UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO ESCOLA DE QUMICA

MARIA SIMONE DE MENEZES ALENCAR

ESTUDO DE FUTURO ATRAVS DA APLICAO DE TCNICAS DE PROSPECO TECNOLGICA: O CASO DA NANOTECNOLOGIA

Rio de Janeiro Novembro/2008

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO ESCOLA DE QUMICA

MARIA SIMONE DE MENEZES ALENCAR

ESTUDO DE FUTURO ATRAVS DA APLICAO DE TCNICAS DE PROSPECO TECNOLGICA: O CASO DA NANOTECNOLOGIA

Tese apresentada ao Curso de Ps-graduao em Tecnologia de Processos Qumicos e Bioqumicos - rea de Gesto e Inovao Tecnolgica para a obteno do grau de Doutor em Cincias (D.Sc.)

ORIENTADORA: Adelaide Maria de Souza Antunes, DSc

Rio de Janeiro Novembro/2008

A368m ALENCAR, Maria Simone de Menezes Alencar Modelo de prospeco de tecnologias portadoras de futuro aplicado a nanotecnologia. xvii, 193 f.: il.; 30 cm. Tese (Doutorado em Cincias) Universidade Federal do Rio de Janeiro, Escola de Qumica, Rio de Janeiro, 2008. Orientador: Adelaide Maria de Souza Antunes 1. Estudos de Futuro. 2. Prospeco Tecnolgica. 3. Nanotecnologia. I. Ttulo. II. Antunes, Adelaide Maria de Souza. CDD: 620.5

MARIA SIMONE DE MENEZES ALENCAR ESTUDO DE FUTURO ATRAVS DA APLICAO DE TCNICAS DE PROSPECO TECNOLGICA: O CASO DA NANOTECNOLOGIA Tese submetida ao corpo docente do Curso de Ps-graduao em Tecnologia de Processos Qumicos e Bioqumicos, rea de Gesto e Inovao Tecnolgica, da Escola de Qumica da Universidade Federal do Rio de Janeiro, como parte dos requisitos necessrios para a obteno do grau de Doutor em Cincias, e Executada sob orientao da professora Dra. Adelaide Maria de Souza Antunes UFRJ/EQ. Rio de Janeiro, 27 de novembro de 2008. APROVADA POR: ______________________________________________________________ Adelaide Maria de Souza Antunes, Professora DSc UFRJ/EQ ______________________________________________________________ Jose ngelo Rodrigues Gregolin, Professor DSc UFSCar ______________________________________________________________ Eliane de Britto Bahruth, DSc MCT/FINEP ______________________________________________________________ Lucia Fernandes, DSc MDIC/ INPI ______________________________________________________________ Nei Pereira Jnior, Professor PhD - UFRJ/EQ ______________________________________________________________ Ldia Yokoyama, Professora DSc UFRJ/EQ

Ao meu pai Osrio Alencar Filho (in memoriam). Sua personalidade simboliza a solidariedade, carinho, cooperao e amor que recebo de todos os meus irmos e de minha me e que me permitem chegar hoje aqui.

AGRADECIMENTOS Profa. Adelaide Antunes, orientadora desta tese, que muito me ensinou sobre disciplina e dedicao, doando seu tempo e ateno no desenvolvimento dos meus estudos nesse percurso. Fundamental citar a sua generosidade no compartilhamento do saber e estmulo ao aprendizado, propiciando o crescimento profissional daqueles que tem a oportunidade de conviver prximos a ela. minha famlia, que sempre me apoiou de todas as formas, permitindo que hoje eu chegasse titulao acadmica mxima. Dedico tambm aos meus amigos de todas as horas: Andra Duque, Beatriz Armendariz, ngela e Marcos Braga, Clara e Gutenberg Medeiros, Daniela Cranchi, Eliane e Geraldo, Maria Helena Hatschbach e Maylta Brando so alguns dos nomes que representam esse grupo de irmos de alma. Ao Walter, meu companheiro e constante incentivador desse trabalho, que teve imensa pacincia e compreenso com minhas ausncias causadas pela pesquisa. Aos amigos internacionais que fiz durante a participao na rede SELF-RULE, que me mostraram novos horizontes na vida acadmica: Enric Bas (Espanha), Helga Veigl (Hungria), Augusto Vidal (Peru), Venla Kinnunen (Finlndia), Anita Rubin (Finlndia), Rafael Popper (Inglaterra), Sandro Paz (Peru), Javier Medina (Colmbia) e Alan Porter (Estados Unidos). Aos colegas estudantes de mestrado e doutorado, em especial a Ftima bole, que comigo compartilhou tantos momentos de incertezas e de alegrias. equipe do SIQUIM, e em especial a Cristina dUrso e Fernando Tibau, sempre dispostos a contribuir; e a Pedro Martins e Priscila Arajo por todo apoio administrativo. Aos professores da Escola de Qumica da UFRJ, que giram a roda do conhecimento, e aos funcionrios que fazem as engrenagens da vida acadmica funcionarem. s pesquisadoras Elosa Prncipe e Gilda Olinto, que muito me apoiaram nos momentos finais da tese, com formatao, traduo e muitas palavras de apoio. CAPES, pela bolsa de doutorado e acesso ao fantstico mundo de conhecimento pelo Portal de Peridicos. A trajetria do desenvolvimento desta tese foi tambm uma grande caminhada de crescimento pessoal, que se pavimentou com o carinho, solidariedade e compreenso de muitas pessoas, nem todos puderam ser citados. Como diria o poeta Brecht, alguns foram imprescindveis, outros fundamentais e o mais singelo gesto de ajuda tambm foi importante.

RESUMO

ALENCAR, Maria Simone de Menezes. Estudo de futuro atravs da aplicao de tcnicas de prospeco tecnolgica: o caso da nanotecnologia. Orientadora: Adelaide Maria de Souza Antunes. Rio de Janeiro: UFRJ: EQ, 2008. Tese (Doutorado em Tecnologia de Processos Qumicos e Bioqumicos rea de Gesto e Inovao Tecnolgica).

A pesquisa integra dois temas estratgicos para o desenvolvimento do pas: os Estudos do Futuro e a Nanotecnologia, tendo a Prospeco Tecnolgica como eixo de ligao. O objetivo da tese o desenvolvimento de modelo de estudo do futuro atravs da prospeco em patentes voltadas para tecnologias portadoras de futuro. O modelo aplicado nanotecnologia, atravs da minerao de dados de um conjunto significante de 19.391 patentes. A anlise realizada combina a Classificao Internacional de Patentes e o uso reivindicado que consta do documento de patente. So gerados mapas de conhecimento que mostram o compartilhamento de interesses entre os maiores depositantes de nanopatentes em trs importantes pases: Estados Unidos, Japo e Alemanha. O modelo proposto tem o diferencial de permitir a avaliao da concentrao de patentes em termos da cadeia de valor em nanomatrias-primas, nanointermedirios e nanoprodutos. sugerida a sinergia entre os Estudos do Futuro e a Nanotecnologia, temas multidisciplinares que oferecem ferramentas e produtos para o desenvolvimento sustentvel de empresas e pases.

PALAVRAS-CHAVE: Estudos do Futuro, Prospeco Tecnolgica, Nanotecnologia.

ABSTRACT

ALENCAR, Maria Simone de Menezes. Estudo de futuro atravs da aplicao de tcnicas de prospeco tecnolgica: o caso da nanotecnologia. Orientadora: Adelaide Maria de Souza Antunes. Rio de Janeiro: UFRJ: EQ, 2008. Tese (Doutorado em Tecnologia de Processos Qumicos e Bioqumicos rea de Gesto e Inovao Tecnolgica).

With Technological Foresight as a guiding methodology, this research integrates two strategic themes: Future studies and Nanotechnology. The development of a Future Studies model through analysis of enabling technologies patents is the main objective of this thesis. The model is applied to nanotechnology through data mining of 19.391 patents considered as a representative set of this technology. The analyses undertaken combine the International Patent Classification with the use claims contained in the patent document. Knowledge maps that show the shared interest among the leading patent assignees in three major countries - United States, Japan and Germany - are generated. The special contribution of the proposed model is to allow the evaluation of patent concentration related to value chain in nano-rawmaterial, nanointermediates and nanoproducts. A synergy between Future Studies and Nanotechnology is suggested. These two multidisciplinary subjects offer tools and products for sustainable development in several contexts, as companies and countries.

KEYWORDS: Future Studies, Technological Foresight, Nanotechnology.

SIGLAS
ABIMAQ ABINEE ABIPLAST ABIQUIM ABIT ACS AFM ANP APF BBC CAPES CEO CGEE CIP CNPq CORDIS CT&I CTPETRO DeCS DNA DWPI EFMN ELOS EMBRAPA EUA FFRC FP7 IBICT IBM Associao Brasileira da Indstria de Mquinas e Equipamentos Associao Brasileira da Indstria Eletro e Eletrnica Associao Brasileira da Indstria do Plstico Associao Brasileira da Indstria Qumica Associao Brasileira da Indstria Txtil Acceleration Studies Foundation Atomic force microscope Agncia Nacional de Petrleo Association of Professional Futurists British Broadcasting Corporation Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior Chief Executive Officer Centro de Gesto e Estudos Estratgicos Classificao Internacional de Patentes Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico Community Research and Development Information Service for Science, Research and Development Cincia, Tecnologia e Inovao Plano Nacional de Cincia e Tecnologia do Setor de Petrleo e Gs Natural Descritores em Cincias da Sade DesoxirriboNucleic Acid Derwent World Patents Index European Foresight Monitoring Network Espiritualidade e Liderana para Organizaes Saudveis Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria Estados Unidos da Amrica Finland Future Research Center Framework Program Seventh Framework Program Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia International Business Machines

INPI INT LEF MCT MDIC MEC MIT N&N NEF NELSI NIA nm OBTENDO OCDE OGM OLED ONGs P&D PACTI PDP PEN PITCE PREST ProspeCTar PUC-SP RENPAC SAE SINDIPEAS SIQUIM SOL SPRU

Instituto Nacional de Propriedade Intelectual Instituto Nacional de Tecnologia Laboratrio de Estudos de Futuro Ministrio da Cincia e Tecnologia Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Ministrio da Educao Massachusetts Institute of Technology Nanocincia e Nanotecnologia Ncleo de Estudos do Futuro Nanotechnology Ethics, Legal and Social Issues Nanotechnology Industries Association Nanmetro Laboratrio de Prospeco Tecnolgica e Tendncias de Inovao Organisation for Economic Co-operation and Development Organismos geneticamente modificados Organic light emitting diodes Organizaes no governamentais Pesquisa e Desenvolvimento Plano de Ao para Cincia, Tecnologia e Inovao Plano de Desenvolvimento Produtivo Project on Emerging Nanotecnologies Poltica Industrial e Tecnolgica de Comrcio Exterior Policy Research in Engineering, Science and Technology Desenvolvimento de Atividades de Prospeco em Cincia e Tecnologia Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo Rede Nacional de Comunicao de Dados por Comutao de Pacotes Secretaria de Assuntos Estratgicos Sindicato Nacional da Indstria de Componentes Para Veculos Automotores Sistema de Informao sobre a Indstria Qumica Society for Organizational Learning Science and Technology Policy Research

STM UE UFRJ UnB UNIDO USA USP USPTO Web WFS WFSF

Scanning tunneling microscope Unio Europia Universidade Federal do Rio de Janeiro Universidade de Braslia Organizaes das Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial United States of Amrica Universidade de So Paulo United States Patent and Trademark Office World Wide Web World Future Society World Future Studies Federation

LISTA DE QUADROS
QUADRO 2.1 TCNICAS E EXEMPLOS DE NANOFABRICAO................................................................................ 31 QUADRO 2.2 - OPORTUNIDADES DE MERCADO PARA NANOMATERIAIS................................................................... 37 QUADRO 2.3 PRINCPIOS BSICOS DO CDIGO DE RESPONSABILIDADE EM NANOTECNOLOGIA .......................... 44 QUADRO 2.4 EIXOS, AES E METAS DO PROGRAMA DE C,T&I PARA NANOTECNOLOGIA .................................. 47 QUADRO 2.5 PROGRAMAS ESTRUTURANTES PARA SISTEMAS PRODUTIVOS DO PDP ............................................ 48 QUADRO 2.6 INVESTIMENTOS PBLICOS EM NANOTECNOLOGIA NO BRASIL [2001-2005] .................................. 50 QUADRO 4.1 TIPOLOGIAS DE CRIAO DE NOVAS DISCIPLINAS ........................................................................... 84 QUADRO 4.2 - COMPARAO ENTRE ABORDAGEM FUTURISTA E CONVENCIONAL EM NEGCIOS ........................... 85 QUADRO 4.3 - ALGUMAS ORGANIZAES RELACIONADAS A ESTUDOS DO FUTURO ............................................... 88 QUADRO 5.1 EXEMPLOS DE CDIGOS DE DEPOSITANTES E RESPECTIVOS DEPOSITANTES .................................. 103 QUADRO 5.2 SEES DA CIP ............................................................................................................................. 106 QUADRO 5.3 - TERMOS UTILIZADOS PARA RECUPERAO DAS NANOPATENTES................................................... 111 QUADRO 5.4 - PRINCIPAIS CLASSIFICAES E SEUS USOS ..................................................................................... 127 QUADRO 5.5 TERMOS DE USO MAIS FREQENTES PARA O CLUSTER 1 JAPO .................................................. 134 QUADRO 5.6 TERMOS DE USO MAIS FREQENTES PARA O CLUSTER 1 ALEMANHA .......................................... 136 QUADRO 5.7 - TERMOS E NMERO DE PATENTES DEPOSITADAS NO BRASIL ......................................................... 138

LISTA DE FIGURAS
FIGURA 3.1 MTODOS MAIS FREQENTES EM ESTUDOS PROSPECTIVOS .............................................................. 64 FIGURA 4.1 - CARACTERIZAO DOS PESQUISADORES EM ESTUDOS DO FUTURO E PROSPECO TECNOLGICA. . 87 FIGURA 5.1 NMERO DE PATENTES ACUMULADAS POR ANO ............................................................................. 113 FIGURA 5.2 FREQNCIA DE NANOPATENTES POR PAS DEPOSITANTE ............................................................... 113 FIGURA 5.3 EVOLUO HISTRICA DO NANOPATENTEAMENTO DOS CINCO PASES LDERES ............................. 115 FIGURA 5.4 EVOLUO HISTRICA DO PATENTEAMENTO DOS PASES DE NVEL MDIO EM NANOTECNOLOGIA . 115 FIGURA 5.5 FREQNCIA DE DEPOSITANTES DE NANOPATENTES [1994-2005] .................................................. 121 FIGURA 5.6 CADEIA NANOTECNOLGICA DE VALOR ......................................................................................... 125 FIGURA 5.7 MAPA DO CONHECIMENTO DOS DEPOSITANTES DAS NANOPATENTES DOS ESTADOS UNIDOS ......... 130 FIGURA 5.8 DETALHAMENTO DO CLUSTER 1 DO MAPA DO CONHECIMENTO DOS DEPOSITANTES DAS
NANOPATENTES DOS ESTADOS UNIDOS ...................................................................................................... 131

FIGURA 5.9 MAPA DO CONHECIMENTO DOS DEPOSITANTES DAS NANOPATENTES DO JAPO ............................. 133 FIGURA 5.10 MAPA DO CONHECIMENTO DOS DEPOSITANTES DAS NANOPATENTES DA ALEMANHA................... 135 FIGURA 5.11 - NMERO DE PATENTES ACUMULADAS POR ANO DEPOSITADAS NO BRASIL.................................... 139 FIGURA 5.12 MAPA DE CONHECIMENTO DOS DEPOSITANTES INSTITUCIONAIS DAS NANOPATENTES DE ORIGEM
BRASILEIRA................................................................................................................................................. 143

LISTA DE TABELAS
TABELA 1.1 ESTIMATIVA DE INVESTIMENTOS EM NANOTECNOLOGIA (MILHES US$/ANO) 1997-2004 ........... 10 TABELA 1.2 PREVISO DE INVESTIMENTOS EM NANOTECNOLOGIA NO 7 PROGRAMA QUADRO DA COMUNIDADE EUROPIA (MILHES DE /ANO) 2007-2013 .................................................................................................. 11 TABELA 1.3 PREVISO DE INVESTIMENTOS EM NANOTECNOLOGIA NOS EUA (MILHES DE US$/ANO) 2005-2008 ..................................................................................................................................................................... 11 TABELA 1.4 PREVISO DE INVESTIMENTOS EM NANOTECNOLOGIA NO BRASIL - PROGRAMA DE C,T&I PARA NANOTECNOLOGIA (MILHES DE R$/ANO) 2007-2010, ................................................................................ 12 TABELA 5.1 TERMOS DE BUSCA MAIS FREQENTES E NMERO DE PATENTES RECUPERADAS ............................ 110 TABELA 5.2 INSTITUIES DEPOSITANTES COM MAIS DE 100 NANOPATENTES [1994-2005].............................. 116 TABELA 5.3 CDIGO DE DEPOSITANTE DERWENT COM MAIS DE 100 NANOPATENTES [1994-2005] .................. 118 TABELA 5.4 PRINCIPAIS CDIGOS DE DEPOSITANTE NON-STANDARD, DEPOSITANTES E NMERO DE
NANOPATENTES DEPOSITADAS [1994-2005] ............................................................................................... 118

TABELA 5.5 LISTA INTERMEDIRIA DE DEPOSITANTES COM MAIS DE 100 NANOPATENTES ............................... 119 TABELA 5.6 DEPOSITANTES LDERES EM NANOTECNOLOGIA [1994-2005] ........................................................ 121 TABELA 5.7 EVOLUO DO PATENTEAMENTO DOS PRINCIPAIS DEPOSITANTES NO PERODO DE 1994 A 2005 .... 122 TABELA 5.8 DISTRIBUIO DAS NANOPATENTES POR SEES ........................................................................... 123 TABELA 5.9 CLASSES MAIS FREQENTES DAS NANOPATENTES ......................................................................... 124 TABELA 5.10 PRINCIPAIS CLASSES CIP VERSUS PRINCIPAIS USOS VERSUS POSIO NA NANOCADEIA DE VALOR ................................................................................................................................................................... 128 TABELA 5.11 PRINCIPAIS DEPOSITANTES DAS NANOPATENTES AMERICANAS [1994-2005] ............................... 130 TABELA 5.12 PRINCIPAIS DEPOSITANTES DAS NANOPATENTES JAPONESAS [1994-2005]................................... 133 TABELA 5.13 PRINCIPAIS DEPOSITANTES DAS NANOPATENTES ALEMS [1994-2005] ....................................... 134 TABELA 5.14 - DEPOSITANTES INSTITUCIONAIS DAS NANOPATENTES COM PRIMEIRO DEPSITO NO BRASIL ........ 140 TABELA 5.15 SUBCLASSES CIP VERSUS PRINCIPAIS USOS E POSIO NA NANOCADEIA DE VALOR .................... 141

SUMRIO
1 INTRODUO ............................................................................................................................... 1

1.1 1.2 1.2.1 1.2.2

MOTIVAO DA PESQUISA ........................................................................................................... 1 CONTEXTUALIZAO ................................................................................................................... 5 O FUTURO .................................................................................................................................... 6 TECNOLOGIAS PORTADORAS DE FUTURO.................................................................................... 8 Nanotecnologia ........................................................................................................................ 9 ESTUDOS DO FUTURO E PROSPECO TECNOLGICA .............................................................. 16 OBJETIVOS .................................................................................................................................. 20 ESTRUTURA DA TESE .................................................................................................................. 21

1.2.2.1 1.2.3 1.3 1.4

REVISO DE LITERATURA: TECNOLOGIAS PORTADORAS DE FUTURO A

NANOTECNOLOGIA ....................................................................................................................... 23

2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.5.1 2.5.2 2.5.3 2.6 2.7 2.8

A NANOTECNOLOGIA.................................................................................................................. 24 DEFINIES................................................................................................................................. 24 HISTRIA .................................................................................................................................... 26 NANOFABRICAO ..................................................................................................................... 29 APLICAES ............................................................................................................................... 31 ENGENHARIA MOLECULAR INSPIRADA NA BIOTECNOLOGIA .................................................... 32 TECNOLOGIA ELETRNICA BASEADA EM SEMICONDUTORES ................................................... 33 EQUIPAMENTOS E PROCESSOS BASEADOS EM NOVOS MATERIAIS ............................................ 35 MERCADO NANOTECNOLGICO ................................................................................................ 38 RISCOS TICOS, SOCIAIS E AMBIENTAIS.................................................................................... 39 PANORAMA BRASILEIRO ............................................................................................................ 44

REVISO DE LITERATURA: PROSPECO TECNOLGICA ....................................... 56

3.1 3.1.1 3.2 3.3 3.3.1 3.3.2 3.3.3

HISTRICO .................................................................................................................................. 58 HISTRICO NO BRASIL .............................................................................................................. 61 PRINCIPAIS MTODOS DE PROSPECO .................................................................................... 63 CLASSIFICAO DOS MTODOS DE PROSPECO .................................................................... 67 POR TIPO DE TCNICA ............................................................................................................... 67 POR ABORDAGEM ...................................................................................................................... 68 POR TIPO DE FONTE DE CONHECIMENTO ................................................................................... 68

REVISO DE LITERATURA: ESTUDOS DO FUTURO ...................................................... 70

4.1 4.2 4.3 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.3.5

HISTRIA .................................................................................................................................... 74 DEFINIES................................................................................................................................. 77 CARACTERIZAO COMO REA DE CONHECIMENTO .............................................................. 81 IDENTIDADE PROFISSIONAL DE PESQUISADORES / PROFESSORES ............................................. 84 ASSOCIAES E SOCIEDADES CIENTFICAS............................................................................... 87 EVENTOS ................................................................................................................................... 88 PERIDICOS CIENTFICOS, LIVROS, ARTIGOS E OUTRAS PUBLICAES ..................................... 89 EDUCAO E TREINAMENTO EM FACULDADES, UNIVERSIDADES ............................................. 90

METODOLOGIA E SUA APLICAO ................................................................................... 94

5.1 5.1.1 5.1.2 5.1.3 5.1.4

ETAPAS DO MODELO................................................................................................................... 95 SELEO DE BASES DE DADOS DE PATENTES ............................................................................ 95 BUSCA E RECUPERAO DE PATENTES ..................................................................................... 97 TRATAMENTO DE DADOS .......................................................................................................... 98 ANLISES DE DADOS ............................................................................................................... 100 Anlises de primeiro nvel resultados iniciais................................................................... 100

5.1.4.1

5.1.4.1.1 5.1.4.1.2 5.1.4.1.3 5.1.4.2 5.1.4.2.1 5.1.4.2.2 5.2 5.2.1 5.2.2 5.2.3 5.2.4

Tendncia histrica ........................................................................................................... 101 Anlise geogrfica ............................................................................................................ 102 Detentores de tecnologia ................................................................................................... 102 Anlises de segundo nvel contedo das patentes ............................................................. 104 Classificao Internacional de Patentes ............................................................................ 105 Cadeia de valor agregado .................................................................................................. 107

APLICAO DO MODELO .......................................................................................................... 107 APLICAO - SELEO DA BASES DE DADOS DE PATENTES ................................................... 107 APLICAO - BUSCA E RECUPERAO DAS PATENTES ........................................................... 108 APLICAO - TRATAMENTO DOS DADOS ................................................................................ 109 APLICAO - ANLISES DE PRIMEIRO NVEL: RESULTADOS INICIAIS ..................................... 112 Tendncia histrica ........................................................................................................... 112 Anlise geogrfica ............................................................................................................ 112 Tendncia histrica para principais pases depositantes ................................................ 114 Depositantes de tecnologia ............................................................................................... 116 Freqncia histrica para depositantes lderes ............................................................... 122

5.2.4.1.1 5.2.4.1.2 5.2.4.1.2.1 5.2.4.1.3 5.2.4.1.3.1 5.2.5 5.2.5.1 5.2.5.2 5.2.5.3 5.2.5.3.1 5.2.5.3.2 5.2.5.3.3 5.2.6 5.2.6.1 5.2.6.2

APLICAO - ANLISES DE SEGUNDO NVEL: CONTEDO DAS PATENTES ............................. 123 Tendncias em reas de conhecimento ................................................................................ 123 Posicionamento das patentes na cadeia de valor agregado .................................................. 124 Posicionamento dos pases lderes na cadeia de valor agregado.......................................... 129 Patenteamento nos Estados Unidos .................................................................................. 129 Patenteamento no Japo .................................................................................................... 132 Patenteamento na Alemanha ............................................................................................. 134

APLICAO - PATENTES DEPOSITADAS NO BRASIL ................................................................ 136 Tendncia histrica .............................................................................................................. 139 Detentores das patentes ........................................................................................................ 139 Tendncias em reas de conhecimento .......................................................................... 140 Posicionamento dos detentores lderes na cadeia de valor............................................. 142

5.2.6.2.1.1 5.2.6.2.1.2

CONCLUSES E RECOMENDAES ................................................................................. 144

REFERNCIAS ................................................................................................................................ 149

ANEXO 1 ........................................................................................................................................... 160

ANEXO 2 ........................................................................................................................................... 161

1 INTRODUO
Este captulo oferece as primeiras consideraes sobre a tese, apresentando a motivao da pesquisa, seguida da contextualizao, objetivos e organizao dos captulos.

1.1 Motivao da pesquisa

A escolha do tema de pesquisa tem relao direta com as vivncias acumuladas ao longo da vida profissional, onde se mesclam o interesse por tecnologias emergentes e por recuperao e tratamento de informao. Aps a concluso do mestrado em Engenharia Qumica, pela USP em 1994, o contato com a rea de Informao Tecnolgica se deu atravs da realizao de buscas e treinamento de profissionais para uso das bases de dados cientficas, tecnolgicas e de mercado internacionais. Trabalhando no ento representante exclusivo do banco de dados Dialog no Brasil realizava buscas e ministrei dezenas de treinamentos para instituies governamentais e empresas na sua maior parte na rea de Qumica e Frmacos. Inicialmente o acesso s bases de dados se davam atravs da Renpac/Embratel1, a velocidade de 9.600 bps (bits por segundo). A chegada da Internet comercial no Brasil (~1995) foi revolucionria para o mercado de informao no pas, pois as velocidades de acesso comeavam a crescer, alm da interface grfica facilitar o uso dos servios online. A evoluo desta

A Renpac (Rede Pblica de Comunicao de Dados por Comutao de Pacotes) foi a primeira rede pblica de transmisso de dados brasileira, operada pela EMBRATEL.
1

primeira tecnologia de ruptura Internet foi vivenciada, ultrapassando as grandes barreiras tecnolgicas dos primeiros usurios2. Essa experincia com a Internet trouxe a oportunidade de atuar em outro nicho emergente, desta vez em servio que utiliza intensamente as Tecnologias de Informao e Comunicao (TICs): o Programa Prossiga, pioneiro em Bibliotecas Virtuais no Brasil, financiado pelo CNPq. Atuando durante toda a existncia do Programa (1996 a 2003), participei ativamente da criao das metodologias, softwares, ferramentas de interao com usurios e treinamentos. Durante esse perodo tive a oportunidade de me capacitar atravs de uma especializao lato sensu em Comunicao e Informao em Redes Eletrnicas e de outro curso de mestrado, na rea de Cincia da Informao, tendo como tema de dissertao Mecanismos de Busca na Web, ambos na UFRJ/IBICT. Ao final de 2003 comecei a participar da equipe do Sistema de Informao sobre a Indstria Qumica (SIQUIM). Um dos primeiros projetos em que tomei parte foi demandado pelo Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE) sobre o tema Nanotecnologia. O estudo solicitava anlise do desenvolvimento cientfico e tecnolgico da nanotecnologia para o benchmarking de um conjunto de pases desenvolvidos e em desenvolvimento, no perodo de 1994 a 20043. O tema nanotecnologia ainda no era usual no Brasil. Pouco se publicava nos meios de comunicao em massa e de divulgao cientfica, o que aguou minha
2 A configurao das computadores, modens e softwares no era trivial e, na maioria das vezes, os provedores de acesso no sabiam como auxiliar ao usurio. 3

Para mais informaes ver Antunes et al., 2004a, 2004b, 2004c, 2004d.

curiosidade acadmica, treinada pelas experincias anteriores. Este tema se tornou o foco de interesse para o desenvolvimento de tese de doutorado, que motivou a candidatura para o Programa de Ps Graduao. No decorrer da ps graduao, destaco trs elementos de vital importncia para o desenvolvimento do tema: (i) o aporte conceitual oferecido pelas disciplinas oferecidas na Escola de Qumica; (ii) a participao na equipe do Sistema de Informao sobre a Indstria Qumica (SIQUIM) e Laboratrio de Prospeco Tecnolgica e Tendncias de Inovao (OBTENDO); e (iii) a oportunidade de realizar intercmbio acadmico na Finlndia, no Finland Future Research Center (FFRC), atravs da participao em rede4 internacional de pesquisas em prospeco tecnolgica. As disciplinas cursadas permitiram uma viso ampla da Gesto e Inovao Tecnolgica; enquanto que o dia-a-dia nos laboratrios da orientadora ofereceram a possibilidade de vivenciar a prtica dos conceitos apreendidos. A participao em mais de uma dezena de estudos prospectivos, vrias vezes como coordenadora tcnica, trouxe uma experincia mpar. A participao na Rede SELF-RULE trouxe o contato prximo com pesquisadores de ponta na rea de Estudos do Futuro e Prospeco Tecnolgica na Europa e Amrica Latina, fornecendo nova viso sobre as atividades de pesquisa. O

A Rede SELF-RULE (Strategic European and Latin-American Foresight for Research and University Learning Exchange) foi financiada pelo Programa Alfa da Comunidade Europia e contou com a participao de pesquisadores da Inglaterra, Finlndia, Espanha, Hungria, Venezuela, Peru, Colmbia e Brasil
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intercmbio na Finlndia, propiciado por esta rede, trouxe o conhecimento de uma rea pouco explorada no Brasil: os Estudos do Futuro. A rea de grande amplitude, sendo foco de intensa atividade nos pases europeus, tanto para subsidiar empresas e governos como para a rea educacional, treinando jovens cidados para refletir e participar na construo do futuro. A conjugao dos fatores expostos na vida profissional demonstram o interesse da autora com o tema desta tese, cuja produo acadmica gerou 12 trabalhos publicados durante seu desenvolvimento: Artigos de peridicos (5) ANTUNES, A.M.S. ; ALENCAR, M.S.M.; TIBAU, F. ; HOEFLE, D. ; GUSMAO, A. ; RIBEIRO, A. ; CARTAXO, R. . Patenting Trends in Natural Gas Fischer-Tropsch Synthesis. Studies in Surface Science and Catalysis, v. 167, p. 123-128, 2007. ALENCAR, M.S.M.; PORTER, A. L. ; ANTUNES, A. M.S. . Nanopatenting Patterns in Relation to Product Life Cycle. Technological Forecasting and Social Change, v. 74, p. 1661-1680, 2007. ALENCAR, M.S.M.; ANTUNES, A.M.S.; PORTER, A.L. Patents on Nano and the Life Cycle & Value Chain Analysis of Related Products. China Intellectual Property News, China, p. 856 - 866, 2007. ALENCAR, M.S.M.; ANTUNES, A. M.S. ; PORTER, A. L. . Nanopatenting Patterns Raise Issues for Managers, Countries. Research Technology Management, v. 49, p. 8-9, 2006. ALENCAR, M.S.M.; CANONGIA, C. ; ANTUNES, A. M.S. . The trends and geography of nanotechnological research. Fennia - International Journal of Geography, v. 184, p. 37-48, 2006. Captulos de livros publicados (3) ALENCAR, M.S.M.; ANTUNES, A.M.S. Anlise de patentes pela classificao em nanotecnologia e sua aplicao em frmacos. In: ANTUNES, A.M.S.; MAGALHES, J.L.M. (Org.). Patenteamento & Prospeco Tecnolgica no setor farmacutico. 1 ed. Rio de Janeiro: Intercincia, 2008, 286p. ISBN: 978-85-7193-201-2 ALENCAR, M.S.M.; ANTUNES, A.M.S. La nanotecnologia como fuente de innovacin para mejorar las necesidades humanas. In: BAS, E.; GUILLO, M.. (Org.). Prospectiva e Innovacion Social. Mxico: Plaza&Valdez, 2008. [no prelo]

PORTER, A. L.; ALENCAR, M.S.M.; ANTUNES, A.M.S. ; PERSEGONA, M.F.M. ; PENTEADO FILHO, R.C. ; QUONIAM, L. ; BOUTIN, E. ; FARIA, L.I.L. ; GREGOLIN, J.A. . Sinergia entre la prospectiva tecnolgica y la vigilancia tecnolgica e inteligencia competitiva. In: VSQUEZ, J.M.; TORRES, M.S. (Org.). Minera Tecnolgica: maneras mltiples para explotar los recursos de la ciencia, tecnologa e informacin. Bogot: Colciencias, 2008. [no prelo] Trabalhos completos publicados em anais de congressos (4) ANTUNES, A.M.S. ; ALENCAR, M.S.M.; TIBAU, F. ; HOEFLE, D. ; GUSMAO, A. ; RIBEIRO, A. ; CARTAXO, R. . Patenting Trends in Natural Gas Fischer-Tropsch Synthesis. In: 8th Natural Gas Symposium, 2007, Natal. Proceedings of the 8th Natural Gas Symposium, 2007. v. 167. p. 123-128. ALENCAR, M.S.M.; CANONGIA, C.; ANTUNES, A.M.S. Trends in Nanotechnology: regional scientific development. In: 8th International Conference of Finland Futures Research Centre and Finland Futures Academy, Turku: Finland Futures Academy, 2006. ALENCAR, M.S.M.; ANTUNES, A.M.S. An analysis of the opportunities and risks of a revolutionary innovation: nanotechnology in Brazil. In: I Escola de Inverno em Gesto e Inovao Tecnolgica: Competncias para Inovar, 2005, Rio de Janeiro. I ESCOLA DE INVERNO EM GESTO E INOVAO TECNOLGICA. Rio de Janeiro: UFRJ, 2005. GUSMAO, A.; ANTUNES, A.M.S.; ALENCAR, M.S.M. O impacto da nanotecnologia no Brasil. In: XXVI Jornada de Iniciao Cientfica, Artstica e Cultural da UFRJ, 2004, Rio de Janeiro. CD-ROM. Rio de Janeiro: UFRJ, 2004. p. 95-96.

1.2 Contextualizao
O mundo contemporneo envolve uma complexidade de dimenses inimaginveis h apenas poucos anos atrs. A guerra tecnolgica mistura fico, virtualidade e realidade. Transitamos pelas dimenses do ficcional, do virtual e do real. Talvez essa seja a marca da vida no sculo XXI: a possibilidade de viver temporalidades distintas em espaos superpostos. Contudo a tecnologia que permeia essas trs dimenses e permitem sua co-existncia. Realidade e virtualidade, mquinas e humanos, rigor cientfico e supersties, memria finita e ciberespao: preciso mais do que a pureza da cincia ou a funcionalidade da tecnologia (ALMEIDA, 2003).
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Os limites das cincias puras so transpostos, em busca de um lugar comum onde as Cincias Humanas, Sociais, Exatas e Biolgicas possam travar um dilogo e criar estruturas para contribuir na soluo dos complexos problemas sociais que permeiam a sociedade contempornea. O fluxo necessrio para o desenvolvimento tecnolgico requer conceitos e tcnicas adequados aos novos tempos. Nesta seo so introduzidos os temas principais abordados no desenvolvimento da tese. 1.2.1 O futuro Desde a infncia todos somos ensinados sobre a importncia da histria. Sem sombra de dvida fundamental conhecer os fatos, seu desencadear e os resultados obtidos para entender a humanidade. Embora seja evidente a necessidade de antever o futuro, nas escolas e na educao em geral no se estuda como utilizar ferramentas para um pensamento sistemtico sobre o futuro e para avaliar hipteses levantadas por outros sobre o futuro. No h um senso comum de como descobrir possibilidades futuras para suas prprias vidas ou para a sociedade. Os jovens no esto sendo adequadamente treinados para prever e assumir as conseqncias sobre suas prprias aes ou de grupos, organizaes e sociedades aos quais esto ligados. Embora possamos mudar nossas idias sobre o passado, no se pode mud-lo. No entanto o futuro ainda no aconteceu. Est aberto e cheio de oportunidades e desafios. De diferentes formas, o futuro ser necessariamente diferente do passado. Segundo Dator (1996), o futuro pode ser considerado como resultado da interao de quatro componentes: fatos, tendncias, imagens e aes.

Os fatos so os acontecimentos que nos fazem pensar sobre o futuro. Alguns deles so imprevisveis, parecem apenas acontecer; enquanto que outros nos fornecem elementos para planejar o futuro. Quem sabe quando ser a prxima guerra, terremoto ou seqestro? Por exemplo, mais de 150 pessoas morreram no trgico choque entre o avio da Gol e o jato Legacy, em 29 de setembro de 2006. As investigaes indicam que no houve apenas uma causa, mas uma conjuno de fatores negativos que causaram o acidente. Um fato como este mostra que o futuro pode ser completamente imprevisvel. No entanto uma crise poltica pode ser um elemento para prever e se preparar para uma possvel guerra. O segundo componente citado por Dator refere-se viso contrria: possvel discernir as tendncias, os principais contornos do futuro, e planejar-se efetivamente para ele. As tendncias podem ser observadas atravs de trs pontos de vista: histricas, cclicas e emergentes. As tendncias histricas so uma continuao do passado e do presente. Para analis-las necessrio entender o que est acontecendo e o que aconteceu anteriormente. Esta anlise envolve o olhar do observador: est relacionada com suas experincias de vida, crenas e valores. O olhar de um cubano sobre Fidel Castro, por exemplo, varia de acordo com sua ideologia, e pode ir se alterando ao longo do tempo. Outras tendncias so mais ou menos cclicas. Assim, no esto relacionadas com as experincias do observador, mas so parte de alguns aspectos de um passado mais distante. Os fenmenos naturais como queda de meteoritos ou eclipses podem nos servir de imagem sobre tendncias cclicas. Por fim, h acontecimentos no futuro que so completamente novos: nunca experimentados pela humanidade. Essas tendncias podem ser chamadas de

emergentes porque embora possam ser potencialmente vislumbradas no futuro, elas no so visveis no presente e inexistentes no passado. A nanotecnologia, estudo de caso desta tese, um timo exemplo de tendncia emergente. O terceiro fator so as imagens do futuro que os atores detm. Essas imagens podem ser neutras; positivas, o que causa o desejo de alcan-las; ou negativas, que devem evitadas. Por fim, o quarto fator que influencia o futuro so as aes que se tomam baseadas nas imagens citadas. As aes podem ser tomadas especificamente com o objetivo de influenciar o futuro ou no. A conexo entre fatos, tendncias, imagens e aes formam as vises de futuro. O olhar para o futuro fundamental para o estudo das chamadas tecnologias portadoras de futuro, que so apresentadas a seguir. 1.2.2 Tecnologias portadoras de futuro A expresso tecnologias portadoras de futuro ganhou destaque no pas ao ser includa na Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior (PITCE)5, sendo estas tecnologias percebidas como capazes de gerar oportunidades para a indstria num horizonte de longo prazo, com base na competncia cientfica acumulada pelo pas em reas correlatas. Este documento pontua a importncia estratgica de investimento em biotecnologia, nanotecnologia e biomassa, atividades portadoras de futuro em que o Brasil pode se destacar.

A Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior foi lanada em 2003 pelo Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC) sendo seu objetivo o aumento a eficincia da estrutura produtiva, aumento da capacidade de inovao das empresas brasileiras e expanso das exportaes. (MDIC, 2003)
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Como portadoras de futuro, essas reas tm potencial para colocar o pas na fronteira dos acontecimentos cientficos e tecnolgicos do momento contemporneo. Como pontua o documento orientador do I Simpsio sobre Inovao e Criatividade Cientfica recm realizado na Embrapa6:
Todas as reas cientficas so portadoras de futuro. Suas descries, previses, anlises e explicaes estabelecem, em maior ou menor grau, as bases constitutivas do futuro. O termo [portadora de futuro] utilizado aqui no intuito de evidenciar a preocupao de se olhar para a frente. (SIMPSIO..., 2008, p.2)

Uma caracterstica marcante das tecnologias portadoras de futuro, que faz jus ao seu nome, o profundo impacto que promove em amplos setores da sociedade, trazendo a necessidade de se olhar atentamente para o futuro. So exemplos de tecnologias portadoras de futuro a eletrnica, a Internet, a biotecnologia e a nanotecnologia em uma cronologia recente. Esta ltima abordada na seo a seguir, por ser foco do estudo.

1.2.2.1 Nanotecnologia
A nanotecnologia um termo genrico para um conjunto de tecnologias, tcnicas e processos para a preparao, caracterizao, manipulao e controle de tomos ou molculas para construir novos materiais em escala de nanmetros7, com novas propriedades, inerentes as suas dimenses. As caractersticas dos materiais e produtos nanomtricos devem impactar os mais diversos setores industriais, como por exemplo qumico, farmacutico,

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Embrapa a Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria. Um nanmetro (nm) corresponde a um bilionsimo de metro (10-9 m).

alimentos, agricultura, txtil, construo civil, energia, dentre outros. Praticamente todos os pases no mundo tem se mobilizado para enfrentar as mudanas geradas por esta nova tecnologia atravs de programas nacionais, seja para apoiar pesquisas bsicas (nanocincia) ou para a explorao dos resultados no campo da nanotecnologia. Para uma idia do volume de recursos aportados para a rea, a Tabela 1.1 apresenta a estimativa total de investimentos em nanotecnologia no perodo de 1997 a 2004 para os principais atores no mundo. Os dados baseiam-se em investimentos dos programas governamentais de cada pas, sendo que na Europa tambm so includos os aportes da Comisso Europia.
Tabela 1.1 Estimativa de investimentos em nanotecnologia (milhes US$/ano) 1997-2004 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 Europa(1) 130 140 165 184 225 n.d. 1150 n.d. EUA 116 190 255 270 465 653 862 961 Japo 120 135 157 245 670 713 753 783 (1) Inclui investimentos de cada pas somados aos da Comisso Europia Fonte: adaptado de SALERNO, LANDONI e VERGANTI (2008)

Roco (2003) em anlise similar, mas que considera tambm outros pases, afirma que taxa de crescimento da ordem de quase 700% no perodo de 1997 a 2003, mostrando o interesse vertiginoso no tema. Alm desses principais competidores, muitos outros pases esto investindo fortemente em nanotecnologia. A Austrlia, por exemplo, est investindo cerca de 100 milhes de US$ por ano em nanotecnologia, sendo mais da metade oriunda de recursos pblicos. A sia tambm mostra-se ativa nos investimentos, tendo como exemplos a Coria do Sul, que planeja investir US$ 1.237,5 milhes no perodo de 2001 a 2010; e Taiwan que reserva 100 milhes de dlares por ano para a rea.

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As previses para os prximos anos tambm so promissoras. SALERNO, LANDONI e VERGANTI (2008) compilaram dados sobre os investimentos aprovados na Comunidade Europia e nos Estados Unidos. O investimento da Unio Europia no perodo de 2007 a 2013, apresentado no Quadro 2, prev crescimento da ordem de 300%, indicando a importncia que a nanotecnologia tem tido na priorizao de pesquisas.
Tabela 1.2 Previso de investimentos em nanotecnologia no 7 Programa Quadro da Comunidade Europia (milhes de /ano) 2007-2013 Ano 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Investimentos 340,5 486,5 583,8 690,8 822,19 909,8 1031,38 % de 2007 100% 143% 171% 203% 241% 267% 303% Fonte: adaptado de SALERNO, LANDONI e VERGANTI (2008)

Nos Estados Unidos, a verba destinada atravs de ato do Senado mostra crescimento de 126%, em perodo mais curto: de 2005 a 2008, apresentado na Tabela 1.3. importante observar que os investimentos em nano pela rea de defesa no esto includos neste ato e, historicamente nos Estados Unidos, so de relevante valor em pesquisas de ponta como na nanotecnologia.
Tabela 1.3 Previso de investimentos em nanotecnologia nos EUA (milhes de US$/ano) 2005-2008 Ano 2005 2006 2007 2008 Investimentos (excluindo Defesa) 809,8 889,55 955,41 1024,1 % de 2007 100% 110% 118% 126% Fonte: adaptado de SALERNO, LANDONI e VERGANTI (2008)

No Brasil, o Plano de Ao para Cincia, Tecnologia e Inovao (PACTI) proposto pelo MCT tem uma de suas linhas de ao focada na Nanotecnologia, e prev investimentos progressivos para este perodo, totalizando cerca de 70 milhes de reais em 2010, conforme pode ser observado na Tabela 1.4.

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Tabela 1.4 Previso de investimentos em nanotecnologia no Brasil - Programa de C,T&I para Nanotecnologia (milhes de R$/ano) 2007-2010, Recursos (R$ milhes) Origem 2007 2008 2009 2010 Total MCT/FNDCT* 4,80 6,50 9,50 12,70 33,50 MCT/outras aes PPA 10,29 8,74 8,59 8,87 36,49 Total 15,09 15,24 18,09 21,57 69,99 * recursos de bolsas contabilizados no programa de Formao de Recursos Humanos para C,T&I e recursos de cooperao internacional contabilizados no programa de Cooperao Internacional. Fonte: MCT, 2008

Alm da relevncia econmica, diversos autores (WOOD, GELDART, 2003; SELIN, 2004; THE ROYAL SOCIETY, 2004; ANDERSEN, 2005) afirmam que h caractersticas peculiares na nanotecnologia que so fundamentais para a dinmica de seu desenvolvimento e que, portanto, no podem ser subestimadas: No uma nica tecnologia, mas um campo tecnolgico, caracterizado por problemas de contorno, de delimitao clara de seu escopo; Efeitos sistmicos amplos em praticamente qualquer outra tecnologia conseqentes da natureza habilitadora da nanotecnologia; Na pesquisa fundamental ainda h muita incerteza, h vrias idias teoricamente possveis, mas que no foram testadas. As aplicaes industriais da nanocincia esto em muitos casos s comeando e vrias tecnologias potenciais baseadas em efeitos nanomtricos so hipotticas; A possibilidade de criar materiais inteiramente novos permite a criao de dispositivos e materiais que exercem mltiplas funes; A quebra de paradigmas imposta pela nanocincia/nanotecnologia. Segundo Walsh (2004) a nanotecnologia pode ser considerada uma tecnologia de ruptura, pois sua utilizao gera produtos com atributos de performance que podem no ter sido avaliadas pelos consumidores existentes. Originria de descobertas cientficas que mudam os paradigmas tecnolgicos e de produtos usuais, a nanotecnologia oferece base para um novo paradigma, mais competitivo. A interdisciplinaridade do campo. A nanotecnologia a convergncia de vrias disciplinas cientficas naturais.
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Um aspecto que merece reflexo a natureza filosfica da nanotecnologia, que tanto lida como muda aspectos fundamentais da vida, relativos a tomos e molculas, gerando uma dimenso conceitual nova. Na histria do pensamento filosfico-cientfico houve trs grandes revolues conceituais na forma como o Homem percebe o Universo e sua posio dentro dele. A revoluo coprnica, no sculo XVI, seria a primeira delas. Quando Coprnico tira a Terra do centro do Sol, est desestruturando a crena religiosa e social vigente na Idade Mdia. Esta crena se baseava que na centralidade da criao do Universo e a hierarquia de uma sociedade estruturada em castas, cujo poder central era recebido diretamente do Criador (rei pela graa de Deus) (SILVA, 2002, p.13). A segunda revoluo a darwiniana datada de meados do sculo XIX questiona a concepo de origem divina, que defende que as espcies so criadas por Deus, sua imagem e perfeio. Darwin revela que a espcie humana resulta de um processo de evoluo natural, tendo ancestrais comuns com o macaco. Assim, no um produto perfeito, muito pelo contrrio no h garantia de qualidade, pois se adapta s necessidades do meio para sua sobrevivncia sem conceitos morais ou religiosos. A revoluo freudiana caracteriza a terceira ruptura de paradigmas, quando a descoberta do inconsciente demonstra que o homem no definido pela racionalidade apenas, mas tambm pela conscincia. Freud mostra que no temos controle pleno de nossas aes, somos movidos pelos instintos; nosso

comportamento fortemente determinado por impulsos e desejos inconscientes.

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At aqui o Homem tem seus privilgios de poder retirados, em troca do conhecimento adquirido. Embora mais integrados ao Universo, ainda no somos capazes de controlar a Vida. A nanotecnologia quebra essa paradigma: abre a possibilidade de manipulao da vida. Sua integrao com as TICs, que trazem a virtualidade A quarta revoluo pode ser a nanotecnologia, pois com ela abre-se a possibilidade da manipulao da vida. No entanto, este domnio da nano est intrinsecamente relacionado com o desenvolvimento das TICs, que traz a virtualidade como conceito na mudana do modo de produo e de organizao da sociedade. A convergncia tecnolgica entre nanotecnologia, TICs, biotecnologia e cincias cognitivas (NBIC nano bio info cogno) o que de fato traz o poder real da cincia em nanoescala (Grupo ETC, 2005). Nas palavras do Prof. Cylon Silva, um dos pioneiros na discusso da nanotecnologia no Brasil:
fascinante especular sobre o impacto que a Nanotecnologia poder vir a ter sobre a viso que a sociedade do futuro ter de nosso lugar no Universo. A noo de que tudo feito de tomos, viria completar o ciclo de reduo do ego da espcie? Poderia a nanotecnologia ser a quarta revoluo conceitual [...] ? (SILVA, C., 2003, p.14)

Neste contexto a nanotecnologia singular. Seu potencial tem sido explorado intensamente e, de forma cuidadosa ou no, revolucionar as prximas dcadas. No Brasil, o Governo Federal tem includo a nanotecnologia como prioritria em suas polticas pblicas. No mbito do Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC), em 2004 a Poltica Industrial e Tecnolgica de Comrcio Exterior (PITCE) define a nanotecnologia, ao lado da biotecnologia e biomassa, como tecnologia portadora de futuro. O Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT), em 2007, contempla a rea no Plano de Ao para Cincia, Tecnologia e Inovao
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(PACTI), que tem em seu terceiro eixo uma linha dedicada a este tema: Programa de Programa de C,T&I para Nanotecnologia, onde so definidas aes e metas para o perodo de 2007 a 2010. E neste ano de 2008 lanada a Poltica de Desenvolvimento Produtivo (PDP), que inclui a Nanotecnologia como um Programa Mobilizador em rea Estratgica. A PDP tem um carter mais focado, objetivando desenvolver nichos de mercado com potencial de competitividade em materiais, eletrnicos, mdico e farmacutico, equipamentos e ferramentas e tecidos nanoestruturados; e ampliar o acesso da indstria aos desenvolvimentos da nanotecnologia. As discusses acerca dos problemas sociais que podem ser gerados com o desenvolvimento dessa tecnologia merecem a ateno. Em um passado recente produtos ligados a biotecnologia moderna organismos geneticamente modificados e clonagem, apenas para citar alguns exemplos envolveram toda a sociedade em discusses com impacto nos diversos atores: o pequeno agricultor, as grandes indstrias do setor, as organizaes de trabalhadores e consumidores. Segundo Slaughter ([1997?])8 o tema da nanotecnologia uma das muitas foras poderosas em direo ao futuro que tem a fora de um tsunami. O autor acredita que os meios para detectar e responder a essas foras existem, mas estes so subutilizados. Como meios ele refere-se ao uso de prospeco tecnolgica e a aplicao de seus conceitos e instrumentos para criar cenrios de um futuro prximo. Ele conclui que necessrio o uso e disseminao de prticas futuristas

O uso do ponto de interrogao segue a norma ABNT 6023/2002 (sobre elaborao de referncias bibliogrficas) e indica que a data da publicao indeterminada, sendo registrada a data aproximada entre colchetes.
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cotidianamente para que possa ocorrer com sucesso a desafiadora e complexa transio para a era nanotecnolgica. Baseando-se nessa premissa, apresenta-se a seguir uma introduo acerca dos Estudos do Futuro e Prospeco Tecnolgica, abordagem e ferramentas de apoio para a construo do futuro desejado. 1.2.3 Estudos do Futuro e Prospeco tecnolgica Os Estudos do Futuro tem dentre seus objetivos auxiliar as pessoas a examinar e clarificar suas imagens do futuro, ou seja, suas idias, medos, desejos, crenas e preocupaes sobre o futuro. Assim podem melhorar a qualidade de suas aes. Estas aes, no entanto, dependem de desenvolvimento j ocorrido e sobre nossas escolhas anteriores. Pode-se pensar que, em alguns casos, ao seguir a trilha do motivo das escolhas e suas conseqncias retroativamente, em at centenas de anos, trariam informaes importantes sobre a tomada de deciso. No entanto, as escolhas que fazemos agora so, usualmente, conectadas com as informaes disponveis no momento da tomada de deciso, assim como imagem de futuro que temos. Informao e conhecimento, usados pela sociedade e indivduos em suas escolhas, so parte dependentes de nossa histria, cultura, valores, Zeitgeist9 e o nvel pessoal de aprendizado, personalidade e experincias do ator (RUBIN, [2005?]).

Zeitgeist um termo alemo, cunhado por Hegel em 1884. Esprito de determinada poca; caractersticas genricas de um perodo especfico (Dicionrio Houaiss de Lngua Portuguesa, 2007). Pode ser entendido como a tendncia corrente de pensamento em certo ambiente espao-temporal; o clima geral intelectual, moral e cultural, em uma dada poca e local.
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Os objetivos dos Estudos do Futuro so criar e aplicar mtodos explcitos, sistemticos e racionais, baseados em observaes empricas da realidade e testar rigorosamente a razoabilidade de sua lgica em discusses abertas e debates intelectuais; desmistificando o futuro. (BELL, 1997, p.5). Cabe aqui uma observao sobre a terminologia da rea. H termos diversos, aplicados em diferentes pases, e suas tradues muitas vezes causam problemas de interpretao10. Em torno do mundo o campo referido como futurology, futuribles, prospectiva e foresight, para citar os mais comuns (VASQUZ; BERGMAN, 2006). Futurology um termo cunhado na dcada de 40 pelo professor alemo Ossip K. Flechtheim, que o props como um novo ramo que conhecimento incluindo a ento nova cincia da probabilidade. Como os futuristas atuais concordam que h futuros alternativos e plurais, e a probabilidade tem limitaes prticas, o termo atualmente utilizado em enciclopdias, quase sempre por no praticantes, definido de uma forma genrica como estudo do futuro. Futuribles usado na Frana, sendo tambm o nome de um importante peridico da rea publicado somente em francs. O termo Prospectiva utilizado nos pases de lngua espanhola (Espanha e Amrica Latina).

Uma nota terminolgica sobre o tema publicada como apndice ao livro de VASQUZ & BERGMAN (2006), de onde tambm se baseou a explanao aqui apresentada.
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Foresight pode ser o termo mais antigo, uma vez que surgiu em 1932. Em uma transmisso da BBC11 o autor H.G.Wells props a criao de Departments and Professors of Foresight, antevendo o desenvolvimento da rea em cerca de 40 anos. o termo mais utilizado nos pases de lngua inglesa, em especial no Reino Unido. Nos ltimos anos os demais pases europeus vm adotando tambm essa terminologia. Os primeiros programas governamentais no Brasil mostram a diversidade da terminologia ainda no incio deste sculo. Em 2000 foram lanados dois programas: o Programa ProspeCTar Desenvolvimento de Atividades de Prospeco em Cincia e Tecnologia, do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) e o Programa Brasileiro de Prospectiva Tecnolgica e Industrial do Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC), com o apoio das Organizaes das Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial (UNIDO). No Brasil atualmente utiliza-se tanto o termo na lngua nativa, Foresight, como Prospectiva ou Prospeco, sendo este ltimo mais usual. A conceituao clssica de Foresight define a atividade prospectiva como um processo mediante o qual se chega a uma compreenso mais plena das foras que moldam o futuro de longo prazo e que devem ser levadas em conta na formulao de polticas, no planejamento e na tomada de deciso (COATES, 1985).

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BBC a abreviatura de British Broadcasting Corporation, rede estatal de rdio e televiso britnica.

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A prospeco tecnolgica12, em suas mais diversas acepes, mostra uma sobreposio com os princpios dos Estudos do Futuro. Embora muitas de suas definies tenham aspectos similares s de Estudos de Futuro, destaca-se que a prospeco tecnolgica tm nfase focada nas tcnicas e mtodos13. Neste estudo considera-se a prospeco como metodologia utilizada, dentro de uma abordagem conceitual dos Estudos de Futuro. Esta premissa foi utilizada considerando que os Estudos de Futuro, conforme ser visto no Captulo 4, envolve questes mais amplas, filosficas e polticas em sua orientao. A prospeco, por sua vez, est relacionada com as tcnicas utilizadas para analisar os quatro componentes interativos (fatos, tendncias, imagens de futuro e aes) que resultam no futuro. Um estudo prospectivo, de modo abrangente, envolve coletar informaes (atravs de fatos e dados) acerca do objeto de estudo; observar tendncias; criar imagens de futuro e subsidiar aes baseadas no futuro desejado. A escolha desse arcabouo terico se deve s peculiaridades que caracterizam as tecnologias portadoras de futuro.

Os termos prospeco, foresight e prospeco tecnolgica sero usados com o mesmo significado neste trabalho, hbito j contumaz na literatura especializada.
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A percepo dessa afirmativa, embora possa ser confirmada pelas definies, foi delineada a partir de conversas com a Prof. Anita Rubin, em Turku, Finlndia, a quem devo o amadurecimento sobre esses conceitos. Segundo a Prof. Rubin, a Prospeco Tecnolgica uma metodologia utilizada nos Estudos de Futuro com enfoque para a tecnologia. Outros elementos que compe a rea envolvem estudos sociais, antropolgicos, dentre outros.
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1.3 Objetivos
Esta pesquisa tem como objetivo geral o desenvolvimento e aplicao de um modelo de estudo do futuro atravs da prospeco em patentes para tecnologia portadoras de futuro, tendo como caso a nanotecnologia. Como objetivo especfico proposta a identificao do posicionamento dos principais pases envolvidos, atravs da observao da dinmica de patenteamento em trs nveis: Nvel macro pases lderes em patenteamento em nanotecnologia Nvel meso setores dos pases lderes em patenteamento em nanotecnologia Nvel micro posicionamento dos pases lderes na cadeia produtiva de valor A cadeia produtiva utilizada formada pela agregao de valor a partir de nanomatrias-primas, passando por nanointermedirios e gerando nanoprodutos, conforme detalhado no item 5.2.5.2. As anlises desenvolvidas a partir dessa cadeia visam responder a questes como: em que intensidade a pesquisa e desenvolvimento em nanotecnologia a instituio detentora ou pas est focado? Qual sua meta em termos de valor agregado para seu desenvolvimento em nanotecnologia? Para a consecuo dos objetivos pretendidos so desenvolvidas as seguintes etapas: a) Apresentao de uma viso global dos principais tpicos referentes Nanotecnologia; b) Reviso dos conceitos de Prospeco Tecnolgica, apresentando o estado-da-arte de sua utilizao no mundo; e

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c) Conceituao dos Estudos de Futuro como rea de conhecimento a ser desenvolvida e disseminada no Brasil. A originalidade do trabalho pode ser observada atravs de trs principais eixos orientadores. No uso da nanotecnologia como objeto de estudo, na medida em que se apresenta como tema emergente nas polticas pblicas em todo o mundo. Na aplicao da prospeco tecnolgica atravs de anlise de patentes, baseado em termos fornecidos por especialistas, utilizando um modelo de cadeia produtiva de valor agregado para mensurar as tecnologias portadoras de futuro sob um olhar que ultrapassa a anlise setorial. Na disseminao dos Estudos do Futuro no Brasil, que conforme discutido no captulo referente a sua reviso de literatura, possui pequena insero como rea de conhecimento no pas.

1.4 Estrutura da tese

A concepo desta tese tem como norte a descrio de Umberto Eco sobre o ato de elaborar uma tese:
(1) identificar um tema precioso; (2) recolher documentao sobre ele; (3) pr em ordem estes documentos; (4) reexaminar em primeira mo o tema luz da documentao recolhida; (5) dar forma orgnica a todas as reflexes precedentes; (6) empenhar-se para que o leitor compreenda o que se dizer e possa, se for o caso, recorrer mesma documentao a fim de retomar o tema por conta prpria. Fazer uma tese significa, pois, aprender a pr ordem nas prprias idias e ordenar os dados. (ECO, 2002, p.5)

Este trabalho est estruturado em 6 captulos. Aps esse captulo introdutrio, os trs seguintes so dedicados reviso bibliogrfica. O Captulo 2 dedicado reviso de literatura da nanotecnologia, incluindo seu histrico, noes sobre
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nanofabricao, aplicaes, mercado potencial e riscos ticos, sociais e ambientais, finalizando com o panorama brasileiro na rea. A Prospeco Tecnolgica apresentada no Captulo 3 onde, alm de seu histrico e definies, so apresentados os principais mtodos adotados no mundo. No quarto captulo enfocado os

Estudos do Futuro, discorrendo sobre sua histria, principais definies e caracterizao enquanto rea de conhecimento que possa ser utilizada como abordagem terica. O Captulo 5 apresenta a metodologia da pesquisa, incluindo as etapas propostas para o modelo de Estudo do Futuro e os resultados obtidos na sua aplicao em Nanotecnologia. O captulo 6 finaliza a tese com as concluses e recomendaes para trabalhos futuros.

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2 Reviso de literatura: TECNOLOGIAS PORTADORAS DE FUTURO A NANOTECNOLOGIA

As tecnologias portadoras de futuro tm a caracterstica particular de, decisivamente, influir na criao do futuro, no vir-a-ser das coisas. Originrias de descobertas cientficas que mudam os paradigmas tecnolgicos e de produtos, as tecnologias portadoras de futuro oferecem uma base para um novo paradigma, mais competitivo. Lopez et al. (2003) as define como tecnologias capazes de impulsionar processos importantes na economia: mudar os hbitos de consumo, os sistemas produtivos, etc., ainda que muitas vezes tais dinmicas no sejam to evidentes. Tambm so chamadas de tecnologias habilitadoras, por possurem extensa perspectiva de aplicaes, em diversos setores da economia e sociedade. So prrequisitos para outras tecnologias, produtos e processos que sero impactantes nas tecnologias existentes (GRUPP, 1994). Uma tecnologia habilitadora no dedicada a um objetivo especifico ou limitada a um conjunto particular de aplicaes. Pode-se falar tambm de sistemas de conhecimento habilitadores (enabling knowledge systems) ou conhecimento cientifico habilitado pela tecnologia (technology-enabling scientific knowledge) que tem como exemplos a nanotecnologia, a biotecnologia, as neurocincias e a tecnologia da informao. (NORDMANN, 2004). A importncia das tecnologias de futuro que seu maior ou menor desenvolvimento pode impulsionar ou retardar o progresso das inovaes. A nanotecnologia, mais recente e promissora das tecnologias de futuro abordada na seo a seguir, por ser foco do estudo.
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2.1 A nanotecnologia
Nesta seo apresentada a nanotecnologia, objeto do estudo de caso do modelo proposto. Cabe destacar que embora haja distino entre nanotecnologia e nanocincia, em muitos casos quando se fala em nanotecnologia, refere-se tambm a nanocincia. (MEDEIROS, PATERNO, MATTOSO, 2006). Neste estudo utilizamos indistintamente N&N (acrnimo para Nanocincia e Nanotecnologia) e o termo nanotecnologia como um termo amplo que envolve tanto a pesquisa bsica (nanocincia) como aplicada (nanotecnologia) ou desenvolvimento de produtos14. O captulo inicia-se apresentando as definies encontradas na literatura (2.1), a histria do desenvolvimento da nanotecnologia (2.2) e uma breve descrio dos mtodos de nanofabricao (2.3). A seguir so discutidas as principais aplicaes (2.4), e o mercado mundial (2.5). Os riscos ticos, sociais e ambientais, ponto bastante controverso na literatura especializada, so introduzidos na seo 2.6. Por fim apresentado a situao da nanotecnologia no Brasil (2.7).

2.2 Definies
Kostoff et al. (2006) define nanotecnologia como uma conexo entre dois componentes: (i) o desenvolvimento e uso de tcnicas para estudar fenmenos fsicos e (ii) construo de estruturas em escala nanomtrica ou menor. Enquanto que o primeiro componente tem sido pesquisado h dcadas, o segundo comea a tornar-se foco de pesquisas a partir da ltima dcada do sculo passado. Esta definio

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Para uma discusso sobre a epistemologia envolvida, ver Nordmann, 2002.

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precisa, no entanto mais conservadora do que usualmente encontrado na literatura especializada. Segundo a USA National Nanotechnology Initiative (2000), nanotecnologia o entendimento e controle da matria em dimenses de aproximadamente 1 a 100 nanmetros, onde fenmenos singulares permitem novas aplicaes. O Programa Estratgico para Nanotecnologia do Reino Unido (2002) destaca que a nanotecnologia um termo genrico para um conjunto de tecnologias, tcnicas e processos para a preparao, caracterizao, manipulao e controle de tomos ou molculas para construir novos materiais em escala de um bilionsimo de metro, com novas propriedades, inerentes as suas dimenses. Buscando definies institucionais ainda encontramos diferentes contornos das definies de nanotecnologia. O Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT), que coordena o Programa Nacional de Nanotecnologia do Brasil, no a define, afirmando que no h consenso sobre a abrangncia da definio da N&N. Em outras palavras, a nanotecnologia envolve a construo e uso de estruturas funcionais projetadas em escala atmica ou molecular, com pelo menos uma de suas dimenses medidas em nanmetros. Nesta escala, devido principalmente aos efeitos qunticos e superficiais, as propriedades fsicas, qumicas e biolgicas dos materiais so significativamente alteradas. O efeito quntico, tambm chamado de confinamento quntico, refere-se ao efeito causado pelo pequeno nmero de tomos que limita o movimento dos eltrons gerando novas propriedades fsicas ao material. O efeito superficial causado pela maior relao superfcie/volume nas

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nanopartculas, interferindo nas propriedades qumicas, como por exemplo na reatividade. (MELO e PIMENTA, 2004)

2.3 Histria
A histria da nanotecnologia tambm uma histria de prmios Nobel. Vrios de seus atores receberam este prmio nas reas de Fsica e Qumica, como se descreve a seguir. Os principais fatos da linha de tempo da nanotecnologia so brevemente apresentados, a partir de compilaes anteriores feitas por Bhat, 2003; Alves, 2004; Pacheco, [2004]; Foresight Nanotech Institute [2006?]; e Medeiros, Paterno, Mattoso, 2006. O conceito de N&N foi inicialmente discutido por Richard Feynman, conceituado fsico americano que, em 1959, afirmava que as leis que regem a dimenso atmica so fundamentalmente diferentes, permitindo novas

possibilidades de funcionalidade das estruturas. Feynman foi o primeiro fsico americano a receber o prmio Nobel de Fsica, em 1965, por suas contribuies ao avano da teoria quntica. Um visionrio, que j imaginava as repercusses que sua palestra teria dcadas frente:
[...] h um dispositivo no mercado [...] com o qual pode-se escrever o Pai Nosso na cabea de um alfinete. Mas isso no nada: o passo mais primitivo e hesitante na direo que eu pretendo discutir. um novo mundo surpreendentemente pequeno. No ano 2000, quando olharem para esta poca, elas se perguntaro por que s no ano de 1960 que algum comeou a se movimentar seriamente nessa direo.(FEYNMAN, 15 1959)

Produzido originalmente em 1959, esta traduo encontra-se na pgina 138 da Revista Parcerias Estratgicas, nmero 18, de agosto de 2004.
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O termo Nanotecnologia, no entanto, foi cunhado em 1974 por Norio Taniguchi, professor da Tokyo Science University, referenciando-se a mquinas com nveis de tolerncia menor que um mcron16. Em 1981 o desenvolvimento do microscpio de tunelamento atmico (scanning tunneling microscope - STM), inventado por Gerd Binnig e Heinrich Rohrer, da IBM de Zurich, foi um marco importante para a evoluo nanotecnolgica, na medida em que foi o primeiro instrumento capaz de gerar imagens reais de superfcies com resoluo atmica. Seus inventores foram agraciados com o Premio Nobel de Fsica em 1986. O ano de 1986 marcante para a nanotecnologia: criado o Foresight Institute, no Reino Unido, para auxiliar no desenvolvimento e promoo desta tecnologia. Eric Drexler publica o livro The Engines of Creation, que causa certa turbulncia pelo cenrio futurista assustador que vislumbra. Robert Curl, Harold Kroto e Richard Smalley da Rice University (EUA), descobrem os fulerenos17. Esta descoberta, que inaugurou uma nova era para a Qumica do Carbono, rendeu aos seus inventores o Premio Nobel de Qumica de 1996. Tambm neste ano o microscpio de fora atmica (AFM, em ingls atomic force microscope) inventado pelos mesmos pesquisadores que criaram o microscpio STM: Gerd Binnig e Heinrich Rohrer da IBM.

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Um micrmetro (m) equivale a um milionsimo de metro (10-6 m)

Fulerenos so a terceira forma alotrpica do carbono, uma molcula com 60 tomos organizados como uma bola de futebol - suas faces, de 20 hexgonos e 12 pentgonos, esto distribudas da mesma maneira que os gomos da bola. A molcula do fulereno apresenta propriedades biolgicas, em clulas vivas, e de supercondutividade.

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Em 1987 publicado o livro Supramolecular Chemistry, por Jean-Marie Lehn, que ganha o Prmio Nobel em Qumica no mesmo ano, for seu desenvolvimento e uso de molculas com interaes especficas da estrutura de alta seletividade. Em 1991, Sumio Iijima da NEC Corporation, desenvolveu os nanotubos18, molculas de carbono com formato cilndrico ou toroidal com dimetros da ordem de um nanmetro19. Os nanotubos no quebram nem deformam quando dobrados ou submetidos alta presso, constituindo-se material de grande resistncia mecnica, alm de estar entre os melhores condutores de calor e serem capazes de transportar eletricidade. Em 1996 Richard Smalley desenvolve um mtodo de produo de nanotubos de dimetros uniformes. Em 1997 a primeira empresa em nanotecnologia aberta, a Zyvex, no Texas, EUA. No mesmo ano criado o primeiro dispositivo nanomecnico baseado na estrutura da molcula de DNA, por Ned Seeman, professor do Departamento de Qumica da New York University. No ano de 2000 os pesquisadores da Rice University desenvolvem mtodos de transformao de nanotubos de carbono em estruturas rgidas multicomponentes.

Na literatura tcnica encontrada grafia nanotubo, nano tubo e nano-tubo, assim como para as demais palavras com este prefixo. No entanto, o radical nano- associa-se sem hfen a outro radical, mesmo que este comece por vogal, como se pode confirmar no Dicionrio Houaiss da Lngua Portuguesa: nanoampere. No entanto, o referido dicionrio destaca que: o uso de hfen em palavras compostas com o pref. gr. nano no est previsto pelas regras da lngua. Desta forma, optamos sempre pela grafia do prefixo unido com a palavra seguinte: nanotubos, nanomaterial, etc.
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Herbst, Macedo e Rocco (2004) destacam que embora a sintetizao dos nanotubos de carbono tenha sido relatada em 1991, uma patente americana datada de 1889 (US 405480) j relatava o crescimento de filamentos de carbono.
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Em 2001, pesquisadores da IBM desenvolvem mtodos para o crescimento de nanotubos. Como pode-se observar, os nanotubos esto presentes nos marcos da nanotecnologia e so um bom exemplo das possibilidades que a nanotecnologia traz do ponto de vista de inovao. Sua importncia que o comportamento da matria marcadamente diferente dos conceitos geralmente entendidos e comumente aceitos. Leis relativas a propriedades qumicas, biolgicas, eltricas e magnticas e outras em materiais em nanoescala so diferentes daquelas que se aplicam a macro materiais; so as leis da fsica quntica que regem o "nanomundo". As pesquisas apontam para o desenvolvimento de materiais cuja

condutividade, opacidade, resistncia, maleabilidade, reatividade, etc. podem ser controlados. Outra importante caracterstica da nanotecnologia nas suas aplicaes nas cincias da vida. possvel replicar organismos vivos para desenvolver tarefas especficas. Visando apresentar de que forma os materiais nanomtricos so criados, apresenta-se a seguir uma breve explanao sobre os mtodos de nanofabricao.

2.4 Nanofabricao
A fabricao de produtos nanomtricos tem basicamente duas abordagens: botton-up (crescendo de baixo para cima) e top-down (esculpindo de cima para baixo). Esses dois modelos so fundamentalmente diferentes, tanto na sua abordagem para criar as estruturas como na cincia que a fundamenta gerando, portanto, aplicaes em reas diferentes.

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A construo de botton-up (baixo para cima) ocorre a partir de tomos e molculas, como em um lego, construindo blocos a partir de um processo de autoorganizao ou de auto-agrupamento. Trata-se de uma deposio lenta e em condies extremamente controladas de tomos sobre uma superfcie. A sntese botton-up utiliza a natureza como modelo e tenta montar estruturas complexas a partir de tomos e molculas. A automontagem um fenmeno generalizado no mundo natural, do crescimento de cristais formao de sistemas funcionais biotecnolgicos complexos incluindo as clulas do corpo humano. Dada suas caractersticas, esse mtodo em geral utilizado em produtos de menores dimenses, basicamente em aplicaes voltadas para cincias mdicas, biolgicas e qumicas. Na outra abordagem, chamada de top-down (cima para baixo), o processo ocorre em como uma escultura reduzindo a estrutura para tamanhos menores em direo nanoescala. Este processo mais comum em aplicaes nas reas de fsica e engenharia, como no domnio da nanoeletrnica e nanofotnica, pois permite a utilizao da expertise j adquirida com sistemas baseados em silcio. Em algum modo uma evoluo da miniaturizao de componentes eletrnicos pelo desenvolvimento de processos de produo e materiais fortemente melhorados, a partir das prticas correntes. Relatrio de alto nvel publicado pela Comisso Europia (2004) informa que o International Technology Roadmap for Semiconductors avalia que este o principal caminho tecnolgico para o desenvolvimento da nanoeletrnica, produzindo resultados comercialmente viveis rapidamente.

(EUROPEAN COMMISION, 2004).

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O Quadro 2.1 ilustra as diferentes tcnicas utilizadas nas duas abordagens, incluindo alguns exemplos de produtos gerados por cada uma das tcnicas20.

DE BAIXO PARA CIMA

DE CIMA PARA BAIXO

Sntese qumica

Auto-montagem

Montagem posicional

Litografia

Corte, impresso abraso

Partculas; Molculas

Cristais; Filmes; Tubos

Dispositivos moleculares ou atmicos experimentais

Dispositivos eletrnicos

Superfcies de alta preciso

Cosmticos, Aditivos para combustveis

Mostradores

Chips para computadores

Espelhos ticos de alta qualidade

Quadro 2.1 Tcnicas e exemplos de nanofabricao Fonte: adaptao prpria a partir de The Royal Society, 2004

Especialistas europeus avaliam que eventualmente as duas abordagens (botton-up e top-down) podem ser associadas em um nico processo, onde os mtodos se sucedem. Tal mtodo hbrido tem o potencial de conduzir a um processo de nanofabricao mais econmico. (EUROPEAN COMMISION, 2004). Esta escala comum de operao e manipulao a abertura para a multidisciplinariedade e combinao de paradigmas cientficos. (LUTHER 2004a, apud ANDERSEN, 2005, p.10).

