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DOCUMENTOS DE TRABAJO

N 11 Diciembre 2007 Conceptos Bsicos en el Anlisis de Polticas Pblicas

N 11 DICIEMBRE 2007

Mauricio Olavarra Gambi, Ph.D.

2 La Serie Documentos de Trabajo es una Publicacin del Departamento de Gobierno y Gestin Pblica del Instituto de Asuntos Pblicos de la Universidad de Chile. Tiene como objetivo poner a disposicin de la comunidad acadmica nacional avances y resultados parciales de investigaciones relevantes en el mbito disciplinario propio del Departamento

Consejo Editorial Ral Atria. Eolo Daz-Tendero. Hugo Frhling. Mauricio Olavarra. Cristin Pliscoff. Editor Eolo Daz-Tendero. Asistente de Publicaciones Diego Barra Traverso.

Se autoriza la reproduccin total o parcial del material publicado, citando a la fuente.

Conceptos Bsicos en el Anlisis de Polticas Pblicas

Mauricio Olavarra Gambi, Ph.D.1

Mauricio Olavarra Gambi es Profesor Asociado del Instituto de Asuntos Pblicos de la Universidad de Chile

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NDICE Presentacin I. Introduccin II. Qu es un problema pblico? 1. Introduccin 2. La identificacin de un problema pblico 3. Caractersticas de los problemas pblicos 4. El origen de un problema pblico 5. Criterios para identificar una necesidad o carencia 6. Sntesis III. Qu es una poltica pblica? 1. Introduccin 2. Definiciones 3. Aproximaciones conceptuales 4. El debate de poltica pblica 5. Sntesis IV. El Anlisis de Poltica Pblica 1. Introduccin 2. Para que hacemos Anlisis de Poltica Pblica? 3. Qu aprendemos del Anlisis de Poltica Pblica? 4. El anlisis de la viabilidad poltica de la poltica pblica 5. Sntesis V. Diseo e instrumentos de poltica pblica 1. Introduccin 2. El reconocimiento de un proceso tcnico racional 3. Diseo de la propuesta o alternativa 4. Sntesis VI. Instituciones, organizaciones, gestin y polticas pblicas 1. Introduccin 2. Instituciones y organizaciones pblicas: conceptos 3. La relacin entre poltica, polticas pblicas y Administracin Pblica 4. Gestin pblica y polticas pblicas 5. Sntesis VII. Actores en la construccin de la poltica pblica 1. Introduccin 2. Los actores 3. Los actores formales 4. Actores informales 5. Sntesis

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VIII. La construccin de la Agenda Pblica 1. Introduccin 2. Las familias de procesos 3. La ventana de oportunidades 4. La Agenda de Decisiones 5. Sntesis IX. Decisin de poltica pblica 1. Introduccin 2. El modelo racional de toma de decisiones 3. El modelo de racionalidad limitada 4. El modelo de decisiones incrementales 5. El modelo del tarro de basura o de la irracionalidad 6. Sntesis X. Implementacin y resultados de la poltica pblica 1. Introduccin 2. Modelos analticos de implementacin 3. Resultados de la poltica pblica 4. Sntesis REFERENCIAS

PRESENTACIN El presente documento es un trabajo en proceso, que recoge y sistematiza el marco conceptual del proceso de la poltica pblica. Es, asimismo, la base terica con la cual se busca explicar como surgen y se implementan las polticas pblicas en Chile, cuestin que se est llevando a cabo a travs de un proyecto FONDECYT para el periodo 2008 2010. Al analizar las polticas pblicas desde la perspectiva del proceso, el trabajo intenta hacer un recorrido, desde las etapas ms tempranas hasta el momento en que los efectos de ella son verificados. As, el documento parte preguntndose qu es un problema pblico, para pasar enseguida a caracterizar que es una poltica pblica y explicar de qu se trata el Anlisis de Poltica Pblica. Luego el documento identifica los pasos que se dan en el diseo de la poltica y los instrumentos normalmente utilizados, la relacin entre gestin pblica y polticas pblicas, y el rol de los actores que intervienen en el proceso. Enseguida se analiza como un problema se instala en la Agenda Pblica y como surge una poltica pblica, y los modos de decisiones que pueden darse en ello. Finalmente, el documento muestra los modos alternativos de implementacin de las polticas pblicas y los resultados (y efectos) que se tienen de ella. El presente documento recoge y formaliza estudios, presentaciones y discusiones en que he participado y, particularmente, las notas de clases de diversos cursos que me ha correspondido impartir, en los ltimos aos, en los programas docentes del Instituto de Asuntos Pblicos de la Universidad de Chile: la Escuela de Gobierno y Gestin Pblica, el Magster en Ciencia Poltica y el Magster en Gobierno y Gerencia Pblica. Ellas tienen la pretensin de mostrar el estado del conocimiento sobre el proceso de la poltica pblica y de servir como material de apoyo a la docencia sobre polticas pblicas en el Instituto de Asuntos Pblicos. Al mismo tiempo, el documento tiene la pretensin ya declarada de servir como primer paso en la ardua, difcil y silenciosa, pero altamente necesaria tarea acadmica de poder explicar como se formulan las polticas pblicas en Chile.

MAURICIO OLAVARRIA GAMBI, Ph.D. Pealoln, Diciembre 2007

I. INTRODUCCIN Segn William Ascher (1994) el surgimiento del Anlisis de Poltica Pblica se ubica en las dcadas de 1920 y 1930 en Estados Unidos, en el contexto de una creciente crtica a los estudios sociales de la poca, los que eran caracterizados como excesivamente formalistas y legalistas. La crtica tambin sealaba que era necesario abordar el mundo real, tal cual era, y que haba que prestar apoyo al gobierno en sus procesos de toma de decisiones. A partir de esa reaccin los estudios de polticas pblicas se han desarrollado con dos enfoques o nfasis: por un lado, una aproximacin que asume que los actores relevantes de las polticas pblicas desarrollan conductas racionales y, por otro lado, una aproximacin que enfatiza una visin de las polticas pblicas como el resultado de un proceso poltico. La aproximacin racional llamada inicialmente como conductismo, que resurge en la segunda mitad de la dcada de 1940 como neoconductismo, y que ms tarde es denominada, por Charles Lindblom, como corriente sinptica, fuertemente emparentada con el conductismo original se centra en el anlisis de la conducta humana y asume que las decisiones pblicas o colectivas pueden ser analizadas asumiendo la misma racionalidad que desarrollan las personas al tomar decisiones individuales. Esta aproximacin se ha orientado al anlisis e interpretacin de sistemas de accin (economa de la salud, de la educacin, del medioambiente, por ejemplo), se ha centrado en los anlisis empricos, para lo cual se ha basado en metodologas estadstico cuantitativas, y ha establecido como criterio de decisin de las polticas pblicas la maximizacin del beneficio neto. Las expresiones ms claras de esta aproximacin son la teora de la eleccin pblica (Public Choice), en la cual las polticas pblicas son vistas como decisiones colectivas de individuos egostas, y la teora de juegos, donde las polticas pblicas son vistas como una decisin racional en situaciones competitivas. Dada su pretensin universalista la explicacin de la conducta humana desde la racionalidad econmica, cuestin no asociada a las definiciones de ningn sistema poltico en particular , este enfoque no requerira de adaptaciones dependiendo de la realidad a analizar. La aproximacin poltica llamada inicialmente pluralista, luego neopluralista y, ms tarde, antisinptica (de acuerdo a la denominacin de Lindblom), como reaccin de los neopluralistas a la corriente sinptica ha argumentado acerca de la imposibilidad que el conocimiento racional pueda abordar sistemas completos de accin, que los valores juegan un rol central en el proceso de la poltica pblica, que las polticas pblicas no son intervenciones neutras, pues ellas surgen en un proceso poltico y se deciden polticamente, y que las decisiones de poltica pblica son ms bien incrementales y responden a factores crticos de la contingencia poltica. A partir de ello, esta aproximacin se ha identificado con el marco conceptual del pluralismo, el anlisis de casos como mtodo de anlisis y ha establecido como criterio de decisin de las polticas pblicas a la racionalidad social, entendida sta como la integracin de intereses diversos. As, las polticas pblicas son estudiadas como un proceso que va mucho ms all de lo que

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se denomina estudio racional de las polticas pblicas en el que los Anlisis de Poltica Pblica racionales, cientficos y cuantitativos son vistos como un argumento entre varios que los participantes usan para promover los problemas que ellos reivindican y alternativas preferidas de poltica pblica. Conforme a ello, el proceso de poltica pblica est muy asociado a definiciones institucionales y prcticas polticas propias de cada comunidad. Amparados en estas dos aproximaciones, desde la dcada de 1980, inicialmente en Europa y Estados Unidos, se ha producido una fuerte expansin de los programas de formacin en polticas pblicas en diversas universidades. Ella ha estado principalmente motivada por la demanda desde organismos pblicos por contar con personal entrenado en el Anlisis de Poltica Pblica y por el deseo de un creciente nmero de estudiantes de hacer carrera en esta rea. En la dcada siguiente aument fuertemente el nmero de programas de Maestra y Doctorados ofrecidos por prestigiosas universidades de pases desarrollados. Hacia la dcada del 2000 las publicaciones que difunden rankings de calidad de los programas de formacin en polticas pblicas como el US News & World Report ya la incluyen como un rea de especializacin que ha alcanzado reconocimiento al mismo nivel que Economa, Ciencia Poltica, Gestin Pblica, Administracin de Negocios, Derecho y similares. En Chile han ido surgiendo ctedras universitarias y programas de formacin que han ido abordando este creciente inters. Por ejemplo, en el Instituto de Asuntos Pblicos de la Universidad de Chile, la Escuela de Gobierno y Gestin Pblica incorpor esta ctedra un su plan de estudios del 1991, el Magster en Gobierno y Gerencia Pblica imparte este ramo desde 1998, el Magster en Ciencia Poltica ofrece cursos sobre este tema desde el ao 2000. Asimismo el Departamento de Ingeniera Industrial de la Universidad de Chile estableci su programa de Magster en Gestin y Polticas Pblicas en 1995, y el Departamento de Economa de la misma Universidad abri su Magster en Polticas Pblicas en el 2006. Las aproximaciones sobre el anlisis Anlisis de Poltica Pblica de estos programas divergen. Mientras el enfoque predominante en los programas de Magster impartidos por los Departamentos de Ingeniera Industrial y de Economa se concentran en la aproximacin racional, los programas impartidos en el Instituto de Asuntos Pblicos, an cuando reconocen al enfoque racional, enfatizan la perspectiva del proceso de la poltica pblica. As, consistente con su objeto de anlisis, el enfoque que desarrolla este Instituto ve a las polticas pblicas como parte de un proceso mayor: el proceso poltico. Tres etapas distinguen a este proceso poltico. La primera corresponde a la lucha poltica por alcanzar los cargos formales de poder y que, en una sociedad democrtica, se resuelve a travs de la va electoral. Esta etapa es abordada por los estudiosos de la Ciencia Poltica. La segunda etapa corresponde al proceso de la poltica pblica, en el que quienes han triunfado en la lucha por el poder identifican los problemas que reconocern, debaten sobre los modos de enfrentarlos y deciden las polticas pblicas con las que esperan resolver o al menos aminorar esos problemas. La tercera etapa es

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la de la implementacin y ella se identifica con la gestin pblica. Esta perspectiva reconoce que las polticas pblicas son decididas polticamente por quienes han alcanzado los cargos formales de poder, que hay una confrontacin de intereses alrededor de ellas y que se expresa polticamente; que las polticas pblicas, a su vez, representan el mandato poltico que los Administradores Pblicos deben traducir en acciones que se implementan, con efectividad, a travs del aparato administrativo del Estado y que, en ello, deben encaminarse a generar valor pblico, es decir a resolver necesidades de los ciudadanos. Una visin como esta que se desarrolla en el Instituto de Asuntos Pblicos est indisolublemente ligada al estudio de los procesos polticos de sociedades democrticas. Este documento se enmarca en el enfoque del proceso de la poltica pblica y se estructura en diez secciones. Luego de esta introduccin, la seccin siguiente aborda la pregunta acerca de que es un problema pblico y, particularmente, cuando un cierto problema es catalogado como pblico. La seccin subsiguiente establece qu es una poltica pblica, las aproximaciones a su estudio, las argumentaciones que participan en el debate y, finalmente, propone una definicin de poltica pblica. La seccin cuatro caracteriza la disciplina del Anlisis de Poltica Pblica y el rol profesional de quienes la ejercen. La seccin cinco muestra en que consiste el diseo de poltica pblica, el proceso que hay tras ello, y los instrumentos normalmente usados para que los enunciados de las polticas pblicas se apliquen en la realidad concreta. La seccin siguiente presenta la relacin que se da entre las polticas pblicas y la gestin pblica. Esta seccin tambin aborda la conceptualizacin sobre las instituciones y las organizaciones pblicas y la relacin existente entre estos conceptos. La sptima seccin ofrece un marco conceptual para identificar a los actores que participan en el proceso de la poltica pblica y su influencia en l. La octava seccin analiza los procesos que hacen que un problema se incorpore a la Agenda Pblica y que una cierta iniciativa se transforme, finalmente, en poltica pblica. La seccin nueve caracteriza las decisiones de poltica pblica y presenta modelos analticos alternativos de decisiones. Finalmente, la seccin diez presenta modelos alternativos para analizar la implementacin de polticas pblicas y conceptos bsicos para analizar sus resultados.

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II. QU ES UN PROBLEMA PBLICO?

1. INTRODUCCIN Cundo surge una intervencin del Estado o de poltica pblica? Qu condiciones deben darse? Cundo determinada situacin es un problema pblico? Una poltica pblica es una intervencin del Estado en un determinado tema sobre el cual hay una idea de que las cosas no marchan como sera deseable. Aunque esta nocin se aproxima al hecho de entender por qu el Estado interviene, es todava inespecfica para entender cuando la situacin se constituye en un foco de accin. Muchas cosas no andan como sera deseable y no todas ellas son objeto de intervencin estatal. Entonces, Cundo una determinada situacin alcanza el estatus de problema pblico? 2. LA IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA PBLICO Cundo un problema es un problema pblico?, Qu condiciones deben darse? Siguiendo a Gary Becker (1995), un cierto problema es reconocido como problema social cuando: (i) (ii) Muestra carencias objetivas en la sociedad y; Cuando los actores con poder califican a esa situacin como problema pblico.

Las carencias en la poblacin pueden ser demostradas a travs de estudios e informes que, usando rigurosos mtodos de investigacin social, muestren que en la sociedad, o en una comunidad especfica, hay una situacin que afecta negativamente el bienestar, las posibilidades de desarrollo o progreso, la convivencia social, el medioambiente o la existencia misma de la comunidad. Por ejemplo, rigurosos estudios pueden mostrar como la falta de acceso a la educacin de calidad est relacionada con la situacin de pobreza que enfrenta un grupo poblacional y que ello, a su vez, est impidiendo las posibilidades de desarrollo y progreso de esa comunidad. Es decir, a travs de esos estudios aportaramos evidencia acerca de las carencias objetivas de la poblacin. En otras palabras, el estudio muestra el problema, sus caractersticas y alcances. Estas carencias objetivas de la poblacin se elevarn a la categora de problema pblico cuando actores de poder dentro y fuera del Estado identifiquen como tal a esa situacin de carencias. Es decir, una situacin recibir la denominacin de problema pblico cuando un determinado grupo, con influencia y capacidad de movilizar actores de poder, considera que la situacin actual no es aceptable y que es necesaria una intervencin de poltica pblica para remediarla.

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Las razones por las cuales ese grupo propugna una intervencin en la situacin pueden variar desde razones ticas y morales, a otras de dominio de cierto conocimiento que les llevan a advertir de la necesidad de intervenir, hasta razones de distribucin de poder. Entre las primeras estara la identificacin de la pobreza como un problema pblico. Entre las segundas, estaran el problema del calentamiento global que generan las emanaciones de anhdrido carbnico y las intervenciones de poltica pblica orientadas a reducirlas. En el tercer caso se ubicaran las intervenciones encaminadas a reformas institucionales, sistema electoral o de participacin ciudadana. De este modo, a travs de la accin de los actores de poder el problema se hace visible, es denominado como problema pblico y se instala en la Agenda Pblica. Ella es el listado de problemas a los cuales los actores de poder dentro y fuera del Estado prestarn seria atencin en cierto momento. 3. CARACTERSTICAS DE LOS PROBLEMAS PBLICOS Cmo se nos presentan los problemas pblicos?. Tres caractersticas aparecen como cuestiones distintivas en el anlisis de cualquier problema pblico. a) Interdependencia de los problemas. Los problemas pblicos muy raramente se nos revelan como cuestiones aisladas de otros fenmenos de la vida social. Los problemas que identificamos como tales son parte de un sistema completo de accin y muy raramente hay unicausalidad en su origen o explicacin. Las diversas esferas de la vida social estn interconectadas, por lo que aquellas situaciones que han sido identificadas como problemticas estn influidas por y tambin influyen a los fenmenos con los que comparten un sistema de accin. En este contexto, Dunn (2004) critica el mtodo analtico de descomposicin de un problema hasta llegar a su esencia, porque ello implica desconocer que los problemas son interdependientes entre s. Ello hace necesario desarrollar una visin integral del problema y disear polticas o paquetes de polticas articuladas e interconectadas que aborden el problema integralmente. La constatacin de la interdependencia de los problemas tambin exige que la implementacin de las polticas pblicas o paquetes de polticas tenga altos niveles de coordinacin y articulacin. Por ejemplo, Por qu son pobres los pobres?. La literatura especializada coincide en sealar que la falta de ingreso suficiente para satisfacer necesidades esenciales, la baja escolaridad, un estado de salud ms feble, dbil capital social, precarios mecanismos de proteccin social, escasez de oportunidades laborales o de emprendimiento, precariedad del contexto econmico, carencias de disposicin personal y aspectos culturales son factores que estn presente en aquella situacin que denominamos como pobreza. As, lo que constatamos es que en este problema pblico convergen un conjunto de dimensiones de la realidad que interactan y generan situaciones de pobreza. Esta constatacin llama, a su vez, a intervenir en las distintas dimensiones que estn generando el problema.

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b) Hay cierta subjetividad en la identificacin de problemas pblicos. Hay muchas situaciones problemticas en la sociedad, pero pasan a ser consideradas aquellas que coinciden con las visiones, aspiraciones, intereses de actores de poder relevantes, quienes las impulsan e incorporan a la Agenda Pblica. A partir de ello, podemos aportar datos e informacin objetiva acerca de cuales son los elementos centrales, evolucin y alcances del problema. c) Los problemas pblicos son dinmicos. Ellos evolucionan por los cambios en el conocimiento, en la tecnologa, en la cultura, por la aparicin de nuevos fenmenos sociales y por las propias intervenciones de la poltica pblica. Por ejemplo, siguiendo con el ejemplo de la pobreza, durante la mayor parte del siglo XX hubo una asociacin casi exclusiva entre pobreza y carencia de ingresos. La evolucin del conocimiento sobre este problema nos ha mostrado que este es un fenmeno multidimensional. Del mismo modo, las intervenciones de poltica pblica orientadas a expandir el acceso a la educacin, la atencin de salud, la proteccin social, entre otras, ha hecho que el panorama sobre la pobreza haya ido variando con el correr del tiempo. 4. EL ORIGEN DE UN PROBLEMA PBLICO La literatura clsica tiende a reconocer las siguientes formas de surgimiento de un problema pblico. a) Surgimiento de una demanda En este enfoque el origen de un problema pblico se encontrara en demandas aisladas, necesidades de los habitantes o un cierto problema que crece y que es articulado, conciliado y etiquetado por las estructuras polticas y transformado en demanda hacia el sistema poltico. Este (el sistema poltico), reconoce y se hace cargo de la demanda, interviene e implementa una determinada solucin. Esta solucin es la poltica pblica especfica que aborda el problema con la finalidad de resolverlo o, al menos, reducirlo o contenerlo. Conforme a esta visin, habra un proceso ascendente de demandas desde la base social hacia la autoridad, mediada por las estructuras polticas. Y desde la cpula poltica de la sociedad, representada por las autoridades, bajaran las soluciones, bajo la forma de polticas pblicas, hacia la base social. Grficamente se dara la situacin representada por el cuadro 1.

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Cuadro 1. Flujo de problemas y soluciones

Autoridades

Demandas (Problemas)

Soluciones (Polticas Pblicas)

Base Social

Fuente: Elaboracin propia Aunque este enfoque es til para entender el proceso de por qu la autoridad interviene en aquellos problemas que afectan a los ciudadanos en una sociedad democrtica, su simpleza no logra capturar el juego de intereses que se produce en cualquier proceso de construccin de una poltica pblica. Son slo los problemas que aquejan a la base social los que llegan hasta las autoridades?, Son slo polticas orientadas a resolver problemas de la base social las que se generan desde el Estado?, Por qu las autoridades ponen atencin a algunos problemas y no a otros? b) Desde la oferta En esta visin son las autoridades las que identifican las situaciones que sern catalogadas como problemas pblicos. As, la autoridad seala lo que los ciudadanos recibirn y que terminarn por aceptar. En esta visin, dado que es el Estado quien disea los organismos pblicos e implementa las soluciones a travs de ellos, el proceso en el que ste identifique el problema y ofrezca servicios que lo abordarn es visto como lo normal. Las maneras que tiene la autoridad para convencer a los ciudadanos que los temas que ha identificado son reales problemas pblicos y que este tipo de intervencin es la necesaria, vara desde el uso de los medios tcnicos de la Administracin Pblica hasta la difusin de su visin a travs de los medios de comunicacin. Esta visin puede dar origen a interpretaciones que van desde un suave paternalismo hasta duras manipulaciones. c) Como consecuencia de otra poltica pblica Tambin puede ocurrir que una poltica pblica en ejecucin encuentra problemas no detectados inicialmente o al cambiar la situacin original,

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producto de una intervencin de poltica pblica, genera nuevas demandas. Por ejemplo, polticas de modernizacin productiva crearn demanda por capital humano especializado y este ser un problema que deber abordar la poltica educacional. 5. CRITERIOS PARA IDENTIFICAR UNA NECESIDAD O CARENCIA Segn Meny y Thoenig (1992), la identificacin de una necesidad o carencia es una cuestin subjetiva y selectiva. Cuatro criterios pueden aplicarse: (i) La necesidad normativa. Esta es definida por expertos, polticos o personas influyentes conforme a sus propios valores. La carencia, entonces, es reconocida desde el marco valrico normativo de los actores con influencia y poder. As, son estos actores los que identifican lo que los ciudadanos necesitan. Aquellas carencias que estn presentes en la base social, pero que no coincidan con el marco normativo de los actores con influencia y poder no sern consideradas como problema pblico. La necesidad sentida. En este caso polticos traducen deseos y motivaciones latentes de demandas concretas. A travs de las estructuras activan las aspiraciones de los ciudadanos y peticiones concretas hacia el sistema poltico. y/o lderes sociales los ciudadanos en de representacin se se transfieren como

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La demanda expresada. Las propias personas a travs de actos concretos, como el uso o no uso de servicios pblicos ofrecidos por el gobierno, consumo o no consumo de bienes distribuidos por los rganos pblicos, peticiones, comunicaciones directas a la autoridad y similares expresan demandas que son recogidas e interpretadas por los tomadores de decisiones y traducidas en decisiones de reforma, refuerzo, continuidad o supresin de programas o polticas pblicas. La necesidad comparativa. Surge de comparar la situacin de un determinado fenmeno social en diferentes contextos. Las comparaciones pueden darse a nivel de municipio, ciudad, provincia, departamento, pas o regin. Aquella unidad geogrfica que presenta mejores indicadores sociales, econmicos, polticos u otro se transforma en el objetivo a alcanzar. Esto genera la identificacin de una brecha que hay que acortar o cerrar, que se transforma en el problema pblico que demanda una intervencin de poltica pblica.

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6. SINTESIS Siguiendo a Becker (1995) diremos, entonces, que un problema pblico es tal cuando grupos con influencia y poder dentro y fuera del Estado les dan la categora de tal a situaciones que afectan negativamente a segmentos de la poblacin. Tambin es necesario recalcar que los problemas pblicos son interdependientes, que su identificacin es una cuestin subjetiva,

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que se relaciona con los intereses y motivaciones de los actores de poder, y que son dinmicos. El origen de un problema pblico puede estar, a su vez, en la expresin de una necesidad que surge desde la base social, en lo que desde el Estado se identifica como tal o en las carencias que quedan al descubierto por la accin de otra poltica pblica. Asimismo, los criterios que pueden utilizarse para identificar una carencia son variados e incluyen la accin de actores sociales con influencia y poder que, desde sus marcos normativos, caracterizan a una situacin como una necesidad social, la accin del sistema de representacin que transfiere demandas de la base social a las autoridades del Estado, la propia accin de los ciudadanos que mediante sus actos expresa o no expresa demandas, y la brecha que surge que se establece como la carencia que hay que superar de comparar como se presenta un fenmeno en diversos contextos.

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III. QU ES UNA POLTICA PBLICA?

1. INTRODUCCIN En la seccin anterior se ha establecido que la identificacin de un problema, al que los actores de poder dan la categora de problema pblico, es la motivacin para una intervencin de poltica pblica. Es decir, la finalidad de toda poltica pblica es resolver o al menos aminorar el problema pblico que aborda. Se establece as una relacin indisoluble entre problema pblico y poltica pblica. El paso siguiente, entonces, es definir, identificar las aproximaciones conceptuales, las argumentaciones que se dan en el debate de poltica pblica y como este debate se resuelve. 2. DEFINICIONES Diversos autores ofrecen definiciones sobre lo que es una poltica pblica. Un grupo de definiciones pone el acento en la finalidad de la decisin, respecto de si sta se orienta a alterar o no estado de cosas vigentes. Por ejemplo, Kraft y Furlong (2004) sealan que una poltica pblica es un curso de accin (o inaccin) que el Estado toma en respuesta a problemas sociales. Segn estos autores las polticas pblicas reflejan no solo los valores ms importantes en la sociedad, sino que tambin muestran el conflicto entre los valores y cuales de esos valores reciben las mayores prioridades en una determinada decisin. David Easton captura esta idea al sealar que la poltica es la distribucin autoritativa de valores de la sociedad. Tomando una perspectiva similar, Thomas Dye (2002) seala que una poltica pblica es cualquier cosa que el Estado elige hacer o no hacer. Los Estados regulan conflictos en la sociedad y la organizan para enfrentar conflictos con otras sociedades, distribuyen una gran variedad de recompensas simblicas y servicios materiales a los miembros de la sociedad, para lo cual obtienen recursos de ella, normalmente bajo la forma de impuestos. As, las polticas pblicas pueden regular la conducta, organizar burocracias, recaudar impuestos y distribuir beneficios, todo a la vez. En la misma perspectiva se ubican Howlett y Ramesh (2003) al definir las polticas pblicas como el resultado de decisiones del gobierno que pueden estar orientadas a mantener o alterar el status quo. Jenkins (1978), en cambio, centra su atencin en la decisin misma que hace surgir una poltica pblica. Para l, una poltica pblica hace referencia a un conjunto de decisiones interrelacionadas, tomadas por un actor o grupo de actores respecto de la seleccin de metas y medios para alcanzarlas en una situacin especfica, y donde aquellas decisiones estn dentro del mbito de autoridad de esos actores. En otras palabras, raramente un gobierno aborda un problema con una sola decisin. La mayora de las polticas pblicas involucran una serie de decisiones, algunas de las cuales pueden ser inadvertidas antes que deliberadas, pero, acumulativamente, todas estas decisiones constituyen una poltica pblica.

