a los recursos como si a las oportunidades, es, en todo caso, un concepto puramente comparativo. El intento de explicar el porqu de las desigualdades requiere el paso a conceptos relacionales. En lo que concierne a las desigualdades de riqueza, este paso se da habitualmente con el concepto de explotacin; en relacin con la desigualdad de oportunidades, el concepto ms ampliamente aceptado suele ser el de discriminacin. Lo que intentar mostrar en los prximos captulos es que, por una parte, la explotacin no es un fenmeno unitario, como ha supuesto en particular el marxismo, sino claramente multidimensional, mientras que, por otra, los fenmenos que normalmente consideramos de discriminacin, tpicamente las desigualdades de gnero y tnicas, y otros que solemos contemplar con ms distancia, como las desigualdades de carcter generacional o las de tipo intercomunitario, tienen en comn bastante ms de lo que se les supone. Lo primero requiere descomponer analticamente el concepto de explotacin, aun manteniendo el hilo conductor que une todas sus formas; lo segundo, unificar conceptos inicialmente dispersos, como los de gnero y etnia, dentro de algn concepto ms general y generalizable a otros fenmenos, en primer trmino a las desigualdades generacionales, comunitarias y de clase. Pero, antes que nada, pretendo mostrar que la explotacin y la discriminacin, tal como normalmente las entendemos o como son entendidas por la teora sociolgica o por sectores importantes de la misma son formas radicalmente distintas de desigualdad, que obedecen a mecanismos diferentes, algo que intuitivamente podra aceptarse con cierta facilidad, pero que se olvida a menudo o al menos se deja en un segundo plano, cuando, por ejemplo,

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se ponen una al lado de otra, sin mayor especificacin, las desigualdades de clase y de gnero, e incluso de clase, gnero y etnia. De hecho, cuando se practican aposiciones de este tipo no solamente se borra la heterogeneidad que separa a algunos fenmenos, como la clase o el gnero, sino tambin la homogeneidad que une a otros, como el gnero y la etnia.

III.1 Explotacin y discriminacin, dos formas de desigualdad

Las tradiciones sociolgicas marxista y weberiana han sostenido y alimentado enfoques muy distintos de la desigualdad, cada uno de ellos lo bastante cerrado en s mismo para permitir la elaboracin de un aparato conceptual amplio y denso, pero no lo suficiente como para ignorar los problemas planteados por el otro, salvo al precio de mostrar de modo manifiesto las propias insuficiencias. Para Marx y para la tradicin marxista ortodoxa, que en este punto es la prctica totalidad, el problema de la desigualdad es el problema de la explotacin. Los recursos, o la riqueza, son el resultado del trabajo humano, y la explotacin consiste en apropiarse del trabajo de otro, o del producto de su trabajo, sin contrapartida suficiente. Puesto que la capacidad de trabajo del otro ha de ser siempre reproducida nadie mata la gallina de los huevos de oro, el trabajador explotado, tanto da que sea un esclavo, un siervo o un asalariado, tiene que ver cubiertas sus necesidades de subsistencia incluidas las necesidades histrica y culturalmente determinadas, es decir, distintas y superiores a las necesidades naturales, de supervivencia. La explotacin puede contemplarse entonces como extraccin de excedente, cualquiera que sea la forma que ste tome: trabajo esclavo, corvea, impuesto en especie, etc., en las formas precapitalistas, o plusvalor64 en el capitalismo, sin importar tampoco

Siguiendo a Pedro Scaron, el traductor al espaol de El capital para la editorial Siglo XXI que, por lo dems, es la que utilizo normalmente, prefiero traducir Mehrwert por plusvalor antes que por plusvala y ms ahora, cuando este trmino se ha vuelto de uso comn para referirse a los beneficios de tipo especulativo. Aprovecho para decir que ello no implica acuerdo alguno con el concepto marxiano de creacin de valor.

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que prefiramos llamarlo as o plusvala, trabajo excedente, trabajo no pagado, plusproducto o simplemente excedente. Enseguida tendremos la ocasin de cuestionar esta definicin restrictiva de la explotacin. De momento, baste sealar que fue y es, o se resiste a dejar de ser, la concepcin marxista al uso. Marx seal siempre como escenario de la explotacin en el capitalismo la produccin misma, probablemente por dos motivos: primero, porque crea a pies juntillas en el carcter no explotador del mercado, al igual que los economistas burgueses, e incluso ello haca ms sorprendente su propia teora, que la fuerza de trabajo era explotada en la produccin (al ser utilizada) a pesar de no serlo en el mercado (al ser comprada y vendida); segundo, porque as era posible dibujar un mapa simple y ntido de las clases sociales que, de otra manera, se habra complicado enormemente. Algunos neomarxistas, no obstante, admiten hoy, de grado o por fuerza, la posibilidad de explotacin en otros mbitos, tales como el mercado o la esfera domstica. Weber, por su parte, puso en el centro de su anlisis de las clases y otras formas de desigualdad las oportunidades vitales (Lebenchancen) y las oportunidades econmicas (konomische Chancen), y consider como una de los principales mecanismos de desigualdad el de la exclusin de ciertos grupos de la competencia por determinadas oportunidades econmicas.65 De paso, huy como de la peste del trmino explotacin, como de cualquier otro con reminiscencias marxistas. Weber, al contrario que Marx, puso mucho cuidado

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Una forma frecuente de condicionalidad econmica que se encuentra en todas las clases de comunidad es creada por la competencia por las probabilidades [oportunidades, MFE] econmicas (Chancen), como las supuestas por los cargos pblicos, la clientela, los puestos de trabajo, etc. El nmero creciente de los que compiten en comparacin con las posibilidades adquisitivas acrecienta el inters de los partcipes de limitar su nmero de algn modo. La forma como esto suele ocurrir es que se tome algn carcter exteriormente comprobable de los competidores (reales o potenciales), por ejemplo la raza, la religin, el idioma, el lugar de nacimiento, la clase social, el domicilio, etc., para basar sobre l la exclusin. [] Este proceso de cierre de una comunidad, como lo llamaremos []. [] En todos estos casos encontramos como fuerza impulsora la tendencia al monopolio de determinadas probabilidades [oportunidades], por regla general de carcter econmico. [] Su finalidad est en cerrar en alguna medida a los de afuera las probabilidades [oportunidades] (sociales y econmicas) que estn en juego. (Weber, 1922: 276)

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en presentar su tipologa de las formas de cierre social al margen de cualquier valoracin moral, en contraste con la clara indignacin de Marx ante la explotacin capitalista. Ha de hacerse notar, en todo caso, que el concepto de cierre social, o la desigualdad en las oportunidades vitales, lo que los weberianos posteriores consideraran la explotacin, no es sino el trasunto sociolgico de la nica forma de explotacin verosmil para la teora econmica neoclsica:66 hay explotacin cuando se impide a alguien acceder libremente a las oportunidades que, de otro modo, le ofrecera el mercado. Sin embargo, y a pesar de las reticencias del maestro, los neoweberianos no han podido mantenerse alejados por mucho tiempo de un trmino con tan fuerte carga normativa, poltica y moral como el de explotacin. Lejos de obrar como la teora econmica liberal, para la cual la posibilidad de precios de equilibrio competitivos es lo mismo que la imposibilidad de explotacin, la teora sociolgica neoweberiana ha tratado de fundir en un concepto nico, aunque laxo, la extraccin de excedente y la desigualdad en las oportunidades vitales. Esto es lo que hacen socilogos como Giddens, al definir directamente la explotacin como desigualdad de oportunidades de vida, o Parkin, al intentar subsumirla con la discriminacin sexual o tnica dentro del captulo ms general del cierre social. Los neoweberianos, en otras palabras, no han podido ni querido orillar la explotacin, como el maestro, pero tampoco han querido otorgarle un lugar predominante ni determinante junto a otras formas de desigualdad social. Giddens intenta conciliar la generalidad de la idea weberiana de las oportunidades vitales, no con la teora marxiana del plusvalor, o de la explotacin, del trabajo por el capital, sino con su teora juvenil de la alienacin, ya que, entendida sta de la manera ms general como la separacin entre el trabajador y el producto de su trabajo, se convierte en un trasunto radical de la primera. Efectivamente, producto del trabajo social son las oportunidades sociales, de modo que puede tomarse a Weber para afinar sobre el objeto de la teora de la alienacin de Marx o a Marx para afinar sobre el sujeto del concep-

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Walt (1984), Steiner (1987).

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to de oportunidades vitales que maneja Weber. En consecuencia, puede definirse la explotacin como cualquier forma socialmente condicionada de produccin asimtrica de oportunidades vitales.67 (Giddens, 1973: 150) Parkin propone una definicin muy similar, aunque ahora empleando a fondo el concepto de cierre social de Weber, que desarrolla por su cuenta de un modo interesante y problemtico a la vez en el que, lamentablemente, no podemos detenernos aqu.68 Segn l, los esfuerzos colectivos de un grupo social dirigidos contra otro para privarlo del acceso a ciertas recompensas y oportunidades [] pueden interpretarse como esencialmente explotadores aunque no se trate de una extraccin de plusvala derivada del uso de la propiedad. (Parkin, 1979: 72)69 En consecuencia, aqu entran potencialmente todas las formas de discriminacin posibles. De hecho, lo que encajara slo con alguna dificultad es precisamente la extraccin de plusvalor. No obstante, Parkin considera esta redefinicin como una ampliacin del concepto marxiano de explotacin. En todo caso, su planteamiento tiene la virtud de argumentar con fuerza que ser obrero no es la nica desgracia econmica, ni mucho menos social, que puede suceder en este mundo, y que ni siquiera lo es necesariamente ni los obreros son los nicos explotados, ni les est vedado, como tales, ser explotadores.

Las oportunidades vitales aade pueden entenderse aqu como las oportunidades que un individuo tiene de participar de bienes culturales o econmicos creados socialmente que existen tpicamente en cualquier sociedad dada. (Giddens, 1973: 150). S quiero sealar, cuando menos, que el desarrollo que hace Parkin de la idea de cierre social, y en particular su distincin entre cierre de exclusin, de usurpacin y dual, me parece poco acertada como marco conceptual para el anlisis de la clase, el gnero y la etnia, pues las brillantes observaciones al respecto y su justificada crtica del marxismo no deben ocultar que, con una teora as, todos los gatos son pardos. Sin embargo, me parecen conceptos idneos para el caso de las profesiones, y en particular de las de base organizativa, motivo por el cual me he servido de ellos, en otro lugar, para el anlisis de la profesin docente y sus relaciones con la institucin y con su pblico (Fernndez Enguita, 1993a,b). Y especifica que, entre estos esfuerzos, se encuentran los de un grupo de obreros contra otro. En general, las relaciones de dominio y subordinacin entre la burguesa y el proletariado, los protestantes y los catlicos, los blancos y los negros, los hombres y las mujeres, etc., se pueden considerar como de explotacin en un sentido neoweberiano. (Parkin, 1979: 72)
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El marxismo, por su parte, se ha sentido siempre tan incmodo como es posible hacerlo ante todas las formas de desigualdad distintas de la explotacin. La salida tradicional ha consistido en ignorarlas de forma olmpica, como sucede con la obra de Poulantzas o la primera obra de Wright,70 dos casos en los que se combinan el intento de expandir la teora de clases hasta dar cuenta del conjunto de la sociedad, forzando para ello la teora hasta lo indecible, con la ausencia de la ms mnima referencia a la discriminacin de gnero o tnica. El propio Marx, como es sabido, no estuvo muy afortunado en el tratamiento de estas formas de desigualdad: trivializ el movimiento de liberacin de la mujer, contempl con escasa simpata si no con hostilidad los movimientos de liberacin nacional y vio en las divisiones tnicas, sobre todo, una forma de divisin de la clase obrera. Este ltimo enfoque ha sido la otra opcin predominante en el marxismo: las divisiones de gnero o tnicas se interpretan y merecen atencin, sobre todo, como formas de divisin de los trabajadores, obstculos a su unidad, a menudo como producto de una deliberada estrategia de divide et impera por parte del capital.71 Por otra parte, sin embargo, el marxismo se ha visto llevado a aceptar la problemtica de la desigualdad de oportunidades, y lo ha hecho hasta de buen grado, como un corolario de la divisin de la sociedad en clases que vendra a reforzar la relevancia y la centralidad de stas: se trata, ni ms ni menos, que de la problemtica de la reproduccin social, es decir, de la herencia de la posicin o la pertenencia de clase, el contrapunto marxista a la creencia funcionalista en la movilidad social. Las clases, naturalmente, aparecen como una realidad ms ntida y ms condenable si, en vez de construirse desde cero a cada generacin, se reproducen y perpetan a travs de las generaciones, o sea, si se consideran como grupos estables en una sociedad cerrada que si se contemplan como agregados transitorios en una sociedad abierta. Esto ha con-

Me refiero a Poulantzas (1974) y Wright (1978), si bien hay que decir de este ltimo que posteriormente ha intentado dar cuenta de estas formas de desigualdad, aunque en una forma que me parece poco satisfactoria.
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Tres ejemplos, por lo dems muy interesantes, son Stone (1974) para las relaciones tnicas, Saffioti (1978) para las relaciones de gnero y Gordon, Edwards y Reich (1982) para ambas.

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ducido al marxismo a la paradoja de dar gran importancia a la adscripcin en la estructura de clases, que en realidad es un aspecto secundario de sta, mientras que se le negaba o simplemente se ignoraba en la estructura de las relaciones de gnero o tnicas, o sea, all donde constituye el aspecto primario y esencial. En mi opinin, una teora de las desigualdades debe perseguir y alcanzar dos objetivos, sin sacrificar ninguno de ellos al otro: por un lado, abarcar todas y cada una de las distintas formas de desigualdad, al menos las generalmente consideradas como ms importantes, sin que se hagan mutuamente sombra; por otro, comprender cada una de ellas en su especificidad. Debe ser, pues, a la vez comprehensiva y especfica. En este sentido, el marxismo, que ha dado fuerza a la idea de explotacin, ha sido claramente incapaz de ofrecer un tratamiento terico no ya adecuado, sino simplemente digno, de las desigualdades de gnero o tnicas, siempre ignoradas o subordinadas conceptualmente a las desigualdades de clase. El tpico ms tpico afirma, de diversas maneras, que las desigualdades de gnero y etnia no son sino residuos de formas sociales anteriores o epifenmenos de las relaciones de explotacin entre las clases. Por otra parte, los neoweberianos proponen conceptos que, si bien rescatan de la pretericin a formas de desigualdad que pueden ser tan graves como la explotacin o ms, las meten luego todas en un cajn de sastre nada preciso desde el punto de vista de la teora y, probablemente, poco til de cara a la poltica prctica. No existe en nuestras sociedades, de manera general, en las esferas burocrtica, capitalista, tributaria o mercantil, relacin de produccin alguna que vincule como tales a las mujeres con los hombres, a los individuos pertenecientes a una etnia dominada con los de la etnia dominante, a los extranjeros con los nacionales o a los jvenes y a los maduros con los adultos en la plenitud. De hecho, ni siquiera existe ya, formalmente, en la esfera domstica, aunque sobre este punto habremos de volver con ms detalle. Por consiguiente, no puede haber entre ellos, sobre la mera base de dichas caractersticas, una relacin de explotacin en sentido estricto. Lo que define la situacin de los grupos discriminados en cada una de estas relaciones de gnero, tnicas, comunitarias o generaciona-

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les es, en la esfera extradomstica, el hecho de ser, en distintos grados, excluidos o postergados en el acceso a la propiedad, a la cualificacin y a la autoridad, es decir, a las "posesiones" necesarias para no pertenecer a una u otra clase explotada, o para formar parte de una u otra clase explotadora. Y, en la esfera domstica, a las mujeres, el hecho de serlo en el acceso al empleo o a los negocios, o sea, a la actividad econmica extradomstica. Se trata, en suma, de grupos con oportunidades econmicas diferentes. Las relaciones mencionadas, pues, no son por s mismas relaciones de explotacin. Mi argumento consiste, para ser exactos, en que no son relaciones de explotacin en el contexto de unas relaciones econmicas abiertas, es decir, en organizaciones y mercados, o en el estado moderno; o, lo que es lo mismo, en los actuales modos de produccin tributario, mercantil, capitalista y burocrtico. Aadamos que ni siquiera lo son en el hogar, ni por tanto en el modo de produccin domstico, aunque temo que a estas alturas, con este prrafo y el anterior, ya haya conseguido irritar, contra mi voluntad, a algn(a) feminista pero volveremos sobre esto. Ello no significa necesariamente que no puedan o hayan podido serlo en otros contextos, por ejemplo las relaciones de gnero bajo una legislacin familiar tradicional o las relaciones tnicas en un modo de produccin basado en la esclavitud, en una sociedad organizada en castas, etc. Pero esto, ms que como una posibilidad, se presenta hoy como una etapa fundamentalmente pasada, aunque no ajena a la posicin de algunos de los grupos definidos en las relaciones de discriminacin de la sociedad actual. Creo que este conjunto de relaciones pueden designarse adecuadamente, hoy, como relaciones de discriminacin. Lo que pretendo es, justamente, distinguir de otras y agrupar entre s bajo un mismo y nico epgrafe aquellas formas de desigualdad que se basan en, o se asocian a, caractersticas de los individuos sobre las que stos no pueden actuar, que no les est dado modificar; vinculadas, por decirlo de otro modo, a lo que la sociologa suele llamar rasgos adscriptivos. Pero stos actan, tal como los estamos ahora contemplando, no para dar lugar a un sistema cerrado de posiciones de clase, status o funciones igualmente adscritos, sino tan slo influyendo fuertemente en las oportunidades de los distintos individuos de adquirir o acceder a uno u otro status, posicin de clase o

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funcin dentro de un sistema abierto. En definitiva, esos rasgos dan lugar a pretensiones y probabilidades con respecto a las posiciones disponibles. Vale la pena, ahora, recordar las definiciones de "situacin estamental" y "estamento" de Weber:
Se llama situacin estamental a una pretensin, tpicamente efectiva, de privilegios positivos o negativos en la consideracin social [...]. Estamento se llama a un conjunto de hombres que, dentro de una asociacin, reclaman de un modo efectivo a) una consideracin estamental exclusiva y eventualmente tambin b) un monopolio exclusivo de carcter estamental.72

Las personas nacen con distinto sexo, pertenecen a diferentes razas, hablan diversos idiomas, proceden de naciones varias, practican religiones dispares y pasan por sucesivos tramos del ciclo de vida, pero lo que convierte a las diferencias en torno a cada una de esas variables en algo ms que diferencias naturales o puramente culturales es el hecho de que sobre ellas se fundamentan pretensiones distintas, tpicamente efectivas (o quiz debiramos suavizar incluso esto y decir, ms weberianos que el propio Weber: probable pero no inevitablemente efectivas), de acceso tanto a la consideracin social como, sobre todo, a la exclusividad, a la prelacin sistemtica o, cuando menos, a la preferencia a la hora de ocupar las posiciones y desempear las funciones sociales ms deseables. Esto es justamente lo que llamaremos, de momento, discriminacin.

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Weber ( 1922: I, 245, 246).

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Cuadro III.1: EXPLOTACIN Y DISCRIMINACIN EXPLOTACIN Concepto de explotacin Consistente en Marxiano Apropiacin de excedente o intercambio desigual Baja Posiciones Clases Alta Estrictamente econmicos Desigualdad Jerarqua Accin predominante Elemento primordial Fronteras Pertenencia Movilidad Condicional, segmentaria Semigradual Instrumental, econmica Inters Abiertas Adquirida Presente Expresiva, cultural Identidad Cerradas Adscrita Ausente DISCRIMINACIN (Neo) weberiano Desigualdad en las oportunidades vitales Alta Individuos Categoras Baja Econmicos y extraeconmicos Exhaustiva, ubicua Discreta

Visibilidad de la relacin Elementos relacionados Grupos que origina Visibilidad de los grupos Base y mbito

En cuanto al trmino estamento, le tenemos reservado otro uso algo ms restrictivo. En lugar de tales, llamaremos categoras a los grupos humanos definidos en torno a las relaciones de discriminacin. Lo esencial aqu es la idea asociada de jerarqua, que sin embargo no est referida a ninguna estructura concreta. Puede decirse que se trata de una jerarqua previa a la incorporacin de la persona a la sociedad (esto es: previa a la incorporacin individual, no a la sociedad). Si la clase social es un resultado, la categora social es un punto de partida. El trmino conviene tambin a nuestro propsito por su ambigedad, ya que se refiere a la vez a grupos o agregados reales y a construcciones previas del entendimiento; encaja as con la realidad dual del gnero, la etnia o

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la generacin, que por un lado designan diferencias sociales, materiales o biolgicas, digamos que de existencia indiscutible, mientras que por otro evocan constructos ideolgicos que pueden carecer de cualquier fundamento.73 Por lo dems, el significado habitual del trmino "categora" cuando se aplica a los individuos ("categora moral" o "personal", etc.) subraya un sentido expresivo, de identidad individual, que sera deseable conservar, pues sa es la creencia que normalmente acompaa a los estereotipos sobre las caractersticas adscriptivas Por supuesto, ste no es el primer intento de reunir a los grupos definidos por caractersticas tnicas, por la edad o por el sexo bajo un epgrafe comn, pero comn slo a ellos, que los diferencie de las clases o de cualesquiera otros colectivos sociales. Los norteamericanos han extendido el concepto de "minora", empleado originalmente slo para los grupos tnicos minoritarios, a las mujeres (que son la mitad de la poblacin), a los ancianos (que son minora, pero una enorme minora, y a la que termina por pertenecer virtualmente todo el mundo) y a los grupos homosexuales y otros.74 El Cuadro III.1 muestra de forma esquemtica las diferencias entre los conceptos de explotacin y discriminacin. En primer lugar, como ya se ha dicho, responden, respectivamente, a los conceptos marxiano y (neo)weberiano de la explotacin. Marx identific sta con la extraccin o transferencia forzosa de excedente econmico, mientras que Weber lo hizo ms bien con la desigualdad sistemtica de oportunidades de vida. Una diferencia esencial entre ambas relaciones, muy acertadamente sealada por autores como Parkin75 y

De acuerdo con el DRAE, categora es la condicin social de unas personas respecto de las dems. Segn el diccionario etimolgico de J. Corominas, el vocablo procede del griego katgora, el cual, a su vez, de katgor, yo afirmo, atribuyo, o ms propiamente acuso. Esto conviene al papel que desempean los estereotipos y prejuicios en la construccin de las categoras sociales.
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Ha habido diversos intentos de equiparar y combinar varios criterios de estratificacin de manera no puramente enumerativa, y el trinomio clase-gnero-raza es hoy ya tpico, pero vale la pena destacar de entre todos los dems, por su mayor alcance, los trabajos de Lenski y Parkin.

Criticando a Poulantzas, Parkin escribe: Nociones como por ejemplo la de modo de produccin basan precisamente su poder explicativo en su indiferencia hacia la naturaleza de ese material humano cuyas actividades estn estructuralmente determinadas.

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Hartmann76, es que la explotacin es una relacin entre posiciones sociales, con independencia de quin las ocupe, mientras que la discriminacin es una relacin entre individuos de carne y hueso, con independencia de qu posicin ocupen y antes de que la ocupen. En funcin de ello designaremos tambin de forma distinta a los agregados de personas definidos dentro de cada una de esas relaciones: clases en el caso de la explotacin y categoras en el caso de la discriminacin. La relacin entre categora y clase consiste en que la pertenencia a una u otra categora, independiente de la voluntad del individuo y vinculada al nacimiento o al curso inexorable de la vida, determina o limita las oportunidades de acceder a (o permanecer en) una u otra clase social. La discriminacin puede resultar mucho ms sangrante que la explotacin, tanto por cmo se traduce en desiguales oportunidades de vida cuanto por la forma en que afecta a la dignidad personal, bien sea por el hecho de estar ligada a rasgos intrnsecos a la persona, como el sexo y la edad, bien por estarlo a su cultura, como la etnia.77 En principio, al menos, la explotacin es un fenmeno eminentemente segmentario, puramente econmico, que tiene como condicin la incorporacin a la produccin o al cambio, lo que significa que atae de modo directo a slo un nmero limitado de personas (aunque tambin indirectamente, pero no por ello menos efectivamente, a todos los que dependen de ellas, ya que determina sus recursos vitales) y en aspectos limitados de su existencia. En cambio, la discriminacin es un fenmeno exhaustivo, para el que basta con tener la suerte, buena o mala, de haber nacido con una caracterstica dada en una sociedad dada, o de haberla adquirido debido al mero paso del tiempo, de manera que para bien o para mal afecta directamente a todos, y es un fenmeno invasivo, ubicuo, en el sentido de que alcanza a todas las esferas de la vida social y a todas las facetas de la persona.
[] Cuestiones como la composicin tnica de la fuerza de trabajo suponen [para el marxismo] un entorpecimiento del anlisis al derivar la atencin hacia las cualidades de los actores sociales, lo que significa una concepcin diametralmente opuesta a la nocin de agentes humanos en tanto que Trger o encarnacin de las fuerzas del sistema. (Parkin, 1979: 61)
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Hartmann (1979).

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Aunque el xito econmico pueda tomarse como un indicador de la vala personal, y aunque pueda pensarse que la tendencia a hacerlo va en aumento, lo cierto es que la persona siempre puede protegerse, o ms bien proteger su imagen externa y su autoestima, orientando a los dems y orientndose a s mismo hacia otros criterios de valoracin que le sean ms favorables, incluso haciendo de la pobreza o del desinters econmico un blasn. No hay escapatoria, sin embargo, frente al marchamo de gnero, tnico o de edad por ms que quepa, claro est, ignorar o invertir su sentido y quien forma parte del sector negativamente discriminado en cualquiera de estas divisorias difcilmente puede evitar que su condicin sea considerada por el otro especialmente por el otro dominante como un baldn. Por eso se ha dicho con acierto que la clase involucra fundamentalmente el inters, mientras que el grupo tnico afecta de modo primordial a la identidad, y que los objetivos y las formas de accin correspondientes discurren prioritariamente a lo largo de esas dos lneas.78 En ese sentido, la visibilidad individual de la pertenencia a una categora social es muy alta, por no decir absoluta, mientras que la de la pertenencia a una clase es, comparativamente, muy baja. Cualquiera puede disimular fcilmente y con algn xito su clase social, pero no es posible disimular la mayora de los rasgos tnicos ni, por supuesto, el sexo o la edad. Paradjicamente, en cambio, la visibilidad, la presencia y el peso del grupo-clase han sido normalmente mayores, en cuanto agente social, que las del grupo-categora, al menos si tomamos como mbito de observacin el siglo recin terminado (si bien todo indica que esto est cambiando, y con rapidez). Por otra parte, en las relaciones de explotacin se puede ser, naturalmente, explotador o explotado, pero tambin se puede no ser ni lo uno ni lo otro, o se puede serlo moderadamente (es una jerarqua, digamos, cuasigradual), mientras que en las relaciones de discriminacin slo se puede formar

Gerth y Mills (1946) ya sealaron que la mayora de las revueltas de la historia de la humanidad han tenido ms que ver con la dignidad herida que con la necesidad material.
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Bell (1976), tambin Cohen (1974).

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parte del grupo positivamente discriminado o del negativamente discriminado, sin posibilidades intermedias de ningn tipo (es una jerarqua, en ese sentido limitado, discreta, en cierto sentido dicotmica: una vez que existe discriminacin, se est en ventaja o en desventaja, si bien pueden darse muchos grados tanto de una como de otra; y se pertenece a la parte aventajada o a la desaventajada). Prcticamente en cualquier sistema de clases pueden sealarse clases medias, a las que a menudo todo el mundo cree o quiere creer que pertenece, pero es notablemente ms difcil, y a menudo incluso imposible, encontrar categoras o estamentos que se vean a s mismos y sean vistos por los dems como intermedios en los sistemas de discriminacin. Finalmente, las fronteras de las clases son, en principio, abiertas. Sin llegar a poder decirse, con Schumpeter, que son como autobuses u hoteles, siempre llenos pero con gente distinta, es cierto que no existe ningn obstculo fsico, militar, poltico ni legal que impida acceder a una clase o abandonarla. Son, en este sentido, agregados humanos abiertos, la pertenencia a ellos es adquirida y hay movilidad a travs de sus fronteras. Las categoras, por el contrario, son cerradas, adscriptivas y sin movilidad individual. Tambin en este sentido son, en consecuencia, ms cmodas y seguras para quienes pertenecen a las positivamente discriminadas, pues no necesitan hacer nada para formar parte de ellas ni tienen que preocuparse para mantenerse en sus filas, y ms sangrantes para quienes pertenecen a los negativamente discriminadas, que ni son responsables de ello en modo alguno ni puede hacer nada por evitarlo. En realidad, lo mismo que en el caso de las clases sociales, es la presencia o ausencia de movilidad la que genera la visin gradual o dicotmica del sistema estratificacin. Aunque no hay nada intermedio, a efectos sociales, entre ser hombre y ser mujer, s puede haber minoras intermedias (por ejemplo, los irlandeses en los Estados Unidos, entre los wasp y los negros, o los indios en Sudfrica, etc.), generaciones intermedias (la madurez o la tercera edad, entre la plenitud y la cuarta edad) o grupos comunitarios intermedios (los residentes europeos, entre los nacionales y los inmigrantes africanos, en Espaa). Pero esa gradualidad es ella misma inamovible, o se mueve siguiendo

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su propio curso, sin intervencin posible del individuo, y contina teniendo una base adscriptiva, sin movilidad individual entre las categoras colectivas.

III.2 La explotacin: asimetra y disproporcionalidad

La explotacin ha sido definida habitualmente, en los trminos ms amplios, de dos formas: como apropiacin de excedente o como intercambio desigual, segn tenga lugar en la produccin o en la circulacin. De manera general podramos definirla como la relacin por la cual un individuo o grupo se apropia de los recursos o la riqueza posedos o producidos por otro individuo o grupo, sin una contrapartida equivalente. Sus mecanismos habituales son hoy el intercambio y la produccin asociada, aunque se han necesitado milenios de historia para que stos sustituyeran al ms conspicuo, todava presente en la periferia (geogrfica, pero sobre todo econmica, social y cultural) del sistema: la violencia. La idea de explotacin depende estrictamente de la de valor, pues para poder decir que existe en un sentido o en otro, que tal o cual individuo es explotador, est explotado o ni una cosa ni otra, debemos poder afirmar que recibe ms, menos o lo mismo que da. Esto resulta sencillo cuando lo que se da y lo que se recibe son de la misma naturaleza, pero tanto el intercambio como la produccin existen y se generalizan justamente porque se desea recibir algo de otra naturaleza que lo que se da o elaborar un producto de naturaleza distinta que la de los factores (slo cuando la nica diferencia entre los productos cambiados o entre el factor y el producto es el tiempo, por ejemplo en el prstamo financiero o en la reproduccin agrcola, puede hablarse de una naturaleza comn, y aun este caso sera discutible). De hecho, el paso de la produccin primaria a la secundaria, terciaria, etc., puede verse como un proceso masivo de diferenciacin del producto respecto de los factores. Entonces, para interrogarse sobre la existencia de explotacin es necesario referirla a un

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criterio de valor comn, objetivo, que permita "sumar peras con manzanas".79 Pero de esto hablaremos con ms detalle en el siguiente captulo. Por otro lado, debe hacerse notar que la explotacin es algo distinto de la opresin, aunque pueda convivir con ella y lo haya hecho a lo largo de la mayor parte de la historia; quiere ello decir, simplemente, que no est vinculada al carcter ni formal ni estrictamente voluntario de las relaciones. Una relacin econmica puede ser voluntaria y explotadora, como suele (slo suele) suceder en el mbito del mercado, o involuntaria y no explotadora, como puede (slo puede) suceder en el del estado. En la medida en que sea visible para los explotados, resulta verosmil que la explotacin requiera a la larga, para su mantenimiento, algn tipo de opresin de los mismos por parte de los explotadores, pero ah termina la conexin. No slo pueden ser voluntarias las relaciones de explotacin (para la parte explotada, pues para la otra puede darse casi por descontado que lo son), sino que tambin pueden ser involuntarias las relaciones no explotadoras (sobre todo si una de las partes prefiere o preferira explotar). La voluntariedad de una relacin explotadora para la parte explotada puede existir tanto en un sentido dbil, en atencin a la forma (no se desea la relacin en esos trminos, pero se acepta a falta de opciones, por ejemplo cuando se vende algo por un precio que se considera bajo porque se necesita el dinero), como fuerte, en atencin al contenido (se desconoce el carcter explotador de la relacin, por ejemplo en el mercado cuando resulta opaca como tal, o se acepta a cambio de eventuales compensaciones de naturaleza extraeconmica, por ejemplo en el hogar cuando se recubre de componentes afectivos).80 La opresin, sencillamente, es otro gnero de relacin, concretamente una relacin de poder en la que ste se ejerce directamente sobre las personas, dentro o fuera de la esfera econmica. La opresin econmica no sera,
Una concepcin objetiva del valor es aquella que determina el valor de un objeto segn y en proporcin a la cantidad de alguna variable natural y emprica presente en l. (Steiner, 1987: 135) Si hacemos caso a Cohen (1978: 333), en el feudalismo la explotacin es evidente, pero se supone parte de una relacin solidaria, no utilitaria; en el capitalismo la rela80 79

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as, ms que la opresin en el mbito econmico, una variante o una manifestacin particular de la opresin. Pero puede haber opresin econmica sin explotacin, por ejemplo en el hogar, cuando se obliga a alguien a realizar una actividad econmica el trabajo domstico, pongamos por caso aunque no por ello se le explote. Algunos autores que preferiran reservar el trmino explotacin para aquellas relaciones en las cuales la parte explotada trabaja, califican como opresin econmica la existencia de alguna relacin causal entre la riqueza y la pobreza que no sea la explotacin del trabajo, dentro de lo cual hay que suponer que caeran tanto el intercambio desigual como la marginacin de las oportunidades econmicas. Sin embargo, si defendemos la parsimonia mnima consistente en que las palabras conserven, incluso cuando las utilizamos los socilogos, algo de su significado original, resulta difcil justificar la aplicacin del trmino opresin a un parado con el que no se mantiene relacin directa alguna o a un cambiante con el que se realiza un intercambio voluntario. Por el contrario, podra y debera reservarse para aquellos casos en que directamente se fuerza a alguien a realizar alguna actividad econmica o se le impide expresamente hacerlo.81 El intercambio desigual es una definicin poco frecuente, pero la ms sencilla.82 Es la nica que asumira la economa convencional, que contempla
cin se supone egosta, pero la explotacin es invisible. La doble visibilidad de la explotacin y del carcter utilitario de la relacin sera explosiva. Wright (1989: 8) escribe: diremos que el rico explota al pobre cuando puedan establecerse dos cosas: que el bienestar del rico depende causalmente de la privaciones del pobre el rico es rico porque el pobre es pobre, y que el bienestar del rico depende del esfuerzo del pobre. El primero de estos criterios define por s mismo la opresin econmica, pero no la explotacin. Los trabajadores desempleados estn, en estos trminos, econmicamente oprimidos pero no explotados Este galimatas, por cierto, deja fuera en principio a los perdedores del intercambio desigual. Wright probablemente respondera que no es as si, por otra parte o sea, fuera del intercambio mismo, trabajan, pues para eso ha aceptado las frmulas de explotacin a travs de los mercados de capital o de crdito planteadas por Roemer, pero resta explicar si la cosa sera diferente en caso de que el producto que intercambian desigualmente, con prdida, procediera no del trabajo actual sino, pongamos por caso, del trabajo anterior o del trabajo ajeno. En definitiva, por un lado, no se explica por qu es necesario que haya trabajo o esfuerzo presentes para que haya explotacin; y, por otro, para cubrir el hueco as dejado, se fuerza en demasa el concepto de opresin econmica.
82 81

La teora del intercambio desigual tiene su origen en el estudio del comercio internacional, donde se remonta hasta el problema de los costes comparativos sealado por Ricardo y Torrens. Segn Bettelheim (1969: 306), esta expresin se emplea para de-

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las organizaciones como meras excepciones o respuestas a los "fallos del mercado", si pensara que tambin es realmente posible y eventualmente probable, es decir, que no ser disipada por la competencia tantas veces como intente despuntar. Resulta irnico que ni la economa clsica ni la marxista se hayan cansado nunca de afirmar que el mercado es un puro intercambio de "equivalentes"; la economa clsica procura evitar siempre la cuestin de las desiguales dotaciones previas al cambio y argumenta una y otra vez, contra toda evidencia, que la competencia funciona, si no del mismo modo, al menos con los mismos efectos que en los manuales de la disciplina; la economa marxista ansa desembarazarse del "velo" de la circulacin para adentrarse en los arcanos de la produccin y cree igualmente a pies juntillas en la fuerza irresistible, en ltima instancia, de la competencia, aunque la denomina, de modo ms rimbombante, como el mecanismo por el que se determina el "trabajo socialmente necesario" del cual el movimiento de los precios no sera ms que un epifenmeno superficial para la produccin de cada mercanca. En general, podemos decir que se da explotacin, a travs de una relacin de intercambio desigual, siempre que un individuo recibe ms o menos de lo que da y supuesto que la relacin se limite, como relacin econmica, a ese dar y recibir (y no nos interesan aqu sus otras dimensiones: morales, expresivas, afectivas, estticas, etc.). No hace falta argumentar que todo este pequeo aparato conceptual y simblico puede aplicarse, igual que se ha hecho al intercambio en el mercado, a la asignacin de recursos por parte del estado, concretamente en el mbito del modo de produccin tributario. De manera ms general, se aplica a todas las transacciones en que, sin producirse en ellas mismas nada nuevo, es posible comparar lo que se da con lo que se recibe pacir que, en el mercado mundial, las naciones pobres estn obligadas a vender el producto de un nmero relativamente grande de horas de trabajo para obtener a cambio de las naciones ricas el producto de un nmero ms reducido de horas de trabajo. Emmanuel (1969: 104), el representante ms claro de la teora, ofrece una definicin innecesariamente enrevesada: Fuera de toda alteracin de los precios que resulte de una concurrencia imperfecta en el mercado de las mercancas, el intercambio desigual es la relacin de los precios de equilibrio que se establece en virtud de la perecuacin de las ganancias entre regiones con tasas de plusvala institucionalmente desiguales dando al trmino institucionalmente el significado de que esas tasas, por la razn

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ra cualquier participante. Formalmente podra aplicarse tambin al caso de las donaciones, si bien esto carecera de sentido sustantivo, ya que en el circuito de las donaciones no se pretende la equivalencia entre ellas, sino, si acaso, la similitud en la disposicin que se supone tras ellas (a ayudar al otro hasta donde lo necesite, a colaborar con todos los medios al alcance de uno, a respetar el ritual del regalo sin parar en clculos, etc.: como suele decirse llegada la ocasin, no cuenta el valor, sino la intencin).83 Una diferencia importante entre el estado y el mercado como mecanismo de distribucin es que en el segundo pueden singularizarse todas y cada una de las transacciones, e interrogarse por tanto sobre su carcter o no de intercambios (compras, ventas, incluidos por supuesto los crditos, alquileres, etc.) de equivalentes, pero en el primero slo pueden singularizarse globalmente las relaciones de cada individuo. Sin embargo, tampoco debemos otorgar a esta diferencia ms importancia que la que tiene, ya que la relacin con el individuo podra en algunos casos descomponerse, por ejemplo por perodos de tiempo o para algunos segmentos funcionales (v.g., las prestaciones obtenidas en la juventud o en la vejez, los servicios recibidos a cambio de unas tasas especficas), pero la singularizacin de las transacciones mercantiles slo tiene inters cuando se trata de bienes de gran valor, como la vivienda, o factores de produccin, lase tierra, trabajo, o capital, mientras que en los dems mercados slo tendra sentido singularizar para el individuo (preguntarnos, por ejemplo, si el total de los bienes que compra el consumidor contiene el mismo valor que el dinero que paga por ellos, o si el precio total que recibe el productor contiene el mismo valor que el producto que enajena). Se nos queda pequea, pues, la definicin de este tipo de explotacin como intercambio desigual, aunque, por su popularidad, nos hayamos servido de este concepto para introducirla, ya que junto a ella hay que situar la
que sea, son restadas a la perecuacin concurrencial en el mercado de los factores, e independientes de los precios relativos.
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En realidad, en el circuito de las donaciones est claramente presente la idea de reciprocidad, pero atemperada por la consideracin de la posible asimetra entre los implicados (padre e hijo, amigo rico y amigo pobre, el que necesita en un momento dado

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asignacin explotadora a travs del fisco. A falta de otro mejor, emplearemos el concepto de transaccin asimtrica, entendiendo por transaccin tanto el intercambio en el mercado como la asignacin por el estado84 y por asimetra, obviamente, la ventaja para una de las partes. Hay que subrayar que, en todo caso, hasta el momento no hemos hecho intervenir ni mucho ni poco a la produccin. Esto significa, por un lado, que la suma total de valores, como la de bienes materiales, es siempre la misma, aunque cambien constantemente de manos y, al hacerlo, puedan hacer variar las proporciones en que se encuentran en las de unos individuos u otros, lo que equivale a decir aunque unos individuos exploten a los otros. Pero tambin significa, por otro lado, que las relaciones de equivalencia tienen que establecerse necesariamente en valor, no en trminos fsicos, ya que el cambio slo puede surgir y generalizarse donde los individuos poseen bienes diferentes que no necesariamente necesitan consumir ellos mismos, necesitan los que poseen otros y puede establecerse una relacin de equivalencia entre ellos. El hecho del intercambio desigual puede y debe ser aislado por entero de la circunstancia de que cada participante trabaje o no. La insistencia de Marx en que en el modo de produccin capitalista la explotacin es la explotacin del trabajo no debera impedir a quienes parten de esa idea aceptar que, fuera de dicho modo de produccin, incluso en sociedades dominadas sea lo que sea lo que esto pueda significar pero no agotadas por l, no tiene por qu ser as. Sin embargo, la gran mayora tienden a no aceptarlo. Para un sofisticado neomarxista como Wright (1989: 8), por ejemplo acabamos de verlo, slo puede haber explotacin si el bienestar del rico depende del esfuerzo del pobre. Para Van Parijs (1987: 113), otro estudioso del problema, es parte de la
y el que no, etc.). Sobre la complejidad del regalo, vase la larga discusin en torno al hau (Mauss, 1925; Sahlins, 1974). El uso del trmino transaccin para referirse tanto a los intercambios mercantiles como a los organizativos, es decir, para abarcar un mbito ms amplio que el del intercambio, ya ha sido propuesto por Commons y algunos de sus seguidores, en particular Williamson, en su intento de generalizar la aplicacin de la lgica de mercado al interior de las organizaciones (vase Williamson, 1975). No obstante, aqu no nos referimos a cualquier forma de relacin econmica, sino a las que entran dentro del mbito de la circulacin, en cuanto parte de la distribucin, tal como se defini en el captulo anterior. No incluye ni supone directamente, por tanto, la produccin.
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definicin misma de la explotacin que slo los trabajadores pueden ser objeto de ella.85 Para Cohen (1978: 82), la explotacin significa que el productor es forzado a realizar trabajo excedente. E cos va. La generalizacin de lo que es bsica o tpicamente vlido para el modo de produccin capitalista a cualquier sociedad de las que taquigrficamente llamamos capitalistas no pasa de ser una descomunal metonimia, es decir, una proyeccin abusiva de las cualidades de la parte sobre el todo. Marx postul y argument que el capital explota al trabajo en el proceso de produccin.86 Es cierto que, en su visin de la dinmica histrica, el modo de produccin capitalista se presentaba como capaz de llegar a absorber la prctica totalidad de la sociedad, o de la economa, o al menos de la economa pblica (no domstica). Sin embargo, Marx no tuvo ningn empacho en considerar la explotacin del productor a travs del mercado, aunque la creyera secundaria respecto de la explotacin del trabajo asalariado y llamada a ser sustituida por ella. Por supuesto, en el caso de la industria domiciliaria, una figura de transicin entre la pequea produccin mercantil y la gran produccin capitalista,87 pero tambin en el de la pequea produccin

Para empezar, el requisito de que (a) slo los trabajadores [workers] pueden ser explotados dicta que las contribuciones tengan que medirse en trminos de trabajo [labour], o al menos en trminos de una variable en la que no se pueda puntuar por encima de cero sin realizar ningn trabajo [work] (esfuerzo de trabajo, sudor secretado al trabajar, etc.). Si se eligiera otra medida de valor, podra concebirse que alguien que no trabajase en absoluto presentara un balance excedentario y, por tanto, fuera explotado. Esto sugiere la siguiente formulacin general: el individuo A es un explotador si la contribucin en trabajo [labour] de A (medida de algn modo) es menos que proporcional a los ingresos de A (medidos de algn modo). (Van Parijs, 1987: 116) Otro galimatas. Por un lado, se admite que el trabajo [work] explotado ya no tiene que ser necesariamente asalariado [labour], y parece plantearse la comparacin, adecuada aunque confusamente, en trminos proporcionales, no absolutos (lo correcto sera decir que A es explotado si su proporcin en los factores es menor que su proporcin en el producto). Se argumenta de paso que, si no se eligiera el valor o algo similar como medida, los no trabajadores podran ser explotados. Aqu se mezclan dos cosas distintas: la eleccin del trabajo como numerario o unidad de cuenta y la explotacin. Sin embargo, no se argumenta por qu no podran ser explotados los trabajadores eligiendo otro numerario ni porque slo podran ser explotados ellos eligiendo se. Baste por ahora con sealar esta carencia de Van Parijs, sin pretender demostrar todava que lo cierto es lo contrario, puesto que ello es parte del argumento central de este captulo y del siguiente.
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Una primera debilidad de esta afirmacin es que resulta tericamente posible que el trabajo explote al capital, y pueden indicarse empricamente unos cuantos casos. No obstante, no son opciones igualmente probables y puede darse por bueno que, en general, es el capital quien explota al trabajo. Volveremos sobre esto.

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gran produccin capitalista,87 pero tambin en el de la pequea produccin campesina.88 El marxismo post-Marx, a diferencia del fundador, ha necesitado un siglo para llegar a reconocer que los pequeos productores pueden ser explotados a travs del mercado (y no ha llegado todava al fisco). En realidad, la exigencia de que el explotado sea trabajador no es ms que el ensimo peldao de una larga resistencia a apartarse de una interpretacin de la teora marxiana ms estrecha que ortodoxa... y de un progresivo fracaso en el empeo. As formulada, la restriccin supone, por ejemplo, que un heredero, incluso un modesto heredero, no puede ser explotado si no es a la vez trabajador, por muy mal que lo trate, por ejemplo, el mercado.89 Sin embargo, cuando se afirma que slo los trabajadores pueden ser explotados, lo que se quiere decir, la mayora de las veces, es que slo los trabajadores extradomsticos pueden serlo, en un quid pro quo que niega la condicin de trabajo al trabajo domstico y pasa por encima de la tan a menudo obvia desigualdad de los esfuerzos individuales en las familias. Han hecho falta mucha insistencia y mucha paciencia por parte de las (y los) feministas en las ciencias sociales para que se terminara admitiendo, y no por todos, que el trabajo domstico tambin puede ser explotado.90 Pero esto no es todo, naturalmente.
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Para muestra, sirva un botn: Esa explotacin es ms desvergonzada en la llamada industria domiciliaria que en la manufactura, [...]. (Marx, 1867: II, 2, 562). Paso ahora a la llamada industria domiciliaria. Para formarse una idea de esta esfera capitalista de explotacin [...]. (Marx, 1867: II, 2, 567)

88 As, por ejemplo, al referirse a la lucha contra las formas secundarias de explotacin capitalista la lucha del campesino contra la usura y las hipotecas, de la pequea burguesa contra el mayorista, el banquero y el fabricante [...] (Marx, 1850:46) O, de nuevo refirindose a los campesinos franceses: La posicin de los campesinos franceses, despus de que la Repblica haya aadido nuevas cargas a las viejas, es comprensible. Es evidente que su explotacin difiere slo en la forma de la del proletariado industrial. El explotador es el mismo: el capital. Los capitalistas individuales explotan a los campesinos individuales mediante la hipoteca y la usura; la clase capitalista explota a la clase campesina mediante los impuestos estatales. (Marx, 1850: 117)

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La pena es que el mercado no slo no se preocupa para bien y como afirma Milton Friedman de si la mercanca la ha fabricado un negro o un comunista, sino que tampoco lo hace para mal de si el dinero se ha ganado con el sudor de la frente o en las mesas del casino. Si puede explotar, explota.

Wright, por ejemplo, admite esta posibilidad cuando define la explotacin en trminos de transferencia de trabajo, pero se muestra enseguida dispuesto a llegar a la conclusin contraria valindose de la definicin alternativa de Roemer en trminos de teora de juegos. El truco consiste en preguntarse si las mujeres estaran mejor en caso de repartirse igualitariamente dentro de la familia las tareas domsticas y extra-

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Hasta ayer, prcticamente, la generalidad de la sociologa marxista slo admita la posibilidad de que fueran explotados los asalariados, es decir, los que venden su fuerza de trabajo, y hasta anteayer se requera algo ms: que la vendieran al capital, dejando as fuera a los funcionarios y empleados pblicos. No mucho antes se exiga, adicionalmente, que estuvieran empleados en la produccin, entendiendo sta como distinta de la circulacin, la cual comprendera el comercio (la circulacin de mercancas) y las finanzas (la circulacin del dinero). Y, yendo slo un poco ms hacia atrs, se poda uno encontrar con el requisito de que la produccin fuese produccin material, con lo que en realidad se quera decir que fuese produccin de bienes, excluyendo as la de servicios. Si atravessemos en un rpido viaje de ida y vuelta el tnel del tiempo, retornando conceptualmente al pasado y regresando luego empricamente al futuro nos encontraramos, paradjicamente, con que ya no habra casi explotados, pues esas definiciones crecientemente restrictivas se aplican a sectores decrecientes de la poblacin. A esto podan aadirse requisitos funcionales, como estar situado del lado manual en la divisin entre trabajo manual e intelectual o ser objeto y no sujeto de poder y dominio en el proceso de trabajo.91

domstica, en vez de preguntarse si lo estaran de hacerlo en toda la sociedad. (Wright, 1985: 128-9) Si tomo como ejemplo a este autor es precisamente por su actual inclinacin a admitir formas mltiples de explotacin, por su disposicin a abordar el problema de la atribucin a categoras de clase de cualesquiera agregados demogrficos y por su mostrada capacidad para revisar autocrticamente su propia obra.
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Las dimensiones respectivamente ideolgica y poltica de la definicin de clase obrera en Poulantzas (1974).

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Cuadro III.2: RESTRICCIONES AL CONCEPTO DE EXPLOTACIN Exigencia para poder Incluye ser explotado Poseer algo de valor econmico (incluida fuerza de trabajo) Ser trabajador (exclusivamente) Toda persona capaz Excluye (acumulativamente) Nios, incapacitados...

Todos los trabajadores

Propietarios (de medios de produccin y/o de subsistencia) no trabajadores Inactivos Parados Trabajadores por cuenta propia, empresarios que trabajan Empleados pblicos Asalariados (sector privado) comercio y finanzas Asalariados (sector privado) servicios Directivos, cuadros, supervisores Trabajadores de cuello blanco

Ser trabajador extradomstico Trabajar de hecho Vender la propia fuerza de trabajo Venderla al capital Produccin (vs. circulacin) Produccin material (de bienes materiales) Ejercer un trabajo subordinado, sin autoridad Ejercer un trabajo manual, fsico

Poblacin econmicamente activa Poblacin activa ocupada Asalariados

Asalariados sector privado Asalariados sector privado agricultura, industria y servicios Asalariados sector privado agricultura e industria Asalariados sector privado agricultura e industria subordinados Asalariados sector privado agricultura e industria subordinados, de produccin

El Cuadro III.2 seala esas restricciones en orden creciente. Algunas de ellas podran plantearse en otro orden (por ejemplo, ser trabajador extradomstico y ser trabajador efectivo), o considerarse parcialmente solapadas (como participar en la produccin material o realizar un trabajo manual), pero parece innecesario entrar en discusiones de detalle a este respecto. En gran medida, la discusin intramarxismo sobre quin es un trabajador explotado se ha formulado en otros trminos: quin es un trabajador productivo, lo que equivala a preguntarse quin produce plusvalor, que se supona otra expresin

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para lo mismo (en el modo de produccin capitalista y, por extensin, en el capitalismo o en la sociedad capitalista).92 Es suficiente con que se aprecie la magnitud de las consecuencias de las concepciones restrictivas de la explotacin (recurdese que, donde no hay explotados, slo puede suceder que no haya relacin econmica, que haya perfecta igualdad o equidad o que nos hallemos ante los explotadores). No debera encontrarse nada extraordinario en que pueda haber explotacin, adems de en el proceso de trabajo, fuera del proceso de trabajo e incluso al margen del trabajo en general, y menos todava despus de Marx. Fue precisamente l quien, retomando y desarrollando a Hegel, insisti hasta la saciedad en la separacin del producto de trabajo respecto del proceso y respecto del agente.
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Justamente porque el producto de trabajo se independiza

del trabajador (como producto que no le pertenece) y, en su caso, del proceso de trabajo (como bien, a diferencia del servicio), el momento de la explotacin puede separarse de ambos o desdoblarse entre ambos. La apropiacin de excedente, por su parte, es una definicin bastante frecuente, aunque no por ello generalmente aceptada, de la explotacin. Es ms comprehensiva que la "extraccin de plusvalor", pues, adems de al capitalismo, puede aplicarse, mutatis mutandis, al trabajo asalariado en el sector pblico, a las formas coercitivas de extraccin de excedente anteriores o paralelas al capitalismo, y a la economa de subsistencia (incluida la economa domstica en cuanto tal). Pero esta expresin, en realidad, no es tampoco demasiado afortunada, al igual que sucede con otras que a veces la sustituyen, tales como "extraccin" o expropiacin de excedente", transferencia o transferencia forzosa de excedente, etc. En todo caso, resulta mucho ms adecuado al caso el trmino apropiacin que el trmino transferencia, pues antes de ser transferido el excedente, o lo que quiera que sea (incluido el valor re92

Vase un tratamiento detallado de esta polmica y de sus consecuencias tericas en Fernndez Enguita (1985a).

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La relacin negativa con el objeto se convierte en forma de ste y en algo permanente, precisamente porque ante el trabajador el objeto tiene independencia. (Hegel, 1807: 120). El producto del trabajo es el trabajo que se ha fijado en un objeto, que se ha hecho cosa; el producto es la objetivacin del trabajo. (Marx, 1844: 105).

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puesto o la mera reposicin fsica de los factores), tiene que ser producido. Una vez que interviene la produccin, cuando se trata de la creacin de algo que previamente no exista y no ya de la transaccin con algo preexistente, ya no se puede considerar como un juego obligatoriamente de suma cero. Incluso en una economa bsicamente estacionaria, como pudieran ser, por ejemplo, una familia campesina autosuficiente o una hacienda de poblacin estable regida por un seor de necesidades invariantes, el slo azar se bastara para que el producto no fuera igual en cantidad (material o de valor) a los factores, arrojando por tanto un excedente positivo o negativo, aun en contra de los deseos de los productores. No obstante, el excedente es aqu accidental, y lo que est en juego es realmente la apropiacin del producto en los trminos ms generales, sea excedentario, estacionario o deficitario. Y no slo en economas autosuficientes, de produccin y consumo, sino tambin en economas abiertas, de produccin, circulacin y consumo, en las que cada unidad ni produce lo que consume ni consume lo que produce, es posible que el excedente tenga carcter contingente y desempee un papel secundario, por ejemplo cuando la tradicin pesa en forma de limitacin ms o menos estricta de los hbitos de consumo y de la disposicin al trabajo, probablemente como parte de una economa moral ms amplia.94 Sin embargo, tanto ya en los modos de produccin mercantil o tributario, bajo la presin del mercado o el fisco moderada por la resistencia del individuo o el hogar, como sobre todo en los modos de produccin capitalista y burocrtico, donde tal resistencia ha de ser ejercida y puede ser vencida en el contexto de la organizacin, la produccin de excedente pasa de ser un epifenmeno a convertirse en la finalidad misma del proceso. Es por eso, y slo por eso, que el capitalista invierte su capital para movilizar los medios de produccin y la fuerza de trabajo dispersa. Pues bien: la apropiacin de tal excedente, o la apropiacin ms que proporcional de tal excedente, por alguna(s) de las

La expresin economa moral una deliberada contradictio in adjecto fue acuada por E.P. Thompson (1971) para referirse a los criterios y valores extraeconmicos, o al menos no econmicos en el sentido hoy habitual del trmino (utilitarista), aplicados por los artesanos ingleses y por el pueblo en general, antes de la industrializacin, al trabajo y el consumo, entre otros aspectos de la vida econmica.

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partes y menos que proporcional por la(s) otra(s), es la explotacin.95 Por eso tiene cierto sentido definirla como tal, como apropiacin de excedente, aunque sera ms correcto hablar de apropiacin diferencial, no proporcional o, para decirlo con un solo adjetivo, disproporcional, ya que no es preciso en modo alguno que la parte explotadora se apropie de todo el excedente y la explotada de ninguno. (El marxismo puede hablar de "apropiacin de excedente" a secas porque supone que, al menos tendencialmente, la fuerza de trabajo se compra y se vende "a su valor", en rgimen de competencia perfecta, de modo que tal valor simplemente se "repone", como el de la maquinaria, y todo el excedente es apropiado por una de las partes, el capital, pero mostraremos que ambas partes pueden apropiarse de excedente, o no producirse ni por ende ser objeto de apropiacin de excedente alguno, y ello no impedir que una explote a otra). Tambin en el modo de produccin burocrtico se asume habitualmente la produccin de excedente como objetivo de la produccin (vase el discurso desarrollista de los gobernantes socialistas me refiero al casi desaparecido socialismo real, claro est), si bien, paradjicamente, el resultado ha sido a menudo el opuesto.96 Pero la explotacin puede consistir entonces no tanto en

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No basta, pues, con que las dos partes mejoren, modesta condicin con la que suele conformarse la economa neoclsica, ni con que se cumpla el principio de la diferencia rawlsiano: que las desigualdades sociales y econmicas relacionadas con cargos y posiciones tienen que estructurarse de tal modo que, cualquiera que sea el nivel de esas desigualdades, grandes o pequeas, tienen que darse a mayor beneficio de los miembros menos aventajados de la sociedad. (Rawls, 1993: 36) Siglo y medio antes, Bray (1839: 48) ya advirti que la estricta justicia requiere no slo que todos los intercambios sean mutuamente beneficiosos, sino tambin que sean igualmente beneficiosos.

El capitalismo suele crecer porque la organizacin puede desentenderse de la suerte del trabajador, hacindole trabajar ms all de sus necesidades y olvidndose de l cuando no lo necesita; en el socialismo, por el contrario, es el individuo quien puede desentenderse de la suerte de la organizacin, produciendo menos de lo que consume individualmente y consumiendo improductivamente los medios de produccin; en la pequea produccin comunitaria no es posible ni una cosa ni otra, pero en el actual nivel de desarrollo econmico, lo que normalmente ya no resulta posible es la pequea produccin misma. El socialismo real, particularmente en sus ltimos aos, podra considerarse como un proceso de produccin sistemtica de dficit (la organizacin planificada del subdesarrollo lo llam una vez alguien, creo que Hans Magnus Enzensberger), pero no por ello deberamos dejar de considerar explotacin la apropiacin enor-

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absorber el excedente como en no pagar el dficit, lo cual nos devuelve de nuevo a la evidencia de que lo que est en juego es el reparto del producto sin ms, sea ste excedentario o deficitario en relacin con los factores. Se trata, as, del producto en general, y no del excedente en particular, ni mucho menos en sentido estricto, a no ser que afirmemos que ste siempre existe porque puede consistir indistintamente en una cantidad positiva, negativa o igual a cero. Se trata, pues, pura y simplemente de la apropiacin del producto, o de la apropiacin a secas, en el sentido que ya le dimos en el captulo anterior, al definir las formas de distribucin. Parece ms correcto, entonces, hablar simplemente de apropiacin del producto, y definir la explotacin como un caso de apropiacin disproporcional. La lgica de estos cambios de denominacin se recoge sintticamente en el Cuadro III.3. Cuadro III.3: LAS DOS FORMAS DE EXPLOTACIN
Frmula tpica Escenario reconocido en Aplicable tambin a Con escenario potencial en otras formas econmicas Generalizando as a Denominacin alternativa INTERCAMBIO DESIGUAL Mercado Asignacin, donaciones Estado como forma de distribucin (fisco), hogar como forma de distribucin Toda la circulacin (excepto donaciones) TRANSACCIN ASIMTRICA EXTRACCIN DE EXCEDENTE Empresa capitalista Producto estacionario o deficitario Organizacin no capitalista (agencia pblica), hacienda, hogar como productor Toda forma de produccin cooperativa APROPIACIN DISPROPORCIONAL

Todo lo dicho es independiente de que midamos el producto, y por tanto su distribucin, en cantidades fsicas o en valor (si medimos un producto en cantidades fsicas de otro, significa que lo medimos en valor, ya que hemos establecido una equivalencia entre dos formas de materia en principio inconmensurables). Incluso en una economa natural, el producto slo sera conmensurable con los factores en el caso de un estricto monocultivo, de una economa con un nico producto que fuera a la vez el nico factor, por ejemplo la
memente desigual del producto por burcratas y trabajadores, o por distintos tipos de trabajadores.

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produccin de ganado por medio de ganado. Entonces podra medirse el producto en relacin con los factores en trminos fsicos y plantearse, por ejemplo, que quien aport la mitad de las ovejas de una generacin debe quedarse con la mitad de las ovejas de la siguiente. Pero ya en una economa natural algo menos elemental, en la que cooperen dos o ms factores, o en la que se obtenga un producto distinto del factor, o las dos cosas, se plantea el problema de la inconmensurabilidad en trminos fsicos, problema que slo puede resolverse acudiendo a la conmensurabilidad en trminos de valor: as, por ejemplo, si las ovejas no se cran solas, sino que requieren, adems de una madre y un padre, pasto en el que pastar y un pastor que las apaciente, se plantea el interrogante de qu parte en la nueva generacin de ovejas corresponde a la generacin anterior, al pasto y al pastor, para lo cual hay que establecer algn tipo de equivalencia entre estos factores. El problema que se plantea aqu de forma simplificada es, al fin y al cabo, el del reparto del producto entre el capital, la tierra y el trabajo en su sentido ms trivial. Si el propietario de tierras y ovejas y el pastor son la misma persona, como lo han sido en la mayora de las sociedades pastoriles, el problema ser simplemente tcnico (cunto pasto hace falta para cuntas ovejas, etc.); si son personas distintas, lo que se presenta es ipso facto un problema social. Tan importante, en fin, como definir positivamente qu entendemos aqu por explotacin puede ser, dada la multiplicidad de los sentidos en que suele emplearse el trmino, determinar claramente lo que no consideramos tal. En efecto, al lado de la tendencia a definir o localizar de manera muy restrictiva la explotacin, por ejemplo en la compraventa de fuerza de trabajo o en la usura, generalmente de acuerdo con alguna ortodoxia, existe siempre la tentacin de definirla de manera muy laxa o de verla por todas partes, como si cualquier forma de desigualdad social o de injusticia debiera ser calificada de explotacin, o como si todo lo que no lo fuera estuviese abocado a verse por ello condenado a la irrelevancia terica y prctica. As, en particular, omos hablar de la explotacin "de la naturaleza", de la "explotacin sexual" de las mujeres por los hombres, de las minoras tnicas por las mayoras, etc., o afirmar que es explotacin toda relacin en que se

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usa al otro como medio en vez de como fin, o toda clase de asimetra en las oportunidades de vida socialmente producida. Algunos usos del trmino "explotacin" estn ms justificados que otros, y los citados como ejemplo tienen desigual valor, pero todos ellos representan algo distinto de la explotacin tal como aqu la hemos definido, y no por una argucia de la definicin sino porque se trata de realidades sustantiva y sustancialmente diferentes. Es perfectamente razonable extender el trmino "explotacin" a cualquier relacin en la que una parte da ms de lo que recibe, y viceversa, sobre todo si la relacin es una transaccin de entidad considerable bajo algn punto de vista o si, en caso de no serlo, se produce con una cierta regularidad. Tiene pleno sentido, por consiguiente, referirse a la explotacin de la naturaleza, y no en un tono puramente tcnico, como lo revela ya de modo implcito el hecho de que se hable especialmente de "explotaciones" agrarias, mineras, de los bancos de pesca, etc., es decir, para referirse a la extraccin primaria. Es probable, adems, que a travs del uso del trmino lleguemos a una mejor comprensin de la relacin del hombre con la naturaleza, y por tanto de la economa global, que si nos imaginamos la actividad econmica como un ciclo cerrado y autosuficiente.97 Sin embargo, la analoga no debe ser llevada hasta el punto en que se desdibuje la explotacin del hombre por el hombre, pues justamente es parte de lo que distingue a la humanidad del resto de la naturaleza la actitud moralmente distinta que adoptamos ante una y otra:98 explotar la naturaleza puede ser imprudente, pero no es inmoral; explotar a la humanidad es inmoral, aunque desde algn punto de vista pueda ser hasta prudente. (Si el criterio de valor fuera que todos los seres humanos, presentes o futuros, tienen el mismo derecho sobre los recursos naturales y sobre lo que pueda producirse con ellos, cabra decir que explotar la naturaleza es, al mismo tiemVase Georgescu-Roegen (1978), aunque este autor no utiliza expresamente el trmino "explotacin". Un economista no ortodoxo como yo dir que lo que entra al proceso econmico representa recursos naturales valiosos y que lo que sale es un desecho sin valor. (1978: 184). Se puede imaginar explotacin ms radical? La cuestin, sin embargo, es que el valor no puede ser el mismo desde el punto de vista material y social, es decir, desde la perspectiva del equilibrio de la naturaleza y la de la justicia social.
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po, explotar a las siguientes generaciones, nacidas o no. Pero, manteniendo el criterio bsico de que la explotacin se refiere siempre al intercambio desigual o a la apropiacin de excedente, creo que sera ms correcto decir que aumentamos nuestras oportunidades a costa de las suyas y verlo, si acaso, como una forma de discriminacin, antes que de explotacin propiamente dicha.) En el captulo siguiente tambin diremos algo sobre la justicia intergeneracional.

III.3 La discriminacin: absoluta y relativa

Las sociedades pueden clasificarse, de forma elemental, en igualitarias y no igualitarias, segn que sus miembros ocupen o no posiciones iguales en la dimensin que, en cada caso, consideremos pertinente. Por otra parte se pueden clasificar, de acuerdo con una distincin convencionalmente aceptada en la sociologa, en cerradas y abiertas, segn que las posiciones en ellas sean adscritas o adquiridas, es decir, segn que estn determinadas o no por el nacimiento (incluidos aqu el sexo, la raza, la casta, el estamento, etc.) o por el curso inalterable de la vida (la edad). Igualitarias y cerradas son, por ejemplo, la horda primitiva (igualitaria, en realidad, en el interior de cada grupo de gnero, aunque no igualitaria entre ambos, y cerrada para todos) o un terico comunismo sin diferencias de riqueza (sin propiedad privada de los medios de produccin) ni de poder (sin estado).99 No igualitarios y cerrados son, por ejemplo, los sistemas de castas, la esclavitud, el feudalismo. No igualitario y

nicamente el hombre, y con l toda criatura racional, es fin en s mismo. (Kant, 1788: 152). Aunque a stas alturas de la historia resulte irnico recordarlo, sa era la previsin de K. Marx, F. Engels y V.I. Lenin. [L]a revolucin comunista, al acabar con la divisin del trabajo, elimina por ltimo las instituciones polticas. (Marx y Engels, 1945: 452) [L]a reduccin del gobierno poltico de los hombres a la administracin de las cosas y a la direccin del proceso de produccin es decir, la abolicin del Estado alrededor de la cual tanto ruido se ha hecho recientemente. (Engels, 1894: 283) El marxismo ha enseado siempre que a la par con la supresin de las clases se producir la supresin del Estado. (Lenin, 1918: 340) Aunque aqu no me interesa el poder poltico en cuanto tal, viene a cuento porque, con la colectivizacin de los medios de produccin, la mayor parte de los bienes de lujo se convierten tambin en propiedad pblica y, por tanto, se accede a su uso en funcin del lugar en la distribucin del poder poltico, lo que en el socialismo real signific y significa el acceso de una minora (esto es, desigualdad).
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abierto es, sin lugar a dudas, el capitalismo, y probablemente sea esto lo mejor que podra llegar a decirse del socialismo real, o burocrtico. Igualitaria y abierta sera una meritocracia prstina, basada tal vez en un mercado sin concentracin previa de la propiedad, en un estado al alcance de la cocinera y/o en un sistema escolar exquisitamente neutral. Lamentablemente, la realidad es siempre menos simple que los esquemas, y la mayora de las sociedades han sido durante mucho tiempo, y particularmente en la historia ms reciente, abiertas y cerradas a la vez. Una sociedad puede ser, por ejemplo, abierta en un mbito y cerrada en otro (una economa de mercado con un rgimen dictatorial, pongamos por caso), o abierta para un grupo y cerrada para los otros (sirva como muestra la democracia ateniense). La experiencia histrica parece indicar, sin embargo, que las sociedades tienden a ser globalmente cerradas o globalmente abiertas; en particular, que las disonancias entre diferentes esferas de la vida social o distintos grupos de la sociedad no pueden mantenerse por mucho tiempo. Nuestro problema, por fortuna, no abarca toda esta complejidad, pues, por un lado, se reduce a la distribucin de los recursos y oportunidades econmicos y, por otro, surge precisamente de esa tendencia a la reduccin de las disonancias. Esquemticamente podemos combinar el carcter abierto o cerrado de una sociedad con su condicin igualitaria o no igualitaria e imaginar cuatro tipos de sociedades, como se presentan en el Cuadro III.4. Cuadro III.4: APERTURA E IGUALDAD SOCIALES
Distribucin de los recursos IGUALITARIA CERRADA Distribucin de las oportunidades ABIERTA Comunismo primitivo, comunismo terico Meritocracias varias: mercado, educacin NO IGUALITARIA Feudalismo, esclavismo, sistema de castas Capitalismo, socialismo burocrtico

Las formas sociales que se sealan como ejemplo de las cuatro combinaciones posibles pretenden ser slo ilustraciones, no una enumeracin exhaustiva ni una tipologa exacta e inequvoca. Las sociedades no igualitarias han cubierto la mayor parte de la historia de la humanidad: primero las cerra-

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das y luego las abiertas, incluyendo en stas tanto el capitalismo como el socialismo real que, desde luego, no era ni es igualitario, pero podemos suponer que s abierto, en todo caso no menos abierto que el capitalismo. La viabilidad de las sociedades igualitarias, en cambio, queda bastante en entredicho a la luz de la experiencia histrica. El comunismo primitivo, aparte de primitivo, era igualitario, si es que lo era, para los hombres, no para las mujeres. Por suerte o por desgracia, no resisti el ms ligero embate del desarrollo de las fuerzas productivas, es decir, de la aparicin de excedente econmico. El comunismo terico no ha existido jams en la prctica, y cuando ms cerca ha estado de hacerlo ha sido en forma de pesadilla (pinsese en los experimentos asiticos, particularmente la revolucin cultural china y el rgimen camboyano de los jemeres rojos). En cuanto a las formas igualitarias y abiertas, el mercado parece desembocar rpida e inexorablemente en el capitalismo, la igualdad escolar en la reproduccin cultural, la democracia poltica en la oligarqua partidaria, etc. dicho de otro modo, la apertura parece conducir a la desigualdad. Se puede especular sobre los eventuales efectos de la abolicin de la herencia, de la educacin compensatoria o de la democracia electrnica, pero, de momento, se tratara de meros ejercicios intelectuales sin mucho fundamento. Lo que sucede es que, en sentido estricto, una sociedad abierta no puede ser igualitaria, y una sociedad igualitaria no puede ser abierta. Si es abierta, si cada uno va a recibir una recompensa acorde en algn modo con sus mritos o con otros criterios competitivos (o aleatorios), dejar inevitablemente de ser igualitaria. Y, si es igualitaria, no tendr nada que ofrecer en funcin del mrito u otro criterio competitivo (o aleatorio) y no podr, por tanto, ser abierta. La cuestin, entonces, es en qu medida pueden combinarse igualdad y apertura, o qu grado de apertura y qu grado de igualdad desea alcanzar una sociedad. Si la sociedad quiere ser abierta, la idea de igualdad debe ser necesariamente relativizada, por ejemplo para concebirse como una limitacin del rango o del mbito de la desigualdad. Si quiere ser igualitaria, la idea de apertura habr de someterse a unos lmites, aqullos entre los cuales pueda moverse sin hacer peligrar el requisito de la igualdad. La bsqueda de esta com-

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binacin viene torturando a la filosofa poltica, y en particular al contractualismo social, desde hace algunos siglos.100 Pero lo que interesa sealar ahora es que en cualquier sociedad no igualitaria habr, por definicin, unas posiciones ms deseables que otras, tanto si se trata de posiciones a ocupar desde el inicio de la vida y durante toda ella como si se trata de conseguirlas a lo largo de la misma, y que las ms deseables sern, por su condicin de tales, escasas en relacin con los posibles ocupantes. Es posible entonces, y probable, que individuos y grupos pugnen por una distribucin de las posiciones y/o de las oportunidades, que les favorezca, esto es, por apartar a otros individuos y grupos de la posibilidad tout court de ocupar las mejores posiciones o por dificultar su participacin en la concurrencia por las mismas. En la sociedad cerrada (o en cualquier orden cerrado de la sociedad), donde las posiciones se ocupan de por vida, decir posiciones es lo mismo que decir oportunidades, puesto que unas y otras no se diferencian. En la sociedad abierta, las oportunidades son las posibilidades, condicionales o aleatorias, de acceso a las posiciones. Weber se refiri de forma algo imprecisa a todo ello como oportunidades y a la exclusin o la interposicin de obstculos ante otros grupos como cierre social.101 Podemos suponer que, para Weber, existe cierre en cuanto que no todos los individuos tienen las mismas oportunidades formales de participar. Por el contrario, aqu hemos definido una sociedad cerrada o un orden cerrado como aquellos en que las posiciones (la participacin o no participacin o la forma de participacin) estn distribuidos de antemano, sin dejar nada a la concurrencia ni al azar; en contrapartida, una sociedad o un orden abiertos sern aquellos en los que el azar y/o la concu100

Rousseau (1762:60) lo expuso as: en cuanto a la riqueza, que ningn ciudadano sea bastante opulento para poder comprar a otro, y ninguno sea lo bastante pobre para necesitar venderse. Para Rawls (1971: 32), como es sabido, las desigualdades de riqueza y autoridad, slo son justas si producen beneficios compensadores para todos y, en particular, para los miembros menos aventajados de la sociedad.

Una relacin social [...] se llama abierta al exterior cuando y en la medida en que la participacin en la accin social recproca que, segn su sentido, la constituye, no se encuentra negada por los ordenamientos que rigen esta relacin a nadie que lo pretenda y est en situacin real de poder participar en ella. Por el contrario, llmase cerrada al exterior cuando y en la medida en que aquella participacin resulte excluida, limitada o sometida a condiciones por el sentido de la accin o por los

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rrencia rigen por entero el acceso a las posiciones o estn slo parcialmente limitados, sea mucho o poco. Esto no es una simple opcin entre un trmino tremendista y otro eufemstico, es decir, entre la botella medio vaca del pesimista y la medio llena del optimista. Prefiero designar como abierta cualquier sociedad no enteramente cerrada porque, de hecho, ste es el concepto habitual en la sociologa, por ejemplo cuando se afirma que la sociedad capitalista lo es aun cuando ni el ms fervoroso de sus defensores dejara de admitir que hay algn tipo de obstculos, pongamos por caso, para las mujeres o las minoras tnicas. Por otra parte, me parece ms adecuado y tambin de mayor aceptacin el trmino discriminacin para referirse a cualquier forma intracomunitaria de marginacin o limitacin de la participacin que el trmino cierre. Finalmente, Weber inclua dentro del cierre social, por ejemplo, la propiedad,102 mientras que yo me referir exclusivamente como discriminacin a las desigualdades de trato ad hominem, es decir, a aquellas que se refieren o se asocian a caractersticas de las personas anteriores a su participacin o a su pretensin de participar en cualquier relacin de que se trate. Llamar discriminacin a la asignacin, a un individuo o grupo, de posiciones (en la sociedad cerrada) u oportunidades (en la sociedad abierta) distintas a las de otros individuos o grupos. Este es un uso del trmino muy parecido al del lenguaje habitual,
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pero que requiere algunas especificaciones adicio-

nales. En primer lugar, la discriminacin puede ser positiva o negativa. Por el hecho mismo de discriminar negativamente a un(os) grupo(s), asignndole(s) las peores posiciones o reduciendo sus oportunidades, se discrimina positivalimitada o sometida a condiciones por el sentido de la accin o por los ordenamientos que la rigen. (Weber, 1922: I, 35)
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As, explicando los tipos de cierre: Se llama propiedad al conjunto de probabilidades hereditariamente apropiadas por un individuo o una comunidad o sociedad; siendo propiedad libre en el caso en que sta sea enajenable. (Weber, 1922: I, 35) Pero: Cuando las probabilidades (monoplicas) apropiadas [es decir, objeto de cierre] pueden ser enajenadas hacia el exterior, es decir, que se han transformado en propiedad totalmente libre, en este caso se ha roto la vieja comunidad monopolizadora, y sus restos se encuentran ahora en manos de los individuos, en el trfico de mercancas, como poderes de disposicin apropiados, en calidad de derechos adquiridos. (Weber, 1922: I, 277) Ahora bien, si la propiedad puede ser libremente vendida, entonces tambin puede ser libremente comprada y ya no hay cierre social.

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mente a otro(s) al (a los) que se asignan las peores posiciones o cuyas oportunidades resultan as reducidas. En segundo lugar, aunque el objeto de discriminacin pueden ser individuos o grupos, en lo sucesivo me referir exclusivamente a los grupos, o a los individuos como parte de grupos, cuya discriminacin es el fenmeno social verdaderamente relevante que nos interesa, y no a los individuos como tales.104 Dejar, adems, de hablar de grupos, dada la ambivalencia del trmino (que designa tanto un mero agregado como un actor colectivo o un conglomerado en interaccin), para hacerlo de categoras, un trmino que rene felizmente, a mi juicio, cuatro dimensiones que vienen igualmente al caso: la epistemolgica (categora como concepto previo), la clasificatoria (categora como agregado), la jerrquica u ordinal (categora como lugar en una ordenacin) y la valorativa (categora como valor individual).105 En tercer lugar, dejar de referirme doblemente a la concurrencia y el azar, a las oportunidades y las probabilidades. Ciertamente, tanto el azar en el acceso a las posiciones como la concurrencia por ellas hacen a una sociedad, o a un orden dentro de ella, abiertos en mayor o menor grado,106 pero el azar queda
Discriminar es, segn el DRAE, dar trato de inferioridad a una persona o colectividad por motivos raciales, religiosos, polticos, etc. La discriminacin negativa de un individuo como tal puede ser y es algo muy frecuente, por ejemplo la de quien cae mal a quien distribuye las oportunidades o influye en su distribucin, pero es irrelevante donde el individuo puede cambiar de contexto. Su equivalencia positiva estara en el favorito. El nico caso ubicuo de discriminacin puramente individual pero tambin categorial que se me ocurre es un caso de discriminacin positiva (para el discriminado): el monarca. Lo esencial aqu es la idea asociada de jerarqua, que sin embargo no est referida a ninguna estructura concreta. Puede decirse que se trata de una jerarqua previa a la incorporacin de la persona a la sociedad, o al menos a las redes econmicas que la atraviesan. Si la clase social es un resultado, la categora social es un punto de partida. El trmino conviene tambin a nuestro propsito por su ambigedad, ya que se refiere a la vez a grupos o agregados reales y a construcciones previas del entendimiento; encaja as con la realidad dual del gnero, la etnia o la generacin, que por un lado designan diferencias sociales, materiales o biolgicas, digamos que indiscutibles, mientras que por otro evocan constructos ideolgicos que pueden carecer de cualquier fundamento. Por lo dems, el significado habitual del trmino "categora" cuando se aplica a los individuos ("categora moral" o "personal", etc.) subraya un sentido expresivo, de identidad individual, que desearamos conservar.
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En general, creo que se subestima el papel del azar en la distribucin de las posiciones sociales y los bienes econmicos, aunque no siempre. Dado que sospechamos que la suerte tiene al menos tanto efecto como la capacidad sobre los ingresos, tambin hemos pensado algo en estrategias para reducir sus efectos. El mtodo habitual para reducir los efectos de la suerte es el seguro. (Jencks, 1972: 228)

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como tal fuera del alcance de la justicia (lo que no queda fuera son sus posibles efectos, pero stos pertenecen aqu al grado de desigualdad entre las posiciones, no al papel del azar en su apertura). La discriminacin tiene caractersticas muy distintas en la sociedad cerrada y en la sociedad abierta, tal como se recoge en el Cuadro III.5. De hecho, en la primera comprende relaciones que podemos denominar como tales como discriminacin, pero para las que tambin solemos emplear trminos ms fuertes. En el primer caso, discriminar significa asignar directamente (por la ley, por la costumbre o por quien tenga el poder de hacerlo) posiciones a los individuos, segn su pertenencia a una u otra categora; sera simplemente un eufemismo, en este caso, decir que se asignan oportunidades. Cuando esto suceda diremos que estamos ante una forma de discriminacin absoluta, puesto que la pertenencia a una categora dada trae consigo necesariamente la asignacin a una posicin determinada (o a una gama de ellas). En el segundo caso, discriminar significa reducir o aumentar modificar, en suma las oportunidades de acceder a tal o cual posicin dentro de la sociedad o el orden al que pertenezca, incluido, si de ello se trata, de quedarse enteramente fuera. Cuando esto suceda diremos que estamos ante una forma de discriminacin relativa, puesto que la pertenencia a una u otra categora es solamente uno ms de los factores que intervienen en la concurrencia por las posiciones en pugna. Podemos decir que la discriminacin absoluta asigna posiciones a los individuos cualesquiera que sean las otras circunstancias, mientras que la discriminacin relativa lo hace permaneciendo iguales las dems circunstancias; o, en otras palabras, que la discriminacin absoluta se basa en la asignacin de posiciones o valores en una nica dimensin o variable, precisamente la que le sirve de base, mientras que en la discriminacin relativa se discrimina sobre la base de una entre otras dimensiones o variables relevantes. 107

Banton hace una distincin parecida, pero no equivalente, entre discriminacin categrica o directa y estadstica o indirecta. Discriminacin categrica es el tratamiento desfavorable de todas las personas socialmente asignadas a una categora particular. Discriminacin estadstica es el tratamiento desfavorable de las personas que surge de la creencia en que las personas de la categora a la que son asignadas es ms probable

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Cuadro III.5: APERTURA SOCIAL Y TIPO DE DISCRIMINACIN

Sociedad u orden CERRADO Las posiciones en pugna, directamente ABIERTO Las oportunidades de acceder a las posiciones RELATIVA Determina junto con otras el acceso a las posiciones Asociativas Segmentos La cultura Estereotipo

III.3.1.1.1.1 Atribuye

TIPO DE DISCRIMINACIN ABSOLUTA La variable discriminatoria Propio de las redes sociales Grupos constituidos Basa su fuerza en Mecanismo tpico Determina por s sola el acceso a las posiciones Comunitarias Estamentos La ley Privilegio

Si atendemos al hecho de que una misma sociedad puede presentar en su seno, en coexistencia, rdenes abiertos y cerrados, salta enseguida a la vista que la discriminacin absoluta es propia de las formas comunitarias y la discriminacin relativa lo es de las formas asociativas. Podramos aadir, incluso, que la discriminacin relativa es la proyeccin sobre las formas asociativas de relaciones de discriminacin absoluta procedentes de las formas comunitarias (as, por ejemplo, la etnia o la ciudadana del estado y el gnero o la generacin del hogar). Sobre esto volveremos en un captulo posterior. Las formas histricas tpicas de discriminacin absoluta han sido las castas y los estamentos. El trmino casta se ha utilizado para designar a grupos sociales de muy distintas caractersticas, pero generalmente cerrados, adscriptivos, endgamos, en una relacin jerrquica y con una legitimacin y/o di-

que posean atributos negativos. [...] La distincin categrica-estadstica deriva de los anlisis econmicos que ven la primera forma como expresin de una forma de prejuicio, mientras que la segunda es un tipo de conducta maximizadora. (Banton, 1985: 79). Sin embargo, la discriminacin ms comn puede que no sea ni categrica ni estadstica, en el sentido que le da Banton, y su concepto de discriminacin categrica es un cajn de sastre (mientras que su discriminacin estadstica incluira, por ejemplo, una eventual resistencia de los empleadores a elegir aspirantes sin corbata).

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mensin religiosa.108 El uso ms conocido, obviamente, es el que se refiere a la sociedad india, donde en realidad existen dos tipos de grupos: los varna, que son los que solemos denominar castas (brahmanes, chatrias, vaisias y sudras, adems de los cuales estn los sin casta o parias), y los jati en que aqullos se subdividen, que son los socialmente efectivos. Fuera de esto, el trmino se ha utilizado tambin para designar a las ocupaciones hereditarias en el Imperio Bizantino y en otros contextos o, de modo ms impreciso, para referirse a grupos de existencia ms o menos segregada, o parias, o chivos expiatorios, como judos y gitanos, e incluso para referirse a la segregacin racial entre blancos y negros en los Estados Unidos. Suele sealarse como lo distintivo de este tipo de grupos la legitimacin religiosa de su existencia separada y con ella, o tal vez ms, los rituales de pureza y no contaminacin que separan a cada grupo de los otros. El trmino estamento, por otra parte, designa en lenguaje comn a grupos que tienen un lugar econmico y social jurdicamente (y poltica y militarmente) atribuido y protegido en la sociedad. Son tambin cerrados, adscriptivos y endogmicos, aunque en grado algo menor que las castas. La figura tpica es, por supuesto, la de los estamentos, estados, rangos u rdenes de la Europa medieval.109 Sin embargo, no parece muy exacto decir que las castas presentan una legitimacin religiosa mientras que los estamentos tienen una expresin jurdica. En el sistema de castas se pone nfasis en la legitimacin religiosa, pero tambin tienen una expresin poltica (normalmente el monopolio de las funciones militares y de gobierno, sin ir ms lejos); el sistema medieval pone nfasis en la legitimacin jurdica, pero tambin tiene una expresin religiosa (la misma iglesia es tratada como otro estamento, el monarca medieval se suele considerar ungido por su dios, y la nobleza, en cierto modo, se cree elegida; en todo caso, el orden estamental se juzga, como tal, estable108

[U]na jerarqua de grupos hereditarios, endogmicos y profesionales, que cuentan con posiciones establecidas y con una movilidad limitada mediante distancias rituales [...] (Mitchell y Hewitt, 1979: 85) Por estamento se debe entender nicamente una categora bastante numerosa de personas (su importancia econmica o poltica en la sociedad respectiva es muy gran-

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cido o preferido por la divinidad). Tampoco es un elemento estrictamente diferenciador, como a menudo se afirma, la existencia de un grupo proscrito o paria; el sistema estamental ha tenido siempre grupos sencillamente relegados, como el mal llamado cuarto estado, e incluso sus grupos parias, como judos y gitanos en el medievo y despus. Pero sobre esto volveremos en un captulo posterior Ahora bien, si un estamento (o casta) es un grupo al que se niegan de forma absoluta ciertas oportunidades, entonces habremos de incluir bajo ese epgrafe a grupos cuyo carcter de tales ni siquiera sospechbamos. Me refiero particularmente a los grupos delimitados por las divisorias de etnia y gnero en los rdenes y sociedades cerrados y en la medida en que, como tales, formen parte de ellos (es decir, en la medida en que sean excluidos o incluidos en una posicin determinada como grupos). Tomemos el caso de las mujeres, como quien dice, hasta ayer: prohibicin de ejercer ciertos oficios o de ejercer cualquier oficio sin la autorizacin del padre o el marido, prohibicin de poseer y/o comerciar con bienes races sin la autorizacin del padre o el marido, sujecin al fuero del padre o el marido (residencia, etc.), privacin de participacin poltica (de la capacidad de elegir y ser elegida o de desempear cargos pblicos), mayora de edad legal ms tarda, exclusin del ejercicio del sacerdocio, relegacin estricta a la esfera privada, prerrogativas sobre el uso de su cuerpo por el marido, etc. Cmo llamar a esto sino discriminacin absoluta y, por tanto, al grupo que es objeto de ella, sino estamento? No nos encontramos ante una categora bastante numerosa, con un puesto fijo en la sociedad y protegido jurdicamente? No se nos escapa que sera un estamento unisexual, incapaz de reproducirse por s mismo, exgamo, etc., pero y qu? Naturalmente, si se incluye la endogamia o la presencia de ambos sexos en la definicin de los estamentos, quedarn fuera los grupos de gnero, pero qu habra ah aparte de una convencin semntica? Otro tanto, claro est, podra afirmarse de diversos grupos tnicos en el pasado. Dado que los grupos tnicos dominantes no necesitan mantener con
de) que tiene un puesto fijo en la sociedad o creen tenerlo, puesto que la mayora de las veces est tambin protegido jurdicamente. (Schoeck, 1973: 280)

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los grupos tnicos dominados el mismo grado de proximidad que el gnero dominante con el gnero dominado, pues la relacin con ellos no se centra en la reproduccin sino en la produccin, la categora a la que pueden ser y han sido ms frecuentemente asimilados es la de la casta. La minora negra norteamericana, por ejemplo, fue calificada de casta en los principales estudios que se le dedicaron en la poca de las leyes de Jim Crow,110 pues la calificacin como minora slo llegara en una poca posterior. Por otra parte, no hay razn alguna para no generalizar el trmino casta a la poca de la esclavitud, entendiendo simplemente que sta en la forma masiva tpica, impuesta a un grupo tnicamente diferenciado es una variante particular del sistema de castas, aquella en la que la casta dominada trabaja forzosamente para la casta dominante y es objeto de su propiedad, as como la servidumbre es una variante del sistema estamental en la que el estamento dominado trabaja forzosamente para el estamento dominante sin ser objeto de propiedad (pero s, digamos, de usufructo, al menos parcial); otros estamentos subordinados pueden no estar sujetos a esa obligacin, por ejemplo el tercer estado. El trmino casta se ha utilizado tambin, como hemos visto, para referirse a la posicin de judos y gitanos en Europa. Si la aplicacin del trmino estamento a los grupos de gnero y tnicos parece chirriar, ello no puede atribuirse sino al persistente androcentrismo y etnocentrismo del pensamiento social tradicional, para la mayor parte del cual las desigualdades a considerar comenzaban y acababan entre los varones de la etnia dominante. Si un estamento es un grupo social al que la cultura y/o la ley asignan, por su nacimiento, un lugar especfico y de por vida en el orden econmico, social y poltico simultneamente, entonces las mujeres y las minoras y, por consiguiente, los hombres y los grupos tnicos dominantes han sido estamentos hasta hace muy poco, mucho ms recientemente que los rdenes
Por autores tan diversos como Dollard (1937), Myrdal (1944) o Cox (1959). La casta ha sustituido a la esclavitud como medio de mantener la esencia del viejo orden estamental [status order] en el Sur. [...] La casta es considerada a menudo como una barrera puesta al contacto social o, al menos, a algunas formas de contacto social. Define un grupo superior y otro inferior y regula la conducta de los miembros de cada grupo. En lo esencial, la idea de casta parece ser un obstculo a la descendencia legtima. (Dollard, 1937: 62)
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medievales. Y, as como los estamentos en sentido tradicional dejaron paso a las clases, as los otros estamentos han dejado paso a las minoras. Es obvio que cada uno de los estamentos mencionados tiene sus especificidades, lo cual puede decirse tanto para las diferencias entre los rdenes medievales y los que he considerado estamentos tnicos y genricos como para las que pueden encontrarse sin dificultad dentro de cada uno de estos tres apartados; por ejemplo, entre la segunda servidumbre europea oriental y la europea occidental, entre la corvea y las rentas seoriales, entre la chattel slavery de los negros en Norteamrica en el siglo XIX y la esclavitud de los mamelucos en Egipto en el siglo XIII, o entre la situacin de la mujer en Espaa bajo el anterior cdigo civil y la democracia orgnica y su situacin en Afganistn bajo el rgimen de los talibn. Sin embargo, sigue habiendo un elemento comn: su discriminacin absoluta mayor o menor, pero de carcter absoluto. La discriminacin relativa, por el contrario, corresponde a lo que comnmente llamamos discriminacin; o, al menos, al nico tipo de discriminacin que esperamos encontrar en nuestras sociedades, que proclamamos abiertas. Significa, por ejemplo, que si la educacin, la experiencia y la moral de trabajo son las cualidades que consideramos relevantes, digamos, para el buen desempeo de un empleo, a igualdad de educacin, experiencia y moral de trabajo las mujeres tendrn menos posibilidades de obtenerlo que los hombres. O, ms en general, que si las probabilidades de ocupar una posicin P (por ejemplo la de empleado) en el orden O (por ejemplo el empleo) de la sociedad S (por ejemplo Espaa) dependen de una serie de variables V1...Vn (por ejemplo las tres recin mencionadas), todas las cuales son consideradas pertinentes en relacin con esa posicin, existe una alguna variable Vn+1(por ejemplo el gnero), desigual y no aleatoriamente distribuida entre la poblacin, y que no est en manos de cada individuo alterar para s ni para los dems, que tambin influye sobre el resultado. Las variables del tipo Vn+1 son, normalmente, discretas y nominales (blancos, negros, asiticos...; jvenes, adultos plenos, maduros, viejos...); a menudo, pero no necesariamente, dicotmicas (hombres / mujeres; payos / gitanos; nacionales / extranjeros; adultos / no adultos).

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Llamar a los grupos formados en torno a estas variables segmentos. El trmino no es precisamente brillante, ni mucho menos conmovedor, pero se aproxima a lo que queremos decir con l, pues se trata de agregados en que se divide (se secciona o segmenta) a la sociedad, globalmente o a ciertos efectos, y a los que se asigna a los individuos. Tiene tambin a su favor el uso ya habitual de otro trmino basado en l: segmentacin, para referirse a la discontinuidad de los mercados de trabajo, fenmeno que se revela en gran media como segmentacin de los trabajadores, es decir, como distribucin de los trabajadores en diferentes segmentos. Adems, como veremos ms adelante, el anlisis formal de la discriminacin puede concebirse, en gran medida, como lo que en estadstica se denomina anlisis de segmentacin. El trmino ms habitual para referirse a los grupos definidos sobre la base de la discriminacin es, como se sabe, minora, pero est lleno de inconvenientes. Primero, que se utiliza para describir situaciones de grupos que pueden ser la mayora, sea cada uno de ellos (por ejemplo las mujeres por doquier, aunque sea por un punto porcentual, o los pueblos nativos en numerosos pases ex-coloniales de frica del Sur o Centro y Sudamrica) o todos juntos (por ejemplo el conjunto de las minoras en los Estados Unidos, al menos con un concepto permisivo de stas). Segundo, porque reduce a cuantitativa una relacin que es esencialmente cualitativa, aunque a menudo tenga tambin esa dimensin cuantitativa (la incapacidad de la minora para lograr sus objetivos por va electoral o militar). Tercero, porque designa asimtricamente a slo uno de los grupos, o uno de los tipos de grupo, que se forman en las relaciones de discriminacin, pues frente a cualquier minora hay necesariamente una mayora (a la cual tambin se aplican, invertidos, los argumentos anteriores). La discriminacin absoluta se basa en la ordenacin misma de la sociedad, en la ley, entendida en un sentido amplio, es decir, incluida la costumbre con fuerza de ley. Quiere ello decir que el comportamiento discriminatorio es impuesto a discriminados y discriminadores, particularmente a estos ltimos, bajo pena de sancin. Normalmente esto significa su plasmacin en la ley formal (una norma proclamada, conocida y de obligado cumplimiento), pero no es estrictamente preciso que sea as. Probablemente algunos sistemas de castas

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en pequeas sociedades, por ejemplo africanas (la frecuente estigmatizacin de los herreros, pongamos por caso), no necesitan en absoluto de lo que entendemos estrictamente por ley, pero un ejemplo ms claro todava puede encontrarse en la no muy lejana segregacin de los negros en el sur de los Estados Unidos, impuesta a stos por la violencia ilegal o paralegal y a los blancos reticentes por la presin informal, pero a menudo irresistible, de su propio segmento racial. En este sentido, se basa en una ley no universal, sino particularizada para categoras distintas de la sociedad; es decir, en el privilegio. 111 La discriminacin relativa se basa en el comportamiento individual de los miembros de la sociedad, inspirado por la cultura. De modo ms concreto, su base habitual est en el prejuicio y/o el estereotipo.112 En la prctica slo en la prctica es impensable que la discriminacin relativa se base directamente en la ley o en una ordenacin expresa (puede basarse indirectamente en ella, por ejemplo si para un empleo se exige una estatura mnima que las mujeres alcanzan menos que los hombres, o un nivel de titulacin acadmica que posee en menor medida una minora tnica, etc., y tales requisitos no son verdaderamente pertinentes). Los estereotipos son formas de percepcin que nos permiten movernos de modo econmico por la realidad, disminuyendo el tiempo y los costes de la informacin, y anticipar la conducta de las personas a las que no conocemos. El problema es que consisten en aplicar a los individuos percepciones categoriales que no tienen por qu corresponder, en su caso particular, a la realidad. Los estereotipos pueden carecer total o parcialmente de fundamento o tener un fundamento puramente estadstico. Lo ms comn es que respondan a elementos de realidad, pero extrapolndolos ms all de su mbito real de pertinencia: exagerando las caractersticas de una categora de
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El privilegio designa la exencin de una obligacin o ventaja exclusiva o especial que goza alguien por concesin de un superior o por determinada circunstancia, segn el DRAE; la excepcin de una obligacin, o posibilidad de hacer o tener algo que a los dems les est prohibido o vedado, que tiene una persona por cierta circunstancia propia o por concesin de un superior, segn Mara Moliner, Diccionario de uso del espaol. El vocablo procede del latn privilegium, constituido a partir de privatum y lex; o sea, ley privada, no universal. La definicin cannica del estereotipo es la de Allport (1954: 8): una creencia exagerada asociada a una categora. Su funcin es justificar (racionalizar) nuestra conducta en relacin con esa categora.

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personas, generalizando a toda la categora las caractersticas diferenciales de algunos de sus miembros o imputando relaciones causales donde no hay ms que una mera asociacin.113 Cuadro III.6: TIPO E INTENSIDAD DE LA DISCRIMINACIN: CASOS
Tipo de discriminacin

Intensidad MARGINACIN

ABSOLUTA Intocables, parias Mujeres en sus labores Judos, middleman minorities, pluralismo estructural Divisin sexual del trabajo Servidumbre, esclavitud Patriarcado tradicional

RELATIVA Desempleados Mercados tnicos, nichos ocupacionales Empleos femeninos Trabajo asalariado Familia modelo Becker

SEGREGACIN

SOMETIMIENTO

Las formas de discriminacin pueden distinguirse tambin por el alcance de su efecto sobre la relacin entre las personas afectadas y las oportunidades en juego. Aunque los grupos concretos pueden ser discriminados con distinta intensidad en distintos rdenes, y aunque en la discriminacin absoluta la intensidad aparece como una serie de variantes discretas y en la discriminacin relativa como una gradacin continua, podemos postular unos tipos ideales tiles a efectos descriptivos, clasificatorios y analticos. Si lo que est en juego es acceder o no al orden de oportunidades econmicas predominante con carcter general en una sociedad dada, estamos ante un proceso de marginacin (por ejemplo, cuando un grupo se ve apartado o preterido de la propiedad o el uso de la tierra en una sociedad agraria o del empleo en una sociedad industrial). Utilizaremos aqu el trmino marginacin para lo que diversos autores llaman hoy, con tanto impacto como desacierto,

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Ejemplo de los primeros casos sera la limitacin de las mujeres a algunos empleos porque tienen menos fuerza que los hombres: del primero porque el nivel de fuerza que alcanza el hombre tpico por encima de la mujer tpica es innecesario en la mayora de los empleos, incluidos los manuales; del segundo, porque eso no impide que se concedan empleos masculinos a hombres dbiles y se nieguen a mujeres fuertes. Ejemplo del tercero sera la suposicin de que las mujeres faltan ms al trabajo porque tienen una moral de trabajo inferior, cuando la explicacin est en que asumen asimtricamente la carga domstica, incluido el cuidado de nios y enfermos (algunos estudiosos del tema aadiran que tampoco faltan ms al trabajo).

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exclusin social.114 Slo podra hablarse con cierta propiedad de la exclusin de una parte del orden social, o de un orden social parcial (por ejemplo, del mercado de trabajo, o de la propiedad de la tierra, o de algn tipo determinado de comercio o produccin). Puede perseguirse la exclusin en sentido estricto, expulsando a la categora en cuestin de la sociedad o exterminndola, pero, por fortuna, no es lo ms habitual, aunque a veces suceda.115 El objetivo o el resultado puede tambin no ser la marginacin (ni la exclusin), sino la relegacin de la categora de que se trate a posiciones menos deseables pero no marginales, posiciones que no estn en una relacin de produccin directa con las mejores, sino que no se relacionan con ellas o lo hacen slo a travs del intercambio, en cuyo caso podemos hablar de segregacin. Finalmente, el resultado puede ser la asignacin forzada a o, ante el peor carcter de las dems opciones en presencia, la provocacin de una opcin voluntaria por posiciones en una relacin de subordinacin con las ms deseables, es decir, la integracin en relaciones jerrquicas de produccin cooperativa: llamemos a esto sometimiento.
En los ltimos aos se ha hecho popular la expresin exclusin social para referirse a los individuos y grupos arrumbados a los mrgenes de cualquier sociedad. En primer lugar, es gramaticalmente inadecuado, ya que el significado de excluir, exclusin, etc., es taxativo: negar cualquier oportunidad. Sin embargo, los grupos sociales a los que normalmente se aplica no tienen cero oportunidades sino, simplemente, muy pocas. No quedan fuera de la sociedad sino lejos de sus recursos, oportunidades, bienes, etc., ms apetecibles. En sentido estricto, la exclusin slo podra consistir en la expulsin, la no admisin, el exterminio o el abandono hasta la inanicin, y ninguno de estos casos se da para los miembros de una comunidad (los ciudadanos, los nacionales). Si pueden darse, en cambio, para los extranjeros, por lo que reservar el trmino exclusin para referirme al mantenimiento fuera de la comunidad poltica misma. Los que forman parte de ella son, en sentido estricto, marginados, pues van a parar a sus mrgenes y no fuera de ella. Aplicada al interior de una comunidad, la exclusin social no pasa de ser un sinsentido lgico y gramatical y un galicismo sociolgico. De todo ello no ha faltado en la historia. De lo primero est llena (en Espaa, por ejemplo, la expulsin de judos y moriscos y, fallida, de los gitanos), y de lo segundo cabe recordar las recurrentes masacres de pueblos como armenios y kurdos, o ms recientemente, los batusi (tutsis) y otros ejemplos de limpieza tnica. El caso por excelencia son, por supuesto, los judos. El fanatismo racial, religioso, etc. que acompaa a estos episodios no debe hacernos olvidar su dimensin econmica. En las sociedades agrarias, la expulsin y el genocidio son maneras rpidas de apropiarse tierras, casas, probablemente ganado y enseres. En el caso de los judos, el estereotipo en torno al prestamista, el banquero, los tesoros ocultos, etc. tiene esta funcin. La otra cara del holocausto fue la arianizacin, la apropiacin de todas las pertenencias de las vctimas
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Podemos combinar estas tres variantes de la desigualdad econmica: marginacin, segregacin y sometimiento, con las dos variantes ya familiares de la discriminacin: absoluta y relativa. El Cuadro III.6 presenta un elenco de ejemplos que no pretende ser exhaustivo ni puede ser excesivamente riguroso, pero que busca ilustrar el variado abanico de posibilidades en los mbitos de la etnia y el gnero. Ejemplos de discriminacin absoluta con resultado de marginacin son, en el mbito tnico, los de los diversos pueblos intocables o parias: los sin casta indios, los eta japoneses, etc., y, en el mbito genrico, la reclusin de las mujeres en la esfera domstica, lejos de la esfera pblica. Con resultado de segregacin podramos considerar, en el mbito tnico, el caso de los grupos minoritarios que se relacionan con el mayoritario solamente en el mercado, que algunos antroplogos designan con el eufemismo pluralismo estructural116 y que incluye desde minoras comerciantes ms o menos prsperas hasta etnias concentradas en algn oficio y ms o menos estigmatizadas; en el mbito genrico, la divisin social de tareas en sentido estricto, por ejemplo cuando los hombres se ocupan del comercio y la ganadera y las mujeres de la agricultura, etc.. Con resultado de sometimiento, en fin, estaran, en el mbito tnico, todas las variantes de la servidumbre y la esclavitud colectivas; y, en el mbito genrico, la sujecin de la mujer al hombre en la esfera domstica y familiar.117 Si pasamos ahora a la discriminacin relativa, ejemplo obvio de marginacin econmica sera, en cualquier mbito, la cada en el desempleo. De segregacin, la tendencia a la formacin de mercados tnicos (los comercios y pequeas empresas que tienen su pblico exclusivo en la minora tnica), nichos ocupacionales tnicos (al alcance de la vista de cualquier observador en una sociedad multitnica: desde los antiguos y clebres serenos gallegos de Madrid hasta los actuales taxistas pakistanes en Berkeley) u ocupaciones femeninas. De sometimiento, la mayor frecuencia relativa de mujeres y minoras tnicas en trabajos asalariados y subordinados (frente a las posiciones emprepor sus verdugos. La limpiezas tnicas recientes (Yugoslavia, Ruanda) han procedido invariablemente a la redistribucin de la propiedad inmobiliaria. 116 El padre de la ocurrencia fue Furnivall (1939).

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sariales y directivas, en comparacin con la etnia dominante o los varones), o, en la esfera domstica, la autoflagelacin maximizadora de las mujeres que tanto impresiona a la nueva economa de la familia. Aqu se hace visible una clara diferencia, ya apuntada, entre la discriminacin absoluta y la relativa: mientras que la marginacin, la segregacin y el sometimiento estamentales se presentan como situaciones discretas un grupo puede ser marginado, segregado o sometido, pero no las tres cosas a la vez, ni dos, dentro de un mismo orden de oportunidades, en el caso de la discriminacin relativa la marginacin, la segregacin y el sometimiento segmentarios aparecen como un continuo en el que la primera no es sino la forma extrema de las otras dos, y la segunda y la tercera se presentan como opciones para los afectados. Esto obedece a que, tal y como hemos venido insistiendo, las dos formas de discriminacin corresponden a dos tipos de sociedades: cerradas y abiertas, o a dos tipos de formas econmicas: comunitarias y asociativas. En las primeras est siempre presente la coercin, sea para someter, para segregar o para marginar; en las segundas, el carcter voluntario de la incorporacin entraa el riesgo de verse marginado de forma igualmente no coercitiva. Ntese tambin, por cierto, que si bien la discriminacin relativa no entraa por s misma, de ninguna manera, como hemos hecho notar repetidas veces, explotacinaunque haga aumentar las posibilidades de algunos de ser explotados o explotadores y, correlativamente, haga disminuir las probabilidades de otros, las discriminacin absoluta s puede hacerlo. No lo hace necesariamente pero puede hacerlo cuando conduce a la marginacin o a la segregacin del grupo negativamente discriminado, pero s cuando lleva a su sometimiento. Este ha sido el caso, dominante en la historia de la humanidad, de las diversas formas de servidumbre y esclavitud.

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La mujer es la nica esclava del pobre, deca Aristteles.

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IV DE LA TEORA DEL VALOR A LA NORMA DE ATRIBUCIN

La economa en particular y la ciencia social en general han buscado reiteradamente una teora del valor por tres motivos bsicos: primero, para explicar por qu unas cosas y acciones son bienes econmicos y otras no; segundo, para discutir la justicia de las pautas de distribucin existentes; tercero, para encontrar un mecanismo subyacente al visible desorden del movimiento de los precios. La mezcla de estos tres problemas, que en realidad requieren tres teoras distintas y, en algunos aspectos, distantes, ha sido la principal causa de las dificultades con que ha tropezado toda tentativa de formular una teora que fuera capaz de explicarlos de manera unitaria. El marxismo fue el intento ms ambicioso a este respecto, un esfuerzo colosal por embutir y articular dentro de una nica teora tres planos discretos de la realidad, reducindolos a una dimensin comn; y, por ello mismo, el mejor ejemplo de confusin. En este captulo trataremos, inicialmente, de deslindar estos tres problemas, de lo cual se ocupa el primer apartado. Seguidamente abordaremos, en los apartados segundo y tercero, la formulacin de lo que ya no podremos llamar una teora del valor, sino una norma de valor (no es eso, necesariamente, la norma, lo que corresponde a los valores?) o, lo que es lo mismo, una norma de atribucin, para dos tipos de bienes econmicos: los productos del trabajo o, ms en general, de los factores (tierra, trabajo y capital, cmo no!) y los recursos naturales (la tierra misma). Despus, en el apartado cuarto, consideraremos el problema de los incentivos a la produccin, un espacio de las normas de atribucin que consideramos parte del mbito de la legitimidad pero no del de la justicia. El apartado quinto recapitular las diferencias entre los tres modos legtimos de acceso a los bienes: recoleccin de los recursos naturales, retribucin por la contribucin de los factores y recompensa para las aportaciones extraordinarias. Por ltimo, en el apartado sexto se abordar el problema de las personas con discapacidades, proponiendo para ello un tercer criterio de justicia: la solidaridad.

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Para articular una teora formal de la explotacin es necesario contar con alguna norma de atribucin del valor (lo que suele malnombrarse una teora del valor) con independencia de cul sea su contenido siempre que distinga el valor del precio; en el extremo, bastara con contar con su posibilidad sin entrar para nada en su forma concreta. En consecuencia, y habiendo entrado ya, como lo hicimos en el captulo anterior, en la definicin de la explotacin, cabra seguir profundizando en sta, como se har en los dos captulos siguientes, sin detenernos en ningn momento a precisar si nos apoyamos en alguna teora concreta del valor ni, de ser as, en cul. Sin embargo, el lector se impacientara sin duda ante tanto misterio, pues, no formulndose una teora del valor, ni se puede establecer, por un lado, quin explota a quin ni, sobre todo, se posee todava indicio alguno de que alguien pueda explotar a alguien. Por eso abordaremos en este captulo la norma de atribucin del valor: primero, como norma que nos parece sensata y justa en su forma concreta; segundo, como muestra de que es posible formular alguna norma, aunque no sea necesariamente sta. La teora normativa del valor que a continuacin se sugiere (en realidad, un compuesto de tres teoras) no slo es simplemente una ms entre las posibles (se podra atribuir el valor, es decir, el derecho sobre los bienes, en funcin de la interpretacin de los astros, del resto que arrojara dividir la fecha de nacimiento por la estatura o de los resultados de una tmbola a celebrar cada maana, por ejemplo), sino tambin, y esto es sin duda ms importante, una ms entre las razonables118 (entre las varias que personas sensatas e informadas estaran dispuestas a considerar). Por supuesto, una ms no quiere decir una cualquiera, pues no tendra sentido perder en tal el tiempo del lector y del
Pretendo usar el adjetivo razonables distinto de racionales en el mismo sentido en que lo hace Rawls (1993: 67, 74, 83, 165 et passim) cuando habla de pluralismo razonable, doctrinas comprehensivas razonables, etc. En realidad es la acepcin comn del trmino como cuando se afirma de algo con lo que no se est de acuerdo que, no obstante, se puede discutir, pero en la academia se tiende siempre a pensar que slo lo racional es razonable. El citado autor aade: Una de las distinciones de mayor calado que pueden practicarse entre concepciones de la justicia es entre aquellas que permiten la coexistencia de una pluralidad de doctrinas comprehensivas, con diferentes y aun encontradas concepciones del bien, y aquellas que sostienen que no
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autor. Quiere decir que, una vez que partimos de que la justicia de la distribucin (el valor entendido como tal) es un problema normativo, sera absurdo pretender que hay una teora o norma perfecta frente a todas las dems equivocadas y es preciso admitir que, aunque consideremos alguna como la mejor posible en circunstancias dadas, puede haber y seguramente habr otras casi tan buenas o, al menos, dignas de ser tenidas tambin en cuenta.

