Investigación Criminal

PLAN DE FORMACIN DE LA RAMA JUDICIAL
PROGRAMA DE FORMACIN
ESPECIALIZADA REA PENAL
Investigacin Criminal.
Aspectos Tcnico Cientfcos y
Actividades de Polica Judicial
P L A N NACI ONA L DE F OR MACI N
DE L A R A MA J UDI CI A L
CONS E J O S UP E R I OR DE L A J UDI C AT UR A
S A L A A DMI NI S T R AT I VA
HERNANDO TORRES CORREDOR
Presidente
JOS ALFREDO ESCOBAR ARAJO
Vicepresidente
JORGE ANTONIO CASTILLO RUGELES
FRANCISCO ESCOBAR HENRQUEZ
JESAEL ANTONIO GIRALDO CASTAO
RICARDO MONROY CHURCH
Magistrados
ESCUELA JUDICIAL
RODRIGO LARA BONILLA
GLADYS VIRGINIA GUEVARA PUENTES
Directora
La Unin Europea y el Gobierno Colombiano, suscribieron el Convenio ALA/2004/
016-83, proyecto Fortalecimiento del Sector Justicia para la Reduccin de la Impu-
nidad en Colombia, con el fn de lograr conjuntamente, la creacin de polticas
de reduccin de la impunidad y la consolidacin del Estado de Derecho, desde la
perspectiva de justicia y gnero.
En desarrollo del mencionado convenio con recursos de la Unin Europea y de
la Rama Judicial - Consejo Superior de la Judicatura, Sala Administrativa, a
travs de la Escuela Judicial Rodrigo Lara Bonilla, se actualiz el Programa de
Formacin Judicial Especializada para las y los Magistrados, Jueces y Empleados de
las corporaciones y despachos judiciales con competencia en el Sistema Acusatorio
Penal, con la participacin de la Universidad Militar Nueva Granada en su condicin
de adjudicataria de la licitacin realizada por el Equipo de Gestin del proyecto,
adscrito al Ministerio del Interior y de Justicia.
La presente publicacin ha sido elaborada con la asistencia de la Unin Europea. El
contenido de la misma es responsabilidad exclusiva del autor y del Consejo Superior
de la Judicatura Sala Administrativa, Escuela Judicial Rodrigo Lara Bonilla y en
ningn caso debe considerarse que refeja los puntos de vista de la Unin Europea.
CARLOS EDUARDO VALDS MORENO
ESPECIALIZADA REA PENAL
Investigacin Criminal.
Aspectos Tcnico Cientfcos y
Actividades de Polica Judicial
CONSEJO SUPERIOR DE LA JUDICATURA
SALA ADMINISTRATIVA
ESCUELA JUDICIAL RODRIGO LARA BONILLA
CARLOS EDUARDO VALDS MORENO, 2010
CONSEJO SUPERIOR DE LA JUDICATURA, 2010
Derechos exclusivos de publicacin y distribucin de la obra
Calle 11 No 9 -24 piso 4
www.ramajudicial.gov.co
ISBN:
Primera edicin: septiembre de 2010
Con un tiraje de 3000 ejemplares
Composicin: Universidad Militar Nueva Granada. Contrato 063 de 2007
Impreso en Colombia
Printed in Colombia
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ESPECIALIZADA DEL REA PENAL
PRESENTACIN
El Curso de Profundizacin sobre el Sistema Acusatorio Penal forma parte
del Programa de Formacin Especializada del rea Penal construido por la
Sala Administrativa del Consejo Superior de la Judicatura, a travs de la Escuela
Judicial Rodrigo Lara Bonilla, de conformidad con su modelo educativo
y enfoque curricular integrado e integrador y constituye el resultado del
esfuerzo articulado entre Magistradas, Magistrados y Jueces, Juezas de la
Rama Judicial, la Red de Formadores y Formadoras Judiciales, los Comits
Acadmicos y los Grupos Seccionales de Apoyo de la Escuela bajo la
coordinacin del Magistrado Hernando Torres Corredor, con la autora de
Carlos Eduardo Valds Moreno, quien con su conocimiento y experiencia y
el apoyo permanente de la Escuela Judicial, se propuso responder a las nece-
sidades de formacin desde la perspectiva de una Administracin de Justicia
cada vez ms justa y oportuna para las y los colombianos.
El mdulo Investigacin Criminal. Aspectos Tcnico Cientfcos y
Actividades de Polica Judicial que se presenta a continuacin, responde
a la modalidad de aprendizaje autodirigido orientado a la aplicacin
en la prctica judicial, con absoluto respeto por la independencia del
Juez y la Jueza, cuya construccin responde a los resultados obtenidos
en los talleres de diagnstico de necesidades que se realizaron a nivel
nacional con funcionarios y funcionarias judiciales y al monitoreo de
la prctica judicial con la fnalidad de detectar los principales ncleos
problemticos, frente a los que se defnieron los ejes temticos de la
propuesta educativa a cuyo alrededor se integraron los objetivos, temas
y subtemas de los distintos microcurrculos.
10
De la misma manera, los conversatorios organizados por la Sala Admi-
nistrativa del Consejo Superior de la Judicatura a travs de la Escuela
Judicial Rodrigo Lara Bonilla, sirvieron para determinar los problemas
jurdicos ms relevantes y ahondar en su tratamiento en los mdulos.
El texto entregado por el autor fue validado con los Magistrados, Magis-
tradas, Jueces y Juezas de los Comits Acadmicos quienes hicieron obser-
vaciones para su mejoramiento las cuales enriquecieron este trabajo.
Se mantiene la concepcin de la Escuela Judicial en el sentido de que
todos los mdulos, como expresin de la construccin colectiva, demo-
crtica y solidaria de conocimiento en la Rama Judicial, estn sujetos a
un permanente proceso de retroalimentacin y actualizacin, especial-
mente ante el control que ejercen las Cortes.
Enfoque pedaggico de la Escuela Judicial Rodrigo Lara Bonilla
La Escuela Judicial como Centro de Formacin Judicial Inicial y Continua
de la Rama Judicial presenta un modelo pedaggico que se caracteriza por
ser participativo, integral, sistmico y constructivista; se fundamenta en el
respeto a la dignidad del ser humano y sus Derechos Fundamentales, elimi-
nando toda forma de discriminacin, a la independencia del Juez y la Jueza,
el pluralismo y la multiculturalidad, y se orienta hacia el mejoramiento del
servicio de los usuarios y usuarias de la administracin de Justicia.
El modelo pedaggico, es participativo, en cuanto que ms de mil Magis-
trados, Magistradas, Jueces, Juezas, Empleadas y Empleados judiciales
participan como formadores y formadoras, generando una amplia din-
mica de refexin sobre la calidad y pertinencia de los planes educativos,
mdulos de aprendizaje autodirigido y los materiales educativos utili-
zados en los procesos de formacin que se promueven. Igualmente, se
manifesta en los procesos de evaluacin y seguimiento de las actividades
de formacin que se adelantan, tanto en los procesos de ingreso, como de
cualifcacin de los servidores y las servidoras pblicos.
11
Es integral en la medida en que los temas que se tratan en los mdulos
resultan recprocamente articulados y dotados de potencialidad sinrgica y
promueven las complementariedades y los refuerzos de todos los partici-
pantes y las participantes.
Es sistmico porque invita a comprender cualquier proceso desde una visin
integradora y holista, que reconoce el ejercicio judicial como un agregado
de procesos, que acta de manera interdependiente, y que, a su vez, resulta
afectado por el entorno en que tienen lugar las actuaciones judiciales.
El modelo se basa en el respeto a la dignidad humana. El sistema de justicia
representa uno de los pilares del sistema social de cualquier comunidad,
signifca la capacidad que la sociedad tiene para dirimir los confictos que
surgen entre sus integrantes y entre algunos de sus miembros y la sociedad
en general. De ah que el modelo educativo fundamenta sus estrategias en
el principio del respeto a la dignidad humana y a los derechos fundamentales
individuales y colectivos de las personas.
El modelo se orienta al mejoramiento del servicio pues las acciones que se
adelanten para el mejoramiento de las condiciones de trabajo y bienestar de
las personas que hacen parte de la Rama Judicial, se hacen teniendo en la
mira un mejoramiento sostenido del servicio que se le presta a la comunidad.
Lo anterior, en el marco de las polticas de calidad y efciencia establecidas
por el Consejo Superior de la Judicatura en el Plan Sectorial de Desarrollo,
con la conviccin de que todo proceso de modernizacin judicial ya sea
originado en la implantacin de nuevos esquemas jurdicos o de gestin,
o de ambos, implica una transformacin cultural y el fortalecimiento de
los fundamentos conceptuales, las habilidades y las competencias de los
y las administradoras de justicia, quienes requieren ser apoyados a travs
de los procesos de formacin.
En este sentido, se desarrollan procesos formativos sistemticos y de
largo aliento orientados a la cualifcacin de los servidores y servidoras
del sector, dentro de criterios de profesionalismo y formacin integral, que
redundan, en ltimas, en un mejoramiento de la atencin de los ciuda-
danos y ciudadanas, cuando se ven precisados a acudir a las instancias
12
judiciales para ejercer o demandar sus derechos o para dirimir confictos
de carcter individual o colectivo.
Aprendizaje activo
Este modelo educativo implica un aprendizaje activo diseado y apli-
cado desde la prctica judicial para mejorar la organizacin; es decir, a
partir de la observacin directa del problema, de la propia realidad, de
los hechos que impiden el avance de la organizacin y la distancian de su
misin y de sus usuarios y usuarias; invita a compartir y generalizar las
experiencias y aprendizajes obtenidos, sin excepcin, por todas las y los
administradores de justicia, a partir de una dinmica de refexin, inves-
tigacin, evaluacin, propuesta de acciones de cambio y ejecucin opor-
tuna, e integracin de sus conocimientos y experiencia para organizar
equipos de estudio, compartir con sus colegas, debatir constructivamente
los hallazgos y aplicar lo aprendido dentro de su propio contexto.
Crea escenarios propicios para la multiplicacin de las dinmicas forma-
tivas, para responder a los retos del Estado y en particular de la Rama
Judicial, para focalizar los esfuerzos en su actividad central; desarrollar y
mantener un ambiente de trabajo dinmico y favorable para la actuacin
de todos los servidores y servidoras; aprovechar y desarrollar en forma
efectiva sus cualidades y capacidades; lograr estndares de rendimiento
que permiten califcar la prestacin pronta y oportuna del servicio en
mbitos locales e internacionales complejos y cambiantes; crear rela-
ciones estratgicas comprometidas con los usuarios y usuarias clave
del servicio pblico; usar efectivamente la tecnologa; desarrollar buenas
comunicaciones, y aprender e interiorizar conceptos organizativos para
promover el cambio. As, los Jueces, Juezas y dems servidores y servi-
doras no son simples transmisores del aprendizaje, sino gestores y gestoras
de una realidad que les es propia, y en la cual construyen complejas inte-
racciones con los usuarios y usuarias de esas unidades organizacionales.
13
Aprendizaje social
En el contexto andraggico de esta formacin, se dota de signifcado el
mismo decurso del aprendizaje centrndose en procesos de aprendi-
zaje social como eje de una estrategia orientada hacia la construccin
de condiciones que permitan la transformacin de las organizaciones.
Es este proceso el que lleva al desarrollo de lo que en la reciente litera-
tura sobre el conocimiento y desarrollo se denomina como la promocin
de sociedades del aprendizaje learning societies, organizaciones que aprenden
learning organizations, y redes de aprendizaje learning networks
1
. Esto
conduce a una concepcin dinmica de la relacin entre lo que se quiere
conocer, el sujeto que conoce y el entorno en el cual l acta. Es as que el
conocimiento hace posible que los miembros de una sociedad construyan
su futuro, y por lo tanto incidan en el devenir histrico de la misma, inde-
pendientemente del sector en que se ubiquen.
Los procesos de aprendizaje evolucionan hacia los cuatro niveles def-
nidos en el esquema mencionado: (a) nivel individual, (b) nivel organiza-
cional, (c) nivel sectorial o nivel de las instituciones sociales, y (d) nivel de
la sociedad. Los procesos de apropiacin de conocimientos y saberes son
de complejidad creciente al pasar del uno al otro.