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Otros autores centran su atencin en la dimensin del poder. En esta lnea Meny y Thoenig (1992) enfatizan el rol de la autoridad pblica, sealando que una poltica pblica es el resultado de la accin de alguien investido de poder pblico. De modo similar, Lahera (2002) seala que en el concepto habitual de poltica pblica corresponden al programa de accin de una autoridad pblica o al resultado de la actividad de una autoridad investida de poder pblico y de legitimidad gubernamental. Tambin seala que, de modo ms amplio, puede definirse a las polticas pblicas como cursos de accin y flujos de informacin en relacin a un objetivo pblico desarrollados por el sector pblico, la comunidad y el sector privado , lo que incluye orientaciones o contenidos, instrumentos o mecanismos, y definiciones o modificaciones institucionales. Lahera hace nfasis en los siguientes aspectos de una poltica pblica: una accin (orientada hacia); un objetivo pblico; (que tiene) contenidos y orientaciones (referidas a que hacer); (las cuales son) desarrolladas por un colectivo; que dispone de instrumentos, mecanismos y definiciones modificaciones) institucionales para aplicarla.

(o

Birkland (2005), por otro lado, argumenta que no hay consenso entre los expertos respecto de una definicin, por lo que ms importante que definirla es identificar los atributos que constituyen la nocin de poltica pblica. Estos son: La poltica pblica est hecha en el nombre del pblico; es generalmente hecha o iniciada por el gobierno; puede ser implementada por actores pblicos y/o privados; es lo que el gobierno intenta hacer o; es lo que el gobierno elige no hacer. Birkland agrega que una poltica es pblica porque afecta a una mayor variedad de personas e intereses que lo que hace una accin privada. Esto hace, a su vez, que toda decisin de poltica pblica sea controversial, frustrante para aquellos cuyos intereses son perjudicados por sta, pero, al mismo tiempo, la hace muy importante. Son estas definiciones contradictorias? No. Ellas enfatizan diversos aspectos presentes en las polticas pblicas. As, resumiendo, diramos que los elementos centrales que definen a la poltica pblica son: a) b) c) el actor privilegiado en ellas es el Estado; involucran una decisin fundamental sobe hacer o no hacer algo; tienen una finalidad pblica: los destinatarios son los ciudadanos;

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d) e) f) g) se activan a travs de decisiones de autoridades investidas con poder pblico; involucran un conjunto de decisiones interrelacionadas; afectan positiva o negativamente intereses; requieren instrumentos, definiciones institucionales, organizaciones y recursos para ser implementadas.

3. APROXIMACIONES CONCEPTUALES Desde sus ms tempranos inicios, en la dcada de 1920, el anlisis de polticas pblicas ha ido perfilando aproximaciones o modos de abordar el anlisis que tienden a identificarse con tradiciones disciplinarias y/o profesionales. Los anlisis sobre lo que hoy llamamos polticas pblicas surgieron como una crtica que apuntaba a que los estudios que servan de base a las intervenciones del Estado eran de carcter formal y legalista, por lo que era necesario abordar el mundo real tal cual es. As se desarroll, por un lado, una corriente analtica que se orient hacia el anlisis de sistemas macro, el empirismo estadstico como metodologa y la optimizacin de valores como criterio de decisin. Esta corriente busc precisin cuantitativa, trat de orientarse hacia una teora emprica sistemtica y uso el anlisis racional de las polticas pblicas. Por otro lado, paralelamente se fue desarrollando una corriente que se caracterizaba por reconocer que en la sociedad hay diversidad de intereses lo que genera una tendencia a la confrontacin, pero, tambin, posibilidades de convergencia , por usar el anlisis contextual y de casos como metodologa, y por preferir la racionalidad social entendida como integracin de intereses como criterio de decisin. Para esta corriente los valores en el proceso de elaboracin de polticas pblicas es una cuestin central, por lo que buscar evaluaciones cientficas y valorativamente neutras de las polticas pblicas es un intento desorientado por evadir cuestiones ms fundamentales de los valores societales. De este modo, las decisiones en poltica pblica seran ms bien incrementales pequeos cambios a la vez y responderan a factores crticos de la coyuntura. Este breve recorrido acerca del desarrollo del anlisis de polticas pblicas nos identifica las aproximaciones conceptuales que se han ido perfilando y que se muestran a continuacin. a) Aproximacin Formal Institucional Esta aproximacin a la nocin de poltica pblica se centra en aspectos institucionales. As, por poltica pblica se entender que ella es una decisin de una autoridad legtima2, adoptada en su rea de competencia, conforme a los procedimientos establecidos, vinculante para los ciudadanos bajo el imperio de esa autoridad y que se expresa en la forma de leyes, decretos, actos administrativos y similares (Aguilar 1994).

2 La idea de autoridad legtima, en este caso, hace referencia a quien desempea un cargo de poder haya llegado a el cumpliendo con los requisitos establecidos por la institucionalidad vigente.

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El criterio bsico sobre el cual se funda esta aproximacin es que los actores que participan en el proceso de poltica pblica desempean sus roles dentro de un contexto institucional, en el cual hay un conjunto de reglas que establece los pasos y formalidades que deben seguirse para el establecimiento de una poltica pblica, que confieren atribuciones y responsabilidades a quienes estn llamados a decidir sobre las polticas pblicas y que prescribe las formas concretas definidas previamente en la institucionalidad que deben adoptar las polticas pblicas. Aunque esta aproximacin resalta los aspectos formales e institucionales de una poltica pblica, no indica sus contenidos, ni tampoco los intereses en controversia. La pregunta por los contenidos lleva a identificar el rea de actividad gubernamental (salud, educacin, econmica y similares) el propsito a realizar (equidad, empleos productivos), una situacin social deseada (seguridad ciudadana, proteccin de la familia, pro crecimiento, entre otras), el problema que el gobierno quiere atacar o resolver (desempleo, pobreza, calentamiento global). Asimismo, la pregunta por los intereses alrededor de la poltica pblica lleva a identificar los actores dentro y fuera del Estado y las posiciones que ellos adoptarn en el debate sobre la poltica pblica. b) Aproximacin Tcnico Racional En la aproximacin racional el anlisis se orienta a identificar aquella alternativa que maximice el bienestar social. As, el Anlisis de Poltica Pblica se enfoca al estudio, usando la racionalidad econmica, de las decisiones que se dan fuera del mercado (Mueller 1989). Dado que su pretensin es universalista, buscando explicar la conducta humana desde la racionalidad econmica cuestin no asociada a las definiciones de ningn sistema poltico en particular , este enfoque no requerira de adaptaciones dependiendo de la realidad a analizar. La teora de la eleccin pblica (Public Choice) y la teora de juegos seran las expresiones conceptuales ms propias de esta aproximacin. La teora de la eleccin pblica (Public Choice) ve a las polticas pblicas como decisiones colectivas de individuos egostas y desde la teora de juegos las polticas pblicas son vistas como una decisin racional en situaciones competitivas. Birkland (2005), crticamente, argumenta que el Anlisis de Poltica Pblica es enseado en muchos libros de textos desde una mirada fuertemente ligada a la literatura sobre teora econmica y modelos racionales de toma de decisiones, pero que el estudio de las polticas pblicas, como proceso, va mucho ms all de lo que se denomina estudio racional de las polticas pblicas. As, los estudiosos del proceso de polticas pblicas ven los Anlisis de Poltica Pblica racionales, cientficos y cuantitativos como evidencia que los participantes en el proceso usan para promover sus polticas y alternativas preferidas.

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c) Aproximacin Poltica Para esta aproximacin la poltica real, en tanto lucha por el poder en funcin de intereses y ventajas, se expresa y realiza en el proceso de elaboracin de polticas. De esta manera, el estudio de las polticas pblicas muestra como surgen las demandas por intervenciones de la autoridad, a partir de los intereses de diversos grupos, y como estos suman o restan sus intereses, extienden o restringen sus alianzas, endurecen o flexibilizan sus posiciones, se enfrentan sin tregua o negocian sus ventajas (Aguilar 1994). La aproximacin poltica muestra como el surgimiento, diseo, construccin e implementacin de las polticas pblicas deja ver un intenso proceso poltico de confrontacin de intereses. Dado que las polticas pblicas satisfacen unos intereses y no satisfacen otros, ello genera incentivos para que los actores se movilicen por alterar los resultados de la poltica pblica en su favor. As, los actores que toman parte en el proceso buscarn satisfacer sus intereses y si no lo logran buscarn mantener lo que tienen o si advierten que sufrirn perjuicios producto de la poltica pblica , alternativamente, buscarn minimizar la prdida. El resultado final arrojar ganadores y perdedores del proceso que llev al establecimiento de la poltica pblica. Ganadores sern aquellos cuyos intereses fueron satisfechos en todo o en parte por la poltica pblica, en tanto que perdedores sern aquellos que fueron perjudicados por la poltica pblica. Esta ltima situacin llevar a que quienes se sienten perjudicados busquen compensaciones, las que se otorgarn dependiendo de la extensin del perjuicio y los perjudicados, pero, fundamentalmente, de la capacidad de movilizacin e influencia que tengan o alcancen. Esta aproximacin ve a las polticas pblicas como parte del proceso poltico, el que, a su vez, tendra las siguientes etapas. En la primera se da la lucha poltica por alcanzar los cargos de poder. La segunda corresponde al proceso propio de la poltica pblica, en el que se identifican los problemas que sern abordados, se desarrolla el proceso tcnico y poltico de construccin de la poltica pblica y quienes triunfaron en la lucha poltica por el poder tomarn las decisiones que ordenan la implementacin de la poltica seleccionada. La tercera, de la gestin pblica, corresponde a la implementacin de las intervenciones de poltica pblica decididas por los actores de poder. Desde el punto de los intereses en juego, Lowi (1995) clasifica a las polticas pblicas segn los impactos en costos y beneficios que los grupos de inters esperan de una poltica determinada. Habran polticas distributivas, regulatorias y redistributivas. Las primeras representan el mbito menos controversial, dado que se refieren a reas de actividad o problemas sobre los cuales hay consenso que deben ser abordados con recursos pblicos. Ejemplo en este mbito seran las polticas de educacin y salud. La poltica con orientacin regulatoria es una arena de conflicto y negociacin. Hay intereses contrapuestos que se mueven en torno a una misma cuestin. Hay ganadores y perdedores de los efectos de la regulacin.

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Ejemplos de este tipo de polticas seran las intervenciones orientadas a regular el transporte urbano, a controlar la contaminacin y aquellas polticas que regulan las telecomunicaciones. La poltica con orientacin redistributiva es la ms audaz y radical, pues aborda cuestiones de propiedad, poder y prestigio social y es, por tanto, la cara ms tensa y conflictiva. Los efectos de estas polticas afectarn a numerosas personas y grupos. Los liderazgos tienden a ser permanentes y cuentan con asociaciones civiles y organizaciones poderosas en la defensa de intereses vitales. Un ejemplo clsico de este tipo son las polticas de reforma agraria, que consideran redistribucin de la propiedad agrcola, desde los grandes propietarios a pequeos agricultores y trabajadores del campo. 4. EL DEBATE DE POLTICA PBLICA El debate de poltica pblica puede ser entendido como un proceso de confrontacin de argumentos mediante el cual una cierta situacin llega a ser catalogada o no como problema pblico y, luego, lleva a identificar cual sera un modo efectivo y polticamente aceptable de abordar la situacin que ha sido identificada como problema pblico. En este proceso, los argumentos que se confrontan expresan los intereses en pugna. En la construccin de sus argumentos los actores acuden a las siguientes racionalidades o bases. a) Argumentaciones basadas en el estado del conocimiento. Una de las fuentes a la que con creciente recurrencia se acude para establecer si una situacin representa carencias objetivas, y que modos efectivos de abordarla estn disponibles, es el conocimiento que se ha acumulado sobre un determinado fenmeno. Basado en el conocimiento disponible, Anlisis de Poltica Pblica caracterizarn la situacin, identificarn a los afectados y proyectarn la probable evolucin de la situacin si es que nada se hace por enfrentarla y con alternativas intervenciones de poltica pblica. Por ejemplo, basado en el conocimiento disponible diversos actores que promueven intervenciones orientadas a reducir las emanaciones de anhdrido carbnico han mostrado como esas emanaciones han ido aumentando la temperatura del planeta y como la seguirn aumentando en el futuro, como ello afecta al ecosistema, a la salud humana y a la disponibilidad de las fuentes de agua y otros elementos esenciales la vida en el planeta. Tambin basado en el conocimiento disponible diversos informes han identificado reas de intervencin que permitiran reducir el ritmo de incremento y, en lo posible, detener la tendencia alcista o reducir el nivel de las emanaciones contaminantes. Entre ellas se ubican la fabricacin de motores de combustin ms eficientes, polticas de proteccin del medioambiente e incentivos al uso de fuentes energticas menos contaminantes. As, desde un punto de vista del debate de poltica pblica, en este ejemplo, es posible ver que la argumentacin basada en el conocimiento cientfico disponible ha llevado a identificar al calentamiento global como un problema pblico y los mbitos que deberan ser abordados por las intervenciones de polticas pblicas. b) Argumentaciones basadas en consideraciones tico morales. Con frecuencia se acude a consideraciones tico morales para mostrar que una determinada situacin es un problema pblico que requiere ser enfrentado a

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travs de intervenciones de poltica pblica. En este caso, los actores que participan en el debate construirn sus argumentos desde sus propios marcos normativos, lo que lleva a que el debate pueda alcanzar altos grados de pasin cuando los marcos normativos desde los cuales se argumenta son contradictorios. Por ejemplo, las argumentaciones que muestran a la pobreza y la desigualdad como un problema pblico se basan en el principio moral de la justicia social, el que prescribe que dada la igual dignidad de todos los seres humanos no es moralmente aceptable que haya personas que no logren satisfacer sus necesidades ms esenciales y que la existencia de desigualdades extremas contrara la idea de igual dignidad del gnero humano. Consecuentemente, las propuestas de poltica pblica orientadas a abordar situaciones de pobreza normalmente se fundan en consideraciones de justicia social. c) Argumentaciones basadas en racionalidades tcnico econmicas. El principio bsico de esta racionalidad es la bsqueda de la eficiencia. As, aquellas situaciones que afecten la eficiencia sern vistas como problemas. La economa del bienestar identifica a las fallas del mercado como situaciones que impiden que se d una competencia perfecta en el mercado y, por tanto, eficiencia en el funcionamiento del sistema econmico. De este modo, intervenciones de poltica pblica debern abordar la existencia de monopolios, las externalidades, las asimetras de informacin y la subptima provisin de bienes pblicos. El criterio para escoger la alternativa de poltica pblica a adoptar frente a un determinado problema ser el de la eficiencia: aquella que otorgue los mayores beneficios descontados sus costos. El instrumental tcnico normalmente utilizado para identificar la alternativa ms eficiente ser aquel provisto por el anlisis costo beneficio y/o anlisis costo efectividad. d) Argumentacin basada en consideraciones polticas. Hace referencia a la distribucin del poder en una determinada comunidad y los efectos que pueden generar las intervenciones de poltica pblica en el balance de poder actual. Las polticas de reforma institucional que modifican las atribuciones de los poderes del Estado o las propuestas de reformas de los sistemas electorales estn fuertemente basadas en consideraciones polticas. Asimismo, una propuesta de poltica pblica que promueva el otorgamiento de beneficios, como incremento en los subsidios monetarios y similares, por ejemplo, a personas de bajos ingresos puede aparte de las argumentaciones basadas en la justicia social tambin incluir motivaciones polticas, expresada en una expectativa de quienes promueven la iniciativa de recibir apoyo electoral por parte de quienes reciben los beneficios de la poltica. Cmo se resuelve el debate? o Qu argumentacin prevalece? Las respuestas a estas preguntas estn dadas por el modo como evoluciona el debate. En el debate los actores utilizan estas lneas argumentales para reforzar sus posiciones en la defensa de los interese que ellos promueven. El debate es dinmico y en l los argumentos evolucionan: se mezclan, se agrupan, unos refuerzan a otros, se refuerzan recprocamente, se derriban o se anulan. La evolucin del debate tambin impactar a los actores que toman parte en el proceso, en el sentido que conforme evolucione el debate sus

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posiciones y roles que desempean en el proceso podrn verse reforzados o debilitados. El debate se clausurar con la decisin sobre la poltica pblica en discusin. Esta, atendida la evolucin del debate, recoger las argumentaciones an en pie que ms se aproximen a los intereses de los llamados a decidir. 5. SINTESS Recapitulando en torno a las definiciones y aproximaciones que se han revisado en esta unidad, los siguientes surgen como elementos convergentes de la nocin o idea de poltica pblica. Dicho de otro modo, toda poltica pblica presentara los siguientes cuatro elementos. Primero, que para que haya una poltica pblica debe haber una decisin o conjunto de decisiones sobre un mismo tema, de una autoridad competente. Segundo, que esa decisin o conjunto de decisiones siguen un cierto proceso formal. Es decir, hay un cierto procedimiento institucional que lleva a que ciertas iniciativas se transformen o no en una poltica pblica. Tercero, la caracterizacin del problema y la discusin sobre los aspectos sustantivos de la poltica pblica hace necesario el aporte de la aproximacin tcnico racional. Cuarto, que tras la definicin de una poltica pblica hay un proceso poltico en que diversos actores explicitan sus intereses y pugnan porque los contenidos concretos de la poltica pblica incorpore y satisfaga esos intereses. As, es posible ensayar una definicin de poltica pblica como una intervencin del Estado, expresada en una decisin o conjunto de decisiones de una autoridad pblica, que considera un anlisis tcnico racional para un tema determinado y una finalidad especfica, que sigue un procedimiento formal, todo lo cual se da en el contexto de un intenso proceso poltico de confrontacin y articulacin de intereses. Finalmente, el reconocimiento al rol que juega el debate en el proceso de poltica pblica lleva a comprender que los actores participan en l con las argumentaciones que mejor expresan los intereses que ellos promueven, que el debate es evolutivo, que se clausurar con la decisin de poltica pblica y que esta recoger aquel o aquellos argumentos an vigentes que ms se aproximen a los intereses que promueven los actores protagnicos del proceso y/o los llamados a decidir.

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IV. EL ANLISIS DE POLTICA PBLICA

1. INTRODUCCIN Segn Dunn (2004) el Anlisis de Poltica Pblica es una disciplina profesional orientada a la solucin de problemas que se nutre de teoras, mtodos, del avance del conocimiento producido tanto por las llamadas disciplinas cientficas, como por las comnmente denominadas ciencias sociales, del desarrollo de las diversas profesiones y de los aportes de la filosofa poltica y social. As, definido dos caractersticas surgen como propias del Anlisis de Poltica Pblica. La primera hace referencia a que es un trabajo profesional orientado a la solucin de problemas. Ello indica que en el trabajo de Anlisis de Poltica Pblica se acude a un conjunto de mtodos, tcnicas y herramientas profesionales tiles para comprender, caracterizar y expresar como se configura una situacin que ha sido identificada o es susceptible de ser identificada como problema pblico, cuales podran ser las causas que lo originan y/o la interdependencia que presenta con otros problemas. Esta caracterstica de orientacin a la solucin de problemas tambin incluye el campo de la evaluacin de las polticas pblicas, toda vez que ese tipo de ejercicio permite identificar si la poltica evaluada logr resolver el problema que abordaba o, al menos, lo redujo, si fue eficiente o si habran maneras ms eficientes de abordar el mismo problema. La idea de una disciplina orientada a la solucin de problemas deriva de la visin del Anlisis de Poltica Pblica desarrollada por Harold Lasswell (1951) policy science, como la llamaba , para quien este campo disciplinario deba orientarse a apoyar la accin y decisiones de gobierno en un rgimen democrtico. Para Lasswell, el Anlisis de Poltica Pblica deba apartarse de la especulacin y centrarse en la solucin de los problemas sociales relevantes de cada poca. La segunda caracterstica apunta a la multidisciplinariedad del Anlisis de Poltica Pblica. Dado que los problemas son multidimiensionales e interdependientes, el Anlisis de Poltica Pblica requiere el aporte de la amplia variedad de disciplinas cientficas (ciencias bsicas y ciencias sociales), profesionales, ticas y filosficas para generar una adecuada comprensin de los problemas y de las intervenciones que probablemente los resolveran o, al menos, los aminoraran. Por ejemplo, para poder comprender adecuadamente el problema del calentamiento global es necesaria la concurrencia de las ciencias bsicas, que entregarn informacin sobre los aspectos sustantivos del problema, sobre aspectos que deberan incorporar las polticas pblicas que lo aborden y sobre soluciones estn disponibles hoy. Dado que tanto el problema como las soluciones tendrn efectos sobre el sistema productivo, el sistema econmico, el sistema social, y dado que las decisiones finalmente se adoptarn en el sistema poltico, es necesaria la concurrencia de las ciencias sociales para abordar las dimensiones sociales del calentamiento global y las soluciones posibles. Asimismo, dado que las alternativas de poltica pblica que se consideren tendrn efecto sobre el bienestar de las personas, las dimensiones filosficas y tico morales estarn

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presentes en el Anlisis de Poltica Pblica. En este mbito, Stone (2002) afirma que la eleccin de fines y medios requiere una continua transaccin entre valores que pueden contradecirse como equidad, eficiencia, seguridad, libertad y democracia. De este modo, entonces, el Anlisis de Poltica Pblica es un campo de anlisis multidisciplinario orientado a la comprensin de los problemas, a la identificacin de posibles soluciones y a determinar la efectividad de las intervenciones. 2. PARA QU HACEMOS ANLISIS DE POLTICA PBLICA? Cuatro razones normalmente se expresan para justificar la ejecucin de Anlisis de Poltica Pblica (ver Dye 2002; y Kraft y Furlong 2004). a) Para comprender y caracterizar una situacin que ha sido identificada o es susceptible de ser catalogada como problema pblico, el tipo de intervenciones de poltica pblica que podran resolverla, aminorarla o contenerla, y los resultados, efectos o impactos de esas intervenciones. El Anlisis de Poltica Pblica tambin permite identificar las condiciones sociales, econmicas y polticas, o de la naturaleza, que se relacionan con aquello los problemas que estn siendo o sern abordados por polticas pblicas especficas, y establecer cmo esas condiciones provocan, determinan o influyen en el problema analizado. Por otro lado, el Anlisis de Poltica Pblica permite comprender como, por qu y bajo qu condiciones surgen las respuestas del sistema poltico frente a las demandas por intervenciones que plantean los ciudadanos y otros actores frente a situaciones que los afectan; como son procesadas esas demandas y si se da un vnculo entre tipos de problemas, tipos de demandas y tipos de soluciones (polticas pblicas). b) Para otorgar asesora profesional a las autoridades u otros actores que participan en el proceso de la poltica pblica. La comprensin del problema y la identificacin de alternativas de solucin permitira sugerir cmo podra abordarse un cierto problema y qu tipo de intervencin de poltica pblica podra ms probablemente lograr los resultados e impactos deseados o acercarse a ellos. As, el Anlisis de Poltica Pblica permite responder a preguntas prcticas que autoridades y otros actores enfrentan regularmente, tales como: Qu es lo mejor que podramos hacer para abordar el problema (dadas las circunstancias)? y Cul es el mejor resultado que podemos lograr al abordar el problema (dadas las circunstancias)? c) Para apoyar y promover la participacin de los ciudadanos en las diversas etapas del proceso de la poltica pblica. En la medida que ms informacin est disponible sobre los problemas que surgen en las comunidades, sobre aquellos que son abordados por las autoridades y sobre las alternativas de poltica pblica que estn siendo consideradas o aquellas bajo implementacin, mayores posibilidades tendrn los ciudadanos de participar en el proceso, tanto para expresar como el problema los afecta como para

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aportar sus puntos de vistas sobre las alternativas de solucin que estn siendo consideradas. Ello permite ampliar y enriquecer el debate de poltica pblica. En este contexto, variadas organizaciones, partidos polticos y agrupaciones de ciudadanos efectan Anlisis de Poltica Pblica para decidir sus posiciones sobre un tema en debate. Estos anlisis y posiciones luego son diseminados a amplios segmentos a travs de publicaciones sitios web, blogs y otros medios que proveen las tecnologas de informacin y comunicaciones. Tambin es cada vez ms frecuente que las agencias de gobierno difundan informes sobre los problemas que abordan, las polticas que han estado implementando y las evaluaciones efectuadas sobre las polticas. En este mbito, el gobierno electrnico ha logrado gran inters en Amrica Latina, porque permite una vinculacin directa y novedosa entre el Estado y los ciudadanos. Para Rodrigo Araya (2004: 24), esta herramienta es la interfase entre el gobierno y los ciudadanos (y) es la manera en que el Estado se muestra, se vincula con la ciudadana y ofrece servicios (e informacin de su quehacer) a travs de medios digitales. d) Para influir sobre las decisiones de poltica pblica. Luego de avanzar en la comprensin de un problema los analistas identifican alternativas de solucin que difunden en ambientes especializados y entre quienes participan en el proceso de la poltica pblica. El modo como evolucione el debate y como avance el proceso determinar luego cuales de esas alternativas propuestas sern seriamente consideradas en el diseo y decisin de poltica pblica y cuales sern descartadas. 3. QU APRENDEMOS DEL ANLISIS DE POLTICA PBLICA? Segn Dye (2002) tres tipos de aprendizajes se obtienen de los Anlisis de Poltica Pblica. a) El Anlisis de Poltica Pblica provee, en primer trmino, una descripcin de la situacin que est siendo abordada a travs de una poltica pblica. As, primeramente, el anlisis identifica qu problema ha sido reconocido por el gobierno, cul es la importancia y prioridad que le ha dado, con qu tipo de poltica pblica enfrenta el problema, cules son los marcos conceptuales de la poltica pblica, enfoques, contenidos, poblacin objetivo a la que va dirigida, resultados esperados y recursos involucrados. b) El Anlisis de Poltica Pblica tambin establece si hay correspondencia entre el problema y la poltica. Con ello el anlisis aporta decisivos elementos de juicio para que autoridades y otros actores involucrados en el proceso puedan comprobar si la poltica que se implementa o se proyecta implementar es la adecuada al problema identificado o no. Puede ser que el anlisis concluya que el diseo de la poltica y los recursos asignados a ella sean insuficientes para el tamao del problema que debe abordar. En ese caso, la implicancia evidente del anlisis ser la necesidad de redisear la poltica pblica. c) Adicionalmente, el anlisis informa acerca de las consecuencias generadas por la poltica pblica. Las evaluaciones que se hagan permitirn identificar los