2.5 Aplicaes
A partir do entendimento da nanofabricao pode-se vislumbrar as diferentes aplicaes possveis para a nanotecnologia. Vrios setores da economia devero ser impactados pela N&N: aplicaes na rea de sade, qumica e petroqumica,

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Para mais detalhes sobre as tcnicas de nanofabricao, ver srie Technology White Papers da CMP Cientfica, empresa espanhola especializada em informao em nanotecnologia. (HOLISTER, P.; ROMAN, C.; HARPER, T. 2003a, 2003b, 2003c, 2003d)

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computao, energia, agronegcios, metalurgia, setor txtil, proteo ambiental, dentre outros. Para facilitar o entendimento das potencialidades da nanotecnologia pode-se estruturar suas oportunidades em trs principais vertentes (WOOD, 2002; HOLISTER, 2002; TEGARD, 2004): (i) engenharia molecular inspirada na biotecnologia; (ii) tecnologia eletrnica baseada em semicondutores; e (iii) equipamentos e processos baseados em novos materiais. 2.5.1 Engenharia molecular inspirada na biotecnologia As aplicaes da nanotecnologia nas cincias da vida e na medicina podem tornar o homem capaz de mensurar e criar coisas no mesmo nvel dos organismos vivos, de bactrias a plantas. Ser capaz de trabalhar nesta escala no s habilita ao controle do mundo biolgico, mas tambm permite que se comece a apoderar-se das extraordinrias invenes que a natureza tem produzido atravs de milhares de milhes de anos de evoluo. A construo de molculas (engenharia biomolecular) deve afetar fortemente a rea ligada sade. H uma mirade de novas oportunidades de avanos na cincia mdica e tratamento de doenas no ser humano. Aplicaes de nanotecnologia em medicina e fisiologia significam materiais e equipamentos projetados para interagir com o corpo em escala sub-celular (ou seja, molecular), com alto grau de especificidade. Isto tambm pode, potencialmente, significar clulas alvo e aplicaes

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clnicas para tecidos especficos projetados para alcanar a mxima eficcia teraputica com o mnimo de efeitos colaterais (SAHOO; PARVEEN; PANDA, 2008). De uma forma mais especfica, nos cuidados com a sade, envolve o desenvolvimento de novas drogas e medicamentos especficos, em sistemas de encapsulamento e liberao de drogas, kits para diagnstico, biosensores, dispositivos para testes com imagens, material para implantes, ossos artificiais, pele artificial, substitutos de ossos, regenerao de neurnios, produtos dentais, implantes ortopdicos, cardacos, e de retina, para citar exemplos mais significantes j disponveis no mercado. (FREEDONIA GROUP, 2007) No setor alimentcio, uma das importantes preocupaes refere-se contaminao. O uso de molculas biolgicas como grupos de reconhecimento de alvos para nanoestruturas que podem ser usadas, por exemplo, como biosensores em alimentos. Tais biosensores podem servir para deteco de agentes patgenos ou outros contaminantes como esquema para monitorar os produtos alimentcios. Esses biosensores de deteco tambm tem grande utilidade na agricultura, bem como dispositivos postveis de anlise para monitoramento no campo. (ALENCAR; ANTUNES, 2008). 2.5.2 Tecnologia eletrnica baseada em semicondutores Os semicondutores so matrias-primas para vrios dispositivos eletrnicos como diodos, transistores e microprocessadores. Podem ser caracterizados como materiais que tm condutividade eltrica intermediria entre os condutores e os isolantes. A indstria eletrnica tradicional tem sido baseada principalmente em

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silcio. Mas a nanotecnologia trouxe uma nova indstria de componentes eletrnicos, baseada em semicondutores orgnicos. Alm da condutividade eltrica dos inorgnicos, os orgnicos levam a vantagem de serem flexveis, leves e facilmente moldados, como plsticos; sendo tambm mais econmicos no consumo de energia. (ASSUNO, 2007) Tais avanos na tecnologia em nanoescala pode ser explorada no s para o mercado varejista de eletrnicos, mas tambm para dispor de experincia e conhecimento em alta tecnologia e baixo custo que necessrio para o desenvolvimento de outras indstrias nanotecnolgicas. (EUROPEAN

COMMISION, 2004). Alm disso, essas caractersticas abrem um novo horizonte para a cadeia produtiva de energia. A habilidade inerente nanotecnologia de controlar com preciso materiais a nvel atmico e molecular pode ser usada no somente para melhorar a eficincia e reduzir custos dos sistemas de gerao e converso de energia existentes, mas tambm suprir novas formas de criar energia. Exemplos de sucesso nessa rea so clulas solares, termoeletricidade, baterias e clulas combustveis, facilitando o desenvolvimento de equipamentos de comunicao e sensores mais eficientes. Dentre os produtos baseados em semicondutores orgnicos esto os diodos emissores de luz orgnicos, ou OLED (da sigla em ingls organic light emitting diodes) para utilizao em mostradores (displays) e em iluminao e memrias, dentre outras aplicaes.

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2.5.3 Equipamentos e processos baseados em novos materiais Como discutido na subseo 3.1, as propriedades dos nanomateriais so dependentes do tamanho, sendo diferenciadas dos materiais em tamanho tradicional. Desta forma, os nanomateriais podem ser utilizados diretamente como materiais puros (por ex., nanocompsitos de polmeros de argila para aplicaes estruturais) ou podem ser integrados em estruturas maiores (por ex., sensores e clulas combustveis). As oportunidades para gerar novos produtos so imensas, pois os nanomateriais podem resolver grande parte dos problemas ambientais, revitalizando indstrias existentes e criando novos negcios. A habilidade de projetar materiais com propriedades intrnsecas sob medida para aplicaes especficas abre importantes possibilidades. De uma forma ampla, pode-se enumerar: energia limpa, com significativa reduo do impacto ambiental; computadores menores e com maior capacidade; equipamentos de fabricao com maior vida til; e sistemas de manuteno mais seguros;

O Quadro 2.2 apresenta oportunidades potenciais de aplicao de produtos e processos envolvendo nanomateriais em diversos segmentos industriais.

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Mercado potencial

Meio ambiente

Energia

Alimentos e agricultura

Medicina e sade

Qumicos

Manufatura

Construo / Moradia

Produtos e processos baseados em nanomateriais Biosensores e sensores qumicos Sensores para txicos (ambientais) Remediao (TiO2 + UV, catalisadores, etc.) Purificao de gua (nanofiltrao) Purificao do ar (adsorbentes) Catalisadores (hidrodessulfurizao, emulso) Armazenamento de hidrognio para clulas combustvel Tecnologias verdes para manufatura Melhoria ambiental de combustveis (catalisadores, separao, etc.) Converso de energia Armazenamento (hidrognio, nanotubos) Pilhas (eletrodos e eletrlitos de alta performance) Clulas combustveis Energia alternativa Termoeltricas Iluminao em estado slido Supercapacitores Tubulaes mais fortes para distribuio de gs natural Barreiras trmicas para materiais permitindo combusto a temperaturas mais altas Materiais para equipamentos de fuso nuclear Motores com eficincia maior devido a magnetos melhores Catalisadores de alta performance Iluminao e displays de baixo consumo energtico Herbicidas e pesticidas biodegradveis, no txicos Fertilizantes e pesticidas time-released Embalagens Sensores de contaminantes e frescor Melhoria gentica de plantas e animais Entrega de gens e drogas para plantas e animais Nanosensores para deteco precoce Nanomquinas para terapia Esterilizao e controle de super-micrbios em instalaes mdicas Seqenciamento rpido de DNA para diagnstico e terapia (chips de DNA) Dispositivos remoto e in vivo Descoberta de drogas (minituarizao, bio arrays) Liberao de drogas liberao direta de ativos em alvos Prosttica Tecidos engenheirados (biocompatveis, materiais de alta performance) Diagnostico por imagem Cirurgia minimamente invasiva Processamento petroqumico (nanocatalisadores para alto rendimento, maior eficincia energtica) Separao qumica Catlise qumica Sistema de filtrao (nanodesign) Sensores de controle altamente seletivos Polmeros, cermicas e metais nanoestruturados Ferramentas de corte (nanorevestimento) Materiais livres de halognio, com baixo ou nenhum metal pesado e baixo teor de orgnicos volteis Fora, dureza e ligaes dos materiais melhoradas Concreto (enchimento de fibras de carbono ou nanotubos) Ao mais forte devido a nanoestruturas Compsitos mais leves e durveis Revestimentos (pintura) multifuncionais, com menos solventes e/ou baixo teor de orgnicos volteis Materiais com alta performance de isolamento

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Mercado potencial

Transporte

Eletrnica e tecnologia da informao

Cuidados pessoais

Txteis Entretenimento

Aplicaes transversais (diversos mercados, produtos e processos)

Produtos e processos baseados em nanomateriais Materiais com barreira trmica para motores Materiais resistentes ao desgaste para freios e partes mveis Nanocompsitos (mais leves e durveis) Substituindo ao em automveis Reduo de tamanho e peso de estrutura em aeronaves Substituio de negro de fumo em pneus Revestimentos e adesivos superiores Pilhas Dispositivos nanoeletronicos Nanorevestimentos Nanofabricacao sobre um chip Microprocessadores nanoestruturados Dispositivos de armazenamento de pequeno volume (1000x) Sistema integrado de nanosensores para manuseio massivo de dados Sistemas de comunicao (freqncia mais alta, espectro tico com largura de banda 10x) Realidade virtual Apoio ao ensino individual Capacidade de processamento da informao Revestimento tico Computao tica Protetor solar de baixa toxidade e alta eficincia Cuidados com a pele e cabelo Pigmentos de efeitos especiais com propriedades de boa aplicao Materiais dentais com adeso, resistncia e aplicao melhorada Desodorantes com eficcia melhorada e menor irritao de pele Cremes anti-idade Materiais biodegradveis (detergentes) Nanofibras fortes e durveis Fibras funcionais para resistncia a manchas, odores, antiesttica, etc. Imagem e impresso digital melhoradas (melhores tintas e pigmentos) Realidade virtual Mostradores ticos Revestimentos (trmico, corroso, desgaste, frico, impacto, inteligente) Barreira de revestimento para transporte de massa (liberao seletiva e controlada) Separao e purificao de materiais Materiais estruturais (baixo peso, alta resistncia, durabilidade, intempries) Autolimpvel Antimicrobiano Sistemas de alta presso Sensores altamente seletivos (lab-on-a-chip) Catalisadores altamente seletivos Sorventes e membranas altamente seletivas Treinamento com realidade virtual Automao e robtica Polmeros condutores e eletroativos Qumica sustentvel (verde)

Quadro 2.2 - Oportunidades de mercado para nanomateriais Fonte: adaptado de Chemical Industry R&D Roadmap for Nanomaterials By Design, 2003.

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2.6 Mercado nanotecnolgico

A nanotecnologia um dos maiores focos de atividades de pesquisa, desenvolvimento e inovao em todos os paises industrializados (BAKER, 2005). O tema tambm atrai pases de menor porte. O principal arquiteto da National Nanotechnology Initiative e conselheiro snior para nanotecnologia da National Science Foundation (NSF), Mihail Roco, em 2005 afirma que pelo menos 60 pases tinham iniciativas na rea. O Instituto Mitsubishi estimou em 2002 que o mercado valeria US$150 bilhes (~110 bilhes) em 2010. O grupo Lux Research previu, em 2004, que o mercado seria de US$ 2,6 trilhes (~1.9 trilhes) em 2014, ou seja, por volta de 15% da produo total mundial de bens manufaturados estaro relacionados s nanotecnologias. Este ultimo cenrio, bastante otimista, indicaria que o mercado de produtos nanotecnolgicos seriam maiores que o mercado de tecnologias de informao e comunicao e dever ultrapassar o futuro mercado de biotecnologia em dez vezes. (EUROPEAN COMISSION, 2007). Essas dimenses, vindas de fontes renomadas, impressionam. Porm importante destacar que so encontradas na literatura especializada centenas de predies sobre o tamanho do mercado nanotecnolgico. Mas devido s caractersticas intrnsecas deste setor, muito difcil estimar o seu potencial. Como avaliar um mercado potencial de aplicaes novas e nunca imaginadas? Se h um material dez vezes mais forte e durvel que o ao (com a mesma massa), quais novos produtos podero ser criados?

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Alm disso a nanotecnologia uma tecnologia habilitadora multidisciplinar, que atravessa horizontalmente os mercados verticais tradicionais e tem interfaces com muitos setores de negcios tradicionais. O sucesso em novos mercados depender da forte interao entre especialistas de mercado e designers de produto de um lado e das nanoindstrias de outro. A criatividade, e no a tecnologia por si s, ser o fator limitante. (EUROPEAN COMMISSION, 2004). Mas, o que se pode afirmar que todas as estimativas do mercado potencial so muito positivas e, portanto, no h dvidas de que o setor fortemente promissor.

2.7 Riscos ticos, sociais e ambientais

Intensa discusso tem sido travada em relao aos aspectos ticos, sociais e ambientais relacionados com a nanotecnologia. Como usual nos Estados Unidos h uma sigla para identificar a questo: NELSI Nanotechnology Ethics, Legal and Social Issues (CAMERON, 2006; YEUNG, [2006]). Essa discusso ecoa na sociedade quando, em 1986, lanado o livro de fico Engines of Creation. Este livro descreve um mundo habitado por nanorobs autoreplicantes que escapam ao controle, batizados de grey goo, que dominam o mundo. A repercusso do livro se deve, em parte, ao fato do autor, Eric Drexler, ter sido o primeiro cientista a se doutorar em Nanotecnologia no Massachusetts Institute of Technology (MIT). Desde ento diversas ONGs e sociedades civis tem participado de debates sobre os riscos envolvidos no desenvolvimento da nanotecnologia. Do ponto de vista tico a preocupao maior diz respeito s possibilidades que o uso conjunto da nanotecnologia e biotecnologia podem trazer. Para citar um

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exemplo, recentemente foi divulgada a pesquisa do bilogo molecular Jack Szostak, da Universidade de Harvard, que est buscando recriar as condies em que a vida foi criada originalmente. O processo utiliza uma nanomquina biolgica, que em condies qumicas ideais, poder tornar-se uma vida artificial, autnoma e autoreprodutvel. Esta ltima caracterstica que no foi ainda alcanada, mas o pesquisador acredita que em breve o ser. Se tudo der certo, o lado positivo que se poder, a partir do DNA de uma bactria, produzir remdios para doenas diversas (diabetes, Aids, malria, etc.). A questo tica a ser discutida que a vida criada seria de uma forma inteiramente nova e que, portanto, poderia ter uma evoluo diferente dos animais e vegetais conhecidos (A NANOMQUINA..., 2008). Outra discusso de cunho eminentemente poltico diz respeito aos impactos sociais. O desenvolvimento de produtos com tecnologia nano pode criar mudanas significativas nos planos social e econmico, como ocorreu na revoluo industrial inglesa. Haver criao de empregos em novas reas, mas outros iro desaparecer. Pode haver um aumento significativo e incontrolvel da aquisio de informaes, alm do uso em equipamentos militares, e a possibilidade de nanoterrorismo. O aumento das diferenas entre pases ricos e pobres: esse fenmeno est sendo chamado de nanodivide. (YEUNG, [2006]). Os autores que discutem essa posio argumentam que os benefcios que foram prometidos com as novas tecnologias para os pases pobres no passado s aumentaram a distncia e a fragilidade destes perante o mundo desenvolvido. Como exemplo citam que nos anos 80 prometia-se que os organismos geneticamente modificados (OGM) iriam

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resolver os problemas de fome no mundo em desenvolvimento, o que na prtica no aconteceu. (HELLER, J.; PETERSON, C.[2006]). Dados exemplares dessa questo referem-se ao crescimento no uso da Internet, uma das mais recentes tecnologias de ruptura de paradigmas. Enquanto que nas economias desenvolvidas o nmero de usurios de Internet aumentou de 14 para 24% de 2000 a 2006, no mesmo perodo os pases em desenvolvimento passaram de 0,9% para 4%. J os pases menos desenvolvidos no tinham acesso Internet em 2000 e em 2006 atingiram 0,2% de usurios. (ROBERTS, 2008, p.27). Esses percentuais demonstram a severidade da difuso tecnolgica desigual. Os riscos sade tambm so temas de debate. O problema em relao toxicologia que o tamanho da partcula altera o nvel de toxidade da mesma. Alm disso, o fato de nanopartculas serem da mesma escala fsica de componentes celulares, sugere que essas partculas podem iludir as defesas naturais e danificar as clulas. Nos Estados Unidos o Dr. Mainard, do Project on Emerging Nanotecnologies (PEN), avalia que menos de 3% do oramento federal para pesquisa em N&N foram destinados pesquisa sobre o meio ambiente, sade e segurana. O pesquisador afirma ainda que neste pas houve uma certa superficializao do problema, pois as verbas foram alocadas para resolver questes mais localizadas como, por exemplo, o que torna um determinado nanomaterial potencialmente perigoso, como pode ser utilizado com toda segurana e o que acontece quando, for descartado. Ao invs disso, afirma Mainard, as pesquisas deveriam contribuir para a compreenso

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cientfica geral dos riscos potenciais ligados s nanotecnologias. (PROJECT ON EMERGING NANOTECNOLOGIES, 2008) Na Unio Europia a discusso est mais avanada. A Royal Society do Reino Unido foi a primeira grande entidade a se manifestar a respeito, em 2003, quando lanou um documento com recomendaes para uma agenda de pesquisas. Inicialmente proposto por instituies inglesas (Royal Society, Insight Investiment e Nanotechnology Industries Association - NIA), desde 2007 tem sido discutido um cdigo de pesquisa responsvel destinado a garantir o desenvolvimento da nanotecnologia sem riscos: o Responsible Nano Code. O documento tem sido alvo de vrias consultas pblicas aos pases membros da Comunidade Europia, com ampla participao dos diversos setores da sociedade: comunidade acadmica, industrial, sociedade civil, policy-makers, mdia e pblico em geral. O Responsible Nano Code, com previso de ser lanado oficialmente em outubro de 200821, composto de um cdigo de tica e conduta com sete princpios bsicos e exemplos de boas prticas. Essas ferramentas procuram estimular as organizaes a considerar e continuamente melhorar todos os aspectos de seu envolvimento com nanotecnologia, incluindo a governana, avaliao de risco, questes sociais e ticas mais amplas e considerar a viso de todos os atores envolvidos. Os sete princpios do

At a primeira semana de novembro de 2008 nao foi encontrada nenhuma informao adicional sobre o lanamento oficial do documento.
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Responsible Nano Code so apresentados no Quadro 2.3, e a verso completa incluindo os exemplos de boas prticas podem ser encontrados no site22 dedicado ao tema. Alm disso, a Unio Europia (UE) manteve a segurana das nanotecnologias dentro do escopo de seus investimentos, enfatizando os dados quantitativos em (eco) toxicologia, bem como sobre o desenvolvimento de testes nanoespecficos, a exposio e mtodos de avaliao de riscos, e as metodologias de anlise do ciclo da vida. O financiamento para pesquisas na UE, especificadas atravs do 7. ProgramaQuadro da Unio Europia (FP7)23, tornou-se a fonte de financiamento pblico mais vasta do mundo em matria de nanotecnologia, com um oramento total de 3,5 bilhes de euros, ou seja, cerca de 9,1 bilhes de reais. Mostrando que o provrbio japons de que todos os riscos trazem tambm oportunidades, h o exemplo do produto denominado NanoRisk Check, desenvolvido atravs de parceria entre empresa sua de consultoria em tecnologia Innovation Society e a instituio de certificao internacional TV SD. A ferramenta foi criada para auxiliar pequenas e mdias empresas, instituies de pesquisas e varejistas que produzem, usam ou vendem nanomateriais a avaliar os riscos potenciais em sade, segurana e meio ambiente em suas atividades, associadas ao uso de nanotecnologia. Essas empresas usam os mtodos tradicionais de gerenciamento de riscos, em parte por no terem conhecimento dos nanoriscos e em parte pelos altos custos envolvidos

Responsible NanoCode. Disponvel em: <http://www.responsiblenanocode.org/index.html>. Acesso em: 6 nov. 2008.

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Os programas-quadro so os principais instrumentos financeiros da Unio Europia para Pesquisa & Desenvolvimento. So estruturados em programas plurianuais, sendo o 7. Quadro para o perodo de 2007 a 2013.
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em desenvolver mtodos de gerenciamento de riscos especficos para seus nanoprodutos (PROJECT ON EMERGING NANOTECNOLOGIES, 2008).

Princpio Um Responsabilidade da Direo. Cada organizao deve assegurar que a responsabilidade para guiar e gerenciar seu envolvimento com nanotecnologia est na direo ou delegada para um executivo snior ou comit apropriado. Princpio Dois Envolvimento do acionista Cada organizao deve identificar seus stakeholdes envolvidos na nanotecnologia, para proativamente dialogar com eles e estar aberto s suas opinies. Princpio Trs Sade & Segurana do trabalhador. Cada organizao deve assegurar elevados padres de segurana e sade para seus trabalhadores que manipulam nanomateriais e nanoprodutos. Deve tambm considerar questes de segurana e sade ocupacional para os trabalhadores nas outras fases do ciclo de vida do produto. Princpio Quatro Sade Pblica, Segurana & Riscos ambientais. Cada organizao deve proceder cuidadosa avaliao de risco e minimizar qualquer risco potencial sade pblica, segurana ou riscos ambientais relacionados com os seus produtos que utilizem nanotecnologia. Deve tambm considerar a sade pblica, a segurana e os riscos ambientais em todo o ciclo de vida do produto. Princpio Cinco A mais ampla viso sobre os impactos e implicaes sociais, ambientais, ticos e de sade. Cada organizao deve considerar e contribuir para uma viso mais ampla das implicaes e impactos sociais, ambientais, ticos e de sade no seu envolvimento com a nanotecnologia. Princpio Seis - Envolvimento com os Parceiros Empresariais. Cada organizao deve empenhar-se de forma pr-ativa, aberta e em cooperao com os parceiros comerciais para incentivar e estimular a sua adoo do cdigo. Princpio Sete - Transparncia e divulgao de informaes. Cada organizao deve ser aberta e transparente sobre seu envolvimento com a gerncia de nanotecnologia e apresentar relatrios regulares e claros sobre o modo como implementa este Cdigo.
Quadro 2.3 Princpios bsicos do Cdigo de Responsabilidade em Nanotecnologia Fonte: adaptado de Responsible Nano Code (2008)

E se tratando de oportunidades, nada mais adequado do que analisar a situao do Brasil diante da nanotecnologia, tema da prxima seo.

2.8 Panorama Brasileiro

O marco inicial da Nanotecnologia no Brasil datado de 2001, quando o CNPq lana a Iniciativa Brasileira em Nanotecnologia, formando quatro redes de pesquisa cooperativa no tema. O Ministrio da Cincia e Tecnologia iniciou o financiamento do Instituto do Milnio de Nanocincias e de outros temas afins dentro do mesmo
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programa. Tambm neste ano o Livro Verde da Conferncia Nacional de Cincia, Tecnologia e Inovao (CNCTI) dedicou uma seo Nanotecnologia. No entanto importante destacar que pesquisas envolvendo o que hoje chamado de Nanocincia e a Nanotecnologia j existiam anteriormente no Brasil, como tambm em outros pases24. No comeo de 2004 o MDIC25 lanou a Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior, usualmente chamada de PITCE. Baseada na estratgia de priorizar reas da economia do conhecimento, fonte de progresso tecnolgico para demais setores da economia, esta poltica elegeu algumas tecnologias portadoras de futuro. Essas reas so a nanotecnologia, a biotecnologia e a biomassa, selecionados por terem maior capacidade ou necessidade de desenvolver vantagens competitivas. Para atender a demanda lanada pela PITCE, em agosto de 2005 o Presidente Lula lana o Programa Nacional de Nanotecnologia (PNN), que tem como objetivo apoiar a pesquisa bsica, a pesquisa entre ICTs (instituies de cincia e pesquisa) e empresas, o fortalecimento das redes existentes e a infra-estrutura laboratorial, a gerao de patentes, produtos e processos na rea. Em 2007 o Ministrio da Cincia e Tecnologia prope o Plano de Ao para Cincia, Tecnologia e Inovao (PACTI) para o perodo de 2007 a 2010, que tem como objetivo definir estratgias para estimular o desenvolvimento sustentvel do Pas. O plano tem como prioridade a ampliao da inovao nas empresas e a

24 25

A histria anterior a 2001 narrada em Silva (2003). Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior

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consolidao do sistema nacional de C,T&I, atravs de 21 linhas de ao que atendem a quatro prioridades estratgicas: (i) expanso e consolidao do sistema nacional de C,T&I; (ii) promoo da inovao tecnolgica nas empresas; (iii) P,D&I em reas estratgicas; e (iv) C,T&I para o desenvolvimento social. No terceiro eixo do PACTI encontra-se a linha de ao denominada Programa de C,T&I para Nanotecnologia, que objetiva incentivar atividades de pesquisa, desenvolvimento de novos produtos e processos e a transferncia de tecnologia entre a academia e as empresas, visando a inovao tecnolgica, de forma a promover a competitividade da indstria nacional com uso da nanotecnologia. O Quadro 2.4 sintetiza as principais informaes sobre o Programa.

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Eixos principais: a) fortalecer a gesto e a articulao dos diferentes atores governamentais envolvidos com o tema, de modo a maximizar as oportunidades e vantagens competitivas identificadas para o Pas na rea; b) aumentar as competncias no Pas em nanocincia e nanotecnologia, por meio do apoio formao e fixao de recursos humanos, e da consolidao da infra-estrutura bsica de caracterizao e manipulao de materiais nanoestruturados; c) promover aes para estimular inovao em nanotecnologia, mediante o apoio interao entre ICTs e empresas; e d) estmulo cooperao internacional. Aes prioritrias: a) elaborar um plano estratgico de mdio e longo prazos para a nanotecnologia no Brasil, que seja orientador da reorganizao da gesto e da articulao dos diferentes atores governamentais envolvidos com o tema, objetivando maximizar as oportunidades e vantagens competitivas identificadas para o Pas na rea. As seguintes questes merecero abordagens prprias: avaliar as aes implementadas na rea ao longo dos ltimos cinco anos; examinar a posio atual do Pas em Nanocincias e Nanotecnologia face aos seus competidores mais prximos; estabelecer polticas sobre as questes ticas e de impacto social do uso de produtos baseados na nanotecnologia; definir procedimentos para internalizao do conhecimento pelas empresas brasileiras, na agilizao do tratamento das questes relativas propriedade intelectual e na reduo das barreiras para a comercializao dos novos produtos e processos desenvolvidos; estabelecer estratgias para diminuir as assimetrias regionais e intra-regionais na aquisio e difuso dos conhecimentos e/ou tcnicas provenientes do avano da nanotecnologia; b) aumentar as competncias existentes no Pas em nanocincia e nanotecnologia, mediante o apoio formao, fixao de recursos humanos e consolidao da infra-estrutura bsica de caracterizao e manipulao de materiais nanoestruturados, por meio das seguintes linhas de ao: criar novas redes em reas estratgicas, como, por exemplo, agronegcio, biotecnologia, indstrias qumica, txtil e farmacutica, dentre outras; apoiar consolidao de laboratrios de pesquisa em nanocincia e nanotecnologia nas reas consideradas prioritrias, promovendo a modernizao e adequao da infra-estrutura existente em nanotecnologia; Incentivar a incluso de profissionais nas empresas geradoras de processos/produtos de base nanotecnologica; Apoiar o desenvolvimento da capacidade instrumental de grande porte em institutos de pesquisa ou laboratrios especificamente credenciados, assegurando o acesso amplo comunidade cientfica e tecnolgica e, conseqentemente, aumentando a competitividade internacional de grupos de pesquisa e de empresas; apoiar projetos temticos de P,D&I em reas prioritrias da nanocincia e nanotecnologia; estimular formao de recursos humanos em nanotecnologia por meio da implementao de bolsas de iniciao cientfica, mestrado, doutorado e ps-doutorado e de apoio infra-estrutura de cursos de graduao e de ps-graduao; c) implementar aes para o estmulo inovao em reas na nanotecnologia consideradas estratgicas para o Pas, estimulando a interao entre ICTs e empresas, por meio de: apoio a criao de centros cooperativos ICTs-empresas orientados para a identificao e superao de gargalos tecnolgicos setoriais (como nas indstrias txtil, qumica, farmacutica e de cosmticos, e na rea de energia, petrleo e gs) ou de oportunidades e vantagens competitivas nacionais (recursos minerais, agricultura tropical, alimentos e derivados), que visem gerao de novos produtos e nacionalizao de tecnologias consolidadas na rea; fomento interao entre ICTs e empresas pelo apoio a projetos que tenham por objetivo explcito levar ao mercado produtos ou processos resultantes da pesquisa em Nanotecnologia; criao de um grupo de trabalho com a participao de universidades, institutos de pesquisa, organismos certificadores e empresas do setor pblico e privado para definir padronizaes e normas em processos de nanotecnologia, em consonncia com a legislao e a tendncia internacional; fomento, a projetos de inovao na forma de venture capital e seed capital, subveno econmica e outros instrumentos para transferncia e aplicao de tecnologias geradas no mbito dos projetos anteriormente financiados; estmulo a Ncleos de Inovao Tecnolgica e incubadoras que ofeream condies essenciais para abrigar empresas com novos desenvolvimento de produtos ou processo baseados em nanotecnologia e oriundas de ICTs; e fortalecimento da divulgao e educao cientfica em Nanotecnologia, por meio de atividades em museus de cincia, escolas e centros de treinamento de trabalhadores. Metas Consolidar a infra-estrutura de pesquisa de 10 laboratrios regionais de referncia para caracterizao e manipulao de sistemas nanoestruturados a uma taxa de 25% de laboratrios atendidos/ano (2007: 3; 2008: 3; 2009: 3; 2010: 3); apoiar, no mnimo, 20 projetos/ano cooperativos entre laboratrios e empresas; apoiar, no mnimo, 15 projetos/ano de pesquisa bsica; avaliar o desempenho e a definio de prioridades estratgicas das redes de nanotecnologia (Redes BrasilNano) em 2008 e em 2010; capacitar 100 profissionais/ano em nanotecnologia (tcnicos, mestres, doutores e psdoutores); estimular interao da empresa com as redes de pesquisa, promovendo duas reunies anuais com setores industriais identificados com o tema; e estabelecer cooperao internacional com mais dois pases em 2008 e 2009.

Quadro 2.4 Eixos, aes e metas do Programa de C,T&I para Nanotecnologia Fonte: MCT, 2007 47

Como uma nova poltica industrial, o governo federal apresenta em 2008, a Poltica de Desenvolvimento Produtivo (PDP), cujo principal objetivo dar sustentabilidade ao crescimento do pas a longo prazo. Em sua estrutura encontramse os Programas Estruturantes para Sistemas Produtivos, no qual se insere a Nanotecnologia, conforme ilustrado no Quadro 2.5.
Programas estruturantes para sistemas produtivos
Programas mobilizadores em reas estratgicas
Complexo Industrial da Sade Tecnologias de Informao e Comunicao Complexo Industrial de Defesa

Energia Nuclear

Nanotecnologia

Biotecnologia

Programas para consolidar e expandir a liderana

Complexo Aeronutico Petrleo, Gs natural e Petroqumica Celulose e Papel

Bioetanol

Minerao

Siderurgia

Carnes

Programas para fortalecer a competitividade

Complexo Automotivo Bens de Capital Txtil e Confeces Madeira e Mveis Higiene, Perfumaria e Cosmticos Construo Civil Complexo de Servios

Indstria Naval e Cabotagem

Couro, Calados e Artefatos

Agroindstrias

Biodiesel

Plsticos

OUTROS

Quadro 2.5 Programas Estruturantes para sistemas produtivos do PDP Fonte: MCT, 2008

No PDP, a estratgica proposta para a nanotecnologia de focalizao, objetivando desenvolver nichos de mercado com potencial de competitividade em materiais, eletrnicos, mdico e farmacutico, equipamentos e ferramentas e tecidos nanoestruturados; alm de ampliar o acesso da indstria aos desenvolvimentos da nanotecnologia Este breve histrico mostra que no pas, em mbito governamental, a nanotecnologia comea somente a ser considerada institucionalmente neste novo milnio. Os dados de investimentos do Ministrio de Cincia e Tecnologia em

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Nanotecnologia26 aumentaram cerca de 600% de 2003 a 2005, conforme pode ser observado no Quadro 2.5. De 2001 a 2005 os investimentos em N&N no Brasil totalizam mais de 140 milhes de reais. A partir de 2006, o novo marco legal da inovao no pas, composto principalmente pela Lei da Inovao27 e Lei do Bem28, traz novo impulso aos investimentos em Pesquisa em Desenvolvimento e, em especial, Nanotecnologia, visto que esta est entre as reas estratgicas apontadas na Poltica Industrial do pas. Os editais e chamadas pblicas envolvem valores totais da ordem de 580 milhes em 2006. Esse conjunto de aes deve trazer fortes impulsos para a nanotecnologia no pas, visto que buscam, de forma geral, transportar o conhecimento desenvolvido nas universidades e centros de pesquisa para as empresas, convertendo saber em desenvolvimento econmico. O Brasil j conta com importante capacitao humana e de infra-estrutura, conforme ser visto a seguir.

MINISTRIO DA CINCIA E TECNOLOGIA - MCT. Nanotecnologia. Disponvel em: <http://www.mct.gov.br/index.php/content/view/727.html>. Acesso em: 30 set. 2008.
26

A Lei de Inovao (N 10.973, de 2 de dezembro de 2004) apresenta um conjunto de medidas de incentivos inovao cientfica e tecnolgica, com um esforo concentrado na pesquisa, desenvolvimento e inovao que contribuem para aumentar a competitividade das empresas nos mercados interno e externo e o melhor aproveitamento do capital intelectual do Pas.
27

A lei do Bem (Lei N 11.196, de 21 de novembro de 2005), regulamentada pelo Decreto N 5.798, de 7 de junho de 2006 em seu Captulo III, artigos 17 a 26, consolida os incentivos fiscais que as pessoas jurdicas podem usufruir de forma automtica desde que realizem pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica.
28

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Investimento Pblico em Nanotecnologia no Brasil [2001-2005]

90,0 80,0 milhes de R$ 70,0 60,0 50,0 40,0 30,0 20,0 10,0 2001 2002 2003 2004 2005 ano 0 25,5 11,7 24,6

80,1

CNpq lana Iniciativa Brasileira em Nanotecnologia: criao das Redes Nacionais de Nanotecnologia e dos Institutos do Milnio. Apoio s Redes Nacionais de Nanotecnologia e aporte dos Fundos Setoriais em trs editais. Incio do Programa "Desenvolvimento da Nanocincia e da Nanotecnologia" no PPA 2004-2007. Lanamento do Programa Nacional de Nanotecnologia

Quadro 2.6 Investimentos pblicos em Nanotecnologia no Brasil [2001-2005] Fonte: elaborao prpria a partir de dados do MCT.

Em termos de competncias no Brasil, observa-se que h um grande nmero de pesquisadores que atuam na rea. Atravs do Portal de Inovao, do MCT de CNPq, encontram-se 637 pesquisadores ligados nanotecnologia, sendo que cerca de 85% tem ps graduao (402 com doutorado, 112 com mestrado e 15 com especializao). Considerando a localizao geogrfica, mais de 50% dos pesquisadores esto localizados em So Paulo (261 pesquisadores) e no Rio de Janeiro (82). Outros plos importantes so Rio Grande do Sul (64), Minas Gerais (53) e Paran (40). A diversidade das reas de titulao dos pesquisadores ampla, com maior concentrao de engenheiros (153), qumicos (102), fsicos (101), farmacuticos (19) e bioqumicos (16). As redes cooperativas, primeiras iniciativas de fomento governamental Nanotecnologia, se consolidaram como plos de P&D, impulsionando a interacao
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com empresas e spin-offs. A Rede de Nanobiotecnologia (NANOBIO) envolve 92 pesquisadores, 19 instituies e 9 empresas, como por exemplo Boticrio, Rhodia e Biolab Farmaceutica. Tem dentre suas linhas de pesquisa a rea de sade (liberao controlada de frmacos e vacinas), semicondutores (nanobiomagnetismo e nanossensores) e materiais (caracterizao e interao de nanoestruturas). A Rede de Nanotecnologia Molecular e de Interfaces (RENAMI) composta de vrias equipes integradas, englobando 61 pesquisadores de 17 instituies e 3 empresas. A RENAMI tem como objetivo o estudo e desenvolvimento de materiais nanoestruturados, interfaces e dispositivos de nanotecnologia molecular. A Rede Cooperativa para Pesquisa em Nanodispositivos Semicondutores e Materiais Nanoestruturados (NANOSEMIMAT) abarca 18 instituies e 1 empresa, totalizando 55 pesquisadores, tendo como foco de pesquisa aplicada o

desenvolvimento de nanodispositivos semicondutores, sensores e novas tecnologias. A Rede Nacional de Pesquisas em Materiais Nanoestruturados (NANOMAT) envolve 150 pesquisadores e 23 instituies. Outras 10 redes se iniciaram em 2005 e esto concentradas na aquisio de equipamentos, eventos de integrao e implementao de infra-estrutura adequada: Rede de Nanofotnica Rede Nacional de NanoBiotecnologia e Sistemas Nanoestruturados Rede de Nanotecnologia Molecular e de Interfaces - Estagio III Nanotubos de Carbono: Cincia e Aplicaes Nanocosmticos: do Conceito s Aplicaes Tecnolgicas Microscopias de Varredura de Sondas - Software e Hardware Abertos
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Simulao e Modelagem de Nanoestruturas Rede Cooperativa de Pesquisa em Revestimentos Nanoestruturados Nanoglicobiotecnologia Rede de Nanobiomagnetismo Outros importantes plos de difuso so os Institutos do Milnio, apoiados

pelo CNPq de MCT: Instituto do Milnio de Materiais Complexos, Instituto de Nanocincias, Rede de Pesquisa em Sistema em Chip, Microssistemas e Nanoeletrnica e Instituto Multidisciplinar de Materiais Polimricos. A infra-estrutura laboratorial outro ponto de destaque, pois esta fundamental para atender demanda de medies e testes em escala nanomtrica, tanto para o setor acadmico como empresarial. Hoje no pas h cinco laboratrios nacionais apoiados pelos Fundos Setoriais, atravs do Programa Nacional de Nanotecnologia. So dois laboratrios nacionais, o Laboratrio Nacional de Luz Sncroton (LNLS), e o Instituto Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial (INMETRO); e trs laboratrios estratgicos, do Centro Brasileiro de Pesquisas Fsicas (CBPF), do Laboratrio Nacional de Nanotecnologia para o Agronegcio (LNAA) da Embrapa Instrumentao e do Centro de Tecnologias Estratgicas do Nordeste (CETENE). Vrias empresas nacionais j desenvolvem produtos nanotecnolgicos. A ttulo de exemplo, alguns casos sero citados. A primeira empresa de nanotecnologia a ser criada no Brasil, em 2000, foi a Ponto Quntico. Nascida no bero da rede RENAMI e incubada na UFPE, tem seis produtos patenteados, dos quais destaca-se o n-Domoled, produto utiliza diodos emissores de luz orgnicos (oleds, sigla em
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ingls) para dosimetria de radiao ultravioleta (UV), vinda do Sol ou de fontes artificiais, para indicar o nvel de exposio de trabalhadores a esta radiao. Outro caso de sucesso a Nanox, empresa que desenvolve produtos nanotecnolgicos como tintas bactericidas e fungicidas para madeira, metal, vidro e plsticos. Elas usam nanocompsitos de metais como prata, zinco e cobre. Assim como objetos desses metais so resistentes a germes, os nanocompsitos tornam outros materiais resistentes tambm. Grandes empresas tambm esto desenvolvendo produtos e processos baseados em nanotecnologia: Braskem, Oxiteno, Petrobrs, Boticrio so alguns dos exemplos. O mapeamento das empresas brasileiras que utilizam nanotecnologia em seus produtos e processos torna-se mais difcil na medida em que, como rea portadora de futuro, sua utilizao ainda considerada por muitos como estrategicamente confidencial. importante tambm destacar o inicio do envolvimento mais expressivo do Setor Produtivo Nacional com a Nanotecnologia. A 1. Feira e Congresso Internacional de Nanotecnologia (Nanotec2005) foi um marco, pois teve expressiva participao do setor empresarial, acadmico, dos institutos de pesquisa e do Governo. Segundo TOMA (2005):

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[...] seu mrito principal foi contribuir para a tomada de conscincia do setor empresarial diante das possibilidades da Nanotecnologia, bem como ressaltar a importncia da colaborao com a universidade. No plano interno das empresas, o evento mostrou a necessidade de investimentos em recursos humanos e modernizao instrumental, como requisitos a serem incorporados no planejamento estratgico. Ao mesmo tempo, despertou ateno para a necessidade de investimentos na rea de produo de insumos especficos e para a formao de grupos de planejamento em assuntos de Nanotecnologia.