En sntesis, se trata de una formacin que a partir del desarrollo de
la creatividad y el espritu innovador de cada uno de los y las partici-
pantes, busca convertir esa informacin y conocimiento personal, en
conocimiento corporativo til que incremente la efectividad y la capa-
cidad de desarrollo y cambio de la organizacional en la Rama Judicial,
trasciende al nivel sectorial y de las instituciones sociales contribuyendo
al proceso de creacin de lo pblico a travs de la apropiacin social
del mismo, para, fnalmente, en un cuarto nivel, propiciar procesos de
aprendizaje social que pueden involucrar cambios en los valores y las
actitudes que caracterizan la sociedad, o conllevar acciones orientadas
a desarrollar una capacidad para controlar confictos y para lograr
mayores niveles de convivencia.
1 Teaching and Learning: Towards the Learning Society; Bruselas, Comisin Europea, 1997.
14
Currculo integrado-integrador
En la bsqueda de nuevas alternativas para el diseo de los currculos
se requiere partir de la construccin de ncleos problemticos, producto
de la investigacin y evaluacin permanentes. Estos ncleos temticos
y/o problemticos no son la unin de asignaturas, sino el resultado de la
integracin de diferentes disciplinas acadmicas y no acadmicas (coti-
dianidad, escenarios de socializacin, hogar) que alrededor de problemas
detectados, garantizan y aportan a la solucin de los mismos. Antes que
contenidos, la estrategia de integracin curricular, exige una mirada
crtica de la realidad.
La implementacin de un currculo integrado-integrador implica que la
enseanza dialogante se base en la conviccin de que el discurso del
formador o formadora, ser formativo solamente en el caso de que l o
la participante, a medida que reciba los mensajes magistrales, los recons-
truya y los integre, a travs de una actividad, en sus propias estructuras
y necesidades mentales. Es un dilogo profundo que comporta partici-
pacin e interaccin. En este punto, con dos centros de iniciativas donde
cada uno (formador, formadora y participante) es el interlocutor del otro,
la sntesis pedaggica no puede realizarse ms que en la interaccin-
de sus actividades orientadas hacia una meta comn: la adquisicin,
produccin o renovacin de conocimientos.
Aplicacin de las Nuevas Tecnologas
La Sala Administrativa del Consejo Superior de la Judicatura, a travs
de la Escuela Judicial Rodrigo Lara Bonilla, consciente de la nece-
sidad de estar a la vanguardia de los avances tecnolgicos al servicio
de la educacin para aumentar la efcacia de loa procesos formativos ha
puesto al servicio de la Rama Judicial el Campus y el Aula Virtuales.
As, los procesos formativos de la Escuela Judicial Rodrigo Lara Bonilla,
se ubican en la modalidad b-learning que integra la virtualidad con la
presencialidad, facilitando los escenarios de construccin de conoci-
miento en la comunidad judicial.
15
La virtualizacin de los programas y los mdulos, permite actualizar
los contenidos en tiempo real y ampliar la informacin, ofrece la opor-
tunidad de acceder a una serie de herramientas como videos, audios,
animaciones, infografas, presentaciones multimediales, hipertextos,
etc., que hacen posible una mayor comprensin de los contenidos y una
mayor cobertura.
Planes de Estudio
Los planes de estudio se disearon de manera coherente con el modelo
educativo presentado, con el apoyo pedaggico de la Escuela, los autores
y autoras con el acompaamiento de la Red de Formadores y Formadoras
Judiciales constituida por Magistrados, Magistradas, Jueces y Juezas,
quienes con profundo compromiso y vocacin de servicio, se prepararon
a lo largo de varios meses en la Escuela Judicial tanto en los aspectos
pedaggicos y metodolgicos, como en los contenidos del programa, con
el propsito de facilitar el proceso de aprendizaje que ahora se invita a
desarrollar a travs de las siguientes etapas:
Etapa 1. Reunin inicial. Etapa preparatoria para el inicio del programa,
presenta los objetivos, metodologa y estructura del plan de estudios;
asesora el manejo del Campus y Aula Virtual, ofrece diferentes tcnicas
de estudio, y, en general, esta etapa busca motivar y comprometer al y la
discente para abordar los mdulos y emprender su proceso formativo con
la metodologa de aprendizaje autodirigido.
Etapa 2. Anlisis individual y comunidad judicial. Los resultados efectivos
del proceso formativo, exigen de los y las participantes el esfuerzo y
dedicacin personal, al igual que la interaccin con sus pares, de manera
que se conviertan el uno y el otro en insumo importante para el logro
de los propsitos.
La Etapa 2, esta conformada a su vez por 3 fases claramente identifcables:
(1) El Anlisis Individual, que apunta a la interiorizacin por parte de
cada participante de los contenidos del programa, mediante la lectura, el
anlisis, desarrollo de casos y ejercicios propuestos en el mdulo, consulta
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de jurisprudencia y doctrina adicional a la incluida en los materiales
educativos. (2) El Foro Virtual constituye la base del aprendizaje entre
pares cuyo propsito es el de propiciar la socializacin y el intercambio
de conocimiento y experiencias entre los y las participantes mediante
el uso de las nuevas tecnologas, con el fn de fomentar la construccin
colectiva de conocimiento en la Rama Judicial, y, (3) La Mesa de Trabajo
o Conversatorio Local, que busca socializar el conocimiento, fortalecer
las competencias en argumentacin, interpretacin, decisin, direccin,
etc., alrededor del estudio de nuevos casos de la prctica judicial previa-
mente seleccionados y estructurados por los formadores con el apoyo de
los expertos, as como la simulacin de audiencias. Finalmente, esta etapa
permite la identifcacin de los momentos e instrumentos necesarios para
la aplicacin a la prctica judicial para que a partir de stos, se generen
compromisos concretos para desarrollar las siguientes etapas.
Etapa 3. Aplicacin a la Prctica Judicial: La aplicacin a la prctica judicial
es a la vez el punto de partida y el punto de llegada, ya que es desde la
cotidianidad del desempeo laboral de los funcionarios y funcionarias
que se identifcan los problemas, y, mediante el desarrollo del proceso
formativo, pueda traducirse en un mejoramiento permanente de la misma
y por ende una respuesta con calidad a los usuarios y usuarias.
Esta etapa se desarrolla tambin durante 3 fases: (1) La Aplicacin in situ,
que incorpora a la prctica judicial los conocimientos, tcnicas y nuevas
actitudes desarrolladas en las etapas anteriores; pretende impactar otros
operadores de la justicia (empleados, abogados, usuarios, auxiliares, etc.),
mejorar el acceso efectivo a la administracin de justicia y aumentar la
credibilidad en la misma. (2) El Conversatorio o Videoconferencia que
posibilita a los operadores y operadoras identifcar las fortalezas y debi-
lidades en la prctica cotidiana, con miras a fomentar el mejoramiento
continuo de la labor judicial, y (3) El Informe Individual, en que l y
la participante dan cuenta en forma escrita de la aplicacin a la prctica
de los contenidos objeto del programa y los invita a remitir sus aportes,
sugerir nuevas posibilidades de aplicacin y presentar casos exitosos y
ejemplifcantes de su labor.
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Etapa 4. Seguimiento y evaluacin: Todo proceso formativo requiere para
su mejoramiento y cualifcacin, la retroalimentacin dada por los y las
participantes del mismo. La etapa de Seguimiento y Evaluacin busca
obtener informacin sobre las debilidades y fortalezas del proceso, de
manera que pueda aplicar los correctivos necesarios y a tiempo, que
lleven al perfeccionamiento del mismo.
Para ello, el modelo pedaggico de la Escuela Judicial Rodrigo Lara
Bonilla presenta 3 fases que posibilitan evidenciar la consecucin de
los objetivos del programa: (1) El Monitoreo promueve la motivacin
recproca para el mejoramiento continuo en la prctica judicial; (2) El
Observatorio con acciones concretas para analizar las providencias
y actuaciones judiciales, difundir las mejores prcticas para promover
el cambio en los dems despachos judiciales y por ende, cualifcar la
prestacin del servicio, y (3) El Informe Final, que posibilita evaluar el
impacto del programa sobre la gestin judicial y sus resultados frente a
los usuarios y usuarias, para as, adoptar medidas de mejoramiento en
cada uno de los aspectos evaluados.
Los mdulos
Los mdulos son la columna vertebral en este proceso, en la medida
que presentan de manera profunda y concisa los resultados de la inves-
tigacin acadmica realizada durante aproximadamente un ao, con la
participacin de Magistrados y Magistradas de las Altas Cortes y de los
Tribunales, de los Jueces y Juezas de la Repblica y expertos y expertas
juristas, quienes ofrecieron lo mejor de sus conocimientos y experiencia
judicial, en un ejercicio pluralista de construccin de conocimiento.
Se trata entonces, de valiosos textos de autoestudio divididos secuencial-
mente en unidades que desarrollan determinada temtica, de disposi-
tivos didcticos fexibles que permite abordar los cursos a partir de una
estructura que responde a necesidades de aprendizaje previamente iden-
tifcadas. Pero ms all, est el propsito fnal: servir de instrumento para
fortalecer la prctica judicial.
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Cmo abordarlos
Al iniciar la lectura de cada mdulo el o la participante debe tener en
cuenta que se trata de un programa integral y un sistema modular cohe-
rente, por lo que para optimizar los resultados del proceso de formacin
autodirigida tendr en cuenta que se encuentra inmerso en el Programa
de Formacin Especializada pare el Sistema Acusatorio Penal. A travs
de cada contenido, los y las discentes encontrarn referentes o remisiones
a los dems mdulos del plan de formacin de la Escuela Judicial Rodrigo
Lara Bonilla, que se articulan mediante diversos temas transversales,
tales como Derechos Humanos, Constitucin Poltica de 1991, Bloque de
Constitucionalidad, la Ley especfca, al igual que la integracin de los
casos problmicos comunes que se analizan, desde diferentes perspec-
tivas, posibilitando el enriquecimiento de los escenarios argumentativos
y fortaleciendo la independencia judicial.
Por lo anterior, se recomienda tener en cuenta las siguientes sugerencias
al abordar el estudio de cada uno de los mdulos del plan especializado:
(1) Consulte los temas de los otros mdulos que le permitan realizar
un dilogo de manera sistmica y articulada sobre los contenidos que
se presentan; (2) Tenga en cuenta las guas del y la discente y las guas
de estudio individual y de la comunidad judicial para desarrollar cada
lectura. Recuerde apoyarse en los talleres para elaborar mapas concep-
tuales, esquemas de valoracin de argumentaciones, el estudio y anlisis,
la utilizacin del Campus y Aula Virtual y el taller individual de lectura
efectiva del plan educativo; (3) Cada mdulo presenta actividades peda-
ggicas y de autoevaluacin que permiten al y la discente refexionar
sobre su cotidianidad profesional, la comprensin de los temas y su apli-
cacin a la prctica. Es importante que en el proceso de lectura aborde y
desarrolle con rigor dichas actividades para que crticamente establezca
la claridad con la que percibi los temas y su respectiva aplicacin a su
tarea judicial. Cada mdulo se complementa con una bibliografa bsica
seleccionada, para quienes quieran profundizar en el tema, o comple-
mentar las perspectivas presentadas.
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Finalmente, el Programa de Formacin Especializada del rea Penal Curso
de Profundizacin sobre el Sistema Acusatorio Penal, que la Escuela Judicial
Rodrigo Lara Bonilla entrega a la judicatura colombiana, acorde con su
modelo educativo, es una oportunidad para que la institucionalidad, con
efectiva proteccin de los derechos fundamentales y garantas judiciales,
cierre el camino de la impunidad para el logro de una sociedad ms justa.
Agradecemos el envo de todos sus aportes y sugerencias a la sede de la
Escuela Judicial Rodrigo Lara Bonilla en la Calle 11 No 9 -24 piso 4, de
Bogot, o al correo electrnico escuelajudicial@ejrlb.net los cuales contri-
buirn a la construccin colectiva del saber judicial alrededor del Programa
de Formacin del rea Penal Curso de Profundizacin del Sistema
Acusatorio Penal.