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resultados e impactos previstos o no que logr la poltica pblica analizada, si esta fue efectiva, eficaz y/o eficiente, si los servicios o bienes que distribuye la poltica llegaron a la poblacin objetivo identificada previamente, los dificultades que aparecieron durante la implementacin o si esta se dio, sin sobresaltos, de acuerdo a lo previsto en el diseo. Puede ocurrir que la poltica no logre cumplir las metas previstas y que los resultados e impactos no sean los que se esperaban, no obstante que los estudios indican una adecuada correspondencia entre el diseo y el problema. En ese caso, el Anlisis de Poltica Pblica centrar su atencin en la implementacin y usar como hiptesis de trabajo que los resultados observados obedecen a una inadecuada puesta en prctica del diseo. 4. EL ANLISIS DE LA VIABILIDAD POLTICA DE LA POLTICA PBLICA Las polticas pblicas se deciden polticamente en el mbito poltico. Ello muestra la necesidad que, aparte del trabajo profesional riguroso para comprender los problemas y disear polticas pblicas efectivas, es necesario abordar las dimensiones propiamente polticas de confrontacin de intereses del proceso. En este espacio es donde convergen analistas (profesionales) y polticos. Los primeros aportan los elementos sustantivos y tcnicos de la poltica pblica, los segundos desarrollan su labor en las redes de poder con la finalidad de lograr los apoyos necesarios y neutralizar las oposiciones a la poltica pblica. Behn (1981) argumenta que polticos y analistas son dos actores claves en el proceso de construccin e implementacin de polticas pblicas, que tienen nfasis distintos pero que deben armonizar sus esfuerzos para el xito de la poltica. Tambin desliza la idea que el analista debe aprender del poltico y construir una estrategia poltica para que la iniciativa de poltica pblica pueda tener visibilidad poltica, lograr respaldo de los actores de poder y as pueda, finalmente, implementarse. Aunque analistas y polticos tienen perspectivas distintas, dados los roles que desempean, es necesario que sus esfuerzos se integren para que el problema que reivindican se incorpore a la Agenda Pblica y las propuestas que promueven se transformen en poltica pblica. As, por un lado, los analistas enfatizan la eficiencia, cmo las polticas pueden afectar a la sociedad en su conjunto, buscan construir definiciones claras y jerarquizadas de los objetivos de la poltica e insisten en la medicin de los resultados e identificacin de los impactos para lo cual acuden a un sofisticado instrumental tcnico antes que un mero recuento de cuanto se invirti o las actividades que se desarrollaron en nombre de la poltica. Por el otro lado, los polticos enfatizan la distribucin de beneficios, en vez de la eficiencia; la inversin y la actividad, antes que los resultados; los intereses de sus electores y cmo las polticas pblicas afectan a ciertos individuos y grupos. Para los polticos la negociacin, la transaccin, el compromiso y la imagen pblica que proyectan sern la preocupacin central, por lo que tendern a eliminar aquellos objetivos que dificultan los consensos y a evitar decisiones que afecten su imagen su principal capital . Aunque informes tcnicos lo recomienden, descontinuar un programa, detener un proyecto o dejar una obra a medio construir implica reconocer un error, una evaluacin poco

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cuidadosa, un despilfarro y que las autoridades encargadas lo estn haciendo mal. Para el poltico, los costos polticos de este tipo de decisin pueden ser ms importantes que los costos econmicos. En este contexto, lo que parece necesario es que el analista no slo disee una poltica que sea tcnicamente correcta y eficiente, sino que tambin disee una estrategia poltica que permita aprobarla e implementarla. En el diseo de la poltica, el analista persuade a travs de la definicin de objetivos que alcanzar la poltica, asegurando que es la alternativa ms eficiente. En el diseo de la estrategia poltica de implementacin deber involucrar intereses, establecer alianzas y movilizar actores de poder detrs de la iniciativa. De este modo, en el diseo de la estrategia poltica el analista deber responder a las siguientes preguntas: Cules son los obstculos polticos para la aprobacin e implementacin de la poltica?, Cules son las transacciones posibles, sin que ello desvirte la poltica?, Hay alguna alternativa razonable de reemplazo en el evento que la alternativa prioritaria no logre los apoyos necesarios o despierte insuperables rechazos? A este punto del anlisis, entonces, la cuestin se centra en la pregunta por la viabilidad poltica de una iniciativa de poltica pblica, es decir: Qu factores determinaran la viabilidad poltica de una iniciativa?. Siguiendo a Meltsner (1992) y Kingdon (1995) la viabilidad de una iniciativa estara determinada por la relacin entre los intereses, motivaciones, creencias y recursos de los actores involucrados en el proceso, el clima poltico, el proceso de negociacin y el mbito donde se decide la poltica pblica. Los prrafos que siguen describen estos factores. a) En buena medida los actores se distinguen en el proceso, entre s, por la postura a favor, en contra o neutral que adoptan en relacin a la poltica propuesta, cuestin que est fuertemente determinada por cmo esta afecta sus intereses. La respuesta a la pregunta acerca de quines ganan y quines pierden con la poltica en discusin dar un indicio acerca de cules sern los actores relevantes y cul sera su posicin en torno a la poltica, aunque es necesario aclarar que no hay un mtodo para determinarlos con certeza a priori. b) Tambin es necesario enfatizar que los actores tienen diversas motivaciones. Estos son elementos de tipo idiosincrsico, extremadamente singulares (propios de cada actores), que no slo dependen de cada actor sino tambin del tiempo y lugar concreto. A su vez, la motivacin de un actor determinar el precio que otro actor deber pagar para conseguir su apoyo. Por ello, se da con cierta frecuencia el hecho que un actor oculte sus preferencias respecto de una poltica pblica especfica con el propsito aumentar su capacidad de negociacin y elevar el precio que los otros actores pagarn por su apoyo. Tambin puede ocurrir que un actor decida apoyar una poltica respecto de cul era inicialmente neutral o, incluso, le implicaba una pequea perdida en la esperanza que recibir apoyo en otra iniciativa sobre la cual tiene gran inters.

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c) Las creencias representan el marco valrico que orienta la conducta de los actores y que determinan sus preferencias. Hay una estrecha relacin entre creencias y motivaciones. Las creencias sern determinantes en la posicin que adopta un actor en relacin a una poltica determinada. Por ejemplo, es altamente probable que un actor que crea en la actividad del Estado como distribuidor de beneficios e igualador social rechace una poltica de privatizaciones. Lo mismo ocurrir con un actor que sea catlico en relacin con una propuesta de legalizacin del aborto. d) Los recursos son algo que los dems valoran, desean o estiman til. Segn Meltsner (1992), los recursos permiten satisfacer motivaciones. Los recursos son de diferente tipo como dinero, posicin, red de relaciones, capacidad intelectual, informacin y conocimiento, poder, habilidad poltica, prestigio. Los actores tienen diversas dotaciones de recursos. Las alianzas implican agregacin de recursos en busca de lograr la viabilidad de una iniciativa poltica. A su vez, los actores invierten o ponen en juego sus recursos en el proceso poltico que se desarrolla cuando se intenta transforman una iniciativa en poltica pblica. Ocurre con frecuencia que luego de tener xito con la implementacin de una iniciativa un actor aumente sus recursos: su prestigio, red de relaciones fortalecidas, reconocimiento o exaltacin de su habilidad poltica, conocimiento (bajo la forma de experiencia) e, incluso, posicin. Lo contrario tambin ocurre frecuentemente, De ah que los actores son renuentes a arriesgar su capital poltico frente a cualquier iniciativa que tienen ante s. e) El ambiente o clima poltico rene las percepciones coyunturales de los actores, la opinin pblica, prioridades polticas y aquello que es polticamente correcto. Es algo intangible, pero con efectos polticos concretos. El clima poltico determina qu tiene mayores probabilidades de xito y qu debe esperar. El clima poltico, como todo clima, cambia: a veces lentamente y otras veces un hecho precipita rpidos cambios en el clima poltico. Por ejemplo, Ha influido la difusin del documental de Al Gore sobre Una verdad incomoda en el clima poltico y la percepcin de actores influyentes en Estados Unidos para generar regulaciones ms estrictas de las emanaciones de anhdrido carbnico?. f) Los intercambios y la construccin de consensos. Luego de la definicin de los contenidos de la iniciativa de poltica pblica sus impulsores se dan a la tarea de buscar respaldo poltico. El objetivo de este proceso es sumar a quienes son proclives a la iniciativa (intereses similares) o, incluso, son neutrales y neutralizar a quienes se oponen. La construccin de consensos est gobernada por el arte de la negociacin y en ella los actores transan. El consenso o acuerdo tienen un precio, que a menudo toma la forma de un apoyo presente a la iniciativa en discusin a cambio de un apoyo a la iniciativa en que el aliado est interesado. Este proceso lleva a identificar los obstculos a la iniciativa. Ello permitir sondear la necesidad de introducirle modificaciones a la iniciativa para expandir la base de apoyo poltico a ella o, incluso, evaluar si es necesario

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inclinarse por una alternativa que, no siendo inicialmente la prioritaria, permita asegurar los apoyos necesarios o minimizar los rechazos. g) Finalmente, el mbito donde se decide la poltica pblica determinar cuales son los actores relevantes y la posicin en que los actores participan en el proceso. Este mbito indica el lugar donde se tomar la decisin sobre la poltica pblica. El diseo institucional sealado por la Constitucin y las leyes indicar los mbitos en que deba adoptarse la decisin, dependiendo de la forma que adopte la poltica pblica. As, la decisin puede ser una materia que deba adoptarse al interior de poder ejecutivo una decisin presidencial, una votacin del gabinete ministerial, la atribucin de un Ministro , en una votacin en el Congreso, mediante un plebiscito o en una esfera de poder similar. La determinacin del mbito en que se adoptar la decisin identifica el campo o espacio de poder en el que se dar la contienda poltica (por la implementacin de la poltica). Ello permite elaborar el mapa poltico que mostrar los roles que desarrollarn los actores y que posicin adoptarn en la contienda a favor, neutral o en contra. Los roles que desempeen los actores depender muy centralmente de las facultades y atribuciones que tienen. Los actores pugnarn por llevar la discusin y decisin de la iniciativa al terreno que ms les acomoda, pues con ello buscan maximizar sus posibilidades de aprobacin y minimizar el riesgo de rechazo. Por ejemplo, en tiempo en que la Presidenta chilena Michelle Bachelet era Ministra de Salud dict un Decreto Supremo sobre atenciones mdicas a mujeres, lo que en crculos pro vida se interpret como aborto teraputico encubierto. Para los opositores a esta prctica, ese tipo de iniciativa era materia de ley por lo que ella debera haberse discutido y decidido en el parlamento, donde, con una alta probabilidad, dada la mayoritaria filiacin catlica de los parlamentarios, la iniciativa habra sido rechazada. 5. SNTESIS El Anlisis de Poltica Pblica es un campo de trabajo profesional prctico, orientado a la solucin de problemas y multidisciplinario. El Anlisis de Poltica Pblica se hace para comprender las situaciones que han sido o estn en vas de ser identificadas como problemas pblicos, para asesorar a las autoridades y otros actores claves en el proceso de la poltica pblica, para apoyar y promover la participacin ciudadana en la discusin de problemas y polticas pblicas, y para influir en su diseo e implementacin. Asimismo, el Anlisis de Poltica Pblica permite describir la situacin que est siendo abordada por una poltica pblica, establecer si hay correspondencia entre el problema identificado y la poltica que busca resolverlo o aminorarlo, e identificar las consecuencias de la implementacin de la poltica pblica en la forma de resultados, impactos y si fue efectiva, eficaz y/o eficiente.

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Finalmente, el analista de poltica pblica tambin deber considerar una estrategia poltica que le otorgue razonables posibilidades de xito que la iniciativa ser aprobada e implementada.

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V. DISEO E INSTRUMENTOS DE POLTICA PBLICA

1. INTRODUCCIN Segn Kraft y Furlong (2004) el diseo de la poltica pblica hace referencia a la cuidadosa consideracin, durante la etapa de la formulacin de la poltica, del rol que desempearn durante la implementacin tanto los organismos pblicos como la poblacin a la que se aplicar la poltica. A su turno, Birkland (2005) define el diseo de la poltica pblica como el proceso por el cual las polticas son delineadas, a travs de un anlisis tcnico y de un proceso poltico, con la finalidad de alcanzar una cierta meta. Las definiciones citadas muestran las dos caractersticas del diseo de las polticas pblicas. Por un lado, una faceta tcnica, en la que luego de identificarse un problema se deduce, estructura o disea una intervencin con la finalidad de resolver o, al menos, mitigar el problema. Ello supone un cierto proceso racional en el que el problema es descompuesto en sus elementos constitutivos, se identifican sus caractersticas, causas, interconexiones y consecuencias. A partir de ello, entonces, se disearan las polticas pblicas respectivas. Conjuntamente se establece un proceso de evaluacin, que debera formar parte del mismo diseo de la poltica, y que tiene por finalidad entregar informacin a los tomadores de decisiones y otros actores del proceso de la poltica pblica Por otro lado, en las secciones anteriores del documento se ha reconocido y se seguir haciendo ms adelante la dimensin poltica de las polticas pblicas. Esta dimensin poltica es expresada en la confrontacin de intereses que se da en torno al reconocimiento de una carencia social como problema pblico, a la demanda por intervenciones del Estado y a los contenidos especficos que adopta una poltica pblica, los que satisfarn unos intereses y no otros. As, entonces, la formulacin de polticas pblicas reconoce, por un lado, un proceso tcnico racional y, por otro, un intenso proceso poltico. Esta unidad se concentra en el proceso tcnico racional o, dicho de otro modo, en el trabajo del analista de poltica pblica en producir una propuesta o alternativa que ser sometida a discusin, juicio y controversia en el proceso poltico de la poltica pblica. 2. EL RECONOCIMIENTO DE UN PROCESO TCNICO RACIONAL Bardach (2000) ofrece un esquema de trabajo del proceso de construccin de una propuesta de poltica pblica, que se muestra en el siguiente cuadro.

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Cuadro 2. Modelo de Bardach Definir el problema Recolectar evidencia Construir alternativas Seleccionar criterios Proyectar resultados Analizar pros y contras Decidir Presentar el caso Fuente: Bardach 2000 Bardach agrega que no necesariamente se da la secuencia presentada en el Cuadro 2 en cada problema y su correspondiente formulacin de propuesta de poltica pblica, y que tampoco todos los pasos estarn presentes en toda poltica, aunque el primero y el ltimo se darn en todos los casos. Aunque los elementos polticos en el diseo de las propuestas de poltica pblica no se consideran si no probablemente en el ltimo paso , el significativo aporte que hace Bardach, al presentar su esquema de ocho pasos, es que ofrece un mtodo estructurado de trabajo tcnico a quienes desean dedicar sus esfuerzos profesionales a la asesora en el diseo de polticas pblicas. De hecho, Bardach escribe para alumnos de carreras que incorporan el Anlisis de Poltica Pblica en sus currculos de estudios. Tomando como base la propuesta de Bardach y entendiendo que el proceso poltico que se da en torno a las polticas pblicas se concentra en el reconocimiento del problema y en la discusin de las alternativas surgidas, el proceso de construccin de las alternativas o propuestas puede ser caracterizado con un nfasis ms tcnico. Asimismo, considerando que los ocho pasos sealados no se dan en todos los casos, es posible reordenar el proceso en tres grandes etapas: comprensin y caracterizacin del problema, definicin de la intervencin, y eleccin de los instrumentos a travs de los cuales se materializar la poltica pblica. Ellos son abordados en la seccin siguiente. 3. DISEO DE LA PROPUESTA O ALTERNATIVA a) Comprensin y caracterizacin del problema Una vez que el problema ha sido establecido como tal en l mbito poltico es necesario comprenderlo para, luego, construir las propuestas orientadas a resolverlo. En los ambientes polticos los problemas son identificados en trminos generales, con simplicidad y ambigedad, porque en ello logran extender la convocatoria a amplios segmentos y obtener el respaldo a la causa que reivindican. Si los problemas fueran definidos con precisin en el mbito poltico, habra claridad respecto de a quienes afecta,

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sus alcances y consecuencias. Si fuera as, aquellos que claramente no son afectados por la situacin careceran de incentivos para involucrarse en el proceso de la poltica pblica y dar apoyo poltico a los lderes que los impulsan. De este modo, entonces, el reconocimiento de un problema por los actores de poder slo implica que hay una situacin que debe ser abordada a travs de una intervencin de poltica pblica. El paso siguiente es comprender el problema, pues ello producir la informacin que permitir generar un diseo efectivo de la poltica pblica que lo aborde. Este es el trabajo de los analistas de poltica pblica. En la comprensin del problema el analista buscar responder las siguientes preguntas: Cul es el problema?, Por qu esa situacin es un problema?, Qu consecuencias negativas genera?, A quin y cuntos afecta (tamao del problema)?, Cmo ha evolucionado el problema?, Cul es su estado actual?, Qu ocurrira si no se interviene? El analista adems deber indagar si hay alguna poltica pblica que haya abordado el problema, si hay otras intervenciones en reas prximas y que consecuencias han generado. Tambin deber identificar y caracterizar el contexto institucional, poltico, econmico y/o social en que el problema se desenvuelve y aportar antecedentes relevantes (cuantitativos y cualitativos) acerca de la situacin analizada. b) Definicin de la propuesta de intervencin Luego de avanzar en la comprensin del problema, los analistas disearn alternativas que pondrn a disposicin de los actores de poder, los que en un intenso proceso poltico arribarn a una decisin sobre cul finalmente ser la que se implementar. Desde este punto de vista, la formulacin de polticas pblicas hace referencia a la evaluacin de posibles cursos de accin (alternativas o propuestas) disponibles para resolver el problema pblico. La bsqueda de una solucin a un problema es un proceso complejo y sujeto a una amplia variedad de presiones y contingencias. A menudo este proceso se aleja de una perspectiva racional o sistemtica. La esencia del planteamiento de propuestas de intervencin, no solo se centra en aquellas opciones que tcnicamente resolveran o reduciran el problema, sino que tambin aquellas que son posibles de implementar, desde una amplia gama de consideraciones polticas, econmicas, de oportunidad y similares. En la formulacin de las propuestas, los analistas acuden a marcos conceptuales que explicitan las causas que estaran produciendo o contribuyendo al problema y las conexiones con otros fenmenos, como tambin acuden a investigaciones recientes que dan cuenta del estado del conocimiento respecto del problema. A partir de ello, los analistas formulan las propuestas de intervencin con las que esperan resolver el problema. A su vez, en el diseo de las propuestas usarn un sofisticado instrumental tcnico proveniente tanto de las llamadas disciplinas cientficas cuando el problema abordado es una cuestin de la naturaleza, como son los temas ambientales,

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por ejemplo como tambin de las ciencias sociales como la economa, la ciencia poltica, la sociologa y otras , que les permitirn formular diseos que recojan el estado del conocimiento sobre la conducta humana en diversas reas y contextos. El tipo de problema que enfrenten determinar el tipo de instrumental que usarn. El diseo de propuestas enfrenta restricciones. stas estn determinadas por el problema mismo, el contexto institucional y el proceso poltico. Segn Howlett y Ramesh (2003) las restricciones que se enfrentan en el proceso de construccin de la propuesta pueden ser sustantivas y procedimentales, en tanto que Munger (2000) identifica restricciones polticas y organizacionales. Reagrupando las restricciones que se enfrentan que se tienen al momento de generar las propuestas, recomendaciones o alternativas de poltica pblica, aparece que ellas podran ser sustantivas, institucionales o polticas. Las restricciones sustantivas son propias de la situacin que se desea enfrentar, dado que son las propias caractersticas del problema y sus causas las que determinan las dificultades para abordarlo y resolverlo. Por ejemplo, dado que la pobreza es un problema multidimensional y multicausal, relacionado con bajos e inadecuados niveles educacionales, ms frgil salud y dificultades de acceso a la atencin de salud, dbil capital social, dificultades de acceso a las oportunidades laborales y de emprendimiento, con aspectos culturales de los grupos identificados como pobres y precarios mecanismos de proteccin social, entre otros factores, la formulacin de una propuesta que aborde este problema se vuelve en s compleja y un trabajo con altos grados de dificultad. Del mismo modo, dado el todava insuficiente conocimiento que disponemos sobre el virus que provoca el SIDA, la recurrencia de conductas y prcticas sexuales que favorecen en contagio de la enfermedad entre la poblacin y los marcos culturales y ticos dominantes hacen que la tarea de disear polticas orientadas a enfrentar esta pandemia sea una tarea extremadamente compleja y difcil. Las restricciones institucionales tienen que ver con las leyes, reglamentos y procedimientos involucrados para tomar la decisin sobre la propuesta e implementarla. Estas restricciones pueden inhibir el surgimiento o puesta en prctica de ciertas iniciativas o propuestas, simplemente porque son contrarias al diseo institucional. Por ejemplo, dadas las normas que rigen a los empleados pblicos carrera administrativa o carrera funcionaria, como se les denomina en diversos pases que consagran la inamovilidad en el empleo pblico, polticas de reforma de la gestin pblica, de modernizacin del Estado o que se plantean como objetivo una mayor efectividad o eficiencia de la Administracin Pblica normalmente encuentran serias restricciones para desvincular a los funcionarios pblicos de ms bajo rendimiento. Las restricciones polticas hacen referencia a la aceptacin que ellas tengan en otros actores del proceso de la poltica pblica. Influyentes actores pueden considerar subjetivamente que la propuesta es inadecuada y se opondrn a ella. Aunque la propuesta tenga alto mrito tcnico, ello puede llegar a ser suficiente para que la propuesta sea descartada en el proceso. Ello refuerza la idea expresada en la unidad anterior respecto de la necesidad que los analistas tambin diseen estrategias polticas que permitan aprobar e implementar, luego, las propuestas de poltica pblica.

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Adicionalmente, las propuestas que se generen pueden ser de distinto tipo. Una manera de tipificarlas es establecer si ellas se apartan muy sustantivamente del status quo. Majone (1991) seala que algunas pueden involucrar pequeos cambios de polticas existentes, en cuyo caso sern calificadas como propuestas incrementales; otras pueden implicar cambios sustanciales respecto de las polticas actuales y, en consecuencia, sern calificadas como alternativas radicales; en tanto que otras abordarn problemas nuevos para los cuales no haba intervenciones previas. Una vez concluida la elaboracin de la propuesta, ella entrar a un proceso en el que se confrontar con propuestas formuladas por otros actores. Este proceso de confrontacin de alternativas es esencialmente poltico y en l se descartarn aquellas propuestas que no sern capaces de superar las restricciones sustantivas, institucionales o polticas . El modo como se eliminan las alternativas revela cmo funciona el proceso. Algunos actores pueden tener ventajas sobre otros si ellos tienen una posicin ms slida o ms respetada en la identificacin del problema. Otros pueden tener mayor capacidad en el diseo de la estrategia de implementacin. Otros pueden tener ms poder e influencia para implementar la alternativa que ms convenga a sus intereses (Howlett y Ramesh 2003). Conforme a ello, los analistas acudirn a criterios que les permitan evaluar si los resultados probables de sus propuestas son satisfactorios, dado que las propuestas que ellos generen sern una alternativa ms que entrar al proceso de seleccin y descarte. Siguiendo a Dunn (2004) y Bardach (2000) se distinguen los siguientes tres tipos de criterios para evaluar los resultados que proyectan las alternativas en consideracin. Efectividad y Eficiencia. Este criterio se orienta a determinar si la propuesta lograr alcanzar los resultados previstos y los beneficios netos que ella generar. Los beneficios netos hacen referencia a la diferencia entre los beneficios que produce la iniciativa y los costos en que debe incurrirse para producirla. Las distintas propuestas sern competitivas entre s, por lo que la alternativa ms eficiente ser aquella que genere el mayor beneficio neto. El modo de determinar los indicadores de eficiencia es a travs de los estudios de costo beneficio y costo efectividad. Criterios Valricos. Tambin ocurre con frecuencia que las alternativas de poltica pblica son analizadas en relacin a criterios ms valricos como la equidad, justicia, libertad y similares. Un problema central con estos criterios es concordar un significado prctico u operacional. Normalmente, en el contexto de las polticas sociales, el criterio de igualdad y equidad, es expresado a travs de los indicadores de ingreso (Coeficiente de Gini e ndice 20/20, por ejemplo) o de acceso a servicios sociales (cobertura de educacin, salud y proteccin social por grupos sociales). Aunque estos indicadores estn ampliamente difundidos, hay crticas respecto de s efectivamente indican igualdad, equidad, justicia (ver, por ejemplo, Sen 1990 y 1999, UNDP 1997).