IV.1Bienes, precios y valores

El problema de qu cosas u objetos (en un sentido amplio, que comprende no slo entes sino tambin acciones) son bienes (o servicios) econmicos lo que podramos llamar algo estruendosamente el problema de la economicidad o, ms discretamente, de la delimitacin del mbito econmico se ha formulado a menudo como el problema de qu cosas u objetos tienen valor econmico. La economa ha sabido siempre que hay cosas tiles y con valor, de las que ella se ocupa, y cosas tiles y sin valor (como el aire), de las que se despreocupa; en cuanto a las cosas intiles y con valor, son lgicamente imposibles, y las cosas intiles y sin valor, aunque muy abundantes y variadas, no interesan a nadie. Por consiguiente, ha estado generalmente de acuerdo en que todo lo que tiene valor es til (desde el punto de vista de alguien), pero no todo lo que es til tiene valor. Para distinguir entre esos dos tipos de cosas tiles se han propuesto, aun con variantes, fundamentalmente dos criterios: el trabajo (Smith, Ricardo, pero sobre todo Marx) y la escasez (Marshall, Jevons, sobre todo Walras). En esto, sin lugar a dudas, la razn estuvo y est del lado de los neoclsicos. La diferencia consiste en que la teora del valor-escasez puede dar cuenta de todos los bienes econmicos, pero no as la teora del valor-trabajo. La teora de la escasez incluye todos los casos y variantes imaginables desde el punto de vista de la teora del trabajo, pero la teora del trabajo no puede dar cuenta de algunos otros casos y variantes que no son problemticos para la
puede haber ms que una concepcin del bien que han de aceptar todos los ciudada-

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teora de la escasez. La teora de la escasez puede explicar, por ejemplo, que la tierra y otros recursos naturales tengan en general valor, aun cuando no se haya producido todava ningn trabajo en ellos, o al margen de ste, mientras que la teora del trabajo ha permanecido siempre enzarzada con el problema de la renta de la tierra sin resolverlo. En general, es imposible para la teora del trabajo dar cuenta de la conversin de los recursos naturales en mercancas, mientras que para la teora de la escasez es sencillo dar cuenta de la conversin en tales de los productos del trabajo. Por consiguiente, y aun suponiendo que la teora del trabajo fuera ms adecuada, o simplemente adecuada, para explicar el carcter econmico de un tipo de bienes, los productos artificiales del trabajo, la teora de la escasez tendra a su favor poder dar cuenta de todo tipo de bienes, tanto de los productos artificiales del trabajo como de los recursos naturales, resultando as ms comprehensiva y parsimoniosa, que es lo primero y principal que debe exigirse a una teora cientfica. Si la teora del trabajo parece poder dar cuenta del valor de algunos bienes no slo en general (su carcter econmico), sino en tambin en particular (su alto o bajo precio); es decir, si para algunos bienes corre en paralelo con la teora de la escasez, es porque es precisamente sta, la carencia de determinados bienes en relacin con las necesidades, la que mueve a las personas a dedicar trabajo a su produccin, si es que son reproducibles, y tanto ms trabajo cuanto mayor sea su escasez; o sea, porque la escasez moviliza el trabajo cuando ello es tcnicamente viable. Si la escasez fija un precio lo bastante alto y el bien es susceptible de ser producido, entonces se producir (en una economa de mercado). Si el precio es lo que estamos dispuestos a pagar en dinero o en otras mercancas por un bien escaso, el trabajo es lo que estamos dispuestos a pagar en esfuerzo. Los precios pertenecen a otro orden de problemas. En general, puede interpretarse la bsqueda casi compulsiva de una causa ltima de los precios, de su esencia oculta, como un simple intento intelectual de escapar al horror del desagradable desorden de sus movimientos, o sea, como un impulso casi neurtico. Este anhelo de orden ha llevado a buscar la causa o justificacin ltima
nos que sean plenamente razonables y racionales. (Rawls, 1993: 166)

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de los precios por el lado de la oferta, va los costes de produccin. Pero, al menos desde Marshall, es ya un lugar comn de la economa salvo la versin ms inasequible al desaliento de la economa marxista que "el coste de produccin slo afecta al precio en el mismo grado en que afecta a la oferta", es decir, que, para un precio dado, slo se produce aquello cuyo coste queda por debajo del mismo (Samuelson, 1948: 443ss). El precio puede entenderse, de manera amplia, como la razn del intercambio, tanto si se trata de un intercambio mercantil (un precio propiamente dicho) como si tiene lugar en otro mbito de transaccin (por ejemplo el domstico o el fiscal) o si ampliamos el concepto a la configuracin de hecho de la distribucin del producto al trmino de la produccin (es decir, a su apropiacin: la retribucin de los factores). El precio (la razn de intercambio) puede surgir del acuerdo de voluntades, con un carcter contractual, lo mismo si efectivamente responde a la voluntad enteramente libre de ambas (las utilidades respectivas) que si expresa una constelacin de fuerzas ms amplia que las trasciende (la competencia, o la falta de ella, contra el fondo de una distribucin dada de las dotaciones), o puede ser imperativamente impuesto en un contexto jerrquico (el estado o el hogar, por ejemplo). En el primer caso ser un precio acordado, o un precio competitivo; en el segundo, un precio poltico. La teora neoclsica puede dar cuenta adecuadamente de los precios, sea a largo o a corto plazo. Para ello le basta con suponer la escasez y un conjunto de agentes maximizadores que actan libremente en el mercado. El marxismo, en cambio, no puede hacer otro tanto. En primer lugar, y como es inevitable, porque no puede explicar a partir de la teora del valor-trabajo los precios de los recursos naturales. En segundo lugar, porque no puede explicar sobre esta base los movimientos de los precios a corto plazo. Marx lo intent recurriendo a la figura del trabajo socialmente necesario, a diferencia del trabajo incorporado de Ricardo, pero eso no es, despus de todo, ms que la reintroduccin de la escasez con otro nombre aunque suene tremendo, pues el trabajo invertido en la produccin de una mercanca ser socialmente ms o menos necesario... segn la cantidad de gente que haya dispuesta a comprarla y segn a qu precio, es decir, segn cul sea su grado de escasez. Por otra

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parte, los precios tienden a alejarse de las cantidades de trabajo a medida que interviene ms activamente el capital: el viejo problema de la composicin orgnica del capital y la igualacin de la tasa de ganancia de los distintos capitales, otro de los muros contra los que ha venido dndose de cabeza la teora econmica marxista. A esto se aaden dificultades no insalvables, pero dificultades al fin y al cabo, que no existen para la teora rival, como la heterogeneidad del trabajo o, si se prefiere, la existencia del trabajo cualificado (incluidas las capacidades naturales extraordinarias) y, en particular, el trabajo dotado de caractersticas excepcionales, por ejemplo el caso de las obras artsticas. El problema de la justicia de las pautas de distribucin es de orden distinto, pero se confunde con facilidad. El pensamiento social ha considerado siempre o casi siempre que unas transacciones son justas y otras injustas, y ha tratado de determinar dnde estaba la lnea divisoria que separaba a unas de otras: desde Aristteles, pasando por Toms de Aquino, hasta hoy. No obstante, slo poda plantearse con plena fuerza una vez que, por un lado, la esfera de la economa, o una parte importante de ella, se hubiera separado de otras esferas de la vida social, en particular de las relaciones de solidaridad y dominacin propias de la jerarqua domstica y del poder poltico; y una vez que, por otro lado, el individuo se hubiese destacado de la sociedad y de los grupos primarios como nico sujeto de derechos y obligaciones. Estos dos grandes cambios se dieron, sobre todo, con el desarrollo del mercado, el derecho y el estado modernos. En la economa de subsistencia, donde las relaciones de produccin estaban soldadas a las de reproduccin, a la estructura de parentesco, o en las diversas formas econmicas tributarias, desde los imperios antiguos al feudalismo, donde lo estaban a las relaciones polticas y a la estructura militar de dominacin, careca de sentido el problema mismo, ya que ni la cooperacin ni el intercambio econmicos podan ser aislados de las otras relaciones sociales para interrogarse sobre su particular y especfica reciprocidad. La teora neoclsica da por supuesto que no hay otro valor posible que el precio, lo que equivale a decir que ste es el precio justo. No puede haber explotacin mientras haya voluntariedad en las transacciones y competencia en

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el mercado. Si el valor es, en general, producto de la escasez, entonces el valor particular de cada bien depender de su escasez particular; y, como la escasez es un concepto relativo, lo har de su utilidad individual para los que intervienen en el mercado: el precio es, entonces, el valor mismo, o no tiene sentido preguntarse por un valor distinto del precio y se puede dejar de lado tal pregunta como un falso problema. Sin embargo, la propia economa neoclsica sabe que es posible alcanzar un conjunto de precios de equilibrio desde cualquier distribucin inicial de las dotaciones, y que estos conjuntos de precios sern distintos para cada distribucin imaginable. Que la escasez sea el lmite que marca el permetro de lo econmico, o sea del valor, no quiere decir que asigne un valor particular a cada objeto. La escasez da lugar al sistema de precios en combinacin, y slo en combinacin, con la distribucin inicial de las dotaciones econmicas, y la existencia de sta rompe la identidad entre precio y utilidad.119 El precio es el precio, y nada ms. Supone la utilidad, pero no la expresa ni absoluta ni relativamente (salvo que las dotaciones iniciales fuesen idnticas, en cuyo caso la expresara en trminos relativos, vale decir que ordenara las preferencias). La teora neoclsica puede dar cuenta de la economicidad de los bienes y de la estructura de los precios, pero no tiene nada que decir, a partir de ello, sobre la justicia de las pautas de distribucin.120 Si el valor en general es, por el contrario, como considera Marx, producto del trabajo, y puesto que ste parece fcilmente medible (haciendo abstrac-

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La optimalidad de Pareto, al igual que el conjunto de precios de equilibrio generado por un sistema de competencia perfecta, se define tan slo en relacin con una distribucin de recursos inicial dada entre los miembros de la sociedad, y lo que se aplica a la optimalidad de Pareto es aplicable tambin a las MPP [mejoras paretianas potenciales]. Esta restriccin se expresa a veces diciendo que las reglas paretianas proporcionan solamente una ordenacin parcial de los estados de la Economa, ya que carece de criterio de eleccin entre las infinitas distribuciones potenciales de la dotacin de recursos existentes. (Blaug, 1980: 164).

El concepto de producto marginal de un determinado recurso no se ocupa de quin ha producido realmente qu, sino que trata de la asignacin de los recursos por medio del examen de qu ocurrira si se usara una unidad ms del recurso (dados todos los dems recursos). La lectura de esta historia marginalista contrafactual (lo que ocurrira si se aplicara otra unidad, dado todo lo dems) como un modo de identificar quin ha producido qu de hecho en el conjunto de la produccin total es llevar el clculo marginal mucho ms all de su objeto y calado. (Sen, 1992: 137) Este nefasto paso, no obstante, lo dio J.B. Clark (1899) y ha sido ampliamente seguido.

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cin de su naturaleza concreta trabajo abstracto y, en la prctica, tambin de su intensidad trabajo medio y reintroduciendo la escasez trabajo socialmente necesario), entonces resulta casi espontneo el salto a la teora del valor-trabajo como teora del valor particular de cada bien; es decir, a la utilizacin del tiempo de trabajo como medida del valor. La teora del valor-trabajo de Marx es, de hecho, una teora normativa de la distribucin a la que se intenta convertir en una teora positiva de la economa y de los precios.121 Sin embargo, se puede demostrar que cualquier bien econmico es producto, en un sentido fsico-material, de tal o cual proceso natural o de determinados medios de produccin y determinado proceso de trabajo tomados en conjunto,122 pero no hay manera de imputar causalmente su valor a los factores en particular, puesto que uno y otros no son, en trminos fsicos, conmensurables.123 Las nicas posibilidades de hacerlo son ficciones tericas, como la del marxismo al expresar los precios en tiempo de trabajo, eligiendo esa particular mercanca como numerario igual que se podra elegir cualquier otra, o la del marginalismo suponiendo que la retribucin marginal de los factores es la medida de su productividad individual. Es posible, por supuesto, atribuir a prorrata el precio del producto a los precios de los factores, o la cantidad de trabajo incorporada al producto a las cantidades incorporadas a los factores. Se puede expresar el precio de cualquier producto, formalmente, en fuerza de trabajo, como lo ha hecho Steedman (1977) basndose en el sistema de excedentes fsicos de Sraffa (1960), as como en cualquier otra mercanca, incluidos el capital, las materias primas (Boulding, 1953) y hasta los cacahuetes (Bowles y Gintis,

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El aspecto normativo del enfoque de Marx ha quedado algo ensombrecido por la polmica sobre sus caractersticas descriptivas (por ejemplo, el llamado problema de la transformacin), pero no cabe duda de que Marx en parte consideraba su teora del valor como una teora de los merecimientos. (Sen, 1973: 127) 122 La verdad es que ni la tierra ni el trabajo ni el capital son productivos. La produccin resulta de la cooperacin de estos tres elementos igualmente necesarios, que, tomados por separado, son igualmente estriles. (Proudhon, 1888: 164). [D]onde quiera que se introduce la divisin del trabajo, el juicio de otro interviene antes de que el trabajador pueda realizar sus ganancias y no hay ya hada a lo que podamos llamar la retribucin natural del trabajo. Cada trabajador produce solamente una parte del todo, y, no teniendo cada parte valor ni utilidad por s misma, no hay nada de lo que el trabajador pueda apropiarse y decir: Esto es mi producto, esto quiero quedrmelo. (Hodgskin, 1825: 129)
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1981), pero esto no significa que esa mercanca sea la fuente, y mucho menos la nica fuente, del valor. Cabe argumentar, claro est, que en la produccin de cualquier mercanca artificial intervienen ciertos medios de produccin y cierta cantidad de trabajo, que los medios de produccin fueron producidos por ms medios de produccin y ms trabajo, etc., retrocediendo una y otra vez hasta encontrarnos con slo trabajo124 (aparte de unos molestos recursos naturales), pero eso no nos dice nada, en sentido material, sobre qu parte del producto se debe a la fuerza de trabajo y qu parte a los medios de trabajo, ni a cul de las distintas porciones de la fuerza de trabajo, ni a cul de las distintas porciones de los medios de trabajo, en cada etapa, es decir, en cada proceso particular y diferenciado de produccin. Un slo paso ms, por cierto, bastara para retroceder todava otra etapa y encontrarnos con slo naturaleza y levantar sobre ello toda una teora segn la cual slo la naturaleza crea riqueza y ni siquiera el trabajo da derecho a apropiarse de ella. Este ejercicio, sin embargo, no explica tampoco por qu atribuir el valor al trabajo, ni por qu computar los medios de produccin segn el trabajo socialmente necesario, etc. incorporado en ellos, y no por el riesgo o por la espera que pueda suponer utilizarlos como tales en vez de como medios de consumo. El problema con ambos tipos de teoras parece ser la dificultad de deslindar el mbito normativo del positivo. Las teoras de la utilidad como expresin del valor y de la retribucin de los factores segn su productividad marginal pretenden hacer pasar lo que es por lo que debe ser. La teora del valor trabajo reniega de su carcter normativo y pretende establecerse como base en ltima instancia de los lmites de la economa y del movimiento de los precios. Pero el trabajo no crea valor, sino riqueza que tiene valor, y otra parte de la riqueza que tambin lo tiene no ha sido creada por el trabajo.125 El valor no es creado, sino atribuido; podramos decir, parafraseando a los neokantianos,
Como lo hace Sraffa (1960) al reducir los costes de produccin (no los valores) de las mercancas a trabajo fechado, es decir, a cantidades de trabajo aportadas en sucesivas etapas desde la primera transformacin de los recursos naturales hasta el acabado de cualquier producto.
125 124

Cohen, 1981: 218.

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que no es, sino que vale. La pregunta en torno a qu produce el valor, o cul es su fuente, es una pregunta propia de un enfoque naturalista de la sociedad, que trata de deducir las leyes del proceso social de las del proceso fsico. La pregunta que corresponde a un enfoque cultural o histrico de la sociedad es otra: a quin o a qu se atribuye el valor, o cul es su norma. Por consiguiente, toda teora del valor, al menos tal como aqu la entendemos, es necesariamente una teora de la justicia distributiva. La economa pura, que se ocupa solamente de cmo son las relaciones econmicas, puede proclamar, con Pareto (1916: 94, 2110), que no hay ms norma que la satisfaccin individual ni ms juez de sta que el individuo mismo. La sociologa, sin embargo, no puede prescindir del valor ni, por ello mismo, descartar el problema de la explotacin, y al espritu subjetivo" de la voluntad individual tiene que contraponer el espritu objetivo de la norma social. Hay que subrayar, sobre todo, que no hay ni puede haber ninguna relacin de determinacin entre valor y precio, puesto que ambas magnitudes no son conmensurables. En realidad, pueden imaginarse como rectas o planos paralelos, cada uno de los cuales puede proyectarse sobre el otro, pero que jams se tocan. El conjunto de los recursos econmicos presenta a la vez una suma de precios y un valor total, luego la ensima parte de aqulla corresponder a la ensima parte de ste, etc.126 A los efectos de este trabajo, con esto nos basta para continuar: una teora del valor o, ms exactamente, una norma de distribucin en la que el valor sea distinto del precio. No necesitamos en modo alguno especificar cmo se mide el valor, ni cul sea su fuente, siempre que lo consideremos genealgicamente distinto del precio (aunque para tal o cual producto o patrimonio puedan coincidir), ya que de ser idnticos no cabra la pregunta sobre la explotacin, pues toda transaccin econmica presenta un slo precio, que es justamente su faceta cuantitativa, y pondra en relacin, por lo tanto, cantidades equivalentes; mas lo que un precio pone en relacin
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De Vroey, 1980: 190. No s si es esto lo que Elster llama [e]l enfoque de la identidad global. (a) La suma de todos los precios es igual a la suma de todos los valores. (b) La totalidad del plusvalor equivale a la totalidad del beneficio. (Elster, 1985: 135) Lo que aqu se plantea no es que el total de los valores sea igual, sino que se puede

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son dos cantidades de productos o recursos equipreciadas, si se nos permite el neologismo, pero no necesariamente equivalentes. Resumiendo: negamos que lo que divide los bienes econmicos de los dems sea otra cosa que la escasez, rechazamos la idea de que los valores determinen los precios y excluimos la pertinencia de una teora cientfica del valor. Pero subrayemos que, para que pueda hablarse de explotacin, basta con que se adopte cualquier teora o norma del valor. Segn qu teora o norma se acepte, explotados y explotadores sern distintos individuos y colectivos, o lo sern en distinto grado. Si adoptsemos, por ejemplo, la teora del valor-trabajo, los capitalistas explotaran en general a los obreros, pero si adoptamos una teora, digamos, del valor-espera (el tiempo que se espera para consumir los recursos que se poseen, cuando, alternativamente, se emplean como factores en la produccin), los trabajadores seran probablemente quienes explotasen a los capitalistas, porque el tiempo de espera de stos suele ser superior, aunque el resultado lo valga (lo habitual es que el capitalista deba esperar varios aos pocos para recuperar su capital en forma de ingresos, mientras que el trabajador no suele esperar ms de un mes para recuperar su ocio en forma de salario). Por supuesto, las teoras del valor o, por mejor decir, de la distribucin, no son iguales, ni nosotros podemos ser indiferentes ante ellas, pero de momento slo quiero subrayar que el anlisis de la explotacin que se har aqu es compatible con cualquier teora del valor, es decir, con cualquier norma de distribucin; aunque exige, eso s, sostener alguna. Sin embargo, aunque no precisemos ninguna teora del valor concreta para continuar con nuestro argumento, y aunque para seguir analizando los mecanismos formales de la explotacin y la discriminacin nos baste con admitir la posibilidad de alguna teora del valor, cualquiera que sta sea, no parece un ejercicio ocioso adentrarse en lo que pudieran ser unas coordenadas generales para ella. Puesto que se tratar en todo caso de (las coordenadas generales de) una teora normativa, es decir, moral, no cabe esperar que se proponga como una cuestin de hecho ni como una inferencia lgica a partir de
hacer igual al total de los precios, de donde no se deduce en absoluto que el total del plusvalor (entendiendo por tal el trabajo excedente) sea igual al total del beneficio.

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postulados fuera de toda duda, sino como un marco aceptable o razonable en una sociedad, una cultura y un momento histrico dados: los nuestros. Para que sea ms fcil seguir el argumento vamos a adelantar ya sus lneas generales: partiremos, en el siguiente y segundo apartado, del caso de los productos del trabajo, a los que se aplicar la teora del valor-trabajo, entendida como norma de distribucin, para defender de inmediato su generalizacin del trabajo vivo al trabajo acumulado o, si se prefiere, de trabajo a los medios de produccin, al capital; continuaremos, en el tercer apartado, con el caso especial de los recursos naturales, para los cuales propondremos, a partir de la concepcin de una apropiacin original igualitaria, la idea de su sustitucin por los derechos sociales; finalmente, trataremos, en el cuarto apartado, el problema de la incentivacin de las aportaciones extraordinarias mediante una versin corregida del principio de diferencia rawlsiano.

IV.2Una teora ampliada del valor-trabajo

En la economa de subsistencia, el hogar produce todo o la mayor parte de lo que consume y consume todo o la mayor parte de lo que produce. Estas circunstancias dictan los trminos en que se plantea (o en que no se plantea) el problema de la distribucin. Por un lado, la distribucin interna al hogar sigue las pautas de las relaciones de fuerza y parentesco, probablemente priorizando la supervivencia de los ms fuertes, lo que es una forma indirecta de priorizar la supervivencia del grupo sobre los individuos; esto, no obstante, puede compatibilizarse con que la mayor carga de trabajo caiga sobre los ms dbiles, sobre las mujeres antes que sobre los hombres y sobre los mayores antes que sobre los jvenes (Sahlins, 1974: 66-70). Por otro, el problema de la distribucin externa se centra sobre todo en el acceso a los recursos naturales. En el caso de los cazadores recolectores, el uso extensivo del territorio convierte esto en cuestin de relaciones entre clanes o grupos plenamente autosuficientes y, por tanto, de movilidad y, llegado el caso, de guerra.127 En el
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En las sociedades de cazadores-recolectores [...] se observa que las relaciones sociales que controlan los territorios de caza, de recoleccin, que organizan la compo-

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caso de los pueblos agricultores, con un uso mucho ms intensivo de la tierra, el problema de la distribucin se desdobla: por un lado, el acceso de cada hogar a una cantidad suficiente de la misma; por otro, la distribucin de las cargas colectivas. En uno como en otro, la produccin y la distribucin se presentan siempre soldadas a las relaciones de parentesco o a relaciones ms amplias de dependencia personal. En las economas de divisin del trabajo desarrollada se separan produccin y consumo y, por ello, trabajo y consumo. El trabajo aparece como una actividad discernible espacial, temporal y funcionalmente de cualquier otra; el producto, que ya no se consume in situ ni por el productor, se presenta tambin como un conjunto independiente de bienes separados o de servicios en los que se distingue con claridad a quien los presta de quien los recibe. Con la produccin cooperativa se deslindan tambin el trabajo y su producto, en trminos tcnicos, y el trabajador y los medios de produccin. En estas circunstancias es cuando necesariamente estallan entre los participantes el problema de su participacin en la produccin y en la apropiacin y el problema de los trminos del intercambio o la asignacin. En otras palabras, el problema de la equivalencia entre los factores y el producto, en la produccin, o entre lo que se da y lo que se recibe, en la circulacin. Por otra parte, puesto que el aprovechamiento de los recursos naturales ya no tiene lugar por el grupo ni como parte del grupo, se aade el problema de su apropiacin, sea originaria o derivada. Una parte muy importante de la riqueza, los llamados bienes reproducibles, se produce mediante el trabajo y slo con la mediacin del trabajo (aunque no slo con trabajo directo, sino tambin con recursos naturales y trabajo acumulado). Con el paso de la agricultura a la industria y de sta a los servicios se hace ms visible el papel del trabajo en la produccin. De hecho, toda
sicin de los grupos que cazan y el reparto del producto, son las relaciones de parentesco, es decir, relaciones de filiacin, alianza y residencia. [...] El sistema se caracteriza, pues, por la existencia de una propiedad comn de los recursos por grupos de parentesco que, sin embargo, no tienen su propiedad exclusiva, ya que en ciertas circunstancias crticas pueden utilizarla grupos aliados. [...L]a conclusin que se impone

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la tradicin de pensamiento liberal e individualista arranca del postulado de que la libertad humana da al hombre un derecho sobre los productos de su trabajo. Fue principalmente Locke quien bas la legitimidad de la propiedad y de la apropiacin originaria de la tierra en el trabajo, afirmando sin equvocos que el trabajo y el producto del trabajo son propiedad del trabajador128 (si bien, siendo el trabajo alienable, los productos del trabajo alienado pertenecen a quien lo ha adquirido: he ah la justificacin del capitalismo).129 Subidos a su estela, los economistas clsicos buscaron en el trabajo la causa ltima de los precios, una medida objetiva del valor y puede decirse que, implcitamente, una norma de distribucin. Poda tratarse del trabajo socialmente necesario para la produccin de la mercanca, segn Marx,130 incorporado de hecho, segn Ricardo,131 o susceptible de ser adquirido con su venta, segn Smith,132 pero trabajo al fin y al cabo. Sin embargo, la diferencia crucial entre Smith, de un lado, y Ricardo y Marx, de otro, es que aqul fue plenamente consciente de que las mercancas slo se cambian a precios correspondientes a sus valores-

ya es que aqu las relaciones de parentesco funcionan como relaciones de produccin [...]. (Godelier, 1977: 7-8) 128 Aunque la tierra y todas las criaturas inferiores sirvan en comn a todos los hombres, no es menos cierto que cada hombre tiene la propiedad de su propia persona. [...] Podemos tambin afirmar que el esfuerzo de su cuerpo y la obra de sus manos son tambin autnticamente suyos. Por eso, siempre que alguien saca alguna cosa del estado en que la Naturaleza la produjo y la dej, ha puesto en esa cosa algo de su esfuerzo, le ha agregado algo que es suyo; y, por ello, la ha convertido en propiedad suya. [...] Siendo, pues, el trabajo o esfuerzo propiedad indiscutible del trabajador, nadie puede tener derecho a lo que resulta despus de esa agregacin [...]. (Locke, 1690: 26) 129 Concluyo que Locke daba por sentado, a lo largo de su justificacin del derecho natural a la propiedad, que el trabajo era naturalmente una mercanca y que la relacin salarial que me da el derecho a apropiarme del producto del trabajo de otro era parte del orden natural. (Macpherson, 1962: 220). 130 Es slo la cantidad de trabajo socialmente necesario, pues, o el tiempo de trabajo socialmente necesario para la produccin de un valor de uso, lo que determina su magnitud de valor. (Marx, 1867: I/1, 48) 131 El valor de un bien econmico, o sea, la cantidad de cualquier otro bien por la cual podr cambiarse, depende de la cantidad relativa de trabajo necesaria para producirlo. (Ricardo, 1817: 19). 132 El valor de cualquier mercanca, por tanto, para la persona que la posee y que no pretende usarla ni consumirla por s misma sino cambiarla por otras mercancas, es igual a la cantidad de trabajo que le permite comprar o dirigir. El trabajo, por tanto, es la medida real del valor de cambio de todas las mercancas. (Smith, 1776a: 133)

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trabajo cuando no hay apropiacin (privada y diferencial) de la tierra ni acumulacin (privada y desigual) de capital.133 El reconocimiento del trabajo como fuente de valor no implica necesariamente el postulado de que quien trabaja tiene derecho al producto de su trabajo, sea ste individual o cooperativo, pero nos acerca a l. Smith, sencillamente, no hizo problema de ello. A pesar de su asociacin con el grupo de los moralistas escoceses, el autor de La riqueza de las naciones mostr muy poco inters en cmo deberan discurrir las cosas en la economa y mucho por cmo discurran de hecho. Dio por sentado que slo el trabajo daba o aada valor a los objetos, pero tambin que se divida entre salarios y beneficios, dando lugar a lo que se ha dado en llamar la teora del beneficio como deduccin del producto del trabajo. Quiz precisamente porque Smith buscaba en el valor, directamente, el precio real frente al precio nominal sujeto a las variaciones en el valor de cambio del dinero, se viera obligado antes a abandonar esa va muerta. Ricardo hered el problema, pero lo formul en trminos ms generales como el problema global de la distribucin del producto, que concierne tanto a los trminos cuantitativos de la distribucin (los precios) como a su misma naturaleza cualitativa, es decir, a qu es lo que hace que en ella intervengan no solamente el trabajo sino tambin el capital y la tierra.134 Marx, por su parte, quiso fundir la visin normativa del problema, o quin debe apropiarse del producto, con su anlisis positivo, o cul es la fuente del valor, pregunta que puede considerarse como el trasunto metafsico de la relacin entre valor y precios, o de la lgica inherente de los precios: la sntesis, el socialismo cientfico. En todo caso, para los bienes y servicios en cuya produccin interviene de forma significativa el trabajo o en la produccin de cuyos medios de proEn ese rudo estadio de la naturaleza que precede a la acumulacin de capital y la apropiacin de la tierra, la proporcin entre las cantidades de trabajo necesarias para adquirir diferentes objetos parece ser la nica circunstancia que puede proporcionar una regla para su intercambio. (Smith, 1776a: 150) 134 El producto de la tierra, todo lo que se saca de su superficie por la aplicacin conjunta del trabajo, la maquinaria y el capital, se distribuye entre las tres clases de la sociedad, es decir: los propietarios de la tierra, los del capital necesario para cultivarla
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duccin o materiales de trabajo interviene de forma significativa el trabajo, tiene sentido una norma de atribucin segn el trabajo aportado. Si slo el trabajo, como dice Locke, saca a los recursos naturales del estado de naturaleza en que pertenecen a todos y a ninguno a la vez, porque slo el trabajo pone en ellos algo propio de una persona y no de todas, distintos bienes que hayan sido objeto del trabajo de distintas personas debern ser objeto de apropiacin por cada una de ellas y los bienes que hayan sido objeto de trabajo conjunto debern ser objeto de apropiacin conjunta. Entendida, pues, como teora normativa, o simplemente como norma de atribucin, la teora del valor trabajo, en este sentido restrictivo, parece una buena teora es decir, una buena norma en lo que concierne a los bienes econmicos reproducibles. Hay una serie de pormenores en los que no necesitamos entrar, porque son enteramente secundarios. La aportacin en trabajo podra medirse, por ejemplo, en tiempo, en kilogramos-fuerza, en caloras, en quanta de materiaenerga...; para todos por igual o en funcin de la fuerza fsica, las condiciones de salud, etc. Supongamos simplemente que, dada la imperfeccin de nuestros instrumentos de medida y dados los altos costes que supondra intentar utilizar otro tipo de informacin, nos conformamos con ese primitivo instrumento llamado reloj para medir el trabajo por el tiempo que consume, suponiendo una intensidad y una habilidad medias. Las variaciones en intensidad y habilidad para la produccin de mercancas normalizadas sern convenientemente registradas por el mercado. Supondremos, pues, que el trabajo es el tiempo de trabajo. Aunque la naturaleza es de todos, el trabajo slo puede ser de quien lo realiza. La explotacin del trabajo, pues, slo puede ser una accin entre personas adultas y capaces. Un nio al que se pone a trabajar puede ser explotado, pero un nio que no trabaja no por ello explota a sus padres. Tambin quedan excluidos de esta posibilidad los adultos no capacitados para trabajar: la sociedad se obliga a sostener sus vidas, y ello a un nivel digno y suficiente, porque la naturaleza o el azar han sido injustos con ellos (discapacitados) o
y los trabajadores que la cultivan. [...] El problema fundamental de la Economa Poltica consiste en determinar las leyes que regulan esta distribucin. (Ricardo, 1817: 15)

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porque ya han hecho su contribucin (ancianos). Si los recursos procedieran todos de la naturaleza, como el man, sin trabajo alguno, los nios y los discapacitados slo tendran que abrir la boca y tomarlos, al igual que los dems, sin aportar nada. Una vez que proceden en mayor o menor parte del trabajo, pero que la naturaleza no los ha dotado todava o con carcter definitivo para ello, la sociedad, sea a travs de la familia, del estado, de otras instituciones intermedias o de cualquier combinacin de ellas, asume la carga correspondiente. Desde este punto de vista son, podra decirse, bienes de lujo, y la parte del producto social que va a ellos no puede considerarse perdida sino consumida, y felizmente (o, al menos, moralmente) consumida, por quienes la aportan. Esto significa que, en principio y como tales, los hijos no explotan a los padres y los discapacitados no explotan a los capaces de trabajar. Hemos mencionado slo la duracin y la intensidad del trabajo, pero debemos aadir ahora la cualificacin, entendiendo por tal la cualificacin adquirida (es decir, la cualificacin del trabajo productivo por medio del trabajo aprendizaje). Esto significa negar que alguien pueda tener mayor o mejor derecho que otros por sus cualidades especiales innatas, un punto que sin duda ser controvertido. Cuando menos, no debera sorprender si no lo hizo antes la afirmacin de que los nios y los incapaces tienen los mismos derechos, tanto sobre los productos de la naturaleza como sobre los productos del trabajo, que los adultos capaces, pues esta nueva afirmacin es el reverso de la anterior: si la suerte en lo que concierne a los dones personales recibidos de la naturaleza no puede disminuir los derechos, tampoco debera poder aumentarlos. Un libertario (lo que ltimamente se llama libertarios) pondr de inmediato el grito en el cielo: Acaso no somos dueos de nosotros mismos y, por tanto, de nuestras facultades naturales y, por consiguiente, de todo lo que ellas nos permitan conseguir por medios legtimos?135 El problema esencial es
1. Las personas tienen derecho a sus capacidades naturales. 2. Si las personas tienen derecho a algo, tambin lo tienen a lo que quiera que derive de ello (va tipos especificados de procesos). 3. Las posesiones de las personas derivan de sus capacidades naturales. Por consiguiente, 4. las personas tienen derecho a sus posesiones. 5. Si las personas tienen derecho a algo, deben tenerlo (y esto est por encima de cual135

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que nuestras capacidades naturales no tienen por qu otorgarnos los mismos derechos en la naturaleza y en la sociedad, pero esta discusin queda para un captulo posterior. En general, las que llamamos cualidades naturales suelen tener mucho menos de naturales y mucho ms de adquiridas (por mecanismos mono u oligopolistas) de lo que se supone: por ejemplo, la inteligencia, la iniciativa, etc. Incluso las que ms obviamente parecen naturales pueden ser en gran medida de origen natural, pero slo adquieren valor y aportan ventajas en un contexto social. Las virtudes cantoras de Caruso o las habilidades pintoras de Picasso no les habran servido de mucho en estado de naturaleza, es decir, sin una cultura que las apreciara, un mercado que las pagara y un estado que las protegiera. No obstante, baste decir de momento, por un lado, que la mayor parte de las cualidades naturales no pasan de potencialidades sin un adecuado cultivo, lo que las convierte tambin al menos en parte en cualificaciones; por otro, que queda abierto el problema de cmo lograr que la sociedad saque provecho de estas cualidades excepcionales, pero esto pertenece ms bien al mbito de los incentivos que al de los derechos, lo que es otra forma de decir que es ms un problema de eficacia que de justicia. Ms importante es la cuestin de los medios de produccin. El marxismo, principal valedor de la teora del valor-trabajo, estableci una diferencia tajante entre trabajo vivo y trabajo muerto, a la que correspondera la dicotoma entre capital variable y capital constante. Llama poderosamente la atencin la eficacia con que Marx logr convencer a su pblico, en un estilo propio del mejor discpulo de Hegel, de que trabajo y capital eran a la vez lo mismo y lo opuesto la unidad de los contrarios. El capital, por un lado, es trabajo acumulado, cristalizado, objetivado; el trabajo, por otro, no es sino un momento en el ciclo del capital, el capital variable. Los adjetivos, nada inocentes, con los que Marx los distingui encerraban ya en si toda una teora: trabajo vivo frente a trabajo muerto. Cmo iba a tener derechos el trabajo muerto y cmo iba a dejar de tenerlos el vivo? Capital variable, que crea por s slo el valor, todo nuevo valor, y capital constante, cuyo valor simplemente se transquier presuncin de igualdad que pudiera haber sobre las posesiones). (Nozick, 1974: 225-26)

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fiere sin aumento ni disminucin al producto. Pero en qu se funda la idea de que el trabajo vivo crea valor? Por un lado en el artilugio de utilizarlo como numerario, es decir, en el espejismo producido por el hecho de que el valor de todo bien econmico puede expresarse en trabajo, lo mismo que podra expresarse en cualquier otra mercanca, por lo que debemos dejar de lado este motivo. Por otro, en lo que el trabajo tiene de distintivamente humano, o sea, en que es la aportacin especfica del hombre al producto el resto lo aporta la naturaleza, y en la relacin instrumental que le une al producto, es decir, en que se trabaja para producir y obtener ese producto. Marx pretenda que el trabajo crea efectivamente algo que podra llamarse valor, una especie de cristalizacin de la relacin social, de la equivalencia profunda de todo trabajo humano. Aqu hemos demostrado que tal pretensin es metafsica y que la teora del valor-trabajo slo puede mantenerse como norma de atribucin del producto segn el trabajo aportado. Ahora bien, si podemos y debemos atribuir valor (o sea, una parte del producto) al trabajo presente, por qu no podemos y debemos atriburselo tambin al trabajo acumulado? Para afrontar esta pregunta con la cabeza fra tal vez sea til despejar de sta la vieja imagen tpica del capitalista con puro y chistera y sustituirla, simplemente, por la de un trabajador que convierte una parte del producto que se ha apropiado en medios de produccin y aporta stos al ciclo siguiente: en definitiva, un pequeo inversor. As como el trabajador renuncia a ver pasar su tiempo en la inactividad y a consumirlo como ocio, el pequeo inversor renuncia a guardar su producto inactivo y a consumirlo como un bien final. Sus derechos sobre el producto futuro proceden de que los dos aportan trabajo, vivo el uno y objetivado el otro, y pueden compatibilizarse y compararse fcilmente porque sus aportaciones son plenamente conmensurables, ya que ambas pueden medirse en tiempo de trabajo.136

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En verdad, la divisin primaria de la riqueza a distribuir es dual, no tripartita. El capital no es ms que una forma de trabajo, y su distincin del trabajo no es en realidad ms que una subdivisin, tal como lo sera la divisin del trabajo en cualificado y no cualificado. (George, 1879: cap. X)

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Cuadro IV.1: TRABAJO Y MEDIOS DE PRODUCCIN Trabajo humano directo Medios de produccin producidos En otros trminos Trabajo presente, direc- Trabajo pretrito, indirecto, mediato, acumulado to, inmediato, actual En la teora del valor-trabajo de Marx Se considera como Trabajo vivo Trabajo muerto Se transfiere el valor del factor, no crea valor nuevo Beneficio, extrado del trabajo no retribuido o plusvalor Tiempo de trabajo acumulado (pretrito) Privacin Ahorro y Consumo Alquiler o inters Escasez, si es alquilado o prestado Se transfiere el valor del Relacin con el valor del factor, producto crea valor nuevo Retribucin por Salario, tendente hacia el precio de la fuerza de trabajo Tiempo de trabajo realizado (presente) Esfuerzo Inactividad y Ocio Salario Escasez, si es por cuenta propia

En la norma de atribucin aqu postulada Su contribucin se mide en Se retribuye en calidad de Porque es alternativo a Y se remunera como Su precio real depende de

Id. ms relacin de Id. ms relacin de fuerzas, si interviene en fuerzas, si interviene en produccin cooperativa produccin cooperativa

De hecho, la pretensin de Marx de que el valor de los medios de produccin simplemente se transfiere sin incremento alguno al producto resulta insostenible. Por un lado, porque supone que quien contribuye con trabajo vivo explote a quien contribuye con trabajo acumulado, cosa que puede resultar incluso atractiva frente al estereotipado capitalista de la chistera pero que sera difcil de justificar frente al trabajador ahorrativo, el suscriptor de un fondo de pensiones, el pequeo inversor, etc. Por otro, porque se hace complicado comprender cmo el valor de los medios de produccin no puede sino transferirse inalterado al producto cuando el valor de ste supera al valor inicial total del capital pero deja de hacerlo cuando queda por debajo; dicho de otro modo, cmo podra sufrir decrementos algo que no puede conocer incrementos. Por una paradoja, en la realidad econmica, tan distinta a veces de las peticiones

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de principio de la ortodoxia, lo que se mantiene por ms tiempo inalterado, cualquiera que sea la suerte del producto en el mercado, es el salario del trabajador, es decir, la parte fantasmagricamente variable del capital. Ni que decirse tiene que esta peticin de principio marxiana tiene su correlato en la pretensin simtrica del capital segn la cual el valor del trabajo, o sea, la retribucin que debe obtener el trabajador, no es otra que su salario, sin ninguna posibilidad de participacin en los beneficios... con la diferencia de que esta pretensin se apoya adems en la fuerza y resulta, por ello, normalmente efectiva. Llama la atencin el hecho de que, para sostener los derechos exclusivos del trabajador sobre el nuevo valor creado, Marx se vea llevado a un razonamiento similar al que empleara Locke con el objetivo de sostener los de su empleador. La idea de Marx es que, una vez que el producto del trabajo, convertido en medios de produccin, en capital, ya no pertenece al trabajador, no produce valor nuevo; si huimos de las formulaciones metafsicas, que no dan derecho ninguno sobre el nuevo valor, sino slo sobre un valor igual al propio. La de Locke, que, una vez que el acto mismo del trabajo, convertido en trabajo asalariado, ya no pertenece al trabajador, la participacin de ste en el trabajo no le da derecho sobre el valor nuevo, sino slo el equivalente de su valor propio (su salario). En definitiva, es un debate sobre quin se apropia de la diferencia, si la hay, entre el producto y los factores. Y, como repeta a menudo el propio Marx, entre derechos iguales decide la fuerza. Salta a la vista una diferencia entre el trabajo vivo y el trabajo acumulado: que las desigualdades interindividuales en su posesin son limitadas en el caso del primero y potencialmente ms amplias, incluso ilimitadas, en el del segundo.137 Otra diferencia esencial y pertinente a nuestro objeto, en realidad
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En el capitalismo o, en general, en cualquier forma de produccin basada en el trabajo libre. Wright (1985: 82ss) sugiere que las revoluciones que conducen de un modo de produccin / formacin social a otro (dentro de una versin modificada de la tradicional secuencia marxista) van redistribuyendo los recursos productivos. La revolucin burguesa, al acabar con la servidumbre, acab con la situacin en que un individuo (el seor) poda poseer ms que una unidad de fuerza de trabajo (la suya ms el trabajo forzado de los dems) y otro, el siervo, menos (la suya menos el trabajo debido al seor). Las revoluciones estatistas (antes llamadas comunistas) habran redistribuido los

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otra faceta de lo mismo, reside en su distinto grado de separabilidad, alienabilidad, renovabilidad, etc. Todo ello puede bastar para poner en una sistemtica posicin de ventaja a quienes contribuyen a la produccin con trabajo acumulado frente a quienes lo hacen con trabajo inmediato, pero las ventajas que aqu se siguen suelen proceder ms bien de la diferencia de escala, o al menos tenerla como requisito, lo cual modifica por entero el escenario del problema. Desde el punto de vista de la norma ampliada de atribucin del producto segn el trabajo aportado no habra la menor objecin a que Epimeteo trabajara la jornada de cuarenta horas durante toda su vida til pero Prometeo prefiriera trabajar slo la primera mitad de su vida con una jornada de ochenta y vivir la segunda de invertir como medios de produccin la mitad del producto obtenido en la primera. El problema surge cuando el inversor, convertido en capitalista, se enfrenta al trabajador y lo hace provisto de una masa ingente e imprescindible de medios de produccin que le permite tornar decisivamente a su favor los trminos de la apropiacin del producto. Pero para alcanzar la masa crtica de medios de produccin que suponga una ventaja decisiva frente a quien no los posee ha de mediar algo ms que el ahorro, concretamente la explotacin, la herencia o, lo que es ms probable, ambas, y no slo a favor de una persona o un nmero reducido de personas sino a favor de una clase social. Uno de las grandes insuficiencias del marxismo ha sido, precisamente, criticar el capitalismo en unos trminos (la negacin del derecho parcial del propietario de los medios de produccin sobre el valor ampliado del producto) sin duda atractivos para una clase obrera desposeda como la de la revolucin industrial, pero inaceptable por completo para la pequea burguesa de todos los tiempos, incluido el pequeo campesinado propietario, y para una masa de trabajadores crecientemente vinculados o dispuestos a vincularse a la propiedad de los medios de produccin a travs de participaciones en los beneficios, fondos de pensiones o de inversin, pequeas participaciones accionariales individuales, etc. Adems de inaceptables, por cierto, para el sentido comn que, con su

medios de produccin, y las socialistas y comunistas estaran llamadas a hacer lo propio, respectivamente, con la autoridad organizacional y la cualificacin profesional. Una hiptesis atractiva, aunque bastante alejada de la historia real.

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apego a la realidad, aventaja a veces a la teora, tan a menudo encandilada consigo misma. Podemos considerar esto como una versin ampliada de la teora marxista del valor-trabajo, pero me parece ms adecuado presentarlo, simplemente, como una norma universal de atribucin del producto en proporcin al trabajo aportado, norma que Marx y el marxismo terico quisieron arbitrariamente limitar al caso del trabajo vivo y que el capitalismo prctico ha limitado de hecho, con no menos sino ms arbitrariedad pero con mucha mayor efectividad, al caso del trabajo acumulado (vase la contraposicin en el Cuadro IV.1).

IV.3De la apropiacin original a la dotacin inicial

Pero otra parte importante de la riqueza son recursos naturales que no requieren trabajo, o que slo lo hacen en cantidades insignificantes.138 En tales circunstancias, es irrelevante el trabajo y puede resultar ms plausible una teora de la justicia distributiva que considere sujetos de iguales derechos a todos los seres humanos, todos los adultos, todas las familias, etc. Antes de la industrializacin, en la economa natural o predominantemente natural, las normas de la distribucin se situaban por lo comn ms cerca de esta segunda variante: as, por ejemplo, la redistribucin peridica de la tierra en diversas culturas agrarias, los derechos medievales compartidos sobre la misma e incluso las revueltas campesinas tardas por su redistribucin; es slo a partir de la revolucin industrial, cuando la riqueza parece manifiestamente derivar de la actividad humana que domina a la naturaleza, de la intervencin del trabajo y de los medios de produccin producidos o sea, del capital en sentido clsico, que las teoras de la distribucin giran de modo prioritario en torno al trabajo y, las normas efectivas, en torno al capital. Por ms que el desarrollo sucesivo de la agricultura, la industria y los servicios haya ido haciendo aumentar el peso relativo del trabajo vivo y del trabajo acumulado, no deja de

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ser cierto que seguimos utilizando recursos naturales. El reconocimiento de la naturaleza como fuente de valor implica que cada cual tiene derecho a apropiarse de lo que necesite y desee de ella, sin otro lmite que los derechos de los dems, y la forma obviamente ms sencilla de aplicar este principio es reconocer a cada cual el derecho a una parte igual de los recursos naturales. Puede decirse que la distribucin per cpita de los recursos naturales es la que cuadra mejor a una economa de subsistencia, mientras que la distribucin pro labore de los productos del trabajo lo hace a una economa de produccin para el cambio. El derecho a los recursos naturales puede regularse de diversas formas: como derecho de primer ocupante sin lmite alguno, como derecho a apropiarse de los recursos naturales con el lmite del propio trabajo y/o las propias necesidades o como derecho limitado por los derechos iguales de los dems. Si excluimos la primera posibilidad, la segunda y la tercera podran expresarse mejor como apropiacin proporcional (segn el trabajo) y apropiacin per cpita, en partes iguales por el mero hecho de existir. De las dos opciones parece ms razonable la apropiacin igualitaria, per cpita, por varios motivos. En primer lugar, si se trata de la apropiacin de los recursos naturales como tales, es decir, sin su transformacin por el trabajo, resulta difcil justificar la pertinencia de ste. En segundo, a los recursos naturales cuadran mejor los derechos naturales, es decir, los derechos ontolgicamente anteriores al trabajo. En tercero, la apropiacin per cpita no excluye a los incapacitados para trabajar, que se distinguen de los dems hombres por esa incapacidad pero son iguales a ellos en su condicin humana. En cuarto, la apropiacin per cpita es necesariamente ms igualitaria en sus resultados que cualquier forma de apropiacin proporcional.139 En quinto, resulta ms acorde con la tradicin liberal sobre la apropiacin originaria.140
La distincin real y natural es entre las cosas que son producto del trabajo y las cosas que son ofrecimientos gratuitos de la naturaleza; o, por decirlo en los trminos de la Economa Poltica, entre la riqueza [wealth] y la tierra. (George, 1879: cap. XX). 139 En el lenguaje sindicalista, representa un aumento lineal frente a un aumento proporcional, o sea, es ms igualitario (per cpita). Segn Locke (1690: 23, 26), cualquiera puede apropiarse de la naturaleza hasta donde lo permita su trabajo por lo menos cuando existe la cosa en suficiente cantidad
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La forma primera de apropiacin de la naturaleza fue la apropiacin en comn, bien fuese para su uso igualmente en comn, como en el caso de la caza y recoleccin, bien para su uso individual respetando el acceso y las necesidades de los otros miembros del grupo, como en el caso del aprovechamiento de las tierras comunales para el pastoreo, la recogida de lea, etc. Una vez que la agricultura elev espectacularmente la productividad de la tierra, lo que significa que alter radicalmente el peso relativo del proceso de la naturaleza y el trabajo del hombre del lado de ste, el problema tena que plantearse necesariamente en trminos de apropiacin particular. Una solucin posible era y fue la apropiacin por parte de los hogares familiares, pero con reversin de la tierra a la comunidad al perecer o disolverse el hogar, como era el caso del mir ruso, de la comunidad aldeana en algunas formas de despotismo oriental o de algunas culturas agrcolas africanas. Otra, la apropiacin definitiva por los hogares, incluida la transmisin intergeneracional a travs de la herencia, con la concentracin del poder de disposicin en la figura del patriarca o cabeza de familia y con su correlato de obligaciones mutuas entre los miembros de la familia y regulacin de la sucesin. Finalmente, la apropiacin estrictamente individual, libre o sustancialmente libre de los lmites directos impuestos por los vnculos familiares, que se distingue de la anterior, sobre todo, por la alienabilidad plena de la propiedad en contraposicin a las limitaciones y obligaciones sucesorias.141 Pero, una vez que se pasa de la apropiacin en comn (con disfrute en comn o particular) a la apropiacin particular, sea por hogares o personas, se plantea el problema de la justicia de la misma, es decir, el problema de los derechos individuales sobre los recursos naturales. Si se admite, como generalmente se admite, que las transacciones con los recursos naturales son libres, y nada habr que objetar a ellas si estn exentas de explotacin, el problema se
para que la usen los dems. Aunque el trabajo es un criterio proporcional, la disponibilidad para los dems fija un lmite absoluto, la parte alcuota. 141 Weber (1922: I, 35) se ocup de estas formas de apropiacin bajo la figura del cierre social: Una relacin social cerrada puede garantizar a sus partcipes el disfrute de las probabilidades [oportunidades: Chancen] monopolizadas; a) libremente, b) en forma racionada o regulada en cuanto al modo y la medida, o c) mediante su apropiacin permanente por individuos o grupos y plena o relativamente alienable.

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reduce entonces a la apropiacin primera u original de recursos naturales que nadie posee, res nullius. Tanto si los sujetos de la apropiacin son las personas como si son los hogares o cualesquiera otros grupos particulares, la afirmacin de este derecho a lo que nadie posee suele ir acompaada de lo que se llama la clusula lockeana. Segn Locke (1690: 32), todo hombre puede apropiarse libremente de la tierra mientras quede todava disponible tierra suficiente y tan buena como aquella para los dems.142 Pero la cuestin es a quin y cundo se aplica la clusula. En primer lugar nos desprenderemos del resto de Locke para quedarnos slo con la mencionada clusula. Para el pensador liberal, los lmites de la apropiacin original eran tres: la mencionada clusula, lo que un hombre puede trabajar y sus necesidades.143 Como ha argumentado muy convincentemente Macpherson (1962), su obra no es tanto la defensa de estos lmites como una coleccin de silogismos que conducen a la mejor forma de olvidarlos, pero aqu podemos ser ms expeditivos. De hecho, no hay razn alguna para que el trabajo y las necesidades sean los lmites de la apropiacin originaria. Si la naturaleza fuera el man, o en la medida en que es el man (en que puede consumirse sin trabajo), y si fuera superabundante, resulta difcil ver la razn por la que su apropiacin debera estar sujeta a esos lmites. El lmite razonable no son las propias necesidades, sino las necesidades de los dems y, puesto que no hay manera consensuable de medir las distintas necesidades subjetivas, el lmite son simplemente los dems, a secas, lo cual conduce al reparto igualitario. En cuanto al trabajo, por qu no podra cada cual decidir con su propia parcela si se conforma con los frutos que pueda extraer de ella mediante la

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Habiendo sido l quien la ha apartado de la condicin comn en que la Naturaleza coloc esa cosa, ha agregado a sta, mediante su esfuerzo, algo que excluye de ella el derecho comn de los dems [...] por lo menos cuando exista la cosa en cantidad suficiente para que la usen los dems. (Locke, 1690: 26) Ningn dao se causaba a los dems hombres con la apropiacin, mediante su mejora y cultivo, de una parcela de tierra, puesto que quedaba disponible todava tierra suficiente y tan buena como aqulla, en cantidad superior a la que podan utilizar los que an no la tenan. Por esa razn, el apropiarse de una parcela no disminua en realidad la cantidad de que los dems podan disponer. (Locke, 1690: 32) 143 La medida de la propiedad la seal bien la Naturaleza limitndola a lo que alcanzan el trabajo de un hombre y las necesidades de la vida. (Locke, 1690: 35)

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caza-recoleccin, si recurre al trabajo agrcola o si se lanza a la empresa industrial? Lo fundamental, lo que convierte la naturaleza en un bien econmico, no libre, es la escasez, y, una vez que hay escasez, es cuando cobra sentido la clusula lockeana. Pero cundo y para quin? Locke parte del supuesto de la existencia de bienes libres, situacin que puede presumirse en los orgenes de cualquier sociedad (ya que, sin sociedad, no hay derecho), no importa el momento en el tiempo en que se siten, o en los procesos de conquista y colonizacin. Locke se encontr as con la feliz circunstancia de que, si bien las tierras inglesas y europeas resultaban ya en su tiempo ms bien escasas y desigualmente repartidas, podan encontrarse de nuevo en abundancia en las colonias (ignorando, por supuesto, la apropiacin original y las transacciones legtimas entre sus anteriores habitantes, los indgenas).144 Aun as, y salvo que Locke imaginase a la humanidad colonizando o conquistando otros planetas, el problema quedara simplemente pospuesto hasta la total apropiacin de las colonias, y resulta difcil saber cmo participaron en la apropiacin original de la metrpolis las generaciones intermedias entre los primeros llegados y el descubrimiento de las futuras colonias. En otras palabras, tarde o temprano ha de plantearse el problema de si la clusula lockeana se aplica slo en un momento dado (apropiacin nica), cada vez que hay tierras disponibles por causas exgenas (apropiacin ocasional) o a travs de las generaciones y para todas ellas (apropiacin continua). Tanto en el primer caso como en el segundo, los que llegan tarde o a destiempo no pueden participar ya en la apropiacin de los recursos naturales, pero entonces no se ve por qu deberan respetar la que tuvo lugar sin contar con ellos. Este callejn slo tiene dos salidas: una es considerar que los sujetos de la apropiacin original no son los individuos sino las estirpes a las que representan, lo que casara mal con cualquier idea de la justicia basada en el in144

O, subsidiariamente, ignorando su trabajo y sus necesidades como no civilizados, con lo cual recobraran vigor las otras dos clusulas. Paradjicamente, la aplicacin a posteriori de la clusula lockeana, que ni se le pas por la cabeza administrar a los terratenientes ingleses, habra sido la nica justificacin posible de la expropiacin de las tierras a los indios.

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dividuo; otra, proceder a una redistribucin, a una nueva apropiacin original, tantas veces como sea necesario por haber cambiado el censo de los que tienen derecho a participar en ella, lo que nos llevara al tercer caso. En la primera, los individuos que participan en la apropiacin original, o ms bien los hogares a los que representan, son sucedidos por las generaciones posteriores con los consiguientes e inevitables resultados de concentracin o dispersin de la propiedad a travs de la descendencia mltiple o las alianzas matrimoniales, ms las transacciones voluntarias inter vivos. Al cabo de ms o menos generaciones habr individuos u hogares que se hayan deshecho o se hayan visto privados de recursos naturales, pero, puesto que nadie nace spontex, todo lo que hay que exigir es que las formas de adquisicin sean legtimas. En la segunda, sobre el supuesto de que los titulares del derecho a la apropiacin original son las personas de cualquier generacin (o tambin, mutatis mutandis, si postulsemos que se trata de los hogares de cualquier generacin), habr que proceder a una redistribucin, o a una nueva apropiacin, cada vez que el censo aumente, o disminuya, al menos si lo hace de forma apreciable; o, si los recursos apropiados se transmiten por herencia individual o familiar de una generacin a otra, cada vez que una nueva hornada de individuos proceda no proporcionalmente de la anterior, es decir, cada vez que la propiedad procedente de unos hogares se diluya por su ms rpida proliferacin, mientras la de otros se concentra por los motivos opuestos. La forma ms parsimoniosa de hacer esto es, naturalmente, dotar a cada nuevo individuo u hogar de su parte alcuota de los recursos naturales. Incluso si esto se hiciera simplemente con los que van dejando libres los que abandonan la sociedad (es decir, mediante la abolicin de la herencia familiar), las desigualdades intergeneracionales producidas por los cambios de densidad demogrfica deberan manifestarse en forma suave y gradual, autocorrigindose y volviendo a aparecer en un proceso inagotable. Pero, por suerte, ese magnfico invento que es el dinero permite un mecanismo todava ms flexible: dotar a cada nuevo miembro de la sociedad de bienes y recursos en un monto equivalente de valor igual al de los recursos naturales que, en caso de producirse en ese momento la apropiacin original, tendra derecho a apropiarse

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para s. De paso, con ello se evita tener que afrontar una y otra vez problemas como la tal vez no perfecta divisibilidad de los recursos naturales o las preferencias diversas de los participantes (que pueden pasar por no conservar su parte de los recursos naturales, sino cambiarlos por productos del trabajo de valor igual), as como las probables disfunciones de poder repartir slo lo que va quedando libre o las seguras fricciones de tener que redistribuirlo constantemente todo.145 A esto puede aadirse el argumento que cualquier estudiante de primer curso de economa estara impaciente por aportar: que nadie cuidara ni mejorara una tierra (unos recursos naturales) que estuviera condenado a perder. Cuadro IV.2: APROPIACIN ORIGINAL Y DOTACIN INICIAL APROPIACIN ORIGINAL Concrecin Parte alcuota Tipo de derecho Basada en Flexibilidad Funciona bien Parcela de tierra De la tierra y sus recursos, en trminos fsicos Natural, sobre la naturaleza La disponibilidad de recursos naturales libres Mnima: requiere deshacer cada apropiacin anterior Intrageneracionalmente DOTACIN INICIAL Bienes y servicios diversos Del valor de los recursos naturales Social, ante la sociedad La conmensurabilidad de recursos naturales y productos del trabajo Mxima: actualiza constantemente la apropiacin Intergeneracionalmente

En una sociedad en la que la naturaleza es ya un recurso escaso, y en la que una buena parte de la humanidad vive relativamente apartada de ella y no tiene necesariamente inters en disfrutarla en su forma original, parece que lo ms razonable es considerar el derecho a la parte alcuota de los recursos naturales como un derecho sobre la parte alcuota de su valor. As, la apropiacin original puede ser sustituida por una dotacin inicial para todos los nuevos miembros de la sociedad. Podramos decir tambin que un derecho natural (un

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Imagnese un proceso permanente de lo que en Espaa se llam concentracin parcelaria y ordenacin rural, y generalmente a la baja por el crecimiento demogrfico.

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derecho sobre la naturaleza) es sustituido por un derecho social (un derecho sobre la sociedad) equivalente y con el mismo fundamento, aunque exigible y otorgable por un mecanismo distinto. Pues bien: por qu no admitir que esto es precisamente la ciudadana social, el conjunto de los llamados derechos sociales que la sociedad garantiza a cualquiera de sus miembros en cualesquiera circunstancias: educacin obligatoria, asistencia sanitaria mnima, etc., as como tambin los bienes pblicos? La cuestin, entonces, sera simplemente de cuanta, aunque no por ello, sin duda, fuera una cuestin menor. (El Cuadro IV.2 compara la apropiacin original con la dotacin inicial.) Cualquier norma de distribucin que se base en la igualdad de derechos entre los hombres tendr el alcance correspondiente al que tenga este concepto o, ms exactamente, a quines sean consideradas personas con iguales derechos. Es obvio, por ejemplo, que cuando Locke se refera al derecho a la libre apropiacin de la naturaleza pensaba en los varones, pero no en las mujeres; en los nacionales, pero no en los extranjeros; en los colonizadores, pero no en los colonizados. Desde la paideia o la romanitas hasta la Declaracin Universal de los Derechos del Hombre,146 todas las invocaciones universalistas en torno a los derechos del hombre han estado limitadas por visiones androcntricas y etnocntricas de la humanidad que incluan a una parte de la misma y excluan a otra, lo cual no ha podido impedir a esta ltima valerse de ese mismo discurso contra su exclusin. Por otra parte, ningn derecho vale ms ni ms all que el poder dispuesto a defenderlo, de manera que, en la actual configuracin poltica de las sociedades, y tanto en forma de apropiacin original como bajo la figura de los derechos sociales, los derechos individuales sobre los recursos naturales no tienen ni podran tener otra realidad que la que puedan alcanzar en el mbito de cada sociedad nacional. Finalmente, los recursos naturales, al igual que los productos del trabajo, podran consumirse como bienes y servicios de consumo, dejarse permanecer inactivos o aportarse como factores a la produccin. Si la opcin fuese esta ltima, y establecido algn tipo de equivalencia con los productos del trabajo
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Sobre la cual ya se encarg Jules Ferry de aclarar que no concerna a los pueblos de las colonias, aunque sin mucho xito a la larga.

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(por el juego del mercado, por una decisin burocrtica, por un referendo o por cualquier otro sistema), su contribucin al producto nuevo dara a sus propietarios un derecho sobre ste: la renta de la tierra. Una vez ms, como en los guioles infantiles, surge una figura poco querida, sa a cuyo apaleamiento siguen siempre los aplausos: el terrateniente, con un curriculum vitae poco recomendable desde la perspectiva de la igualdad y la justicia; pero lo que le otorga su peor perfil no es haber puesto su parte alcuota de los recursos naturales a producir que quiz sea lo nico bueno que se pueda esperar de l, sino poseer mucho ms que su parte alcuota debido a mecanismos que no podran reducirse a sus personales propensiones al trabajo o al ahorro, sino, casi con total seguridad, a un pasado familiar iniciado con la rapia y prolongado a travs de la explotacin y de la herencia. Pasaramos, as, de una distribucin pro labore de los productos del trabajo una distribucin pro rata de los productos de la cooperacin, sobre las cuales todava debemos aadir la observacin de que ambas corresponden al estadio de la produccin para el cambio, pero la primera lo hace al subestadio de la produccin independiente y la segunda al de la produccin cooperativa. En este sentido, podra verse la teora del valor-trabajo, en la versin de Marx y, sobre todo, en la de otros socialistas como Hodsgskin (1825) y Thompson (1825), que pretendan explcitamente que el trabajador se apropiara de la totalidad del producto, como un residuo de los valores artesanales, del modo de produccin mercantil, proyectado sobre la poca industrial, sobre el modo de produccin capitalista. Marx, aun sosteniendo que slo el trabajo vivo creaba valor, rechaz de forma explcita esta pretensin,147 pero no a favor de los propietarios de los dems factores sino de la sociedad en general. Cmo establecer la equivalencia entre los recursos naturales y los productos del trabajo? El problema no se planteara si los recursos naturales fuesen los nicos factores de produccin, o los aplastantemente predominantes, como lo eran en las sociedades agrarias, pues la cuestin sera siempre dotar a
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Vase su diatriba, por lo dems algo forzada, contra la idea lassalliana del reparto equitativo del fruto del trabajo, del cual habra que deducir, segn Marx (1875: 17),

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los individuos (personas u hogares) de recursos bastantes, de factores suficientes, no de su valor equivalente (a esto responde la redistribucin peridica de la tierra en algunas sociedades agrarias). Una vez que los recursos naturales son slo una parte, y decreciente, tanto de la riqueza social total como de los factores de produccin en particular, no hay razn alguna, como ya hemos indicado, para que no sean sustituidos por su valor equivalente, con la consiguiente ganancia de flexibilidad. La cuestin, entonces, es cul es el valor de los recursos naturales, a qu cantidad absoluta o relativa de la riqueza social total equivale la parte alcuota de los recursos naturales. Una solucin, por supuesto, la da el mercado: el precio de la tierra, pero sabemos que est viciada de antemano por la distribucin inicial de las dotaciones.148 La solucin alternativa es un precio poltico que podra calcularse en cualquier momento teniendo en cuenta su escasez, su precio de mercado, las perspectivas de crecimiento demogrfico y/o cualquier otro elemento que pudiera considerarse oportuno. Ahora bien: si existe fundamento para establecer un precio poltico a la parte per cpita de los recursos naturales, por qu no establecer directamente el valor de la ciudadana nuda? Pues esto es, precisamente, lo que la sociedad hace cuando acuerda que, por el mero hecho de nacer y vivir, sus miembros tienen ciertos derechos sociales efectivos: cierto periodo de escolarizacin, cierto nivel de asistencia sanitaria no contributiva, una especie de seguro no contributivo contra el desempleo o la incapacidad (los subsidios y pensiones no contributivos), algn grado de proteccin policial y jurdica, etc. Puede que, como Mr. Jourdain, hable en prosa sin saberlo o, simplemente, sin llamarlo as, pero lo que hace la sociedad a travs de la ciudadana es garantizar a
la amortizacin, la inversin, un fondo asegurador, la administracin, el equipamiento colectivo y los fondos para los incapaces. 148 De no ser as, no habra inconveniente alguno en servirse de l como propone Dworkin, al estilo de una gran subasta: La igualdad de recursos supone que los recursos destinados a la vida de cada persona deberan ser iguales. Ese objetivo necesita una mtrica. La subasta [el mercado] propone lo que la prueba de la envidia asume de hecho: que la verdadera medida de los recursos sociales dedicados a la vida de una persona se fija preguntando cun importantes, de hecho, son esos recursos para los dems. Pero l mismo aade: Por supuesto, es capital en este argumento, y en esta conexin entre el mercado y la igualdad de recursos, que la gente acceda al mercado en trminos de igualdad [es decir: con igual capacidad de compra]. (Dworkin, 1981: 289)

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todos, por el simple hecho natural de haber nacido, un cierto grado de acceso a la riqueza. Por supuesto que se trata de un grado muy bajo, muy por debajo de lo que sera su parte alcuota en la riqueza, incluso de lo que sera una participacin tpica en los niveles inferiores de su distribucin a travs del trabajo, pero tambin, sin duda, por encima de lo que, en un mundo de recursos naturales limitados, densidad demogrfica creciente y productividad agraria muy inferior a la de la industria e incluso a la de los servicios, obtendran de aprovechamiento individual y directo de su parte alcuota de la tierra sin cooperacin social y sin la infraestructura y la tecnologa que la cooperacin de su generacin y de las precedentes han creado, es decir, en una economa de subsistencia. Esto no significa que el monto en valor de los derechos sociales que una sociedad concreta reconoce sea o deje de ser insuficiente, por supuesto, sino tan slo que no necesitamos de otra partida distinta de sa para dejar espacio al derecho aqu reconocido de los individuos a recolectar su parte en los recursos de la naturaleza, cualquiera que sea la opinin que se tenga sobre la que es o sobre la que debera ser su cuanta. Permtaseme, de pasada, una observacin: el derecho natural a la parte alcuota de la naturaleza, o a su valor equivalente, sera el nico fundamento posible, en trminos de derechos, para un ingreso universal incondicional, es decir, para una renta ofrecida a todos sin ninguna contrapartida contributiva y sin otra condicin que la ciudadana. ste es, por cierto, el mismo fundamento que le atribuy Thomas Paine,149 con independencia de las frmulas que propuso para realizarlo.150 Sera la consecuencia del reconocimiento del derecho a apartarse de la sociedad, pero sin hacer a sta incurrir en costes extraordinarios. El individuo tiene derecho a apartarse de la sociedad con su parcela de
[E]l primer principio de la civilizacin debera haber sido, y debera ser todava, que la condicin de toda persona nacida en el mundo despus de comenzar un estado de civilizacin no debera ser peor que si hubiese nacido antes de ese periodo. (Paine, 1795) 150 Paine propuso una dotacin inicial, al llegar a los veintin aos, y una pensin vitalicia a partir de los cincuenta y uno. Yo creo que las pensiones tienen y deben tener su fundamento en la riqueza total, incluida sobre todo la producida por el trabajo, cualesquiera que sean los procedimientos de cmputo y capitalizacin. En cambio, me parece muy sensata la idea de una dotacin inicial al llegar a la mayora de edad, aparte de la
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tierra, pero, puesto que para la sociedad sera demasiado complejo y costoso que lo hiciera efectivamente con su parcela, le ofrece la opcin nica de recibir el equivalente a lo que obtendra de ella sin mediar la sociedad, es decir, en rgimen de economa de subsistencia. El individuo no puede decir que la sociedad le niega lo que es suyo, porque tiene lo que habra tenido sin la sociedad. La sociedad, por su parte, no ve drenados sus recursos naturales y su capacidad productiva porque ms o menos individuos, al retirarse con sus parcelas, obtengan un bajo rendimiento de los recursos naturales con una organizacin del trabajo y una tecnologa de subsistencia impidindole a ella obtener un rendimiento mayor con una organizacin y una tecnologa fruto de la cooperacin. Como se ve, un ingreso universal de este tipo no promete mucho a nadie,151 pero es que la sociedad tiene derecho a plantear que, en relacin con ella, hay que estar a las duras y a las maduras. Por otra parte, parece razonable que el individuo tenga derecho a apartarse con su parcela, pero no con la mesa puesta de por vida, sea en trminos reales o equivalentes. Excepto en el tan aorado como inexistente paraso perdido, no se tiene noticia de que la apropiacin de la naturaleza permitiera jams al hombre prescindir del trabajo. Simplemente, su jornada era ms discontinua, ms corta y ms relajada, pero aun entonces tena que realizar cierto esfuerzo para recolectar, cazar, cobijarse, etc.,152 algo ms de lo que supone hoy ir a hacer la compra al supermercado. Creo, pues, que lo que puede corresponder hoy a la apropiacin original de la naturaleza es el acceso a los factores, ms que un flujo constante de ingresos sin ninguna contrapartida (la renta incondicional). Este ltimo correspondera, ciertamente, al imaginario paraso en que los frutos, tan sabrosos ya entonces como despus de varios milenios de agricultura, podan ser cogidos de los rboles con slo estirar la
educacin gratuita y siempre dentro de los lmites de lo que sea la participacin total en el valor de los recursos naturales. 151 La vida de un indio es una continua vacacin, comparada con la del pobre europeo; y, por otra parte, parece abyecta comparada con la del rico. La civilizacin [...] ha actuado de dos formas: para hacer a una parte de la sociedad ms rica, y a la otra ms pobre, que lo que habra correspondido a cada una en un estado de naturaleza. (Paine, 1795) 152 Sobre el trabajo de los pueblos primitivos, vanse Lee y DeVore (1968) y Sahlins (1974).

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mano. A la apropiacin real de la naturaleza corresponde ms bien la dotacin inicial o el acceso permanente a los recursos, es decir, a la posibilidad de hacerlos producir con el trabajo. En consecuencia, su forma factible y justificable hoy sera ms bien una dotacin inicial y/o una oportunidad garantizada de empleo de baja intensidad y baja remuneracin.

IV.4Incentivos y desigualdad
Con la vida y el trabajo se agotan las normas morales de atribucin de valor, es decir, de justicia distributiva entre iguales. A qu nos da derecho el mero hecho de vivir depende simplemente de la naturaleza, que podemos considerar limitada de momento por el planeta, y de la cantidad de otras personas titulares del mismo derecho, es decir, de la poblacin sobre el planeta. A qu nos da derecho el trabajo (directo o acumulado) depende del producto total del mismo y de nuestra participacin individual en l. Sin embargo, es obvio que el problema de la distribucin no termina ah. Si comparamos la distribucin real con cualquier idea que tengamos de lo que podra resultar de la apropiacin igualitaria de los recursos naturales y la apropiacin equitativa de los resultados de la produccin, sin importar siquiera cul sea la variante de cada una de stas que adoptemos, es probable que todava difieran de forma sustancial. Esto puede significar que la distribucin real es injusta o, simplemente, que no slo depende de criterios de justicia, pero sin que ello implique necesariamente que es injusta. Puede suceder, sin ir ms lejos, que existan buenos motivos para tolerar y hasta para favorecer cierto grado de injusticia, o cierto mbito ajeno a la justicia, socialmente consensuado y, por tanto, legtimo. Lo justo es lo justo, pero no es necesariamente lo mejor ni para uno, ni para todos, ni para todos y cada uno. En el captulo siguiente mostrar que el resultado obtenido por un individuo en un proceso cooperativo puede expresarse mediante la sencilla frmula:

= g = i x

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donde es su tasa individual de rendimiento (el cociente entre lo que inicialmente aporta a la produccin cooperativa y lo que finalmente recibe del resultado comn), la productividad del proceso (el cociente entre el valor del producto y el valor de los factores), i la tasa de explotacin interna (el cociente entre su parte en el total de los factores y su parte en el resultado de la organizacin en el proceso de produccin), x la tasa de explotacin externa (el cociente entre el resultado de la organizacin en la circulacin y el producto del proceso de produccin) y g la tasa de explotacin global (el producto de las tasas de explotacin interna y externa). Puede que individuos firme u obsesivamente defensores de los principios busquen sobre todo que las distintas se mantengan iguales a la unidad, es decir, que no haya explotacin, pero lo ms probable es que busquen simplemente maximizar , aunque ello pase por aceptar una disminucin de i, y particularmente que acepten aumentar a travs de aumentos de y/o de x obtenidos a costa de disminuciones proporcionalmente no tan intensas de i. Puesto que todava no hemos desarrollado ni es el momento de desarrollar el modelo formal de la explotacin a la que se alude (esto llegar en el captulo V), trataremos de aclararlo con un ejemplo. Supngase, simplemente, un trabajador en una empresa. Sus resultados pueden expresarse en forma de tasa de rendimiento, en el sentido antes explicado, para evitar que dependan de su propensin al trabajo o al ocio; es decir, en unos trminos que los hagan comparables para todos los trabajadores. Estos resultados dependen, por un lado, de su posicin relativa en la empresa, que se resume en su tasa de explotacin interna; por otro, de la productividad de la empresa, que expresa su capacidad de convertir eficazmente los factores en producto; finalmente, de la posicin de la empresa en el mercado, es decir, de sus posibilidades de vender bien el producto, a lo que llamamos su tasa de explotacin externa. El trabajador preferir, naturalmente, una tasa de explotacin interna que le sea desfavorable pero resulte positivamente sobrecompensada por la productividad y/o la tasa de explotacin externa a una tasa de explotacin interna que le sea favorable pero que resulte negativamente sobrecompensada por stas, porque lo que cuenta, al final, es qu salario obtiene por qu trabajo. Por supuesto que

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preferira que todo le fuese favorable lo que equivale a decir que probablemente preferira ser el propietario o el jefe de una empresa rentable, pero, si ha de elegir entre distintas combinaciones, lo que cuenta es el resultado final, y este resultado bien puede avalar, desde su punto de vista, combinaciones que renan la injusticia hacia l por parte de otros participantes (explotacin interna) con la injusticia hacia el pblico (explotacin externa) y la eficacia (productividad). Aceptar y considerar legtimo, por ejemplo, que su salario sea comparativamente inferior al del director de produccin o el director comercial si cree que, con ello, aumentan la productividad y los resultados en el mercado y que eso implica, en balance, un mayor salario que el que obtendra en un reparto equitativo pero menos capaz de impulsar la productividad fsica y las ganancias comerciales. El problema es que este ejemplo ilustra las condiciones en que los individuos pueden aceptar racionalmente, desde el punto de vista de sus propios intereses, la injusticia, pero no es susceptible de agregacin. Efectivamente, podemos suponer que, a medio y largo plazo, la productividad de las organizaciones se iguala, lo que significa que la tasa de productividad ponderada para todos los participantes de todas las empresas es necesariamente la unidad; por otra parte, las tasas de explotacin externa se compensan, pues lo que gana el vendedor tiene que perderlo el comprador, y viceversa, de modo que la tasa de explotacin agregada y ponderada es tambin igual a la unidad. La cuestin, entonces, es que el razonamiento que resulta vlido a escala de cada unidad productiva no lo es a escala de la sociedad global. De hecho, nos habramos encontrado incluso antes con este problema si, en vez de considerar la explotacin o la justicia distributiva en la produccin, la hubisemos considerado en la circulacin: por qu la sociedad acepta un procedimiento de circulacin en el que siempre son posibles transacciones injustas, aunque sean transacciones libres? O, aplicado a nuestro entorno histrico y social: por qu la sociedad acepta el mercado? Una posible respuesta, por supuesto, es que ste se impone por la fuerza, y no es una respuesta desprovista de fundamento como lo muestra la diligencia con que se ha utilizado siempre la diplomacia de las caoneras para abrir paso al libre comercio, o la feroz defensa del mercado

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por las clases propietarias.153 Sin embargo, todo parece indicar que el mercado, al menos en nuestro entorno y, a la larga, en cualquier entorno, se basa mucho ms en el consenso que en la fuerza. En todo caso, podemos eludir este problema de segundo orden planteando la pregunta de otro modo: en qu se basa el consenso en torno al mercado, un mecanismo de circulacin en el que, aparentemente, la mayora de la gente pierde? La clave de la solucin es que, si nos estamos interrogando sobre el conjunto de la sociedad, la respuesta no puede venir en trminos de participaciones comparadas. Cuando nos preguntbamos sobre en qu condiciones podra aceptarse la explotacin en un proceso de produccin cooperativa (explotacin interna) hubimos de buscar la respuesta en el entorno externo de este proceso (explotacin externa) o en el contenido sustantivo de las participaciones (productividad), las dos variables que afectan al tamao global de la tarta. Cuando nos preguntamos sobre la sociedad global desaparece la posibilidad de remitirnos al entorno154 y slo nos queda la de hacerlo al contenido material. Cindonos a nuestro ejemplo, esto significa que la respuesta no puede venir dada en trminos de valor (o, por decirlo al modo clsico, de valor de cambio), sino en trminos de bienestar material (o sea, en las dos variantes de la terminologa clsica: de valor de uso o de utilidad). En otras palabras, los individuos aceptaran el mercado, aun suponiendo que todos supieran que la mayora pierden valor en l, porque ganan o creen ganar en la satisfaccin de sus necesidades.
[M]ientras ese sistema [el liberalismo econmico, o sea, el mercado] no se haya establecido, los liberales debern pedir y pedirn sin vacilar la intervencin del estado con el objetivo de establecerlo y, una vez establecido, con el de mantenerlo. (Polanyi, 1974: 149) No ya el peligro ilusorio de una revolucin comunista [en Italia y Alemania de entreguerras], sino el hecho innegable de que las clases trabajadoras estaban en condiciones de forzar intervenciones [estatales] posiblemente ruinosas [para el mercado], fue la fuente del miedo latente que, en una coyuntura crucial, estall en el pnico fascista. (Polanyi, 1974: 190) 154 En realidad, entre la unidad de la produccin cooperativa y la sociedad propiamente global, es decir, planetaria, media la sociedad nacional, pero podemos ignorar este nivel intermedio en aras de la simplicidad. Digamos, no obstante, que cierta conciencia de explotacin externa en este nivel (favorable para la nacin) puede ayudar a legitimar la explotacin interna (desfavorable para el individuo). Esto podra haber sido una respuesta adicional o suplementariaque no alternativa a la pregunta de Sombart: por qu no hay socialismo en los Estados Unidos?
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Este tipo de apertura a la desigualdad es la del segundo principio rawlsiano: las desigualdades sociales y econmicas, por ejemplo las desigualdades de riqueza y autoridad, slo son justas si producen beneficios compensadores para todos y, en particular, para los miembros menos aventajados de la sociedad. (Rawls, 1971: 32) En el captulo anterior se seal marginalmente que la satisfaccin de este principio no es suficiente para que deje de haber explotacin siendo ms exactos: no tiene ninguna relevancia al respecto, al menos en sentido estricto. Rawls no es muy explcito sobre qu puedan ser esos beneficios compensadores, pero podemos imaginar tres interpretaciones, segn pensemos en benficos compensadores para los miembros menos aventajados de la relacin concreta, del tipo de relacin o del conjunto de relaciones en que se inserta esa relacin. En otros trminos, segn que el principio de diferencia deba cumplirse en el caso, en la institucin o en la estructura social. La primera interpretacin, que los beneficios compensadores sean para quienes participan en cada relacin concreta, puede entenderse, a su vez de dos maneras: que los resultados superen cierto umbral absoluto por ejemplo, el de un rendimiento igual o superior a la unidad, o cualquier otro o que sean mejores que en las otras opciones en presencia. En la segunda variante estaramos simplemente ante el requisito de la voluntariedad de las relaciones econmicas, suponiendo a los agentes que entran en ellas un mnimo nivel de informacin. Efectivamente, el asalariado se asalara, el vendedor vende, el comprador compra, etc., porque, en el peor de los casos, cree que va a estar algo mejor que si no lo hiciera y no hay motivo para dudar del acierto de esta suposicin, y lo hace en la mejor de las opciones a su alcance. Cualquier relacin voluntaria se establece porque ambas partes creen mejorar con ella, pero esto reducira el principio rawlsiano de la diferencia a la sencilla pretensin, tan cara a la economa neoclsica, de que, si la relacin es voluntaria, o si beneficia a ambas partes en las circunstancias dadas (lo que es exactamente lo mismo, supuesta la racionalidad instrumental de los actores), es inobjetable. Lo que Nozick (1974: 163), con su brillante cinismo, llama actos capitalistas entre adultos que consienten. Sin embargo, para este viaje no hacan falta alforjas. Si podemos interrogarnos sobre la existencia de la explotacin como

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relacin distinta e independiente de la opresin es porque partimos del hecho de que puede ser parte integrante de una relacin voluntaria entre individuos libres; de hecho, partimos de que, en una sociedad abierta, en general lo es, no en el sentido de que la gente desee ser explotada, lo cual constituira un absurdo lgico, sino en el sentido de que se embarca voluntariamente en relaciones en las que resulta explotada porque, normalmente, el resultado obtenido es, pese a ello, mejor que el que obtendra abstenindose de hacerlo; o bien, lo que sera otro caso pero probablemente minoritario, porque no sabe que es as, ignorancia que slo podra estar en la base de su aceptacin en el supuesto de que, de no ser por ella, pudiera elegir u obtener otro tipo de relaciones, o ninguna, sin merma de su bienestar. En esta primera variante, la legitimidad de la relacin vendra dada por el resultado obtenido por el individuo en cada caso, lo que quiere decir que existira en unos casos s y en otros no, aun tratndose de la misma relacin, o, lo que es lo mismo, que la aceptabilidad de la relacin sera contemplada de un modo puramente instrumental: bien est lo que bien acaba, pero nada ms, o cada uno cuenta la fiesta segn le va en ella, etc. Sin embargo, eso no es lo que solemos llamar legitimidad, pues sta como la justicia ha de ser una cualidad procedimental, no sustantiva. No cabe pensar, en nuestro ejemplo, que el mercado o la compraventa de fuerza de trabajo sean legtimos o ilegtimos segn el precio. En suma, el criterio casustico es demasiado estrecho y, por esencia, no puede servir de base para una norma moral ni de convivencia. En la tercera interpretacin estaramos ante una especie de justificacin de la desigualdad por el desarrollo general, pero el problema con esta formulacin es establecer relaciones de causa-efecto entre un determinado tipo de desigualdad y la posicin de los miembros menos aventajados. Tal vez permita aunque me parece harto dudoso sacar conclusiones sobre las grandes pautas de organizacin de la sociedad (por ejemplo, mercado frente a planificacin, capitalismo frente a socialismo, etc.155), pero se me antoja prcticamente
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As lo hace Berger (1986: 48): Si se quiere mejorar las condiciones materiales de la gente, especialmente las de los pobres, es aconsejable optar por el capitalismo. Si se quiere modernizar, bajo cualquier forma de organizacin socioeconmica (capitalista

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imposible, con los instrumentos a nuestro alcance, utilizar este principio para juzgar la aceptabilidad o no de formas o grados concretos de desigualdad como los que se discuten dentro del mbito de una forma social aceptada.156 En otras palabras, si aplicamos el principio de diferencia a conglomerados demasiado amplios de instituciones es casi seguro que se mezclarn el grano y la paja lo necesario y lo innecesario o incluso el grano y la cizaa lo conveniente y lo inconveniente, de modo que la presencia de la segunda resulte legitimada por los efectos del primero. Creo, sin embargo, que sta es la interpretacin que sostiene o est ms cerca de sostener el propio Rawls cuando afirma que su segundo principio se aplica al sistema del derecho pblico,157 pero aqu no estamos obligados por una jurisprudencia subjetiva. La va intermedia consiste en que el principio de diferencia no se aplique a tal o cual relacin desigual, sino a tipos de relaciones desiguales, es decir, a instituciones: admitimos, por ejemplo, recompensar generosamente a los inventores, a cualquier inventor, mediante el sistema de patentes porque participamos de la conviccin de que estimular la innovacin tcnica mejora las condiciones generales de vida de la humanidad, en particular las de su porcin menos favorecida, y esta conviccin general nos exime de la tarea de probar que as lo haga tal o cual invencin particular; o a los artistas, porque su trabajo mejora la calidad de vida de las personas, sin preguntarnos si el trabajo de tal o cual artista particular es una mejora de gustibus non est disputandum ni si llega a ms o menos gente; o a los empresarios, porque estimuo socialista), probablemente habr que establecer una medida considerable de desigualdad material. Si se quiere intervenir polticamente para lograr una mayor igualdad material, puede suceder que se impida funcionar la maquinaria econmica de la abundancia y se ponga en peligro el nivel de vida material de la sociedad. Por ejemplo, en el mbito de una economa de mercado, o mixta, o planificada. El colectivismo burocrtico tambin tuvo su dosis de debate sobre el grado de desigualdad aceptable en aras del crecimiento econmico global: en la Unin Sovitica, desde los escritos de Lenin sobre la emulacin socialista, pasando por el debate sobre la NEP o el stajanovismo hasta las reformas Lieberman-Trapeznikov; en Cuba, con el debate sobre el socialismo y el hombre auspiciado por Ernesto Ch Guevara. 157 Creo que es la que sostiene el propio Rawls, con mayor claridad, en su obra ms reciente, al afirmar que el principio de diferencia [s]e aplica al sistema del derecho pblico y de las leyes pblicas (sistema que goza de notoriedad pblica); no a las transacciones y a las distribuciones particulares, ni a las decisiones de los individuos y de
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lando su ambicin se estimula la productividad y, con ello, el tamao de la tarta a repartir y el bienestar de todos. Se consideran justas, siguiendo a Rawls, o simplemente aceptables y legtimas, a mi entender, aquellas desigualdades que mejoran de algn modo la suerte de los ms desfavorecidos. Premiamos, entonces, las cualidades excepcionales, sean innatas o cultivadas, de todos aquellos que nos permiten alcanzar cotas de bienestar que no habramos alcanzado sin ellos. Pero no sera ms moral, y ms justo, que Pavarotti cantara, Barcel pintara, Garca Mrquez escribiera, etc., por el salario medio (ms el amor al arte y el placer de la obra bien hecha)? No podra el directivo dirigir por slo la satisfaccin de ver crecer el volumen de negocios de la empresa? El problema, aqu, no es de justicia, sino de eficacia: sera bastante ms justo, pero mucho menos factible. La vida, en general, es o puede ser mejor con grandes divos de las artes, as como es mejor con la rueda, el agua corriente, la electricidad, la msica grabada, los aviones, Windows, etc., o con el nivel de productividad de los pases del Norte, y conseguir todo esto bien puede merecer sacrificar parcialmente la igualdad. Es aqu donde cabe una salvedad del tipo del principio de diferencia de Rawls. Pero no debe confundirse la eficacia con la igualdad, ni las recompensas instrumentales con los derechos individuales, ni la legitimidad con la justicia. Igual que en los cuentos de la poca estamental el rey ofrece la mitad de su reino, o la mano de la princesa, a quien la salve del dragn, igual puede la sociedad ofrecer la riqueza por una hermosa meloda, un bello cuadro o un til sistema operativo: es un aspecto de lo que hace el mercado (y antes hacan los mecenas). Ahora bien, esto es slo parte de lo que sucede, en realidad un subproducto, porque lo que el mercado verdaderamente hace es permitir a cada cual obtener por lo que posee todo lo que sean capaces de pagar quienes lo desean, no importa qu sea aquello, ni cmo se obtuviera, ni cuntos sean stos, ni qu grado de deseo o necesidad les acucie. Las mismas virtudes del mercado como mecanismo de incentivacin

las asociaciones, sino al trasfondo institucional que envuelve a esas transacciones y decisiones. (Rawls, 1993: 319)

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son precisamente sus vicios como instrumento de justicia distributiva,158 y probablemente pueda decirse lo mismo de cualquier otro sistema de distribucin de retribuciones y recompensas: que la retribucin justa nunca es recompensa suficiente para ir un poco ms lejos. Pero, en tal caso, si las desigualdades admitidas por el segundo principio no proceden de la justicia sino de la conveniencia, aunque estn dotadas de la legitimidad que les concede su aceptacin social, no hay motivo para admitirlas en cualquier cantidad y de cualquier calidad, porque son legtimas pero eso no las convierte en justas. En otras palabras, se pueden admitir las desigualdades que mejoran la situacin general, o como mnimo la de los miembros o los actores menos favorecidos, pero no hay motivo para que todo lo que quede por encima de este requisito mnimo vaya a parar a la cuenta de los ms favorecidos. Se puede, como sugiere el principio rawlsiano, admitir la diferencia; pero, si el criterio es de carcter instrumental tambin se podr, de un modo u otro, partir la diferencia. Desde el punto de vista de la economa neoclsica esto significa, sin lugar a dudas, explotar a los miembros o actores mejor situados, ya que se les impedira sacar todo el provecho posible de su posicin en el mercado (pero no tendra que producir demasiado escrpulo explotar al explotador). Desde el punto de vista de una teora del valor (una norma de distribucin) como la aqu planteada, o parecida (basada en alguna combinacin de igualdad y equidad), el problema se reduce a cunta desigualdad hay o habra que tolerar para conseguir el objetivo de eficacia.159

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Premios espectaculares, mucho mayores de lo que hubieran sido necesarios para estimular el esfuerzo particular, son arrojados a una pequea minora de ganadores, empujando as mucho ms eficazmente de lo que lo habra hecho una distribucin ms igual y ms justa la actividad de esa gran mayora de hombres de negocios que reciben a cambio una compensacin muy modesta, o ninguna, o menos que ninguna, y a pesar de ello se esfuerzan al mximo porque tienen los grandes premios a la vista y sobrevaloran sus posibilidades de conseguirlos tambin. (Schumpeter, 1942: 73-74)

Lo dicho no implica nada sobre dnde ni cmo partir la diferencia. Se puede considerar, como lo ha hecho la mayor parte de la economa a partir de Mill, que no se debe interferir la asignacin de los factores de la produccin a travs del mercado, pero que se puede intervenir la distribucin. Esto es lo que, en cierta medida, hace el Estado social.

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El segundo principio rawlsiano de la justicia, o principio de diferencia, habra entonces de ser parcialmente reformulado. Segn Rawls: La estructura bsica debera permitir desigualdades organizativas y econmicas en la medida en que stas contribuyeran a mejorar la situacin de todo el mundo, incluida la de los menos favorecidos, siempre que esas desigualdades fueran compatibles con la igual libertad y con la igualdad equitativa de oportunidades. (Rawls, 1993: 318) La formulacin de Rawls permite admitir cualquier grado de desigualdad siempre y cuando vaya acompaada de alguna mejora de la situacin general o, como mnimo, de la situacin de los menos favorecidos. Aunque en la cita anterior y otras la expresin en la medida pueda prestarse a confusin, para Rawls no designa un lmite cuantitativo sino una condicin cualitativa. Las desigualdades sociales son aceptables si y slo si contribuyen a mejorar la situacin de los ms desaventajados. Una clara demostracin de lo poco exigente que resulta, en realidad, el segundo principio rawlsiano la proporciona el propio autor cuando toma como referencia la equidivisin de los bienes primarios, que sera el equivalente a la apropiacin original igualitaria. Los dos principios [de la justicia] expresan la idea de que nadie debera tener menos de lo que recibira en una equidivisin de los bienes primarios, y de que, cuando la fertilidad de la cooperacin social permita una mejora general entonces las desigualdades sociales tienen que trabajar en beneficio de aquellos cuya posicin social haya sido menos mejorada, tomando como punto de referencia la equidivisin. (Rawls, 1993: 320) La reformulacin que aqu se propone podra expresarse as: las desigualdades sociales son aceptables en la medida y slo en la medida en que resulten necesarias para mejorar la situacin general, o al menos la de los ms desfavorecidos (el Cuadro IV.3 resume las diferencias con Rawls). La medida representa aqu un lmite cuantitativo, aunque presupone, por supuesto, la condicin cualitativa de que tales desigualdades contribuyan de algn modo a mejorar la situacin de todos o la de los peor situados, es decir, el principio rawlsiano de la diferencia (incluyendo, si se quiere, la igualdad de oportunidades, aunque no voy a detenerme en esto). Podramos llamar a esto el principio de recompensa, por cuanto la sociedad recompensa por su especial contribucin a ciertos individuos, aun cuando con ello tenga que aceptar desigualdades

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de las que, no obstante, se siente compensada por esa excepcionalidad. Representa, respecto del principio rawlsiano, una vuelta de tuerca ms: no se admite ms desigualdad que la estrictamente necesaria y hasta donde sea estrictamente necesaria, porque no tiene otro papel que el de un incentivo material, algo ajeno a la justicia. Esto no prejuzga la forma de su aplicacin, que no tendra por qu consistir en una limitacin a priori de la desigualdad (prohibicin de ciertos negocios privados, salarios mximos, etc.), sino que podra basarse en una correccin a posteriori de sus efectos (poltica fiscal redistributiva). Cuadro IV.3: PRINCIPIO DE DIFERENCIA Y PRINCIPIO DE RECOMPENSA PRINCIPIO DE DIFERENCIA Criterio de Tiene carcter de Condicin cualitativa Requiere para los peor situados Otorga al mejor situado Lmite mximo Lmite mnimo Parte la diferencia Justicia Derecho Mejorar la situacin de los menos favorecidos Que mejore su situacin en alguna medida Todo menos alguna mejora para los peor situados PRINCIPIO DE RECOMPENSA Eficacia Incentivo Mejorar la situacin de los menos favorecidos Que mejore todo lo posible, salvando el incentivo Slo el incentivo suficiente para lograr la mejora

El aumento global menos El incentivo la mejora mnima. La mejora mnima El incentivo A favor del mejor situado A favor del peor situado

IV.5Recoleccin, retribucin y recompensa

El conjunto de recursos al que toda persona puede acceder legtimamente, entonces, podra descomponerse en tres grandes categoras: su recoleccin, su retribucin y su recompensa. Su recoleccin es simplemente el ejercicio de su derecho a la apropiacin de los recursos naturales, su parte alcuota

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en lo que ya estaba ah con anterioridad a l y a cualquier otro, o con independencia de l y de cualquier otro. Su retribucin es la contrapartida por su participacin en la produccin medida por su esfuerzo, es decir, por su trabajo (y, eventualmente, por su espera), y proporcional al mismo. Su recompensa es el premio extraordinario a su aportacin especial a la produccin o mejora de los recursos sociales, aquello a lo que se le otorga un derecho por encima de su esfuerzo. Tambin podemos agrupar estas tres normas-tipo de distribucin en los siguientes epgrafes: igualdad, equidad y excelencia. Igualdad entendida aqu en sentido estricto, como identidad de derechos de todos los miembros de la sociedad, o de todos los derechos humanos; igualdad aritmtica, en la terminologa aristotlica. Equidad, entendida como retribucin proporcional a una contribucin individual que ha sido libremente fijada por el individuo; igualdad geomtrica, habra dicho el filsofo areopagita. Excelencia, es decir, la posibilidad para cada uno de desarrollar al mximo sus capacidades especiales y la oportunidad de la sociedad de beneficiarse de ellas, estimulndolo a travs de un incentivo extraordinario.160 El Cuadro IV.4 resume estas y otras caractersticas de las tres formas legtimas de acceso a los recursos citadas.

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Es una caracterstica de la sociabilidad humana que no somos ms que partes de lo que podramos ser. Debemos cuidar de que los otros alcancen las excelencias que nosotros tenemos que dejar a un lado, o de las que carecemos totalmente. (Rawls, 1971: 585).

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Cuadro IV.4: LA JUSTICIA ENTRE IGUALES

REC0LECCIN (IGUALDAD)
Da al individuo acceso a Corresponde a Los recursos naturales Reproduccin Subsistencia, autosuficiencia Proporciona a la sociedad bienes Se mide por Criterio de distribucin Forma separada Que nadie ha producido Parte alcuota Igualdad absoluta (identidad) Apropiacin original Derechos sociales Base individual en Existencia Requiere capacidad Tipo de oportunidad individual Tipo de derecho a los recursos Ninguna Garanta (segura: lo recibe en todo caso)

RETRIBUCIN (EQUIDAD)
Los productos del trabajo Produccin Divisin del trabajo, cooperacin Que cualquiera puede producir Tiempo de trabajo Igualdad relativa (proporcionalidad) Salario Precio Esfuerzo Normal

RECOMPENSA (EXCELENCIA)
Las aportaciones extraordinarias Innovacin Crecimiento, desarrollo, excedente Que pocos pueden producir Incentivo suficiente Principio de recompensa (incentivo) Renta de escasez Beneficio Capacidades Especial

Derecho (efectivo: Oportunidad slo se pierde por (abierta: nadie le renuncia al uso) impide hacerlo) Facultad jurdica, protegida

Derecho absoluto, Derecho incondicional potestativo, condicional

La recoleccin corresponde a la reproduccin en sentido estricto. No produciendo, la humanidad consume los recursos naturales y, en el proceso, se reproduce ella misma y se reproduce la naturaleza. Sera la caza-recoleccin en su forma ms elemental, pues es dudoso que, durante la existencia del hombre como tal, haya podido jams vivir ste en exclusiva disfrutando de los recursos naturales, sin mediacin alguna del trabajo.161 Es un mero reparto de lo preexistente, de lo que nadie ha producido, por lo que la apropiacin por un individuo simplemente limita las posibilidades de apropiacin de los otros. La
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Dudoso pero atractivo, como lo demuestra la ubicuidad del mito del paraso perdi-

do.

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retribucin, es decir, la apropiacin segn el trabajo (vivo o muerto), o segn el esfuerzo (de hacer o de no hacer), da acceso a los recursos producidos, por uno mismo o por otro. Corresponde a la produccin propiamente dicha, desde la autosuficiencia hasta la divisin del trabajo y la cooperacin. Permite apropiarse del producto del propio trabajo y, lo que es ms importante, de producto equivalente del trabajo de otro; en suma, de lo que cualquiera podra producir en ciertas circunstancias pero no cualquiera produce en las circunstancias existentes. La recompensa, en fin, corresponde a lo que la sociedad valora como aportaciones extraordinarias, y permite a su beneficiario apropiarse de ms de lo que corresponde propiamente a su esfuerzo y, al resto de la sociedad, en uno u otro grado, disponer de lo que pocos pueden y ninguno querra, sin tal incentivo, producir.162 La recoleccin debe obedecer a la igualdad absoluta y supone as un simple reparto estrictamente idntico, por lo que su nico criterio de medida es la divisin; la retribucin debe plegarse a un criterio de igualdad relativa, de proporcionalidad, de equidad, por lo que su medida es el tiempo de trabajo directo o acumulado u otro indicador del grado de esfuerzo y privacin; la recompensa, finalmente, no tiene por qu obedecer a otra medida que la del mnimo suficiente para suscitar la cooperacin buscada en quien la recibe. La recoleccin puede tomar la forma de apropiacin efectiva de los recursos naturales, pero, en una sociedad econmicamente desarrollada, tambin la de una dotacin inicial (los derechos sociales) y/o un ingreso ciudadano regular, ambos incondicionales;
163

la retribucin tiene su forma tpica y, llegado el caso,

separada en el salario y en el precio (incluidos el salario del trabajo empresa162

No es difcil asociar esto a la concepcin schumpeteriana del beneficio empresarial como renta dinmica y temporal, recompensa por la innovacin (Schumpeter, 1912). Bajo el epgrafe del ingreso ciudadano pueden incluirse propuestas sustancialmente distintas entre s. En cualquier caso, nadie debe verse llevado a suponer que las propuestas actualmente en debate tengan algo que ver con lo que aqu se sugiere sobre el derecho a los recursos naturales. Probablemente la defensa ms popular de la propuesta, al menos en el mbito acadmico, sea hoy la de Van Parijs (1994, 1995), quien a su vez se inspira en la propuesta esa, s, mucho cercana a nuestro razonamiento de Paine (1795). Por otra parte, ya en 1942 se hizo una propuesta de dividendo social por Rhys Williams, y George McGovern la incluy en su sonada campaa

163

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rial, el inters normal o precio del capital, la renta no monopolista de la tierra, etc.); la recompensa, en fin, adopta la forma de beneficios empresariales, salarios que son en realidad rentas de escasez del trabajo altamente cualificado, derechos de autor, etc. Puesto que lo que se exige al individuo para ser acreedor a cada uno de estos tres tipos de recursos es diferente, sobre esa base se configuran oportunidades y derechos de orden distinto. La recoleccin de los recursos naturales se basa tan slo en la existencia, de modo que supone una oportunidad garantizada, segura, sin ningn requisito adicional y, por lo tanto, un derecho absoluto e incondicional. La retribucin, que se basa en el trabajo o el esfuerzo, requiere la realizacin de ste, pero en condiciones tales que todo individuo ha de tener la oportunidad de realizarlo, sin que deba caber otra posibilidad de no hacerlo, para un adulto capaz, que la renuncia expresa a ello (al ejercicio del derecho, porque el derecho en s es irrenunciable); se trata, pues, de un derecho potestativo, al alcance de la voluntad de cada individuo sin depender del arbitrio de terceros, pero al mismo tiempo condicional en su disfrute, por cuanto el acceso a los recursos requiere la realizacin del trabajo o esfuerzo.164 Por ltimo, la posibilidad de optar a la recompensa por una aportacin considerada extraordinaria es siempre una oportunidad abierta a todos, a la que no debe oponerse ningn obstculo negativo,165 pero tambin una simple facultad jurdica, protegida en la posibilidad de su ejercicio pero sujeta en su eficacia al reconocimiento de terceros.

de 1968 al margen de los partidos tradicionales norteamericanos (vase Meade, 1972, y Atkinson, 1975: 305-8). Estas condiciones, obviamente, no son satisfechas por el actual reconocimiento constitucional del derecho al trabajo y el seguro de desempleo. Lo seran, si acaso, por un sistema garanta del empleo a todo el que quisiera trabajar. La forma de compaginar esto con la asignacin eficaz de los recursos por el mercado sera dejar funcionar libremente el mercado de trabajo pero ofrecer empleos con una remuneracin mnima a los que no pudieran obtener otros, sin ninguna retribucin para los que no trabajasen (excepto, claro est, su recoleccin). Un empleo de reserva, ms que un seguro de desempleo. 165 Esta es la primera mitad del principio de diferencia rawlsiano, en la que hasta ahora no nos habamos detenido: que las posiciones desiguales se vinculen a empleos y cargos asequibles para todos, que los cargos y las funciones sean asequibles a todos, bajo condiciones de justa igualdad de oportunidades. (Rawls, 1971: 82, 341)
164

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IV.6Corolario: discapacidades y solidaridad

Queda, finalmente, el problema de las personas con discapacidades, que antes tocamos apenas de pasada. Cmo situarlos ante los tres criterios de la justicia distributiva: recoleccin, retribucin y recompensa; o igualdad, equidad y excelencia? No es ocioso sealar que el solo hecho de intentar situarlos en ellos es ya, en si mismo, una opcin moral, por ms que hoy nos pueda parecer fuera de discusin. No son pocas las sociedades que han abandonado a su suerte a los discapacitados, a los ancianos o simplemente a los recin nacidos dbiles o superabundantes. Nuestra sociedad ya no discute sobre esto sino, a lo ms, sobre a partir de qu mes de la gestacin es ya el feto sujeto de qu derechos. El menos problemticos de los tres criterios mencionados es el ltimo, el mbito de la excelencia y de la recompensa, precisamente por que no pertenece, en sentido estricto, a la esfera de la justicia, aunque haya de ser compatible con ella. Por un lado, la prioridad de la sociedad en este terreno no es otra que aprovechar las capacidades extraordinarias de algunos. Por otro, no conlleva para el conjunto de sus miembros otro derecho que la mera oportunidad, es decir, la posibilidad de sacar partido de sus especiales capacidades si las tuviera. (As, un ciego se vera negada la oportunidad de convertirse en afamado y celebrado pintor, pero no habra injusticia alguna en ello.) De todos modos, cada uno conserva, en su caso, la posibilidad de pugnar por recompensas extraordinarias en el uso de sus otras capacidades. (El mismo ciego, por ejemplo, podra intentar convertirse en afamado y celebrado pianista, y debera contar, si as fuera, con los medios especiales o adicionales necesarios para abordar el empeo.) En el mbito de la igualdad y de la recoleccin, el discapacitado, como un miembro ms de la colectividad, tiene derecho a tomar parte en la apropiacin original o, en su defecto, a una dotacin inicial, cualquiera que sea la forma que se d a sta en una sociedad dada. Es ms que probable, sin embargo, que, en este mbito, una dotacin similar a la de los dems miembros de la sociedad no aporte sino una satisfaccin mucho ms limitada de las necesida-

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des. Esto se ve fcilmente si pensamos en los que podran considerarse los tres componentes bsicos de la dotacin inicial en una sociedad avanzada: educacin, sanidad e infraestructuras comunes. La educacin comn y obligatoria puede requerir refuerzos y recursos adicionales con los que atender a las necesidades especiales. La atencin sanitaria puede exigir servicios y prestaciones de coste ms elevado para mantener un nivel de bienestar bsico. El uso de las infraestructuras que son patrimonio comn, en fin, puede reclamar inversiones y equipos extraordinarios para garantizar a todos su accesibilidad. Hay lmites, ciertamente, a lo que la sociedad puede hacer por sus miembros, de manera que lo que pueda lograrse con un reforzamiento compensatorio de la dotacin inicial se situar en algn lugar entre lo que el discapacitado obtendra con una dotacin convencional y lo que los no discapacitados obtienen con ella. No podemos al menos de momento conseguir que un ciego vea, pero s, con algunos recursos adicionales, lograr que lea. Finalmente, en el mbito de la equidad y la retribucin la discapacidad no ha de ser bice ni para la posibilidad ni para la necesidad de contribuir con el propio trabajo o con cualquier otra forma de actividad econmica. Y ello utilizando potencialmente tanto aquellas capacidades que se conserven intactas como aquellas otras que, disminuidas por la naturaleza o el azar, puedan ser entera o parcialmente restituidas por la sociedad con los recursos razonablemente a su alcance. Puesto que unas capacidades disminuidas significan unas oportunidades disminuidas, incluso para el uso de las capacidades plenas o restituidas, la sociedad ha de arbitrar tambin mecanismos compensatorios que reequilibren las oportunidades individuales (por ejemplo, subvencionando el empleo o estableciendo cuotas para los discapacitados). Pero aqu no se trata ya simplemente de igualdad, ni de equidad, ni de incentivos, pues si cualquiera de estos criterios fuera aplicado a los discapacitados como a los plenamente capacitados situara a aqullos por debajo del nivel de bienestar y de oportunidades que, probablemente, todos consideramos un deber asegurarles. Podemos estar seguros de que estos tres criterios de justicia (o, por mejor decir, dos de justicia, la igualdad y la equidad, y uno de eficacia pero no opuesto a la justicia, los incentivos), por mucho que los

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retorzamos, no dan ms de s, pues estn pensados para personas iguales que pueden obtener similar satisfaccin de los mismos recursos (igualdad), que poseen parecida capacidad de esfuerzo (equidad) o a las que se ofrecen las mismas oportunidades (incentivos). Se precisa, pues, de una cuarta norma: la solidaridad. No empleo este trmino en el sentido vago y moralista que es habitual en la vida poltica y pblica (como equivalente a cooperacin, apoyo mutuo, altruismo, o bien a inters comn, accin conjunta), sino recurriendo al significado ms preciso que le otorga el derecho positivo, donde designa una obligacin compartida, ms que repartida. Existe obligacin solidaria cuando todos y cada uno de los miembros del colectivo asumen no slo la parte propia sino, asimismo, la parte de cualquiera de los otros en caso de que stos fallen. Cundo se produce este fallo, en relacin con lo que aqu nos ocupa? Cuando alguien no est en condiciones de realizar su propia contribucin. Esto es precisamente lo que sucede en el caso de discapacidad, pues el discapacitado no puede aportar su contribucin ni, por consiguiente, obtener su retribucin o no puede hacerlo en condiciones equiparables a las de los dems ni, por tanto, obtener una retribucin equivalente para un esfuerzo equivalente. Para asegurar cierta igualdad en los resultados, o en la oportunidad de obtener similares resultados, debemos apostar fuertemente por la desigualdad (compensatoria) en los medios. Podramos decir, metafricamente, que, con los discapacitados, la naturaleza fue injusta y, por eso, la sociedad debe ser solidaria. Por lo dems, podra enfocarse, no como un problema de justicia, sino de riesgo. Puesto que cualquiera puede sufrir alguna incapacidad de nacimiento o sobrevenida, la sociedad asegura a todos los futuros ciudadanos, o a todos los ciudadanos presentes en cuanto miembros de hogares afectados por el riesgo, contra los caprichos de la naturaleza. Sin embargo, este prometedor enfoque podra resultar no muy aconsejable, ya que los riesgos no son los mismos para todos los grupos dentro de una misma sociedad (una buena alimentacin y una buena vida, sin lugar a dudas, alejan los riesgos de discapacidad, tanto para uno mismo como para sus descendientes), lo cual podra dar origen a particularismos insolidarios.