Desde 2005, o evento se repete anualmente na cidade de So Paulo e tornou-se uma referncia na rea, agregando grandes associaes empresariais, tais como ABIPLAST (Associao Brasileira da Indstria do Plstico), ABIMAQ (Associao Brasileira da Indstria de Mquinas e Equipamentos), ABINEE (Associao Brasileira da Indstria Eletro e Eletrnica), ABIQUIM (Associao Brasileira da Indstria Qumica), ABIT (Associao Brasileira da Indstria Txtil) e SINDIPEAS (Sindicato Nacional da Indstria de Componentes Para Veculos Automotores). Do ponto de vista da sociedade, embora os meios de comunicao de massa venham divulgando mais a nanotecnologia, esta ainda pouco conhecida de uma forma geral. Mas a sociedade civil organizada tem comeado a se voltar para as questes que envolvem o uso da nanotecnologia. Nos Fruns Sociais Mundiais ocorridos em 2005 (Porto Alegre) e 2006 (Caracas), houveram debates pblicos sobre essa temtica. A Rede de Pesquisa em Nanotecnologia, Sociedade e Meio Ambiente RENANOSOMA29, que promove o engajamento pblico em nanotecnologia, atravs de eventos reais e virtuais. mantm projeto de difuso e popularizao de cincia. Seu objetivo informar e discutir nanotecnologia com os diversos pblicos no-

29

Para mais detalhes ver http://nanotecnologia.incubadora.fapesp.br/portal/

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especialistas, como estudantes e profissionais do ensino mdio, profissionalizante e universitrio, sindicatos, associaes, etc. Espera-se que estas iniciativas ajudem a promover a nanotecnologia, desmistificando as potenciais ameaas e mostrando as imensas oportunidades que se abrem para o desenvolvimento tecnolgico.

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3 Reviso de literatura: PROSPECO TECNOLGICA

A CORDIS (Community Research and Development Information Service for Science, Research and Development), rgo da Unio Europia, afirma que a Prospeco Tecnolgica envolve atividades relativas a pensar, debater e formar o futuro. Os Estudos Prospectivos realizados nos ltimos anos, principalmente na Europa, objetivam identificar as prioridades de pesquisa e inovao baseados em cenrios de futuros desenvolvimentos em cincia, tecnologia, sociedade e economia. Ainda segundo esta instituio, o Foresight um processo interativo, envolvendo diferentes atores (autoridades pblicas, indstrias, organizaes de pesquisa, no

governamentais, etc.) podendo ser organizado em nveis regional, nacional ou transnacional. estimulada a discusso entre os participantes atravs de discusso aberta, como por exemplo, na forma de painis. A identificao de futuros possveis, imaginao de futuros desejveis e a definio de estratgias so objetivos da prospeco tecnolgica. Os resultados so geralmente utilizados como subsdios para tomada de deciso de polticas pblicas, mas tambm auxilia aos participantes a desenvolver ou ajustar suas prprias estratgias. Dois pesquisadores de importantes instituies inglesas ampliam a definio ao destacar a necessidade da prospeco ser sistemtica: Luke Georghiou, pesquisador de PREST (Policy Research in Engineering, Science and Technology) ligada Manchester University e Ben Martin, pesquisador da SPRU (Science and Technology Policy Research), ligada a University of Sussex. Ambos afirmam, de forma similar, que os estudos prospectivos so tentativas sistemticas para observar, em longo prazo, o

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futuro da cincia, da tecnologia, da economia e da sociedade, com o propsito de identificar as tecnologias que provavelmente iro produzir considerveis benefcios econmicos e sociais. (GEORGHIOU,1996; MARTIN, 1997) CASTRO et al. (apud PIO, 2004) desenvolve o conceito ao incorporar a sinergia entre as variveis e determinar o escopo da prospeco como atividades e mtodos. Este autor define a anlise prospectiva como o conjunto de atividades e mtodos utilizados para antever o comportamento de variveis socioeconmicas, polticas, culturais e tecnolgicas, bem como o efeito de suas interaes. Bahruth (2004) clareia a definio quando introduz conceitos relacionados a gesto do conhecimento, relativos s fontes de informao: A prospeco tecnolgica trabalha a modelagem do futuro de um dado objeto de estudo, seja uma tecnologia, um setor industrial, servios, aspectos sociais, etc., onde informaes provenientes de conhecimentos tcitos e/ou explcitos so tratados atravs de tcnicas qualitativas ou quantitativas. Esta autora tambm pontua que a prospeco tecnolgica pode variar em complexidade, desde a prospeco de uma nica tecnologia para uma empresa at um exerccio prospectivo de escopo bem mais amplo, de um setor econmico ou de questes que envolvam toda uma sociedade. Observa-se que os objetos de um exerccio prospectivo podem ser bem abrangentes, onde uma grande quantidade de atores est envolvida e existem inmeros fatores e variveis a serem analisados, como no caso de estudos prospectivos de naes. Em outros casos o universo mais limitado, onde empresas ou organizaes buscam analisar fatores exgenos ao seu universo, para verificar o
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grau de influncia desses fatores sobre seus produtos ou mercado. Tais estudos podem servir tanto como subsdio para apoiar os processos de planejamento estratgicos das organizaes e empresas como para apoiar as polticas pblicas e setoriais.

3.1 Histrico
Em meados da dcada de 40 surge o primeiro trabalho citado na literatura como o incio dos estudos prospectivos: o estudo conduzido pela Rand Corporation, em Santa Mnica, utilizando a tcnica Delphi30 para formulao de estratgias, a partir de demanda de organizaes militares associadas com a indstria aeroespacial, logo aps a Segunda Guerra Mundial. Em 1966 a OCDE (Organisation for Economic Co-operation and Development) identificou projetos de prospeco tecnolgica em treze pases ocidentais e no Bloco Sovitico. Coelho (2003) comenta que a utilidade da prospeco e o crescimento da futurologia que se iniciou em meados da dcada de 60 foram abalados com a falha na previso da crise do petrleo, ocorrida em 1973. No entanto, o relato da experincia bem sucedida da Royal Dutch Shell a esta crise mostrou a utilidade dos estudos com viso mais abrangente, combinando processos intuitivos com mtodos quantitativos, mais estruturados. Cabe ressaltar que, graas aos cenrios prospectivos conduzidos por Pierre Wack e sua equipe no escritrio de Londres da Royal Dutch/Shell, esta empresa pode se preparar para as mudanas ocorridas com a Guerra de Yom Kippur
Tcnica qualitativa em que as opinies de especialistas so coletadas em sucessivos questionrios. Os resultados de cada reiterao so usados para desenvolver a seguinte, para haver convergncia na opinio dos experts
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no Oriente Mdio e evoluiu para a posio de segunda grande empresa de etrleo em tamanho e primeira em lucratividade na poca (DAUM, 2006). A experincia do Japo muito citada, visto que este pas conduz desde 1972, atividades de prospeco tecnolgica em mbito nacional, sistematicamente, a cada 5 anos. BLOOM (1997) e PREEZ (1999) afirmam que a posio do Japo como potncia mundial tanto como produtora de artigos altamente sofisticados bem como liderana econmica deve-se sua capacidade de antever o futuro tecnolgico atravs da aquisio de informaes de outros pases (apud PIO, M.J., 2004) Houve um intenso crescimento de estudos prospectivos nos anos de transio entre o sculo XX e XXI (entre 1997 e 2004). Neste perodo foram mapeados mais de 600 casos pelo EFMN (European Foresight Monitoring Network). MARTIN & IRVINE (1989) justificam o crescimento do uso da prospeco tecnolgica na dcada de 90 como uma ferramenta para facilitar a escala de prioridades de investimentos causada pelos crescentes custos experimentais, recursos limitados, presso para alcanar resultados relevantes socioeconmicos e complexidade na tomada de deciso de investimentos em P&D. A metodologia prospectiva tambm tem sido utilizada para definio de prioridades de investimento e de agenda em outras reas tais como educao, sade e aes sociais. Para a utilizao da prospeco tecnolgica trs foras propulsoras foram identificadas por Martin (MARTIN & JOHNSTON, 1999 e MARTIN, 2001). A primeira delas refere-se crescente competio econmica e industrial, que evidencia que na economia global, as indstrias e servios so baseados em

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conhecimento. As tecnologias tm impacto crescente na indstria, na economia, na sociedade e no meio-ambiente. Identificar seu estgio de desenvolvimento estratgico para governos e tomadores de deciso pblicos e privados para assegurar rpido e efetivo progresso. O segundo aspecto destacado por Martin relaciona-se presso crescente sobre os gastos governamentais, exigindo dos gestores pblicos processos que os auxiliem a identificar as prioridades para seleo de investimentos. O terceiro ponto identificado como propulsor das atividades prospectivas na virada dos sculos envolve a mudana da natureza da produo do conhecimento. A nova produo do conhecimento caracterizada pela sua orientao aplicao e crescente transdisciplinaridade, que aumenta a necessidade de comunicao, redes, parcerias e colaborao em pesquisa, no apenas entre pesquisadores, mas tambm entre pesquisadores e usurios de pesquisas, ou seja, indstrias, governos, sociedade, dentre outros. A titulo de material complementar ao histrico aqui apresentado oferecido no Anexo 1 o material didtico de dois pesquisadores portugueses. Os professores Antnio Alvarenga e Paulo Soeiro de Carvalho divulgaram em 2008, atravs da Shaping Tomorrows Foresight Network, um interessante conjunto de slides utilizado em suas aulas. Este material apresenta a histria da Prospeco / Estudos de Futuro atravs de referncias ao longo do tempo, organizado por pioneiros, escola francesa, escola inglesa, bem como as iniciativas mais relevantes at o marco do ano 2000.

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3.1.1 Histrico no Brasil A prospeco tecnolgica teve incio no Pas no final da dcada de 80, atravs de estudos de cenrios futuros. Algumas iniciativas a serem citadas so da Eletrobrs (1989), Petrobrs (1989), Telebrs (1989), CNPq (1989) e SEPLAN/PR (Projeto Aridas, 1994), estudos de pouca repercusso na elaborao de polticas pblicas. Em 1996 o Governo Federal retoma a discusso sobre estudos prospectivos e debate sobre o desenvolvimento de cenrios exploratrios, atravs da Secretaria de Assuntos Estratgicos (SAE), que na poca era ligada Presidncia da Repblica. Denominado Projeto Brasil 2020, teve como objetivo principal prever possvel trajetria de longo prazo da ordem internacional e seus impactos sobre o pas. O estudo foi elaborado utilizando vrios mtodos prospectivos em seqncia: reviso de literatura, consulta a especialistas, seminrios, construo de cenrios exploratrios, entrevistas com atores sociais de diferentes segmentos e

teleconferncia31. Em 2000 dois programas nacionais se iniciaram no pas: o Programa ProspeCTar Desenvolvimento de Atividades de Prospeco em Cincia e Tecnologia do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) e o Programa Brasileiro de Prospectiva Tecnolgica e Industrial do Ministrio de Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (MDIC), com o apoio das Organizaes das Naes Unidas para o Desenvolvimento Industrial (UNIDO). Ambos utilizam metodologias prospectivas em mbito nacional, mas com focos distintos.
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Para mais detalhes sobre os cenrios gerados, ver COELHO, 2003.

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O Programa ProspeCTar (MCT) teve carter macroscpico, para a projeo das tendncias tecnolgicas futuras do Pas. Foi concebido para incentivar a sociedade brasileira a ter viso estratgica de futuro e assim implantar um processo interativo de prospeco no planejamento da poltica de CT&I. A metodologia adotada foi um exerccio de mbito nacional, focalizado em oito temas: aeronutica; agropecuria; energia; espao; materiais; recursos hdricos; sade; telecomunicaes; tecnologia da informao. Conduzido em trs rodadas Delphi consecutivas, visou avaliar e buscar consenso sobre as tecnologias importantes e necessrias ao Pas, em um futuro prximo e no horizonte de 20 anos. A primeira rodada, com participao de 10.939 pessoas, ocorreu em maro de 2001, e a segunda, em setembro do mesmo ano, com 5.671 participantes. A terceira e ltima rodada teve a participao de 2.411 respondentes, e ocorreu em fevereiro de 2002. Aps as trs rodadas foram realizados anlise de cluster, anlise multicritrio e painis e workshops com especialistas para selecionar tecnologias e gerar orientaes para polticas. O Programa Brasileiro de Prospectiva Tecnolgica e Industrial

(MDIC/UNIDO) tem o mrito de ser considerado pela UNIDO como referncia para a Amrica Latina. Teve como objetivo elaborar estudos de prospectiva para cadeias produtivas selecionadas; implantar e ajudar a consolidar nessas cadeias produtivas a cultura de prospeco tecnolgica e disponibilizar informaes para subsidiar a formulao de polticas pblicas e privadas de desenvolvimento tecnolgico. Ou seja, buscou, de uma forma mais ampla, contribuir para o aumento do potencial competitivo dos atores econmicos dos setores estudados.

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Importante estudo a ser citado o Projeto Tendncias, coordenado pela Agencia Nacional de Petrleo (ANP), sediado no Instituto Nacional de Tecnologia (INT) para o CTPETRO (Plano Nacional de Cincia e Tecnologia do Setor de Petrleo e Gs Natural), que surgiu propondo um novo modelo de financiamento de C&T no pas. O Projeto, que contou com a participao do SIQUIM32, teve como foco a identificao de tendncias tecnolgicas no Setor de Petrleo e Gs Natural para o perodo de 2002 a 2005 visando subsidiar as decises para distribuio de recursos do CTPETRO atravs da identificao de reas estratgicas dentro do setor para o pas. (COELHO, 2003, p.84) Em 2002 foi criado o Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (CGEE) que vem conduzindo estudos prospectivos em diversos setores, em geral contando com a participao de grupos de consultores externos oriundo de universidades33.

3.2 Principais mtodos de prospeco

Em um amplo estudo desenvolvido por pesquisadores de PREST, Manchester University publicado em 2007, foram analisados cerca de 800 estudos prospectivos em todo o mundo. A freqncia das metodologias adotadas globalmente e em cada

Sistema de Informao sobre a Indstria Qumica, grupo de pesquisa coordenado pela Prof. Adelaide Antunes, orientadora desta tese.
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O SIQUIM/EQ/UFRJ participa de diversos estudos prospectivos sob a coordenao da orientadora desta tese, Prof. Adelaide Antunes e com a participao da autora.
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regio foram um dos diagnsticos oferecidos no relatrio de pesquisa34 (POPPER et al., 2007). Os mtodos mais utilizados foram reviso de literatura (437), painis de especialistas (397) e cenrios (324); enquanto que os menos utilizados foram jogos, rvore de relevncia e anlise morfolgica. A Figura 3.1 Figura 3.1 Mtodos mais freqentes em Estudos Prospectivos apresenta os mtodos mais freqentes identificados no levantamento de Popper et al.

Mtodos mais frequentes em Estudos Prospectivos

reviso de literatura painis de especialistas cenrios workshops brainstorming extrapolao de tendncias entrevistas questionrios/pesquisas Delphi analise de mega tendncias anlise SWOT 157 133 127 121 120 110 107 195 324 397 437

Figura 3.1 Mtodos mais freqentes em Estudos Prospectivos Fonte: elaborao prpria a partir de dados de Popper et al. (2007)

No mesmo estudo foram encontrados 33 mtodos prospectivos, que so amplamente discutidos na literatura (Coelho (2003), Santos et al. (2004), Andersen (1997), Miles et al. (2002), Porter et al. (1991), Popper et al. (2007)).

Tambm so apresentadas estatsticas acerca do escopo territorial, horizonte temporal, patrocinador do estudo, pblico alvo, nmero de participantes, principais mtodos adotados em cada continente, tipos de recomendaes geradas pelo estudo e combinaes de metodologias.
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Apresenta-se a seguir as principais caractersticas dos mtodos mais utilizados segundo o levantamento da European Foresight Monitoring Network - EFMN (Popper et al., 2007) e tambm daqueles que sero adotados na aplicao da metodologia proposta. Reviso de literatura - Envolve a anlise de literatura especializada. Quando busca-se medir produtividade cientfica e identificar redes cooperativas em C&T, pode-se utilizar a bibliometria como apoio para identificao de tendncias e estgios de evoluo. A anlise de patentes, por sua vez, oferece inteligncia estratgica sobre tecnologias e pode revelar vantagens

competitivas baseadas na liderana em desenvolvimento tecnolgico. O mtodo ajuda a entender quem so os detentores lderes da tecnologia em foco, podendo ser utilizada para comparar empresas, pases ou reas tecnolgicas, bem como reas onde h alto nvel de atividade patentria. Painis de especialistas rene grupos de pessoas dedicadas a discutir e analisar seus conhecimentos em relao a uma dada rea de interesse. Tipicamente so organizadas para reunir especialistas, mas tambm podem incluir elementos que tragam perspectivas criativas, imaginativas e visionrias. Os painis devem analisar os temas utilizando os mesmos procedimentos de outros estudos tcnico-cientficos. Embora procure o consenso no deve suprimir as discordncias. Cenrios so vises mais ou menos sistemticas e coerentes de futuros plausveis para o objeto em estudo, atravs de maior compreenso das conseqncias de eventos futuros potenciais. H diversas ferramentas para
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articular e elaborar cenrios: workshops, modelagem computacional, painis, matriz de parmetros chave, etc. usual os cenrios como melhor que o esperado, pior que o esperado, diferente do esperado, ou mesmo de cenrios de sucesso ou de fracasso. Workshops mtodo onde os participantes so encorajados a desenvolver solues imaginativas, no convencionais para o foco de interesse por meio de uma atmosfera projetada para promover criatividade. estruturado em trs principais fases: a fase crtica, quando a situao analisada e identificados os problemas; a fase de fantasia, quando obstculos do mundo real so ignorados para a gerao de idias e sugestes que podem ser absolutamente utpicas; e a ltima fase, de realizao, quando as sugestes so estruturadas, aps analisar o quanto podem ser realsticas e alcanar consenso sobre suas conseqncias. Brainstorming um mtodo interativo e criativo usado em sesses de trabalho presenciais e distncia para gerar novas idias sobre uma rea de interesse especfica. Estimula as pessoas a pensar mais livremente e avanar em novas reas de pensamento e a propor novas solues para os problemas. A primeira etapa envolve o intercmbio de pontos de vista do grupo selecionado de pessoas, cujas opinies so recolhidas e colocadas disposio de todos, fundamentalmente sem ser criticado ou discutido em profundidade. Posteriormente, todas as idias so discutidas e agregadas (por exemplo, social, tecnolgico, etc.)

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Extrapolao de tendncias a ferramenta mais simples de previso. O mtodo oferece uma idia aproximada de como a evoluo dos

desenvolvimentos passados e presentes podem indicar o futuro, assumindo que o futuro um tipo de continuao do passado. Considera, portanto, que o futuro uma extenso do padro observado anteriormente. Na prtica, a maioria das tendncias, mas no todas, ir confrontar limites e contratendncias em algum ponto de sua evoluo.

3.3 Classificao dos mtodos de prospeco

A seleo de mtodos a serem empregados em um estudo prospectivo depende de vrios fatores: da abrangncia do estudo, da rea de conhecimento em questo, da conjuntura poltica, da aplicao da tecnologia no contexto regional ou local, governamental ou empresarial, do tempo e verba disponvel, dentre tantos outros aspectos a serem considerados. Em geral mais de uma tcnica usada em um estudo prospectivo. Os mtodos usados podem ser classificados por diferentes prismas, apresentados a seguir. 3.3.1 Por tipo de tcnica Por tipo de tcnica, os mtodos podem ser qualitativos, quantitativos ou semiquantitativos. Os mtodos qualitativos oferecem significados a eventos e percepes. Tais interpretaes tendem a ser baseadas em subjetividade ou criatividade e freqentemente difceis de serem corroboradas. Como exemplo citamos entrevistas e brainstorming. Os mtodos quantitativos medem variveis e aplicam anlises estatsticas, usando ou gerando dados vlidos e confiveis, tendo

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como por exemplo indicadores econmicos, bibliometria e anlise de patentes. Os semiquantitativos aplicam princpios matemticos para quantificar subjetividade, julgamentos racionais e pontos de vista de especialistas, ou seja, pesando opinies. Como exemplo os painis Delphi e a matriz de impactos cruzados. Embora os dados quantitativos costumem ter maior impacto, a tcnica qualitativa tem suas vantagens. Em geral a prospectiva apia-se nas duas abordagens, que oferecem contribuies distintas. A combinao de mtodos depende em grande parte do acesso aos peritos e aos dados relevantes, bem como da natureza dos problemas em estudo. 3.3.2 Por abordagem Miles et al. (2002) distinguem os mtodos por abordagem: normativos ou exploratrios. Os mtodos exploratrios partem essencialmente do presente, do que sabemos hoje e vislumbram aonde os acontecimentos e as tendncias podem nos levar, explorando futuros possveis. Como exemplos pode-se citar as metodologias Delphi, anlise de impacto cruzado, extrapolao de tendncias. Os mtodos normativos, ao contrrio, baseiam-se no que queremos ou desejamos para o futuro. Planejam como ir do presente para o futuro desejado. 3.3.3 Por tipo de fonte de conhecimento O tipo de fonte de conhecimento (evidncia, criatividade, especialistas e interao) outra forma de classificao das tcnicas prospectivas. As tcnicas baseadas em evidncias so aquelas que elaboram vises e definem prioridades com base em conhecimentos que normalmente j so pblicos: estatsticas disponveis,
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anlises publicadas das inovaes provveis, ou de outros desenvolvimentos e contingncias. Os mtodos baseados em criatividade so fortemente influenciados pela imaginao, tais como fico cientifica e jogos de simulao. As tcnicas baseadas em especialistas procuram obter pareceres informados e os dados subjacentes a esses pareceres. Procuram articular as opinies sobre o futuro, as tendncias e contingncias que podem dar origem a futuros alternativos, os objetivos pelos quais se dever lutar e as prioridades e estratgias cruciais em questo. Por fim, as tcnicas baseadas em interao envolvem a troca de conhecimento e as discusses como foras motrizes. A sinergia entre os mtodos, tipos de tcnicas, abordagens, fontes de conhecimento e estrutura de aplicao dos mtodos formam uma teia metodolgica slida para apoiar o desenvolvimento de Estudos do Futuro, tema do prximo captulo de reviso bibliogrfica.

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4 Reviso de literatura: ESTUDOS DO FUTURO

Os Estudos do Futuro35 so uma rea transversal, ampla e emergente que auxiliam vrios campos do conhecimento no estabelecimento de diretrizes quanto aos rumos de diversos setores atuantes na sociedade. Embora pouco difundido como rea de conhecimento no Brasil, os Estudos do Futuro so considerados como tal nos pases mais desenvolvidos, por abranger tcnicas de levantamento de dados e metodologias de anlise que se configuram como elementos necessrios para o estabelecimento de uma rea de estudo e investigao profcua. necessrio diferenciar esta rea da perspectiva do casusmo fomentada pela cultura popular, pois enquanto esta se apia em bases frgeis e inconsistentes, os Estudos do Futuro se fundamentam em dados oriundos da realidade concreta. Alm disso, esta vertente do conhecimento almeja uma viso comprometida com a sociedade baseada em conhecimento passado, incluindo o uso de tradies, anlise de tendncias, e o restabelecimento de explicaes cientficas enquanto aquela se circunscreve subjetividade das crenas, muitas vezes atendendo a interesses particulares. Priorizar o coletivo em desfavor de uma segmentao estanque, essa uma das prioridades dessa linha de investigao, segundo Bell (1997). A corrente de pensamento na qual estamos apoiados dentro dos Estudos de Futuro segue o pensamento de Bell (2000, p.186), no qual a rea denominada Estudos

Traduo do termo em ingls Future Studies, que traduzido em espanhol como Estudios del Futuro. Encontra-se na literatura em lngua portuguesa os termos Estudos de Futuro e Estudos do Futuro, sendo este ltimo mais usual para designar a rea de conhecimento.
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de Futuro composta de alguns objetos de comprometimento usualmente compartilhado entre seus praticantes. Segundo o autor, os Estudos de Futuro baseiam-se em 15 itens, sumarizados a seguir: 1. Uma perspectiva envolvendo mudanas no passado e possibilidades para o futuro diferentes do presente. 2. A crena que o pensamento futuro pode melhorar a efetividade da ao humana. 3. A f no uso do conhecimento na formulao e implementao de polticas. 4. Uma auto-identidade como futurista. 5. Um conjunto compartilhado de hipteses: a. O tempo contnuo, linear, unidirecional e irreversvel. Os eventos ocorrem no tempo, antes ou depois de outros eventos, e a continuidade do tempo define o passado, presente e futuro. b. O futuro singular: nem tudo que existir j existe ou existiu. Assim o futuro pode conter coisas fsicas, biolgicas ou sociais que nunca existiram antes. c. O pensamento futuro essencial para aes humanas. d. O conhecimento do futuro o mais til dos conhecimentos. Como nos movemos constantemente para o futuro, seja fazendo planos, explorando alternativas, tomando decises, necessrio saber o futuro e como o passado e o presente produziro efeitos futuros. e. O futuro no evidente e no pode ser observado, assim no h fatos sobre o futuro. f. O futuro no totalmente predeterminado, tem certo grau de liberdade e abertura. g. Em maior ou menor grau o futuro pode ser influenciado pelas aes individuais e coletivas.

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h. A interdependncia no mundo convida a uma perspectiva holstica e uma abordagem transdisciplinar, tanto na organizao de conhecimento para tomada de deciso como na ao social. Para conhecer o mundo, os cientistas necessitam de uma abordagem granular, reducionista e delimitada. Mas para atuar efetivamente no mundo necessria uma abordagem holstica que incorpora a preocupao das conseqncias de tais aes sobre objetivos e valores de muitos seres humanos tal que protejam contra conseqncias indesejveis no intencionais e no previstas. i. Alguns futuros so melhores do que outros. No entanto s h um futuro, e podemos procurar que este seja o que queremos que seja 6. Propsitos comuns: a. Estudar os possveis, provveis e preferveis futuros. b. Explorar imagens do futuro. c. Interpretar o passado e orientar o presente. d. Integrar conhecimento e valores no planejamento de aes sociais. e. Aumentar a participao na imagem e planejamento do futuro. f. Comunicar e defender uma imagem particular do futuro. g. Fazer do mundo o melhor lugar onde todos os seres humanos tero iguais e boas chances de vidas longas e satisfatrias. h. Comprometimento com geraes futuras. i. Pesquisar as bases de conhecimento e da tica dos Estudos de Futuro. 7. Tcnicas compartilhadas (por ex. extrapolao de sries temporais, mtodo Delphi, jogos, monitoramento, analise de contedo, cenrios, etc.). 8. Conceitos-chave compartilhados (imagens do futuro, choque do futuro, tempocentrismo, horizonte temporal, futuros alternativos, possveis e provveis, cenrios, tendncias, dentre outros).

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9. Teorias emergentes similares sobre comportamento humano e mudanas sociais. 10. Uma orientao em direo tomada de deciso consciente e aes sociais apoiadas na adaptao ou controle do futuro. 11. O uso de uma ampla faixa de conhecimento de tantas disciplinas quanto necessrias pelo fenmeno sob considerao de qualquer estudo ou projeto. 12. Uma perspectiva holstica ditada pelas necessidades de informao das aes sociais. 13. Preocupao com implicaes sociais de mudanas cientficas e tecnolgicas e, mais geralmente, uma preocupao com a conseqncia de todos os comportamentos humanos, seja intencional ou no. 14. Dedicao a entender o processo geral de mudana, seja ela social, psicolgica, poltica, econmica, social ou cultural. 15. Valores compartilhados (por exemplo, bem estar e liberdade dos seres humanos, preocupao com todos os seres vivos e com a capacidade auto-sustentvel da Terra, agora e no futuro indefinido). Dessa maneira, a importncia dos Estudos do Futuro se vincula tanto a questes de uma determinada populao, como condies de solo e clima adversos para o cultivo de alimentos, catstrofes geogrficas ou humanas, quanto a problemas de cunho universal como a preservao do meio ambiente, a probabilidade de impactos blicos entre naes ou a gerao de novas tecnologias e sua repercusso positiva ou negativa para o homem. A partir de informaes oriundas do passado ou da histria recente, essa vertente de estudos estabelece diretrizes viveis para que a humanidade tenha condies reais de interagir diante das ameaas ou oportunidades para melhoria do bem estar humano e social. Por outro lado, verifica-se a atuao dos Estudos do Futuro tambm como elemento imprescindvel para o desenvolvimento sustentvel de indstrias de
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grande, mdio e pequeno porte, para que essas tenham conscincia dos planejamentos necessrios para que sua atuao seja promissora, no resvalando no ostracismo e conseqente excluso do cenrio produtivo, perigo constante para a manuteno de determinada linha de produo em todos os setores industriais. Ainda vale acrescentar a atuao dessa rea de pesquisa sobre as relaes humanas. Se determinado pas sofre com conflitos raciais, polticos ou urbanos, os Estudos do Futuro podem oferecer diretrizes para o equacionamento desses problemas a partir de estudo de caso e oferecer perspectivas de resoluo. Portanto, o auxlio dessa linha de investigao se torna evidente no apenas em relao a questes de cunho imediatamente capitalista ou universal, mas atinge at mesmo o dia-a-dia do homem inserido em sua comunidade. Diante disso, resta estabelecer quais as origens dos Estudos do Futuro, bem como as diretrizes que fomentam o seu desenvolvimento, tema a ser desenvolvido a seguir. A partir disso, se apresentar um estudo de caso e sua pertinente atuao no setor especfico. Assim, busca-se contribuir para a sedimentao dessa linha de pesquisa em solo brasileiro, haja vista a escassez de estudos nessa rea e a necessidade premente de avano para a consolidao dessa linha de investigao como ferramenta profcua, eficaz e atuante no desenvolvimento do pas.

4.1 Histria
O desejo de conhecer o futuro existe desde a prpria existncia da humanidade. Desde a mais antiga Histria tem-se notcia de sacerdotes, orculos, adivinhos, magos, profetas e outras figuras que buscam oferecer vises de futuro

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para as lideranas religiosas e/ou polticas, a partir de tcnicas obscuras ou adivinhatrias. Alguns autores (WAGAR, 1983; MARCIAL; GRUMBACH, 2005) citam como marco do primeiro relato da associao de fatos j conhecidos para a previso do futuro, as obras ficcionais do escritor ingls H.G. Wells, datadas do incio do sculo passado. No livro The Discovery of the future o autor analisa os avanos tecnolgicos ocorridos no final sculo XIX e prev a ascenso dos Estados Unidos e as ativas participaes do Japo e da Rssia na poltica internacional. Marcial e Grumbach destacam que o livro [...] j revela a preocupao de lidar com o que hoje chamamos de fatos portadores de futuro associados a eventos futuros. (2005, p. 26). Numa histria mais recente, pode-se perceber uma polarizao das linhas de pensamento sobre os Estudos do Futuro. O incio do sculo XX marcado pelo processo de legitimao acadmica e profissional da disciplina. Grandes institutos profissionais discutem as definies e proximidades com determinados mtodos e ferramentas, tendo com base o debate se os Estudos do Futuro tratam de arte ou cincia. Embora aparentemente dicotmica, este esquema serve como lente para observar as tendncias e bases que norteiam o desenvolvimento da rea. Alex Burns (2002), pesquisador australiano, contextualiza esta discusso atravs de anlise geopoltica. Segundo o autor, o debate sobre o status dos Estudos do Futuro como arte ou cincia ilustra as diferentes vises dos futuristas Norteamericanos e Europeus. A diviso se origina das diferentes experincias do psguerra: a devastao causada pelo Holocausto e reconstruo das Naes europias

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atravs do Plano Marshall36 e a prosperidade econmica do livre mercado norte americano. Segundo Slaughter (apud Burns, 2002) a trajetria norte-americana refletiu um senso de otimismo e poder que talvez tenha sido central para a experincia americana. A era espacial e o medo da guerra nuclear so imagens dessa poca. Alm disso, o enorme desenvolvimento industrial resultante da Guerra Fria exigia a abertura de novas aplicaes industriais. A nfase sobre metodologias quantitativas e cenrios tecnocrticos pode ser exemplificada pelos estudos pioneiros na rea realizados pelos Bell Laboratories, Rand Corporation e Stanford Research Institute. A contrastante tradio europia desenvolvida em um foco ativistaemancipatrio, envolvendo estudos para a paz e gerando a contracultura e movimentos antiguerra. Esta abordagem, orientada para a arte e que pode ser representada por Eleonora Masini, Bernard de Jouvenal, define a escola denominada Futuribles. Este grupo tem papel fundamental na formao da World Futures Studies Federation, o contraponto europeu para a World Future Society, mais centrada na tecnologia. Burns (2002) destaca que a nfase de alguns autores europeus no ativismo cvico social e a crtica da chamada big science fruto da cautela e olhar ctico causado pelo sofrimento da 2. Guerra Mundial. As crticas, no entanto, no so contra a cincia e a tecnologia, mas uma resposta aos limites que o pensamento tecnocrata estabelece para o equilbrio das sociedades.

Plano elaborado pelos Estados Unidos e destinado recuperao dos pases da Europa Ocidental aps a Segunda Guerra Mundial. Seu nome oficial era Programa de Recuperao Europia, mas ficou conhecido como nome do Secretrio de Estado George Marshall. (Dicionrio Poltico, 2008).
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Enquanto esses debates criam um espao social para discusso dos Estudos do Futuro como uma cincia social transdisciplinar, tambm corri a hiptese epistemolgica da tradio americana. Para Slaughter (apud Burns, 2002), a viso ocidental/industrial baseada na certeza, predictibilidade, controle e racionalidade instrumental torna-se fraturada e incoerente. A evoluo do pensamento e a ruptura da dicotomia cincia-arte expressa exemplarmente pelo filsofo finlands Ilkka Niiniluoto (2001) que afirma que a imaginao criativa tambm necessria na descoberta de teorias cientificas.