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Criterios Prcticos. Estos criterios hacen referencia a factores polticos e institucionales que debern enfrentar las propuestas, en la eventualidad que lleguen a ser implementadas. * Legalidad. Las alternativas deben estar en sintona con la Constitucin, leyes y reglamentos. Si la propuesta no satisface este criterio ser inmediatamente descartada, porque supondra una violacin del ordenamiento institucional. * Aceptacin poltica. Si hay mucha oposicin o poco apoyo a una iniciativa la vialidad poltica de ella est en serio riesgo, por lo que ser necesario generar u optar por una propuesta que genere ms aceptacin y reduzca la probabilidad de rechazo. Aplicabilidad. A veces, grandes ideas son impracticables, ya sea porque el proceso de implementacin es demasiado tortuoso, porque no existe la tecnologa, porque no existen capacidades humanas o recursos materiales suficientes para ponerla en prctica. En ese caso habr que optar por una alternativa de reemplazo.

c) Instrumentos de Intervencin Cmo intervenir?. Esta es la pregunta por los instrumentos que estn disponibles para implementar una alternativa particular de poltica pblica. Los instrumentos son los elementos que los diseadores de la propuesta de poltica disponen para que los implementadores y/o poblacin objetivo hagan algo que de otra manera no haran, con la finalidad de modificar conductas para resolver un problema pblico o alcanzar metas consideradas en el diseo de la poltica (Schneider e Ingram 1997). Varias investigaciones han concluido que un pequeo nmero de instrumentos son usados y que la eleccin de los instrumentos aparece relacionada con las capacidades organizacionales e institucionales del organismo pblico que implementar la intervencin, como tambin con las preferencias de los formuladores de la poltica pblica. A continuacin se presenta una tipologa no exhaustiva de los instrumentos recurrentemente utilizados para implementar una poltica pblica: a) Gestin Directa del Gobierno. El gobierno puede usar su propia estructura o aparato administrativo para proveer un bien o servicio que se estima resolver el problema. En este caso el gobierno acta directamente. Los instrumentos concretos pueden ser: Provisin directa a travs de agencias pblicas, como la defensa de la integridad territorial, el orden pblico, el control de la delincuencia, la provisin por rganos pblicos de servicios de atencin de salud y servicios educacionales. Empresas Pblicas (aquellas donde una parte importante de la propiedad es del Estado). Dada que el marco jurdico que las rige es ms flexible que aquel que se le aplica a la Administracin Pblica y que normalmente actan a travs del mercado, varios analistas consideran que pueden ser ms eficiente que el gobierno central. Por

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ejemplo, en varios pases la provisin de servicios de agua potable y alcantarillado es realizada a travs de empresas pblicas. b) Privatizacin. Optando por el criterio de la eficiencia (costo-efectividad y costo-beneficio) con cierta recurrencia el gobierno opta por transferir al sector privado un conjunto de actividades que las asuma directamente, aunque el sector pblico retiene la responsabilidad por la implementacin de la poltica y la supervigilancia de los resultados. Por ejemplo, an cuando la poltica de seguridad social es una cuestin diseada y regulada por el Estado, en varios pases se ha implementado un sistema de pensiones basado en la capitalizacin individual de los fondos aportados por los trabajadores, los que son administrados por compaas privadas. c) Regulaciones. Pueden ser de dos tipos. Regulacin establecida a travs de leyes y actos del gobierno, y ejercida a travs de organismos pblicos. La misin de esos organismos es hacer un seguimiento y supervigilancia de la actividad de un sector y asegurar que las leyes y normas se cumplan. Esto implica asegurarse que los regulados hagan lo que se espera que hagan y no hagan lo que no se espera. En el caso chileno, por ejemplo, los organismos reguladores reciben la denominacin de Superintendencias. As, entre otras, hay Superintendencias de Salud, Superintendencia de Administradoras de Fondos de Pensiones, Superintendencia de Valores y Seguros, Superintendencias de Bancos e Instituciones Financieras. Autorregulacin. En ciertas oportunidades el Estado confiere a ciertas actividades la posibilidad de autorregularse. Por ejemplo, en Chile, hasta la dcada de 1970 hubo inscripcin automtica y obligatoria en los Colegios Profesionales (asociaciones que agrupan a quienes ejercen una misma profesin, como mdicos, ingenieros, arquitectos y otros) y estos tenan la tuicin tica del ejercicio profesional, pudiendo en casos de faltas graves llegar a suspender o caducar la autorizacin para el ejercicio de la profesin de algn afiliado.

d) Mecanismos de mercado. Con frecuencia los gobiernos generan intervenciones para asegurar el correcto funcionamiento de los mercados, en la idea que esto es una eficiente asignacin de recursos. As, establecen y refuerzan derechos de propiedad, refuerzan la institucionalidad para reducir los costos de transaccin, o establecen precios, cuotas de produccin y acuerdos. En ocasiones pueden crear o reconocer explcitamente mercados, transfiriendo a ellos, al menos, parte de la provisin de bienes y servicios. El sistema de subvenciones escolares o School Voucher System es un ejemplo del uso de este tipo de mecanismo. e) Impuestos. Tienen por finalidad capturar recursos para el financiamiento de las actividades del Estado y/o desincentivar la realizacin de actividades. Coexisten con mecanismos de mercado. Por ejemplo, los altos impuestos que se aplican a los cigarrillos tiene como finalidad desincentivar la prctica de fumar.

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f) Subsidios. Buscan focalizar las actividades del gobierno en favor de ciertos grupos o estimular el desarrollo de acciones. El gobierno puede otorgarlos directamente a los ciudadanos o a travs de organizaciones que desarrollaran la actividad que interesa al gobierno. g) Campaas de educacin, informacin y persuasin que buscan alterar conductas pre existentes. Por ejemplo, las campaas de comunicacin que en diversos pases se llevan a cabo para prevenir el contagio del SIDA tienen como finalidad modificar o evitar conductas asociadas a mayores riesgos de contagio de esa enfermedad. 4. SINTESIS El diseo de las propuestas de polticas pblicas y la eleccin de los instrumentos que se utilizarn para materializar la intervencin es una tarea que reviste caractersticas de trabajo tcnico, dentro del proceso de la poltica pblica. El diseo de las propuestas es un trabajo que requiere comprender y caracterizar el problema, definir las propuestas de intervencin y seleccionar los instrumentos que se usarn para materializar la poltica pblica. En el proceso tcnico del diseo, el analista deber acopiar informacin que le permita comprender de qu se trata el problema, su tamao y cuales son sus alcances. El diseo de las propuestas involucrar tanto la identificacin de cursos de accin que permitan resolver o aminorar el problema pblico, como tambin delinear la estrategia poltica que permita aprobar la propuesta. En el diseo de las propuestas los analistas enfrentaran restricciones sustantivas, institucionales o polticas. Adicionalmente, dado que las alternativas entrarn a un proceso poltico de seleccin y descarte, para determinar la fortaleza de sus propuestas los analistas evaluarn los resultados de acuerdo a criterios comnmente utilizados, como efectividad y eficiencia, criterios valricos y criterios prcticos referidos a la legalidad, aceptacin poltica y aplicabilidad de la propuesta. En el diseo de la propuesta el analista aplicar los instrumentos que estn a su disposicin. Entre ellos: gestin directa del gobierno, privatizaciones, regulaciones, mecanismos de mercado, impuestos, subsidios, campaas de educacin, informacin y persuasin

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VI.

INSTITUCIONES, ORGANIZACIONES, GESTIN Y POLTICAS PBLICAS

1. INTRODUCCIN En las secciones anteriores se ha establecido que las polticas pblicas son intervenciones del Estado orientadas a resolver problemas pblicos o, al menos, aminorarlos. Estas intervenciones son implementadas a travs de los organismos pblicos el aparato administrativo del Estado en el contexto del marco institucional que las rige. As, el rol de las agencias pblicas es implementar o gestionar polticas pblicas, con las finalidades ya sealadas. Esta perspectiva del rol de los organismos pblicos en el proceso de la poltica pblica implica un cambio de enfoque en la gestin pblica: desde el tradicional enfoque de la Administracin Pblica, centrado en el paradigma burocrtico, a un enfoque de gestin pblica centrado en los resultados que alcanzan las intervenciones del Estado. Este lltimo percibe que la misin del aparato pblico es crear valor pblico y para ello implementa y gestiona las polticas pblicas con efectividad. Bresser (2004) afirma que est naciendo un nuevo Estado que l llama Social Liberal que plantea nuevas y crecientes exigencias, unido a la necesidad de mayor eficiencia; todo lo cual hace necesario un cambio en el modo en cmo se gestiona el Estado. Este cambio alude a una reforma de la gestin pblica entendida como una reforma institucional, que involucra el establecimiento de un conjunto de nuevas instituciones, que presuponen la existencia de la democracia, y que persigue el incremento de la calidad y la eficiencia de los servicios pblicos. Este nuevo Estado sera social, por un lado, porque busca expandir los derechos sociales y la provisin de servicios pblicos esenciales a toda la poblacin entre ellos: educacin, salud, ingreso mnimo, sistema bsico de pensiones, acceso a servicios esenciales: luz, agua, servicios educacionales y de salud, por ejemplo. Bresser afirma que esto es as, no por razones normativas, sino por cuestiones electorales. Dado que los ciudadanos esperan que el Estado les proporcione los servicios sociales bsicos. Por otro lado, el naciente Estado sera Liberal porque asume el mercado y la libre competencia mucho ms que en poca anteriores. As, por un lado, en este tipo de Estado se da un rechazo a la idea de un Estado productor de bienes y servicios para el mercado. Por otro, tambin se asume que las actividades que son esenciales del Estado y que no son de carcter monoplico, no tienen por qu ser realizadas directamente por el Estado, lo que implica una creciente prctica de externalizacin de servicios. Segn Bresser Pereira, este nuevo contexto plantea una exigencia que una Administracin Pblica piramidal, basada en el apego al reglamento, sobrerregulada, con controles jerrquicos estrechos y estrictos, y auditorias basadas en procedimientos, y no en resultados, no es capaz de resolver. Ello ha generado una percepcin extendida de inefectividad, inoportunidad e ineficiencia. En el nuevo contexto se busca usar los recursos pblicos con la

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mxima eficiencia para lograr satisfacer las demandas de los ciudadanos, enfrentando las oportunidades y amenazas que genera un mundo globalizado. Ello implica que el rol del aparato administrativo del Estado se vuelve ms complejo y ms demandante, dado que la misin se traslada a la creacin de valor pblico lo que implica abordar los problemas pblicos con soluciones valorados por los ciudadanos . A su vez, el valor pblico se alcanza a travs de polticas pblicas que correspondan a los problemas identificados y que se gestiones efectivamente. 2. INSTITUCIONES Y ORGANIZACIONES PBLICAS: CONCEPTOS Las instituciones son trascendentales en el resultado que logra la ejecucin y gestin de polticas pblicas, pues ellas generan el contexto en el cual los organismos pblicos desarrollan los procesos de decisin poltica y de implementacin de las polticas pblicas. Segn Douglas North (1998), las instituciones son un compuesto de reglas, restricciones informales (normas de comportamiento y convenciones) y sus caractersticas, como tambin la capacidad de hacer cumplir las normas y las pautas de conducta que estructuran, organizan y formalizan las interacciones humanas repetidas. Las instituciones son las reglas del juego y, por tanto, definen la manera como se juega. Las instituciones se expresan en Constituciones, Estatutos, leyes, contratos y pautas de conductas. Ellos especifican las reglas del juego que existen en toda sociedad. Las organizaciones que surgirn consecuentemente, reflejarn las oportunidades disponibles para los ciudadanos. Los organismos pblicos, agencias pblicas o servicios pblicos son, entonces, los entes encargados de poner en prctica las instituciones reglas del juego y comportarse conforme a ellas. Las organizaciones pblicas ponen en movimiento las reglas del juego establecidas en la institucionalidad y las hacen cumplir. Son las organizaciones pblicas las que sancionan a quienes no cumplen las normas. Por qu son importantes las instituciones? Cuatro argumentos pueden plantearse para responder a esta pregunta. Argumento econmico: reducen los costos de la transaccin. Estos son los costos de implementar y hacer cumplir los acuerdos y contratos. Los tribunales de justicia son las organizaciones pblicas que proveen la estructura coercitiva para hacer cumplir los contratos. En la medida que la institucionalidad genere bajos costos de transaccin, reducir la incertidumbre y permitir el florecimiento de la economa y el desarrollo, segn esta argumentacin. Argumento poltico: favorecen la gobernabilidad. A partir de la dcada de 1980 en el contexto de los procesos de transicin a la democracia el concepto de gobernabilidad comenz a aparecer frecuentemente en el anlisis politolgico latinoamericano, centrando su atencin en las relaciones de poder entre los poderes ejecutivo y legislativo. El tema de inters era que la institucionalidad que regulaba estas relaciones permitiera

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un fluido proceso de toma de decisiones poltica. Con ello lo que se buscaba era que las renacientes democracias generaran un sistema institucional que les permitiera ser efectivas en abordar y resolver los asuntos de inters pblicos y, al mismo tiempo, evitar que los actores polticos se bloquearan o generaran situaciones de caos social y anarqua, porque ello poda alentar regresiones autoritarias. El concepto de gobernabilidad tambin hace referencia a las reglas del juego que existen en una sociedad para acceder y ejercer el poder. Esta idea hace referencia, a su vez, la capacidad de autogobierno de las sociedades. Argumento desde la gestin pblica: la efectividad de la accin del Estado. Desde este punto de vista el acento se pone en las normas y distribucin de competencia que tienen los agentes pblicos para cumplir los mandatos polticos que reciben. Aqu un concepto central es de valor pblico, es decir, como los Administradores Pblicos dirigen a su organizacin para satisfacer aspiraciones ciudadanas. Argumento desde las polticas pblicas: la calidad de las polticas pblicas. Las caractersticas que asume la institucionalidad tiene un rol central en la calidad de las polticas pblicas que se formulan e implementan. Siguiendo a Stein (2006), se puede ver a las polticas pblicas como el resultado de intercambios complejos, en un contexto institucional, entre actores polticos a travs del tiempo.

3. LA RELACIN ENTRE POLTICA, POLTICAS PBLICAS Y ADMINISTRACIN PBLICA Sobre este punto Adam Przeworski (2004) se pregunta cmo pueden, los que dirigen el Estado, gobernar en beneficio de todos si ellos son reclutados en elecciones partidarias?. Przeworski parte reconociendo el hecho que el abuso partidista del poder del gobierno es un fenmeno extendido e intuitivamente reconocido por los ciudadanos de la mayora de las democracias. Los partidos buscan retener el poder y una consecuencia natural de ello es que usen el aparato del gobierno para promover sus intereses. Ante este dilema, el paradigma burocrtico establece una separacin entre poltica y administracin, es decir, una administracin racional al servicio del inters pblico. Ello implica que los polticos identifican los problemas y deciden qu polticas pblicas se implementarn. Los administradores, por su parte, son los encargados de poner en funcionamiento esas decisiones e implementar las polticas pblicas a travs del aparato administrativo del Estado, por s mismo o por contratacin, concesin o delegacin regulada a terceros. Esta separacin entre polticos y administradores es, sin embargo, ficticia. Los administradores son nombrados por los polticos para que hagan el trabajo que ellos (los polticos) dicen que (los administradores) deben hacer. As, los administradores deben su cargo a los polticos y, en consecuencia,

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deben responder a ellos. Adicionalmente, los administradores prefiguran las decisiones de los polticos a travs de los informes que preparan, el manejo de la informacin tcnica y la evaluacin de las alternativas. Los administradores tambin tienen comportamientos polticos cuando implementan polticas pblicas, pues deben enfrentar y resolver las demandas que generan los grupos de presin que surgen alrededor de toda poltica pblica. La conclusin de este breve anlisis es que la Administracin Pblica, gestin pblica o gestin de Estado est en un espacio poltico y, por tanto, no es posible separar la poltica y la administracin. La administracin es finalmente poltica en tanto se propone satisfacer aspiraciones sentidas por los ciudadanos. Para que los gobiernos surgidos de elecciones partidistas gobiernen para todos, segn Przeworski, es necesario que las instituciones democrticas funcionen. En esta idea, seran los electores los que podran prevenir arbitrariedades bajo la amenaza de no votar por ellos en la prxima eleccin. Para evitar esto, los gobiernos deben anticipar las sanciones de los electores y gobernar para todos. Dado que las elecciones son cada cierto tiempo, Przeworski seala que las encuestas de opinin pblica pueden ser un buen mecanismo de sancin, pues el gobernante que baja sustancialmente en popularidad ve debilitada su capacidad para gobernar. Si esto ocurre, el propio partido de gobierno, ante la probabilidad de perder las prximas elecciones, se volver contra el gobierno y ello hara que el gobierno enmendara el rumbo. El anlisis de Przeworski supone un modelo del actor racional, donde los electores saben lo que les conviene, tienen toda la informacin y de todo ello derivan sus preferencias. Esto, a su vez, supone un cierto ajuste automtico, en que la mano invisible tambin operara en los mercados polticos ocurre esto en la realidad?, ocurre actualmente, en un contexto como ya se ha sealado de expansin de la idea de la democracia?, ha ocurrido en las diferentes etapas y formas que ha asumido el Estado?. El anlisis de Przeworski tambin permite deducir un rol para el Administrador Pblico, que ira bastante ms all que el de mero implementador de las decisiones de los polticos como supone errneamente el paradigma burocrtico . Si el rgimen democrtico genera los incentivos para que los polticos gobiernen para todos y dado que los polticos desean retener el poder, entonces ello llevara a que las polticas pblicas que se implementen aborden las aspiraciones de los ciudadanos, porque de esa manera los ciudadanos votaran por aquellos que recogieron sus aspiraciones en las polticas que impulsaron. Dado que los Administradores Pblicos son los que implementan las polticas, ellos se ubican en un espacio intermedio entre los polticos y los ciudadanos, lo que les pone en una situacin expectante para identificar en lo concreto cuales son las aspiraciones ciudadanas, si las polticas pblicas las ests satisfaciendo y elevar esa informacin a los espacios de decisin poltica. An reconociendo que la administracin es poltica como lo afirma Przeworski el rol que le cabe al Administrador Pblico es el de dilogo con los

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actores relevantes involucrados en la poltica pblica, para que esta alcance al menos los niveles de efectividad que polticos y ciudadanos esperan. 4. GESTIN PBLICA Y POLTICAS PBLICAS a) El Mandato Poltico La seccin introductoria de esta unidad ha sealado que las polticas pblicas se implementan a travs del aparato administrativo del Estado, en un contexto institucional. Las polticas pblicas son implementadas por organismos o agencias pblicas, muchas veces creados especficamente para poner en prctica una poltica pblica determinada. A su vez, esos organismos pblicos deben realizar su trabajo sujetos a un conjunto de normas que los rigen y que conforman el contexto institucional en que esos organismos se inscriben. A su vez, el punto precedente ha mostrado la relacin entre poltica y gestin pblica, enfatizando que los Administradores Pblicos a travs de los organismos pblicos que dirigen traducen en accin las instrucciones que reciben de los polticos respecto de las tareas que deben emprender y los intereses que deben promover. En este esquema conceptual, entonces, las polticas pblicas representan el mandato poltico que reciben los Administradores o Gerentes Pblicos y que implementarn a travs de las organizaciones pblicas que dirigen. Ellas identifican los problemas que el gobierno ha decidido abordar, expresan las soluciones que el gobierno ha identificado, diseado o seleccionado para resolver, intentar resolver o aminorar el problema, muestran los objetivos y resultados que los Administradores Pblicos deben lograr y sealan los criterios, principios y maneras de cmo debe abordarse el problema. En el cumplimiento de este mandato poltico el Administrador Pblico conecta el problema pblico, la poltica pblica y la gestin pblica. Ello implica la necesidad de creacin de valor pblico. b) La Nocin de Valor Pblico Los organismos pblicos crean valor pblico cuando implementan polticas pblicas que tienen por misin crear y distribuir bienes y/o servicios valorados por los ciudadanos. En la nocin de valor pblico hay una cierta analoga a la idea del valor que crean las empresas privadas cuando vende su produccin en el mercado. Las decisiones de consumo y el precio que estn dispuestos a pagar es una indicacin del valor que los consumidores le asignan al producto que esa empresa vende en el mercado. Pero los productos que el Estado pone a disposicin de los ciudadanos son normalmente financiados con el presupuesto pblico, el que es obtenido mayoritariamente a travs de impuestos, lo que indica que a diferencia de los bienes y servicios privados los ciudadanos raramente tienen la posibilidad de asignar sus recursos, a travs

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de sus decisiones individuales, a aquello que consideran valioso. Dado que el Estado genera transacciones con los ciudadanos que estn fuera del mercado, la idea de valor que crean las intervenciones del Estado debe entenderse con una lgica distinta a la del mercado. As, entonces, la idea de valor pblico apunta al resultado de la accin del Estado que concluye en la satisfaccin de aspiraciones de los ciudadanos, no resuelta a travs de transacciones de mercado. Hay valor pblico cuando el Estado genera productos bienes y servicios que son valorados por los ciudadanos. Moore (1998) argumenta que para que haya valor pblico los resultados que se obtienen de la intervencin del Estado deben ser superiores al costo de haber producido privadamente el mismo resultado. Para determinar ello existe un conjunto de tcnicas que permiten identificar si se esta produciendo o no valor publico, tales como el anlisis costo beneficio, el anlisis costo efectividad, el Anlisis de Poltica Pblica y la evaluacin de programas. La finalidad de la gestin pblica, entonces, es crear valor pblico. Para ello, las organizaciones pblicas reciben mandatos de los representantes polticos de los ciudadanos que consisten en generar bienes o servicios que satisfagan necesidades, demandas o aspiraciones de los ciudadanos. As, el trabajo directivo en el sector pblico se orienta a: Traducir el mandato en acciones que se orienten a la satisfaccin de necesidades, demandas o aspiraciones de los ciudadanos; y Demostrar que los productos generados por la organizacin pblica satisfacen necesidades, demandas o aspiraciones de los ciudadanos.

Las necesidades, demandas o aspiraciones de los ciudadanos se expresan en los problemas pblicos incluidos en la Agenda Pblica. Las polticas pblicas expresan los mandatos que asumen resolvern problemas pblicos y que las organizaciones pblicas deben implementar. Las organizaciones pblicas, entonces, implementarn polticas pblicas orientndolas a resolver los problemas pblicos. Dicho de otro modo, las organizaciones pblicas crean valor pblico cuando implementan polticas pblicas que resuelven o aminoran problemas pblicos. Siguiendo a Moore (1998), el trabajo directivo en el sector pblico consiste en guiar a sus organizaciones para que estas generen valor pblico. La gestin pblica crea valor pblico de dos maneras: Produciendo bienes y servicios especficos que sectores especficos de la poblacin necesitan o demandan y que ellos, por si mismos, no logran resolver. Gestionando organizaciones pblicas con apego a valores, principios y procedimientos que encarnen aspiraciones ciudadanas. Entre ellos tendramos:

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Valores del servicio pblico, como la orientacin al inters general y no al inters particular; Principios de la gestin pblica, como la efectividad, eficiencia y responsabilidad; y Procedimientos deducidos del conjunto de normas establecidas de acuerdo a la institucionalidad democrtica. c) La Gestin Poltica Conforme a lo sealado, las polticas pblicas expresan los mandatos que el Administrador Pblico debe implementar. Pero a menudo esos mandatos son difusos, incorporan contradicciones o simplemente hay un conjunto de intereses que presionan al Administrador Pblico y que pueden no ser concordantes entre s, ni con el inters general e, incluso, pueden contradecir las expectativas de los ciudadanos. Adicionalmente, las aspiraciones ciudadanas no son cuestiones que se expresen con claridad. Todo ello puede hacer que el mandato se diluya y que las intervenciones del Estado no alcancen la efectividad que se espera de ellas. Cmo debe actuar el Administrador Pblico frente a estas circunstancias? Dado que estas situaciones se expresan en un espacio poltico, el directivo pblico debe dialogar con los actores relevantes involucrados en la poltica pblica que debe implementar la red de la poltica pblica. El dilogo con quienes participan en esta red le permitir al Administrador Pblico clarificar el mandato que expresa la poltica pblica, tanto aquel que recibe de sus superiores los polticos , como tambin clarificar en que consisten las aspiraciones ciudadanas en relacin al problema pblico; identificar de que manera se crea concretamente valor pblico en la situacin en la que le toca intervenir; y legitimar la visin que encierra el mandato poltico en lo concreto y operativo. A travs de la gestin poltica el Administrador Pblico conecta a la organizacin con la red de la poltica pblica, permitiendo un dilogo de mutua influencia. Asimismo, a travs de la gestin poltica el Administrador Pblico pone a la gestin pblica al servicio de los fines de la poltica pblica y, con ello, se orienta a generar correspondencia entre la intervencin del Estado y el problema pblico, con lo que crea valor pblico. El cuadro 3 muestra grficamente esta relacin e identifica que ella se da en un ambiente poltico.

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Cuadro 3. El Tringulo Crtico de la Gestin y las Polticas Pblicas


Ambiente Poltico

Ambiente Poltico

PROBLEMA PBLICO GESTIN POLTICA

POLTICAS PBLICAS

Ambiente Poltico

GESTIN PBLICA Ambiente Poltico

Fuente: elaboracin propia La gestin poltica se refiere al conjunto de esfuerzos que desarrolla el Administrador Pblico para orientar y conducir a todos los involucrados al cumplimiento del mandato poltico. De este modo, entonces, la finalidad de la gestin poltica es generar fuentes de apoyo y legitimidad a la gestin de la organizacin pblica. De manera consistente con la nocin de valor pblico, una fuente importante de legitimidad est en la percepcin de los ciudadanos que los recursos asignados a la organizacin pblica son gastados e invertidos en acciones que satisfacen aspiraciones ciudadanas y por procedimientos aceptados. Asimismo, dado que las aspiraciones ciudadanas son canalizadas por los polticos, surgidos a travs del sistema de representacin, y que ellos definen los mandatos polticos bajo una presuncin que stos crearn valor pblico, otra fuente de apoyo y legitimad se ubica en los mbitos de decisin poltica, en los que el Administrador Pblico debe demostrar que ha creado valor pblico. As, Moore (1998: 63) seala que deberamos evaluar los esfuerzos del directivo pblico no en trminos del mercado econmico de consumidores individuales, sino del mercado poltico de decisiones colectivas generadas a travs de las instituciones de representacin democrticas. Ello lleva a que el Administrador Pblico deba demostrar que la poltica pblica que implementa la organizacin que dirige crea valor pblico en varios frentes: al interior del poder ejecutivo; en el Congreso, tanto en los debates que se dan en torno a la poltica pblica que le corresponde implementar, en las comisiones que deben conocer la marcha de ella, en las discusiones presupuestarias; y, ms ampliamente, ante la opinin pblica.