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Hasta aqu las discapacidades. Ahora bien, si admitimos deberes frente a las injusticias o los riesgos de la naturaleza o el azar, por qu no frente a las injusticias y riesgos de la historia? Despus de todo, quien nace en una sociedad azotada por la miseria no tiene mayor responsabilidad individual en ello que quien llega al mundo sin vista o sin odo. La diferencia radica en que los perjudicados por la naturaleza son miembros de la misma comunidad poltica que los plenamente capacitados, mientras que los perjudicados por la historia forman parte de otra sociedad que los que se han beneficiado de ella, pues en eso consiste precisamente su desventaja. Seran, si acaso, miembros de una misma comunidad moral, la humanidad. Pero ste es ya otro problema, del que nos ocuparemos de manera expresa en el captulo X.

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V TEORA FORMAL DE LA EXPLOTACIN

Llegados aqu, pasemos a analizar las formas de explotacin, pero no sin antes recordar que este anlisis requiere, s, alguna teora del valor (de la justicia distributiva), pero no una teora en particular, ni un tipo de teora en especial. Basta, si se me disculpa repetirlo una vez ms, con que se considere el valor como algo distinto del precio en el sentido ms amplio, es decir, de la razn de la transaccin. Lo que se necesita, pues, es una teora del valor en cuanto que norma de distribucin o, si se prefiere, una teora de la justicia. Ahora bien, de momento debemos subrayar que el anlisis de la explotacin es posible con cualquier norma de distribucin o teora de la justicia, siempre que exista alguna y que, como ya hemos planteado, sta sea distinta de la razn efectiva de intercambio. Esto es lo que suele denominarse una teora objetiva del valor, es decir, una teora que atribuye a los bienes econmicos un valor independiente del que le conceden los individuos (en lo cual se basara una teora subjetiva, como la de la utilidad). Puesto que se trata de comparar todos los bienes, ha de ser algo que todos puedan tener en comn, o entre lo que puedan establecerse relaciones de equivalencia.166 El lector puede elegir, por consiguiente, entre mantener en la cabeza la norma de distribucin propuesta en el captulo anterior, sustituirla por su favorita o dejar la cuestin en suspenso hasta encontrar otra mejor. En el captulo III ya establecimos, generalizando la frmula clsica de la extraccin de excedente y la no tan clsica del intercambio desigual, la existencia de dos formas de explotacin: la apropiacin disproporcional y la transaccin asimtrica, respectivamente. En los dos apartados siguientes trataremos cada una de ellas con ms detalle, empezando por la transaccin, que es
166

Indiscutiblemente, cualquier concepto de la explotacin presupone algn concepto del valor. Decir que X vale ms de lo que Azul pag por ello, y que el intercambio entre Rojo y Azul supone por tanto una transferencia de plusvalor a Azul, es sostener algn estndar de valor. Una concepcin objetiva del valor es aquella que determina el valor de un objeto de acuerdo con y en proporcin a la cantidad de alguna variable natural y emprica presente en l. Que dos objetos sean de valor igual o distinto podr entonces decidirse con independencia de que, ellos mismos u otros objetos similares, se intercambien y, en caso de que lo hagan, con independencia de la razn en que se intercambien. (Steiner, 1987: 135)

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algo ms simple, y terminando por la apropiacin. Las relaciones en estos apartados se conciben esencialmente como relaciones directas o indirectas entre individuos, y la mayora de las variables que se elaborarn conciernen a la posicin inicial o a los resultados finales de estos individuos. En contrapartida, en el tercer apartado nos detendremos brevemente en la explotacin como un fenmeno agregado. A lo largo de todo el captulo recurriremos a una modelizacin matemtica cuya finalidad, no obstante, no es aqu culminar ningn tipo de clculo sino proporcionar un instrumental heurstico que nos permita adentrarnos mejor en la lgica de la explotacin y, por ende, de la desigualdad.

V.1 La transaccin asimtrica

En una sociedad formada por los individuos AZ, cualquier individuo J que entre en una relacin de cambio (trueque, compra, venta, arrendamiento, prstamo...) aportar algo de valor xj y recibir algo de valor x'j. Diremos entonces que presenta un saldo de explotacin, j, que es la diferencia entre lo que recibe y lo que da, y una tasa o ratio de explotacin, j, que es el cociente entre lo que recibe y lo que da. Estas son sus sencillas frmulas respectivas167:

j = x' j x j
j =
x' j xj = j

Ec. V.1 Ec. V.2

ecuacin esta ltima en la que j designa el rendimiento o, ms exactamente, la tasa de rendimiento del proceso para el individuo, y la identidad j=j expresa el hecho de que, no mediando entre su situacin original y su situacin final otra relacin que el intercambio, rendimiento y explotacin son una misma cosa. Por otra parte, el saldo podr expresarse como:

Para no perderse en la notacin, el lector puede recordar lo siguiente: las x se refieren a valores aportados o recibidos por los individuos, si estn en minscula, y a las cantidades agregadas de los mismos si en mayscula. En general, las cantidades aportadas se designan con letras sencillas (x, X) y las recibidas con el superndice prima (x, X), y si los ciclos de transformacin del valor o de las cantidades fsicas son ms de uno, con el superndice segunda (x, X). Las letras griegas son los saldos (,) y tasas o ratios (,,) resultantes; los subndices, cuando se utilizan, pueden designar distintos individuos (v.g. xi,xj) o distintos mbitos de actuacin (v.g. g,i,x), segn el contexto.

167

185

j = x j ( j 1) = x j ( j 1)

Ec. V.3

De tal modo, una relacin de equilibrio es aquella en la que el saldo es igual a cero y la tasa igual a la unidad, y una relacin de explotacin es aquella otra en la que no lo son. En sta, para el explotador el saldo ser positivo y la tasa mayor que la unidad, con lmite infinito; para el explotado, el saldo ser negativo y la tasa menor que la unidad, con lmite cero. El Cuadro V.1 presenta las nicas tres variantes posibles desde la perspectiva de un individuo.

Cuadro V.1: INTERCAMBIO DESIGUAL Y EXPLOTACIN

x'j? xj = > <

Posicin de J Equilibrio Explotador Explotado

=0 >0 <0

=1 >1 <1

Lo dicho para el intercambio puede generalizarse a cualquier forma de transaccin, es decir, para la asignacin de cargas y recursos por el fisco o para el circuito de las donaciones. Este ltimo podemos dejarlo fuera porque, como ya se indic, no se busca en l una equivalencia cuantitativa ni est sujeto, por tanto, a los mismos requisitos morales. La asignacin de cargas y recursos por el fisco, sin embargo, s puede y debe ser incluida como un mbito sujeto a escrutinio. La nica diferencia fundamental, a efectos formales, entre las relaciones del individuo con el mercado y sus relaciones con el fisco es que las primeras son siempre relaciones, digamos, cara a cara, interindividuales, en las que la otra parte es siempre otra persona fsica o jurdica, mientras que las segundas deben verse ms bien como relaciones con la colectividad, con un fondo comn. No ya porque el estado o la hacienda pblica tengan, como efectivamente tienen, la pretensin, ms o menos fundada, de actuar en funcin de las necesidades y los intereses pblicos, ni porque sus bienes tengan el carcter de propiedad pblica, ni porque sus actuaciones estn sujetas a las normas de derecho pblico, sino, ante todo y sencillamente porque, en general, no es posible individualizar transacciones bilaterales. No pagamos un impuesto tc y recibimos el usufructo de un trozo de carretera, un impuesto ts y nos proporcionan cierto grado de seguridad ciudadana, un impuesto tt y nos aseguran varias horas de televisin gratuita, etc. Aunque algunos servicios pblicos pueden requerir especficas contraprestaciones monetarias de los beneficiarios (las llamadas tasas fiscales, que tampoco tienen por qu cubrir enteramente el coste de los servicios tasados), en general los individuos pagan globalmente sus impuestos, de acuerdo con ciertas variables (renta, consumo, gastos deducibles, etc.), y reciben por otra parte prestaciones y transferencias y, excepcionalmente, bienes, de acuerdo con

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otras (uso de hecho del equipamiento pblico, necesidades especiales reconocidas, derechos efectivos a la educacin y otros, etc.). La nica diferencia, entonces, respecto de las transacciones individualizadas en el mercado es que habremos de considerar el total. As, si el individuo J paga al fisco en dinero (impuestos), en especie (por ejemplo, derechos de paso u otros sobre su propiedad) y en trabajo (por ejemplo, el servicio militar obligatorio u otro) las cantidades xj1, xj2... xjn, y si la suma total stas es xj, y obtiene a cambio una serie de transferencias (por ejemplo, pensiones), prestaciones (por ejemplo, educacin y cuidados sanitarios) y bienes, probablemente bienes pblicos (por ejemplo, uso de vas pblicas o defensa militar) por los valores xj1, xj2... xjn, por un total xj, su tasa y saldo, ahora globales, tendrn la siguiente forma:

j = xj xj

Ec. V.4 Ec. V.5

j = j

x = x = x ( 1) = x (
j j j j j j

1)

Ec. V.6

Por supuesto, la misma acumulacin podra hacerse para las transacciones de carcter mercantil, es decir, para los intercambios desiguales en sentido estricto. De hecho, y aparte del inters particular de la singularizacin de algunas transacciones de especial significacin y/o valor, como la compraventa de la fuerza de trabajo, de la tierra o de la vivienda, o de algunos mercados, como el financiero o el de los bienes de capital, tal acumulacin es la nica alternativa sensata frente al resto de los intercambios. Esta es la va que toma parcialmente Roemer cuando afirma que un agente es explotador, globalmente, si contribuye con ms trabajo del incorporado a cualquier cesta de bienes que pueda comprar con sus ingresos,168 y explotado en el caso contrario. El avance de Roemer respecto de otras formulaciones anteriores consiste en reconocer la posibilidad de explotacin del trabajador (como trabajador) a travs del mercado, de donde la referencia deliberadamente vaga a la contribucin con trabajo, que puede ser tanto la fuerza de trabajo de un asalariado como las cantidades de trabajo incorporadas a las mercancas que pone a la venta un pequeo productor. Sin embargo, no hay nada en
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Supngase que la gente tiene distintas preferencias en relacin con los bienes y el ocio, se embarca en la actividad econmica para obtener unos ingresos y compra unos bienes. En este caso, la definicin de la explotacin es la siguiente: un agente es explotado si el trabajo que gasta en la actividad econmica es mayor que el trabajo incorporado en cualquier cesta de bienes que pudiera comprar con sus ingresos, es decir, si cualquier cesta de mercancas al alcance de su presupuesto incorpora menos trabajo del que ha gastado. (Roemer, 1988: 84)

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esta formulacin que deje de ser vlido si se trata de la contribucin de un individuo que ha heredado las mercancas de su padre trabajador, salvo que se introduzca, para evitar que as sea, la restriccin adicional de exigir que trabaje por s mismo. Por otra parte, Roemer se cuida de especificar que la comparacin no debe hacerse con la cesta de bienes que el trabajador adquiere de hecho, sino con cualquier cesta que pueda adquirir con sus ingresos. Por qu? Porque se da por supuesto que puede comprar mal y adquirir bienes que, de hecho, contengan menos trabajo que el que contiene o representa su dinero. Pero por qu no suponer tambin que puede comprar bien, incluso endiabladamente bien, y adquirir una cesta que incorpore ms trabajo que el que representa su dinero? Si se admite que la cesta realmente adquirida puede estar por debajo de la adquirible, y si se considera la mejor cesta adquirible como el trmino de comparacin con el trabajo gastado en la actividad econmica, se est afirmando que el trabajador puede volver a ser explotado (o digamos, simplemente, engaado) en la adquisicin de bienes de consumo. Pero, si puede volver a ser explotado (o engaado), tambin puede explotar (o engaar), aunque, presumiblemente, esto sea menos probable por la mayor y ms urgente necesidad que tiene l de adquirir sus bienes en relacin con la menor y menos perentoria necesidad que puede tener su proveedor de venderlos (pero esto es slo una presuncin, no una seguridad). La comparacin, entonces, no debe establecerse con la cesta de bienes que podra adquirir, sino con la que debera adquirir y con la que de hecho adquiere.169 La que debera adquirir es una expresin simplificada para designar la que adquirira con sus ingresos si ese acto de adquisicin, un intercambio mercantil, funcionara como un intercambio de equivalentes, sin que nadie se aprovechara de nadie. Entonces, la igualdad o desigualdad entre el trabajo contribuido a la actividad econmica y el trabajo incorporado en los bienes de la cesta nos dira si el agente fue explotado o no en la produccin (o en el intercambio de los bienes por l producidos). La que de hecho adquiere, sin embargo, es la cesta que debemos tener en cuenta para saber cul es la situacin final del agente, que puede haber sido explotado o explotador no slo en la produccin para otro o en el intercambio de los bienes por l producidos, sino tambin en la adquisicin de la cesta misma. Pero esta comparacin, sea en la forma aqu propuesta o en la planteada por Roemer, no es, como cree Elster, una comparacin entre individuos (aunque puede transformarse en tal, cuestin sobre la que volveremos en otro mo-

169

Dejamos de lado, por supuesto, problemas enteramente irrelevantes a estos efectos como los de si decide ahorrar una parte de sus ingresos, si aumenta o disminuye el precio del dinero entre que los recibe y los gasta, etc.

188

mento)170 sino una comparacin, por as decirlo, del individuo consigo mismo, entre dos estadios del individuo o, para ser ms preciso, entre dos cantidades globales de valor (de trabajo, segn Roemer) relacionadas con l: la que contribuye a la produccin y la que adquiere para el consumo. Para decirlo de forma mucho ms sencilla pero no menos exacta: lo que da y lo que recibe. Volviendo a la circulacin a secas y dejando para ms tarde su articulacin con la produccin, no tenemos por qu pensar nicamente en individuos que se relacionan con individuos. Podemos imaginar, por ejemplo, el caso de un grupo que no produce, pero intercambia como tal con su entorno exterior (por ejemplo, una familia de rentistas o de pensionistas que viviera del patrimonio acumulado o de rentas sobre cuyo origen no nos preguntamos, pero que ya no proceden directamente del trabajo, y sin trabajo domstico) y comparte los resultados del intercambio o de su balance de tributos entregados y transferencias recibidas del fisco (o de jugarse el patrimonio al bingo). El grupo es, entonces, solidario, pero no necesariamente igualitario. Cada participante individual aporta su x y recibe al final su x. El total de las aportaciones es X=x, y el total de las recompensas X=x, pero ambos totales ya no son iguales, pues, aunque el grupo odia el trabajo, el ltimo de los totales vara segn su habilidad en el mercado o ante el fisco (o en el casino). Las ecuaciones correspondientes, en las que prescindimos ya del subndice que designa al individuo en aras de la simplicidad, seran las siguientes. En primer lugar, hay una tasa global de explotacin, g, que es tambin la tasa de rendimiento del individuo, , ya que, sintiendo como siente aversin al trabajo, sus resultados dependen por entero de su capacidad para aprovecharse de los dems miembros del grupo y de la capacidad colectiva del grupo para aprovecharse de los que no pertenecen a l, o sea, de otros individuos o grupos.

170

La forma ms frecuente de contemplar la explotacin es como una relacin de interaccin basada en la extraccin de plustrabajo. En el trabajo de Roemer, sin embargo, la relacin es de comparacin, basada en el estatus neto de explotacin de los agentes. [...] Podemos decir que A est comparativamente explotado en relacin con B si A es explotador y B no lo es, o si B es explotado y no lo es A. (Elster, 1985: 337)

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=g =

x x

Ec. V.7

Su tasa de explotacin sobre o por otros miembros del grupo, que llamaremos su tasa de explotacin interna, i, puede expresarse como la razn entre su parte en el conjunto de las contribuciones patrimoniales, antes de la transaccin, y su parte en el conjunto de las recompensas, despus de sta, tal como se recoge en el primer quebrado de la ecuacin siguiente.

Ahora bien, con una pequea transformacin de la ecuacin nos encontramos con que ese cociente puede transformarse en el producto del rendimiento () por la inversa de la tasa de explotacin externa (x). De donde el rendimiento puede expresarse, como era de esperar, como producto de las dos tasas de explotacin involucradas, interna (i) y externa(x).

x' x' X 1 i = X ' = = x x x X` X

Ec. V.8

= g = i x
inicial y de las dos tasas de explotacin.

Ec. V.9

El resultado individual, por su parte, podr expresarse como funcin de la aportacin

x = x g = x i x
Y lo mismo el saldo de explotacin ().

Ec. V.10

= x x = x( i x 1 )

Ec. V.11

Este caso no es de mucho inters si identificamos la economa con la produccin, pero puede empezar a serlo si introducimos en pie de igualdad el consumo o las relaciones mercantiles sindicadas: por ejemplo, para las cooperativas de consumidores, las mutuas de seguros, los fondos de pensiones, los fondos de inversin, etc. Uno de los mayores sinsentidos de la actitud terica del marxismo ante el mercado es el que representa el concepto de autoexplotacin. Este trmino fue utilizado de modo sistemtico por Chayanov en su anlisis del comportamiento de la unidad econmica campesina. Chayanov seal, con acierto, que el objetivo de sta no era maximizar el beneficio sino lograr un equilibrio satisfactorio entre trabajo y consumo o, lo que es lo mismo dicho de otro modo, entre trabajo y bienestar, o trabajo y ocio, u ocio y consumo. Para un nivel de consumo dado (el de subsistencia, o el correspondiente a un modo de vida digno, por ejemplo), la carga o la intensidad del trabajo individual variar de acuerdo con la composicin de la unidad familiar (los brazos disponibles y los estmagos a llenar, es decir, la fuerza de trabajo y la estructura del consumo). Para

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una composicin familiar dada, la carga o intensidad del trabajo variar en razn inversa del nivel de consumo individual y colectivo que se pretenda alcanzar.171 (Para una carga o intensidad del trabajo dada, las variables independiente y dependiente seran las otras dos, por supuesto.) Si la familia acude con todo o parte de su producto al mercado (Chayanov estudiaba sobre todo familias a caballo entre la agricultura de subsistencia y la comercial, es decir, con un alto grado de dependencia del mercado pero tambin con la posibilidad de satisfacer por s mismos, al menos, una parte importante de sus necesidades), la carga de trabajo habr de variar tambin en relacin inversa a los precios obtenidos. Chayanov se refiri a esta variabilidad de la carga o la intensidad del trabajo, que debera ser regulada por la misma unidad campesina, como su autoexplotacin, pero resulta de todo punto evidente que no utilizaba el trmino en el sentido de extraccin de excedente o beneficio, sino en un sentido tcnico, tratando sencillamente de indicar que la familia campesina tiene que regular el uso de su fuerza de trabajo como el de otros factores. Sin embargo, el trmino ha sido luego empleado profusamente para referirse a los sistemas de entregas, en los que el productor produce en su propio domicilio, con materias primas y/o con maquinaria de un capitalista que compra su producto y lo lleva a un mercado que, por motivos geogrficos, financieros, tcnicos o culturales, le resulta inaccesible a l (al productor).172 Una vez que el trmino est disponible, resulta enormemente fcil dar el salto de la autoexplotacin como autorregulacin de la intensidad del trabajo a la autoexplotacin como sinsentido.173 En la doctrina marxiana original, no se olvide, no es posible la explotacin en la circulacin. Sin embargo, parece imposible evitar la conviccin de que hay explotacin, pongamos por caso, en el sistema de entregas o en las pequeas explotaciones agrarias dedicadas a un monocultivo que no pueden comercializar por s mismas.174 Dnde ubicarla, entonces? No, desde luego, en el mundo considerado nebuloso, puramente apariencial y epifenom-

171

[P]odemos afirmar positivamente que el grado de autoexplotacin de la fuerza de trabajo se establece por la relacin entre la medida de la satisfaccin de las necesidades y la del peso del trabajo. (Chayanov, 1924: 84)

Hay muchas variantes de este sistema, y muchas denominaciones: dbauches, putting-out system, Verkaufsystem, trabajo domiciliario...
173

172

Cuando el nivel tradicional de subsistencia se ve amenazado, la autoexplotacin (Chayanov) de la familia a travs de su trabajo puede llegar a ser superior a la explotacin externa que implicaran las relaciones de produccin de un sistema de capitalismo integral (Meillassoux). (Kriedte, Medick y Schlumbhm, 1977: 72) Vase, sobre el grado de dependencia y de explotacin en que pueden caer la pequea produccin industrial y la agraria, respectivamente, Hammond y Hammond (1917) y Vergopoulos (1978).

174

191

nico de la circulacin, pudiendo buscar su secreto en la produccin.175 Henos aqu, pues, con un poco de buena voluntad, ante el trabajador que se explota a s mismo, ante una ficcin marxista (a la que nunca recurri Marx, dicho sea de paso) similar a la ficcin neoclsica segn la cual el pequeo productor independiente se levanta cada maana como capitalista y se contrata a s mismo como asalariado. Pero cmo podra alguien explotarse a s mismo? Lo nico cierto en todo esto es que el trabajador regula su propia productividad, en vez de estar sometido a la disciplina de la fbrica. Supongamos que necesita para sobrevivir una cesta de bienes por un valor de x: si no hubiera explotacin en el mercado al que acude con sus productos, le bastara con hacerlo con un producto por el mismo valor x, pero como el capitalistacomerciante no se conforma o no puede conformarse con cubrir los costes de transporte, almacenamiento, etc., ms su propio trabajo, sino que quiere ms y ms, y est dispuesto a conseguirlo a costa suya, nuestro pequeo productor se ve obligado a producir por valor de x, siendo x > x. Es l, ciertamente, quien tiene que ocuparse ahora de que su produccin llegue no slo hasta x sino hasta x, para obtener a cambio el valor x; si estuviera en la fbrica, en cambio, y si se dieran las condiciones de anonimato y/o de proteccin jurdica o sindical suficientes para que de todos modos cobrara el salario preacordado, podra permitirse el lujo de trabajar slo x, tal vez en nombre de la justicia social, o incluso x, siendo x< x, puede que en venganza por entuertos pasados (claro que eso no podran hacerlo todos, salvo quiz en una empresa pblica). Pero la explotacin est en el nico sitio donde podra estar: en la relacin entre el explotador y el explotado, que en este caso es una relacin pura y estrictamente de mercado. Lo que se ha desplazado de la fbrica del capitalista al hogar del trabajador (o, mejor dicho, no se ha trasladado todava de ste a aqulla) es el proceso de trabajo y, por tanto, el control y la direccin del mismo.

V.2 La apropiacin disproporcional

Pasemos ahora a otro contexto: el de la produccin cooperativa.176 Ya no se trata de una riqueza constante que cambia de mano en mano, sino de una riqueza cambiante,
175

[E]sta circulacin es una nebulosa tras la cual se esconde un mundo entero, el mundo de los nexos del capital. (Marx, 1857: II, 153) Su existencia inmediata es por ende apariencia pura. Es el fenmeno de un proceso que se efecta a sus espaldas. (Marx, 1857: III, 184)

Uso el adjetivo cooperativa para distinguir este tipo de produccin, en la que el productor coopera con otros productores en el proceso que lleva al producto final, de la produccin individual, en la que slo se relaciona con su objeto. No se trata, por consi-

176

192

tendencialmente en aumento, o que simplemente debe ser, al menos, reproducida en cada ciclo productivo. Ya no estamos, pues, ante solamente la distribucin, y menos ante solamente la circulacin, sino ante la produccin y la distribucin en todos sus aspectos. Primero consideraremos el caso de una economa natural, en la que la produccin ya est presente y la distribucin se reduce a la apropiacin de lo producido por los participantes en la produccin. Despus pasaremos al de una economa de divisin del trabajo, en la que a la produccin y la apropiacin se suma el segundo momento de la distribucin, a saber: la circulacin. Al abordar la economa natural debemos dejar de limitarnos a los trminos absolutos de la comparacin (x, x) y dar un salto similar al que ya diramos al analizar las transacciones asimtricas de colectivos sindicados. La explotacin no se definir ya, simplemente, como la relacin entre lo que el individuo recibe y lo que da, sino como la relacin entre su parte proporcional en el total de los factores y su parte proporcional en el total del producto. La tasa de explotacin se expresar ahora como:

x ' X j = X' = j = j 1 xj X xj X `

xj'

Ec. V.12

donde xj/X es, para el participante J, la proporcin en la suma de los factores y xj'/X' su proporcin en el total del producto (es decir, la proporcin del producto total que se apropia). Por otra parte, el cociente x'j/xj expresa ahora los resultados del individuo, pero ya no es su tasa de explotacin sino solamente su tasa de rendimiento, j, slo en parte producto de aqulla, y el cociente X'/X (cociente de los subdenominadores del segundo trmino o inversa de la segunda fraccin del tercer trmino de la igualdad) expresa la productividad del proceso,177 . Resulta claro ya, pues, que rendimiento y

guiente, de la produccin en empresas de propiedad cooperativa (cooperativas de trabajadores o mixtas), que no seran ms que una variante minoritaria. A pesar de su equivocidad, me parece mejor calificacin que la de produccin asociada, que parece implicar voluntariedad, o colectiva, que evoca la idea del socialismo de estado. Se trata, simplemente, de que, al producir, los productores operan en coordinacin, cooperan en sentido estricto, ni siquiera es preciso que colaboren. Aqu, pues, los productores son, como le gustaba a Pareto, todos los que aportan factores, sean o no trabajadores. Ni la productividad del proceso de la que hablamos ahora, aunque se aplique al clculo de la tasa de rendimiento individual, ni esta misma, deben confundirse en modo alguno con lo que la economa marginalista llama la productividad marginal de los factores. En el primer caso, porque se refiere a la productividad conjunta de todos los factores; en el segundo, porque se refiere a lo que el individuo logra apropiarse del producto, no a la parte del mismo que pueda imputarse fsicamente a su participacin. Un marginalista convencido afirmara, por supuesto, que, en rgimen de competencia
177

193

explotacin han dejado de ser idnticos como lo eran en la relacin de mero intercambio, y que aqul depende tanto de sta como de la productividad del proceso cooperativo. (Slo si esta productividad fuera neutra, o sea, igual a la unidad, lo que sera el caso de la reproduccin simple de los factores, el rendimiento volvera a ser igual a la explotacin, como si se tratara de un mero intercambio.) La tasa de rendimiento es ahora:

j = j
la explotacin y la productividad:

Ec. V.13

En concordancia con ello, el resultado individual, xj, depender de la aportacin inicial,

xj = x j j

Ec. V.14

Por su parte, el saldo individual, x-x, puede expresarse indistintamente como diferencia entre lo obtenido y lo aportado o como funcin de la aportacin, la explotacin y la productividad. Pero ya no es un saldo de explotacin, sino el saldo de la cooperacin, en parte funcin de la productividad y en parte efecto de la explotacin, al que designaremos con la notacin j, tal que

j = xj x j = x j ( j 1)

Ec. V.15

El Cuadro V.2 muestra la gama de situaciones que pueden darse en tales circunstancias, segn las posibles combinaciones entre los resultados globales del proceso de produccin y las relaciones de explotacin entre quienes cooperan en l. La primera columna, , expresa los resultados del proceso cooperativo de produccin, es decir, la relacin entre el producto total y los factores empleados para obtenerlo, la productividad. La segunda, j, es la ratio de explotacin para un participante dado, que es la que determina su condicin de explotador, explotado o ni una cosa ni otra, explicitada en la tercera columna. La cuarta columna, que pone en relacin las dos primeras, es la razn entre la tasa de explotacin del individuo y la productividad del colectivo, aunque su inters para nosotros se limita a los casos en que ambas son de signo opuesto (siendo ratios, una inferior y otra superior a la unidad, dejando de lado el caso en que una es igual y otra superior o inferior a la unidad, pues en tal caso ser esta ltima la que determine por s sola el rendimiento). La quinta columna es la tasa de rendimiento, , en tales ocasiones dependiente de la relacin especificada en la cuarta y, en las dems, independiente de ella. La sexta, el saldo de la cooperacin, , y, la sptima, un nombre en prosa para este mismo saldo.

perfecta, lo que se apropia es lo que ha aportado, pero no todos tenemos la suerte de ser tocados por la fe.

194

Si el proceso arroja al final como producto algo equivalente a lo que consumi como factores (si produce lo mismo que consume), como sucede en la primera parte del cuadro (las tres primeras filas, descontada la cabecera), los resultados del individuo dependern directamente de su condicin de explotador, explotado o indiferente. Si el proceso genera un producto mayor que los factores consumidos (las cinco filas siguientes), los resultados del individuo sern positivos tanto si es explotador como si es indiferente, pero si es explotado puede obtener todava cualquier tipo de resultados, positivos, negativos o neutros: sern positivos si su desventaja como explotado no llega a compensar, en proporcin, el beneficio general, nulo si lo hace exactamente y negativo si lo supera. A la inversa, si el producto es menor que el consumo necesario para obtenerlo (el caso de las cinco ltimas filas), el individuo perder tanto si es explotado como si es indiferente, pero podr obtener cualquier resultado si es explotador: negativo si su ventaja como explotador no compensa su parte alcuota en las prdidas del proceso, nulo si lo hace exactamente y positivo si la supera. En otras palabras, cuando la productividad del proceso y la ratio de explotacin del individuo son de signo distinto, los resultados de ste dependen del signo de la compensacin entre ambos (columna cuarta), lo que numricamente puede expresarse como comparacin entre su razn inversa y la unidad.178

He elegido presentar este cuadro para el caso de una economa productiva natural, y no repetirlo, pero huelga explicar que podra haberse ofrecido otro, totalmente isomorfo, para el caso de un colectivo sindicado en la circulacin. Lo nico que habra que hacer es sustituir , la productividad, por x, la tasa de explotacin externa. Lo que en el cuadro es la tasa de explotacin a secas, , pasara a ser la tasa de explotacin interna, i, y la tasa de rendimiento, , se convertira en su tasa de explotacin global, g. Las categoras en equilibrio, explotador y explotado deberan entenderse entonces como restringidas a la relacin interna al colectivo, mientras que los casos de igualdad, ganancia y prdida se transformaran en globalmente en equilibrio, globalmente explotador y globalmente explotado, entendiendo por global el resultado compuesto para el individuo de sus relaciones internas con el colectivo y las relaciones externas y conjuntas de ste con el entorno.

178

195

Cuadro V.2: POSIBILIDADES DE EGO EN PRODUCCIN / APROPIACIN

j
Posicin

j ? -1

Resultado

Producto igual a consumo productivo =1 =1 =1 >1 =1 <1 Producto mayor >1 =1 >1 >1 >1 <1 >1 <1 >1 <1 Producto menor < < < < < 1 1 1 1 1 = < > > > 1 1 1 1 1 Equilibrio -Explotador -Explotado -que consumo productivo Equilibrio -Explotador -Explotado > Explotado = Explotado < que consumo productivo Equilibrio Explotado Explotador Explotador Explotador --> = < =1 >1 <1 > > < = > 1 1 1 1 1 =0 >0 <0 > > < = > < < > = < 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Igualdad Ganancia Prdida Ganancia Ganancia Prdida Igualdad Ganancia Prdida Prdida Ganancia Igualdad Prdida

<1 <1 >1 =1 <1

Ntese que los resultados del individuo dependen aqu de los resultados externos del colectivo (todos los individuos que participan en el proceso de produccin), o productividad, y de las relaciones de apropiacin en su interior, o explotacin, pero que estas dos relaciones no se acumulan en la explotacin sino solamente en el rendimiento; es decir, que el saldo de explotacin individual final no depende directamente de las relaciones del colectivo con su entorno (indirectamente puede hacerlo si, por ejemplo, los malos resultados exteriores tensan las relaciones interiores: si el explotador no tiene migajas para repartir, por decirlo con una metfora clsica, y viceversa, pero sa es ya otra historia). Esto es as porque suponemos que las relaciones con el entorno no son relaciones de explotacin, ya que todos los individuos a la vista estn dentro del colectivo, que es as un colectivo autosuficiente o, como sistema humano y social, un sistema cerrado: por ejemplo, una unidad campesina de subsistencia, una hacienda feudal o una comuna autosuficiente. (Podra hacerse una buena defensa de la idea de que el colectivo, por ejemplo un hogar o una hacienda, explota su entorno natural, pero esto tampoco viene ahora al caso.)
El paso siguiente sera abordar la produccin cooperativa en un contexto de divisin del trabajo y circulacin de los productos, es decir, la produccin asociada para el

196

cambio (empresa capitalista o cooperativa de trabajadores, fundamentalmente, pero tambin una hacienda comercial, o una unidad campesina familiar dedicada a la agricultura comercial, o una empresa familiar artesanal o comercial) o para una asignacin o distribucin planificada (empresa o agencia burocrtica o, si se prefiere, socialista). Los individuos, como siempre, entregan sus x y reciben, no ya sus x, o sea una parte del producto, sino sus x, o sea una parte del resultado de las transacciones del ente productivo con su entorno, y entre estas compensaciones finales y las contribuciones iniciales median ms momentos que antes. Entonces la productividad no sustituira a la explotacin externa, como cuando pasamos del grupo solidario en la circulacin a la economa productiva natural, ni viceversa, sino que ambas actuaran simultneamente, en la misma o en distintas direcciones. El proceso de produccin se encargara as de convertir X en X, y la circulacin de sustituir X por X, de manera que podemos decir que X es el total de los factores, X el producto conjunto y X el resultado global final. La suerte individual, ahora, depender de la explotacin interna individual, la explotacin externa colectiva y la productividad cooperativa, con lo cual se produce una diferenciacin entre el saldo y el resultado, as como entre la ratio de explotacin y la tasa de rendimiento. Las ecuaciones correspondientes seran:

x x X x X X 1 = X = = = 1 x x x X x X X X = g = i x x = x i ; x = x i x = x x = x( i x 1) = x x = x x = x( x i 1)

Ec. V.16

Ec. V.17 Ec. V.18 Ec. V.19 Ec. V.20

Por qu recoger separadamente la productividad? Despus de todo, sera posible no hacerlo, suponiendo sin ms que est incluida en la tasa de explotacin interna: el trabajador que trabaja poco, el capitalista cuya mquina no funciona como se supona, etc., simplemente dan un valor x menor que si se atuvieran a las expectativas. Creo que esta opcin slo tendra sentido si supusiramos funciones de produccin lineales y continuas, es decir, sin economas ni deseconomas de escala, una completa divisibilidad de los factores y un mercado absolutamente elstico. Como estas condiciones no se dan o se dan muy raramente en la realidad, x suele establecerse de forma convencional y queda siempre como problema pendiente hacerlo efectivo de acuerdo con las expectativas. Si x es la aportacin de una mquina, por ejemplo, el problema ser b-

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sicamente tcnico, permaneciendo el resto de las cosas igual; si x es trabajo, el problema ser doblemente tcnico y poltico. Como problema tcnico concierne a la organizacin conjunta del proceso y a la cualificacin individual del trabajador; como problema poltico atae a la voluntad de cooperacin del trabajador y al grado de control sobre su trabajo por parte del ente cooperativo (hogar, hacienda, organizacin).179 Es cierto que, a largo plazo, los cambios individuales en la organizacin tcnica del proceso y en la intensidad o efectividad del trabajo, se incorporarn a travs de la emulacin y la competencia al modo normal de producir, es decir, a la funcin de produccin. Entonces, si medimos el valor en trabajo, el mismo trabajo producir simplemente una cantidad mayor de bienes. Sin embargo, a corto plazo las empresas tienen que alcanzar y, si es posible, no dudarn en sobrepasar esa funcin de produccin. El proceso es recurrente: cuando el largo plazo convierte en funcin de produccin tpica lo que un da fue la situacin particular de una empresa, el corto plazo las contempla de nuevo a todas pugnando por no quedarse atrs, alcanzarla y, si es posible, superarla. Volvamos ahora a la Ecuacin V.17:

= g = i x

Ec. V.17

De esta sencilla frmula surge de manera evidente que la suerte del individuo en cualquier forma de produccin cooperativa para el exterior, pongamos por caso la suerte del trabajador en una empresa capitalista, no depende slo de su tasa de explotacin en la apropiacin del producto sino tambin, como parece evidente para el sentido comn, de la productividad del trabajo cooperativo y de la suerte del producto en la esfera de la circulacin. Todo partcipe se ve implicado simultneamente en tres relaciones, aunque su papel y su peso en cada una de ellas sea distinto: la productividad cooperativa, expresada por , y la explotacin interna, expresada por i, y la explotacin externa, expresada por x. Los intereses de las partes coincidirn plenamente en la tercera relacin, las transacciones con terceros, diferirn sistemticamente en la segunda, la distribucin interna o apropiacin del producto, y coincidirn y diferirn parcialmente en la primera, la organizacin del proceso productivo. Puede verse aqu, en la forma ms simple, que el conflicto entre los participantes o, si se prefiere, la lucha de clases, puede darse tanto en la esfera de la produccin () como en la de la distribucin (distribucin interna o apropiacin, i), con lo que se revela bastante ocio-

[L]o que el obrero vende, y lo que el capitalista compra, no es una cantidad acordada de trabajo, sino la capacidad de trabajar durante una cantidad acordada de tiempo. (Braverman, 1974: 54)

179

198

so uno de los viejos debates que tanto tiempo han ocupado al marxismo y a sus interlocutores, el de si tal lucha tiene lugar en una u otra esfera.180 Pero, al mismo tiempo, hay otro conflicto de intereses, esta vez externo o tambin, si se prefiere, otra lucha entre clases, el que enfrenta solidariamente a todos los participantes en un proceso de produccin cooperativo como compradores-vendedores con sus vendedorescompradores en el mercado o, en general, con las dems partes en cualquier forma de circulacin. En este conflicto, todos los participantes en la unidad de produccin se encuentran del mismo lado, alineados en torno a un inters comn. Se trata, en suma, de tres relaciones, aunque articuladas entre s, analtica y prcticamente distintas, tal como se recoge esquemticamente en el Cuadro V.3.

Cuadro V.3: PRODUCTIVIDAD, EXPLOTACIN INTERNA Y EXPLOTACIN EXTERNA

Tasa

Frmula Relacin

X X

i =

x X x X

m =
o

X X

Productividad del proceso (transformacin de los factores en producto)

Explotacin cooperativa (del individuo en la produccin)

Ganancia o explotacin externa (de la unidad productiva en la circulacin)

mbito Internamente Externamente

Produccin Cooperacin y conflicto

Apropiacin (Distribucin) Conflicto

Circulacin (Distribucin) Cooperacin Conflicto

Recapitulemos. Hemos visto dos formas bsicas de explotacin: las transacciones asimtricas (generalizacin del intercambio desigual) y la apropiacin disproporcional (generalizacin de la extraccin de excedente o de plusvalor). Cada una de ellas, a su vez, ha sido considerada en dos variantes, segn que el conjunto de lo dado por los participantes fuese igual o no al conjunto de lo recibido, tanto en el caso de la simple circulacin (bienes entregados y bienes recibidos) como en el de la produccin (factores aportados y producto recibido), es decir, tanto considerando una y otra como sistemas cerrados cuanto considerndolas como sistemas abiertos. Este conjunto de posibilidades se recoge en el Cuadro V.4, donde las primeras tres filas se dedican a designar, describir y concretar el caso, y las siguientes a las variables relacionales (las

180

La caracterizacin tpica consiste en que Weber adopta una definicin de las clases basada en las relaciones de mercado o de intercambio, mientras que Marx adopta una definicin basada en las relaciones de produccin. (Wright, 1985: 107)

199

tasas o ratios) que hemos venido utilizando. (Los subndices significan: i, interno; x, externo; g, global).

Cuadro V.4: REPRODUCCIN, PRODUCCIN, INTERCAMBIO Y EXPLOTACIN

Relacin: Transaccin asimtrica entre individuos Circulacin de bienes preexistentes Adquieren de modo individual Transacciones asimtricas en y por grupo solidario Circulacin y apropiacin de bienes preexistentes Adquieren de forma solidaria, se apropian de modo individual 7-11 Apropiacin disproporcional en economa natural Produccin y apropiacin de bienes Producen de forma solidaria, se apropian de modo individual 12-15 Apropiacin disproporcional con divisin del trabajo Produccin, apropiacin y circulacin de bienes Producen y transan de forma solidaria, se apropian de modo individual 16-20

Proceso:

Los actores individuales:

Ecuaciones

1-6

X?X x i g

No procede N.p. N.p. N.p. = x/x N.p. N.p.

X = xX N.p. x = X/X 1 N.p. = x/x i =x/xx=x g =x/x=xi

-1

X = X = X/X 1 N.p. = x-x = x/x i =x/x= N.p.

-1

X = xX = X/X 1 x = X/X 1 = x-x = x/x i =x/xx=-1x-1 g =x/x=xi

No hemos precisado detenernos especficamente en las formas institucionales de la circulacin (mercado, estado) o la produccin (hogar, organizacin). Ya lo hicimos en parte al referirnos a los modos de produccin y distribucin y volveremos a hacerlo cuando dediquemos nuestra atencin a los escenarios de la explotacin, en el captulo siguiente. Antes, sin embargo, debemos decir algo sobre los efectos agregados de la explotacin.

V.3 La explotacin agregada

Los saldos y las tasas de explotacin nos informan sobre la posicin de los individuos, pero no nos dicen por s mismos mucho sobre la sociedad en su conjunto, salvo la obviedad de que en ella hay algn individuo explotado, explotador o ni explotador ni explotado. Para saber algo ms sobre la sociedad tenemos que recurrir a alguna forma de agregacin de los casos individuales.

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Con este fin cabe utilizar algunos modelos matemticos de uso comn en el anlisis de las desigualdades, aunque aqu lo haremos de forma algo distinta. Lo primero que viene a la cabeza al pensar en la agregacin de los casos individuales es, sin duda, el uso de medidas de concentracin. Ahora bien: nuestro foco de preocupacin no es la distribucin de la riqueza, de la renta o de cualquier otro resultado de la produccin y la distribucin, sino la justicia en las transacciones (circulacin) y en la cooperacin (produccin y apropiacin). Un individuo puede alcanzar una renta elevada porque voluntariamente produce mucho o una riqueza relativamente grande porque voluntariamente consume poco, mientras otro se queda en una renta menor porque libremente decide producir poco o acumula una riqueza relativamente pequea porque libremente decide consumir mucho. Esto es lo que los economistas gustan de llamar preferencia por el ocio (en contraposicin a la preferencia por el trabajo) y preferencia por el ahorro (en contraposicin a la preferencia por el consumo), y no vamos a ocuparnos aqu de ello, ya que pertenece al mbito de las relaciones de las personas consigo mismas, es decir, de las no relaciones. Lo que aqu nos interesa es la explotacin, o sea, la relacin entre lo que una persona aporta a la circulacin o a la produccin y lo que recibe en contrapartida. Para tener una estimacin clara y expresiva de su importancia en una sociedad nos serviremos de una sencilla representacin grfica basada en la tasa de explotacin individual. As, tal como se indica en el Grfico V.1, en el eje de las abscisas situaramos la frecuencia acumulada de casos (individuos u observaciones), que llamaremos n*, y, en el eje de las ordenadas, la tasa de explotacin acumulada (la suma de las tasas de explotacin de los n* individuos), que llamaremos *. El dominio de las x (las n) es igual al nmero de individuos de la sociedad, N, y el recorrido de las y (las *) es igual al del nmero de individuos por la tasa media (ponderada) de explotacin, y, puesto que sta es necesariamente 1, es tambin igual a N.

201

Grfico V.1: Excedente o rea de explotacin

t*

EA de O D ex E "E E pl XC X ot ac ED PLO Cu i rv E N TA n a T E CI de " N ex pl ot ac i n

L ne a

n*

La bisectriz del primer cuadrante de las coordenadas, o sea, la diagonal SO-NE del nico cuadrante que representamos, es la que resultara si todos los casos presentaran la misma tasa de explotacin que, en consecuencia, sera siempre, necesariamente, la unidad, o sea, la tasa propia de quien no es ni explotador ni explotado; la llamaremos, por tanto, lnea de no explotacin. Si hay explotacin y ordenamos las tasas de explotacin, a lo largo del eje de las x, de menor a mayor, la tasa de explotacin acumulada tendr la forma de una curva cncava hacia arriba y situada en todos sus puntos, excepto el primero y el ltimo (0 y N), bajo la lnea de no explotacin. Esta es la curva de explotacin. El rea delimitada por la curva de explotacin y la lnea de no explotacin ser, en consonancia, el rea de explotacin. En comparacin con el rea total bajo la diagonal expresa la intensidad de la explotacin en el conjunto de

202

la sociedad. Por decirlo con un trmino ms familiar en los estudios sobre la desigualdad, y en particular sobre la explotacin, el rea entre ambas curvas es el excedente; de ah que podamos llamarla, tambin, rea de excedente. Si nadie explotara a nadie, el excedente sera 0; si todo el producto fuera explotado, sera igual al rea bajo la diagonal, es decir, a N2/2. As definido, pues, el excedente no es el aumento de la riqueza sino la parte de la riqueza que pasa sin contrapartida de manos de los explotados a manos de los explotadores en las relaciones de explotacin. No es una magnitud tcnica, sino social; incluso, si se prefiere, poltica, ya que es el resultado de unas relaciones de poder (sea ste directo o indirecto). En trminos sustantivos, esto nos reconcilia, por un camino insospechado, con idea marxiana de la explotacin como extraccin de excedente. Tal como aqu se define, el excedente no es un requisito de la explotacin, sino su resultado. No existe un proceso tcnico como resultado del cual el trabajo produce un excedente por encima del mnimo de subsistencia, del trabajo necesario o de cualquier otra base susceptible de ser expropiado por el explotador. Lo que existe es una relacin de explotacin, una capacidad de explotar, que convierte en excedente una parte del producto, que a estos efectos puede ser tanto de la produccin presente (y ser explotado en la apropiacin) como de la produccin pretrita (y ser expropiado en la circulacin). Naturalmente, qu parte del producto sea explotable es algo que depender, en sentido directo, del poder del explotador (para convertir producto en excedente) y de la capacidad productiva de la tecnologa (para aumentar el producto) y, en sentido inverso, del nivel de subsistencia o del trabajo necesario por parte del explotado (supuesto que el explotador no quiera y/o no pueda terminar con su fuente de excedente). En trminos formales, el lector experto ya habr reconocido que se trata de una construccin isomorfa con la conocida curva de Lorenz. Slo que sta se basa en la participacin individual en la renta global, en vez de en la tasa de explotacin. Con ese cambio en la variable dependiente, la funcin obtenida no sera la curva de explotacin sino la curva emprica de distribucin; la lnea de no explotacin pasara a ser la lnea de equidistribucin; finalmente, el rea de

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explotacin, o el excedente, se convertiran en el rea de concentracin. Es preciso subrayar, no obstante, que, si bien estamos ante una funcin igual a la de Lorenz en trminos matemticos, no es as en trminos sustantivos: ni como la concibi su autor ni como es habitualmente usada en los estudios sobre la desigualdad. Sin necesidad de entrar en mayores detalles, sealemos que, tan pronto como en la sociedad considerada alguien trabaje ms que otro, o invierta ms que otro, o ambas cosas, la lnea de equidistribucin dejar de coincidir con la lnea de no explotacin, lo mismo que la curva de distribucin acumulada diferir de la curva de explotacin agregada y el rea de concentracin se separar del rea de excedente. La distribucin desigual de la riqueza es perfectamente compatible con la ausencia de explotacin, mientras que la distribucin igual de aqulla lo es con la presencia de sta, con tan slo que los individuos tomen decisiones diferentes en trminos de trabajo / ocio o de consumo / ahorro, o bien que tengan distinta suerte. Caractersticas necesarias de la curva, debidas a su definicin misma, son 1) que tanto la frecuencia acumulada de casos como la tasa de explotacin acumulada discurran entre 0 y N, 2) que sea continua y 3) que sea positiva, creciente y convexa. En otros trminos: 1) El dominio ser 0nN y el recorrido 0*N ; 2) p

lm ; y
n p

3) n n > 0 ; n n +1 ; d n d n +1 Antes de suponer que se trata de una curva en sentido estricto, sin embargo, hemos de conformarnos con saber que, si hay explotacin, tendremos ante nosotros una poligonal con, al menos, dos intervalos: explotados y explotadores, tal como se muestra en el Grfico V.2 (los explotados a la izquierda y los explotadores a la derecha, como caba esperar). Esta podra ser la repre-

En general, a lo largo de este apartado designar los puntos de la curva con letras maysculas ...J,K,L,M,N; las abscisas correspondientes aplicando la denominacin de los puntos de los cuales son proyeccin a los subndices: n0 ... nJ,nK, nL, nM, nN; las ordenadas, por similar procedimiento: *0 ... *J, *K, *L, *M, *N. Las curvas y las reas sern ocasionalmente designadas por los puntos que las definen.

182

204

sentacin de una sociedad en la que una mitad explotara a la otra por ejemplo, los hombres a las mujeres, sin otra relacin de explotacin presente. A la izquierda del punto nM estn los explotados, que ocupan el intervalo n0 n M , y a la derecha los explotadores, a lo largo del intervalo n M n N .182 Otras formas de explotacin aisladas arrojaran una clase explotadora relativamente ms pequea (la burguesa, la aristocracia, etc.) o incluso ms grande (e.g., los blancos en el antiguo Sur de los Estados Unidos) que la clase explotada.

Grfico V.2: Poligonal: dos posiciones, dos clases

n0

nM

n*

Explotados

Explotadores

De la representacin del excedente como un rea de superficie se desprende ya que un mismo excedente, es decir, un mismo grado de explotacin agregada, puede surgir de configuraciones distintas, o sea, de distintos conjuntos de relaciones (y saldos y tasas) de explotacin individuales. Dicho grficamente: una misma rea puede resultar de formas distintas, como se muestra en el Grfico V.3. En ella, ambas poligonales encierran la misma rea junto con la lnea de no explotacin, pero, comparativamente, la poligonal que pasa

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por L resulta de una sociedad con pocos explotados y muchos explotadores y la poligonal que lo hace por M de otra con muchos explotados y pocos explotadores. Esto se refleja en las diferencias de longitud de los segmentos que representan a los estratos explotados, 0n L y 0n M , o entre los segmentos que representan a los estratos explotadores, nL N y n M n N . Ahora bien, como el excedente o explotacin agregada es el mismo en ambos casos, en la de curva L hay pocos pero muy explotados y en la de curva M muchos pero poco explotados; del otro lado, en la de L hay muchos pero poco explotadores y en la de M pocos pero muy explotadores. Esto se refleja en las diferentes pendientes, para una u otra curva, en los puntos de los tramos que corresponden a los casos explotados o en los que corresponden a los casos explotadores. O, dado el carcter lineal de estos segmentos, en la diferencia de las razones globales que expresan su pendiente, de modo que
* L * M

<

* * * * N L N M Grfico V.3: Grados de explotacin y estructuras de clases < . N L N M

*M

*L

L n0 nL nM nN

Por supuesto, no es preciso que todos sean explotadores y explotados. Es posible que en el medio haya un intervalo ms o menos amplio de no explo-

206

tadores ni explotados. Si cada intervalo es un estrato, ste es el estrato medio en sentido estricto. Geomtricamente, como puede verse en el Grfico V.4, este trazo LM de la poligonal se caracteriza, si existe, por ser paralelo a la diagonal, es decir, porque su pendiente es tambin la unidad. Despus de todo, la tasa de explotacin, sea individual o agregada, es, en estas coordenadas, la pendiente correspondiente a cada caso: los explotados presentan una pendiente inferior a la unidad; los no explotados ni explotadores, igual, y, los explotadores, superior. Su proyeccin sobre el eje de las abscisas, n L n M , es el subdominio de los no explotados ni explotadores. La clase media, en el sentido ms estricto.

Grfico V.4: Ni explotadores ni explotados: la clase media

*

*M

*L

L n0 nL nM nN

El estrato medio puede ser significativamente mayor o menor: en el Grfico V.5, la poligonal definida por el punto M representa a una sociedad exhaustivamente dividida entre explotadores y explotados; la poligonal definida por los puntos LL simboliza una sociedad con un estrato medio relevante, aunque con importantes grupos de explotadores y explotados; la poligonal marcada por los puntos KK, en fin, corresponde a lo que podramos llamar

207

una sociedad de clases medias pero con un nada insignificante sector explotador y un no menos relevante sector explotado. Ntese que, a igualdad de excedente, cuanto ms amplia sea la clase media ms intensa habr de ser la explotacin de los explotados por los explotadores, puesto que un mismo excedente deber ser proporcionado por un grupo cada vez menor. Grficamente, la prolongacin del segmento medio aplana la pendiente del segmento de los explotados y/o levanta la del segmento de los explotadores. Siendo

f K (n)dn = f L (n)dn = f M (n)dn , pero KK ' > LL' > MM , entonces, necesa0 0 * K

riamente,

nK

<

* L

nL

<

* M

nM

, as como

* * N K'

nN nK '

>

* * N L'

nN nL'

>

* * K M

n N nM

Grfico V.5: Las dimensiones de la clase media

* K'

L' *M M

*L K n0

L nL nM nN

Tampoco hay razn alguna para que todos los explotados lo sean en el mismo grado ni para que todos los explotadores lo sean en igual medida. El intervalo de los explotados puede subdividirse en dos o ms subintervalos correspondientes a distintas tasas de explotacin, y otro tanto sucede con el intervalo de los explotadores, tal como se refleja en el Grfico V.6. A ellos puede

208

sumarse o no el intervalo de los no explotadores ni explotados, paralelo a la diagonal. Este grfico muestra lo que sera una distribucin con tres grupos explotados, pero en distinto grado, un grupo intermedio ni explotado ni explotador y tres grupos de explotadores, tambin en diversa medida.

Grfico V.6: Grados de explotacin y pluralidad de clases

* M L K

J H n0 nh I ni nj nN nk nL nM

Con un nmero suficientemente alto de casos y si las relaciones de explotacin dependen no solamente de normas institucionales sino tambin de las acciones individuales, es decir, si se vuelven casusticas aunque obedezcan a ciertas pautas institucionales, la curva de explotacin, ahora poligonal, se convertir efectivamente en una curva en el sentido habitual del trmino, como la que aparece en el Grfico V.7.

209

Grfico V.7: De la poligonal a la curva de explotacin

t* M L K

I G 0n
0

H
nH ni nJ nK nM nN

nG

nL

Es posible entonces que haya o no un intervalo de pendiente igual a la unidad, que haya un solo caso o que no haya ninguno, pero siempre podr encontrarse al menos un punto nM en el eje de las abscisas, en el cual la pendiente es igual a la unidad, a cuya izquierda se encuentran todos los explotados y a cuya derecha desfilan todos los explotadores, como se ve en el Grfico V.8. Este punto o caso es lo que podemos llamar el punto de equidad; y, si se trata de una sucesin de casos, segmento de equidad. 183

Al hacer uso de la curva de Lorenz se designa la pendiente en un punto cualquiera de ella como razn de ventaja, que es la proporcin entre la parte de la variable distribuida que posee el individuo representado en ese punto y la proporcin que el individuo mismo representa respecto del total de las observaciones. La razn de ventaja se calcula segn la frmula RV =

183

Qi Qi 1 q i , donde Q y P son, respectivamente, la = Pi Pi 1 pi

cantidad acumulada de variable poseda y la frecuencia acumulada de casos en los puntos i e i1. Hay un punto de equidistribucin, existente o no, en el cual Rv=1, a cuya izquierda estn todos los desfavorecidos y a cuya derecha todos los favorecidos y, en su caso, los que no son ni una cosa ni otra. Corresponde a lo que se denomina el

210

Grfico V.8: Punto o segmento de equidad

t*

nM

Una vez que la poligonal se suaviza para dar una curva efectiva, con un nmero suficiente de casos encontraramos que las tasas de explotacin forman probablemente un continuo cuyo lmite inferior es el lmite de subsistencia (o el de la renta asegurada sin actividad econmica, por ejemplo el subsidio de desempleo o de integracin) y cuyo lmite superior es, en principio, ninguno, salvo quiz el producido por un sistema fiscal redistributivo. La multiplicidad de las tasas individuales de explotacin se expresa en el Grfico V.9 por la variacin de la tangente en cada punto respecto del punto anterior y del posterior.

coeficiente de proporciones equitativas, que ya Alker y Russet (1964) propusieron interpretar como el punto en el cual comienzan las clases media y alta.

211

Grfico V.9: Multiplicidad de tasas de explotacin

m'

l'

t* M

k'

j'

J I 0
i j k

i'

n*

De nuevo podemos comparar dos distribuciones del mismo excedente, es decir, dos curvas de explotacin que delimitan una misma rea de explotacin, como se hace en el Grfico V.10. Se ve entonces, como se vea ya en la poligonal del Grfico V.3, que nos encontramos ante diferentes proporciones de explotados y explotadores y, dado que el excedente es constante, ante distintos grados o tasas de explotacin a ambos lados del punto de equidad. Si los puntos nA y nB son las abscisas en la vertical de los puntos de la curvas A y B cuya tangente es la unidad (los casos de no explotacin, o sus respectivos puntos de equidad), tendremos, en primer lugar, que los explotados ocupan todo el subdominio (0, nA) en la distribucin A y el subdominio (0, nB) en la distribucin B, es decir, que son ms numerosos en sta que en aqulla; en contrapartida, los explotadores ocupan el subdominio (nA, N) en la distribucin A y el subdominio (nB, N) en la distribucin B, de modo que son ms numerosos en aqulla que en sta. En segundo lugar, explotados de ambas distribuciones coinciden a lo largo del subdominio (0, nA), pero los explotados de A lo son en mayor grado que los de B; explotadores de ambas distribuciones coin-

212

ciden, por su parte, en el subdominio (nB, N), si bien los explotadores de B lo son en mayor grado que los de A; en el subdominio intermedio (nA, nB), se encuentran los explotados menos explotados de B con los explotadores menos explotadores de A.

Grfico V.10: Estructuras de clase

l'

t*

A 0 nA nB n*

En sentido estricto, el estrato medio estara constituido por el caso o el segmento de casos de pendiente igual a la unidad: sera, simplemente, el conjunto de casos (muchos, uno o ninguno) cuya pendiente fuese la media (ponderada); si representamos la distribucin por una curva que en ninguno de sus tramos sea recta, lo estar por un nico punto nM, para el cual =1, a cuya izquierda <1 y a cuya derecha >1. Pero, en un sentido ms realista, podemos definir como tal al subdominio formado por todos los casos para los cuales se mantiene dentro de un cierto rango en torno a la unidad (1y 1+y), cuyos extremos definen sobre la curva los puntos M- y M+, y al cual correspondern un subrecorrido de la tasa acumulada (*M- * *M+) y un subdominio de la frecuencia acumulada (nM- < n < nM+). A la tasa =1, al punto M, correspondern la tasa acumulada *M y el caso nM, mas, si bien parece razonable (pero no es obligado) elegir un rango de la tasa de explotacin indi-

213

vidual simtrico en torno a =1, hay que decir que a l no correspondern necesaria ni probablemente ni un arco de la curva (M-, M+) simtrico respecto de M, ni un recorrido (*M-, *M+) simtrico en torno a *M, ni un dominio (nM-, nM+) simtrico en torno n=n1. En el Grfico V.11, el estrato medio estara representado por el subdominio (nM-, nM+), y puede verse que la nica simetra asociada con l es la de las tangentes a la curva en los puntos (nM-, *M-) y (nM+, *M+) respecto de la tangente en el punto (nM, *M), ya que aqullas son las que representan los valores -y y +y de la tasa individual de explotacin y sta la que vale la unidad. (S que sern iguales entre s, en cambio, los intervalos (nM-, nM+) y (*M-, *M+).) En otras palabras, un estrato medio, aun formalmente definido en torno y equidistante a la no explotacin, no tiene por qu ser internamente igualitario, ni empricamente simtrico en torno a la norma de igualdad.

Grfico V.11: Geometra variable del estrato medio

t*

t*M+ t*M t*M-

M+ M M-

nM- nM nM+

n*

El estrato medio slo tendr el mismo nmero de individuos a cada lado del caso medio cannico si la curva de explotacin es una parbola simtrica respecto de la diagonal NO-SE, como lo es la que pasa por el punto L en el

214

Grfico V.12; es decir, si las tasas de explotacin individuales se alejan de la unidad a un mismo ritmo entre los explotadores y entre los explotados. En trminos ms generales, la configuracin de un estrato medio as definido (como rango simtrico en torno a =1) variar en consonancia con la variacin de la convexidad de la curva a lo largo de sta; o, dicho de otro modo, en consonancia con la distribucin agregada asimtrica del excedente entre las dos partes en que lo divide la diagonal descendente. Si la curva se va cerrando de un modo constante (si el excedente se reparte por mitades a los dos lados de la diagonal descendente: distribucin L), comprender el mismo nmero de moderadamente explotados que de moderadamente explotadores; si la curva se cierra cada vez ms despacio (si el excedente se encuentra en mayor medida a la izquierda de la diagonal descendente: distribucin K) comprender menos explotados que explotadores; si la curva se cierra cada vez ms deprisa (si el excedente se encuentra en mayor medida a la derecha de la diagonal descendente: distribucin M) comprender ms explotados que explotadores. En el primer caso, sern igual de explotados los explotados que explotadores los explotadores; en el segundo, sern ms explotados los escasos explotados que explotadores los abundantes explotadores; en el tercero, los muchos explotados sern menos explotados que explotadores los pocos explotadores. La curva K arrojar un estrato medio sesgado a la baja, con ms casos por debajo que por encima de la media ponderada, mientras que la curva M arrojar un estrato medio sesgado al alza, con ms casos por encima que por debajo de la media ponderada.

215

Grfico V.12: Tipos de estratos medios

t*

L K 0 nK nL nM n*

Al aplicar un criterio como ste, la proporcin del estrato medio respecto del conjunto (la proporcin del subdominio medio respecto del dominio total) depender, para un intervalo dado de la tasa de explotacin individual (1y 1+y), de la magnitud proporcional del excedente, es decir, de la convexidad global o, si se prefiere y si se acepta la redundancia, del grado de curvatura de la curva, tal como se observa en el Grfico V.13. En otras palabras, cuanto mayor sea la explotacin, y cunto ms rpidamente vare en consecuencia, menores sern el dominio y el recorrido correspondientes a los estratos medios. As, en dicha grfica, el estrato medio correspondiente a la curva L, menos convexa, es sensiblemente mayor que el asociado a la curva M, ms convexa: n L + n L > n M + n M . Huelga aadir que el efecto de la variacin en el rea se acumula al efecto de la variacin en la distribucin para una misma rea.

216

Grfico V.13: Grado de explotacin y amplitud de la clase media

t*

L M

0
nL-

nL nM-

nM nM+ nL+

El grado de explotacin existente en una sociedad se puede expresar en forma todava ms sinttica construyendo un ndice basado en la curva de explotacin. En una sociedad sin explotacin alguna, la curva de explotacin ser la diagonal SO-NE, a la que tambin hemos llamado lnea de no explotacin. En una sociedad con la mxima explotacin imaginable, en la que un solo individuo se apropiase de todo el producto de los dems, la curva seguira primero horizontalmente el eje de las abscisas, desde el origen hasta el punto nN, para luego ascender desde ste, en vertical, hasta N. En el primer caso, el rea de explotacin sera igual a cero; en el segundo, sera igual a N2/2. Una manera de medir el grado de explotacin, pues, es contrastar la explotacin real con la explotacin posible, lo cual puede hacerse dividiendo el rea de explotacin por el rea del tringulo definido por los puntos (0,nM,N) es decir, por el rea total bajo la lnea de no explotacin. Es lo que podemos denominar ndice agregado de explotacin: una medida ms sinttica, aunque menos rica, que

217

expresa el grado de explotacin existente en una sociedad entre 0 y 1.184 Si el rea de excedente se superpone por completo al rea bajo la diagonal ascendente, el ndice es igual a 1. A medida que el rea de explotacin disminuye, tambin lo hace el cociente, cuyo mnimo, 0, se alcanzara al coincidir la lnea de no explotacin y la curva de explotacin. La frmula del ndice de explotacin agregado, , si suponemos que la curva de explotacin es continua y derivable, ser:

(n )dn = n dn
N 0 i * i N 0 i i

Ec. V.21

o, retirando esta exigencia:

(n
N 1 i =1

i* )
i

n
i =1

N 1

= 1 pi ( i* + i*1 )
m i =1

Ec. V.22

Conviene subrayar que el ndice es enteramente insensible, por ejemplo, a la diferencia entre que mucha gente sea un poco explotada y que poca gente sea muy explotada, as como a que haya una mayor o menor proporcin de gente en una posicin intermedia, de equilibrio. Se trata de una medida agregada que no nos dice nada sobre los casos individuales, pero que nos ofrece una primera aproximacin elemental, fcil de percibir e interpretar, a la realidad de conjunto de la explotacin en una sociedad dada. Sin embargo, este ndice, atractivo como resulta por su simplicidad como indicador, carece de inters heurstico para estudiar las formas de explotacin, que es de lo que se ocupa el prximo captulo.

184

As como la curva de explotacin era anloga a la curva (de distribucin de la riqueza) de Lorenz, el ndice agregado de explotacin basado en la primera es anlogo al conocido ndice de Gini basado en la segunda.

218

VI RELACIONES DE EXPLOTACIN
Tal como hemos definido la explotacin, sta puede tener lugar en cualquier escenario de produccin o distribucin. Esto es lo que son, como ya sabemos, no slo los mercados y las organizaciones, sino tambin los hogares y los estados. En los trminos ms abstractos, son caractersticas de estos cuatro tipos de formas de distribucin que 1) los implicados aportan y reciben algo que 2) puede ser estimado en unidades homogneas y comparado en trminos cuantitativos y, por consiguiente, 3) son potenciales escenarios de explotacin. Aunque mereceran una explicacin ms detallada, nos limitaremos a presentar estas caractersticas de manera sinptica en el Cuadro VI.1, cuya funcin principal es anticipar la terminologa a emplear. A lo largo del resto del captulo nos detendremos por separado en cada una de estas formas econmicas y en sus combinaciones. Cuadro VI.1: LAS FORMAS ECONMICAS COMO ESCENARIOS DE LA EXPLOTACIN
HOGARES Reciben de Recursos como Tpicamente consistentes en Dan a cambio Tpicamente bajo la figura de Modos de produccin Explotacin basada en Escenario de explotacin MIEMBROS APORTACIONES trabajo, renta, patrimonio ASIGNACIONES Servicios, bienes, dinero MERCADOS CAMBIANTES MERCANCAS bienes, servicios, factores, dinero MERCANCAS Bienes, servicios, factores, dinero MERCANTIL, CAPITALISTA Propiedad Cualificacin Mercantil, capitalista, estatal ORGANIZACIONES PARTICIPANTES CONTRIBUCIONES trabajo, capital fsico o dinerario COMPENSACIONES Salarios en especie o monetarios, beneficios, rentas CAPITALISTA, BUROCRTICO Autoridad Cualificacin Organizativa, capitalista, burocrtica, estatal ESTADOS CIUDADANOS TRIBUTOS impuestos, tasas, prestaciones, derechos de uso TRANSFERENCIAS Servicios, uso del equipamiento, ingresos TRIBUTARIO, BUROCRTICO Poder Influencia Tributaria, burocrtica, estatal

DOMSTICO, HACENDARIO Divisin sexual del trabajo Domstica, familiar

Algunas relaciones de explotacin tienen como escenario una sola forma

219

econmica: las denominaremos relaciones simples. Otras, en cambio, tienen por escenario dos o ms formas: las denominaremos relaciones compuestas. Las relaciones simples de explotacin son siempre relaciones, bien de circulacin de los bienes (en el estado y el mercado), bien de produccin y apropiacin (en el hogar y la organizacin). Lo primero no tiene secreto, pues se trata meramente del resultado de considerar de manera aislada las relaciones propias del proceso de circulacin sin tener en cuenta dnde, ni cmo ni por quin han sido producidos los bienes y servicios que circulan. Lo segundo corresponde al caso de las economas de subsistencia. El caso ms elemental sera el de un hogar autosuficiente en el que se produce todo lo que se consume y se consume todo lo que se produce.185 Tambin es el caso de la produccin en el contexto de la divisin del trabajo si hacemos abstraccin de las otras unidades relacionadas por sta: sera el caso, por ejemplo, de una fbrica en la que, al trmino del proceso de produccin, los participantes (empresarios, trabajadores y cualesquiera otros) se repartieran directamente el producto y acudieran cada uno por su cuenta a transformarlo, en la circulacin, en bienes y servicios ms adecuados a sus necesidades de consumo, en vez de repartirse el dinero obtenido (o esperado) de hacer circular directamente los productos a terceros. Estas dos figuras, que corresponden respectivamente a la explotacin domstica y la organizativa, tienen poco que ver con la realidad actual (la primera es prcticamente inexistente y la segunda lo es por completo), pero nos interesa su anlisis por cuanto que sirven de antesala a las relaciones compuestas. stas, las relaciones compuestas, comprenden dos momentos lgicos diferenciados. En el primer momento a considerar, el individuo se relaciona con alguna unidad de una de las formas econmicas (tpicamente una forma productiva); en el segundo, tal unidad se relaciona con otra u otras a travs de otra forma (tpicamente distributiva), con lo cual el individuo se ve inmerso en

185 Tambin podramos considerar una estructura ms amplia, como el clan o la horda, siempre y cuando no surjan al mismo tiempo los hogares como figuras intermedias entre ellos y los individuos, o siempre que renunciemos a considerar a los individuos como la unidad de las relaciones de explotacin Con esta ltima condicin sera tambin el caso de una hacienda, donde son los individuos los sujetos de las relaciones de explotacin, sin considerar la figura intermedia de los hogares, o lo son los hogares, sin llegar a la figura separada de los individuos; pero, por un lado, aqu hemos optado desde el primer instante por considerar que los sujetos de la igualdad o la desigualdad son los individuos; por otro, pres irrelevancia actual.

cindiremos del modo de produccin y la explotacin hacendarios, dada su

220

una relacin de segundo orden con ellas. Por supuesto, la cadena podra seguir hasta el infinito, pero no hace falta seguirla tan lejos para nuestros propsitos. Este es el caso de cualquier miembro de un hogar que se relaciona como individuo con ste, mientras que ste (a travs de l mismo o de los dems miembros que lo forman) se relaciona con el mercado, con las organizaciones y/o con el estado; o el de un individuo que trabaja para una organizacin, la cual produce para el mercado o para el estado; o, finalmente, el de un individuo que paga sus impuestos al estado, el cual le devuelve bienes que adquiere en el mercado o servicios que produce a travs de su organizacin. En todos los casos, que enseguida se vern en trminos ms generales, los individuos se ven envueltos en relaciones de segundo orden con otros individuos, aunque nunca entren en contacto directo con ellos, que afectan decisivamente a su condicin de explotadores, explotados o en equilibrio. El Cuadro VI.2 anticipa estas combinaciones. La diagonal NO-SE recoge las relaciones simples y el resto son todas relaciones compuestas de explotacin. Las filas definen la forma econmica con la que el individuo se relaciona de manera directa y, las columnas, las otras formas con las que se relaciona esa unidad de produccin o distribucin de la primera forma, y en las cuales, por tanto, estn otros individuos con los que el primero se relaciona de modo indirecto, mediato. Las intersecciones sombreadas son combinaciones hoy inexistentes, aunque podran haberse predicado en otras sociedades o pocas histricas (por ejemplo, la hacienda esclavista como combinacin de organizacin y hogar) o que no consideraremos por ser el simple reverso de otras (por ejemplo, la interseccin entre la fila del mercado y la columna de la organizacin, donde podra situarse la explotacin capitalista si considersemos que, en el primer momento de sta, el individuo entra en el mercado de trabajo y, en el segundo, su fuerza de trabajo entra en la organizacin). Las intersecciones rayadas (como la interseccin organizacin-estado dentro de la zona de explotacin capitalista o la interseccin organizacin-mercado dentro de la zona de explotacin burocrtica) representan escenarios secundarios, no slo en orden sino en importancia, en las correspondientes relaciones, cosa que explicaremos en su momento.

221

Cuadro VI.2: COMBINACIONES DE FORMAS Y RELACIONES SIMPLES Y COMPLEJAS Segunda(s) forma(s) con que se relaciona la primera Hogar Primera forma con la que se relaciona el individuo Hogar Organizacin Mercado Estado Estatal Domstica Organizativa Organizacin Mercado Familiar Capitalista Burocrtica Estado

(Industrial) (Industrial) Mercantil Fiscal

VI.1Relaciones simples: mercantil, organizativa, tributaria y domstica

a) La explotacin mercantil En aras de la sencillez, contemplaremos el mercado desde la perspectiva de un nico individuo, como un conjunto de transacciones compras y ventas realizadas por un sujeto, Ego, cuya relacin de explotacin o equilibrio con cualesquiera otros es la que tratamos de determinar. Toda transaccin consiste en una compra o en una venta, segn que Ego aporte el dinero o la mercanca. Al valor de la mercanca lo llamamos producto (p) y, al del dinero, precio (p'). Segn se trate de una compra o de una venta, siempre desde la perspectiva de Ego, denominaremos respectivamente al producto pc pv y, al precio, p'c p'v. El conjunto de compras y ventas de Ego tendr el aspecto de la Figura VI.1, en la que V1...Vn son, desde el punto de vista de aqul, vendedores, personas o entidades a las que compra, y C1...Cn compradores, personas o entidades a las que vende, y el segundo subndice, o sub-subndice, de

222

cada producto y de cada precio de compra o venta lo individualiza para cada transaccin. La direccin de cada flecha es aquella en que circulan el producto o el precio, segn el caso. Figura VI.1: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN MERCANTIL Compras Ventas V1 V2

Vn

pc1 pc1 pc 2 pc 2 pcn pcn

EGO

pv1 pv1 pv 2 pv 2 pvn pvn

C1 C2 Cn

Consideremos, para empezar, una compra individual. Ego recibe de Alter un producto pc y le entrega un precio p'c. A la diferencia la llamaremos saldo de explotacin, y la designaremos en general con la letra y, en el caso de la compra individual, como c. Si el producto es mayor que el precio en trminos de valor, o sea, si el valor de la mercanca comprada es mayor que el valor del dinero pagado por ella, entonces el saldo ser positivo para Ego y diremos que ocupa la posicin de explotador en esa transaccin, que ha explotado a Alter. En caso contrario, el saldo ser negativo y Ego ser explotado. Si producto y precio son iguales, en fin, diremos que no hay explotador ni explotado en la transaccin, que se trata de una relacin de igualdad, un intercambio de valores iguales entre posiciones de equilibrio, sin explotadores ni explotados. La frmula del saldo de explotacin es bien sencilla:

c = pc p' c

Ec. VI.1

La relacin entre el producto obtenido y el precio pagado puede expresarse tambin como ratio, tasa o razn del intercambio, es decir, como cociente. Si el producto es mayor que el precio, la tasa ser mayor que la unidad, indicando que Ego es explotador: si el producto es menor que el precio, la tasa ser menor, indicando que es explotado; y, si ambos son iguales, ser la unidad, indicando que no hay explotacin. Designaremos esta tasa con la letra ,

223

en el caso de una compra como c. La frmula general de la tasa de explotacin es igualmente simple:

c =

pc p' c

Ec. VI.2

Saldo y tasa pueden expresarse como funcin cada uno del otro y del producto o del precio.

c = p cc p c = p ( 1) ; c =
c c

c
p c

+1
Ec. VI.3

Si, por el contrario, se trata de una venta, todos los trminos se invierten. El saldo de explotacin, ahora vendedor, v, sigue siendo la diferencia entre producto y precio, pero ahora el minuendo es ste y el substraendo aqul; y, para la tasa, v, el dividendo pasa a divisor y viceversa. Sus frmulas sern:

v = p v pv ; v =

v p' v ; v = pv (v 1) ; v = + 1 pv pv

Ec. VI.4

Si pasamos ahora de una compra a un conjunto de ellas, el saldo total de explotacin, al que seguiremos designando como c, depender de la diferencia entre el total de los productos obtenidos (minuendo) y el total de los precios pagados (substraendo), o de la compensacin de los saldos parciales, todo lo cual puede expresarse mediante sumatorios. As, pues, para el conjunto de las compras, el saldo comprador ser:

c = pc p ' c = ( pc p' c )

Ec. VI.5

Y, mutatis mutandis, para el conjunto de las ventas, el saldo vendedor, v, ser:

v = p' v pv = ( p' v pv )

Ec. VI.6

Si acumulamos las compras y las ventas obtendremos, mediante una sencilla frmula, el saldo de explotacin de Ego, en este caso su saldo mercantil, m, que definimos simplemente como la suma de sus saldos comprador y vendedor:

224

m = c + v =

= pc + p' v + p' c + pv = ( pc p' c ) + ( p ' v pv )

Ec. VI.7

Para el conjunto del mercado los saldos mercantiles, cuya suma acumulada llamaremos m,186 deben compensarse mutuamente.

m = c + v = m = c + v =0

Ec. VI.8

Tngase en cuenta, empero, que esto es cierto para la suma de los saldos mercantiles, pero no para la suma de los saldos compradores ni para la de los vendedores, cada uno por su lado, que pueden ser y probablemente sern distintos de cero. Para simplificar futuras operaciones, ya que el mercado aparecer reiteradamente al tratar de las relaciones de explotacin compuestas, nos permitiremos un cambio en la notacin. En lugar de productos y precios, diremos que los intervinientes en el mercado llevan y traen del mismo, simplemente, mercancas, sean stas bienes y servicios (incluida la fuerza de trabajo) o dinero (dinero-mercanca, aunque sea dinero-signo), con lo cual se evita tener que reflejar en todo momento la diferencia entre productos y precios, as como entre compras y ventas. En cada transaccin mercantil, sea compra o venta, Ego da m y recibe m, obteniendo un saldo m y una tasa m. Entonces, haremos que

M = pv + pc = Pv + Pc ; M = pv + pc = Pv + Pc

Ec. VI.9

Los saldos y las tasas de los intercambios individuales podrn, por su parte, reformularse as:

m = m m

; m =

m m ; m = m(m 1) ; m = +1 m m

Ec. VI.10

Supongamos que cualquier individuo realiza una serie de transacciones q, en las que aporta m1mq y recibe m1mq, resultando de ello los saldos m1mq. Su saldo global ser entonces:

186 Ntese que es aqu mayscula, no el signo del sumatorio.

225

m = m + m + ... + m = m
1 2 q

i =q i =1

Ec. VI.11

y su tasa

m =

m
i =1 i=q i =1

i=q

m m
i i =1

m1
i=q i

mq + ... i = q = mi mi
i =q i =1 i =1 j =q

m2

Ec. VI.12

m1 m1 m2 m 2 mq mq mj mj + + ... + = i =q i=q i=q i=q m1 m2 mq j =1 mj mi mi mi mi

i =1 i =1 i =1 i =1

Cualquiera de los trminos del sumatorio est formado por dos quebrados. El primero es el cociente entre lo que el cambiante da y lo que recibe, o sea, su tasa de explotacin mercantil para esa transaccin especfica. El segundo es el cociente entre lo que da en esa transaccin particular y lo que da en el total de sus transacciones, o sea, un indicador de la importancia relativa de esa transaccin dentro del conjunto de su actividad mercantil. Podemos considerar stos como ndices de dependencia de cada transaccin en particular,187 cuya suma total ser necesariamente la unidad, y designarlos de una manera ms sencilla: 1n. La tasa de explotacin mercantil podr expresarse, entonces, como:

m = m 1 + m 2 + ... + m q = m j
1 2 q j j =1

j =q

siendo

j =

mj mi
i =1 i =q

Ec. VI.13

A primera vista, la particularizacin de las transacciones puede parecer un ejercicio puramente trivial, y ciertamente lo sera para la inmensa mayora de ellas. Pero podra decirse lo mismo, por ejemplo, de la tierra, la vivienda o la fuerza de trabajo? Evidentemente, no. En lugar de transacciones singulares, por supuesto, podran particularizarse mercados, por ejemplo los de la divisin que
187 Para ser exactos hay que decir que son simplemente pesos, o ndices de ponderacin, pero es de suponer que un actor racional slo aceptar las transacciones desfavorables en la medida en que no pueda evitarlas y que se desplazar hacia las ms favorables todo lo que le permitan hacerlo las no favorables. En sentido matemtico, es la tasa global de explotacin la que depende de las tasas particulares y de su ponderacin. En un sentido social, el individuo depende de algunos mercados (no puede evitarlos) y se mueve con ventaja en otros.

226

se sugiri en el primer captulo. Slo los bardos incondicionales del capitalismo se limitan a hablar del mercado en general, ms all de lo que puede ser una til y primera abstraccin provisional, como si fuera una trama homognea e indiferenciada, en la que estn sometidos a las mismas leyes el dinero, los bienes races, la fuerza de trabajo, la energa, el pan, la informtica y el chocolate. Algunos mercados son altamente competitivos, mientras que otros estn forzados, desde dentro o desde fuera, a favor de los oferentes o de los demandantes. Cada persona, segn su posicin, se ver ms o menos afectada por unos u otros mercados o productos: el mercado de los bienes bsicos o el precio del pan, por ejemplo, importan mucho a los pobres y poco a los ricos, mientras que con el mercado de los artculos de lujo o el precio de los diamantes suceder exactamente lo contrario. A un asalariado le afecta primordialmente el mercado de la fuerza de trabajo, pero a un campesino autnomo lo que le quita el sueo es el de las semillas o el del ganado. La suerte la suerte mercantil de cada persona depender de a qu mercados tenga que acudir, en qu grado y en qu posicin. Lo primero y lo segundo tienen su expresin abstracta en los ndices de dependencia que seran iguales a cero para aquellos mercados a los que no acudiera nunca, y lo tercero en su tasa de explotacin en cada uno de ellos. La moraleja de esto es bien sencilla: nadie depende de un solo mercado, luego habremos de considerar su posicin en cada uno de ellos pero ponderndola por la importancia del mismo en el conjunto de sus relaciones mercantiles. b) La explotacin tributaria Consideraremos el estado como una forma econmica compuesta por un conjunto de ciudadanos, C1...Cn, que pagan obligatoriamente una serie de tributos, t1...tn, y reciben en contrapartida, de acuerdo con ciertas normas, una serie de transferencias, t'1...t'n. (Ntese que, como hicimos en el caso del mercado, designamos lo que se da y lo que se recibe con una misma letra, en este caso "t", y distinguimos esto de aquello con la aposicin del signo "prima", tnica que mantendremos tambin en los siguientes casos para que la notacin

227

resulte ms clara.) Estos tributos consisten principalmente en dinero (impuestos, tasas fiscales), pero tambin pueden aportarse en trabajo (servicio militar o social) o en especie (derechos de uso de bienes races u otros). As contemplado, el estado sera una forma puramente tributaria, o distributiva, una forma de circulacin de la riqueza material o de su representacin en valor, sin otra funcin que la de coger aqu y entregar all incluido lo que se entreguen a s mismos los propios distribuidores, y el presupuesto un juego de suma cero. Esto es lo que expresa grficamente la Figura VI.2. Figura VI.2: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN FISCAL FISCO T t2 t2 C2
T

t1 t1 C1

t1 tn Cn

Como en otras formas econmicas, el individuo, en este caso el ciudadano contribuyente, puede recibir lo mismo, ms o menos de lo que da, y estar entonces en equilibrio, ser explotador o resultar explotado. Aunque se podran mencionar docenas de situaciones y condiciones en las que no cabe siquiera plantearse la posibilidad de que el ciudadano tribute (nios, invlidos, etc.), o en las que presenta necesidades especiales, nada de esto complica conceptualmente la cuestin, puesto que podemos considerar que el estado, en cuanto que forma econmica, est compuesto por las personas fiscalmente capaces y los dems deben contemplarse exclusivamente como gastos, como personas con derechos pero sin deberes fiscales, o como personas no fiscales, es decir, como sujetos ante los cuales carece de sentido plantear la pregunta de si explotan o son explotados.

228

Entendiendo el estado en este sentido tan limitado, como pura forma redistributiva que nada produce, el saldo de explotacin tributaria, t, para cada individuo es, de nuevo, una frmula elemental:

t = t 't

Ec. VI.14

En conjunto, unos ganan lo que otros pierden, pues se trata de un juego de suma cero. Esta suma, t, es precisamente la suma de los saldos individuales.

t = t = t t =T T = 0

Ec. VI.15

donde, sin embargo, al igual que suceda con el mercado, las sumas individuales de los tributos o de las transferencias, cada una por su lado, no tienen por qu ser y probablemente no sern iguales a cero. Tambin nos deben resultar ya familiares las frmulas de la tasa de explotacin tributaria, t, y las derivadas de ella para el saldo, y viceversa, que sern:

t =

t' t

t = t (t 1) ; t =

t
t

+1

Ec. VI.16

c) La explotacin organizativa Si abordamos ahora el caso de una organizacin, podemos considerarla, a estos efectos, como un forma en la que un conjunto de participantes, a los que llamaremos P1...Pn, aportan una serie de contribuciones, c1...cn, y reciben a cambio una serie de compensaciones, c'1...c'n, con lo cual aprovechamos, de paso, la terminologa de March y Simon (1958). La relacin entre los participantes y la organizacin se expresa grficamente en la Figura VI.3.

Figura VI.3: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN ORGANIZATIVA ORGANIZACIN C C

229

c1 c1 P1

c2c2 P2

cn cn Pn

Ahora bien, la organizacin, a diferencia del mercado o el fisco, es una forma de produccin, adems de distribucin (apropiacin). Su objetivo no es hacer circular la riqueza existente sino crear nueva riqueza a partir de ella, o sea, transformar los factores en productos. Si pretende reponer simplemente los factores, incluido el trabajo, diremos, retomando la vieja terminologa marxiana, que su objetivo es la reproduccin simple; si pretende que el producto supere como cantidad de riqueza a los factores, sea en trminos fsicos o de valor, diremos que su objetivo es la reproduccin ampliada. En la reproduccin simple, la productividad es igual a la unidad, la suma de las contribuciones es igual a la suma de las compensaciones, el saldo de explotacin es igual al saldo de cooperacin y la tasa de explotacin es igual a la tasa de rendimiento.

o = 1 ; C = C ; o = o ; o = o

Ec. VI.17

En este caso, anlogamente a lo que suceda en el mercado, para cada participante puede obtenerse un saldo de explotacin / cooperacin, ahora organizativo, sustrayendo de la compensacin obtenida la contribucin aportada. La frmula general del saldo organizativo, o o , ser, pues:

o = o = c'c

Ec. VI.18

Y la suma de todos los saldos individuales, o, deber anularse, como corresponde a un juego de suma cero.

o = o = c c = C C = 0

Ec. VI.19

La relacin de explotacin puede expresarse tambin en este caso como tasa, o sea, como tasa de explotacin organizativa, o, equivalente por el momento a la tasa de rendimiento, o, mediante la frmula:

o = o =

c' o = c(o 1) c

Ec. VI.20

230

Ante Ego, ahora participante en la organizacin, se abren de nuevo las tres conocidas posibilidades de ser explotador, ser explotado o alcanzar una posicin aristotlica de equilibrio. En principio hemos considerado la organizacin como si lo fuera de miembros a priori iguales, por ejemplo una cooperativa, o una sociedad por participaciones desde el exclusivo punto de vista de los socios, pero no habra dificultad alguna en dividir o segmentar a los participantes en distintos tipos, por ejemplo empleadores y empleados en cualquier empresa, capitalistas y asalariados en una empresa familiar o por acciones, o directivos y subordinados en una empresa pblica o privada. Incluso podramos subdividir a los capitalistas, en una sociedad por acciones, entre los propietarios de acciones preferentes y ordinarias, o a los asalariados en cualificados y no cualificados, etc., y puede suceder que los miembros de cualquier grupo o subgrupo en particular sean o tiendan a ser todos explotados, o todos explotadores, o ni una cosa ni otra, en una situacin dada, mientras que para otro grupo las cosas discurren de distinto modo. Haramos entonces con la organizacin algo parecido a lo que antes planteamos con el mercado: segmentar a los participantes. Pero el objetivo de la generalidad de las organizaciones no es la reproduccin simple, sino la reproduccin ampliada, al menos en una economa industrial. Por consiguiente, se busca por todos los medios disponibles que la productividad sea superior a la unidad, la suma de las compensaciones tiende a ser mayor que la suma de las contribuciones y dejan de coincidir tanto el saldo de cooperacin con el saldo de explotacin como la tasa de rendimiento con la tasa de explotacin. Puesto que lo que se persigue es eso, se podra suponer que >1, C>C, y, rebus sic stantibus, > y >, pero, puesto que la produccin puede fracasar tcnicamente, debemos limitarnos a afirmar que los trminos de estas ecuaciones sern y aun eso potencialmente desiguales:

o 1 ; C' C ; o o ; o o

Ec. VI.21

con lo cual, en realidad, puede considerarse la reproduccin simple como un caso particular, altamente improbable, de la produccin y la reproduccin en general.

231

Las tasas de rendimiento, o, y de explotacin, o, sern ahora:

c' c c' C o = ; o = C ' = = oo 1 ; o = oo c c c C C

Ec. VI.22

Para lo que aqu nos ocupa, en la ltima ecuacin del grupo est encerrada la esencia ms elemental de la organizacin, a saber: que sta es simultneamente una forma de produccin y de distribucin (apropiacin). La produccin se expresa en , la apropiacin lo hace en , y el resultado para cada individuo depende de ambas a la vez. d) La explotacin domstica Consideremos ahora el caso del hogar, entendido ste como un grupo de personas que ponen en comn una serie de recursos para la satisfaccin de sus necesidades. Estos recursos consisten en trabajo, renta y patrimonio en cualquier combinacin. Forman el hogar sus miembros, M1...Mn, que entregan unas aportaciones individuales a1...an y reciben en contrapartida unas asignaciones a'1...a'n. Esto est representado en la Figura VI.4. Figura VI.4: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN DOMSTICA HOGAR A A a2 a2 M2

a1 a1 M1

a1 an Mn

Podemos imaginar el hogar, en primer lugar, como una forma en la que no se produce nada, sino que simplemente se distribuye: esa clebre unidad de consumo a la que tantas veces se refieren algunos analistas de la familia moderna a diferencia de la antigua, que s sera una unidad de produccin y consumo. O bien imaginarlo como una forma que slo produce en trminos de reproduccin simple, como poda hacerlo tambin la organizacin, lo que

232

para el caso es lo mismo. O incluso, por ltimo, como una mera forma de distribucin que relaciona a individuos que producen en todo caso por s mismos, sea para los no miembros del hogar trabajo extradomstico o para los miembros del mismo trabajo domstico. Lo importante es que, en cualquiera de estos casos, el total de las aportaciones sera, por definicin, igual al total de las asignaciones, con lo cual, anlogamente a como suceda en el caso de la organizacin, bien porque no hay produccin ni por ello productividad o porque hay produccin pero la productividad es igual a la unidad (reproduccin simple), la tasa de rendimiento es igual a la de explotacin y el saldo de la cooperacin igual al saldo de explotacin para cada individuo.

d = 1 ; A = A ; d = d ; d = d

Ec. VI.23

Al igual que suceda con la organizacin en el caso de la reproduccin simple, o con el mercado en cualquier caso, para cada miembro del hogar puede obtenerse un saldo de explotacin / cooperacin, ahora domstico, sustrayendo de la compensacin obtenida la contribucin aportada. La frmula general del saldo domstico, d d , ser, pues:

d = d = a'a

Ec. VI.24

Y la suma de todos los saldos individuales, d o d deber de nuevo anularse:

d = d = d = a a = A A = 0

Ec. VI.25

La relacin de explotacin puede expresarse una vez ms como tasa, o sea, como tasa de explotacin domstica, d, equivalente por el momento a la tasa de rendimiento, d, mediante la frmula:

d = d =

a' d = a(d 1) ; d = a(d-1 ) a

Ec. VI.26

Sin embargo, si el hogar va ms all o se queda ms ac de la reproduccin simple, es decir, si su tasa de productividad es superior o inferior a la unidad, o simplemente distinta de la unidad; en otros trminos, si consideramos el hogar en s mismo como una unidad de produccin, adems de distribucin, entonces:

233

d 1 ;

A' A ;

o d ;

d d

Ec. VI.27

Las tasas de rendimiento, d, y de explotacin, d, sern ahora:

a' a aj ' A d = ; d = A' = = dd 1 ; d = dd a a aj A` A

Ec. VI.28

Con lo cual tenemos de nuevo ante nosotros la doble naturaleza, en este caso, del hogar, forma de produccin y distribucin (apropiacin) al mismo tiempo, lo cual se expresa respectivamente en d y d, las dos relaciones de las cuales depende la suerte del individuo, d.

VI.2Relaciones compuestas: capitalista, burocrtica, estatal y familiar

e) La explotacin capitalista Definimos aqu la empresa capitalista (incluidas, a estos efectos, las empresas en que la propiedad del capital sea pblica o cooperativa), en principio, como una organizacin en medio del mercado. Como organizacin utiliza los recursos de sus participantes (el trabajo de los trabajadores, incluidos los cualificados y los que ejercen funciones de autoridad, y el patrimonio de los propietarios) para producir bienes o servicios de cualquier tipo. Como empresa orientada hacia el mercado compra a sus proveedores y vende a sus clientes o compradores. Esta doble relacin, que corresponde a lo que sera el modo de produccin capitalista en estado puro sin impuestos sobre las empresas, como lo desearan los liberales doctrinarios, pero tambin sin transferencia ninguna, sobre lo cual suelen preferir guardar un espeso silencio se presenta grficamente en la Figura VI.5.

234

Figura VI.5: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN CAPITALISTA, I MERCADO

M M
M

M M

ORGANIZACIN
CM M C

c1 c1 P1

c2c2 P2

cn cn Pn

Es fundamental reparar en que ya no estamos ni ante una mera relacin distributiva (como el mercado o el fisco) ni ante una forma autosuficiente (como la organizacin y el hogar tal como las consideramos con anterioridad). Los participantes, P1...Pn, aportan las contribuciones, c1...cn, y reciben las compensaciones, c1...cn, como en cualquier organizacin. Pero sta, por su parte, es a la vez un mecanismo de produccin cooperativa y un agente del intercambio. Como mecanismo de produccin, en primer trmino, tiene que convertir los factores c1...cn en el producto M. Como agente en la circulacin tiene que cambiar el valor total M por el valor M. Una vez hecho esto, podr convertir M en c'1...c'n para distribuirlo entre los participantes. Simplificaremos de momento suponiendo que lo vende todo y lo compra todo, o sea, que vende el total del producto, M, y debe adquirir el total de las compensaciones, de tal guisa que M=C'. Esta ltima igualdad contiene una segunda simplificacin implcita: que todo lo obtenido en el mercado se distribuye a los participantes.188
188 Es sabido que la empresa capitalista no reparte todo el producto

, como es lgico, ni siquiera todo el producto neto, y podramos hacer cuestin del conflicto ya tpico entre directivos de la organizacin y propietarios del capital sobre este asunto, pero se trata de una complicacin innecesaria en este contexto. Los llamados beneficios no distribuidos estn ya, en realidad, distribuidos, aunque no hayan sido ni vayan a ser entregados. Pertenecen slo a los propietarios del capital, segn su participacin en el mismo, slo que no pueden retirarlos.

235

Que C' sea mayor o menor que C depende, pues, de la transicin CM (la produccin) y del conjunto de transacciones MM (el intercambio); la cantidad as obtenida, y slo ella, es la que est disponible para las compensaciones (M=C).189 La eficacia de la primera es la productividad, o, y la de las segundas la ganancia, m. Por consiguiente,

o =

M M ; m = ; C = M = Com C M

Ec. VI.29

La tasa de rendimiento capitalista, c, ser, como la organizativa, la resultante de dividir la compensacin por la contribucin, pero ahora podemos desarrollarla del modo que sigue:

c' c' c' C' C' M c = = C ' = C ' = omoo c C c M C c C C

Ec. VI.30

En el ltimo trmino de la ecuacin, mo , representa la tasa de ganancia de la organizacin en su acceso al mercado. Pero, decir que la organizacin gana o pierde en el mercado, es lo mismo que decir que explota o es explotada en l, de manera que puede considerarse esa tasa de ganancia, a su vez, como la tasa de explotacin mercantil del conjunto de la organizacin, mo . Por tanto:

c = om o = om o
o o

Ec. VI.31

Esta ecuacin es similar a la IV.17 del captulo anterior, pues la produccin capitalista no es ms que una variante particular de la produccin cooperativa para la circulacin, es decir, en un contexto de divisin del trabajo. Pero ahora tanto la produccin como la apropiacin o la circulacin tienen ya nom189

Podramos complicar esto un poco ms haciendo M>C, para que haya nueva inversin, o M<C, de modo que no haya siquiera reposicin; en suma, abriendo la puerta a que no todo el resultado sea objeto de apropiacin. Esto no aadira nada a nuestro razonamiento y podemos obviarlo suponiendo que lo (des)invertido es simplemente parte de lo apropiado por los participantes, aunque no se destine al consumo, que es lo que de hecho caracteriza a una economa capitalista. Sin embargo, vale la pena sealar la posibilidad porque podra ser de otro modo. Podra incluso plantearse que ya lo es en las grandes empresas por acciones de propiedad dispersa.

236

bre propio: produccin fabril o equivalente; distribucin entre salarios, beneficios, etc.; posicin de la empresa en el mercado (y tambin en relacin con el estado, segn veremos luego). El nuevo Cuadro VI.3 es la concrecin al modo de produccin capitalista del presentado con anterioridad para toda suerte de produccin cooperativa y especializacin. Cuadro VI.3: PRODUCTIVIDAD Y EXPLOTACIN EN EL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA Tasa Frmula

o
o =
M C

o
o =
c C cC

m
m = m =
o

M M

Relacin mbito Internamente Externamente Ejes del conflicto

Productividad del proceso Produccin Colaboracin/conflicto Intensidad del trabajo, reinversin de los beneficios

Explotacin organizativa Apropiacin Conflicto Salarios, beneficios, prestaciones sociales

Ganancia o explotacin mercantil de la organizacin Intercambio Colaboracin Conflicto Fijacin de los precios

La compensacin individual de cada participante depender ahora, necesariamente, de su contribucin individual y de las tres tasas mencionadas:

c = coomo = coomo

Ec. VI.32

Finalmente, la tasa de explotacin capitalista, c , no podr ya identificarse con la tasa de explotacin organizativa, o, sino que ser el producto de sta y de la tasa de explotacin mercantil de la organizacin, mo .

c = om ; c = oc ; c = coc
o

Ec. VI.33

Esto significa que todo participante en una organizacin capitalista no solamente explota o es explotado individualmente en el interior de sta (explotacin organizativa), sino que tambin explota o es explotado colectivamente, a travs de ella misma, en su exterior (explotacin mercantil de la organizacin). El resultado final o, dicho de otro modo, el signo de la relacin global resultante (explotacin capitalista) no depende slo de una u otra de las rela-

237

ciones parciales, sino de la combinacin de ambas. Se puede ser explotado en ambas, explotador en ambas o explotado en una y explotador en la otra. Para decirlo rpidamente, y para centrarnos en los tipos potencialmente ms interesantes, se puede ser decididamente explotado en la organizacin (por ejemplo, un asalariado de base), pero en una organizacin decididamente explotadora en el mercado (por ejemplo un banco), y como resultado ser globalmente explotador (por ejemplo, un trabajador bancario). En sentido contrario, un participante puede ser explotador dentro de la organizacin pero resultar globalmente explotado por la dbil posicin de aqulla en el mercado: por ejemplo, el accionista de una empresa esquilmada por un prestamista. Por consiguiente, cualquier teora de la explotacin que atienda solamente a las relaciones intraorganizativas, y cualquier clasificacin o caracterizacin de la posicin de los participantes que se base en apenas una de las relaciones, falsearn la realidad por presentarla parcialmente. En estas simples frmulas se ve cun escolstica es la discusin sobre si la pugna entre el capital y el trabajo se da en la produccin o en la distribucin, o sobre si capital y trabajo tienen intereses contradictorios o armnicos. La pugna entre empleadores y empleados se da tanto en la distribucin (apropiacin) como en la produccin. En la primera, en los perodos de normalidad, lo hace a la manera de un regateo salarial y, en los periodos de ganancias o prdidas excepcionales para la empresa, de intentos ms o menos exitosos de los asalariados por participar en los frutos de aqullas o, con mayor frecuencia, de tentativas ms o menos drsticas de los patronos de hacer caer sobre ellos el peso de stas. En la segunda, porque el empleador compra la fuerza de trabajo, y al hacerlo se encuentra normalmente en una posicin de ventaja, pero luego tiene todava por delante el problema de hacer de ella el uso ms efectivo. El conflicto se traslada, entonces, a la produccin, donde los trabajadores tratarn de minimizar el consumo de sus energas y los empresarios de maximizarlo.190 Este es el problema que los empleadores han tratado secularmente
190

Cuando un trabajador americano juega al bisbol o un trabajador ingls juega al crquet, puede afirmarse con seguridad que est poniendo en juego cada msculo para obtener la victoria de su equipo. [...] Pero cuando el mismo trabajador vuelve al da siguiente al trabajo, lo que se propone deliberadamente, en la mayora de los casos, es

238

de resolver hacindose con el control del proceso de trabajo, desde las versiones ms elementales del control autoritario, pasando por el despliegue tcnicoorganizativo del taylorismo y el fordismo, hasta las ms sofisticadas medidas tendentes a lograr la colaboracin del trabajador con los objetivos de la empresa. Por otra parte, aun los participantes peor situados en las relaciones de fuerza internas a la organizacin han sabido siempre que, hasta cierto punto, sus intereses y los de los empresarios son comunes o, por mejor decirlo, que hay unos intereses de la empresa, que lo son tanto de los empleadores como de los empleados, excepto en situaciones excepcionales de plena ocupacin en las que es fcil pasarse a la competencia. No cabe la menor duda de que, cuanto ms favorable sea la posicin de la empresa en el mercado (su tasa de explotacin externa, o de ganancia, tal como se ha definido aqu), ms posibilidades habr para todos: cuanto mayor sea el pastel, mayores sern las porciones aunque el cuchillo corte siempre en el mismo ngulo. Es un lugar comn que los trabajadores de empresas pblicas o privadas en posiciones de fuerte ventaja (la banca o los monopolios de servicios, por ejemplo) suelen alcanzar una situacin envidiable desde el punto de vista del resto, y que tal cosa no sucede porque se hayan mostrado particularmente fuertes y combativos frente a sus empleadores, sino porque stos no tienen dificultad en repercutir las concesiones que les hagan sobre el pblico o sobre el presupuesto del estado, con la anuencia de sus empleados. De hecho, esta comunidad de intereses ante la circulacin, y ms concretamente ante el mercado, es la que hace que los participantes menos favorecidos colaboren en buena medida, pese a todo, en el empeo de mantener o elevar la productividad. Por lo dems, cuando la posicin de la empresa en el mercado sea ms desfavorable, no slo disminuirn todas las porciones manteniendo las proporciones, sino que los participantes ms fuertes tratarn con ms ahnco de alterar estas ltimas a su favor.

hacer lo menos posible producir mucho menos de lo que es capaz en lugar de esforzarse en trabajar al mximo de su capacidad; en muchos casos, no produce ms all de la tercera parte o de la mitad de lo que corresponde a un da normal de trabajo. De hecho, si se esforzara por rendir al mximo se vera insultado por sus propios compaeros [...]. (Taylor, 1911: 27)

239

Por desgracia para los neoliberales y por fortuna para los empresarios, la empresa puramente capitalista slo existe en los libros. La empresa real, adems de comprar y vender en el mercado, paga tributos y recibe transferencias del estado. Los tributos son siempre visibles, pero las transferencias no tanto. Entre ellas estn, por supuesto, las transferencias explcitas, tales como subvenciones y ayudas, pero tambin las que adoptan la figura de precios no competitivos en el suministro de materiales o la compra de productos, o la parte correspondiente del uso de las infraestructuras pblicas (vas de comunicacin, orden pblico, etc.), o la asuncin por el presupuesto pblico de las externalidades de la empresa (contaminacin, pensiones por accidente, etc.). Entonces, las contribuciones C sern transformadas en un producto m+t, parte del cual se llevar como mercanca al mercado (m) y parte como tributo al estado (t), obteniendo a cambio m+t, las correspondientes mercancas (m) y transferencias (t),191 y las relaciones se convertirn en las que refleja la Figura VI.6. Figura VI.6: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN CAPITALISTA, II FISCO MERCADO
M M T T

M c1 c1 P1

M T ORGANIZACIN c2c2 P2

T cn cn Pn

C M+T

M+T C

La tasa de rendimiento capitalista, c, se convertir, as, en

c = oo

M+T M +T

Ec. VI.34

expresin de la que podemos derivar fcilmente la siguiente:

Pueden plantearse diversas alternativas a las secuencias que forman parte de este modelo. Por ejemplo, en lugar de CM+TM+T= C, otra bastante ms realista sera la siguiente: C+TMM=T+C. Sin embargo, esto no afectara a nuestro argumento, ya que aqu no tratamos de calcular nada cuantitativamente, sino de analizar un con191

240

c = oo

T T T M M M + + = oo M +T M +T M M +T T M +T

Ec. VI.35

Los segundos quebrados de cada producto dentro del ltimo parntesis representan la proporcin de las transacciones externas de la organizacin que tienen lugar, respectivamente, a travs del mercado y a travs del fisco. Su suma es, lgicamente, la unidad. Los primeros quebrados de cada producto, por su parte, son las tasas de ganancia o, lo que en este caso es lo mismo, las tasas de explotacin de la organizacin como tal en dichas formas econmicas. Por consiguiente,

c = oo(m m + t t )
o o o o

Ec. VI.36

siendo, por un lado, mo la tasa de ganancia mercantil de la organizacin (es decir, de la organizacin en el mercado) y to la tasa de ganancia tributaria de la organizacin (es decir, de la organizacin ante el fisco), de modo que la ganancia externa de la empresa capitalista ahora es

c = m m + t t
o o o

Ec. VI.37

y siendo, por otro, mo el ndice de orientacin mercantil de la organizacin (la proporcin en la que acude con sus recursos no en la que obtiene las correspondientes contrapartidas al mercado) y to el ndice de orientacin tributaria de la organizacin (la proporcin en que van sus recursos al fisco), de manera tal que

m =
o

m t ; to = ; mo + to = 1 m+t m+t

Ec. VI.38

Si de la tasa de rendimiento capitalista, c, pasamos a la tasa de explotacin capitalista individual, c, tendremos que sta se convierte en:

c = o(m m + t t )
o o o o

Ec. VI.39

junto de relaciones cualitativamente, aunque nos sirvamos para ello de una notacin matemtica. En consecuencia, nos quedamos con la versin ms sencilla.

241

f) La explotacin burocrtica Todo el razonamiento anterior se aplica con escasas modificaciones al caso de una agencia pblica que, como la empresa capitalista, emplee trabajo pero, a diferencia de aqulla, obtenga sus recursos del presupuesto del estado y vierta los bienes y servicios que produce a travs de las prestaciones o transferencias de ste. (Utilizo la expresin "agencia pblica" para referirme a todas las dependencias del estado en cuanto que empleadoras, con independencia de cul sea su especfica funcin en relacin con los ciudadanos, y sin incluir las empresas de propiedad pblica que actan exclusiva o principalmente para el mercado.) Consideremos primero el caso del modo de produccin burocrtico propiamente dicho, sin otra forma de circulacin entre las unidades econmicas que el estado, tal como no anduvo lejos de existir en algunos pases de socialismo real. Como expresa grficamente la Figura VI.7, los participantes siguen aportando contribuciones, c1cn, y recibiendo compensaciones, c1cn, mientras que la organizacin se relaciona ahora exclusivamente con las arcas del estado, o el presupuesto pblico, al que aporta una serie de productos, sean bienes o servicios, que han de considerarse tributos, t, y del cual recibe a cambio unos "precios", o unas partidas, o sea, unas transferencias, t. Aunque podra sealarse que el estado es aqu un estado productor, de hecho el nico productor, nuestras organizaciones se relacionan con l solamente en cuanto fisco, como mera forma de distribucin, ya que precisamente ellas son el estado en cuanto productor y ste no es otra cosa que ellas mismas.

242

Figura VI.7: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN BUROCRTICA, I FISCO

T T

T = T

T T ORGANIZACIN

CT

TC

c1 c1 c2c2 P1 P2

cn cn Pn

Como antes, la relacin entre C y C, compensaciones y contribuciones, depende del proceso de produccin, Ct, y del resultado de la distribucin, en este caso asignacin, tt. La eficacia de la primera es la productividad, o, y de las segundas la ganancia, t. Por consiguiente, asignar

o =

t t ; t = ; C = t = Cot C m

Ec. VI.40

La tasa de rendimiento burocrtica, b, ser, anlogamente:

c' c' C ' C ' b = = = c C c C

c' C ' C ' t = otoo c t C C

Ec. VI.41

En el ltimo trmino de la ecuacin, to representa la tasa de ganancia de la organizacin en su relacin con el fisco. Pero, decir que la organizacin gana o pierde ante el fisco equivale, tambin ahora, a decir que explota o es explotada en l, de manera que puede considerarse esa tasa de ganancia, a su vez, como la tasa de explotacin tributaria del conjunto de la organizacin, to . Por tanto:

b = ot o = ot o
o o

Ec. VI.42

Como antes, vemos ahora a cada participante implicado directa o indi-

243

rectamente en la produccin, a travs de o, en la apropiacin (distribucin interna), por medio de o, y en la circulacin (distribucin externa), con to . Se dan, con ello, similares posibilidades de colaboracin y de conflicto entre los participantes. Cada compensacin depender de la contribucin individual y de las tres tasas mencionadas:

c = cooto = cooto

Ec. VI.43

En cuanto a la tasa de explotacin burocrtica, b, resulta tambin distinta de la tasa de explotacin organizativa, o, siendo el producto de sta y de la tasa de explotacin tributaria de la organizacin, to .

b = ot ; b = ob ; c = cob
o

Ec. VI.44

Esto significa, asimismo, que la explotacin burocrtica tiene un componente intraorganizativo (explotacin organizativa del individuo) y otro extraorganizativo (explotacin tributaria de la organizacin). Cabe pues, una vez ms, ser explotador y explotado a la vez, o globalmente explotador a pesar de parcialmente explotado y viceversa. Pero tampoco las agencias burocrticas puras existen, salvo quiz en Corea del Norte. Una agencia pblica tpica obtiene una parte considerable de sus recursos en el mercado, y tal vez acuda tambin a l con una parte de su producto. En los pases capitalistas, las agencias pblicas realizan una parte importante de sus transacciones externas en el mercado, y hasta en los pases socialistas tienen que hacerlo en alguna medida (por ejemplo, en el mercado de trabajo, si no hay trabajo forzado, o en la venta de los productos de consumo, aunque no lo hagan en la adquisicin de los factores). Entonces, como suceda con la explotacin capitalista, el panorama se complica.