4.2 Definies
O campo de conhecimento denominado Estudos do Futuro um amplo leque que inclui diferentes formas de pensar sobre o futuro e retratar o que o presente pode se tornar. Do ponto de vista epistemolgico, um dos atributos diferenciadores deste campo de pesquisa o esforo contnuo de distinguir os futuros possveis, provvel e desejvel. Assim como o estudo da Histria tenta explicar o porqu e como aconteceu o passado, os Estudos do Futuro procuram entender o potencial do presente, o que requer o desenvolvimento de teorias das condies presentes e como estas podem mudar. Para tal, usa uma ampla variedade de modelos tericos e mtodos prticos, muitos deles oriundos de outras disciplinas, tais como Economia, Sociologia, Histria, Engenharia, Matemtica, Psicologia, Fsica, Biologia, dentre outros. A viso holstica, resultado dos insights obtidos das diferentes disciplinas envolvidas, assim como a abordagem que envolve os futuros provveis, possveis e desejveis diferenciam os Estudos do Futuro das demais disciplinas, embora haja uma natural sobreposio.
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Professor emrito da Universidade de Yale e um dos principais tericos atuais desta rea, Wendell Bell (1997) entende que o desafio dos Estudos do Futuro convidar as pessoas a criativamente pensar para entender o futuro, participar para produzir este, e at antecipar situaes que nunca existiram antes da histria da humanidade. O autor define Estudos do Futuro como "uma explorao sistemtica dos futuros possveis a fim de manter ou melhorar a liberdade, o bem estar e o desenvolvimento humano sustentvel, agora e no futuro". (BELL, 1997, p.xxiv). Na mesma linha de pensamento, Anita Rubin ([2005?]) define o significado dos Estudos do Futuro como inventar, avaliar e sugerir possveis e provveis futuros e auxiliar pessoas a seguir atravs de diferentes opes no sentido de habilit-las a fazer decises sobre o futuro que elas querem. Os Estudos do Futuro atualmente necessitam observar um grande nmero de perspectivas. Isto revelado pelas mudanas sociais aceleradas, profundas e envolvendo escopos cada vez mais amplos, pelo fortalecimento das relaes e interdependncias, pelo aumento da complexidade e pela instabilidade

socioeconmica, poltica e ecolgica, e pela democratizao das sociedades. Para renovar nosso pensamento futuro, este colocado em um sistema complexo de tempo e espao e necessrio estabelecer uma relao nova e mais prxima com o futuro do que antes. Cada vez menos tendemos a entender o futuro meramente como uma conseqncia mecnica do passado e do presente. Novaky (2006) pontua que a rpida mudana de valores da sociedade est criando uma fora orientada para o futuro que parece estar ganhando poder no nvel social (esfera cvica, movimentos sociais). A orientao para o futuro a caracterstica e a capacidade, nica aos seres
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humanos, que permite que o pensamento seja regulado pelo passado e pelo presente, e tambm de refletir continuamente hipteses e expectativas em direo ao futuro. O ser humano informado no s no espao, no presente e no futuro imediato, como muitas outras criaturas vivas, mas est constantemente atento em uma certa extenso do que pode ser esperado alm de seu ambiente imediato ou sobre um horizonte de longa durao. Em relao ao aspecto empresarial, Joseph Coates (2003), consultor especializado em Estudos do Futuro afirma que seu uso em corporaes globais tem expandido amplamente nas duas ltimas dcadas. Na dcada de 80, a principal questo era que as empresas estavam procurando perspectivas alternativas sobre suas vises. Posteriormente, na medida em que os estudos dos futuros se tornaram mais amplamente entendidos, as empresas perceberam que a explorao do futuro apenas outro modo de entender o ambiente de negcios. Outro aspecto que se alterou em relao ao horizonte temporal. Na dcada de 80, as empresas buscavam explorar perspectivas de at uma dcada. Atualmente, seus clientes esto interessados em 10 a 20 anos, e algumas vezes em uma perspectiva superior a 20 anos. Seu estudo 2025: Scenarios of U.S, and Global Society Reshaped by Science and Technology, patrocinada por 17 empresas, iniciou-se em meados de 90 e apresentou uma perspectiva de 30 anos. Uma questo frgil que dentro de uma empresa os pontos de interesse sobre o futuro no tendem a ser bem coordenados, muito menos integrados. A rea de Recursos Humanos, com sua preocupao com trabalho e seu gerenciamento, freqentemente um centro ativo de preocupaes com o futuro. A rea de Pesquisa e
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Desenvolvimento, responsvel pela viabilidade a longo-termo da organizao, tem definitivamente alto interesse no futuro. Pesquisa de mercado, em oposio ao Marketing, freqentemente tem forte interesse no futuro, mas tende a ter um horizonte de tempo relativamente curto. Planejadores corporativos esto

implicitamente interessados no futuro, mas freqentemente parecem relutantes com futuristas, talvez os vendo como competidores. O comit executivo e o CEO so clientes menos comuns para os futuristas, pois so os tomadores de deciso e, em geral, tem prospectadores de futuro os atendendo em unidades dentro da firma. Coates (2003) realizou uma pesquisa para investigar as prticas de importantes empresas americanas e europias em relao ao seu futuro37. Dessa pesquisa concluiu que no h uma abordagem organizacional universal e que comumente grandes empresas utilizam foras-tarefa externas (ad hoc) para explorar seu futuro. A necessidade de consultores externos se d porque a maioria das empresas so expert-based, dependem de especialistas em cada estgio e em cada funo para gerar e manter o negcio. Esses especialistas, por sua vez, consomem a maior parte de seu tempo e esforo intelectual em sua rea de conhecimento, o que obviamente necessrio para se manter up-to-date. Conseqentemente, a principal razo de estudar o futuro para ampliar seus horizontes intelectuais e fazer as pessoas conscientes de fatores externos a seus temas habituais, que podem convergir

Para coletar as informaes, convidou os profissionais envolvidos com a rea de Estudos de Futuro nessas organizaes a escrever artigos, que foram publicados pelo peridico Futures Research Quaterly, no volume 17, nmero 3 de 2001.
37

80

para seus interesses de 5 a 50 anos, apresentando uma oportunidade ou um risco substancial, ou demandando mudanas por outras razes. Outra importante tendncia na explorao de negcios do futuro uma expanso da rea de interesse. Grupos de P&D no esto restringindo seu interesse ao futuro tcnico e cientfico, mas esto crescentemente preocupados com o contexto social, econmico, poltico e ambiental no qual novo produto, processo ou servio ser lanado. Aps criar uma maior percepo no tema e no assunto, necessrio mostrar como o conhecimento gerado na explorao do futuro tem implicaes no planejamento atual. Se o futuro no se reflete no planejamento, ento seu estudo no tem razo. Projetos, planos e programas podem falhar, organizaes inteiras podem desaparecer. O fator central de todas as falhas a escolha de suposies frgeis sobre o futuro. Conseqentemente a razo principal da explorao do futuro auxiliar as pessoas a se tornarem cientes de suas prprias suposies. No suficiente perguntar sobre suas hipteses, porque estas esto to ligadas sua estrutura intelectual que freqentemente no tem conscincia sobre as bases. Estas questes sero retomadas no captulo 5, ao apresentar a metodologia empregada neste estudo.

4.3 Caracterizao como rea de conhecimento

Como base terica desta tese, importante tipificar os Estudos do Futuro como disciplina38, a partir da conceituao de diversos autores.

38

Os termos rea de conhecimento e disciplina sero usados indistintamente neste texto.

81

Segundo Long (apud Rubin, 2005), uma disciplina caracterizada como um conjunto organizado e distinto de saberes com um ncleo de conhecimento, que envolve um programa de ensino/aprendizado e pesquisa. Niiniluoto (2003, apud Rubin, 2005) afirma que o nascimento de uma nova disciplina ocorre pelo acmulo de conhecimento no sentido de divergncia, ou de convergncia. Na tipologia de divergncia, h trs casos: (i) diferenciao que pela especializao de um campo do saber; como exemplo a Filosofia que considerada a me de todas as cincias. Os pensadores clssicos como Aristteles e Plato, por exemplo, estudaram Cincia Poltica, Lgica, Retrica, Fsica, Matemtica, dentre outras disciplinas e tambm escreveram sobre a maioria desses temas. (ii) ramificao, como resultado do crescimento de uma cincia que cresce tanto para ser dominada por uma pessoa, que exige sua ramificao em partes que so estudadas separadamente como disciplinas com seus prprios termos. O foco de interesse do pesquisador vai se tornando cada vez mais concentrado e especfico dentro da cincia original. A Poltica Econmica como parte das Cincias Econmicas um exemplo dessa tipologia; (iii) surgimento do tema, quando emergem de uma inovao ou de um novo fenmeno percebido. A Psicologia, que emerge como resultado dos estudos de Darwin e Freud, trazendo interesse sobre o comportamento do ser humano

82

um caso deste tipo. A partir da descoberta do DNA39 novas disciplinas como Genmica e Protemica foram criadas. Na segunda tipologia, de convergncia, ocorre a combinao de diferentes idias em um nico campo. Aqui, h tambm trs casos: (i) modelo de guarda-chuva, onde estudiosos de diferentes campos olham para o mesmo objeto de pesquisa e aprendem entre si sobre o processo, prximo a multidisciplinaridade. As Cincias Biomdicas seguem esse modelo,

abrangendo reas comuns s Cincias da Sade como Microbiologia, Farmacologia e Anatomia que so observadas por mdicos, enfermeiros, odontlogos, dentre outros profissionais da sade; (ii) integrao terica, semelhante ao modelo de guarda-chuva, porm neste caso os pesquisadores inicialmente discutem conceitos sobre o objeto do estudo, at que surge a necessidade da criao da disciplina. Os estudos de Sociologia, Demografia e Histria sobre as mulheres e o trabalho, por exemplo, suscitaram a criao dos Estudos de Gnero; (iii) Cientificao de habilidades para sistematizar conhecimento prtico j existente. O estudo do Turismo pode ilustrar esta tipologia, uma vez que surge a partir de uma prtica existente desde sculos passados40.

DNA a sigla correspondente em ingls de ADN, que designa o cido Desoxiribonucleico, que material gentico primrio de todas as clulas. (BIREME. DeCS - Descritores em Cincias da Sade: Terminologia em Sade. Disponvel em <http://decs.bvs.br/>. Acesso em: 03 set. 2008.)
39

Apesar dos deslocamentos humanos serem uma constante na histria da humanidade, o turismo surge como um direito do trabalhador, inaugurado com o processo de industrializao e internacionalizao do capital promovido pelas revolues dos sculos XVIII e XIX. (Magalhes, 2008)
40

83

O Quadro 4.1 sumariza os conceitos apresentado pelo autor.

Tipologia Descrio Modo tradicional de surgimento de uma disciplina, pela especializao Resultado do crescimento de uma disciplina de tal forma que exige sua diviso Pesquisa e/ou inovao cria fenmeno totalmente novo Exemplo Filosofia como cincia-me Cincias polticas poltica econmica Descoberta do DNA genmica, protemica Cincias biomdicas microbiologia, farmacologia e anatomia Estudos de gnero = sociologia + demografia + histria Turismo

Diferenciao Divergncia (bottom-up) Ramificao Surgimento do tema

Pesquisadores especializados em diferentes campos comeam a Modelo de estudar um assunto em comum e guarda-chuva aprendem uns com os outros durante o processo Convergncia Pesquisadores de diferentes campos trocam conhecimentos (top-down) Integrao conceituais/ tericos sobre um Terica tema at que surge um novo campo de estudo Cientificao Conhecimento prtico ou de necessidade de estudar a prtica habilidades mais sistematicamente Quadro 4.1 Tipologias de criao de novas disciplinas Fonte: Elaborao prpria, a partir de Niiniluoto (2003).

Segundo esta classificao, os Estudos do Futuro surgem a partir da convergncia de saberes, pela integrao terica de disciplinas como Engenharia, Economia, Sociologia, Histria, Estatstica, dentre outros. Importante assim observar as caractersticas de uma disciplina, todas aplicveis aos Estudos do Futuro. 4.3.1 Identidade profissional de pesquisadores / professores A identidade profissional observa-se atravs do crescente uso do termo futurista como sinnimo do pesquisador que utiliza a abordagem dos Estudos do Futuro. Coates (2004) ilustra bem essa identidade atravs da comparao entre a abordagem futurista e quela convencional (em relao negcios). Enquanto o primeiro tem um olhar amplo no futuro, o segundo se apresenta focado nas questes

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atuais e nas experincias passadas. O Quadro 4.2 apresenta as principais linhas de comparao de Coates, em relao filosofia de negcios. FUTURISTA Profundidade de viso Pan-disciplinaridade Amplitude de viso Orientao de tendncia ampla Abordagem sistemtica Interao de tendncias e fatores, construindo relaes cruzadas Ateno aos sinais e descontinuidades Sempre olhando para o futuro Orientao para longo prazo Processo de explorao do futuro rende novas idias nfase sobre futuros alternativos e suas implicaes para tomada de deciso Idias inovadoras O futuro domina as aes recomendadas Fonte: Adaptado de Coates (2004) Uma configurao recente de conexo entre estudiosos, promovida pela chamada Web 2.041, so as redes sociais eletrnicas. Essas redes congregam interessados na rea foco e permitem o compartilhamento de informaes e documentos facilitando o intercmbio e disseminao de idias. H redes sociais que CONVENCIONAL Viso imediatista Conhecimento de seu prprio negcio Ateno consciente aos detalhes Orientao de tendncia tecnoeconmica Abordagem sobre o problema Menos nfase nas conexes Hiptese de continuidade predomina Olhar para o futuro episdico Foco a curto prazo Constri sobre as melhores idias correntes Frequentemente um nico futuro domina Idias convencionais predominam Experincias passadas e preocupaes presentes dominam as aes

Quadro 4.2 - Comparao entre abordagem futurista e convencional em negcios

Segundo Tim O'Reilly (2005), a Web 2.0 a mudana para uma internet como plataforma, e um entendimento das regras para obter sucesso nesta nova plataforma. Entre outras, a regra mais importante desenvolver aplicativos que aproveitem os efeitos de rede para se tornarem melhores quanto mais so usados pelas pessoas, aproveitando a inteligncia coletiva.
41

85

utilizam o Wiki42, ou seja, permitem a criao coletiva e compartilhada de uma coleo de documentos em hipertexto. Nesta rea destaca-se a Global Futures Network, que agrega informaes sobre pessoas, organizaes e outros recursos, e que gerencia rede de discusso baseada no site Facebook, que congregava quase um milhar de membros em setembro de 2008. Outra rede social importante a Shaping Tomorrows Foresight Network (http://shapingtomorrowmain.ning.com/), que agregava cerca de 1.400 membros na mesma data e promove discusses de alto nvel com pesquisadores de renome internacional. Para quantificar especialistas na rea de Estudos do Futuro no Brasil foi realizada busca no Portal de Inovao do MCT, que recupera dados principalmente a partir da Plataforma Lattes43. Foram localizados apenas 45 pesquisadores sobre o tema, ou seja, que incluram a expresso estudos de futuro ou estudos do futuro como palavra-chave em sua produo cientfica. No entanto, dada a incerteza terminolgica que envolve a rea (ver discusso no item 1.2.3), a busca foi ampliada incluindo outros termos (foresight, prospeco tecnolgica, technology foresight, technological foresight) ampliando o resultado para 117 pesquisadores. Estes, na sua grande maioria so doutores, com formao nas reas de engenharia ou cincias

Wiki o software colaborativo que permite a edio coletiva dos documentos usando um sistema que no necessita que o contedo tenha que ser revisto antes da sua publicao.
42

A busca pelo Portal de Inovao traz vantagens em relao recuperao direta pela Plataforma Lattes. No Portal as informaes coletadas no Lattes so reindexadas e apresentadas de forma a identificar a rea de conhecimento dos pesquisadores de forma mais fcil e precisa, uma vez que considera a freqncia dos termos da produo cientfica do especialista (ALENCAR, ANTUNES e TIBAU, 2008).
43

86

humanas. O perfil dos pesquisadores em termos de maior titulao e rea de formao da maior titulao apresentado na Figura 4.1.
rea de form ao

Maior titulao

Cincias Exatas Cincias

Mestrado

e da Terra Cincias Agrrias

Humanas

Doutorado Especializao Graduao

Cincias Biolgicas Engenharias Cincias da Sade Lingstica, Letras e Artes

Liv re docncia

Figura 4.1 - Caracterizao dos pesquisadores em Estudos do Futuro e Prospeco Tecnolgica. Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados no Portal de Inovao

4.3.2 Associaes e Sociedades cientficas H duas Sociedades Internacionais: World Future Studies Federation - WFSF44 e World Future Society - WFS45. A primeira tem origem europia, enquanto a segunda tem suas bases nos Estados Unidos, refletindo as diferentes linhas de pensamento dos futuristas46. Existe tambm a Association of Professional Futurists APF47 que congrega profissionais que atuam na rea, no sentido de discutir as metodologias adotadas. Alm disso, diversos pases tem organizaes locais. O Quadro 4.3 apresenta algumas dessas organizaes, no pretendendo ser exaustiva48.

44 45 46 47 48

Disponvel em: <http://www.wfsf.org/>. Acesso em 25 jul. 2008. Disponvel em: < http://www.wfs.org/>. Acesso em 25 jul. 2008. Estes aspectos sero discutidos no item referente ao histrico da rea. Disponvel em: <http://profuturists.org/>. Acesso em 25 jul. 2008.

Uma lista ampla de instituies relacionadas a estratgias de futuro apresentada no site da Acceleration Studies Fundation. Disponvel em: <http://accelerating.org/community.html>. Acesso em 25 jul. 2008.

87

Organizao Institute for Futures Research - IFR Korea Development Institute KDI Copenhagen Institute for Futures Studies Institute for Prospective Technological Studies (IPTS) Estonian Institute for Futures Studies (EIFS) Foundation For the Future Institute for the Future (IFTF) Finland Futures Research Center Futuribles Futures Thinking Aotearoa

Pas frica do Sul Coria Dinamarca Espanha Estnia Estados Unidos Estados Unidos Finlandia

Website http://www.ifr.sun.ac.za/ http://www.kdi.re.kr/kdi_eng/main.jsp http://www.cifs.dk/en/omcifs.asp http://ipts.jrc.ec.europa.eu/ http://www.eti.ee/?lang=eng http://www.futurefoundation.org/ http://www.iftf.org/ http://www.tse.fi/EN/units/specialunits/ffrc /Pages/default.aspx http://www.futuribles.com/ http://www.futurestrust.org.nz/

Frana Nova Zelndia Centre for Future Studies Reino http://www.futurestudies.co.uk/ Unido Quadro 4.3 - Algumas organizaes relacionadas a Estudos do Futuro Fonte: Elaborao prpria

4.3.3 Eventos As duas principais sociedades internacionais (World Future Studies Federation e World Future Society) organizam seus congressos periodicamente. As organizaes nacionais e principais instituies ligadas ao Futuro tambm organizam eventos. Como exemplo pode-se citar aqueles organizados pela Finland Future Research Center, que disponibiliza o material retrospectivo de suas conferncias desde 1999, alm de informaes sobre os prximos eventos.49

Finland Futures Research Centre. Future <http://www.futuresconference.fi/> Acesso em: 4 ago. 2008.
49

Conferences.

Disponvel

em:

88

4.3.4 Peridicos cientficos, livros, artigos e outras publicaes Em termos de publicaes cientficas, h mais de uma dezena identificada por Coates50, destacando-se Futures e Technological Forecasting and Social Change, editadas pela Elsevier e Futures Research Quarterly pela World Future Society. Mais de uma dezena de livros podem ser encontrados sobre Estudos do Futuro, conforme pesquisado no site da Amazon51. Em busca de dissertaes e teses produzidas no Brasil, foi utilizada como fonte52 a Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes (BDTD)53, que agrega a produo das principais universidades brasileiras54. Apenas uma dissertao de mestrado nesta base sobre o tema em foco foi localizada, defendida em 2005, no Instituto Tecnolgico da Aeronutica por Denis Balagues, tendo como ttulo: E o futuro, de que feito afinal? Acerca de uma hiptese sobre a natureza do futuro e de uma proposta para prospectiva tecnolgica55. Em busca na base de teses e dissertaes da UFRJ56 (que no faz parte da BDTD), encontra-se uma dissertao do Programa de

50 51 52

Disponvel em <http://josephcoates.com/resources.html#Publications>. Acesso em 01 jul. 2008. Amazon. Disponvel em <www.amazon.com>. Acesso em 01 jul. 2008.

O Banco de Teses da CAPES no foi utilizado tambm devido impossibilidade de fazer a busca por expresso exata, que no funcionou adequadamente em vrias tentativas realizadas. Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia IBICT. Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes. Disponvel em <bdtd.ibict.br>. Acesso em 15 out. 2008.
53 54

Agrega em outubro de 2008 quase 60.000 teses e dissertaes de mais de 70 importantes instituies de ensino e pesquisa do Brasil.

O autor apresenta um mtodo de prospectiva tecnolgica que integra conceitos advindos dos estudos de filosofia e sociologia da cincia e da anlise de polticas pblicas em Cincia e Tecnologia. O modelo agrega cenrios e roadmap tecnolgico, buscando resultados probabilsticos, sendo aplicado ao mercado de avies comerciais de grande porte.
55

Universidade Federal do Rio de Janeiro UFRJ. Biblioteca de Teses e Dissertaes. Disponvel em: < http://www.minerva.ufrj.br/>. Acesso em: 1 out. 2008.
56

89

Engenharia de Produo da COPPE, de 1991, defendida por Marcelo Mallat Tostes, sobre Estudos do futuro em planejamento: abordagens e tcnicas. importante destacar que o critrio utilizado aqui para as buscas foi a ocorrncia dos termos estudos de/do futuro no ttulo, palavras-chave e resumo. Outras monografias devem existir sobre o assunto, mas no exatamente com essa indexao ou citao. 4.3.5 Educao e treinamento em faculdades, universidades Os Estudos do Futuro, como uma rea educacional transdisciplinar, busca desenvolver a habilidade de antecipar, criar e gerenciar mudanas em uma variedade de domnios (cientfico, tecnolgico, ambiental, econmico e social) em uma mltiplas escalas (pessoal, organizacional, social, global, universal) usando um conjunto de mtodos e tcnicas. Por isso os programas de mestrado e doutorado em Estudos do Futuro, assim como em Estudos de Cincia e Tecnologia que tambm abrangem diversas reas de conhecimento, esto presentes, muitas vezes, em diferentes escolas e departamentos nas universidades. Em muitos casos tais programas existem como centros interdisciplinares fundados de forma independe dentro da universidade. Em termos mundiais, a Acceleration Studies Foundation (ACS) identificou 10 programas especficos em Estudos do Futuro, sendo sete em lngua ingls e trs em outras lnguas. Como rea de pesquisa includa em outros programas de psgraduao esta instituio localizou 89 programas em 24 pases. O Anexo 2 reproduz a lista oferecida pela ACS.

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A ACS tambm lista disciplinas relacionadas a Estudos do Futuro oferecidas em cursos de graduao nos Estados Unidos, e recomenda que neste nvel no devem ser oferecidos cursos de graduao, mas disciplinas integradas com o currculo dos cursos. Para identificar os grupos de pesquisa que atuam na rea de Estudos do Futuro no Brasil foi realizada pesquisa na base corrente do Diretrio de Grupos de Pesquisa do CNPq. A busca foi focada no termo Estudos do Futuro e os resultados foram analisados quanto pertinncia. Como resultado foram localizados dois grupos em So Paulo. O Grupo de Pesquisa do Futuro localiza-se na Universidade de So Paulo (USP), mais especificamente ligado Faculdade de Economia, Administrao e Contabilidade e coordenado pelo Prof. James Wright. Este grupo atua junto a empresas e instituies pblicas e privadas, auxiliando-as a aprimorar seus processos de planejamento, por meio da realizao de estudos, pesquisas e prestao de servios nas reas de Planejamento Estratgico, Prospeco e Apreciao Tecnolgica, Elaborao de Modelos. Regularmente oferece comunidade cursos, treinamentos e seminrios com base nos trabalhos acadmicos. Tem como linhas de pesquisa: Estudos do Futuro; Bens populares: mercados, estratgias das empresas e produtos; Economia das organizaes e estratgia; e Internacionalizao e mercados populares globais. O segundo grupo identificado localiza-se na Pontifcia Universidade Catlica de So Paulo (PUC-So Paulo): o Ncleo de Estudos do Futuro (NEF) vinculado ao Programa de Ps-Graduao em Administrao Strictu Sensu, coordenado pelo Prof.
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Arnoldo Guevara. Este grupo tem como misso ser um centro de referncia nacional e internacional pela promoo do pensamento antecipativo e prospectivo, sempre sob uma tica humanista, valorizando a tica e contribuindo para a evoluo da conscincia e da responsabilidade scioambiental. o ponto de referencia no Brasil do Projeto Milnio da Universidade das Naes Unidas, tratando-se de um recurso internacional para ajudar na organizao de estudos e pesquisas acerca do futuro. Alm disso, o NEF est envolvido com atividades relacionadas rea de Desenvolvimento Organizacional, e em especial, ao tema de Organizaes de Aprendizagem ligados aos trabalhos da SOL (Society for Organizational Learning), bem como a rea relacionada com o Desenvolvimento de Lideranas e Potencial Humano ligado aos trabalhos da ELOS (Espiritualidade e Liderana para Organizaes Saudveis). Suas linhas de pesquisa se concentram em: gesto de conhecimento, valores e conscincia; pensamento antecipativo e prospectiva; e sustentabilidade. Em pesquisa complementar, atravs da Web, identifica-se tambm o Laboratrio de Estudos do Futuro (LEF) integrado estrutura do Centro de Estudos Avanados Multidisciplinares da Universidade de Braslia (UnB). O LEF promove cursos presenciais e distncia, abertos a estudantes de graduao, ps-graduao e sociedade em geral, visando a difuso de metodologias e anlises relacionadas a temas de carter prospectivo. No se pode deixar de citar o grupo de pesquisa do qual esta tese fruto: o OBTENDO, Laboratrio de Prospeco Tecnolgica e Tendncias de Inovao, da Escola de Qumica da Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ). Coordenado pela Prof. Adelaide Antunes, orientadora desta tese, o OBTENDO foi criado em 2002
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como um desdobramento do SIQUIM (Sistema de Informao sobre a Indstria Qumica), que atua desde 1988. Com escopo mais amplo, caracterizado como um observatrio de tendncias de setores industriais, o OBTENDO desenvolve Estudos do Futuro, objetivando apoiar a tomada de deciso dos atores representantes do governo, academia e empresarial. Desenvolve projetos e estudos alm de prestar orientaes de teses de mestrado e doutorado em gesto e inovao tecnolgica. Aps finalizar a etapa de Reviso de Literatura, o prximo captulo se debrua sobre a metodologia de pesquisa adotada para desenvolvimento desta tese.

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5 Metodologia e sua aplicao

Este captulo tem como foco apresentar a metodologia proposta para desenvolver um modelo de estudo do futuro atravs de prospeco tecnolgica para tecnologia portadora de futuro, tendo como caso a nanotecnologia. O modelo

adotado utiliza a prospeco em documentos de patentes recuperadas a partir de termos obtidos em consulta a especialistas. A consulta a especialistas (conhecimento tcito) se agrega ao conhecimento codificado dos documentos patentrios de forma sinrgica. As patentes so consagradamente usadas como indicadores do resultado das atividades de inveno. O nmero das patentes concedido a uma determinada empresa ou pas reflete seu vigor tecnolgico. Os mtodos selecionados tambm se complementam pois o primeiro qualitativo e baseado em conhecimento especializado; enquanto que a anlise de patentes quantitativa e baseada em evidncias. Alm disso so os mtodos mais freqentes dentre os estudos prospectivos identificados na literatura especializada. A aplicao do modelo visa obter uma viso global dos lderes em patenteamento em nanotecnologia, identificando pases e empresa lderes em P&D em nano, em que setores industriais se distribuem e o posicionamento dos lderes em uma cadeia produtiva de valor agregado. Para tal, este captulo est estruturado em duas partes. Na primeira (5.1) so apresentadas as etapas propostas para a execuo do estudo e na segunda parte (5.2) o modelo aplicado e so apresentados os resultados.
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5.1 Etapas do modelo

Como as patentes sero utilizadas como fonte de informao codificada, a primeira etapa do modelo a seleo da bases de dados mais adequada aos objetivos do estudo. A seguir so discutidas questes relativas a busca e recuperao da informao, seguida pelo tratamento dos dados. A etapa mais complexa, de anlise dos dados, estruturada em dois nveis. No que foi chamado de anlise de primeiro nvel foi includa aquelas que fornecem uma viso inicial do panorama de patenteamento da tecnologia de futuro estudada. As anlise de segundo nvel envolvem o contedo das patentes, visando obter conhecimento sobre os objetos de patenteamento e seus detentores. 5.1.1 Seleo de bases de dados de patentes Atualmente encontram-se disponveis na Internet diversas bases de dados de patentes, com acesso gratuito. As mais importantes so: USPTO - Escritrio Americano de patentes, que disponibiliza duas bases de texto completo: patentes depositadas e patentes concedidas nos Estados Unidos. A base de patentes depositadas inclui documentos a partir de 2001, a de patentes concedidas documentos de 1976 a 2005. Espacenet Disponibilizada pelo Escritrio Europeu de Patentes (a partir de 1978), disponibiliza a busca de patentes depositadas neste escritrio, assim como as patentes depositadas no Japo (a partir de 1976), e tambm uma base de dados mundial. INPI Contm as patentes depositadas no Instituto Nacional de Propriedade Intelectual do Brasil. Contm dados bibliogrficos dos pedidos de patente depositados e publicados. Para o perodo entre agosto de 1982 e julho de 1992, o acervo est incompleto. A base est completa para os pedidos publicados a partir
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de 1 de agosto de 1992. Os pedidos publicados a partir de 1 de agosto de 2006 encontram-se disponveis em texto integral. As bases gratuitas tem a desvantagem de no permitir a recuperao dos documentos em formato texto, requisito que facilita o tratamento automatizado dos dados. H tambm bases de dados comerciais que oferecem acesso tarifado s patentes, por agregar valor informao, seja pelo volume de dados, incluindo patentes de todo o mundo, como tambm no tratamento dos dados, incluindo informaes adicionais. Dentre as bases comerciais destaca-se a Derwent Innovations Index (DII), produzida pela Thompson Scientific, que agrega patentes desde 1966 (variando de acordo com rea tecnolgica). Esta base bibliogrfica (no oferece o texto completo) e permite a recuperao de conjuntos de at 500 patentes em diversos formatos. Embora seja tarifada, as universidades pblicas, instituies de pesquisa e algumas outras entidades que se enquadram em certos parmetros definido pelo governo57 tem acesso livre a DII atravs do Portal de Peridicos da CAPES/MEC. A seleo da base de dados a ser adotada depende do escopo geogrfico do estudo, da forma de tratamento dos dados recuperados, do intervalo de tempo a ser analisado e da disponibilidade de acesso.

57

Para mais detalhes ver o site do Portal de Peridicos: http://www.periodicos.capes.br.

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5.1.2 Busca e recuperao de patentes A busca um processo baseado em estratgias que procuram recuperar um conjunto de patentes representativos da rea de interesse da pesquisa, para o perodo de tempo desejado. As tecnologias portadoras de futuro em geral apresentam-se como um desafio na formulao de estratgias de busca. A habilidade para delinear seus contornos uma questo central para obter o entendimento dos caminhos da pesquisa e comercializao da tecnologia. Esta tarefa rdua por envolver diversas reas do saber, visto que as tecnologias do futuro tem se mostrado multidisciplinares. (PORTER, 2008). Campos da cincia e tecnologia emergentes tipicamente levam tempo para consolidar sua identidade e terminologia. A estabilizao dos termos pode ser um interessante indicador de seu amadurecimento. As abordagens para estruturao da busca de informaes sobre tecnologias de futuro tem sido amplas e dispersas. Amplas pelas abrangncia e dispersas pela diversidade de mtodos. De forma geral observa-se quatro principais tcnicas, que tambm so utilizadas de forma integrada: (i) seleo de documentos que seguem um padro de nomenclatura, como por exemplo, que tenham como prefixo nano ou bio, seguido de depurao para excluso de registros no relevantes; (ii) por tcnica de bola de neve, onde so realizados processos iterativos de busca e identificao de novos termos a partir de um conjunto de termos centrais para a rea; (iii) baseada em citaes; e (iv) seleo de documentos a partir de termos selecionados por especialistas na tecnologia.
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Embora seja tambm possvel realizar a recuperao de patentes pelo uso de sistemas de classificaes (Classificao Internacional de Patentes da WIPO, Classificao da USPTO e Classificao da EPO), este recurso pode ser falho por nem sempre ter a atualidade necessria para as tecnologias emergentes. No entanto, seu uso em conjunto com outras estratgias de busca ou para classificao de documentos j recuperados tem se mostrado til. (ALENCAR e ANTUNES, 2008a). Aps a definio dos termos de busca, necessrio traduzi-lo de forma adequada para a base de dados selecionada, atravs da elaborao das estratgias de busca. As estratgias so executadas e os documentos so recuperados, de acordo com as opes oferecidas pela base de dados. A etapa seguinte, de tratamento, responsvel pela transformao desse conjunto bruto de dados para um formato que esteja o mais uniforme e coeso possvel, representando o universo de documentos desejados. 5.1.3 Tratamento de dados Esta uma etapa fundamental para a credibilidade dos resultados obtidos. Um estgio clssico no tratamento de dados a depurao de duplicatas. Ao executar cada estratgia de busca na base de dados criado um subconjunto de registros. Estes devem ser unidos, retirando os documentos que porventura estejam presentes em mais de um subconjunto, eliminando assim possveis duplicatas. Para realizar essas e outras etapas de tratamento de dados em grandes conjuntos de registros, necessrio o uso de ferramentas automatizadas para

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tratamento dos dados, sendo a minerao de dados58 (data mining) uma tcnica comprovadamente eficaz para este fim, tendo a vantagem das inmeras informaes e correlaes que podem ser extradas por essa tcnica. Diversos softwares esto disponveis para minerao de dados59. Neste trabalho utiliza-se o VantagePoint60, que oferece ferramentas para minerao de dados e correlao de conjuntos significativos de dados textuais estruturados, tais como bases de dados. Uma das vantagem no uso desse software pela base de conhecimento j acumulada no pas, visto que utilizado pelas principais instituies61 que trabalham com prospeco tecnolgica. Os dados brutos recuperados so importados pelo VantagePoint (VP), que analisa o texto da seguinte maneira62: (i) Primeiro o texto dividido em registros individuais. Um registro o maior segmento individual de informao no arquivo. Um arquivo de dados brutos consiste em vrios registros, cada qual com estrutura similar; (ii) Cada registro segmentado em campos. Na maioria dos casos cada registro contem a mesma estrutura de campos, por exemplo, ttulo, inventor, CIP, resumo, etc. Raramente um campo pode ser perdido de um registro; (iii) Os campos textuais (ttulo e resumo, por exemplo) so divididos em palavras e termos, e so criados novos campos para armazenar essas informaes. Por exemplo, palavras do ttulo, termos do ttulo, palavras do resumo e termos do resumo);

Minerao de dados a anlise de grandes conjuntos de dados para determinar padres de interesse, que pode se utilizar de vrios tipos de fontes textuais. (KOSTOFF e GLEISLER, 1999; HAND, MANNILA e SMYTH, 2001).
58 59 60

Para mais detalhes ver Porter e Cunningham, 2005. O VantagePoint desenvolvido pela SearchTechnology (http://www.thevantagepoint.com).

61 O SIQUIM/EQ/UFRJ, NIT/UFSCar, EMBRAPA, INT, Petrobrs e CGEE esto dentre os grandes usurios do VantagePoint. 62

Texto adaptado do Users Guide do VantagePoint, verso 5.0.

99

(iv) Finalmente criado um banco de dados que relacionada todo o contedo dos campos a todos os registros. Por exemplo, se a palavra "qumica" encontrada em pelo menos um registro, ento esta palavra consta da base e correlacionada a cada registro que a contm. Em resumo, o VantagePoint pode importar dados recuperados atravs de interface63 que identifica cada o nome de campo (pelas duas letras anteriormente citadas) e correlaciona com o tipo de dado (data, texto, nmero, etc.). Da mesma forma que os dados textuais so segmentados, o usurio tem a opo de segmentar outros tipos de dados, desde que sigam uma estrutura lgica. H uma biblioteca de ferramentas automatizadas (scripts) para realizar procedimentos repetitivos, como correo de grafias, traduo de siglas, converso de cdigos CIP para descrio dos cdigos CIP, dentre outros. Alm disso os scripts podem ser criados em Visual Basic, o que torna o software extremamente flexvel para automatizar as tarefas que o usurio julgue necessrias. 5.1.4 Anlises de dados So inmeras as anlises que podem ser realizadas atravs de patentes, em especial com o uso de ferramentas avanadas de minerao de dados. Apresentam-se a seguir, aquelas propostas para tecnologias portadoras de futuro.

5.1.4.1 Anlises de primeiro nvel resultados iniciais

Os primeiros resultados que se buscam em uma anlise prospectiva, responder a trs principais questes: quando, onde e quem.

Esta interface programvel e pode ser personalizada de acordo com a sintaxe da base de dados que se est trabalhando.
63

100

O quando refere-se a desde quando a tecnologia patenteada. Como a tendncia histrica, isto , o comportamento do patenteamento desta tecnologia ao longo do tempo: crescente, decrescente ou estvel? O onde refere-se aos pases que a dominam, ou seja, os pases de depsito das patentes. Por fim, o quem procura identificar os detentores das patentes. Importante observar que as anlises podem ser executadas em cascata, de forma a detalhar as informaes obtidas. Por exemplo, pode-se encadear regio geogrfica principais depositantes perodo de tempo. Neste caso observa-se

para cada pas ou regio geogrfica escolhida quais so os depositantes lderes. A anlise sobre esse resultado pode mostrar como a evoluo do patenteamento dessas empresas ao longo do perodo do estudo. Outras combinaes so possveis, de acordo com os objetivos do estudo. Cada uma destas questes sero mais aprofundadas a seguir.

5.1.4.1.1 Tendncia histrica

Para avaliar o crescimento do nmero de patentes ao longo do tempo, recomendado utilizar o ano de depsito das patentes (Wilson, 1987; Chan et al, 2001; Marinova and McAleer, 2002b). Este o indicador mais preciso para medir a atividade de patenteamento, pois oferece uma viso levemente mais acurada de quando a pesquisa ocorreu. Alm disso, elimina as diferenas do tempo de publicao entre os escritrios de patentes dos diferentes pases. A curva de tendncia tecnolgica permite avaliar o volume de patenteamento ao longo do tempo, indicando se a tecnologia est em avano, retrocesso ou estvel.
101

5.1.4.1.2 Anlise geogrfica

A anlise geogrfica identifica os principais pases que esto participando ativamente no desenvolvimento da tecnologia em estudo. Para tal, utiliza-se o pas de primeiro depsito da patente que, em geral, o detentor da tecnologia. Outras anlises podem ser desenvolvidas a partir dessas informaes, como por regies geogrficas ou blocos econmicos.

5.1.4.1.3 Detentores de tecnologia

Esta anlise visa identificar as empresas e/ou instituies que depositam as patentes, ou seja, os detentores de tecnologia. A base de dados Derwent Innovations Index se destaca dentre as demais para o tratamento de dados referentes s instituies depositantes. Esta base tem um campo adicional e especfico que utiliza uma codificao para harmonizar o nome de empresas e grupos empresariais: o Cdigo de Depositante Derwent (Derwent Patent Assignee Code). Os cdigos so compostos de apenas 4 letras seguido da denominao de seu tipo, que pode ser: standart, non-standart, individual e russian. Os depositantes standard so aqueles que regularmente depositam um significante nmero de patentes, em geral grandes corporaes, e tem um cdigo nico64.