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Esta manera de ver a la gestin pblica desde las polticas pblicas implica reconocer que la organizacin pblica se encuentra en el centro de un complejo entramado de intereses y expectativas que diversos actores tienen sobre ella. Es decir, la organizacin pblica forma parte de una red de actores y organizaciones con las que coexisten, se relaciona y que influyen en los resultados que alcance la gestin. As, dado que la organizacin se encuentra en un ambiente que no controla, en el que circula informacin y coexisten intereses de diverso tipo, y que de l surgen influencias y decisiones que tampoco controla, es necesario que el directivo pblico dialogue con los actores relevantes externos a la organizacin con la finalidad de persuadirlos acerca de los propsitos y actividades de la organizacin que dirige. En este mbito, el rol del Administrador Pblico, entonces, ser poner informacin de la organizacin en la red de la poltica pblica, interactuar con los actores relevantes de la red, con la finalidad de persuadirlos acerca de los propsitos y actividades de la organizacin, as como de los avances y circunstancias de la poltica pblica, y capturar informacin relevante que circula en la red y que puede implicar efectos para la organizacin y/o para el propio directivo pblico. Entre los actores relevantes con los que debe dialogar se cuentan: Jefes directos y superiores. En este grupo no slo se nomina para el puesto o se desvincula al directivo pblico, sino que aqu tambin se establecen o interpretan los trminos concretos del mandato que el Administrador Pblico implementa y se deciden los recursos con que cuenta para su gestin. En esta relacin siempre hay una tensin entre la subordinacin, por un lado, y la amplitud del espacio de gestin y responsabilidad por la gestin, por otro. Relaciones con el entorno. Es necesario reconocer que, en el proceso de implementacin de la poltica pblica, se dan un conjunto de relaciones horizontales con organizaciones y actores relevantes que se ubican en el mismo espacio de poltica pblica. Con las organizaciones pblicas habr que coordinar esfuerzos para no duplicarlos y lograr apoyos para el cumplimiento del mandato. Asimismo, con los actores y organizaciones privadas habr que generan lneas de cooperacin para lograr mayor efectividad y legitimidad. Usuarios y grupos de inters en torno a la poltica pblica. Es recurrente que en torno a una poltica pblica se conformen grupos de inters organizados que surgen de los propios usuarios y que entran en dilogo con la organizacin pblica. Esa relacin es bidireccional y se traslada rpidamente a los espacios polticos, por lo que el directivo pblico debe abordar esa situacin a travs del ejercicio del arte de la negociacin y la explicitacin de compromisos. Aparte de los intereses que manifiestan los usuarios sobre la poltica pblica y los bienes y/o servicios que esta los distribuye , hay en ellos un conjunto de valores que la poltica pblica representa. Tambin en el entorno hay una cierta percepcin de cmo deberan ser las cosas. Si la gestin de la poltica se conduce conforme a esa percepcin tendr mayor aceptacin. Pero si la poltica y la gestin

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desafan esa percepcin, debern demostrar que la visin alternativa es ms efectiva. 5. SINTESIS Las polticas pblicas representan el mandato poltico, surgido a travs del sistema de representacin en sociedades democrticas , que los Administradores Pblicos deben implementar. Las polticas pblicas se implementan a travs del aparato administrativo del Estado, es decir, a travs de organismos pblicos que traducen los enunciados de los mandatos en accin concreta. El proceso se da al amparo, o bajo el imperio, de instituciones. Es decir, hay un conjunto de normas y reglas que distribuyen competencias, regulan el sistema de representacin y el surgimiento de las polticas pblicas, establecen las formas que ellas adoptan y sealan las modalidades de implementacin. Las polticas pblicas crean valor pblico, cuando ellas satisfacen aspiraciones sentidas y se implementan con apego a principios, valores y procedimientos institucionalizados, apreciados por los ciudadanos. Para implementar el mandato y crear y demostrar la creacin de valor pblico el Administrador Pblico debe interactuar y dialogar con los actores relevantes de la red que surge alrededor de la poltica pblica. Ellos se ubican en el poder ejecutivo, en el Congreso, en el entorno de la organizacin pblica y, ms ampliamente, tambin en la opinin pblica. En este mbito, el Administrador Pblico pondr informacin relevante de la organizacin y de la poltica en la red de la poltica pblica, buscar persuadir a los actores relevantes acerca de los propsitos y actividades emprendidas en nombre de la poltica y capturar informacin relevante para la organizacin y el propio Administrador que circula en la red.

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VII. ACTORES EN LA CONSTRUCCIN DE LA POLTICA PBLICA

1. INTRODUCIN La idea de actor de la poltica pblica hace referencia a quienes participan o estn involucrados en alguna etapa del proceso que sigue la poltica pblica, desde sus etapas ms tempranas de reconocimiento de un problema hasta las de decisin e implementacin de la intervencin. Los actores involucrados en la poltica pblica pueden ser individuales lderes polticos o de opinin, o personas influyentes o colectivos, como agrupaciones de ciudadanos u otros grupos de inters. En este marco surgen las siguientes preguntas, que estas notas abordarn: Quines son los actores que intervienen en el proceso de elaboracin de una poltica pblica? Cmo intervienen? Son todos los actores igualmente importantes en la elaboracin de la poltica pblica? En las unidades anteriores se ha sealado la importancia de las instituciones en el proceso de formulacin e implementacin de las polticas pblicas, pues ellas proveen los incentivos o desincentivos para que los actores acten de una forma o de otra en la persecucin de sus intereses. Las polticas pblicas son el resultado de acciones y transacciones desarrolladas por actores de poder en un cierto contexto institucional. As, aunque pueden identificarse ciertos aspectos comunes, en lo concreto las respuestas a las preguntas sealadas variarn dependiendo del rgimen poltico de que se trate y de la organizacin de cada sistema poltico. Siguiendo a Lindblom (1991), la elaboracin de polticas pblicas es ms complicada en los sistemas democrticos, respecto de los regmenes no democrticos, simplemente por el mayor nmero de actores que intervienen en las democracias. Adicionalmente, en las democracias los intereses se expresan con libertad, lo que hace que la variedad e intensidad de influencias a que estn sujetos los tomadores de decisiones de polticas pblicas difiera de lo que ocurre en las dictaduras, donde los intereses que se expresan y satisfacen son los del grupo gobernante. Por otro lado, la organizacin y distribucin de las competencias en el sistema poltico regula las interacciones que se dan entre los actores y esto, a su vez, afecta el desarrollo del proceso de la poltica pblica. Por ejemplo, los roles que desempean actores de la poltica pblica en los poderes ejecutivo y legislativo y las influencias que alcanzan diferirn en un sistema parlamentario respecto de un sistema presidencial. Incluso en sistemas presidenciales pueden haber distinciones: por ejemplo, el rol del Congreso en Estados Unidos tiene atribuciones de gasto, lo que no ocurre en Chile, donde toda iniciativa de ley que genere compromisos al presupuesto pblico debe ser patrocinada por el Presidente de la Repblica. Esta ilustracin muestra que las definiciones institucionales determina a los roles desempeados por los actores de la poltica pblica. Howlet y Ramesh (2003) agregan que los actores se diferencian entre aquellos que estn ms ntimamente involucrados en el proceso de la poltica pblica y aquellos que son marginales a l. Los primeros sern aquellos cuyos intereses aparecen ms directamente involucrados con la poltica pblica en

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discusin y que los autores citados los denominan como actores que pertenecen a las redes de inters. Los actores marginales seran aquellos que estn distantes de las redes de inters y que, por ello, su involucramiento en el proceso es discontinuo y de baja intensidad. Kingdon (1995) ofrece una caracterizacin de los actores que participan en el proceso, segn su ubicacin formal. As distingue actores dentro del Estado y fuera del Estado. Una clasificacin similar ofrecen Birkland (2005), y Stein y otros (2006) al identificar actores oficiales y no oficiales el primero y actores formales e informales el segundo en el proceso de poltica pblica. El uso de estos criterios institucionales permite que los actores sean fcilmente identificables y, por esa razn, esta ser la tipologa que se usar en este documento. 2. LOS ACTORES Como ha sido reseado en la introduccin los actores que participan en el proceso de la poltica pblica lo hacen desde posiciones formales u oficiales, por un lado, o desde posiciones informales o no oficiales por otro. En ellas podrn ser actores centrales o marginales, dependiendo de su mayor o menor proximidad a la red de intereses de la poltica. Los actores formales u oficiales son aquellos que desempean cargos formales de poder dentro de la estructura del Estado y cuyas atribuciones, competencias, facultades y relaciones (entre esos cargos formales de poder) estn sealadas en la Constitucin, las leyes y otras normas del Estado. Los actores informales o no oficiales se involucran al proceso en consideracin a si los intereses que ellos representan sern afectados positiva o negativamente por la poltica publica en discusin. Emergen desde la propia sociedad, pueden ser actores colectivos o individuales y el desempeo de sus roles no est reglado al modo como lo estn los cargos desempeados por los actores formales , an cuando sus actuaciones deben ceirse a la institucionalidad vigente como cualquier ciudadano. La literatura anglosajona habla del gobierno, pero en la tradicin latinoamericana gobierno tiende a identificarse con altos cargos del poder ejecutivo, desempeados por una administracin particular (o gobierno de turno). Por ello, en estas notas las referencias a los actores formales debe entenderse referida a los cargos formales del Estado, particularmente en los poderes ejecutivos y legislativos. Asimismo, la literatura anglosajona reconoce un rol relevante en el proceso de la poltica pblica al poder judicial y para el caso latinoamericano Stein y otros (2006: 87) sealan que ste estara adquiriendo una importancia creciente tanto para la poltica como para las polticas pblicas. El modo como el poder judicial afectara a las polticas pblicas sera a travs de sus fallos e interpretaciones. Aunque tericamente esta es una argumentacin plausible, no hay evidencia emprica que respalde la argumentacin de Stein y otros. Por ejemplo, un trabajo efectuado en el contexto del curso sobre Polticas Pblicas en el Magster en Ciencia Poltica de la Universidad de Chile, basado en una muestra de fallos de la Corte Suprema, en que el fondo de la discusin eran las prestaciones de salud que deba dar el Estado para proteger

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el derecho a la vida, consagrado constitucionalmente, mostr que los tribunales no alteraban la poltica pblica al establecer que el deber el Estado en otorgar prestaciones que resguarden el derecho a la vida est determinado por el monto de los recursos que se han asignado a tal fin en la respectiva ley de presupuesto. Por esta razn en estas notas no se analizar a los tribunales como actor significativo en el proceso de poltica pblica. Conforme a lo anterior, los siguientes puntos de esta unidad abordarn a los actores formales, que estn dentro de la estructura del Estado, tales como el Presidente, el gabinete ministerial, los asesores presidenciales, los parlamentarios y la Administracin Pblica o burocracia. Tambin abordar a los actores informales, o fuera del aparato del Estado, tales como los grupos de inters, los partidos polticos, acadmicos, investigadores y expertos, y los medios de comunicacin. 3. LOS ACTORES FORMALES Como ya se ha sealado en la seccin precedente, estos actores desempean cargos dentro de la estructura del Estado. En estas notas se agruparn dependiendo de si ellos desempean roles propiamente polticos, si ejercen un rol de consejera a quien desempea el ms relevante rol poltico o si su labor es de tipo administrativo en el aparato burocrtico. a) Los cargos polticos. Estos son tanto los cargos de eleccin popular como aquellas altas posiciones de autoridad formal en la estructura del poder ejecutivo. Presidente de la Repblica. Las facultades que la Constitucin le otorga al Presidente le hace ser el actor ms influyente en el proceso. En varios pases es el Presidente quien debe otorgar patrocinio a las iniciativas que generen compromisos al presupuesto pblico, para que la iniciativa pueda seguir el trmite parlamentario. Tiene tambin iniciativa de ley, capacidad de veto y una gran influencia en el establecimiento de la agenda legislativa. Las atribuciones formales que le confiere el sistema institucional en la mayora de los pases de Amrica Latina lo hace ser un actor muy poderoso en el proceso de la poltica pblica. Los parlamentarios, en cambio, tienen iniciativa en un muy limitado nmero de materias, sus atribuciones son menores, comparadas con las del Presidente, y para superar el veto presidencial se necesitan altos qurum, los que son normalmente muy difciles de lograr. Aunque el Presidente puede determinar la agenda, no puede dominar las alternativas que son seriamente consideradas ni menos determinar los resultados finales de los temas de la agenda. Todos los temas de agenda afectan e incluyen a una diversidad de actores, hay aspectos tcnicos que deben ser abordados, todo lo cual implica que un nmero de personas ms all del Presidente y su crculo inmediato intervienen en el proceso. Adicionalmente, cuando se trata de una poltica pblica que debe materializarse a travs de una ley es necesaria una votacin parlamentaria,

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la que est sujeta al debate poltico en el Congreso y al anlisis de cmo esa ley afecta los intereses que cada uno de los parlamentarios representa. De qu recursos dispone el Presidente en el proceso de elaboracin de poltica pblica? (i) Los recursos institucionales a su disposicin, sealados en la Constitucin y las leyes, que incluyen, entre muchos, la iniciativa de ley, las atribuciones de gasto, la capacidad de veto y la potestad de contratar a personas para desempear los cargos claves en el gobierno3 y despedirlos4 si dejan de contar con su confianza. Comparado con el Congreso, el poder ejecutivo es ms unitario en sus decisiones y depende esencialmente de la voluntad del Presidente. El Presidente es quien encabeza el poder ejecutivo, lidera la coalicin de gobierno y tiene la facultad de o se espera que ejerza su liderazgo para resolver los conflictos que surgen en el gabinete, coalicin o en el equipo de gobierno.

(ii)

(iii) El Presidente atrae la atencin pblica ms que ningn otro actor en el proceso de la poltica pblica. Los medios de comunicacin cubren prioritariamente la actividad del Presidente antes que la de cualquier otro actor poltico. As, a travs de la captura de la atencin pblica el Presidente difunde la posicin de su administracin en los temas que aborda la Agenda Pblica, fija y refuerza las prioridades y los modos como los temas de la agenda sern o estn siendo abordados por su administracin. Ello tambin es un llamado a los miembros de su equipo a trabajar en consonancia con la posicin explicitada por el Presidente, porque no es esperable que, cuando el Presidente fija la lnea de trabajo de su administracin, algn miembro de su equipo de trabajo acte apartado de ella. Cargos de confianza poltica. Aunque el Presidente puede establecer los temas, los nfasis y las prioridades que se abordarn en su administracin y tomar las decisiones finales, para que los enunciados que l ha sealado se transformen en accin es necesario que l delegue en un conjunto de colaboradores los aspectos prcticos y operativos del proceso. En un primer nivel estn los miembros del gabinete (Ministros o Secretarios de Estado, dependiendo de la denominacin que se usan en los pases de Hispanoamrica) y Subsecretarios o Vice Ministros, para quienes su fuente de legitimidad y autoridad deriva de ser nominados por el Presidente a cargo de un rea especfica en su administracin. En una segunda lnea estn las restantes posiciones de confianza que conforman la administracin: Jefe de Divisin, de Servicios Pblicos, de Empresas Pblicas y similares. Es evidente que los cargos polticos ms altos (Ministros
En el caso uruguayo el Presidente necesita la aprobacin del Congreso para el nombramiento de los Ministros.
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En los casos de Chile, Colombia, Per, Uruguay y Venezuela el Congreso puede destituir a los Ministros a travs de un procedimiento de Censura o Acusacin Constitucional.
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o Secretarios de Estado y Subsecretarios o Vice Ministros) disponen de recursos ms prximos a los que dispone el Presidente. Quienes desempean estos cargos polticos son quienes traducen los enunciados sealados por el Presidente, o el programa de gobierno, en acciones. Ello abre la posibilidad a que estos actores incorporen sus particulares percepciones, puntos de vista y el modo como ellos entienden el problema y las prioridades del gobierno. Adems, dada la posicin que ocupan en el gobierno, se espera que de estos actores surjan alternativas de solucin a los problemas que el gobierno ha decidido enfrentar y, en consecuencias, ellos determinan en buena medida el modo como el gobierno aborda los temas que han sido incorporados a la Agenda Pblica. Tambin estos son los cargos responsables de la implementacin de las polticas, lo que implica que sern ellos lo que, en los hechos, estarn mediando entre el Presidente y los ciudadanos. Parlamentarios. Son un actor importante en el proceso de definicin poltica. En aquellas polticas pblicas que requieren de la aprobacin de un proyecto ley, ellos, con sus votos, son los que deciden. De este modo, se abre un proceso de negociacin con el poder ejecutivo para incorporar los intereses, aspiraciones y expectativas que ellos representan. En algunos pases, el Congreso puede no ser determinante en el surgimiento de los temas de la Agenda Pblica, pero, dada la dinmica del debate poltico, si lo es en la representacin de intereses, en la consideracin de alternativas, en la decisin cuando se requiere ley , en la proyeccin a la opinin pblica, y en los alcances y forma concreta que toma la poltica pblica. Cules son los recursos de los parlamentarios en el proceso de la poltica pblica? (i) (ii) Autoridad legal. Dado que nuevas polticas o cambios de polticas requieren nueva legislacin, ellos deben aprobarla. Atraen atencin pblica a travs de sus intervenciones pblicas, las entrevistas que dan, su participacin en debates, todo lo cual es cubierto por los medios y, as, comunicado al resto del pas. Adicionalmente, los parlamentarios son lderes detrs de los cuales hay personas e intereses concretos. De esta manera crean, generan e influyen en la opinin pblica. En el debate parlamentario se discute informacin etiquetada acerca de las polticas en debate. No transfieren detalles tcnicos, sino discuten acerca de los aspectos polticos de cada una de ellas y como las propuestas en consideracin beneficiarn o perjudicarn a grupos concretos de la poblacin. Eso lo transmiten al pblico y, con ello, generan apoyo o presin sobre el gobierno. Es usual que los parlamentarios cumplan varios periodos lo que les da longevidad poltica, conocimiento privilegiado de los mecanismos de influencia poltica, mayor visibilidad, reputacin, todo lo cual implica altos grados de influencia.

(iii)

(iv)

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b) Asesores presidenciales. Aunque los asesores en los pases en que se da esta figura , no son propiamente cargos polticos, dado que no forman parte del gabinete y tampoco estn a cargo de algn servicio pblico o reparticin del gobierno, dada su ubicacin, ellos llegan a tener alta influencia en el establecimiento de la agenda, las alternativas e, incluso, sobre la marcha de la ejecucin de las polticas. En el sistema poltico de Estados Unidos el Presidente tiene una serie de asesores sobre temas especficos, los que son determinantes en todo el proceso de polticas pblicas (Seguridad Nacional, Seguridad Social y otros). En Chile, el rol de los asesores presidenciales se ha hecho ms visible desde la administracin del Presidente Lagos, quien estableci un equipo de asesores con muy altas calificaciones profesionales y a los que asign el rol de anlisis y seguimiento de los temas de la Agenda Pblica. Ese equipo fue instalado en el segundo piso de la Moneda (el Palacio Presidencial), en oficinas contiguas a las del Presidente. La prensa y todo el espectro poltico comenz a referirse a ellos como el segundo piso y desde entonces la influencia de estos actores en el proceso de poltica pblica no es discutida. c) Personal profesional de carrera en la Administracin Pblica. La influencia del personal de carrera se da ms bien en la consideracin de alternativas y en la implementacin. En trminos de Lindblom (1991), la influencia de la burocracia deriva del hecho que los cargos polticos hacen una especificacin incompleta de la poltica. Luego que los cargos polticos han establecido el problema que se debe abordar y la finalidad de la intervencin, el personal de carrera es el que realiza los estudios, escribe los documentos y lleva a la prctica, ejecuta y administra las polticas decididas por los cargos polticos. Aun cuando todo esto podra sugerir una fuerte influencia y la capacidad de capturar como argumentan varios autores a sus superiores en cargos polticos, la investigacin de Kingdon para el caso estadounidense concluye que la influencia de ellos es menor. Kingdon (1995) seala que el Presidente es capaz de dominar a su personal de confianza y estos dominan al personal de carrera. Ocurre lo mismo en el resto del continente? Cules son los recursos del personal profesional de carrera para influir en el proceso de la poltica pblica? Los recursos de influencia que la literatura especializada reconoce al personal de carrera seran los siguientes (ver, por ejemplo, Kingdon 1995, Lindblom 1991, Bikland 2005, Stein y otros 2006): (i) Longevidad. Sobreviven a varios gobiernos, son recursos a utilizar en los aspectos ms operativos del diseo e implementacin de la poltica y representan la memoria viviente del sistema institucional y organizacional. Esto ltimo es un recurso importante para los formuladores de la poltica pblica, pues son quienes pueden advertir al responsable poltico acerca de cmo se di el proceso en intentos anteriores por abordar el mismo problema, o respecto de propuestas que abordaron temas similares o en la misma rea de actividad. Ellos podrn dar cuenta de los pormenores, detalles y

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antecedentes no pblicos de por qu otras propuestas fallaron o resultaron ser exitosas. (ii) Conocimiento y experiencia. Conocen la institucionalidad y cmo funcionan la burocracia estatal, cmo se implementan y administran las polticas pblicas. El personal profesional de carrera posee gran dominio en el proceso formal que debe seguir la propuesta de poltica pblica. Dada su longevidad, conocimiento y experiencia que han alcanzado, logran desarrollar una red de relaciones con personas que desempean roles en otras organizaciones estatales tanto en el Poder Ejecutivo, como en el Congreso todo lo cual puede facilitar el cumplimiento de los procesos formales que debe seguir la propuesta de poltica pblica. En ocasiones su red de relaciones puede alcanzar a grupos de inters, ubicados en diferentes sectores, a medios de comunicacin, los que usarn, filtrando informacin confidencial, cuando sientan que su posicin y estabilidad est amenazada. Dado que a travs de la Administracin Pblica se implementan las polticas es el personal profesional de carrera el que finalmente debe concretar la intervencin cuando hay una especificacin incompleta de las polticas pblicas por parte de los cargos polticos. Tambin, cuando los cargos polticos entregan criterios o directrices para la aplicacin de polticas pblicas, que son contradictorios entre s, es el personal profesional de carrera el que resuelve la contradiccin de acuerdo a su propio criterio o experiencia. Son ellos quienes finalmente aplican el conjunto de instrucciones involucradas en la poltica pblica.

(iii)

(iv)

(v)

4. ACTORES INFORMALES Estos son actores que se ubican fuera de la estructura del Estado y que el desempeo de sus roles en el proceso de poltica pblica no esta reglado, al modo como lo est el de los actores formales. Los actores que estas notas abordan son los grupos de presin o inters, los partidos polticos, la academia y los medios de comunicacin. a) Grupos de inters. Esta expresin alude a los grupos organizados que tienen conciencia que sern afectados o beneficiados por la aplicacin de una poltica pblica y que, a raz de ello, realizan esfuerzos concientes por alterar los resultados de la poltica en su favor. Los tpicos grupos de inters son las asociaciones empresariales o patronales, de trabajadores, de profesionales (como las Asociaciones de Mdicos, Sindicatos de Profesores o Maestros, por ejemplo), asociaciones gremiales, agrupaciones que surgen en torno a una causa (Green Peace, Mdicos sin Frontera, por ejemplo) y similares.

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Los intereses de un grupo pueden ser contradictorios con los de otro grupo y ellos pueden ubicarse en el mismo sector de actividad. Por ejemplo, normalmente los intereses de los grupos que prestadores privados de la salud, de las Asociaciones Mdicas, de los Trabajadores de la Salud y de las agrupaciones de pacientes en los pases en que existen son claramente dismiles e, incluso, en la mayor parte de las veces son contradictorios, aunque todos argumentan a favor de una mejor atencin de salud. La actividad de los grupos de inters es variada. Algunos de ellos afectan la agenda, otros afectan las alternativas consideradas, otros promueven nuevas iniciativas y otros se movilizan para bloquear cambios de poltica o el surgimiento de iniciativas que estiman que les afectar negativamente. Los grupos de inters movilizan apoyo, escriben cartas, envan delegaciones, hacen asambleas, hacen lobby, llaman la atencin de medios de comunicacin, se alan con grupos que sern similarmente afectados o beneficiados por la iniciativa de poltica pblica. Con ello buscan llamar la atencin de los cargos polticos para que estos alteren los contenidos de la poltica a favor de los intereses de estos grupos. Segn Kingdon (1995), los grupos de inters ms bien afectan las alternativas que son consideradas en un determinado tema sobre el que se establecer una poltica pblica, pero raramente hacen surgir una iniciativa de poltica pblica. Incluso si ellos levantan un tema, no necesariamente controlan el debate sobre ese tema ni menos los resultados. Cules son los recursos de estos grupos para influir en la poltica pblica? (i) Dada la dispersin y concentracin geogrfica de algunos grupos, pueden llegar a afectar los resultados electorales especialmente en aquellos distritos donde tienen mayores fortalezas a travs de la movilizacin de sus miembros y simpatizantes. Cohesin. Dado que los grupos surgen y se mantienen en torno a la defensa de intereses concretos, las acciones que emprenden son percibidas con, comparativamente, alta consistencia. Por ello, su mensaje es ms claramente percibido y la presin que ejercen es por intereses concretos y sentidos por sus miembros. Dinero. Los grupos tambin alcanzan influencia en los resultados de poltica a travs del financiamiento de campaas de candidatos que pueden influir en beneficio de sus intereses en los resultados de la poltica pblica. Tambin pueden influir en el financiamiento de campaas comunicacionales, de sostenimiento de activistas, mantenimiento de medios de comunicacin y toda la gama de influencias que produce el dinero. Red de relaciones. La red de relaciones de los grupos de inters es diversa y amplia, lo que se transforma en un vehculo que ellos utilizan para alcanzar persuasin. Cada uno de los integrantes se inserta en diversos crculos lo que les permite difundir sus ideas y proclamas en diversos crculos sociales.

