El contractualismo: Hobbes, Locke y Rousseau

Mara Teresa Glez. Corts

1.- INTRODUCCIN HISTRICA El asociacionismo es una doctrina poltica que excede y sobrepasa a Hobbes, Locke y Rousseau, pues desde el pensador griego Glaucn (s. V-IV a. C.), supuesto hermano de Platn, hasta los filsofos norteamericanos John Rawls (1921-2002), Robert Nozick (1938-2002) y James M. Buchanan (1919- ), a lo largo de los siglos ha ido desfilando un sinfn de autores que tienen, en comn, la defensa del pactismo en y dentro de la cosa pblica. Sin duda, las palabras ms antiguas relacionadas con el asociacionismo estn en boca de Glaucn, el cual defenda que era <<ventajoso concertar acuerdos entre unos hombres y otros para no cometer injusticias ni sufrirlas>>.1 Ahora bien, aunque este dato es absolutamente cierto, sin embargo fue la Escuela de Salamanca, con los filsofos espaoles Francisco de Vitoria (183-1546), Francisco Surez (1548-1517) y Vzquez de Menchaca (1512-1569), la que en los inicios de la Edad Moderna empez a apoyar la tesis de contrato social. En concreto, el vallisoletano Fernando Vzquez de Menchaca sostuvo en sus Controversias fundamentales y otras de ms frecuente uso (1595) la naturaleza contractual de la ley, esto es, el origen convencional de las instituciones polticas. Influido por la Escuela de Salamanca, el filsofo holands Hugo Grocio (1583-1645) destacara que la constitucin poltica es consecuencia de un pacto, que toda organizacin de la sociedad poltica viene precedida por un contrato social.

2.- La idea de contrato social Antes de que el filsofo idealista alemn Georg Wilhelm Friedrich Hegel (1770-1831) negara la existencia del contrato social, el empirista ingls David Hume (1711-1776) nunca lleg a aceptar, por exceder los lmites de la experiencia, la existencia del contrato social. A diferencia de Hume, Hobbes y Locke, que tambin eran britnicos y empiristas, por el contrario s creyeron y defendieron que in illo tempore nuestros antepasados se reunieron y firmaron un contrato social. Con qu fin? Con el fin de sentar las bases de la convivencia poltica. Los defensores del contractualismo intentaban explicar los orgenes del Estado para, a partir de hiptesis ms o menos verosmiles, extrapolar el pasado al presente y justificar de este modo la naturaleza del poder poltico. Dicho de otra manera. Los que apoyaban la teora del contrato social procedan a reconstruir los caminos de la Historia dando por Platn, Repblica, ed. Gredos, Madrid, 1986, libro II, 358e-359a. Traduce Conrado Eggers Lan.
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supuestos acontecimientos no sucedidos, pero que, en su opinin, bien podan haber ocurrido. Dos fueron los paladines del contractualismo en el mbito anglosajn: Thomas Hobbes y John Locke. El primero influir en Rousseau, el segundo tendr enorme ascendencia sobre el pensamiento poltico liberal de Montesquieu. Aadamos a lo expuesto un dato de gran valor: la idea de contrato social rompa novedosamente con la idea del origen divino de las instituciones sociales.

a) Thomas Hobbes (1588-1679):