21
CONTENIDO
PRESENTACIN 9
CONVENCIONES 24
JUSTIFICACIN 25
RESUMEN DEL MDULO 25
SINOPSIS PROFESIONAL Y LABORAL DEL AUTOR 26
OBJETIVOS 27
Objetivo General del Mdulo 27
Objetivos Especfcos del Mdulo 27
1. ASPECTOS TECNICOCIENTFICOS EN
INVESTIGACIN CRIMINAL 29
Objetivo general de la unidad 29
Objetivos especfcos de la unidad 29
1.1. CONCEPTO Y TIPO DE ESCENAS 30
1.2. CLASIFICACIN DE LA ESCENA 35
1.2.1. Respecto de la ubicacin 35
1.2.2. Respecto de la multiplicidad de contextos involucrados 36
1.2.3. Respecto de las escenas corporales 37
1.2.4. Respecto de las escenas virtuales 39
1.3. ELEMENTO MATERIAL PROBATORIO 40
1.4. TIPOS Y CLASIFICACIN DEL ELEMENTO MATERIAL
PROBATORIO 48
1.4.1. Actividades pedaggicas 53
1.5. CADENA DE CUSTODIA 57
1.5.1. Concepto e importancia 57
1.5.2. Finalidad y procedimientos 61
1.5.3. Identidad, integridad, preservacin, seguridad,
almacenamiento y continuidad 66
1.5.4. Problemas tcnicos respecto de la cadena de custodia 70
1.5.5. Rompimiento de la cadena de custodia 73
22
1.5.6. Actividades pedaggicas 75
1.5.7. Autoevaluacin 78
1.5.8. Bibliografa 79
2. ACTI VI DADES DE POLICA J UDICIAL EN LA
ETAPA PREPROCESAL 85
2.5.1. Objetivo general 85
2.5.2. Objetivos especfcos 85
2.1. INVESTIGACIN EN LA ESCENA 86
2.1.1. Actividad del Primer Respondiente 91
2.1.2. La Polica judicial 92
2.1.3. Mtodos de observacin y bsqueda 93
2.1.4. Documentacin o fjacin de la escena del delito 93
2.1.5. Contaminacin de la evidencia 94
2.1.6. Etapas en el procesamiento o manejo de la evidencia 95
2.2. PROTOCOLOS EN LA INVESTIGACIN 95
2.3. OTRAS ACTIVIDADES DE INVESTIGACIN 97
2.3.1. Actividad Pedagogica 99
2.3.2. Jurisprudencia 100
2.3.3. Bibliografa 101

23
24
CONVENCIONES

Autoevaluacin
Actividades pedaggicas
Bibliografa
Bibliografa seleccionada
Jurisprudencia
Objetivosespecfcos
Objetivo general
25
JUSTIFICACIN
En el sistema acusatorio, el Juez y/o la Jueza de control de garantas, son
quienes avalan el respeto a los derechos y garantas fundamentales en
la recoleccin de los medios cognitivos y en las medidas que afecten la
libertad o los bienes del imputado; el Juez y/o Jueza de conocimiento, son
los directores de la confrontacin y del debate, porque como se anuncia,
en Colombia rige el sistema acusatorio cuya caracterstica esencial
consiste en la oralidad y la contradiccin, tal como lo enmarca la Ley 906 de
agosto 31 de 2004.
En este sistema, los medios materiales de investigacin referidos a las
evidencias, las entrevistas, las declaraciones juradas e interrogatorios
no son pruebas, sino elementos materiales probatorios que podrn
aducirse en la etapa del juicio mediante prueba testimonial del funcio-
nario de polica judicial, del perito o del experto califcado, del testigo
presencial, del testigo de acreditacin, del testigo de referencia e incluso,
del mismo acusado.
En este contexto, la Regla General del artculo 246 de la Ley 906 establece un
control constitucional que permite al Juez y/o a la Jueza de Garantas, tener
un control muchas veces previo y en todo lugar, posterior a las actua-
ciones de la polica judicial, cuando estas implican afectacin a derechos
fundamentales. He ah, la importancia de una revisin relacionada con los
aspectos tcnicos y cientfcos enmarcados en la investigacin criminal.
RESUMEN DEL MDULO
En este trabajo, se examina la manera como ha evolucionado el rgimen
probatorio del proceso penal en el constitucionalismo colombiano, se
sealan los actuales fundamentos de ese rgimen y se consideran sus
ms importantes desarrollos legales. Ese esfuerzo permite apreciar
mltiples problemas jurdicos y solucionarlos, promoviendo interpreta-
ciones constitucionalmente adecuadas de la ley procesal penal a partir
de la estructura probatoria del juicio oral consagrada en la Carta Poltica.
26
SINOPSIS PROFESIONAL Y LABORAL DEL AUTOR
Doctor Carlos Eduardo Valds: Mdico Cirujano de la Universidad
Nacional, con especializacin en Antropologa Forense de la misma
Universidad, diplomado en gentica forense con experiencia en docencia
universitaria e investigacin en el campo de las ciencias forenses; manejo
tecnicocientfco de la escena del delito; investigaciones de violaciones a
derechos humanos, infracciones al Derecho Internacional Humanitario
[DIH], muertes colectivas, masacres, desastres y tcnicas de identifcacin
de personas, dictmenes de lesiones personales, determinacin de edad
clnica, estados de salud, etc. Posee amplia experiencia docente en varias
universidades de Bogot, ha sido consultor externo en temas forenses para
los programas en Colombia y Ecuador de las Agencias OPDAT e ICITAP
de la Embajada de Estados Unidos en Colombia. Ha sido Jefe nacional de
la Divisin Criminalstica de la Fiscala General de la Nacin, coordinador
de la Unidad de Derechos humanos de la Direccin Nacional de Investiga-
ciones Especiales de la Procuradura General de la Nacin, y en la actua-
lidad, docente universitario y Director General del Instituto Nacional de
Medicina Legal y Ciencias Forenses.
CONVENCIONES
CPP Cdigo de procedimiento penal
CAD Centro Automtico de Despacho
CTI Cuerpo Tcnico de Investigacin
DAS Departamento Administrativo de Seguridad
DIH Derecho Internacional Humanitario
EF Evidencia Fsica
EMP Elemento material probatorio
FBI Federal Bureau of Investigation
FPJ Protocolos y Formatos de Polica Judicial
INPEC Instituto Nacional Penitenciario y Carcelario
27
OBJETIVOS
Og
OBJETIVO GENERAL DEL MDULO
Al fnalizar el estudio del mdulo, los y las discentes
estarn en capacidad de ejercer control constitucional sobre
los actos de investigacin para valorar la pertinencia, la
conducencia y su respectivo control cuando ellos afectan
derechos fundamentales.
Oe
OBJETIVOS ESPECFICOS DEL MDULO
Reconocer los procesos, procedimientos y protocolos de la
actividad investigativa criminalstica y en particular, iden-
tifcar su alcance y posible afectacin de derechos funda-
mentales.
Aplicar las bases conceptuales de los aspectos tcnicos
y cientfcos de los elementos materiales probatorios,
sus fases a partir del hallazgo y/o obtencin, cadena de
custodia y protocolos para su valoracin.
Mejorar la capacidad de anlisis y sntesis de situaciones
reales y cotidianas de los Jueces y Juezas de control de
garantas y de conocimiento.
Fortalecer el razonamiento y valoracin de las actuaciones
de polica judicial, para la toma de decisiones que realiza
el Juez y/o Jueza de control de garantas y de conocimiento.
29
Unidad 1
Og
OBJETIVO GENERAL DE LA UNIDAD
Fortalecer las competencias bsicas que permitan generar
habilidades y destrezas para entender e interpretar la
investigacin criminal desde la escena, el manejo de los
elementos materiales probatorios hallados y su cadena
de custodia.
Oe
OBJETIVOS ESPECFICOS DE LA UNIDAD
Mejorar la comprensin de las diversas modalidades de
escenas y elementos hallados, as como de los procedi-
mientos investigativos aplicados en ellas.
Aportar elementos conceptuales que faciliten el enten-
dimiento de los procedimientos aplicados durante la
investigacin de la escena en sus diversas modalidades.
Fortalecer las competencias propositiva, interpretativa
y argumentativa en el juzgador y juzgadora, para un
mejor entendimiento de los elementos materiales proba-
torios en su obtencin, preservacin y custodia.
ASPECTOS TECNICOCIENTFICOS EN
INVESTIGACIN CRIMINAL
UNIDAD 1
30
1.1 CONCEPTO Y TIPO DE ESCENAS
Se entiende por escena, el conjunto de lugares en donde se concibe la idea,
se planea y se ejecutan las acciones que despus van a ser motivo de la
investigacin. La investigacin se inicia en la escena y tiene como objetivo
bsico, la bsqueda de informacin que permita conocer y comprender
la conducta humana. Esta actividad se concibe como cientfca, cuando
se desarrolla mediante un conjunto de procesos metdicos, sistemticos,
empricos, controlados y crticos que se aplican al estudio de un fen-
meno
1
. El estudio de los elementos constitutivos del hecho criminal es lo
que conduce al conocimiento nuevo acerca de la verdad de lo ocurrido, y
se caracteriza por ser dinmico, cambiante y evolutivo.
Cuando se recibe una noticia criminal que proviene de fuentes formales
o informales, la polica judicial inicia su proceso de conocimiento y
para ello, se adelanta una serie de actividades en busca de informacin
que se espera, sea obtenida por medio de procedimientos ajustados a la
Constitucin y a Ley, como a parmetros tcnicos, cientfcos y metodo-
lgicos; por esta razn, se pregona que la investigacin criminal debe
aplicar el mtodo cientfco. De no ser as, la investigacin se tornara
desordenada y no focalizada, lo que hara que se obtuvieran resultados
numerosos pero no siempre relacionados unos con otros, cuestionables
y poco confables.
El derecho penal como derecho pblico, ha evolucionado para dejar
de ser un derecho objetivo y transformarse cada vez ms, en un
derecho subjetivo. Su objeto de estudio es el hombre como persona
social que realiza una serie de acciones sociales o no
2
, en tanto que
sus acciones sociales se orientan por las de otros, las cuales pueden
ser pasadas, presentes o esperadas como futuras. La interaccin de
las acciones sociales o interaccin social, genera los fenmenos
sociales como manifestacin de la actividad humana. En este senti-
do, su objeto de estudio no son los hechos como fenmenos aislados,
sino la conducta humana (acciones sociales), como un todo, en el
1 HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto, FERNNDEZ COLLADO, Carlos y BAPTISTA LUCIO, Pilar.
Metodologadelainvestigacin-Enfoquesdelainvestigacincientfca.MacGrawHill,Mxico,2006.
2 CUELLOIRIARTE,Gustavo.DerechoProbatorioyPruebasPenales.Legis,Bogot,2008.,p.433.
ASPECTOS TECNICOCIENTFICOS EN INVESTIGACIN CRIMINAL
31
cual se integran hechos y circunstancias, en las cuales se dan garantas
para el imputado y tambin para la vctima. Es as como mediante el
proceso acusatorio adoptado no se procura la bsqueda de un autor,
deunresponsable-,deunavctimaexpiatoria,sino que el ideal de
justicia que lo anima radica en encontrar al autor y solamente al
verdadero autor de la conducta punible, y sta, reconstruida con
todas las circunstancias que la precedieron, la particularizaron en
su realizacin o se desprendieron de ella
3
.
As entonces, podemos afrmar que la investigacin criminal no tiene
como eje para su concrecin, un lugar de los hechos, un lugar en donde
se cometi el hecho o un lugar en donde ocurri el delito, porque ellos
sealan un lugar, como el sitio en donde se realiz o ejecut una
accin (la que seala el verbo rector en un tipo penal); y se debe tomar
en cuenta todo un conjunto de acciones sociales del individuo, que lo
llevaron a ese resultado. La conducta penal contiene varios lugares en
donde se desarrollan diferentes acciones que si se estudiaran indivi-
dualmente, no seran sancionables, pero en su conjunto, s hacen parte
y explican la conducta punible.
En consecuencia, el objeto de la investigacin penal es ms amplio,
contempla el escenario en donde se dan las acciones humanas consi-
deradas acciones sociales; se investiga la escena como un conjunto
de lugares en donde se desarroll la conducta punible. Esta refexin
implica la necesidad de comprender la importancia y magnitud de lo que
se estudia para tener claridad conceptual sobre este tema bsico, pero
sobre el cual existe mucha confusin. Si se busca en el ordenamiento
procesal penal acusatorio, Ley 906 de 2004, no existe en l unidad de
criterio respecto de qu trmino se usa. En el Manual nico de Polica
Judicial
4
, se utiliza nicamente la expresin lugar de los hechos. All,
en el glosario de defne el lugar de los hechos como: el espacio abierto,
cerrado, mueble o inmueble donde se cometi un presunto delito, incluyendo los
alrededores, reas adyacentes, lugares relacionados y rutas de escape
5
.