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b) Partidos Polticos. Los partidos polticos son actores protagnicos del proceso poltico que se da alrededor de toda poltica pblica y desde ah influyen en su formulacin. Los partidos polticos son maquinas de poder: organizan y articulan las demandas ciudadanas hacia el sistema poltico, representan y expresan intereses coincidentes con sus definiciones doctrinarias e ideolgicas, reclutan lderes y personas que potencialmente pueden llegar a desempear cargos y funciones en el aparato de gobierno, seleccionan postulantes y definen las listas de candidatos que presentarn a las elecciones que determinarn a quienes ocupan los cargos formales de poder. Visto desde la perspectiva contraria: las personas que ocupan los cargos formales de poder, que tomarn las decisiones sobre poltica pblica, llegan a esas posiciones a travs o con apoyo de los partidos polticos. Los partidos polticos aportan recursos de poder en el debate de la poltica pblica. Es decir, los partidos polticos aportan los apoyos u oposiciones polticos que determinarn si la propuesta en discusin finalmente se transforma en poltica pblica o a las iniciativas de reforma de alguna poltica en curso. En este contexto, el apoyo parlamentario que brinde el partido o la coalicin de gobierno a las propuestas de poltica pblica impulsadas por el poder ejecutivo y que deban traducirse en ley ser determinante para el futuro de la iniciativa. Desde este punto de vista, la institucionalizacin de los partidos y la estructuracin de coaliciones estables, que otorguen el apoyo poltico necesario a los gobiernos para las poltica pblicas que ellos impulsan, es un asunto de mxima relevancia para la efectividad que alcancen las intervenciones. Asimismo, este hecho hace necesario que se establezcan y mantengan relaciones fluidas entre el gobierno y el Congreso incluida la oposicin , pues el intercambio permite establecer si hay posibilidades reales que la propuesta alcance el apoyo bsico que se requiere o si es necesario optar por otra alternativa que integre intereses de ms amplio espectro y que, por lo mismo, alcance mayores grados de apoyo poltico. Por otro lado, dado que en el rgimen democrtico se espera que haya alternancia en el poder, un rol de alta trascendencia que juegan los partidos es generar los consensos polticos bsicos que permitan dar estabilidad a las polticas pblicas, para que estas tengan el tiempo y espacio suficiente de maduracin para producir sus resultados. Ello permite evitar el efecto pendular de la poltica, en el que el gobierno entrante desahucia y altera radicalmente las polticas pblicas impulsadas por su antecesor. c) Acadmicos, investigadores y expertos. Alcanzan influencia por la va del conocimiento que han desarrollado sobre los aspectos sustantivos de los temas y problemas que aborda la poltica pblica. Normalmente las propuestas de poltica pblica citan literatura especializada, investigaciones recientes, evidencia que ha sido recopilada y conocimiento sistematizado, todo lo cual es el producto del trabajo de

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acadmicos, investigadores y expertos. Adicionalmente, es normal que destacados acadmicos sean citados a las audiencias del Congreso donde se debate un proyecto de ley o que los documentos gubernamentales que disean y proponen polticas pblicas citen estudios sobre el tema. Tambin, es frecuente que en perodos de debate sobre propuestas de poltica pblica, los medios de comunicacin entrevisten o citen los aportes de acadmicos, investigadores y expertos. A partir de la experiencia de los pases desarrollados, en variados pases subdesarrollados se ha ido avanzado en la construccin de una slida tradicin de formulacin de propuestas de poltica pblica basadas en conocimiento y evidencia. Es tambin normal que acadmicos, investigadores y expertos asesoren a gobiernos y lderes en la elaboracin de polticas pblicas y que, con cierta frecuencia, dado su conocimiento especializado, ocupen cargos polticos en el gabinete ministerial, por ejemplo para impulsar determinadas iniciativas y luego de terminada la experiencia vuelvan a la vida acadmica. Adems, cada vez con ms frecuencia surgen y se refuerzan los centros acadmicos que buscan apoyar con conocimiento e investigaciones cientficas el trabajo poltico. En Estados Unidos se llama Think Tanks, en Chile se les denomina Institutos o Centros de Estudios y en otros pases aparecen bajo la denominacin de Fundaciones o Corporaciones. d) Los medios de comunicacin. Los medios afectan la agenda, aunque, segn Kingdon (1995), es menos importante que la accin de los grupos de inters. La razn sera que, por un lado, los medios reportan los temas por un corto periodo y luego cubren otro tema, con lo que diluyen su impacto. Por otro, los medios reportan lo que pasa en el gobierno antes que sobre los temas sustantivos de la agenda, con lo que se diluye su impacto. Aunque el efecto de los medios de comunicacin es menor que el anticipado, ellos afectan la agenda de las siguientes maneras: (i) (ii) Actan como comunicadores en la comunidad interesada en los temas de poltica pblica. Magnifican los movimientos de los temas que aborda la poltica pblica. Ellos no crean un tema, pero ayudan a darle visibilidad, organizarlo y a acelerar su desarrollo. En ello, los medios desarrollan cierta alianza con los grupos de inters, la academia y los burcratas, los que, cuando tienen cierta incomodidad, filtran antecedentes a la prensa. Los medios pueden tener un efecto sobre la poltica pblica cuando afectan a actores protagnicos que participan en el proceso de elaboracin de poltica pblica.

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5. SINTESIS Los actores de la poltica pblica son quienes aparecen involucrados en alguna etapa del proceso que sigue la poltica pblica. Los actores pueden ser

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individuales o colectivos, formales o informales, centrales o marginales a la red de intereses que se construye alrededor de la poltica pblica. Estas categoras no son excluyentes, sino complementarias. Al describir a los actores estas notas se han centrado en la diferenciacin de actores formales o informales, en razn a si ellos desempean roles establecidos en la estructura del Estado y regulados por el sistema institucional. Esta puede ser considerada como la diferenciacin bsica, toda vez que las polticas pblicas son intervenciones decididas en el Estado, con la finalidad de resolver o aminorar una situacin que ha sido identificada como un problema pblico. Entre los actores formales, dado el diseo institucional de los pases hispanoamericanos, el rol ms relevante lo ejerce el Presidente de la Repblica. La influencia que ejercen los otros actores en el poder ejecutivo se deducen de las atribuciones que el Presidente ha delegado y de las tareas e instrucciones que ha distribuido entre sus colaboradores. Los parlamentarios influyen en el proceso a travs de sus facultades de aprobacin de las leyes, cuando las polticas pblicas deben aprobarse por medio de la dictacin de una ley. Los asesores presidenciales influyen en la formulacin de polticas pblicas a travs de la influencia que logren sobre el Presidente. El personal de carrera alcanza una influencia menor en el proceso y ella est radicada en la labor de apoyo que brindan a quienes desempean cargos polticos en el gobierno. Entre los actores informales, los grupos de inters influyen en el proceso a travs de la presin que ejercen sobre el sistema poltico por los intereses que ellos representan. Los partidos polticos aportan los recursos de poder necesarios para transformar las iniciativas en polticas pblicas. La academia aporta los recursos de conocimiento sobre los cuales se funda el reconocimiento de un problema y la construccin de alternativas para abordarlo. Los medios de comunicacin influyen en el proceso de la poltica pblica al hacer visible un cierto problema, acelerar su desarrollo o influir sobre los tomadores de decisiones.

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VIII. LA CONSTRUCCIN DE LA AGENDA PBLICA

1. INTRODUCCIN Por qu los actores de poder toman un problema y no otro?, Por qu una iniciativa se transforma en poltica pblica y otras no? O en trminos de Kingdon (1995), por qu los actores relevantes en el proceso de la poltica pblica prestan atencin a ciertos temas y no a otros? La cuestin pasa a ser por qu un determinado tema se instala en la Agenda Pblica (no se instala o sale), sube en la prioridad (o baja) y se transforma en poltica pblica, mientras que con otros temas no ocurre lo mismo. Todas estas preguntas hacen referencia a como se construye la Agenda Pblica y a como se seleccionan o descartan las alternativas de solucin de un problema pblico, hasta llegar a constituir la poltica pblica que se implementar. La Agenda Pblica hace referencia al listado de problemas a los que los actores relevantes de poder autoridades y agentes polticos prestarn atencin en un cierto momento. Ello lleva a preguntarse que hace que los actores de poder presten atencin a un problema. En la realidad social coexisten variados problemas, pero los actores de poder no podrn abordarlos todos y prestarn atencin slo a algunos de ellos. As, la pregunta sugiere que, en un contexto en que hay variados problemas compitiendo por capturar la atencin de los actores de poder, se da un proceso en el que los propulsores por visibilizar esos problemas y sus posibles soluciones realizan esfuerzos concientes, y competitivos con otros propulsores, por incorporarlos a la Agenda Pblica. Birkland (2005: 108) define a la construccin de la agenda pblica como el proceso por el cual problemas y alternativas de solucin ganan o pierden atencin pblica y de la lite, (lo que se traduce en un) conjunto de actividades de variados actores y grupos para hacer que un determinado tema gane atencin y/o evitar que otro tema logre la atencin pblica y de la lite que ellos desean. Por otro lado, que los actores de poder presten atencin a un tema en un cierto momento no indica, necesariamente, que sobre ese problema se establecer una poltica pblica. Luego que los problemas se han incorporado a la Agenda Pblica hay un intenso proceso que lleva a que sobre algunos de ellos los tomadores de decisiones en el sistema poltico estn dispuestos a generar una intervencin de poltica pblica. As, la Agenda de Decisiones es un subconjunto de la Agenda Pblica. Kingdon (1995: 4) seala que la Agenda de Decisiones es el listado de temas dentro de la agenda del gobierno que han llegado a una situacin en que las autoridades pueden o deben tomar una decisin. De modo similar, Birkland (2005) seala que la Agenda Pblica es el resultado de las interacciones entre grupos influyentes, las estructuras de poder y la agenda misma, lo que lleva a establecer los lmites del debate poltico sobre las polticas pblicas. Agrega que la probabilidad que un tema suba en las prioridades de la agenda est en funcin de o relacionada con el tema mismo, los actores que se involucran, las relaciones institucionales y, a menudo, azarosos factores sociales y polticos que pueden ser explicados, pero que no pueden ser replicados, ni predichos.

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En este contexto, el tema que esta seccin aborda es cmo se establece la agenda de temas a los cuales los actores relevantes prestarn atencin y pugnarn por transformar esas iniciativas en polticas pblicas y como se llega a una situacin en que una decisin de poltica pblica es posible. 2. LAS FAMILIAS DE PROCESOS El proceso que lleva a un problema a incorporarse a la Agenda Pblica est integrado por un conjunto complejo de pasos, actividades y situaciones interconectadas que hacen que un cierto problema sea calificado como problema pblico y, a partir de ello, una intervencin orientada a resolverlo sea considerada. Este complejo proceso se concentra analticamente en lo que ocurre en el sistema poltico y no en los aspectos sustantivos de la poltica pblica especfica. John Kingdon (1995) propone un modelo analtico para comprender el surgimiento de una poltica pblica que en lo esencial identifica la existencia de tres familias de procesos que a un cierto momento convergen y generan una oportunidad en la que un problema es reconocido, se identifican o formulen alternativas de solucin probables al problema y se da un contexto poltico que permita abordar el problema. Estas familias de procesos, que se explican en los prrafos siguientes, son: el reconocimiento del problema, la construccin de alternativas y el proceso poltico. a) Reconocimiento del Problema. Variados problemas compiten por capturar la atencin de los actores de poder, pero solo algunos de ellos sern reconocidos. Qu hace, entonces, que un problema sea reconocido por quienes son influyentes en el proceso de la poltica pblica? Aunque una respuesta comnmente expresada basada en la teora democrtica supondra que aquellos problemas que son recogidos por la agenda son aquellos que afectan a los ciudadanos, la evidencia emprica tiende a mostrar que los problemas que se incorporan a la agenda son aquellos que capturan la atencin o estn en la esfera de inters de quienes ocupan las posiciones formales de poder o estn alrededor de ellos. Esta percepcin comn no contrara la teora democrtica en la medida que quienes han llegado a los cargos formales de poder lo han hecho a travs de la institucionalidad democrtica. Por otro lado, el problema con esa percepcin comn es como se jerarquizan los problemas que afectan a los ciudadanos. As, en vistas de las dificultades de establecer los vnculos entre las polticas pblicas y las preferencias populares, Dye (2002) sugiere que es ms probable que las polticas pblicas concuerden con las preferencias de la lite antes que las de la masa. En este contexto, Dye agrega que las autoridades actuarn racionalmente en respuesta a los eventos y condiciones que bien educadas e informadas lites entienden que es lo que el gobierno debe hacer

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para mejorar la situacin de la poblacin. Es decir, aquellas situaciones que se aparten de lo que los grupos influyentes consideran normal o deseable sern consideradas problemas y, en consecuencia, movilizarn esfuerzos para que el gobierno intervenga y corrija la situacin. Lo que los grupos influyentes consideran normal o deseable estar determinado por el conjunto de valores, motivaciones, percepciones del bien y del mal, conocimientos, prejuicios y predisposiciones que ellos han internalizado y que conforman su sistema de evaluacin de la realidad social. Para identificar las situaciones problemticas, los grupos influyentes acuden a datos, indicadores y estudios que dan cuenta de si la situacin en anlisis diverge de aquello que ellos consideran normal o deseable. Si la informacin que presentan muestra un empeoramiento de la situacin, ellos tendrn una mayor probabilidad de capturar la atencin de otros actores influyentes y, consecuentemente, movilizar apoyos para que el problema sea abordado por las autoridades. Ello genera los incentivos para que los propulsores de un cierto problema seleccionen aquellos datos e indicadores que muestren que la situacin amerita ser abordada para, de esa manera, evitar problemas mayores. Asimismo, dado que slo unos pocos problemas sern abordados y que variados actores influyentes desarrollan estrategias similares para capturar la atencin de las autoridades para los problemas que ellos promueven, los problemas que tienen ms probabilidades de incorporarse a la agenda sern aquellos que, por un lado, muestren fundadamente una necesidad impostergable de intervenir y, por otro, tengan reales posibilidades de ser abordados con relativo xito, atendidos los recursos disponibles, conocimiento y tecnologa para abordarlos, y posibilidades de solucin. b) Construccin de Alternativas. La construccin de alternativas es un proceso desestructurado y en el que los aspectos tcnicos tienen mayor cabida. Quienes participan ms activamente en este proceso son los tcnicos del gobierno, acadmicos, expertos, ONGs y grupos de inters. De estos grupos preferentemente surgirn ideas acerca de cmo podra ser resuelto un cierto problema. Esas ideas se expresan de variadas formas, como artculos acadmicos, ponencias en seminarios, congresos o reuniones profesionales, documentos que surgen de comisiones establecidas por el gobierno o el parlamento para analizar un determinado problema, informe de un organismo pblico sobre un cierto tema especfico y formas similares. Estas ideas son difundidas a travs de variados medios, como publicaciones acadmicas o de divulgacin, medios de comunicacin que difunden extractos sobre los aspectos sustantivos de la idea, entrevistas de prensa, radio o televisin, audiencias del Congreso, entre otras maneras de divulgacin. De esta manera, las alternativas para enfrentar un problema circulan entre los grupos interesados y, a partir de ello, se da el debate y la confrontacin acerca de que soluciones implementar. En este proceso los promotores de las iniciativas expresan sus argumentos con la idea de persuadir a los diversos grupos de especialistas y, de esta manera, legitimarla y ganar apoyo en estos grupos. El resultado del proceso llevar a que algunas propuestas entren en hibernacin y eventualmente a reactivarse tiempo despus , a que otras sean descartadas, y las que

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sobreviven entren en un proceso de revisin, reformulacin e integracin. Muy raramente una propuesta sobreviviente se mantiene inalterada desde su formulacin hasta su aprobacin y transformacin en poltica pblica. Kingdon (1995) identifica tres criterios que permiten a una iniciativa sobrevivir al arduo debate y confrontacin: factibilidad tcnica, aceptacin por la comunidad de especialistas y anticipacin de futuras restricciones u objeciones. El primer criterio hace referencia a que la iniciativa satisface un conjunto de expectativas sobre los mecanismos, herramientas e instrumentos que se aplicarn, lo que permite vislumbrar que la puesta en prctica de la iniciativa es posible. El segundo criterio se orienta a que la propuesta no desafe o quede fuera de los criterios y conocimientos que los especialistas en el tema de la propuesta tienen por ciertos. El tercer criterio se refiere a que la iniciativa debe aportar suficientes elementos que muestren que es capaz de superar restricciones y objeciones. La primera de las restricciones es que la propuesta debe mostrar costos aceptables, es decir que los costos que involucra implementarla estn dentro de rangos que razonablemente pueden abordarse con el presupuesto pblico. La segunda objecin que la iniciativa debe anticipar es que debe tener aceptacin para un pblico amplio, lo que implica que la alternativa debe sumar apoyos y evitar rechazos. Las propuestas que sobreviven son las que satisfacen los criterios sealados. Dado que no todas las alternativas los satisfacen, se produce el proceso de revisin, reformulacin e integracin sealado. Aquellas que no satisfacen los criterios mencionados y que su revisin, reformulacin o integracin con otra u otras alternativas es muy complejo e incierto sern descartadas de ser consideradas en la decisin sobre la poltica pblica que se implementar. De esta manera, a travs de este proceso, la lista de alternativas posibles se reduce considerablemente a algunas pocas que sern seriamente consideradas para ser implementadas como poltica pblica. Luego de un largo proceso, estas pocas alternativas se incorporarn a la Agenda de Decisin. c) Proceso Poltico. Lo propio del proceso poltico es la confrontacin y acomodacin de intereses en torno a la poltica pblica en debate. As como el proceso de construccin de alternativas muestra, ms recurrentemente, a grupos de especialistas teniendo un rol ms activo, el proceso poltico es preferentemente dominado por quienes participan activamente en las redes de poder e influencia en las decisiones del gobierno. Estos son actores que desempean cargos de poder en el Estado y que en el ejercicio de sus roles deben involucrarse en el abordaje del problema pblico y formulacin de la poltica pblica, grupos de presin, partidos polticos, lderes de opinin, movimientos ciudadanos y similares. Respecto de quienes participan en este proceso, Jobert (2004: 35) seala que los problemas que recibirn atencin estatal sern aquellos promovidos a travs de la estructura de representacin de intereses de la sociedad y que la interpretacin del problema determina extensamente el sistema de actores que ser movilizado en la lucha poltica.

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En el proceso poltico los promotores de las iniciativas sobrevivientes buscan apoyos a sus propuestas y/o bloquear las iniciativas que pueden afectar negativamente sus intereses. En ello, los promotores entran en una fase de intercambios, orientados a construir alianzas con la finalidad de agregar recursos de poder a la iniciativa que promueven. Estos intercambios estn gobernados por el arte de la negociacin y en l los negociadores transan sus apoyos: el apoyo a una cierta iniciativa puede llevar implcito un precio tcito, de apoyar en otro momento una propuesta impulsada por el actor de quien se recibi el apoyo. Tambin puede ocurrir que haya actores dispuestos a entrar en la discusin de las alternativas aunque no tengan intereses directos comprometidos , motivados por el deseo de aumentar el precio por su apoyo. As, el proceso poltico alienta el surgimiento de conductas estratgicas en que los actores se mueven buscando aumentar la probabilidad de satisfaccin de sus intereses, al mayor nivel posible. Aunque los promotores estn constantemente buscando apoyos para su propuesta, sus posibilidades de obtenerlo aumentan considerablemente cuando hay un clima poltico favorable. El clima poltico es un concepto difcil de definir, operacionalizar y explicar, aunque fcil de entender para quienes participan de las redes de poder e influencia. Incluye el conjunto de predisposiciones y percepciones que los actores de poder tienen respecto de la variedad de temas de la Agenda Pblica, la urgencia de un problema particular, la bondad y aceptabilidad de las propuestas en discusin, y la probabilidad que ellos le asignan a que una iniciativa sea decidida favorablemente. El clima poltico, como todo clima, es variable. Puede ser que la opinin expresada por un personaje u organizacin de alta relevancia social y de reconocida autoridad moral, de conocimiento o similar, atraiga la atencin hacia un problema que estaba recibiendo escasa atencin y con ello cambie las percepciones y predisposiciones prevalecientes entre los actores de poder. Tambin puede suceder que un hecho poltico, como un cambio en el gabinete ministerial o una situacin equivalente, genere una situacin favorable para abordar un cierto problema. La ocurrencia de un hecho inesperado, como un fenmeno de la naturaleza, un accidente de gran impacto, una revuelta ciudadana deje al descubierto un problema que no haba sido reconocido por los actores de poder, lo que genera un cambio abrupto en el clima poltico y una situacin favorable para abordar el problema que esta tras la ocurrencia del hecho inesperado. La ocurrencia de estos hechos puede generar una oportunidad para abordar el problema. Ello es tratado en la siguiente seccin. 3. LA VENTANA DE OPORTUNIDADES Este concepto hace referencia a la oportunidad que se abre para incorporar los problemas que ellos proclaman a la agenda, para que los propulsores de una propuesta empujen por ella y para transformar una iniciativa en poltica pblica.

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Hay variados problemas que buscan capturar la atencin de los actores de poder, pero slo algunos sern abordados. Los problemas susceptibles de ser abordados se asemejan un grupo de pacientes esperando ser atendidos en una sala de espera de la seccin de urgencias de salud en un hospital pblico. La apertura de la ventana establece las prioridades acerca de quien ser atendido primero, de modo similar a como las prioridades de atencin de pacientes est determinada por quienes los mdicos y colaboradores estiman que presenta una mayor urgencia y que tiene posibilidades de cura. Los actores ponen unos temas antes que otros porque piensan que tienen mayores posibilidades de ser aprobados. De modo contrario, los actores raramente estarn dispuestos a invertir su tiempo, energas, capital poltico y otros recursos en iniciativas que ellos reconocen con altas probabilidades de fracaso. Esta ventana, cuando se da, presenta una oportunidad para promover una iniciativa de poltica pblica. La ventana no se abre muy a menudo, por lo que si los actores favorables a la iniciativa no aprovechan la oportunidad debern esperar hasta que se abra nuevamente. a) Por qu se abre una ventana de oportunidades? Siguiendo a Kingdon (1995), una ventana de oportunidad para una poltica pblica se abre a causa de movimientos en la familia de procesos polticos. Estos movimientos pueden ser producidos por cambios en el gabinete, altos cargos polticos, cambios en el clima poltico, resultado de elecciones municipales que indican la correlacin de fuerzas entre el gobierno y la oposicin , elecciones legislativas que cambian la composicin del Congreso, cambio de gobierno. Este ltimo es, probablemente, la ms obvia ventana de oportunidad de poltica pblica. Tambin ocurre que una ventana se abre porque un nuevo problema emerge con tal fuerza que captura la atencin de los actores relevantes: un accidente, un hecho inesperado o un evento de la naturaleza, por ejemplo, deja al descubierto un problema no abordado y ello cambia las predisposiciones y percepciones de urgencia de los actores con influencia, lo que los lleva a tener una disposicin favorable a resolver el problema emergente. La aparicin de una situacin inesperada y de gran envergadura crea una oportunidad para que los impulsores de una determinada propuesta la promuevan y presionen para que ella sea la alternativa que se transforme en la poltica pblica. La apertura de la ventana de oportunidad genera un ambiente favorable para presentar los temas y promover propuestas, pero la apertura de la ventana, en s misma, no determina lo que se har. Los defensores de las propuestas usan sus capacidades, habilidades, recursos y acuden a sus redes de influencia para aprovechar la oportunidad que se ha abierto para promover sus propuestas. b) Por qu se cierra la ventana de oportunidades?

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La ventana no permanecer abierta por mucho tiempo. Ella se puede cerrar por variadas razones (Kingdon 1995): Los actores relevantes pueden sentir que ellos han abordado el problema a travs de decisiones que han puesto en prctica alguna iniciativa que ha abordado el problema, han promulgado alguna ley, han asignado recursos y/o han designado a algn organismo pblico para que se haga cargo de la situacin. En este contexto las autoridades sentirn que ya dieron solucin al problema y que es necesario que transcurra un cierto tiempo para que esa solucin produzca resultados, por lo que no estarn disponibles para intervenir en esa situacin nuevamente, al menos por un cierto tiempo. Los actores pueden fracasar en promover el tema o una particular iniciativa, lo que implicar para ellos una derrota y prdida de recursos de poder. Si eso, ocurre, difcilmente estarn dispuestos a invertir capital poltico y recursos de poder adicionales en el tema y habr que esperar a que una nueva ventana de oportunidad se abra. El hecho que promovi la apertura de la ventana puede rpidamente quedar atrs por su propia naturaleza o corta duracin. Por ejemplo, en su periodo inaugural los gobiernos entrantes, en un rgimen democrtico, disponen de un amplio respaldo normalmente mayor al que obtuvieron en las elecciones y predisposiciones favorables entre los actores de poder hacia un conjunto de temas promovidos en la campaa electoral. Pero ese periodo no es eterno y pronto los actores de poder comienzan a desarrollar sus juegos estratgicos para impedir que aquellas iniciativas impulsadas por el gobierno, y que pueden afectar sus intereses, se materialicen. Con ello, los gobiernos van encontrando progresivamente dificultades para poder impulsar y materializar la agenda con la que llegaron a los cargos de poder. La Luna de Miel de los gobiernos como se llama normalmente a este periodo en un cierto momento se acaba y, con ello, se cierra la mayor y mejor ventana de oportunidad que disponen los gobiernos para impulsar las iniciativas que comprometieron con los ciudadanos en la campaa electoral. Tambin puede ser que otro hecho, que surge imprevistamente, atraiga la atencin de los actores claves y, como consecuencia, cambie el cuadro de prioridades en la Agenda Pblica. Con ello el tema que haba logrado capturar la atencin de los actores relevantes pierde prioridad y visibilidad. Cambios en los cargos de autoridad poltica pueden afectar la agenda del gobierno. El alejamiento de un Ministro o de una autoridad que impulsaba un cierto tema implicar que, muy probablemente, la ventana para ese tema se cierra. Por ejemplo, en su poca de Ministro de Obras Pblicas Eduardo Frei Montalva se empeo en promover una poltica de ampliacin y mejora de la infraestructura caminera y otra para crear y administrar un fondo de regado para apoyar la agricultura del norte grande y norte chico5 (ver: Gazmuri 2000). Aunque sendos proyectos de ley fueron

El Norte Grande corresponde a las Regiones de Arica Parinacota, Tarapac y Antofagasta, en tanto que el Norte Chico lo integran las Regiones de Atacama y Coquimbo.
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presentados y su empeo fue grande no alcanzaron a ser aprobados durante su gestin ministerial. Slo seran retomados y aprobados largo tiempo despus. La renuncia de Frei Montalva al Ministerio implic que la ventana se cerrar para estas dos iniciativas por el retiro de la autoridad que los impulsaba. Por qu no hay alternativa disponible para un determinado problema. En este caso, la ventana se cierra porque no hay una propuesta de solucin que permita abordar el problema pblico.