Cuando Hobbes procedi en su obra Leviatn (1651) a exponer los ejes de su filosofa poltica, en su Inglaterra natal pugnaban dos partidos. Por un lado, estaban los Monrquicos, que apoyaban los fundamentos de la monarqua absoluta aduciendo que esta institucin proceda directamente de Dios. Y, por otro, estaban los Parlamentaristas, cuyos miembros reclamaban, por medio de la instauracin de un gobierno asambleario democrtico, la limitacin de la soberana real. Hobbes, que no se inclin por ninguna de estas concepciones, se mova en el eclecticismo. Y aunque mantuvo la creencia de que la autoridad reside en la persona del rey motivo por el cual fue criticado por los Parlamentaristas-, tambin subray que el poder del monarca no provena de Dios razn por la que fue rechazado entre los Monrquicos-. Para Hobbes, que expuso sus ideas en su obra Leviatn (1651), los seres humanos haban vivido asilvestrados, sin normas y no conociendo ms ley que la fuerza. De hecho, antes de entrar en sociedad, cada hombre poda desplegar su poder y, por instinto de autoconservacin, emplear la violencia frente y contra los dems. Y ello con el fin de salvaguardar su vida. Empleando la sentencia del escritor Plauto (c. 254-184 a. C.) homo homini lupus, Hobbes desarroll la idea de que en el estado de naturaleza homo homini lupus, el hombre es el lobo para el hombre. Lo cual implicaba que para salir de tan atroz situacin fue necesario, argumentaba Hobbes, un poder centralizado (el Estado) que humanizara la realidad, un Estado fuerte, Leviatn, que impusiera la paz favoreciendo que cada hombre renunciara a su derecho originario de autodefensa. Pero, cmo se alcanzaba ese Leviatn o cmo se ceda el dominio individual a favor de la potestad y jurisdiccin del Estado? Cmo se poda unificar dentro de una estructura poltica los deseos de todas y cada una de las personas? Pues, por medio de un pacto social. As, segn Hobbes, el Estado era fruto de un contrato libre entre seres humanos que, al acatar y reconocer la autoridad del Estado, decidieron perder su libertad. Y no solo eso: a cambio de proteccin (defensa de la vida, de la paz y de la propiedad), admitan someterse ante quien o quienes posean el poder poltico.

En la perspectiva de Thomas Hobbes el Estado estaba administrado bien por un individuo o bien por una elite que, en calidad de soberano o soberanos, rega los destinos y controlaba la voluntad del Estado. La monarqua (gobierno de uno solo) o, en su caso, la aristocracia (lite) poseera de manera absoluta todos los resortes del poder poltico. Lo cual haca que el poder fuese, de principio a fin, indivisible. Y adems de que nunca exista espacio para la soberana popular, en el modelo contractual hobbesiano de obediencia sumisa a la Ley no haba posibilidad alguna de libertad personal y poltica. Tampoco cauces para elevar quejas ante la injusticia del Poder.

b) John Locke (1632-1704):

Locke comparti con Hobbes la creencia de que el pacto social bastaba por s para explicar el origen del Estado. A pesar de este paralelismo, Locke no acept nunca que el contrato social fuera un medio para despojar a la ciudadana de sus derechos y justificar, de paso, el poder absoluto. En opinin de Locke los seres humanos, antes de la creacin de la sociedad civil, vivan libres e iguales, y todos posean independencia y derechos. El estado natural, fruto de la arquitectura de la mano de Dios, estaba condicionado por una ley natural. Y esa ley natural consista en que nadie daara a nadie ni nadie atentara contra la vida, la libertad y la propiedad de nadie. A diferencia de la concepcin pesimista de Hobbes sobre la ley del ms fuerte, Locke desarroll una visin optimista acerca del estado de naturaleza. De hecho, para este filsofo los derechos naturales (a la vida, a la salud, a la libertad, a la propiedad) resultaban inalienables, es decir, eran derechos que pertenecan por naturaleza al ser humano y no podan ser enajenados bajo ninguna circunstancia o por ningn motivo. Ahora bien, si en el estado de naturaleza cada persona haba de respetar los preceptos que marcaba la ley natural y, llegado el caso, esa persona poda castigar al que transgrediendo dichos preceptos generase dao, cmo era posible lograr imponer la razn en medio de actos de sinrazn o, lo que es igual, cmo era posible que un individuo en un acto de legtima defensa fuese al mismo tiempo juez, parte y verdugo? Fueron estas limitaciones, inherentes al estado de naturaleza, las que segn Locke motivaron el abandono del estado natural y, a la postre, hicieron posible la aceptacin de un contrato social. Dicho de otro modo. Los seres humanos se constituyeron en comunidad tras renunciar a su originario derecho natural (a defenderse, a juzgar y castigar los delitos). Es ms, al pactar la creacin de un poder pblico y colectivo (el Estado) buscaron los medios para lograr no solo la imparcialidad de las leyes, sino una autoridad competente para que las leyes se cumplieran con justicia y desde la equidad.