Os cdigos so revistos periodicamente para atualizao. Para mais informaes consultar DERWENT WORLD PATENTS INDEX. Derwent Patentee Codes. Revised Edition 8, 2007. ISBN: 0901157-38-4.
64

102

Os depositantes non-standard so empresas com menor volume de patenteamento e que no esto ainda harmonizados e, portanto, no tem um cdigo nico. Em 90% dos casos o cdigo no padronizado formado pelas quatro primeiras letras do nome do depositante. Os outros dois cdigos referem-se a patentes de depositantes individuais e de instituies russas. O Quadro 5.1 apresenta alguns exemplos de cdigos padronizados e no padronizados para melhor entendimento. Observa-se que os cdigos padronizados podem incluir empresas com nomes completamente diferentes ou apenas harmonizar problemas de grafia. Nos cdigos no padronizados, vrias questes podem estar includas, o que implica em aprofundar a pesquisa em outras fontes para identificar quais instituies podem ser agrupadas.
Depositante ADHESIVE TAPES LTD ADHE-standard IND SEALANTS LTD LEUNA WERK AG VELW-standard LEUNA-WERKE AG ZENT INST MOLEKULARBIOLOGIE MOLECULAR IMPRINTS INC ZENT MOLEKULAR AG ZENT MOLEKULARBIOLO ZENT MOLEKULARBIOL CENT APPL MOLECULAR BIOLOGY INT AGRIC INST MOLECULAR & CELL BIOLOGY MOLE-Non-standard INST MOLECULAR BIOLOGY & BIOTECHNOLOGY INST MOLEKULAR & SYSTEMMEDIZIN INST MOLEKULARE BIOTECHNOLOGIE EV MOLECULAR DEVICES CORP MOLECULAR MACHINERY & IND AG MOLECULAR MACHINES & IND GMBH MOLECULAR MACHINES INC ZENT MOLEKUL PATENT Quadro 5.1 Exemplos de cdigos de depositantes e respectivos depositantes Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index Cdigo de depositante Derwent

103

Para as tecnologias j consolidadas em geral os principais depositantes esto dentre as instituies que tem cdigo standard. No entanto, em tecnologias portadoras de futuro observa-se o surgimento de empresas emergentes ou spin-offs com importante presena no patenteamento. Neste caso, importante a observao atenta dos cdigos non-standard, para que haja a agregao correta de empresas de mesmo grupo e assim a contagem de patentes represente a realidade. Em resumo, os cdigos do tipo standard se referem a um nico grupo e j representam um nico depositante. Aqueles que tem a designao non-standard precisam ser discriminados para verificar quais depositantes esto sob esta codificao, se e como podem ser agregados, e assim ordenar corretamente a posio dos lderes em patenteamento.

5.1.4.2 Anlises de segundo nvel contedo das patentes

Estas anlises envolvem os resultados encontrados nas primeiras anlises, combinados com outros parmetros para aprofundar a compreenso do

desenvolvimento tecnolgico do objeto do estudo. Uma das grandes vantagens do uso de patentes como fonte de informao o fato dessas bases serem padronizadas, o que permite o tratamento estatstico dos dados com menor taxa de erro. Com o objetivo de combinar variveis, proposto dois tipos distintos de organizao da informao para agrupar e analisar as atividades patentrias: (i) Classificao Internacional de Patentes, e (ii) atravs de data mining. Estas abordagens so apresentadas a seguir.

104

5.1.4.2.1 Classificao Internacional de Patentes

O Sistema Internacional de Patentes oferece ferramentas para facilitar a localizao dos documentos patentrios. Um dos mais importantes desses instrumentos o IPC International Patent Classification65, traduzido em portugus para CIP (Classificao Internacional de Patentes) um sistema hierarquizado no qual todas as patentes so classificadas pelas suas reas tecnolgicas. Segundo a WIPO (2005), esta classificao tem como principais propsitos:
(a) um instrumento para o arranjo ordenado de documentos de patentes, a fim de facilitar o acesso informao tecnolgica e jurdica nela contida; (b) uma base para a disseminao seletiva da informao a todos os usurios de informao sobre patentes; (c) uma base para investigar o estado da arte de um dado campo da tecnologia; (d) uma base para a preparao de estatsticas sobre propriedade industrial, que por sua vez, permitem a avaliao do desenvolvimento tecnolgico em diversas reas.

Criada em 1971 (WIPO), a partir do Acordo de Estrasburgo, a CIP facilita a sistematizao e organizao das informaes contidas no documento patentrio, tornando as bases de dados de patentes grandes sistema de informao tcnicoprodutivas. revisada periodicamente para acompanhar o desenvolvimento tcnico. Em 1. de janeiro de 2006 foi lanada a sua 8. Edio, desenvolvida com a participao de 55 pases. As sees da CIP so designadas por um smbolo em letra maiscula e um ttulo, conforme demonstrado no Quadro 5.2. No nvel seguinte da estrutura hierrquica do CIP temos as subsees, que so textuais. No caso da Seo C, as subsees so Qumica e Metalurgia. Em seguida

65

Disponvel em <http://www.wipo.int/classifications/ipc/en/>. Acesso em 15 set. 2008.

105

temos as Classes, que so designadas pela letra da seo seguida de dois nmeros arbicos, que precedem o ttulo da classe. Por exemplo, na Seo C, subseo Qumica, temos a Classe C01 QUMICA INORGANICA.
A Necessidades Humanas B Operaes de Processamento; Transporte C Qumica e Metalurgia D Txteis e Papel E Construes Fixas F Engenharia Mecnica, Iluminao; Aquecimento; Armas; Exploso G Fsica H Eletricidade Quadro 5.2 Sees da CIP Fonte: CIP

O nvel hierrquico seguinte so as subclasses, designadas pela representao da classe correspondente seguida de uma letra arbica maiscula. Por exemplo, C01B ELEMENTOS NO-METLICOS; SEUS COMPOSTOS. A ltima desagregao composta pelo grupo e seus respectivos subgrupos, designados pelas subclasses antecedendo um smbolo (grupo principal) de dois nmeros separados por uma barra, por exemplo, C01B 5/00 gua. Conhecida a estrutura da CIP, faz-se necessrio discutir tambm acerca da orientao metodolgica que define como determinada informao tcnica indexada. H duas principais correntes: a orientada pela tcnica e a orientada pela aplicao. A primeira tem origem na classificao alem e a ltima adotada pelos sistemas ingls e norte-americano. A CIP predominantemente orienta-se pela tcnica, embora adote um mix orientador em que tambm h casos classificados pela aplicabilidade no setor produtivo da tcnica. Essa ambivalncia no contraditria nem excludente para identificao de um nico documento de patente, assim o

106

objeto da inveno pode ser classificado a partir de dois enfoques, separada ou conjugadamente: por sua natureza tcnica ou pela sua aplicao. (OMPI, 1990). O uso da classificao das patentes se mostra, portanto, uma ferramenta eficaz para indicar tendncias em relao ao desenvolvimento tecnolgico de reas multidisciplinares. A CIP permite identificar as reas de conhecimento

predominantes e tendncias de aplicaes. (GRILICHEZ, 1990).

5.1.4.2.2 Cadeia de valor agregado

Aps a discusso sobre a categorizao de patentes pela Classificao Internacional de Patentes, esse tpico apresenta a segunda categorizao de patentes utilizada: o uso de cadeia de valor agregado. Para analisar as patentes qualitativamente proposta uma taxonomia baseada em cadeia de valor de trs estgios, formada pela agregao de valor a partir de matrias-primas, passando por intermedirios e gerando produtos. Considerando que as tecnologias portadoras de futuro so multidisciplinares e pervasivas em vrios setores industriais, essa abordagem permite derivar tendncias de aplicaes, processos e produtos de uma forma mais ampla. A aplicao do mtodo, apresentada no item 5.2.5.2 permitir melhor entendimento da cadeia.

5.2 Aplicao do modelo

5.2.1 Aplicao - Seleo da bases de dados de patentes Foi selecionada para este estudo a base de dados de patentes Derwent Innovation Index (DII), dada sua amplitude, possibilidades diversificadas de busca e

107

informaes adicionais agregadas, como resumo detalhado e em ingls de patentes em outras lnguas. Um dos importantes recursos que oferece e ser utilizado no desenvolvimento do estudo a padronizao dos nomes de depositantes atravs de cdigo prprio, que ser melhor detalhado quando de sua utilizao. 5.2.2 Aplicao - Busca e recuperao das patentes Conforme discutido no item 5.1.2, h varias abordagens para a recuperao de patentes de tecnologias de futuro como a nanotecnologia. Neste estudo foi feita a combinao de uma estratgia que combina o conhecimento tcito de especialistas com o conhecimento codificado das patentes. Para a seleo dos termos de busca optou-se por utilizar um conjunto de 46 termos selecionados por especialistas em nanotecnologia66. Os termos, bem como as estratgias de busca adotadas, so apresentado no Quadro 5.3. Importante observar que na literatura tcnica encontra-se o prefixo nano separado, unido com hfen e unido diretamente com a palavra seguinte (por ex., nano tube, nano-tube, nanotube). Para evitar esses efeitos, bem como recuperar registros que iniciem com a raiz dos termos de interesse (por ex.: nanostructure / nanostructured) as estratgias de busca foram estruturadas com recursos de truncamento, de forma a otimizar a recuperao dos resultados.

Os termos utilizados foram fornecidos por especialistas em N&N para a realizao de um amplo estudo prospectivo sobre nanotecnologia para o Centro de Gesto e Estudos Estratgicos (ANTUNES et al., 2004a, 2004b, 2004c, 2004d)
66

108

O perodo de interesse para este estudo foi delimitado em patentes depositadas entre 1994 e 2005. Considerando que h um intervalo de tempo entre o depsito, concesso, e incluso dos dados na base e a Derwent Innovation Index tem um nico campo de recuperao referente data, que a data de entrada das informaes na base, foi utilizado o perodo de 1994 a 2006 para a recuperao de informaes, gerando um conjunto de 27.894 registros brutos. Foi feito o download das patentes que continham pelo menos um dos 46 termos e suas variaes no ttulo e/ou abstract. Em 10 estratgias utilizadas haviam mais do que 500 patentes para o perodo, limite para download permitido pela base de dados na ocasio da busca. Para estes casos foi necessrio incorporar na estratgia mais uma varivel, referente ao nmero de registro do documento na base de dados (Derwent Accession Number), criando sub-conjuntos de at 500 patentes, quantidade limite para download. Os arquivos foram salvos em formato texto plano, onde cada campo iniciado com um conjunto de duas letras que o identifica (por ex., TI= ttulo, PN= nmero da patente). 5.2.3 Aplicao - Tratamento dos dados Os dados brutos foram importados com o uso do Vantage Point e depurados de forma a manter apenas as patentes depositadas no perodo de interesse do estudo (1994 a 2005). O nmero total de patentes deste conjunto de 24.429 patentes, sendo os termos mais freqentes discriminados conforme Tabela 5.1.

109

Como h patentes que contm mais de um termo de busca, necessria a retirada dos documentos que se repetem, gerando um conjunto de 19.391 nanopatentes67 nicas.
Tabela 5.1 Termos de busca mais freqentes e nmero de patentes recuperadas Termos de busca No. de patentes Nanoparticle 5.181 Nanotube 4.650 Fullerene 1.808 nanocrystal 1.517 nanostructure 1.351 Nanocomposite 1.228 nanoscale 1.185 quantum dot 960 nanosize 934 nanofiber 808 nanowire 557 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

Para uma avaliao aproximada da significncia da amostra coletada, foi realizada busca no mesmo intervalo de tempo (entrada na base entre 1994 e 2006) com o prefixo nano* presente no ttulo ou abstract, quando foram localizadas 30.309 documentos brutos. Comparando com os 28.327 documentos brutos recuperados com a estratgia adotada neste estudo, verifica-se que este representa cerca 92%da amostra maior. Partindo desse percentual, assume-se que o conjunto de patentes utilizado neste trabalho representa bem o universo global. Assim, o conjunto de nanopatentes que analisado inclui 19.391 patentes depositadas em diversos pases no perodo de 1994 a 2005. Segue-se a anlise dos dados.

67

O termo nanopatentes usado para denominar as patentes relacionadas nanotecnologia.

110

Termos selecionados FULLERENES NANOBELTS NANOBIOLOGY NANOBIOTECHNOLOGY NANOCATALYST NANOCOMPOSITE NANOCORNS NANOCRYSTAL NANODROPLETS NANODRUGS NANOELECTRONICS NANOELETROMECHANICAL (NEMS) NANOENGINEEERED NANOEMULSION NANOFABRICATION NANOFIBERS NANOFILTERS NANOHYBRIDS NANOINDENTATION NANOLITHOGRAPHY NANOMATERIALS NANOMEDICINE NANOMETROLOGY NANONETWORK NANOPARTICLE NANOPATTERNING NANOPHASE NANOPHOTONICS NANOPIGMENTS NANOPOROSITY NANOPOWDERS NANORODS NANOSCALE NANOSIEVES NANOSIZE NANOSPHERES NANOSTRUCTURE NANOTECHNOLOGY NANOTEMPLATES NANOTRIBOLOGY NANOTUBOS NANOWIRES QUANTUM-DOTS QUANTUM-WIRES QUASI-CRYSTALS SPINTRONICS

ESTRATGIA DE BUSCA (fullerene*) ((nanobelt*) or (nano belt*)) ((nanobiolog*) or (nano biolog*)) ((nanobiotechnolog*) or (nano biotechnolog*) or (bionanotechnolog*) or (bio nanotechnolog*)) ((nanocatalys*) or (nano catalys*)) (nanocomposit* or (nano composit*)) ((nanocorn* or nano corn*)) (nanocrystal* or (nano crystal*)) ((nanodroplet*) or (nano droplet*)) ((nanodrug* or nano drug*)) (nanoelectr* or (nano electr*)) SYSTEMS nems ((nanoengineer*) or (nano engineer*)) ((nanoemulsion*) or (nano emulsion*)) (nanofabricat* or (nano fabricat*)) (nanofiber* or (nano fiber*) or nanofibre* or (nano fibre*)) ((nanofilter*) or (nano filter*)) ((nanohybrid*) or (nano hybrid*)) (nanoindentat* or (nano indentat*)) (nanolithograph* or (nano lithograph*)) (nanomaterial* or (nano material*)) ((nanomedicin*) or (nano medicin*)) ((nanometrolog*) or (nano metrolog*)) ((nanonetwork*) or (nano network*)) ((nanopartic*) or (nano partic*)) ((nanopattern*) or (nano pattern*)) (nanophase* or (nano phase*)) ((nanophotonic*) or (nano photonic*)) (nanopigment* or (nano pigment*)) ((nanoporosit*) or (nano porosit*)) (nanopowder* or (nano powder*)) (nanorod* or (nano rod*)) (nanoscal* or (nano scal*)) ((nanosieve* or nano sieve*)) (nanosiz* or (nano siz*)) (nanosphere* or (nano sphere*)) (nanostructure* or (nano structure*)) (nanotechnolog* or (nano technolog*)) ((nanotemplate*) or (nano template*)) ((nanotribolog*) or (nano tribolog*)) (nanotub* or (nano tub*)) (nanowir* or (nano wir*)) (quantum dot*) or (quantumdot*) (quantumwire* or (quantum wire*)) (quasicrystal* or (quasi crystal*)) (spintronic*)

Quadro 5.3 - Termos utilizados para recuperao das nanopatentes. Fonte: elaborao prpria a partir de consulta a pesquisadores. Nota: o asterisco (*) utilizado para truncar termos. A DWPI reconhece o hfen como espao.

111

5.2.4 Aplicao - Anlises de primeiro nvel: resultados iniciais Na primeira etapa necessrio ter uma viso holstica das tendncias de patenteamento da nanotecnologia. Para tal, procura-se identificar tendncia histrica, anlise geogrfica e de depositantes, tanto em termos de pases como de instituies. Aps o tratamento de dados possvel identificar quem so os atores envolvidos no universo da tecnologia em estudo, sendo necessrio agora passar a etapa seguinte, de classificao dos dados.

5.2.4.1.1 Tendncia histrica

O nmero de patentes depositadas em nanotecnologia mostra uma tendncia de crescimento exponencial no perodo de 1999 a 2004, conforme pode ser observado na Figura 5.1. Os dados de 2004 e 2005 esto incompletos68, mas a tendncia sugere crescimento em direo a um crescimento padro.

5.2.4.1.2 Anlise geogrfica

No total, h 78 pases com depsitos de patentes em nanotecnologia. Em termos globais de pas detentor de tecnologia, os Estados Unidos lideram, com 6.770 patentes depositadas no perodo do estudo, seguido Japo e China, conforme pode ser observado na Figura 5-2.

Devido ao intervalo de tempo entre a data de depsito, de publicao e a entrada de dados na base gera incerteza nos resultados dos dois ltimos anos do estudo.
68

112

Patentes acumuladas por ano de prioridade

30000

25000

no. de patentes acumuladas

20000

15000

10000

5000

0 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005

Ano de prioridade n patentes acumuladas Expon. (n patentes acumuladas)

Figura 5.1 Nmero de patentes acumuladas por ano Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

No. de patentes por pas de prioridade

USA Japan China Germany Korea pas de prioridade France United Kingdom Russia Taiwan Australia Sweden Israel Switzerland Spain
0 500 1000 1500 2000 2500 3000 3500 4000 4500 5000 5500 6000 6500 7000

no. de patentes

Figura 5.2 Freqncia de nanopatentes por pas depositante Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

113

Em termos de regies continentais, surpreendentemente a sia lidera o patenteamento em nanotecnologia, com 45% das patentes depositadas no perodo, seguido pela Amrica do Norte (35%) e Europa (14%). As demais regies, incluindo a Amrica do Sul, contribuem com 6% do nanopatenteamento entre 1994 e 2005. Em cada uma dessas regies, os lderes so, respectivamente, Estados Unidos (99% das patentes norte-americanas), Japo (52% das patentes asiticas) e Alemanha (58% das europias).

5.2.4.1.2.1 Tendncia histrica para principais pases depositantes

Para verificar a evoluo dos principais pases depositantes ao longo do tempo, foram analisadas o nmero de patentes depositadas em trs perodos de tempo: de 1994 a 1997; de 1998 a 2001 e de 2002 a 2005. Nos principais pases depositantes observa-se duas faixas distintas de volume de patenteamento (cf. Figura 5.2). A primeira faixa formada por pases lderes, ou seja, que depositaram mais do que 1500 patentes no perodo: Estados Unidos, Japo, China, Alemanha e Coria. A segunda faixa formada por pases com 200 a 500 nanopatentes no perodo: Frana, Reino Unido, Rssia e Taiwan. A Figura 5-3 mostra a evoluo para os trs perodos dos pases lderes, onde nota-se um grande acrscimo do nanopatenteamento da China no ltimo perodo, aumentando em seis vezes sua participao em relao ao perodo anterior. Em comparao, Japo, Estados Unidos e Coria aproximadamente dobraram o volume de 1998-2001 a 2002-2005, enquanto que a Alemanha se manteve no mesmo nvel de patenteamento.

114

Historical evolution of top priority countries

100% 90%
4214 2958 1659 716

80% 70% 60%

997

2002-2005

50% 40% 30% 20% 10%

471 343 1984 1179 268 11 223 713 537

1999-2001 1994-1998

33

0%
USA Japan China Germany Korea

Figura 5.3 Evoluo histrica do nanopatenteamento dos cinco pases lderes Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

O segundo grupo de pases depositantes importantes, Figura 5-4, mostra uma relativa mudana de interesses tambm. Enquanto que o Reino Unido e a Frana mostram nvel de atividade de patenteamento similar nos dois ltimos perodos; Rssia apresenta moderado declnio e Taiwan cresce em trs vezes o seu volume de nanopatenteamento.

Historical evolution of middle level priority countries

100% 90%
246

80% 70% 60%

168

106

170

2002-2005

50% 40% 30%

254

1999-2001 1994-1998

20% 10% 0%
France
73

136

144

59

31

48

United Kingdom

Russia

Taiwan

Figura 5.4 Evoluo histrica do patenteamento dos pases de nvel mdio em nanotecnologia Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

115

5.2.4.1.3 Depositantes de tecnologia

Para identificar os maiores depositantes de nanopatentes no mundo, foi gerada a Tabela 5.2, que apresenta o nome da empresa depositante e o nmero de patentes daqueles com mais de 100 depsitos em nanotecnologia.
Tabela 5.2 Instituies depositantes com mais de 100 nanopatentes [1994-2005] n de patentes Instituio depositante 1 SONY CORP 221 2 UNIV CALIFORNIA 195 3 L'OREAL as 188 4 DOKURITSU GYOSEI HOJIN SANGYO GIJUTSU SO 170 5 DOKURITSU GYOSEI HOJIN BUSSHITSU ZAIRYO 153 6 KAGAKU GIJUTSU SHINKO JIGYODAN 150 7 MITSUBISHI CHEM CORP 141 8 FUJITSU LTD 134 9 DOKURITSU GYOSEI HOJIN KAGAKU GIJUTSU SH 133 10 NEC CORP 129 11 SAMSUNG SDI CO LTD 126 12 UNIV QINGHUA 125 13 EASTMAN KODAK CO 120 14 KOREA ADV INST SCI & TECHNOLOGY 116 15 INT BUSINESS MACHINES CORP 114 16 CANON KK 109 17 IND TECHNOLOGY RES INST 107 18 SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD 107 19 FUJI PHOTO FILM CO LTD 101 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

Um olhar mais atento Tabela 5.2 observa que aparentemente duas empresas da SAMSUNG esto presentes dentre as lderes: na 11 posio a SAMSUNG SDI CO LTD e na 18 posio a SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD. Da mesma forma surge a dvida se os depositantes 4, 5 e 9 referem-se mesma instituio. Para averiguar esta questo e obter dados mais consolidados foi utilizado o campo Derwent Patent Assignee Code, conforme discutido no item 5.1.4.1.3. Com esse procedimento foram identificados 15.970 depositantes, sem considerar parcerias. Destes, cerca de 66% (10.593 depositantes) so indivduos e 34% so instituies

116

(5.377 dentre empresas e instituies de ensino e/ou pesquisa)69. A Tabela 5.3 apresenta os cdigos de depositante Derwent que contm mais do que 100 patentes. Conforme visto anteriormente, necessria a discriminao dos depositantes com designao non-standard precisam ser para verificar quais depositantes esto sob a mesma codificao e assim poder classificar corretamente a posio dos lderes em patenteamento. Atravs deste procedimento, chega-se a Tabela 5.4, que mostra o cdigo dos depositante non-standard, o(s) depositante(s) e o respectivo nmero de patentes depositadas entre colchetes. Comprova-se assim que o uso do Derwent Patent Assignee Code vantajoso para anlises de depositantes pois rene empresas do mesmo grupo, evitando distores nos resultados. Unindo as informaes dos cdigos standard e non-standard, chega-se a lista intermediria com os depositantes lderes, apresentado na Tabela 5.5. A lista chamada de intermediria pois nota-se a presena de trs instituies DOKURITSU GYOSEI HOJIN que, caso unidas, podem modificar significativamente a ordenao de liderana. Tal fato indica a necessidade de pesquisa complementar para buscar mais informaes sobre essas instituies com nomes japoneses similares.

As patentes russas e de depositantes individuais no so objeto de anlise neste estudo. No entanto, observa-se que dois dos dez principais depositantes so inventores individuais da China.
69

117

Tabela 5.3 Cdigo de depositante Derwent com mais de 100 nanopatentes [1994-2005] Cdigo de depositante Derwent no. de patentes 1 NANO-Non-standard 470 2 DOKU-Non-standard 460 3 SMSU 279 4 SONY 247 5 REGC 197 6 OREA 188 8 KAGA-Non-standard 153 9 UYSH-Non-standard 153 10 INTE-Non-standard 152 11 MITU 146 13 GLDS 137 14 FUIT 134 15 NIDE 132 16 UYQI 126 17 EAST 121 19 IBMC 117 20 KOAD 117 21 UYNA-Non-standard 115 23 CANO 109 24 NISC-Non-standard 103 25 FUJF 101 27 HITA 100 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005] Tabela 5.4 Principais cdigos de depositante non-standard, depositantes e nmero de nanopatentes depositadas [1994-2005]

Cd. deposit.
NANO-Non-standard [470]

Depositante (cd. depositante) [n patentes]

NANOSPHERE INC (NANO-Non-standard) [46]; NANOPRODUCTS CORP (NANO-Non-standard) [34]; NANOSYSTEMS LLC (NANO-Non-standard) [34]; NANOSYS INC (NANO-Non-standard) [31] DOKURITSU GYOSEI HOJIN SANGYO GIJUTSU SO (DOKU-Non-standard) [170]; DOKU-Non-standard DOKURITSU GYOSEI HOJIN BUSSHITSU ZAIRYO (DOKU-Non-standard) [153]; [460] DOKURITSU GYOSEI HOJIN KAGAKU GIJUTSU SH (DOKU-Non-standard) [133] KAGAKU GIJUTSU SHINKO JIGYODAN (KAGA-Non-standard) [150] KAGA-Non-standard ZH KAGAWAKEN SANGYO GIJUTSU SHINKO ZAIDA (KAGA-Non-standard) [2] [153] KAGAKU KOGAKKAI SH (KAGA-Non-standard) [1] UNIV SHANGHAI JIAOTONG (UYSH-Non-standard) [64]; UYSH-Non-standard UNIV SHANGHAI COMMUNICATION (UYSH-Non-standard) [22]; [153] UNIV SHANGHAI (UYSH-Non-standard) [22]; UNIV SHANDONG (UYSH-Non-standard) [13]; IND TECHNOLOGY RES INST (INTE-Non-standard) [107]; INTE-Non-standard INDIAN INST TECHNOLOGY (INTE-Non-standard) [9]; [152] INTERUNIV MICRO-ELECTRONICA CENT VZW (INTE-Non-standard) [7] UNIV NANJING (UYNA-Non-standard) [28]; UYNA-Non-standard UNIV NAGOYA (UYNA-Non-standard) [22]; [115] UNIV NAT CHENG KUNG (UYNA-Non-standard) [9]; UNIV NANKAI (UYNA-Non-standard) [6] Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

118

Pesquisa atravs de diretrios de empresas japonesas e de Internet no trouxe resultados suficientes para esclarecer a dvida existente. Foi feita ento consulta ao escritrio brasileiro do Japan External Trade Organization (JETRO)70, que informou o nome das instituies em ingls: Dokuritsu Gyosei Hojin Sangyo Gijutsu o National Institute Advanced Industrial of Science and Technology; Dokuritsu Gyosei Hojin Busshitsu Zairyo o National Institute for Material Science; e o Dokuritsu Gyosei Hojin Kagaku Gijutsu Sh assim como Kagaku Gijutsu Shinko Jigyodan referem-se ao Japan Science and Technology Agency, o que eleva este ltimo para a segunda posio no ranking.
Tabela 5.5 Lista intermediria de depositantes com mais de 100 nanopatentes Depositante n patentes SAMSUNG SDI CO LTD 279 SONY CORP 247 UNIV CALIFORNIA 197 L'OREAL SA 188 DOKURITSU GYOSEI HOJIN SANGYO GIJUTSU SO 170 DOKURITSU GYOSEI HOJIN BUSSHITSU ZAIRYO 153 KAGAKU GIJUTSU SHINKO JIGYODAN 150 MITSUBISHI CHEM CORP 146 LG ELECTRONICS INC 137 FUJITSU LTD 134 DOKURITSU GYOSEI HOJIN KAGAKU GIJUTSU SH 133 NEC CORP 132 UNIV QINGHUA 126 EASTMAN KODAK CO 121 INT BUSINESS MACHINES CORP 117 KOREA ADV INST SCI & TECHNOLOGY 117 CANON KK 109 IND TECHNOLOGY RES INST 107 FUJI PHOTO FILM CO LTD 101 HITACHI LTD 100 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

De posse dessas informaes complementares, constri-se a Tabela 5.6, que apresenta os depositantes com mais de 100 nanopatentes no perodo de 1994 a 2005,

Informaes gentilmente fornecidas pela Sra. Sandra Kaneko do Departamento de Relaes Pblicas do JETRO.
70

119

seguido do nmero de patentes depositados no perodo, seu pas de origem e o percentual representativo frente a todas as nanopatentes identificadas. A ltima coluna mostra o percentual de nanopatenteamento sobre o total de patentes do depositante no mesmo perodo, ou seja, o grau de concentrao do depositante em relao nanotecnologia. Duas instituies japonesas destacam-se em termos da importncia da nanotecnologia dentre suas atividades: National Institute Advanced Industrial Science and Technology e Japan Science and Technology Agency, com quase 17% e 9%, respectivamente, de patentes em nano em relao as outras patentes que depositaram no perodo. A francesa LOreal tambm mostra forte interesse, assim como a Universidade da Califrnia, nos Estados Unidos. Para verificar a representatividade estatstica dos depositantes foi gerado grfico de nmero de patentes versus depositante (Figura 5.8). Esta curva mostra distribuio similar distribuio de Zipf71, e a inflexo se posiciona em torno dos depositantes que detm pelo menos 0,7% das patentes depositadas. Estes 11 depositantes, que esto em itlico na Tabela 5.6, so portanto representativos como lderes em patenteamento.

A distribuio de Zipf caracteriza-se pela forma decrescente, onde poucos termos tem alta freqncia e muitos termos tem baixa ocorrncia. Esta curva baseia-se nas Leis de Zipf, que permitem estimar a freqncia de termos de um determinado texto cientfico ou tecnolgico, indicando a representatividade destes em determinada coleo de documentos. (GUEDES; BORSCHIVER, 2005).
71

120

Tabela 5.6 Depositantes lderes em nanotecnologia [1994-2005] Representatividade N de Pas do # Depositante no universo de patentes depositante nanopatentes 1 2 3 4 5

Representatividade no portfolio da empresa

SAMSUNG SDI CO LTD 279 Coria 1,4% 0,24% JAPAN S&T AGENCY 263 Japo 1,4% 8,80% SONY CORP 247 Japo 1,3% 0,26% UNIV CALIFORNIA 197 EUA 1,0% 3,41% L'OREAL SA 188 Frana 1,0% 4,67% NAT. INST. ADVANCED INDUSTRIAL 6 170 Japo 0,9% 1,84% OF S&T NAT. INST. FOR MATERIAL 7 153 Japo 0,8% 16,74% SCIENCE 8 MITSUBISHI CHEM CORP 146 Japo 0,8% 0,92% 9 LG ELECTRONICS INC 137 Coria 0,7% 0,17% 10 FUJITSU LTD 134 Japo 0,7% 0,27% 11 NEC CORP 132 Japo 0,7% 0,13% 12 UNIV QINGHUA 126 China 0,6% 4,50% 13 EASTMAN KODAK CO 121 EUA 0,6% 0,99% 14 KOREA ADV INST S&T 117 Coria 0,6% 2,74% 15 IBM CORP 117 EUA 0,6% 0,26% 16 CANON KK 109 Japo 0,6% 0,10% 17 IND TECHNOLOGY RES INST 107 Taiwan 0,6% 0,24% 18 FUJI PHOTO FILM CO LTD 101 Japo 0,5% 0,10% 19 HITACHI LTD 100 Japo 0,5% 1,97% Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]
Freqncia de depositantes
250

200

no. de patentes

150

100

50

0 1 201 401 601 801 1001 1201 1401 1601 1801 2001 2201 2401 2601 2801 3001 3201 3401 3601 3801 4001 4201 4401 4601 4801 5001 5201

no. de depositantes

Figura 5.5 Freqncia de depositantes de nanopatentes [1994-2005] Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

121

Ao se observar a origem geogrfica dos depositantes lderes verifica-se forte predominncia dos pases asiticos, sendo 7 depositantes japoneses e 2 coreanos. Os outros dois lderes so Estados Unidos e Frana. Considerando o tipo de depositante, notvel que nos Estados Unidos uma universidade o principal depositante deste pas. Na Coria e na Frana so empresas; no Japo distribui-se igualmente entre empresas e governo.

5.2.4.1.3.1 Freqncia histrica para depositantes lderes

Ao se analisar a insero dos principais depositantes em nanotecnologia ao longo dos 12 anos do estudo (Tabela 5.7) observa-se que algumas instituies tm depositado patentes em nanotecnologia ao longo de todo o perodo, enquanto outras envolveram-se mais intensamente com o tema a partir de 1999/2000, sombreadas em cinza.
Tabela 5.7 Evoluo do patenteamento dos principais depositantes no perodo de 1994 a 2005 Principais Depositantes 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 SAMSUNG SDI CO LTD 2 12 51 29 59 81 45 JAPAN S&T AGENCY 3 3 4 15 10 25 36 66 66 35 SONY CORP 8 4 4 7 9 17 46 38 49 38 14 1 UNIV CALIFORNIA 9 3 3 8 4 7 21 15 37 45 30 8 L'OREAL SA 5 6 5 7 22 14 25 33 30 35 4 NAT. INST. ADVANCED IND. OF S&T 9 31 40 57 33 NAT. INST. FOR MATERIAL SCIENCE 7 8 44 61 33 MITSUBISHI CHEM CORP 5 2 1 6 5 27 36 48 14 LG ELECTRONICS INC 1 2 2 10 25 27 23 38 7 2 FUJITSU LTD 2 8 6 11 13 8 7 8 35 25 7 1 NEC CORP 8 7 7 6 10 15 14 14 16 12 4 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

Interessante observar que a instituio japonesa National Institute for Material Science, embora entrante tardio, concentra grandes esforos em nanotecnologia. Como visto anteriormente, quase 17% de sua atividade patentria est neste foco.

122

5.2.5 Aplicao - Anlises de segundo nvel: contedo das patentes Para obter uma viso holstica do nanopatenteamento, foram realizadas anlises que identificam as principais reas de conhecimento e o posicionamento das patentes em uma cadeia de valor agregado. Esses resultados foram utilizados para analisar os pases lderes de patenteamento em maior profundidade.

5.2.5.1 Tendncias em reas de conhecimento

Para identificar as tendncias em reas de conhecimento, so utilizadas as sees da CIP. De um ponto de vista macro, ao avaliarmos as nanopatentes observamos que mais do que 50% esto concentradas nas sees C e B, conforme demonstrado na Tabela 5.8.
Tabela 5.8 Distribuio das nanopatentes por sees SEO DA CIP No. de patentes 5.999 4.302 3.454 2.789 1.872 327 % do total de nanopatentes 31,7% 22,7% 18,2% 14,7% 9,9% 1,7%

C QUMICA; METALURGIA B OPERAES DE PROCESSAMENTO; TRANSPORTE H ELECTRICIDADE A NECESSIDADES HUMANAS G FSICA D TXTEIS; PAPEL F ENGENHARIA MECNICA; ILUMINAO; AQUECIMENTO; ARMAS; EXPLOSO 178 0,9% E CONSTRUES FIXAS 31 0,2% Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

Um olhar mais aprofundado mostra 495 classes, com distribuio altamente assimtrica. A classificao de maior freqncia a H01L (Dispositivos semicondutores; dispositivos eltricos de estado slido no includos em outro local), na qual cerca de 15% de todas as nanopatentes esto indexadas, conforme exibido na Tabela 5.9.

123

Enquanto a seo C tem a maior freqncia, a classe H01L ocorre com maior intensidade. As patentes tem mais de uma classificao, o que explica os diferentes resultados obtidos entre as principais sees e classes. A seo H mais concentrada em aplicaes de nano para eletricidade, especificamente em semicondutores e para indstria microeletrnica, enquanto que a seo C mais dispersa em diferentes aplicaes, como esperado para a rea qumica. Aps avaliar as principais reas de conhecimento envolvidas nas

nanopatentes, a anlise seguinte aborda a avaliao do valor agregado das patentes, na medida em que verifica em qual elo o objeto de patenteamento se localiza na estrutura proposta para avaliao.
Tabela 5.9 Classes mais freqentes das nanopatentes CIP H01L Descrio da CIP No. de patentes

Semiconductor Devices; Electric Solid State Devices Not Otherwise 2870 Provided For C01B Non-Metallic Elements; Compounds Thereof 2716 A61K Preparations For Medical, Dental, Or Toilet Purposes 1863 B82B Nano-Structures; Manufacture Or Treatment Thereof Chemistry 1615 Chemical Or Physical Processes, E.G. Catalysis, Colloid Chemistry; Their B01J 1520 Relevant Apparatus Investigating Or Analysing Materials By Determining Their Chemical Or G01N 1362 Physical Properties Use Of Inorganic Or Non-Macromolecular Organic Substances As C08K 1351 Compounding Ingredients C08L Compositions Of Macromolecular Compounds 1134 H01J Electric Discharge Tubes Or Discharge Lamps 1128 Layered Products, I.E. Products Built-Up Of Strata Of Flat Or Non-Flat, B32B 1043 E.G. Cellular Or Honeycomb, Form Printing Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

5.2.5.2 Posicionamento das patentes na cadeia de valor agregado

A cadeia de valor agregado proposta para anlise de nanopatentes formada por trs estgios, construdos a partir do incremento de valor desde nanomaterias124

primas, passando por nanointermedirios e gerando nanoprodutos. Dessa forma possvel derivar tendncias de aplicaes, processos e produtos. A Figura 5.6 apresenta a cadeia nanotecnolgica proposta.
NANOMATERIA-PRIMA
Estruturas nanomtricas no processadas. Exemplo: nanopartcula de dixido de titnio.

NANOINTERMEDIRIO
Intermedirios com caractersticas especficas da dimenso nanomtrica. Exemplo: nanocompsito formado de epxi + nanopartculas de dixido de titnio

NANOPRODUTO
Produtos finais que incorporam nanotecnologia. Exemplo: Tinta com maior resistncia arranho

Figura 5.6 Cadeia nanotecnolgica de valor Fonte: elaborao prpria adaptada de Lux Research

As

nanomatrias-primas

so,

por

exemplo,

nanotubos

de

carbono,

nanopartculas dos mais diversos materiais, fulerenos, pontos qunticos72, etc. Ou seja qualquer matria prima cuja escala nanomtrica confere propriedades especificas dessa dimenso. Os nanointermedirios esto no meio da cadeia, ou seja, incorporam nanomatrias primas mas ainda no esto voltados ao usurio final.

Nanocatalisadores,

filmes, adesivos e componentes ticos aperfeioados com

nanomatrias primas so bons exemplos.