Aunque los actores polticos pueden jugar un rol central en el establecimiento de la oportunidad, una vez que la ventana se ha abierto el desarrollo del proceso es una situacin que escapa a su control. La ventana cuando se abre crea una oportunidad para abordar el problema, pero para que esta pueda ser aprovechada es necesario que se produzca una convergencia o acoplamiento entre diversos aspectos: soluciones posibles y disponibles con problemas que pasan a ocupar lugares de prioridad en la agenda, y esta conjuncin de problemas y soluciones satisface las condiciones polticas del momento. 4. LA AGENDA DE DECISIONES La Agenda de Decisiones ha sido definida como el listado de problemas que estn en situacin de recibir una decisin desde el Estado a travs de una decisin presidencial, del gabinete, una votacin parlamentaria o una frmula institucional similar (Birkland 2005). A su turno Kingdon (1995) argumenta que los problemas y el proceso poltico pueden conformar la Agenda de Decisiones de poltica pblica del gobierno, pero que la probabilidad que un tema suba fuertemente en las prioridades de esta agenda est enormemente influida por la convergencia de las tres familias de procesos el reconocimiento de un problema, la construccin de alternativas y el proceso poltico. Qu hace que estos procesos converjan? A pesar de las conexiones que se dan entre ellos y aunque haya actores que estn presentes en uno o ms de ellos, los procesos revisados (reconocimiento de problemas, construccin de alternativas y proceso poltico) son procesos separados, gobernados por diferentes fuerzas, diferentes consideraciones y estilos. Estos procesos, sin embargo, convergen en momentos crticos y generan una oportunidad para la poltica pblica: un problema es reconocido, una solucin est disponible, el clima poltico es favorable, hay un actor con poder y/o influencia que promueve o respalda una propuesta que ha logrado sobrevivir al debate sobre las alternativas y las restricciones no son severas. La clave para entender el surgimiento de polticas pblicas es esta convergencia de las familias de procesos. En el acoplamiento de las familias de procesos los promotores juegan un rol central. Detrs de las iniciativas siempre hay promotores que se destacan por su persistencia y por el sentido de oportunidad que desarrollan. Aunque los procesos sealados se desarrollan en y a travs de las estructuras institucionales que tiene el Estado, los promotores desempean un rol

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destacado en la promocin de la iniciativa y recurrentemente en crear, identificar el momento clave y aprovechar la oportunidad que se ha creado para la poltica. Sin estos promotores difcilmente las propuestas se transforman en poltica pblica. La convergencia de las familias de procesos, unido al rol que desempean los promotores de iniciativas, augura que se ha configurado un contexto en que, con alta probabilidad, pronto habr una decisin de poltica pblica. Los modos acerca de cmo esa decisin ser tomada son abordados en la seccin siguiente. 5. SINTESIS La Agenda Pblica es el listado de temas a los que las autoridades de gobierno y personas con influencia prestarn atencin a un cierto momento. Muchos problemas pugnan por capturar la atencin de los actores relevantes en el proceso de poltica pblica, pero slo algunos lograrn ser incorporados a la agenda. Hay tres procesos que se desarrollan paralelamente y con independencia: el reconocimiento de un problema, la construccin de alternativas y el proceso poltico. El desarrollo de estos procesos lleva a que un problema se instale en la Agenda Pblica. Un tema pasar de la Agenda Pblica a la Agenda de Decisin del Gobierno cuando estos tres procesos converjan. El concepto de Agenda de Decisin hace referencia al listado de temas de poltica pblica sobre los cuales, con alta probabilidad, el gobierno buscar tomar una decisin. Asimismo, un tema subir enormemente en las prioridades de la Agenda de Decisin cuando, aparte de haberse reconocido un problema y existir un contexto poltico favorable para abordar el problema, haya una solucin que sea, a la vez, posible de implementar y polticamente aceptable. Las soluciones al problema pblico reconocido que cumplan estas condiciones surgirn de entre ellas que logran sobrevivir en el proceso de construccin y seleccin de alternativas. Aunque los procesos que dan como resultado el surgimiento de la poltica pblica se dan en un contexto institucional y al interior de la estructura organizativa del Estado, es necesario reconocer que los promotores juegan un rol central en identificar la ventana de oportunidades para el surgimiento de una poltica pblica, crear las condiciones polticas para ello y acoplar problemas con soluciones que a ellos le interesan. La convergencia de los procesos el reconocimiento de un problema, condiciones polticas favorables y la disponibilidad de una solucin posible y aceptable augura una alta probabilidad para una decisin que ponga en funcionamiento una poltica pblica.

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IX. DECISIN DE POLTICA PBLICA

1. INTRODUCCIN La seccin anterior concluy con la idea que la convergencia de las tres familias de procesos reconocimiento del problema, disponibilidad de una solucin o alternativa posible y aceptable, y condiciones polticas favorables augura una alta probabilidad que se tome una decisin de poltica pblica. La cuestin siguiente es, entonces, como se toman las decisiones de poltica pblica. Para responder a esta pregunta se presentarn, a continuacin, modelos conceptuales que dan forma a la toma de decisiones que ponen en funcionamiento una poltica pblica. Las caractersticas que asumen las decisiones de polticas pblicas son las siguientes: Es una etapa del proceso de poltica pblica que sigue a la construccin de la Agenda Pblica y a la Agenda de Decisiones; Involucra elegir una alternativa, dentro de un nmero relativamente pequeo de opciones; La decisin puede alterar o mantener el status quo; Implica tomar una opcin poltica, es decir, satisfacer unos intereses y no satisfacer otros, cuestin que crea ganadores y perdedores; Muchos debaten, pero slo pocos deciden. Los que deciden son quienes ocupan los cargos formales de poder en el Estado en el poder ejecutivo o legislativo, segn sea una ley o un acto administrativo presidencial. Las decisiones deben cumplir con las formalidades sealadas en la institucionalidad del pas en la Constitucin, leyes y/u otras normas.

El modo como se toman las decisiones estar influido por las racionalidades que desarrollan los actores involucrados. Los siguientes modelos de decisiones representan racionalidades alternativas. Cuadro 4. Modelos de Toma de Decisiones Modelo Racional Racionalidad Limitada Incremental Decidor Criterio de Decisin Unitario Optimizacin Unitario/Coalicin Satisfaccin Interdependencia Compromiso Partidista Tarro de Basura Cambiante Casualidad Fuente: Cuadro tomado de Subirats 1994: 83

El Cuadro 4 resume aspectos centrales de los modelos mayormente usados para analizar las decisiones de poltica pblica. Centra su atencin en quien decide y en los criterios y circunstancias que enfrentan quienes deciden al momento de tomar la decisin. Estos modelos son analizados en las secciones siguientes.

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2. EL MODELO RACIONAL DE TOMA DE DECISIONES a) Descripcin del Modelo Racional Surge desde el anlisis econmico inicialmente y luego se expande a otras reas. En su versin ms pura este modelo seala que los actores se comportarn de una manera que el resultado de la accin les permita maximizar su utilidad. As, en el mbito de las polticas pblicas, la alternativa que debera implementarse ser aquella cuyo resultado esperado maximiza la utilidad, esto es el bienestar del mayor nmero. En palabras de Dye (2002: 17), una poltica pblica es racional cuando la diferencia entre los beneficios que alcanza y los sacrificios que involucra es positiva y mayor que cualquier otra alternativa de poltica pblica. Conforme a este enunciado habra un cierto modelo racional de toma de decisiones, que incluye una secuencia de pasos que los actores buscaran seguir: (i) (ii) (iii) (iv) Se establece un objetivo en relacin a un cierto problema (que lo resuelva); Las alternativas que resuelven el problema son enunciadas y analizadas; Las consecuencias de cada alternativa son identificadas y la probabilidad de su ocurrencia son estimadas; La alternativa que ms cercanamente resuelve el problema, al menor costo es la que se implementa.

Esta secuencia de pasos supone que quien toma la decisin dispone de suficiente y adecuada informacin; que los criterios que guiarn la decisin son objetivos, conocidos, no discutidos y que quien decide no estar influido por cuestiones subjetivas; que todas las alternativas posibles y sus consecuencias son conocidas y; que las preferencias sociales se expresan y se ponderan. As, el modelo racional asume que, dada la concurrencia de todos estos elementos, la autoridad puede identificar y optar por la mejor alternativa y, con ello, maximizar los resultados de una poltica pblica. En este contexto, entonces, las autoridades se comportaran como tcnicos o gerentes que recogen informacin, identifican opciones y optan por la que maximiza el resultado. El modelo racional, por lo tanto, es racional en el sentido que prescribe procedimientos que llevaran a identificar la opcin ms eficiente para alcanzar los objetivos perseguidos para la poltica pblica. b) Crticas al Modelo Racional El modelo racional ha recibido crticas. A continuacin se expresan tres lneas de cuestionamientos al modelo: (i) Puede un actor considerar todas las posibles alternativas y evaluar las posibles consecuencias de cada una de ellas? Si siguiendo el modelo racional podemos identificar la mejor alternativa por qu, entonces, las polticas pblicas fallan? (Stone 2002).

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(ii)

El proceso de toma de decisiones de poltica pblicas normalmente involucra varios actores. Asumiendo que ellos individualmente se comportan racionalmente, lo que ocurre es que pueden haber racionalidades contradictorias. Esto puede hacer que la decisin en si misma pierda coherencia (Kingdon 1995). Los intentos por concebir que las polticas pblicas se adoptan en un proceso racional, que apunta a la eficiencia, es equivocado porque no considera que las polticas pblicas son decididas polticamente y que la ideologa o marcos valricos que influyen en los tomadores de decisiones (Munger 2000).

(iii)

3. EL MODELO DE RACIONALIDAD LIMITADA El modelo de la racionalidad limitada se inicia con una crtica al modelo racional. Herbert Simn, su creador, argumenta que es imposible que un solo individuo alcance un alto nivel de racionalidad, porque el nmero de alternativas es tan grande, y la informacin que debe recopilar para evaluarlas es tan vasta, que no es posible alcanzar una idea de racionalidad completa. Los tomadores de decisin enfrentan severas restricciones al momento de decidir, por lo que no es posible aplicar un sentido de racionalidad estricta como lo prescribe el modelo racional. Este modelo, entonces, se ubica en un plano normativo, es decir como un conjunto de orientaciones a tener presentes al momento de decidir. Meny y Thoenig (1992) sealan que los tomadores de decisiones se enfrentan a situaciones en las que la informacin es escasa, en que los criterios de decisin que se disponen son restringidos, en que difcilmente tienen la capacidad suficiente para identificar todas las alternativas posibles y en la que la necesidad de decidir desencadena en ellos una tensin psicolgica que puede llevar a quienes deciden a no reconocer preferencias sociales o a aflorar sus subjetividades. De este modo, entonces, aunque las decisiones son racionales, ellas estn limitadas por las circunstancias prcticas que los tomadores de decisiones deben enfrentar (Dunn 2004). Meny y Thoenig (1992: 142) agregan que el modelo de racionalidad limitada comprende el comportamiento de un tomador de decisiones que gestiona un compromiso entre un problema y los apremios de la situacin (y que, en ese contexto) hace lo mejor que puede all donde se encuentra. As, entonces, no es posible hablar de conducta maximizadora, si no de conducta satisfactora. La satisfaccin se refiere al acto en que los tomadores de decisiones buscan identificar una alternativa o curso de accin que es solo suficientemente bueno. Conforme a este enfoque, quienes deciden solo consideran las ms evidentes alternativas que producirn un incremento razonable en los beneficios. Este modelo prescribe que una decisin que implique cambios en la poltica pblica surgir cuando los tomadores de decisin, basados en criterios pragmticos, encuentran una alternativa que es mnimamente aceptable.

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4. EL MODELO DE DECISIONES INCREMENTALES a) Descripcin del Modelo Incremental El exponente ms destacado de este enfoque es Charles Lindblom con su famoso artculo The Sciences of Mouding Through. Lindblom argumenta que las decisiones que se adoptan generan situaciones que difieren slo marginalmente de la ya existente, por lo que los cambios del status quo son slo incrementales. La siguiente cita resalta el punto (Lindblom 2000: 272) Es una cuestin de observacin comn el hecho que los administradores pblicos y los analistas de polticas, en general, de las democracias occidentales limitan en gran medida sus anlisis a las diferencias incrementales o marginales de las polticas que se escogen para que difieran slo de manera incremental. Pero no lo hacen as solo porque necesitan desesperadamente de algn procedimiento para simplificar sus problemas; tambin lo hacen para ser relevantes. Las democracias cambian sus polticas pblicas casi por entero mediante ajustes incrementales. Las polticas no avanzan a saltos. Lindblom argumenta que hay dos mtodos para determinar lo que se debe hacer. Al primero lo llama racional comprensivo y al segundo mtodo lo denomina de comparaciones limitadas sucesivas, que es el que particularmente defiende. Este segundo mtodo es ms prximo al enfoque neo pluralista, basado en el anlisis de casos, y de l se derivan las decisiones incrementales. Para Lindblom, cuando un administrador decide entre polticas y tipo de opciones/decisiones lo hace concentrndose en los valores marginales o incrementales que las alternativas le proveen. Respecto de lo que se entiende por buena poltica, Lindblom argumenta que para el mtodo racional lo importante es establecer los objetivos y, por lo tanto, la poltica ser buena en tanto consigue los objetivos. En cambio, en el mtodo de comparaciones limitadas sucesivas, una poltica ser buena en tanto haya un acuerdo acerca que esa es la poltica que debe seguirse. Hay tres razones que reforzaran este incrementalismo (i) Hay limitados recursos disponibles, por lo que es ms fcil continuar con el actual patrn de distribucin antes que generar cambios muy radicales. Los costos y beneficios de la actual situacin es conocida para los actores y las propuestas de cambio usualmente generan incertidumbre, lo que hace difcil arribar a consensos. Los mtodos burocrticos, a travs de los cuales adoptan decisiones, inhiben la innovacin y alimentan la continuacin de las prcticas

(ii)

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existentes. Esto se expresa en la conocida frase: Siempre se ha hecho as. (iii) Lindblom tambin argumenta que en la mayora de las reas de poltica pblica, fines y medios son inseparables y que las metas y objetivos a menudo depende de si hay o no medios disponibles para alcanzarlos.

Segn Lindblom, el anlisis racional sera adecuado para resolver temas menores, en tanto que el anlisis de comparaciones limitadas sucesivas sera lo que da origen a las decisiones polticas. Respecto de la utilidad de uno y otro enfoque, varios autores han visto que el modelo racional debera ser la manera como se tomen las decisiones de poltica pblica, pero que sera el modelo incremental la manera en cmo las decisiones surgen en los hechos. Conforme al enfoque de Lindblom, no cabra esperar grandes cambios en las polticas pblicas los grandes cambios de orientacin raramente se dan , porque las grandes decisiones se toman basndose en criterios polticos y de ellas resultan pequeas variaciones de la situacin existente. De este modo, ante la carencia de un clculo cierto de las consecuencias que podran desatar las decisiones, cuyos errores tendran altos costos polticos, lo realmente racional para el gobierno es corregir limitada y sucesivamente sus decisiones incorrectas y reforzar sus acciones exitosas. b) Crticas al Modelo Incremental El modelo de anlisis de decisiones impulsado por Lindblom ha recibido crticas. A continuacin se presentan algunas de ellas: (i) El modelo carece de una orientacin a metas. Segn ste, los resultados no estaran en el centro de la atencin y solo interesara el criterio poltico de s hay acuerdo acerca que esa debe ser la poltica a seguir; Sera un modelo inherentemente conservador que tiende a consagrar el status quo existente; Estara centrado en el corto plazo, olvidando las consecuencias de largo plazo; El modelo podra funcionar en ambientes estables, pero carecera de toda validez en la crisis; El proceso de establecimiento de la agenda y de construccin de las alternativas de poltica pblica es altamente discontinuo y no incremental (Kingdon 1995).

(ii) (iii) (iv) (v)

5. EL MODELO DEL TARRO DE BASURA O DE LA IRRACIONALIDAD Con el objeto de analizar el proceso de toma de decisiones al interior de organizaciones complejas, que se asemejara al proceso de toma de decisiones en el Estado, Cohen, March y Olsen (1972), ofrecen el modelo del tarro de basura. El anlisis se centra en un tipo de organizaciones que ellos

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llaman anarquas organizadas, cuyo referente emprico son las universidades. Luego Kingdon reformula el modelo en los 1980s y 1990s. Las caractersticas centrales organizadas son que poseen: que presentan estas anarquas

Preferencias difusas, derivado del hecho que las personas no expresan claramente sus intereses. Esto tambin es lo propio del proceso poltico, donde los actores polticos definen sus metas, propsitos y los problemas que abordarn ambiguamente porque, en ello, tienen mayor probabilidad de involucrar a mayores segmentos de la poblacin un mayor nmero de personas se identificarn con el problema ; que si el problema es definido con claridad y es acotado, caso en el cual quedar claro quienes son y no son afectados, lo que podr llevar a que el poltico pierda audiencia. Por otro lado, Lindblom (2000) argumenta que las personas actan en ausencia de metas definidas claramente, que la accin a menudo se facilita al no establecer claramente los objetivos de cada uno y que cuando los actores definen con cierta claridad sus objetivos entran en conflicto, porque lo que uno persigue puede ser contradictorio con lo que busca el otro. Tecnologa organizacional difusa, expresada en el hecho que los miembros de la organizacin no entienden muy bien los procesos organizacionales y como se integra su trabajo en los propsitos fundamentales de la organizacin. Participacin fluida, que consiste en que los miembros de la organizacin se involucran en los diversos temas en discusin en la organizacin, dependiendo de sus intereses y disponibilidades. As, la participacin de un miembro de la organizacin, incluso en un tema de su inters, podr ser alta en un momento y baja en otro, e inexistente en un tema que no es de su inters.

Cohen, March y Olsen sealan que la organizacin es una amplia y suelta coleccin de ideas antes que una estructura coherente. Las personas entran y salen del proceso con los problemas que les interesa abordar y las soluciones que ms les acomodan. Quienes participan en un proceso de decisin cambian de un tema (problema) a otro y de un tiempo a otro. As Cohen, March y Olsen sealan que este tipo de organizacin haciendo un smil al proceso de formulacin de polticas pblicas en el Estado es una coleccin de alternativas buscando problemas, temas y preferencias a la espera de situaciones en las cuales puedan ser planteadas, soluciones indagando por temas en los cuales ellas podran ser la respuesta y autoridades a la caza de problemas que resolver, es decir, oportunidades para hacer notar que ellos son efectivos en su trabajo. Dado lo engorroso del proceso, algunos problemas nunca son resueltos o pueden darse soluciones, en ausencia de problemas que hayan sido previamente detectados y explicitados. En este modelo una decisin surge cuando convergen las familias de procesos, lo que es azaroso y coyuntural. En trminos de Cohen, March y Olsen, el proceso se asemeja a un tarro de basura

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en el cual se vierten, a medida que ellos se van generando, varios tipos de problemas y soluciones por los participantes del proceso, As una oportunidad de decisin estar determinada por la convergencia entre los problemas y soluciones vertidos, y por la coincidencia de estos con las posibilidades polticas de tomar una determinada decisin. Kingdon ofrece un modelo del tarro de basura revisado. Segn l una oportunidad para tomar una decisin de poltica pblica surge cuando las tres familias de procesos el reconocimiento de problemas, la formacin y definicin de propuestas de poltica pblica y el proceso poltico convergen. Estos procesos son independientes entre s y cada uno de los actores involucrados, en la construccin e implementacin de poltica pblica presentados en unidad previa puede, tericamente, involucrarse en cada uno de estos procesos. Cada uno de los actores puede operar con mpetus y restricciones. El Presidente, un Ministro o un actor poltico relevante puede promover un cierto tema e invertir capital poltico en l, es decir, reconocer un problema y presionar por su solucin con una cierta propuesta. En esto, sin embargo, los actores enfrentan restricciones. Si los costos polticos, las restricciones o las resistencias a la propuesta son muy altos, los actores abandonarn el tema y ese espacio ser ocupado por otro. De este modo, el proceso poltico llevar a algunos temas a altos lugares de las prioridades, en cambio otros caern en la escala de prioridades. Dado que las polticas pblicas se deciden polticamente, que la oportunidad para poner un tema en la agenda se abre a travs del proceso poltico y que la oportunidad para que surja una decisin se da en la convergencia de las tres familias de procesos, la decisin sobre una poltica pblica es una cuestin altamente coyuntural, azarosa, difcil de predecir y que no sigue el proceso que el modelo racional prescribe. Por ello, varios autores han identificado a este modelo de toma de decisiones como el de la irracionalidad. 6. SINTESIS La toma de decisiones es una etapa del proceso de la poltica pblica que sigue a la construccin de la Agenda Pblica y a la Agenda de Decisiones. Cuatro enfoques son los que recurrentemente se utilizan para analizar las decisiones: el modelo racional, el modelo de racionalidad limitada, el modelo incremental y el modelo del tarro de basura o de la irracionalidad en la toma de decisiones. El modelo racional se basa en el supuesto que las personas desarrollan conductas que les permitan maximizar su bienestar y prescribe que la decisin de poltica pblica deber optar por aquella alternativa que presente el mayor beneficio social neto, descontados los perjuicios. El modelo de la racionalidad limitada seala que quienes deciden enfrentar severas restricciones, porque la informacin que disponen es limitada, las opciones son vastas y que las consecuencias de esas opciones no

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se pueden identificar completamente. Por ello, los tomadores de decisin optarn por aquella alternativa que satisface criterios mnimos de aceptabilidad que ellos han definido previamente a la decisin que tomarn. El modelo incremental seala que, dado que la situacin actual es conocida y aceptada por todos en sus beneficios y perjuicios y dado que las decisiones se toman polticamente, los tomadores de decisin optarn por aquella alternativa que difiere slo marginalmente de la situacin actual, porque ellas tratarn de reforzar las polticas exitosas y evitar altos costos polticos que podran surgir de decisiones errneas. El modelo del tarro de basura prescribe que la toma de decisiones de poltica pblica se da como consecuencia de la convergencia de situaciones en las que un problema es reconocido, hay una alternativa disponible y hay un ambiente poltico favorable. Esa convergencia es una situacin coyuntural, azarosa y que no se genera como lo indica el modelo racional. De ah que este modelo sea tambin conocido como el modelo de la irracionalidad.

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X. IMPLEMENTACIN Y RESULTADOS DE LAS POLTICAS PBLICAS

1. INTRODUCCIN Basta con slo disear y decidir una poltica pblica para que sta alcance los resultados esperados?, Qu es los que analticamente viene luego de la decisin? Por qu deberamos analizar la implementacin? Estas son las preguntas que se abordan en esta seccin. Entre la decisin y los resultados que alcance la poltica media un proceso que llamamos implementacin o ejecucin de las polticas pblicas. Este es un proceso en el que se desarrollan las diversas acciones consideradas, intervienen diversos actores, se consumen los recursos asignados a la poltica, se aplican los instrumentos y se desarrolla aquello que ha sido previsto en la definicin de la poltica. La finalidad de todas las actividades que se desarrollan en nombre de la poltica es alcanzar los objetivos previstos o, al menos, acercarse a ellos. Pressman Wildasky (1977, citado por Subirats 1994) definen a la implementacin como un proceso de interaccin entre el establecimiento de objetivos y las acciones emprendidas para alcanzarlos. Asimismo, Meny y Thoenig (1992) seala que la implementacin es aplicar un programa de accin a un problema planteado. A su turno, Subirats (1994) argumenta que lo importante del anlisis de las actividades de puesta en prctica de las polticas pblicas es poder individualizar los factores que explican el proceso de transformacin de los programas y polticas en resultados. 2. MODELOS ANALTICOS DE IMPLEMENTACION Hasta principios de la dcada de 1970 el estudio de la implementacin no haba sido objeto de un estudio sistemtico como parte del Anlisis de Poltica Pblica. Ms bien se asuma que, luego del diseo y la decisin, las polticas pblicas se implementaran a travs del aparato administrativo del Estado, con estricto apego a las instrucciones que emanaban del diseo. A partir de esa dcada comenz a surgir con creciente insistencia la pregunta de por qu las polticas pblicas fallan. Ello llev a poner atencin a la implementacin y a reconocerla como una etapa importante en el proceso que sigue la poltica pblica. El anlisis de la implementacin que surgi a continuacin centr la atencin en la contienda entre los modelos arriba abajo (top down ), abajo arriba (bottom up) y el enfoque integrado. Las lneas que siguen presentan lo sustantivo de esos modelos y agregan los enfoques que han ido surgiendo desde entonces, particularmente el enfoque de redes y la teora de agencias. a) El enfoque arriba abajo (top down) En este enfoque se asume que luego que las autoridades han definido una poltica pblica, ella es puesta en prctica por la Administracin Pblica. Hay en este enfoque, por tanto, una separacin entre la etapa poltica de formulacin y la de implementacin, que sera una etapa tcnica, especializada y que se ejecuta a travs de procedimientos y estructuras

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administrativas. Las autoridades polticas son las que deciden la poltica pblica e imparten las instrucciones para que el personal de la Administracin Pblica las implemente. La Administracin Pblica, que es el elemento clave en la implementacin, es vista como una pirmide organizada, jerarquizada y centralizada, en la que la orden es suficiente para que las autoridades sean obedecidas progresivamente, hasta llegar a los ejecutores que actan en la base. Los funcionarios deben comportarse satisfaciendo el inters general, con neutralidad poltica y profesionalismo. As, los circuitos de control jerrquico bastaran para asegurar que las instrucciones y la poltica se cumplan (Meny y Thoenig 1992). En el paso desde la formulacin a la implementacin se produce una transformacin de los objetivos en metas operacionales y estas en acciones, hay una mediacin tcnica, se utilizan los medios previamente identificados, se consumen los recursos asignados a la poltica, se desarrolla una cierta racionalidad, se alcanzan resultados y, finalmente, se verifica un cierto impacto. Birkland (2005) expone que los supuestos sobre los que descansa este enfoque son los siguientes: La poltica pblica contiene definiciones claras acerca de las metas que debern alcanzarse, las que sern el estndar contra el que se comparar el rendimiento; La poltica identifica claramente los medios e instrumentos que estarn a disposicin para el logro de las metas; La poltica est expresada en documentos formales emanados de autoridad competente en el rea de actuacin de la poltica; Hay una cadena de implementacin que se inicia con la instruccin de la autoridad competente, que baja a travs de la cadena de mando hasta llegar a la base de la organizacin, proceso en el cual se activa la ejecucin de la poltica; Los diseadores de la poltica conocen las capacidades de los implementadores.

Desde el punto de vista de las actividades que se llevarn a cabo en la implementacin de la poltica, el modelo arriba abajo asume que quien decide asigna al ejecutor una tarea sobre la base de criterios tcnicos impersonales, de competencia y de legalidad; que la poltica pblica se comunica y confa al ejecutor bajo la forma de la explicitacin de actividades especficas y detalladas, procedimientos operacionales y programas de actividad y; que el ejecutor desarrolla las actividades conforme a los objetivos y las indicaciones dadas por la autoridad (Meny y Thoenig 1992).