Poda, no obstante, ocurrir que el Estado, alejndose de su funcin (el bien del pueblo y la defensa del derecho natural de todos y cada uno de los ciudadanos), dejase tanto de aplicar los criterios de imparcialidad como de utilizar el principio de justicia social. En esa circunstancia, precisa Locke, el pacto social quedara totalmente destruido, completamente anulado. Y ello por qu? Porque, a juicio de Locke, si la constitucin del Estado nunca supone la prdida o anulacin de los derechos naturales, existentes en el estado de naturaleza, entonces ningn poder puede valer ms que la libertad de los individuos y ninguna persona y/o institucin tiene potestad para actuar imponiendo su derecho sobre los derechos de la ciudadana.

2.- El modelo liberal de Estado

El modelo liberal de Estado parte de la defensa de los derechos personales y, por tanto, de la necesidad de limitar las acciones del Estado sobre la vida comunitaria de los individuos. El desarrollo del modelo liberal, que arranca con Locke, va ntimamente ligado a los sucesos que provocaron la apertura poltica de Gran Bretaa. Centrmonos por un momento en su conocida Bill of Rights (o Declaracin de Derechos). Lores y comunes, eclesisticos y temporales presentaban una Bill of Rights a Sus Majestades Guillermo y Mara, prncipes de Orange, el 13 de febrero de 1689 sealando:

[1] Que el pretendido poder de suspender las leyes o la aplicacin de las mismas, en virtud de la autoridad real y sin el consentimiento del Parlamento, es ilegal [...]. [4] Que toda exaccin de impuestos por o en beneficio de la Corona, so pretexto de la prerrogativa real, sin consentimiento del Parlamento, por un tiempo mayor o en forma distinta de aquella en que fue autorizada, es ilegal. [5] Que es un derecho de los sbditos presentar peticiones al Rey, siendo ilegal cualquier accin o procedimiento contra los peticionarios [...]. [8] Que las elecciones de los miembros del Parlamento deben ser libres. [9] Que la libertad de expresin, los debates y actuaciones en el Parlamento no puedan ser juzgados ni investigados por otro Tribunal distinto del Parlamento. [10] Que no deben exigirse fianzas exageradas, ni imponerse multas excesivas ni aplicarse castigos crueles o desacostumbrados [...].

[13] Y para remediar todos estos agravios, y para conseguir la rectificacin, aprobacin y mantenimiento de las leyes, el Parlamento debe reunirse con frecuencia.
Ledo parte del articulado de este documento, se observa que los ciudadanos pretenden tanto rebajar la fiereza del gobierno absolutista como poner fin a los atropellos que procedan de la autoridad omnmoda del rey. Y ello, con qu objetivo? Con el objetivo de que el Estado no posea un poder desptico, esto es, ilimitado; pero, al mismo tiempo, con el objetivo de que las personas no vean desaparecer sus derechos ante la preeminencia y voracidad de quien gobierna el Estado. Teniendo en cuenta estas coordenadas polticas, Locke har una defensa de la libertad poltica y propondr desde la idea de seguridad jurdica:

a) que los gobernantes deben ejecutar las leyes desde y por el bien de la sociedad; b) que la justicia constituye el nico y admisible lmite de actuacin de los gobernantes; c) que tal lmite de actuacin es siempre infranqueable; d) que la actuacin de la autoridad procede y arranca de las leyes que emanan del poder legislativo que representa al pueblo; e) que el Estado ha de velar por la tolerancia, esto es, por la libertad de conciencia y la libertad de religiosa, y abstenerse en inmiscuirse en litigios de ndole moral y/o religiosa.
As que, frente a la obediencia absoluta de la ciudadana que preconiz Hobbes, Locke recuerda, siguiendo los criterios jurdicos de la Escuela de Salamanca, que las instituciones y sus gobernantes estn para servir al pueblo, y no al revs. Es ms, igual que el estado de naturaleza poda, a juicio de Locke, degenerar en actos de violencia de unos hombres contra otros de ah que fuera necesario la creacin de un poder poltico estatal capaz de garantizar los derechos naturales a todos los ciudadanos, apunt Locke-, tambin y del mismo modo caba la posibilidad de que ocurriera, segn Locke, que los representantes de la autoridad del Estado, una vez constituida la sociedad civil, transgrediesen los derechos naturales inalienables de las personas. Para impedir tal eventualidad, Locke intent diluir y frenar el despotismo del Poder

(personal y/o poltico). Por eso, consider necesario fragmentar la autoridad del Estado en tres parcelas separadas e independientes: 1.- el poder legislativo (dedicado a la elaboracin de las leyes), 2.- el poder ejecutivo (encargado de sancionarlas y buscar su aplicacin) 3. y el poder federativo (ocupado en asuntos internacionales).