3 MORALESMARN,Gustavo.AntecedentesyFundamentosdelNuevoSistemaPenal.Universidad
JaverianaFundacinKonradAdenauerStiftung.Bogot,2005.
4 CONSEJONACIONALDEPOLICAJUDICIAL.ManualnicodePolicajudicial.Bogot,2005.
5 Ibd.,p.83.
UNIDAD 1
32
En el captulo 7 del Manual de Procedimientos para Cadena de Custodia
6
,
numerosas veces se menciona: manejo del lugar de los hechos
7
, y en el
mismo documento, en el numeral 7.1.2. FGN-CC-ALH, se encuentra el
ttulo, Aseguramiento del lugar de los hechos, y a rengln seguido, lo
defne as: Actividad que se adelanta para garantizar el aseguramiento o protec-
cin del lugar de los hechos con ocasin de una posible conducta punible, a fn
de evitar la prdida o alteracin de los elementos materia de prueba o evidencia
fsica
8
. En el captulo 10 que corresponde al Glosario, se defne el trmino
escena as: Lugar de ocurrencia de un acto delictivo. Entindase en la inves-
tigacin criminal como cualquier lugar mueble o inmueble donde se presuma la
comisin de un hecho punible y el sitio en donde se sospeche la presencia de
elementos materia de prueba y evidencia fsica relacionadas con la misma.
En el documento denominado 100 Preguntas Sistema Penal Acusatorio
9
, la
pregunta nmero 76 es: A quin corresponde manejar una escena del crimen?.
De estas cuatro citas, se puede deducir que no existe claridad en el uso de
los trminos y por consiguiente, no hay desarrollo del concepto respecto
de la denominacin del contexto en donde se inicia, desarrolla y concluye
la conducta que se considera posiblemente violatoria de normas penales.
Es importante que se pueda distinguir entre los dos trminos, de tal
forma que se d el signifcado apropiado a cada uno.
Para hacer mayor claridad al respecto, se plantea como ejemplo que el
sujeto A elabora un plan y obtiene los medios para quitarle la vida al
sujeto B en el lugar X; luego se dirige al lugar Y, en donde encuentra
a B, y realiza su cometido. Por ltimo, se dirige al lugar Z en donde
oculta el arma homicida. En este ejemplo, si el objeto de estudio es el
lugar de los hechos, se tendra que referir al lugar Y; pero si se acepta
que es la escena, se debe referir a los lugares X, Y y Z.
6 FISCALA GENERAL DE LA NACIN, ALCALDA MAYOR DE BOGOT. Manual de
ProcedimientosenPolicajudicial.Bogot,2008.
7 Ibd.,p.25,entreotras.
8 Ibd.,p.31.
9 FISCALA GENERAL DE LA NACIN. 100 Preguntas Sistema Penal Acusatorio. En: www.
fscalia.gov.co
33
El escenario de las acciones sociales del individuo, considerado como una
posible conducta punible, es amplio e involucra varios lugares desde su
concepcin o ideacin y planeacin, hasta su completa realizacin. Esto,
en el caso de conductas elaboradas o planeadas; para aquellas que tienen
ocurrencia fortuita (como accidentes de trnsito), la escena concuerda
con el lugar de los hechos.
El concepto de escena debe conducir a una visin mucho ms amplia
del o los ambientes relacionados con la realizacin de la conducta. Esta es
la razn para que en la actualidad, la escena sea el concepto que ms se
acepta en el mbito de la investigacin penal y el que se va a desarrollar
en el presente mdulo.
Por tradicin, al trmino escena, se le ha dado el mismo signifcado de
lugar, y hasta ahora, en la mayora de los casos, la defnicin plantea un
lugar geogrfco. Tal es la nocin que presenta el ManualnicodePolica
judicial en los siguientes trminos: Es el espacio abierto, cerrado, mueble o
inmueble donde se cometi un presunto delito, incluyendo los alrededores, reas
adyacentes, lugares relacionados y rutas de escape
10
. Ricardo Mora Izquierdo
y Mara Dolores Snchez Prada
11
, defnen as la escena a: cualquier lugar
donde se sospeche presencia de evidencia fsica, y clasifcan el concepto en
escena primaria como sitio donde se supone que ocurrieron los hechos inves-
tigados o el lugar donde la intencin se convierte en accin.
Carlos Valds Moreno
12
ha planteado la posibilidad de incluir a las
personas dentro de este mismo concepto, en aquellos casos de conductas
relacionadas con delitos sexuales, la libertad y violaciones a los derechos
humanos, especialmente. En estos casos, la vctima constituye por s
misma una escena, puesto que en su cuerpo se desarroll la conducta y
por consiguiente, es poseedor de elementos probatorios.
10 CONSEJONACIONALDEPOLICAJUDICIAL.Op.Cit.,p.83.
11 MORA IZQUIERDO, Ricardo, y SNCHEZ PRADA, Mara Dolores. La evidencia fsica y la cadena
decustodiaenelsistemaacusatorio.Bogot,EditoresGrfcosColombiaLtda.,2007.,pp.132-133.
12 VALDS MORENO, Carlos Eduardo. La prueba tcnica. Escuela Rodrigo Lara Bonilla. Consejo
Superior de la Judicatura, Bogot, 2006., p. 107. FARFN MOLINA, Francisco y VALDS
MORENO, Carlos Eduardo. La cadena de custodia en la investigacin disciplinaria. Instituto de
EstudiosdelMinisterioPblico.Bogot,2007.,pp.191-196.
UNIDAD 1
34
Si bien, hasta ahora, la realidad que se vive en materia criminal, plantea
nuevos escenarios que desbordan los conceptos escena y lugar, el
signifcado que hasta ahora se ha tenido de estos dos trminos, tiene que
ver con espacios dimensionales considerados dentro de la fsica de Isaac
Newton, cuando explica en trminos geomtricos el concepto de espacio y
movimiento en una de sus primeras obras publicada por la Royal Society
en 1687, llamada Philosophiae naturalis principia mathematica
13
.
Es claro que cuando se identifca la escena con un espacio abierto, cerrado,
mueble o inmueble donde se cometi un presunto delito, incluyendo los alrededores,
reas adyacentes, lugares relacionados y rutas de escape, se hace mencin a un
espacio tridimensional (largo, ancho y alto), afectado por el tiempo como
cuarta dimensin para tener en cuenta. Sin embargo, el desarrollo que ha
alcanzado la electrnica permite en este momento, conocer sobre nuevas
relaciones en las cuales se puede interactuar. Incluso la informtica, ha gene-
rado un nuevo concepto de espacio conocido como Web que hoy se conoce
cada vez con mayor frecuencia, como espacio virtual en donde se realizan
conductas punibles, con las cuales se confgura el delito informtico.
Existe entonces, un nuevo escenario para la conducta criminal, en donde
los conceptos de espacio y tiempo, deben revaluarse. Ya no es posible
aplicar el concepto plano de escena del crimen, como un espacio abierto,
cerrado, mueble o inmueble e incluso, considerar a la persona dentro de
l, sin que quede un vaco conceptual que obliga a considerar tambin la
escena virtual, por llamarla de alguna manera.
En el escenario virtual, se distinguen nuevos trminos: el bit como la
mnima seal electrnica, y el byte ms compleja, que permiten signi-
fcar el espacio, el movimiento de la informacin, el peso de la misma
y la capacidad de almacenamiento que relacionados con la dimensin
tiempo, contextualiza el mundo virtual y permite ubicar sus elementos.
El concepto de escena debe ser tan amplio que permita entender que se
puede estar frente a un espacio tetradimensional (tres dimensiones espa-
ciales y el tiempo), y a la vez, en un espacio virtual. Su signifcado debe
permitir dinamizar y plantear diferentes posibilidades para su estudio,
13 BOYER,C.B.Historiadelamatemtica.Madrid,Alianza,1986.
35
segn sea una u otra cosa. Hecho que para desarrollar el concepto de
cadena de custodia y manejo de los elementos materiales probatorios, va
a ser muy importante.
Escena es entonces, un conjunto de lugares espaciales, corporales o
virtuales en donde se ha desarrollado algn tipo de actividad que guarda
relacin con la conducta que se investiga.
En cualquiera de las situaciones anteriores, se est frente a una escena,
si all se realiz en alguna de sus fases, una conducta que se presume
violatoria de normas penales, disciplinarias, administrativas, etc., y en
donde se encuentran elementos, rastros, huellas o signos que guarden
relacin con ella, y que permiten demostrar su ocurrencia, individualizar
a los partcipes y/o establecer su responsabilidad.
La defnicin de escena, en la cual se hace nfasis en que contiene
elementos, rastros, huellas o signos que guardan relacin con la conducta
que se investiga, permite al investigador, encontrar sus lmites y deter-
minar qu es y qu no es escena.
1.2 CLASIFICACIN DE LA ESCENA
La diversidad de la escena como contexto en donde se realiza la conducta,
se manifesta respecto de la ubicacin y la multiplicidad de los contextos
involucrados.
1.2.1 Respecto de la ubicacin
De acuerdo con este criterio, las escenas se clasifcan en: espaciales como
aquellas en donde el contexto est dado en espacios tetradimensionales,
como habitualmente se han defnido: lugares abiertos o cerrados, muebles
o inmuebles; corporales cuando la conducta se desarrolla en el cuerpo de
la persona; virtuales cuando la conducta se desarrolla en la Web.
UNIDAD 1
36
1.2.2 Respecto de la multiplicidad de contextos
involucrados
Escenas primarias: Existen dos formas de considerar una escena primaria;
en la primera, cuando se trata del contexto en donde se ejecuta la
conducta punible
14
, considerando como escenarios accesorios, aquellos
en donde se interviene, desde la planeacin hasta el ocultamiento. Un
segundo criterio considera como escena primaria, aquella que contiene
los elementos probatorios con mayor capacidad demostrativa
15
. En este
caso, la escena primaria depende del criterio de cada investigador, segn
sea su propsito.
Escenas secundarias: Derivado del concepto de primaria, tambin se
tienen dos criterios, a saber: Pueden ser las escenas complementarias
en donde se llev a cabo la accin o bien, ser las escenas en donde se
encuentran los elementos probatorios con menor capacidad demostra-
tiva para el investigador.
En su inicio, hace tan slo tres siglos, la investigacin criminal en la
escena, se limitaba a determinar las circunstancias en las cuales haba
sido hallada una persona muerta, y las pruebas versaban sobre los
detalles de la causa de muerte y una estimacin de la hora cuando se
haba producido. Por esta razn, los primeros investigadores en la escena,
fueron casi siempre mdicos. Con el paso de los aos, la investigacin en
la escena de los acontecimientos ha requerido cada vez ms especialistas
en diversas tcnicas y ciencias. Durante muchos siglos, la mayor parte
de las investigaciones criminales estaban relacionadas con la muerte de
las personas y bastaba con constatar que un cadver era en efecto, un
cadver. Si era visible algn tipo de herida, sta era la causa obvia de
la muerte
16
. Con frecuencia, las autoridades recurran a la tortura para
conseguir algn tipo de confesin. En 1533, siendo emperador Carlos
14 MORAIZQUIERDOySNCHEZPRADA.Op.Cit.,pp.132-133.
15 VALDS MORENO. Manual para el manejo de elementos de prueba y cadena de custodia en Sistema
Penal Acusatorio. Op. Cit.
16 INNES,Brian.LaEscenadelCrimen.Investigacinpolicialdeloshechos.Libsa,Madrid,2007.,p.10.
37
V, el Constitutio Criminales Carolina (Cdigo Carolino)
17
, especifcaba que
en los casos de heridas, envenenamiento, ahorcamiento, ahogamiento,
infanticidio, aborto o sospecha de asesinato, los jueces tenan que contar
con un consejo mdico experto para ayudarlos.
Por desgracia, durante mucho tiempo, la investigacin criminal en la
escena, estuvo basada en la supersticin ms que en la ciencia o tcnica.
A mediados del siglo XVII, por ejemplo: en un juicio llevado a cabo en
Norwich (Reino Unido), el eminente mdico doctor Thomas Browne,
testifc que el vmito de alfleres y agujas era obra del diablo
18
. En la
actualidad, la investigacin en la escena exige el concurso de disciplinas
tcnicas y cientfcas como: dactiloscopia, fotografa e imgenes, topo-
grafa, balstica, qumica, medicina, antropologa y electrnica, entre
muchas otras, de acuerdo con su tipo y complejidad.