244

Figura VI.8: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN BUROCRTICA, II FISCO

T T

MERCADO
M M

C M+T

ORGANIZACIN c2c2 P2

M+TC

c1 c1 P1

cn cn Pn

Por un procedimiento similar al de la seccin anterior, obtenemos la frmulas siguientes:

b = oo(t t + m m )
o o o

Ec. VI.45 Ec. VI.46 Ec. VI.47

b = t t + m m
o o o o o

b = o(t t + m m )
o o

donde los trminos ya deben resultarnos familiares, salvo por algunos cambios en los subndices. g) La explotacin industrial Puesto que la explotacin capitalista y burocrtica resultan, a ciertos efectos, isomorfas, y dado que cualquier individuo tpico (econmicamente activo) formar parte de una de las relaciones pero no de las dos, designaremos a ambas y a cada una de ellas, cuando parezca conveniente por razones de brevedad, como relacin o explotacin industrial, y a las variables correspondientes como i, i, i, i, i. Es un viejo tema de las ciencias sociales que capitalismo y estatismo (socialismo) eran dos vas alternativas (en parte paralelas y en parte convergentes) hacia la industrializacin. Tienen en comn desarrollar a escala cada vez mayor la produccin sobre la base de la cooperacin (a travs de organizaciones) y de la divisin del trabajo, lo cual requiere algn tipo de forma de cir-

245

culacin de los bienes que, producidos por unas unidades (de manera creciente organizaciones, o sea, empresas), sern consumidos por otras (empresas u hogares). Y es ah, ante todo, donde divergen, segn que la circulacin tenga lugar como asignacin de los recursos por el estado (lo cual significa tambin una coordinacin imperativa de la produccin a escala de la sociedad nacional) o como intercambio de los mismos a travs del mercado (lo cual supone una coordinacin adaptativa a travs de las decisiones de una multitud de unidades econmicas independientes). Las sociedades de nuestro entorno han sido calificadas, con razn, como economas mixtas, que combinan un sector capitalista y un sector burocrtico en los trminos aqu empleados. Es cierto que en ellas predomina, cuantitativa y puede que cualitativamente, el modo de produccin y distribucin capitalista, pero no por ello es menos cierto que, no obstante, el modo de produccin y distribucin burocrtico ocupa un espacio sustancial. En estas circunstancias, puesto que ninguna empresa capitalista intercambia sus recursos exclusivamente en el mercado y ninguna agencia pblica lo hace exclusivamente a travs del estado, cualquier individuo que realice un trabajo remunerado fuera del hogar y en una organizacin, sea sta pblica o privada, entrar en contacto a travs de ella, inevitablemente, con las dos grandes formas de distribucin: estado (fisco) y mercado. Por tanto, a la hora de analizar las relaciones de explotacin podemos acumular la capitalista y la burocrtica en la industrial, entendiendo sta como la relacin, ms amplia, propia de toda participacin en la produccin cooperativa fuera del hogar. h) La explotacin estatal Vayamos ahora con el estado. Antes contemplamos la explotacin tributaria, pero el estado puramente tributario, o simplemente redistributivo, no existe, si es que alguna vez lo hizo; el presupuesto pblico no funciona como la pared de un juego de pelota, limitndose a devolver sta, tal cual le lleg, a alguno de los jugadores. Por un lado, la simple redistribucin conlleva importantes dosis de actividad y, por consiguiente, costes econmicos, que a su vez hacen del estado una organizacin en el sentido restrictivo aqu empleado (el

246

seguro de desempleo, por ejemplo, funciona como un sistema de previsin mutua o redistribucin horizontal, pero requiere un importante aparato administrativo). Por otro, el estado produce por s mismo bienes y servicios, sea porque no existen en el mercado ni en la economa domstica o para sustituir a stos. Adems, gran parte de las transferencias del estado deben obtenerse previamente como bienes o servicios, incluso como recursos financieros, en el mercado, o sea, de la economa privada, pero no a travs del sistema impositivo sino de la compraventa. La Figura VI.9 representa esto. El estado se relaciona por un lado con los ciudadanos, C1...Cn, que pagan los tributos, t1...tn, y reciben las transferencias, t'1...t'n. Por otro lado, sin embargo, produce por s mismo y compra y vende en el mercado. Al producir, acta como organizacin, en el sentido restrictivo ya habitual aqu, recibiendo de sus participantes (los empleados, que de ningn modo deben confundirse con los ciudadanos como tales) un conjunto de contribuciones cuya suma es C (netamente distintas, a su vez, de los tributos) y retribuyndolos con una serie de compensaciones cuya suma es C'. Se trata de las agencias pblicas que, para simplificar, consideraremos enteramente burocrticas (no producen siquiera parcialmente para el mercado, sino solamente para el estado) y acumuladas en una agencia nica, el estado mismo como organizacin productiva). Por otra parte, al acudir al mercado vende un producto total Pv, por el que obtiene un precio total P'v, y compra un producto total Pc, por el que paga un precio total P'c; o, para hacerlo ms sencillo, reducimos productos y precios a mercancas y decimos que acude al mercado con M y vuelve con M. (Obsrvese, para evitar confusiones, que aunque el orden de la notacin C y C se fija desde la perspectiva de los miembros de la organizacin, que no es la del estado desde la cual sera inversa: C y C, la notacin relativa a productos y precios de compra o de venta, P y P, o a mercancas en general, M y M, s que se establece desde sta.)

247

Figura VI.9: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN ESTATAL ORGANIZACIN

C C

MERCADO
M M

C ESTADO

T C+M C+M T

t1 t1 C1

t2 t2 C2

t1 tn Cn

El fondo del que dispone el estado para el total de transferencias, T', que era igual al total de tributos recibidos, T, en el caso de un estado puramente redistributivo, ya no lo es ms, con lo que la suma de los saldos tributarios individuales, o el saldo tributario global, ya no ser igual a cero, tal como suceda con la relacin capitalista y la burocrtica. Este saldo, e , ser, ahora, igual a la suma de los saldos obtenidos por el estado en la organizacin (u organizaciones), oe , y en el mercado, me .

e = e = oe + me =(C C ) + (m m )

Ec. VI.48

En cuanto a la tasa de explotacin individual, depender no slo de la tasa tributaria de cada individuo con el fisco, sino de las relaciones de ste con su propia organizacin y con el mercado, es decir, de su razn de intercambio con sus empleados, o tasa de explotacin burocrtica del estado, be , de su razn de intercambio en el mercado, o tasa de explotacin mercantil del estado, me , y de su dependencia relativa de la organizacin y del mercado, que podemos expresar mediante sendos ndices de dependencia, oe y me , que expresan las proporciones en que adquiere los recursos a transferir de una y otro, de modo que oe + me = 1 . La tasa de explotacin global resultante, que designamos simplemente como tasa de explotacin estatal, e, ser, entonces:

e = t (m m + o b )
e e e e

Ec. VI.49

248

y la tasa de rendimiento, e, que depende tambin de la productividad del estado como organizacin, e, ser ahora:

e = t (m m + o b o )
e e e e

Ec. VI.50

i) La explotacin familiar Volvamos de nuevo a la esfera domstica, mas ahora incorporando las relaciones con el exterior. Las aportaciones de los miembros pueden descomponerse, como ya dijimos, en renta, patrimonio y trabajo, pero esta distincin es irrelevante para nuestros fines. Lo que importa ahora es que cada miembro del hogar, en todo caso, lleva a cabo dos tipos de aportaciones a la economa domstica: directas o domsticas e indirectas o extradomsticas. Directas son el trabajo domstico y los medios patrimoniales o la renta acumulada consumidos de manera inmediata en l que no puedan atribuirse a una actividad econmica extradomstica (por ejemplo, un hallazgo, pero podemos considerar esta parte como una cantidad desdeable y limitarnos al trabajo domstico). Indirectas, las que, a travs del trabajo o de cualquier otra actividad econmica realizada fuera del hogar, proporcionan unos ingresos que luego revierten de nuevo en ste (para su consumo o para su acumulacin y eventual reinversin); es decir, aportaciones extradomsticas que dan lugar a aportaciones domsticas de origen extradomstico. Por consiguiente, los n miembros del hogar, M1...Mn, siguen realizando unas aportaciones a1...an, pero ahora stas son en parte estrictamente domsticas, o directas, d1...dn, y en parte extradomsticas, o indirectas, x1...xn. Pero x1...xn es, en realidad, lo que dichos miembros llevan fuera, ora a la circulacin, ora a la produccin, o sea, sus aportaciones extradomsticas, por las cuales obtienen, en contrapartida, x'1...x'n, o sea, sus aportaciones domsticas de origen extradomstico, que puede ser lo que verdaderamente aportan despus dentro. La aportacin domstica de origen extradomstico de cada miembro al hogar es potencialmente distinta en valor de su aportacin extradomstica original, porque en su periplo extradomstico el individuo puede ser explotador o explotado, para lo cual media en cada caso una tasa de rendimiento de su aportacin extradomstica,

249

x1...xn, en parte consistente en una tasa de explotacin igualmente externa, x1...xn (cada una de las cuales ser capitalista, burocrtica, mercantil, etc., o su resultado ponderado, segn que su aportacin haya sido a una empresa, a una agencia pblica, al mercado o a cualquier combinacin de estas formas). Esta trama de flujos se presenta en la Figura VI.10. Figura VI.10: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN FAMILIAR x1 ECONOMIA EXTRADOMSTICA x1 M1 x1 d1 a1 x2 x2 xn xn Mn M2 x2 d2 a2 xn dn an

Ahora podemos distinguir claramente la explotacin familiar de la explotacin domstica. En ambos casos, cada miembro Mj realiza una aportacin aj y recibe una asignacin aj. Sin embargo, en la relacin domstica tombamos en consideracin nicamente su aportacin final, de modo que aj=xj+dj, mientras que en la relacin familiar tomamos en consideracin su aportacin original, de suerte que aj=xj+dj. En el primer caso nos ceimos estrictamente a la esfera domstica, sin preocuparnos de qu suceda en su exterior, es decir, del origen de las aportaciones domsticas; en el segundo partimos de las aportaciones originales para poder tener en cuenta la mediacin extradomstica y sus resultados parciales. (Cada miembro Mj recibir tambin una asignacin susceptible de ser desglosada en una parte producida en la esfera domstica, dj, y otra adquirida fuera, xj pero no necesariamente igual a la que l mis-

H O G A R

250

mo trajo de fuera, xj de modo que aj=dj+xj, pero en adelante podemos prescindir por entero de esto.) En todo caso, el conjunto de las asignaciones domsticas, A=aj, estar formado por el resultado total obtenido en el exterior, X=x=x, en contrapartida por el total de su actividad econmica externa, X=x, ms el resultado de la actividad domstica, D=d, producto a su vez de la totalidad de sta, D=d. Dicho de otro modo, el hogar, que parte de unos recursos iniciales pero no consumibles por s mismos, X+D, acude al exterior para realizar la transformacin XX y realiza en el interior la transformacin DD, obteniendo como resultado global A=X+D. Esto arroja una tasa de rendimiento externa del hogar, xh, la cual no podemos todava descomponer en explotacin y productividad porque no sabemos de qu clase de actividad econmica proviene (si de la produccin-apropiacin-circulacin o si slo de la circulacin), y una tasa de productividad interna o domstica, d, de modo que:

x =
h

X X

d =

D D

A = xh X + d D

Ec. VI.51

La tasa de rendimiento familiar de cualquiera de los miembros individuales del hogar, f (omitimos el subsubndice individualizador en aras de la simplicidad), resultar de dividir su asignacin por su contribucin, pero, en analoga con las relaciones compuestas anteriores, podremos proceder a su desglose en el producto de la tasa de explotacin familiar individual, f, por la tasa de rendimiento global del hogar, fh.

a a A f = = A = f f h a A a A

Ec. VI.52

Ahora bien, los resultados y el rendimiento del hogar, como es sabido, dependen ahora doblemente de su produccin interna y de su actividad econmica externa, por lo que

251

D X + D X + = f = X +D X +D X +D D D X X = f + = f x h xh + d d h X X +D D X +D

f = f

Ec. VI.53

donde los nuevos trminos deben resultarnos ya conocidos: xh es la tasa de rendimiento externa del hogar, d es la tasa de productividad domstica, y xh y dh son, respectivamente, los ndices de dependencia extradomstico y domstico del hogar, es decir, las proporciones en las que ste descansa sobre la actividad econmica externa y sobre la produccin interna, siendo xh+dh=1. O bien, para ser ms explcitos, podemos descomponer el conjunto de las relaciones externas en las distintas relaciones sectoriales con el mercado, la industria y el estado.

f = f ( m m + i i + e e + d d ) =
= f m h m h + i h i h i h + e h eh + d d h

Ec. VI.54

donde mh+ih+eh+dh=1 y mh+ih+eh=xh. Ahora cada miembro del hogar presentar un saldo de cooperacin familiar, f, resultado de la diferencia entre su aportacin original y su asignacin final, que puede ponerse en relacin con sus saldos domstico, d, y extradomstico, x.

f = a a = a ( x + d ) = a [( x x ) + d ] = = [a ( x + d )] + x = d + x

Ec. VI.55

(Si el hogar no produce, d=d; si la actividad econmica extradomstica es improductiva, x=x; y, si suceden ambas cosas a la vez, f=f) A su vez, el saldo extradomstico del hogar en su conjunto, xh, podra descomponerse en los sumandos correspondientes a los totales parciales del hogar ante el estado, eh, la empresa industrial, ih, y el mercado, mh, o sea, lo que podramos considerar los resultados respectivos de su tributacin, su trabajo asociado y sus compraventas, siempre para el conjunto de sus miembros.

252

x = (M M ) + (C C ) + (T T ) = m + i + e
h h h

Ec. VI.56

La tasa de rendimiento extradomstica del hogar, xh, puede presentarse tambin como resultado de la suma ponderada de las tasas de sus miembros, de acuerdo con la frmula:

x =
h

X = xjj X

Ec. VI.57

donde xj es la tasa de rendimiento externa del miembro Mj y j la proporcin en que la actividad extradomstica del hogar descansa en l, de modo que j=1 y que i=xi/x. Va de suyo que, en estas condiciones, interesa a cada hogar maximizar prioritariamente la participacin extradomstica de aquellos de sus miembros que presenten tasas extradomsticas de explotacin ms elevadas, es decir, ms favorables. Si suponemos que ni D ni X (es decir, ni d ni x) pueden ser iguales ni menores que cero, o sea, que hay un mnimo de bienes y servicios domsticos que no pueden adquirirse fuera del hogar y un mnimo de bienes y servicios extradomsticos que no pueden producirse dentro; o, lo que es lo mismo, que se necesitan tanto el trabajo domstico como la actividad extradomstica, cada hogar estar interesado que salgan primero al exterior los miembros que presentan tasas extradomsticas mayores, y tal inters ir decreciendo para los siguientes a medida que lo hagan dichas tasas, y viceversa siempre, claro est, que el nico mvil sea econmico. Por otra parte, y de manera anloga, la tasa de explotacin externa del hogar podra presentarse como resultado ponderado de sus tasas sectoriales ante distintas formas econmicas:

f = d (x x + d ) = d [(m m + i i + e e )x + d ]
h h h h h h h

Ec. VI.58

donde mh, ih y eh son, respectivamente, las tasas de explotacin mercantil, industrial (capitalista o/y burocrtica) y estatal del hogar, y mh, ih y eh, por este orden, sus ndices de dependencia del mercado, de la industria y del estado. La explotacin familiar as formulada resulta ser, por cierto, la explotacin neta del individuo siempre que todo los recursos que obtiene vayan a

253

parar al hogar y todos los que consume provengan inmediatamente de l, cualquiera que sea su origen ltimo. El hogar unipersonal, es decir, el individuo aislado, no es ms que un caso particular de hogar.

VI.3Multidimensionalidad, complejidad y acumulatividad: implicaciones

Vamos a detenernos ahora en las implicaciones del anlisis anterior. Las agruparemos en tres grandes apartados: primero, la multidimensionalidad de los escenarios y las relaciones de explotacin, frente a la habitual tendencia a su localizacin en un escenario y una relacin nicos (por ejemplo, la compraventa del mercado de trabajo); segundo, la eventual complejidad de las relaciones, frente a la concepcin ms extendida de que son relaciones bilaterales, asimtricas y necesariamente unvocas; tercero, la pluralidad y acumulatividad de las relaciones desde el punto de vista de cada individuo. La explotacin se presenta como un fenmeno multidimensional en el sentido ms fuerte de la expresin. La encontramos en cuatro grandes escenarios distintos y discretos mercados, organizaciones, estados y hogares, algunos de los cuales todava seran susceptibles de una descomposicin ulterior: el mercado, por ejemplo, en mercados de bienes y servicios, de factores, de dinero, de fuerza de trabajo..., o nacional e internacional, y el estado en sus diversos niveles nacional, regional, local, supranacional... En algunos de estos escenarios, adems, cabe considerar como base de la explotacin relaciones distintas que no hemos precisado distinguir en esta exposicin: la autoridad y la cualificacin en la organizacin, la propiedad y la cualificacin en el mercado, la pertenencia territorial o las relaciones tnicas en el estado, el sexo o la edad en el hogar. Algunos de estos escenarios han sido poco o nada frecuentados por las teoras y los anlisis de la explotacin. El estado, por ejemplo, no suele ser considerado, y menos todava en unos trminos que impliquen que unos contribuyentes pueden explotar a otros (lo habitual, si acaso, es aventurarse a afirmar que los funcionarios explotan a los contribuyentes, como si el estado

254

no hiciera otra cosa que recibir). El hogar s lo es, pero a veces de manera tan lamentable como cuando simplemente se compara el trabajo domstico de sus componentes, sin tener en cuenta el extradomstico, o tan irreal como cuando se imputan precios imaginarios a las tareas domsticas. El mercado, en fin, contra lo que percibe cualquiera que haya pisado una tienda, tiende a ser visto, como ya criticaba y practicaba Marx, cual un "Edn de los derechos humanos". En general, sin embargo, la explotacin resulta ser un fenmeno difuso, prcticamente omnipresente, que se deja localizar sin dificultad pero se resiste a ser circunscrito. En la perspectiva aqu planteada no puede decirse que est aqu o all, sino aqu, all y por doquier. Deja de una ser caracterstica especfica de tal o cual relacin econmica para convertirse en una caracterstica general de todas las relaciones econmicas. Lo cual, por otra parte, no debera sorprender a nadie, desde el momento en que stas se han definido siempre como la asignacin de bienes escasos a usos alternativos siendo la escasez el margen en que las necesidades o los deseos se sitan por encima de las disponibilidades y se presumen protagonizadas por un insaciable homo conomicus cuyo norte en este mundo es maximizar, es decir, conseguir ms por menos. No se me oculta que este gnero de planteamiento carece por completo del atractivo de las teoras que atribuyen todos los problemas (o los problemas fundamentales) a una causa nica (o principalmente a una causa). Resulta mucho ms atractivo atribuir todas las injusticias econmicas al capital, a los banqueros, a los monopolios, al imperialismo, a la globalizacin o a los varones que tener que preocuparse por determinar el papel de estos y otros agentes en cada uno de los tipos de relaciones existentes. Pero, como dijera Aristteles: Amicus Plato, sed magis amica veritas.192 La explotacin, habitualmente atribuida a un escenario, a una relacin, a una causa y a un agente (o, en el mejor de los casos, a un nmero extremadamente reducido de escenarios, rela-

192

O tambin, como se dice al final de un romance: Estuvo bien mientras dur.

255

ciones, causas y agentes) estalla repentinamente en mil pedazos para desolacin de cualquiera que pretenda estudiarla. El modelo, adems, deja en la indeterminacin los posibles alinea-

mientos de intereses, es decir, los potenciales actores colectivos. Puesto que las dimensiones de la explotacin y los agregados de individuos delimitados por ellas ("clases" u otros) se solapan y no son igualmente visibles, la formacin y la actuacin de los actores colectivos no puede ser simplemente deducida de una sola relacin estructural, sino que ha de ser situada en un complejo de ellas e histricamente explicada, teniendo en cuenta ms factores que los puramente econmicos. Potencialmente, son posibles alineamientos correspondientes a cualquier escenario y en torno a cualquier divisoria. En sociedades concretas y perodos determinados, algunos alineamientos resultarn ms probables que otros debido a la mayor relevancia de un escenario u otro y a la mayor saliencia de tal o cual dimensin. En circunstancias precisas, los alineamientos reales debern explicarse no slo por las tendencias y las constricciones estructurales, sino tambin por la influencia de los factores culturales, la experiencia anterior, la herencia histrica, la correlacin de fuerzas en presencia e incluso elementos claramente voluntaristas. Por otra parte, en la mayora de las teoras de la explotacin, sta se concibe como una relacin bilateral: entre dos individuos o, por extensin, entre dos colectivos (que, naturalmente, luego pueden subdividirse en subgrupos, fracciones de clase, etc., pero eso son ya sutilezas de segundo orden frente a la relacin principal). Adems, estos dos colectivos son asimtricos a priori, lo cual se considera que determina una direccin unvoca para la explotacin. As, los capitalistas explotan a los obreros, los monopolios explotan a los pequeos productores, los maridos explotan a las mujeres, etc. Una consecuencia clara del modelo aqu expuesto es que toda esta claridad apriorstica se rompe: las relaciones no son necesariamente bilaterales, ni asimtricas, ni unvocas, aunque en algunos casos puedan serlo. Pero, una vez ms, hay que determinarlo para cada escenario, cada relacin, cada agente.

256

Las relaciones de explotacin pueden ser simples o compuestas. Llamo simples a aquellas que se agotan en la relacin entre dos individuos (o grupos) o en la relacin de cualquiera de ellos con una nica forma econmica, en concreto las relaciones de explotacin que he denominado mercantil, domstica, organizativa y fiscal. Llamo compuestas a las que estn formadas por la articulacin de dos o ms relaciones simples, lo cual sucede, necesariamente, desde que existe la produccin cooperativa en un contexto de divisin social del trabajo: ste es el caso de las relaciones industriales o, ms concretamente, capitalista y burocrtica. Pero tambin cuando desde cualquier forma de mera distribucin (de circulacin, como el estado o el mercado) se pretende no ya dar a un conjunto de personas o grupos los mismos bienes que se recibieron de ellos, aunque variando las participaciones individuales (lo que podramos llamar redistribucin simple), o incluso sin variarlas (lo que podra consistir tan slo en un ahorro forzoso, con redistribucin en el tiempo), sino, asimismo o alternativamente, bienes distintos de aquellos, como lo hace el estado cuando cobra impuestos y devuelve prestaciones o bienes diversos, o como lo hace una cooperativa de consumo. Las relaciones de explotacin compuestas son relaciones de explotacin de segundo orden en las cuales la posicin de cada individuo es el resultado de la acumulacin o compensacin de su posicin en una de ellas, que le une a un colectivo (empresa, tesoro pblico, hogar...), y la posicin de ste en otra. Huelga decir que podra abrirse una nueva va de complejizacin de las relaciones atendiendo a la superposicin de hogares, o de mercados, o de entidades polticas. Por ejemplo, considerando las relaciones que a menudo se establecen entre un hogar nuevo y el hogar de origen (donaciones de bienes, prestacin de trabajo de apoyo, etc.). O pormenorizando mercados en las sucesivas etapas que llevan hasta el consumo de bienes de cierta relevancia econmica, como por ejemplo el mercado de vendedores del suelo urbano, el mercado gremial (en algunos pases) de la construccin, el mercado del crdito y el mercado final de la vivienda. O tomando en cuenta la integracin parcial de distintas administraciones pblicas, por ejemplo acumulando las relaciones fiscales del individuo con las administraciones local, regional o autonmica y

257

nacional o estatal, ms las relaciones econmicas entre sta y los organismos supranacionales. Baste, sin embargo, con sealar esta posibilidad, ya que abordarla no aportara nada al ncleo del anlisis. Hay otro sentido de la complejidad que s importa: la multivocidad de las relaciones compuestas. Seran relaciones unvocas a aquellas que se agotan en una FPD o aquellas en las que, aun siendo compuestas, la primera forma conduce simplemente a otra, de segundo orden pero nica en ese orden, por ejemplo la relacin burocrtica si se agotara en el estado o la capitalista si lo hiciera en el mercado. Multvocas son, por el contrario, aquellas en las que el individuo entra, dentro de un mismo orden, en contacto con varias formas, de modo que su saldo, su tasa y su balance totales dependen no slo de sus saldos y tasas parciales, sean simples o compuestos, sino tambin y tal vez sobre todo del grado en que acude a las distintas opciones de un mismo nivel (lo que hemos denominado ndices de dependencia). Son multvocas, en general, todas las relaciones compuestas una vez que se han establecido como formas de distribucin generalizadas el estado y el mercado: la capitalista, en cuanto que desemboca secundariamente en el estado; la burocrtica, en cuanto lo hace tambin en el mercado; la estatal, por cuanto lo hace simultneamente en la organizacin y en el mercado; y la familiar, porque desemboca simultneamente en todas las relaciones externas del hogar: estatal, capitalista o burocrtica, mercantil. Las relaciones de explotacin pueden ser, adems, bilaterales o multilaterales. Llamo bilaterales a aquellas que ponen en relacin a dos elementos individuales identificables como tales, por ejemplo los cambiantes en el mercado, los miembros adultos de un hogar en el caso tpico de la familia nuclear; o sea, las relaciones de explotacin mercantil y domstica. En este tipo de relaciones el flujo de los recursos es directa y visiblemente interpersonal (incluidas, eventualmente, las personas jurdicas o, deberamos decir, simplemente econmicas): la relacin es personal, nominal. Por el contrario, llamo multilaterales a aquellas en las que no puede afirmarse que lo que pierde tal elemento lo gana tal otro, ni por tanto que exista una relacin de explotacin directa entre ambos, por ms que uno resulte muy beneficiado y otro muy perjudica-

258

do, sino que se trata ms bien de un conjunto de relaciones slo unilateralmente individualizables, en las que cada individuo entra en relacin con un fondo de recursos: el participante con la organizacin, o el contribuyente con el presupuesto; o sea, las relaciones de explotacin organizativa y fiscal (y, por consiguiente, capitalista, burocrtica y estatal). En las relaciones bilaterales es claro que para que uno gane el otro debe perder, pero en las multilaterales no es as, pues, aunque para que alguien gane alguien debe perder, no hay ninguna relacin de determinacin entre quin sea uno y quin haya de ser el otro. En el segundo caso, la relacin es impersonal, annima, por as decirlo. El modelo establece dnde se sitan potencialmente, y probablemente, las relaciones de explotacin, pero no dice nada sobre su direccin (o, si se prefiere en trminos ms aritmticos, establece la direccin del vector, pero no su sentido), es decir, sobre quin explota a quin. La explotacin se presenta, pues, no como un fenmeno necesario, sino de existencia contingente y de sentido incierto. Aunque es ms que probable que los empleadores exploten a los empleados, los maridos a las amas de casa, los acreedores a los deudores, los jefes a los subordinados, los caseros a los inquilinos, etc., nada impide taxativamente que suceda lo contrario (por ejemplo que los trabajadores descapitalicen una empresa pblica, que la mujer exprima al marido, que el inquilino de la vivienda de renta antigua se imponga al propietario, que el subordinado trabaje sensiblemente menos que el jefe o que la deuda se disipe por la inflacin). El anlisis estructural puede predecir como sentido probable de la explotacin, en general, uno u otro (por ejemplo, que el capital, escaso, explotar al trabajo, excedentario; o que el marido, con un empleo mejor, explotar a la mujer, con uno peor o sin l), pero no exime del anlisis histrico, es decir, concreto y singular. A su vez, los escenarios de explotacin multilaterales pueden ser formalmente homogneos o segmentados, y en este ltimo caso podramos decir que son formalmente heterogneos entre segmentos y formalmente homogneos dentro de cada segmento. Con esto quiero atender al hecho de que, dentro de las relaciones multilaterales, pueden localizarse grupos de posiciones que tienden a ser explotadoras o explotadas, pero sin que est garantizado que ninguna de ellas en particular lo sea. As, por ejemplo, en

259

las circunstancias que conocemos, lo ms probable es que un propietario de capital (un accionista) sea explotador y un trabajador (un asalariado) sea explotado dentro de una empresa capitalista, pero cualquiera de ellos podra ser lo contrario, y minoras importantes lo son; pero, sobre todo, sera muy difcil, por no decir imposible, sealar grupos (sobre todo, a cada uno de los grupos) llamados a ser con un elevado grado de probabilidad beneficiarios o perjudicados del funcionamiento de la redistribucin estatal o del mercado de bienes de consumo. Las relaciones de explotacin pueden ser de mbito potencial ms o menos extenso. Algunas son de mbito muy limitado, como la domstica por causa de la monogamia y de la nucleizacin de la familia (sera ms extensa si hubiera poligamia, convivencia de ms de una generacin o capacidad de absorber a extraos, como en la familia patriarcal clsica). Otras son de mbito potencialmente muy extenso, que podemos considerar ilimitado desde la perspectiva del individuo, como las que tienen por escenario el estado y el mercado; no obstante, la organizacin poltica precisa (divisin de poderes, especializacin y descentralizacin administrativas, etc.) y la segmentacin de los mercados de acuerdo con las caractersticas de cada mercanca o grupo de mercancas limitan de hecho esos mbitos para los individuos, aunque de manera desigual. Las restantes, en fin, poseen potencialmente mbitos de extensin intermedia y en todo caso muy variable, concretamente las que tienen por escenario a las organizaciones, que pueden abarcar desde un reducido puado hasta un gran nmero de individuos. Los saldos y tasas de los explotadores dependen fuertemente de los saldos y tasas de los explotados en las relaciones de explotacin de mbito limitado (estrictamente, claro est, en las propiamente interindividuales), pero dbilmente en las de mbito extenso. Dicho de otro modo: en las relaciones de mbito limitado hay simetra entre los saldos y tasas explotadores y los saldos y tasas explotados, pero en las de mbito extenso no la hay. Un mismo saldo o tasa explotadores (para una posicin explotadora) pueden obtenerse indistintamente explotando ms a menos gente o explotando menos a ms gente, explotando mucho a pocos o poco a muchos. Potencialmente, pues, las relaciones de mbito ms extenso pueden permitir los mayores saldos

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y tasas para una minora de explotadores sobre la base de los mayores saldos y tasas (aunque siempre negativos e inferiores a la unidad, respectivamente) para una mayora de explotados, lo cual probablemente las haga menos explosivas; si bien la mayor extensin tambin genera mayores concentraciones de poder que, a su vez, hacen eventualmente posible la imposicin de saldos y tasas ms desfavorables para cada explotado. (La historia ms reciente de organizaciones y mercados podra verse como un aumento de los mbitos combinado con una limitacin del poder, y tal vez ms lo primero que lo segundo, de modo que han podido mantenerse o incrementarse las diversas relaciones de explotacin. La de estados y hogares, por el contrario, sera la de un estancamiento o disminucin de los mbitos junto con una limitacin del poder, con la consecuente limitacin de las relaciones de explotacin que les son propias.) Por ltimo, el modelo permite comprender que las relaciones de explotacin se acumulan y se compensan mutuamente, de modo que cualquier individuo puede beneficiarse de ocupar simultneamente posiciones explotadoras o verse perjudicado por estar al mismo tiempo en una posicin de explotado en varias dimensiones o escenarios, pero tambin es posible, y acaso ms probable, que combine posiciones explotadas en uno o ms escenarios con posiciones explotadoras en otro u otros. En este ltimo caso, su posicin como individuo, o ms exactamente su posicin de explotador o explotado, depender del peso relativo de las relaciones con saldo opuesto, con independencia de la manera en que las perciba e incluso de que no llegue a percibir siquiera algunas de ellas. Este es el sentido de lo que he llamado, con un deliberado tono contable, el balance o saldo neto de la cooperacin, as como tambin un saldo neto o balance de explotacin. Estos tendrn, para todo individuo, la frmula:

j = m + i + e + d j = m +i +e + d

Ec. VI.59

Igualmente, presentar unas tasas ponderadas de rendimiento y de explotacin:

j = m m + i i + e e + d d j = m m + i i + e e + d d

Ec. VI.60

261

Estos resultados (saldos y tasas) netos corresponden y han de ser idnticos a los familiares, pues intervienen en ellos los mismos componentes pero en orden distinto (ntese que los saldos y tasas presentes en las dos ltimas ecuaciones son domsticos, no familiares). La compensacin de saldos o ponderacin de tasas permite tambin explicar algunas posiciones ambiguas o contradictorias, fundamentalmente las que combinan en una sola relacin compuesta que ciertas teoras conciben como una relacin simple dos relaciones simples de distinto signo desde la perspectiva del individuo o el grupo considerados. As, por ejemplo, las amas de casa burguesas, tan caras a las diatribas entre marxismo y feminismo, al marxismo feminista y al feminismo marxista, que podran ser explotadas domsticas pero explotadoras netas;193 la aristocracia obrera, otro grupo problemtico que sola proporcionar serios dolores de cabeza a la ortodoxia radical por su doble condicin de precursor y bastin del movimiento y parte privilegiada de la clase, tal vez mezclando una posicin explotadora en el mercado de trabajo, por su cualificacin, y explotada en la organizacin, por su condicin asalariada;194 o los trabajadores en posiciones estratgicas de las empresas y servicios pblicos, la banca y otros, que presentan los ndices ms elevados de sindicacin pero no son precisamente los parias de la tierra, y bien podran ser explotados organizativos pero dentro de organizaciones que son explotadoras en el mercado o en el presupuesto del estado, etc.195 Tal ambigedad (no la contradictoriedad) dejar de serlo en cada caso individual, salvo que los saldos de las relaciones opuestas sean ms o menos equivalentes. Pero, adems, algunas posiciones contradictorias tpicas tienden a resolverse sistemticamente en un sentido porque las relaciones simples que las configuran tienen mbitos de extensin muy dispar, o tal vez intensidades muy diferentes: as, por ejemplo, el "ama de casa" burguesa es probable que gane mucho ms como bur-

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Vase, por ejemplo, Eisenstein (1979). Se los proporcion a Marx, pero sobre todo a Lenin, quien resolvi que la mayor parte del movimiento obrero occidental (en particular alemn e ingls) era reformista porque su base era la aristocracia obrera, alimentada y corrompida por las migajas del imperialismo. 195 Vase Labini (1974) sobre la nueva pequea burguesa, o Parkin (1979).

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guesa de lo que pierde como ama de casa, siempre en trminos estrictamente econmicos. No era el propsito de este captulo, desde luego, culminar en un procedimiento de clculo para que cada cual evaluara su posicin. Debo sealar, sin embargo, que el necesario hincapi analtico en la multiplicidad de las relaciones no impide que sea ms aconsejable un procedimiento sinttico para evaluar las posiciones individuales. Despus de todo, las relaciones son siempre segmentarias, un aspecto parcial, aunque pueda llegar a ser muy importante, en la vida de la mayora de los individuos envueltos en ellas; la suerte en la vida, en cambio, es el resultado sinttico de todo ello, tanto ms cuanto crecientemente se separan produccin y consumo, esfera pblica y privada, estado y mercado, etc. Por eso pueden resultar bastante ms prcticos otros mtodos mucho ms sencillos y que, de hecho, tambin vienen siendo utilizados intuitivamente por el comn de los mortales: por ejemplo, la comparacin con el tendero, con el compaero de trabajo, con el vecino, con los dems en general o, algo menos burdamente, con los datos sobre la renta por habitante. Es mejor, en cualquier caso, la cuenta de la vieja que una sofisticada teora unilateral o sesgada. Un corolario importante de esto es que, paradjicamente, la ampliacin del mbito propio de conceptos analticos, y orientados hacia el estudio de las causas, como los de forma o modo de produccin y distribucin, explotacin o clase puede llevar a un reforzamiento de conceptos sintticos, y orientados hacia el estudio de los efectos, como los de grupos de estatus, estratos de renta o estilos de vida. Como plantea Beck: a un estrato de renta ya no corresponde ningn curriculum biogrfico determinado.196 Digamos que la descomposicin (analtica) de los factores de clase lleva a una revalorizacin (sinttica) de los resultados.197 En todo caso a partir de un modelo como el aqu pre-

Beck (1983), citado por Offe (1984b: 24). Esto no est lejos de lo que deca Weber (1922: II, 693) al afirmar sobre el predominio de la organizacin estamental que cierta (relativa) estabilidad de los fundamentos de la adquisicin lo favorece, en tanto que todo trastorno y toda sacudida tcnicoeconmica lo amenaza, colocando en primer plano a la 'situacin de clase'. Si todo
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sentado, sea o no posible determinar la existencia de relaciones causales entre las posiciones de cualesquiera individuos dentro de una unidad productiva, una forma distributiva, una sociedad o cualquier otro agregado con sentido econmico, siempre ser posible establecer comparaciones entre ellos, pues todos pueden ser ordenados a lo largo de una escala.

est tranquilo, lo que importa es cmo utilizar los recursos; si no, pasa a primer plano cmo adquirirlos.

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VII

LAS CLASES: UNA VISIN MULTIDIMENSIONAL Y PARALELISTA La teora de las clases sociales ha venido debatindose de forma recu-

rrente en torno a la importancia relativa de la propiedad, la cualificacin y la autoridad en la configuracin de stas, al menos hasta el punto en que pueden entenderse como categoras objetivas, con independencia del problema de su eventual constitucin en agentes sociales activos. No es difcil asociar el nfasis en una u otra dimensin a algunos autores clsicos de la sociologa: Marx hizo girar todo su anlisis de las clases en torno a la propiedad; Weber trat en relativo pie de igualdad la propiedad y la cualificacin, pero la sociologa posterior inspirada en l ha subrayado especialmente el papel de esta ltima;198 Dahrendorf intent limitar las clases a las relaciones de autoridad. Ninguno de ellos fue insensible a los otros factores, pero, o bien trat de reducirlos al elegido como primordial o bien los dej de lado en el anlisis de las clases. As, Marx fue altamente consciente de la relevancia de la autoridad (como lo muestran sus crticas de la divisin manufacturera del trabajo o del papel de la maquinaria) y de la cualificacin (como lo indican sus anlisis de la diferencia entre trabajo simple y trabajo complejo, o su referencia a una "clase superior de obreros" formada por el trabajo cualificado). No obstante, consider el desarrollo de ambas como un mero epifenmeno de la dinmica de la propiedad, si bien con consecuencias muy distintas: mientras que la concentracin de sta traera consigo el reforzamiento de la autoridad en el proceso de trabajo,199 la subordinacin del trabajo a las necesidades de las mquinas tendra como consecuencia el reemplazo progresivo del trabajo complejo por

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Tanto los autores alineados con la teora funcionalista de la estratificacin, que se apoyan en una combinacin de Durkheim y Weber (Davis y Moore, 1945), como los identificados con el credencialismo ms radical, que lo hacen slo en Weber (Collins, 1979).

La divisin manufacturera del trabajo supone la autoridad incondicional del capitalista sobre hombres reducidos a meros miembros de un mecanismo colectivo, propiedad de aqul. (Marx, 1867: I/2, 433)

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trabajo simple.200 La sociologa marxista posterioro al menos su corriente principalse ha apartado muy poco de estas dos hiptesis. Weber trat como factores prcticamente independientes la propiedad y la autoridad. Adems, sobreestimando y malinterpretando quiz formas ya entonces anacrnicas de propiedad territorial y nobiliaria, no identific el mbito de la propiedad con el del mercado, sino que deslind fuertemente ambos, lo que le condujo a una distincin entre clases propietarias y clases lucrativas que no sobrevivi a su obra.201 Pero lo importante es sealar que incluy en la propiedad utilizable en el mercado la de la propia fuerza de trabajo y, con ella, la de su cualificacin, lo cual ha servido de punto de partida a algunos de los mejores anlisis post-weberianos de la estructura de clases, por ejemplo por parte de Giddens, pero apuntando, a la vez, cierta tendencia a subsumir propiedad y cualificacin bajo la figura y la lgica social propias de la primera.202 Paradjicamente, la concentracin posterior de sus seguidores en los grupos de estatus como nicos agentes colectivos verosmiles y, tal vez, el empeo en hacer de l "el Marx de la burguesa", o al menos de interpretarlo en contraposicin y como una respuesta cerrada a Marx, han hecho que la mayor parte de la sociologa de raz weberiana dejara de lado el problema de la propiedad para centrarse, en su anlisis de las clases y la estratificacin, en el problema de la cualificacin: el mejor ejemplo de ello es el enfoque credencialista en sus distintas variantes. Por otra parte, si bien Weber puede ser considerado como el punto de arranque del estudio sociolgico del poder y la autoridad, lo cierto es
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En todos los oficios de los que se apodera, como vemos, la manufactura genera una clase de trabajadores que la industria artesanal exclua por entero, los llamados obreros no cualificados. (Marx, 1867: I/2, 426) "Clase propietaria se llama a aquella en que las diferencias de propiedad determinan de un modo primario la situacin de clase. Clase lucrativa se llama a aquella en que las probabilidades de la valorizacin de bienes y servicios en el mercado determinan de un modo primario la situacin de clase. (Weber, 1922: I, 242)

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La propiedad se refiere, no a ninguna caracterstica de los objetos fsicos como tales, sino a derechos que estn relacionados con ellos, y que a su vez confieren ciertas capacidades al propietario. [...] Si la propiedad se concibe como un conjunto de capacidades de accin en relacin con el funcionamiento del mercado, es evidente que el trabajador asalariado posee dichas capacidades. La propiedad del trabajador asalariado es la fuerza de trabajo [...].As pues, [...] utilizar el trmino capacidad de mercado de una manera

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que en ningn momento proyect ste sobre su anlisis de las clases sociales (salvo como "poder de mercado"). Dahrendorf, en fin, present la propiedad como una variante de la autoridad, ejercida a travs de las cosas en vez de directamente sobre las personas;203 podramos decir como derecho restrictivo sobre las personas (negacin de su acceso a la cosa objeto de propiedad) en vez de como derecho prescriptivo sobre su actividad. Adems, se aline con la teora de la sustitucin de la propiedad por el control de los medios de produccin, asignando as un papel primordial a la autoridad propiamente dicha.204 La cualificacin quedaba fuera del anlisis, al menos en cuanto factor autnomo, si bien Dahrendorf la consider siempre como un elemento de movilidad social y la reintrodujo bajo la figura de los "expertos" al clasificar al personal de las asociaciones burocrticas. En realidad, podemos presentar esto de otra manera. Tanto Marx como Weber hacen descansar su teora de las clases en la idea de la propiedad. La diferencia estriba en que el primero se centra exclusivamente en la propiedad de los medios de produccin, como corolario de lo cual todos los que no poseen tales medios aparecen como no-propietarios. Weber, en cambio, considera tambin como propietarios a los trabajadores libres, ya que poseen en propiedad su fuerza de trabajo: establecido esto, va de suyo que pueda distinguirse entre stos segn las cualidades de la fuerza de trabajo que posean, lo cual nos aboca directamente a considerar la cualificacin. A pesar de todas sus diferencias, ambos autores coinciden, pues, en localizar a las clases (objetivas: no importa ahora que las denominen simpleinclusiva para referirme a todas las formas de atributos relevantes que los individuos pueden aportar a la negociacin. (Giddens, 1973: 116-17)
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Hemos de entender por situacin de clase posicin de autoridad, esto es, participacin o exclusin de poder legtimo en una asociacin de dominacin. (Dahrendorf, 1957: 212) Las posiciones funcionales superiores son, tanto en la sociedad por acciones como en la empresa capitalista, las funciones de direccin investidas de autoridad. Slo que en cierta medida, en la sociedad por acciones, estas posiciones aparecen reducidas en lo que a la propiedad se refiere. Si en el sistema capitalista eran posiciones de autoridad basa-

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mente clases, clases econmicas, clases en s o clases sociales...) en el mercado, sea como grupos de propietarios y no propietarios de medios de produccin (Marx) o como propietarios de medios de produccin y de fuerza de trabajo (Weber, quien a su vez distingue, por cierto, no slo entre los propietarios de diferentes tipos de fuerza de trabajo, sino tambin entre los de diversos tipos de medios de produccin). La posterior polmica entre marxistas y weberianos sobre si las clases deben ser localizadas en la esfera de la produccin o en la del mercado (o la "distribucin", en un uso inadecuado del concepto) puede ser, y sin duda es, muy relevante a la hora de estudiar los procesos que llevan a un mero agregado categorial a convertirse o no en un agente social, pero no cuestiona en modo alguno lo dicho. Las "clases" weberianas se localizan netamente en el mercado, y las "clases en s" marxianas pueden igualmente serlo, con independencia de cualquier anlisis ulterior de su configuracin concreta, sobre la base de su experiencia en el proceso de produccin. El anlisis de Dahrendorf, en cambio, supone un escenario nuevo: las clases ya no se delimitan por su lugar en el mercado, en relacin a la propiedad, sino por su posicin en las "asociaciones de dominacin", en la dimensin de la autoridad. En este escenario resulta difcil encajar la pervivencia de la propiedad, que por ello ha de ser simplemente ignorada, reducindola al estatuto de una relacin residual, o forzada a entrar en una concepcin laxa de las asociaciones de dominacin como iguales a cualquier escenario de poder o autoridad, lo cual quita toda fuerza a estos conceptos. La cualificacin, a su vez, se convierte tambin en una categora incmoda en cuanto que es capaz de constituirse en un factor de estratificacin con independencia de cmo se vea asociada a la autoridad y/o a la propiedad. Excepto cuando se empea en presentar la propiedad como una variante de la autoridad, este ltimo concepto significa para Dahrendorf algo muy parecido a lo que Weber denominaba "poder mediante organizacin" (pero mientras que Weber haca problema de su legitimidad, Dahrendorf simplemente la presume).

das en la propiedad jurdica, representan ahora slo pura autoridad. (Dahrendorf, 1957: 68)

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Por otra parte, siempre ha estado presente en la sociologa, o al menos en los socilogos ocupados en el estudio de la desigualdad social, y particularmente entre los menos dispuestos a aceptar las visiones unilaterales heredadas, la tentacin de extender el uso del trmino clase a cualesquiera grupos con intereses econmicos definidos y contrapuestos a otros, o a los grupos a los que puede suponerse explotados o explotadores, o en posicin de ventaja o desventaja social; en suma, a los grupos definidos por el anlisis de la estratificacin. Esta tentacin se ha manifestado, con especial frecuencia, de ciertas maneras. Una ha sido la consistente en extender el concepto de clase hacia el pasado, es decir, hacia agregados sociales que ocupaban un lugar definido en las relaciones de produccin pero tambin en el orden poltico, parental y/o religioso. Otra ha consistido en generalizarlo en el presente hacia fuera, por ejemplo hacia los grupos de gnero, o hacia dentro, hacia diversos subgrupos identificables dentro de las clases por otros criterios que su posicin en la produccin (por ejemplo, por su posicin sectorial o funcional). Mi propuesta es a la vez de restriccin y de ampliacin. Por un lado, radica en abandonar la identificacin entre explotacin y clase, lo cual significa dejar fuera del concepto de clase los agregados de individuos explotadores o explotados que persisten como tales en otras relaciones no puramente econmicas (estamentos privilegiados), los que son probable pero no necesariamente explotados o explotadores (segmentos discriminados) y, por supuesto, los que slo lo son de un modo efmero (alineamientos ocasionales). En este sentido, cabe calificar esta visin como restrictiva. Por otro lado, consiste en dejar de considerar mercados y organizaciones como opciones excluyentes a la hora de elegir un escenario para el anlisis de las clases. Unos y otras tienen en comn ser las principales formas sociales que la humanidad ha adoptado para movilizar, asignar, producir y distribuir los recursos econmicos de todo tipo ms all de la comunidad domstica y ms ac de la comunidad poltica (i.e., del hogar y del estado); podra decirse que ambas existen en la medida en que las comunidades domsticas son demasiado pequeas e inespecficas y las comunidades polticas demasiado grandes y abstractas. Como consecuencia, no habr motivo para restringir las dimensiones de clase a la propiedad y no in-

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cluir otras formas de control de los recursos, concretamente la autoridad y la cualificacin esto es lo que denomino una visin multidimensional, y quedar abierto con ello el problema de conjugar estas dimensiones de manera analtica o sinttica y apostar por la primera posibilidad es lo que podemos llamar una visin paralelista.

VII.1Qu son las clases sociales

Las clases son, pues, agregados de individuos que ocupan una posicin similar en las organizaciones y/o los mercados, es decir, en las que hemos venido denominando formas econmicas asociativas, que los lleva a ser regularmente explotadores, explotados o neutros. No, por consiguiente, en las formas econmicas comunitarias, como son los hogares y los estados. Los grupos correspondientes dentro de estas redes no son clases, sino estamentos o segmentos, tal como ya los definimos en el captulo tercero. Las posiciones ocupadas o a ocupar son las que se definen estructuralmente en torno a las tres dimensiones presentes en esas redes: la propiedad, la autoridad y la cualificacin. Va de suyo, pues, que estamos hablando de clases objetivas, definidas por la situacin de los individuos, no de grupos ms o menos conscientes de s (asunto que abordaremos parcialmente en el ltimo apartado). As, donde haya clases habr explotacin, pero donde haya explotacin no necesariamente habr clases. Podemos decir que hay clases all donde las relaciones de (produccin y distribucin y) explotacin se han de-subjetivado y objetivado, dejando de ser relaciones directas entre las personas (relaciones de dependencia) para convertirse en relaciones mediadas por un tercer elemento (las cosas para la propiedad, la actividad de otras personas que no las personas mismaspara la autoridad y el conocimiento para la cualificacin). Por el contrario, donde las relaciones continan siendo relaciones de dependencia personal (individual o colectiva), seguimos en presencia de los estamentos; donde no son ya relaciones sistemticas de dependencia, pero son regularmente afectadas por las caractersticas personales, estamos en presencia de segmentos; donde, en fin, se ha desvanecido por entero esa acepcin de

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personas, ya no estamos ante grupo estable alguno sino simplemente ante agregados sin otra existencia que la que pueda darles el observador al congelar un momento del proceso social. El Cuadro VII.1 presenta esta contraposicin. Cuadro VII.1: EXPLOTACIN Y CLASES Formasescenario Asociativas: organizaciones y mercados Comunitarias: hogares y estados Subjetivadas Discriminacin Influencia, azar, habilidad, etc. Objetivadas Relaciones de produccin, distribucin, explotacin Propiedad Cualificacin Autoridad Privilegio Estamentos positiva o negativamente privilegiados Segmentos positiva o negativamente discriminados Alineamientos ocasionales Grupos sociales definidos por dichas relaciones Clases explotadoras o explotadas

(Indiferente, no procede)

Esto nos permite precisar mejor las bases e implicaciones de la explotacin en estados y hogares. En el mbito del estado, la historia de los ltimos siglos consiste en el paso de una relacin con los ciudadanos de carcter estamental y privilegal a una relacin de carcter universalista e igualitaria, con el paso intermedio por una relacin segmentaria y discriminatoria (de la que todava queda algo y, en algunos casos, bastante). Pero esto no significa que no haya explotacin en ese mbito, ni siquiera que sea puramente errtica, sino slo que depende de otros factores: la influencia poltica, la legitimidad pblica, el azar, la habilidad, etc., que no dan lugar a agregados con la estabilidad relativa de las clases. En el mbito del hogar, por un lado, la relacin instrumental entre los componentes puede ir, y frecuentemente va, ms all de la posible explotacin econmica de sus miembros, por ejemplo como explotacin sexual (ahora s podemos recuperar ese concepto); las relaciones comunicativas y expresivas, al mismo tiempo, recubren por entero las relaciones instrumentales y se extienden mucho ms all de ellas; por otra parte, lo que podra calificarse de relacin estamental (posiciones legal y/o consuetudinariamente determinadas en funcin del sexo) ha pasado a convertirse claramente en una

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relacin segmentaria, de discriminacin (orden de preferencia en el acceso al exterior, distinto grado de responsabilidad en la dedicacin interior), pero empieza a quebrarse en favor de relaciones ms igualitarias. Digamos, pues, que el concepto de clase es excesivo para los agregados que pudieran definirse en el mbito del estado y demasiado parco para los que se definen en el mbito del hogar. El escenario global de las clases y los factores de clase est exclusivamente, pues, en las redes asociativas, pero todava podemos concretar algo ms. La propiedad tiene su escenario en el mercado, la autoridad en la organizacin, y la cualificacin en ambos. Para las dos primeras, sobre todo, tal delimitacin no ha estado siempre vigente. La servidumbre personal hereditaria y/o alienable podra considerarse como una forma de propiedad sobre la organizacin.205 Es bien sabido que los cargos pblicos fueron en otro tiempo comprados y vendidos, o estuvieron directamente asociados al nacimiento (la monarqua es slo un vestigio de esto), lo cual puede entenderse como una forma de propiedad sobre el estado. Asimismo, la esclavitud primero, y la corvea y otras formas de trabajo obligatorio despus, han sido formas, absolutas o limitadas, de propiedad sobre las personas. Por otra parte, los productos del trabajo individual estuvieron gravados por derechos de otras personas no adquiridos de forma contractual, por ejemplo los diezmos y otros impuestos particulares, lo que podra considerarse una forma de autoridad sobre las cosas. Y los mercados no siempre han sido mercados libres, sino que las ms de las veces han nacido en condiciones de acceso fuertemente limitado mediante concesiones, franquicias (en el sentido tradicional) o restricciones gremiales, todo lo cual puede considerarse como formas de autoridad sobre el mercado. De todo ello quedan vestigios, o bastante ms que eso, pero la tendencia inequvoca, desde los comienzos de la poca moderna, y fundamentalmente desde el hito marcado por las revoluciones liberales, hasta hoy, es la separacin del mercado y las
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Digo la servidumbre para simplificar, pero debera decir el seoro, pues los propietarios eran, por supuesto, los seores, no los siervos. En las postrimeras del zarismo todava podan los nobles vender o alquilar las tierras y, con ellas, a los siervos. (Blum, 1961: 308-325).

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do y las organizaciones respecto tanto del estado como del hogar y, al mismo tiempo, su total deslinde mutuo como formas de relacin. El Cuadro VII.2 resume la presencia o ausencia de los distintos factores de desigualdad en las formas econmicas citadas y los modos de produccin y distribucin basados solamente en ellas. Cuadro VII.2: ESCENARIOS DE LAS DIMENSIONES DE CLASE Propiedad FORMAS Organizacin Mercado MODOS Mercantil Burocrtico Capitalista S No S No S S S S S No S S No S S Autoridad Cualificacin

Sobre estos tres factores intentar fundamentar una tipologa general de las clases, admitiendo, por tanto, la posibilidad y la necesidad de una concepcin multidimensional y paralelista de las mismas en un doble sentido. Multidimensional, en primer lugar, al admitir varios factores mutuamente irreductibles en su formacin, lo que no hacan ni Marx ni Dahrendorf, por atenerse, respectivamente, a los criterios nicos de la propiedad privada de los medios de produccin y la autoridad en las asociaciones de dominacin, pero s Weber, al tomar en cuenta la propiedad y la posicin de mercado. Paralelista, en segundo lugar, al admitir la posibilidad terica y la realidad prctica de una confluencia no jerrquicamente articulada de esos factores sobre un mismo individuo y, por tanto, la necesidad de que pertenezca a varias clases y, al hacerlo, ocupe, alternativamente, posiciones dominantes o dominadas, explotadoras o explotadas; esto no era admitido por Marx, que adems de presentar un criterio de clase reduccionista postulaba la concentracin sobre un mismo grupo social, el proletariado, de todas las carencias conducentes a situaciones de explotacin y dominio: expropiacin de los medios de produccin, sometimiento al despotismo fabril y descualificacin; s lo era, en cambio, tanto por Weber, al combinar distintos criterios de formacin de las clases, como por Dahren-

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dorf, al aplicar un mismo criterio a distintos mbitos discretos de la vida social de unos mismos individuos. Esto nos lleva, como casi todo intento comprehensivo de dar cuenta de las clases sociales, a Weber, quien, aceptando e ironizando a la vez sobre la teora marxista de la alienacin como separacin entre el trabajador y los medios de produccin, escribi: Ese fundamento econmico decisivo, o sea la "separacin" del trabajador de los medios materiales de trabajo de los medios de produccin en la economa, de los medios blicos en el ejrcito, de los medios materiales administrativos en la administracin pblica, y de los medios monetarios en todos ellos, de los medios de investigacin en el instituto universitario y en el laboratorio es comn, como tal fundamento decisivo, tanto a la empresa poltico-militar estatal moderna como a la economa capitalista privada.206 (Weber, 1922: II, 1061) Podramos reducir esta serie de separaciones, o expropiaciones, a tres, refundiendo algunas de las de Weber y ampliando una de ellas. Primero, la separacin o expropiacin de los medios de produccin, entre los que incluiremos el dinero los medios de crdito en vez de segregarlo. Segundo, la separacin o expropiacin de los medios de administracin, entre los cuales han de incluirse los blicos que son su ultima ratio. Tercero, la separacin de los medios de saber, o de conocimiento, que adems de la investigacin, o creacin de conocimiento nuevo, particularizada por el universitario Weber, incluye, y quiz antes que nada, la educacin en general y la formacin para el trabajo en especial, es decir, la transmisin y adquisicin del conocimiento ya existente. El Cuadro VII.3 expresa esta idea en forma esquemtica.

As, de la mano de H. Gerth y C.W. Mills (1946: 62), "podemos considerar parte de la obra de Weber como un intento de 'rellenar' el materialismo econmico de Marx con un materialismo poltico y militar" o como un instrumento para hacer bajar algunas instituciones sociales del limbo de las "superestructuras" al que Marx las arroj.

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Cuadro VII.3: MARX, REFORMULADO A PARTIR DE WEBER Tres procesos de separacin o expropiacin, segn Weber De los MEDIOS DE PRODUCCIN (y de CRDITO) De los MEDIOS DE ADMINISTRACIN (y de GUERRA) De los MEDIOS DE CONOCIMIENTO (y de INVESTIGACIN) Tres dimensiones o factores de clase

PROPIEDAD AUTORIDAD CUALIFICACIN

Las diferentes posiciones en el mundo de la produccin, por consiguiente, no lo son ya slo por su relacin con los medios de produccin, sino tambin por su relacin con la organizacin y con la informacin. Lo que est envuelto es la desigual distribucin de la capacidad de disposicin sobre los distintos elementos que intervienen en todo sistema: materia, energa e informacin, o sea, sobre las cosas, las personas y los datos. En el mundo econmico, estos elementos tienen una forma ms concreta: los medios de produccin, la fuerza de trabajo,207 la ciencia y la tecnologa. El control sobre estos elementos se manifiesta, respectivamente, como propiedad, autoridad o cualificacin, y las diferencias en los grados de control se traducen en diferencias entre las posiciones sociales y desigualdades en las oportunidades de vida, esto es, en las ventajas o desventajas, asociadas a ellas. El Cuadro VII.4 resume esta idea.

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Pues no se trata ya de la energa fsica, que es parte de los medios de produccin, sino de la energa social que es capaz de poner en marcha a stos; es decir, del trabajo.

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Cuadro VII.4: EL SISTEMA DE CLASES ELEMENTO DEL FORMA SOCIAL DISTRIBUCIN SISTEMA DE CONTROL DESIGUAL DE: Materia (cosas) Energa (personas) Informacin (datos) Propiedad Medios de produccin Medios de organizacin Medios de conocimiento

POSICIONES ASOCIADAS Empleador, autnomo, asalariado... Directivo, encargado, subordinado... Profesional, tcnico, no cualificado...

Autoridad

Cualificacin

En definitiva, se trata del control sobre los elementos necesarios para la cooperacin, directa o indirecta, en la produccin. Ocupa una posicin de ventaja, potencialmente explotadora, quienquiera que controle el nexo social y cualquiera que sea ste. Estos procesos de separacin se fundan en buena medida en las crecientes dimensiones y la mayor complejidad de la economa, las organizaciones y el saber, pero esto no agota su realidad. Propiedad, autoridad y cualificacin son instituciones sociales que permiten movilizar y coordinar contingentes de medios de produccin, de actividad humana y de conocimiento incomparablemente superiores a los que podra poner en accin cualquier persona individual, y probablemente tambin a los que podran surgir del concierto espontneo entre los individuos. Esa es su funcin social: hacer posible la cooperacin. Sin embargo, funcionalidad no es lo mismo que necesidad, y este papel ha sido desempeado en el pasado por otras instituciones y podra serlo por otras ms en el futuro, si bien es cierto que su preeminencia sobre otras formas no natas o desaparecidas no puede atribuirse simplemente al azar ni a la mera conveniencia de sus beneficiarios. Es obvio que la gran produccin no es compatible con la propiedad privada de todo trabajador sobre sus medios de trabajo, que las grandes organizaciones econmicas y polticas hacen imposible la plena autonoma de los que forman parte de ellas y que el saber no puede ser hoy objeto de apropiacin global por los individuos particulares. Pero la cuestin no reside ah, sino en la accesibilidad de la propiedad, la autoridad y la cualificacin para la generalidad de los individuos, sea individual o

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cin para la generalidad de los individuos, sea individual o colectivamente, en su desigual participacin en las mismas y en la transformacin del acceso preferencial a ellas en mecanismo de desigualdad en el acceso a los recursos y a las oportunidades, es decir, de explotacin y de usurpacin. La privatizacin y expropiacin de los medios de produccin es una historia relativamente bien conocida, sobre la que no necesitamos detenernos aqu. Requiere simplemente la conversin de la propiedad condicional en propiedad absoluta, la apropiacin privada y privilegiada de recursos hasta entonces libres y el juego de las fuerzas de mercado para dividir a los individuos en posiciones tpicas en torno a las cuales se configuran las clases sociales. Este "simplemente", sin embargo, entraa complejos siglos de historia que no han sido precisamente los que, segn la representacin frecuente de la economa vulgar, conducen del pequeo ahorrador laborioso y el pequeo dilapidador ocioso al capitalista y el asalariado, respectivamente, sino que estn marcados por episodios tan poco edificantes como la expropiacin de las tierras comunales, el expolio de las colonias, la esclavitud, el trabajo forzado, la represin de la mendicidad y de la economa de subsistencia, etc. La separacin y expropiacin de los medios de administracin tambin va ms all de la simple divisin o delegacin de funciones debida a la complejidad de las organizaciones. Aqu no se trata, recurdese, de la autoridad en la esfera poltica, pues entonces la historia sera otra: desde el principio, la constitucin de la esfera poltica como diferenciada del parentesco fue un proceso de expropiacin o, para ser ms exactos, se hizo al margen y en contra de quienes quedaron sometidos a ella; es con la creacin del estado moderno cuando se produce, por as decirlo, una devolucin del control, con la generalizacin de la ciudadana y de los derechos democrticos. Aqu se trata de un mbito ms restringido, el del proceso productivo, en el cual la prdida de control de su actividad por parte del trabajador es el corolario del desarrollo de la organizacin (jerarqua y fragmentacin del trabajo). Sin embargo, esta historia tampoco se reduce a ese simple desarrollo, como se hace patente en la conflictiva historia de la mecanizacin, el taylorismo, el fordismo, la automatizacin

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La separacin del individuo de los medios de conocimiento tiene lugar tambin sobre la base del desarrollo de ste, que excede pronto el marco de la comunidad inmediata. Esta separacin es casi tan vieja como la humanidad en la forma de separacin del saber religioso, personificada primero en el esoterismo del chamn y luego en el surgimiento de los cuerpos sacerdotales y finalmente las iglesias, lo que Weber llama asociaciones hierocrticas; pero esto concierne tan solo a las "oportunidades de vida" en el otro mundo, las cuales, por mucha importancia que se les pueda otorgar, deben ser escrupulosamente distinguidas de las oportunidades en ste. La separacin del saber profano comienza con el desarrollo de ste ms all de las capacidades necesarias para el trabajo de subsistencia y de las tradiciones compartidas. Sin embargo, slo alcanza plena vigencia como palanca de explotacin, siquiera en el sentido neoweberiano del trmino (discriminacin), una vez que a) el trabajo se desliga masivamente de la comunidad domstica, b) el saber, terico o prctico, aplicable al trabajo deja de adquirirse en el trabajo mismo, y c) las oportunidades de acceder a ese saber se distribuyen de manera desigual en funcin de diversas desigualdades y privilegios, incluida la desigualdad de saber misma. Entonces cobra pleno sentido el trmino cualificacin, pues el saber cualifica, califica y clasifica a quienes lo poseen o carecen de l en diversos grados.

VII.2Propiedad, autoridad y cualificacin

En una economa simple, la propiedad, la autoridad y la cualificacin resultan escasamente relevantes para el trabajo de las personas. En las sociedades cazadoras-recolectoras o agrcolas primitivas, por ejemplo, la propiedad no puede ir ms all de un reducido nmero de enseres y los medios de trabajo tpicos pueden ser fabricados por cualquiera, la cualificacin necesaria para obtener directamente bienes de consumo de la naturaleza est al alcance de todos y se obtiene en su mayor parte imitando a los adultos, y la autoridad pertinente para algunas tareas (por ejemplo la caza) se confunde con la ya existente en la estructura familiar o del clan.

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En sociedades complejas como las nuestras, las cosas son muy distintas. En primer trmino, la escala de la produccin exige el uso de grandes cantidades de medios de trabajo y, sobre todo, de medios de trabajo de grandes dimensiones y elevado valor.208 Si el poder de disposicin sobre estos medios es la propiedad, esto significa que no es posible el funcionamiento de la sociedad actual sin grandes propiedades y, por tanto, grandes propietarios, sean estos individuales o colectivos, privados o pblicos. Por otro lado, la mayor parte de la produccin no es llevada a cabo autnomamente por los individuos, en parte porque excede la escala a la que stos podran operar y en parte porque, aunque pudieran hacerlo, carecen de los medios para ello. En contrapartida, se desarrolla dentro de estructuras organizadas que presentan claras lneas de autoridad y posiciones ntidas a lo largo de las mismas.209 Segn el lugar que ocupen en stas, los individuos tienen mayor o menor autonoma en la realizacin de su trabajo, dependen en mayor o menor medida de la voluntad de otros individuos y pueden influir en mayor o menor grado sobre la actividad de otros ms. Finalmente, la complejidad, el constante cambio y el mismo carcter organizado de los procesos hacen que en ellos se empleen grandes cantidades de informacin y se requiera una gran capacidad de procesamiento de la misma.210 Pero para esto no es preciso que cada uno de los individuos que inter-

En esto consisten, segn Berger, las dos caractersticas ms elementales de la revolucin capitalista: El capitalismo industrial ha generado la mayor fuerza productiva de la historia de la humanidad. Hasta la fecha, ningn otro sistema socioeconmico ha sido capaz de generar una fuerza productiva comparable. (Berger, 1986: 36) En el siglo corto que lleva de existencia como clase soberana, la burguesa ha creado energas productivas mucho ms grandiosas y colosales que todas las pasadas generaciones juntas. (Marx y Engels, 1848: 77)
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El surgimiento de la direccin [management] como una institucin esencial, diferenciada y puntera representa un punto crucial en la historia social. Raramente o nunca ha surgido una nueva institucin, un nuevo grupo dirigente, con tanta rapidez como lo ha hecho la direccin desde principios de este siglo; y ms raramente todava ha llegado una nueva institucin con tan poca oposicin, tan pocos problemas, tan poca controversia [...]. (Drucker, 1954: 3)

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"[...] El conocimiento ha sido siempre necesario para el funcionamiento de cualquier sociedad. Lo que caracteriza a la sociedad post-industrial es el cambio en el carcter del conocimiento mismo. Lo que ha llegado a ser relevante para la organizacin de las decisiones y la direccin del cambio es el carcter central del conocimiento tericola

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vienen posea o sea capaz de acceder a toda esa informacin o pueda manejarla, sino que el acceso y la capacidad de procesamiento pueden repartirse de manera desigual. Es entonces cuando la informacin (la cualificacin) se convierte en un factor de diferenciacin. Esta diferenciacin no slo opera entre quienes se relacionan entre s, en el seno de las organizaciones, para la consecucin de un objetivo comn, sino tambin entre quienes lo hacen, en la trama del mercado, para intercambiar los diversos objetivos de sus procesos de trabajo como resultados o productos (bienes o servicios). Es consustancial a la existencia de una economa compleja el que tenga que contar con mecanismos de movilizacin masiva de los recursos necesarios: medios de produccin, trabajo humano y conocimiento. Es caracterstico de nuestra civilizacin el que esto se haya hecho por mecanismos que atribuyen a algunos individuos un poder de disposicin diferencial respecto de esos recursos. Esta posicin especial, y escasa, es la que los capacita tambin para apropiarse individualmente de una parte desproporcionada de los mismos, es decir, para explotar de un modo u otro a sus semejantes. Para la propiedad, la forma ms obvia es la obtencin de plusvalor a travs de la compraventa de fuerza de trabajo y en el proceso mismo de trabajo, certeramente sealada, detenidamente estudiada y errneamente interpretada por Marx. Pero es posible tambin a travs de un mercado que no incluya la fuerza de trabajo, bien sea arrendando capital (mercado de medios de produccin parte del capital fijo: instalaciones y equipo, etc.), prestando capital dinerario (mercado de crdito) o haciendo valer una posicin monopolista o simplemente ventajosa en la venta de bienes intermedios (mercado de medios de produccin parte del capital circulante) o en la compra de los productos finales (que, hasta que son vendidos, pueden considerarse tambin capital). Esto incluye, lgicamente, la posibilidad de que unos propietarios de medios de produccin exploten a otros, no slo la de explotar a los meros propietarios de su fuerza de trabajo. En cualquier caso, el mecanismo de explotacin es
primaca de la teora sobre el empirismo y la codificacin del conocimiento en sistemas abstractos de smbolos que, como en cualquier sistema axiomtico, se pueden utilizar para iluminar reas muy variadas y diferentes de experiencia." (Bell, 1973: 34)

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fuerza de trabajo. En cualquier caso, el mecanismo de explotacin es siempre el mercado o lo requiere como condicin previa. Exigira demasiado espacio presentar aqu con detalle los mecanismos de explotacin a travs del mercado sin compraventa de fuerza de trabajo. Para lo que pretendo argumentar, sin embargo, puede bastar con una visin simplificada. Concretamente, con imaginar que el empleador decida, en lugar de comprar fuerza de trabajo para emplearla al servicio de su capital, arrendar sus medios de produccin o prestar sus recursos financieros al propietario de su fuerza de trabajo, y que ste lo acepte a falta de mejor alternativa.211 O, simplemente, aun cuando el propietario de la fuerza de trabajo lo sea tambin de los medios de trabajo (capital fijo), que una tercera persona, fsica o jurdica, o un grupo coaligado de ellas, controle monopolsticamente la oferta de capital circulante (materias primas o bienes intermedios) necesario para el proceso productivo, la demanda de los productos finales de ste o ambas cosas a la vez.212 Debe hacerse notar, como han sealado Chevalier (1983) y, sobre todo y ms explcitamente, Roemer (1982, 1988), que, tanto si la relacin discurre a travs de la compraventa de fuerza de trabajo como si lo hace por medio del arrendamiento o prstamo de capital, sus resultados son en cierto sentido similares, en cuanto que conducen a una estructura de clases isomorfa fundada igualmente en la distribucin de la propiedad del capital (como se ver en el siguiente apartado). Para la autoridad, en cambio, el nico escenario vlido es el constituido por las organizaciones, sean pblicas o privadas. Aqu s que no hay secreto ninguno: son los que poseen autoridad quienes fijan los salarios y cualesquiera otras formas de retribucin del trabajo, y presentan una natural tendencia a

Para un modelo de explotacin a travs del arrendamiento de medios de produccin o a travs del crdito, vase J. Roemer (1982). La particular aportacin del modelo de Roemer consiste en derivar la necesidad de la explotacin de las estrategias maximizadoras de los actores, incluidos los explotados, todo ello utilizando el instrumental metodolgico de la economa convencional. Para un modelo relativo a este caso, vase J.M. Chevalier (1983). Lo peculiar del anlisis de Chevalier es haber sealado cmo, a travs de relaciones puramente mercantiles, los costes de la fuerza de trabajo pueden ser calculados y manejados por el capital igual que si se procediera a su compra.
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aumentar los propios, para lo cual no hay otra va, rebus sic stantibus, que disminuir los ajenos, al menos en trminos relativos.213 Que tal cosa se haga sobre la masa de valor obtenida de la venta de un producto (empresas capitalistas) o sobre la partida de ingresos del presupuesto pblico obtenida fundamentalmente de los impuestos (administracin) no altera para nada las cosas a estos efectos. Por otra parte, y como ya se indic en su momento, la relacin de autoridad entre la administracin pblica y los administrados da lugar a la posibilidad de una apropiacin de excedente del sector privado (empresas y unidades familiares o individuos) superior a lo que aqulla luego les devuelve (descontados los costes de administracin), con lo cual tendramos una relacin de explotacin superpuesta. Intuitivamente podra sostenerse esto para los pases con dominio absoluto o casi absoluto del modo de produccin burocrtico ("socialismo real") y para numerosos estados del Tercer Mundo, pero me parece ms que dudoso en las sociedades capitalistas desarrolladas, pues quienes detentan la autoridad en la administracin pblica suelen prestar mejores odos a las demandas externas de un gobierno barato, sostenidas especialmente pero no slo por los sectores explotadores en la economa privada, que a las demandas salariales de los funcionarios y otros empleados de base. Problema distinto es el de quin consigue desempear la autoridad en las organizaciones. Como se indic en su momento, algunas de stas son asimtricas de partida, en particular las que son puestas en pie por el poder pblico y por los capitales privados: tienen autoridad en su interior, en principio,

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Boulding (1953: 142) tiene una curiosa teora: los ingresos en cada escaln de la jerarqua deben ser sensiblemente superiores a los del inmediatamente inferior, si se quiere mantener el incentivo para el ascenso en ella y el prestigio que ha de ir asociado a la autoridad. Si se plantea, por ejemplo prosigue Boulding-, una diferencia del 30 %, con 10 niveles dar un diferencial total de 11 a 1, con 20 niveles de 146 a 1, etc. Es difcil comprender por qu no seran incentivo y prestigio suficientes el aumento de autoridad, el librarse de la autoridad de otro, la creciente autonoma sustantiva, etc. Sera ms verosmil la idea de que ningn superior resiste la tentacin, una vez que puede decidirlo por s mismo o en comandita, de aumentar sensiblemente sus ingresos, como poco un 30 %, etc. Por supuesto, no todo jefe o jefecillo puede determinar su salario, pero los que encabezan la pirmide actan en inters de todos ellos y, sobre todo, propio, como lo ha hecho evidente la manera en que se han disparado en los ltimos aos las remuneraciones de los altos ejecutivos.

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quienes son investidos de ella por los gobernantes o los propietarios. De otro lado, sin embargo, estn las organizaciones simtricas, en las cuales el acceso a las posiciones de autoridad es, en principio, abierto o, al menos, est indeterminado. Entonces puede suceder que lo logre un grupo ms activo o con mayores capacidades profesionales,214 o bien una minora organizada.215 Es de sealar, no obstante, que esta dinmica tambin est presente en las organizaciones asimtricas, hasta el punto de que quienes se hacen con la autoridad puede desarrollar intereses distintos y hasta imponerse a quienes detentan el gobierno o la propiedad, sobre todo si stos estn dispersos o tienen poca capacidad de accin.216 Finalmente, hay que aadir que, en el contexto de la fuerte interdependencia que suponen las organizaciones, en particular las organizaciones productivas, pueden alcanzar dosis considerables de poder grupos de participantes que, sin hacerse en ningn momento con una posicin de autoridad formal, desempean funciones estratgicas para la organizacin desde las cuales podran obstaculizar seriamente su funcionamiento u ocupan posiciones estratgicas y de paso obligado para el acceso a ciertos recursos, personas o informaciones.217 En lo que concierne a la cualificacin son vlidos como escenarios de explotacin tanto el mercado como las organizaciones. Pero, antes de entrar en esto, debo comenzar por precisar mejor qu entiendo por cualificacin. La sociologa del trabajo o de la educacin entiende por tal el conjunto de capacidades, aptitudes, destrezas, conocimientos, actitudes, etc., que resultan relevan-

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Michels (1915: I, 95) lo atribuy, sobre todo, a "un proceso de seleccin espontnea, en virtud del cual se segregan de la masa organizada cierto nmero de miembros que participan con ms diligencia que otros en la tarea de la organizacin."
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Este es el punto de vista de Mosca (1939: 53): En realidad el dominio de una minora organizada, que obedece a un nico impulso, sobre la mayora desorganizada es irresistible. [...] Al mismo tiempo, la minora est organizada por el hecho mismo de ser una minora. El trabajador independiente que entraba a la fbrica se converta en un trabajador asalariado al entregar el control de su trabajo a su directivo industrial. El propietario que invierte en una corporacin moderna somete de tal forma su riqueza a quienes la controlan que ha cambiado la posicin de propietario independiente por otra en la que puede convertirse en simple receptor del salario del capital. (Berle y Means, 1932: 3) El primer caso ha sido sealado por Parkin (1979) y el segundo por Mechanic (1962).
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tes para el desempeo de un puesto de trabajo, no importa que se hayan adquirido en la educacin formal, mediante la experiencia o por cualquier otro procedimiento, aunque el ms comn sea el primero (al menos como mtodo de reconocimiento). Aqu no podemos utilizar tal concepto, o debemos, cuando menos, delimitar su campo de relevancia. Todo el mundo, en principio, posee alguna cualificacin as entendida, aunque slo sea debido a que posee cabeza y extremidades y no se ha criado en total aislamiento: puede manipular objetos, comunicarse, etc. Sin embargo, el conocimiento slo otorga ventajas a partir del momento en que es netamente superior, escaso o monoplico. En ese sentido, aunque todos posean algn conocimiento, sea mucho o poco el mnimo comn denominador, considero trabajadores no cualificados a aquellos que no poseen otras capacidades, etc., que las que todo el mundo posee, o cuyas capacidades, etc., no son requeridas por el mercado ni por las organizaciones; y cualificados a los que poseen algo ms que el comn, siempre que dicho algo sea relevante para la produccin (de cualquier tipo que sta sea). La cualificacin, pues, es el conocimiento diferencial, o de valor diferencial.218 El trabajo cualificado requiere un tiempo y unos costes de produccin ms elevados que el no cualificado, pero esto no permite explicar por entero las diferencias de ingresos entre ambos. Una explicacin alternativa es la que resulta tan cara al funcionalismo: asignar the right (wo)man to the right place, con lo cual las diferencias de retribucin no dependeran de los costes diferenciales de los oferentes de fuerza de trabajo sino de las utilidades diferenciales obtenidas por sus demandantes, tericamente disparables hasta el infinito. El argumento es sensato en general, pero no explica la magnitud (el abanico salarial) ni la direccin (las desigualdades entre distintos tipos de cualificacin del mismo nivel) de las diferencias en particular, salvo que se d por bueno el supuesto de que es as porque debe ser as, ya que no podra ser de otro modo. Baste sealar que este argumento mezcla sin justificacin la escasez relativa

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Sustantivamente podra definirse la cualificacin como: a) un conjunto de procedimientos o rutinas para un conjunto de objetivos (conocimiento operativo); b) la capacidad de elegir el procedimiento adecuado cuando ste no est preestablecido, o de diagnstico (conocimiento profesional), y c) la capacidad de elaborar procedimientos nuevos, o de innovacin (conocimiento cientfico).

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de la oferta con la magnitud de la utilidad, aunque aqu no me detendr en una refutacin que es ya un lugar comn en la sociologa. Lo que sostengo es que la posesin de cualificaciones escasas, de manera anloga a la de cualquier otro factor productivo escaso, permite a sus poseedores tanto beneficiarse de intercambios desiguales en el mercado como apropiarse de excedente en las organizaciones.219 En el mercado, el mecanismo no es distinto del que funciona para cualquier otra mercanca en condiciones de escasez relativa o en rgimen monopolista, y tampoco importa si el poseedor de la cualificacin vende el producto de su trabajo en forma de bienes o servicios o su trabajo mismo como fuerza de trabajo. Su ventaja deriva de la escasez relativa y del monopolio de hecho, reforzados por aspectos como la difcil sustituibilidad, el prolongado periodo de produccin (es decir, de formacin) de lo que ofrece en el mercado, que hace inviable una concurrencia inmediata, y la prctica irreversibilidad de la situacin de los competidores (los trabajadores sin cualificacin o con cualificaciones irrelevantes). Puede reforzarse con monopolios de derecho, como lo hacen las profesiones llamadas liberales prohibiendo el "intrusismo" y hasta logrando que el Estado imponga el consumo de sus servicios (representacin legal, certificados mdicos, etc.). Naturalmente, el mantenimiento de esta ventaja en el tiempo requiere tambin el monopolio o, al menos, la fuerte restriccin del acceso a la cualificacin considerada, lo cual suele lograrse gracias a la influencia sobre el sistema educativo y al control de los mecanismos de reclutamiento ltimo para la profesin. El resultado final es, en todo caso, la elevacin relativa del precio del trabajo cualificado frente al que no lo es, con la consiguiente transferencia de plusvalor a travs del intercambio. En las organizaciones, los poseedores de cualificaciones diferenciales basan la obtencin de ventajas en la necesidad estratgica de aqullas para su funcionamiento eficaz. Poco importa si esta necesidad es real y sustantiva, como muchas veces lo es, o si se trata del efecto de una imposicin legal (por ejemplo, cuando el nivel de estudios de los funcionarios mejora su sueldo con
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El mejor predictor fcilmente observable del estatus o los ingresos, si procede, de

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independencia de sus conocimientos reales o de la pertinencia de stos). Tambin puede ocurrir que tal necesidad no sea ni legal ni real, sino simplemente imaginaria, pues organizaciones y personas actan segn sus creencias. Adems, puesto que los trabajadores cualificados son, segn la definicin aqu empleada, escasos, pueden valerse de la "ventaja del pequeo nmero" a que aludan Mosca y Weber para mejorar su posicin en la organizacin, si bien esto nos llevara ya a las fronteras de la autoridad. Adems, no debe olvidarse que a las organizaciones se llega tambin a travs del mercado: del mercado de trabajo. La explotacin tiene lugar aqu, como en el mercado, alterando los precios relativos del trabajo cualificado y el no cualificado, aunque stos deban obtenerse ahora del producto de la organizacin (si es una empresa privada) o de sus ingresos presupuestarios (si es la administracin pblica). Buena parte de estas organizaciones son, adems, instituciones; es decir, organizaciones dedicadas al procesamiento de (la conducta de las) personas. Una caracterstica de stas, cuyas causas y detalles no podemos entrar a discutir aqu, es la de estar dominadas por las profesiones como ningn otro tipo de organizacin puede llegar a estarlo. Ntese, aunque huelgue decirlo, que si la propiedad privada de medios de produccin y la autoridad tienen su campo exclusivo, respectivamente, en el mercado y en las organizaciones, la cualificacin se desenvuelve de manera parecida en ambos. Quiz su omnipertinencia haya ayudado especialmente a que, contra toda evidencia, ocupe un lugar privilegiado en la representacin meritocrtica de la sociedad. En todo caso, tiene sobre la propiedad y la autoridad la ventaja de que puede convertirse fcilmente aunque, en la mayora de los casos, tambin modestamente en cualquiera de ellas,220 lo que no sucede en sentido inverso. Propiedad, cualificacin y autoridad comparten, en fin, una caracterstica relevante: su actual carcter adquisitivo, no adscriptivo, como corresponde al carcter de las organizaciones y los mercados, formas de produccin y distriun hombre joven es la cantidad de escolarizacin que ha tenido. (Jencks, 1979: 230) "Si eres tan listo... por qu no eres rico?", dice un viejo refrn, naturalmente norteamericano.
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bucin en las cuales se desenvuelven (y al contrario que la etnia, el gnero o la edad, otras importantes fuentes de desigualdades). Sera una ingenuidad, no obstante, plantear esta dicotoma en trminos absolutos: la propiedad se hereda estrictamente, la cualificacin se transmite socialmente y la autoridad tiende a prolongarse en el nepotismo. Pero, en cualquier caso, es posible enriquecerse, educarse y escalar las jerarquas organizativas, que es todo lo que se necesita para calificar a los factores citados de adquisitivos, por el mero hecho de no ser adscriptivos, y a las clases formadas en torno a ellos de abiertas. Hay, no obstante, diferencias relevantes entre estos factores o dimensiones de clase, propiedad, autoridad y cualificacin, que merecen ser sealadas. Podemos considerar las tres, en un sentido amplio o incluso metafrico, como formas de capital que se hacen valer en la pugna por los recursos presentes o futuros: capital econmico, capital social y capital cultural.221 El Cuadro VII.5 resume una serie de elementos que, en mi opinin, contribuyen a explicar la preferencia de los individuos por uno u otro factor a la hora de actuar en la competicin social y el distinto peso agregado de cada uno de ellos. Se trata tan slo de una diferenciacin tentativa, por no decir simplemente especulativa, en cuyos detalles no puedo, por falta de seguridad y por su limitada relevancia en este contexto, detenerme demasiado. El Cuadro VII.5 presenta la comparacin en la forma simplificada de asignar a cada elemento una pertinencia mxima, mnima o intermedia para cada factor, en el entendido de que tales calificaciones son estrictamente contextuales, ordinales, pero no son en

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Las diferencias primarias, las que distinguen las grandes clases de condiciones de existencia, encuentran su principio en el volumen global de capital como conjunto de recursos y de poderes efectivamente utilizables, capital econmico, capital cultural, y tambin capital social [...]. Las diferencias que tienen por principio el volumen global de capital disimulan ms o menos siempre, tanto al conocimiento comn como al conocimiento sabio, las diferencias secundarias que, en el interior de cada una de las clases definidas por el volumen global de su capital, separan a las fracciones de clase, definidas por estructuras patrimoniales diferentes, es decir, por las formas diferentes de la distribucin de su capital global entre las especies de capital. (Bourdieu, 1979: 128-29)

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modo alguno absolutas, cardinales.222 La comparacin se refiere, por supuesto, a la propiedad, la autoridad y la cualificacin en su forma actual. En primer lugar, importa el grado de accesibilidad de cada uno de ellos. Podemos considerar que depende de la tradicin y la solidez de la apertura a todos de la institucin, y no hay duda de que la cualificacin fue la primera en abrirse a todos223 y la autoridad la ltima, as como que en las formas de acceso a la propiedad quedan menos vestigios de discriminacin en sentido estricto que en las de acceso a la cualificacin y, sobre todo, a la autoridad. Asimismo, las facultades innatas, desigualmente distribuidas por la naturaleza, juegan un menor papel ante la propiedad que ante la autoridad o, sobre todo, la cualificacin. Esto no es incompatible, sino todo lo contrario, con que el grado de meritocracia, al menos tal como habitualmente la entendemos (recompensa por el esfuerzo), sea mnimo en el mbito de la propiedad, ms elevado en el de la autoridad y mximo en el de la cualificacin, lo cual est ms relacionado con otro tipo de dones innatos: los que se reciben por herencia social.

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Es decir, pertinencia mxima o mnima de la caracterstica entre las tres dimensiones consideradas. Intermedia, por su parte, no debe confundirse con medio, pues es simplemente lo que est entre dos cosas (Mara Moliner), no lo que equidista de ellas.

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Cabe decir que la iglesia fue, con todos los lmites que se puedan sealar (como la reserva de los altos cargos para las familias nobles, etc.), el primer escenario masivamente meritocrtico de la historia de nuestra civilizacin: en la variante organizativa entre los catlicos (carrera eclesistica) y, luego, en la mercantil entre los protestantes (sacerdocio universal).

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Cuadro VII.5: CRITERIOS DE IDONEIDAD COMO FORMA DE CAPITAL PROPIEDAD Capital econmico ACCESIBILIDAD Tradicin apertura Peso dones innatos Peso herencia social Meritocracia LEGITIMIDAD Aceptabilidad (Exige de otros...) Proteccin jurdica Perdurabilidad (Lmite a la misma y motivos) DISPONIBILIDAD Movilidad (Base:) Alienabilidad Legabilidad (Va:) DUCTILIDAD Muutabilidad en las otras Propiedad Autoridad Cualificacin --------Alta Baja Mxima Mxima Media --------Baja Intermedia Intermedia Baja Media --------Mnima Mnima Mxima (Convertibilidad) Mxima Mxima (Herencia) Mnima (Contextualidad) Mnima Mnima (Nepotismo) Intermedia (Especializacin) Intermedia Intermedia (Crianza) Mxima (abstencin) Mxima Mxima (Prdida por imponderables) Mnima (anuencia) Intermedia Mnima (Revocacin por quien la otorg) Intermedia (reconocimiento) Mnima Intermedia (Obsolescencia por el tiempo) Intermedia Mnimo Mximo Mnima Mnima Intermedio Mnimo Intermedia Mxima Mximo Intermedio Mxima AUTORIDAD Capital social CUALIFICACIN Capital cultural

Acumulabilidad Disparidad

Otro grupo de rasgos relevantes son los que afectan a la legitimidad y a la seguridad en la posesin y en el aprovechamiento de cada factor. Parte de ello es la aceptabilidad por otros, mxima para la propiedaden cuanto que slo les exige abstenerse de obrar respecto de la cosa ajena, mnima para la autoridad puesto que les exige acatamiento, aunque a un nmero menor de

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personas e intermedia para la cualificacin que requiere de los dems, probablemente pocos en la organizacin y muchos en el mercado, su reconocimiento. Puede considerarse un corolario de esto el distinto grado de proteccin jurdica, que es mxima para la propiedad es virtualmente imposible verse privado de ella si no se cede o se arriesga, mnima para la autoridad se puede ser depuesto de su ejercicio con relativa facilidad si es resultado de la eleccin y en cualquier momento si de la designacin, e intermedia para la cualificacin la proteccin se limita a la defensa contra el intrusismo para algunas variantes, concretamente las profesiones. Cuestin distinta, aunque relacionada, es la perdurabilidad: es mxima en el caso de la propiedad, que no tiene otro enemigo que su destruccin fsica o su obsolescencia tecnolgica, limitada sta por su convertibilidad; mnima en el de la autoridad, que puede desaparecer con la organizacin en que se basa o, como ya se ha dicho, por decisin contraria en ella; e intermedia en el de la cualificacin, que, abandonada a su suerte, queda obsoleta por el paso del tiempo. Importante tambin es su disponibilidad. La propiedad presenta sin lugar a dudas la movilidad mxima (sea espacial o funcional), ya que puede convertirse en dinero y conservarse como tal o convertirse a continuacin en otro tipo de bienes; en sentido estricto cabe decir que la movilidad mnima es la de la autoridad, que es puramente contextual, de modo que su titular no puede retirarse con ella (aunque s puede retirarse con la cualificacin que le llev a ella o que adquiri en su ejercicio, si es el caso); en un nivel intermedio queda ahora la cualificacin, con su movilidad limitada por la especializacin pero alentada eventualmente por la transversalidad del conocimiento. La alienabilidad sigue la misma pauta: se puede vender o donar libremente una propiedad, est normalmente excluida la posibilidad de hacer otro tanto con un cargo y pueden transmitirse con mayor o menor dificultad algunos tipos, no todos, de cualificacin. Forma particularmente apreciada de alienabilidad es la capacidad de transferir el factor a los propios descendientes, o legabilidad: una vez ms, esto est plenamente admitido y protegido para la propiedad (como herencia, aunque con algunas cargas), estrictamente excluido para la autoridad (en cuyo mbito se rechaza de plano como nepotismo, pero funciona con cierta eficien-

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cia como lo que suele llamarse capital social o relacional, y con la anacrnica excepcin de la monarqua) y ni una cosa ni otra para la cualificacin (donde cada vez resulta ms obligado el paso por la educacin formal, pero tiene una gran influencia la educacin familiar). Podemos considerar estos factores no slo instrumentalmente sino tambin como bienes deseables o deseados de hecho en s mismos, relativamente asimilables a los que considera tales una larga tradicin sociolgica: riqueza, poder y prestigio. Y es razonable contemplarlos, asimismo, como bienes alternativos, en el sentido de que los esfuerzos que conducen a la adquisicin de cada uno de ellos no conducen necesariamente a la adquisicin de los dems. Esto trae a colacin la capacidad de cada uno de ser convertido en cualquiera de los otros dos: en este sentido, el bien ms susceptible de ser adquirido a partir de la disposicin de los otros dos parece ser la autoridad (se posee una empresa gracias a la propiedad o se asciende en ella gracias a la cualificacin), y el menos proclive a esa especie de segunda oportunidad oblicua tal vez sea la cualificacin (excepto la que deriva del mero ejercicio de la autoridad), mientras que la propiedad parece medianamente accesible desde la autoridad (la capitalizacin de las rentas de los ejecutivos, etc.) y algo menos desde el de la cualificacin. Finalmente, cada uno de estos factores ser ms o menos deseable por la cantidad, digamos, absoluta y relativa en que puede llegar a poseerse. En principio no hay obstculos formales ni materiales a la acumulabilidad de la propiedad, mientras que la de autoridad est limitada por la dispersin y especializacin de las organizaciones (la libertad de empresa y el estado liberal)224

En el capitalismo contemporneo [...] los directivos controlan los activos de organizacin dentro de empresas especficas bajo las constricciones impuestas por la propiedad de los activos de capital por los capitalistas. (Wright, 1985: 79) Lo que las revoluciones capitalistas no necesariamente eliminan, y pueden de hecho reforzar y profundizar de forma considerable, son las desigualdades de control efectivo sobre los activos ocupacionales. Mientras que en el capitalismo el control sobre los activos de organizacin no va ms all de la empresa, en las sociedades socialistas la integracin coordinada de la divisin del trabajo se extiende a la sociedad toda a travs de las instituciones de la planificacin estatal central. (Wright, 1985: 84) Lo cual, parafraseando la distincin popperiana en torno a la ingeniera social (Popper, 1957: 81), nos podra llevar de la explotacin fragmentaria a la explotacin holstica.

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y la de la cualificacin por las capacidades individuales y el esfuerzo del aprendizaje. Esto significa que, como es obvio, la disparidad puede ser mxima en el mbito de la propiedad y comparativamente mnima en el de la cualificacin, con la autoridad en algn lugar intermedio; despus de todo, es una caracterstica de las sociedades capitalistas que no debemos olvidar en el afn de recordar el carcter multidimensional de la desigualdad. Cabe sealar que las revoluciones industriales han supuesto la explosin sucesiva de la escala en la utilizacin de cada uno de estos recursos productivos y de las formas de poder asociadas a ellos. La Primera Revolucin Industrial, nucleada en torno a la mquina de vapor, que tuvo su escenario en el siglo XVIII en Inglaterra y parte de Europa del Norte e identificamos con la gran fbrica, el carbn, la mquina de vapor, las chimeneas, etc., supuso ante todo una escalada en el volumen, el valor, la capacidad y el uso de los medios de produccin (incluida la energa, o tal vez empezando por ella). La Segunda Revolucin Industrial, que se desat a comienzos del siglo XX y se inici en los Estados Unidos, y a la que identificamos con la produccin en serie, la cadena de montaje y el consumo de masas, no tuvo ya su ncleo en la transformacin de los medios de produccin, sino en la transformacin del uso y la organizacin a gran escala de la fuerza de trabajo: taylorismo, fordismo, estajanovismo (y tambin en la reorganizacin a gran escala del capital, con el surgimiento y desarrollo de la gran corporacin y de la propiedad por acciones). La Tercera Revolucin Industrial (o Tecnolgica, o Cientfico-Tcnica), a la que hoy asistimos y en la que tomamos parte, y que identificamos con la telemtica y con la empresa-red, se centra en el uso masivo e intensivo de la informacin y del conocimiento, adems de tener una localizacin ms dispersa. Esta asociacin entre los distintos tipos de recursos productivos y las revoluciones industriales se esquematiza en el Cuadro VII.6

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Cuadro VII.6: TRANSFORMACIONES ECONMICAS Y PODERES SOCIALES PROPIEDAD Control sobre Despliegue en Rev. Industrial Tecnologa caracterstica Empresa Medios de produccin Primera (XVIIIXIX, Europa) Mquina de vapor Gran fbrica AUTORIDAD CUALIFICACIN

Fuerza de trabajo Conocimiento Segunda (XX, Norteamrica) Cadena de montaje, taylorismo Corporacin Directivos Tercera (XX-XXI, dispersa Informtica, telecomunicaciones Empresa-red Profesiones

Grupo ascendente Burguesa

Al desplegar especialmente, de manera ms extensa e intensa, un tipo de recursos u otros, las grandes transformaciones industriales han provocado el despegue diferenciado de los grupos sociales constituidos en torno a su control. La Primera Revolucin Industrial supuso el despegue definitivo de la burguesa o, si se prefiere, los capitalistas. La Segunda, con la reorganizacin del trabajo y del capital asociado, lanz a primer plano a la burocracia, los directivos, los managers.225 La Tercera, con el despliegue de la informacin y del conocimiento, seala la hora de la cualificacin y de los grupos mejor situados en la estratificacin interna a sta, vale decir los profesionales y los expertos. Parece innecesario aclarar que no se trata de un proceso de sustitucin, sino de acumulacin, y que no hablamos de exclusividad sino de predominio de ciertos procesos. La Primera Revolucin Industrial ya transform las formas de direccin y el uso econmico del conocimiento, pero slo a la zaga del despliegue de los medios de produccin. La Segunda tambin permiti el empleo de medios mayores y requiri nuevas formas de cualificacin, pero precisamente porque dispuso de nuevas formas de coordinacin del trabajo y de la propiedad. La Tercera, en fin, es compatible con el empleo de medios todava ms masivos y de colectivos humanos ms numerosos, aunque es probable que su
Vale la pena rememorar los amplios debates que produjo en torno a ideas como la bucratizacin universal, la revolucin directorial y otras similares (Rizzi, 1939; Burnham, 1941; Schachtman, 1962) o sobre las relaciones entre propietarios y directivos (Berle y Means, 1932).
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efecto neto sea ms bien la descentralizacin y, por tanto, la disminucin de la escala unitaria de ambos. Los directivos, por supuesto, no acabaron con el poder de la burguesa, pero pasaron a compartirlo con ella; las profesiones harn otro tanto con propietarios y directivos: situarse a su lado sin desbancarlos.

VII.3Tipologa de las clases sociales

Los estudios sociolgicos empricos o analticos sobre las clases sociales han tendido casi siempre a subrayar la pluralidad de stas. Ejemplos de los primeros seran, desde perspectivas diametralmente distintas, los de Marx sobre la situacin poltica francesa, donde la tradicional tesis de la polarizacin dej paso a un recuento ms prolijo de hasta una docena de clases y fracciones de clase,226 o el de Warner, con sus seis clases227 detalladamente descritas en su composicin por grupos ocupacionales. Ejemplos de los segundos, la larga lista de clases propietarias, lucrativas y sociales de Weber228 o la todava ms numerosa lista asociada a la multiplicidad de sistemas de estratificacin
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Ms o menos recurrentemente las siguientes clases y fracciones: burguesa (dividida en capital y propiedad de la tierra, o en aristocracia financiera, gran comercio, gran industria y grandes terratenientes), campesinado (propietario), pequea burguesa urbana, proletariado y lumpenproletariado (Marx, 1850, 1852a). Pero en otros lugares se refiri tambin a las clases domsticas (Marx, 1867: I/2, 543), o al trabajo cualificado como una clase superior de obreros (Marx, 1867: I/2, 513).

Seis, y no nueve, como muchos suponen: alta-superior, alta-inferior, media-alta, media-inferior, etc. (Warner, 1941). Ya se sabe que Warner y sus colaboradores no tuvieron que esforzarse mucho en buscar nombre a las clases: ventajas de ver la estratificacin como un continuum.
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Ejemplos de clases propietarias positivamente privilegiadas seran, para Weber, diversos tipos de rentistas y acreedores; negativamente privilegiadas, las personas que son "objeto de propiedad (serviles)", los "dclasss (proletarii en el sentido de los antiguos), los "deudores" y los "pobres"; clases medias, las capas de toda especie de los que equipados con propiedades o con cualidades de educacin, sacan de ellas sus ingresos. Algunas de stas pueden ser "clases lucrativas" (empresarios positivamente privilegiados, proletarios negativamente privilegiados). Pero no todas lo son (campesinos, artesanos, empleados). (Weber, 1922: I, 243) Clases lucrativas positivamente privilegiadas son los diversos empresarios (comerciales, industriales, agrarios y financieros), las "'profesiones liberales' con capacidades o formacin de valor preferencial (v.g. abogados, mdicos, artistas)" y los "trabajadores con cualidades monoplicas (propias o adquiridas)"; negativamente privilegiadas, los trabajadores, sean "calificados", "semicalificados" o "no calificados o braceros"; clases medias, en fin, los campesinos y artesanos independientes y, frecuentemente, los "funcionarios (pblicos y privados)", las profesiones liberales y los trabajadores con cualidades monoplicas.

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que sugiere Lenski.229 Por el contrario, los estudios dedicados a la dinmica general de las clases, la lgica global de la accin social, etc. han tendido normalmente a simplificar en aras de una visin ms sinttica. Claro ejemplo de esto es de nuevo Marx, pero esta vez por su interpretacin de la contradiccin entre el capital y el trabajo y la paulatina inmersin de toda la sociedad en ella, especialmente en sus escritos econmicos o en los especialmente inclinados a subrayar la dinmica clasista del capitalismo;230 y, todava en mayor medida, algunos de sus seguidores, como Poulantzas (1974) en su intento de categorizar a los directivos como burguesa y a las nuevas clases medias y a medio proletariado como nueva pequea burguesa. Pero algo parecido podra decirse, asimismo, de Dahrendorf (1957) y su banal divisin entre dominadores y dominados; de Giddens (1973) y los tres tipos de capacidades de mercado: capital, cualificacin y fuerza de trabajo; o de Parkin (1979) y el cierre de exclusin, de usurpacin y dual. Un ejemplo combinado de ambos impulsos es la obra reciente de Wright, quien por un lado acepta la teora de Roemer, lo que implica aceptar sus taxonomas parciales y, con ello, una prolija taxonoma agregada, mientras que por otro opta por una definicin sinttica de las clases y deja de lado, arbitrariamente, una parte de las combinaciones posibles, de lo que resulta su conocida matriz de doce posiciones de clase: tres tipos de propietarios de medios de produccin: capitalistas, pequeos empresarios, pequea burguesa; y nueve tipos de no propietarios: directivos expertos, semi-titulados y no titulados;

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Lenski (1966) presenta los siguientes "sistemas de clases": poltico, propietario, ocupacional, educacional, "religioso, tnico y racial", "basado sobre el sexo" y "basado sobre la edad." El sistema de clases poltico se basa en la distincin entre gobernantes y gobernados. El sistema propietario, en la distribucin de la riqueza. El educacional lo hace vagamente en la distribucin de la educacin. El "religioso, tnico y racial" incluye, adems de las dimensiones dichas, la regional. El sistema sexual no requiere ahora mayor explicacin. El sistema de edades distingue simplemente entre jvenes y adultos.

As, en el Manifiesto: Hoy, toda la sociedad tiende a separarse, cada vez ms abiertamente, en dos grandes campos enemigos, en dos grandes clases antagnicas: la burguesa y el proletariado. (Marx y Engels, 1848: 73) Afirmaciones similares pueden encontrarse en numerosos otros lugares (e.g., Marx y Engels, 1845: 60, 77, o Marx, 1847: 280).

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supervisores expertos, semi-titulados y no titulados; expertos no directivos, trabajadores semi-titulados y proletarios.231 Aqu veremos separadamente las clases en torno a cada una de las tres dimensiones repetidamente mencionadas: propiedad, autoridad y cualificacin. Las diferencias en relacin con cada una de ellas son ya un tema harto trillado para la sociologa, por lo que podemos descansar sobre un amplio patrimonio comn anterior. De hecho, sta es una tarea que se puede abordar con notable comodidad gracias al hecho de partir, previamente, de una concepcin multidimensional de las clases, es decir, de considerar esos factores como capaces, cada uno de ellos por s mismo, de configurar clases sociales y ubicar a los individuos en ellas. Nueve dcimas partes de la discusin sociolgica sobre las clases sociales no han girado en torno a cmo distinguir al capitalista del pequeo burgus o el obrero, el experto del no cualificado, el directivo del subordinado, etc., sino alrededor de diversos intentos de reducir estas tres dimensiones a una sola, o a la primaca causal y explicativa de una sola. Adems, en el siguiente apartado abogaremos abiertamente por una visin paralelista de las clases, no combinatoria, lo cual aparta de nuestro camino, al menos de momento, otro de los problemas tpicos del anlisis de clase: el de elegir cmo combinar qu rasgos relevantes. Para las divisiones basadas en la propiedad o no de medios de produccin, sucesivamente con un mercado de fuerza de trabajo, de capital o de crdito, nos podemos apoyar sin dificultades en Roemer (1982). La divisin obvia en estos trminos es la que, en el mercado de trabajo, separa a quienes po231

Esta clasificacin presenta varios problemas inmediatos, a mi juicio. El ms importante es la renuncia a las categoras mixtas de propietarios de los medios de produccin con mayor o menor cualificacin. En particular, me parece que no sirve para distinguir al que limpia los cristales de los automviles en los semforos del zapatero o del asesor fiscal, es decir, a los trabajadores por cuenta propia con distintos grados de cualificacin, cuando algunos de estos tipos son uno de los fenmenos ms importantes de la evolucin reciente. Por otra parte, me parece que tambin hacen falta distinciones ms finas entre los niveles de cualificacin de los trabajadores. Finalmente, no hay lugar en ella, per se, para una categora que estaba presente en la anterior teora de Wright sobre las posiciones de clase contradictorias: los que entonces denominaba trabajadores semi-autonmos (aunque coincidan en parte con los expertos no directivos), es decir, los que no controlan el trabajo de otros pero s el propio, aun dentro de las organizaciones.

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seen medios suficientes para comprar el trabajo de otros y prescindir del propio (aunque no hagan esto ltimo), quienes poseen medios suficientes para realizar autnomamente su propio trabajo pero no para comprar el de otro y quienes, no poseyendo ningn medio, se ven obligados a vender de manera continuada su fuerza de trabajo. O sea: burguesa, pequea burguesa y trabajadores asalariados. A estas categoras pueden aadirse otras dos, de carcter intermedio:232 quienes poseen medios suficientes para comprar el trabajo de otros pero no para prescindir del propio (pequeos empresarios) y quienes poseen algunos medios que les permiten movilizar parcialmente su propio trabajo, pero no lo suficiente para vivir de ello, teniendo que vender, tambin parcialmente, su fuerza de trabajo (semi-asalariados).233

Cuadro VII.7: LAS CLASES EN EL MERCADO DE LA FUERZA DE TRABAJO CLASES PRINCIPALES Burguesa Pequeos empresarios Pequea burguesa Trabajadores semi-asalariados Trabajadores asalariados INTERMEDIAS CLASES

Pero, como ya se apunt, para que haya explotacin sobre la base de la propiedad no es preciso que exista compraventa de fuerza de trabajo. Puede tener lugar, tambin, a travs del mercado de capital fijo (arrendamiento) o financiero (crdito). En el caso del arrendamiento, tendremos tambin tres posiciones bsicas: arrendadores netos, autosuficientes (ni arrendadores ni arrendatarios) y arrendatarios netos. Y, si queremos, otras dos intermedias: semiarrendadores (que necesitan seguir trabajando pero obtienen del arrendamiento de una parte sustancial de sus ingresos) y semiarrendatarios (que dependen sustancial pero no enteramente del capital arrendado para mantener
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Intermedio, una vez ms, simplemente en el sentido de que estn entre otras. La clase en posicin propiamente media se considera aqu una de las clases principales.

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movilizado su trabajo). Adoptamos, as, la tipologa de Roemer, asumida y difundida por Wright, pero ahora con una terminologa levemente modificada y subdividiendo el mercado de capitales.

Cuadro VII.8: LAS CLASES EN EL MERCADO DE MEDIOS DE TRABAJO CLASES PRINCIPALES Arrendadores netos Semi-arrendadores Autosuficientes Semi-arrendatarios Arrendatarios netos INTERMEDIAS CLASES

En el caso del crdito, y por un criterio anlogo, tendremos otras tres posiciones bsicas: prestamistas netos, autosuficientes y prestatarios netos, y dos intermedias: semi-prestamistas y semi-prestatarios.

Cuadro VII.9: LAS CLASES EN EL MERCADO DEL CRDITO CLASES PRINCIPALES Prestamistas netos Semi-prestamistas Autosuficientes Semi-prestatarios Prestatarios netos INTERMEDIAS CLASES

Finalmente, puede haber explotacin, dijimos con anterioridad, a travs del mercado mismo de bienes y servicios; explotacin basada en el control monopolista de la venta de medios de produccin (en este caso sern, normalmente, materias primas o semi-elaboradas) o monopsonista de los productos terminados: de un lado tendramos al monopolista (o/y monopsonista) que prescinde de presentarse como empleador, prestamista o arrendador para

Ejemplo de pequeo empresario es cualquier propietario de un pequeo taller de reparaciones, etc.; de trabajador semiautnomo, un campesino que se emplea asalariado parte del ao, un albail que alterna empleos y "chapuzas", etc.

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hacerlo como simple vendedor y/o comprador de insumos o productos; del otro, lo que, a falta de un trmino mejor, podramos llamar una pequea burguesa dependiente.234 Tampoco faltan situaciones intermedias, que pueden adjudicarse a quienes dominan parcialmente los mercados como vendedores o/y compradores y a quienes, en correspondencia, se encuentran en ellos parcialmente sometidos.