Pontos qunticos so estruturas cristalinas nanomtricas com capacidade de modificar a luz. Considera-se que o ponto quntico possui maior flexibilidade que outros materiais fluorescentes, tornando-o adequado a aplicaes computacionais onde a luz utilizada para processar informaes. Os pontos qunticos so tambm chamados de transstor de um s eltron (single electron transistor) e bit quntico (quantum bit). Pode ser definido como uma partcula de matria to pequena que a adio de um nico eltron produz alteraes significativas em suas propriedades. (ANJOS. M. A. et al., 2006).
72

125

Nanoprodutos so produtos disponveis no mercado, como por exemplo filtro solar com nanopartculas com alto poder de absoro de raios UV, bolas de tnis com nanocompsitos que aumentam a durabilidade e qualidade do produto, dentre outros. A metodologia para posicionar as nanopatentes nas categorias da cadeia de valor consiste na interseo das subclasses da CIP com os usos indicados da patente. Isto foi realizado em trs passos: (i) minerao do texto no campo referente ao uso da patente; (ii) segregao dos termos mais freqentes em uma subclasse CIP selecionada; (iii) posicionar esses principais termos ao longo da cadeia de valor. Cada uma dessas etapas sero explicadas nos pargrafos seguintes. Com o objetivo de analisar os usos propostos para o objeto patenteado, foi realizada a minerao dos dados no campo abstract, mais especificamente do subcampo que se refere ao uso da patente. O software usado, VantagePoint, alia o processamento em linguagem natural algoritmos fuzzy, permitindo a limpeza dos termos obtidos na minerao e, assim, gerando um conjunto de termos significativos relacionados ao uso das nanopatentes. Para a caracterizao mais precisa, foi feita a seleo de um conjunto de registros: patentes de uma determinada subclasse CIP. O VantagePoint fornece os termos mais freqentes de uso (aps limpeza, conforme etapa anterior) para esse conjunto de patentes e indica quais so, estatisticamente, mais concentrados nesses registros, comparados com a freqncia no conjunto total. O Quadro 5.4 mostra os trs principais usos para as dez subclasses CIP de maior freqncia.

126

Subclasses de maior freqncia H01L-Semiconductor Devices; Electric Solid State Devices Not Otherwise Provided C01B-Non-Metallic Elements; Compounds Thereof

A61K-Preparations For Medical, Dental, Or Toilet Purposes B82B-Nano-Structures; Manufacture Or Treatment Thereof Chemistry B01J-Chemical Or Physical Processes, E.G. Catalysis, Colloid Chemistry; Their Relevant Apparatus G01N-Investigating Or Analysing Materials By Determining Their Chemical Or Physical Properties C08K-Use Of Inorganic Or Non-Macromolecular Organic Substances As Compounding Ingredients C08L-Compositions Of Macromolecular Compounds

H01J-Electric Discharge Tubes Or Discharge Lamps B32B-Layered Products, I.E. Products Built-Up Of Strata Of Flat Or Non-Flat, E.G. Cellular Or Honeycomb, Form Printing

Principais usos Electron device Semiconductor device Solar cell carbon nanotube fuel cell catalyst Cancer (treatment, medicament) Cosmetics drugs Carbon nanotube Electron device catalyst Catalyst Fuel cell Carbon nanotube Protein Nucleic acid antibody Film Coat adhesive Film Coat fiber Field emission display Carbon nanotube Display device Substrate Coat film

Quadro 5.4 - Principais classificaes e seus usos Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

A terceira etapa do modelo avaliar onde se posiciona, na cadeia de valor das nanopatentes, cada uso identificado na etapa anterior. Tal avaliao foi realizada atravs de questionamentos do tipo: isto pode ser vendido diretamente aos consumidores? e tambm em consulta a sites especializados em produtos nanotecnolgicos. A Tabela 5.10 apresenta o resultado obtido, representativo dos principais objetos de patenteamento no mundo no perodo de 1994-2005 na rea de nanotecnologia.

127

Tabela 5.10 Principais classes CIP versus principais usos versus posio na nanocadeia de valor Posio na Subclasses CIP # patentes Principais usos nanocadeia de valor Electron device Nanointermediate H01Lsemiconductor devices; electric solid 2870 Semiconductor device Nanointermediate state devices not otherwise provided Solar cell Nano-products Carbon nanotube Nano-raw material C01Bnon-metallic elements; compounds 2716 Fuel cell Nano-products thereof Catalyst Nanointermediate Cancer (treatment, medication) Nano-products A61Kpreparations for medical, dental, or 1863 Cosmetics Nano-products toilet purposes drugs Nano-products Carbon nanotube Nano-raw material B82Bnano-structures; manufacture or 1615 Electron device Nanointermediate treatment thereof chemistry Catalyst Nanointermediate Catalyst Nanointermediate B01Jchemical or physical processes, e.g., catalysis, colloid chemistry; their relevant 1520 Fuel cell Nano-products apparatus Carbon nanotube Nano-raw material Protein Nano-raw material G01Ninvestigating or analyzing materials by determining their chemical or physical 1362 Nucleic acid Nano-raw material properties Antibody Nano-raw material Film Nanointermediate C08KUse of inorganic or nonmacromolecular organic substances as 1351 Coat Nanointermediate compounding ingredients adhesive Nanointermediate Film Nanointermediate C08Lcompositions of macromolecular 1134 Coat Nanointermediate compounds fiber Nanointermediate Field emission display Nanointermediate H01Jelectric discharge tubes or discharge 1128 Carbon nanotube Nano-raw material lamps Display device Nanointermediate Substrate Nanointermediate B32Blayered products, i.e., products builtup of strata of flat or non-flat, e.g., cellular or 1043 Coat Nanointermediate honeycomb, form printing Film Nanointermediate Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

A Tabela 5.11 permite observar que o desenvolvimento tecnolgico patenteado est mais concentrado no segundo elo da cadeia nanotecnolgica, com os nanointermedirios, embora esteja tambm presente em alguns setores com nanoprodutos, como na rea de drogas e cosmticos e de equipamento de imagem. Segue-se o estudo com anlise dos pases lderes em patenteamento em cada um dos principais continentes: Estados Unidos, Japo e Alemanha.

128

5.2.5.3 Posicionamento dos pases lderes na cadeia de valor agregado

Para cada um pas lder as seguintes etapas foram seguidas: Seleo dos principais depositantes, de acordo com relevncia estatstica; Gerao de mapas de conhecimento dos depositantes baseados em CIP em comum; Anlise dos clusters conhecimento); de depositantes (gerados no mapa de

Posicionamento dos depositantes na cadeia de valor das nanopatentes atravs do cruzamento das principais subclasses da CIP com os principais usos das patentes (baseado na minerao de dados no campo abstract, conforme explicado anteriormente item 5.2.5.2); e Estimar a posio do pas ao longo da nanocadeia de valor.

5.2.5.3.1 Patenteamento nos Estados Unidos

Das 6.770 patentes americanas, 3.916 foram registradas por instituies. Alm dos trs lderes identificados na Tabela 5.6 (University of Califrnia, Eastman Kodak e IBM), sete outros depositantes so includos como depositantes principais do pas73. Estes detm 1% ou mais das patentes americanas: GE, MIT, Rice University, Intel, HP, Du Pont e 3M e seus respectivos nmeros de patentes so mostrados na Tabela 5.11. O perfil dos depositantes, trs universidades e sete empresas, mostra a interao fundamental na nanotecnologia que h entre institutos de P&D e empresas.

73

A curva de freqncia entre no. de depositantes versus no. de patentes tambm apresenta distribuio de Zipf (cf. nota 75).

129

Tabela 5.11 Principais depositantes das nanopatentes americanas [1994-2005] PRINCIPAIS DEPOSITANTES No. patentes 1 UNIV CALIFORNIA 193 2 EASTMAN KODAK CO 109 3 INT BUSINESS MACHINES CORP 106 4 GENERAL ELECTRIC CO 88 5 MASSACHUSETTS INST TECHNOLOGY 87 6 UNIV RICE WILLIAM MARSH 85 7 INTEL CORP 82 8 HEWLETT-PACKARD DEV CO LP 69 9 DU PONT DE NEMOURS & CO E I 66 10 3M INNOVATIVE PROPERTIES CO 62 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

O mapa de conhecimento dos depositantes, baseado nas subclasses em comum foi criado atravs da rotina de correlao cruzada do Vantage Point, gerando dois cluster mostrados na Figura 5.7. As quatro empresas do Cluster 1 esto conectadas por subclasses CIP em comum, assim como os cinco depositantes do Cluster 2. Em outras palavras, esses mapas oferecem uma perspectiva de depositantes que compartilham interesses na mesma rea de pesquisa e desenvolvimento.

Figura 5.7 Mapa do Conhecimento dos depositantes das nanopatentes dos Estados Unidos Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005] 130

Para posicionar o pas na cadeia de valor proposta, foi analisado o contedo referente ao uso da patente74 para as principais subclasses, conforme explanado anteriormente. O Cluster 1, mostrado com as principais subclasses na Figura 5.8, envolve quatro importantes empresas: DUPONT, patenteando mais fortemente em biosensores, dispositivos fotovoltaicos e para armazenamento de memria; ou seja, nanointermedirios; e as outras trs empresas esto principalmente posicionadas em nanoprodutos. EASTMAN KODAK patenteia fortemente em radiografia industrial, sistemas ticos e de imagem; GENERAL ELECTRIC, com aplicaes em computadores, filmes e automveis; e 3M, envolvida com nanoprodutos dentais: adesivos e revestimentos dentais e equipamentos ortodnticos.

Figura 5.8 Detalhamento do Cluster 1 do Mapa do Conhecimento dos depositantes das nanopatentes dos Estados Unidos Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

O Cluster 2 consiste em trs grandes firmas e duas instituies de pesquisa. MIT e INTEL tem depositado patentes com maior intensidade em nanomatrias

74

Esta informao encontra-se no campo abstract, subcampo use.

131

primas

e nanointermedirios. As principais aplicaes do MIT so protenas,

sensores e tecidos engenheirados, enquanto que a INTEL tem patenteado em cido nuclico, protenas e semicondutores; todos posicionados nos dois primeiros elos da nanocadeia. As outras trs instituies esto posicionadas no elo intermedirio. A Universidade da Califrnia tem entre suas principais aplicaes sensores, catalisadores e cido nuclico. A IBM foca em dispositivos eletrnicos, circuitos integrados e filmes finos. A HP enfatiza patentes em sensores, memrias e dispositivos eletrnicos. As aplicaes desses trs ltimos depositantes esto classificadas como nanointermedirios. Os Estados Unidos mostra difuso de seu patenteamento ao longo de toda a cadeia de valor de nanotecnologia, com alguma concentrao no elo intermedirio.

5.2.5.3.2 Patenteamento no Japo

Foram identificadas 4.631 patentes japonesas, que foram tratadas com a mesma metodologia que as americanas. O ponto de corte dos depositantes so aqueles que representam pelo menos 2% das patentes do Japo, o que significa que o foco da anlise esteve nos 9 principais depositantes. A Sony destaca-se entre os depositantes no Japo, com 247 patentes, representando cerca de 5,5% das nanopatentes neste pas. Os principais depositantes do Japo so apresentados na Tabela 5.12.

132

Tabela 5.12 Principais depositantes das nanopatentes japonesas [1994-2005] PRINCIPAIS DEPOSITANTES No. patentes 1 JAPAN S&T AGENCY 263 2 SONY 217 3 NATIONAL INST.ADV.IND.S&T 170 4 NATIONAL INST.MAT.SCI 153 5 MITSUBISHI 146 6 FUJITSU 131 7 NEC 121 8 CANON 105 9 FUJI PHOTO FILM 101 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

O mapa do conhecimento construdo a partir dos depositantes lderes, baseado na subclasse em comum, mostrado na Figura 5.9, indica um nico e grande cluster, envolvendo 7 das 9 principais empresas, com dois ns isolados.

Figura 5.9 Mapa do Conhecimento dos depositantes das nanopatentes do Japo Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

Os termos de uso mais freqentes para o Cluster 1, seguindo a metodologia j apresentada, so mostrados no Quadro 5.6, onde pode-se observar que as

133

nanopatentes do Japo esto principalmente localizadas nos primeiros elos da cadeia: nanomatrias primas e nanointermedirios.

Quadro 5.5 Termos de uso mais freqentes para o Cluster 1 Japo Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

5.2.5.3.3 Patenteamento na Alemanha

A Alemanha lidera o patenteamento na Europa, com 1.701 patentes, o que representa quase 60% das nanopatentes da regio. Seguindo a metodologia, o foco esteve nos depositantes com 2% ou mais de nanopatentes alems do conjunto, o que representa 11 instituies, que so apresentadas na Tabela 5.13.
Tabela 5.13 Principais depositantes das nanopatentes alems [1994-2005] PRINCIPAIS DEPOSITANTES No. patentes 1 Basf 91 2 Infineon Tech 85 3 Bayer 72 4 Henkel 64 5 Inst.Neue Materialien 57 6 Fraunhofer 52 7 Degussa 46 8 Creavis Ges Tech & Innov. 43 9 Siemens 37 10 Max Planck 35 11 Hoechst 37 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

134

O mapa do conhecimento construdo a partir dos depositantes versus CIP compartilhado, mostrado na Figura 5.10, indica um cluster principal, envolvendo cinco dos principais depositante, e dois menores, com duas instituies cada.

Figura 5.10 Mapa do conhecimento dos depositantes das nanopatentes da Alemanha Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

A anlise do Cluster 1 mostra que essas nanopatentes esto orientadas para produtos finais, como pode ser observado na lista de principais usos por empresa, apresentado no Quadro 5-5.

135

Quadro 5.6 Termos de uso mais freqentes para o Cluster 1 Alemanha Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2005]

O segundo cluster, formado por Max Planck e Hoechst, parece ser disperso em termos de aplicaes, porque o primeiro depositante lida com catalisadores, sensores e cosmticos, enquanto que a Hoeschst est patenteando em derivados de fulerenos, catalisadores e componentes ptico-eletronicos. Essas empresas tem em comum a subclasse B01J (processos qumicos ou fsicos por ex. catlise, qumica coloidal e aparatos relacionados), o que indica que esto patenteando em processos. O cluster 3 envolve nanoprodutos no caso da SIEMENS, tais como eletrodos, clulas solares e fios eltricos; e nanointermedirios como microeletrnicos, componentes eletrnicos e chips semicondutores no caso da INFINEON. Considerando seus trs clusters, pode-se constatar que a Alemanha est orientada principalmente para os nanoprodutos. 5.2.6 Aplicao - Patentes depositadas no Brasil Para uma anlise mais atual, e considerando o crescente interesse do Pas em Nanotecnologia, foi realizada uma nova busca para recuperar patentes depositadas

136

no pas em perodo mais recente. A estratgia de recuperao foi a mesma exposta anteriormente, mas o perodo de busca ampliado de 1994 a 2008. O Quadro 5.6 apresenta o nmero de patentes recuperado para cada estratgia, considerando que a patente tenha sido depositada no Brasil. O tratamento de dados desse conjunto consiste em retirar os documentos presentes em mais de um subconjunto, consolidando o universo de patentes depositadas no Brasil em 880 patentes.

137

Termos selecionados n patentes depositadas no Brasil FULLERENES 48 NANOBELTS 0 NANOBIOLOGY 23 NANOBIOTECHNOLOGY 4 NANOCATALYST 37 NANOCOMPOSITE 237 NANOCORNS 5 NANOCRYSTAL 83 NANODROPLETS 1 NANODRUGS 15 NANOELECTRONICS 85 NANOENGINEEERED 3 NANOFABRICATION 11 NANOFIBERS 55 NANOFILTERS 70 NANOHYBRIDS 3 NANOINDENTATION 4 NANOLITHOGRAPHY 2 NANOMATERIALS 146 NANOMEDICINE 6 NANOMETROLOGY 0 NANONETWORK 9 NANOPARTICLE 434 NANOPATTERNING 1 NANOPHASE 49 NANOPHOTONICS 1 NANOPIGMENTS 62 NANOPOROSITY 6 NANOPOWDERS 46 NANORODS 5 NANOSIEVES 3 NANOSIZE 94 NANOSPHERES 36 NANOSTRUCTURE 82 NANOTECHNOLOGY 15 NANOTEMPLATES 4 NANOTRIBOLOGY 0 NANOTUBOS 91 NANOWIRES 13 QUANTUM-DOTS 15 QUANTUM-WIRES 12 QUASI-CRYSTALS 23 SPINTRONICS 0 NANOELETROMECHANICAL SYSTEMS (NEMS) 1 Quadro 5.7 - Termos e nmero de patentes depositadas no Brasil Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2008]

138

5.2.6.1 Tendncia histrica

A curva de patenteamento relacionado nanotecnologia no Brasil mostra tendncia de crescimento exponencial no perodo de 1994 a 2004, conforme observado na Figura 5.11, observando-se que os anos de 2005 e 2006 aparentam decrscimo devido ao processo de entrada de dados na base.

Patentes depositadas no Brasil acumuladas por ano de prioridade

2500

2000

no. de patentes acumuladas

1500

1000

500

0 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

Ano de prioridade n patentes acumuladas Expon. (n patentes acumuladas)

Figura 5.11 - Nmero de patentes acumuladas por ano depositadas no Brasil Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2006]

5.2.6.2 Detentores das patentes

Do universo de 808 patentes depositadas no Brasil cerca de 10% so de origem brasileira, ou seja, 80 patentes tiveram seu primeiro depsito neste pas. Os depositantes institucionais destas patentes so apresentados na Tabela 5.14.

139

Tabela 5.14 - Depositantes institucionais das nanopatentes com primeiro depsito no Brasil Depositantes no. pat UNICAMP UNIV ESTADUAL CAMPINAS 15 CNEN COMISSAO NACIONAL ENERGIA NUCLEAR 9 CNPQ 5 CTA CENT TECNICO AEROESPACIAL 4 FAPESP 4 UNIV FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL 2 UNIV FEDERAL MINAS GERAIS 2 UNIV FEDERAL PERNAMBUCO 2 UNIV ESTADUAL PAULISTA 2 UNIV SAO PAULO (sendo 2 em parceria com a FAPESP) 2 BRASKEM SA (em parceria com UFRGS 2 NANOX TECNOLOGIA SA 2 UNIV FEDERAL DO PARANA 1 UNIV FEDERAL SAO CARLOS 1 (em parceria com INST NAT POLYTECHNIQUE GRENOBLE) UNIV FEDERAL SERGIPE 1 INST MILITAR ENGENHARIA 1 AUTOLABOR IND & COMERCIO LTDA 1 ELECTROCELL IND & COMERCIO EQUIP ELETRIC 1 IPA IND PROD AUTOMOTIVOS RGS LTDA 1 KALYANDRA IND & COMERCIO LTDA 1 LAS MARICATO COSMETICOS 1 OXITENO IND & COMERCIO SA 1 STEVIA NATUS PROD NATURAIS LTDA 1 SUL MIX COSMETICOS LTDA 1 UNILEVER NV 1 Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2006]

A anlise do perfil dos depositantes institucionais mostra a importante presena do Governo Federal e do Estado de So Paulo: so 10 rgos federais e quatro instituies do Estado de So Paulo. Enquanto que a mdia desse universo de 2,6 patentes por depositante, as trs Instituies de Ensino e Pesquisa do Estado de So Paulo atingem a mdia de 6,3 patentes por instituio. As empresas por sua vez, tem seu interesse em nanotecnologia demonstrado pela presena de 11 depositantes empresariais, com 13 patentes.

5.2.6.2.1.1Tendncias em reas de conhecimento

Para buscar identificar as reas de conhecimento de maior relevncia dentre as patentes de nanotecnologia brasileira, foi aplicada a metodologia proposta no item
140

5.2.5. Assim, as subclasses com maior numero de patentes foram listadas e os usos presentes para essas subclasses identificados e analisados em termos de posio na cadeia de valor agregado para nanotecnologia, apresentados na Tabela 5.15. Dado o pequeno nmero de patentes desse conjunto, a anlise em termos de tendncia fica prejudicada, mas oferece uma fotografia da situao do

desenvolvimento atual da nanotecnologia no pas. Observa-se que as nanopatentes tem sido depositadas com usos genricos, ou seja, no determinando a aplicao especfica. Os usos identificados mostram uma preferncia para os elos finais da cadeia de valor, principalmente nanoprodutos.
Tabela 5.15 Subclasses CIP versus principais usos e posio na nanocadeia de valor posio na no. Subclasses CIP Usos nanocadeia de patentes valor cosmetic; nanoproduto agricultural applications; nanoproduto fuel; nanoproduto B82B-Nano-Structures; Manufacture Or 12 fuel cell; nanoproduto Treatment Thereof Chemistry aircraft parts; nanointermedirio pharmaceuticals nanoproduto pharmaceuticals; nanoproduto cosmetic; nanoproduto A61K-Preparations For Medical, polymeric nano-particles; nanointermedirio 11 Dental, Or Toilet Purposes drug; nanoproduto vegetable extracts; nanomateria prima applied chemistry; No identif. B01J-Chemical Or Physical Processes, industrial chemistry; No identif. E.G. Catalysis, Colloid Chemistry; 9 power engineering; No identif. Their Relevant Apparatus chemical engineering No identif. H01M-Processes Or Means, E.G. fuel cell; nanoproduto Batteries, For The Direct Conversion Of 7 fuel; nanoproduto Chemical Energy Into Electrical Energy physical chemistry; No identif. active pharmaceutical A61P-Therapeutic Activity Of nanoproduto substances; Chemical Compounds Or Medicinal 5 drug; nanoproduto Preparations vegetable extracts; Nanomateria prima C08J-Working-Up; General Processes industrial chemistry; No identif. Of Compounding; After-Treatment Not Covered By Subclasses C 08 B, C 08 C, 5 C 08 F, C 08 G polymer processing Nanointermedirio 141

Subclasses CIP C08K-Use Of Inorganic Or NonMacromolecular Organic Substances As Compounding Ingredients C08L-Compositions Of Macromolecular Compounds C01G-Compounds Containing Metals Not Covered By Subclasses C02F-Treatment Of Water, Waste Water, Sewage, Or Sludge C08G-Macromolecular Compounds Obtained Otherwise Than By Reactions Only Involving Carbon-To-Carbon Unsaturated Bonds H01L-Semiconductor Devices; Electric Solid State Devices Not Otherwise Provided For

no. Usos patentes 5 polymer chemistry; industrial chemistry; metallurgy cosmetic; pharmaceuticals; polymeric nano-particles industrial chemistry oil spill; hydrophobic magnetic nanocomposites; physical chemistry; industrial chemistry; polymer chemistry optical connector device; infrared ray emitting device; light; silicon dioxide; bactericidal nano structural ceramic coating; metallurgy

5 4 4

posio na nanocadeia de valor No identif. No identif. nanointermedirio nanoproduto nanoproduto nanointermedirio No identif. nanointermedirio nanointermedirio No identif. No identif. No identif. nanointermedirio nanointermedirio nanoproduto nanointermedirio

B05D-Processes For Applying Liquids nanointermedirio Or Other Fluent Materials To Surfaces, 3 In General nanointermedirio C01B-Non-Metallic Elements; 3 industrial chemistry No identif. Compounds Thereof C01F-Compounds Of The Metals industrial chemistry; No identif. Beryllium, Magnesium, Aluminium, 3 Calcium, Strontium, Barium, Radium, chemical engineering No identif. Thorium, Or Of The Rare-Earth Metals C08F-Macromolecular Compounds Obtained By Reactions Only Involving 3 polymer chemistry No identif. Carbon-To-Carbon Unsaturated Bonds Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2006]

5.2.6.2.1.2Posicionamento dos detentores lderes na cadeia de valor

O mapa de conhecimento dos depositantes institucionais com mais do que uma patente depositada foi elaborado baseado nas subclasses e mostrado na Figura 5.12. A no gerao de clusters indica que no h subclasses em comum, ou seja, no h interesses compartilhados identificados atravs dessa metodologia. Tal fato pode tambm ser explicado pelo baixo volume de patentes utilizado na anlise.

142

Cross-Correlation Map
Assignee Codes & Names-parcer... International Classifications... Top links shown > 0.75 0.50 - 0.75 0.25 - 0.50 < 0.25

BRASKEM + UFRGS

0 (0) 1 (0) 4 (0) 4 (46)

CNPQ

CNEN

FAPESP

UFPE USP + FAPESP

CTA

UNICAMP

UFMG

UNESP

NANOX TECNOLOGIA SA

Figura 5.12 Mapa de conhecimento dos depositantes institucionais das nanopatentes de origem brasileira Fonte: elaborao prpria a partir de dados coletados na base Derwent Innovation Index [1994-2006]

143

6 Concluses e recomendaes
A pesquisa integrou dois temas estratgicos para o desenvolvimento das naes: os Estudos do Futuro e a Nanotecnologia, tendo a Prospeco Tecnolgica como eixo de ligao. H caractersticas convergentes entre os Estudos do Futuro e a

Nanotecnologia, conforme pode ser observado nos captulos referentes reviso de literatura: (i) ambos apontam a singularidade do futuro, onde objetos e processos nunca existentes ou sequer imaginados podem existir; (ii) (iii) so temas multidisciplinares e recentes (duas a trs dcadas de histria); vislumbram oportunidades para desenvolvimento sustentvel de

empresas e naes. A prospeco tecnolgica o elo de ligao entre as duas reas, oferecendo tcnicas para avaliar o desenvolvimento das empresas e naes em dada tecnologia. Embora as caractersticas citadas refiram-se Nanotecnologia, podem ser extrapoladas para outras tecnologias de futuro, dado o estgio atual de desenvolvimento tecnolgico e social. O modelo proposto buscou a sinergia entre o conhecimento tcito e conhecimento codificado, combinando consulta a especialistas com anlise de patentes. A correlao de variveis utilizada no modelo visa avaliar o comportamento de variveis tecnolgicas e geopolticas, ao utilizar as patentes e a

144

origem geogrfica de seus depositantes para mapear o desenvolvimento de uma tecnologia portadora de futuro. O diferencial que esta proposta tem em relao aos estudos prospectivos em geral o uso de uma cadeia de valor agregado que perpassa os diversos setores econmicos. A anlise de patentes uma tcnica consagrada para mensurar o desenvolvimento tecnolgico, e a Classificao Internacional de Patentes facilita a anlise do setores econmicos. A cadeia de trs estgios proposta tem a caracterstica de ser genrica no sentido de permitir anlise de valor agregado independente da atividade industrial, caracterstica til em tecnologias transversais como a nanotecnologia e demais tecnologias de futuro. Em relao a aplicao do modelo, este contribui para caracterizar o estado de desenvolvimento da nanotecnologia em principais instituies de pases lderes, servindo como alerta para o futuro desejado para as empresas brasileiras e para o Brasil. Um conjunto significante de 19.391 patentes relacionadas a nanotecnologia foi examinada atravs de minerao de dados. A anlise do futuro foi realizada pelo uso combinado de informaes advindas da Classificao Internacional de Patentes e do contedo descritivo do uso proposto para a patente, gerando mapas de conhecimento que mostram o compartilhamento de interesses entre os maiores depositantes nos trs pases lderes de depsitos de patentes em cada continente: Estados Unidos, Japo e Alemanha. A concentrao de patentes foi analisada em termos do modelo de cadeia de valor em trs estgios: nanomatrias-primas, nanointermedirios e nanoprodutos.
145

A identificao dos principais depositantes em cada um desses pases e seu posicionamento na cadeia de valor agregado demonstra que a dinmica de inovao da nanotecnologia difere em padres de patenteamento. Os Estados Unidos, pas que lidera o nmero de patentes, apresenta uma situao na qual sua inventividade ampla, com relativamente poucos atores e disseminada nos trs links da cadeia de valor. O Japo, por sua vez, mostra-se o pais com instituies mais ativas em nanopatenteamento, com suas patentes enfatizando o comeo e meio da cadeia. A Alemanha, embora apresente baixo volume de patentes, parece estar focada no valor agregado de suas invenes, fortemente voltadas para nanoprodutos. Esses resultados merecem reflexo por parte de empresas e naes que buscam se desenvolver em nanotecnologia. Questes relativas ao grau da pesquisa e desenvolvimento em nano e as metas em termos de valor agregado para seu desenvolvimento em nanotecnologia devem ser feitas. Essas questes certamente esto relacionadas estratgia da instituio ou pas, e devem ser combinadas com outros parmetros para tomada de decises estratgicas. Como primeira recomendao sugere-se a aplicao do modelo proposto a outras tecnologias portadoras de futuro, como a biotecnologia. O mtodo parece adequado tambm a ser aplicado a uma subrea de uma tecnologia portadora de futuro, como por exemplo, nanoeletrnicos. A discusso, em termos nacionais, do posicionamento na cadeia de interesse para o Brasil para o desenvolvimento da nanotecnologia, outra recomendao proposta.
146

Historicamente o Brasil exporta matrias primas e importa os produtos derivados com alto valor agregado, discusso sempre presente nos fruns relacionados indstria e ao comrcio exterior. Prope-se tambm maior estmulo dos Estudos do Futuro enquanto rea de conhecimento voltada para solues de longo prazo. As polticas atuais e programas de empreendedorismo podem ser incrementadas com orientaes advintas de Estudos do Futuro. Os cursos de engenharia, administrao e outros afins seriam fortalecidos com a incluso de disciplinas relacionadas a Estudos do Futuro, formando profissionais com maior capacidade de gesto, uma necessidade premente do Brasil. O Anexo 2 inclui instituies que oferecem disciplinas relacionadas a Estudos do Futuro para o ensino de graduao nos Estados Unidos, prtica crescente nos pases em desenvolvimento. Na Finlndia so oferecidos cursos para estudantes de nvel mdio, com o objetivo de capacit-los a refletir sobre suas escolhas atuais (profissionais, pessoais, financeiras, etc.) e conseqncias no futuro. O Brasil, assim como os demais pases em desenvolvimento, devem ter especial interesse na construo e no aperfeioamento de Estudos do Futuro e de metodologias de prospeco tecnolgica. Tais estudos podem contribuir para a adequada compreenso e o efetivo acompanhamento e avaliao dos processos que so determinantes das limitaes de suas competitividades e de seus processos de desenvolvimento. Em tecnologias portadoras de futuro, a cincia e a tecnologia se aproximam, necessitando de uma gerao de cientistas, pesquisadores e empresrios com viso holstica do desenvolvimento cientifico, social e tecnolgico.
147

Um Programa Nacional de Prospeco Tecnolgica, multidisciplinar e integrado, tais como existem na maioria dos pases europeus e escandinavos, seria de vital importncia para a formulao, a avaliao e o aperfeioamento de polticas pblicas brasileiras. Dentre seus objetivos estaria a coordenao e estmulo para criao de bases de conhecimento organizadas e de indicadores de inovao e mudana tcnica, de padro internacional na busca e eficincia e eficcia do desenvolvimento tecnolgico e da acelerao da dinmica inovativa das empresas brasileiras. Por fim, prope-se que as Polticas Pblicas em Nanotecnologia estejam em linha com o comprometimento expresso dos Estudos do Futuro, que se preocupam com as implicaes sociais das mudanas cientficas e tecnolgicas e com o desenvolvimento sustentvel das indstrias, povos e naes.

148

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ANEXO 1

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ANEXO 2
Foresight and Futures Studies - Global Programs http://accelerating.org/gradprograms.html This page lists programs and resources for students seeking the best global graduate education presently available in futures studies (FS) (also known as foresight, strategic foresight, prospective studies, prognostics, futurology, futuring, futuristics, and other terms) and related disciplines. The singular "future studies" is less-preferred as there is a plurality of possible futures for human cultures. As a prospective futurist (foresight professional), any of these might be helpful to your development.

Overview
Foresight, also known as futures studies (FS) is a transdisciplinary educational program that seeks to reliably improve one's ability to anticipate, create, and manage change in a variety of domains (scientific, technological, environmental, economic, and societal), on a variety of scales (personal, organizational, societal, global, universal), and using a variety of specialties (theories and methods, see below). Anticipating, creating, and managing change in our increasingly fast-paced, technological and globalized world is an extraordinary challenge. Like science and technology studies (STS), a similarly cross-disciplinary activity, foresight and futures MS and PhD programs can live in a wide range of schools and departments at the university. In the ideal case, such programs exist as independently-funded interdisciplinary centers at the university, able to collaborate on foresight projects with departments and centers across the campus, as well external universities, government, and corporate clients. Below is ASF's current framework for Primary, Secondary and Other foresight specialties.

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Foresight Specialties - Primary, Secondary, and Other Primary Foresight Specialties (24)
Alternative Futures Cross Impact and Pattern Analysis Critical Futures and CLA Development and Acceleration Studies Emerging Issues/ Technology Analysis Ethnographic Futures Forecasting and Modeling (basic) Foresight Frameworks and Foundations History and Analysis of Prediction Horizon Scanning and Competitive Intelligence Images of the Future Personal Futures/ Foresight Development Prediction Markets Predictive Surveys/ Delphi Roadmapping Scenario Development and Backcasting Scenario Planning Strategic Foresight Systems Thinking Transhumanist/ Ethics of Emerging Tech Studies Trend Extrapolation and Learning Curves Visioning, Intuition, and Creativity Weak Signals Wildcards

Secondary Foresight Specialties (24)

Actuarial Science and Risk Assessment Cognitive and Positive Psychology Collaboration, Facilitation, and Peace/Conflict Studies Complexity, Evo Devo and Systems Studies Critical and Evidence-Based Thinking Ethics and Values Studies Evolution Studies Forecasting and Modeling (advanced) Futures, Sci-Fi, Utopian, and Dystopian Lit Studies Innovation and Entrepreneurship Studies Integral Studies and Thinking Investing and Finance (Long-Term) Leadership Studies and Organizational Development Library Science, KM, and Decision Support Long-Range and Urban Planning Political Science and Policy Studies Probabilistic (Statistical) Prediction Preferential Surveys/Polls and Market Research Religious Studies (Future Beliefs) Science and Technology Studies Socially Responsible / Triple Bottom Line Management Sociology, Demographics and Social Change Strategic Planning Sustainability Studies

Other Foresight-Related Specialties (45, a partial list)

Anthropology | Architecture | Astrobiology | Biological Sciences | Bioethics | Biotechnology | Business Administration | Chemical Sciences | Cliometrics | Computer Modeling and Simulation | Computer Science | Contemporary/Cultural Studies | Cybernetics | Decision Analysis/Decision Theory | Defense/National Security Studies | Development | Disaster/ Catastrophic Risk Management | Economics and Econometrics | Education | Engineering | Evolutionary Biology | Game Theory | Gambling Studies | Generational Studies | Geography | History | History and Philosophy of Science and Technology | Information Science | Investing and Finance (Short-Term) | Knowledge Management | Library Science (general) | Management | Management Science | Media and Communications | Marketing | Mathematics | Operations Research | Philosophy | Physical Sciences | Psychology (general) | Psychographics | Statistics (general) | Technology Policy | Tourism | Urban Studies

We suggest an MS or PhD foresight/futures programs should provide basic proficiency in all the primary foresight specialties (the core curriculum of futures studies), and at least a conceptual introduction to the secondary specialties. Electives and thesis topics should be possible in both primary and secondary specialties. We also propose that the best foresight programs should satisfy all of the following requirements: Ideal Admission Prerequisites 1. An undergraduate degree (foresight work needs context and maturity, it is best as an MS-and-above degree) 2. Applied, specialized, real-world experience (3+ years incoming experience after
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undergrad degree) 3. Science, tech, and history (econ, political and social) prereqs or testing, with mandatory deficit remediation Ideal Program Requirements 1. Broad-based, balanced, integral curriculum (all quadrant, all level, all discipline, globally- and accel-aware) 2. Considers both evolutionary (possible and reversible) and developmental (probable and irreversible) change 3. Measurably improves knowledge (pre- and in-program testing) 4. Measurably improves skills, incl. prediction and change mgmt (validated via prediction markets, tests, etc.) 5. Transdisciplinary. Foresight students should become subject matter experts (SME's) in more than one discipline Not all of the programs below presently meet these requirements. A handful of current programs are broadly acceleration-aware, most are less so. Others to recommend? Edits or corrections? Please let us know.

Primary Programs English-language Instruction

English-language MS and PhD programs in any of the primary futures studies specialties (see above) are listed below. AUSTRALIA
1. Swinburne U. of Technology, Aus. Graduate School of Entrep. MS,PhD in Strategic Foresight (Bus. Admin.).
(English). Hawthorne. Strong applied program in foresight development, stressing implementation over theory. For experienced achievers desiring skill advancement. PhD students can specialize in Strategy and Foresight. Contact: Peter Hayward, Director, Masters in Strategic Foresight.

FINLAND
2. Turku School of Economics and Finland Futures Academy. MS, PhD in Futures Studies (Econ. and Bus. Admin.).
(English, Finnish). Turku. Strong interdisciplinary general foresight skills. Business and social responsibility/sustainability orientation. Mix of academic and applied. PhD offered since 2007. Contact: Director, Markku Wilenius, Professor of Futures Studies, or Juha Kaskinen, administration.

SOUTH AFRICA
3. U. of Stellenbosch, Econ & Mgmt Sci. and Inst. for Futures Resrch. M.Phil,PhD in Futures Studies (Econ/Mgmt).
[Online program, with six In-Person events] (English, Afrikaans). Stellenbosch. Futures perspective on org. strategy, long-term planning, development philosophy, global change, forces and trends. African context. Contact: Andre Roux, Director. Potential FS Affiliate: African Futures Institute, Cape Town.

TAIWAN
4. Tamkang University, Coll. of Ed. and Graduate Inst. of Futures Studies. MA in Futures Studies (Education).
(Chinese, English). Taipei. Broad interdisciplinary academic approach. Tamkang is the world leader in integrated futures curricula. All 27,000 undergrads must take 3 of 15 FS courses. Globalization, IT, and futures emphasis. PhD program now under development. Contact: Kuo-Hua Chen, Director.

UNITED STATES
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5. Regent University, School of Global Leadership & Entrep. MA in Strategic Foresight (Bus. Admin.)
[Online program] (English). Virginia Beach. New program for mid-career leaders, consultants, and strategic managers. Christian university, but mostly ecumenical learning context. Contact: Bruce Snyder, Associate Dean. Jay Gary, Professor.

6. U. of Hawaii at Manoa, Dept. of Pol. Sci. and Hawaii Rsrch Ctr for FS. MA,PhD in Alternative Futures (Pol Sci).
(English). Manoa. Long-lived, well-regarded program (since 1976). Strong in visioning, scenarios, and alternative futures development. MA students often go on to the PhD. Contact: Jake Dunagan, HRCFS Administration. Jim Dator, Director.