En la investigacin criminal, se debe tener claridad acerca de los obje-
tivos que persigue; de all que la escena tenga por objetivos: demos-
trar mediante su estudio, la ocurrencia de una conducta que se presume
contraria a la normatividad, individualizar a los partcipes en ella y esta-
blecer su responsabilidad en la ejecucin de la misma, con el hallazgo
y posterior anlisis de elementos, rastros o signos que conduzcan a la
certeza sobre la conducta investigada. Los elementos hallados en la
escena, deben tener capacidad demostrativa.
1.2.3 Respecto de las escenas corporales
Es cada vez ms claro, entender que el cuerpo humano es un reservorio
natural de los rastros que deja la conducta humana propia o ajena, cuando
l ha estado relacionado con ella ya sea como vctima, victimario o testigo.
Pero tal vez, es mucho ms fcil entender la existencia de rastros fsicos que
considerar que la psiquis de la persona pueda albergar otros ms.
17 KROGMAN,W.M.,andISCAN,M.Y.TheHumanSkeletoninFosensicMedicine.Springfeld,p.23.
18 TOMCZAK, P. D., and BUIKSTRA, J. Analysis of Blunt Trauma Injuries. In: Journal Forensic
Siences44(2),p.235.
UNIDAD 1
38
Para algunos autores, el concepto de psiquis lo asimilan al de mente y
lo defnen as: La mente es la respuesta integrada del organismo al complejo de
fuerzasfsiolgicas,psicolgicasysocioculturalesqueobransobrel.Laexpre-
sin de la mente es la conducta. Esta es la suma de respuestas a los estmulos
que se originan tanto dentro como fuera de nosotros mismos
19
. Para otros, la
psiquis es como: una funcin del sistema nervioso central que permite el auto
reconocimiento gobierno y voluntad del individuo
20
. En cualquiera de los dos
conceptos, en la psiquis se encuentra el origen de la conducta humana que
luego se transforma en acciones.
Hoy es mucho ms fcil entender la mente humana al compararla con
un procesador de informacin, al igual que un computador es capaz de
almacenar y procesar informacin; la mente humana obtiene, organiza,
modula, procesa, almacena y genera informacin. De tal forma que en
ella se obtiene informacin til para entender el comportamiento de un
individuo (estudios de comportamiento, inimputabilidad, etc.), evaluar
los alcances de un dao fsiolgico (estudios de lesiones y secuelas
psquicas), conocer a cerca de las percepciones obtenidas por la persona
(estudio del testigo), entre otros. Indudablemente se halla en la psiquis
del individuo elementos probatorios, que para efectos del debate en el
juicio oral y pblico, se materializan a travs del informe pericial. Es por
consiguiente, la psiquis del individuo uno de los lugares que conforman
la escena corporal.
En este caso, el cuidado y proteccin de la escena se hace respecto al dete-
rioro de la informacin por el paso del tiempo (prdida progresiva de la
memoria), o contaminacin con nueva informacin (contaminacin de la
memoria con experiencias nuevas de la persona). El tiempo se constituye
en un contaminante de los elementos probatorios.
En aquellos casos en que el cuerpo humano se constituye como un reser-
vorio de rastros fsicos de la conducta, es decir, de EMP, resulta ser mucho
ms evidente y comprensible su condicin de escena. En muchos casos
19 CARREO SALAZAR, Mara Idalid y DURN ROBLES, Lisandro Antonio. Principios de
PsiquiatraForense.Seal,Madrid,1999.,p.29.
20 RIVERO HERNNDEZ, Fernando. La Capacidad de Obrar y la Incapacidad Judicial. Jornadas
sobrePsiquiatraForense.MinisteriodeJusticia,Madrid,1990.
39
en que el EMP son lesiones (el hallazgo de un hematoma, en caso de
una conducta, por ejemplo, relacionada con lesiones personales, abuso
sexual, violaciones a los derechos humanos, etc.), el tiempo constituye una
circunstancia que afecta al elemento, dado que los mecanismos fsiol-
gicos de reparacin actan sobre ella, modifcando su presentacin en
el cuerpo. En otros casos, se tendrn consideraciones particulares segn
sea la naturaleza del elemento, as por ejemplo; si una persona ha sido
intoxicada con escopolamina y el hallazgo de esta sustancia constituye
un EMP, su maneo oportuno y tcnico depende de su naturaleza qumica
(su bsqueda en sangre y en orina en forma de metabolitos). En el caso
de que un cuerpo albergue residuos de plvora en el rea perifrica al
orifcio de entrada de un proyectil de arma de fuego, esos residuos consti-
tuyen un EMP, y su manejo depender, de igual manera de su naturaleza
fsico-qumica del residuo, para que lleve a demostrar la distancia a la
cual se efectu el disparo. Cuando se albergue material biolgico de otra
persona, su manejo tcnico estar determinado por su naturaleza (saliva,
semen, sangre, piel, etc.).
1.2.4 Respecto de las escenas virtuales
La escena virtual, corresponde a un espacio electrnico utilizado o compro-
metido en una conducta delincuencial, en donde se encuentran elementos,
igualmente electrnicos que guardan relacin con ella y que poseen capa-
cidad demostrativa til dentro de la investigacin que se adelante.
Los progresos mundiales de las computadoras, el creciente aumento de
la capacidad de almacenamiento y procesamiento, la miniaturizacin
de los chips de las computadoras instalados en productos industriales,
la fusin del proceso de la informacin con las nuevas tecnologas de
comunicacin, as como la investigacin en el campo de la inteligencia
artifcial, ejemplifcan el desarrollo actual defnido a menudo como la era
de la informacin
21
, a lo que con ms propiedad, se podra afrmar que
ms bien se est frente a la era de la informtica.
21 SIEBER,Ulrich.DocumentacinparaAproximacinalDelitoInformtico.En:Delincuencia.PPU,
Barcelona,1992.,p.65.
UNIDAD 1
40
Por lo tanto, el desarrollo y masifcacin de las nuevas tecnologas de
la informacin han dado lugar a cuestiones tales como la generacin de
nuevos escenarios, en donde se masifca una serie de comportamientos
delictivos, antes impensables y en algunos casos de difcil tipifcacin en
las normas penales tradicionales. En este contexto es el crimen organizado
que a travs de los aos ha ido transnacionalizando su actividad y por ello se
habla de Delincuencia Transnacional
22
.
1.3 ELEMENTO MATERIAL PROBATORIO
La ocurrencia de una conducta es el motivo para que se inicie un proceso
de bsqueda de informacin o investigacin, en donde con base en
elementos utilizados o generados por el sujeto, en cada una de sus fases,
se pretende llegar al conocimiento real de lo sucedido. Es entonces el
elemento la fuente de conocimiento que permite llegar a determinar la
existencia de una conducta o fenmeno e identifcar a sus partcipes.
Durante la historia de la investigacin criminal, a partir de estos elementos
con los cuales se llega al conocimiento de los hechos, se les ha llamado
en forma genrica pruebas. Son muchas las acepciones que se tienen
al respecto, y entre ellas se puede citar a Jeremas Bentham
23
, que frente
a este concepto afrma: Es un hecho supuesto o verdadero que se considera
destinado a servir de causa de credibilidad para la existencia e inexistencia de
otro hecho; o mencionar que para el Federal Bureau of Investigation (FBI)
24
,
signifca: la que se presenta por motivos legales ante un tribunal competente
como medio de constatar la veracidad de todo hecho que se est investigando,
o todo lo que el sospechoso deje o se lleve del lugar del delito, o que de alguna
manera pueda conectarse con este ltimo. No obstante, en el actual sistema
penal acusatorio, la calidad de prueba la adquiere el EMP, cuando ha
sido descubierto e incorporado durante la etapa de juicio oral y ha supe-
rado la contradiccin.
22 RESANESTARES,Carlos.CrimenOrganizadoTransnacional:Defnicin,CausasyConsecuencias.
Astrea,Barcelona,2005.
23 BENTHAM,Jeremas.Laspruebasjudiciales.2ed.Valleta,2008.,p.32.
24 Federal Bureau of Investigation (FBI). Manual de ciencias forenses. Captulo I. Departamento de
JusticiadelosEstadosUnidos,Washington,2007p.4.
41
En nuestro medio se han utilizado indistintamente denominaciones como:
prueba, evidencia, indicio, elementos materiales de prueba y elementos
materiales probatorios, sin que con ello, se haya conseguido claridad acerca
de su signifcado. Por el contrario, el uso indiscriminado de los trminos
ha llevado a una falta de precisin respecto a lo que se quiere signifcar.
Mientras que en la redaccin de la Ley 600 de 2000, se mencionan los
trminos de prueba y de elementos materiales de prueba, sin distincin
alguna
25
, la Ley 906 de 2004 utiliza denominaciones como elementos mate-
riales probatorios y evidencia fsica, presentndolos como medios cognosci-
tivos en la indagacin e investigacin
26
. Sin embargo, al momento de hacerse
claridad respecto a su signifcado, el Cdigo de Procedimiento Penal e
incluso, la misma Corte Constitucional
27
, no hacen ninguna distincin,
limitndose a describir objetos, dinero, bienes, documentos o datos elec-
trnicos que sean descubiertos, recogidos y custodiados.
Sumado a esta ambigedad conceptual, el ManualnicodePolicajudicial
28
,
no aporta claridad alguna, al defnirlos como: (...) cualquier objeto relacio-
nado con una conducta punible que puede servir para determinar la verdad en
una actuacin penal.
25 CDIGO DE PROCEDIMIENTO PENAL. Ley 600 de 2000, artculo 241. Aseguramiento de
la prueba. El funcionario judicial deber tomar las medidas necesarias para evitar que los elementos
materiales de la prueba sean alterados, ocultados o destruidos.
26 Ibd.Ley906de2004,TtuloII,Medioscognoscitivosenlaindagacineinvestigacin.
27 Ibd.,artculo275.-Elementosmaterialesprobatoriosyevidenciafsica.CorteConstitucional.Sentencia.
C-822del10deagostode2005.MP.ManuelJosCepedaEspinosa:
Para efectos de este cdigo se entiende por EMP y evidencia fsica, los siguientes:
a) Huellas, rastros, manchas, residuos, vestigios y similares, dejados por la ejecucin de la actividad delictiva.
b) Armas, instrumentos, objetos y cualquier otro medio utilizado para la ejecucin de la actividad delictiva.
c) Dinero, bienes y otros efectos provenientes de la ejecucin de la actividad delictiva.
d) Los elementos materiales descubiertos, recogidos y asegurados en desarrollo de diligencia investigativa de
registro y allanamiento, inspeccin corporal y registro personal
e) Los documentos de toda ndole hallados en diligencia investigativa de inspeccin o que han sido entregados
voluntariamente por quien los tena en su poder o que han sido abandonados all.
f) Loselementosmaterialesobtenidosmediantegrabacin,flmacin,fotografa,videoocualquierotromedio
avanzado, utilizados como cmaras de vigilancia en recinto cerrado o en espacio pblico.
g) Elmensajededatos,comoelintercambioelectrnicodedatos,Internet,correoelectrnico,telegrama,tlex
osimilar,reguladosporlaLey527de1999olasnormasquelassustituyan,adicionenoreformen.
h) Los dems elementos materiales similares a los anteriores y que son descubiertos, recogidos y custodiados
porelFiscalGeneraloporelfscaldirectamenteoporconductodeservidoresdepolicajudicialodeperitos
delInstitutoNacionaldeMedicinaLegalyCienciasForenses,odelaboratoriosaceptadosofcialmente.
28 CONSEJONACIONALDEPOLICAJUDICIAL.Op.Cit.,p.58.
UNIDAD 1
42
Por este motivo, es imperioso sealar ciertas diferencias conceptuales que
den claridad respecto de los Elementos Materiales Probatorios. El concepto
de elemento, indica pertenencia a algo. Se es elemento en la medida en que
existe pertenencia con algo. Por consiguiente, ste trmino hace referencia
a un objeto, dinero, bienes, documentos o datos electrnicos que hagan
parte de un todo, que para el caso de la investigacin criminal, se refere
al hecho criminal. La denominacin elemento al indicar pertenencia con la
conducta, seala tambin, que esa pertenencia se da en la medida en que
exista relacin con ella, y entre otros elementos.