Cuadro VII.10: LAS CLASES EN EL MERCADO DE CAPITAL CIRCULANTE CLASES PRINCIPALES Monopolistas Monopsonistas Compradores en mercados de compradores Vendedores en mercados de vendedores Compradores en mercados de vendedores Vendedores en mercados de compradores en mercado de insumos en mercado de productos CLASES INTERMEDIAS

Pequea burguesa independiente

Pequea burguesa dependiente -

Aunque no voy a desarrollar ms esto, debe quedar claro que no se trata de un ejercicio ocioso. En primer lugar, pretendo destacar y subrayar que la explotacin basada en la propiedad se desarrolla y da lugar a la formacin de clases a travs del mercado de capital, no solamente de fuerza de trabajo. Tampoco es gratuita la distincin entre el mercado bienes de produccin, el de crdito y el de materias primas y productos semi-elaboradas o productos terTal vez esta forma de explotacin sea menos frecuente, en todo caso, y poco probable en forma pura. Un ejemplo podra encontrarse en parte de la pequea agricultura intensiva de la costa almeriense, que compra sus semillas y vende sus cosechas a grandes empresas en posicin monopolista. En menor medida es tambin la posicin
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minados (desde el punto de vista del sector en cuestin), pues cada uno tiene manifestaciones especficas que no son ocasionales ni indiferentes: compraventa de fuerza de trabajo, arrendamiento de tierras o de maquinaria, prstamos bancarios, franquicias comerciales, etc. En segundo lugar, me refiero siempre a posiciones claramente discernibles en trminos cualitativos: lo son, en todo caso, las tres que en cada relacin he presentado como bsicas o principales, cosa que no parece necesario argumentar, e intuyo que pueden serlo tambin las presentadas en un segundo momento como intermedias; buena parte de la hostilidad de la pequea burguesa, entendida en sentido laxo, dirigida especficamente hacia el capital financiero, o de la densa atmsfera rural y sus conflictos, podran explicarse a partir de la consideracin de esas posiciones. En todo caso, las posiciones intermedias, producto siempre de una combinacin de situaciones de propiedad y de carencia de la misma, deben presentar cada una de stas en dimensiones relevantes, o sea, ser tambin claramente discernibles en trminos cuantitativos.235 Parece fuera de discusin, no obstante, que las jerarquas sealadas para los mercados de medios de produccin (capital fijo) y de crdito, y con limitaciones las del mercado de capital circulante o productos finales, son isomorfas. Agregarlas o considerarlas por separado es algo cuya conveniencia slo puede establecerse en funcin del caso a considerar. Las distintas relaciones de explotacin que han sido particularizadas dentro del mercado de capital: arrendamiento de medios de produccin, crdito o ventaja monopolista, presentan el denominador comn de enfrentar a un grupo que posee capital en exceso con otro que carece de l, y las posiciones parecen en principio intercambiables dentro de un mismo lado de la divisoria de

tpica del pequeo campesino proveedor de la industria agro-alimentaria. ste es el tipo de explotacin que ha estudiado Chevalier (1983). No estoy pensando en el obrero del metal que posee un puado de acciones de Telefnica, o sea en el capitalismo popular de la Sra. Thatcher, en el jornalero agrcola que cultiva tomates en el patio trasero de su vivienda, ni en el capitalista o el campesino acomodado que cobran su dieta-salario por presidir una mesa electoral.
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la explotacin.236 Un campesino que no sea propietario pleno tal vez pueda, por ejemplo, elegir entre convertirse en arrendatario o aparcero o solicitar un crdito para comprar la tierra, y si la tierra es suya y el capital no le da para ms, entre comprar el tractor y obtener a crdito la semilla y el abono o alquilar el primero y comprar los segundos. Si as fuera, sin duda resultara ms sensato distinguir simplemente entre dos grandes grupos, uno que se beneficia de la escasez de algn factor (tierra, maquinaria, dinero, cualquier producto intermedio, acceso a las redes de distribucin, etc., pero siempre convertible en capital) y otro que la sufre. En la prctica, sin embargo, un contexto dado no permite a los individuos elegir cualquier opcin, debido a diversas constricciones materiales, econmicas, polticas o culturales. El terrateniente, por ejemplo, tiene relativamente fcil (hoy) elegir entre actuar como empresario, arrendador de tierras o vendedor de parcelas, y aun l se ver limitado por las caractersticas del terreno y del mercado; el campesino que quiera trabajar esas tierras, en cambio, tendr que atenerse a las oportunidades que se le presenten, con un campo de opcionalidad mucho ms restringido o simplemente nulo. Distinguir entre el colono propietario sometido al dictado de la compaa cafetera (explotacin monopolista), el campesino arrendatario (arrendamiento de capital fijo) o el tendero endeudado (crdito) no es simplemente un refinamiento del anlisis a la busca de la elegancia acadmica, sino un paso necesario para la comprensin de las relaciones de explotacin y, sobre todo, un punto de partida imprescindible para el estudio de los comportamientos de los grupos sociales, que aunque aqu haya sido obviado es el objetivo ltimo de todo anlisis de las clases. En algn caso, incluso, puede resultar de inters introducir un detalle an mayor. En el arrendamiento de los medios de produccin, por ejemplo, el caso de la tierra destaca con luz propia y da lugar a relaciones sociales globa-

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El teorema del isomorfismo afirma, realmente, que no importa si el trabajo contrata al capital o el capital contrata al trabajo: en ambos casos los ricos explotan y los pobres son explotados. (Roemer, 1982: 103)

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les distintas que en el caso de cualquier otro medio,237 y tal vez pudiera predicarse lo mismo para la explotacin monopolista. Adems, podramos considerar esto como la individualizacin de un factor o como el resultado de cruzar el criterio social de la propiedad de los medios de produccin con el criterio material del tipo de produccin (primaria frente a secundaria o terciaria).238 A nadie se le escapar, por lo dems, que al hacer estas distinciones precisamente en el anlisis de la explotacin a travs del mercado de otros mercados que el mercado de trabajo, se est introduciendo un nmero mayor de relaciones y de clases para adentrarse en las condiciones de existencia de un nmero menor de personas, mientras que la simple dimensin de la compraventa de fuerza de trabajo, por ejemplo, abarca por s sola a la mayora de la poblacin de cualquier economa desarrollada (si bien, como se ver enseguida, la clase asalariada clama al cielo, o al menos a la sociologa, en demanda de distinciones ms finas). Pero determinar si en el anlisis de esta o aquella sociedad puede prescindirse de pormenorizar la explotacin monopolista, o de distinguir entre arrendamiento y crdito (cosa que, por lo dems, dudo), es un paso posterior, como lo es tambin el prescindir de tales distinciones para ciertos objetivos, pero no para otros, dentro del anlisis de una misma formacin social. En suma, ciertas relaciones y clases pueden agregarse o desagregarse, segn las necesidades de la investigacin, pero hay que saber qu se hace y por qu. Lo mismo reza sobre otra posibilidad todava existente: la de arrojar todas las clases explotadas, independientes e intermedias aqu individualizadas en las relaciones de mercado (no de trabajo) al gran y nico

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Roemer tiene razn al sealar que su tipologa de cinco clases se corresponde con la de Mao Zedong: terratenientes, campesinos ricos, medios y pobres, y obreros. El gran piloto y timonel, por cierto, no se detiene a ver si la montaa va a Mahoma o Mahoma a la montaa y mezcla indistintamente los mercados de fuerza de trabajo, tierra y crdito (vase Mao, 1933: 149-151).
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Esta distincin funcional tampoco es trivial en el anlisis ms pormenorizado de otras relaciones de explotacin y otras clases: el bracero, el obrero, el camarero y el oficinista tienen en comn ser asalariados, y sin duda tambin muchas ms cosas, pero es posible que tanto o ms que cualquiera de ellas les preocupen otras que les distinguen, como el carcter precario, rutinario, servil o limpio de sus respectivos trabajos, que tiene bastante que ver con la peculiaridad de que se relacionan con la naturaleza, con artefactos, con personas o con datos, o sea con que pertenezcan a los sectores primario, secundario, terciario y cuaternario.

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saco de la pequea burguesa y, a todas las netamente explotadoras, al no tan grande pero tambin nico de la clase capitalista. Al pasar de la propiedad a la autoridad y la cualificacin nos encontraremos inevitablemente, cualquiera que sea el criterio adoptado, con tipologas y terminologas menos consolidadas que las relativas a la propiedad. Es fcil, entonces, sentirse tentado de recurrir a clasificaciones simples y aparentemente fuera de toda duda, como los que poseen autoridad y los que no (Dahrendorf), o los trabajadores cualificados y los no cualificados, etc. Sin embargo, hay que tener en cuenta que, cualquiera que sea la dificultad conceptual, la concentracin de la propiedad produce un inmenso saco de personas que venden lisa y llanamente su fuerza de trabajo, y entre las cuales no caben otras distinciones ulteriores que las centradas en la autoridad y/o la cualificacin. Aunque el esfuerzo por encontrar criterios y categoras verosmiles, pues, sea arduo, no debe quedar la menor duda de que es necesario afrontarlo. En el mbito de la autoridad es bien conocida la distincin entre quienes dirigen el proceso productivo en su conjunto, quienes dirigen o supervisan el proceso de trabajo y quienes desempean un papel subordinado (llammoslos, de manera general, directivos, supervisores y subordinados, respectivamente). A ellos, en atencin al frecuente caso de profesionales y tcnicos que desarrollan con notable autonoma su trabajo dentro de las empresas y en las agencias pblicas de las que son asalariados, suele aadirse la categora de "semiautnomos", "tcnicos", "cuadros tcnicos", etc., siempre con la connotacin de que se trata de trabajadores que no ejercen autoridad sobre otros. Sin embargo, es posible y conveniente hacer distinciones algo ms finas, ya que el problema de la autoridad en particular suele verse complicado con el problema de los cuadros de la organizacin en general incluidos no slo los directivos y supervisores, sino todo tipo de gestores, tcnicos y dems. En primer lugar, una distincin entre el mando sobre las personas y la administracin de las cosas.239 En una gran empresa, los directivos generales tendrn

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El sueo del marxismo, a la zaga de Saint Simon, era sustituir el gobierno de los hombres por la administracin de las cosas. Desafortunadamente deriv en una com-

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probablemente ambas, pudiendo decidir tanto sobre la actividad de todos o de muchos miembros de la organizacin como sobre la asignacin de todos o muchos de sus recursos, pero, por debajo de ellos, las tareas de direccin tpicamente se especializan. Un director de personal, por ejemplo, puede tener gran autoridad sobre las personas y ninguna sobre los recursos materiales, salvo de modo derivado y residual; un director de compras o de inversiones, en cambio, tendr gran capacidad de disposicin sobre los recursos materiales y financieros pero tal vez poca sobre las personas, excepto en forma indirecta y secundaria. Tal vez la mayora de los directivos posean ambas capacidades de disposicin en algn grado, pero eso no invalida analticamente la distincin. Adems, en la autoridad sobre las personas podramos distinguir la autoridad propiamente dicha, es decir, la que se ejerce sobre otros, y la autonoma, esto es, la autoridad sobre s, o la independencia respecto de la autoridad ajena. Muchos trabajadores no solamente estn sometidos a la autoridad general de directivos y supervisores, al igual que y junto con otros como ellos, sino que estn personalmente sometidos a la autoridad inmediata de otros, en funciones auxiliares. Numerosas personas con autoridad, fundamentalmente supervisores pero tambin directivos intermedios, pueden estar sometidos muy directamente a la autoridad de otros. Finalmente, diversos tipos de trabajadores, fundamentalmente cualificados, pero tambin otros por las simples caractersticas de su trabajo, pueden quedar al margen de la jerarqua de la organizacin; pueden estar formalmente subordinados a otros, o a la jerarqua general y, sin embargo, disfrutar de una considerable autonoma en el ejercicio de su trabajo. Autoridad y autonoma no son la misma cosa, ni van necesariamente a la par, y, paradjicamente, en las organizaciones, en particular en las organizaciones productivas, muchas personas poseen y ejercen una de las dos pero no la otra. Con ello se obtendra un elenco de posiciones y relaciones como el que presenta el Cuadro VII.11. Las tres escalas se componen de posiciones aproximadamente equivalentes en relacin con la capacidad de disponer de la
binacin tan imprevista como perversa: la administracin de los hombres como cosas; o sea, una sociedad-fbrica.

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actividad de los dems (autoridad), de la actividad propia (autonoma) y de los medios de produccin (administracin). En el lugar ms bajo de la escala se carece siempre de cualquier capacidad de disposicin (o de cualquier capacidad relevante). En la posicin intermedia se posee capacidad de disponer en el mbito del proceso de trabajo: supervisar el proceso de los dems, controlar el proceso propio o asignar en el mismo los medios a emplear. En la posicin ms alta, se tiene la capacidad de trascender el proceso para decidir sobre sus objetivos: direccin del proceso productivo de la organizacin en su conjunto o de partes sustanciales de aqul o de sta, autonoma en la determinacin del propio producto y plena disposicin de los medios de produccin. Cada individuo puede localizarse en algn punto de interseccin entre las tres escalas. No se nos escapa que todas ellas suponen fuertes simplificaciones de realidades mucho ms complejas y variadas, pero tampoco que son algo menos simples que otras que circulan ampliamente.

Cuadro VII.11: CLASES DE AUTORIDAD EN LAS ORGANIZACIONES Objeto Grado La actividad de otros participantes (AUTORIDAD) Directivos (produccin en su conjunto) Supervisores (proceso de trabajo) Subordinados La disposicin de los medios de produccin (ADMINISTRACIN) Administradores (instalaciones, equipo, material...) Encargados (materiales, herramientas) Operarios La propia actividad personal (AUTONOMA) Autnomos (controlan los fines y los medios) Semi-autnomos (slo controlan el proceso) Heternomos

Alto

Alguno Ninguno

Cierto que no son tres formas equivalentes de autoridad o, para mejor decirlo, de capacidad de decisin. La autonoma tiene poco o nada que ver por s misma con la explotacin, relacionndose ms bien con la satisfaccin en el trabajo que tambin es un bien escaso, pero de otro orden; mas procede

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incluirla aqu porque ste es su lugar, y no, como a veces se hace, junto con la cualificacin, sobre el falso supuesto de que los trabajos ms cualificados son siempre los que gozan de mayor autonoma y viceversa. La autoridad en sentido estricto autoridad sobre otroses, sin duda, el elemento ms especfico de la organizacin como tal y el que aqu interesa en primer trmino; sin embargo, es posible que, al aumentar en la empresa la cantidad de capital (fsico o financiero) por trabajador, es decir, al aumentar la composicin orgnica del capital, la administracin pase a desempear un papel creciente (en un lenguaje menos esotrico: que aumenten en importancia cuantitativa y cualitativa los cuadros de los departamentos de compras, ventas, finanzas, etc., frente a los de personal y de produccin). Finalmente, la divisin en trminos de cualificacin resulta, quiz, todava menos obvia, y desde luego no se resuelve acudiendo a la habitual dicotoma de "cualificados" y "no cualificados", ni aadindole el aristotlico trmino medio de los "semi-cualificados", con stos o con otros nombres.240 Creo que sera ms operativa una divisin que comprendiera las siguientes categoras: a) poseedores de cualificaciones legalmente monoplicas, a los que llamar profesionales; b) poseedores de cualificaciones altamente escasas pero no monoplicas, o a los que denominar expertos; c) poseedores de cualificaciones situadas por encima del nivel bsico, pero no sensiblemente escasas, que son los que considerar propiamente, y solamente, como trabajadores cualificados; d) poseedores del nivel bsico de cualificacin o, mejor dicho, de conocimiento, habilidad, etc., a los cuales, aunque sea jugando con las palabras, podemos designar como trabajadores no cualificados; y e) quienes carecen incluso de ese nivel bsico, que seran los trabajadores infracualificados (cualificados a la baja).241 Puede que las denominaciones propuestas no resulten en exceso afor-

Esto es lo que hace Wright cuando distingue entre "expertos", "semititulados" y "no titulados", o entre "expertos", "cualificados" y "no cualificados" (1985: 88, 153). Como puede verse, todos poseen alguna cualificacin (es decir, todos saben algo), pero no todos son por ello "cualificados": slo lo son aquellos cuyas calificaciones entraan una cualidad especfica, susceptible de reportar ventajas en el mercado y/o en las organizaciones. Lo ms correcto sin duda sera dejar de una vez por todas de identificar cualificacin con cualquier conocimiento, habilidad, etc. relevante para la produccin y considerar como tal slo el conocimiento superior, escaso o monoplico.
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tunadas, pero lo relevante es explicar su contenido. Ntese que la clasificacin es ordinal en general pero no en lo que concierne a la comparacin entre las categoras a) y b), pues no es necesariamente mejor ni peor, sea en el mercado o en la organizacin, ser experto o profesional, en el sentido aqu planteado, aunque s es mejor ser cualquiera de las dos cosas que slo trabajador cualificado, y as, sucesiva y transitivamente, hasta llegar al escaln inferior de los infracualificados.

Cuadro VII.12: CLASES DE CUALIFICACIN Grupo Profesionales Expertos Cualificados No cualificados Infracualificados Caractersticas de sus capacidades Monoplicas Escasas, pero no monoplicas Superiores a la media o moda Iguales a la media o moda Inferiores a la media o moda

Pertenecen al primer grupo (profesionales) aquellos cuyas cualificaciones les dan derecho a algn tipo de monopolio profesional, como sucede tpicamente con las profesiones liberales y con algunas profesiones organizacionales. Al segundo, aquellos que poseen cualificaciones particularmente escasas, posiblemente por un importante grado de monopolio sobre la formacin y el acceso, pero no un monopolio sobre el ejercicio profesional. Al tercero (trabajadores cualificados), quienes poseen cualesquiera otras cualificaciones relevantes, pero de acceso no restringido. Al cuarto (trabajadores no cualificados), quienes se sitan en el nivel bsico comn de cualificacin, que no tiene por qu coincidir con la escolaridad obligatoria, sino que probablemente se situar por encima.242 Al quinto (trabajadores infracualificados), en fin, quienes no llegan a eso, lo que probablemente incluye a quienes slo cuentan con la escolaridad

Lo "bsico" y "comn" hoy es la escolarizacin obligatoria y, por lo general, algo ms (hoy, al menos, un ciclo post-obligatorio adicional).

242

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obligatoria o con menos que eso.243 Ciertamente, esta clasificacin es menos manejable que otras y plantea serios problemas para la ubicacin de los diversos casos en cada categora. Por otra parte, no tiene en cuenta las cualificaciones adquiridas fuera de la educacin formal, que podran irrumpir en cualquier lugar a partir de la segunda categora. Sin embargo, todos estos son problemas de sta y de cualquier otra clasificacin de acuerdo con la cualificacin, en todo caso de entidad suficiente para ser abordados en un estudio especfico y en los que resulta innecesario e inviable entrar aqu. La tipologa aqu presentada, al menos en la forma breve en que se ha hecho, sin duda abre ms problemas de los que resuelve (si bien unos y otros son de distinto orden). En contra de lo que suele indicar el sentido comn, esto no es necesariamente malo en la teora social. Entre sus virtudes figura, en mi opinin, de manera prominente, la de desbloquear la incapacidad de las distintas variantes de la teora marxista tradicional, y otras, para analizar las clases fuera del mercado, incluso fuera de la compraventa de fuerza de trabajo, as como los que implacablemente derivan de los diversos intentos de reducir las distintas dimensiones de la explotacin econmica y la formacin de las clases a una sola. Aunque no me ocupar aqu de ello, creo que tambin ofrece mejores perspectivas para abordar otros como la vieja cuestin de las relaciones entre propiedad y control (autoridad), el carcter de la pequea burguesa o la naturaleza del socialismo (el ideal y el real).

VII.4Del agregado al actor colectivo

Si se admite la multidimensionalidad de las clases sociales, cabe entonces identificarlas y definirlas a lo largo y ancho de las dimensiones mltiples de dos maneras: en combinacin o en paralelo. Supongamos que la dimensin propiedad da lugar a las posiciones-tipo, es decir, a las posiciones o situaciones
Algunos ejemplos con fines ilustrativos, aunque naturalmente discutibles: a) profesionales: arquitectos, mdicos, ingenieros; b) expertos: economistas, socilogos, qumicos; c) cualificados: fillogos, fresadores, torneros, programadores; d) no cualificados: bachilleres y titulados diversos de FP-I, titulados de la ESO, graduados escola243

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de clase p1...pn, la dimensin autoridad a las posiciones o situaciones a1...am y la dimensin cualificacin a las posiciones o situaciones c1...cl. Podemos definir las clases por las posibles combinaciones de las tres dimensiones mencionadas. Habr, entonces, nml clases, o sea, todas las posibles combinaciones de los valores (posiciones) de las tres variables (dimensiones), aunque algunas resultarn ms verosmiles y relevantes y otras menos. El individuo I pertenecer entonces a una y solamente una clase, y su adscripcin ser del tipo (piaici); por ejemplo, supervisor asalariado no cualificado. Esto es lo que llamo una opcin combinatoria o sinttica. Pero tambin podemos suponer que cada individuo pertenece a una de las n clases de propiedad, una de las m clases de autoridad y una de las l clases de cualificacin. Hay, entonces, n+m+l clases sociales, pero en realidad no tiene sentido sumarlas puesto que son heterogneas, inconmensurables, ya que corresponden a dimensiones distintas y discretas: digamos, mejor, que hay n clases por un lado, m por otro y l por el de ms all. Esto implica que el nmero de clases es mucho mayor en una teora multidimensional y combinatoria que en una teora multidimensional y paralelista, pero este aspecto carece de cualquier relevancia. Un individuo I, entonces, pertenecer a una clase en cada una de las dimensiones mencionadas; su ubicacin de clase ser del tipo (pi,ai,ci), por ejemplo no propietario, sin autoridad y con cualificacin (un socilogo que trabaja slo por cuenta propia, pongamos por caso). Pertenecer a tres clases a la vez. Esto es lo que llamo una opcin paralelista o analtica. 244 La opcin ms habitual en el estudio terico o prctico de las clases sociales ha sido y es la primera, pero aqu apostamos abiertamente por la segunda. 245

res; d) infracualificados: certificados de escolaridad, egresados de la Garanta Social, desertores tempranos de la escuela, analfabetos. Para que todo suene ms familiar permtaseme ejemplificar estas opciones en dos teoras de raz distinta: un ejemplo de opcin combinatoria es la ltima teora de Wright (1985), y en particular su bien conocida 'matriz' de posiciones de clase, pero ms en general suele ser la de la sociologa marxista; un ejemplo de opcin paralelista es la de Lenski, pero tambin la de Weber. Por eso, entre otras cosas, me refiero constantemente al anlisis de las clases dando al trmino un sentido que lo hace intercambiable con teora. Me refiero, en general, al estudio de las clases, sea terico o emprico, abstracto o concreto, estructural o histrico. Algunos autores llaman teora de clases a esto y anlisis de clase al intento de
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Los agregados de individuos que surgen de una teora combinatoria son discretos, conjuntos disjuntos definidos sobre un mismo plano: cada uno empieza donde otro u otros terminan; los que emergen de una teora paralelista son agregados no disjuntos, que se superponen en planos distintos, con subagregados de individuos que les son comunes y otros que son exclusivos de cada uno. En el primer caso, los individuos deben ser asignados a una nica clase, pero, aparte de algunas clases de posicin inequvoca (por ejemplo: capitalista directivo cualificado y, con ello, explotador por todos los conceptos), habr otro conjunto de ellas, de hecho la mayor parte, inevitablemente llamadas a formar parte del confuso epgrafe de las posiciones contradictorias, ambiguas, duales, etc. En el segundo encontraremos a cada individuo (que participe en organizaciones y/o mercados) en, al menos, tres clases, correspondientes a las tres dimensiones consideradas en paralelo, con la consiguiente posibilidad de que est o no en posiciones equivalentes en cada una de ellas (es decir, como explotador, explotado o neutro). En el primer caso la opcin combinatoria, los individuos quedan claramente adjudicados a una clase, pero las clases son ambiguas. En el segundo la opcin paralelista, las clases son ntidas, pero, si se me permite decirlo as, los individuos son confusos. En la perspectiva combinatoria, la sociedad se fractura simplemente entre clases. Al intentar pasar del plano del agregado al del actor, el problema principal es la imputacin de intereses en funcin de la particular combinacin de las dimensiones para cada agregado, en especial para aquellos que combinan posiciones favorables y desfavorables al pasar de una dimensin a otra. Es el problema tpico del marxismo con las clases medias: los supervisores, los tcnicos asalariados, etc. tienen intereses ms cercanos a los de la clase capitalista o a los de la clase obrera?; o tienen, tal vez, sus intereses propios? En la perspectiva paralelista, en cambio, el problema se desglosa en dos. Primero, y probablemente ms complejo, qu papel desempea cada dimensin de claexplicar comportamientos individuales o colectivos (por ejemplo el voto, las pautas de nupcialidad, las estrategias escolares, las formas de ocio, etc.) en funcin de la clase social. Aqu no se est empleando el trmino anlisis en ese sentido.

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se en una sociedad dada o en un periodo dado.246 Segundo, qu intereses pueden imputarse a las clases dentro de esa dimensin. La saliencia de cada dimensin (propiedad, autoridad, cualificacin) depender de dos aspectos: de su relevancia objetiva en la desigualdad, es decir, de en qu grado marca por s misma la desigual distribucin de la renta y la riqueza, y de la viabilidad de la accin en torno a ella (visibilidad de las relaciones, legitimidad del tipo de desigualdad, facilidad de organizacin de la accin colectiva, grado de movilidad y de meritocracia, etc.). Dentro de cada dimensin, sin embargo, resulta ms fcil imputar intereses a las clases, particularmente a las clases extremas. En otras palabras, en una perspectiva paralelista puede inferirse fcilmente el tipo de conflicto objetivo de intereses (otra cosa son las formas de accin) entre, por ejemplo, capitalistas y asalariados, prestamistas y deudores o profesionales y no cualificados, pero no hay manera de saber a priori cul ser la importancia relativa de los conflictos en torno al salario del trabajo, la tasa de inters financiero o la retribucin relativa de la cualificacin (por no hablar ya de los posibles conflictos en torno a las reglas del juego mismas: propiedad privada de los medios de produccin, acceso a la cualificacin). En todo caso, es un problema de la historia, ms que de la estructura. El enfoque sinttico parece buscar, aunque no necesariamente lo encuentre, una mayor homogeneidad entre los individuos dentro de los grupos sociales; el enfoque analtico implica, en contrapartida, una mayor diversidad interna a cualquier grupo que pueda definirse. El primero resulta ms acorde con la idea de una sociedad dividida por una gran fractura frente a la cual todas las otras divisorias son derivadas (estructuralmente, lo que no quiere decir histricamente), secundarias o triviales, y con sus miembros alineados, por consiguiente, en un reducido nmero de grandes grupos de inters. El segundo, en cambio, se compadece mejor con la idea de una sociedad pluralista, con mltiples intereses distintos, gran cantidad de grupos organizados, todo tipo

Esto lo expres muy bien Lenski (1966: 92) al afirmar que "la lucha por el poder y el privilegio implica no slo luchas entre individuos y clases, sino tambin entre sistemas de clases y, de esta suerte, entre diferentes principios de distribucin." El problema es que Lenski incluye entre los sistemas de clases las formas de desigualdad que aqu hemos considerado discriminacin (gnero, etnia, y edad).

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de agregaciones, coaliciones y alianzas persistentes u ocasionales, etc. En la opcin que llamo combinatoria trasluce un esfuerzo por considerar a las clases como agentes sociales estables, duraderos, y cuyos intereses apuntan en un sentido ms o menos definido y previsible. En la que denomino paralelista, el concepto de clase pierde sin duda fuerza como predictor de la accin, las coaliciones se tornan necesariamente cambiantes y los individuos amenazan con ser ms errticos y menos coherentes. En general, creo que no cabe duda de que la opcin combinatoria busca con mayor fuerza la certidumbre, mientras que la paralelista se abre en mayor medida a la complejidad. Es posible que se pueda decir cualquier cosa desde ambas opciones, y sin duda hay que admitir, desde la opcin combinatoria, que la gente puede actuar por intereses parciales, y, desde la paralelista, que el individuo tiene que compensar y articular de algn modo sus distintos intereses. Pero creo que, hasta cierto punto y con todas las cautelas que se quiera plantear, estas dos opciones empujan en direcciones distintas. Tal vez pueda plantearse que el enfoque sinttico responde mejor a la tradicin europea de poltica clasista y partidos de clase (que puede decirse que es, ms bien, el pasado de la poltica europea), mientras que el enfoque analtico lo hara a la tradicin norteamericana de poltica temtica y partidos electorales que responden a coaliciones de intereses muy variados (lo que parece ser, tambin, el futuro inmediato y en alguna medida ya el presente de la poltica europea). Si miramos hacia atrs, la concepcin sinttica nos conduce sobre todo al problema de por qu tal o cual clase no ha actuado de acuerdo con sus intereses adjudicados. Es, sin ir ms lejos, el problema del marxismo a la hora de explicar que la clase obrera no haya llevado a cabo las revoluciones previstas. La concepcin analtica nos conducira justamente al problema contrario: cmo han podido confluir intereses y conflictos de intereses de muy diverso tipo en acciones conjuntas decisivas. Por ejemplo, cmo pudo ser que el socialismo de principios del siglo XX, con un discurso monotemticamente basado en la dimensin de la propiedad, aglutinara tras de s toda clase de descontentos hasta el punto de realizar algunas revoluciones, con o sin xito. Podramos decir que la perspectiva sinttica, al enfrentarse de modo casi inevitable a unas

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clases que no necesariamente actan como se espera de ellas, conduce al problema del desarrollo de la clase, de la toma de conciencia, mientras que la perspectiva analtica, que parte de la indeterminacin sobre el posible papel de las distintas dimensiones de clase (y, ms en general, de la explotacin y de la desigualdad) aboca al problema de la formacin de los actores colectivos, de la eleccin poltica entre diferentes opciones igualmente posibles. El Cuadro VII.13 contrapone los aspectos ms destacados de estos dos enfoques.

Cuadro VII.13: ENFOQUES SINTTICO Y ANALTICO EN LA TEORA DE LAS CLASES COMBINATORIO, SINTTICO Dimensiones de clase Agregados de individuos Ambigedad se sita en Problema del actor Imagen de la sociedad Contempla La poltica es Corresponde a partidos Problemas de la accin colectiva Se acumulan Son discretos PARALELISTA, ANALTICO Se cruzan sin tocarse Se solapan

Las clases, las posiciones Los individuos, la a ocupar adjudicacin de clase Imputacin de intereses Lugar de cada dimensin en un cruce de relaciones y papel de cada divisoria Dividida, dual La certidumbre Clasista De clase Desarrollo de la clase Toma de conciencia Plural La complejidad Temtica Coaliciones de intereses Formacin del actor Eleccin poltica

En vez de en un plano agregado, el problema puede plantarse en el plano individual, concretamente en los siguientes trminos: los individuos estn hechos de una pieza o de varias? Podemos imaginar a cada individuo como un espacio vectorial definido por tres vectores que representan las posiciones que ocupa en las dimensiones de la propiedad, la autoridad y la cualificacin. En la medida en que queramos, por ejemplo, asignarle una conciencia de clase, actual o potencial, o unos intereses de clase, sean stos "objetivos" o conscientes, impetuosamente "revolucionarios" (como en la sociologa marxista) o

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equiparables a pacatas "probabilidades derivadas de la posicin de clase, comn a un 'promedio' de las personas pertenecientes a ella" (como en Weber, y no siempre); en la medida, pues, en que queramos prever un comportamiento, aunque sea de manera imprecisa, qu debemos tener en cuenta: los tres vectores por separado o el vector-suma resultante? La opcin primera (concepcin acumulativa o cruzada, una sola pieza, vector-suma) se acomoda mejor al deseo de simplicidad: el resultado sera una sola conducta. Sin embargo, ni siquiera este caso es sencillo, y la nica forma de acabar en una simplicidad satisfactoria es postularla por anticipado mediante una teora reduccionista de las clases. Es el caso de buena parte de la sociologa marxista, la cual, aun cuando admita que la autoridad o la cualificacin pueden ser fuentes de ventajas (de participacin en la explotacin, o en sus "migajas"), debe apresurarse a anunciar su inminente desaparicin como tales (la "descualificacin del trabajo intelectual", la "proletarizacin de los cuadros", etc.), ya que es la nica forma de conjurar la disgregacin de un inestable proletariado unido apenas por la condicin del trabajo asalariado pero fragmentado en mil pedazos por las diferencias de autoridad y cualificacin (sin contar ya con las relativas al gnero, la etnia, la edad, el desempleo y tal vez otras). La opcin segunda (concepcin paralelista de las clases, varias piezas, vectores separados) supone aceptar una especie de segmentacin de la personalidad individual, o al menos de la conducta. Esto puede considerarse como una reedicin, desde otro punto de vista (una visin conflictual y no puramente funcional de la sociedad), del viejo problema de los sectores o segmentos de rol y los conjuntos de rol planteado hace ya mucho por Merton. La clase, cada clase, cada posicin de clase, sera solamente un aspecto de la posicin de clase global del individuo, que podramos caracterizar, esta ltima, como conjunto (de posiciones) de clase (class set), parafraseando al citado autor. El conflicto de roles pasara as a tener un doble sentido: el ms clsico, intraindividual, al verse cada persona empujada a decidir por cul de sus varias posiciones de clase orientar su accin, orientaciones que pueden ser confluyentes pero tambin dispares o contradictorias; y otro, interindividual,

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bin dispares o contradictorias; y otro, interindividual, en el que la conducta de rol no sera, a estos efectos, sino la conducta de clase.247 Buena parte del anlisis de clases, como del anlisis sociolgico en general, tiene por objeto predecir la evolucin de la sociedad y la accin de los grupos sociales: savoir pour prvoir, afirma Comte. En una carta a su amigo Wiedemeyer, Marx aseguraba que su aportacin no haba sido descubrir las clases, ni la lucha de clases, sino la direccin de sta: la necesidad histrica de la dictadura del proletariado.248 Este planteamiento representa sin duda alguna el grado extremo de la imputacin de intereses y objetivos a un colectivo: a partir de la caracterizacin del mismo, el socilogo cree poder prever sin lugar a dudas lo que har, aunque pueda dejar un amplio margen de discrecionalidad sobre cmo lo har. De la caracterizacin de la estructura de clases se deduce como necesidad un tipo de actuacin futura. Huelga decir que muy poca gente sostendra hoy un anlisis de este tipo. Un grado inmediatamente por debajo en una hipottica escala del determinismo estara la posibilidad de presumir que una clase social tiene siempre unos intereses objetivos y dar lugar, en una u otra medida, a la formacin de un actor colectivo y a algn tipo de accin social, aun sin pretender saber mucho ms sobre stos. Toda clase en s, en la ms pura jerga marxiana, traera consigo, tarde o temprano, su clase para s; toda clase econmica, en versin ms vulgar, dara lugar a una clase social; o todo cuasi-grupo, en los trminos de Dahrendorf, acabara por manifestarse como un grupo de inters. Si reducimos el mundo de los intereses y de la accin social al de las clases y si optamos por una teora unidimensional, o multidimensional pero combinatoria, y slo si se cumplen estas dos condiciones, el paso en el anlisis de la estructura a la accin sigue siendo inmediato, pero resulta ya algo ms complicado: damos por sentado que habr algn tipo de intereses comunes, pero no sabe247

La referencia clsica sobre segmentos y conjuntos de rol es Merton (1957); sobre conflictos (intraindividuales) de rol, Burchard (1954).

Lo nuevo que aport fue demostrar: 1) que la existencia de las clases est vinculada nicamente a fases particulares, histricas, del desarrollo de la produccin; 2) que la lucha de clases conduce necesariamente a la dictadura del proletariado; 3) que esta

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mos cules, ni mucho menos cmo ni cundo se manifestar algn tipo de accin a su favor. Con una teora multidimensional y paralelista, la cosa se vuelve algo ms compleja, enseguida veremos cmo. Antes, no obstante, sealaremos el grado siguiente y ltimo del (in)determinismo, el consistente en dejar abierta la posibilidad de que cada clase objetiva d lugar o no a una clase subjetiva, que algunas clases objetivas no den lugar a clase objetiva alguna o que varias clases objetivas se renan en una sola clase subjetiva. Esta indeterminacin es la que sostiene Weber con su distincin entre clase (propietaria o adquisitiva) y clase social, en el centro de la cual est el hecho de que no toda clase es por s misma una clase social o, lo que es lo mismo, varias clases pueden constituir una sola clase social.249 Hay que tener en cuenta, no obstante, que la accin social que tiene en vista Weber es ms la interaccin cotidiana entre individuos, y en particular aspectos como la comensalidad, el connubio, el consumo, etc. (es decir, la clase como estilo de vida), que la accin colectiva en favor de unos intereses comunes (la clase como actor colectivo). Yo apostara, en este caso, por la anunciada va de enmedio, pero no sin aadir que es la que ms complica el anlisis, y de ah que evitarla sea uno de los mecanismos reduccionistas y simplificadores tpicos de la teora de las clases sociales. Efectivamente, si adoptamos un modelo no reduccionista, multidimensional y paralelista de las clases, por ejemplo uno que equipare hasta
misma dictadura slo constituye la transicin a la abolicin de todas las clases y a una sociedad sin clases. (Marx, 1852b: 55) Las clases estn formadas por "todo grupo humano que se encuentra en una igual situacin de clase", y la situacin de clase se define como el conjunto de probabilidades tpicas: 1. de provisin de bienes, 2. de posicin externa, 3. de destino personal que derivan, dentro de un determinado orden econmico, de la magnitud y la naturaleza del poder de disposicin (o de la carencia de l) sobre bienes y servicios y de las maneras de su aplicabilidad para la obtencin de rentas o ingresos. El concepto de clase social, distinto del de clase a secas, designa a la totalidad de aquellas situaciones de clase entre las cuales un intercambio a) personal [y/o] b) en la sucesin de las generaciones es fcil o suele suceder de un modo tpico, y entre las "clases" slo podran ser consideradas "clases sociales" (a) el proletariado en su conjunto, (b) la pequea burguesa, (c) la intelligentsia sin propiedad y los expertos profesionales, (d) los propietarios y los privilegiados por educacin. (Weber, 1922: I, 242, 244)
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cierto punto la propiedad, la autoridad y la cualificacin, o que simplemente no permita sumergir una en otra, entonces queda en principio indeterminada la cuestin de si ser una dimensin u otra, y por tanto unas clases u otras, las que aparezcan en el primer plano de la escena social. Podramos, por ejemplo, llegar a la conclusin de que la relacin de explotacin ms relevante es la de la propiedad, como crea Marx, o la de la cualificacin, como sostienen algunos credencialistas, pero la ms visible es la de la autoridad, como afirma Dahrendorf. No es ms que un ejemplo hipottico que no vale la pena discutir, pero indica que una cosa es la existencia de explotacin y otra muy distinta su visibilidad, y que la estructura tal vez est centrada en aqulla, pero la accin depende inmediatamente de sta. Supongamos, adems, que no reducimos la desigualdad a la explotacin, ni los agregados conceptuales y los actores sociales potenciales a las clases. Supongamos que tomamos tambin en consideracin las relaciones de discriminacin, o de desigualdad de oportunidades, o sea las desigualdades tnicas, genricas y generacionales, y a los agregados y colectivos en torno a ellas, que en otro captulo denomin categoras sociales. Si introducimos este importante elemento queda mucho ms clara la diferencia entre un anlisis combinatorio y un anlisis paralelista de las desigualdades, y lo que pareca ser la mayor facilidad espontnea del primero se torna ahora una mayor dificultad. Ciertamente, parece ms adecuado y prometedor tomar como unidad del anlisis los conflictos entre hombres y mujeres, blancos y negros, jvenes y adultos, etc., adems de los de directivos y subordinados, capitalistas y obreros, etc., que preguntarse en qu se diferenciarn los intereses de un proletariosupervisor-no cualificado-maketo-maduro de los de una empleadasubordinada-semicualificada-vasca-joven.

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VIII TEORA FORMAL DE LA DISCRIMINACIN

A qu conciernen las oportunidades? La tradicin weberiana se sita deliberadamente en la ambigedad. Las Lebenchancen a que se refiere Weber pueden traducirse indistintamente como oportunidades, probabilidades o posibilidades (vitales o de vida), y Weber sin duda jug con la confusin inherente al trmino, sin renunciar en ningn momento a su sentido mnimo. En este su sentido ms chato, como posibilidades, podran incluir, sencillamente, los objetivos finales, los ms grandes y los ms triviales, de nuestras vidas (comer, baarnos en el mar, llevar una vida santa o dominar el planeta). Una nevera ms llena o ms vaca significara, pues, un distinto tipo o nivel de posibilidades de vida. Hay un segundo sentido intermedio, el de probabilidades, que, por un lado, redundara en la voluntad de indeterminacin especialmente presente en Weber al referirse a las regularidades de la accin social250 y, por otro, convertira el concepto en algo objetivable y medible (probabilidades estadsticas). Pero, en mi opinin, ninguna de estas dos interpretaciones de las Lebenchancen conduce a ningn sitio en el que no se est ya sin ellas o con ellas, y me parece que la nica que tiene valor para la sociologa es la otra: oportunidades.251 Otros trminos en otras lenguas, como el emparentado ingls chance, presentan la misma anfibologa, pero no as en castellano, lengua en la que oportunidades, probabilidades y posibilidades son cosas muy distintas, con una diferencia especialmente acentuada entre las primeras y las otras. Si la posibilidad es la circunstancia de ser posible una cosa y posible es lo que puede ocurrir o haber ocurrido, y si la probabilidad es la cualidad de probable y probable lo que es ms fcil que ocurra que deje de ocurrir, la oportunidad
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El poder como probabilidad de imponer la propia voluntad, la dominacin como probabilidad de encontrar obediencia a un mandato, etc. (Weber, 1922: I, 43) 251 Es realmente sorprendente lo poco que se han preocupado los autores weberianos y neoweberianos de especificar el concepto de Lebenchancen. El nico intento sistemtico que conozco, el de Dahrendorf, me parece poco afortunado. Valgan como ejemplo estas dos definiciones: Las oportunidades de vida son los moldes de la vida humana en la sociedad, su forma determina como y cunto puede desarrollarse la gente. Las oportunidades [chances] de vida son oportunidades [opportunities] para el crecimiento individual, para la realizacin de los talentos, deseos y esperanzas, y estas oportunidades son proporcionadas por las condiciones sociales. (Dahrendorf, 1979: 11, 30)

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es el momento o circunstancia oportunos para cierta cosa, siendo oportuno lo que produce buen efecto, lo adecuado o conveniente, bueno para cierta cosa. 252 Pero la oportunidad no es nada por s sola, sino que requiere ser aprovechada. La oportunidad, en otras palabras, requiere la participacin activa de quien la tiene, pues de otro modo se desvanecera. Aqu utilizaremos el trmino en esta acepcin ms restringida que es tambin la ms comn en el mbito econmico y sociolgico. Pero, aun en este sentido, hemos de distinguir entre las ocasiones espordicas, por ejemplo las que derivan del azar, y las que estn regularmente ausentes o presentes en (una parte importante, al menos, de) la vida de las personas. La informacin privilegiada puede dar lugar a una ocasin excepcional en la bolsa o el hipdromo, el azar puede deparar el encuentro con la persona indicada en el momento adecuado, etc., pero estas ocasiones presentan siempre el tinte de la excepcionalidad. Para la generalidad de las personas, sin embargo, la vida no depende de eso sino del acceso regular a los recursos necesarios para la obtencin de los bienes cuya posesin o disfrute desean. Esto implica una distincin quiz no demasiado cannica, pero til, entre recursos y bienes. Bienes (incluidos los servicios) son aquellas cosas o acciones que sirven para satisfacer nuestras necesidades, cualesquiera que stas sean. Recursos son aquellas cosas, acciones y capacidades que nos sirven para producir u obtener los bienes. En cierto modo esta distincin recuerda otras como la que divide a los bienes en bienes de consumo y bienes de produccin (o de inversin), al dinero en renta y capital, a la actividad humana en simple actividad y trabajo o a los medios en medios de vida (o de consumo) y medios de produccin (o de trabajo, y a veces tambin se llama a stos medios de vida). Pues bien: estos recursos no son ni pueden ser otros que los medios de produccin (naturales o producidos), el trabajo (propio o ajeno) y el conocimiento til: lo que el marxismo llama las fuerzas productivas. El control de cada uno de estos recursos es, respectivamente, la propiedad, la autoridad y la cualificacin. En un orden social cerrado los individuos tienen estrictamente

252

Mara Moliner, Diccionario de uso del espaol.

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asegurado (salvo una crisis del propio orden, por supuesto, o salvo un muy improbable cambio de condicin del grupo familiar) el acceso, la imposibilidad de acceso o cierto grado de acceso a cada uno de esos tipos de recursos. (Puede ocurrir tambin que el grupo monopolice las oportunidades pero los individuos que lo forman tengan que competir por ellas, como sucede con las castas superiores indias, cruzadas por divisorias de clase.) As, por ejemplo, acceden el noble a la propiedad de la tierra y a la autoridad seorial, el chamn y el artesano medieval a sus conocimientos ms o menos esotricos, o el siervo a la servidumbre. En un orden social abierto, las posiciones estn formalmente al alcance de todos y los individuos tienen que competir por ellas, tanto si se resuelve por una persona o instancia con autoridad para hacerlo (por ejemplo, la designacin para un cargo en una organizacin o la obtencin de un diploma en la educacin formal) como si se hace por un mecanismo impersonal (por ejemplo, el mercado). Si no hay igualdad de oportunidades para individuos o grupos, la desigualdad puede expresarse cuantitativamente en forma de distribucin no aleatoria de las probabilidades, pero en el entendido de que no por ello dejan de ser ocasiones de actuar, no simples probabilidades pasivas. En el captulo III ya trazamos la distincin esencial entre discriminacin absoluta y relativa, estamental y segmentaria. Ahora volveremos brevemente sobre cada una de ellas pero, de manera especial, sobre la segunda, la que resulta pertinente en nuestro entorno social occidental, el del capitalismo liberal y democrtico.

VIII.1

La discriminacin estamental

Para que la marginacin, la segregacin o el sometimiento colectivos puedan darse de forma eficaz, relaciones de privilegio y grupos estamentales no pueden tener en exclusiva su escenario en la esfera puramente econmica, sino que han de contar con una dimensin extraeconmica. Es ms: la relacin propiamente econmica discurre en las formas econmicas que no son slo eso, o que estn soldadas a estructuras que no son eso; esto es, en las formas

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comunitarias: estados y hogares o, mejor dicho, y dado que generalmente aunque no siempre se trata de relaciones de desigualdad y agrupamientos sociales propios de sociedades menos evolucionadas, en las comunidades polticas y los grupos domsticos. El carcter adicionalmente extraeconmico, o ms all de lo econmico (adems de econmico!), de privilegios o estamentos se manifiesta en su dimensin poltica o/y religiosa, que los ubica en un orden social ms amplio, incluso ultramundano, trascendente, o familiar y parental, que los vincula al orden inmanente, ms bsico y elemental, de la reproduccin biolgica. Aqu consideramos el sistema de castas como una variante extrema de la sociedad estamental, en cuanto que en ella se acenta la discriminacin absoluta al reforzarse todos y cada uno de sus mecanismos tpicos de ejecucin (cierre, adscripcin, endogamia, monopolio profesional y poltico) y cobrar un relieve inusitado otros (distancia, legitimacin religiosa). La forma ms conocida de las castas es, sin duda, la hind, pero el trmino se ha utilizado tambin para designar a ciertos grupos sacerdotales o artesanales cerrados y hereditarios y podra generalizarse sin demasiado esfuerzo a todos los grupos que cumplan las condiciones de ser a) cerrados, b) adscriptivos y hereditarios, c) endgamos y d) legitimados por la religin. Lamentablemente existe una enorme confusin en torno a un trmino que, por la facilidad con que se identifica con un sistema social determinado, parecera pacfico, pero no lo es. Un especialista como Van den Berghe, por ejemplo, seala las tres primeras caractersticas como definicin mnima, la nica alternativa a la cual sera la identificacin con el sistema hind.253 Otros autores aaden a la definicin la existencia de prohibiciones o distancias rituales (Grawitz, 1981; Duncan y Hewitt, 1968) o subrayan la legitimacin religiosa (Shoeck, 1973). Se ha sugerido que el orden de castas rene las caractersticas de la relacin estamental y la separacin tnica (Weber, 1922: II, 689), y, efectivamente, en su origen aparece con frecuencia un pasado de conquista de un grupo por otro, con lo
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Son castas los grupos que poseen las siguientes caractersticas: (1) endogamia, i.e. matrimonio obligatorio dentro del grupo; (2) pertenencia adscriptiva por nacimiento y de por vida y, por consiguiente, estatus hereditario; (3) ubicacin en una jerarqua en relacin con otros grupos similares. (Van den Berghe, 1984: 45)

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que a la distinta procedencia tnica se aade la subordinacin estamental, pero no parece inevitable que esto sea as, al menos si consideramos como castas a los grupos proscritos. Otra caracterstica propia del sistema hind, en fin, es la existencia masiva de un grupo proscrito o paria (los sin casta), por analoga con el cual se ha utilizado el trmino casta, paradjicamente (pues, en realidad, se tratara de descastados) para referirse a otros grupos proscritos ms bien grupos que juegan el papel de chivos expiatorios en sociedades a las que no se calificara globalmente como sistemas de castas, que es lo que sucede cuando se aplica a etnias como los gitanos y los judos en Europa, los eta en el Japn, etc. Pero, hasta donde hemos llegado con la definicin, podramos tambin incluir otros sistemas sociales. En particular, los basados en la esclavitud, como el antiguo Egipto o buena parte de Grecia y la Roma antiguas. La esclavitud y el sistema hind son dos formas extremas de confinar forzosamente a agregados humanos masivos a las posiciones y, en particular, los trabajos ms indeseables, o de reservarse las posiciones ms deseables, slo que la primera mira principalmente hacia fuera y el segundo hacia dentro. Lo distintivo de la especfica variante hind probablemente no est tanto en el modo de vida de la gran mayora de la poblacin, es decir, en la marginacin de los parias o el sometimiento de los sudras bajo la figura tradicional de las varnas y los jati, con todo su aparato ritual, como en la extensin del sistema hacia arriba, hacia el interior de la minora dominante (bramanes, chatrias y vaisias). Podramos decir que la esclavitud es la forma de trabajo forzado caracterstica del sistema de castas, mientras que la corvea representa ese papel en el orden feudal. No es casualidad que la abolicin de la esclavitud en los Estados Unidos diese lugar a lo que numerosos analistas no dudaron en llamar un sistema de castas, al suprimirse el sometimiento legal pero mantenindose, en el plano de la cultura, las costumbres y las prcticas cotidianas, la subordinacin real de un colectivo, los negros, al que el grupo superordinado, los blancos, consideraba humanamente inferior. En el orden feudal, los estamentos, rdenes o estados tenan, aparte de un lugar especfico en el sistema productivo (terratenientes, artesanos y

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comerciantes, o siervos, aunque tambin pobres sin oficio ni beneficio pero libres de cualquier lazo de dependencia personal, el llamado cuarto estado), un lugar predeterminado en la estructura poltica, en la cual se reflejaba de modo difano su carcter estanco. No se trataba solamente de la representacin ms o menos articulada en las asambleas y parlamentos medievales, sino tambin y sobre todo del sinfn de derechos y obligaciones especiales de cada grupo, tales como los fueros particulares, el monopolio o la exclusin de profesiones y cargos, las capacidades e incapacidades en relacin con diversas formas de propiedad, el derecho a usar armas o ciertos tipos de armas y, sobre todo, las relaciones de dependencia personal. Los rdenes feudales son, como es sabido, grupos adscriptivos, en los que se nace y se muere; endogmicos, a los cuales resulta virtualmente imposible acceder para los extraos; y hereditarios, a los que las familias pertenecen por generaciones, en principio por trmino indefinido. La distancia social aparece de nuevo, aunque bajo formas nuevas y notablemente mitigadas, y los rituales de no contaminacin son ahora sustituidos por la manipulacin de un amplio abanico de smbolos de estatus. Si bien no ocupan un lugar tan destacado como en el sistema hind, no faltan en el orden estamental los grupos proscritos, concretamente los judos y, despus, los gitanos. Por consiguiente, todos y cada uno de los elementos aceptados en principio como diferenciadores entre castas y rdenes pueden y deben ser relativizados. Tomando el mismo caso indio, las castas no son totalmente cerradas, ni endgamas ni adscriptivas, pues se puede ascender en ellas por hipergamia (matrimonio de una mujer de casta baja con un hombre de casta elevada) y descender precisamente por incumplimiento de la separacin ritual. Existen, adems, importantes procesos de movilidad colectiva de casta jati, al menos en la actualidad pero es difcil saber si tuvieron equivalente antes del contacto sistemtico con la cultura occidental, si bien el ascenso de los bramanes en relacin con los chatrias sera el caso ms espectacular. Cierre, endogamia y adscripcin, adems, son parte integrante del orden feudal, aunque puedan resultar en l algo ms suaves. La legitimacin religiosa est tambin presente, si bien con mucho menor intensidad, y los requisitos de distancia

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social no son enteramente ajenos a su etiqueta. Podra parecer, entonces, que la diferencia entre castas y estamentos, o entre los sistemas en que se basan, son principalmente de grado. Hay algo, entonces, que distinga cualitativamente al sistema de castas del orden feudal? Se suele decir que el primero tiene una fundamentacin religiosa y el segundo poltica. Creo que esto es cierto, pero tambin que slo es la cara ms visible de algo ms amplio y, quiz, ms profundo. Es verdad que el sistema de castas tiene una fundamentacin bsicamente religiosa, pero no lo es menos que tiene una fuerte expresin poltica. En el paradigmtico caso hind, por ejemplo, los cargos polticos y militares fueron monopolizado originariamente por los chatrias, que los conservaron secularmente aun perdiendo la hegemona social y cultural ante los bramanes, poseedores nicos del brama, protagonistas de la mayor pureza ritual y, last but not least, ms y mejor educados; pero este proceso no es esencialmente distinto del de la sustitucin de la noblesse dpe por la noblesse de robe en Europa; o sea, no es sino parte del desplazamiento de los guerreros por los funcionarios que acompaa al proceso de consolidacin y pacificacin del poder.254 Por otra parte, aunque la dimensin religiosa del sistema feudal no se manifieste en ningn momento en nada parecido al complejo cdigo hind en torno a la polucin y la limpieza ritual, no por ello deja aqul de tener una slida fundamentacin en el convencimiento compartido, por siervos y seores, de que sus posiciones respectivas y sus relaciones haban sido as queridas por la divinidad. El fundamento es en ambos casos religioso porque la concepcin del mundo es religiosa, es decir, porque la religin es el filtro a cuyo travs se hereda y se percibe, se construye y se reconstruye la organizacin de la sociedad. La diferencia, a mi juicio, reside tambin en que el sistema de castas no reconoce la condicin humana, o no en el mismo grado, a todos los que forman parte de l, mientras que el orden estamental s lo hace. Si esto es as, podemos considerar como una variante del primero la esclavitud hereditaria, es decir, la esclavitud masiva y generalizada a un tipo de personas (no incluyo aqu,
Probablemente podamos considerarlo como otra variante, mutatis mutandis, del proceso civilizatorio descrito por Elias (1939).
254

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por tanto, la esclavitud por deudas o como resultado inmediato y pasajero de la guerra).255 Sea cual sea su anclaje en las tradiciones de los brbaros o en el derecho romano tardo, el sistema estamental europeo es en gran medida hijo del cristianismo, es decir, de una religin que proclama la igualdad bsica de todos los hombres, aunque slo sea en su carcter abstracto e imaginario de hijos de un nico dios supremo. Lo que el sistema estamental niega o divide no es la humanidad, la pertenencia al gnero humano, sino la ciudadana, la pertenencia al cuerpo poltico. Es su sustrato igualitario el que imposibilita tanto la esclavitud, que slo podr ejercerse con pueblos considerados subhumanos no importa ahora qu vino primero, si la justificacin o la prctica, como la idea de contaminacin. Ciertamente, una vez que se relaja el sustrato religioso y se refuerza el componente propia y manifiestamente poltico del orden social, quien detenta el poder en l conquista una mayor libertad de accin, y as el rey medieval puede ser mucho ms arbitrario confiriendo ttulos que el bramn eligiendo cnyuge, con lo cual se debilitan en un mismo proceso todos los mecanismos de la adscripcin. Como sealamos en el capitulo III, las definiciones aqu manejadas de la discriminacin absoluta, el privilegio y el estamento (stas ltimas un punto ms abstractas que las habituales y generalizadas a partir de ellas), permiten incluir bajo estos conceptos a los grupos de gnero y tnicos. Las mujeres, en particular, han sido confinadas a la esfera domstica, o condicionadas a la autorizacin del marido para acceder a la economa extradomstica, sometidas de modo general a su autoridad personal, limitadas en sus capacidades legales para ejercer cargos pblicos y ciertas profesiones, adquirir y enajenar bienes races e inmuebles, apartadas del uso de las armas, etc. En otras palabras, han sido colectivamente excluidas de algunos aspectos de la vida social, colectivamente obligadas a desempear ciertas funciones y colectivamente situadas en una posicin de subordinacin en el hogar. Esta situacin ha durado hasta hace muy poco en el rea occidental, de modo que an no han terminado de desaparecer sus ltimos vestigios, y est todava plenamente vigente en impor255

Como seala la generalidad de los estudiosos del tema, el esclavo es generalmente un extrao, un outsider (Finley, 1968; Engerman, 1987)

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tantes zonas del mundo. La relacin de gnero ha sido y es todava, en el mbito y con el alcance sealados, en este sentido, una relacin de privilegio y, las mujeres, por consiguiente un estamento.256 Quienquiera que considere chocante esta caracterizacin probablemente no tanto la del privilegio como la del estamento no tiene sino que realizar un ejercicio muy sencillo: comprobar qu caractersticas de las castas antiguas o los rdenes medievales han sido o no aplicables a las mujeres y, por consiguiente, como estamento positivamente privilegiado, a los hombres a lo largo de la mayor parte de su historia: diferencias religiosas (v.g. la prohibicin catlica del sacerdocio), exclusin poltica (privacin del sufragio), limitacin de los derechos civiles, sometimiento a la autoridad general y particular de los varones (los cabezas de familia), rituales de distancia social (el pudor), smbolos de status (pelo, indumentaria), especializacin profesional (confinamiento en el hogar, prohibicin general del ejercicio de ciertas profesiones), exclusin del uso de las armas, etc. Todas menos una: la endogamia. Otro tanto ha sucedido con las relaciones tnicas. Las minoras tnicas han sido sistemticamente sometidas a obligaciones y prohibiciones especiales. Numerosas minoras tnicas han sido excluidas, entre otras cosas, del acceso a los cargos pblicos (v.g., los judos en numerosos pases europeos), de la posibilidad de ejercer oficios gremiales (v.g., los gitanos en Espaa), del derecho al voto (v.g., de nuevo los judos), del acceso a la propiedad de bienes races (v.g., los asiticos en la costa Oeste norteamericana), del acceso a cualesquiera empleos deseables y a los organismos polticos locales (v.g., los negros norteamericanos en la poca de Jim Crow), de la carrera militar. En algn caso reciente hemos asistido a montajes grotescos en los que se mezclaban algunas de las estrictas prohibiciones del sistema de castas (como la interdiccin de las relaciones sexuales interraciales) con remedos de las artificiosas construccio256

Aunque no puedo asegurar con qu conciencia del alcance de la expresin, la caracterizacin del gnero como un privilegio estamental ya fue sealada por J. Mitchell, quien titul una de sus obras Womans estate, expresin que podra traducirse como la situacin o la condicin de la mujer, pero ms estrictamente como el estamento femenino. La coercin social ha interactuado con la divisin abierta del trabajo, basada en la capacidad biolgica, mucho ms de lo que generalmente se admite. Las mujeres han sido forzadas a hacer el trabajo de mujeres. (Mitchell, 1971:101)

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nes del orden feudal (parlamentos separados) y algunas de las innovaciones del nazismo (zonas residenciales segregadas muy parecidas a los campos de concentracin), como sucedi no hace tanto con el apartheid. Las relaciones intergeneracionales, por su parte, pueden ser relaciones de privilegio, y los grupos generacionales constituirse en estamentos, cuando la edad implica la inclusin o exclusin, o bien la anteposicin o la relegacin colectivas de los agregados en cuestin. Esto sucede en todas las sociedades, de manera general, con los no adultos, aunque en el caso de los nios pueda considerarse justificada su exclusin de ciertas esferas y actividades (como el trabajo, el matrimonio o la guerra), su incorporacin forzosa a otras (como la escuela) o su subordinacin a otro grupo (los adultos), por su inmadurez biolgica y psquica. Ntese, sin embargo, que los nios no se incorporan a la produccin, de manera que sus privilegios, positivos o negativos, no pueden asociarse a una relacin de explotacin o a la privacin de oportunidades. Cuestin distinta es la de los jvenes o las personas de mayor edad. La antropologa ha sealado la existencia, en diversas sociedades, de clases y grupos de edad, o generacionales, que se relacionan entre s jerrquicamente o monopolizan ciertas funciones y oportunidades (Eisenstadt, 1956). Ya entre nosotros, el establecimiento de una edad mnima para el acceso a ciertas profesiones o para el ejercicio de ciertos derechos y prerrogativas puede considerarse, cuando se sita ms all del umbral de la plena capacidad psicofsica, como una simple forma de privilegio, aun cuando tenga un carcter parcial; lo mismo puede decirse de la fijacin de una edad mxima ms ac de los lmites de la suficiencia. Naturalmente, tanto el grupo (estamental) como la desigualdad (discriminacin absoluta) o su mecanismo (privilegio) tienen aqu un sentido muy distinto que en el caso del gnero o la etnia. Ya no estamos ante una diferenciacin entre individuos, espacial, que se mantiene en el tiempo, sino ante una diferenciacin en los individuos mismos, en la dimensin temporal, que se manifiesta, cuando congelamos el tiempo, entre ellos, en la dimensin espacial.

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VIII.2

La discriminacin segmentaria

Hasta cierto punto puede considerarse la discriminacin relativa como la proyeccin, sobre el orden abierto distintivo de las formas econmicas asociativas, de las divisorias propias del orden cerrado caracterstico de las formas comunitarias. El gnero y la generacin tienen su origen en la estructura de las relaciones de produccin y reproduccin en el mbito del hogar, mientras que la etnia y la clase como categora lo tienen en la estructura de las relaciones polticas en el mbito del estado. Lo primero resulta sin duda ms elemental, puesto que el gnero y la generacin no son ms que la transposicin extradomstica de las correspondientes categoras domsticas, la traslacin al exterior de las relaciones de dominio en el interior, aunque, naturalmente, modificadas en el proceso histrico. El predominio y el dominio de los hombres sobre las mujeres y de los mayores sobre los menores no son otra cosa que la estructura sea del patriarcado. Lo segundo es menos evidente, por lo que requiere una argumentacin algo ms detallada. Un grupo tnico discriminado es, tpicamente, un producto a largo plazo de la conquista o la inmigracin. Es impensable entrar ahora en la inabarcable casustica tnica, pero baste pensar que la gran mayora de las minoras tnicas proceden de alguna forma de trabajo forzoso (esclavitud, indenture, colonato, peonaje), de conquista territorial (minoras o mayoras indgenas), de migracin a la antigua metrpoli (magrebes, indo-paquistanes o antillanos, por ejemplo, en Europa) o de la prdida del territorio original y el rechazo por las comunidades de acogida (judos, gitanos). Por otra parte, en la discriminacin basada en el origen de clase (no en la clase a secas, sino en la discriminacin clasista) podemos ver fcilmente el residuo de los rdenes medievales, es decir, de la herencia plena e incondicional de la posicin social. sta es, en un sentido ms amplio, una caracterstica virtualmente comn a todas las formas de discriminacin segmentaria o clasista: su pasado estamental, sus races en las relaciones de privilegio, entendidos tanto el estamento como grupo cuanto el privilegio como relacin en el sentido amplio definido en el captulo III y en el primer apartado de este captulo. No es ste

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un pasado lejano, como pudiera hacer pensar la filiacin de las clases en relacin con los estados medievales, sino tremendamente cercano: no hace todava un siglo que la clase obrera tiene derecho al sufragio electoral, algo menos que lo tienen las mujeres y mucho menos que lo tienen las minoras; fue prcticamente ayer cuando se concedieron plenos derechos civiles a las ms importantes minoras tnicas y a las mujeres, y todava hoy cuando las mujeres se estn liberando, no ya de hecho, sino meramente de derecho, de su subordinacin en la esfera domstica y familiar. Es comn tambin a las distintas formas de discriminacin segmentaria su asociacin en mayor o menor grado a alguna diferencia biolgica real o presunta. El gnero al sexo, la generacin a la edad, la etnia a la raza y la clase a la estirpe. La asociacin es ms fuerte, naturalmente, donde la diferencia biolgica es real y parte del ciclo mismo de la reproduccin: hombres / mujeres, nios / adultos / viejos. La cuestin, entonces, lo que convierte la diferencia en desigualdad y el reconocimiento de la diversidad en trato discriminatorio, es la extrapolacin del primer trmino ms all del mbito que le es propio. En los otros casos, la diferencia biolgica es simple y enteramente imaginaria, como sucede con la sangre azul y con todas sus variantes pseudocientficas, cual el genio hereditario de Galton y tantos y tantos de sus epgonos hasta hoy, o bien irrelevante en este contexto e impertinente cuando se pretende otorgarle validez en l, como ocurre con las diferencias y los lmites raciales. Podemos ver tambin estas formas de discriminacin, y las ideologas que las sustentan, como metforas de formas de dominio y sometimiento ms brutales, reales en el pasado y en cierto modo aoradas por sus beneficiarios en el presente, y como legitimaciones de las relaciones de explotacin en la medida en que a las divisorias propias de sta tienden a superponerse las especficas de aqulla. As, en un movimiento circular, la explotacin se justifica ignorando la discriminacin: las mujeres, los jvenes, los trabajadores mayores, los miembros de minoras tnicas, los inmigrantes o quienes proceden de un origen humilde, al poblar abundantemente las filas de los que carecen de propiedades y de cualificaciones de valor u ocupan posiciones subordinadas en las organizaciones legitimaran, con su presencia, la sedicente justicia de las formas distribu-

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tivas. Este es el razonamiento, al fin y al cabo, de toda una balumba de teoras que tratan de explicar la posicin de desventaja o subordinacin de estos grupos por las caractersticas individuales de sus miembros, presuntamente menos deseables y menos demandadas desde el punto de vista econmico: baja moral de trabajo, poca disposicin a la movilidad geogrfica, formacin escasa o poco ajustada, salud deficiente, escasa ambicin, etc. El efecto de la discriminacin es reducir o aumentar las oportunidades de acceder a la propiedad, a la autoridad y a la cualificacin, o de hacerlas valer en sus respectivos escenarios. De estas tres formas de disposicin de los recursos, la propiedad es sin duda la ms impersonal porque su escenario, el mercado, tambin lo es. Hay mucha verdad en la brutal sentencia friedmaniana, mencionada en el captulo III, sobre el carcter no discriminatorio del mercado: siendo, como es, una relacin social entre las personas a travs de las cosas, oculta en parte a aqullas tras el velo de stas, para bien y para mal. En general, el mercado es menos sensible a la discriminacin y a los intentos afirmativos de compensarla, salvo que, en el contexto de una pequea comunidad territorial o profesional, se haga demasiado visible; en la prctica, algunos mercados son altamente sensibles, sin embargo, a la filiacin tnica, como lo muestra su superposicin con minoras comerciantes (los judos y el comercio de piedras preciosas, los indios y los bazares, etc.) o su monopolio por los grupos tnicos dominantes (los wasp y la abogaca norteamericana). En el extremo opuesto, la autoridad tal vez sea la dimensin ms sensible, ya que supone una relacin cara a cara y recurrente en el seno de la organizacin y los grupos mayoritarios pueden ser particularmente hostiles a aceptar la autoridad e incluso la proximidad social de miembros del grupo minoritario (como lo muestran fenmenos como el de la white trash o el machismo asociado a la cultura del tajo; sin embargo, la concentracin de algunos grupos discriminados en ciertos tipos de empleo y determinadas ramas de actividad puede facilitar el que, precisamente ah, algunos de sus miembros accedan, al menos, a los niveles de autoridad ms prximos a la base). Finalmente, el acceso a la cualificacin (del trabajador) se ve menos influido por las pautas de discriminacin debido al carcter formalmente universalista de las polticas educativas

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y a la fuerte presin sobre las instituciones de los grupos desfavorecidos, pero otra cuestin es el logro de su ejercicio real en el trabajo, pues aqu intervienen de nuevo, en muchos casos, las restricciones propias de las relaciones cara a cara en las organizaciones o en los mercados de servicios profesionales; con lo cual, aun cuando el estado facilite la incorporacin a la educacin, mercados y organizaciones pueden dificultar muy eficazmente el ejercicio de la profesin; resquicios tpicos de esta situacin son, como es sabido, la prestacin de servicios profesionales a la propia categora (abogados y mdicos tnicos, mujeres pediatras, etc.) o el empleo en las agencias pblicas. Es curioso el grado de acuerdo que se ha dado durante siglo y medio entre liberalismo y marxismo a la hora de proclamar libres de toda discriminacin al capitalismo y las sociedades dominadas por l. El marxismo se despreocup desde el principio de las diferencias tnicas, genricas y generacionales, dando por supuesto que el capitalismo barrera con ellas en su afn por convertir a toda la poblacin en proletaria.257 De hecho, acelerar ese proceso era contemplado como una poltica progresiva, de donde el decidido apoyo ya del marxismo decimonnico a la incorporacin al trabajo asalariado de mujeres y nios, en ciertas condiciones, en contraste con la resistencia de otros sectores de la I Internacional, como los proudhonianos, y, en general, de los trabajadores cualificados.258 Slo tardamente ha llegado el marxismo a reconocer la entidad y autonoma de la discriminacin, primero como simple fenmeno cuya causa ltima habra de buscarse en el mismo modo de produccin capitalista y, finalmente, como procesos relativamente independientes. Por parte del liberalismo, o ms exactamente del liberalismo econmico o la economa (neo)liberal, siempre se ha considerado indiscutible, contra toda evidencia, que
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Cuanto menores son la habilidad y la fuerza requeridas por el trabajo manual, es decir, cuanto mayor es el desarrollo adquirido por la moderna industria, tambin es mayor la proporcin en que el trabajo de la mujer y el nio desplaza al hombre. Socialmente ya no rigen para la clase obrera esas diferencias de edad y de sexo. Son todos, hombres, mujeres y nios, meros instrumentos de trabajo, entre los cuales no hay ms diferencia que la del coste. (Marx y Engels, 1848: 80) La etnia est sencillamente ausente en los escritos de Marx y Engels. 258 He tratado la posicin de Marx y el marxismo ante las relaciones de gnero en Fernndez Enguita (1996) y su posicin ante el trabajo infantil en Fernndez Enguita (1985b).

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la impersonalidad de las relaciones de mercado no dejara lugar a la discriminacin, contemplada por lo general como una irracional conducta no optimizadora.259 Con contadas excepciones, los economistas han tendido a ignorar la problemtica de la discriminacin porque el solo instrumento al alcance de la mano para explicarla, dentro de los supuestos habituales, habra sido el monopolio de oferta de trabajo o el monopsonio de demanda, precisamente lo nico que ellos consideraran explotacin (Becker, 1968). La discriminacin es, ante todo, una situacin de hecho. Existe discriminacin relativa si un grupo accede a los recursos en proporcin significativamente menor que la que le correspondera por su peso relativo en la poblacin o, en el supuesto de que deban considerarse pertinentes otras caractersticas individuales, por su peso relativo entre la poblacin idnea. Este grupo pueden ser, por ejemplo, las mujeres, las minoras tnicas (sean de carcter racial lo que quiera que esto sea, religioso, nacional, lingstico... o cualquier combinacin de estos aspectos, tal vez los jvenes y/o los mayores, y, en su caso, las grupos definidos por su orientacin poltica o sexual o por cualquier otro rasgo no econmico que llegara a mostrarse relevante. Los recursos a que aludimos son, de nuevo, la propiedad del capital, la autoridad en las organizaciones y la cualificacin del puesto de trabajo, aunque debemos adelantar que los ms relevantes son los dos ltimos. La diferencia, por supuesto, ha de ser regular y suficiente para no ser atribuible al azar. Es posible que otros factores puramente econmicos desigualmente distribuidos entre los distintos segmentos de poblacin den lugar a una representacin no proporcional en el acceso a cierto recurso. Supongamos, por ejemplo, que un grupo tnico posee un nivel de educacin menor que otro, sin que importe de momento cul sea el motivo para ello (que podra ser su propia opcin o una discriminacin anterior); para considerar, pongamos por caso, si existe o no discriminacin en el acceso al ejercicio de las profesiones superiores, no podramos tomar como base la pro-

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Es un hecho histrico chocante que el desarrollo del capitalismo haya venido acompaado por una gran reduccin en el grado en que grupos religiosos, raciales o sociales particulares han operado bajo desventajas especiales en relacin con sus actividades econmicas; en que han sido, como suele decirse, discriminados. (Friedman, 1962: 108).

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porcin que el grupo supone en el conjunto de la poblacin, sino la que representa entre los titulados superiores (si consideramos que el acceso profesional empieza con el egreso del sistema educativo) o, tal vez, entre los estudiantes de estas titulaciones (si creemos que lo hace con el comienzo de los estudios). Segn dnde establezcamos el corte, en todo caso, quedar definido como idneo o elegible, probablemente, un agregado distinto del que representa el grupo en el conjunto de la poblacin. Entre estas caractersticas puede y debe incluirse la disposicin del grupo a actuar y a ser tratado por igual en relacin con el recurso de que se trate.260 Las teoras sobre la discriminacin en el acceso a los recursos econmicos, que casi siempre son lisa y llanamente teoras sobre la discriminacin en el empleo, pueden dividirse en dos grandes grupos que podramos llamar verticales y horizontales. Teoras verticales son las que tratan de explicar por qu quienes tienen capacidad de decisin sobre el empleo de las minoras: empresarios, directivos, etc., a los que a estos efectos podemos agrupar bajo la categora nica de los empleadores, llevan a cabo prcticas discriminatorias entre sus potenciales empleados. Teoras horizontales son las que buscan explicar por qu desean la discriminacin sus semejantes, es decir, quienes comparten o compartiran con los negativamente discriminados un escenario social, en este caso la produccin cooperativa o, lo que es lo mismo, el trabajo organizado; aqu puede incluirse a los empleadores considerados, no como tales, sino como unos integrantes ms del trabajador colectivo o, simplemente, como sensibles de grado o por fuerza a las actitudes de la mayora. Aunque argumentos y teoras resultan ms claros y convincentes en el contexto de las organizaciones, no es difcil generalizarlos al contexto del mercado (comprendidas la sustitucin del empleador por el monopolista y la de los compaeros por los cambiantes en un contexto competitivo). Al mismo tiempo, podemos distinguir las teoras segn consideren que la discriminacin econmica es un efecto lateral de una accin encaminada a otros fines, una consecuencia no querida aunque tampoco rehuida de la accin, o, por el contrario, parte consciente de una estrategia en el contexto de un conflicto de intereses eco260

Esto, en suma, no es ms que otra forma de presentar la clusula ceteris paribus.

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nmicos: llamemos derivativas a las primeras y estratgicas a las segundas. El Cuadro VIII.1 presenta esquemticamente una formulacin simplificada de las cuatro variantes posibles y las ejemplifica en autores bien conocidos en el anlisis de la discriminacin, particularmente de la discriminacin tnica. Cuadro VIII.1: TIPOS DE TEORAS DE LA DISCRIMINACIN Segn sea un medio o una consecuencia lateral DERIVATIVAS Segn quin discrimine Discriminacin estadstica por parte de los empleadores Phelps Preferencia por la discriminacin de los semejantes Becker ESTRATGICAS Estrategia de divide et impera por parte de los empleadores Reich Monopolio del grupo aventajado sobre los mejores empleos Thurow

VERTICALES

HORIZONTALES

El meollo compartido de las teoras verticales y derivativas est en lo que suele llamarse discriminacin estadstica. Se supone que los empleadores discriminan a los individuos de los grupos discriminados porque, a falta de mejor informacin, les atribuyen caractersticas econmicas indeseadas que creen propias del grupo o simplemente ms frecuentes en l que en otros grupos. Puesto que se presume que los empleadores son agentes econmicos racionales y actan como maximizadores, estas caractersticas han de ser puramente econmicas y normalmente relativas a la productividad del trabajador: por ejemplo, que los negros tienen poca cualificacin, que los gitanos no soportan un ritmo de trabajo regular, que las mujeres se ausentan con frecuencia por las tareas de la maternidad, que los jvenes son poco responsables, que los mayores no son capaces de adaptarse al cambio, etc. Los empleadores no estn en condiciones de afirmar que tal o cual individuo comparta o no las caractersticas que se imputan al grupo al que pertenece, pero, precisamente por ello, evitan su contratacin mientras dispongan de candidatos de grupos con mejor crdito.261 Lo que funciona aqu es un prejuicio que lleva a imputar a los
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[E]l empleador que busca maximizar el beneficio esperado discriminar contra los negros o las mujeres si cree que son menos cualificados, fiables, constantes, etc., como media, que los blancos y las mujeres, respectivamente, y si el coste de obtener

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individuos caractersticas que no han sido suficientemente contrastadas en su caso. En las teoras horizontales y derivativas no son los empleadores los que deciden discriminar, sino los semejantes (en su posicin dentro de una forma o un modo de produccin y distribucin) de los negativamente discriminados, a estos efectos los trabajadores positivamente discriminados. Sin embargo, la finalidad perseguida no es limitar el acceso a los recursos econmicos, sino cualquier otra cuyo logro, sin embargo, tiene esa limitacin como efecto colateral. Un perfecto ejemplo de esto es la hiptesis de Becker sobre la preferencia (taste) por la discriminacin, preferencia que se expresara econmicamente en los ingresos a los que estn dispuestos a renunciar para no mezclarse en su actividad econmica con el grupo negativamente discriminado o que exigen adicionalmente por hacerlo.262 Aqu funciona tambin el prejuicio, pero no se refiere en principio a las caractersticas econmicas del grupo visto a travs suyo, sino ms bien (aunque no es preciso que sea exclusivamente as) a sus presuntas caractersticas sociales y culturales, o incluso biolgicas. Hemos de detenernos un instante sobre el concepto de prejuicio. En principio ste no es sino lo que el trmino indica, un juicio previo, el juicio que se tiene formado sobre una cosa antes de conocerla (Mara Moliner). Puede basarse en lugares comunes, en una informacin especfica recibida, en experiencias anteriores... Por s no tiene que ser negativo ni positivo y no se distingue en nada de los conceptos previos con los que abordamos cualquier otro fenmeno, como el tiempo que har en el da que comienza a partir de la imagen que da la maana o el previsible sabor de una paella a partir de su olor. Pero, como ha sealado Allport para la lengua inglesa (1954: 20), a este sentiinformacin sobre los aspirantes es excesivo. El color de la piel o el sexo son tomados como sucedneos de datos relevantes no investigados. (Phelps, 1972: 659) 262 Se supone que los individuos actan como si tuvieran preferencia por la discriminacin, y esta preferencia es la causa inmediata ms importante de la discriminacin actual. (Becker, 1957: 122) [S]e dice que hay discriminacin en los mercados competitivos porque algunos participantes tienen preferencia por la discriminacin, ms vagamente llamada prejuicio. Debido a esta preferencia, estn dispuestos a renunciar a ingresos monetarios u otros recursos con tal de evitar emplear, trabajar con o comprar a miembros de un grupo particular. De hecho, la intensidad de su prejuicio resulta medida por la penalizacin que estn dispuestos a pagar por ella. (Becker, 1968: 208)

335

do originario se ha superpuesto en la poca moderna (posiblemente en la estela del racionalismo ilustrado) un segundo sentido segn el cual se trata de un juicio sin fundamento, prematuro, apresurado, sentido que tambin es comn en castellano: idea preconcebida que desva del juicio exacto (Mara Moliner).263 Finalmente, el trmino ha acabado por cobrar un sentido habitualmente negativo, referido a grupos humanos y, en particular, a los grupos tnicos. Sin embargo, aqu lo utilizamos y lo utilizaremos en una versin algo ms general de este tercer sentido ya ampliamente aceptado: aplicado, s, a los grupos o a los individuos en cuanto que pertenecientes a ellos, pero a) no restringido a los grupos tnicos sino a cualesquiera grupos sociales, concretamente a todos los que hemos llamado categoras sociales (tnicos, genricos y generacionales), y b) ni positivo ni negativo por principio, sino simplemente distintivo y valorativo, pues, si la discriminacin puede ser positiva o negativa, tambin habr de serlo el prejuicio en que se basa, y podr operar en contra o a favor del grupo y de sus miembros, por mucho que el prejuicio negativo nos pueda parecer un problema ms grave y ms urgente que el positivo.264 Resta aadir que el prejuicio slo se convierte en actitud discriminatoria en la medida en que no se proceda a su rectificacin por una informacin alternativa o por la experiencia que debera provocarla.265 Las teoras que he llamado estratgicas, en cambio, suponen que hay un inters material en la discriminacin por parte del grupo discriminador y que ste se sirve de ella como un medio para satisfacer ese inters. Un ejemplo obvio de teora estratgica y vertical sera aquella segn la cual los empleadores se benefician de la divisin tnica (o genrica, o generacional) entre los trabajadores; es decir, aplican el viejo principio clsico de divide et impera. El razonamiento es sencillo: al romper la unidad de los trabajadores (su poder
Prejuzgar es juzgar de las cosas antes del tiempo oportuno, o sin tener de ellas cabal conocimiento. (DRAE), juzgar una cosa antes de conocerla, juzgar algo sin datos suficientes (Mara Moliner). 264 Esta es la definicin, ya casi cannica, de Allport (1954: 22): Una actitud hostil o prevenida hacia una persona que pertenece a un grupo, simplemente porque pertenece a ese grupo, suponindole por tanto que posee las cualidades objetables atribuidas al grupo. 265 Los pre-juicios se hacen prejuicios solamente cuando no son reversibles bajo la accin de conocimientos nuevos. (Allport, 1954: 24)
263

336

monopolista, si se prefiere el argot liberal al sindical), los empleadores se apoyan en cada grupo frente al otro, por ejemplo en el grupo positivamente discriminado para someter directamente al negativamente discriminado o en la falta de capacidad de negociacin de ste para romper la resistencia de aqul.266 En definitiva, hay que subrayar que no se trata ms que de una particularizacin de la estrategia basada en aplicar la citada mxima divide y vencers, particularizacin consistente en utilizar como divisoria las diferencias tnicas, genricas o generacionales, pero que podra aplicarse por igual a las diferencias profesionales (como cuando se opone el sindicalismo de oficio al de fbrica o se propicia la negociacin separada), sindicales (cuando se juega con la existencia de varios sindicatos que atraviesan a uno o ms grupos homogneos de trabajadores), etc. Por ltimo, una teora estratgica horizontal sera aquella segn la cual un grupo se sirve frente a otro, en la competencia por bienes escasos, de una diferencia econmicamente no pertinente cuya consideracin en contra de otro grupo le beneficia. Por ejemplo, la teora segn la cual el grupo discriminador de (por lo dems) semejantes (por ejemplo, los trabajadores blancos) consigue mediante una estrategia colectiva (por ejemplo, sindical) monopolizar los bienes ms deseables (por ejemplo, los mejores empleos) frente al grupo discriminado de (por lo dems) semejantes (por ejemplo, los trabajadores negros).267 Aqu tenemos simplemente un conjunto de bienes escasos, un conjunto de personas que compiten por ellos y un mecanismo de cierre del que se vale una parte frente a la otra. "La forma como esto suele ocurrir es que se tome algn carcter exteriormente comprobable [...] para basar en l la exclusin (Weber, 1922: I, 276).

[L]a desigualdad racial aumenta la desigualdad entre los blancos porque beneficia a los capitalistas bancos y a los trabajadores blancos de alto nivel de ingresos y perjudica a la mayora de los trabajadores blancos. (Reich, 1981: 268) 267 Aunque esta teora [la de Becker] explica algunas acciones de los blancos, una teora alternativa sugiere que buena parte de la discriminacin se basa en los poderes monopolistas de los blancos. Sin tales poderes, los prejuicios racistas tendran menos impacto sobre los ingresos de los negros. Con poderes monopolistas, en cambio, los blancos pueden obtener ganancias financieras y forzar prcticas discriminatorias que reducen sustancialmente los ingresos de los negros. (Thurow, 1969: 158)

266

337

Ntese que aqu no es necesario prejuicio alguno por parte de los actores principales. No es preciso, por ejemplo, que los asalariados blancos crean realmente que los trabajadores negros son peores en el trabajo, que tienen menores necesidades o que merecen recompensas inferiores por cualquier motivo, ni que la proximidad fsica con ellos (Becker) les produzca desagrado; ni que los tenderos payos piensen en efecto que los vendedores ambulantes gitanos ofrecen calidades o precios peores, o productos de dudoso origen; ni que los varones estn convencidos de que las mujeres no son capaces ejercer los mismos empleos o desempear las mismas tareas que ellos con similar eficacia; ni que las personas de edad intermedia opinen que los jvenes carecen de experiencia o seriedad y los mayores no estn ni pueden ya ponerse al da. Ni mucho menos es necesario que los empleadores compartan todos y cada uno de estos prejuicios. Sin embargo, es conveniente para estos actores principales que esas ideas sean compartidas, como estereotipos, por el pblico en general y por los perjudicados en particular. Los prejuicios probablemente no daen la estrategia de los discriminadores, pero tampoco son necesarios y tal vez ni siquiera sean convenientes para practicarla con xito. Por el contrario, los estereotipos por parte del pblico y de los discriminados resultan altamente funcionales para lograr legitimidad en general y el consentimiento de los afectados en particular. Un estereotipo es en principio, al igual que un prejuicio, una idea infundada o insuficientemente fundada sobre algo, pero, a diferencia del prejuicio, aplicamos el trmino, normalmente, a algo o alguien con lo que no tenemos una relacin directa, cuya suerte no depende directamente (aunque s puede hacerlo indirectamente) de nuestra idea al respecto.268 El prejuicio se enfrenta a una situacin en la que es puesto a prueba de inmediato, no importa que saquemos o no consecuencias de ella; por eso sealamos su carcter de prejuicio, de juicio previo: para ser previo hay que ser previo a algo, y ese algo es la situacin en que se manifiesta y, al paso, es puesto a prueba y
268

El DRAE no da una definicin del trmino. Segn el Webster, se trata de un concepto o imagen simplificado y estandarizado de una persona, grupo, etc., que tienen en comn los miembros de un grupo: [por ejemplo,] los estereotipos que la sociedad tiene de los enfermos mentales. Segn el Oxford, es algo continuada o constantemente repetido sin cambio; una frmula o frase estereotipada, etc., lo que debe interpretarse como algo que no cambia a pesar de la evidencia.

338

podra llegar a ser rectificado. El estereotipo no se refiere a ninguna experiencia con su objeto, ni est abocado a encontrarse con l: no tiene que enfrentarse a esa prueba y persiste a falta de ese desafo, por ms que podamos estar, o no estar, en condiciones y en disposicin de revisarlo llegado el caso. Allport califica el estereotipo de creencia exagerada asociada a una categora, pero yo no veo razn para que sea exagerada en vez de meramente simplificada, bien por exceso, bien por defecto, bien por un error que no deba cifrarse en ms o en menos sino en una diferencia cualitativa. El estereotipo slo puede considerarse necesariamente y tautolgicamente excesivo si se basa en la generalizacin al grupo de rasgos efectivamente propios de algunos de sus miembros. Huelga decir que las distinciones anteriores son estrictamente analticas. Es posible que este o aquel fenmeno aislado de discriminacin obedezcan a alguno de los cuatro tipos sealados: un empleador de manual de ciencia poltica (maquiavlico) o de economa (beckeriano), un grupo de trabajadores cnicamente coaligados para violentar el mercado o irremediablemente machistas o racistas porque s, etc., pero lo ms probable es que cualquier forma regular y colectiva de discriminacin responda a una combinacin de todos o algunos de ellos.

VIII.3

Un modelo formal

Sea una sociedad formada por N individuos, divididos en n grupos discretos, y en la que existen F recursos o posiciones deseables, escasos, siendo F<N.. El nmero de individuos por grupo es de Ni=N1...Nn, tal que Ni=N. El peso relativo de cada grupo en la poblacin total puede expresarse como un simple cociente, de modo que, para el grupo i, i=Ni/N, tal que i=1. Por otra parte, llamaremos ij al peso relativo del grupo i frente al grupo j, siendo

339

Ni N ij = i = N = i j Nj Nj N

Ec. VIII.1

La cantidad de recursos o posiciones que correspondera a cada grupo en una distribucin igualitaria, o su frecuencia esperada, es de F1e...Fne, tal que Fie=F. La cantidad de recursos o posiciones a los que accede cada grupo en la distribucin realmente existente, o su frecuencia obtenida, es de F1o...Fno, tal que Fio=F. La relacin entre el total de los recursos o posiciones existentes y el total de los individuos idneos para acceder a ellos puede ser denominada su escasez y expresarse como frecuencia relativa, f, tal que

f =

Fe Fo F ; fi e = i ; fi o = i N Ni Ni

Ec. VIII.2

donde los superndices tienen para las frecuencias relativas el mismo sentido que para las absolutas, esto es, esperada u obtenida. Para todo grupo i, la frecuencia absoluta esperada puede expresarse como funcin de la cantidad total de recursos disponibles y el peso demogrfico relativo del grupo o como funcin de la escasez global de los recursos y la dimensin absoluta del grupo.

Fi e = F

Ni F = F i = N i = fN i N N

Ec. VIII.3

Existe igualdad de oportunidades, o no existe discriminacin, si y solo si

Fi = Fi ;
0
e

Fi 0 Fi e F = = ; Ni Ni N

i.e.

f = fio = fie

Ec. VIII.4

340

es decir, si todos los grupos presentan las mismas frecuencias relativas (iguales a la frecuencia relativa del total) o, lo que es lo mismo, si su parte en los recursos o posiciones es estrictamente proporcional a su parte en la poblacin. Existe discriminacin o, lo que es lo mismo, no existe igualdad de oportunidades, si y solo si

Fi Fi ;
0
e

Fi 0 Fi e F ; Ni Ni N

i.e.

f fio f ie

Ec. VIII.5

es decir, si hay algn grupo (en realidad sern siempre, si los hay, dos o ms grupos) que presente una frecuencia relativa distinta de otro (y, por tanto, de la frecuencia relativa para la poblacin total); o, lo que es lo mismo, algn grupo cuya parte en los recursos o posiciones no sea estrictamente proporcional a su parte en la poblacin. (Matemticamente la discriminacin absoluta sera tan slo el caso particular de discriminacin en que, para algn grupo, fiefio=1 grupo positivamente discriminado o fiefio=0 grupo negativamente discriminado.) El grado de desigualdad de oportunidades del que se beneficia o que sufre un grupo cualquiera i puede expresarse, en trminos absolutos, como la diferencia entre la frecuencia absoluta esperada y la frecuencia absoluta obtenida en el acceso a los recursos, con lo cual llegamos a lo que puede denominarse el saldo de discriminacin, i

i = Fi e Fi o

Ec. VIII.6

Sin embargo, es ms til expresar esta desigualdad directamente en trminos relativos, acudiendo para ello al cociente en vez de a la diferencia, con lo cual llegamos a lo que podemos llamar la tasa de discriminacin, i

i =

Fi o Fi e

Ec. VIII.7

relacin que tambin puede expresarse en estos trminos:

341

Fi o Fo Ni fo i = i e = e = i e Fi Fi fi Ni
o en estos otros:

Ec. VIII.8

i =

i i = i

Fi o N i Fi e N

Fi o Fi e Fi e F

Fi o = F Ni N

Ec. VIII.9

es decir, como razn de las frecuencias absolutas obtenida y esperada (Ec. VIII.7), como razn de las frecuencias relativas obtenida y esperada (Ec. VIII.8) o como razn de la participacin en los recursos y la participacin en la poblacin (Ec. VIII.9), indistintamente. Habr, entonces, igualdad de oportunidades si y solo si i i=1 y discriminacin, o desigualdad de oportunidades, si y solo si i i1 Ec. VIII.11 Ec. VIII.10

En el supuesto de una sociedad dividida en slo dos grupos, i y j, podramos desarrollar la tasa de discriminacin en la siguiente forma:

o Fi e + F je F jo Fi o F F j i = e = = = Fi e Fi Fi e

= 1+

F je Fi
e

F je Fi
e

Ec. VIII.12

= 1 + (1 j ) ji = 1 + (1 j ) ij 1

lo que significa que, para un grupo i, su tasa de discriminacin vara en relacin inversa con la tasa de discriminacin del otro grupo y de su peso relativo frente a l.

342

Para el supuesto de una sociedad dividida en cualquier nmero de grupos, 1...n, el desarrollo sera:

i =
= 1+

Fi = Fi e
j =1...n

j =1... n

F
e j

j i

o j

Fi e + = = 1+

j =1... n

F
ji

j i

e j e

j =1... n

j i

o j

Fi
ji

Fi
j =1...n

Ec. VIII.13

j i

j =1... n

j i

ji

j i

(1 j ) = 1 +

j =1...n

j i

1 ij

(1 j )

lo que consiste en una mera generalizacin de la ecuacin anterior. Estas expresiones algebraicas simplemente formalizan algo que puede comprenderse de modo intuitivo. Para unos recursos o posiciones dados, la intensidad de la discriminacin a favor de un grupo cualquiera ser tanto mayor cuanto mayor lo sea en contra de otros y cuanto ms numerosos sean estos otros, demogrficamente, en relacin con el primero y viceversa. En otras palabras, se est mejor, econmicamente hablando y permaneciendo el resto de cosas igual, cuanto ms negativamente se discrimine a ms gente y viceversa, supuesto que se forme parte de los positivamente discriminados. Moral o polticamente es otro asunto, como lo es asimismo el problema de que la discriminacin pueda afectar no slo al reparto de los recursos disponibles sino tambin a la cantidad total de stos (por ejemplo, al desincentivar la produccin o al desperdiciar capacidades). Lo que denominamos frecuencia relativa cuando tomamos como unidad de referencia el grupo, equivale a la probabilidad si optamos como unidad por el individuo. La probabilidad a priori de cualquier individuo de la poblacin considerada es la frecuencia relativa del conjunto.

p= f =

F N

Ec. VIII.14

La discriminacin consiste en la variacin de la probabilidad individual de un grupo a otro, es decir, en la alteracin de lo que sera una distribucin igualitaria o aleatoria. La probabilidad de cualquier individuo k perteneciente a un grupo i ser, entonces:

343

p k = f i = f i

Ec. VIII.15

donde pk es la probabilidad para el individuo k, fi es la probabilidad relativa en el grupo i, f la probabilidad general y i la tasa de discriminacin del grupo i. Es preciso subrayar que la poblacin considerada no es necesariamente la poblacin en general, sino, a menudo, la poblacin idnea. Esto significa que, en muchos casos, deberamos incluir, por ejemplo, la poblacin infantil, que en el anlisis de la explotacin se consideraba excluida.269 Al abordar la discriminacin, en cambio, y en particular por la importancia otorgada a la educacin en la preparacin para la actividad econmica, la poblacin no adulta se convierte en un objetivo privilegiado del anlisis. Por otra parte, en otros casos deberemos excluir a sectores de adultos por no reunir las condiciones de idoneidad para el acceso al recurso o la posicin de que se trate. Cul sea la poblacin idnea es algo que puede depender de diversas causas, desde factores extrasociales, pasando por motivos instrumentales, hasta opciones discrecionales en el proceso de investigacin, y, a menudo, ser difcil llegar a un acuerdo sobre la naturaleza de las restricciones. Supongamos, por ejemplo, que en el futuro se desarrolla un prspero negocio de madres de alquiler y nos interesa saber si se da alguna discriminacin por el color de la piel (s, por el color), el nivel cultural, la estatura o el peso, etc.: nadie objetara, seguramente, a que los varones fuesen dejados fuera del problema, es decir, no considerados entre la poblacin idnea; sin embargo, no todo el mundo tiene por qu estar de acuerdo en que para ser polica o bombero haya que tener cierta estatura, o cierta fuerza fsica, o en cules son la estatura y la fuerza necesarias, aunque el criterio quepa, en todo caso, dentro de lo que puede considerarse razonable. Imaginemos, por otra parte, que queremos examinar si existe o no discriminacin en el acceso a los empleos pblicos. Un importante criterio de seleccin en el sector pblico suele ser el nivel de educacin formal, as como el nivel de capacidad, ms o menos escolar, mostrado en exmenes y otras pruebas ad hoc de tipo escolar. Si bien la seleccin sobre la base del expediente y de las capacidades acadmicas goza

344

te y de las capacidades acadmicas goza de una amplia aceptacin, podra desarrollarse una slida argumentacin contraria en el sentido de que las destrezas que se piden no son (las) necesarias, o que el peso otorgado a los diplomas es excesivo; en suma, de que la importancia dada por el sector pblico a los diplomas, etc., en parte no es ms que el resultado de su propia endofilia y de las estrategias de cierre hacia fuera y de movilidad ascendente de los que ya estn en l.270 Finalmente, es un problema puramente discrecional el de elegir, en el proceso de acceso a un tipo dado de recursos, dnde situamos el o los cortes para el estudio de la discriminacin. Supngase, por ejemplo, que nos interesa el acceso a las ctedras universitarias: podemos considerar como poblacin idnea a todos los aspirantes a profesores universitarios, identificados por las solicitudes, por una encuesta o por cualquier otro procedimiento, o a los que logran el primer acceso, o a los doctores, o a los profesores titulares. Una parte del problema consiste en saber quines son los que realmente pretenden ser catedrticos; otra, bien distinta, estriba en la conveniencia o no de descomponer el proceso con vistas a localizar mejor los posibles procesos discriminatorios. Otro orden de problemas es el de controlar el efecto de las caractersticas pertinentes o de los factores fuera de nuestro alcance. Por caractersticas pertinentes me refiero a aquellas que creemos legtimo tener en consideracin a la hora de elegir a una persona para desempear un puesto, etc. En el mbito que aqu nos preocupa, stas son sobre todo las normalmente llamadas caractersticas econmicas, entre las cuales figuraran, por ejemplo, a la hora del acceso al empleo, la educacin, la experiencia, la actitud hacia el trabajo, la

Algo eufemsticamente, dada la frecuente existencia de explotacin infantil en diversas partes del mundo y, ocasionalmente, en nuestro propio entorno social, pero se trata de una manera til de evitar complicaciones innecesarias para el modelo. 270 En uno de los libros sobre educacin ms populares de los 70 poda leerse: Para separar la competencia del curriculum debe convertirse en tab toda indagacin acerca del historial de aprendizaje de cada persona, tal como las indagaciones acerca de su actuacin poltica, su asistencia a la iglesia, linaje, hbitos sexuales o antecedentes raciales. Deben dictarse leyes que prohban la discriminacin basada en una previa escolaridad. Evidentemente, las leyes no pueden impedir el prejuicio contra el no escolarizado ni se pretende con ellas obligar a nadie a casarse con un autodidacta pero pueden desaprobar la discriminacin injustificada. (Illich, 1970: 25)

269

345

disposicin a la movilidad geogrfica, etc.;271 no obstante, cada distinto tipo de recurso o posicin, cada proceso de acceso a los mismos y cada fase dentro de cualquiera de esos procesos presentarn, con toda probabilidad, sus propias especificidades. Factores fuera de nuestro alcance son, fundamentalmente, el azar, especialmente en los procesos descentralizados de decisin (como el mercado), y el error, especialmente en los procesos centralizados (como la organizacin). Pero, dicho esto, lo que hemos de subrayar es que, determinar cules son las caractersticas pertinentes y cmo controlar su efecto separado o hasta qu punto pueden atribuirse las diferencias al azar o al error, es un problema puramente instrumental (aunque pueda ser un trabajo de primer orden para el socilogo) en el que no necesitamos detenernos aqu.

VIII.4

Relaciones de discriminacin acumulativas

Al igual que sucediera con las relaciones de explotacin, un mismo individuo puede entrar en diversas relaciones de discriminacin, de un signo u otro, que se converjan en su persona. Formar entonces parte de un entramado compuesto de relaciones discriminatorias cuyos efectos se acumularn en sus oportunidades finales. Esta acumulacin puede ser, en primer lugar, longitudinal, cuando una misma dimensin discriminatoria va afectando de forma distinta, o simplemente reiterada, a distintas fases de su trayectoria individual: hablaremos, en ese caso, de discriminacin sucesiva. Cabe que sea, por otra parte, concurrente, cuando dos o ms de las dimensiones discriminatorias vigentes en la sociedad afectan a una misma persona; denominaremos a esto discriminacin concurrente. Por ltimo, existe la posibilidad de que la vigencia o los efectos de una dimensin determinada dependan de su posicin en otra dimensin distinta o se vean modificados por ella; diremos, en tal caso, que se da discriminacin condicional.
Existe discriminacin salarial si individuos con la mismas caractersticas econmicas reciben diferentes salarios y las diferencias estn sistemticamente correlacionadas con ciertas caractersticas no econmicas (raciales, religiosas) del individuo. (Stiglitz, 1973: 287) Esta definicin es notoriamente pobre, y se refiere de modo especfico a la discriminacin salarial, pero puede generalizarse a otras formas de discriminacin y
271

346

a) Discriminacin sucesiva Diversos procesos de acceso a los recursos pueden presentar la peculiaridad de ser susceptibles de descomposicin en fases sucesivas relativamente definidas y discretas. (En realidad, todo proceso puede ser descompuesto: el ciclo vital, en las etapas que se considere oportuno; el ascenso en una organizacin, en todos y cada uno de los escalones del escalafn; el recorrido escolar, en todas las etapas y cursos que lo componen; la sucesin de operaciones en el mercado, en la larga lista de las mismas o en cualquier agrupamiento arbitrario; sin embargo, no todo proceso merece ser descompuesto.) Por ejemplo: el xito en los estudios, el acceso a un empleo y la promocin en el mismo. Supongamos, por ejemplo, el ejercicio de la medicina privada y la posible existencia de discriminacin, a estos efectos, entre varones y fminas. Consideraremos que para ejercerla es preciso pasar las siguientes etapas: 0) nacer, 1) terminar con xito la secundaria, 2) acceder a la Universidad, 3) elegir los estudios de Medicina, 4) cursarlos con xito y 5) conseguir en un periodo prudencial una clientela suficiente. Podemos decir que el acto 0) es estrictamente igualitario, puesto que todos los nacidos han nacido, y el 3) estrictamente voluntario, y adems prescindimos de posibles diferencias en ste suponiendo que hombres y mujeres tienen las mismas inclinaciones al respecto. Sin embargo, es posible que haya discriminacin en 1) los estudios preuniversitarios (por parte de la institucin escolar, o el profesorado), en 2) el acceso a la Universidad tras stos (por parte de los hogares que toman las decisiones, o la familia), en 4) los estudios universitarios (por parte de la institucin, ahora controlada por los profesionales) y en 5) el ejercicio profesional (por parte del mercado, o la clientela) de manera que, en aras de la simplicidad, en cada etapa consideramos a un solo actor. Sospechamos, por ejemplo, que la escuela discrimina a favor de las nias, que las familias pagan de mejor grado los estudios de los varoncitos, que los profesores de medicina discriminan negativamente a las mujeres y que los pacientes se encomiendan de preferencia a
tomarse como una buena expresin de la tnica con que se aborda el problema en la

347

los hombres, todo ello con base en los correspondientes prejuicios y estereotipos. Tal discriminacin se reflejara en la simple evolucin numrica de la cohorte en el largo camino de la cuna a la consulta propia, puesto que suponemos que, tratndose de grandes nmeros, las capacidades se reparten por igual.272 La Tabla VIII.1 presenta un posible ejemplo. La cohorte va pasando sucesivamente de N0 a N5. A cada paso, presentamos en contraste lo que sera su evolucin si no existiera discriminacin, N1...N5. Expresamos la seleccin progresiva desde el nacimiento hasta el ejercicio profesional estable mediante frecuencias relativas sin ms (respecto de la cohorte anterior), f1...f5, o acumuladas (respecto de la cohorte inicial), f1*...f5*. Excepto en las etapas puramente igualitarias, bien lo sean por su condicin de punto de partida (el nacimiento), bien por su carcter estrictamente voluntario (la eleccin de carrera sin presiones ni restricciones), en todas las otras encontramos, dado que suponemos capacidades e inclinaciones iguales, que a las diferencias en las frecuencias absolutas o relativas corresponden las tasas de discriminacin 1, 2, 4, 5, producto de la desigualdad de oportunidades en cada etapa, y las tasas de discriminacin acumulada 1*,2*,4*,5*, producto de la desigualdad vivida hasta el momento en todas las etapas. Pues bien: el inters de la tabla consiste en verificar en un modelo algo que, no cabe duda, podra simplemente intuirse: que la tasa de discriminacin acumulada es igual al producto de las tasas de discriminacin parciales. En la tabla puede comprobarse que cabe obtener cada tasa de discriminacin acumulada por dos procedimientos: como producto de todas las tasas parciales o como cociente entre lo que es la cohorte de un grupo y lo que hubiera sido de no haber existido discriminacin.

economa, de boca de uno de sus especialistas. 272 Aunque en el ejemplo tomamos una cohorte inicial de 1000 individuos, en aras de la sencillez, se puede suponer tambin que contamos en millones, que se trata de mil millones de chinos, para que parezca lo bastante grande.

348

Tabla VIII.1: UN EJEMPLO DE DISCRIMINACIN SUCESIVA273

1 No 2 N1 3 N 1 4 f1 5 f1 6 N2 7 N 8 f2 9 f2* 10 f2 11 f2* 12 N3 13 f3 14 N4 15 N 4 16 f4 18 f4 19 f4* 20 N5 21 N 22 f5 23 f5* 24 f5 25 f5*
5 2

Nacen y son escolarizados Terminan con xito secundaria Terminaran con xito si hubiera igualdad Frecuencia relativa del xito Tasa de discriminacin escolar en secundaria Acceden a la Universidad Accederan si hubiera igualdad Frecuencia relativa del acceso Frecuencia relativa acumulada en el acceso Tasa de discriminacin familiar en el acceso Tasa de discrim inacin acum ulada hasta el el acceso Eligen medicina Tasa de eleccin de Medicina entre los idneos Terminan Medicina Terminaran si hubiera igualdad Frecuencia relativa del xito universitario Frecuencia relativa acumulada al final de los estudios Tasa de discriminacin en los estudios de Medicina Tasa acum ulada hasta el final de los estudios Logran clientela suficiente para mantener ejercicio privado Lograran clientela suficiente si hubiera igualdad Frecuencia relativa del establecimiento con xito Frecuencia relativa acumulada Tasa de discriminacin en el ejercicio profesional Tasa acum ulada hasta el ejercicio profesional

1000 700 700 0,7 600 600 0,857 0,6

500 300 350 0,6 0,86 280 257 0,93 0,56 1,09

500 400 350 0,8 1,14 320 343 0,8 0,64 0,93 32 0,1 24 27 0,75 0,05 0,9 16 17 0,67 0,03 0,89

0,93 1,07 60 0,1 50 50 0,833 0,05 28 0,1 26 23 0,93 0,05 1,11 36 36 0,72 0,036 20 19 0,77 0,04 1,11

17 f4*

1,04 0,96

1,16 0,85

Qu ha ocurrido en esta sucesin de fases descrita en la Tabla VIII.1? Primero, las mujeres, a las que suponemos no menos pero tampoco ms capaces ni dedicadas que a los hombres en la enseanza secundaria, la terminan con xito en mayor medida, lo que imputamos a la discriminacin escolar a su favor. Despus, sin embargo, sus familias las envan a la Universidad en menor medida, lo que atribuimos a discriminacin familiar en su contra, aunque de menor intensidad, lo que les permite manteen una posicin ventajosa pero ya mitigada. Al acceder a la Universidad eligen los estudios de Medicina en la
273

Las celdas sombreadas contienen los parmetros arbitrariamente elegidos de los que se deduce el resto de los valores.

349

misma proporcin que los hombres, dado que eso depende slo de ellas mismas, pero los culminan con xito en menor medida, lo que se explica por la discriminacin universitaria en su contra, que sta vez ya ha logrado invertir el signo general del resultado, colocndolas en una posicin de desventaja. Finalmente, el mercado de trabajo les pone ms obstculos, lo que se debe a la discriminacin laboral y mercantil en su contra, que las coloca definitivamente en posicin de inferioridad. Huelga aclarar que las hiptesis mencionadas son enteramente arbitrarias, y puede que hasta disparatadas, pero as resultar ms fcil evitar la discusin sustantiva sobre quin es o deja de ser discriminado, dnde y en qu sentido, que todava no necesitamos abordar, y concentrarnos en lo que ahora nos ocupa: la acumulatividad de los sucesivos procesos discriminatorios por los que pasan personas y grupos, cuyos resultados pueden tanto compensarse como reforzarse en cada nueva etapa. Generalizando para n grupos, tendremos que, para cualquier grupo i=1...n, y en un proceso de m fases notadas como k=0,1,...m, las relaciones bsicas son las siguientes:

f i m = f i ,1 K f i ,m = f i ,k = f i ,m ,
k =1

k =m

k = m 1 k =1

i ,k

Ec. VIII.16

f i *m = ,
k =m

k =1

N i ,m N i ,m 1

N i ,m N i ,m 1

N i ,m 1 N i ,m 2

N i ,1 N i ,0

N i ,m N i ,0

Ec. VIII.17

siendo f i m la frecuencia acumulada por el grupo i en la fase m, y Ni,m el n, mero de miembros del grupo i en la fase m. En cuanto a la tasa de discriminacin:

i,m = i ,1 K i ,m = i ,k =
k =1 k =1

k =m

k =m

k = m 1 Nk = i ,m i,k N k k =1

Ec. VIII.18

350

i =1

i =n

* i ,k

i =1

Ec. VIII.19

donde

i,m es, como puede suponerse, la tasa de discriminacin acumulada por

el grupo i en la fase m. b) Discriminacin concurrente Un problema parecido se plantea con la concurrencia sobre todo individuo de varias relaciones de discriminacin; o, si se prefiere, con la presencia de todo individuo en todas y cada una de esas relaciones (siempre que la discriminacin exista en una o ms dimensiones de la sociedad considerada). Todo individuo, sin ir ms lejos, tiene nacionalidad, etnia, gnero y generacin, es decir, pertenece a alguna de las categoras definidas en cada una de estas dimensiones incluso si se tratase de una categora neutra en relacin con la discriminacin. Los efectos de las distintas relaciones discriminatorias, entonces, se acumulan en combinaciones diversas sobre distintos grupos sintticamente definidos.
274

Es un problema que, aun en forma intuitiva, ha estado

siempre presente en el anlisis y la crtica de la desigualdad, por ejemplo en la referencia a la doble discriminacin de las mujeres negras, etc. La Tabla VIII.2 muestra un supuesto en el que las principales formas de discriminacin se combinan adoptando la estructura de un rbol de probabilidades. Las dimensiones de la discriminacin podran combinarse en cualquier orden, con los mismos resultados finales, pero se ha hecho en lo que parece la secuencia ms justificada. En primer lugar aparece la dimensin comunitaria, que separa a los nacionales y a los inmigrantes.275 Prefiero hablar de inmigrantes, y no de extranjeros, para subrayar que se trata de los que estn en la comunidad considerada, que no era inicialmente la suya, y porque se trata funSoy judo, negro y tuerto... le parece poco? (Sammy Davis Jr., citado en Aznar y Salces, 1965: 63). 275 De hecho, el enfoque de la discriminacin como una forma de desigualdad interindividual ya implica virtualmente que nos situamos en el interior de una comunidad, pues de otro modo sera un eufemismo referirse as a las diferencias entre pases, entre norte y sur, etc.; pero aqu y ahora no vamos a ocuparnos de las diferencias internacionales, sino de las diferencias entre los nacionales de un pas y el reducido nmero de extranjeros que realizan su actividad econmica en el territorio de aqullos
274

351

damentalmente de quienes llegan buscando unas oportunidades que no encontraron en su lugar de origen, no de quienes llegan como personificaciones del capital transnacional, de los organismos internacionales o de las cualificaciones escasas a escala mundial, cuya suerte es muy distinta. En segundo lugar se presenta la dimensin tnica, que a menudo delimita una comunidad (o ms) dentro de la comunidad, es decir, una especie de extranjera parcial: nacionales o extranjeros, pero en todo caso extraos. En tercer lugar, la dimensin genrica, sta ya, s, desigualdad puramente interindividual, aunque tan adscriptiva como las anteriores. Finalmente, la dimensin generacional, que, adems de interindividual es, con el concurso del tiempo y a diferencia de todas las anteriores, intraindividual. Los datos son imaginarios, pero no enteramente arbitrarios. Lo que se ha hecho en todos los casos ha sido asignar una tasa de discriminacin al grupo negativamente discriminado (a los grupos, en el caso de las generaciones) y calcular a partir de ella la tasa de discriminacin del grupo positivamente discriminado. Con esto no se pretende ninguna aproximacin cuantitativa a la realidad sino tan slo evitar la falsa impresin consiguiente a suponer, por ejemplo, que una elevada discriminacin de un grupo numricamente insignificante de inmigrantes aporta ventajas sustanciales a los nacionales. As, se han asignado arbitrariamente las tasas de discriminacin de 0,6 a los extranjeros, 0,7 a las minoras tnicas y a las mujeres, 0,8 a los jvenes y 0,9 a los mayores, que son tasas insistamos en ello razonables en relacin con la realidad, pero nada ms. A partir de ah se han derivado las tasas de los nacionales y de la mayora suponiendo que tanto los inmigrantes como la minora son el 2% de la poblacin, las de los varones suponiendo que las fminas son el 50 % y las de los adultos en su plenitud suponiendo que los jvenes son el 35 % y los mayores el 26 %.276 En la Tabla VIII.2, los superndices de las indican a
276

Esto tiene algo que ver con la situacin espaola. Los inmigrantes extranjeros deben de andar ya por ese porentaje (2%), y los gitanos, que fueron estimados a principios de los 80 en 400.000, dados su crecimiento y las migraciones recientes, podran situarse hoy en cerca del doble (otro 2%); las mujeres, como es sabido, sostienen la mitad del cielo en Espaa, la mitad ms uno (50%); jvenes de 16 a 29 aos y mayores de 50 a 65 eran, en 1995, el 35 y el 26 % de la poblacin en edad de trabajar de 16 a 65 aos.