7. U. of Houston, College of Technology. MS in Studies of the Future (Technology).

(English). Houston. Long-lived, well-regarded program (since 1975). Trains professional futurists for the marketplace. Strong in sociology, methods, largest practitioner alumni network. Was formerly at UH Clear Lake. Program is presently under review. Contact: Peter Bishop, Director.

Primary Programs Other Language Instruction

Non-English MS and PhD programs in any of the primary futures studies subject areas (see above) are listed below. FRANCE
8. CNAM, Lab. for Investig. in Prospective Strat.& ORg (LIPSOR). PhD in Strategic Foresight (Bus. Admin, Engrg).
(French). Paris. Very strong program in quantitative and qualitative foresight, strategy, and research. Management and engineering interdisciplinary. Great applied internships, large network. Chair, Michel Godet. Contact: Dalila Amazit, Admissions.

ITALY
9. Leonardo Da Vinci Online University. MS in Scenarios for Innovation Management (Bus. Admin.)
[Online program] (Italian). Chieti. Scenario development, scenario planning, innovation studies, management science. Email: University Administration.

MEXICO
10. Monterrey Inst. of Tech, Ctr. for Planning & Foresight. MS in Strategic Foresight (Humanities & Soc. Sciences)
(Spanish). Monterrey. Global and social trends, competitiveness, foresight methods, strategic planning, scenarios. Also offers a BS in FS. Contact: Leonel Guerra Casanova, CPF.

PORTUGAL
11. Technical U. of Lisbon, ISEG-IDEFE, MS in Foresight, Strategy & Innovation (Bus Admin)
(Portuguese). Lisbon. Strategic foresight principles, concepts, and applications. Trends, modeling, intelligence, knowledge management. Scenario thnking, simulation, designing and managing an innovation process. Email: Prof. Antonio Alvarenga. Also: ISEG Administration.

TAIWAN
12. Fo Guang University, Graduate Inst. of Futures Studies, MA in Futures Studies (Sociology)
(Chinese). Ilan. Coverage of cross-disciplinary trends and futures of national politics, economy, culture, society, and environment. Research and forecasting. Also offers a BS in FS. Contact: H.W. Cheng, Professor.

A partial list of the specific foresight educational frameworks used by the above programs may be found here. Three decades after the first graduate futures studies program emerged (Houston, 1975), there are clearly far fewer primary programs today than we might hope or expect. Foresight professionals must challenge this scarcity in global culture, and do everything we can to ensure our existing programs offer obvious value to students in a world of accelerating change. We believe that improving, networking, and promoting our best foresight and futures programs should be top priorities for the global futurist community, both
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academic (WFSF, etc.), professional (APF, etc.) and general (WFS, etc.). As Peter Bishop, Director of the Houston MS program notes, we must put particular emphasis on improving our forsight/futures doctoral programs, which do basic research and produce faculty able to staff new MS and PhD programs. We must also do our best to ensure that the leaders of our primary programs and key faculty in our secondary programs are publishing, practicing foresight professionals.

Select Secondary Programs English Instruction (except where indicated) MS and PhD programs in secondary futures studies subject areas (see top of page) which either 1) place a notable emphasis on any of the primary foresight subjects or 2) have on-campus futures research centers which may be used for potential affiliations during graduate study, are listed below. Most offer English-language instruction, except where indicated.
For additional secondary programs, see Graduate Programs for Understanding and Managing Accelerating Change. For Jose Ramos excellent 2002 FS survey, with additional program and contact detail, see International Survey of University Futures Courses (PDF, 43 pages). For a list of bioethics programs potentially conducive to scholarship on human-machine symbiosis (transhumanism), see the WTA's Programs for Graduate Studies in Bioethics. For a great but unselective database of graduate programs (US, International, and Distance), see GradSchools.com. Browse All Subjects. ARGENTINA
Universidad Nacional de La Plata, Dept. of Law & Social Sciences. MS in 21st Cent. Nat'l Strategic Intelligence.
(Spanish). Buenos Aires. Curriculum includes scenarios, visions, and values for national strategic futures. Angel Pablo Tello, Director.

AUSTRALIA
Curtin University of Technology, Curtin Business School. MBA w/ Grad. Certificate in Futures Studies (Bus. Admin.)
Perth. A four month graduate certificate is available for students taking other Curtin degrees. Contact: Curtin Admissions.

Queensland U. of Tech. Sch. of Hum. & HS. Centre for Social Change Research. MS,PhD Social Science, Phil.
Carseldine. Social sustainability and social impact assessment are among the FS research areas available through the CSCR.

U. of the Sunshine Coast, Dept. of Arts and Social Sciences. MA,PhD in Arts and Social Sciences
Queensland. Previously had both an exec. certificate and a specialization in futures studies, neither apparent now. Contact: Sohail Inayatullah, professor. Several students have done foresight/futres PhD's under Dr. Inayatulla in recent years. Getting a formal foresight title would make it a primary program.

BELGIUM
Free University of Brussels (VUB), Center Leo Apostel. PhD in Interdisciplinary Science (Philosophy)
(English, Dutch, French). Brussels. Great Systems/Philosophy/FS choice. Home of Principia Cybernetica Web. Francis Heylighen, Director. Dr. Heylighen has published extensively on the evolution of complexity, metasystem transitions, global networks, and accelerating change.

CANADA
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Simon Fraser University, Dept. of Humanities. MA in Liberal Studies.

Vancouver. Good Liberal Studies/FS choice. SFU's liberal studies curriculum explores culture, values, and the tension between passion and reason. Lynn Elen Burton, Professor of FS in SFU's Dept. of Humanities, teaches undergraduate FS courses, and is an affiliate teacher at the MA program.

U. of Toronto, Hist. and Philos. of Science and Tech. PhD in History and Philosophy of Science and Tech
Toronto. Great HPoST/FS choice. Leaders in the humanistic study of science and technology. Strong scholarship. UT also has the Society for Utopian Studies, scholarship on literary and experimental utopias.

U. of Toronto, Institute of Medical Science. FS Affil: Joint Centre for Bioethics. MHS in Bioethics
Toronto. Good Bioethics/FS choice. The JCB is an interdisciplinary center for bioethics research, education, and clinical practice. Peter A. Singer publishes on the future of the life sciences.

COLOMBIA
U. Externado de Colombia and Ctr. for Strategic Foresight. MBA w/ Strat. Thinking and Foresight specialization.
(Spanish). Bogota. Good MBA/FS choice. Contact Francisco Mojica, Director, Centro de Pensamiento Estrategico y Prospectiva. Also Jose Luis Cordeiro.

ECUADOR
ESPE, Graduate Degrees. Certificate in Strategic Foresight.
(Spanish). Quito. Major tech univ. in Ecuador, est. 1922. Several grad degrees that could be enhanced with FS certificate. Jose Luis Cordeiro teaches here.

FRANCE
EDHEC, Theseus-EDHEC Program. MBA. MS in Strategic Management.
(English, French). Nice. EDHEC is a leading French b-school. Their MBA and MS are strong in futures thinking, but with a sustainability/limits bias.

INSEAD, Europe Campus. MBA

(English, French). Paris. Good MBA/FS choice. Strong in global outlook and macro trends, international foresight, innovation.

International Space University. MS in Space Studies or Space Management.

(English, French). Strasbourg (and global). Great Space Studies/FS choice. Training future space leaders. Solid foresight component. F/T or P/T curriculum.

HUNGARY
Corvinus U. of Budapest. FS Affiliate: Futures Studies Center. MS in Business, Econ, or Political Science
(Hungarian, English). Budapest. Good Economics/FS choice. Contact Dr. Erzsbet Novky, Director, Futures Studies Center, and former director, WFSF.

Tech. U. of Budapest. Dept. of Innov. Studies & HoT. FS Affil: Long Futures RG. PhD in Hist. of Tech, Engrg, Sci.
(Hungarian). Budapest. Good History of Technology (HoT)/FS choice. Dept of IS and HoT is an interesting, if theoretical, blend of history of technology and trends relevant to innovation studies. Zoltan Galantai and Eva Toth head the Long Futures Research Group (LFRG), a Long Now-like academic group.

GERMANY
Technical U. of Hamburg, Institute of Technology and Society. MS in various Engineering Sciences
(German, English). Hamburg. ITS offers an interdisciplinary program in 'socionics' (social futures modeling, using computer science).

GHANA
University of Cape Coast, Ctr. for Dev. Studies, and ICIS. M.Phil in Development Studies
(English). Cape Coast. Affiliated with the "sustainable futures" oriented ICIS (Netherlands).

INDIA
166

University of Kerala. Dept. of Futures Studies. MS Technology Management, Tourism Administration

(Hindi, English). Kerala. Good Tech Mgmt/FS choice. The university claims to also offer "an interdisciplinary M.Phil and PhD program in futures studies," but there is no apparent broad training in FS methods. Listed FS-related study areas are technology or tourism oriented, such as: Impacts of Information Tech, Energy Planning, Ancipatory Crisis Mgmt of AIDS, Systems Modelling, Ecotourism Development in Kerala. Good opportunity to create a Primary FS program.

IRELAND
Dublin Inst. of Technology. Faculty of Built Environment. FS Affil: Futures Academy. MS in Urban Planning & Dev.
Dublin. Great Urban Planning/FS choice. Prof. John Ratcliffe is Director of FBE and Futures Academy, and current secretary of the World Futures Studies Federation (WFSF).

ISRAEL
Ben Gurion U. of the Negev. FS Affiliate: Ctr for Futurism in Education. Ex: MA in Sci and Tech Education
(English, Hebrew). Jerusalem. Good Education/FS choice. Bringing technology and futures thinking into the classroom.

Tel Aviv U., School of Engrg. FS Affiliate: Interdisc. Ctr. for Tech Analysis & Forecasting. MS,PhD in Engineering
(English, Hebrew). Tel Aviv-Yafo. Good Engineering/FS choice. Aharon Hauptman at ICTAF specializes in technology trends, forecasting, and foresight.

JAPAN
Kyoto University, Graduate School of Informatics, MS,PhD in Informatics
(Japanese, English). Kyoto. Great Informatics/FS choice. Multidisciplinary, quant. approach to understanding our "Global Information Civilization."

MEXICO
U. Nacional Autonoma de Mexico (UNAM), Grad. Degrees. Certif. in Planning & Strategic Foresight (online).
(Spanish). Mexico City. Largest and most prestigious university in Mexico. Many graduate degrees available that could be enhanced w/ FS certificate.

NETHERLANDS
Leiden University, Dept of Psychometrics and Rsrch Methodology. PhD Social and Behavioral Sciences
(Dutch, English). Leiden. Great Psychometrics and Sociometrics/FS choice. Mark De Rooij is doing innovative work mapping psychological and social change using statistical models. Great promise for use with simulation and forecasting tools. Affil. with Interuniv. Grad School of Psychometrics and Sociometrics. Other Netherlands FS Affiliates: Royal Netherlands Academy of Arts and Sciences (KNAW) and Ministry of Education, Culture, and Science. KNAW conducts "foresight studies from a scientific perspective (research foresight)" in twelve scientific disciplines. See also their links to global foresight studies. The Ministry conducts annual "foresight studies on subjects of social importance."

Leiden University, Sch. of Mgmt and Inst. of Adv. Comp. Science. MS in ICT in Business.
(Dutch, English). Leiden. Great Business IT/FS choice. Leveraging IT for competitive advantage. Prof. Daniel Erasmus (homepage) is a leader in scenario work. See also his ScenarioThinking.org and Digital Thinking Network, applying scenario thinking to business processes.

Maastrict U., Sch of Gov and Int. Ctr. for Integ. Assess. & Sust. Dev (ICIS). MPP,PhD in Pub. Pol. & Human Dev.
(Dutch, English). Maastricht. Good MPP/FS choice. ICIS teaches social change studies and good governance. Strong sustainability ideology.

PAKISTAN
Pakistan Futuristics Foundation and Institute. MS,PhD in Futures Education (Education).
(Urdu). Islamabad. Offers courses and certificate programs as well as degrees. Contact: Raja Muhammad Ikram Azam, Director.

167

PERU
ESAN, Grad. School of Business Admin. MBA. PhD in Management Sciences.
(Spanish). Lima. Partnership with Stanford U's GSB. First GSB in Latin America. Strong in foresight and strategic planning.

RUSSIA
Moscow State University, Dept. of Sociology, MS in Sociology and Management (Sociology)
(Russian). Moscow. Curriculum includes a core course in modeling and forecasting in sociological research. Contact: Igor BestuzhevLada, Professor.

SINGAPORE
INSEAD, Asia Campus. MBA.
(English). Singapore. Good MBA/FS choice. Strong in global outlook and macro trends, international foresight, innovation.

Nanyang Tech U. and Rajaratnam Schl of Intnat'l Studies. MS,PhD in Strategic Studies.
(English). Singapore. Great National Security/FS choice. Singapore is a global leader in comprehensive security policy, and RSIS is a leader in risk assessment and horizon scanning (RAHS) foresight activities for national security. Barry Desker, Dean RSIS.

SOUTH KOREA
KAIST. MS,PhD in Culture Technology, Nano Science and Technology.
(Korean, English). Daejon. Good STS/FS choice. Culture Technology is an interdisciplinary STS degree integrating knowledge from "engineering, art, and the natural sciences." KAIST students put on a great annual international conference on the future of S&T, Integration of Science and Technology into Society (ICISTS).

SWEDEN
Goteborg U. Sch. of Bus., Econ. & Law, Dept. of Bus. Admin. Licenciate,PhD in Business Administration
(Swedish, English). Goteborg. Foresight-relevant competence groups include Learning and Change and Studies of Organization and Society. Potential FS Affiliate: Vision Center for Futures Creation in Goteborg.

Royal Inst. of Technology (KTH). FS Affil: VINNOVA. MS (Various, in English). PhD in Engineering (various)
(Swedish, English). Stockholm. Good Engineering/FS choice. Very strong in science and technology. VINNOVA (Swedish Govt. Agency for Innovation Systems) does futures and innovation publication. Bo Karlsson of KTH b-school ran the Wireless Foresight a 2003 scenario project. Jacob Palme of Dept of Computer and Systems Sciences writes about S&T futures.

UNITED KINGDOM
Bath Spa U., Schl of Ed and Centre for Global and Futures Ed. (CGFE). PCGE (Postgrad Certificate in Education)
Bath. Good PCGE/FS choice. Teacher trainees can learn to bring global and futures dimensions into education. David Hicks, CGFE Director.

Cardiff University. School of Social Sciences. MS,PhD in Social Sciences.

Cardiff. Good Sociology/FS choice. Prof. Barbara Adam is a futurist and social theorist. See 2003-6 ESRC-funded project, In Pursuit of the Future.

Lancaster University. Dept. of Sociology. FS Affil: Centre for Science Studies. MA,PhD in Science Studies
Lancaster. Great STS/FS choice. John Law studies large-scale technologies. Lucy Suchman is Co-Director of Centre for Science Studies. Brian Wynne directs the Centre for Social and Environmental Change (CSEC) is concerned wth social dimensions of environmental issues and emerging technologies.

Leeds Metropolitan U., School of Business and Law. PhD in Research (Education, Business, etc.)
Leeds. Good Research/FS choice. Jeff Gold of Business & Law and Steven Rennie of Film, TV, & Performing Arts are futuresoriented faculty mentoring internat'l students with FS PhDs. Leeds Met has a very affordable distance (mostly online) PhD program. Unfortunately no current faculty are publishing in futures. Until 2002, Graham May of the SBE chaired an MS in Foresight and Futures Studies, which ended on his retiring. It's revival is a great opportunity.

London Business School, MBA,PhD (Business Admin)

London. Great MBA/FS choice. International MBA program with forecasting and foresight emphasis.

U. of Cambridge, Dept of History and Philosophy of Science. M.Phil,PhD in History and Philosophy of 168

Science
Cambridge. Largest HPoS department in the UK. Strong international reputation.

U of Hertfordshire, Business School. FS Affil: Complexity & Mgmt. Centre. MA, DBA in Org. Change (Online)
[Online] Hatfield. A practice-based program using complexity science for leaders, managers, and consultants. The CMC explores bringing a complexity science perspective to organizational practice. Directed by complexity management scholar Ralph Stacey. See his Agreement & Certainty Matrix.

U. of Manchester, Business School. FS Affil.: Ctr. for Rsrch on Innov. and Competition. MBA,PhD in Business
Manchester. Great Business and Technology/FS choice. Large and well regarded program. Ian Miles of UM's CRIC is a leading innovation and technology futurist. Mike Keenan and Denis Loveridge of PREST are technology foresight leaders. Keenan runs the fantastic European Foresight Monitoring Network, tracking global foresight projects. Maria Nedeva studies social change in relation to S&T innovation. Graham May has a casual appt. A great place for an in-person or distance FS PhD in business and technology, or education.

U. of Manchester, School of Law. FS Affil: Centre for Social Ethics and Policy. MA in Health Care Ethics and Law
Manchester. CSEP director John Harris (Wonderwoman and Superman, 1992; On Cloning, 2004) writes on bioethics of human enhancement.

U. of Oxford, Philos. Dept, James Martin 21st Cent. Schl, and Future of Humanity Inst. M.Phil,PhD in Philosophy
Oxford. Great Philosophy/FS choice. Global issues, long-term perspective. Martin Rsrch Institutes. Nick Bostrom, FHI Director, is also chair of the WTA, and a leading transhumanist. Uehiro Centre for Practical Ethics is an FS affiliate. Director Julian Salvulescu has written on human enhancement choice.

U. of Oxford, Business School. MBA, etc.

Oxford. Professor Steve Woolgar is a futurist and technology and social studies scholar who directs the Virtual Society Program at the Business School.

U. of Strathclyde. Bus. School. FS Affil: Ctr. for Scenario Planning and Future Studies. MBA,etc.
Glasgow. Great MBA/FS choice. Great place to learn scenario planning for business applications. CSPFS founding faculty include Kees van der Heijden (Emeritus), a pioneer of scenario planning at Royal Dutch/Shell.

U. of Sussex. FS Affil: SPRU (S&T Policy Research Unit). MPhil,DPhil S&T Policy Studies, Tech & Innov. Mgmt
Sussex. Good S&T Policy/FS choice. SPRU does broad interdisciplinary research in innovation, S&T, governance, and sustainability. Another FS Affiliate: Economic and Social Research Counci (ESRC).

UNITED STATES
California Inst. of Integral Studies, Sch. of Consc. and Transformation, PhD in Transformative Studies.
[Online]. San Francisco, CA. Interdisciplinary training in theories of personal and organizational growth and transformation.

Carnegie Mellon University, Entertainment Technology Center. MS in Entertainment Technology

Pittsburgh, PA. Promising new program for Web 2.0 skills, including game design and virtual worlds. Global satellite campuses. No FS curriculum yet.

Carnegie Mellon University, Tepper School of Business. MBA, PhD in Quantitative Economics
Pittsburgh, PA. Great Economics/FS choice. Strong on quant. economics and computational models. Good place for graduate study in cliometrics, the use of historical data and economic models to reconstruct historical events, and model future ones.

Case Western Reserve U. Dept. of Bioethics. MA,PhD in Bioethics.

Cleveland, OH. Good Bioethics/FS choice. Major U.S. center for study of ethical issues in medical science, including human enhancement. Large faculty, tolerance of enhancement scholarship. Maxwell Mehlman has authored Wondergenes, 2003, a forwardlooking book on human genetic enhancement.

Cornell University, Dept of STS. PhD in Science and Technology Studies.

Ithaca, NY. Great STS/FS choice. Well-rounded, foresighted, and flexible STS program. Emerging technologies.

Drexel University, Coll. of Arts and Sciences. MS in Science, Technology, and Society (Arts and Sciences)
Philadelphia, PA. Good STS/FS choice. Arthur Shostak is emeritus professor of Sociology and a futures studies pioneer, focusing on labor and work issues, the future of cities and general STS. He also taught a course in Futuristics to Drexel grad and undergrad students.

169

Duke University. Inst. of Statistics and Decision Sciences (ISDS). MS,PhD in Statistics and Decision Sciences
Durham, NC. Good Statistics/FS choice. While not yet in the Top 20 US statistics departments (be sure to look at those as well), Duke's ISDS is very interdisciplinary, applied, and strong in Baysian inference, forecasting, modeling, and decision theory. Great place to start researching probabilistic prediction.

Florida State U. Dept of Psych. FS Affil: Center for Expert Performance Research. MS,PhD in Psychology.
Tallahassee, FL. Great Psychology/FS choice. K. Anders Ericsson is one of the world's leading scholars of expertise acquisition. Expert judgment is a major area of investigation in inductive forecasting and policy development. See Cambridge Handbook of Expertise and Expert Performance, 2006

George Washington University, School of Business, and Inst. for Knowledge & Innov. MBA.
Wash, DC. Great MBA/FS choice. Bill Halal, Prof. of Mgmt, is Co-Director of IK&I and Director of TechCast, a leading expert-based science and technology forecasting project.

Harvard U. Law School. FS Affil: Berkman Center for Internet & Society. JD (Law)
Cambridge, MA. . Great Law/FS choice. BCIS "explores cyberspace (virtual and nonvirtual), shares in its study, and helps pioneer its development."

JFK University, School of Psychology. MA in Integral Psychology.

Pleasant Hill, CA. Incorporates Ken Wilber's AQAL model and a developmental perspective on personal and organizational futures.

MIT, School of Humanities, Arts & Soc. Sci., PhD in Sci, Tech, and Society.
Cambridge, MA. Good STS/FS or MPP/FS choice. Top-ranked but conservative. Excellent academic network.

Monterey Inst. of Internat'l Studies and Ctr. for Nonproliferation Studies. MA in International Policy Studies
Monterey, CA. Great Nonproliferation Studies/FS choice. The CNS at MIIS is largest NGO (and school) studying WMD nonproliferation issues..

Northern Arizona U, Dept. of Anthropology. FS Affil: Inst. for Fut. Workforce Dev. MS in Anthropology
Flagstaff, AZ. Good Anthropology/FS choice. Prof. Reed Riner teaches courses in Cultural Simulations and Study of the Future.

Pardee RAND Graduate School, and Rand Pardee Center for Long Range Global Policy. PhD in Policy Analysis
Santa Monica, CA. Great Policy Analysis/FS choice. Scholarship and intern at one of the oldest futures think tanks. Econ, policy, longrange thinking. Contact: James Dewar, Director, RPC. For Policy/FS pubs, see Assumption-Based Planning, J. Dewar, 2002 and Shaping the Next 100 Years, R. Lempert, 2003

Pepperdine U., Graziado School of Business and Mgmt. M.S. in Organization Development (MSOD)
Malibu, CA. Great MSOD/FS choice. OD includes not only human resources, but also models of organizational development, and strategies to improve the beliefs, attitudes, values, and structures of an organization. Implicitly foresight oriented. Pepperdine's program is considered the leader.

Portland State U. Dept. of Systems Science. PhD in Systems Science.

Portland, OR. Great Systems Science/FS choice. Flexible and truly interdepartmental program (Enrg, Bus. Admin., Liberal Arts), est. 1970. Faculty emeritus Hal Linstone, editor of Technological Forecasting & Social Change. Martin Zwick publishes in multivariate modeling and systems theory.

Princeton U. Dept. of Philosophy. FS Affil: Center for Human Values. PhD in Philosophy.
Princeton, NY. Great Philosophy/FS choice. Large, diverse, tolerant dept. CHV explores ethics, bioethics, public affairs. Peter Singer (Animal Liberation, 2001; One World, 2004) is a defender of human enhancement animal liberation, and other controversial views.

Regent University, School of Global Leadership & Entrep. Doctorate in Strategic Leadership
[Online]. Virginia Beach. Good Leadership/FS choice. New program for mid-career leaders, consultants, and strategic managers. Christian university, but mostly ecumenical learning context. Good foresight options. Contact: Bruce Snyder, Associate Dean. Jay Gary, Professor.

Santa Clara U., Sch. of Engrg. FS Affil: Ctr for Sci., Tech., & Society. MS,PhD in Engineering Mgmt
Santa Clara, CA. Jesuit university. CSTS explores the impact of science and technology on society. Director, Geoff Bowker.

School for International Training. MA in Conflict Transformation.

Brattleboro, VT. Good Conflict Resolution/FS choice. Strong applied program for skills in interethnic dialog, mediation, negotiation, reconciliation and transformation of intractable divisions. Developmental futures option, good study abroad/practicum options.

Stanford University, Graduate School of Business, MBA,PhD in Business Administration. 170

Palo Alto, CA. Great MBA/FS choice. Students can take future-oriented courses at the new Center for Critical Foresight, the Plattner Inst. of Design (d school), Center for Internet and Society, and the Center for Social Innovation.

Stanford University, Law School. FS Affil: Center for Internet and Society. JD (Law) and Interdisciplinary Degrees.
Palo Alto, CA. Great Law/FS choice. CIS faculty include Larry Lessig (Free Culture, 2004; Creative Commons). Students can also take future-oriented courses at the new Center for Critical Foresight, the Plattner Inst. of Design (d school), and the Center for Social Innovation.

Tufts University, Fletcher Grad. Sch. of International Relations. MA,PHD in International Affairs/Relations
Medford, MA. Good IA/FS choice. Oldest US school of IA. Highly interdisciplinary. PhD students complete three fields of study (conflict resolution option).

Union Institute and University. PhD in Interdisciplinary Studies.

[low-residency]. Cincinnati, OH. UI&U is one of the oldest distance PhD programs. You can easily bring in FS faculty from other universities as thesis committee members, and have great flexibility with your dissertation topic. Unfortunately no Union faculty presently publish in FS, to our knowledge.

U. at Buffalo (SUNY), School of Architecture and Planning. MS in Urban Planning.

Buffalo, NY. Good Urban Planning/FS choice. Professors Sam Cole and Ernest Sternberg have published on FS topics. The MSUP doesn't yet have a formal FS emphasis, but courses are available. Dr. Cole authored "Dare to Dream: Bringing Futures Studies into Planning," J. Amer. Planning Assoc., 2001, v3N4

U. of Advancing Technology. MS in Technology.

Tempe, AZ. Great Technology/FS choice. For students who want IT skills in software engrg, info. security, tech mgmt, or game and Alife production. The Technology Studies emphasis explores the current and future impact of the internet, emerging tech, and the relationship between technology and society.

UC Berkeley. Engrg. Inst. of Transport. Studies. FS Affil: Ctr. for Future Urban Transport. MS,PhD Engineering, etc.
Berkeley, CA. Great Engineering/FS choice. Broad range of graduate programs in transportation engrg, urban planning, operations research, and economics available. CFUT is well connected globally with the future of sustainable urban transportation.

UC Berkeley. Haas School of Business. MBA,PhD in Business Administration.

Berkeley, CA. Good Business/FS choice. Good focus on trends, innovation, and leadership issues. Philip Tetlock (psychology, leadership) is a publishing futurist and scholar of expert judgement. See Expert Political Judgment and Counterfactual Thought Experiments in World Politics.

UC Berkeley. School of Information. MS,PhD in Information Studies

Berkeley, CA. Great Info Studies/FS choice. PhD has a number of interdisciplinary emphases: social studies of information, information policy, information economics, human-computer interaction.

UCLA, Dept. of Public Policy. FS Affil: Center for Society and Genetics. MPP (Public Policy)
Los Angeles, CA. Good MPP/FS choice. Large program. Mark Kleiman and Andy Sabl are on the CSG advisory board. Gregory Stock (Metaman, 1993; Redesigning Humans, 2002) of UCLA's Program on Medicine, Technology, & Society is another great FS Affil. MPP/MBA, /JD, and /MSW available.

UCLA, Grad. Sch. of Ed. and Info. Studies, PhD in Information Studies.
Los Angeles, CA. Good Info Studies/FS choice. Studies the appplication, communication, processing, representation, and social consequences of technology.

U. of Cincinnati. College of Business. MS,PhD in Ops Research, Mgmt Science, Applied Stats (ORMSAS)
Cincinnati, OH. Good ORMSAS/FS choice. Distinguished Dept. of QAOM. Dept. Head Jeff Camm, does discrete optimization modeling. Prof. Martin Levy is an expert in statistical prediction analysis. Probabilistic prediction in complex sociotechnical systems with abundant data.

U. of Denver, Grad. Sch. of International Studies. MA,PhD in International Studies.

Denver, CO. Great Int. Studies/FS choice. Prof. Barry Hughes has developed International Futures, a well-respected and innovative simulation platform for global socio-political forecasting, trend exploration, and long-term issue analysis. See book companion, Exploring and Shaping Internat'l Futures, 2006.

U. of Kansas, Dept. of English. FS Affiliate: Ctr. for the Study of Science Fiction (CSSF). MA,PhD in English
Lawrence, KS. Great English/FS choice. James Gunn, Director of KU's CSSF, is Professor Emeritus of English, and past president of SFRA. CSSF and SFRA are both leaders in improving the teaching and critiquing of science fiction and speculative futures literature.

171

U. of Memphis, Coll. of Bus. & Econ., FS Affiliate: FedEx Inst. of Technology. MBA, PhD (Bus. Admin)
Memphis, TN. MBA or PhD can focus on mgmt information systems, supply chain mgmt, intelligent systems. Great research opportunities at FIT.

U. of Minnesota. Dept. of Ed. Policy and Admin. MA,PhD in Educational Policy and Admin.
Minneapolis, MN. Great Education/FS choice. Top-ranked program. Arthur Harkins is a publishing futurist in education, technology, and workforce innovation.

U. of Pennsylvania. Dept. of Medical Ethics. FS Affil: Center for Bioethics. MS in Bioethics.

Philadelphia, PA. Good Bioethics/FS choice. Arthur Caplan, Director. The premiere U.S. center for study of ethical issues in medical science, including human enhancement. Mild anti-enhancement bias.

U. of Pennsylvania, Wharton School of Business, and Mack Ctr. for Tech Innovation. MBA,PhD (Bus. Admin).
Philadelphia, PA. Great MBA/FS choice. Helping companies succeed in industries that are being created or transformed by emerging technologies. J. Scott Armstrong of Warton's Marketing Dept produced Principles of Forecasting, and Long-Range Forecasting, the classic methods texts in the forecasting field.

U. of Pittsburgh, History and Philosophy of Science. MA,PhD in History and Philosophy of Science.
Pittsburgh, PA. Great HPoS/FS choice. Premiere U.S. center for exploring both the history and the philosophical foundations of science.

U. of Washington, UdP, Coll. of Architect. & UP, MS in Urban Planning, MS in Strat Planning for Crit. Infrastructures
Seattle, WA . Good Urban Planning/FS choice. One of several good schools (SUNY-Buffalo, Rutgers, U of I-Urbana, Portland State, Cornell, Harvard, UMass-Amherst, etc.) with UP programs. Each has a slightly different emphasis (sustainable development, economic development, infrastructure, etc.).

U. of Southern Ca. Annenberg School for Comm. FS Affil: Ctr for the Digital Future. MS,PhD in Communication
Los Angeles, CA. Good Media & Communications/FS choice. Jeff Cole directs the CDF at Annenberg. PhD program has a multidisciplinary Information and Society emphasis. USC School of Business had a Center for Futures Research under Burt Nanus from 1971 to 1987. It's revival remains an opportunity.

Virginia Tech, Liberal Arts & Hum. Sciences. MS,PhD in Science and Technology Studies
Blacksburg, VA or Wash, DC. Great STS/FS choice. Flexible, open-minded, generalist STS program with very large student body.

Yale University. Law School. FS Affil: Information Society Project. MSL,JD (Law).
New Haven, CT. Great Law/FS choice. ISP studies social and legal issues of the information technology revolution. Faculty include: Yochai Benkler (The Wealth of Networks, 2006). Bonnie Kaplan writes about ethical and social issues of emerging technologies.

Even with the paucity of primary programs, we believe the breadth and depth of secondary programs, by comparison to previous decades, indicates that foresight work is beginning to be taken seriously both in society and by academics from a wide range of disciplines. This research suggests that business, engineering, science and technology studies, philosophy, sociology, policy analysis, statistics, and urban planning departments are all particularly promising as founding participants in an interdisciplinary, campus-wide graduate foresight program. Yet there are also many more that might be involved. We need to raise awareness of the value of this field across the spectrum of scholarship.

Program Potentials
Select universities with historical foresight/futures faculty champions, and some current or prior futures courses (or programs), but which do not presently qualify as primary or secondary graduate programs. These present opportunities for funding and development. FRANCE
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Interdisciplinary University of Paris (UIP).

(French). Paris. Science and religion, philosophy, humanities. Has offered interesting interdisciplinary courses for ten years, but no degree programs yet.

ISRAEL
Bar-Ilan University. School of Education. MS,PhD in Education
(Hebrew, English). Ramat-Gan. David Passig is futurist and BIU educational dept. faculty member specializing in tech, social, and educational futures. His specialization is multimedia and virtual reality. Apparently no formal FS activity at the university yet.

ITALY
Pontifical Gregorian University, Faculty of Social Sciences. PhD in Social Sciences.
(Italian). Rome. Roman Catholic interdisciplinary university, est. 1551. Futures scholar Riccardo Cinquegrani teaches a course in futures studies "with a human and social perspective," originated by FS pioneer Eleonora Barbieri Masini, Professor Emeritus and former president, WFSF.

JAPAN
Japan Adv. Inst. of S&T (JAIST). MS,PhD in Knowledge Science
(Japanese, English). Nomi. Strong materials science and information science programs, and an innovative knowledge science/systems/management program. Ctr for Rsrch and Investigation of Advanced S&T has curricular input with the school on futurizing science education.

ROMANIA
Babes Bolyai University, Dept. of Sociology and Social Work. MS in Sociology.
(Romanian, Hungarian). Cluj-Napoca. Once offered courses in foresight as part of the MS. None apparent now. Contact: Traian Rotariu

UNITED KINGDOM
International Management Centres (IMC) Association. MBA,MS of Mgmt, Phil. or Science. (Online)
[Online only]. Action learning based approach to management. Minor foresight/FS emphasis. Contact: IMCA Admissions.

Open University. MBA, MS in Technology Management

[Online only]. The UK's only entirely distance-based university. Freedom to customize your curriculum, including an Open BS degree. Innovation, design, and engineering courses with a future and sustainability focus. No FS courses or programs yet.

UNITED STATES
Binghamton University (SUNY), Dept. of History. MA,PhD in History.
Binghamton, NY. W. Warren Wagar (1932-2004), Prof. of History, developed and taught the highly popular History of the Future and Alternative Futures courses here until 2002. He hoped that the history of the future (images, prediction analysis, etc.) would become a new subfield of History. An ambitious historian and FS scholar might renew and extend his pioneering work.

San Diego State University, Dept. of History. MA in History.

San Diego, CA. Prof. David Christian is a pioneer of the concept of Big History, history told on a cosmological scale, and author of the leading Big History text (Maps of Time, 2005). Such perspective holds great promise for combination with acceleration studies and futures studies, as it allows the analysis and discussion of "macrohistorical" trends.

U. Mass. Amherst. School of Education. MS,PhD in Education.

Amherst, MA. In the 1980's-1990's, UMA had a Future Studies Program under Peter H. Wagschal. Neal Albert Norris did a PhD dissertation there, Educating Toward Tomorrow under Prof. Harvey Scribner. Some futures- or foresight-oriented faculty may remain.

VENEZUELA
U. Central de Venezuela, Dept. of Economic and Social Sci. MS in Economics/Social Science.
(Spanish). Caracas. Leading latin american futurist Jose Luis Cordeiro teaches an interdisciplinary course on regional futures at UCV. No foresight option yet.

Our categorization of foresight programs into primary, secondary, and potential is subjective. Please let us know if you disagree. As many students make their choice of graduate study using web-based resources, our classification was heavily influenced by what we could find online about the relevant programs, foresight-related centers, and faculty, at official websites. But at many schools,
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particularly in developing nations, there is more foresight research and education occuring than can presently be found on the web.

Undergraduate Centers and Courses (U.S.)

Notable U.S. universities with foresight/futures faculty champions and undergraduate foresight centers and courses. There are a few undergraduate degrees in foresight/futures internationally, none yet in the US. ASF recommends that foresight work at the undergraduate level should 1) be integrated across the undergraduate curriculum and 2) offer standalone foresight courses, but not offer degrees. UNITED STATES
Anne Arundel Community College, Institute for the Future.
Arnold, MD. AACC is the leading U.S. example of what a community college-level futures program can be. They offer in-person and online FS courses, do FS research, maintain a faculty speakers bureau, and have an e-Newsletter. Excellent. Contact: Director, Steve Steele.

Bowling Green State University - Firelands, Initiatives for the Future (IF)
Huron, OH. Futuring initiative at one of the seven BGSU campuses, to integrate the study of the future into the role and mission of BGSU Firelands. Kay Strong is IF director and Professor of Economics, Statistics & Future Studies at BGSU Firelands. E-Futuring Learning Community.

Cal. State University, Dominguez Hills, Global Options.

Carson, CA. FS faculty champion Linda Groff (homepage) and colleagues teach undergrad courses with integrated futures modules, including Global Planning and the Future (Poli. Sci), Tech Policy and the Future (Poli Sci), Anthro and the Future (Anthro), Sociology of the Future (Soc.). Great model to be emulated. Dr. Groff's late husband, Paul Smoker was a pioneer in peace studies and activism.

Fullerton College, Center for the Future.

Fullerton, CA. Speaker series, networking faculty and students interested in future trends, bringing foresight to community outreach and fund development. Contact: Director, Bruce Cordell.

Rio Salado College, Odyssey of the Future.

Tempe, AZ. Online and campus-based courses on the future. Contact: Director, Tom Lombardo, professor of Futures Studies at Rio Salado. Odyssey of the Future has an extensive collection of writings on contemporary thought in futures studies. Highly recommended.

University of Advancing Technology, Foresight Development (TCH110).

Tempe, AZ. A required (core) undergraduate course in foresight development (futures studies plus personal futures skills), the first core FD course in the US. Universal(sci-tech), global, societal, organizational, and personal futures knowledge and skill development. This course was developed in association with ASF. Would you like help implementing a similar one at your institution? Contact: John Smart, course developer.

University of Arizona, Anticipating the Future.

Tucson, AZ. An online course. Dr. Caldwell is retired but maintains an informative FS website. Contact: Roger Caldwell, Emeritus Faculty.

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