La existencia de esta relacin es la que permite diferenciar al elemento de
cualquier otro objeto en la escena. Ejemplo: en la escena de una muerte
violenta por arma cortopunzante en un establecimiento pblico, existe
una mancha de sangre sobre una mesa; al momento de estudiar la escena
y distinguir entre los objetos de la escena y los elementos, el investi-
gador reconoce, valora y plantea las relaciones existentes, llegando a
la conclusin de que la mesa no guarda relacin con la conducta, y por
lo tanto es un objeto de la escena; mientras que la mancha de sangre si
guarda relacin con los hechos investigados, y que se gener como resul-
tado de una agresin contra una persona, y por lo tanto, es un elemento.
El adjetivo de material, habla de la existencia; pero no vale la pena ceirse
al origen del trmino y sealar que viene de materia y por ende es todo lo
que ocupe un lugar en el espacio. Es necesario ir ms all, y sealar que la exis-
tencia del elemento se da en la medida que puede ser conocido y necesaria-
mente controvertido. Indica que el elemento se debe percibir por los sentidos;
es decir, se debe hacer sensible a los sentidos para que se d su materialidad;
de tal forma, que el elemento debe poderse ver, escuchar, degustar, palpar u
or, para que se le reconozca su existencia o materialidad.
La pregunta: puede existir un elemento que no sea material?, sera el cues-
tionamiento a resolver en este momento. La realidad ensea, que existe
una dimensin por fuera de las cuatro que conocemos (las tres dimen-
siones espaciales largo, ancho y alto- y el tiempo). La Internet, el mundo
ciberntico, el ciberespacio o como quiera que se le llame, es una nueva
dimensin en donde se puede hallar elementos que guardan relacin con
una conducta presumiblemente punible. De igual manera la ideacin
43
mental que lleva a la construccin de realidades subjetivas que afectan
la conducta y a su vez determinan las acciones humanas, es otra circuns-
tancia a tener en cuenta.
Es frecuente encontrar que en un computador, se hallen archivos electr-
nicos, que guarden relacin con el hecho investigado, y a los cuales se les
da la categora de elemento. La existencia de ese elemento, no es material, lo
que sucede es que se requiere materializarlo, cuando el experto en infor-
mtica, lo descifra y lo hace perceptible por los sentidos, es en ese momento
cuando se convierte en elemento material, con el fn de alcanzar los fnes de
la investigacin penal.
An ms, si se deja de lado el ciberespacio y los ciberelementos se debe
advertir que existen tambin elementos relacionados con la conducta en
la psiquis de una persona. La realidad externa al individuo es conocida,
gracias a un sistema nervioso sensorial que permite no solamente captar
estmulos de diversas formas e intensidades, sino que adems es capaz
de integrarlos con experiencias o situaciones vividas; adems de agre-
garles afecto, antes de llegar a ser consientes. Es por ello que un mismo
fenmeno externo puede ser percibido de diferentes maneras por varios
observadores. Este proceso de construccin del conocimiento se deno-
mina subjetivo y determina la conducta de un individuo.
Un ejemplo de la subjetividad del conocimiento obtenido por un individuo
a travs de su propia percepcin, es el que se logra con la observacin
de los colores que se le atribuyen a un objeto, frecuentemente se asume
que la composicin o construccin del elemento es la que determina el
color que se observa, sin embargo el color esta dado por la longitud de la
onda de luz que refeja. Es por ello que dependiendo del tipo de luz que
incida sobre el objeto, se percibe un tipo de color diferente; este suceso
es explicado ampliamente por Humberto Maturana,
29
cuando menciona
que fue descrito por primera vez por Oto Von Guerike en 1672, al notar
que su dedo se pona azul cuando hacia sombra entre su lmpara y el sol
naciente. Pero adems, existe otro factor que contribuye a la percepcin del
color, lo menciona igualmente Maturana: es posible correlacionar el
29 MATURANA R. Humberto, y VARELA G., Francisco. El rbol del conocimiento. Lumen
Universitaria,Mxico,2003.,pp.5-10.
UNIDAD 1
44
nombrar colores con estados de actividad neuronal pero no con longitudes
de onda. Signifca esto que estados de actividad neuronal especfcos
pueden generar variedad de perturbaciones luminosas (como en el dalto-
nismo con la perturbacin entre colores rojo y verde).
Existe, entonces, una realidad independiente a la exterior (a la cual se
le podra llamar realidad real), es la realidad subjetiva y ella posee
elementos propios que obviamente no entran dentro del concepto de
material que en su momento se debe conocer y manejar. Es el caso del
testigo de un crimen, el cual a travs de sus rganos sensoriales ha
llevado al plano de la ideacin unos hechos, los cuales han sufrido inter-
pretaciones regladas por su sistema nervioso y su psiquis. Esa ideacin
en s, es un elemento probatorio que se pretende llevar y hacer valer
en la audiencia de juicio, pero para ello el individuo debe materiali-
zarlo cuando a viva voz, lo manifeste, y de esa forma se convierta en
un elemento material probatorio. El trastorno mental en el imputado
que puede llevar a una inimputabilidad, es tambin un elemento para
considerar como parte de la conducta; de igual manera, se puede decir
del trastorno psquico que queda en la vctima, como resultado de una
conducta criminal.
Se reconoce, entonces, que existen elementos no materiales generados por una
conducta punible, sin embargo, se requiere su materializacin para ser de
utilidad en la investigacin. De hecho, la actividad del perito y/o la perita,
permite materializar los elementos; como puede ser el informe del perito
y/o la perita mdico, que expone la existencia de una perturbacin psquica
como una secuela de una conducta de lesiones personales, o el informe
del experto en informtica que da cuenta de la existencia de informacin
electrnica en el disco duro de un computador personal (PC).
La materialidad del elemento es sustancial para que se pueda conocer
por las partes del proceso, se le pueda estudiar y en la audiencia de
juicio se le pueda controvertir. Por lo tanto, el sistema oral acusatorio
plantea una mayor exigencia que el sistema mixto anterior, en el sentido
de que en la escena del sistema mixto, el investigador materializaba el
elemento una huella dactilar en un vaso, cuando es revelada mediante
elementos qumicos pertinentes y a partir de all, el investigador
45
elaboraba un informe con destino al proceso que refera el hallazgo. El
conocimiento posterior por las partes, se lograba con el documento que
daba cuenta de su existencia.
Por su oralidad, el proceso acusatorio obliga a que el elemento no slo se
materialice en la escena, sino que se mantenga en esa condicin hasta su
presentacin y debate en el juicio. Al respecto, Rafael Moreno Gonzlez
30

afrma Son muchos los elementos u objetos que se encuentran en el lugar de los
hechos que son sensibles, esto es, apreciables a los sentidos, de manera que pueden
serslidos,lquidosogaseososyademsquetenganalgnsignifcadoconloque
se investiga, lo trascendente.
Por ltimo, el trmino probatorio plantea una gran cualidad del elemento mate-
rial, la cualidad de poder demostrar algo respecto de la conducta investigada.
El elemento es probatorio porque posee capacidad de probar algo; es decir,
que a travs de l se obtendr informacin con la que se puede llegar a conocer
la verdad de lo ocurrido. La cualidad de poder probar algo, se da porque al
elemento se le reconoce la existencia de una capacidad demostrativa que a su
vez, se descubre o es advertida por el investigador en el momento en que se
establece la existencia de relaciones con la conducta investigada.
Por ltimo, se denomina elemento material probatorio, a todo objeto fsico,
ideacin, trastorno psquico o informacin electrnica que haga parte de
la comisin de una conducta presumiblemente contraria a la normati-
vidad, que sea perceptible por los sentidos, y con capacidad demostrativa
que contribuya a generar certeza sobre lo ocurrido.
La utilidad del elemento material probatorio, radica en que permite conocer
la conducta y llevarla a un contexto, en donde se evala en forma integral
individuo sociedad. El estudio de un elemento material probatorio, estar
dirigido precisamente a desarrollar su capacidad demostrativa, y obtener
el conocimiento que se acerque la verdad real de la conducta. Este cono-
cimiento, despus de ser controvertido por las partes, es el generador de
certeza en el Juez y/o la Jueza. Para Aldo Bacre, La prueba es el resultado de la
actividad probatoria, cual es lograr el convencimiento del Juez y/o la Jueza (verdad
30 MORENOGONZLEZ,LuisRafael.BalsticaForense.13ed.Plaza,Mxico,2003.
UNIDAD 1
46
procesal), sobre aspectos fcticos que van a servir de antecedentes de la norma que
se va a aplicar para la solucin del caso
31
.
El primer encuentro entre el investigador y el elemento material probatorio, se
da en la escena, en momentos cuando aqul debe identifcarlo, haciendo una
diferenciacin con aquellos objetos constitutivos de la escena. Esta identifca-
cin se logra, hallndoles una relacin con la conducta que se investiga, que
surge de una inferencia que se hace del objeto que se va a llamar elemento.
Para mayor ilustracin, el siguiente ejemplo: cuando un investigador tiene
como objetivo llegar a la verdad acerca de la muerte de una anciana que
vive sola en su apartamento y se encuentra frente a dos escenas posibles:
En la escena 1, el investigador ingresa en el apartamento y no observa
alguna irregularidad; entra en la habitacin y observa el cuerpo de la
anciana sobre la cama bajo las cobijas, con un desorden que corresponde a
cuando una persona ha estado durmiendo en ella. Los objetos de la habi-
tacin se encuentran en relativo orden dentro de la misma. Sin embargo,
el investigador advierte que sobre la mesa de noche, continua a la cama
en donde est el cuerpo de la anciana, hay unas tijeras.
En la escena 2, el investigador ingresa en el apartamento y observa una
mesa con una pata partida, dos sillas cadas y gran desorden en los
objetos de la sala y el comedor. Entra en la habitacin y observa que el
espejo del tocador est roto, hay un vaso en el piso y su contenido est
regado. El cuerpo de la anciana se encuentra boca abajo y atravesado
sobre la cama, las sbanas y frazadas tienen manchas de sangre. Al
examinar el cuerpo, encuentra una herida por elemento punzante en
el hemitrax izquierdo. Al igual que en el caso anterior, el investigador
repara en que sobre la mesa de noche contigua a la cama en donde est
el cuerpo de la anciana, hay unas tijeras.
Si se le preguntara al investigador, si las tijeras halladas son un elemento
de la escena o son un elemento material probatorio, habra que establecer
que para la escena 1: el investigador respondera que son un objeto de la
escena; y que para la escena 2: son un elemento material probatorio, puesto
31 BACRE,Aldo.Teorageneraldelproceso.TomoIII.Abeledo,Barcelona,2005,p.18.
47
que l encuentra una posible relacin entre la herida con elemento
punzante en el cuerpo de la anciana con las tijeras, y descubre que esas
tijeras tienen capacidad demostrativa de la conducta, si se demuestra que
con ellas se ocasion la herida.
Cuando el investigador encuentra una relacin, identifca el objeto como
elemento material probatorio y le encuentra capacidad demostrativa,
tiene gran signifcado porque ellos son la fuente de informacin que les
permitirn alcanzar los fnes propuestos. Es el desarrollo de la capacidad
demostrativa del elemento, lo que permitir alcanzar diversos grados
de certeza sobre lo ocurrido. De tal forma que a partir del momento del
hallazgo del elemento material probatorio, el investigador debe evaluar
su capacidad demostrativa y prepararse para darle el manejo adecuado
para su preservacin y desarrollo posterior.
Existen autores para quienes la verdad, como objetivo por alcanzar en la
investigacin, no se logra como tal; la realidad de los hechos no se puede
reproducir como una pelcula, para conocerlos. Sin embargo, se aproxima
a ella, por medio de la certeza; aquella seguridad sobre algo, lograda por
el conocimiento obtenido de los elementos materiales probatorios.
Francesco Carneluti a este respecto, menciona: por lo tanto, mi camino, que
comenz atribuyendo al proceso la bsqueda de la verdad, me ha llevado a la sustitu-
cin de la verdad por la certeza
32
. Para otros, no se puede renunciar a conocer
la verdad objetiva, porque en la investigacin cientfca, y la investigacin
criminal lo es, logra conocer la verdad, con el descubrimiento de infor-
macin precisa y reproducible.