352

que tasas de discriminacin se refieren, sean discretas: c, e, s, g (comunitaria, tnica, genrica sexual o generacional), o concurrentes: ce, ces, cesg.

Tabla VIII.2: UN SUPUESTO DE DISCRIMINACIN CONCURRENTE522

Comunitaria tnica Genrica Generacional

Categora

fi

C ategora

fi

fi

ce

C ategora

n
0,50

fi

fi
1,30

c es

C ategora

n
0,35 0,39 0,26 0,35 0,39 0,26 0,35 0,39 0,26 0,35 0,39 0,26 0,35 0,39 0,26 0,35 0,39 0,26 0,35 0,39 0,26 0,35 0,39 0,26

fi

fi
0,80 1,37 0,90 0,80 1,37 0,90 0,80 1,37 0,90 0,80 1,37 0,90 0,80 1,37 0,90 0,80 1,37 0,90 0,80 1,37 0,90 0,80 1,37 0,90

c es g

Varones Mayora 0,98 1,01 1,01 Fminas Nacionales 0,98 1,01 Varones Minora 0,02 0,70 0,71 Fminas

0,50

0,70

0,50

1,30

0,50

0,70

Varones Mayora 0,98 1,01 0,60 Fminas Inmigrante 0,02 0,60 Varones Minora 0,02 0,70 0,42 Fminas

0,50

1,30

0,50

0,70

Juventud 1,32 Plenitud Madurez Juventud 0,71 Plenitud Madurez Juventud 0,92 Plenitud Madurez Juventud 0,49 Plenitud Madurez Juventud 0,78 Plenitud Madurez Juventud 0,42 Plenitud Madurez Juventud 0,55 Plenitud Madurez Juventud 0,29 Plenitud Madurez

1,05 1,81 1,19 0,57 0,97 0,64 0,73 1,26 0,83 0,40 0,68 0,44 0,63 1,08 0,71 0,34 0,58 0,38 0,44 0,75 0,49 0,24 0,40 0,26

0,50

1,30

0,50

0,70

522

Las celdas sombreadas contienen los parmetros arbitrariamente elegidos de los que se deduce el resto de los valores.

La probabilidad compuesta de sucesos independientes entre s es igual al producto de sus probabilidades simples. En nuestros trminos, la tasa de discriminacin concurrente (la tasa de discriminacin de un grupo multidimensionalmente definido) es igual al producto de las tasas de discriminacin simples (las tasas de los grupos unidimensionalmente definidos). Si llamamos a las dimensiones U,V,W..., de modo que en cada una de ellas se definen, respectivamente, una serie de grupos u=u,u..., v=v,v..., w=w,w..., cualquier grupo multidimensionalmente definido, dando la vuelta a la notacin, tendr la forma general iuvw... (i sera, pues, el grupo delimitado por ser parte de un grupo u en la dimensin U, de un grupo v en la dimensin V, de un grupo w en la dimensin W ).278 Representaremos como iuvw... la tasa de discriminacin del grupo i as definido. Entonces:

u , v, w, i

i = u v w ... =

j =u ,v , w...

Ec. VIII.20

Esta ecuacin es manifiestamente similar a la primera parte de la Ecuacin VIII.18. Efectivamente, la discriminacin sucesiva puede considerarse como una transposicin longitudinal de la discriminacin concurrente: aquella cuyos componentes se suceden en el tiempo sobre un mismo grupo o, para ser ms exactos, sobre lo que va quedando de l tras cada fase en la competencia por recursos o posiciones escasos. Lo que llamamos aqu discriminacin concurrente podra contemplarse tambin como la variante simultnea de la discriminacin sucesiva, en la que el grupo multidimensionalmente definido no es sino la interseccin de varios grupos unidimensionalmente definidos.279 Se trata, en suma, de dos formas de probabilidad compuesta.
278

La letra i hace ahora referencia tan solo al grupo final, no a un nmero ordinal comn a todas las dimensiones. Si iuvw fuese el grupo minoritario, varn y joven, ui sera la minora en la dimensin tnica, vi los varones en la genrica, wi los jvenes en la generacional, etc. Tampoco los n que representan el lmite superior del rango de cada i, por cierto, son cardinales iguales, sino un modo de simplificar la notacin. 279 Salta a la vista que tambin la discriminacin concurrente podra representarse en forma de rbol: el tronco de los nacidos se dividira en dos grandes ramas correspondientes a hombres y mujeres, cada una de las cuales se subdividira a continuacin en otras dos para los que superan la enseanza secundaria y los que no, y as sucesiva-

355

La discriminacin concurrente simultnea implica que las dimensiones de la discriminacin se yuxtaponen, pero sin afectarse mutuamente, de modo que, para cualquier grupo i en cualquier dimensin j la tasa de discriminacin es la misma no importa cules sean las otras dimensiones en las que puedan verse discriminados (positiva o negativamente, o ni lo uno ni lo otro) sus miembros. O sea:

i, j ; i j = q

Ec. VIII.21

donde ij es la tasa de discriminacin de ese grupo i en esa dimensin j y q es un parmetro, es decir, una constante a lo largo de la dimensin y a travs de los grupos definidos en ella. Esta forma especfica de discriminacin compuesta, la discriminacin concurrente, representa la completa individuacin de la distribucin de las oportunidades. El espacio de referencia es la comunidad poltica; las dimensiones son la nacionalidad, la etnia, el gnero, la generacin...; los titulares de las oportunidades son los individuos. Las relaciones de discriminacin dividen a los individuos, pero no configuran espacios alternativos ni subespacios de la comunidad poltica; dicha comunidad, en fin, discrimina en cualquiera de las dimensiones, si es que lo hace, sin atender a las otras. Un(a) joven, por ejemplo, tiene las mismas ventajas o desventajas por su edad si es hombre que si es mujer, si pertenece a la minora que si pertenece a la mayora, si naci en el pas que si lleg a l como inmigrante... Dicho de otro modo, si las dimensiones de la discriminacin son las variables no hay interacciones entre ellas, slo tienen efectos independientes. c) Discriminacin condicional Pero puede suceder tambin que la discriminacin debida a la posicin o el grupo de pertenencia en una de las dimensiones no sea independiente a la

mente. A partir de la segunda divisin, sin embargo, quedaran como ramas muertas las de quienes quedaran fuera de la carrera por el ejercicio de la medicina: dos ramas de quienes no terminan la secundaria, cuatro de quienes no son enviados a la Universidad, ocho de quienes no eligen Medicina, etc.

356

posicin o el grupo de pertenencia en otra. Esto ocurre, como ya se ha apuntado, cuando la posicin en la primera dimensin configura espacios relativamente autnomos, particularmente en el caso de los grupos de ndole territorial o que se reproducen por s mismos. Un buen ejemplo, aunque no el nico posible, son los grupos tnicos, los cuales pueden tener pautas de comportamiento familiar muy distintas, e incluso dar lugar a reas de mercados o conjuntos de organizaciones con patrones de conducta diferentes a las dominadas por la mayora o enfocadas a ella. Podemos encontrarnos entonces, pongamos por caso, con que las mujeres navarras estn menos discriminadas en el acceso a la propiedad o con que las mujeres islmicas lo estn ms en el reparto de las tareas del hogar. Entonces ya no existe una tasa de discriminacin comn para todas las mujeres, que se acumula a las correspondientes a otras facetas de su persona (etnia, edad, etc.), sino varias tasas de discriminacin como mujeres para varios grupos de mujeres definidos en funcin de otra dimensin que el gnero. Tambin ocurre cuando, sin necesidad de que se constituyan espacios sociales distintos ms o menos coincidentes con los grupos definidos en otra dimensin de la discriminacin, la sociedad discrimina en distinto grado, en razn de un mismo rasgo, a grupos diferentes definidos en otra dimensin. Por ejemplo, si las mujeres son discriminadas por su edad en mayor medida que los varones. Aqu no se trata de que el conjunto de las mujeres discrimine ms o menos a las mujeres mayores que el conjunto de los varones a los varones mayores (al contrario que cuando la mayora discriminaba en distinta medida a sus mujeres que la minora a las suyas), sino de que toda la sociedad, sean varones o mujeres, aplica un distinto rasero a las personas por su edad segn cul sea su gnero. Estas dos variantes pueden subsumirse bajo una frmula ms general. Diremos, pues, que hay discriminacin condicional cuando existen al menos dos dimensiones U,V, en la primera de las cuales existen al menos dos grupos u y u
280

280

tales que, perteneciendo a esos distintos grupos en la relacin U, se

Bastara con que hubiera un grupo, pero, si hay uno habr tambin, al menos, otro, aun en el supuesto de que toda otra serie de grupos definidos en la misma dimensin

357

viven distintas tasas de discriminacin con una misma posicin en la relacin V. Dicho ms brevemente:

U ,V , u , u , v
donde
uv

v u v

Ec. VIII.22

v son respectivamente las tasas de los subgrupos, dentro del

grupo v en la dimensin V, definidos por la pertenencia anterior de sus miembros a los grupos u y u en la dimensin U. O, lo que es lo mismo:

U ,V , iuv

uv u v

Ec. VIII.23

desigualdad que puede convertirse en igualdad aadiendo un tercer trmino,

& uv que recoja la interaccin, de modo que

U , V , iuv

& uv = u v uv

Ec. VIII.24

En este caso, las tasas j ya no son tasas uniformes de cada grupo definido en la dimensin correspondiente, sino tasas medias de las cuales se desvan al menos algunas de las tasas de subgrupos definidos dentro de esos grupos por la posicin de sus miembros en una dimensin lgicamente anterior. Si sustituimos esas tasas medias por las especficas podemos prescindir del trmino de la interaccin, con lo cual

U ,V , iuv

uv = u .u v

Ec. VIII.25

donde uv es la tasa de discriminacin que vive el grupo iuv, por su posicin v en la dimensin V en funcin del hecho de que tambin ocupaba previamente (en sentido lgico) la posicin u en la dimensin U. En trminos ms generales, entonces, toda discriminacin puede contemplarse en la forma general
no cumplieran la condicin. Por ejemplo, una sociedad multitnica en la que hay una sola etnia negativamente discriminada y, por consiguiente, al menos otra positivamente discriminada.

358

uv = u .u v .v w .... =

j 1 j =0 ,u ,v , w...

Ec. VIII.26

0 = 1
j 1

j =j

j = j j 1

Ec. VIII.27

En la Ecuacin VIII.26 la sucesin j=0,u,v,w es tan slo una sucesin lgica que nos permite una operacionalizacin ms sencilla, pero cuyo orden es formalmente irrelevante. Como indica el grupo de ecuaciones VIII.27, la discriminacin en la primera dimensin considerada, u, es discriminacin simple, no condicional, porque incluimos una dimensin 0, la ausencia de dimensiones discriminatorias, cuya tasa es necesariamente igual a la unidad. A partir de ah, la discriminacin de un grupo en una dimensin consecuente por su posicin en una dimensin antecedente no vara formalmente porque invirtamos el orden de stas. Por poner un ejemplo, al considerar la posicin de las mujeres mayores da igual que presenten una tasa discriminacin generacional inferior (o sea, peor) debido a su condicin de mujeres o que sufran una tasa de discriminacin genrica inferior por su condicin de mayores. Sin embargo, cuando queremos poner el modelo formal en conexin con la realidad, una afirmacin puede tener ms sentido que otra. En el ejemplo considerado, parece intuitivamente ms adecuado decir las desigualdades genricas se manifiestan en la ms intensa discriminacin generacional que sufren las mujeres, en vez de que las desigualdades generacionales lo hacen en la ms intensa discriminacin genrica que sufren las mayores. Pero las opciones aqu se basan en razones puramente exgenas: en el carcter ms inclusivo o ms duradero de unos rasgos (unas dimensiones) frente a otros. Aunque no voy a intentar siquiera argumentar esto, he de decir que parece razonable, por ejemplo, considerar las dimensiones de componente comunitaria (ciudadana, etnia, clase) como lgicamente anteriores a las dimensiones individuales (gnero, generacin, opcin poltica o sexual) y las que se basan en aspectos entera o virtualmente invariables de la persona (ciudadana, etnia, gnero)

359

como lgicamente anteriores a las que se asocian a aspectos cambiantes o modificables (generacin, clase, opcin poltica y sexual).

VIII.5

El valor de las oportunidades

La discriminacin tendr distintos efectos segn la particin previa de las posiciones o los recursos al acceso a los cuales se aplica. No es igual, por ejemplo, ser discriminado a la hora de conseguir un asiento en un breve trayecto de autobs que a la hora de conseguir un camarote en un largo viaje en barco. Esto es lo que permite, por ejemplo, que los caballeros cedan el asiento a las seoras al mismo tiempo que las apartan de los mejores empleos. Si pensamos en instituciones de mayor escala, una misma intensidad en la discriminacin entre las personas tendr efectos finales tanto ms fuertes cuanto mayor sea la distancia entre las posiciones a las que pueden, en principio, acceder. Las tasas de explotacin correspondientes a las distintas posiciones sociales expresan la desigualdad entre stas. Las tasas de discriminacin correspondientes a los individuos expresan la desigualdad de trato de la que son objeto con independencia de que tambin puedan ser sujeto en el acceso a ellas. La combinacin de ambas se traduce para los individuos en lo que llamar el valor de las oportunidades, un ndice en el que se combinarn, precisamente, la discriminacin, o sea, la desigualdad de oportunidades, y la explotacin, es decir, la desigualdad o inequidad en el intercambio de valor. Para simplificar la presentacin supondr que las posiciones se dividen en un nmero reducido de clases sociales y los individuos en un reducido nmero de segmentos, inicialmente dos en cada caso. Existen, pues, explotadores y explotados, o sea, la clase explotadora y la clase explotada, y en el acceso a las posiciones correspondientes los individuos se dividen en dos segmentos, los positiva y los negativamente discriminados; no hay, pues, ni clase media ni segmento neutro. Despus del proceso de descomposicin al que sometimos tanto la explotacin como la discriminacin, lo que se propone son dos enormes simplificaciones, pues, tanto en una relacin como en la otra, no so-

360

lamente pueden encontrarse ms de dos grupos clases o segmentos en cualquier dimensin sino tambin ms de una dimensin en la sociedad, lo cual arroja una multiplicidad de agregados relevantes en ambos casos, tanto si se construyen de forma analtica como si se hace de forma sinttica, y, por consiguiente, una enorme multiplicidad de tipos tanto para las posiciones a ocupar como para los aspirantes a ocuparlas. Sin embargo, no hace falta una presentacin ms compleja para analizar las relaciones ms importantes. Vayamos, pues, con dos clases y dos segmentos sociales. Aunque no hay necesidad de referirlos a ningn ejemplo, quien lo prefiera puede suponer que estas dos clases son, cmo no, capitalistas y trabajadores y, los dos segmentos, por el momento, varones y mujeres. Explotadores y explotados, positiva y negativamente discriminados son, en cada caso, los que todo el mundo supone que son, aunque esto es indiferente. Recurdese, adems, que slo consideramos una forma de discriminacin, la de gnero, lo que significa que la pertenencia de clase no es hereditaria ni mucho ni poco. Tabla VIII.3: VARIACIONES EN LA EXPLOTACIN281
Clase Explotadora Peso relativo de cada clase Tasa de explotacin Valor de las oportunidades nc t 0,1 2,8 Clase Explotada 0,9 0,8 0,72 1 1 1 Total

0,28 Vo Segmento negativamente discriminado ns f

Peso relativo del segmento Tasa de discriminacin Probabilidad de acceso Valor de las oportunidades

0,5 0,7 0,07 0,196 0,5 1,3

+ +

p =f o =f e . f

0,93 0,744

1 0,94

Vo =t.p Segmento positivamente discriminado ns f

+ + +

Peso relativo del segmento Tasa de discriminacin Probabilidad de acceso Valor de las oportunidades

p =fo =f e .f Vo =t.p
+ +

0,13 0,364

0,87 0,696

1 1,06

281

Las celdas sombreadas contienen los parmetros arbitrariamente elegidos de los que se deduce el resto de los valores.

361

La Tabla VIII.3 presenta un ejemplo. La primera parte (las tres primeras filas, exceptuado el encabezado) describe el sistema de clases o el conjunto de las relaciones de explotacin: dos clases, su peso demogrfico relativo (c) y sus respectivas tasas de explotacin ().282 Si no hubiera discriminacin alguna, el valor total de las oportunidades (Vo) de cualquier individuo sera, lgicamente igual a la unidad, como resultado acumulativo de la deseable pero improbable posibilidad de ser explotador y la indeseable pero ms que probable posibilidad de ser explotado. En la segunda parte se representa la suerte del segmento negativamente discriminado, suponiendo que asciende a la mitad de la poblacin (s = 0,5) y que su tasa de discriminacin es = 0,7.283 La tercera fila representa la probabilidad segmentaria de acceso de los individuos a cada una de las clases, o la frecuencia relativa del segmento en ellas, que es el producto de la probabilidad relativa general (la escasez) y la tasa de discriminacin del grupo para la clase ms deseada o la diferencia hasta la unidad para la menos deseada. La cuarta fila, en fin, ofrece el valor de las oportunidades de ese segmento, definido como la suma de sus valores esperados en relacin con cada clase social y, a su vez, cada uno de stos, como el producto de la tasa de explotacin correspondiente por la tasa de discriminacin. La tercera parte del cuadro recoge la suerte del segmento positivamente discriminado, en la misma secuencia. Ntese que la tasa de discriminacin de este segmento aventajado deriva de la tasa del segmento desaventajado y de la composicin

Las tasas de explotacin elegidas proceden, claro est, de una eleccin arbitraria, pero dentro de ciertos lmites: puesto que la tasa inferior a la unidad del explotado ha de presentar una menor elasticidad negativa, ya que choca con el lmite de subsistencia, pero la tasa superior a la unidad del explotador presenta una ilimitada elasticidad positiva, ya que no tiene lmites como tal, determinamos arbitrariamente la primera, =0,8, y, a partir de ella y dada la composicin demogrfica de la poblacin hipottica, calculamos la segunda como
283

282

+ = 1+

c (1 ) . c+

Los signos en superndice indican, segn el caso, si se trata, de un lado, de la clase explotadora o el segmento positivamente discriminado (+), o, del otro, de la clase explotada o el segmento negativamente discriminado ().

362

demogrfica de la poblacin.284 La clave est en la comparacin de las cifras de los valores de las oportunidades del segmento positivamente discriminado y el negativamente discriminado, en la ltima fila y ltima columna de las partes segunda y tercera del cuadro: 0,94 y 1,06. Las variables independientes son cuatro: peso de cada clase, tasa de explotacin, peso de cada segmento y tasa de discriminacin.285 Podemos modificarlas una por una y ver el signo de sus efectos sobre el valor de las oportunidades de cada segmento de poblacin. La Tabla VIII.4, tiene una estructura similar a la de la Tabla VIII.3, pero con una notacin abreviada y presentando sucesivamente la situacin inicial en ste y los efectos de las variaciones en ms y en menos de la tasa de explotacin. En el ejemplo, la tasa de explotacin de la clase explotada pasa del valor original de 0,8 a 0,7 y a 0,9, con los consiguientes cambios en la tasa de la clase explotadora (que pasan de 2,8 a 3,7 y 1,9, respectivamente). El efecto sobre los valores de las oportunidades de los distintos segmentos es siempre, como puede verse, del mismo signo que las variaciones en las tasas, de modo que aumenta tambin su disparidad. El valor (ndice) de las oportunidades de los segmentos desaventajado y aventajado (objeto de discriminacin negativa o positiva, respectivamente), que era de 0,94 y 1,06, pasa, al intensificarse la explotacin, a 0,91 y 1,09 y, al atenuarse, a 0,97 y 1,03. As, pues, la intensificacin de la explotacin beneficia, por supuesto, a los explotadores y viceversa. Pero, en una sociedad que sea escenario de discriminacin, beneficia tambin a los aventajados, que slo en parte sern los mismos que aqullos y viceversa. Considerando slo, por ejemplo, la
Como en el caso de la explotacin, tambin ahora se elige arbitrariamente una de las tasas de discriminacin y se calcula a partir de ella y de los pesos relativos la segunda, mediante la frmula
285 284

+ =

1 s

s+

En realidad estamos mencionando ocho variables (dos veces dos pesos y dos veces dos tasas), pero, puesto que hemos decidido previamente que slo haya dos clases y dos segmentos, conociendo el peso de un segmento o clase se deduce ya el del otro (segmento o clase, respectivamente) y conociendo una tasa de explotacin o de discriminacin se puede calcular la otra correlativa. En general, si hubiera n segmentos y

363

vieja explotacin del trabajo asalariado por el capital y la mucho ms vieja discriminacin de las mujeres por los hombres (y slo eso), un aumento de los beneficios en detrimento de los salarios sera una victoria no slo de los capitalistas sobre los trabajadores (efectivo para todos), sino tambin de los hombres sobre las mujeres (aunque no efectivo para todos, ni para todas). Tabla VIII.4: VARIACIONES EN LA EXPLOTACIN286
INICIAL Clase Ex + Ex Total 0,10 0,90 1,00 nc t 2,80 0,80 1,00 0,28 0,72 1,00 Vo ns p
-

0,50 0,70 0,07 0,20 0,50 1,30 0,13 0,36 0,87 0,70 1,00 1,06 0,93 0,74 1,00 0,94

Se acenta Clase Ex + Ex Total 0,10 0,90 1,00 nc t 3,70 0,70 1,00 0,37 0,63 1,00 Vo Segmento negativamente disc riminado 0,50 ns p
-

Se atena Clase Ex + Ex Total 0,10 0,90 1,00 nc t 1,90 0,90 1,00 0,19 0,81 1,00 Vo ns p
-

0,50 0,70 0,07 0,13 0,50 1,30 0,13 0,25 0,87 0,78 1,00 1,03 0,93 0,84 1,00 0,97

0,70 0,07 0,93 0,65 1,00 0,91 0,26

Vo ns p

Vo Segmento positivamente discriminado 0,50 ns p

+

Vo ns p

1,30 0,13 0,48 0,87 0,61 1,00 1,09

+ +

+ +

+ +

Vo

Vo

Vo

En la Tabla VIII.5 se contemplan los efectos de los cambios en las tasas de discriminacin, es decir, en la desigualdad de oportunidades. Una vez ms, si stas se tornan ms dispares tambin lo hacen con ellas los valores de las oportunidades para cada segmento, y viceversa. Tales valores se abren o se cierran, en el mismo sentido que la tasa de discriminacin, en ambos extremos. Cuando las tasas de discriminacin se separan, pasando de 0,7 y 1,3 a 0,6 y 1,4, los valores de las oportunidades tambin lo hacen, de 0,94 a 0,92 y de 1,06 a 1,08; cuando las tasas de discriminacin se aproximan, pasando a 0,8 y 1,2, los valores de las oportunidades se acercan hasta 0,96 y 1,04. Cambia el valor de las oportunidades, simplemente, porque se han redistribuido stas.

m clases habra que determinar arbitrariamente n-1 pesos de las clases, n-1 tasas de explotacin, m-1 pesos de los segmentos y m-1 tasas de discriminacin. 286 Las celdas sombreadas contienen los parmetros arbitrariamente elegidos de los que se deduce el resto de los valores.

364

Tabla VIII.5: VARIACIONES EN LA DISCRIMINACIN

INICIAL Clase Ex + Ex Total 0,10 0,90 1,00 nc t 2,80 0,80 1,00 0,28 0,72 1,00 Vo ns p
-

0,50 0,70 0,07 0,20 0,50 1,30 0,13 0,36 0,87 0,70 1,00 1,06 0,93 0,74 1,00 0,94

Se acenta Clase Ex + Ex Total 0,10 0,90 1,00 nc t 2,80 0,80 1,00 0,28 0,72 1,00 Vo Segmento negativamente disc riminado 0,50 ns p
-

Se atena Clase Ex + Ex Total 0,10 0,90 1,00 nc t 2,80 0,80 1,00 0,28 0,72 1,00 Vo ns p
-

0,50 0,80 0,08 0,22 0,50 1,20 0,12 0,34 0,88 0,70 1,00 1,04 0,92 0,74 1,00 0,96

0,60 0,06 0,94 1,00

Vo ns p

0,17 0,75 0,92 Vo Segmento positivamente discriminado 0,50 ns

Vo ns p

1,40 0,14 0,39 0,86 0,69 1,00 1,08

+ +

+ +

+ +

Vo

Vo

Vo

Por ltimo, en la Tabla VIII.6 se observan las variaciones debidas a cambios en el peso relativo de los dos segmentos existentes, el positiva y el negativamente discriminados cada uno, claro est, en detrimento del otro. Ntese que, en el ejemplo, se trata del aumento o la disminucin del peso relativo de un segmento mantenindose constante su tasa de discriminacin. Como hemos elegido arbitrariamente la tasa de discriminacin del segmento negativamente discriminado y calculado a partir de ella la tasa del segmento positivamente discriminado, y mantenemos esta prioridad, el segmento negativamente discriminado ver, en el ejemplo, cambiar su peso y permanecer su tasa, mientras que el positivamente discriminado ver cambiar tasa y peso. Por eso el valor de las oportunidades se abre o se cierra solamente por su extremo superior, es decir, por el que corresponde a los positivamente discriminados, pasando a 1,04 al aumentar su peso relativo y a 1,09 al disminuir, mientras que se mantiene constante en el extremo inferior, el que corresponde a los negativamente discriminados, siempre en 0,94. (Ntese que, no siendo ya similares los pesos de los segmentos, los valores de las probabilidades que les corresponden dejan de sumar la unidad.)

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Tabla VIII.6: VARIACIONES EN EL PESO RELATIVO DE LOS SEGMENTOS287

INICIAL Clas Ex + Ex Total e 0,1 0,9 1 nc t 2,8 0,8 1 0,28 0,72 1 Vo Segmento discriminado nsf
-

MUJERES Clas Ex + Ex Total e 0,5 0,5 1 nc t 1,33 0,67 1 0,67 0,33 1 Vo Segmento discriminado nsf 1 0,9
-

NO DISCRIMINACIN Clas Ex + Ex Total e 0,1 0,9 1 nc t 2,8 0,8 1 0,28 0,72 1 Vo Segmento discriminado nsf 1 1 0,7
-

0,5 0,7 0,07 0,93 0,2 0,74 0,5 1,3 0,13 0,87 0,36 0,7 1 1,1

0,5 0 0 0 0,67 0,5 2 1 1,33 0 0 1 1,3

0,5 1 0,1 0,9 1 1 0,28 0,72 0,5 1 0,1 0,9 1 1 0,28 0,72

Vons f
+ + +

Vons f
+ + +

Vons+ f
+ +

Segmento discriminado +

Segmento discriminado +

Segmento discriminado

Vo+

Vo+

Vo+

As, pues, permaneciendo iguales las dems variables, a medida que disminuye el peso relativo del segmento aventajado respecto del segmento en desventaja tambin aumenta el valor de las oportunidades de aqul y la diferencia entre los valores de las oportunidades de ambos. Si una minora tnica (los gitanos, por ejemplo) crecen demogrficamente ms rpido que la mayora (los payos) mientras sta es capaz de mantener su tasa de discriminacin (de obligarles a vender sustancialmente ms barato que los payos para competir con ellos, por ejemplo), la mayora ver aumentar el valor de sus oportunidades (econmicas, por supuesto; las polticas podran ir en sentido contrario). Para comprender mejor el significado del valor de las oportunidades es preciso no olvidar que se trata del valor esperado, a priori. Si no hubiera explotacin, el valor sera siempre uno, ya que la tasa de explotacin de todo individuo sera necesariamente uno y, adems, la discriminacin no tendra objeto ni sera viable a esos efectos. Pero, si no hubiera discriminacin, el valor de las oportunidades sera tambin, para todo individuo, igual a la unidad, ya
287

Las celdas sombreadas contienen los parmetros arbitrariamente elegidos de los

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que el valor esperado total se obtiene multiplicando el valor de cada caso por su probabilidad. Si hubiera explotacin, por un lado, y discriminacin absoluta estamentos, por otro, el valor de las oportunidades sera, ya a priori, igual a la tasa de explotacin. La siguiente tabla puede ilustrar esto. Los primeros dos bloques representan, respectivamente, una sociedad con discriminacin pero sin explotacin y otra sin discriminacin (igualdad de oportunidades) pero con explotacin. El tercero es una sociedad de discriminacin absoluta (privilegio).288 Tabla VIII.7: NO EXPLOTACIN, IGUALDAD DE OPORTUNIDADES Y PRIVILEGIO
NO EXPLOTACIN C las Ex + Ex Total e 0,10 0,90 1,00 nc t 1,00 1,00 1,00 0,10 0,90 1,00 Vo Segmento discriminado 0,50 ns 0,70 f0,07 0,93 1,00 p0,07 0,93 1,00 V oSegmento discriminado + ns + f+ p+ V o+ 0,50 1,30 0,13 0,13 NO DISCRIMINACIN C las Ex + Ex Total e 0,10 0,90 1,00 nc t 2,80 0,80 1,00 0,28 0,72 1,00 Vo Segmento discriminado 0,50 ns 1,00 f0,10 0,90 1,00 p0,28 0,72 1,00 V oSegmento discriminado + ns + f+ p+ V o+ 0,50 1,00 0,10 0,28 DISCRIMINACIN C las Ex + Ex Total e 0,50 0,50 1,00 nc t 1,33 0,67 1,00 0,67 0,33 1,00 Vo Segmento discriminado 0,50 ns 0,00 f0,00 1,00 1,00 p0,00 0,67 0,67 V oSegmento discriminado + ns + f+ p+ V o+ 0,50 2,00 1,00 1,33

0,87 0,87

1,00 1,00

0,90 0,72

1,00 1,00

0,00 0,00

1,00 1,33

De manera ms general, el valor de las oportunidades, que se ofrecen a cualquier individuo perteneciente a un segmento i, que designaremos Voi, en un sistema dividido en n clases sociales, y siendo j la tasa de explotacin y j el peso relativo de cada clase individual, y pi=fi.i la probabilidad (modificada

que se deduce el resto de los valores. 288 El primero podra ser el caso del llamado comunismo primitivo: El segundo, una perfecta meritocracia (no equitativa). El tercero podra ser el de mujeres y hombres en el Islam, segn la Triloga de El Cairo de Mahfuz, donde ellas trabajan de sol a sol y ellos reparten su da entre el bazar y la casa de baos, y la asignacin de posiciones sociales es definitiva: se comprueba que El Corn tiene efectos y un hombre vale lo que dos mujeres.

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por la discriminacin), de acceso del segmento considerado a cualquier posicin o clase de posiciones escasa, ser:

Voi = j pi
j =1

j =n

Ec. VIII.28

Mientras las posiciones sean escasas, la probabilidad estar directamente ponderada por la tasa de discriminacin, siendo pi=fi.i. Sin embargo, esto no implica que la frmula anterior pueda convertirse en:

Voi = j ji
j =1

j =n

Ec. VIII.29

As sera si solamente se tratara de las posiciones escasas, por ejemplo del consumo de bienes de lujo, de la posesin de recursos productivos o del acceso a las clases altas, pero, al contemplar una divisin exhaustiva de la sociedad en clases, las ms deseables sern ocupadas preferentemente por los segmentos positivamente discriminados, con lo cual, al llegar el turno de una cierta clase, el primer segmento habr colocado ya todos sus efectivos, o los que le resten sern inferiores en nmero a las posiciones dentro de sta a las que podra aspirar si para l siguieran siendo escasas, aumentando as las oportunidades del siguiente... y as sucesivamente. En trminos cuantitativos esto slo significa que, a partir de cierto punto, las probabilidades de los individuos de un segmento se igualan a cero o al resto porque ya ha colocado sus efectivos, mientras que las del siguiente se ven sbitamente aumentadas porque tiene un competidor menos, y en algn momento las oportunidades del ltimo segmento son todas las presentes porque ya no compite con nadie. La probabilidad del individuo, entonces, no depende solamente de las circunstancias (peso relativo y tasa de discriminacin) del segmento al que pertenece, sino tambin de si contina competiendo por entero con todos los otros segmentos, con parte de ellos o con ninguno. Segn van desapareciendo segmentos de la competencia, a partir del mejor situado, las tasas de discriminacin de los siguientes respecto de las clases sociales en las que todava quedan puestos libres van aumentando, fueran las que fueran, y, si eran inferiores a la

368

unidad, se acercan a sta y la superan. Pero esto no quiere decir que su situacin global haya cambiado, sino simplemente que no les queda otra opcin que estar a las duras por la misma distribucin de las oportunidades que les impidi estar a las maduras. Por eso la Ecuacin VIII.29, que utiliza tasas de discriminacin unitarias, slo puede aplicarse a las primeras clases sociales estrictamente escasas. La frmula de la Ecuacin VIII.29 podra mantenerse con una leve modificacin: la consistente en especificar que, una vez que un segmento desaparece de la concurrencia, las tasas de discriminacin de los restantes se ven correspondientemente modificadas, siempre en aumento si hacemos el recorrido de la clase ms deseada a la menos deseada. Se transformara, entonces, en la siguiente, donde im es la tasa de discriminacin del segmento i en el acceso a la clase m, a deducir de las tasas de discriminacin en el acceso a las clases anteriores y de sus pesos relativos dentro de la estructura social.

Voi = j j im
j =1

j =n

Ec. VIII.30

369

IX

LAS DIMENSIONES DE LA DISCRIMINACIN Es un lugar comn asociar el concepto de discriminacin a categoras so-

ciales como el gnero o la etnia. No lo es tanto hacerlo a la edad, y menos todava a la generacin, ni a la clase social, ya que, aunque la fenonomenologa de sta coincide en gran parte con la descripcin habitual de la discriminacin, se suele considerar que el concepto de clase es suficiente de por s a este respecto, sin necesidad de mayores especificaciones. Por otra parte, no contamos con un concepto claro de etnia ni en lo que concierne a sus rasgos componentes (la raza, la nacionalidad de origen, etc.) ni en lo relativo a sus diferencias con la comunidad, poca gente se avendra a importar el concepto de discriminacin de gnero de la esfera extradomstica a la domstica y menos todava aceptaran la idea de que la generacin madura est discriminada. En este captulo argumentaremos, en primer lugar, que las relaciones tnicas, genricas y generacionales son todas ellas, y al mismo ttulo (aunque puedan serlo con distinta intensidad), relaciones de discriminacin. Despus examinaremos sucesivamente, de forma breve, cada una de ellas. Finalmente argumentaremos que tambin las relaciones de clase (de clase social en el sentido weberiano del trmino) son, en este aspecto, al que suele referirse la sociologa con el concepto ms vago de reproduccin, relaciones de discriminacin. Es un hecho difcilmente cuestionable que las mujeres, los jvenes, los trabajadores maduros, los miembros de las minoras, etc., ocupan posiciones menos favorables en las relaciones econmicas que las de sus respectivas contrapartes en las divisorias de la discriminacin. As, acceden en menor medida a la propiedad (con excepciones parciales para las minoras comerciantes (middleman minorities), y en general las personas maduras, que tienen nominalmente a su favor la reduccin histrica del peso relativo de la pequea propiedad, o sea, el hecho de pertenecer en parte al pasado); a la cualificacin (con la excepcin de los jvenes, que tambin tienen el tiempo y la expansin del sistema escolar a favor suyo) y a la autoridad, dimensiones medulares de la estructura de clases. En el mbito preciso del empleo, se concentran en mayor medida en puestos de trabajo temporales, a tiempo parcial, precarios o

370

informales (excepto los maduros, aunque tampoco en todas las sociedades). Sus salarios son tpicamente menores, y sus oportunidades de promocin y de formacin en el empleo ms reducidas (esto ltimo excepto para los jvenes). Su tasa de actividad es generalmente menor (excepto para los inmigrantes, por su pirmide de edades y por su disposicin a aceptar empleos menos deseables) y su tasa de desempleo normalmente mayor (excepto para los trabajadores maduros, que a menudo pasan directamente del empleo a la inactividad). Aunque jvenes y viejos, y en menor medida los maduros, se benefician de importantes caudales de prestaciones y transferencias pblicas, mujeres y minoras, y en particular los inmigrantes, lo hacen en medida mucho menor que los grupos opuestos. Esto produce como resultado final que mujeres, maduros, viejos y minoras ocupen los escalones ms bajos en la distribucin de la renta y constituyan una parte desproporcionadamente alta de la pobreza o, lo que es lo mismo, que arrojen proporciones comparativamente altas de pobres. El nico grupo para el que esto resulta menos claro son los jvenes, cuya situacin, sin lugar a dudas, es parte en muchos casos de una trayectoria de insercin laboral o profesional y no podra ser juzgada al margen de sta. Sin embargo, incluso en este caso no hay razn aparente para no reparar en que, al fin y al cabo, un pobre joven es un joven pobre, por ms que lo sea con la perspectiva ms o menos clara de que vendrn das mejores, por mucho que la edad ayude a sobrellevarlo y hasta a ignorarlo y aun cuando el colchn familiar (la familia de origen) lo haga todo ms soportable. El Cuadro IX.1 resume las principales de estas caractersticas comunes. Se puede cuestionar cualquiera de ellas para una sociedad y un periodo dados, pero sera difcil hacerlo urbi et orbi. Se puede atribuir una parte de las desigualdades aludidas a caractersticas propiamente econmicas o a opciones voluntarias (digamos preferencias) de los individuos que componen los grupos considerados, pero sera francamente temerario atribuirlas en su totalidad.

371

Cuadro IX.1: GNERO, ETNIA Y GENERACIN: ALGUNOS RASGOS COMPARADOS Mujeres INCORPORACI N Menor acceso a propiedad Menor tasa de actividad Mayor tasa de desempleo Menos transferencias y servicios Mayor presencia en pobreza DESIGUALDADES EN EL EMPLEO Ms empleo temporal Ms empleo a tiempo parcial Empleos de menor cualificacin Empleos con menos autoridad Segregacin ocupacional DIFERENCIAS EN LOS INGRESOS Por segregacin (inter-ramas) Por calidad empleo (intra) Por autoridad y cualificacin Por discriminacin salarial S S S S No S S S No S S No S S S S S S S S S S S S S No S/No S/No S/No S/No No S S S S S S S S S S Jvenes -S S No No Maduros No S S No S Minoras S No/S S/No S S

Aunque aqu nos centraremos especialmente en la posicin de estos grupos en el mercado y las organizaciones, ya que de ellas obtienen los individuos lo principal de sus recursos y ellas son hoy los principales escenarios de desigualdad, debemos resear tambin que sus desventajas son notables en el acceso a las distintas oportunidades que proporciona el "Estado del Bienestar". El sistema de pensiones contributivas, por ejemplo, penaliza lgicamente a quienes menores y peores oportunidades de empleo tienen, es decir, a las mujeres y a las minoras tnicas. La poltica educativa discrimina indirectamente a las minoras culturales y lingsticas a travs de un igualitarismo formal, cuando no las desatiende pura y simplemente (inmigrados y gitanos, por ejemplo). La dinmica y las polticas urbanas concentran en ghettos a las minoras tni-

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cas y, en ocasiones, a los viejos. El derecho laboral coloca en desventaja a las mujeres que no quieren renunciar a la maternidad. Por otra parte, el hogar es tambin un escenario de discriminacin. Aisladamente considerado, cada hogar slo puede discriminar en un sentido o en otro o dejar de hacerlo a quienes forman parte de l, y esto es lo que argumentaremos, en breve, al analizar la posicin de la mujer (y, como corolario, la del hombre) en su interior. Pero, tomados en conjunto, los hogares o, ms exactamente, la capacidad de formar hogares, se muestran tambin como un espacio discriminatorio para otras categoras sociales que las de gnero. Creo que esto puede afirmarse y aceptarse sin dificultad para la discriminacin tnica, uno de cuyos componentes fundamentales es la segregacin, como dira Weber, en la comensalidad y en el connubio.289 Pero tambin cabe sealar a los hogares, o a los valores de nuestra cultura sobre lo que debe ser un hogar, como fuente de discriminacin generacional, y no slo ni tanto para los jvenes, en cuyo caso la posibilidad de ver recortadas sus oportunidades es obvia, como tambin y tal vez ms en lo que se refiere a las personas maduras o viejas, por ejemplo en la generalizada actitud de desconfianza e incluso rechazo hacia el matrimonio contrado a edades avanzadas por no hablar ya de la intolerancia hacia situaciones de hecho que se aceptan fcilmente en los jvenes. El hecho de que hablemos de discriminacin relativa en una economa abierta no debe hacernos olvidar, por otra parte, que, hasta hace muy poco, los grupos afectados por ella que aqu consideramos han vivido tambin restricciones e imposiciones, o prerrogativas y exenciones, especficas y con fuerza de ley; esto es, privilegios, de algunos de los cuales an quedan restos, lo que equivale a decir que han sido objeto de discriminacin absoluta. Una caracterstica de todas las relaciones de discriminacin, hoy relativas, reside precisamente en tener un pasado legal, y a veces algn presente. En distintas formas y grados, las mujeres han sido excluidas de la propiedad, han carecido
289

Weber se refera la situacin estamental, que se expresara principalmente en estos dos tipos de relacin (Weber, 1922: I, 245), pero la observacin podra obviamente generalizarse, y con mayor fundamento, a los grupos tnicos.

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del derecho al sufragio, han dependido de la autorizacin de sus maridos para obtener un empleo o para enajenar bienes, han estado formalmente vetadas en ciertos empleos, etc. Los miembros de las minoras tnicas (y, en algunos casos, de las mayoras, pero dominadas) han sido vctimas de la denegacin o el recorte de todos esos derechos y, frecuentemente, hasta privados de la ciudadana misma. Los jvenes han visto recortados esos mismos derechos hasta edades que guardaban muy poca relacin con cualquier criterio de maduracin (aunque podamos conceder que hoy, la edad mnima para trabajar y votar, por ejemplo, parece razonable) y los viejos los ven hoy, ms que ayer, en ciertas esferas (el trabajo asalariado). Estas situaciones, por cierto, no se pierden en la noche de los tiempos.290 El Cuadro IX.2 resume esto. En l puede verse que el grupo en situacin claramente distinta en el pasado es el de las personas maduras, que como tales sufrieron pocas restricciones o ninguna, si bien sera otra discusin la de si empiezan a sufrirlas hoy, en particular en relacin con el acceso al trabajo pero a esto dedicaremos el segundo apartado de este captulo. Cuadro IX.2: EL PASADO DE DISCRIMINACIN ABSOLUTA Mujeres Negacin del sufragio En acceso a propiedad Ante otros derechos civiles Acceso al trabajo en general Acceso a ciertas ocupaciones S Casadas S Casadas S Jvenes Parcial Parcial Parcial No S Maduros No No No No No Minoras S S S No S

Subrayemos, en fin, que las relaciones de discriminacin tienen un origen exgeno respecto de la estructura de clases o, si se prefiere, respecto a la
Sirva como ejemplo el sufragio poltico. Los aborgenes australianos lo consiguieron en 1962; los negros estadounidenses, despus de la Primera Guerra Mundial en el norte y, en la prctica, slo a finales de la dcada de los sesenta en el sur; en todo caso, los inmigrantes sufren hoy, por doquier, distintas limitaciones legales. Las mujeres consiguieron el derecho al sufragio en Suiza en 1970 (y en algn cantn hace menos de una dcada), y en Europa, en general, a principios de este siglo. La edad mnima para el sufragio ha venido descendiendo regularmente, por doquier, de los 25 a los 18 aos, y el sufragio censatario exclua indirectamente a los jvenes hasta que heredaran el patrimonio familiar, donde lo hubiera. La clase obrera europea y masculina, en general, alcanz la franquicia electoral en torno a la Primera Guerra.
290

374

economa monetaria (son "extraeconmicas"). La discriminacin genrica y etaria o generacional puede considerarse como una extensin o proyeccin hacia el exterior de las relaciones asociadas al gnero y la edad en la esfera domstica. La discriminacin tnica puede considerarse, a menudo, como una extensin o proyeccin hacia el interior de la condicin de miembro o de extrao con respecto a la comunidad poltica. Sin embargo, si examinamos la cuestin un poco ms de cerca vuelven a primer plano lo econmico y, ms concretamente, las relaciones de produccin. La postergacin de las mujeres en la esfera extradomstica puede considerarse expresin de su lugar en la comunidad domstica o, ms exactamente, de su lugar en la divisin social del trabajo, o en la articulacin entre lo domstico y lo extradomstico. La subordinacin de los jvenes se corresponde con su dependencia total en el hogar, y la relativamente reciente subordinacin de los viejos con el declive de su posicin en el mismo cuando ste deja de ser la unidad de produccin y consumo para reducir la primera al trabajo domstico y articularse de manera creciente en torno al segundo, al tiempo que la pequea propiedad deja de ser el fundamento de la actividad econmica y su disponibilidad hereditaria no es ya una fuente de poder. Tras la subordinacin de los grupos tnicos minoritarios, por ltimo, encontramos casi siempre un pasado de dominacin colonial, de esclavitud o de organizacin de la sociedad en castas, es decir, un pasado en el que la relacin intertnica era, al mismo tiempo, una relacin econmica, una relacin de produccin; y, de paso, un presente de migraciones internacionales o internas propiciado por la relacin desigual de las distintas zonas o pases con la economa mundial o nacional. Se trata, en fin, de relaciones de discriminacin absoluta propias de las formas de produccin y distribucin comunitarias que se proyectan o trasladan como relaciones de discriminacin relativa sobre las formas asociativas; pero, al hacerlo, terminan por debilitarse, por convertirse en relativas no slo en el nuevo escenario sino, a veces, en su propio escenario original. Adems de su isomorfismo como mecanismos de desigualdad en la economa abierta (organizaciones y mercados), y de sus races anlogamente situadas fuera de sta, en las formas de produccin y distribucin comunitarias

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(hogares y estados), las relaciones de discriminacin presentan algunas otras caractersticas, ubicadas en el plano puramente simblico, que merecen no obstante ser sealadas. Toda forma de privilegio va asociada a algn estereotipo negativo que se aplica al grupo discriminado en contraposicin con el paradigma positivo derivado del (asignado al) grupo dominante. As, en las relaciones de gnero, la presunta debilidad (fsica, mental, caracterial) femenina frente a la fuerza masculina; en las generacionales, la inmadurez (d.) de los jvenes y la decrepitud (d.) de los viejos frente a la plenitud de los adultos medios; en las tnicas, el primitivismo de los dominados frente a la civilizacin de los dominadores. En cada una de esas formas de discriminacin podemos ver una metfora del puro ejercicio del poder, incluso del mero dominio fsico: de la posesin de la mujer, de la potestad sobre el joven, de la muerte del viejo o de la conquista del extranjero. Cuadro IX.3: LA DISCRIMINACIN COMO METFORA GNERO MUJERES Sustrato biolgico Estereotipo Metfora del poder Sexo Debilidad Posesin ETNIA MINORAS Fenotipo Primitivismo Conquista EDAD / GENERACIN JVENES Infancia Inmadurez Potestad MADUROS Vejez Decrepitud Muerte

Desde luego, ste no es el primer intento de reunir a los grupos definidos por caractersticas tnicas, por la edad o por el sexo bajo un epgrafe comn, pero comn slo a ellos, que los diferencie de las clases sociales o de cualesquiera otros grupos. Muchos socilogos norteamericanos, siguiendo a Wirth (1945), han entendido la categora de minora en un sentido ms poltico y cultural que numrico y, tras emplearla originalmente para los grupos tnicos minoritarios, la han extendido a las mujeres (que son la mitad de la poblacin), a los ancianos (que son minora, pero una minora a la que termina por pertenecer virtualmente todo el mundo) y a los grupos homosexuales y otros. Los inconvenientes de este concepto, tomado en un sentido tan amplio, son ms que obvios.

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Puede afirmarse que todos los grupos que ocupan una posicin secundaria en las distintas relaciones de discriminacin son explotados en el sentido weberiano o neoweberiano (que en realidad no es otro que el de la economa convencional), es decir, son privados de oportunidades de vida. A ellos les cuadrara mejor, tambin, la idea de cierre (o clausura) de exclusin, tal como la plantea Parkin, siguiendo a Weber,291 que a las clases sociales. Sin embargo, la caracterstica de no ser explotados, como tales, en el sentido marxiano, parece razn ms que suficiente para situarlos bajo otros conceptos que los de explotacin y clase y que no pretendan englobar tambin a stos; es decir, para distinguir, como aqu se propone, entre explotacin y discriminacin, entre clase y categora, entre control de los recursos y acceso a las oportunidades.

Las relaciones de produccin y distribucin generan un conjunto de lugares, como dira Poulantzas, o posiciones, como lo haran los funcionalistas, agrupables en clases, pero se trata de casillas vacas en cuyo frontispicio no est escrito en modo alguno el nombre de sus ocupantes. Las relaciones de discriminacin y las categoras tnicas, genricas y etarias o generacionales, por el contrario, no determinan el tipo de posiciones disponibles, pero s quines sern los individuos que ocupen las posiciones existentes, o qu tipo de individuos sern estos. (Pero las categoras de gnero, etnia y edad no estn solas en este cometido: la clase social de origen paterna, pero tambin en un sentido ms amplio funciona asimismo como influencia adscriptiva respecto de la clase social de destino.) Lo esencial de ser hombre o mujer, miembro de la mayora o de la minora, joven, pleno o maduro, es, en el mbito de lo que aqu nos ocupa, el distinto nivel de oportunidades de ir a parar (por uno mismo, no como cnyuge o descendiente) a una posicin o clase explotadora o explotada, y ello a travs de todas y cada una de las formas de produccin y distribucin, aunque quiz de modo ms sistemtico a travs de organizaciones y mercados. En el lmite,
291

Por cierre social Weber entiende el proceso mediante el cual las colectividades sociales buscan ampliar al mximo sus recompensas limitando el acceso a los recursos u oportunidades a un nmero restringido de candidatos. (Parkin, 1979: 69)

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la carencia de oportunidades incluye la posibilidad de ser estrictamente excluido de cualquiera de esas posiciones, eventualidad no simplemente terica, sino muy real para millones de personas. A continuacin veremos las coordenadas fundamentales de ese mecanismo para cada tipo de discriminacin. Antes, no obstante, resultar til tratar estos tipos en general. Dentro de la multiplicidad de enfoques con los que se ha intentado abordar la problemtica de la discriminacin, algunos apuntan especficamente a dimensiones concretas de la discriminacin, o a segmentos determinados de personas discriminadas, y otros presentan o pretenden una validez general, para cualquier forma de discriminacin o, al menos, para varias de ellas. En vez de repetir la presentacin y discusin de estos ltimos para la etnia, el gnero y la edad, los abordaremos ya de modo global. Sin pretender eludir cualquier problema recurriendo a un saludable eclecticismo, he de decir de antemano que todas y cada una de estas teoras al igual que las ms especficas que se tratarn ms adelante tienen algo de cierto y nos ayudan a comprender los procesos y relaciones que pretenden explicar, aunque probablemente ninguna lo haga por completo. Pero, puesto que mi propsito no es establecer los mritos relativos de cada teora frente a las dems, ni comparar su capacidad de predecir tales o cuales aspectos de la realidad, sino argumentar que las desigualdades tnicas, genricas y generacionales son todas meras variantes de la discriminacin, me limitar a una breve exposicin de su ncleo y de sus principales ventajas y limitaciones. Una presentacin sinttica se ofrece en el Cuadro IX.4.

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Cuadro IX.4: TEORAS MS COMUNES SOBRE LA DISCRIMINACIN Concreciones GNERO ETNIA Teoras Capital humano

EDAD / GENERACIN MADUROS Cualificacin obsoleta Salud deficiente Inmovilidad geogrfica Necesidades disminuidas Periodo desvinculacin

MUJERES Menor educacin Experiencia discontinua Absentismo Inmovilidad geogrfica

MINORAS Falta de cualificacin (eduacin y experiencia)

JVENES Falta de experiencia Inmovilidad geogrfica

Baja motivacin

Segundo salario Prioridad hogar, familia Capitalismo atrae y repele, alternativamente Capitalismo absorbe su periferia econmica (hogar)

Actitudes tradicionales

Sin responsabilidades Periodo de tanteo

Ejrcito de reserva

Capitalismo absorbe su periferia econmica y geogrfica

Capitalismo atrae y repele, alternativamente, segn sus necesidades

Discriminacin estadstica Saturacin Preferencia por la discriminacin

Se presumen a todos los miembros de cada grupo caractersticas inconvenientes de algunos de sus miembros, ms frecuentes que en otros grupos ----------Se concentran en la bsqueda de unos mismos y escasos empleos, hundiendo los salarios Trabajadores varones desean mantener e imponen distancia social Trabajadores mayora desean e imponen distancia fsica y/o social ------------

Segmentacin Se concentran en mercado secundario, o secundario subordinado

La ms popular de estas teoras generalistas es, sin lugar a dudas, la del capital humano. Segn la misma, la retribucin de los trabajadores depende, como la de los dems factores, de su productividad marginal, y sta, en particular, de rasgos como la educacin formal, la experiencia en el trabajo, la salud y la disposicin a la movilidad laboral y geogrfica. A partir de aqu se sealan las presuntas carencias de los colectivos en desventaja: las minoras pueden tener una educacin inferior (por ejemplo, los negros norteamericanos o los gitanos espaoles) y menos experiencia relevante (por ejemplo, los inmigrantes que proceden de pases econmicamente menos desarrollados); las mujeres tambin tendran menor educacin al inicio de su insercin laboral, una experiencia ms limitada y discontinua en edades superiores si han abandonado temporalmente la actividad econmica, peor salud (a efectos econmicos computaran como enfermedad las bajas por maternidad y las enfermedades de los hijos y otras personas dependientes, si han de ser ellas quienes los cuiden) y menor disposicin a la movilidad (como deca el antiguo cdigo civil espaol: la mujer sigue el fuero del marido); los jvenes carecen de experiencia y tambin, se argumenta en ocasiones, de disposicin para la movilidad (residen con sus padres); los maduros, finalmente, poseen una educacin posiblemente obsoleta, gozan de peor salud por su edad y estn tambin menos dispuestos a cambiar y a trasladarse. A pesar del tufo justificatorio que rodea siempre a esta teora, sera un craso error negarle el pan y la sal y menospreciar la importancia de los factores sealados, por no hablar de sus otros mritos intrnsecos.292 Sin embargo, hemos de sealar dos serias limitaciones. La primera es que, aun suponiendo que todos estos factores operasen en el sentido sealado, no se podra explicar con ellos la magnitud de las diferencias de ingresos y otras ventajas entre grupos tnicos, gneros o generaciones. Esta insuficiencia ha sido mostrada hasta la saciedad en todos los mbitos, por lo que no necesitamos detenernos en ella. La segunda es que, dentro de las propias coordenadas de la teora del capital humano, otros rasgos apuntaran en sentido contrario. As, por ejemplo, las minoras tnicas pueden mostrar una elevada disposicin a la movilidad, particularmente los inmigrantes y los grupos itinerantes; las mujeres poseen ya en muchos sitios una educacin superior a la de los varones, no todas son

Entre ellos, haber centrado su atencin en la produccin y haber sealado que la productividad no depende solamente del capital, sino tambin y en gran medida del trabajo.

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esposas ni madres y la crianza de los nios se ha abreviado y socializado; los jvenes tienen tambin una educacin superior y pronto presentan una elevada disposicin a la movilidad; los maduros poseen una ms larga experiencia. Otra factor comnmente sealado consiste en la motivacin para el trabajo. Se puede argumentar que todos y cada uno de los segmentos discriminados presentan una motivacin menor: las minoras, porque estn inmersas en el crculo vicioso de la pobreza; los inmigrantes, porque proceden de culturas no suficientemente modernizadas; las mujeres, porque su trabajo remunerado y su salario desempean un lugar subordinado en relacin con sus tareas domsticas; los jvenes, porque son todava irresponsables o porque estn en un perodo de tanteo y, los maduros, porque sus necesidades econmicas han disminuido. Sin embargo, las minoras, y en particular los inmigrantes, pueden presentar una elevadsima motivacin, incluida la disposicin a aceptar empleos que otros no aceptaran; las mujeres pueden llevar una vida independiente o tener las mismas ambiciones que los hombres; los jvenes tienen pronto las mayores necesidades econmicas y los maduros han de suponerse adecuadamente socializados por una vida de trabajo. La teora del ejrcito de reserva sostiene que el modo de produccin capitalista genera constantemente un cupo de mano de obra excedente por su dinmica interna y externa. Interna, al sustituir capital variable por capital constante, o trabajo por maquinaria; externa, al destruir las formas de produccin anteriores. Esta mano de obra excedente sirve para mantener la presin sobre la ocupada y permite as mantener los salarios a un nivel bajo. En la formulacin clsica de Marx, esto significaba, sobre todo, expulsin de mano de obra por la maquinaria y destruccin de la pequea produccin por la competencia.293 Rosa Luxemburg, sin embargo, seal con acierto que, en su dinmica expansiva, el capitalismo tena que alimentarse constantemente de sus periferias tanto geogrficas como funcionales. La periferia geogrfica del capitalismo son, obviamente, las colonias y ex-colonias; su periferia funcional, no tan obvia, est constituida, aparte de la pequea produccin para el mercado y la produccin pblica, es decir, el resto de la economa monetaria, por la ecoLa acumulacin capitalista produce de manera constante, antes bien, y precisamente en proporcin a su energa y a su volumen, una poblacin obrera relativamente excedentaria, esto es, excesiva para las necesidades medias de valorizacin del capital y por tanto superflua. (Marx, 1867: I/3, 784)
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noma no monetaria, o sea, por la economa natural de subsistencia y por la economa domstica residual (Luxemburg, 1912: III parte). Esto significa que el ejrcito de reserva no est constituido tan solo por obreros excedentes, sino tambin, al menos potencialmente, por toda la masa de la poblacin de la periferia geogrfica, por las mujeres y por los jvenes, a todos los cuales se puede tratar de atraer o expeler del mercado de trabajo segn las necesidades de mano de obra (incluida la necesidad de mantener su bajo precio), si bien la tendencia histrica sera absorberlos. Algunas teoras ms descriptivas que explicativas se han aplicado a todos o a buena parte de los grupos. La teora de la discriminacin estadstica, de la que ya hablamos en el captulo anterior, se ha aplicado razonablemente a todos los segmentos, pero no nos dice nada, por s misma, sobre los prejuicios y estereotipos en que se apoya ni sobre porque stos mantienen su vigor en situaciones en que sera posible disponer de informacin alternativa.294 La teora de la saturacin (crowding), que ha sido especialmente aplicada a minoras, mujeres y jvenes, afirma que stos se concentran en y a las puertas de los mismos empleos, haciendo caer los salarios, etc.295 Si los grupos segregados pudieran incorporarse a los otros sectores, sus salarios medios subiran. Ahora bien, esto es una explicacin interesante de un importante efecto adicional que trae consigo la existencia de grupos discriminados, pero no nos dice nada de por qu hay discriminacin ni por qu cae sobre unos grupos y no sobre otros. La teora de la segmentacin de los mercados de trabajo afirma, con distintas variantes, que el mercado de trabajo no es homogneo, sino que se divide, se fragmenta o incluso de balcaniza en diversos mercados ms o menos discretos. En la versin ms conocida, frente a un mercado primario caracterizado por la estabilidad en el empleo, los altos salarios, las oportunidades de promocin, el alto nivel de educacin y cualificacin, la sindicacin masiva, etc., surgira un mercado secundario o secundario subordinado, competitivo, etc. marcado
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[E]l empleador que busque maximizar el beneficio esperado discriminar en contra de los negros o las mujeres si cree que son menos cualificados, fiables, estables, etc., por trmino medio, que los blancos y los varones, respectivamente, y si el coste de obtener informacin sobre los aspirantes es excesivo. El color de la piel o el sexo son tomados como indicaciones de datos relevantes no disponibles. (Phelps, 1972: 659). Si un grupo es segregado y, adems, se concentra en un segmento relativamente estrecho de la pista de carreras del mercado de trabajo, sus miembros, como resultado, sern menos productivos y sus recompensas econmicas sern inferiores. (Bergmann, 1986: 128; vase tambin Bergmann, 1971)

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por contratos precarios, salarios bajos, empleos sin perspectivas, baja cualificacin, ausencia de los sindicatos, etc. Buena parte de los segmentos discriminados se concentraran por diversos motivos en este ltimo, particularmente las minoras, los inmigrantes, las mujeres y los jvenes (y en algn caso, como Japn, los trabajadores de edad avanzada, como alternativa al abandono de la actividad). Finalmente, se ha intentado explicar la segregacin tnica, o ms precisamente racial, y genrica, por la preferencia de la mayora o de los varones por la discriminacin. Por motivos diversos (prejuicios, etc.) estos grupos querran mantenerse a distancia de los, por ello mismo, negativamente discriminados. En la versin ms popular, blancos o varones querran mantener cierta distancia fsica respecto de negros o mujeres. En otra menos popular, aunque ms razonable, querran mantener una distancia social. No me parece necesario entrar a discutir las sutilezas la Becker sobre si los discriminadores estn dispuestos a pagar una multa por satisfacer esa preferencia, etc. Estas teoras, por motivos obvios, no se han intentado aplicar a la discriminacin generacional.

IX.1La discriminacin genrica

La desventaja de las mujeres en el mercado de trabajo presenta tambin una fenomenologa de sobra conocida: acceden con mayor dificultad, ocupan peores empleos, reciben una menor retribucin, etc. Si nos atenemos a los factores de clase mencionados en captulos anteriores, podemos afirmar de manera general que acceden menos a la propiedad, a la autoridad y a la cualificacin (en todo el mundo si entendemos sta como cualificacin del puesto, y en la mayor parte todava si la entendemos como cualificacin personal). Sobre ellas se acumulan toda una serie de desventajas de segundo orden en el mercado de trabajo: jornada de tiempo parcial, contratacin temporal, economa irregular, empleos sin oportunidades de promocin, subempleo con arreglo a su cualificacin, etc.; y, por supuesto, la posibilidad de exclusin absoluta: paro regular, de larga y de muy larga duracin, y abandono de la actividad. Si realizan su actividad directamente para el mercado es probable que, al menos fuera de ciertos nichos, encuentren una actitud menos favorable por parte del pblico, en especial en las actividades ms codiciadas (profesiones liberales,

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comercio mayorista...). A esto se aaden otras desventajas asociadas, como la inferioridad de sus prestaciones sociales contributivas, la dificultad en la obtencin de crditos o una orientacin escolar y profesional sesgada. Aparte de las teoras ms generales aplicadas a todas o a la mayora de las formas de discriminacin, ya mencionadas al comienzo del captulo, algunas teoras ms especficas aportan elementos importantes para la comprensin de la discriminacin genrica. La teora de los estereotipos sexuales plantea que la tradicin y la cultura dominantes atribuyen a las mujeres caractersticas que las presentan como ms adecuadas para unos empleos que para otros (por ejemplo: mayor destreza dactilar al textil, ms ternura nada de nombrarlas jefes, instinto maternal a la escuela, etc.). En general, ciertos empleos renen caractersticas que los hacen atractivos para las mujeres pero no para los hombres, o que hacen que los empleadores prefieran a aqullas antes que a stos, y otros al contrario, lo que produce una fuerte segregacin ocupacional (Oppenheimer, 1970, 1978). Una subvariante presenta estos estereotipos como extensiones de las funciones domsticas: de la cocina a la hostelera, de la costura a la fbrica textil, de esposa dedicada a fiel secretaria, de la crianza de los nios a la escuela, del cuidado de los enfermos a la sanidad, etc., o, sencillamente, del trabajo domstico al servicio domstico.296 Adicionalmente, puede plantearse que los empleadores se benefician as de capacidades y destrezas adquiridas por las mujeres en su proceso de socializacin de gnero, pero que no son reconocidas como cualificaciones. Pero, aunque ste es un importante componente de la orientacin profesional y la distribucin de las oportunidades de empleo de las mujeres, no debe ocultar que tales estereotipos son cambiantes (Mason, Czajka y Arber, 1976). En todo caso, hay cosas que esta teora, por s sola, no puede explicar, como que las mujeres llenen las filas de la enfermera pero no las de la ciruga, sean perforistas pero no analistas, la inmensa mayora del profesorado de la escuela primaria pero una minora en la universidad, etc.; ni, en ltima instancia, por qu los empleos femeninos en general, estn peor pagados, gozan de menos prestigio, etc.

Lo sorprendente, quiz, no sea que hombres y mujeres compitan en mercados de trabajo separados, sino ms bien que la fuerza de trabajo masculina sea alguna vez sustituida por la femenina, o la femenina por la masculina. (Oppenheimer, 1970: 116)

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La teora dualista de la segmentacin de los mercados de trabajo, sostiene, como para otros sectores en desventaja, que las mujeres van a parar mayoritariamente a los empleos del mercado secundario, caracterizados por estar peor pagados, ser ms inestables, no ofrecer oportunidades de promocin, requerir menores cualificaciones formales, etc. Lo especfico de su aplicacin al caso de las mujeres reside en el supuesto de que stas tienden a concentrarse en l tanto por la accin discriminatoria de los empleadores como por poseer las caractersticas oportunas para ello: resultan distinguibles de los varones por una "diferencia convencional" (el sexo), es ms fcil prescindir voluntaria o involuntariamente de ellas, tienen menor inclinacin a adquirir entrenamiento y experiencia, son menos "economicistas" (valoran menos las recompensas econmicas) y son menos proclives a la solidaridad (sindical o similar) con sus compaeros.297 El problema principal de esta teora, en lo que aqu nos concierne, es que las mujeres se concentran en bolsas repartidas por todos los mercados (en el primario, por ejemplo, en la administracin y los servicios pblicos, en el sector financiero y en las oficinas de todos los sectores). Justamente para dar cuenta de esto se propone otra, la teora de las semiprofesiones (magisterio, trabajo social, enfermera, etc.), que, con argumentos parecidos sobre las caractersticas de las mujeres, sostiene que la presencia masiva de stas en algunos grupos profesionales impedira su plena profesionalizacin. Adems de priorizar la familia, estar "intrnsecamente" menos ligadas al trabajo, no sindicarse, especializarse menos, etc., el pblico se mostrara menos dispuesto a concederles autonoma y ellas menos deseosas de conseguirla y ms resignadas a aceptar controles burocrticos.298 No obstante, tan plausible como esta interpretacin, que Parkin llama irnicamente la teora machista de la profesionalizacin (Parkin, 1979: 151), resulta su inver-

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Parece haber cinco atributos principales que pueden hacer de un grupo social o una categora particulares una fuente probable de trabajadores secundarios: prescindibilidad, una diferencia social claramente visible, escaso inters en cualificarse, bajo economicismo y falta de solidaridad. Estos atributos son el producto de la relacin social entre el empleador y el trabajador, y no algo que un individuo posea con independencia de esa relacin. Al mismo tiempo, son cualidades en alguna medida formadas en otro lugar de la estructura social y tradas al mercado del empleo. (Barron y Norris, 1976: 53)

Simpson y Simpson, 1976. En el prlogo de la paradigmtica recopilacin que recoga el trabajo de los Simpson, The semi-professions and their organization, escribi A. Etzioni (1976: vii): Los valores culturales de las profesiones, las organizaciones y el empleo femenino no son compatibles.

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sa: que tales ocupaciones se llenan de mujeres con un alto grado de cualificacin porque, no habiendo alcanzado un alto nivel de profesionalizacin, no son tan codiciadas por los varones. La teora del ejrcito industrial de reserva puede resultar particularmente aplicable a las mujeres como grupo. El modo de produccin domstico, en primer lugar, actuara como periferia del capitalismo: la transferencia sistemtica de actividades que forman parte del proceso de reproduccin de los hogares al mercado o al estado expulsa a las mujeres de aqullos, al menos parcialmente. Sera, se ha dicho, un modo de produccin subsidiario para el capitalismo.
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En segundo lugar, su carcter de fuente adicional de ingresos en

las unidades familiares, sus obligaciones domsticas, etc. permiten movilizarlas y desmovilizarlas, alternativamente, de acuerdo con los cambios del ciclo econmico. A diferencia de los grupos tnicos, los grupos genricos son transversales a la sociedad en su conjunto, atraviesan la generalidad de los hogares, de manera que su atraccin y repulsin del mercado de trabajo no producira por s misma bolsas de desempleo generalizado (algo, no obstante, que dejara en parte de ser cierto con la proliferacin de hogares unipersonales, familias monoparentales, etc., y, en general, con la prdida de fuerza de los lazos de parentesco). Este argumento se basa en la evidencia de su movilizacin en tiempos de guerra o de rpido crecimiento econmico, cuando escasea la mano de obra masculina, y el intento de devolverlas al hogar en periodos de recesin y elevado desempleo, con sus correspondientes cambios de nfasis entre la emancipacin y el familismo. Pero esto, que los empleadores se beneficien de la elasticidad de la oferta de fuerza de trabajo femenina, no nos dice mucho sobre por qu es la femenina y no la masculina, ni sobre por qu se le ofrecen peores oportunidades. La interpretacin de la posicin de las mujeres en el mercado de trabajo y en las organizaciones productivas no puede buscarse simplemente en stos. Tanto histrica como estructuralmente, resulta previa su posicin en el hogar, en la esfera domstica. La representacin habitual segn la cual las mujeres saldran de la esfera domstica slo ahora, despus de siglos o milenios de confinamiento pero, a la vez, de lento progreso hacia la emancipacin, no puede sostenerse en pie, ni siquiera referida al corto periodo de la sociedad indus299

Por ejemplo, Harrison (1973).

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trial. Es cierto que las mujeres han estado relativamente confinadas a la esfera domstica desde las sociedades de cazadores-recolectores, pero los varones no estaban tampoco muy alejados de ella en la economa de subsistencia, ni siquiera en la produccin campesina o artesanal para el mercado. Hubo que esperar a la generalizacin de la produccin de mercancas y, sobre todo, de la produccin capitalista para ver alejarse definitivamente a los hombres de la esfera domstica, slo que entonces lo hicieron tambin una buena parte de las mujeres, si bien fueron devueltas a ella con posterioridad. Pero en una retrospectiva inmediata, a ms corto plazo, s es cierto que las mujeres estn ahora saliendo del hogar para incorporarse al mercado de trabajo, entendiendo por "ahora" los cuatro o cinco ltimos decenios y quin sabe cuntos de los prximos. En un plano sincrnico, por otra parte, ocupar o no un empleo asalariado es todava, para la mayora de las mujeres, algo contingente, producto de una necesidad ocasional, tal vez duradera, pero en ningn caso parte de, o asociada a, un papel social estable; mientras tanto, desempear las tareas domsticas y ocuparse del cuidado de los nios aparece an como algo siempre y en todo caso necesario, algo que se da por sentado. En general, lo que hay es mujeres, por muchas que ya sean, que, adems de las tareas domsticas, desempean un empleo remunerado, y no al contrario. El origen de la primaca masculina en el mbito domstico es algo cuyas races podemos aqu pasar por alto. Ms importante es sealar que la evolucin reciente de la organizacin poltica y econmica de la sociedad ha reforzado este sometimiento, al convertir lo que era una relacin de fuerte desigualdad, pero tambin de complementariedad, en una relacin de dependencia econmica, aunque al mismo tiempo se diera el paso hacia un mayor reconocimiento de la dignidad personal (no slo de las mujeres, sino tambin de los hombres, y no slo de los adultos, sino de los nios). El largo proceso de formacin del estado sin duda vino a reforzar y consolidar la autoridad de los hombres sobre las mujeres al estabilizar el monopolio de los primeros sobre la guerra y, sobre todo, al apoyarse el poder poltico en el poder domstico (Boserup, 1970; Boulding, 1977). Diversos estudios han mostrado como un fenmeno recurrente que el poder del estado sobre las comunidades domsticas se afianza a travs del reforzamiento del poder de los varones dentro de stas, o

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que el surgimiento del estado, o el mero desarrollo de las ciudades, va invariablemente unido a la consolidacin de la dominacin masculina. No es que el poder poltico cree el poder patriarcal, pero, puesto que lo encuentra en el camino y no est dispuesto a destruirlo, ha de basarse en l y reforzarlo para asegurarse de que el poder sobre algunos (el poder de unos varones adultos sobre otros varones adultos) sea, al mismo tiempo, poder sobre las mujeres y los nios. Con ello, la empresa de establecer el poder poltico se torna ms fcil, pues los varones adultos sometidos a l pueden sentirse compensados por el reforzamiento de su autoridad en la esfera domstica (Hartmann, 1977). En la economa de subsistencia, la dicotoma fuera / dentro, pblico / privado, que ya divide a hombres y mujeres, concierne sobre todo a las funciones polticas, religiosas, simblicas... Aunque las funciones econmicas ya estn separadas, aunque l cace y ella recolecte, o l se ocupe de la agricultura y el rebao y ella del huerto y el corral, ambos trabajan en o cerca del hogar, ambos producen valores de uso para su propio consumo, ambos desempean funciones econmicas complementarias que atienden a las necesidades de la reproduccin del hogar. El mercado introduce una cua ms profunda, pues son los productos elaborados por l los que ms a menudo se comercializan, separndose as ms la produccin para el cambio y la produccin para el uso, para el mercado y para el hogar, la produccin y la reproduccin, el trabajo masculino y el trabajo femenino: la aportacin del hombre se monetiza, mientras la de la mujer permanece en el mbito de la produccin para el uso. El desarrollo del capitalismo clava la cua hasta el fondo: los espacios y los tiempos de la produccin para el mercado y la produccin para el uso se escinden por entero, la aportacin del varn tiende a reducirse al salario y la de la mujer a servicios inmediatamente consumidos, lo pblico y lo privado se separan por completo. Al mismo tiempo, el desarrollo de la produccin mercantil, capitalista y burocrtica hace que cada vez ms necesidades de la unidad domstica sean satisfechas mediante bienes y servicios adquiridos en el mercado o suministrados por el estado. Estos bienes y servicios son precisamente aquellos cuya produccin puede aumentarse y abaratarse a travs de la mecanizacin, de la simple organizacin colectiva o de ambas, de manera que permanecen en el hogar, a cargo de las mujeres, los procesos ms intensivos en trabajo, menos

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productivos, ms tediosos, mientras el resto son transferidos al exterior, es decir, al trabajo remunerado, dominado por los hombres. Ello no significa que disminuya la carga de trabajo domstico, pues sta puede mantenerse, y lo hace, mediante la incorporacin de nuevas necesidades o la elevacin de las normas de satisfaccin de las antiguas; pero s que el trabajo domstico aparece como algo cada vez menos necesario, ms prescindible, reducido en lo fundamental a una serie de servicios a las personas y a las fases finales de la preparacin de los productos para el consumo. Con el trabajo domstico se degrada la posicin de quienes son sus principales protagonistas, las mujeres en funciones de ama de casa.300 La incorporacin de la mujer al trabajo remunerado, y especialmente al trabajo asalariado, se produjo ya masivamente en la primera revolucin industrial por la demanda de un trabajo menos cualificado y ms barato al servicio de la nueva maquinaria. El inters de los trabajadores varones en eliminar esta competencia y el de los estados y los empleadores en mantener la familia, y a la mujer en ella, como repositorio de fuerza de trabajo generacin tras generacin y como mbito de socializacin de la infancia, devolvieron a la mujer al hogar. Las guerras mundiales, al enviar a los hombres al frente, exigieron de nuevo su sustitucin en los puestos de trabajo por las mujeres, y esta vez se hizo ms difcil reenviarlas a casa. La disminucin de la tasa de natalidad y la mecanizacin del trabajo domstico han hecho posible el acceso de la mujer al trabajo extradomstico; la creciente escisin entre ste y el domstico y su desigual valoracin, vividas por ellas como agravio, y el deseo de una mayor libertad y un ms completo desarrollo personales, lo han hecho necesario. Pero, tanto en la oleada de la primera revolucin industrial como en la de la segunda posguerra mundial, las mujeres se han encontrado, y se encuentran hoy, con que su acceso es ms difcil y precario que el de los hombres, sus salarios menores y los empleos dispuestos a recibirlas menos atractivos en todos los sentidos. La razn es que, en un contexto de oportunidades desiguales, limitadas y escasas, los individuos, forzados a competir entre s en el mercado de trabajo, recurren normalmente a cualesquiera mecanismos de cierre o a su alcance. Este es el sentido que comparten todas las formas de discriminacin por razn
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Vase, a este respecto, Fernndez Enguita (1988a).

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del sexo, la edad, la raza, la nacionalidad, etctera. El capitalismo no cre el privilegio de gnero, pero lo encontr en su camino, en la esfera domstica, lo traslad a la del trabajo remunerado y lo consolid en una y otro. Sin embargo, el capitalismo no equivale aqu a los empleadores, por ms que stos pudieran beneficiarse de la divisin de los trabajadores o de su vida familiar "ordenada". Otras divisiones le resultaban por igual beneficiosas, por ejemplo entre oficinas y talleres, entre trabajadores cualificados y no cualificados, etc., pero, aunque stas no hayan llegado a perder jams toda su vigencia, la clase obrera y sus organizaciones se las arreglaron para forjar cierta unidad por encima de ellas. En el caso de las mujeres, sin embargo, los trabajadores varones pudieron beneficiarse de su marginacin en un doble sentido. Primero, como trabajadores, al obtener una posicin de preferencia en el acceso al empleo y monopolizar, en general, los mejores puestos de trabajo. Segundo, como maridos, al reducir as a las mujeres a una situacin de dependencia en la familia. En contrapartida, las mujeres se encontraron en una situacin de doble inferioridad: en el mercado de trabajo, por verse responsabilizadas casi en exclusiva del trabajo domstico; en la familia, por no contar con un acceso equivalente a los recursos monetarios ni, por tanto, con las mismas oportunidades de independizarse. Para sostener esta interpretacin no es preciso alinearse con una visin conspirativa de la sociedad y su historia. No hace falta imaginar a los varones reunidos en garitos conspirando contra las mujeres (tal como stos, tiempo atrs, las haban imaginado a ellas en aquelarres, conjurndose en contra de todo lo divino y lo humano). Es muy posible que los hombres que combatan el trabajo de las mujeres se vieran a s mismos como sus protectores: tambin se imaginaron as, y hasta con algn elemento de razn, los nobles respecto a sus siervos y los esclavistas respecto a sus esclavos. Los argumentos sobre el carcter no cualificado del trabajo de las mujeres, su manipulacin como rompehuelgas, la funcin secundaria de su salario para la familia, etc., no han estado ni estn enteramente desprovistos de sentido, pero nunca se han utilizado con pretensiones generalizadoras para los varones porque hubiera entre ellos no cualificados, esquiroles o jvenes que vivan en el hogar familiar de origen. Poco importa, en fin, que un sector de las propias mujeres compartiera estas

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creencias, aunque cada vez sean menos las que lo hacen. Cualesquiera que fuesen las intenciones y las convicciones en presencia, no cabe duda de que los hombres se han beneficiado, como tales, de todo ello. Tal como lo expresa Heidi Hartmann: La segregacin de los empleos por sexos [...] es, en la sociedad capitalista, el mecanismo principal que mantiene la superioridad de los hombres sobre las mujeres, dado que impone salarios menores para stas en el mercado de trabajo. Los bajos salarios mantienen a las mujeres dependientes de los hombres porque empujan a las mujeres al matrimonio. Las mujeres casadas tienen que realizar las faenas domsticas para sus maridos. Los hombres se benefician as tanto de los salarios ms altos como de la divisin domstica del trabajo. Esta divisin domstica del trabajo, por su parte, acta debilitando la posicin de la mujer en el mercado de trabajo. De este modo, la divisin domstica del trabajo es perpetuada por el mercado de trabajo, y viceversa. Este proceso es el resultado efectivo de la interaccin continua de dos sistemas interrelacionados, el capitalismo y el patriarcado. (Hartmann, 1977: 139) La que sostenemos aqu, pues, compatible con buena parte de las teoras al uso pero no con todas, es que la posicin de la mujer en el mercado de trabajo slo puede comprenderse en funcin de su posicin en la esfera domstica, y viceversa. Dicho de otro modo, que es en la articulacin entre la esfera domstica y el mercado de trabajo, entre el hogar, de un lado, y los mercados y organizaciones, de otro; entre el modo de produccin domstico, por una parte, y los modos de produccin mercantil, capitalista y burocrtico, por otra; ah es donde se sita el mecanismo de la discriminacin negativa de la mujer, en la articulacin de ambos terrenos. Porque tienen que ocuparse de las tareas domsticas, las mujeres compiten con los hombres en una situacin necesariamente de desventaja, lo que las conduce a peores empleos, etc.; porque slo encuentran peores empleos, etc., no logran salir de la situacin de dependencia econmica de sus cnyuges, lo cual las obliga a seguir ocupndose de las tareas domsticas. Este crculo vicioso se recoge en la Figura IX.1.

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Figura IX.1: EL CRCULO DE LA DISCRIMINACIN GENRICA

DISCRIMINACIN DOMSTICA (Responsabilidad exclusiva o principal por actividad domstica)

DESVENTAJA

DEPENDENCIA

DISCRIMINACIN EXTRADOMSTICA (Peores oportunidades en organizaciones, estado y mercado)

No necesitamos discutir ahora (ya se ha hecho en un captulo anterior y se har de nuevo en otro posterior) si las mujeres son explotadas por los hombres en el hogar, en la economa monetaria o en la suma de ambos. Lo sean o no, podemos caracterizar su situacin en ambas esferas como de discriminacin negativa, en cuanto que no son necesariamente situaciones que impliquen transacciones asimtricas o apropiaciones disproporcionales, sino simplemente, ms all o ms ac del problema de la explotacin, una significativa limitacin de sus oportunidades. En la economa monetaria consisten en lo que ya convencionalmente se considera discriminacin: aun cuando no les est vedado llegar a posiciones ventajosas o explotadoras, tienen unas probabilidades mucho mayores de ir a parar a posiciones menos deseables o explotadas. En la economa domstica, en que, si alguien ha de permanecer dentro y sacrificar sus oportunidades fuera, ese alguien ser la mujer; si slo uno puede salir o permanecer fuera, ese uno ser el hombre; y, si ambos trabajan fuera, la mujer seguir siendo responsable, con ayuda o sin ella, de las tareas domsticas. La discriminacin extradomstica coloca a la mujer en una situacin de dependencia del marido, ya que difcilmente logra unos ingresos monetarios suficientes para una vida independiente o equivalentes a los de l. La discriminacin domstica la sita en desventaja ante el mercado de trabajo y, en general, ante la economa monetaria, ya que sus posibilidades de dedicacin a ella se

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ven cercenadas, en comparacin con las del hombre, por su responsabilidad prioritaria por la cobertura de las necesidades domsticas.

IX.2La discriminacin generacional

La discriminacin generacional es un fenmeno, en principio, bastante menos claro que la tnica o la genrica, pero no es difcil constatar que tanto los jvenes (digamos que entre los 16 y los 24, incluso los 29 aos, pero no hay nada sagrado en estas cifras) como las personas maduras (a partir de los 50 aos aproximadamente) registran en la actividad econmica extradomstica desventajas similares o comparables a las de las mujeres y las minoras. Existe una amplia evidencia en el sentido de que unos y otros viven, permaneciendo constantes las que podramos considerar variables econmicamente pertinentes, situaciones de debilidad en el mercado de trabajo y, en general, en la actividad econmica. Los jvenes suelen presentar tasas de desempleo muy altas y, los maduros, tasas de actividad muy bajas, todo ello ms all de lo que haran razonable esperar tanto la trayectoria de insercin de los primeros como el proceso de desvinculacin de los segundos. Unos y otros obtienen tpicamente ingresos inferiores a los de la poblacin de edad intermedia, digamos simplemente adulta.
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Adems, los jvenes empleados se ven singularmente

concentrados en empleos poco cualificados, sin oportunidades de promocin, a tiempo parcial o temporales y bajo formas de contratacin precarias o sumergidas, mientras que los maduros se ven particularmente marginados de las oportunidades de promocin y reciclaje, ven deteriorarse sus condiciones de trabajo y tienen especialmente difcil salir de la situacin de desempleo una vez cados en ella.302 No obstante, hay especificidades constitutivas de la discriminacin generacional que dificultan el propsito de asimilarla a la tnica y la genrica. Una diferencia bsica entre los jvenes y los maduros, de un lado, y las mujeres,
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Jencks (1979: 47) afirma, de manera general e indiferenciada, que la edad es relevante a este respecto hasta los veinticinco y a partir de los cincuenta y cinco aos.

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Es muy abundante la literatura sobre distintos aspectos de las desventajas de jvenes y maduros, de manera que no tiene sentido intentar dar cuenta de ella exhaustivamente aqu. Como muestra pueden verse, para los primeros, OCDE (1986, 1988) y Zrraga (1989), y, para los segundos, Mueller et al. (1989), Wanner y McDonald (1983) o Rosen y Jerdee (1985). Pero, sobre todo, Osterman (1980) y Easterlin (1980) para los jvenes y Guillemard (1986) y Walker (1981) para los maduros.

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las minoras o cualquier otro colectivo negativamente discriminado, de otro, es que la pertenencia a aqullos es transitoria (para bien y para mal) y a stos definitiva.303 Es difcil, por otra parte, con estos grupos ms que con ningn otro, distinguir las constricciones sociales de los actos libres de los sujetos. La inestabilidad de los jvenes en el mercado de trabajo, por ejemplo, puede ser, en principio, resultado tanto de sus preferencias (combinacin de trabajo y estudios, actitud puramente instrumental hacia el trabajo, bsqueda de empleos temporales o de jornada parcial, deseo de postergar el compromiso con papeles adultos ) como de condiciones que les vienen impuestas (relegacin a empleos de carcter secundario, prioridad a la hora del despido, polticas pblicas que favorecen el trabajo juvenil "fuera de la norma") o de una combinacin de ambas cosas. La jubilacin anticipada de los viejos o los trabajadores de mayor edad, de manera anloga, puede obedecer tanto a una decisin estrictamente voluntaria (deseo de disfrutar de tiempo libre, posibilidad de valerse con unos ingresos menores, evitacin del esfuerzo fsico) como a diversas presiones exteriores (cierre de las oportunidades de promocin, despidos y dificultades para conseguir un nuevo empleo, cada de los ingresos, acoso laboral del empleador) o, de nuevo, a una combinacin de ambas. No menos complicado resulta diferenciar lo que tanto las normas legales que ataen a los distintos grupos como las actitudes sociales y culturales frente a ellos tienen de mecanismos de exclusin o de medidas de proteccin. As, la legislacin sobre la edad mnima para trabajar puede considerarse una forma de proteccin de la infancia,304 pero no puede decirse lo mismo, o al menos no con la misma seguridad, de algunas normas particulares que excluyen a personas por debajo de cierta edad de ciertos empleos o actividades concretas; tampoco es sencillo determinar, por otro lado, en qu punto la ampliacin de los periodos de derecho y de hecho de escolarizacin pasa a ser, en lugar de una garanta de acceso a la cualificacin, o adems de ello, una manera de retrasar la incorporacin de los jvenes al mercado de trabajo. En cuanto a los viejos, la jubilacin pueEsto ha llevado a algunos autores a negar la posibilidad de referirse a estos agregados temporales como grupos. Para los jvenes, por ejemplo, Douvan y Adelson (1966); para los viejos, Streib (1965).
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No obstante, incluso la prohibicin del trabajo infantil en sus formas ms inhumanas tuvo ya en el siglo XIX la doble funcin de proteger a la infancia del trabajo y proteger los salarios de los adultos de la competencia de los nios. A este respecto son muy ilustrativos los debates entre marxistas y proudhonianos en el seno de la Asociacin Internacional de Trabajadores (Freymond, 1962).

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de considerarse tambin desde ambas perspectivas, es decir, como proteccin contra la prolongacin desmesurada de la necesidad de trabajar, ms all de las propias capacidades personales, y como pura y simple exclusin que trae consigo, en todo caso, una fuerte merma en la posibilidad de acceder a toda suerte de bienes deseables y deja el camino expedito a los aspirantes de menor edad.305 Un ltimo problema, en fin, surge del escaso acuerdo existente sobre dnde situar los lmites de la juventud y la vejez y otras etapas de la vida.306 Con independencia de que la biologa, lo que es probable, o la psicologa, lo que es dudoso, puedan establecer con claridad sus propias categoras en torno a presuntas fases del desarrollo fisiolgico o psquico, stas, salvo en los extremos marcados por la incapacidad para la atencin autnoma a las propias necesidades primarias, son de poco inters desde el punto de vista sociolgico. Desde la dicotoma infancia / adultez que, segn Aris (1960), sera suficiente para clasificar las categoras de edad en la Edad Media, hasta las distinciones actuales entre infancia, niez, adolescencia (o pubertad y juventud adolescente), juventud y juventud adulta (o adultez joven) hay un largo camino propiciado por el aumento de la duracin media de la vida, la universalizacin y prolongacin de la escolaridad y la variacin de leyes y costumbres en torno a las pautas y los momentos de transicin hacia la vida adulta. De manera anloga, hemos pasado de la vejez como fase contingente, marcada por la decadencia fsica, a la que la mayora de la poblacin probablemente no llegaba, a distinciones como la que separa a los adultos a secas de las personas "de mayor edad" y los jubilados, propia de los estudios sobre la fuerza de trabajo, o la que distingue entre "primera madurez" (o "fin de la edad media"), "madurez media" y "ltima madurez", o "tercera" y "cuarta" edades, etc., ms propias de la gerontologa social. El lmite inferior a partir del cul se sitan los trabajadores mayores, maduros, talludos o entrados en edad (aging workers,
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La tesis de Guillemard (1986), que posteriormente veremos con algo ms de detalle, es precisamente que la jubilacin ha pasado de ser un escudo protector a ser un mecanismo de exclusin.

A pesar de que el intento ya es viejo. Hipcrates ya divida la vida en ocho periodos de siete aos (Marrou, 1985: 138ss). A Esopo se atribuye la siguiente fbula, sin duda algo cruel: creados todos los animales por los dioses con treinta aos de vida cada uno, al hombre le parecieron pocos y al burro, al perro y al mono, muchos, de modo que cada uno de stos le cedi diez. Por eso ahora vive los treinta primeros bien, diez

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travailleurs de l'ge mre) vara enormemente entre los distintos estudios, informes y fuentes estadsticas.307 Como en el caso de la discriminacin tnica y genrica, existen algunas interpretaciones especficas de las desigualdades generacionales que merecen ser destacadas. En el caso de los jvenes son, sobre todo, dos: la que podramos llamar teora demogrfica, que niega la existencia de desventajas por parte de los jvenes como tales, y la que, por el contrario, seala la existencia de obstculos institucionales a la incorporacin y permanencia de los jvenes en el mercado de trabajo. La segunda viene a afirmar, en otros trminos, que los jvenes sufren, como tales, discriminacin en el mercado de trabajo, mientras que la primera lo niega o, al menos, apenas lo considera relevante para explicar su posicin en el mismo. El argumento demogrfico plantea que, en las condiciones de una demanda de consumo relativamente estable y obstculos a la inmigracin, sustentadas ambas por las autoridades pblicas, el paro juvenil no es tanto un problema de edad como un problema generacional (de algunas generaciones). Las explosiones de la natalidad se manifiestan, a partir de quince aos despus (esto o ms segn los sectores), en la llegada de cohortes masivas al mercado de trabajo.308 Estas cohortes, por su tamao relativo, resultan perjudicadas en su nivel de empleo, en su nivel salarial, en sus oportunidades de generacin, etc., y queda abierto a discusin si se recuperarn con posterioridad o no podrn hacerlo ya nunca por s solas, constituyndose as en "objetivos mviles" para las polticas gubernamentales.309 Por el contrario, quienes tengan la suerte de nacer siendo parte de una promocin relativamente pequea se beneficiarn de oportunidades econmicas relativamente ms abundantes. Aunque

ms trabajando como un burro, otros diez malhumorado como un perro y los diez ltimos haciendo rer como un mono.
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Asbaugh y Fay (1987), comparando ciento cinco estudios, encontraron 30 que lo situaban a los 55 aos, 17 a los 60, 13 a los 45, 12 a los 50, 7 a los 65, 4 a los 40, y 12 en otras diversas edades, desde los 30 a los 64.

[A]quellos que vean por primera vez la luz en un periodo de baja natalidad podrn esperar un mercado de trabajo boyante, salarios relativamente altos y un avance profesional rpido. Por el contrario, las altas tasas de natalidad traen consigo excedentes en el mercado de trabajo y los correspondientes efectos desfavorables sobre las oportunidades econmicas individuales. (Easterlin, 1980: 15) Vase tambin Freeman (1980).
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[E]l efecto del tamao de la generacin, bueno o malo, persiste a lo largo del ciclo vital, persigue a una cohorte durante toda su carrera laboral. (Easterlin, 1980: 15)

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es un argumento razonable, no parece que pueda agotar la explicacin del desempleo y otras desventajas de los jvenes, salvo que se sienta gravemente la urgencia de declarar que su problema no estriba en ser jvenes. En primer lugar, es harto difcil diferenciar los efectos de la oferta de trabajo (cohortes ms numerosas) de los de la demanda (disminucin, estancamiento o ralentizacin del crecimiento del empleo) cuando las tasas ms elevadas de desempleo juvenil han venido a coincidir con la recesin o la desaceleracin del crecimiento econmico). En segundo lugar, el efecto de las cohortes numerosas podra estar ms en la cada de los salarios de los jvenes que en la escasez de empleo (Freeman y Wise, 1982). En tercer lugar, sacado del contexto que le dio origen, los Estados Unidos, el modelo no es desmentido, pero tampoco confirmado por la experiencia de otros pases (OCDE, 1987: V). Por ltimo, aun cuando se controle la magnitud de las entradas al mercado de trabajo, no deja por ello de percibirse un diferencial de desempleo especficamente juvenil. En cuanto a las barreras institucionales, aunque es difcil estimar su importancia relativa, no cabe duda de que existen. Los acuerdos entre empresarios y asalariados suelen contener normas que protegen a los trabajadores ms antiguos. Los trabajadores de una firma, en la negociacin de un convenio de empresa, o la generalidad de los trabajadores de un sector o de una sociedad, en un convenio sectorial o nacional, pueden aceptar, por ejemplo, un alto grado de flexibilidad interna (cambios en los puestos de trabajo, traslados de puesto, variaciones de la intensidad, variaciones horarias, movilidad geogrfica, etc.) a cambio de que se respete la estabilidad en el empleo, pero entonces los perjudicados indirectamente son los que todava no han accedido a un puesto de trabajo, fundamentalmente los jvenes,310 si bien es dudoso que pudiera hablarse en tal caso de discriminacin. O la empresa puede conservar una estructura interna ms o menos rgida, logrando la flexibilidad en su relacin con el mercado de trabajo, y entonces las normas de respeto a la antigedad en despidos y recontrataciones, en aplicacin de la mxima evanglica: los ltimos [en entrar] sern los primeros [en salir], hacen que sean los jvenes, una vez ms, quienes circulan constantemente entre el empleo y el

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Esta es, ms o menos, la explicacin que da Garonna (1985) del desempleo juvenil en Italia.

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desempleo.311 Incluso una vez conseguido un empleo, los jvenes se encuentran inmersos en tramas de relaciones ms o menos formalizadas que han nacido de la negociacin entre los trabajadores ya incorporados, tal vez nicamente los estables, y los empleadores. Un elemento comn de estos acuerdos, sean escritos o consuetudinarios, suele ser el reconocimiento de la antigedad a efectos salariales, de prelacin en el despido o la reduccin de horas, de promocin, de acceso a beneficios no monetarios, etc. Los recin llegados no tienen grandes motivos para oponerse a esto, pues les resulta de ms inters no producir problemas en principio, posiblemente no estn siquiera informados de la naturaleza exacta de los privilegios, no identifican todava su futuro con la empresa y, en todo caso, siendo una minora, tienen pocas posibilidades de obtener resultados. Cuando estos elementos constrictivos desaparezcan, probablemente participen ya de un modo u otro en los beneficios de la antigedad y estn ms interesados en defenderlos que en cuestionarlos. Ms importante parece el conjunto de barreras directas e indirectas que se oponen a la incorporacin plena de los jvenes: escolarizacin obligatoria, edades mnimas de ingreso en ciertos oficios, regulaciones desfavorables del aprendizaje, planes de empleo juvenil que se convierten en alternativas a su empleo en condiciones ordinarias, etc. Es histricamente evidente que los trabajadores varones y adultos se opusieron ferozmente, desde el comienzo de la industrializacin, a la incorporacin de nios-jvenes y mujeres al trabajo, consiguiendo la aprobacin de leyes y acuerdos industriales que los protegan de la explotacin (extradomstica) a la vez que los excluan del acceso al empleo. Es difcil desentraar dnde termina la proteccin y empieza la exclusin en este tipo de leyes y acuerdos, pero sera ingenuo ignorar que el mvil principal era el logro de empleos ms seguros y salarios ms altos. 312 Por otra parte, en lo que concierne a los trabajadores maduros, parece de sentido comn y ha sido defendida repetidamente la hiptesis de que la
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Vase Freeman y Medoff (1984: VIII) o Cramer y Werner (1986: 69-70). En los acuerdos empresa-sindicatos en Norteamrica es muy comn la aplicacin de una clusula last in, first out.

La exclusin o internamiento de la juventud se llev a cabo a travs del uso de las escuelas para desempear una funcin de custodia, de una legislacin nacional para hacer difcil y poco rentable el empleo de los jvenes, del surgimiento de los programas federales de empleo juvenil que desempeaban una importante funcin de custodia y de reglamentaciones internas del trabajo que dificultaban la contratacin de jvenes. (Osterman, 1980: 70)

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productividad disminuye con la edad, pero los datos empricos no la sostienen para los tramos de edad que aqu resultan prioritarios, los anteriores a la jubilacin.313 En particular, y salvo que medien problemas especficos de salud, el rendimiento de los trabajadores de mayor edad podra incluso aumentar para los trabajos cuya productividad depende de la cualificacin y la experiencia y mantenerse y decrecer muy poco para aquellos en que depende del ritmo, o disminuir slo muy levemente en el conjunto de ellos.314 Otras investigaciones han mostrado una alta frecuencia de prcticas discriminatorias contra las personas de mayor edad en la contratacin, la promocin y el despido.315 Aunque los empleadores se declaran habitualmente contrarios a cualquier forma de discriminacin, incluido, si se les cuestiona, por razn de la edad, la mayora de ellos, no obstante, manifiesta la conviccin de que los trabajadores maduros rinden menos, y una proporcin importante la de que son menos adaptables y han perdido habilidad y precisin.316. Los lmites mximos de edad, implcitos o explcitos, son, en todo caso, un lugar comn en las ofertas de empleo, sobre todo en las ms deseables. Segn la OCDE (1988: 156), con la excepcin de Japn, la tasa de actividad de los varones de edad avanzada ha disminuido a ritmo galopante durante las dcadas de los setenta y los ochenta en los pases miembros: un quinto entre los de cincuenta y cinco a cincuenta y nueve aos, dos quintos entre los de sesenta a sesenta y cuatro y ms de la mitad entre los de sesenta y cinco y ms. La excepcin de Japn podra deberse a una peculiar tradicin cultural que, especialmente atenta a cualquier categorizacin de la autoridad, otorga un elevado valor a la edad y, por ello mismo, prestigio a los ancianos; sin embargo, ello no ha impedido que stos, a cambio de mantenerse activos, se convirtieran en parte de la mano de obra barata e inestable exigida por el crecimiento econmico.317 Esta disminucin de la actividad es resultado, en primer lugar, de la aplicacin efectiva de la edad de jubilacin. En la mayora de los pases, la edad fijada para tal menester no pasa de ser, legalmente, la
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Un ejemplo de la hiptesis tpica es Botwinick (1978); de estudio emprico que la desmiente, Giniger, Dispenzieri y Eisenberg (1984). Giniger, Dispenzieri y Eisenberg (1983) y Baugher (1978), sustentan, respectivamente, esas conclusiones. Parnes y King, 1977: 77-96; Rosen y Jerdee, 1976: 428-32. Guillemard, 1986: 146ss.; Rosen y Jerdee, 1985. Palmore, 1975; Palmore y Maeda, 1985.

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de su posibilidad,318 mas en la prctica se ha convertido en la de su obligatoriedad. Pero el fenmeno ms destacado del periodo reciente es la amplitud alcanzada por las polticas de jubilacin anticipada y por los subsidios a parados de mayor edad que, de hecho, actan como un desincentivo para el empleo y un sucedneo del paso a la inactividad. Donde en otro momento se habra animado a los trabajadores que alcanzaban la edad de jubilacin a permanecer en las empresas, en sus puestos de trabajo o en otros, en medio de la crisis del empleo se les empuj y se les empuja a hacerla efectiva. La jubilacin anticipada se ha convertido en una de las formas favoritas de hacer frente a las reducciones de plantillas, reestructuraciones de sectores industriales, etc., auspiciada por las empresas y por las administraciones pblicas. La garanta de recursos, en fin, cuyo nico fin reconocido es completar cierto nivel de ingresos para los trabajadores en situacin de desempleo, se ha condicionado al no desempeo de actividad remunerada alguna, precipitando as a un importante nmero de parados a la jubilacin de hecho. El problema del envejecimiento en relacin con las oportunidades econmicas, pues, abarca ya mucho ms que el fenmeno de la vejez entendida como etapa ltima y terminal de la vida. La gerontologa social y la sociologa de la vejez han tenido que recorrer en la teora un camino parecido al que la sociedad, la vejez y la relacin entre ambas han seguido en la prctica. No faltan los consabidos precedentes aislados,319 pero la vejez es, pese a ello, un objeto tardo de las ciencias sociales, mucho ms reciente que el gnero o la raza y, por supuesto, que las clases. La primera oleada de inters por la vejez tuvo un sabor inconfundiblemente asistencial, centrndose en los problemas individuales de adaptacin de los ancianos a su condicin de tales; no en vano se identificaba a s misma como "gerontologa social", como si fuera una extensin a lo social de la disciplina mdica, en vez de hacerlo como sociologa de la vejez. De ah proceden un conjunto de interpretaciones que podramos llamar, colectivamente, teoras del ajuste: la de la desvinculacin, la de la acti-

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La edad obligatoria, si existe, viene algo despus. En Espaa, por ejemplo, donde la edad de jubilacin est, salvo excepciones, en los 65 aos para los hombres y los 60 para las mujeres, la obligatoriedad suele llegar cinco aos ms tarde. Para informacin sobre distintos pases vase Inkeles y Usui, 1989.

Por ejemplo Comte, Sorokin y Mannheim, en el anlisis de las generaciones, y Simmel para la vejez propiamente dicha.

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vidad, la de la continuidad y la socioambiental.320 Todas ellas dan por sentado que lo caracterstico de la vejez es la jubilacin y la decadencia, y se centran en cmo pueden los individuos lograr un envejecimiento satisfactorio. La segunda oleada puede considerarse un subproducto de la preocupacin por la discriminacin racial y sexual en los aos sesenta y setenta. Sobre la base de los precedentes que vinculaban las diferencias y las relaciones intergeneracionales al proceso de cambio social (Comte, Sorokin, Mannheim) y de las primeras conexiones entre edad o generaciones y estratificacin (fundamentalmente Eisenstadt) surgi la teora de la estratificacin por edades (age stratification), basada en que las cohortes son, a la vez, grupos de edad, lo que significa su asignacin a roles especficos dentro de una jerarqua, y generaciones, lo que implica su socializacin dentro de un contexto especfico y su sucesin, es decir, la sustitucin de cada generacin por la siguiente. En otras palabras, la estratificacin por edades as entendida sera la sntesis del proceso social del cambio y el proceso individual de envejecimiento. 321 Una vez dado el salto de la perspectiva individual del ajuste a la nueva situacin al enfoque de la vejez como un grupo, se sucederan las interpretaciones sobre los papeles relativos del cambio social y de las caractersticas del grupo. Se ha sealado particularmente la relacin entre modernizacin y prdida de status de la vejez, debido a la sustitucin de la cultura oral por la escrita, a la obsolescencia de las cualificaciones, al desmembramiento de la familia extensa, a la concentracin de la propiedad y la asalarizacin del trabajo (que restan importancia a la herencia para la mayora), etc. 322 Otros han visto a los viejos como una minora o cuasi-minora, en el sentido de ser un grupo vctima de estereotipos y prcticas sociales discriminatorias (si bien ms culturales que econmicas), o una subcultura con unos valores, pautas de consumo, etc., comunes, al modo de la tantas veces mentada subcultura juvenil.323 En la vena contraria, se ha sugerido que la tercera edad surge como un nuevo periodo en la vida,
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Que podemos considerar representadas, respectivamente, por Cumming y Henry (1961), Havighurst (1963), Neugarten (1964) y Gubrium (1973). Riley (1969: 41); vase tambin Riley, Johnson, Foner et al. (1972: X). Han puesto nfasis en los efectos de la modernizacin, especialmente, Simmons (1945), el pionero, y Cowgill (1986). Una crtica de la idea de la existencia de un antes y un despus, o de una poca dorada anterior de la vejez, puede encontrarse en Laslett (1976, 1987, 1989). La caracterizacin como minora ha sido defendida por Barron (1961) y criticada por Streib (1973). La idea de la subcultura ha sido subrayada por Rose (1965).

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nacido con la segunda mitad del siglo, que se caracteriza por la existencia de un grupo importante que, superada la etapa productiva y antes de la etapa final, puede permitirse disfrutar del producto de su trabajo.324 Sin embargo, no todo el mundo comparte este optimismo. La tercera oleada de anlisis ha llegado de la mano del pavor econmico ante la creciente tasa de dependencia, es decir, ante el aumento de la proporcin que representan las personas clasificadas como econmicamente inactivas, y en particular los jubilados, frente a las activas, y de la alarma por el crecimiento del desempleo entre los trabajadores de mayor edad. Dejando de lado el problema de la capacidad de la sociedad para mantener una proporcin cada vez mayor de poblacin econmicamente dependiente, o incluso partiendo de l, surge enseguida la cuestin de la separacin de la actividad econmica de sectores importantes que, por sus facultades, podran y, a menudo, querran continuar en ella. La visin del contenido de la tercera edad que propone Laslett puede que encaje bien con la experiencia de un profesor universitario prestigioso y parcialmente retirado, pero seguramente no lo hace, al menos hoy por hoy, con la de la mayora de las personas. Ms realista y plausible, adems de mejor fundada, resulta la interpretacin de Anne-Marie Guillemard. Refirindose a los trabajadores definidos como entrados en edad (gs), sugiere que la vejez ya no se confunde con la incapacidad fsica para el trabajo, ni con la enfermedad, etc., sino que se define como una inaptitud para el trabajo socialmente construida, que la jubilacin va a sancionar. Se designa as un nuevo espacio en el ciclo de vida, aqul en que se es viejo en el mercado de trabajo antes de estar decrpito y fisiolgicamente gastado. (Guillemard, 1986: 49) Es importante insistir en este cambio de sentido. La jubilacin naci, o por lo menos fue legitimada, como una defensa del trabajador frente a la prolongacin del trabajo y de la explotacin ms all del lmite de sus fuerzas fsicas, debilitadas por la edad, y como expresin de un derecho bien ganado al

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Segn Laslett, a la primera edad de dependencia, socializacin y educacin sigue la segunda, marcada por la independencia, la madurez, la responsabilidad, el trabajo y el ahorro; a sta, la tercera, caracterizada por la tranquilidad de las obligaciones cumplidas y la satisfaccin personal; finalmente, la cuarta, marcada por la dependencia final, la decrepitud y la muerte (Laslett, 1987: 135-36). Se puede hablar de la tercera edad como grupo cuando la mitad de los mayores de 25 aos pueden esperar llegar a los 75 y cuando los que han alcanzado esta edad representan el 10% de la poblacin total de una sociedad (Laslett, 1987, 1989: 74).

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descanso. Era viejo quien, por su edad, ya no poda trabajar en las condiciones reinantes. Pero desde el establecimiento de la jubilacin han tenido lugar dos procesos que son los que dejan espacio a esa nueva vejez, o a la tercera edad.325 Por un lado, la esperanza de vida ha aumentado, y la mejora de las condiciones de vida y trabajo y los avances de la higiene y la medicina han hecho que las personas tarden ms en llegar a la decadencia fsica final. La primera respuesta al aumento de la proporcin de personas de edad fue, por eso, cultural, enfocada a la organizacin de su ocio. Pero, por otro, el estancamiento o el lento crecimiento de la economa y la sustitucin de trabajo vivo por maquinaria han hecho que la oferta de empleo quede muy por detrs de la demanda real y potencial. La jubilacin ha pasado de ser opcional a ser, de hecho o de derecho, obligatoria. La edad marcada para ello se ha mantenido a pesar del aumento de la esperanza de vida, prolongando as el periodo de inactividad. Las prejubilaciones y las polticas de garanta de recursos la han adelantado en la prctica an ms. La escasez de empleos y la desigualdad entre los mismos, ambas crecientes, han agudizado la competencia por obtener los ms deseables y, en el peor de los casos, por obtener siquiera alguno.326 Por todo ello, no slo los viejos, la mayora de ellos sin anclajes ya ni en la propiedad ni en la familia extensa, se han convertido en un grupo discriminado en la esfera del consumo y de la vida en comn, sino tambin los maduros, apartados de mejor o peor grado de la actividad productiva extradomstica, se han convertido en un grupo econmicamente discriminado en la produccin. En realidad, podra partirse la llamada tercera edad, normalmente definida como el periodo que sigue a la jubilacin o el que, adems, antecede a la decrepitud, en dos partes, una de ellas acumulable a la madurez cuando todava se puede o se podra trabajar y, otra, a la cuarta edad o, simplemente, vejez. Que viejos y maduros se hayan podido singularizar como grupo discriminado tiene mucho que ver, naturalmente, con el cambio social y la modernizacin, con culto a la productividad y a la juventud..., en fin, con todo un proceso

Graebner (1980) sostiene que el retiro y la discriminacin etaria han nacido simultneamente como fenmenos de cierta relevancia, pero esto, que parece bastante verosmil para el caso de los Estados Unidos, no lo es tanto para Europa, donde la jubilacin es una institucin bastante ms antigua.
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La definicin social de la vejez no se formula ya en nombre del derecho a la jubilacin, o de un modo de vida especfico, sino en funcin del mercado de trabajo y de las exigencias de regulacin de la mano de obra. (Guillemard, 1986: 285-86)

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de construccin de una categora social y una ideologa que la sustente como tal y que legitime sus relaciones con el resto.327 Pero lo que importa subrayar es el recurso, ante la escasez y la jerarqua de las oportunidades econmicas, a la discriminacin generacional, que aparece y aumenta con el transcurso de la edad y se absolutiza de forma definitiva con la jubilacin y la exclusin total de la actividad econmica. En definitiva, al abordar las desigualdades generacionales entre los adultos encontramos que hay un perodo de juventud, en el que el individuo ya ha desarrollado lo fundamental de sus capacidades de cara al trabajo, y un perodo de madurez, en el que todava conserva lo esencial de las mismas, en el curso de los cuales, pese a ello, se encuentra en una posicin de sistemtica desventaja. Tanto ms cuanto que todo parece apuntar hacia un aumento de la importancia de estos criterios de discriminacin y de los tramos de edad correspondientes: la juventud (y, a su zaga, la niez) se prolongan paulatinamente a travs del aumento de la escolaridad y de diversos cambios culturales, postergando ms y ms la incorporacin a la vida adulta, y las desventajas de los jvenes, sobre todo en el acceso mismo a la vida activa, parecen agravarse con especial facilidad al menor giro negativo de la economa (siendo los que estn fuera, o los ltimos que han llegado, son tambin los ms vulnerables); la madurez y la tercera edad se adelantan por efecto del mantenimiento de las polticas de jubilacin y su implementacin ms o menos forzosa, as como de un conjunto de medidas que la anticipan de hecho (jubilaciones anticipadas, despidos pactados, prestaciones por desempleo que descartan otro trabajo, etc.), y se prolonga ganando terreno a la vejez estrictamente dicha (cuarta edad) como consecuencia de los avances en la higiene, la salud pblica y la medicina y de la mejora en las condiciones de vida y trabajo. Aunque inspirado en y limitado por l, el ciclo de vida socioeconmico se separa del ciclo psicofsico al amplificar algunas etapas en detrimento de otras, en concreto las etapas de dependencia (juventud y madurez, aadidas a infancia y vejez) a costa de las de plena participacin (plenitud). Vase el Cuadro IX.5.