A diferencia de la defensa del autoritarismo que propuso Hobbes, tendente a anular la capacidad de decisin de los individuos, el modelo liberal que desarroll Locke nunca tuvo por meta que las personas perdieran sus derechos y prerrogativas por el hecho de vivir al cobijo de la autoridad. Al contrario, Locke en su Tratado sobre la tolerancia (1667) procedi a reafirmar sin excepciones la libertad del individuo dentro del Estado y a justificar que los ciudadanos conservan su derecho de autodefensa frente y ante los abusos del poder poltico.

3.- El modelo populista de Jean-Jacques Rousseau

Rousseau (1712-1778) fue uno de los precursores del Romanticismo. El hechizo que durante generaciones provocaron sus escritos provino, anticipndose a Nietzsche, de la forma oracular con la que hablaba: Yo quiero mostrarme a mis semejantes como un hombre con toda la verdad de la naturaleza. Y ese hombre ser yo, escriba Rousseau. Dicho esto, y para entender el modelo de Estado de este filsofo nacido en Ginebra (Suiza), conviene recordar que es un defensor de la teora del pacto social y que, como Hobbes, admiti que la constitucin del Estado supone la renuncia de los derechos naturales de las personas. Conocedor de la teora poltica de Montesquieu sobre la divisin del poder en poder legislativo, ejecutivo y judicial, Rousseau jams emple tal teora. Por qu? Porque, igual que Hobbes, reivindic la necesidad de un Estado absoluto e indivisible. Y es que, aunque apel a la tradicin democrtica, la idea de democracia que Rousseau tena en mente estaba inspirada en el modelo aristocrtico de las ciudades de la Antigedad (Esparta, Atenas y Roma). Sabido esto, no hay que olvidar que en su Discurso sobre el origen de la desigualdad entre los hombres (1754) Jean-Jacques lleg a afirmar que el desarrollo de la civilizacin contribua a reforzar los vicios y debilidades humanas y que, lejos de ser una muestra ilustrada de progreso, la civilizacin constitua un signo de regreso, de involucin, de retroceso. Su propuesta inclua, pues, inyectar en el corpus poltico la simiente moral de la virtud, de la perfeccin y de la armona. Con tal objetivo, en su obra El contrato social, o Principios del derecho poltico (1762) Rousseau pondra en marcha su utopa dotndola de una dimensin tica. Rousseau quera salvar a la sociedad para salvar la 6

condicin natural y espiritual del ser humano. Y, de paso, recuperar la bondad y felicidad originales. Por eso, segn Rousseau, la nica posibilidad de regeneracin espiritual se realizaba por medio de un contrato social en el que los derechos polticos fuesen a su vez deberes morales. Entroncando el problema de la vuelta a los valores de la naturaleza humana con el problema de la constitucin de la sociedad, Rousseau trata de organizar una sociedad democrtica en la que el acuerdo mutuo entre cada una de las partes (o pacto social) sea capaz de reformar las instituciones polticas, de elevar la condicin moral de los seres humanos y, por supuesto, sea capaz de integrar a todos y a cada uno de los individuos sin excepcin dentro de las tareas del Estado. El Contrato Social rousseauniano.Segn Rousseau con el contrato social se origin el Estado. Con el contrato social cada sujeto viva en, para y por el Estado, volcndose sin titubeos en el ordenamiento civil, pues en el mbito de lo colectivo el individuo hallaba su desarrollo pleno. Anhelando como Hobbes el horizonte comunitario de convergencia y uniformidad, Rousseau en su obra El Contrato social (1762) trata de construir una organizacin poltica en la que el Estado rena la voluntad de los miembros que lo constituyen. Pero, adems, estaba tan convencido de que el Estado poda representar el vnculo de unidad, que lleg a hablar de una persona colectiva, el Pueblo. La soberana del Pueblo se expresara mediante la voluntad general, es decir, se pronunciara de forma unificada y asambleariamente. Eso implicaba a juicio de Rousseau que: Mientras ms armona exista en las asambleas, es decir, mientras ms se acerquen las opiniones a la concordia, ms dominar la voluntad general; mientras que los debates largos, las discusiones, el tumulto, anuncian la preponderancia de los intereses particulares y la decadencia del Estado. En el modelo poltico de Rousseau el poder resida, al menos en teora, en el Pueblo, nico y legtimo soberano. Sin embargo, desde el momento en que Rousseau prohbe los intereses particulares, las discusiones y debates, los partidos, las asociaciones y todo aquello que puede alterar la unidad poltica, resulta que los ciudadanos quedan convertidos de facto en sbditos del Estado. O dicho de otra forma. Rousseau incida de tal manera en que la voluntad general deba primar sobre las voluntades particulares que l justificaba obligar a los unos a conformar sus voluntades a su razn, y ensear al otro a conocer lo que quiere. Y aada: cualquiera que se niegue a obedecer a la voluntad general sea obligado por todo el cuerpo. 7