Jorge Arenas Salazar afrma: Si al ciudadano se le cambia la plena prueba de
su acto por la certeza del Juez y/o la Jueza, ya su inocencia o su responsabilidad no
depender de que hubiese realizado o no un comportamiento delictivo, sino de que
el funcionario adquiera o no la certeza de que el procesado ha realizado el hecho
33
.
32 CARNELUTTI, Fracesco. Cuestiones sobre el proceso penal. Ediciones Jurdicas Europa-Amrica,
BuenosAires,1961.,p.72.
33 ARENASSALAZAR,Jorge.Pruebaspenales.DoctrinayLey,SantafdeBogot,1996.,p.400.
UNIDAD 1
48
Franois Gorphe media entre estas dos posturas, planteando la existencia
de varios mtodos para llegar a la verdad: El primer medio de descubri-
miento de la verdad constituye un conocimiento directo por percepcin o intuicin
sensible, basado en la evidencia, sin recurrir a ningn proceso lgico y, en conse-
cuencia, sin necesidad de procedimientos de examen
34
. A rengln seguido,
afrma: Si se deja a un lado ese conocimiento directo y se reserva al conocimiento
indirecto la nocin de la prueba propiamente dicha, esta se divide en dos grandes
categoras: la prueba por raciocinio, que los ingleses llaman circunstancial; y la
prueba por asercin, que denominan testimonial todo conocimiento indirecto
comprende una inferencia.
1.4 TIPOS Y CLASIFICACIN DEL ELEMENTO
MATERIAL PROBATORIO
Como ya se mencion, el CPPLey 906 de 2004 no hace distincin entre
elemento material probatorio y evidencia fsica, tanto que en su artculo 275,
los asimila a objetos, dinero, bienes, documentos o datos electrnicos que
seandescubiertos,recogidosycustodiadosporelFiscalGeneral,porelfscal
directamente, por conducto de servidores de polica judicial, de peritos del Insti-
tuto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses o de laboratorios aceptados
ofcialmente. Por lo tanto, es necesario plantear la refexin que lleve a
dilucidar, si se toman como un todo o por el contrario, si se entienden
singularmente. Se tiene que un elemento material probatorio es un objeto
relacionado con una conducta, posiblemente violatoria de una norma-
tividad, es sensible a los sentidos y posee capacidad demostrativa para
llegar a la certeza de lo ocurrido.
El trmino evidencia fsica plantea la existencia de evidencia no fsica. De
hecho, ya hemos esbozado, la existencia de elementos no materiales proba-
torios, como el correo electrnico, la perturbacin psquica o lo conocido
por el testigo, etc., los cuales es necesario materializar para que se surta el
proceso probatorio del elemento. De tal manera, que el sealamiento de
evidencia fsica, responde a la necesidad de contar con un elemento sensible,
pero adems reconoce tcitamente la existencia de elementos no materiales.
34 GORPHE,Franois.Apreciacinjudicialdelaspruebas.Temis,Bogot,2004.,p.28.
49
Hecha esta distincin, respecto del concepto evidencia, Guillermo Caba-
nellas afrma: Traduccin muy descuidada del ingls, amn de grave ignorancia
del espaol, constituye verter la voz inglesa evidence (con mltiples signif-
cados), como evidencia, cuando corresponde prueba, por referirse a materia de
investigacin criminal u otra de ndole procesal, en que tal vocablo tcnico no
puede substituirse
35
.
Una explicacin ms clara, la hace Giovanni Bricheti cuando afrma:
La prueba evidente es una forma de posesin de la realidad, pero rpida y
completa,quenosproporciona,portanto,lademostracindelaexistenciade
unaaccinenformatanpatenteyclara,deaproximarlaalademostracinde
una verdad matemtica
36
, y en otro de sus apartes seala: Aquella que
manifestaporsmisma,enformainmediataynecesaria,laconexinqueexiste
entre los varios elementos probatorios, y que producen en el nimo nuestro la
certezaentornoalaverdaddeunhecho,excluyendoporreglageneral,laposi-
bilidad de lo contrario. Para Jorge Arenas Salazar, La evidencia, es una
forma de adquirir certeza en forma inmediata por la fuerza demostrativa de la
verdad ostensible en una proposicin
37
.
Considerados los anteriores conceptos, es indudable que el trmino
evidencia hace referencia a un elemento material probatorio que tiene la
particularidad de poseer una alta capacidad demostrativa, al punto de
generar certeza sobre un hecho, en forma inmediata.
El concepto de evidencia nace en el momento cuando se obtiene la certeza
de algo; adems, se refere a un aspecto particular del elemento. Cuando
se est frente a un cadver, se tiene la certeza de la muerte; el cadver
es evidencia de la muerte. Sin embargo, si la certeza se plantea sobre la
manera de la muerte, el cadver como elemento material probatorio, ya
no tiene una alta capacidad demostrativa, y no genera certeza inmediata
sobre si la muerte ocurri de manera natural o violenta; para la manera
de la muerte, el cadver no es evidencia.
35 DICCIONARIODECIENCIASJURDICAS,POLTICASYSOCIALES.20ed.Heliasta,Buenos
Aires,1992,
36 BRICHETTI,Giovanni.Laspruebasenelprocesopenal,Presencia,Bogot,1974.,p.42.
37 ARENASSALAZAR.Op.Cit.,p.398.
UNIDAD 1
50
Entonces, el trmino evidencia en su sentido ms estricto, es muy limitado
respecto de la capacidad demostrativa del elemento material probatorio.
El elemento puede tener capacidad demostrativa sobre varios aspectos;
sin embargo, es posible que slo sobre uno o algunos, se llegue a la
certeza, que lo caracteriza como evidencia.
Siguiendo el curso de la idea, surge la pregunta: Qu sucede con el elemento
material probatorio que no posee tal capacidad demostrativa para generar
certeza? Este elemento con menor capacidad demostrativa, que no permite
generar certeza en forma inmediata, sirve para orientar la investigacin en
la medida en que permite inferir la existencia de otro hecho o elemento que
lleve a acrecentar su valor probatorio. Este elemento se denomina indicio, y
constituye otra forma de presentacin del elemento material probatorio.
El indicio es un elemento material probatorio con capacidad demostrativa
menor que la evidencia y que no permite adquirir certeza. Sin embargo,
aporta informacin sobre la existencia de posibles relaciones o hechos. El
trmino indicio proviene de latn indictum, que signifca signo aparente y
probable de la existencia de algo y a su vez, es sinnimo de seal, muestra
o indicacin. Para Jairo Parra Quijano, es un hecho del cual se infere otro
desconocido
38
. Para Luis Muoz Sabate
39
, el indicio puede ser un hecho,
cosa o suceso. Para Yesid Reyes
40
, es un juicio lgico crtico por medio del
cual, aplicando una regla de experiencia a un hecho conocido, se puede
inferior otro hasta entonces desconocido. Para Framarino Dei Malatesta,
mientras el raciocinio de la presuncin va de lo conocido a lo descono-
cido, con el auxilio del principio de identidad, el raciocinio del indicio por
el contrario, va de lo conocido a lo desconocido, a la luz del principio de
causalidad
41
.
Para Germn Pabn Gmez
42
, la naturaleza objetiva general del indicio
en materia criminal, est dada pues, en su calidad de fenmeno, el cual
como aspecto externo, movible, cambiante, diverso y concreto, constituye
38 PARRAQUIJANO,Jairo.Manualdederechoprobatorio.8ed.LibreradelProfesional,Santafde
Bogot,1998.,p.425.
39 MUOZSABATE,Luis.Tcnicaprobatoria,estudiosobrelasdifcultadesdelapruebaenelproceso.
Praxis,Barcelona,1993.,p.248.
40 REYESALVARADO,Yesid.Lapruebaindiciaria.LibreradelProfesional,Bogot,1984.,p.13.
41 DEI MALATESTA, Framarino. Lgica de la pruebas en materia criminal. Tomo I. Temis, Santaf de
Bogot,1997.,p.252.
42 PABNGMEZ,Germn.Lgicadelindicioenmateriacriminal.TomoI.NuevaJurdicayGustavo
51
una de las formas mediante las cuales se manifesta y se da a conocer la
esencia-conducta humana acaecida y objeto de conocimiento, como objeto
de inters penal, la cual de cara a lo valorativo y a lo lgico material en sus
relaciones de correspondencia o de ausencia de la misma con lo jurdico
descriptivo, bien podr llegar a ser califcada o no, de delictuosa.
Cuando un elemento plantea dudas, es signo inequvoco de que se trata de
un indicio. La duda es el resultado de un conocimiento incompleto sobre
algo, plantea la existencia de un conocimiento prximo y la necesidad de
continuar explorando. El planteamiento se da con base en la inferencia
lograda mediante un razonamiento lgico; de esta forma, el anlisis que
se haga de l, necesariamente explorar esa inferencia lgica.
As entonces, un mismo elemento material probatorio posee capacidad
demostrativa para varios hechos; dependiendo de su valoracin, puede
llegar a considerarse como evidencia si tiene una alta capacidad demos-
trativa- o indicio, si su capacidad demostrativa no conduce a la certeza.
Un anlisis diferente del elemento material probatorio, que no considere la
capacidad demostrativa, implica otros tipos del elemento, como la huella,
el rastro y el vestigio. Estos nuevos tipos del elemento material probatorio
se determinan no por su grado de capacidad demostrativa, sino por su
denominacin que se basa en las caractersticas que posee al momento de
ser hallado en la escena.
La huella, el rastro y el vestigio, son denominaciones que se dan a
elementos materiales probatorios que por su naturaleza y disposicin
en la escena, no son de fcil percepcin. Por consiguiente, la huella, el
rastro o el vestigio, podrn ser evidencia o indicio, segn sea su capacidad
demostrativa. La huella dactilar hallada en el arma de fuego utilizada
para cometer un robo bancario, puede signifcar evidencia de que fue
tomada o sostenida por una persona y puede a su vez, ser indicio de quin
o cual persona la sostuvo.
Ibez,Bogot,2007.,p.253.
UNIDAD 1
52
Por ltimo, cuando los elementos materiales probatorios son hallados
en muy poca cantidad, se les denomina, elemento traza. Los elementos
materiales probatorios pueden ser de varios tipos, dependiendo de su
capacidad demostrativa: Evidencia, cuando poseen alta capacidad demos-
trativa y generan certeza en forma inmediata. Indicio, cuando su capa-
cidad demostrativa permite solamente inferir la existencia de otro hecho.
Segn su percepcin en la escena: Huella, rastro o vestigio: cuando por su
naturaleza o disposicin en la escena, no son de fcil percepcin. Segn
la cantidad del elemento material probatorio hallado: Elemento traza,
cuando se cuenta en poca cantidad.
El manejo que se le d al elemento material probatorio, depende en primera
instancia, de la capacidad demostrativa hallada en l, por el investigador.
No se puede concebir que si se ha encontrado capacidad demostrativa (es
decir capacidad para conocer la verdad de la conducta investigada), al
elemento se le d un tratamiento diferente, de tal manera que por accin
o por omisin, pueda disminuir, alterar o destruir esa capacidad. De ser
as, ya no existira elemento material probatorio como tal.
La clasifcacin que se puede hacer de los elementos de prueba es diversa
y depende de considerar aspectos, tales como: Segn su origen (fsico,
qumico, biolgico, electrnico y psquico), segn su naturaleza (orgnica, inor-
gnica y electrnica). Por su estado (slidos, lquidos, gaseosos y electrnicos).
Por su tamao (macroscpicos, microscpicos y no mensurables). Segn sean
tomados o dejados en la escena (positivos y negativos). Segn puedan ser
movilizados (descriptivos y concretos). Segn su resistencia al paso del
tiempo (perecederos y no perecederos). Segn su capacidad individualiza-
dora (individualizantes y de clase). Segn su poder demostrativo (tiles para
relacionar personas entre s, personas con lugares, personas con cosas, objetos
con lugares).
53
Ap
ACTIVIDADES PEDAGGICAS
Introduccin:
A continuacin se describe un caso en el cual se mencionan
detalles y procedimientos adelantados durante la etapa de
investigacin. Despus de su lectura, aplique los conceptos
desarrollados en esta Unidad para desarrollar las tareas
que se plantean al fnal de esta actividad.