Que yo sepa, fue el psiquiatra Robert Butler (1969: 243-46) quien primero habl, al menos ostensiblemente, de age-ism (lo que podra traducirse por edadismo o, mejor, por etarismo), por analoga con el sexismo y el racismo. Aunque resulte chocante la construccin en castellano, el trmino es ya moneda corriente en ingls.

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Cuadro IX.5: LA DISCRIMINACIN ETARIA ETAPA DE LA VIDA Niez Juventud Plenitud Madurez Vejez RELACIN GENERACIONAL BIOLGICA Incapacidad (por inmadurez) Maduracin Plena capacidad Decadencia Incapacidad (por deterioro) SOCIAL Dependencia Incorporacin /Postergacin Plena capacidad Desvinculacin /Exclusin Dependencia AMPLITUD DEL PERODO Ambivalente Creciente Decreciente Creciente Ambivalente

Sin duda el motivo principal de la discriminacin negativa de las personas jvenes y maduras reside en la escasez de los bienes sociales demandados, en particular de los empleos, escasez cuyas causas habra que buscar, a su vez, en la estructura general de la economa. En consecuencia, este problema de reparto del trabajo se agravar en los perodos de estancamiento o recesin econmicos y se aliviar en los de expansin. Sin embargo, la escasez de puestos de trabajo no explica por qu han de sufrirla preferentemente los jvenes y los maduros, en vez de los adultos, los ricos, las familias numerosas, los sosos o los que perdieron las ltimas elecciones. La explicacin slo puede estar, una vez ms, en la proyeccin de los prejuicios y estereotipos asociados a la edad, y ms concretamente generacionales, del mbito del hogar al de la sociedad global. Lo que encontramos en ste es lo mismo que ya habamos visto en aqul: la sucesin de las generaciones. La diacrona entre los ciclos reproductivos de las distintas unidades familiares hace que individuos de todas las edades se mezclen en el mbito extradomstico, pero no cambia las cosas. Puede que aqu sea un ciudadano de veintisiete aos el que ocupa directamente el puesto que deja vacante otro de sesenta y cinco, mientras all se coloca uno de veinte y pierde su empleo, sin aparente relacin entre ambos, otro de sesenta; que tal grupo ocupacional se retire desde los cuarenta y tal otro no lo haga hasta los setenta, o que hoy se jubile anticipadamente a una gran proporcin de trabajadores mientras ayer se les animaba a continuar hasta el lmite de sus fuerzas: el resumen del proceso sigue siendo, de todos modos, que

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los abuelos se van y los nietos entran, o sea, que cada generacin deja paso a la subsiguiente, o incluso a la siguiente. En tiempos de abundancia tal vez todo se desarrolle al gusto de todos, pero en tiempos de penuria surge el conflicto, aunque no sea directo ni explcito.

IX.3La discriminacin tnica

Habitualmente entendemos por desigualdades tnicas las asociadas a la raza, la nacionalidad, la lengua o la religin. De manera ms general pueden considerarse as las que separan a individuos pertenecientes a distintas culturas, aunque con ello se plantea de inmediato el problema de definir qu es una cultura y, peor an, dnde empieza una cultura y termina otra, o sea, el problema de las fronteras o lneas de demarcacin entre culturas.328 No cabe discutir la relevancia real o simblica de los factores tnicos tpicos: la raza es o pasa por ser, segn los casos, un elemento biolgico sobre el que puede levantarse cualquier fantasmagora social, la nacin es la comunidad misma, la lengua es el vehculo de comunicacin y la religin es nuestra moral y nuestro presunto contacto con el ms all. Pero qu es una raza: la caucsica, la blanca, la aria, la vasca, la de sangre azul...? Cmo es que japoneses y chinos, separados y en conflicto por miles de aos, son fundidos como "asiticoamericanos" al otro lado del Pacfico? Por qu la lengua es un serio problema en Blgica pero no en Suiza, y catlicos y protestantes se mataban mutuamente, hasta hace muy poco, en Irlanda del Norte pero no, desde hace mucho tiempo, en Alemania o Francia? Hay que considerar como grupos tnicos a ingleses e italianos en Amrica pero no en Europa? El trmino racismo tiene sin duda algo ms de mordiente que cualquier expresin del tipo de discriminacin tnica (o privilegio o ventaja). Por una parte, tanto por su elemental visibilidad (siempre que se limite el observador a las razas ms dismiles) como por su presunta nitidez (siempre que se ignoren los mestizajes y se nieguen las diferencias entre los tipos ms prximos), la raza ha podido convertirse fcilmente en un mecanismo de discriminacin. En particular, los efectos y el recuerdo de la esclavitud a que fueron sometidos
La opcin por la (auto)adscripcin como elemento determinante de la etnicidad, frente al contenido de la cultura, se identifica hoy con Barth, pero es justo decir que se encuentra ya en Weber.
328

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millones de africanos facilitada, a su vez, por la diferencia del color de la piel: cmo, si no, distinguir (reconocer, separar) a un hombre de otro?, han hecho del racismo, en pases que profesan algn tipo de ideal igualitario, la forma ms hiriente y manifiesta de la discriminacin tnica. Incluso identidades tnicas que poco o nada tienen de propiamente raciales han tendido a ser presentadas como tales por sus voceros ms exaltados, como sucede con la imaginera de los arios o los vascos sustentada por sus respectivos nacionalismos radicales.329 Por otra parte, al referir la diferencia a caractersticas puramente biolgicas, extraas hoy a cualquier idea de la igualdad o los derechos humanos bsicos y ajenas a cualquier concepto de mrito, se presta ms al rechazo espontneo que si se asociara a factores como la cultura o la religin, de los cuales siempre puede considerarse corresponsable al individuo. Sin embargo, la raza si es que resulta posible ponerse de acuerdo sobre a qu denominar as es slo una variante de la etnia y, el racismo, apenas una versin de la discriminacin tnica. Debe de resultar ya claro que tomo las expresiones etnia y discriminacin tnica en su sentido ms amplio e inclusivo. No, por tanto, como fenmenos paralelos y parecidos, pero distintos de la raza y la discriminacin racial, sino como conceptos ms generales que incluyen a stos como una variante particular entre otras. La conveniencia de este enfoque comprehensivo resulta precisamente subrayada por la variedad de factores que integran la concepcin ms extendida de lo tnico (nacionalidad, religin, lengua, costumbres..., pero no raza), cualquiera de los cuales puede estar presente o ausente en casos determinados, y por la evanescencia del trmino raza, en contraste con su aparente sencillez.330 Por desdicha, luego veremos que el concepto de etnia dista tambin mucho de ser sencillo.

Fascista o semidemcrata: tanto da a estos efectos. Quiz porque el discurso nacionalista tiende con demasiada frecuencia a dirigirse al subconsciente, entendido en un sentido no freudiano sino, si acaso, binetiano; o sea, a la zona ms modesta del intelecto.
330

329

Las poblaciones mendelianas de cualquier tipo, desde las pequeas tribus hasta los habitantes de pases o de continentes, pueden diferir en las frecuencias de algunas variantes genticas o no. Si difieren, son racialmente distintas." (Dobzhansky, 1962: 267) Pero sobre esta base se pueden establecer desde las cinco razas clsicas de W. Boyd (1950): europea o caucasoide, africana o negroide, asitica o mongoloide, india americana y australoide, pasando por las treinta y cuatro que propone Dobzhansky (Ibd.: 263-265) basndose en Coon, Garn y Birdsell, hasta, como l mismo plantea, cientos de ellas. Todo es cuestin de qu variables se consideren relevantes y qu valores se fijen como lmites separatorios.

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La discriminacin tnica tiene en comn con cualquier otra frmula de discriminacin ser un instrumento en la lucha por los recursos econmicos y otros bienes sociales deseables. Resulta ya casi trivial sealar el cmulo de ventajas y desventajas econmicas que se asocian a la etnia, es decir, la discriminacin entre los grupos tnicos.331 Nuestro objetivo es, ms bien, explicar por qu son precisamente esos factores los que se convierten en divisorias entre individuos y entre grupos humanos. Una vez ms, buscaremos la explicacin en la relacin con otra red social comunitaria, en este caso el estado (el Estado moderno y, antes que l, todas las formas menos desarrolladas de comunidad poltica); pero, al hacerlo, encontraremos que los elementos esenciales de ste, territorio y pueblo, slo en ciertas circunstancias se combinan para dar lugar al problema tnico. Cuadro IX.6: ESPACIO, TIEMPO Y AGRUPAMIENTOS HUMANOS ESPACIO Manifestaciones fsicas En cuanto que La tierra Escenario en el que se precisa institucionalizar la convivencia Territorio Jurdica Del resto del espacio TIEMPO La poblacin Producto de la multiplicacin a travs de las generaciones Pueblo Cultural Del resto de la humanidad Etnia (grupo tnico)

El poder las convierte en Como demarcacin Diferenciado del entorno

Lo que designamos como Comunidad (poltica)

El espacio y el tiempo son las dimensiones por las que discurre la vida humana. De manera abstracta podemos referirnos a ellos en metros o en horas, por ejemplo, pero, desde la perspectiva de la experiencia individual, ambos cobran sentido como dimensiones en las que se desarrolla la interaccin social. El alcance de sta puede ser muy reducido en un sentido inmediato: el vecindario ms prximo y la parentela de primer grado, fuera de los cuales los contactos fueron muy espordicos en la vida cotidiana de la mayora de la gen-

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Pueden verse, a estos efectos, los trabajos de Hirschman y Kraly (1988), Blauner (1972), Jencks (1979), Reich (1981), Wright (1985), National Committee on Pay Equity (1987) y Steinberg (1989) para los Estados Unidos; Brown (1984) y Robinson (1990) para el Reino Unido; Castles (1984) para la RFA; sobre Espaa y su principal minora, los gitanos, ISAM (1982).

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te durante la mayor parte de la historia.332 Lo que ampla nuestro horizonte es, ms o menos invariablemente, la existencia de alguna forma de poder poltico que vincula espacios dbilmente conexos y encadena perodos ms all de la memoria individual. Este poder poltico, cualquiera que sea su figura concreta, transforma, por un lado, el espacio, la tierra, en territorio, y rene a los que se encuentran en l en una comunidad; por otro, convierte a la poblacin en pueblo y, con ello, el tiempo en historia, haciendo de quienes resultan cogidos en esa red una etnia. En cierto sentido podemos contraponer el poder y la cultura. El primero es la imposicin externa de un modo de convivencia; la segunda, su interiorizacin por los individuos. El poder aumenta y disminuye horizontal y transversalmente, en la medida en que se impone a territorios ms o menos amplios y, por consiguiente, a sus pueblos; la cultura se desarrolla vertical y longitudinalmente, transmitida de las generaciones ms viejas a las ms jvenes. Pero ninguno es, en ltima instancia, nada sin el otro: el poder crea la cultura, pues la unifica internamente y la demarca exteriormente; la cultura sustenta al poder, otorgndole la base del consentimiento que, a la larga, es mucho ms eficaz que la represin. El poder puede existir sin la cultura, como en la nacinEstado, pero tiende a crearla y a correr en paralelo con ella porque la necesita; la cultura puede existir sin el poder, como en las nacionalidades (sin Estado) o los grupos tnicos, pero, o logra aduearse de l (el objetivo de los nacionalismos) o se ver obligada a coexistir con la nueva cultura de un poder que no es el suyo o no es slo suyo. Lo mismo la comunidad que la etnia pueden sobrevivir al poder que les dio vida, lo muestran las regiones que se mantienen diferenciadas bajo estados ms amplios o los grupos tnicos que sobreviven en sociedades multiculturales, as como las nacionalidades que renen ambas caractersticas. Cuando existe separada del poder, la etnia es precisamente eso: una supervivencia, un residuo del pasado. Tanto el corte espacial que supone la delimitacin de un territorio como el corte temporal o histrico que implica el sealamiento de un origen son particiones arbitrarias. Pueden resultar favorecidas por discontinuidades en el espacio (las fronteras naturales) o en el tiempo (los acontecimientos histricos),
332

O, al menos, lo fueron hasta no hace mucho. No obstante, casi siempre ha habido una minora cosmopolita y con linaje, es decir, un grupo menos limitado en las dos

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pero para fijarse como divisorias, estabilizarse y desencadenar sus efectos necesitan generalmente algo ms, y ese algo no es otra cosa que la organizacin continuada del poder, la comunidad poltica, el estado. Por qu las doce tribus de Israel dieron lugar a una etnia en vez de a una docena, o por qu la frontera franco-alemana se estableci en el Rin y no en el Mosela son preguntas que no pertenecen a la gentica ni a la orografa, sino a la geopoltica y a la historia. Es el estado el que da vida y sentido a la comunidad, ms all del entorno inmediato, y a la etnia, ms all del parentesco visible; o es a travs del estado como logran alcanzarlo una y otra, pues aqu no se discute sobre la anterioridad del huevo o la gallina, sino algo ms elemental: si Cuadro es de gallina. el huevo IX.7: LAS COLECTIVIDADES HUMANAS: COMUNIDAD Y ETNIA SIN SOBERANA Etnia S Comunidad S No Nacionalidad Grupo tnico Etnia S Comunidad S No Estado-nacin Pueblo
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No Regin Asociacin

CON SOBERANA No Nacin-estado Orden

El Cuadro IX.7 presenta las posibles combinaciones de tres elementos: la comunidad, la etnia y la soberana. Por comunidad (poltica) entendemos, ya se ha dicho, un grupo humano sometido a una organizacin poltica de base territorial. Por etnia, un grupo humano que comparte una cultura. Hemos puesto todo el nfasis posible en la idea de que tanto una como otra no son siquiera pensables al margen del poder poltico. En el caso de la primera resulta obvio, puesto que ese poder es lo nico que la hace posible y la convierte en realidad como comunidad supradomstica; sin l no habra comunidad, sino un simple agregado de hogares. En el caso de la segunda, sin embargo, esta interpretacin se opone a las concepciones de la cultura que podemos denominar

dimensiones. 333 En el captulo siguiente me detendr en la diferencia entre la nacin-estado y el estado-nacin, tomada de Smith (1971: 266-67).

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esencialistas (la cultura es inmanente a alguna caracterstica del grupo) o espontanestas (la cultura surge por la sola interaccin del grupo, sin la mediacin del poder). Sin embargo, que el poder est en el origen o en algn momento temprano del desarrollo de la comunidad o la etnia no significa que las vaya a acompaar y sostener indefinidamente. Los poderes aparecen y desaparecen y dejan hurfanas a sus hijas. La comunidad que ayer era un Estado libre puede ser absorbida y convertirse en una simple regin de otro, con ms o menos autonoma; la etnia que ayer era una tribu independiente o una nacin soberana puede verse reducida en su propio territorio o desplazada a otro. De ah la consideracin de esa tercera variable: la soberana, que separa tanto a las comunidades como a las etnias segn tengan o no una existencia poltica propia, no delegada. Aunque, en un mundo de naciones, soberana es sinnimo de independencia, soberano no es otro que el que tiene el poder supremo, el que est sobre los otros. Resulta claro lo que significa la soberana para las comunidades, pues coloca de un lado a las naciones (naciones-estado y estados-nacin) y del otro a las regiones y nacionalidades, carentes de poder propio. Lo mismo significara en el caso de las colectividades no territoriales si el mundo hubiera adoptado una organizacin no territorial, o predominantemente tal. Pero, no habindolo hecho, habindose transformado progresivamente hasta llegar a ser, como es hoy, un mundo de naciones que slo se reconocen las unas a las otras y no siempre como poderes independientes, se entiende que la soberana tiene para las colectividades no territoriales un sentido ms limitado. Concretamente, podemos decir que existe un poder soberano cuando los individuos y/o los hogares reconocen alguna forma de poder supremo propio de la colectividad no territorial, aun cuando ste diste mucho de serlo al no poder oponerse a los poderes territoriales. De las ocho variantes presentadas en el Cuadro IX.7 slo nos detendremos ahora, con detalle, en dos: el grupo tnico y el pueblo. Se trata, pues, de aqullas en que la colectividad es tnicamente caracterstica pero no es una comunidad, tenga o no soberana. Los dems, concretamente las formas de comunidad, quedan para el siguiente captulo. Por ello mismo, las ocho combinaciones se reducen a cuatro, tal como indica el Cuadro IX.8. En l vemos, so-

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bre el fondo comn de la no territorialidad, las combinaciones posibles segn haya o no soberana, por un lado, y etnia, por otro. Cuadro IX.8: LAS COLECTIVIDADES NO TERRITORIALES Etnia S Pueblo S Autoridad supradomstica No
(Ej.: gitanos, judos)

No Orden
(Ej.: templarios, jesuitas, sectas)

Grupo tnico
(Ej.: talo-americanos, maquetos)

Asociacin
(Ej.: empresa, partido, compaa)

El concepto de grupo tnico viene as a designar lo que habitualmente: un grupo definido por caractersticas tnicas que, al encontrarse en el mismo territorio que otros, no puede ser considerado, al mismo tiempo, una comunidad (territorial). Este es, claramente, el caso de las minoras tnicas, tanto si son autctonas (como los indios norteamericanos, los nativos australianos o los gitanos espaoles)334 como si son inmigrantes o proceden de una ola inmigratoria reciente (como los jamaicanos en Norteamrica, los asiticos en Australia o los magrebes en Espaa). Pero tambin es el caso de algunas mayoras, presumiblemente autctonas, especialmente en los pases que han sido objeto de conquista, antes que de colonizacin (como los negros en Sudfrica, los indios en la Amrica Central y Andina o, en su momento, los sajones en Inglaterra). Una etnia, o una parte de la misma, que carezca de un territorio especficamente suyo o que se encuentre fuera de sus fronteras es lo que nos coloca ante el problema propia y estrictamente tnico; es decir, ante la existencia de un grupo de personas que son tratadas formalmente de manera individual, pero que en realidad sufren una discriminacin grupal, por su adscripcin al grupo. (Ntese que, a estos efectos, resulta por entero indiferente que tales personas tengan o no conciencia de grupo y de qu tipo sea sta.) Se trata, pues, tan slo de una de las posibles formas de conflicto entre colectivi334

Por si a alguien se le ha ocurrido pensar que los gitanos no son autctonos, aclaremos que para eso basta con haber nacido en el lugar o poco ms, sin necesidad de que lo hayan hecho los ancestros durante el ltimo milenio. Recurdese que antes que unos fueron inmigrantes los otros: los magrebes y los gitanos, pero tambin los godos

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dades mencionadas: aquella en que dos o ms colectividades, definidas como tales por su origen, conviven sobre un mismo territorio. En otras palabras, el problema tnico se estudia normalmente en el contexto de una sociedad abierta. Entonces, y slo entonces, puede ser considerado como otra forma de discriminacin relativa, equiparable a la asociada al sexo o la edad. Lo dems, los posibles conflictos en la pugna por los recursos entre colectividades de base territorial, sean stas simples comunidades territoriales, nacionalidades o naciones, pertenece a otro orden de problemas que ser abordado en el siguiente captulo; o bien se trata de formas de discriminacin absoluta, tal como se defini sta en el captulo III, que, en gran medida, estn desterradas de nuestro entorno social. Puede suceder que un grupo tnico negativamente discriminado se encuentre en su propio territorio originario, como ocurre con las minoras nativas (indios norteamericanos, aborgenes australianos o brasileos...), incluso mayoras nativas (indios en buena parte de Amrica Latina, negros en Sudfrica...), o con las minoras residuales (hngaros en Rumania, alemanes en Hungra, rusos en los pases blticos). En el primer caso, una poblacin que haca un uso poco intensivo del territorio (generalmente sociedades de cazadoresrecolectores u hortcolas) ha sido desplazada por la colonizacin. En el segundo, una poblacin ms densa (a menudo una sociedad agrcola) ha sido en parte desplazada y en parte forzada a trabajar para los colonizadores. En el tercero, cambios en las fronteras entre estados colindantes han dejado tras de s residuos ms o menos importantes de poblacin fuera del territorio de su viejo estado, ahora reducido. Podramos considerar estas formas de dominacin tnica como secuelas, en todo caso, de la lucha por el territorio, a la que en un caso (mayoras nativas) se aade normalmente la pugna por el control directo o indirecto del trabajo ajeno (trabajo forzado en la colonizacin espaola de Amrica, reservas de mano de obra en Sudfrica). O puede suceder que el grupo se encuentre fuera de su territorio originario, bien por haberse o haber sido desplazado fuera de ste o por carecer incluso de un territorio-estado de referencia. Esto es lo que ocurre con los trabajadores forzados (negros en Estados Unidos, el Caribe y Brasil, coolies dis-

y los celtas en Espaa; los mexicanos y los italianos, pero asimismo los ingleses en Norteamrica.

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persos en toda Amrica), los grupos de inmigrantes laborales (magrebes en la Europa mediterrnea, mexicanos en los Estados Unidos, turcos en Alemania, indios occidentales en el Reino Unido y un largo etctera) y los pueblos-paria (judos, gitanos). En el primer caso se trata de grupos que fueron arrancados de su lugar de origen y llevados a otro con el empleo directo de la violencia (trata de esclavos) o sometidos a un rgimen de casi servidumbre (contratos de enganche, colonato) bajo la amenaza del uso de la fuerza. En el segundo, de grupos que lo han abandonado temporal o definitivamente huyendo de la pobreza, o de la simple falta de oportunidades, a menudo siguiendo el camino inverso al que hicieron los colonizadores. En estos dos casos ya no entra directamente en juego el control del territorio, sino simplemente el del trabajo, bien sea mediante el empleo de la fuerza, bien a travs del simple juego de las fuerzas econmicas. En el tercer caso nos encontramos ante pueblos sin siquiera un territorio real de referencia (los gitanos en todo momento y los judos hasta 1949), que pueden reunir alguna otra condicin que los haga candidatos al papel de chivo expiatorio, por ejemplo la negacin y el sacrificio del Mesas de los cristianos en el caso de los judos o la vida itinerante y las leyes propias en el caso de los gitanos. Hemos reservado el trmino pueblo para aquellas etnias que cuentan, adems, con soberana, con poder poltico. En un mundo organizado ya sobre la base de los poderes territoriales (los estados modernos) y de su mutuo reconocimiento (el sistema de relaciones internacionales) no queda mucho lugar para poderes extraterritoriales, pero siempre es posible encontrar alguno. La pretensin, por ejemplo, de los gitanos de ser tratados como pueblo gitano puede ponerse en relacin con los sucesivos intentos de lograr una organizacin propia, transterritorial, unas veces algo pintorescos (como el rey de los gitanos) y otras ms sensatos (como los congresos gitanos internacionales). Los judos tambin han mantenido una organizacin tnica relativamente autnoma, producto tanto de su aislamiento en las sociedades anfitrionas como del cemento suministrado por la religin, como lo atestiguan desde las crnicas de Benjamn de Tudela hasta los xitos del sionismo en el siglo XX. Probablemente pueda decirse lo mismo de numerosas etnias africanas hoy dispersas en o fragmentadas entre los estados creados en territorios definidos por los coloni-

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zadores (zules, massais, tutsis, etc.).335 En cambio, ms all de los lazos propiamente familiares, los italianos en los Estados Unidos, los espaoles en Francia o los caribeos en Espaa no tienen la menor pretensin de contar con una estructura poltica propia ni tienen otro mvil para su organizacin autnoma que, mientras dure, la confluencia de intereses ante la discriminacin o la evocacin de su cultura originaria comn. Puede pensarse que este uso del concepto hara de los pueblos colectividades excepcionales en la historia, emparedados entre los grupos tnicos sin entidad poltica (ms all de la defensa agregada de intereses individuales) y las nacionalidades y naciones, y limitados a casos ms o menos excepcionales, y siempre precisados de matices, como los gitanos, los judos, tal vez los indios de Norteamrica, etc. Creo que es mejor contemplarlo de otro modo, como una tipologa que, a la vez, es tambin gradual: un grupo tnico que alcanza cierta entidad poltica es un pueblo, un paso ms all (paso generalmente asociado a la identificacin con un territorio) es una nacionalidad y, finalmente, si alcanza la soberana es una nacin (un Estado-nacin). Por consiguiente, todo pueblo es una etnia (aunque a una colectividad que es slo etnia la denominemos grupo tnico para subrayar este lmite), toda nacionalidad es un pueblo (y una etnia) y toda nacin (nacin-estado o estado-nacin) es una nacionalidad (y un pueblo y una etnia). Esto no significa que haya una transicin gradual, de menos a ms, de grupo tnico a nacin. Ms bien es al contrario: colectividades que en algn momento llegaron a ser pueblos, nacionalidades o incluso naciones, en otro se vieron reducidas, probablemente por ser derrotadas en la pugna con otros pueblos, nacionalidades o naciones, a un estatuto menos desarrollado como colectividad (lo cual nada tiene que ver con su desarrollo como individuos o como parte de otras colectividades) No necesitamos extendernos sobre los otros dos tipos de colectividades presentados en el Cuadro IX.8. Si la colectividad no es ni una comunidad ni una etnia, y es algo ms que un agregado ocasional (como una multitud o un mercado), todava puede ser algo. Sin soberana propia ser algn tipo de asociacin, en el sentido empleado por Tnnies, por ejemplo una organizacin o

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Quiz hubiese sido preferible utilizar el trmino tribu, pero es difcil liberarlo de connotaciones peyorativas.

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empresa sometida a una legislacin ajena, o una compaa.336 Puesto que no se conoce en la colectividad ningn poder soberano, superior al de los individuos o los hogares, la asociacin persigue slo fines especficos y puede ser abandonada o disuelta en cualquier momento. Si, por el contrario, posee carcter soberano, pero no territorial ni domstico lo que excluye su propia definicin, no hay muchas cosas que pueda ser, pero todava queda alguna: una orden. El mejor ejemplo son, sin duda, las rdenes religiosas, desde el comienzo de su existencia, y las rdenes militares, de las que quedan claros vestigios en ciertos ejrcitos actuales (que no modernos), tanto por la intensidad con que organizan la vida de sus miembros como por su resistencia a someterse al poder civil externo. Cabe sealar que las rdenes, como es bien sabido, comparten algunos aspectos con los estamentos, en el sentido aqu dado al concepto y en el tradicional, excepto porque no se reproducen biolgicamente sino a travs de la cooptacin (en lo cual se distinguen tambin de las comunidades territoriales). Otro caso posible sera el de algunas sectas, sobre todo religiosas.337 Pero las asociaciones (organizaciones y mercados) y la forma especfica de desigualdad en ellas (la explotacin) fueron ya tratadas con anterioridad; en cuanto a las rdenes, podemos considerar que son un figura en extincin y, en todo caso, irrelevante de cara al problema de la desigualdad. Volvamos, pues, a las minoras tnicas. Raza, lengua y religin, aun cuando puedan ser los elementos ms visibles de unos grupos que, privados de su territorio o dispersos en otro, ya no forman comunidades en el sentido aqu dado al termino, son, entonces, el efecto, ms que la causa de la diferencia. Las lenguas procedentes de un tronco comn (por ejemplo indoeuropeas, germnicas, o latinas) se han individualizado precisamente por su homogeneizacin en el seno de comunidades polticas (borrando las variantes internas y acentundose las diferencias externas). Las religiones han sido a menudo oficiales, con la consiguiente persecucin de

La compaa es o, quiz, era, entre los gitanos, un grupo de familias que, sin pertenecer necesariamente a un clan, viajan, residen o trabajan juntas. Tiene el inters de agrupar libremente no a individuos, sino a hogares. 337 Como en el caso de la compaa, el inters de la secta es, a estos efectos, que puede agrupar hogares en vez de individuos y que, si sus creencias incluyen la necesidad de vivir con los correligionarios, o de apartarse de los infieles, o si, aun sin ello, se requiere una vigilancia de la observancia, producirn algn tipo de autoridad interna y supradomstica hasta donde otros poderes, probablemente territoriales, lo permitan, claro est.

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los disidentes, al menos justamente all donde pueden considerarse divisorias tnicas. La raza, en fin, es un concepto bastante inasible que ha sido utilizado desde para definir inmensos grupos humanos muy heterogneos en s mismos (negroides, mongoloides, caucasoides) hasta como sinnimo de nacionalidad (o incluso de linaje, como todava sucede entre los gitanos); en las relaciones sociales cotidianas denota simplemente una asociacin ideolgica entre algn rasgo somtico visible y presuntas caractersticas culturales, intelectuales y morales, tal vez incluso fsicas y trascendentales. 338 En definitiva, se trata de elegir entre las dos concepciones, residual y amplia, de la etnia que sealaba Bell y de quedarnos con la segunda.339 Despus de todo, lo que cuenta es que el grupo tenga, crea tener o incluso le sea atribuido un origen comn, sea biolgico, histrico o ambos. Weber quien, por cierto, tambin se mostraba muy incmodo ante el concepto de etnia340 ya subray que no importaba que la creencia en el origen comn tuviera un fundamento real o puramente imaginario: Llamaremos 'grupos tnicos' a aquellos grupos humanos que, fundndose en la semejanza del hbito exterior y de las costumbres, o de ambos a la vez, o en recuerdos de colonizacin y migracin, abrigan una creencia subjetiva en una procedencia comn, de tal suerte que la creencia es importante para la ampliacin de las comunidades. (Weber, 1922: I, 318)341
Un conflicto, por supuesto, no colorea la piel, pero puede hacer que el color o cualquier otro elemento, real o imaginario, se perciba como racialmente pertinente. La mitologa sobre la raza aria surgida del irredentismo alemn es el mejor ejemplo de ello. En Brasil se dice que el dinero aclara el color de la piel. [...] El trmino etnicidad es claramente un trmino confuso. Puede ser una categora residual, que designa algn lazo comn de grupo no identificado ntidamente por el lenguaje, el color de la piel o la religin, sino ms bien por una historia comn y una coherencia a travs de smbolos comunes, como por ejemplo los WASP en cuanto etnia; o puede ser un trmino genrico que nos permita identificar de manera imprecisa a cualquier minora en relacin a un patrn dominante, aunque la unidad particular de identificacin pueda ser el origen nacional (irlands, italiano o polaco en los Estados Unidos), lingstico, racial o religioso. (Bell, 1963: 156)
340 339 338

[E]n el actuar comunitario condicionado tnicamente concurren diversos fenmenos que una consideracin sociolgica realmente exacta que aqu no se intenta tendra que separar cuidadosamente. [...] Se acabara as por arrojar seguramente por la borda el concepto global tnico. Pues es un trmino genrico completamente inoperante para toda investigacin rigurosamente exacta. (Weber, 1922: I, 324)

En realidad, Weber oscilaba entre estas concepcin cultural y fundada en la accin social y una visin bastante biologista, por ejemplo al pasar en pocas lneas de definir la pertenencia racial como la posesin real de las mismas disposiciones, heredadas y transmisibles por herencia, y que descansan en un origen comn, para poco ms adelante, empero, curarse en salud afirmando que carece de importancia la cuestin de si

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Es notable que en la insistencia de Weber en la "creencia", su carcter "subjetivo", etc., pueda encontrarse ya una anticipacin bastante explcita de la primaca de la construccin social, la definicin presente, sobre la cultura objetivada, la herencia del pasado. La relatividad de cualquier delimitacin cultural, donde es el observador el que traza la raya, es precisamente lo que ha llevado a Fredrik Barth a proponer un cambio de enfoque en el tratamiento de los grupos tnicos por la antropologa. Este autor muestra su descontento con la definicin comn del grupo tnico como una poblacin que 1. se auto-perpeta biolgicamente en gran medida, 2. comparte valores culturales fundamentales, que se materializan en unidad abierta en formas culturales, 3. constituye un campo de comunicacin e interaccin [y] 4. est formada por miembros que se identifican a s mismos, y son identificados por los otros, como constituyentes de una categora distinguible de otras categoras del mismo orden. (Barth, 1969: 1112)342 En contraste con ella propone, frente a este nfasis en la cultura (puntos segundo y tercero), centrarse en el cuarto, la adscripcin, y considerar la cultura ms bien como una implicacin o un resultado que como una caracterstica definitoria. Al concentrarse en lo que es socialmente efectivo, los grupos tnicos aparecen como una forma de organizacin social. El aspecto crtico pasa a ser entonces el tem 4 [de la lista anterior], la caracterstica de la auto-adscripcin y la adscripcin por los otros. Una adscripcin categorial es una adscripcin tnica cuando clasifica a una persona en trminos de su identidad bsica y ms general, presuntamente determinada por su origen y procedencia. En la medida en que los actores utilizan las identidades tnicas para categorizarse a s mismos y a los otros para propsitos de interaccin, forman grupos tnicos en ese sentido organizativo. (Barth, 1969: 13-14) Si admitimos esto debemos admitir tambin que tanto la auto como la heteroadscripcin pueden ser suficientes para que exista grupo tnico y, ms concretamente (aadida a la pugna por las oportunidades), para que haya discriminacin. Y aceptar que puede haber discriminacin sobre la base de la heteroadscripcin es aceptar que no depende de la conciencia que tenga o deje de tener sobre s mismo el grupo tnico en este caso, razonablemente, el
las diferencias visiblemente discordantes y que, por consiguiente, son sentidas como algo que separa, descansan sobre una 'disposicin' o sobre la 'tradicin'. (Weber, 1922: I, 315 y 316-317)
342

Esta definicin, representativa del enfoque esencialista de la poca, est tomada de Narroll (1964).

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grupo negativamente discriminado. En contra de una concepcin muy al uso,343 puede haber etnia, y sobre todo puede haber discriminacin tnica, sin que haya, o sin depender de que haya o no, etnicidad. Se ve as, tambin, lo claramente intil que resulta cualquier discusin biolgica del concepto de raza a estos efectos. Si existe algo que la gentica de poblaciones pueda considerar una raza, o un grupo racial, pero ni dicho grupo como tal (endogrupo) ni su entorno (exogrupo) lo ven as, no habr etnia, ni discriminacin tnica, ni racismo Si, por el contrario, el endogrupo o el exogrupo ven o creen ver una diferencia racial donde la biologa no ve tal cosa, la etnicidad har de todos modos su trabajo.344 Aparte de las explicaciones biologistas sobre diferencias raciales, etc., con las que no perderemos ni un segundo, y de las ya mencionadas teoras convencionales multi-uso que se emplean para explicar todas las formas de discriminacin, la discriminacin tnica ha dado pbulo a algunas otras, ms especficas, que merece la pena mencionar. La ms extendida probablemente sea la de la cultura de la pobreza, representada principalmente por Lewis (1968) y Liebow (1967). La idea central reside en que, a los grupos en cuestin, les falta la capacidad de diferir la gratificacin, la moral victoriana necesaria para plantearse su vida en trminos de carrera, la posibilidad de distanciarse del criterio de la gratificacin inmediata. Esto lleva a relaciones laborales inestables (absentismo, rotacin) y altamente personalizadas, a no dar importancia a la adquisicin de educacin formal o capacitacin, a relaciones sexuales y personales pasajeras, etc., todo lo cual redunda en una situacin marginal en el mercado de trabajo. Sin embargo, como ha sealado Piore (1979: 49ss.), buena parte de estas pautas de conducta son semejantes a las de otros
Cashmore (1988: 97), por ejemplo, plantea que un grupo tnico no es un mero agregado de personas, o un sector de una poblacin, sino un conjunto auto-consciente de personas unidas, o estrechamente relacionadas, por experiencias compartidas. Todo depende, claro est, de lo que se quiera decir. Una etnia puede ser percibida sin percibirse ella misma como tal, y puede ser objeto de discriminacin sin ser capaz de ser sujeto de accin alguna como grupo. Cashmore pretende distinguir la etnia de la raza, de modo que este ltimo concepto se referira a los atributos de un grupo mientras que el primero lo hara a "la respuesta creativa de una gente [a people, que tambin podra traducirse como 'un pueblo'] que se siente de algn modo marginal respecto a la corriente principal de la sociedad" (Cashmore, 1984: 98). Resulta manifiesto que esto slo conduce a la mayor confusin. Lo revelador, no obstante, es que se diga precisamente en un Diccionario de las relaciones raciales y tnicas.
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grupos marginados o automarginados en la economa (amas de casa que trabajan irregularmente, jvenes), mientras que otras encuentran mejor explicacin en la transitoriedad general de la posicin de emigrante y en la inestabilidad de los empleos del mercado secundario. En gran medida, la teora de la cultura de la pobreza no es sino la aplicacin al interior de la sociedad desarrollada de la teora tcnico-funcionalista de la modernizacin popularizada en el estudio de los pases no desarrollados.345 En ltima instancia, conecta con una larga tradicin que arranca de la imagen hispnica del indio holgazn, pasa por la generosa asuncin por los ingleses de la carga del hombre blanco o sus lamentos sobre la imprevisora clase obrera nacional y llega hasta el tpico norteamericano del negro o el mexicano perezoso.346 Hay otras dos teoras, con importantes elementos comunes, que merecen ser tomadas en consideracin: la que podramos llamar de la motivacin a travs de la jerarquizacin y la ya mentada de la segmentacin (dualista) de los mercados de trabajo. Ambas coinciden en sealar que hay un sector de empleos poco deseables, aunque atribuyen su existencia a distintos motivos, por otra parte no incompatibles. Para la teora de la motivacin por la jerarquizacin, la existencia de oportunidades de promocin a lo largo de una jerarqua ocupacional y salarial es un instrumento fundamental para lograr tanto una productividad elevada por parte de los trabajadores como una actitud de adhesin a la organizacin del trabajo y, por tanto, un clima de consenso en la empresa.347 Escapar de los empleos situados en el fondo de la jerarqua proporciona a los trabajadores, adems de ventajas materiales relativas, una sensacin de movilidad, de logro social. Los embarca, en todo caso, en una pugna individual por las oportunidades de promocin, a travs de la colaboracin con sus empleadores, en vez de hacerlo en un conflicto colectivo por mejorar su suerte comn frente a ellos. Pero para ello hay que buscar quien desempee

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Pinsese, si no, en el inefable pensamiento abertzale, aunque quiz, siendo en si mismo una contradictio in trminis, est libre de los requisitos de la lgica. Tal como se plantea, por ejemplo, en Inkeles y Smith (1976). Sobre este punto, vase Fernndez Enguita (1990: III).

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El desarrollo de la jerarqua en la fuerza de trabajo no fue una respuesta a la creciente complejidad de los empleos, sino ms bien un mecanismo para contrarrestar su creciente simplicidad y homogeneidad (Stone, 1974: 114), es decir, un mecanismo para contrarrestar la homogeneizacin de las condiciones de vida y trabajo de la clase obrera industrial.

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los peores empleos, y se es el papel que se asigna a las minoras tnicas, sean nativas o inmigradas. Para la segunda teora, de la segmentacin de los mercados de trabajo que parece ms pertinente para el caso de segmentos348 como las minoras (o para los inmigrantes) que para el de otros como los jvenes y los maduros o las mujeres, las empresas que producen para mercados altamente competitivos y/o inestables, en todo o en parte, necesitan crear empleos basados en mtodos de produccin intensivos en trabajo, poco productivos, precarios y poco o nada cualificados que no se benefician de las ventajas propias de los mercados internos de empresa con empleos estables, sistemas de promocin abiertos y regulados, productividad y salarios altos, reconocimiento de la antigedad, etc.: aqullos constituyen el sector o mercado de trabajo secundario.349 Para ambas teoras, no obstante, los inmigrantes, las minoras tnicas, las mujeres y los jvenes tienen en comn el hecho de concentrarse en los empleos situados fuera de la jerarqua motivadora (en el fondo del trabajo) o del mercado primario (en el mercado secundario). Ambas teoras ofrecen sugestivas interpretaciones, adems compatibles, sobre la configuracin del mercado de trabajo y sobre los motivos para no extender al conjunto del mismo las ventajas ganadas por los trabajadores, o los sistemas de motivacin con que son comprados, en su ncleo; pero, por s mismas, no nos dicen nada sobre por qu van a parar al fondo de trabajo o al mercado secundario precisamente los jvenes, las mujeres y, sobre todo, las minoras tnicas (ni siquiera los inmigrantes), en vez de los nacionales varones, adultos en la edad plena y pertenecientes a la etnia dominante. Para hacerlo es necesario recurrir siempre, en ltima instancia, a alguna explicacin adicional: las caractersticas individuales relevantes para el trabajo de los miembros de esos grupos, las prcticas discriminatorias de los trabajadores enquistados en el ncleo o las de los empleadores. Una vez que se da por sen348

La coincidencia entre el uso del trmino segmentacin por esta teora (en realidad, formulada inicialmente por Doeringer y Piore, ms bien, como una distincin entre mercados internos y externos de trabajo) y mi utilizacin del trmino segmento para referirme a los grupos definidos por las relaciones de discriminacin relativa es puramente accidental. Segn la teora [del mercado dual], los trabajadores desfavorecidos estn confinados al mercado secundario por el lugar de residencia, la inadecuacin de las cualificaciones, los malos historiales laborales y la discriminacin. (Doeringer y Piore, 1971: 242) Vase tambin Gordon, Edwards y Reich, 1982.

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tada la existencia de grupos discriminables, no obstante, puede considerarse que la estructura del empleo (la exclusin de una serie de puestos de trabajo de las oportunidades de promocin o la creacin de un mercado secundario) es tambin, en parte, efecto de ella, toda vez que en su configuracin pueden confluir, por distintos motivos, los intereses de los empleadores y de la parte privilegiada de la fuerza de trabajo.

IX.4Otras formas de discriminacin

Aunque no nos detendremos aqu en ellas, por tratarse de formas menos relevantes y/o menos extendidas, hay que sealar que existen otras formas importantes de discriminacin, en todo caso tan importantes como cualquier otra, o ms, para los negativamente afectados por ellas. En primer lugar, la discriminacin clasista. Me refiero en estos trminos al tratamiento especialmente favorable o desfavorable otorgado a las personas por razn de su pertenencia a una clase social. Esta discriminacin debe distinguirse netamente de la pertenencia misma a la clase o de la herencia econmica, social o cultural que supone haber nacido en ella. No procede de la pertenencia a una clase definida en sentido objetivo, como un conjunto de posiciones en las relaciones de produccin y/o en la distribucin de la propiedad, la autoridad y la cualificacin, sino de la clase como grupo subjetivo, solidario, con cierta tendencia al menos a la vida en comn. Podramos considerar, ciertamente, que unos padres discriminan positivamente a sus hijos, y negativamente al resto de la humanidad, cuando invisten a aqullos como nicos herederos de sus posesiones, cuando vuelcan a su favor su caudal de relaciones sociales o cuando dedican una parte importante de su tiempo a su educacin, pero esto no nos llevara sino a un concepto indiferenciado y poco til de la discriminacin. (Puestos a ello, tambin podramos postular que cualquier individuo se discrimina positivamente a s mismo, y negativamente al resto de la humanidad, cuando consume, sin compartirlos, los bienes y servicios a su disposicin, a no ser que posea menos que cualquier otro de cuya existencia pueda tener noticia; pero esto, si bien podra responder a cierto ideal cristiano de la entrega a los dems, tampoco nos hara avanzar mucho en el terreno conceptual.) Sin embargo, parece ms razonable conside-

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rar este tipo de preferencia en el trato, dirigida no a cualquier miembro del conjunto de la humanidad, o ni siquiera de la comunidad poltica, en funcin de ciertas caractersticas categoriales, sino hacia los miembros de la comunidad domstica, o ms exactamente de la familia, con independencia de tales caractersticas o en interseccin con ellas, como un conjunto ms especfico de mecanismos de desigualdad, agrupable tal vez bajo el epgrafe de la herencia o la sucesin (vase el captulo siguiente). La discriminacin que ahora nos ocupa, pues, no es la del padre que lega riqueza, coloca o educa a su hijo, sino la que practica el comprador, el vendedor, el prestamista, el arrendador, el empleador, el directivo, el educador, el funcionario, etc., que da un trato preferencial a alguien porque lo considera uno de los suyos en trminos de clase, tal vez advertido por la informacin explcita que posee sobre su origen social o simplemente guiado por su modo de autopresentacin, por su forma de hablar, por su aspecto, por sus maneras o por cualquier otro indicador del mismo, y tanto si lo hace de modo consciente como si se desliza hacia ello de modo inconsciente o, lo que es mucho ms probable, se comporta simplemente de un modo semiconsciente que le lleva a confundir sus preferencias personales, basadas probablemente en su propia pertenencia de clase (o en su deferencia hacia las clases superiores), con criterios objetivos de valoracin. Otra forma importante de discriminacin es la discriminacin poltica. Entiendo por tal la discriminacin en funcin de las opciones polticas expresadas (o no expresadas) por los individuos, y particularmente por su concordancia o no con las del rgimen poltico, las de los partidos en el gobierno o incluso las de organizaciones polticas no gobernantes pero con cuotas relevantes de poder. Su escenario ms tpico es, por supuesto, el de los estados totalitarios, donde el aparato de poder poltico, monopolizado por un solo partido no importa si se trata de un partido que ha ocupado el aparato del estado y ha eliminado o reducido a una presencia puramente nominal a los dems partidos o si el propio aparato estatal, autoerigido en titular del poder, como sucede por ejemplo con las dictaduras militares, organiza a sus partidarios, penetra en todos los poros de la economa y de la sociedad civil. En estos casos, la pertenencia al partido en el poder o, al menos, la deferencia o la no oposicin al

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mismo, pueden convertirse en condicin de acceso a las oportunidades econmicas y hasta de no exclusin de las mismas. En forma ms mitigada, la discriminacin poltica puede existir pero limitar su alcance al mbito del modo de produccin burocrtico en una economa plural. Es decir, al conjunto de oportunidades relacionadas con la administracin del estado o con los servicios pblicos a su cargo y las prestaciones dependientes de l. O, simplemente, limitarse a la administracin. En todo caso, una cosa es la mayor o menor amplitud del mbito de la discriminacin (la administracin, el sector pblico, la economa en su conjunto, la sociedad entera) y otra su intensidad, que puede ir de la simple preferencia difusa a la prioridad sistemtica, o desde mera ordenacin de los grupos categoriales en el acceso a las oportunidades hasta la total exclusin de algn grupo. De gran importancia es tambin la discriminacin por discapacidad fsica o psquica. Sealar la existencia de esta forma de discriminacin no significa, por supuesto, que todo paquete de oportunidades o todo resultado desigual para un discapacitado deba ser considerado discriminacin, y todava menos discriminacin negativa. Si hay una discriminacin bsica aqu es, y no por metafrica menos real, la discriminacin de la naturaleza contra aquellos a los que ha dotado insuficientemente en trminos absolutos o relativos (discapacidad absoluta para sobrevivir por s mismos o discapacidad relativa para competir con los dems en un contexto abierto por unas oportunidades escasas). Por consiguiente, la primera discriminacin propiamente social que afecta a la mayora de los discapacitados suele ser una discriminacin positiva, compensatoria, por parte de la familia y otras instituciones. La ms importante forma de desventaja, por otra parte, puede residir para muchos no tanto en las esferas de la produccin o la distribucin como en la del consumo, particularmente en el consumo de los bienes pblicos (barreras arquitectnicas, falta de medios de transporte adecuados, etc.), pero tambin de los simplemente colectivos (ms barreras arquitectnicas, por ejemplo en los edificios de viviendas) o en los individuales (mayor precio de los bienes necesarios para obtener una misma prestacin, por ejemplo en el caso de viviendas, medios de transporte habilitados...). Ahora bien, lo que encontramos hasta aqu no es discriminacin, y menos todava discriminacin negativa, sino la ausencia de medidas de discrimi-

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nacin positiva que compensen las desventajas iniciales de los discapacitados respecto de los plenamente capaces. La discriminacin negativa la discriminacin a secas en el sentido ms convencional del trmino puede consistir, en cambio, en la exclusin de los discapacitados (que no incapaces) de oportunidades econmicas, en particular de empleos, cuyas caractersticas no requieren otras capacidades que las que efectivamente poseen y para cuya realizacin no estn por tanto impedidos por la carencia de las que no poseen; o en su relegacin, por su condicin de discapacitados y en contraposicin a los plenamente capaces, a oportunidades y empleos que estn por debajo de las capacidades que poseen. Una forma tambin relevante, ms minoritaria aunque quiz ms hiriente para los afectados por el estigma del que suele ir acompaada, es la discriminacin por la opcin sexual, tpicamente la homofobia. En esta forma de discriminacin resalta claramente la relacin con la reproduccin y, por tanto, el carcter de proyeccin de las formas de desigualdad propias de las redes comunitarias sobre el escenario de las redes asociativas que tiene toda forma de discriminacin. Si en la discriminacin poltica vemos proyectarse sobre la economa y la sociedad la estructura de poder del estado, y si en la discriminacin clasista presenciamos la traslacin a la estructura de clases como estructura abierta de lo que esta misma estructura tiene de cerrada, es decir, la sombra sobre la clase como conjunto objetivo de posiciones de la clase como vivencia subjetiva comn, en el caso de la homofobia, y ms all de los prejuicios inmediatos, es difcil imaginar otra raz objetiva que el rechazo de una opcin que, especialmente en las comunidades polticas pequeas y, desde otra perspectiva, en los grupos familiares, hace o se cree que hace peligrar su continuidad por la imposibilidad de reproduccin biolgica de las parejas homosexuales. Finalmente son posibles, claro est, otras formas de discriminacin hacia grupos ms reducidos o cambiantes, pero de las que no nos ocuparemos aqu en absoluto porque su importancia cuantitativa es menor y su realidad cualitativa, cuando menos, dudosa. La literatura y el arte de masas se han hecho eco muchas veces de la posible discriminacin hacia los exconvictos, por ejemplo. En los Estados Unidos se discute ahora bastante sobre la eventual discriminacin de las personas obesas, particularmente las que sufren de obesidad mr-

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bida o clnicamente severa, sea asimilando su condicin a una discapacidad, sea negando la presuncin de que su estado pueda identificarse con una falta de voluntad o de autocontrol, sea simplemente sealando el rechazo que pueden sufrir en una poca caracterizada cada vez ms por un creciente culto del cuerpo, de la belleza y de la forma fsica. Los fumadores, convencidos de que llenar de humo el aire que todos respiramos es un derecho bsico por su parte y una minucia por lo que respecta a los dems, claman ahora que se practica con ellos una nueva forma de discriminacin. Los jvenes pertenecientes a tribus urbanas, incluidas las reputadas como ms agresivas y claramente identificables por su aspecto, se quejan de que ste les cierra injustamente puertas sociales y oportunidades econmicas. E cos via.

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X COMUNIDAD Y EXCLUSIN: EL CIERRE COMUNITARIO

El problema de la igualdad slo puede ser planteado dentro del permetro y las coordenadas de una comunidad moral y/o poltica. Una comunidad es un agregado de personas que deciden o aceptan vivir, hasta cierto grado, en comn. Este grado puede ir desde la intensa cohesin del hogar familiar hasta la mera renuncia a la violencia, pasando por la regulacin e intervencin ms o menos relevantes, pero limitadas, del estado actual. La distincin entre comunidad y asociacin es tan vieja como la sociologa, y se ha empleado en muchos sentidos, no siempre compatibles. Aqu podramos plantearla en los siguientes trminos: la comunidad es lgicamente anterior al individuo, que como tal deriva de ella y es tal gracias a y a pesar de ella; la asociacin est lgicamente subordinada al individuo, es su creacin y lo presupone en cuanto tal.350 Aunque los seres humanos nos individualizamos como entes biolgicos tan pronto se corta el cordn umbilical que nos une a la madre, nuestra individualizacin como seres sociales ha sido algo ms compleja. Histricamente, podemos decir que slo llega con la modernidad, en un largo recorrido que incluy escalas como el Humanismo (que adopta la mxima de Protgoras: el hombre es la medida de todas las cosas), la Reforma Protestante (sacerdocio universal, frente a la Iglesia como corporacin, vale decir que el individuo es el nico responsable de su salvacin, aparte de Dios), el Renacimiento (recuperacin y mitificacin del ideal humanista clsico) y la Ilustracin (derechos humanos). En el Antiguo Testamento, el patriarca Abraham, cabeza visible de su tribu, no vacila en sacrificar a Isaac porque ste carece de entidad propia como individuo, y la culpa por el pecado, como es sabido, se transmite de generacin en generacin desde Adn y Eva: Jehov trata a la humanidad como a una corporacin o una serie de corporaciones, una especie animal incorporada, no como a un conjunto de individuos; trata, ms concretamente, a los pueblos como corporaciones vase su propensin a castigar colectivamente: confusin de Babel, diluvio universal, destruccin de Sodoma, plagas de Egipto..., y otro tanto hace con el pueblo elegido; el crisUno se encuentra en comunidad con los suyos desde el nacimiento, con todos los bienes y males a ello anejos. Se entra en asociacin como en lo extrao. (Tnnies, 1887: 20)
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tianismo cierra ese ciclo Jesucristo salva a toda la humanidad, en un ltimo acto de imputacin colectiva e inaugura la individuacin de los hombres en la vida religiosa, como almas plenamente responsables de sus actos; pero sta no es todava la vida real351 y la Iglesia catlica misma ser la primera gran corporacin no natural (Davis, 1904: cap. III). En toda la Edad Media, son las corporaciones, ya sean gremiales, locales, militares, familiares o eclesisticas, los principales sujetos de derechos y deberes. Todava en las hoy no tan lejanas vendettas sicilianas o las actuales reyertas gitanas, la venganza se puede y se debe tomar sobre cualquier miembro del otro clan, porque el ente socialmente relevante y responsable es el clan y no el individuo. El individuo ha llegado a ser tal, socialmente hablando, en la medida y slo en la medida en que se ha ido desprendiendo (en el doble sentido) de la comunidad domstica (la familia) y la comunidad poltica (el estado, con el significado amplio aqu definido o, si se prefiere una expresin ms indiferente al contexto histrico, el poder poltico sin ms).352 Una comunidad puede mantenerse unida por la reciprocidad o por la accin de un poder situado sobre ella, es decir, sobre los individuos que la componen. La comunidad domstica hace ambas cosas, combina normalmente el poder y la reciprocidad, la autoridad y la piedad,353 aunque puede basarse en slo una de ellas, sea la reciprocidad (como en el caso de una pareja que todava no ha perdido la posibilidad de independencia) o el poder (como, a muchos efectos, puede ser el caso de la relacin paterno-filial). Las comunidades extra o supradomsticas, por lo general ms extensas y menos intensas, se basan predominante o exclusivamente en una u otra relacin. En el primer caso (re[L]a patria del cristiano no es de este mundo. (Rousseau, 1774: 140) Me parece inadecuada la definicin weberiana: Llamamos comunidad a una relacin social cuando y en la medida en que la actitud en la accin social en el caso particular, por trmino medio, o en el tipo puro se inspira en el sentimiento subjetivo (afectivo o tradicional) de los participantes de constituir un todo. (Weber, 1922: I, 33). La cuestin, creo, no es constituir un todo (tambin un partido o una empresa lo constituyen), sino pertenecer in totto o, al menos, por defecto, es decir, en todo lo que no se haya emancipado como individual. El todo aqu implicado no es la forma de sociedad (comunidad frente a asociacin), sino el individuo mismo (persona frente a papel). 353 Es el fundamento primero de la piedad y de la autoridad. [...] La autoridad primeramente de los fuertes y despus de la gente con experiencia, por consiguiente, de los hombres respecto de las mujeres y nios, de los aptos para la guerra y para el trabajo respecto de los ineptos, de los adultos respecto de los nios, de los viejos sobre los jvenes. La 'piedad' de los sometidos a la autoridad respecto al que la encarna, como de aqullos entre s." (Weber, 1922: I, 291)
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ciprocidad) se trata de comunidades morales, como puedan serlo la humanidad en cuanto conjunto de los seres humanos, por encima de las fronteras entre los estados, o el llamado sistema de relaciones internacionales, como conjunto de los estados y de las relaciones entre los mismos. En el segundo caso (poder), se trata de comunidades polticas, como pueden serlo el estado o, en un sentido ms limitado, las comunidades regidas por mesogobiernos regionales y locales. Las comunidades polticas son a la vez, casi siempre, comunidades morales, salvo que se basen exclusivamente en la fuerza; pero lo contrario no es cierto, pues las comunidades morales no son necesariamente, en modo alguno, comunidades polticas. La dicotoma que opone la comunidad moral a la comunidad poltica se sintetiza en el Cuadro X.1 Cuadro X.1: COMUNIDAD MORAL Y COMUNIDAD POLTICA MORAL Unida por Es el caso de Pero tambin de la familia Reciprocidad Humanidad Como unin libre, basada en voluntad individual Piedad POLTICA Poder Nacin Como patriarcado, basado en coercin externa Autoridad

Sentimiento predominante

Toda comunidad, sea domstica o supradomstica, moral o poltica, es, a la vez, al menos parcialmente, una comunidad econmica. Es cierto que toda comunidad se extiende a otros muchos aspectos de la vida en comn, pero eso no debe hacernos olvidar, su dimensin econmica (de obtencin y distribucin de recursos, no de mera regulacin de las mismas como acciones entre los individuos). La comunidad domstica lo es en el sentido ms pleno, ya que sus componentes comparten la fortuna, aun por encima de su segmentacin interior.354 La familia tradicional, campesina o artesana, era una unidad de produccin y consumo; la familia moderna sigue sindolo en parte de produccin (trabajo domstico, de todos sus miembros, aunque predominantemente de las mujeres)355 y enteramente de consumo. Con el desarrollo de los mercados y las organizaciones, el estado abandona o pierde parte de su funcin econ354

[R]epresenta la comunidad econmica ms universalmente extendida [...]. (Weber, 1922: I, 291)

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mica, pero slo parte, ya que conserva un importante peso como productor y distribuidor. Todo esto es obvio, pero quiz valga la pena detenerse algo ms en el carcter parcialmente econmico de las comunidades puramente morales. El mejor ejemplo es la vecindad, donde no existe un poder especfico, ni a menudo una regulacin, pero s un conjunto de bienes pblicos y de externalidades. Los equipamientos colectivos, las vas pblicas, etc., son ejemplos de lo primero, y la suciedad, el ruido, la inseguridad, etc., de lo segundo (tambin son posibles externalidades positivas: la belleza de un edificio, la luz protectora de una fachada o el aroma de un jardn particulares benefician a los dems). Como es sabido, tanto los bienes pblicos como las externalidades se prestan, potencialmente, al problema del gorrn (free rider),356 pero una de las maneras de hacerle frente es el compromiso moral, aunque sea difuso, de sus posibles protagonistas. En este sentido, la mayor intensidad del compromiso moral entre los vecinos (respeto, ayuda mutua...), o la mayor eficacia de las sanciones puramente morales entre ellos (prestigio, cuchicheo, rechazo...), no tienen un fundamento exclusivamente moral, sino tambin econmico. En el dualismo de la Dclaration des Droits de lhomme et du citoyen357 de 1789 se refleja la dualidad mencionada: la humanidad como comunidad moral, la nacin como comunidad poltica. La comunidad moral puede apoyarse en la simple percepcin primaria de la semejanza entre sus miembros, como se expresa en la mxima cristiana que resume los siete ltimos mandamientos: Amars al prjimo como a ti mismo (de tan dudoso alcance como cualquier otra mxima universalista, segn veremos), que es la base de la bien conocida regla de oro;358 o puede hacerlo en concepciones notablemente ms elaboradas, desde la idea iusnaturalista y cristiana de los derechos innatos, presente ya en los estoicos romanos y el primer cristianismo, pasando por la teora de los derechos naturales y primarios de la escuela de Salamanca (Vitoria, Surez, Soto) y por el individualismo racionalista y la Ilustracin (Grotius, Montesquieu, Locke, etc.), hasta la fundamentacin kantiana de la razn prcQuienes aseguran que la familia ha pasado de ser una unidad de produccin [y consumo] a ser una unidad de consumo pueden ser tan tajantes porque reducen la economa a su rea monetaria y el trabajo a su variante remunerada. 356 Olson, 1965. 357 Frente al que no falta, no obstante, quien sostiene que ambos derechos son unos y los mismos: vase Balibar, 1990. 358 No hagas a los dems lo que no querras que te hiciesen a ti. (Hobbes, 1651: 214)
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tica en la racionalidad comn a los seres superiores. La comunidad poltica ha encontrado su expresin tpica, a lo largo de la poca contempornea, en la nacin y el estado, fuese como estado-nacin o como nacin-estado, pero tambin ha tenido y, hasta cierto punto, tiene todava expresin parcial en figuras intermedias entre sta y la familia, como las ciudades medievales o los municipios modernos, las regiones de los pases centralizados o los estados de los pases federales, o en figuras supranacionales como algunas organizaciones no meramente intergubernamentales, v.g. la Unin Europea o la Commonwealth. Sin embargo, la tnica general ha sido hasta hace muy poco la supresin de todas las estructuras intermedias entre la familia y el estado359 slo recientemente contravenida por el desarrollo de la autonoma regional y la disolucin de las estructuras multinacionales en sus componentes nacionales, desde los viejos imperios espaol, austrohngaro, britnico, otomano... al zarismo y su secuela geopoltica, la ya extinta URSS con la reciente y todava incierta excepcin de la Unin Europea. En otras palabras, los estados nacionales han pugnado por quedarse solos, sin otra compaa que la de las familias, y han tenido bastante xito en el empeo.360 Tendemos a considerar estos permetros, sean morales, polticos o ambas cosas a la vez, como puramente inclusivos, ignorando as su no menos importante funcin de exclusin. As, por ejemplo, subrayamos la idea de los derechos humanos en lo que tiene de extensin de un concepto originariamente europeo a todo el planeta, como un mbito en constante ampliacin por cuanto que incluye o pretende incluir cada vez a ms personas, ms aspectos de sus vidas y de un modo ms eficaz, pero obviamos algo tan simple como que la idea misma de la humanidad en calidad de depositaria de derechos distintivoso en cuanto que agregado de sus depositarios individuales significa la exclusin del resto de los animales, de los seres vivos y de la naturaleza. Sin embargo, por ms que puedan chocar con nuestro preconcepto sobre la humanidad como parte privilegiada de la naturaleza, podemos encontrar sin dificul359

Producir el pueblo quiere decir constituir, como prctica institucional y como representacin o consciencia, el homo nationalis moderno, es decir, una forma de identidad individual en la que la comunidad de referencia o comunidad ltima es el Estado, y no la parentela, la clase o la confesin religiosa. (Balibar, 1988b: 157) 360 La aplicacin de la jurisdiccin universal a los delitos contra los derechos humanos, la creacin de un tribunal penal internacional y la doctrina de la injerencia humanitaria apuntan slidamente a la posibilidad de creacin de un poder internacional... en el milenio que se estrena.

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tad otras concepciones con slo tomarnos el trabajo de contemplar las creencias de algunas tradiciones culturales distintas de la nuestra, tales como la resistencia de los indios americanos del norte a la sobreexplotacin de la fauna y de los del centro y el sur a la de la tierra,361 e incluso en la nuestra, como el pantesmo religioso o el reciente movimiento por los derechos de los animales o la liberacin animal.362 De la misma forma, contemplamos la idea de la ciudadana poniendo todo el nfasis en la universalizacin, dentro de los lmites de la nacin, de ciertos derechos civiles, polticos y socialesn pero ignorando o minimizando su complementario: la exclusin de los mismos de quienes no pertenecen a ella.363 La definicin misma del colectivo ciudadano, o nacional, deja fuera a todos los dems: no slo a los que lo estn de manera ms obvia, los nacionales de otros pases residentes en sus respectivos territorios, o los que forman parte de comunidades que difcilmente podran ser consideradas naciones, sino tambin a los no nacionales residentes en el territorio considerado (es decir, a los inmigrantes y residentes temporales), tal vez a los nacidos en el territorio pero no descendientes de nacionales, o a los descendientes pero no residentes, etc., segn el peso relativo que se d al ius soli o al ius sanguinis y segn los procedimientos de inmigracin, concesin de la residencia y de los derechos asociados a ella, naturalizacin de los inmigrantes, concesin de la nacionalidad a la segunda generacin, acuerdos de doble nacionalidad, etc. Los correlatos del ciudadano son el extranjero, el nativo (cuando es sometido a un rgimen especial), el inmigrante. De hecho, tanto la ciudadana como la humanidad fueron, en sus orgenes, conceptos mucho ms circunscritos de lo que ahora podramos imaginar, pues de una manera u otra incluan a los hombres pero no a las mujeres,364 a

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Un interesante testimonio de la idea de la pertenencia a la naturaleza se encuentra en la conocida carta del jefe Seattle al gobierno norteamericano, de 1854 me refiero a la autntica, no a la falsa versin bobalicona, para ecologistas melosos y cristianos pantestas, que se ha hecho tan popular (Seattle, 1854); del equilibrio con ella, en la revuelta de los indios guatemaltecos contra las plantaciones comerciales relatada por Miguel ngel Asturias en Hombres de maz. 362 Regan, 1985; Singer, 1991. 363 La ciudadana es tan antigua como las comunidades humanas asentadas. Define quines son, y quines no, los miembros de una sociedad comn. (Barbalet, 1988: 1) 364 Sullerot, 1971.

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los adultos pero no a los menores365 con una minora de edad ms larga dentro de una vida ms corta, es decir, con efectos proporcionalmente mucho ms amplios que hoy, a los blancos pero no a las personas de color366 tambin con diversos grados de amplitud, desde la dieciochoava parte de sangre negra que bastaba para ser considerado tal en los Estados Unidos hasta la aceptacin del mestizaje en las colonias espaolas y portuguesas, a los pueblos de las metrpolis pero no a los originarios de las colonias,367 a los propietarios de bienes races o inmuebles pero no a los sin tierra, a los contribuyentes fiscales pero no a los pobres,368en suma, a una parte privilegiada, pero no al todo.369 La comunidad, en suma, fue severamente limitada (exclusin) o estratificada (reconocimiento en grados diversos) siguiendo las divisorias de clase, etnia, gnero y edad. Desde estos orgenes altamente restrictivos hasta su actual universalidad (excepto nios y adolescentes) ha sido preciso recorrer un largo camino, nada sencillo, para lograr la paulatina, aunque todava incompleta, incorporacin de los trabajadores, las mujeres, los jvenes, las minoras...370 No obstante, esta limitacin externa o diferenciacin interna del mbito de la igualdad, segn el tipo de personas, es decir, segn caractersticas adscriptivas, o casi, pero distintas de su pertenencia misma a la comunidad, ha sido tratada con mayor detalle bajo el epgrafe de la discriminacin. Ahora nos

Quiz no sea necesario decir [aclara J.S. Mill en su defensa de la libertad] que esta doctrina slo se aplica a los seres humanos en la madurez de sus facultades. No estamos hablando de los nios, ni de los jvenes por debajo de la edad que la ley pueda fijar como propia del varn o la mujer adultos. (Mill, 1869b) Aunque nadie discutir que los nios son los nios, etc., el problema es que Mill absolutiza la diferencia, suponiendo que nios y jvenes son enteramente incapaces (y los adultos enteramente capaces). Sobre esto, vase Bowles y Gintis (1986). De paso, indica implcitamente que la adultez no llega al mismo tiempo para hombres y mujeres a pesar de Harriet! 366 Por la misma razn, prosigue Mill, podemos dejar fuera de consideracin aquellos estados atrasados de la humanidad en que la raza misma puede ser considerada menor de edad. (Mill, 1869b) 367 Como aclar Ferry, ministro de colonias francs, apodado le Tonkinois por las matanzas en Indochina. El mismo que luego se esforzara en soldar la unidad de la comunidad metropolitana mediante la creacin de la cole unique. 368 Sobre las diversas variantes del sufragio restringido, vase Bendix, 1964: 96ss. 369 Bowles y Gintis (1986) sostienen que el pensamiento liberal dividi a la humanidad en dos: los que podan elegir (choosers) y los que tenan que aprender (learners). En mi opinin la divisoria existe, pero esta caracterizacin es demasiado generosa, pues si bien algunos grupos fueron sometidos al estatuto de aprendices (la infancia, ontogenticamente, o los pueblos de las colonias en el mejor de los casos, filogenticamente), otros lo fueron a un estatuto definitivamente dependiente y sometido (las mujeres y, de modo ms realista, los pueblos coloniales). Vase, a este respecto, Fernndez Enguita (1988b). 370 Sobre este proceso, vase Turner, 1986.

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interesa en particular la extensin de la comunidad misma, con independencia de su diferenciacin o jerarquizacin internas.

X.1 Los crculos comunitarios

Podemos contemplar los imperativos de justicia e igualdad como las reglas de juego alternativas a un mundo dominado por la lucha irrestricta de intereses. Hobbes ya apunt que el orden social para l, bajo un poder absoluto y preexistente era la alternativa a la violencia y el fraude.371 Kant, que la moralidad es un atributo de todos los seres racionales y, por tanto, de todos los hombres.372 En el segundo tenemos la extensin mxima posible del mbito de la igualdad como un pacto entre seres racionales, ya que cualesquiera otros, no pudiendo ser morales, no podran tampoco respetar a sus iguales. La igualdad es, como seala Rawls, la nica base sobre la que puede resultar aceptable una sociedad a individuos que, con anterioridad a ella, son ya iguales en cuanto que seres racionales373 (sobre la descomposicin que de la justicia como igualdad hace Rawls en una igualdad incondicional de derechos bsicos, la igualdad de oportunidades de acceso a posiciones desiguales y la supeditacin de la desigualdad entre stas a la mejora de la posicin de los peor situados, ya nos detuvimos con algo ms de detalle en el captulo tercero). Sin embargo, hay otro lmite ms prximo que se impone al mbito de la igualdad: el de la organizacin y la tecnologa del poder. Puesto que aqulla no puede sostenerse sobre el acuerdo universal sin excepciones, en la prctica inalcanzable, y la mera buena voluntad, que por s misma es una base manifiestamente endeble para los grupos numerosos, es decir, puesto que no puede basarse de forma duradera en la mera reciprocidad (ni mucho menos en la re371

Donde no hay un poder comn, no hay ley; donde no hay ley, no hay injusticia. La fuerza y el fraude son, en la guerra, las dos virtudes cardinales. (Hobbes, 1651: 188) En tal condicin no hay lugar para la industria, porque su fruto es incierto [...]. Y, la vida del hombre, [es] solitaria, pobre, sucia, brutal y breve. (Ibd.: 186) 372 Ahora yo digo: el hombre, y en general todo ser racional, existe como fin en s mismo, no slo como medio [...]; debe en todas sus acciones [...] ser considerado siempre al mismo tiempo como fin. (Kant, 1785: 44). En toda la creacin puede todo lo que se quiera y sobre lo que se tenga algn poder, ser tambin empleado slo como medio; nicamente el hombre, y con l toda criatura racional, es fin en s mismo. (Kant, 1788: 152) 373 [L]os principios que las personas libres y racionales interesadas en promover sus propios intereses aceptaran en una posicin inicial de igualdad como definitorios de los trminos esenciales de su asociacin. (Rawls, 1971: 28)

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nuncia unilateral, en la disposicin a poner la otra mejilla), tiene que hacerlo en el poder poltico. No se malinterprete lo dicho: no es que la existencia del poder poltico garantice la igualdad, sino que su inexistencia garantiza la desigualdad, sea natural o social. La comunidad poltica o, si se prefiere, el estado es una condicin necesaria, aunque no suficiente, de la justicia social. Si la comunidad moral delimita el mbito de la igualdad y la justicia en el plano del pensamiento, la comunidad poltica lo hace en el plano de la accin. Las instituciones, los medios y la tecnologa polticos de la Antigedad o la Edad Media no tuvieron otro alcance que el muy restringido de la hacienda, la ciudad o el dominio feudal. La fuerza militar poda ir ms all, pero superponindose a la fragmentacin poltica, de manera que no alteraba en profundidad la sociedad salvo en forma excepcional o superficial, a menudo catastrfica y destructiva. Hubo que esperar a las instituciones, medios y tecnologas del estado moderno, tales como la burocracia, la imprenta, la escuela, las armas de fuego, el ferrocarril, el telgrafo, etc., para que el poder y, con l, el mbito de la justicia uniforme, pudieran extenderse ms all de tan estrechos lmites. Pero, teniendo que partir de la dispersin medieval, tal extensin no fue ya la de un nico centro de poder sin otros lmites que los organizativos y tecnolgicos, sino la de mltiples centros que, al encontrarse y chocar en su proceso de expansin, se engulleron los unos a los otros y, en ltima instancia, los supervivientes se limitaron mutuamente. Esta paradoja se expresa en la diferencia entre el destino manifiesto de los Estados Unidos, que pudieron desplegarse de un ocano a otro sin ms lmite que el tecnolgico (si bien hay que aadir que, no mucho antes, nacieron y crecieron, a su vez, gracias a los lmites tecnolgicos de las metrpolis),374 y el eterno fraccionamiento de Europa, donde cada viejo o nuevo epicentro potencial puede envolverse en sus propios colores nacionales, o crearlos para la ocasin, en un proceso que parece prolongarse ad lbitum. Hay que partir del hecho de que la comunidad poltica moderna se ha materializado a escala nacional. Ms all de la simple tautologa, esto significa que no lo ha hecho, a menor escala, en el mbito de la ciudad como lo hizo,

El encuentro con otros centros de expansin tuvo lugar al norte y al sur, pero eran dbiles sobre el terreno y se resolvi con relativa facilidad: compra de la Luisiana y de Alaska, ocupacin casi pacfica de Texas y miniguerra contra Mxico.

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no obstante, en la Grecia clsica375 o pudo hacerlo parcialmente en las ciudades medievales o renacentistas, que eran comunidades definidas por un conjunto de derechos y deberes de sus miembros netamente distintos de los de la poblacin rural, ni tampoco, a mayor escala, en un mbito planetario, o al menos continental como pudieron hacer pensar algunos grandes imperios.376 Entre los lugares comunes del nacionalismo figura el de que esto es as porque, en ltima instancia, la comunidad poltica tiende a coincidir con la comunidad cultural, lo cual vendra demostrado por la crisis de los grandes imperios y su descomposicin en estados-nacin, en el sentido que da al trmino Smith,377 por ser inviables los primeros y viables, por no decir necesarios, los segundos.378 Pero es aqu donde se oculta una perogrullada, pues no hay un criterio que permita demostrar que el imperio otomano, por ejemplo, era sustancialmente ms heterogneo en su composicin que, en otro tiempo, el Reino Unido. Podramos decir que un estado-nacin (o, en menor medida, una nacin-estado) es un estado que ha logrado suprimir, reducir o contener las diferencias internas, o subordinarlas a la unidad frente al exterior,379 mientras que un (ex)imperio no es ya un estado porque ha fracasado en el empeo; o bien que la nacin representa el escenario, ms restringido, de xito del estado en la tarea unificadora, mientras que el imperio representa el escenario, ms amplio, de su fracaso. Es, pues, ms bien al revs: la comunidad cultural viene

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La ciudad mediterrnea surgi en contraposicin a la tribu. La formacin de las ciudades-Estado trajo consigo el fin de sus antiguos componentes tribales y el triunfo paralelo de la ciudadana. En Atenas, antes del siglo V (a.C.), la extincin de la vida tribal condujo a la ciudadana. Fue all donde la palabra demos empez a adquirir el significado de arrondissement o distrito en lugar de ser el nombre genrico de una tribu tica. (Giner, 1994: 23). 376 Las unidades polticas de la era agraria "pueden dividirse grosso modo en dos clases, o quiz polos: comunidades locales que se autogobiernan y grandes imperios." (Gellner, 1988: 28) 377 Segn este autor, una nacin se caracteriza por siete rasgos: 1. Diferencias culturales (es decir, la pauta de similitud-disimilitud, los miembros son semejantes en los aspectos en que difieren de los no miembros). 2. Contigidad territorial con libre movilidad por todo el territorio. 3. Una escala (y una poblacin) relativamente grandes. 4. Relaciones polticas exteriores de conflicto y alianza con grupos similares. 5. Sentimiento y lealtad de grupo considerables. 6. Pertenencia directa con iguales derechos de ciudadana. 7. Integracin econmica vertical en torno a un sistema comn de trabajo. (Smith, 1971: 261-62) 378 Sobre esta trifurcacin en el camino de la comunidad poltica y la relacin entre el capitalismo y el triunfo del estado nacional, vase Balibar, 1990. 379 [T]odos los nacionalismos oficiales de los siglos XIX y XX, [tratan] de conferir la unidad poltica y cultural de una nacin a la heterogeneidad de un Estado multitnico [...] (Balibar, 1988a: 86)

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a coincidir con la comunidad poltica o, para hacer honor a la verdad, es forzada a ello. Puesto que el principal mecanismo igualador ha sido y es la ciudadana, en el contexto de la nacin, y el sujeto de deberes, derechos, expectativas, el individuo, se plantea enseguida el lugar de la nacin entre el individuo y la humanidad, considerada sta como potencial o real comunidad moral,380 as como el lugar de la familia y otras formas intermedias de comunidad, entre el individuo y la nacin, en cuanto comunidad poltica fundamental. Ni la familia, ni la hacienda, ni la aldea antigua, a pequea escala, ni los grandes reinos o imperios, a gran escala, ayudaron mucho a la igualdad. El gran igualador ha sido el estado moderno, por lo que la norma es el ciudadano. Sin embargo, la familia sita a sus miembros por encima del comn, mientras que el estado coloca a los que no lo son, los extranjeros, por debajo. La cuestin es precisamente sta: por qu, parafraseando a Orwell, algunos son ms iguales que otros, algunos lo son menos y slo el resto son simplemente iguales. Cabe contemplar esas instituciones como un conjunto de crculos concntricos. Partiendo de cualquier individuo A, se puede definir la relacin con l de cualquier otro individuo B segn compartan o no la pertenencia a sucesivos crculos comunitarios. En otras palabras, aparte de su comn pertenencia al gnero humano, B puede compartir o no con A la civilizacin, la nacin, la regin, el municipio o el vecindario. Todo individuo particularmente considerado forma parte, pues, de una sucesin de crculos concntricos ya que lo tomamos a l mismo como centro cada vez ms amplios. En cierto sentido, los lazos que le unen a otros individuos se tornan cada vez ms dbiles a medida que pasamos de un crculo menor, comprendido en el siguiente, a otro mayor, que comprende al anterior, pero slo en cierto sentido. Los lazos con el vecino en general son ms fuertes que con el paisano en general, los cuales son ms fuertes que con el conciudadano en general, etc. Si tomamos como punto de partida la ciudadana, la pertenencia a la nacin, y recorremos sucesivos crculos hacia fuera, los vnculos que unen a un espaol con otro son ms fuertes, por ejemplo, que los que lo unen con los ciudadanos de otros pases miembros
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Hay una sociedad que tiene la primaca sobre las dems: la sociedad poltica, la patria, pero siempre con la condicin de que se la conciba no como una personalidad vidamente egosta, preocupada slo por extenderse y agrandarse en perjuicio de

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de la Unin Europea, y mucho ms fuertes que los que lo unen con los de cualquier otro pas del mundo por el hecho de que ste pertenezca a la Organizacin de las Naciones Unidas. Si los recorremos hacia dentro, tambin podemos decir que los lazos que unen a cualquier ciudadano con los paisanos de su regin o su comunidad autnoma son algo ms fuertes que los que lo unen al resto de ciudadanos del estado, aunque slo sea porque estn formados por stos ms aqullos, y porque stos lo separan de los ciudadanos pertenecientes a otras regiones, y otro tanto ocurre si pasamos sucesivamente a la comarca, el municipio o el barrio. Sin embargo, estas adscripciones particulares, de menor escala que la comunidad poltica estatal, slo refuerzan los lazos entre los individuos en la medida en que no se opongan directa y explcitamente a los ms generales y propios de aqulla, es decir, en la medida en que resulten acumulativos, pues, de lo contrario, poseen menor fuerza por no tener detrs un aparato de poder econmico, poltico y cultural especfico, o no tan potente. De ah que, llegado el momento de conflicto, puedan ser descalificados como particularismos, localismos, etc. En otras palabras, los lazos especficos que corresponden a cada crculo comunitario territorial y/o poltico se muestran ms dbiles a medida que nos apartamos del crculo propio del estado para pasar a otros, no importa que sean interiores o exteriores a l. Algo parecido cabra decir, incluso, de la familia: aunque algunos crculos interiores a ella pueden suponer una relacin acumulada ms intensa, por ejemplo entre la pareja de adultos progenitores unidos por la afinidad electiva, por el esfuerzo econmico y por el vnculo sexual, entre la madre y los hijos unidos por el ms intenso vnculo biolgico, entre los hermanos unidos por vnculos generacionales y por la posicin comn frente a la autoridad paterna o entre un progenitor y un descendiente unidos por la filiacin y/o sus preferencias381, estas relaciones, por s solas, raramente son ms fuertes que la familia misma, como lo muestra normalmente su supeditacin a ella o, a contrario, la supervivencia de las parejas en aras del cuidado de los hijos. El Cuadro X.2 resume el paralelismo y las diferencias entre familia, nacin y humanidad.

iguales personalidades, sino como uno de los mltiples rganos cuyo concurso es necesario para la realizacin progresiva de la idea de humanidad. (Durkheim, 1923: 91) 381 Padre no hay ms que uno y, a ti, te encontr en la calle o algo as, dice el folklore celtibrico.

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Cuadro X.2: COMUNIDADES CONCNTRICAS Comunidades Fundamento Subcomunidades Supracomunidades Vnculo FAMILIA Vida en comn Pareja, hermanos, madre-hijo, etc. Familia extensa, parentela, clan, amigos... NACIN Orden comn Regin, comarca, municipio, barrio... Organismos, alianzas, sistema de estados HUMANIDAD Naturaleza comn Civilizacin, raza, pan-nacionalismos... Primates superiores, reino animal, vida, naturaleza

Poder (patriarcal) y Poder (monopolio de Reciprocidad (sistereciprocidad (afecto) la violencia) ma de relaciones internacionales) Moral y poltica Poltica Moral

Comunidad

Si la nacin, como comunidad poltica efectiva, es el mbito al que se circunscriben la igualdad o la justicia social, entonces queda excluido el resto de la comunidad moral, de la humanidad.382 La nacin se interpone as entre el individuo y el gnero humano, pues el reconocimiento de la humanidad como comunidad moral no da lugar a accin alguna ms all del mbito de la comunidad poltica, si es que no es abandonado en aras de sta.383 Una clara manifestacin de esta interposicin es la indiferencia con que, en general, se contemplan las desigualdades entre pases pobres o la divisoria Norte-Sur, salvo en el caso de situaciones catastrficas. La relativamente frecuente movilizacin de particulares, organizaciones y hasta gobiernos en ayuda de poblaciones sumidas en catstrofes naturales o polticas no desmiente este hecho, sino todo lo contrario: lo que acta en estos casos es un sentimiento de compasin, no de justicia; sentimiento que puede desplegarse no slo fuera de la comunidad poltica, hacia otros seres humanos, sino fuera incluso de la comunidad moral, hacia cualesquiera otros seres capaces de sufrimiento. La otra manifestacin inequvoca del papel excluyente de la nacin es, por supuesto, el estatuto del extranjero o el inmigrante. Dejando a un lado la
Todo mi esquema se basa en la naturaleza de la nacionalidad en tanto que inters intermedio entre los intereses del individualismo y los de la humanidad entera. (List, citado por Gellner, 1994: 27). Tambin List, 1885: libro II, cap. 15. 383 [N]o es el Estado moderno el que es igualitario, sino el Estado nacional (y nacionalista) moderno, con una igualdad que tiene como lmites interiores y exteriores la
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posible dimensin tnica de las relaciones, el inmigrante es siempre sometido a alguna forma de discriminacin absoluta o relativa, de exclusin o postergacin. Su condicin de no-miembro de la comunidad poltica prima sobre su condicin de miembro de la comunidad moral, si es que sta se le concede. En la polis griega, el meteco (extranjero en Atenas) o el perieco (campesino vecino en Esparta) eran considerados ajenos a la comunidad aun cuando permanecieran de por vida en ella o junto a ella.384 En el estado moderno, los inmigrantes son excluidos de ciertos derechos, particularmente de los derechos econmicos frente al estado (subsidios, prestaciones sociales) y los derechos polticos, si bien no suelen serlo de los derechos civiles. Por otra parte, entre el individuo y la nacin se configuran o persisten una serie de crculos comunitarios como las regiones (con ste o cualquier otro nombre que se les asigne: estados, comunidades, provincias, departamentos...), los municipios y los barrios. A los efectos aqu considerados, puede ser tanto que conserven una expresin administrativa como legado de un pasado cultural y/o poltico propio como que lleguen a alcanzar una realidad poltica y cultural por tener existencia administrativa.385 Las regiones y los municipios tienen un reconocimiento poltico y administrativo, mientras que algunas figuras intermedias entre ambos niveles, como las comarcas o cualesquiera agrupaciones y coaliciones ocasionales, o inferiores al municipal, como los barrios, pueden surgir como colectividades sociales, y no simples agregados descriptivos para la defensa de intereses localizados en su mbito correspondiente. Para no perdernos en la casustica, detengmonos tan slo en los mesogobiernos (regionales, autonmicos, estatales en las repblicas federales...). La lgica de su accin pasa por la bsqueda de ventajas internas, es decir, de posiciones y condiciones ventajosas, individual o colectivamente, para la parte de los ciudadanos a la que representan frente al resto de la nacin. Para que haya ventajas, claro est, ha de haber desventajas, de manera que todo logro por parte de una subcomunidad da lugar a un agravio por parte de otra. Adems, como, en el contexto de una comunidad que se supone regida por algn prin-

comunidad nacional [...]. Es ante todo una igualdad respecto a la nacionalidad. (Balibar, 1988a: 82) 384 Sobre el estatuto del extranjero en Grecia, vase Baslez, 1984. 385 En Espaa, las correctamente llamadas nacionalidades histricas y, quiz, Navarra y Valencia, son un ejemplo de lo primero; las dems, por mucho que se empeen en lo contrario algunos intelectuales orgnicos, lo son de lo segundo.

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cipio de igualdad, la protesta por la discriminacin negativa (el agravio comparativo) presenta mayor legitimidad que la reclamacin de privilegios positivos, la pugna entre las subcomunidades que la forman tiende a adoptar, de modo sistemtico, un lenguaje victimista que, por pura aritmtica, slo podra responder a la verdad en una parte de los casos. La lgica y la retrica nacionalistas parten de esa desigualdad. La reivindicacin econmica tpica del nacionalismo se basa en que los individuos que componen la nacionalidad386 no poseen o no reciben su parte per cpita de algn tipo de recurso o bien (propiedad, ingresos, educacin, cargos pblicos...), o en que no se conforman con ella. El independentismo, considerado exclusivamente desde un punto de vista econmico, es la forma extrema de defensa de estos intereses territoriales: la separacin de la nacin de origen para formar una nacin nueva significa la apropiacin total de una parte de los recursos disponibles. Entre stos estn los recursos naturales presentes en el territorio segregable (el elemento ms primitivo y universal del conflicto territorial), pero tambin los recursos acumulados por la actividad econmica anterior (infraestructuras que ya no podrn utilizar otros en las mismas condiciones, capitales que gozarn de menor libertad de movimientos, patrimonios privados que ya no estarn sometidos a las mismas exacciones, etc.) y quiz lo ms importante la comunidad misma como recurso, es decir, la administracin, las empresas y los servicios pblicos, con el conjunto de cargos y retribuciones asociados a ellos.387 Afirmar lisa y llanamente que, todo lo que incluye, excluye, puede parecer una ociosa banalidad. As como todo conjunto matemtico divide a los elementos de un conjunto ms amplio en dos: los que pertenecen al primero y los que no, as todo crculo comunitario, y particularmente la familia y la nacin, divide a los elementos del crculo inmediatamente ms amplio (o de cualquier otro) en los incluidos y los excluidos en l. Pero, desde la perspectiva de la (des)igualdad, o de la (in)justicia econmica, lo interesante de este acto no

Entendida como se defini en el captulo IX, es decir, como la coincidencia de la comunidad territorial y la etnia. 387 Para los intelectuales, la independencia significa una inmediata y enorme ventaja: empleos, y muy buenos. La misma debilidad numrica de una intelligentsia subdesarrollada es su mayor activo: al crear una unidad nacional cuyas fronteras se cierran efectivamente al talento extranjero (excepto en calidad de asesores a corto plazo), crean un magnfico monopolio para s mismos. (Gellner, 1964: 63)

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son slo sus efectos materiales, sino tambin la doble moral a que da lugar.388 Esta doble moral choca a la conciencia convencional cuando se presenta fuera de los parmetros establecidos y aceptados. Por ejemplo, cuando se constata la fuerza de los lazos de confianza que unen internamente a grupos delictivos, es decir, a los mismos que abusan de la confianza de los dems;389 o cuando se observa el enorme valor atribuido a la familia en crculos mafiosos. Un caso interesante es el de la cultura gitana tradicional, con su doble o triple rasero moral, segn se trate de relaciones con miembros del clan o aliados, con otros gitanos o con payos (Fernndez Enguita, 1999). Para el mundo payo es decir, para todo el mundo en este entorno excepto para los gitanos, esta doble moral resulta chocante, pero lo verdaderamente sorprendente es la sorpresa misma. Por un lado es comprensible, puesto que, como ya hemos sealado, la modernidad ha barrido prcticamente todos los crculos comunitarios situados entre el individuo y el estado, y el linaje o clan gitano, lo mismo que la compaa o cualquier otro crculo similar, es precisamente eso.390 Por otro lado, sin embargo, se manifiesta sorpresa por el particularismo grupal del gitano, opuesto al universalismo ciudadano (poltico, nacional), mientras se acepta con la mayor tranquilidad el particularismo familiar, en el mismo contexto, o el particularismo nacional frente al nico verdadero universalismo (humano): el que tiene por mbito a toda la especie (humana). Los peores actos se han hecho casi siempre, ms que en nombre propio o de los propios intereses, en nombre de la familia o de la patria. Respecto de la primera, recordemos tan slo su fuerte presencia precisamente en los grupos ms dispuestos a depredar su entorno: la mafia, los gitanos, los grandes banqueros...391 Respecto de la segunIncluso la doble percepcin, como hizo Merton al sealar la alquimia moral practicada al juzgar unos mismos hechos o conductas en el endogrupo o en el exogrupo, o entre distintos exogrupos: "Yo soy firme, t eres obstinado, l es terco." (Merton, 1957: 426) 389 Un tipo legal es en el ambiente delictivo, paradjicamente, alguien en quien se puede confiar frente a la ley, por ejemplo en el sentido de que nunca ser un delator. En realidad, el calificativo no es ningn disparate, pues se trata de alguien que respeta la ley (no escrita) interna por encima de todo, incluida la ley (escrita) externa. 390 Por barrer, casi ha barrido, en ese sentido limitado, a la familia, por ejemplo al rechazar el nepotismo, que era la ms excelsa de las virtudes para nuestros ancestros y sigue sindolo para muchos de nuestros contemporneos. Pinsese en esos estados africanos en los que el funcionario arrastra a toda su parentela a la ciudad con el propsito de repartirles cargos, por no sealar casos ms cercanos. Gmez de la Serna se quejaba, en Pars, de que all no pudiera hacerse nada por un amigo. 391 La disposicin a lograr como sea las mximas ventajas a corto plazo para la familia nuclear, a costa de la comunidad entorno, ha sido adecuadamente calificada como familismo amoral (Banfield, 1958).
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da, baste traer a colacin esa consigna que tantas veces ha sido utilizada para abrir la puerta a cualquier atrocidad: Right or wrong, its my country.392

X.2 Las dos variantes del cierre: demos y etnos

Existe una idea bastante extendida dentro de las ciencias sociales segn la cual la comunidad poltica territorial, basada en el demos, representa una variante moderna, universalista, abierta, de la convivencia, mientras que la comunidad cultural, basada en el etnos, representa una variante tradicional, particularista, cerrada. Aunque, en algn aspecto, tal conviccin pueda ser correcta, en lo fundamental estamos ante una muestra ms de que la historia la escriben los vencedores, es decir, de que toda poca tiende, cuando mira hacia atrs, a ver las pocas anteriores como un cmulo de errores por fin superados. Lo que quiero argumentar ahora es que, en lo esencial, esta idea es falsa, y que tanto el demos como el etnos, tanto la comunidad como el pueblo, pueden ser ms o menos cerrados o abiertos y desempear un papel universalista o particularista. Hay un sentido, no obstante, en que el demos es ms abierto que el etnos, aunque tiene poco que ver con el argumento habitual. Es el que se encierra en la vieja expresin medieval: Stadtluft macht frei.393 La diferencia pertinente en este aspecto entre la comunidad poltica territorial y el pueblo, o el grupo tnico, en la medida en que ambos se han diferenciado entre s y aqulla ha adoptado su forma moderna no, por tanto, cuando son una misma cosa, como en la Grecia antigua, es que aqulla, el demos, afecta al individuo en una parte limitada de su existencia y acepta esa limitacin, mientras que ste, el etnos, tiende a envolverla toda. El estado moderno regula aspectos mnimos de la vida en comn: que no haya violencia ni fraude en las relaciones entre

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Con razn o sin ella, es mi pas. [E]l sentimiento nacionalista tiene dos caras. Intranacionalmente, conduce a una viva simpata con todos los copartcipes en la nacionalidad; internacionalmente encuentra su expresin en la indiferencia o la desconfianza hacia los semejantes fuera de la rbita nacional. (Kohn, 1945: 163) 393 El aire de la ciudad hace libre, expresin que tena un significado ms rotundo cuando contrapona los magnates, artesanos o incluso pobres libres de la ciudad a los campesinos sometidos a servidumbre, especialmente cuando los siervos agrarios huan a las ciudades y podan quedar bajo su proteccin, pero que sigue teniendo sentido hoy si comparamos el anonimato y la variedad de la gran ciudad con la monotona y el carcter absorbente de la pequea aldea.

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particulares, que todos sufraguen el coste de los bienes pblicos, que cada cual evite las externalidades producidas por su actividad o cargue con su coste, que todos tengan un acceso mnimo a bienes y recursos bsicos, etc. La etnia, por el contrario, en la medida en que se mantenga en vigor invade nuestra vida, nos dice cmo vestir, cmo comer, cmo relacionarnos con el ms all, con quin convivir, etc. Mientras que el efecto del demos es ms que nada restrictivo nos impide hacer algunas cosas, el del etnos es ante todo prescriptivo nos obliga a hacer muchas. Debe quedar claro, sin embargo, que la clave est en el predicado, no en el sujeto; o sea, que es el carcter moderno del estado,394 o del demos, y no su mero carcter de estado o demos, lo que hace de l un contexto ms abierto que el etnos, en la medida en que supone una fuerte retraccin en favor de una economa separada, aunque fuertemente enmarcada,395 y, ms general, de una sociedad civil relativamente independiente y autnoma. No hay que olvidar que el demos tambin puede ser una estructura envolvente, omnipresente y opresiva, como lo ha mostrado con creces en la Antigedad clsica o en los totalitarismos modernos.

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Para muchos autores, decir estado es lo mismo que decir estado moderno, i.e. es dar por sentada la condicin implcita de la separacin entre estado y sociedad civil. 395 Encajada, incrustada o empotrada en las instituciones sociales incluyendo dentro de stas las instituciones polticas, entre las cuales el estado dicen literalmente los nuevos institucionalistas. Vase Polanyi, 1957a,b, y Granovetter, 1985.

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Cuadro X.3: DEMOS Y ETNOS DEMOS Base de la adscripcin Derecho predominante Cerrado a Apertura va Aceptacin limitada Tipo de autoridad Organizacin, hoy Alcance para el individuo Particularista Forma desarrollada Institucin socializadora Tecnologa limitativa Asociado a nacionalismo Territorio, residencia Ius soli Extranjeros Naturalizacin Residencia legal Restrictiva Moderna Limitado Frente al etnos Nacin Escuela Poder Occidental, cvico ETNOS Familia, filiacin Ius sanguinis Extraos Mestizaje Matrimonio mixto Prescriptiva Tradicional Difuso Frente al demos Pueblo Familia Comunicacin Oriental, tnico

Pero, fuera de este diferente grado de implicacin que exigen al individuo, ni uno ni otro son, por naturaleza, abiertos ni cerrados. Simplemente, en el momento en que uno de ellos se universaliza el otro resulta, en consecuencia particularizado. Puesto que, para la mayora de las personas, la nacin ha sido suficiente para abarcar, durante generaciones, la totalidad o casi de su experiencia personal y de sus relaciones sociales extrafamiliares y extradomsticas, tendemos espontneamente y tienden las ciencias sociales a identificar la ciudadana, el demos, con el universalismo, es decir, con la igualdad formal, mientras que la cultura, el etnos, quedara del lado del particularismo. Sin embargo, esto no es ms que una visin parcial de la realidad: parcialmente correcta y parcialmente falsa.396 Puesto que asociamos la etnia al parentesco, del cual sera una suerte de ampliacin, y hacemos corresponder la comunidad a la nacin, no es difcil concluir que aqulla es particularista y sta universalista. Pero tambin podramos identificar la etnia con el pueblo, el colectivo ms amplio, y la comunidad con la aldea o el barrio, y, entonces, nos veramos empu-

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Etnocntrica, diran muchos, pero es mejor olvidarlo para no introducir confusin en relacin con el uso que inmediatamente haremos de la comparacin entre demos y etnos. En realidad sera ms bien democntrica.

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jados justamente a la conclusin opuesta: un etnos universalista frente a un demos particularista. El etnos no es particularista en s mismo, sino en relacin al demos, como subdivisin de ste. Las divisorias tnicas resultan particularistas en la mayora de los estados modernos porque stos han surgido y crecido apoyndose en una tecnologa y una organizacin de desarrollo ms rpido que el de la cultura, sobrepasando as, en la mayora de los casos, el alcance territorial de la etnicidad. Pero nada impide que suceda exactamente lo contrario, o ni una cosa ni otra. Los islandeses parecen ser tnicamente homogneos, y probablemente tambin lo sean los habitantes de otros pequeos estados insulares repartidos por todo el globo: etnos y demos coinciden. Los alemanes han estado mucho tiempo dispersos, y todava lo estn en parte, entre distintos estados europeos; Los hispanoamericanos se han dividido en dos docenas de pases a pesar de compartir una misma herencia tnica dominante: la espaola (o, si se considera que el argumento ignora, en esta forma, a las poblaciones autctonas, se puede aplicar a menor escala a algunos bloques intermedios como el azteca-maya-hispano en Centroamrica, el inca-mapuche-hispano en la zona andina, etc.), de modo que aqu parece ms particularista el demos que el etnos. Los judos han mantenido a lo largo de siglos una fuerte cohesin tnica por encima de las fronteras nacionales y proto-nacionales, de manera que entre ellos tambin caba considerar particularista al demos y universalista al etnos. Otro tanto podramos decir, probablemente o, al menos, as debieron de verlo ellos, de la divisoria entre los franceses continentales y los pieds noirs, o entre los portugueses y los retornados de las colonias africanas: el particularismo del demos divida al etnos comn. rabes (panarabismo) y africanos (panafricanismo) contemplan la divisin en estados territoriales impuesta por los europeos como una forma de particularismo frente a los grandes grupos tnicos definidos por la lengua y la religin, entre los primeros, o que traspasan claramente las fronteras individuales, entre los segundos; en la historia europea puede predicarse lo mismo del pangermanismo y el paneslavismo. Tanto el etnos como el demos pueden ser, indistintamente, al menos en trminos potenciales, lo mismo abiertos que cerrados. En el caso del demos, su propia delimitacin es a la vez un acto de inclusin y de exclusin, tanto hacia fuera (en el espacio) como hacia dentro (ante distintos grupos de la poblacin

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ubicada en el territorio) y, por tanto, intrnsecamente problemtico y potencialmente conflictivo.397 Una nacin puede ser ms inclinada a conceder la ciudadana a los recin llegados como tradicionalmente Francia o, en la actualidad, los Estados Unidos, que pueden considerarse tierras de acogida, o menos como tradicionalmente Alemania u, hoy, Australia.398 Un mismo demos, o comunidad poltica, puede cambiar a lo largo del tiempo, como en el caso de los Estados Unidos, que, sin contar el periodo colonial, pasaron por un primer periodo de puertas abiertas (1776-1881), un segundo de regulacin (1882-1916), un tercero de fuertes restricciones (1917-1964) y un cuarto de liberalizacin selectiva (1964 a hoy).399 O puede ser abierto hacia los individuos procedentes de ciertas comunidades (como Espaa hacia los de la Unin Europea y, en menor medida, hacia los del Cono Sur latinoamericano), o hacia los de cierta ascendencia tnica o caractersticas raciales (como, de distinta manera, Canad, Australia, Nueva Zelanda o Israel), y cerrado hacia los de otros orgenes nacionales o tnicos.400 Pero tambin los grupos tnicos varan en su grado de apertura, incluso manteniendo ntidas sus diferencias frente a otros o reelaborndolas para reforzar sus lmites. La apertura mnima probablemente sea la del sistema de castas, con sus normas y rituales de pureza y no contaminacin y sus prohibiciones casi absolutas de los matrimonios y las relaciones sexuales intergrupos, y la mxima tiene lugar, hoy, all donde las diferencias son puramente culturales, y no excesivas, bajo un nico estado, y tanto ms si ste lleva a cabo una poltica activa de asimilacin, como entre los inmigrantes de origen europeo en los Estados Unidos (la poltica mal llamada del melting pot). GruAl designar la pertenencia a una comunidad nacional, la ciudadana tambin define la no-pertenencia. Los excluidos del status de ciudadanos pueden encontrar necesario recurrir a la fuerza en el intento de lograr la inclusin y las ventajas que sta proporciona. Por tanto, la ciudadana puede ser una fuente tanto de conflicto como de integracin. (Barbalet, 1988: 97). 398 El mximo grado de apertura es el que expresa el principio medieval quid quid est en territorio, est de territorio, si bien es cierto que, entonces, esto significaba convertirse en sbdito ms que en ciudadano. 399 Cashmore, 1984b: 140. 400 El argumento del demos contra el inmigrante suele ser su presunta lealtad hacia el pas de origen, como se ha visto desde la repulsa de Locke hacia los musulmanes, a quienes tema fieles al mufti de Constantinopla, hasta la hostilidad hacia los inmigrantes alemanes en la PGM y el internamiento de los japoneses en la SGM en los Estados Unidos. El inmigrante es mucho ms abierto: Ubi panis, ibi patria, se es el motto de todo inmigrante, escribi uno de ellos, St. Jean de Crevecoeur (1782: III, 54). Sobre la transferencia de lealtades e intereses, vase Portes y Rumbaut (1990: 132ss).
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pos iguales o similares pueden presentar distintos grados de apertura en contextos polticos distintos: as, al estricto aislamiento de los indios y al sistema de relaciones raciales propio del sur de los Estados Unidos, sobre todo durante la esclavitud y en la poca de las leyes de Jim Crow, repetidamente calificado como un sistema de castas,401 se ha opuesto a menudo el modelo mucho ms flexible del Brasil, con un continuo y extendido mestizaje entre la poblacin de origen europeo y las poblaciones india autctona y de origen africano.402 Incluso un grupo tan netamente distinto en sus pautas culturales de eventuales vecinos y tan celoso de sus diferencias como los gitanos puede presentar un alto grado de apertura, de manera que no sea difcil incorporarse a l: de hecho, un asimilado de segunda generacin (el hijo un cnyuge gitano y otro payo) es considerado plenamente gitano, mientras que un inmigrante de segunda generacin puede no ser nacional e, incluso sindolo legalmente, no serlo en un sentido plenamente efectivo en muchos pases europeos. Hasta donde sabemos, muchos pueblos primitivos, a pesar del fuerte peso de las relaciones de parentesco en la estructura social, no tenan dificultad en aceptar a los extraos, por ejemplo entre los americanos nativos (los indios). Si el demos, puede decirse, ha vencido al etnos (aunque variados hechos y distintos autores apuntan hacia la posibilidad de un renacimiento tnico),403 es porque el desarrollo de la tecnologa del poder ha empujado en ese sentido. Para empezar, es mucho ms factible y ms sencillo dominar un territorio, con independencia de quin se encuentre en l, que un colectivo humano amplio con independencia de dnde se encuentre, simplemente por efecto de las limitaciones impuestas por las leyes de la fsica. Pero, adems, la tecnologa del poder ha permitido un desarrollo del dominio territorial que, en la mayora de los casos, sobrepasa el mbito territorial de pueblos y culturas. Sin poder, las culturas y los grupos tnicos tienden a debilitarse, a disolverse, a diferenciarse en los mrgenes, dando lugar a culturas y grupos nuevos o sucumbiendo al influjo de los vecinos.404 El alcance y la potencia de los medios
Myrdal, 1944; Cox, 1959. A este respecto, vase Van den Berghe, 1978. 403 Desde Herberg (1955), pasando por Glazer y Moynihan, hasta numerosos autores actuales. 404 Los gitanos, uno de los pocos grupos humanos no sometidos como tales a un poder que vaya ms all del clan, son un buen ejemplo de esto. De hecho, su precaria unidad les viene impuesta desde fuera, de su categorizacin como grupo por la sociedad paya y por el poder estatal. Como afirma de modo general Nagel (1986), los estados pueden
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econmicos, administrativos y militares, en particular, han aumentado, durante mucho tiempo, ms rpidamente que los de los medios de comunicacin masiva o selectiva, que podran haber sido el instrumento de las etnias quiz sea por eso que ahora, en medio de la explosin de las comunicaciones, asistimos al retorno de la etnicidad. Cabe sealar que etnos y demos son, en un sentido inmediato, el producto de las dos grandes instituciones de socializacin: familia y escuela, respectivamente. La identidad tnica se transmite, en lo esencial, a travs de la difusa educacin familiar, aunque pueda llegar tambin a ser el objetivo de la institucin escolar; la identidad nacional es, habitualmente, un objetivo prioritario, a menudo obsesivo, de sta como tan claramente puede verse en nuestra propia historia pasada y presente, de la nacin espaola y de las nacionalidades que la forman, si bien puede calar en la poblacin hasta el punto de encontrar en la familia un poderoso apoyo. La escuela casi siempre acta a favor del demos, a pesar de que pueden encontrarse excepciones en forma de centros tnicos, religiosos, etc. Pero esto no supone que est au dessus de la mele tnica, por mucho que as lo proclame su discurso oficial y lo crean sus agentes: simplemente es pro-tnica para unos y anti-tnica para otros, segn que formen parte de una etnia dominante o de una etnia subordinada.405 Despus de todo, el nacionalismo no es, tpicamente, sino el empeo en convertir el etnos en demos, de segregarse de un demos ms amplio con el territorio a cuestas, por supuesto para dar lugar a un demos nuevo, pero esta vez bajo el dominio del propio etnos. En paralelo o ms tarde vendr la cuestin de si los dems etnos dentro del nuevo demos deben ser respetados, asimilados, expulsados o incluso liquidados. Una vez que las etnias se dispersan y entrecruzan y los estados se extienden sobre varias de ellas, es decir, una vez que casi cualquier etnia se encuentra presente en el territorio de varias naciones y casi cualquier nacin tiene en su territorio varias etnias, las condiciones del conflicto estn servidas.

desempear un papel esencial en la formacin de las minoras tnicas, al definirlas como tales borrando sus diferencias internas y subrayando las externas. 405 En frica han sido los maestros, los intelectuales, quienes ms empeo han puesto en fomentar su idioma y su cultura y quienes se han mostrado ms sensibles a cualquier ventaja otorgada al idioma o la cultura de cualquier otro grupo del pas. (Colson, 1967: 205)

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Anthony Smith sostiene que existe un nacionalismo cvico, territorial, tpicamente occidental, ms abierto que el nacionalismo tnico, genealgico, tpicamente oriental, en la medida en que aqul permite cierta eleccin y ste no.406 Esto puede considerarse una variacin sobre un tema ya clsico, la distincin de Plamenatz (1973) entre nacionalismo occidental y oriental: el primero, ms avanzado y liberal, polticamente unificador, culturalmente desarrollado, ejemplificado por Francia e Italia; el segundo, de mayor componente tnico, ms catico y tradicional, ejemplificado por los Balcanes. Aunque la idea resulta atractiva, no creo que sea adecuada su utilizacin para definir un tipo de naciones como excluyentes, cerradas, y otras como inclusivas, abiertas. La diferencia entre el nacionalismo cvico y el tnico existe y es plenamente pertinente, pero no creo que consista en su distinto grado, sino en sus distintas vas de apertura. No es cierto que el nacionalismo cvico sea, necesariamente, ms abierto que el tnico. Suiza, con sus distintos cantones y lenguas, es probablemente un buen ejemplo de nacionalismo cvico enormemente cerrado, a diferencia de los Estados Unidos, que son un pas comparativamente abierto. En Europa, el nacionalismo irlands, con su repulsa de los matrimonios mixtos al menos en el Ulster, parece notablemente cerrado, mientras que, en Espaa, el nacionalismo vasco, claramente tnico, notoriamente radical y abundante en delirios biologistas, no parece poner (hoy por hoy) el menor obstculo a los matrimonios mixtos ni a la asimilacin de los inmigrantes, siempre y cuando hagan la correspondiente profesin de fe. Lo que sucede, sencillamente, es que la puerta a la comunidad poltico-territorial es la nacionalizacin,407 la adquisicin legal de la ciudadana, mientras que la puerta a la comunidad tnica es el matrimonio mixto y, en ltima instancia, pasar la lnea (convertirse a la fe, aprender la lengua, adoptar el modo de vida, etc.). Naturalmente, los mecanismos legales se sitan en un plano ms racional y predecible en su funcionamiento y ms claramente susceptible de opcin individual y, por tanto, ms visiblemente abierto que el connubio o las conversiones de cualquier tipo.
Mientras que el concepto occidental estableca que un individuo tena que ser de alguna nacin pero poda elegir a cul pertenecer, el concepto no occidental o tnico no permita tal libertad. Tanto si alguien permaneca en su comunidad como si emigraba a otra segua siendo ineludible y orgnicamente miembro de la comunidad en la que naci y llevaba su sello para siempre. (Smith, 1991: 10). 407 O naturalizacin, un expresivo trmino, contradictorio en s mismo, que merecera un anlisis aparte.
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Estas diferencias entre ambas formas de colectividad, demos y etnos, se recogen de modo sistemtico en el Cuadro X.3.