Los hombres tenan, pues, que someterse a los designios que marcaba la Ley, signo visible de la voluntad general. Y deban obedecer, incluso bajo coacciones, los propsitos de la Ley. Y no solo porque haban renunciado dentro del Estado a sus derechos con tal de vivir asociados, sino tambin porque la Ley era, en opinin de Rousseau, emanacin del poder soberano y, por ende, smbolo del poder del Pueblo. As que, en la perspectiva de Rousseau, desobedecer la Ley implicaba transgredir y rechazar la soberana popular. Observando estas directrices polticas basadas en la intolerancia, Bakunin, Albert Camus, Isaiah Berlin y Ayn Rand se opondrn a la filosofa poltica de Rousseau. En la misma lnea que estos autores citados, el filsofo Jacob Leib Talmon (1916-1980) argumentara que la posicin de Rousseau puede ser entendida como democracia totalitaria, como una forma de defender la libertad en tanto <<bsqueda o logro de un propsito colectivo>>. Por qu Rousseau es precursor de la idea totalitaria de la democracia? Porque el modelo populista rousseauniano abocaba a la justificacin de la tirana en nombre del Pueblo, y ms cuando Rousseau subray que: 1. como la ley apunta al todo, no a los individuos, la voluntad general en tanto suma de las voluntades individuales es indivisible e indestructible (El contrato social, lib. IV cap. 1); 2. al Estado y a sus instituciones les es legtimo el recurso de la dictadura para no debilitarse (ibdem, lib. IV cap. 4); 3. si hay opositores se debe proceder a la exclusin de los mismos, los cuales al perder su ciudadana pasarn a ser considerados extranjeros (ibdem, lib. IV cap. 2); 4. si una persona vulnera y se opone al derecho social, en nombre del Estado es lcito hacer perseguir a esa persona y matarla, pero no como Ciudadano, sino como enemigo: et quand on fait mourir le coupable, cest moins comme Citoyen que comme ennemi (ibid., lib. II, cap. 5).

Puesto que justifica la supremaca del cuerpo social sobre los individuos particulares, en su modelo de Estado los ciudadanos corran el riesgo de ser convertidos en sbditos, y ms cuando los gobernantes disponen, por el poder que emana de la voluntad general, de la potestad de hacer que los miembros del Estado dejen de ser en cualquier momento considerados ciudadanos. De hecho, a ese enemigo que es desposedo de sus derechos (muerte civil), y al que se refiere Rousseau escribiendo con letra minscula en seal de desprecio (ennemi: enemigo), se le conduce al cadalso (muerte fsica) porque no puede aceptar que alguien viva dentro de los muros del Estado sin aceptar ni adherirse a las ideas de sus dirigentes.

Aunque su filosofa poltica parece democrtica por el uso de los trminos Pueblo y Soberana popular, democracia directa, etc., sin embargo, su modelo de Estado no fue modelo democrtico de derecho. Y no constituy un modelo democrtico de derecho porque, lejos del garantismo de Locke y de Montesquieu, para Rousseau el funcionamiento del Estado, adems de carecer de sistemas internos de control, se ejerce de manera absoluta y, tras negar el uso de la libertad individual, la ciudadana queda expuesta a la autoridad omnmoda del Estado.

Para ms informacin, lase: http://www.nodulo.org/ec/2009/n089p11.htm