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Subirats (1994), adicionalmente, identifica los elementos recurrentes que, en los anlisis basados en el enfoque arriba abajo, se asociaran a la efectividad en la implementacin de polticas pblicas. Establecimiento de objetivos que permitan medir el grado de xito o fracaso de la poltica en implementacin. El supuesto es que cuanto ms claro se definan los objetivos, ms fcil y efectiva ser la implementacin. As, una accin natural ser la necesidad de mejorar la formulacin de objetivos. Recursos disponibles o que se pueden movilizar en torno a la poltica. Estos recursos (dinero, personal en cantidad y calidad, informacin, poder) ayudaran a explicar los resultados alcanzados. Comunicacin organizacional y capacidad de control que permite dar cohesin a la organizacin. El supuesto es que a travs de fluidos canales de comunicacin se podr diseminar la informacin sobre la poltica y conseguir la colaboracin de los diversos involucrados en la ejecucin de la poltica. Condiciones ambientales (econmicas, polticas y sociales) que relaciona temas como la opinin pblica y los intereses afectados por la poltica.

Estos elementos pareceran ser las variables independientes y seran los que explican el resultado final o variable dependiente. En este enfoque, de darse estas condiciones, mejores sern los resultados que alcance la poltica pblica. b) Crticas al enfoque arriba abajo Se dan, en los hechos, las condiciones especificadas por el modelo arriba abajo para que las polticas pblicas alcancen efectividad? Las secciones anteriores nos han mostrado que la formulacin de polticas pblicas es un proceso complejo y controversial, ya desde las etapas ms tempranas de la definicin del problema pblico. Asimismo, las secciones anteriores tambin han mostrado que la decisin de poltica pblica es una cuestin coyuntural y azarosa, que depende de la confluencia de procesos como el reconocimiento del problema, soluciones posibles y disponibles, que surgen del proceso de construccin de alternativas, y la existencia de un ambiente poltico en el que primen los apoyos por sobre las resistencias a la poltica impulsada. En este contexto, entonces, es posible ver que la racionalidad que asume el modelo arriba abajo difcilmente se da; que los objetivos establecidos a las polticas pblicas raramente son todo lo claros que este enfoque aspira, simplemente porque ellos surgen de un proceso poltico complejo y controversial; que el diseo de las polticas y programas no es perfecto; que los recursos que se disponen son normalmente menores que los que se aspiran o necesitan; que las condiciones ambientales son cambiantes; y que los funcionarios no se comportan como una mquina que simplemente

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implementa las polticas decididas en la cpula: ellos protegen sus intereses, usan los procedimientos como fuente de poder y son quienes, finalmente, aplican la poltica al modo como ellos la entienden. As, muchas de las condiciones que, segn el enfoque arriba abajo, se requieren para alcanzar efectividad en la implementacin de la poltica pblica estn fuera del alcance de los ejecutores: contexto poltico, marcos institucionales, condiciones ambientales y similares. De este modo, entonces, la explicacin sobre xitos y fracasos no slo estara en las variables identificadas por el modelo arriba abajo. La ejecucin es fuente de disfunciones. c) El enfoque abajo arriba (bottom up) Una perspectiva alternativa para analizar la implementacin de polticas pblicas propone hacer el camino inverso: partir desde el impacto producido, analizar las interacciones entre las agencias y sus usuarios, estudiar la decisin que implementa la intervencin, hasta llegar al diseo de la poltica pblica. Este enfoque seala que los objetivos asignados a las polticas pblicas no son todo lo claro que el enfoque arriba abajo asume, que pueden haber contradiccin de fines entre rganos pblicos que actan sobre un mismo problema pblico y que pueden haber conflictos entre los fines que persiguen las autoridades y los intereses de los funcionarios. As, segn este enfoque, el resultado no slo depende de la decisin, objetivos, recursos, comunicaciones y condiciones ambientales, sino que tambin de otros factores no previstos o que no estn a disposicin de los que deciden. Este enfoque sera ms una crtica al enfoque arriba abajo, que un esquema analtico constructivo. Un rea importante de anlisis en este enfoque est referido a los conflictos que surgen en la implementacin, a la capacidad que tendran los funcionarios para frustrar o neutralizar los esfuerzos de las autoridades por alcanzar las metas asignadas a la poltica pblica, como estos conflictos pueden ser abordados y los procesos de negociacin y compromiso que se dan entre los actores de la implementacin. Charles Lindblom (2000), en sus famosos artculos acerca de la ciencia de salir al paso, seala que habra un permanente acomodo de los ejecutores a las circunstancias que se van dando. Los ejecutores deben estar permanentemente sorteando dificultades para encaminarse hacia los objetivos. De este modo, el Anlisis de Poltica Pblica incorporara variables micropolticas, por un lado, en la bsqueda por conciliar valores e intereses contradictorios de autoridades, funcionarios y usuarios y, por otro, para identificar capacidades para enfrentar restricciones, insuficiencias que estn en las organizaciones y el medio. Meny y Thoenig (1992) agregan que la implementacin se revela como un escenario en el que intervienen actores que no permanecen neutro ni pasivos. Ocurre con cierta frecuencia que una poltica pblica es concebida y moldeada sin prestar atencin a la manera en que los actores sociales son capaces de sortearla o neutralizarla y, en consecuencia, numerosas polticas terminan naufragando en interminables cadenas de ajustes y oposiciones. As, segn este enfoque, los ejecutores iran encontrando el espacio en que pueden actuar e impulsar las polticas y programas pblicos.

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Una fortaleza del enfoque abajo arriba es que orienta la atencin hacia el conjunto de relaciones formales e informales que se dan entre los distintos actores que toman parte en la ejecucin de la poltica (Howlett y Ramesh 2003). Alternativamente, una lnea de crtica seala que este enfoque presta atencin excesiva a la capacidad de los funcionarios de frustrar los esfuerzos de las autoridades, porque ellos estn regidos por un sistema de normas y obligaciones que les acarrean sanciones si no cumplen las instrucciones de las autoridades y que, dado ello, los funcionarios implementarn los mandatos que reciban. Otra lnea de crtica al enfoque seala que no todos los grupos alrededor de la poltica tienen la misma capacidad de influir, sortear o neutralizar la poltica, por lo que es necesario considerar las diferencias entre las polticas y la capacidad de los grupos alrededor de ellas. Por ejemplo, la capacidad de influencia de grupos pobres sobre una poltica que implique distribucin de beneficios u oportunidades a ellos es nfima comparada con la capacidad de grupos empresariales sobre polticas que aborden problemas que estn en su rea de intereses. c) Sntesis de los enfoques arriba abajo y abajo arriba El debate surgido entre los impulsores de ambos enfoques ha dado paso a una nueva visin de complementariedad entre ellos. Sabatier y Jenkins Smith (1999), por ejemplo, argumentan que los enfoques se inician en los polos opuestos de la cadena de implementacin, que buena parte del debate es metodolgico, pero que tomados en conjunto proveen una mejor perspectiva de la implementacin que tomar ambos enfoques por separado. Asimismo, Elmore (1985) plantea que combinando ambos enfoques es posible comprender la seleccin de medios y herramientas que hicieron los diseadores y tomadores de decisin de la poltica, a la vez que comprender y tomar en cuenta las motivaciones de los funcionarios que implementarn operativamente la poltica. Por otro lado, Birkland (2005) argumenta que, dependiendo del tipo de poltica y del contexto, ser conveniente usar uno u otro enfoque. En aquellos casos en que hay una poltica que se expresa en un gran programa, con un diseo concreto, recursos identificables y con una estructura organizacional clara es mejor el enfoque arriba abajo. Alternativamente, en aquellos casos donde hay una multiplicidad de programas y hay inters en analizar la dinmica de la implementacin en la base de la organizacin, el enfoque abajo arriba sera ms apropiado. d) La Red o Comunidad de Poltica Pblica (policy network) Un tema importante en el anlisis de la implementacin de la poltica pblica es el referido al entramado de relaciones que se dan entre formuladores, ejecutores, organismos pblicos, usuarios y comunidad. El reconocimiento de esta red, que influye en la implementacin de la poltica pblica, desafa fuertemente al enfoque arriba abajo. As, la implementacin no slo sera una cuestin encargada a una cierta agencia del gobierno a la que se le dota de recursos para cumplir el cometido, sino que habra una realidad muchsimo ms compleja construida por diversos actores con los que hay que relacionarse y movilizar para implementar la poltica. En esta visin de

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red de polticas pblica, durante la implementacin tambin se da un intenso proceso de confrontacin, negociacin y compromiso sobre intereses, posiciones y ventajas. Adicionalmente, en este proceso de implementacin hay una diversidad de actores involucrados: por un lado diferentes organismos pblicos en los diversos niveles del gobierno nacional, regional y local y, por otro, es comn encontrar organizaciones de la sociedad civil que desempean el rol de grupos de presin. Esta suma de agencias del gobierno, actores ms all del gobierno e intereses a la expectativa constituye esta red o comunidad de la poltica pblica. Subirats (1994: 119) la define como un entramado de actores institucionales polticos y sociales que hacen frente a una tarea o programa de actuacin especfico (y que ) la estructura de esos entramados y las interacciones entre sus actores influencia su rendimiento, es decir, la calidad de la poltica aplicada y la afectividad de su implementacin. Cada poltica genera su propia red o comunidad. Habrn vnculos administrativos, reglamentarios, organizacionales y financieros. Los intereses y expectativas de los actores variaran dependiendo de su ubicacin en la red, de la funcin que realicen, su ubicacin territorial, la relacin con los usuarios, su proximidad al ncleo central de la poltica y su relacin con las elites poltico-administrativas. Los vnculos administrativos, reglamentarios y organizacionales definirn las relaciones verticales en la red. Los vnculos horizontales estarn determinados por el juego de intereses en una dinmica de conflicto y compromiso. As, se dan los siguientes tipos de interdependencia: Interdependencia vertical: las relaciones al interior de la red varan en su grado de interdependencia, especficamente en la relacin del gobierno nacional y los subnacionales cuando se trata de la implementacin de polticas pblicas que implican responsabilidades en la distribucin de servicios y beneficios. Interdependencia horizontal: pueden haber diferentes grados de articulacin horizontal con otros actores y/u otras redes dependiendo de los intereses y expectativas de los actores. Los intereses de los participantes en una red varan segn su funcin, territorio, tipo de usuario, conocimiento y experiencia.

Las redes de poltica pblica se caracterizan por una mantencin de las relaciones, continuidad en la pertenencia, interdependencia vertical, limitada articulacin horizontal con otras redes y estabilidad en los usuarios. El concepto de red en la implementacin de las polticas pblicas permite generar una visin del conjunto de relaciones y actores y su ubicacin. Conforme a ello, la poltica pblica ya no es una cuestin que depende de la autoridad superior, sino que involucra a diversos actores, en diversos mbitos y niveles. Ello permite entender que actores locales pueden tener influencia en un poltica pblica nacional y que una misma poltica puedan haber variaciones en su implementacin y resultados distintos en diferentes

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localidades, Subirats (1994) seala que uno de los aspectos tambin esenciales en el proceso de implementacin de las polticas es el relativo a las relaciones inter e intra gubernamentales: aunque las polticas son decididas en el nivel central, su implementacin concreta se produce en los niveles, regional, provincial y comunal. Adicionalmente, en un esquema en que privados se incorporan a canalizar o participar en la ejecucin de polticas pblicas en nombre del Estado, pasan a ser un actor dentro de la red. Su ubicacin en la red estar determinada conforme a este complejo entramado de relaciones administrativas y proximidades al ncleo central de la poltica, a usuarios y a las elites poltico administrativas. Ranson y Stewart (2000) afirman que es ms realista ver al gobierno como una coleccin de Ministerios y dependencias separadas, cada uno de los cuales tiene su propio directivo poltico, sus propios propsitos y su propia cultura. As, aunque las organizaciones pblicas puedan ser vistas como competidoras por los mismos recursos, la constatacin de la existencia de redes puede movernos a un sistema de gestin orientado a la interdependencia y cooperacin. Esto es posible porque, simplemente, las organizaciones pblicas no se han constituido para competir entre ellas. Como consecuencia, el desarrollo de un sistema de gestin que tome ventaja de la existencia de redes y las oriente a la interdependencia y cooperacin est en el centro de lo que se espera de la gestin pblica. e) La teora de agencias Este es un enfoque que deriva de la aplicacin de la teora macroeconmica a la gestin de las organizaciones pblicas y privadas. El supuesto bsico es que las dos partes en la relacin laboral patrones y empleados se mueven por un inters egosta y que, dado que ambas partes se necesitan recprocamente, establecern un acuerdo que satisfaga a ambas partes y que permita ejecutar los emprendimientos. El inters de los patrones es que el emprendimiento se realice, el de los empleados es recibir un salario, beneficios y satisfaccin, de lo cual surgir un acuerdo que tomar la forma de un contrato. La parte contratante en esta relacin es identificada como el principal y la parte contratada es el agente. Es decir, el principal contrata a un agente para alcanzar un conjunto de metas especificadas por el principal. Segn este enfoque la implementacin de las polticas pblicas puede ser vista como una red de cadenas de contratos en la que las autoridades polticas que actan en representacin de los ciudadanos ejerceran el rol de principal y los organismos pblicos, encargados de implementar la poltica pblica, asumiran el rol de agente que debe cumplir el mandato establecido por la autoridad poltica respectiva. En esta relacin contractual las autoridades tienen la facultad de establecer incentivos, para orientar la conducta de los agentes hacia el cumplimiento de metas, y sanciones para corregir las desviaciones que se puedan producir y/o para exigir las responsabilidades ante la falta de logros.

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Se deduce de este enfoque que las organizaciones que ejecutan las polticas pblicas no son importantes en s mismas, dado que el comportamiento que ellas tendrn al implementar la poltica es moldeable a travs de los contratos que las autoridades polticas suscriban con ellas. Desde este punto de vista entonces, los resultados que se tengan sern aquellos especificados en los contratos y, consecuentemente, lo verdaderamente importante en la implementacin es la especificacin de los contratos. Un problema con esta manera de ver la implementacin es que la especificacin de los contratos requiere abundante informacin de calidad, pero el principal raramente puede saber todo acerca del agente como para asegurarse que ha elegido al que efectivamente cumplir el mandato y, por otro lado, el principal muy difcilmente puede hacer un seguimiento tan cercano de la implementacin como para asegurarse que el agente est cumpliendo los trminos del contrato del modo como lo espera el principal (Kettl y Fesler 2005). Una aplicacin de esta teora contractualista a la relacin entre ciudadanos y autoridades polticas lleva a advertir un severo problema de agencia. En esta relacin los ciudadanos seran vistos como el principal y las autoridades polticas como los agentes. As, a travs del sistema electoral los ciudadanos el principal seleccionan y designan a polticos los agentes que postulan a los cargos de autoridad para que implementen los mandatos que los ciudadanos han aprobado. El problema de agencia surge cuando los polticos siguen sus propios intereses y formulan e implementan polticas pblicas que no forman parte del mandato recibido de los ciudadanos o que no satisfacen las aspiraciones de estos. El problema central aqu se refiere a la falta de mecanismos que tendran los ciudadanos para reorientar la conducta de los polticos y/o para exigirles sus responsabilidades. 3. RESULTADOS DE LA POLTICA PBLICA La implementacin de toda poltica pblica genera resultados y cambia al menos algo la situacin existente, dada la finalidad de toda intervencin. Una poltica pblica es una intervencin del Estado que busca resolver o, al menos, aminorar una situacin que ha sido considerada como problema pblico. Adicionalmente, es necesario recordar que alrededor de toda poltica pblica se da una confrontacin de intereses, dado que esta satisfar unos intereses y no otros, al menos privilegiar a unos ms que a otros. Sobre este punto Subirats (1994) argumenta que la poltica pblica produce efectos y que el meollo de la poltica pblica es transformar recursos en efectos o impactos (que satisfarn a algunos y no a otros, o a algunos ms que a otros) y que el efecto y/o impacto de esa poltica pblica puede unirse al impacto de otra u otras polticas pblicas. Los efectos y/o impactos de una poltica pblica pueden ser los esperados, pero tambin pueden lograr mucho menos de los que se prevera o, incluso, producir un efecto no deseado. Por ejemplo, una poltica de erradicacin de asentamientos precarios, campamentos, villas miserias o favelas que asigna casas y tierras a ocupantes ilegales de terrenos, que no han seguido los procedimientos institucionales para conseguir una vivienda social puede terminar siendo un incentivo a las tomas u ocupacin ilegal de terrenos.

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a) Por qu fallan las polticas pblicas? Una poltica pblica podr alcanzar sus objetivos y en ese caso se dir que fue exitosa en su diseo e implementacin. Lo contrario llevar a identificarla como una poltica pblica fallida o inefectiva. Una poltica pblica puede no alcanzar sus objetivos por las siguientes razones: Porque su formulacin es inadecuada. En este caso no habra correspondencia entre la poltica y el problema que ella debe abordar. Porque es insuficiente, en recursos o desde el punto de vista que el problema a abordar es ms grande que lo inicialmente previsto y los medios, instrumento y capacidades que exhibe la poltica para abordarlo se muestran insuficientes. Porque el comportamiento de los actores relevantes est fuera de marco. Es decir, los usuarios o los ejecutores no se comportan de acuerdo a lo previsto en diseo y a lo que se necesita para el xito de la poltica. Por cambios en las circunstancias que dieron origen a la poltica. En este caso lo que ocurre es que la situacin en la que se esta implementando la poltica no son las que se previeron en el diseo y al momento de tomar la decisin.

Resultado o impacto no es lo mismo. Por resultado denominamos a las metas cuantificables que han sido logradas por la poltica. Estos son denominados normalmente a travs de indicadores cuantitativos: casas construidas, personas recibiendo subsidios, nmeros de personas que traspasaron la lnea de la pobreza y similares. El impacto apunta a los efectos ms permanentes y amplios que se deducen por aplicacin de la poltica. La determinacin del impacto busca responder la pregunta de cmo cambi la realidad por aplicacin de la poltica?, hay incrementos en el bienestar de las personas que recibieron los bienes y/o servicios distribuidos por la poltica pblica?, es el incremento en el bienestar de las personas observado consecuencia de la implementacin de la poltica?. Birkland (2005) argumenta que de la implementacin, particularmente de las polticas pblicas fallidas, se produce un aprendizaje que es importante para el diseo e implementacin de nuevas polticas pblicas. As, el fracaso inducira cambios en las polticas pblicas a travs de un proceso de aprendizaje. Los tipos de aprendizaje que se obtendran de la implementacin haran referencia a uno de tipo instrumental y uno poltico (May 1992). El primero se refiere a la viabilidad del tipo de diseo de la poltica pblica y de los instrumentos utilizados en relacin al problema que se deba abordar. El aprendizaje social hace referencia a la mejor comprensin que se tendra, luego de la implementacin, acerca de las causas que provocan el problema abordado por la poltica, lo que llevara al diseo de intervenciones ms efectivas. El tercer tipo de aprendizaje hace referencia a una mejor comprensin del contexto poltico en que se desenvuelve la poltica, lo que

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permite desarrollar argumentaciones ms persuasivas y estrategias ms efectivas que aumenten la legitimidad de la poltica aumentando el grado de apoyo que ella logra y/o reduciendo o neutralizando los rechazos. b) Ventajas y Sacrificios Una poltica pblica conlleva costos, obligaciones, sacrificios o inconvenientes, pero tambin beneficios, ventajas y privilegios. Subirats (1994) se pregunta de qu manera consideran a una poltica pblica los ciudadanos? Seala que en el Anlisis de Poltica Pblica es preferible asumir una conducta utilitarista y egosta. As, entonces, habran tres percepciones posibles: Los costos tienden a imponerse sobre los beneficios. A igual grado de concentracin y difusin de costos y beneficios, los usuarios son mucho ms sensibles al precio que pagarn que a los beneficios que recibirn. Los efectos inmediatos movilizaran ms que las consecuencias diferidas en el tiempo. Los ciudadanos perciben mucho ms directamente los costos presentes de una cierta poltica pblica que los beneficios futuros que ella pueda implicar, porque en ese caso los costos sern algo tangible hoy y puede ser que los beneficio nunca lleguen, o lleguen en un futuro tan lejano que no es posible percibirlo. Los costos y beneficios que afectan a pequeos grupos influyentes se imponen a los costos y beneficios que afectan a grandes grupos de ciudadanos. La repercusin individualizada en grupos con poder e influencia moviliza mucho ms que el efecto de la poltica pblica sobre colectivos annimos y desorganizados.

Este tipo respuestas que pueden tener los ciudadanos frente a una poltica pblica permite moldear el diseo de las intervenciones. c) Ganadores y Perdedores? Los efectos de la implementacin de la poltica pblica implicar que algunos intereses sern satisfechos y otros no, al menos no sern satisfechos aquellos que aparecen ms contradictorios con la poltica. Qu efectos provocar esa situacin? El resultado final de la poltica no siempre es tan ntido. Quienes satisfacen sus intereses, en todo o en parte, respecto del tema en discusin, sern ganadores. Quienes reciben perjuicios por la implementacin de la poltica sern considerados perdedores. Qu trato reciben los perdedores? Ello depender de las circunstancias de cada poltica y de los arreglos particulares de poder de cada situacin. Cuando el costo de la poltica se distribuye en grandes segmentos de la poblacin, desarticulados e innominados, la capacidad de reaccin y oposicin ser baja. En cambio, cuando quienes aparecen recibiendo los perjuicios de la poltica aquellos cuyos intereses han sido afectados negativamente son grupos identificables, movilizados y con capacidad de presin, la reaccin que puedan ejercer podr llevarlos a

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reducir sus prdidas. No es infrecuente que los gobiernos establezcan acciones de compensacin hacia los sectores afectados con una poltica. Por ejemplo, es frecuente que en las negociaciones sobre Tratados de Libre Comercio aquellos grupos empresariales cuya situacin sera afectada negativamente por el entrada en vigencia del tratado han logrado plazos ms largos para reducir las barreras arancelarias en sus sectores y apoyos estatales para poder enfrentar una situacin de mayor competitividad en el futuro. d) La terminacin de la poltica pblica Por qu termina o se acaba una poltica pblica? Las razones y circunstancias pueden ser variadas. Algunas de ellas seran: Por cierre de un servicio. Puede darse en casos de reforma del Estado o reestructuracin de un Ministerio. No es frecuente. Esto implica que el problema perdi prioridad. Porque la poltica alcanz sus resultados. Esto implica racionalidad en la ejecucin en la ejecucin. Porque cambiaron las circunstancias que permitieron impulsar la poltica. Entre estas circunstancias pueden darse, por ejemplo, cambios en la realidad de la economa, en el contexto social, en el clima poltico y en los cargos de poder. Este ltimo caso puede estar representado por el resultado de una eleccin que lleva al poder a una coalicin que se opuso a la poltica. Esta situacin se acerca a la idea del cierre de la ventana de oportunidades. Por el manifiesto fracaso de la poltica. En este caso, sus impulsores sentirn que no estn en condiciones de seguir apoyando la poltica, al menos tal como est en el presente. El fracaso de la poltica generar un aprendizaje que los llevar a replantearse el tema y, probablemente, a promover sensibles reformas.

4. SINTESIS La implementacin es una etapa que sigue a la decisin y tiene como finalidad poner en prctica el diseo de la poltica pblica. Durante la implementacin se ejecutan todas las actividades consideradas en el diseo y se consumen los recursos asignados, todo con la finalidad de lograr los objetivos asignados a la poltica o, al menos, acercarse a ellos. Cuatro modelos de implementacin se han revisado en estas notas: el modelo arriba abajo, el modelo abajo arriba, el enfoque de redes y la teora de agencias. El modelo arriba abajo supone una separacin entre el diseo y decisin, que correspondera al trabajo poltico, con la implementacin, que sera un trabajo tcnico y administrativo, a cargo de la Administracin Pblica. Segn este modelo, las autoridades polticas toman las decisiones acerca de las polticas pblicas que se implementarn e imparten instrucciones, las que descienden a travs de la cadena de mando hasta la base organizacional. Dado el rol profesional, la sujecin a las normas y la

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capacidad de las autoridades de manejar incentivos y castigos, los funcionarios implementarn los mandatos de las autoridades polticas. As, el xito en la implementacin estara dado por la definicin de objetivos claros, la asignacin de recursos necesarios, el establecimiento de adecuados canales de comunicacin, para que las instrucciones bajen por la pirmide organizacional sin contratiempos, y por la capacidad de manejar variables ambientales. La crtica a este modelo seala que el implementador enfrenta condiciones que estn fuera de su control y que la racionalidad que supone el modelo difcilmente se da. El modelo abajo arriba analiza la implementacin haciendo el camino inverso. Parte por el impacto, estudia la relacin entre el organismo pblico y sus usuarios, revisa la decisin y, luego, el diseo de la poltica pblica. Este modelo incorpora variables micropolticas, se centra en los actores de la implementacin, analiza conflictos que surgen en la implementacin y como estos pueden ser resueltos o manejados para lograr una adecuada ejecucin. La crtica a este enfoque plantea, por un lado, que asume que los funcionarios podran desnaturalizar la implementacin, cuestin que segn los crticos no sera efectiva y, por otro, que no todos los grupos alrededor de la poltica tienen la misma capacidad de influencia, por lo que es necesario considerar las diferencias que se dan en cada poltica. El enfoque de redes plantea que la ejecucin no es slo una materia que se le asigna a una organizacin pblica, sino que hay un complejo entramado de actores alrededor de la poltica pblica, que influyen sobre ella, a los que hay que poner atencin. Hay una dimensin vertical de la red, constituida por los lazos administrativos, reglamentarios, financieros y administrativos; en tanto que la dimensin horizontal de la red est constituida por el conjunto de actores con intereses sobre la poltica. El enfoque de redes estimula una gestin de las polticas pblicas orientadas a la interdependencia y cooperacin. Desde la teora de agencias la implementacin puede ser vista como una cadena de contratos en el que las autoridades polticas el principal establecen acuerdos con los organismos pblicos (y su personal) el agente para que ejecuten las polticas en los trminos establecidos por las autoridades. El xito de la poltica estar fuertemente determinado por la especificacin de los contratos, pero ello implica que las autoridades tendrn abundante informacin acerca del implementador y que estarn en condicin de hacer un seguimiento estrecho de la implementacin, situaciones, ambas, que no ocurren a menudo. Los resultados e impactos de una poltica pueden ser los esperados, pero tambin pueden ser menores a las expectativas u obtener resultados e impactos no previstos. La implementacin, incluidos los fracasos, producen aprendizajes instrumental, social y/o poltico que los diseadores tendrn en consideracin para la formulacin de nuevas polticas pblicas.

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