X.3 Los conflictos intercomunitarios

Si volvemos sobre la clasificacin de las colectividades que se presentaba en el Cuadro IX.7, de la que en su momento extrajimos las colectividades no territoriales, podemos ahora, al contrario, extraer las territoriales, lo que arroja la tipologa del Cuadro X.4. De un lado tenemos las colectividades territoriales sin soberana propia, cuya delimitacin como tales puede provenir principalmente de la cultura o de la ordenacin poltica. En el primer caso nos hallamos ante una nacionalidad; en el segundo, ante una regin. Ni toda nacionalidad es, al mismo tiempo, una regin, ni toda regin es una nacionalidad. Los estados de cierta extensin adoptan normalmente algn tipo de divisin territorial, que puede basarse en tradiciones histricas, como las comunidades autnomas en el caso espaol (pero no tanto las provincias), o en criterios administrativos independientes de cualquier factor tnico preexistente, como en los casos francs (departamentos) o estadounidense (estados). En cualquiera de los dos casos, no obstante, es probable que unas regiones puedan considerarse nacionalidades y otras no: as, las nacionalidades histricas espaolas, Bretaa o Crcega en Francia o el nacionalismo tejano en los Estados Unidos representan diferencias de grado ms o menos importantes, en cuanto a su singularidad cultural, dentro del conjunto de las demarcaciones de cada uno de esos pases. Por otra parte, es posible que una nacionalidad sea probablemente con la finalidad de negar y/o quebrar su unidad fragmentada en o entre varias regiones. Del otro lado tenemos las colectividades territoriales soberanas, detentadoras del poder poltico (empezando por el monopolio legtimo de la violencia) hacia el interior y reconocidas como autnomas en el exterior. En las pginas anteriores hemos venido sosteniendo que todo poder poltico tiende a crear una etnia o pueblo, lo que, en las condiciones de la poca moderna, puede formularse de forma ms rotunda: todo estado tiende a crear una nacin, que construye valindose de poderosos medios de socializacin como la escuela, tal vez la iglesia, hoy los medios de comunicacin, por encima de comuni-

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dades menores.408 Por eso distinguiremos entre estado-nacin y nacin-estado. Tal como hemos definido la comunidad, el estado y sus relaciones, toda nacin se considera aqu un estado y, todo estado, una nacin. No existen, por consiguiente, las naciones sin estado, que corresponderan a lo que aqu hemos denominado nacionalidades. Para ser ms exactos, toda nacin cuenta con un estado, simplemente porque as la hemos definido, y todo estado se asocia a una nacin, porque formarla o mantenerla es una de sus principales actividades.409 Cuadro X.4: LAS COMUNIDADES TERRITORIALES Etnia S No Soberana S Nacionalidad (Ejemplo: Catalua) Estado-nacin (Ejemplo: Portugal) No Regin (Ejemplo: Extremadura) Nacin-estado (Ejemplo: Espaa)

En principio, caben dos extremos ideales entre los cuales se distribuiran los casos reales. De un lado, que el estado sea una comunidad territorial tnicamente homognea, bien porque ya ha superado sus diferencias internas, bien porque ha surgido del impulso de una nacionalidad, producto a su vez de un proceso histrico anterior, que ahora ha conquistado la forma de estado y se torna, por tanto, nacin: se trata, entonces, del estado-nacin. Del otro, que el estado exista sobre una comunidad territorial tnicamente heterognea, si bien su accin desencadena o alienta el proceso de formacin de una nacin, aunque todava no haya borrado las diferencias comunitarias y/o tnicas en su interior estamos, ahora, ante la nacin-estado; no obstante, puede fracasar en el empeo (lo cual depender no slo de su constitucin interna, sino tambin de los intereses y las acciones y omisiones ajenas). Simplificando, podramos decir que el estado-nacin es el estado originado en una nacin, la nacin que ha devenido estado, mientras que la nacin-estado es la nacin originada en un estado, el estado que deviene nacin.
Hay ya una amplia literatura sobre la construccin de las naciones: Lewis, 1977; Anderson, 1983; Hobsbawm y Ranger, 1983; Hobsbawm, 1990. 409 El problema fundamental es producir el pueblo. Mejor an, que el pueblo se produzca a s mismo en forma permanente como comunidad nacional. (Balibar, 1988b: 146)
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Salta a la vista que esta distincin corresponde a la de Anthony Smith.410 Sin embargo, hay que evitar concebir esta dicotoma de manera esttica como en mi opinin, lo hace, al menos hasta cierto punto, este autor: el estado-nacin o la nacin-estado son esto o aquello. La que se propone aqu es dinmica, acorde con la idea de que, ms all de la esfera domstica y su limitada rea de influencia, la comunidad es una creacin del poder poltico. En este sentido podramos decir que el estado-nacin es una comunidad poltica ms o menos acabada, aunque nunca por entero (como aprende todo estado al enfrentarse, tarde o temprano, a algn movimiento independentista, sea minoritario o amplio dentro de la subcomunidad a la que quiere segregar), pendiente siempre de reproducirse como tal, mientras que la nacin-estado se encuentra todava en proceso de gestacin, con un desenlace tan abierto como incierto (que puede culminar tanto en su conversin en estado-nacin como en su descomposicin en unidades menores), enfrascada todava en la tarea de producirse como tal.411 Aunque los estados-nacin sean hoy el escenario privilegiado del nacionalismo cvico, pueden serlo y lo son porque se han levantado sobre su especificidad tnica y han superado o eliminado sus divisorias internas no menos tnicas, es decir, que normalmente surgieron de un nacionalismo tnico; las naciones-estado, por el contrario, se ven empujadas, si quieren mantenerse como tales, a apoyarse en un nacionalismo cvico, ya que otro destruira su unidad o, al menos, su ya precario consenso (y no es infrecuente que un grupo tnico trate de someter a los otros), pero, a medida que avanza el proceso de su construccin, sea siguiendo una pauta de fusin en un crisol comn o de primaca creciente de una etnia, pueden pasar a practicar un nacionalismo tnico frente al exterior. En otras palabras, el estado-nacin nace
Segn Smith, un estado-nacin es una nacin con soberana territorial de facto, mientras que una nacin-estado es una formacin poltica soberana que carece de las caractersticas primera y quinta antes mencionadas vase nota 377. (Smith, 1971: 266-267) 411 Mantengo esta terminologa porque la expresin estado-nacin surgi, creo, con ese sentido aproximado: un estado que corresponde, ms o menos, a los lmites de una nacin. Ms recientemente, Smith, ha jugado con el orden de los trminos para sealar, acertadamente, que muchos estados no cumplen ese requisito. Sin embargo, creo que el uso gramaticalmente ms acertado sera justo el opuesto: igual que un hombrelobo es un hombre que se vuelve lobo, y no al revs (un lobo-hombre, incluso en Pars, es precisamente lo contrario, como advirti Boris Vian), y un hombre-orquesta es un hombre que hace de orquesta y no a la inversa, lo que la composicin estado-nacin debera designar es un estado que se transforma en (que crea una) nacin, y no al contrario; y, la composicin nacin-estado, una nacin que alcanza a ser (que se independiza en) un estado. El primer trmino es el sujeto; el segundo, el predicado.
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del nacionalismo tnico y desemboca en el cvico; la nacin-estado nace del cvico y desemboca en el tnico. El Cuadro X.5 presenta de manera esquemtica las caractersticas diferenciales de estas dos formas de nacin. Cuadro X.5: ESTADOS-NACIN Y NACIONES-ESTADO ESTADO-NACIN Definicin segn A.D. Smith Interna/Culturalmente Escenario tpico Proceso de construccin Papel del estado en relacin con la nacin Futuro previsible Cultura y poltica Nacionalismo NACIN-ESTADO Una nacin con soberana Sin especificidad cultural territorial de facto ni sentimiento grupal Homogneo Europa Occidental Culminado Reproducirla, mantener su unidad y especificidad Cierto: estabilidad como estado-nacin Nacin precede a estado Primero tnico, despus cvico Heterognea Dos o ms Africa post-colonial Incipiente Producirla, construir su unidad y especificidad Incierto: consolidacin o fragmentacin Estado precede a nacin Primero cvico, despus tnico

Nacionalidades presentes Una

Esta distincin no es incompatible con la identificacin de estado y nacin, es decir, con la afirmacin de que una nacin slo lo es cuando cuenta con su propio estado. En realidad, hemos definido nacin y estado como indisociables, pero no idnticos, pues es obvio que el estado es la estructura poltica y la nacin el colectivo humano. Sin embargo, por ms que conceptualmente no quepa hablar de una nacin sin estado (pues se tratara simplemente de una nacionalidad), ni de un estado sin nacin (pues se tratara simplemente de un mesogobierno regional o de una estructura supranacional), la historia real no se preocupa mucho de responder a la pureza de los tipos ideales ni evoluciona en forma digital: o s, o no. Una colectividad humana puede alcanzar un alto grado de diferenciacin como nacionalidad, casi como una nacin de pleno derecho es decir, independiente, sin llegar a tener un estado propio (como Kosovo antes de la reciente guerra);412 y un estado puede levantarse sobre una pluralidad de colectividades que se mantienen unidas exclusivamente por su fuerza (como numerosos estados africanos). La primera, al alcanzar su so-

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berana, es un estado-nacin; el segundo, mientras se consolida como colectividad (dando lugar a un estado-nacin) o se desintegra como estructura (dando lugar, tal vez, a varios estados-nacin), es una nacin-estado. Tenemos, entonces, una doble gradacin en la que la variable dependiente puede ser el etnos o el demos pero la variable independiente es, en ambos casos, el poder poltico (quiz fuera ms adecuado decir que etnos y demos son variables, al mismo tiempo, independientes y dependientes, mientras que el poder poltico es la variable interviniente), tal como se refleja en la Figura X.1. De un lado, la etnia, que puede desarrollarse progresivamente como pueblo, nacionalidad y nacin; del otro, el territorio, que puede transformarse, cuestin de grado, en regin, nacionalidad y nacin. Los dos estadios finales en la enumeracin, pues la historia es, a estos efectos, reversible son, no por casualidad, coincidentes, dado que nacionalidad y nacin son precisamente la reunin de etnos y demos, lo que podramos llamar un etnodemos, con el poder poltico, respectivamente, in potentia o in actu. De aqu se desprende, una vez ms, que en el complejo conceptual presentado no hay nacin sin estado ni estado sin nacin. No cabe, por tanto, asimilar conceptos como los de naciones sin estado o nacin de naciones,413 que tratan de poner en pie de igualdad a colectividades que cuentan con un estado propio y otras que no lo hacen igualdad salvo en esto, claro est.414 Una nacin puede estar compuesta o no, por nacionalidades, pero de ningn modo por otras naciones, pues la idea misma sera contradictoria. Y puede ver desarrollarse en su seno o no colectividades territoriales y culturales que, en ciertas circunstancias, quepa llegar a considerar nacionalidades y que puedan aspirar a ser naciones, es decir, a la independencia. Aunque la figura esquemtica, en fin, parece presentar a la nacionalidad como un estadio intermedio entre la nacin y otras formas anteriores, ni es necesario ni resulta especialmente pro412

Estos movimientos [los nacionalismos], con raras excepciones, aparecieron dentro de lmites administrativos ya definidos. Podra decirse por tanto que un estado, aunque no independiente, precedi al movimiento. (Wallerstein, 1988: 127) 413 Sobre el concepto de nacin sin estado, vase Guibernau (1995) una clara muestra de su uso como apologa del nacionalismo (secesionista). Sobre el de nacin de naciones, vase Adamic (1944), si bien este autor tena en mente una nacin territorial de naciones puramente tnicas (los Estados Unidos). 414 En este sentido, la Constitucin de 1978, con su afirmacin de que la nacin espaola comprende distintas comunidades, algunas de las cuales son nacionalidades (y, como no poda ser menos, histricas), estuvo notablemente ms acertada que todos los tericos del estado plurinacional o la nacin de naciones.

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bable que as sea. Antes bien, la nacionalidad puede ser una antigua nacin cada en algn momento y por cualquier causa del firmamento de las comunidades soberanas, al igual que una enana marrn es una antigua estrella que ha perdido su brillo, no que lo est ganando. Figura X.1: FORMACIN DEL ETNOS Y EL DEMOS ESPACIO (Extensin) TIEMPO (Sucesin)

TIERRA PODER POLTICO TERRITORIO (SUPRADOMSTICO)

POBLACIN

ETNIA

REGIN

PUEBLO

NACIONALIDAD

NACIN

Ahora bien, es esta presencia o ausencia de poder poltico propio la que determina las reglas del juego en las relaciones entre las comunidades. Las naciones, soberanas, sin un poder arbitral por encima de ellas, se relacionan entre si como entidades autnomas, sea mediante la fuerza, mediante el mecanismo ms pacfico del contrato el mercado y toda clase de acuerdos bilaterales o multilaterales o por medio de cualquier combinacin de ambos. Las nacionalidades y regiones, sometidas en cada caso y junto con otras al poder comn de una nacin, se relacionan entre s, dentro de ella, como participantes. Recuperando al efecto la tipologa de Polanyi (1944: 47-55) sobre la economa real, podramos decir que las naciones se relacionan siguiendo patrones de reciprocidad y simetra (la alternativa a los cuales es la guerra), mientras que las nacionalidades y, con ellas, las regiones, etc. lo hacen siguiendo

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patrones de centricidad y redistribucin (la alternativa a los cuales es la secesin). El Cuadro X.6 refleja esta contraposicin Cuadro X.6: RELACIONES ENTRE NACIONES Y NACIONALIDADES Tipo de etnodemos NACIONES (con poder propio) Reglas del juego Aceptacin RECIPROCIDAD Mercado(s) internacional(es) Organismos intergubernamentales GUERRA, AISLAMIENTO NACIONALIDADES (sin poder propio) CENTRICIDAD Presupuesto(s) pblico(s) Infraestructuras y recursos comunes SECESIN, INSUMISIN

Ruptura

Las naciones compiten, si nos ceimos al campo econmico, por los recursos, que podemos reducir a la tierra (el conjunto de los recursos naturales) y el trabajo, por los bienes producidos con ellos o por las oportunidades de mercado (es decir, por el total de recursos y otros bienes en posesin o al alcance de la humanidad). La mayora de las guerras en la historia de la humanidad han estado relacionadas con alguno de los dos primeros objetivos mencionados o con ambos, alcanzados, respectivamente, mediante la invasin o la esclavitud, e incluso en Europa los hemos visto perseguir, al menos, hasta la II Guerra Mundial. En la poca de expansin del capitalismo, sin embargo estos objetivos van dejando paso a otros: la apertura o el cierre de los mercados. Los pases econmicamente ms poderosos guerrean contra los ms dbiles para que stos abran sus mercados a los productos de aqullos (por ejemplo las guerras del opio de Inglaterra contra China, o la destruccin de la industria textil en la India); por otra parte guerrean entre s para imponer o mantener monopolios o mercados cautivos, como el conflicto interimperialista que fue la I Guerra Mundial. Pero al contrario de lo que creyeran Lenin y, con l, buena parte del marxismo el imperialismo no es la fase superior del capitalismo, sino su estadio ms primitivo en el escenario mundial, por lo mismo que el expolio feudal no es la fase superior del comercio local sino todo lo contrario; el imperialismo fue al capitalismo mundial (al mercado mundial) lo que la acumulacin primitiva al capitalismo nacional: una fase transitoria, en cierto modo necesaria aunque no inevitable pero llamada, en todo caso, a ser supera-

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da.415 Superada en gran medida esta etapa, las naciones se limitan a competir en y por los mercados con diversas medidas arancelarias, financieras, administrativas, etc., sin llegar normalmente a la continuacin de la poltica por otros medios. Nacionalidades y regiones compiten por los recursos y la riqueza nacionales de otro modo, pues ellas no se relacionan ni en estado de naturaleza ni siquiera a travs de las sofisticadas reglas del mercado, sino dentro de las normas del estado. El estado interviene en la vida econmica como productor, como redistribuidor y como regulador. Sus actividades en los dos primeros aspectos se expresan en el presupuesto pblico, que determina de dnde obtendr sus propios recursos y a quin y a dnde irn a parar sus bienes, servicios y transferencias. La aspiracin de cualquier comunidad subnacional se puede resumir, en principio, en esta mxima: dar menos y recibir ms, o sea, obtener un saldo fiscal positivo (en los trminos en que se defini en el captulo VI). Por otra parte, las distintas opciones a la hora de la regulacin econmica (mercados, precios, tasas, requisitos tcnicos, ordenanzas laborales, etc.) pueden favorecer ms o menos a unas comunidades u otras, puesto que sus estructuras demogrficas, sus recursos y sus actividades son distintas. Lo dicho vale no slo para las nacionalidades y regiones sino, asimismo, para cualesquiera otras demarcaciones administrativo-territoriales (municipios, sobre todo, pero tambin, en su caso, comarcas, partidos o, en mbitos ms especializados, confederaciones hidrogrficas, etc.), as como para cualesquiera agrupaciones territoriales de intereses de primer orden, entre individuos (por ejemplo, comunidades de propietarios, asociaciones de vecinos, asociaciones de afectados por planes urbansticos o similares), o de segundo orden, entre comunidades (federaciones o alianzas de asociaciones de vecinos, coaliciones de municipios y otras comparables), en la medida en que acten como defensoras de los intereses de sus miembros hacia el exterior. Las diferencias entre ellas no son, a estos efectos, esenciales, sino slo de relevancia, la cual depende de factores como su estabilidad, su viabilidad y o su legitimidad. Las
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La tesis de la necesidad histrica es, ciertamente, de doble filo, y en ningn caso debe entenderse como negacin de la responsabilidad individual ni colectiva. No obstante, no slo ha sido defendida por el marxismo en relacin con el capitalismo, sino, en diversas formas, por muchos estudiosos del despliegue de ste, desde Kuznets y su curva del desarrollo hasta Castells y su anlisis del papel de las mafias en la actual transicin este-europea.

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comunidades con una existencia administrativa estable tienen un papel ms importante y continuado que las agrupaciones ocasionales; las comunidades territoriales a las que las reglas del juego establecidas (la ley) conceden competencias amplias, y que gozan de notable autonoma u ocupan un lugar destacado en la descentralizacin poltico-administrativa (como las comunidades autnomas y los municipios en Espaa), desempean un papel ms relevante que otras de dudoso estatuto (como las comarcas o las provincias); las comunidades con una dimensin tnica, concretamente las nacionalidades, pueden recurrir ms fcilmente a un discurso legtimo y legitimador al menos hacia dentro desde el cual articular sus reivindicaciones frente a la nacin es decir, frente al resto y por medio del cual movilizar a sus componentes. Subsidiariamente, el sistema electoral, con su especfica distribucin de circunscripciones, otorga cierto poder a colectividades que no lo tienen en el plano poltico-administrativo, dando lugar al bien conocido fenmeno del clientelismo local. Llegados aqu, conviene no olvidar que las comunidades sean nacionales, regionales o de cualquier otro tipo estn compuestas por individuos, por ciudadanos, cuyos intereses agregados expresan. No poseen intereses propios, salvo que entendamos por tales la consecucin de bienes pblicos, de cuyo consumo nadie puede ser excluido posiblemente ni los que no pertenecen a ellas, o los intereses particulares de los ms beneficiados o los ms poderosos dentro de ellas. Sencillamente, la obtencin por una comunidad una cuota mayor de los recursos que distribuye la comunidad de orden superior, beneficiar, pro rata, a todos los miembros de aqulla segn su participacin interna en los recursos globales. Esta es, cmo no, una de las bases del localismo en todas sus variantes. Desde el punto de vista de la justicia econmica, una colectividad territorial puede ser vista, simplemente, como una coalicin de intereses. Light (1981) sugiere, con razn, que la etnicidad y la identidad tnica (incluida la comunitaria o territorial) son, en gran medida, cuestin de perspectiva, es decir, que un mismo individuo puede sentirse identificado con grupos de distinto alcance en diferentes situaciones; el distinto grado de agregabilidad de los intereses individuales y, por consiguiente, el distinto alcance posible de las coali-

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ciones de individuos, o de las coaliciones de coaliciones, sin duda son una parte no desdeable de la explicacin.

X.4 La sucesin: herencia y nacionalidad

Excepto al ms rancio conservadurismo, a ninguna teora o concepcin social que haya acordado algn lugar a la igualdad como valor moral o meta poltica se le ha escapado jams que la herencia contradice cualquier principio distributivo basado en los derechos naturales (igualdad) o el mrito (igualdad de oportunidades) individuales. Es una de las paradojas del marxismo que nunca concediera mucha atencin ni importancia al problema de la herencia, ya que lo consider tal nicamente en el contexto de la explotacin de una clase por otra a travs de otros mecanismos: sin la explotacin de clase, la herencia carecera de relevancia;416 s vio un problema especfico en ella, en cambio, otro gran inspirador del movimiento obrero, Proudhon.417 El liberalismo, incluso el ms apegado a los principios, s repar, por su parte, y aunque episdicamente, en que resultaba difcil conciliar su idea meritocrtica de la sociedad, de base individualista, con la prosaica evitacin de la seleccin sobre la base del mrito (el mercado, el sufragio, la escuela) por medio del expediente nada meritorio de la herencia. J.S. Mill, un liberal de pura cepa, se mostr particularmente incmodo con la idea de que alguien pudiera acumular una gran fortuna no derivada de su esfuerzo, por lo que propuso una y otra vez gravar las herencias con fuertes impuestos, sin otro lmite que el de no provocar una evasin difcilmente controlable; si bien, haciendo gala de su proverbial moderacin, procur dejar espacio suficiente para que se pudiese llevar por esa va una vida de caballero.418 Durkheim dio por buena la crtica de Mill y no dej de lamentarse de la oposicin entre la herencia y el contractualismo (la

La desaparicin del derecho de herencia ser el resultado natural de un cambio social que supere la propiedad privada de los medios de produccin; pero la abolicin del derecho de herencia no puede ser nunca el punto de partida de tal transformacin social. (Marx, 1869) 417 [E]n cuanto a las donaciones, los testamentos y la herencia, la sociedd, protegiendo los afectos personales y sus derechos propios, no debe permitir nunca que el amor y la parcialidad destruyan la justicia. (Proudhon, 1888: 244) 418 [A] nadie se le debera permitir adquirir, mediante herencia, ms que la cantidad necesaria para una moderada independencia. (Mill, 1848: V,6,1.)

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sociedad basada en el consenso contractual) o la igualdad econmica,419 tildndola de residuo de la propiedad colectiva y de estar asociada a conceptos y prcticas arcaicos que no caben en nuestra tica presente, y haciendo votos por su inminente prdida de importancia (Durkheim, 1912: 174-75); pero, fiel a s mismo y a su entorno, se limit a proponer la supresin de la variante ab intestato (herencia familiar sin testamento a la muerte del propietario), asegurando a rengln seguido que la herencia testamentaria era ms delicada (Ibd.: 216) Aunque, desde la perspectiva de los lazos afectivos de la comunidad domstica, nos resulte difcil imaginar deber alguno ms sagrado e indiscutible que el de asegurar el mximo bienestar a los nuestros, tanto en vida como despus de la muerte (propias); y aunque, por consiguiente, nos parezca que la herencia est plenamente justificada en atencin a esa solidaridad familiar, tan pronto como adoptamos la perspectiva de la comunidad poltica, que no slo est soldada por sus propios lazos de solidaridad sino que, adems, es el origen y el escenario privilegiado de la idea misma de igualdad, se nos presenta la herencia como un atentado contra aqulla la solidaridady un obstculo para sta la igualdad. Pero el paso del mbito de la familia al de la nacin, del hogar al estado, no nos libera de nuestros dilemas morales ni los agota, pues el mismo particularismo que descalifica a la familia cuando se la enfrenta a la nacin descalifica tambin a sta cuando se la contrapone a la humanidad.420 Es verdad que la nacin puede provocar sentimientos de entrega y altruismo que parecen situarse en el vrtice de la moralidad, pero no lo es menos que cualquier distincin entre los seres humanos se derrumba, a la larga, ante lo que todos tienen en comn, pues si la ciudadana, la igualdad civil y poltica, pueden contemplarse como un logro de la sociedad, pocas ideas son capaces de cobrar tanta fuerza como la de la igualdad de principio entre todos
Es obvio que la herencia, al crear desigualdades entre los hombres desde el nacimiento que no estn relacionadas con sus mritos o servicios, invalida todo el sistema contractual hasta sus mismas races. Es la transferencia hereditaria, sea por la voluntad de un hombre o de otro modo, la que es contraria al espritu del individualismo. (Durkheim, 1912: 213, 217) 420 Debe pensarse, por ejemplo, en el bien de la Patria cuando se trata del bien del gnero humano? No, el deber del ciudadano es un crimen cuando hace olvidar el deber del hombre. La imposibilidad de alinear el universo bajo una misma sociedad ha convertido en extranjeros a los hombres, pero ello no ha hecho prescribir los primeros deberes y el hombre, en todas partes razonable, no es ni romano ni brbaro. (Montesquieu, 1725: 160)
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los seres humanos, en sus distintas formulaciones: igualdad ante Dios, igualdad de todos los hombres, naturaleza comn, derechos humanos...421 Al pasar de la comunidad domstica a la poltica, del hogar al estado, de la familia a la nacin, se produce un cambio de escenario y de personajes, pero las relaciones entre ellos son equiparables y la trama argumental es, en definitiva, la misma. En el lugar de la propiedad privada aparece ahora el patrimonio colectivo y, en el de la herencia, la nacionalidad. La nacionalidad, entendida en este contexto no como una colectividad que fue o que aspira a ser una nacin (como se defini en el captulo noveno y se ha mantenido en este mismo), sino en su otro significado habitual, el que se plasma documentalmente en los pasaportes: como una condicin personal, como adscripcin de la persona a la nacin, con el consiguiente conjunto de derechos y obligaciones, una parte de los cuales se refieren al patrimonio colectivo. El Cuadro X.7 presenta en forma esquemtica las caractersticas de estas dos formas de sucesin, individual y colectiva.

Despus de todo, la igualdad ciudadana puede ser parte integrante del pensamiento ms conservador. No en vano fueron los griegos quienes inventaron la isonomia, al tiempo que excluan a mujeres, extranjeros y esclavos. Burke opuso abiertamente los derechos ciudadanos a los derechos humanos, al alabar la argumentacin del Parlamento ingls sobre la Petition of Rights, reclamando sus libertades no a partir de principios abstractos como los derechos del hombre, sino como derechos de los ingleses [Englishmen] y como un patrimonio heredado de sus predecesores. La respuesta vino de Paine (1792): Todo derecho civil tiene por fundamento algn derecho natural preexistente en el individuo, pero para cuyo disfrute no es suficientemente eficaz, en todos los casos, su poder individual.

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Cuadro X.7: LA SUCESIN: HERENCIA Y NACIONALIDAD HERENCIA Se transmite riqueza Beneficiarios Titulares del derecho a Individual (propiedad) Familiares/Herederos Alimentos, parte legtima (derechos sucesorios) Nacin Polticos: el poder de la nacin sobre individuos Impuestos, obligatorios Justicia NACIONALIDAD Colectiva (patrimonio) Ciudadanos/Nacionales Prestaciones y servicios pblicos (derechos sociales) Humanidad Ninguno, al no existir un poder de la humanidad Ayuda, discrecional Caridad

Excluye al resto de la Sometida a lmites Redistribucin mediante Considerada sta como Distinto tratamiento se explica porque Va redistributiva ms eficaz, aunque no necesariamente nica

La nacin descansa en un La humanidad vive en contrato social (entre sus estado de naturaleza miembros) (entre los estados) Externalizar los bienes hacia otras familias (va presupuesto pblico) Internalizar la poblacin de otras naciones ( va inmigracin)

Tanto la herencia como la ciudadana son, para quien las recibe, formas de dotacin inicial, el trasunto de la apropiacin original para quien no lleg a tiempo a sta; es decir, para todos, ya, hoy en da. Si los bienes y recursos recibidos al nacer o al incorporarse a la vida adulta, sea individual o colectivamente, como heredero o como ciudadano, son recursos naturales o proceden de la apropiacin originaria y suponen, por su cantidad o su calidad, una dotacin desigual a la de otros, nos enfrentamos sencillamente a la violacin de la clusula lockeana en el tiempo.422 No slo los contemporneos, sino todos los seres humanos, nacidos y por nacer, han de tener los mismos derechos iniciales, sin otros determinantes que la cantidad total de riqueza comn a distribuir y el nmero de titulares de derechos entre los cuales distribuirla. Por decirlo con el filsofo, cada cual debe encontrar, al llegar, al menos tanto y tan bueno como los que llegaron antes.423

Que la tierra debe ser tratada como patrimonio comn no slo de quienes en un momento dado la habitan sino de todas las generaciones es algo sealado, por ejemplo, por el informe Brundtland (World Commission on Environment and Development, 1987: 144). 423 Los cuales, por su parte, deben dejar, al partir, tanto y tan bueno, al menos, como tomaron al llegar. Esa sera su aportacin individual al desarrollo sostenible.

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Si, por el contrario, los bienes o recursos recibidos, sea individual o colectivamente, como heredero o como ciudadano, son productos del trabajo humano, inmediato y/o acumulado, carece de cualquier derecho sobre ellos quienquiera que no haya intervenido directa ni indirectamente en su produccin. Y, a falta de titulares de estos derechos que podemos llamar activos por su renuncia o a su muerte poseen idnticos derechos pasivos sobre ellos todos los dems miembros de la comunidad poltica o de la comunidad humana. Dicho de otro modo, la nacin no tiene por qu considerarse ineludiblemente obligada a reconocer derechos pasivos especiales o exclusivos a los miembros de la familia, los parientes, ni la humanidad a reconocrselos a los miembros de la nacin, los compatriotas. La nacin, en realidad, slo reconoce en grado limitado los derechos excluyentes de la familia y puede hacer efectiva esta limitacin mediante los gravmenes sucesorios y otras formas de reversin; la humanidad, por su parte, tampoco se encuentra muy confortable con los derechos excluyentes de la ciudadana, pero no puede hacer otra cosa que invocar la comunidad moral. En cualquier caso, la preeminencia de los derechos nacionales sobre los humanos y de los derechos familiares sobre los ciudadanos contradice tanto el principio de apropiacin por el trabajo como el principio de apropiacin originaria, pues viola la norma de equidad asociada a aqul y la norma de igualdad asociada a ste. Si, en fin, forman parte de lo que en el captulo IV designamos como recompensa, del premio recibido por una aportacin especial, parece ms que claro que desbordan ya el marco de la justicia y nos sitan netamente en el mbito del problema de la eficacia, desde el punto de vista del dador, es decir, del donante o testador, y ni siquiera eso si pensamos en el receptor. Este caso aparece ms claramente en el caso de la herencia, ya que sta involucra a los individuos en cuanto tales, los cuales, por otra parte, estn insertos en relaciones de mercado o, a estos efectos, cualesquiera otras que puedan suponer recompensas ms all de la igualdad y de la equidad. Sin embargo, no sera difcil argumentar y aqu no debe resultar difcil intuir que, toda vez que el patrimonio pblico, nacional, se nutre especialmente de las recompensas individuales (por ejemplo gracias al impuesto progresivo sobre la renta), las cuales pueden ser obtenidas en un mercado mundial sin mecanismos de compensacin similares a los del estado nacional, tambin la nacionalidad, es decir, la ciudadana supone participar en lo que antao fueron simplemente recompen-

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sas. En todo caso, el argumento de la eficacia, que puede tener cierta relevancia aplicado a la herencia familiar (el homo conomicus se vera doblemente estimulado al actuar para s y para los suyos, buena parte de su vida, y para los suyos al final de sta), resulta ms que dudoso aplicado a la herencia nacional, al paso que se debilitan los lazos afectivos por el ensanchamiento y la despersonalizacin de la comunidad La nacin, en cuanto que comunidad, y la nacionalidad, en cuanto que pertenencia individual a ella, son, por supuesto, un conjunto de relaciones mucho ms amplio que el agregado de expectativas, derechos y obligaciones concernientes al patrimonio colectivo: son tambin una cultura, un modo de vida, etc.424 No es lo mismo, por ejemplo, vivir en un estado que reconozca iguales derechos a todas las personas con independencia de su sexo y que prohba y persiga los malos tratos a las mujeres que en otro que admita y respalde el privilegio, el dominio y la violencia de los varones. Esto, la aceptacin y la continuidad de un tipo de relaciones de convivencia, es el sentido que cabe dar a la afirmacin clsica de Renan: La existencia de una nacin es un plebiscito cotidiano. La nacin, lo mismo que la familia en definitiva, cualquier forma de comunidad, pero tanto ms cuanto ms intensa no puede ser reducida a un conjunto de relaciones econmicas, pues implica, como ya dijimos, al individuo como un todo, y en particular sus afectos, su identidad, sus lealtades, etc. Conviene recordar, no obstante, que tambin la asociacin implica estos aspectos, aunque de forma ms leve; no es posible, por ejemplo, ignorar las dimensiones expresivas de la escolaridad o la ocupacin. En el caso de las formas comunitarias el peligro est en difuminar sus dimensiones econmicas y polticastras el velo de sus manifiestas dimensiones afectivas. En este sentido, la visin de Renan peca de desatencin a los aspectos econmicos de la nacin.425 La nacin es ms que su economa, pero eso no impide que la economa nacional sea, a su vez, mucho ms que una unin aduanera, o incluso que un conjunto de reglas sobre las transacciones eco-

En la nacionalidad hay un lado sentimental; es alma y cuerpo a la vez; un Zollverein [unin aduanera] no es una patria. (Renan, 1882: apdo. IV) 425 Una nacin es un alma, un principio espiritual. Dos cosas que, a decir verdad, no son ms que una, constituyen este alma, este principio espiritual. Una est en el pasado, la otra en el presente. Una es la posesin en comn de un rico legado de recuerdos; otra es el consentimiento actual, el deseo de vivir juntos, la voluntad de continuar haciendo valer indivisa la herencia recibida. (Renan, 1882: Apdo. V)

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nmicas aunque tambin sea eso. Es un capital fsico, econmico y humano acumulado, y puede representar un montante impresionante si se contempla en la perspectiva de la historia, comparando el correspondiente a una generacin con el de la anterior, o si se compara a un pas con otro. La nacionalidad, como ttulo personal, es el derecho a acceder a ese capital o patrimonio heredado: al uso de las infraestructuras, a la escolarizacin, a la salud pblica y la atencin sanitaria individual, a las prestaciones asistenciales, etc., as como al empleo, a las profesiones, a los mercados inmobiliarios y de capitales, al crdito, etc., adems de a los derechos civiles y polticos. La nacionalidad separa no slo a los que residen en el territorio de un estado de los que residen en otro, otorgndoles muy desiguales recursos y oportunidades, sino tambin a los que, residiendo en un mismo territorio, tienen o no la condicin de nacionales, lo cual cobra una importancia creciente en un mundo cada vez ms rico (con mayor riqueza acumulada, incluido el patrimonio colectivo de cada nacin o, al menos, de las ms ricas), cada vez ms desigual (entre naciones) y con movimientos cada vez ms masivos de poblacin. La nacionalidad la ciudadana, podemos decir, se est convirtiendo en un bien escaso.426 La pregunta es bien sencilla: por qu un ser humano nacido en las riberas del ro Congo tiene menos derechos sobre la riqueza producida y dejada por otros que uno nacido a orillas del Hudson? Por qu el que llega al territorio por voluntad propia, como inmigrante, tiene menos derechos que el que naci en ella sin siquiera elegirla, como el nativo? Si se parte de la igualdad humana en derechos, de que el sujeto de derechos es el individuo y de que los derechos derivan de la simple condicin humana o de las contribuciones propias, no hay respuesta posible; o, mejor dicho, la respuesta es que ambos tienen idnticos derechos. El problema es que se trata de una pregunta moral que slo tiene una respuesta poltica: el extranjero y el inmigrante no tienen los mismos derechos que el nacional porque ste est en condiciones de impedirlo y, en aras de sus intereses, lo hace; porque monopoliza, junto con sus conciudadanos, los recursos y oportunidades asociados al legado nacional y est en condiciones de imponer y mantener ese monopolio. Si la transmisin intergeneracional de la propiedad privada choca con la idea de igualdad, la transmisin del patrimonio colectivo tambin lo hace.
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Van Gunsteren, 1994.

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Entonces, si el resto de la comunidad poltica tiene un derecho moral a participar, con el heredero, en la herencia, el resto de la comunidad humana tambin lo tendr a participar, con el nacional, en la ciudadana. Tericamente existen dos formas posibles de arbitrar esto, segn se desplacen los recursos o las personas.427 Una es redistribuir la riqueza entre los pases a cada generacin, para que los nuevos seres humanos, nacidos todos iguales en derechos, no se vean desigualmente tratados porque sus antecesores fueron ricos o pobres. Esto sera lo mismo que ya hace el estado cuando grava con mayor o menor intensidad las herencias y legados particulares,428 pero aplicado a toda la humanidad o a los estados mismos. Otra es permitir, en la proporcin correspondiente, el acceso a la ciudadana a quienes estn excluidos de ella, es decir, a los inmigrantes y extranjeros. A la hora de redistribuir la herencia es razonable que se opte por desplazar los bienes, ya que la intimidad familiar no acepta con facilidad nuevos miembros; a la hora de distribuir la ciudadana puede ser ms razonable lo contrario, ya que la mayor parte del patrimonio son bienes inmuebles y oportunidades localizadas. Por qu se grava la herencia pero no se ampla la ciudadana? Porque la nacin puede imponerse a la familia con la fuerza del estado, pero la humanidad no puede imponerse a la nacin con fuerza alguna. O, como diran algunos clsicos y algunos especialistas en Derecho internacional, porque los compatriotas viven en sociedad, pero las naciones viven en estado de naturaleza. Son, si acaso, las naciones mismas las que en nombre de los intereses de sus nacionales, por descontado se imponen unas a otras: ayer arrebatndoles el territorio, mediante la conquista, o el trabajo, mediante la esclavitud, y hoy haciendo valer, para comprar barato y vender caro, su fuerza en el mercado, un inmenso mercado mundial en el que poco pueden la mayora de los estados nacionales, pero en el que algunos pueden mucho. Donde hay justicia no hace falta caridad, reza un viejo adagio. Pero en la comunidad humana o, co-

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Comercio en vez de migracin, o viceversa (Hiemenz y Schatz, 1979). Otros autores prefieren subrayar que no se trata de elegir entre echar antes el caf o la leche, sino de estrategias de sentido muy distinto, de una nueva divisin internacional del trabajo (Frbel, Henrichs y Kreye, 1977) 428 Y, desde luego, los gravmenes que la comunidad poltica impone a las comunidades familiares, en forma de pago de derechos de transmisin hereditaria, son enormemente superiores a los que luego se autoimpone en favor de la comunidad humana, en forma de ayuda al desarrollo. Bastante superiores, incluso, a lo que sera el 0,7% del PIB, la ms radical reivindicacin de los solidarios, capitalizado.

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mo tambin suele llamrsele, la comunidad internacional, no puede haber justicia, porque ni hay juez ni los lazos morales son lo bastante fuertes: ni el poder ni la reciprocidad, por tanto, pueden garantizarla. De ah que la redistribucin entre las naciones tengan lugar a travs de limosnas y propinas.429 Detengmonos, por ltimo, en los argumentos de la eficacia. Tullock es uno de los pocos autores que ha llevado a cabo una defensa cerrada de la herencia. Uno de sus argumentos anticipa la idea de Nozick de enfocar las transacciones (en particular las hereditarias) desde el punto de vista del dador, no del receptor, y como tal lo examinaremos en el siguiente apartado. Los otros dos argumentos son puramente instrumentales, en nombre de la eficacia econmica: primero, la conservacin del capital, lo que podemos llamar el argumento conservacionista; segundo, que los herederos de grandes riquezas estn libres de la presin social y algunos de ellos pueden emprender actividades que sean de gran valor para la humanidad, lo que podemos llamar el argumento pseudo-elitista. El argumento conservacionista puede entenderse de dos maneras: mantener junto el capital y no dilapidarlo. Lo primero, presumiblemente, deber ser tenido en cuenta slo hasta donde tal conservacin asegure un mejor uso, lo que sin duda no ocurrir siempre, pues puede resultar mejor o indiferente partirlo, no slo porque lo pequeo es hermoso, sino porque, como es bien sabido, la descentralizacin, la desconcentracin, es, en numerosos escenarios, la consigna del momento; es decir, porque mayor no significa necesariamente mejor. Pero, adems, la transmisin hereditaria no es sino una forma ms de conservar el capital funcionalmente unido, y no necesariamente la mejor, ni la ms segura, pues es bien sabido que la generacin siguiente a los fundadores a menudo divide o pierde la empresa, mientras que la comunidad probablemente se sienta menos tentada a hacerlo y, en todo caso, existe la posibilidad de una herencia social o particular, claro est pro indiviso. Lo segundo tampoco est asegurado, pues si bien es cierto que la posibilidad de legar puede alentar la motivacin del propietario, aumentando su eficacia, la recepcin de la herencia selecciona al heredero sin mrito alguno y lo pone en condiciones de permitirse ser ineficaz, tal vez de por vida.
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Creo recordar que era en la Poltica Econmica de Figueroa, un libro de texto de mi poca de estudiante de Cc. Econmicas, donde se explicaba, para los inquietos, que

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En cuanto al argumento pseudo-elitista, no vamos a discutir aqu el papel de las personalidades en la historia, ni si rinde ms un liberado a tiempo completo que dos a tiempo parcial, etc. En todo caso, seguro que incluso algo tan dudoso como la cra de grandes personalidades430 podra hacerse por medios ms eficaces y ms justos que la mera contemplacin de las camadas de los ricos a la espera de alguna agradable sorpresa. Esta ha sido siempre la justificacin implcita de la clase ociosa: su presunta dedicacin a ms altas misiones, a tareas nobles, gracias a estar liberada del trabajo; pero Tullock, desafortunadamente, no explica cuntos playboys est dispuesto a soportar a la espera de un grand esprit (o sern dos fases sucesivas en la vida de todo ser superior?), ni por qu debemos esperar a que salga un gran personaje entre cada cien mil bautizos reseados en la prensa del corazn en vez de, por ejemplo, transferir las riquezas de sus padres, segn abandonen este mundo, e incluso antes, a los nios con mejores notas escolares, aunque sean los nios de otros. No hara falta siquiera incurrir en la brutalidad de desvestir a un santo para vestir a otro, pues la abolicin de la herencia, la total gratuidad de la educacin obligatoria y un buen sistema de becas para la enseanza no obligatoria seran suficientes.

X.5 El derecho a dar

Quiz el alegato ms eficaz a favor del derecho a la propiedad hereditaria no sea ninguna justificacin del derecho a heredar, sino la defensa del derecho a legar. De manera general, este cambio de perspectiva es el que propugnan Tullock, cuando afirma que no debemos preocuparnos por el causahabiente sino por el causante, y Nozick, cuando dice que la justicia de las transacciones debe contemplarse, no desde el punto de vista del derecho del receptor, sino del dador. En su defensa de la herencia, slo uno de los tres ar-

limosna y propina son dos medios de redistribucin de la riqueza. 430 La mayora de ellos probablemente utilice esta liberacin de la carga que los dems arrastramos en actividades de ocio. No obstante, unos pocos, como Robert Boyle, emplean sus oportunidades para emprender actividades de gran beneficio para la humanidad. Es posible que el beneficio producido por este pequeo grupo de gente sea muy grande. Hasta donde yo s, nadie ha examinado este asunto con ningn detalle (Tullock, 1971: 170). Lo ms verosmil, efectivamente, es que nadie haya sentido deseos de ocuparse de semejante sandez, a no ser algn heredero zngano necesitado de legitimidad. No deja de ser pattico, en fin, ver a nuestro ultraliberal recurriendo a un ejemplo del siglo XVII.

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gumentos de Tullock es de tipo tico, no pragmtico; es decir, se refiere a los derechos de las personas, no a los presuntos efectos de sus acciones: permitimos a las personas dejar su dinero a quienes deseen, no por inters en el legatario, sino porque estamos interesados en el testador. En esta perspectiva, estamos obligados por la mera lgica de la propiedad privada a permitir a un hombre dar no slo mientras est vivo, sino tambin a su muerte. (Tullock, 1971: 170). Si lo que con esto quiere decir Tullock es que la propiedad privada puede ser alienada porque es alienable, entonces nos encontramos con un razonamiento del mismo carcter que aqul segn el cual el opio produce sueo a causa de su virtus dormitiva,431 es decir, con una afirmacin redundante que, sin embargo, nada demuestra ni aade por s misma. Efectivamente, en el concepto de propiedad absoluta va incluida su alienabilidad, pero eso no nos dice por qu tenemos que aceptar la propiedad absoluta. Aunque la doctrina vulgar defina a menudo la propiedad como el ius utendi et abutendi, es decir, como un derecho absoluto sobre la cosa, sobre su objeto, lo cierto es que la propiedad conoce muchos lmites. No necesariamente comprende, por ejemplo, el derecho a destruir el objeto (al propietario de una isla no le est permitido hundirla, ni volarla), ni a apropiarse ilimitadamente de sus frutos (los minerales del subsuelo o los tesoros histricos encontrados en una propiedad privada, por ejemplo, suelen considerarse en parte propiedad pblica). En particular, y en contra de lo que parecen creer, o quieren creer, algunos pensadores ultraliberales, existen muchas limitaciones al derecho a dar: no se puede financiar (dar) a un grupo criminal, ni terrorista, ni a un gobierno enemigo, ni siquiera para otras actividades; el titular del patrimonio que da a quienes no son sus herederos ms de lo que stos consideran tolerable puede ser acusado por ellos de prodigalidad. Y tampoco se puede simplemente no dar: el llamado deber de alimentos y la legtima (parte de la herencia a la que tienen derecho los familiares directos) son ejemplos de esta limitacin, como en otro tiempo lo fueron el mayorazgo y la primogenitura. Con la legtima, por ejemplo, la comunidad poltica defiende los derechos de otros miembros de la comunidad domstica frente al propietario. Entonces, por qu no habra de defender los de otros miembros de la comunidad poltica
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As lo explicaban los doctos mdicos de El enfermo imaginario, de Molire.

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misma? Sin duda pueden aportarse poderosas razones, pero lo que quiero subrayar es que todas las razones en favor de otros miembros de la familia pasan por encima del derecho a dar o no dar del propietario, ni ms ni menos que lo haran las posibles razones en favor de otros miembros de la nacin. Por lo dems, resulta difcil negar los derechos de quien otorga cualquier derecho, sea propio a ajeno: es decir, de la comunidad poltica. Antes del desarrollo de la propiedad privada absoluta, muchas sociedades conocieron formas de propiedad comunitarias en las que la tierra, esencialmente, era asignada a los individuos o a las familias para, a su muerte, retornar a la comunidad. En rigor, no hay otra ley que la de la comunidad, buena o mala, y el propietario desposedo, o simplemente privado de la libertad de dar, no podra sino, como el resignado cristiano, celebrar a quien ayer le dio, aunque hoy se lo quite.432 Por otra parte, en s y por s, el argumento segn el cual est en la lgica de la propiedad privada permitir su plena disposicin en favor de otras personas, no es intrnsecamente mejor ni ms convincente aplicado a la propiedad sobre las cosas que si se aplicara a la autoridad sobre las personas, que podra ser igualmente objeto de privatizacin:433 los cargos pblicos, polticos o eclesisticos, se compraban y vendan no hace tanto tiempo en Europa, y, aunque ya no son alienables, todava muchos son hereditarios de derecho (las monarquas por doquier, las jefaturas tribales en medio planeta) y, a veces, de hecho (como parecen sugerir algunas dinastas polticas modernas: Kennedy, Frei, Bush, Bhutto, Papandreu...). Simplemente, la propiedad es hoy hereditaria y la autoridad ya no; o, si se prefiere, la humanidad ha conseguido que dejara de serlo la autoridad, pero todava no ha conseguido otro tanto y tal vez nunca lo consiga con la propiedad... salvo aboliendo sta casi por completo, como predicaba Marx, pero con los efectos perversos de todos conocidos.

El Seor me lo ha dado, el Seor me lo ha quitado: Bendito sea el Seor. Job 1:7. Una historia apcrifa asegura que algo parecido dijo el editor Aguilar, enriquecido en parte gracias a la venta de El capital, cuando, al estallar la guerra civil espaola, las milicias obreras le requisaron el automvil: Marx me lo ha dado, Marx me lo ha quitado. 433 [S]in excepcin, toda propiedad de bienes naturales ha nacido histricamente gracias a la apropiacin paulatina de las participaciones que tenan los miembros de la comunidad monopolizadora, y fueron objeto de apropiacin, muy distinto de cmo ocurre ahora, no slo bienes materiales concretos, sino, igualmente, probabilidades sociales y econmicas de todas clases. (Weber, 1921: 277)

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Nozick, que tambin parte de la herencia como el ejemplo en su opinin ms claro del derecho a dar,434 da un paso ms al generalizar ste, con independencia de que exista o no un derecho a recibir.435 Se puede ver este desplazamiento del enfoque del derecho a recibir al derecho a dar como un giro copernicano en la consideracin del problema, como parecen verlo estos adalides de la nueva derecha, o como una confesin de que no hay manera de justificar el derecho a recibir desde una teora de la justicia econmica que pretenda basarse en la igualdad inicial y la equidad procesal, cualesquiera que sean las formas concretas tanto de una como de otra. Hay cierta confusin, sin duda, en la idea del derecho a recibir, pues ste pude entenderse como ttulo o como simple elegibilidad. Si se trata de lo primero, el derecho a dar (y a no dar) y el derecho a recibir son no slo distintos, sino opuestos. Precisamente en la herencia es donde mejor se percibe esta contraposicin, y la historia de su evolucin puede entenderse a partir de la combinacin de estos dos derechos. Si nos atenemos a la comunidad familiar, el derecho a dar (o no dar) libremente del testador termina donde empieza el derecho a recibir del heredero. El Cuadro X.8 permite ver las distintas combinaciones de derechos. Si no existe el derecho a dar, es porque se le contrapone el derecho a recibir de otro(s) miembro(s) de la comunidad familiar (por ejemplo, el mayorazgo, pero tambin podra ser el derecho de la comunidad domstica como tal); o, sin que nadie en ella tenga tal derecho, porque se le contrapone el de la comunidad ms amplia (reversin, como en la aldea antigua). Si, por el contrario, existe en su plenitud, es porque no hay derecho de ningn otro a recibir. Finalmente, los derechos a dar y a recibir slo pueden coexistir como derechos que se limitan mutuamente, lo que sucede en el caso de la legtima, que es el derecho de los descendientes o familiares directos a una parte de la herencia mientras que el resto queda sometido a la libre voluntad del testador.

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[L]os debates tienden a centrarse en si la gente tiene (debe tener) un derecho a heredar, antes que en si tiene (debe tener) un derecho a legar, o en si las personas que tienen derecho a poseer tienen tambin el derecho a elegir que otros posean en su lugar. (Nozick, 1974: 168) 435 Sea o no mejor dar que recibir, los proponentes de principios [de justicia] pautados ignoran sencillamente el hecho de dar. Al considerar la distribucin de los bienes, la renta, y as sucesivamente, sus teoras son teoras de la justicia receptora, ignoran completamente cualquier derecho que pueda tener una persona a dar algo a alguien. (Nozick, 1974: 168)

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Cuadro X.8: LOS DERECHOS (INDIVIDUALES) A DAR Y A RECIBIR Derecho a recibir S Derecho S a dar No PORCIN LEGTIMA MAYORAZGO, PRIMOGENITURA No LEGADO DISCRECIONAL REVERSIN A LA COMUNIDAD

Ahora bien: si se entiende el derecho a recibir como elegibilidad, es decir, como derecho a recibir si y slo si se es elegido por quien ostenta el derecho a dar, entonces no se trata sino de la otra cara del derecho a dar, lo que significa que ambos son enteramente coextensivos, una misma cosa. De hecho, la heredabilidad, la alienabilidad y la alienabilidad incondicional son grados del poder de disposicin derivado de la apropiacin de algo, sea una cosa (en sentido jurdico: bienes, servicios, dinero...) o una posicin (en sentido metafrico: social). Weber, precisamente, caracteriz la propiedad en su forma actual (la propiedad libre) como slo una ms de las muchas formas posibles de apropiacin monopolista de las oportunidades econmicas, pero la que representa el grado mximo de apropiacin. Para llegar a ella haca falta que la apropiacin fuese individual, en forma de derecho subjetivo (en vez de libre o racionada) y, por tanto, susceptible de ser llevada a cabo slo por una parte de los individuos (no necesariamente todos, pues entonces debera ser constantemente redistribuida), y con capacidad para ser libremente legada (en vez de volver a la comunidad) y donada (en vez de slo a determinados individuos).436 Es, pues, el ejercicio del derecho a dar de uno, el testador, el que convierte la mera elegibilidad de otro, el testatario, en un ttulo. En esta concepcin del derecho de propiedad, segn la cual ste incluye el derecho a dar, el individuo sustituye a la comunidad como otorgante del derecho de propiedad o de posesin: causante.437 Pero esto no es inevitable. La propiedad absoluta es
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Cuando las probabilidades (monoplicas) apropiadas pueden ser enajenadas hacia el exterior, es decir, que se han transformado en propiedad totalmente libre, en ese caso se ha roto la vieja comunidad monopolizadora, y sus restos se encuentran ahora en manos de los individuos, en el trfico de mercancas, como poderes de disposicin apropiados, en calidad de derechos adquiridos. (Weber, 1922: I, 277) 437 No en vano el derecho testamentario francs afirma: Le mort saisit le vif (El muerto inviste al vivo).

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slo una forma histrica de propiedad y est sometida a lmites diversos: gravmenes, incapacidad del testador, incapacidad del testatario, etc. Que el derecho a poseer no entraa necesariamente el derecho a dar, despus de todo, es una vieja realidad. Los cargos pblicos, como hemos dicho, hace tiempo que no son venales ni hereditarios. Ms recientemente, ciertos honores, incluso los nobiliarios, tambin han dejado de serlo. Una variante del argumento sobre el derecho a dar sera, en fin, la del derecho a elegir con quin vivir en comn o, por decirlo como Weber, a comunizarse y a la ampliacin de las comunidades. La formacin de una familia nueva es un ejemplo: dos adultos eligen vivir juntos y tener un nmero determinado de hijos (entre ninguno y todos los que vengan) y, eventualmente, incluso admitir en la unidad familiar elemental as constituida a algn otro adulto (los padres de alguno de ellos, una cuada, etc.) o algn otro nio (adopcin). Aunque necesariamente ms infrecuente, la formacin de una nueva comunidad poltica tambin puede serlo: en la colonizacin de una tierra nueva, los recin llegados deciden seguir unidos a la metrpoli o independizarse de ella, formar una nica comunidad en el lugar de destino o separarse en varias; o, en cualquier momento, una comunidad poltica se divide en dos o ms, o comunidades antes separadas se unen en una sola; y, en cualquier momento, han de decidir a qu inmigrantes admiten como nuevos miembros. Puesto que la vida en comn comprende muchos ms aspectos que los intereses pura o predominantemente econmicos, y puesto que estos otros aspectos tienen, a menudo, una componente altruista, podra hacerse una buena defensa del derecho a no verse incluido en una misma comunidad con aquellas personas o grupos que no se desea y, sobre todo, en contra del derecho a verse incluido en una comunidad que otros han formado. Parece difcil sustentar sin ms el derecho de cualquier grupo a pasar a formar parte de una nacin a la que no ha contribuido y, mucho ms, de una familia a la que no ha sido llamado. De hecho, ste es el argumento que enarbola hoy la extrema derecha xenfoba europea, enfrentada a la inmigracin o, ms exactamente, a la concesin de derechos a los inmigrantes pero advertida de la impopularidad de la idea de la superioridad de una raza sobre otra: todos los pueblos, todas las razas, todo el mundo es estupendo mientras se quede en su casa y en su patria. Cada mochuelo, a su olivo. As, la poco edificante discusin sobre quin se queda el pastel construido por las generaciones anteriores resultara susti-

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tuida por otra, ideolgicamente ms presentable y polticamente ms correcta, sobre lo que podramos llamar las afinidades electivas o, ms modernamente, el respeto a la diversidad y el derecho a la diferencia.438 Sin embargo, este cambio de discurso slo tiene consecuencias, a los efectos que aqu nos ocupan, en la medida en que se admita que los miembros nacidos en la comunidad tienen un derecho al patrimonio acumulado en sta del que otros carecen. Es decir, en la medida en que se admitan la herencia y la nacionalidad (en el sentido aqu propuesto). Por el contrario, si se cuestionan ambas como formas de privilegio y exclusin, si se cuestiona el privilegio de los miembros de las dos formas de comunidad (familia y nacin) y la exclusin de quienes no forman parte de ellas, resulta indiferente qu criterio impere para su ampliacin. Lo que se cuestiona aqu, a fin de cuentas, no es ms que el derecho preferente de los miembros del hogar, sobre los otros miembros de la nacin, a los recursos acumulados por aqul en anteriores generaciones, o el de los miembros de la nacin, sobre los otros miembros de la humanidad, a los acumulados por aqulla, y no sus inclinaciones a la hora de la vida en comn. Aunque desde otro punto de vista se puedan desear o echar de menos los atractivos del mestizaje, desde el punto de vista de la justicia econmica de la igualdad, en el sentido restrictivo aqu adoptado sera indiferente que una nacin aceptase un nmero adecuado de inmigrantes, con plenos derechos, o que transfiriese los recursos correspondientes a un pas menos desarrollado, al igual que lo es que una familia pague sus impuestos sucesorios en lugar de sentar un pobre a su mesa. Pero no llevemos el razonamiento demasiado lejos: si para la comunidad domstica, por la intensa interrelacin que supone la constante vida en comn (connubio, comensalidad, educacin...), la externalizacin de recursos parece mucho ms aconsejable que la admisin de nuevos miembros, para la comunidad nacional, dada la laxitud de su convivencia, puede predicarse en buena parte lo contrario, no slo por la inamovilidad de muchos de los recursos a compartir sino tambin, y sobre todo, como el mejor camino hacia la consolidacin de la humanidad como una comunidad efectiva.

Para una exposicin y un anlisis ms completos de este nuevo racismo diferencialista, vase Taguieff (1988) y Balibar (1992).

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Tampoco el hecho de que la sucesin de las generaciones no sea simultnea, sino paulatina, cambia para nada el problema en trminos de justicia, aun cuando pueda obstaculizar su visibilidad y su inteligibilidad. Si es legtimo para una generacin constituir una familia o una nacin, separndose as del resto de la nacin o de la humanidad, y disfrutar en comn su parte en la naturaleza y los productos de su actividad, y si a esta familia o a esta nacin se van incorporando paulatinamente los nuevos nacidos, habran acaso de expulsarlos para ponerlos en igualdad de condiciones con los otros aspirantes a miembros de cada una de esas comunidades o al simple acceso a sus recursos? Ms an, si el heredero puede contribuir a la economa familiar antes de heredar (particularmente en el caso de una empresa familiar de cualquier tipo) y el ciudadano a la economa nacional antes de hacer uso de algunos de los recursos ligados a la ciudadana (por ejemplo, trabajando o prestando servicio militar antes recibir asistencia sanitaria o una pensin no contributiva), no lo convierte eso, ya, en miembro pleno de la comunidad, y no lo sita, acaso, en la misma posicin de los miembros fundadores de poder separarse de la comunidad ms amplia y disfrutar separadamente de los recursos y bienes de la comunidad ms restringida de la cual forma ya parte? El problema es meramente retrico a los efectos de los criterios de justicia econmica, por ms que pudiera convertirse en un verdadero laberinto a la hora de articular una respuesta poltica. Aun concediendo convertir la infancia en un parntesis para no alterar demasiado la paz familiar (es decir, aun admitiendo que los padres ricos hagan que sus hijos vivan como nios ricos, lo cual podra vulnerar los derechos bsicos de los nios pobres), hay un momento que podemos considerar el momento de la sucesin, aqul en que se manifiestan la herencia o la nacionalidad (el de la recepcin efectiva de la herencia en al mbito familiar, o los distintos momentos en que se manifiesta de modo efectivo la ciudadana en el mbito nacional: el acceso a la escuela, al subsidio de desempleo, a una pensin no contributiva...); un momento en el cual cabe distinguir entre la retribucin derivada de la contribucin propia y la apropiacin de una parte del patrimonio comn derivada simplemente de la herencia o de la nacionalidad, que tiene o habra tenido lugar sin contribucin alguna. Estamos, en suma, ante un problema similar al que antes nos planteaba la sucesin de las generaciones en el mbito ms restringido de la apropiacin de los recursos naturales, con ocasin de lo cual ya distinguimos entre la apropiacin

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original (cuyo trasunto sera aqu la constitucin de la comunidad excluyente) y la dotacin inicial (cuyo trasunto sera ahora la incorporacin a una comunidad preexistente). Nada nuevo bajo el sol.

X.6 Inmigracin y extranjera

Cuando las relaciones econmicas entre los hombres eran las propias de una economa natural domstica o hacendaria, coronadas o no por una superestructura feudal o desptica y, a falta de desarrollo del mercado y de los derechos individuales, tomaban necesariamente la forma de relaciones de dependencia personal, los recursos humanos y materiales podan ser en ciertos momentos objeto de apropiacin violenta. En el difcil equilibrio entre recursos humanos y recursos naturales, la abundancia de aqullos se traduca en escasez de stos y viceversa. Si en una comunidad faltaban recursos naturales, los medios de conseguirlos eran las migraciones a tierras vrgenes, mientras las hubiera accesibles, y la conquista de tierras ocupadas; si lo que escaseaban eran los recursos humanos, la manera de hacerse con ellos era la esclavitud.439 Una diferencia nada anecdtica entre nuestro tiempo y la sociedad preindustrial es, ciertamente, que ya no es posible hacerse con los recursos humanos, naturales o producidos, en manos de otros, por medio de la violencia al menos se supone que no lo es y, realmente, no suele serlo. Por el contrario, para que esta transferencia de recursos tenga lugar es preciso un acto de voluntad de sus poseedores, por mucho que pueda ser un acto aguijoneado por la necesidad, y el conjunto de estos actos, con las normas institucionales que los enmarcan, es lo que llamamos mercado (de trabajo, de materias primas, de productos). Hoy, como ayer, los recursos excedentes claman por los ausentes, como si estuvieran en celo, pero el modo de aparearlos es distinto. El Cuadro X.9 muestra las posibles combinaciones entre los distintos tipos de recursos mencionados y su apropiacin violenta o pacfica.

La esclavitud tuvo tambin fundamentos distintos y ms amplios: el perdn de la vida al enemigo vencido, el derecho punitivo, la patria potestad, las deudas no pagadas, etc., pero todo esto, ahora, no viene al caso.

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Cuadro X.9: TIPOS DE RECURSOS Y APROPIACIN VIOLENTA O PACFICA Recursos objeto de la apropiacin intercomunitaria Humanos Tipo de apropiacin Violenta Pacfica ESCLAVITUD, TRABAJO FORZADO MIGRACIONES ECONMICAS Naturales CONQUISTA TERRITORIAL Producidos EXACCIONES Y TRIBUTOS

COMERCIO INTERNACIONAL, INVERSIONES TRANSNACIONALES

Si nos ceimos a la columna izquierda del cuadro vale decir a la apropiacin o la movilidad de los recursos humanos, o sea, del trabajo podemos desarrollar la dicotoma violenta/pacfica, o trabajo forzado/migracin voluntaria, en una tipologa ms amplia que, atendiendo al grado de coercin en el punto de destino del trabajo, va de la esclavitud a la inmigracin puramente voluntaria (excepto, claro est, por el aguijn de la necesidad pero tambin, en sentido inverso, decan los estoicos que hasta el esclavo puede ser, en su fuero interno, libre).440 Schermerhorn ha sugerido que las migraciones pueden ordenarse de mayor a menor coaccin sobre el trabajo en el punto de destino.441 Reelaborando esta idea podemos sugerir la tipologa del Cuadro X.10. El grado mximo de coercin es, evidentemente, la esclavitud, en la que el trabajador se convierte, como persona, en propiedad de otro. Le sigue el trabajo forzado, por ejemplo el practicado en las colonias (las host societies) para las obras pblicas impuestas por los colonizadores, o el de las workhouses, Zuchthusen, hpitaux generaux, almonedas, etc. a lo largo y ancho de Europa en la transicin del feudalismo al capitalismo: el trabajador ya no es objeto de propiedad, pero el trabajo es directamente sometido a coercin (sin las contrapartidas de la servidumbre y con desplazamiento); agrupamos toda esta variedad de formas de trabajo bajo el trmino conscripcin. El grado siguiente es el enganche, es decir, un contrato voluntario por el que el trabajador se compro440

Otras tipologas se centran en las causas de la emigracin en el punto de origen, es decir, en el push (por ejemplo, Peterson, 1958), pero este aspecto tiene ahora, en mi opinin, menos inters porque no nos dice nada o casi nada sobre esa forma especfica de desigualdad que es la extranjera. 441 De mayor a menor coercin: esclavitud, desplazamientos de trabajo forzado dentro de la sociedad anfitriona (host: se refiere a las colonias), traslados de trabajo vincula-

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mete a trabajar durante un periodo determinado, normalmente muy prolongado (aos), para un patrn, so pena de sanciones penales generalmente muy duras; el trabajo como tal ya no es objeto directo de coercin (o no ms que el trabajo asalariado libre), pero su abandono, y toda clase de presuntas faltas en el mismo (absentismo, falta de diligencia, rotura de materiales, defectos en el producto, etc.), s pueden serlo: aqu entran no slo los estrictos contratos de enganche, sino toda una serie de figuras como los llamados contratos de aprendizaje, las indentures con las que los pobres ingleses e irlandeses financiaban sus pasajes a Amrica, el colonato de alemanes e italianos en Brasil, el peonaje en minas y plantaciones de las (ex)colonias espaolas en Amrica, el contract labour y el coolie trade por los que cientos de miles de trabajadores eran trasladados de una colonia inglesa a otra bajo la apariencia de contratos libres, etc. Le sigue el desplazamiento masivo de refugiados (o desplazados), cuando stos, masivamente desterrados de su lugar de origen (por el desplazamiento de fronteras, por la guerra, por hambrunas, por persecuciones tnicas y/o polticas masivas, por catstrofes naturales...), encuentran en la sociedad anfitriona unas condiciones de recepcin muy delimitadas, que generalmente incluyen mantenerlos juntos y apartados de las actividades econmicas principales o confinados a ciertas posiciones en ellas, pero obligados, claro est, a subvenir a sus propias necesidades. Finalmente, quedan los inmigrantes en el sentido que habitualmente damos hoy al trmino, es decir, los inmigrantes voluntarios, que se desplazan individualmente o en pequeos grupos familiares, impulsados esencialmente por la necesidad econmica pero dejando abierta la puerta de retorno.

do (contract labor), recepcin de desplazados y migraciones voluntarias (Schermerhorn, 1970: 98).

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Cuadro X.10: MIGRACIONES SEGN EL GRADO DE PODER EN EL PUNTO DE DESTINO Propiedad Coercin Esclavitud Conscripcin Contrato de enganche Desplazamiento Inmigracin voluntaria Represin Destierro Necesidad

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+ + -

+ + + -

+ + + + -

+ + + + +

Huelga decir que aqu nos interesan todas estas formas de movilizacin del trabajo, y en particular las dos (o las tres) ltimas, caracterizadas todas ellas por la relativa voluntariedad del desplazamiento y por la ausencia de coercin directa en el trabajo en el lugar de destino (aunque, en el caso del enganche, la lnea que separa la coercin directa en el trabajo de la represin por incumplimiento de los trminos del contrato, normalmente leonino, es extremamente delgada), en la medida en que suponen atravesar fronteras y, por tanto, la llegada a sociedades en las que no se disfruta del estatuto de ciudadano asociado a la nacionalidad. Las formas ms intensas de poder incluyen a las menos, aunque, al mismo tiempo, es probable que las vuelvan superfluas, escasamente visibles e incluso irrelevantes. Podemos plantear tambin esta gradacin como una combinacin de voluntariedad o involuntariedad en el desplazamiento y en el trabajo, segn lo presenta el Cuadro X.11. Conscriptos y esclavos, aunque se diferencian entre s por ser o no objeto de propiedad, son forzados a desplazarse y a trabajar. Los refugiados son forzados a desplazarse, pero no a trabajar; no obstante, la combinacin de la ausencia de derechos como nacionales y la imposibilidad de retornar los empuja a una situacin de segregacin o subordinacin en la sociedad de acogida. Los colonos y peones, por su parte, se someten voluntariamente a unas condiciones de trabajo que incluyen el desplazamiento y el establecimiento de unas relaciones empleador-empleado en las que ste renuncia a la posibilidad de retirarse del puesto de trabajo y, para asegurarlo, acepta a diversas clusulas penales especficas o simplemente derivadas de la consideracin del contrato como un contrato civil (un sistema, en definitiva, de servi-

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dumbre por deudas). Los inmigrantes voluntarios, finalmente, se caracterizan, frente a las anteriores figuras, por esa voluntariedad tanto del desplazamiento como del trabajo, aunque aqul fuera provocado por la necesidad o la ausencia de opciones reales y ste se vea enmarcado en una situacin de inferioridad econmica, cultural y poltica. Cuadro X.11: VOLUNTARIEDAD EN EL DESPLAZAMIENTO Y EL TRABAJO Desplazamiento Voluntario Trabajo Voluntario Involuntario INMIGRANTES COLONOS, PEONES Involuntario REFUGIADOS ESCLAVOS, CONSCRIPTOS

Es importante subrayar que la inmigracin no es ms que un aspecto de la movilidad de los recursos productivos, aun cuando sea el aspecto que ms claramente puede entraar dramas humanos, conflictos polticos y problemas sociales. De hecho, la movilidad del trabajo, sea como migraciones voluntarias o de cualquier otra forma, sigue a menudo a la movilidad del capital. El proceso de urbanizacin, que es en definitiva un proceso de migracin interior, tiene que ser antes un proceso de movilidad del capital, que se concentra en unos pocos centros financieros e industriales para atraer despus al trabajo a los puntos de destino (tras contribuir a expulsarlo de los puntos de origen al ausentarse de ellos). Lo mismo sucede a escala internacional y planetaria. Los esclavos venan de otros puntos de origen, pero iban a parar a los mismos puntos de destino que los capitales invertidos en plantaciones y minas. El trabajo conscripto sigue generalmente a las grandes inversiones en infraestructuras e industrias extractivas. Los colonos y los inmigrantes libres han acudido siempre a los focos de desarrollo de la agricultura comercial y la industrializacin; los segundos, particularmente, lo hacen hoy a las grandes megalpolis que tambin, antes que ello y por ello, atraen a los capitales transnacionales.442 Quiz los asilados y refugiados sean los nicos emigrantes que no acompaan a los movimientos del capital, ya que en su desplazamiento resulta mucho ms importante la repulsin que la atraccin, el push que el pull.
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La movilidad del capital ha creado nuevas condiciones para la movilidad del trabajo. [...] Lo que la teora econmica y los gobiernos definen como movimiento entre los diversos pases, es tambin un movimiento dentro de una sola entidad que abarca a esos pases. (Sassen, 1988:17)

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La colonizacin fue la forma de internacionalizacin econmica propia de un nivel de desarrollo en que los principales recursos eran, todava, los recursos naturales y el trabajo no cualificado, y un estadio del proceso poltico en el que la forma nacin todava no se haba extendido por todo el planeta. Los colonizadores europeos acudan a otros continentes en busca de tierras en las que asentarse y, a ser posible, de trabajo ajeno con el que explotarlas. Del trabajo propio surgieron las granjas autosuficientes y las pequeas empresas familiares; del trabajo ajeno, las grandes haciendas autosuficientes, las plantaciones comerciales y las explotaciones mineras. Hoy en da, cuando el desarrollo econmico se basa preferentemente en el capital y el trabajo cualificado (aunque se siga utilizando masivamente trabajo no cualificado, como se siguen utilizando materias primas) y el escenario poltico est dominado por las naciones (los estados), las vas para acoplar recursos y trabajo son ms variadas. La inmigracin recorre hoy, en gran medida, el camino inverso de la colonizacin, de manera que los inmigrantes acuden con su trabajo a las metrpolis de las que antao partan los colonizadores: magrebes a Francia, indopakistanes a Inglaterra, etc.; la misma emigracin latinoamericana a los Estados Unidos tiene su precedente inverso en el flujo de capitales hacia agroindustrias e industrias extractivas. Las inversiones de capital industrial, por su parte, siguen hoy, aunque en sentido contrario, el camino que ayer seguan las materias primas. El neocolonialismo es el viejo colonialismo al revs. Hoy, como ayer, lo distintivo del proceso es la desproporcin entre los escenarios econmicos y los polticos. Una economa-mundo planetaria salpicada por pequeos estados nacionales (algunos, realmente, mas pequeos que otros).443 Es fcil decir que esta falta de correspondencia beneficia especialmente al capital, que se mueve libremente por el mundo mientras los gobiernos ven limitado su campo de accin por sus propias fronteras. Dicho queda, y recientemente ha sido corroborado por las demoledoras ofensivas especulativas de capitales transnacionales contra economas tan dinmicas y aparentemente protegidas como las de los tigres asiticos o sistemas monetarios sedicentemente tan estables como el britnico. No menos obvio resulta que el comercio internacional, al posibilitar combinaciones ms baratas de recursos similares o la satisfaccin de las mismas necesidades por recursos distintos (y
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Immanuel Wallerstein y su escuela han sealado repetidamente este contraste.

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tambin ms baratos), beneficia a los consumidores en relacin con lo que sera su situacin si el comercio se limitase al interior de las fronteras nacionales. Pero lo que aqu nos ocupa es el movimiento del trabajo, no el de los capitales; dicho de otro modo, las migraciones, no las inversiones ni el comercio internacionales. Y lo distintivo de las migraciones es que al inmigrante le esperan, en el lugar de destino, el capitalismo, el mercado y el trabajo asalariado, pero no la nacionalidad, ni la cultura (entendida como comunidad), ni la ciudadana. En estas circunstancias, los pases emisores envan a los receptores trabajadores ya criados y crecidos, tal vez cualificados, que se incorporarn a empleos ms duros y peor remunerados que los nacionales, y que tal vez retornen una vez terminada su vida laboralmente til. La emigracin es, por tanto, una forma de ayuda al desarrollo que los pases pobres conceden, a su pesar, a los pases ricos (Castles y Kosack, 1974: 428), una transferencia oculta de valor de la periferia al centro (Amin, 1974: 27) compensada en mayor o menor medida, claro est, por las remesas econmicas que los emigrantes pueden enviar a sus lugares de procedencia y, eventualmente, por su mayor bienestar individual en los lugares de acogida. Los inmigrantes pueden integrarse en las relaciones asociativas (mercados, organizaciones), pero no en las comunitarias (hogares, estados). Sometidos a las fuerzas del mercado, pero sin la red protectora del estado (sin derechos sociales o con derechos disminuidos), a menudo sin la de la familia (pues acuden solos o en pequeos ncleos familiares que, por otra parte, comparten su posicin de desventaja), incluso sin el dbil soporte de la cultura (pues los nacionales los mantienen a distancia), se encuentran en una posicin estructuralmente dbil frente al capital. Son, casi inevitablemente, mano de obra frgil, barata y sometida. Se concentran, as, en los empleos peor pagados, menos cualificados, con peores condiciones de trabajo, sin oportunidades de promocin, serviles, etc.: en el mercado de trabajo secundario, la precariedad, el desempleo. No vamos a detenernos aqu en los elevados costes personales de esta ubicacin entre dos mundos, el de origen y el de destino, ni en las diferencias entre la inmigracin dispersa y las corrientes colectivas con un origen y un destino comunes.444 Tampoco lo haremos en los distintos tipos de inmigranAmbos problemas fueron estudiados ya por la sociologa temprana: sobre la primera variante, vase Thomas y Znaniecki, 1918; sobre la segunda, Handlin, 1951; sobre la ambigedad de la posicin del inmigrante, Park, 1928.
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tes, pues, junto al grueso de los trabajadores no cualificados, o cualificados en el punto de origen445 pero descualificados en el punto de destino por la discriminacin hacia puestos de trabajo no cualificados y por la necesidad de utilizar una lengua extraa, hay pequeos grupos de inmigrantes profesionales, emprendedores y asilados polticos (tambin, por lo general, de alto nivel educativo, profesional y econmico, pues los otros ms es probable que sean cazados sobre el terreno) cuyas condiciones de acogida y asentamiento son notablemente mejores.446 Para el grueso de los inmigrantes, lo decisivo es su condicin de extranjeros, es decir, su carencia de derechos ciudadanos. No slo carecen de los instrumentos de defensa econmica, jurdica y poltica que proporciona el estado a los nacionales, sino que, a menudo, su acogida y su permanencia en el pas de destino estn sujetas a la aceptacin por su parte de condiciones de trabajo desventajosas, cuando no francamente leoninas. En esto consiste el sistema eufemsticamente denominado del Gastarbeiter trabajador invitado en Alemania, cuyas caractersticas son extensivas en mayor o menor medida a otros pases. El Gastarbeiter acude a su destino con un contrato de trabajo, al cual est vinculado su permiso de residencia; en el extremo, si pierde el trabajo pierde el permiso y es devuelto a su pas, por lo cual est sometido a la voluntad del empleador en condiciones no muy distintas de las que, en otro tiempo, se impusieron al colono, el aprendiz, el pen, el coolie o el indentured servant.447 En el mejor de los casos, el inmigrante legalmente llegado al pas se encuentra con una situacin estable, aunque desaventajada, mientras trabaje a satisfaccin de su empleador; tal vez, incluso, con algunos derechos sociales pactados entre el pas receptor y el emisor aunque desde una posi-

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En contra de la extendida creencia de que los inmigrantes proceden de las zonas y los sectores econmicos ms atrasados del pas emisor, lo cierto es que vienen, cada vez en mayor proporcin, de pases, zonas y sectores relativamente modernizados. Parte del drama de los pases en vas de desarrollo es precisamente la emigracin, en busca de niveles de vida ms elevados, de sus trabajadores ms cualificados y sus profesionales, que no por nada califican de fuga de cerebros (Portes y Rumbaut, 1990: 224). 446 Sobre los distintos tipos de inmigrantes y su integracin econmica, lingstica, cultural y poltica, vase Portes y Rumbaut, 1990. 447 A largo plazo, la causa de la posicin inferior de los inmigrantes en el mercado de trabajo debe buscarse en las leyes y las prcticas utilizadas por la sociedad para mantenerlos ah. En Francia, Suiza y Alemania, la justificacin avanzada para limitar los derechos de los inmigrantes es su cualidad de extranjeros, y el principal instrumento son las leyes y reglamentos restrictivos. (Castles y Kosack, 1973: 114)

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cin asimtrica y puede que en virtud de otros intereses que los suyos por parte del segundo. Algo peor, puede encontrarse en una situacin de paralegalidad y extrema debilidad econmica y jurdica determinadas por la condicionalidad de los permisos de residencia y trabajo y la precariedad del empleo u otras formas de actividad econmica. En el peor de los casos puede verse sometido a una condicin de franca ilegalidad, como extranjero, que le obligue a aceptar cualesquiera condiciones de trabajo y todo tipo de arbitrariedades.448 Pero conviene subrayar que los empleadores no son los nicos beneficiarios de la debilidad del inmigrante. Los inmigrantes representan, se ha dicho, una fuerza de trabajo adicional y de reemplazo (Castles, 1984: 117). Adicional significa que han venido, tpicamente, a desempear puestos de trabajo que los trabajadores nacionales no queran ya ocupar (descualificados, mal pagados, serviles, desagradables...) lo cual no impide que puedan llegar a entrar en competencia por ellos con los sectores ms marginales de la clase obrera nacional.449 De reemplazo, que, al ocupar estos puestos, permiten a los nacionales desplazarse a otros ms deseables y compararse positivamente con ellos, lo que significa movilidad social, real y ficticia a la vez (Stone, 1974; Castles, 1984; Portes y Rumbaut, 1990). Todo esto beneficia, sin duda, a los empleadores, en la medida en que hace viable el funcionamiento global de la economa, abarata los costes laborales, permite cubrir empleos poco deseados y desactiva o mitiga el conflicto con los trabajadores nacionales; pero tambin beneficia, por supuesto, a estos ltimos. Si los empleadores pueden servirse de la divisoria nacionales/inmigrados no es simplemente por una falsa conciencia de los trabajadores nacionales (que se dejaran confundir por la propaganda de la burguesa), ni por una falta de conciencia de los trabajadores inmigrados (que, al aceptar peores salarios y condiciones, actuaran como ratebusters, cuando no como esquiroles), sino por una evidente divisin de intereses que slo altas dosis de ideologa o de voluntarismo pueden impedir ver. Por un lado, los nacionales se reservan para s los mejores empleos, aun cuando el conjunto de la economa necesita tanto stos como los otros, los que slo
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El refuerzo de las fronteras es un mecanismo que facilita la extraccin de mano de obra barata mediante la asignacin de estatus criminal a un segmento de la clase trabajadora inmigrantes ilegales. (Sassen, 1988: 65) 449 Las teoras de la aglomeracin (crowding) y del reparto del trabajo suelen subrayar la competencia por unos mismos empleos de inmigrantes, minoras, jvenes y mujeres.

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desempean los extranjeros; por otro, nacionales y extranjeros contribuyen por igual, con sus impuestos, al sostenimiento del estado del Bienestar, pero son slo o fundamentalmente los nacionales quienes se benefician de sus prestaciones, ya que los extranjeros vienen ya criados y se espera de ellos que vuelvan a casa, a envejecer y morir, una vez bien exprimidos (esa es, en esencia, la invitacin que se les cursa). Este es el resultado de la vinculacin de la ciudadana a la nacionalidad, a la comunidad poltica, en vez de a la humanidad, a la comunidad moral.450 Tal como aqu hemos venido sosteniendo, el estado crea la nacin, en un proceso del cual es parte el reconocimiento de los derechos ciudadanos y, contraparte, la exclusin de los no nacionales, de los extranjeros.451 Exclusin que alcanza, en todo caso, a los inmigrantes, quienes, sometidos a las regulaciones y el poder del estado pero sin poder participar en sus mecanismos democrticos, se convierten en sbditos pero no ciudadanos (Balibar, 1984). Incluso puede alcanzar (y as lo hizo, en Europa, en ciertos perodos histricos) a las minoras que se negaban a ser completamente asimiladas, como ya seal Hanna Arendt452 (sobre todo a las minoras transnacionales en la tensa escena europea). Aun evitando cuidadosamente la mitificacin del nacionalismo occidental, cvico, etc., parece de algn modo acertada la idea de que, si el viejo nacionalismo era un nacionalismo de inclusin (la extensin de la nacionalidad y la ciudadana al conjunto de los sbditos), el nuevo nacionalismo es ms bien de exclusin (Ignatieff, 1994; Rex, 1996).453

La igualdad del ciudadano antiguo descansaba en la presencia, dentro de los lmites mismos de la ciudad de varios grupos humanos excluidos de la ciudadana: esencialmente las mujeres y los esclavos, pero tambin los extranjeros en parte naturalizados. [...] Puede parecer que la ciudadana moderna ha abolido todas estas exclusiones, con excepcin precisamente de la de los extranjeros [...]. (Balibar, 1992: 113) 451 [E]s el Estado el que, desde hace ms de un siglo, ha establecido una relacin tan estricta como ha podido (pero nunca puede serlo totalmente) entre los derechos de la ciudadana (Staatsbrgerschaft) o de la nacionalidad (Staatsangehrigkeit) y los derechos sociales individuales o colectivos, convirtindose as, l mismo, en un Estado nacional-social. (Balibar, 1992: 184-185) 452 [S]lo los nacionales podan ser ciudadanos, slo la gente de un mismo origen nacional poda disfrutar la completa proteccin de las instituciones legales, [mientras] que las personas de distinta nacionalidad necesitaban alguna ley de excepcin hasta el momento en que, o a menos que, fueran completamente asimiladas y divorciadas de su origen. (Arendt, 1951: 275) 453 El nacionalismo ya no intenta incluir una parte de la poblacin tan grande como sea posible; en lugar de ello, aplica una estrategia de exclusin. Por tanto, el otro significativo del nuevo nacionalismo es ms probable que sean los inmigrantes que los

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La solucin no puede ser otra que la desvinculacin ms radical de ciudadana y nacionalidad, lo que vale tanto como decir la asimilacin de los derechos del ciudadano a los derechos humanos. Esto puede obtenerse por dos vas: la ciudadana universal y el reconocimiento de los derechos ciudadanos a toda persona residente en el territorio del estado que los garantiza. Paradjicamente, la ciudadana universal parece un objetivo ms lejano hoy, en la poca del estado social y la economa mixta, que lo fuera hace dos siglos, cuando Kant la defenda como instrumento de una paz perpetua, ya que entonces poda concebirse como un mero dejar hacer en el mbito de la sociedad civil,454 pero ahora habra de comprender el conjunto de los derechos sociales necesarios para hacer frente a los efectos de un mercado que ya se ha enseoreado de la economa. En la poca en que Kant y otros ilustrados descubran la sociedad civil, bien poda parecer suficiente con asegurar al visitante la posibilidad de actuar en sta (es decir, de comerciar con quienes as lo deseasen), pues esto significaba la extensin al extranjero de los derechos econmicos que se reconocan al nacional.455 Tendra que pasar mucho tiempo y mucho sufrimiento antes de que el conjunto de la sociedad comprendiera y aceptara que el contrato de trabajo no puede ser regulado como un mero contrato de prestacin de servicios y pusiera en pie el denso edificio del derecho laboral, la ciudadana industrial y la peculiar combinacin de relaciones econmicas y polticas que caracteriza al capitalismo democrtico.456 Al da de hoy, pues, la hospitalidad no puede consistir en incorporar al visitante al capitalismo, pero no a la democracia, porque bien sabemos ya lo que es aqul sin sta: la explotacin salvaje de la industria manchesteriana, los tigres asiticos o... los inmigrantes en occidente. Kant fundaba la ciudadana universal consistente en una univer-

Estados-nacin competidores. Es ms cuestin de xenofobia que de patriotera. (Delanty, 1996: #2.1) 454 El derecho de ciudadana mundial debe limitarse a las condiciones de una universal hospitalidad. [...] Significa hospitalidad el derecho de un extranjero a no recibir un trato hostil por el mero hecho de ser llegado al territorio de otro. Este puede rechazarlo si la repulsa no ha de ser causa de la ruina del recin llegado; pero mientras el extranjero se mantenga pacfico en su puesto no ser posible hostilizarle. (Kant, 1795: 227) 455 [E]l derecho de hospitalidad, es decir, la facultad del recin llegado, se aplica slo a las condiciones necesarias para intentar un trfico con los habitantes. (Kant, 1795: 228) 456 Tal como lo describen Marshall (1950) y Dahrendorf (1957).

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sal hospitalidad en la posesin comn de la tierra;457 nosotros, que consideramos esa posesin comn ya una entelequia, que creemos necesario compensar la imposibilidad de la apropiacin original (la posesin comn de la tierra) con una ciudadana social otorgada por el mero hecho de haber nacido,458 hemos de fundar la ciudadana universal en la universalizacin de los derechos sociales. Pasos intermedios nada desdeables son, qu duda cabe, los posibles mbitos no mundiales pero s multinacionales, tales como la ciudadana europea, la suave frontera Canad-Estados Unidos, etc., pero seguirn dejando fuera al ncleo de los inmigrantes, procedentes de pases del tercer mundo. Cualquier nacin puede, sin embargo, separar en su mbito de competencia nacionalidad y ciudadana, aunque sea limitadamente, por ejemplo vinculando el abanico ms amplio posible de derechos ciudadanos a la simple residencia. Este es el sentido de la propuesta de una repblica abierta,459 o de actos unilaterales de soberana como el propuesto por Etinne Balibar.460 Es evidente que cualquier medida unilateral en este sentido planteara un complejo problema: hasta dnde puede un pas aislado ampliar los derechos de la nacin a la humanidad mientras los otros no lo hagan. Sin embargo, este problema no es distinto de otros como hasta qu punto puede un municipio mejorar su atencin a los vagabundos si no lo hacen los vecinos, hasta dnde debe llegar la caridad individual, etc.461 No hace falta entrar aqu en la discusin sobre cun residente, en vez de transente, habra que ser: sa es para despus, para una vez que se ha admitido ya el principio de una ciudadana no nacional.

No se trata aqu de un derecho por el cual el recin llegado pueda exigir el trato de husped [la consideracin y trato de un amigo o convidado], sino simplemente de un derecho de visitante, que a todos los hombres asiste: el derecho a presentarse en una sociedad. Fndase este derecho en la comn posesin de la superficie de la tierra; los hombres no pueden diseminarse hasta el infinito por el globo, cuya superficie es limitada, y, por tanto, deben tolerar mutuamente su presencia, ya que originariamente nadie tiene mejor derecho que otro a estar en determinada parte del planeta. (Kant, 1795: 227) 458 Tal como argumentamos en el captulo IV. 459 Sobre el concepto de repblica abierta (offene Republik), vase Oberndrfer, 1991, 1998. 460 [U]n acto de soberana francesa unilateral que conceda a los trabajadores inmigrados el beneficio de una doble nacionalidad de facto sobre nuestro territorio (excluyendo por ello mismo toda posibilidad de expulsin), bajo condiciones preestablecidas a determinar equitativamente. (Balibar, 1992: 39) 461 El Tribunal Supremo ha declarado inconstitucional impedir a la gente mudarse de un condado a otro en busca de mejores programas de asistencia social, pero no ha adoptado ninguna posicin sobre el programa mucho ms enrgico del gobierno federal para mantener fuera a los inmigrantes. (Tullock, 1983: 64)

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Las libertades individuales y, por extensin, la democracia, recibieron un fuerte impulso y una base imprescindible cuando se reconoci a los ciudadanos el derecho a permanecer en su pas (frente a la arbitrariedad del destierro), a abandonarlo en cualquier momento (frente a la suerte de adscripcin ampliada a la gleba que representa la imposibilidad de hacerlo) y a regresar a l a su voluntad (frente a la amenaza de prdida de la nacionalidad).462 Pero este derecho a salir no vino acompaado del correspondiente derecho a entrar (Zolberg, 1994), y lo que poda tener sentido o ser simplemente un problema menor en funcin de la imagen de un mundo constituido por estados con una poblacin permanente463 ms una imagen, insistamos, que una realidad lo pierde por entero ante el hecho de las migraciones masivas y continuadas que surcan hoy cualquier rea de la geografa terrestre (Delbrck, 1994). La nacionalidad, por supuesto, no lo es todo. A la larga, buena parte de los inmigrantes extranjeros terminan convirtindose en nacionales, pero tambin, con ello, en minoras tnicas. El ciclo comienza con una llegada al pas de destino cuyo objetivo, en contra de lo que suele pensarse, no es permanecer en l, sino, la mayora de las veces, ahorrar para regresar al pas de origen y establecerse econmica y socialmente en l (Piore, 1979): comprar tierras, adquirir una vivienda, poner un negocio o contraer matrimonio. El emigrante parte, como se deca entre nosotros, a hacer las Amricas, es decir, a obtener rpidamente cierto patrimonio. Es, en este sentido, un target worker, un trabajador con un objetivo limitado. Sin embargo, ni siquiera en el pas receptor atan los perros con longaniza, y la experiencia se muestra pronto menos fructfera de lo que prometa.464 La vivienda, los altos precios, etc. reducen drsticamente los ahorros o las remesas enviadas a casa, la perspectiva del regreso se aleja y se produce si la ley lo permite y, a veces, aunque no lo permita la reunificacin familiar, con la llegada del cnyuge y los hijos, o la formacin de una familia en el pas receptor. La familia nueva o reencontrada es posible

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No era ni es una libertad menos (una falta de libertad ms), sino la condicin de la falta general de libertades en medio de un mundo con eficaces medios de transporte, la prohibicin de emigrar que impusieron primero los seores feudales, despus las monarquas absolutas y, recientemente, los estados totalitarios. 463 Tal como se expresa en la Convencin de Montevideo (1933) sobre Derechos y Deberes de los estados, art. 1 et passim. 464 Creo recordar que fue Yusuf NDour quien, con una lrica insuperable, dijo ms o menos lo siguiente: Nos dijeron que en Europa se poda sacar dinero de las paredes; lo que no nos dijeron es que haba que meterlo antes.

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que aumente la capacidad de acumular dinero para el regreso, pero, al mismo tiempo, los hijos (la segunda generacin) son escolarizados y socializados en una nueva cultura, convirtindose as en un nuevo elemento disuasorio. Entonces llega lo que puede considerarse ya el asentamiento definitivo: los hijos crecen y no quieren volver al lugar del que hubieron de marchar sus padres, y los padres no pueden hacerlo si no quieren afrontar la ruptura de esa familia por la cual, probablemente, emigraron. Los aos de permanencia, el eventual nacimiento de los hijos en el lugar, etc. pueden facilitar la obtencin de permisos de trabajo y residencia, incluso la adquisicin de la nacionalidad, pero aun eso no es suficiente: los inmigrantes pasan a ser parte de la nacin, pero no necesariamente de la cultura; pasan de inmigrantes extranjeros a minora tnica. Ntese que estamos de nuevo, mutatis mutandis, ante una distincin muy similar a otra que ya nos era conocida: la que separaba la discriminacin absoluta de la discriminacin relativa.465 El extranjero est excluido por la ley de todos los derechos ciudadanos, ya que, aunque, una vez que ha entrado, puede ver protegidos tambin por la ley algunos de sus derechos, le puede ser impedida la entrada y sta es normalmente condicional, o sea, a trmino y con unos derechos limitados. Es este sentido, es excluido (dejado fuera) o segregado (apartado del disfrute de ciertos derechos) o sometido (convertido en sbdito pero no en ciudadano). Si la sociedad estamental se basaba en el privilegio interno, la sociedad nacional lo hace en el privilegio externo; pero, tanto en un caso como en otro, cuando el privilegio desaparece queda el estereotipo, cuando la ley se retira permanece la cultura. Si la discriminacin relativa de mujeres, jvenes o ancianos era el residuo de su anterior discriminacin absoluta como estamentos (como colectivos con un condicin diferente asignada por la ley o, al menos, por una costumbre con fuerza de ley), la discriminacin relativa de las minoras tnicas puede verse como el residuo de su anterior discriminacin absoluta como (inmigrantes) extranjeros una muestra, en todos los casos, de que la cultura evoluciona ms lentamente que la poltica, la organizacin informal ms despacio que la organizacin formal.466 Se puede tam465 466

Se trat esto en el captulo VIII. Aunque tambin ms desigualmente, por su misma esencia. Los cambios legales son siempre resultado de cambios culturales, y en ese sentido llegan tarde para unos, pero generalizan aqullos, al menos en parte, y, en este otro sentido, llegan siempre demasiado pronto para otros.

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bin constituir una minora, por supuesto, sin previa inmigracin o extranjera, como sucede con algunos grupos tnicos ya presentes desde el momento mismo de la formacin de las naciones gitanos y judos, pongamos por caso o con los grupos nativos en los pases nacidos de la colonizacin de Amrica, Australia, buena parte del Pacfico y algo de frica. Paradjicamente, algunas minoras europeas procedentes de la inmigracin han gozado siempre de la ciudadana, pero ello no les ha asegurado la igualdad. Es el caso de diversas minoras tnicas en Gran Bretaa, procedentes del imperio colonial, que se han beneficiado de la ciudadana extendida a toda la Commonwealth en una poca en que se pensaba que las migraciones slo discurriran del centro a la periferia, y no, o apenas, en sentido contrario. Otro tanto ha sucedido, en menor medida, en Francia. La ciudadana extendida o comn, que en su momento fue un instrumento ideolgico al servicio de la llegada de los habitantes de la metrpolis a las colonias, se vuelve ahora contra aqullos y a favor de stos, pero la cultura nacional no importa que se justifique en trminos de raza, lengua, religin, costumbres... reacciona vigorosamente para evitarlo, siempre consciente de sus ventajas. En los ltimos tiempos, particularmente en Europa, ha existido una fuerte tendencia a denunciar la llamada racializacin (o racificacin) del fenmeno de las migraciones como un mero constructo ideolgico. En lo esencial, el razonamiento vena a decir: no existe problema tnico, sino inmigratorio.467 El capitalismo necesita mano de obra adicional y barata, la obtiene gracias a las migraciones, que l mismo alienta, pero se sirve de los prejuicios y el discurso racial para disfrazar esa estrategia, dividir a la clase trabajadora y justificar una poltica represiva sobre los inmigrantes. Algunos autores fueron incluso ms lejos, sugiriendo que no debera hablarse de inmigracin sino de migracin, porque lo primero seala a un grupo como recin llegado y con el propsito de quedarse y sera, por tanto, ideolgico poco menos que un servicio intelectual a la polica.468 Francamente, no parece que estas sutilezas hipercrEn lugar de mirar a las funciones econmicas y sociales del inmigracin y sus efectos en la sociedad, la tendencia ha sido la de concentrarse en las relaciones raciales. El color, la raza y el prejuicio racial son vistos como las races de los problemas sociales conectados con la inmigracin. (Castles y Kosack, 1973: 1) 468 Debera utilizarse el concepto de migracin frente al de inmigracin. Buena parte del anlisis poltico y acadmico opera con un concepto de inmigracin que, a su vez, tiende a entenderse como inmigracin de color. [...] Como alternativa, la nocin migracin es un concepto analtico preferible, ya que no presume nada sobre extranje467

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ticas nos puedan llevar a ninguna parte. Es cierto que existe una tendencia a la racializacin de ciertos fenmenos sociales, entendida como la interpretacin y presentacin bajo una ptica racial de fenmenos que pueden responder simplemente a la problemtica de la inmigracin, la pobreza, la marginacin, las desigualdades econmicas, etc. As como las potencias coloniales se sirvieron de una legitimacin racial ex ante (la superioridad de la raza blanca y la civilizacin occidental: the white mans burden) para justificar sus tropelas en otros continentes, as se sirven ahora de imgenes raciales los empleadores para explotar ms intensamente a los trabajadores inmigrantes, los trabajadores autctonos para reservarse los mejores empleos, las autoridades para someterlos a un estrecho control, etc. Sin embargo, el problema es bastante ms complejo que una mera legitimacin ideolgica y, a la vez, bastante ms simple que los tan frecuentes confusos bailes de conceptos que se nos ofrecen: inmigrantes/grupos raciales, migrantes/inmigrantes, racismo/racialismo, raza/etnia, etc., etc., con los que cada analista puede construir su peculiar diagnstico y desechar todos los anteriores. Por un lado, no slo la raza sino tambin la cultura puede proporcionar una legitimacin ideolgica naturalista a las polticas y las prcticas dirigidas a extranjeros e inmigrantes.469 Autores como Taguieff y Balibar han alertado sobre la novedad de una especie de racismo sin razas que sustituye la idea de raza por la de cultura en el seno de un discurso, por lo dems, invariante. Donde antes deca razas, ahora dice culturas; donde deca superioridad o inferioridad, dice diferencia; donde hablaba de herencia biolgica, se remite al legado cultural; donde antes luchaban las razas, ahora se enfrentan las civilizaciones, etc. Pero, raza o cultura, el individuo sigue vindose asignado a una categora de la que no puede escapar, que le marca desde la cuna hasta la tumba y se sita por encima de sus eventuales opciones y esfuerzos personales o de su papel y posicin en otras estructuras no adscriptivas.470 Despus de todo, no se ha considerado siempre a la cultura como una segunda naturaleza? Por lo dems, la idea de raza no permite ir mucho ms all de distinguir un
ros ni sobre las intenciones de aquellos a quienes se refiere. (Miles, 1984: 188; ver tambin Miles, 1982, 1989). 469 El extranjero es una boca ms, una palabra incomprensible, un comportamiento no conforme a la norma. (Kristeva, 1988: 14)

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pequeo puado de grandes grupos humanos, pero la de cultura es divisible hasta el infinito: cada nacin, por supuesto, tiene la suya, pero tambin cada nacionalidad o pueblo y, si se quiere, hasta cada clase social, grupo de status, empresa, organizacin, etc. Acaso no ha censado la UNESCO, con el criterio antropolgico ms ortodoxo y clsico, ms de diez mil sobre el planeta? Ningn concepto mejor, en consecuencia, para legitimar y naturalizar las polticas de exclusin dirigidas contra extranjeros e inmigrantes. Por otro lado, el aunque el racismo (biologista o culturalista) y la inmigracin vayan juntos con mucha ms frecuencia que separados, no son coextensivos. Menos todava si se considera slo la secuencia migratoria tpica de estas teoras: trabajadores que acuden masivamente de los pases menos desarrollados a los ms. El racismo puede acompaar a la coexistencia de grupos que no se han movido del terreno, sino que se encuentran reunidos o han pasado de un estado a otro debido a los cambios de fronteras, como ha sido el caso de numerosos pueblos centroeuropeos, caucsicos, eslavos y africanos. Acompaa tambin a la emigracin (ste es el nico sentido que cabra acordar a la sutileza propuesta por Miles) victoriosa, es decir, a la ocupacin: vase la actitud de los emigrantes europeos hacia las minoras o mayoras nativas en toda Amrica, Oceana, Asia o frica. Puede surgir entre grupos que han migrado simultneamente, o casi, a un mismo lugar por ejemplo ingleses e irlandeses en toda Amrica del Norte, o del recin hacia el primer llegado ingleses y franceses en Luisiana. Si se interpreta en el sentido ms amplio, la asociacin del racismo a la inmigracin es una mera tautologa, ya que, para que el otro sea distinto biolgica o culturalmente, tiene que haber estado fuera de la formacin del pueblo, nacionalidad o nacin desde el cual se le contempla; es decir, tiene que haber inmigrado despus que ellos (salvo que haya mantenido una prolongada existencia segregada, como los pueblos parias, las castas estigmatizadas o los nativos excluidos, durante todo ese mismo proceso). Por el contrario, si se interpreta en un sentido restrictivo (inmigracin reciente), es obvio que ni hay necesariamente racismo donde hay inmigracin baste pensar en la inmigracin de artistas, intelectuales, empresarios, directivos, etc., ni hay necesariamente inmigracin donde hay racismo valga co[L]a cultura puede tambin funcionar como una naturaleza, especialmente como una forma de encerrar a priori a los individuos y a los grupos en una genealoga, una determinacin de origen inmutable e intangible. (Balibar, 1988c: 38)
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mo ejemplo cualquier nacin-estado, es decir, cualquier estado multitnico. En medio se encuentran, como siempre, la mayora de los casos, y la leccin es slo una: la irreductibilidad mutua de la inmigracin y el racismo.471

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Evito deliberadamente utilizar el trmino xenofobia, que algunos podran considerar la solucin mgica para cubrir parte de la tierra de nadie entre el racismo y la inmigracin, concretamente el rechazo hacia inmigrantes a los que no puede considerarse racialmente distintos. Por un lado, una concepcin no estrechamente biologista del racismo (el trmino raza, en s, tampoco es claro biolgicamente), sino tambin culturalista, cumple igualmente esta funcin. Por otro lado, el trmino racismo comporta una idea de creencia del racista en su superioridad, una dimensin descendente, que desaparece en el trmino xenofobia, el cual evoca una relacin horizontal o incluso ascendente. Por ltimo, la conviccin, por ejemplo, de un trabajador de que los inmigrantes hacen peligrar su empleo no creo que sea esencialmente distinta de la de un empresario de que los competidores extranjeros hacen peligrar su mercado, de manera que parece ms bien un intento de psicologizar o patologizar las reacciones racionales o no, aceptables o no de slo un sector de la sociedad. Los trabajadores quieren detener o limitar la emigracin seran xenfobos, mientras que los empresarios que piden aranceles, barreras, contingentes y dems para los productos seran patriotas o egostas, pero siempre racionales y en perfecto uso de sus facultades. Una cancin demasiado vieja.

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NDICES
NDICE DE CUADROS
Cuadro I.1: GRUPOS DOMSTICOS Y COMUNIDADES POLTICAS 24 Cuadro I.2: FORMAS INCLUSIVAS Y FORMAS VOLUNTARIAS 26 Cuadro I.3: COMUNIDAD Y ASOCIACIN 31 Cuadro I.4: ORGANIZACIONES Y MERCADOS 37 Cuadro I.5: TIPOS DE ORGANIZACIONES 39 Cuadro I.6: TIPOS DE MERCADOS 42 Cuadro II.1: FORMAS Y MODOS 52 Cuadro II.2: VNCULOS PERSONALES Y FUNCIONALES 59 Cuadro II.3: LAS FORMAS DE DISTRIBUCIN 65 Cuadro II.4: MODOS DE PRODUCCIN Y PROCESOS DE DISTRIBUCIN 65 Cuadro II.5: EL PODER EN LA PRODUCCIN Y LA APROPIACIN 67 Cuadro II.6: LOS MODOS DE PRODUCCIN COMO ESCENARIOS DE CONFLICTO 69 Cuadro II.7: DESPLAZAMIENTOS ENTRE FORMAS DE DISTRIBUCIN 79 Cuadro III.1: EXPLOTACIN Y DISCRIMINACIN 91 Cuadro III.2: RESTRICCIONES AL CONCEPTO DE EXPLOTACIN 105 Cuadro III.3: LAS DOS FORMAS DE EXPLOTACIN 109 Cuadro III.4: APERTURA E IGUALDAD SOCIALES 113 Cuadro III.5: APERTURA SOCIAL Y TIPO DE DISCRIMINACIN 119 Cuadro III.6: TIPO E INTENSIDAD DE LA DISCRIMINACIN: CASOS 126 Cuadro IV.1: TRABAJO Y MEDIOS DE PRODUCCIN 149 Cuadro IV.2: APROPIACIN ORIGINAL Y DOTACIN INICIAL 158 Cuadro IV.3: PRINCIPIO DE DIFERENCIA Y PRINCIPIO DE RECOMPENSA 174 Cuadro IV.4: LA JUSTICIA ENTRE IGUALES 176 Cuadro V.1: INTERCAMBIO DESIGUAL Y EXPLOTACIN 185 Cuadro V.2: POSIBILIDADES DE EGO EN PRODUCCIN / APROPIACIN 195 Cuadro V.3: PRODUCTIVIDAD, EXPLOTACIN INTERNA Y EXPLOTACIN EXTERNA 198 Cuadro V.4: REPRODUCCIN, PRODUCCIN, INTERCAMBIO Y EXPLOTACIN 199 Cuadro VI.1: LAS FORMAS ECONMICAS COMO ESCENARIOS DE LA EXPLOTACIN 218 Cuadro VI.2: COMBINACIONES DE FORMAS Y RELACIONES SIMPLES Y COMPLEJAS 221 Cuadro VI.3: PRODUCTIVIDAD Y EXPLOTACIN EN EL MODO DE PRODUCCIN CAPITALISTA 236 Cuadro VII.1: EXPLOTACIN Y CLASES 270 Cuadro VII.2: ESCENARIOS DE LAS DIMENSIONES DE CLASE 272 Cuadro VII.3: MARX, REFORMULADO A PARTIR DE WEBER 274 Cuadro VII.4: EL SISTEMA DE CLASES 275 Cuadro VII.5: CRITERIOS DE IDONEIDAD COMO FORMA DE CAPITAL 288 Cuadro VII.6: TRANSFORMACIONES ECONMICAS Y PODERES SOCIALES 292 Cuadro VII.7: LAS CLASES EN EL MERCADO DE LA FUERZA DE TRABAJO 296 Cuadro VII.8: LAS CLASES EN EL MERCADO DE MEDIOS DE TRABAJO 297 Cuadro VII.9: LAS CLASES EN EL MERCADO DEL CRDITO 297 Cuadro VII.10: LAS CLASES EN EL MERCADO DE CAPITAL CIRCULANTE 298 Cuadro VII.11: CLASES DE AUTORIDAD EN LAS ORGANIZACIONES 304 Cuadro VII.12: CLASES DE CUALIFICACIN 306 Cuadro VII.13: ENFOQUES SINTTICO Y ANALTICO EN LA TEORA DE LAS CLASES312 Cuadro VIII.1: TIPOS DE TEORAS DE LA DISCRIMINACIN 333 Cuadro IX.1: GNERO, ETNIA Y GENERACIN: ALGUNOS RASGOS COMPARADOS 371 Cuadro IX.2: EL PASADO DE DISCRIMINACIN ABSOLUTA 373 Cuadro IX.3: LA DISCRIMINACIN COMO METFORA 375 Cuadro IX.4: TEORAS MS COMUNES SOBRE LA DISCRIMINACIN 378

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Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro Cuadro

IX.5: LA DISCRIMINACIN ETARIA 404 IX.6: ESPACIO, TIEMPO Y AGRUPAMIENTOS HUMANOS 407 IX.7: LAS COLECTIVIDADES HUMANAS: COMUNIDAD Y ETNIA 409 IX.8: LAS COLECTIVIDADES NO TERRITORIALES 411 X.1: COMUNIDAD MORAL Y COMUNIDAD POLTICA 428 X.2: COMUNIDADES CONCNTRICAS 438 X.3: DEMOS Y ETNOS 444 X.4: LAS COMUNIDADES TERRITORIALES 451 X.5: ESTADOS-NACIN Y NACIONES-ESTADO 453 X.6: RELACIONES ENTRE NACIONES Y NACIONALIDADES 456 X.7: LA SUCESIN: HERENCIA Y NACIONALIDAD 462 X.8: LOS DERECHOS (INDIVIDUALES) A DAR Y A RECIBIR 472 X.9: TIPOS DE RECURSOS Y APROPIACIN VIOLENTA O PACFICA 477 X.10: MIGRACIONES SEGN EL GRADO DE PODER EN EL PUNTO DE DESTINO 479 Cuadro X.11: VOLUNTARIEDAD EN EL DESPLAZAMIENTO Y EL TRABAJO 480

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NDICE DE TABLAS
Tabla Tabla Tabla Tabla Tabla Tabla Tabla VIII.1: VIII.2: VIII.3: VIII.4: VIII.5: VIII.6: VIII.7: UN EJEMPLO DE DISCRIMINACIN SUCESIVA................................. 348 UN SUPUESTO DE DISCRIMINACIN CONCURRENTE ....................... 353 VARIACIONES EN LA EXPLOTACIN .............................................. 360 VARIACIONES EN LA EXPLOTACIN .............................................. 363 VARIACIONES EN LA DISCRIMINACIN ......................................... 364 VARIACIONES EN EL PESO RELATIVO DE LOS SEGMENTOS .............. 365 NO EXPLOTACIN, IGUALDAD DE OPORTUNIDADES Y PRIVILEGIO .... 366

NDICE DE FIGURAS

Figura Figura Figura Figura Figura Figura Figura Figura Figura Figura Figura Figura

VI.1: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN MERCANTIL ................................. 222 VI.2: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN FISCAL ....................................... 227 VI.3: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN ORGANIZATIVA............................ 228 VI.4: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN DOMSTICA ................................ 231 VI.5: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN CAPITALISTA, I ............................ 234 VI.6: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN CAPITALISTA, II........................... 239 VI.7: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN BUROCRTICA, I .......................... 242 VI.8: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN BUROCRTICA, II......................... 244 VI.9: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN ESTATAL ..................................... 247 VI.10: LOS FLUJOS DE LA EXPLOTACIN FAMILIAR .................................. 249 IX.1: EL CRCULO DE LA DISCRIMINACIN GENRICA .............................. 391 X.1: FORMACIN DEL ETNOS Y EL DEMOS .............................................. 455

NDICE DE GRFICOS

Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico Grfico

V.1: Excedente o rea de explotacin .................................................... 201 V.2: Poligonal: dos posiciones, dos clases .............................................. 204 V.3: Grados de explotacin y estructuras de clases.................................. 205 V.4: Ni explotadores ni explotados: la clase media .................................. 206 V.5: Las dimensiones de la clase media ................................................. 207 V.6: Grados de explotacin y pluralidad de clases.................................... 208 V.7: De la poligonal a la curva de explotacin ......................................... 209 V.8: Punto o segmento de equidad........................................................ 210 V.9: Multiplicidad de tasas de explotacin .............................................. 211 V.10: Estructuras de clase ................................................................... 212 V.11: Geometra variable del estrato medio ............................................ 213 V.12: Tipos de estratos medios............................................................. 215 V.13: Grado de explotacin y amplitud de la clase media.......................... 216