CASO Incremento Patrimonial de Servidor Pblico
La revista Cambio, en su publicacin del 15 de enero de 2007,
inform a la opinin pblica sobre las posibles irregula-
ridades en las cuales pudo incurrir el seor Jos Miguel
Velsquez Martnez, gobernador del departamento del
Vichada, al obtener un presunto crecimiento desmesurado
de sus bienes, con ocasin de su desempeo en el cargo
de Gobernador, pues en el ltimo ao estaba adelantando
la construccin de un edifcio con un rea de 19.600 m
2
,
ubicado en Bogot, cuyo costo estimado, segn se seal
en la referida publicacin, podra alcanzar la suma de
$100.000 millones.
Por lo anterior, la Unidad Nacional de Fiscalas Especiali-
zadas en Delitos Contra la Administracin Pblica, inici la
investigacin con apoyo de una Unidad CTI por presunto
delito de enriquecimiento ilcito. El investigador asig-
nado inici, constat la condicin de servidor pblico del
seor Velsquez, con las resoluciones de nombramiento y
posesin como gobernador del departamento de Guaina.
Adems, hizo averiguaciones en la compaa Andina de
Inversiones S. A., donde encontr que la forma de pago
de la compraventa del inmueble sealado, realizada entre
Andina de Inversiones S. A., y el seor Jos Miguel Vels-
quez Martnez, por la suma de $800.000.000, se cancel con
un pago inicial en efectivo de $200.000.000 y el saldo en
UNIDAD 1
54
tres cheques cada uno de $200.000.000. Se solicit al Banco
de Bogot, sucursal Avenida Chile, informacin acerca
de la titularidad de la cuenta de donde se giraron los tres
cheques, y certifc que la cuenta estaba a nombre de Jos
Miguel Velsquez Martnez. Mediante la empresa CONS-
TRUCTORAS Ltda., se determin que el presupuesto
total de la construccin del edifcio se estim en la suma
de $1.857.000.000, y se obtuvo el anlisis hecho por dicha
empresa, sobre los precios unitarios y pagos efectuados con
base en el contrato de administracin delegada, pactado
este ltimo en la suma de $45.000.000.
Se visit la empresa EXPORTACIONES S.A., donde el
contador de la misma, seor Julio Alberto Mendieta,
inform que esta empresa le otorg al seor Jos Miguel
Velsquez Martnez, un prstamo por valor de $90.000.000.
Adems, se conoci la constitucin, capital y estado fnan-
ciero de la empresa.
Por medio de la Divisin de Recursos Humanos de la Gober-
nacin del departamento del Guaina, se obtuvo la hoja de
vida y certifcado de salario por $14.000.000 mensuales. De
la Secretara de Trnsito y Transportes de Bogot, se cons-
tat que el vehculo Chevrolet Cheyenne Pickup C 15000
de placa BCG 343, es de propiedad del seor Jos Miguel
Velsquez Martnez, por compra que hizo a la compaa
MAPFRE Seguros Generales, por valor de $31.000.000
incluido IVA, como consta en el certifcado de traspaso del
vehculo del 27 de junio de 2006.
En la visita realizada el 17 de marzo de 2007 a la obra
adelantada en la carrera 4 N 85-36, se revis la contabi-
lidad de la obra denominada EdifcioLaConcordia, as como
los valores de la inversin efectuada hasta ese momento,
segn informacin suministrada por el administrador de
la obra y el revisor de cuentas de la misma.
Ap
55
Entrevistas:
El seor Alfonso Velsquez padre del investigado, afrma
que no posee cuentas bancarias, slo una cuenta de ahorros
en CONAVI, sucursal Plaza de las Amricas en Bogot.
Sostiene que su actividad comercial es la de prestamista
gota a gota entre amigos, por lo cual no lleva algn control
de sus actividades, sin presentar declaracin de renta y
patrimonio dentro de los ltimos cinco aos. Con rela-
cin a sus bienes, posee el apartamento 501 de la carrera
13 N 51-24 que tiene un valor comercial de entre 50 a $60
millones, y que en agosto de 2006 vendi por $50 millones
el bar Candilejas de su propiedad, ubicado en el Barrio
Restrepo de Bogot. Que el dinero de la venta lo guard
en su casa para evitar el pago del 3 por mil. Agrega que la
nica variacin de su patrimonio es que prest al inves-
tigado en septiembre de 2006, la suma de $40 millones.
Finalmente, mostr su saldo de la cuenta de CONAVI en
febrero de 2007, por valor de $3.387.405.
El seor Rogelio Prez, amigo del investigado, manifest
haber hecho un aporte de $20.000.000, para la construccin del
edifcio, los cuales entreg en efectivo e indic que el dinero
es fruto de 20 aos de trabajo, de sus cesantas parciales.
El seor Pedro Villarreal indic que adems de la amistad
que tiene con el investigado, en la actualidad tiene un negocio
con el mismo que consiste en un restaurante avaluado en
$70 millones de los cuales son socios cada uno en un 50%.
Por favor desarrolle lo siguiente:
Haga una distincin de los elementos materiales proba-
torios, argumentando si se trata de evidencias, indicios
u otro tipo de elementos.
Seale en cada elemento de los puntos anteriores, su
capacidad demostrativa y cmo desarrollarla.
Ap
UNIDAD 1
56
Mapa Conceptual
Grfca del Mapa Conceptual: Ubique en el presente mapa conceptual el
desarrollo dado a los conceptos de escena y elemento material probatorio
realiza
utiliza o genera
se percibe a travs de
es
es
posee capacidad demostrativa de
contiene
Escena
Espacial
No existe
relacin con
la conducta
No existe
relacin con
la conducta
Existe
relacin con
la conducta
O
b
j
e
t
o
O
b
j
e
t
o
O
b
j
e
t
o
Objeto
Los partcipes Las motivaciones La conducta Las relaciones
Odo Tacto Gusto Vista Olfato
O
b
j
e
t
o
Objeto
O
b
j
e
t
o
O
b
j
e
t
o
Elemento
Elemento Material
Elemento Material Probatorio
O
b
j
e
t
o
Escena
Corporal
Conducta
Punible
Escena
Virtual
planeacin comunicacin
57
1.5 CADENA DE CUSTODIA
Uno de los aspectos que ha suscitado mayor controversia en la actividad
probatoria, a partir de la implementacin del sistema penal oral acusatorio,
ha sido la valoracin que se le hace al elemento material probatorio, de su
identidad y de su inalterabilidad a partir de su obtencin y durante toda
su existencia procesal. Al respecto se exige, para quienes tienen que ver
con la bsqueda y posterior manejo de los elementos que van a generar
conviccin en el Juez y/o la Jueza, que adopten procedimientos tendientes
a su preservacin e inalterabilidad, siendo estos procedimientos parte de
un proceso que cuide de la existencia del elemento material probatorio y de
su capacidad demostrativa.
El inters sobre la existencia jurdica del EMP se centra en el mantenimiento
de su identidad y en la inalterabilidad de sus caractersticas y relaciones
que se deriven de ellas, con el fn de preservar su capacidad demostrativa,
sin la cual el elemento carecera de todo valor dentro del proceso.
Dentro de este contexto, el EMP contribuye a la fnalidad del proceso
penal que es la averiguacin sobre la realidad de los hechos que conf-
guraron la conducta que se investiga. Por consiguiente, el conocimiento
nuevo que se obtenga a partir del elemento de prueba, generar la convic-
cin necesaria para superar la duda razonable, en la medida en que se
pueda garantizar que en ningn momento de su existencia (hallazgo,
recoleccin, embalaje, trasporte, almacenamiento, anlisis, incorporacin
y presentacin en el juicio), se le vulner su identidad y su naturalidad.
1.5.1 Concepto e importancia
En su concepcin ms elemental, el trmino cadena signifca un conjunto
de eslabones y custodia hace referencia a la accin de custodiar o vigilar
43
,
lo cual lleva a entender en una primera interpretacin, que el trmino
indica una serie de procedimientos interrelacionados que se aplican con
el fn de prestar vigilancia y cuidado al EMP.
43 DICCIONARIOLAROUSSEILUSTRADO,2004.
UNIDAD 1
58
Para un mejor entendimiento del signifcado de la cadena de custodia,
es importante tener presente que la primera vez que en Colombia se
menciona el trmino cadena de custodia en una norma jurdica, es en el
Decreto 786 de 1990
44
, que reglamenta la prctica de necropsias clnicas
y mdicolegales. En este Decreto, en su Captulo IV, artculos 10 a 14, se
desarrolla el concepto que para la poca se le da a la cadena de custodia,
en especial en el artculo 13 en donde se lee: Para preservar la autenticidad
de las evidencias, con lo cual se precisa el sentido del trmino, al signi-
fcar como nico objetivo la autenticidad, esto es, sealar la utilidad de
mantener la evidencia igual, original al momento de su hallazgo.
Para entender el signifcado dado a la cadena de custodia en el Decreto
citado, es necesario contextualizarlo con los fenmenos sociales, econ-
micos y jurdicos de la poca. A la dcada de los aos 80 se le conoce como
la del nacimiento del narcotrfco (produccin y exportacin de cocana),
y con ella, la del forecimiento de la violencia y terrorismo ligado a las
empresas criminales, as como la dcada de mayor corrupcin en todos
los sectores de la sociedad. No se puede negar que el sector de la justicia
se vio afectado por la violencia y la corrupcin, lo cual aunado a la exis-
tencia de un proceso penal de corte inquisitivo, en donde nicamente
los agentes del Estado tenan la facultad para decidir sobre la solicitud
y produccin de la prueba, llev a una de las situaciones ms caticas
en el manejo de las evidencias, el famoso cambiazo de los elementos
probatorios. Para la poca, era frecuente que los elementos hallados en
las escenas, en el mismo lugar en donde haban ocurrido los hechos,
no fueran los mismos que llegaban para estudio a los laboratorios o los
mismos que llegaban a conocimiento del juez.
Se explica entonces, que el trmino cadena de custodia se aplicara por
primera vez, dndole el signifcado de para preservar la autenticidad de
las evidencias, en respuesta a los denominados cambiazos que prolife-
raron en los aos 80; de esta manera, fue necesario generar una cultura
de cuidado de la evidencia y por ello, el concepto de la cadena de custodia
tiene como nico signifcado, preservar la autenticidad de las evidencias.
44 DECRETO786del16deabrilde1990. Por el cual se reglamenta parcialmente el ttulo IX de la Ley
09 de 1979, en cuanto a la prctica de autopsias, los elementos materiales probatorios y evidencia
fsicaacualquierotrolaboratoriopblicooprivado,nacionaloextranjero,parasurespectivoexamen.
59
Las situaciones irregulares en las investigaciones no variaron, a pesar de
que como parte de la reforma a la Constitucin de 1991, se dio un giro
hacia un sistema procesal penal menos inquisitivo, al crearse la Fiscala
General de la Nacin en 1992, para que ella investigara hasta acusar,
y los jueces fallaran. Tampoco se modifc el concepto sobre la cadena
de custodia, lo cual se refeja en la promulgacin de la Ley 600 de 2000,
que mantuvo el concepto que diez aos atrs diera origen a la cadena de
custodia. Los artculos 241 y 288 de la Ley 600 de 2000, permiten entender
que la cadena de custodia se plantea para evitar que los elementos materiales
de prueba sean alterados, ocultados o destruidos es decir, que Se debe aplicar
la cadena de custodia a los elementos fsicos materia de prueba, para garantizar la
autenticidad de los mismos.
Hasta este momento, el concepto de cadena de custodia refejaba la preocu-
pacin porque los elementos probatorios o evidencias, mantuvieran su
originalidad y no sufrieran cambios o alteraciones. Sin embargo, no se
hablaba sobre la capacidad probatoria de ese elemento, por fuera de su
autenticidad; es decir, si bien se presupone que la autenticidad garantiza
la capacidad probatoria asignada a un elemento desde su hallazgo, esto
no es cierto para todos los casos, porque para ciertos elementos, espe-
cialmente biolgicos y qumicos, su capacidad probatoria o demostrativa
puede afectarse an mantenindose autntica. Es el caso por ejemplo: de
una muestra de sangre recolectada para estudio de alcoholemia, sin que
se haya hecho con anticoagulante, por lo cual a los pocos minutos esa
muestra autntica- ya no podr dar los valores de alcohol pretendidos,
con lo cual habr perdido su capacidad probatoria.
Con el Acto Legislativo 03 de 2002, se reforma la Constitucin Poltica de
Colombia y se da un giro hacia un sistema procesal penal oral acusatorio. En
l, la Fiscala tiene como funcin investigar y acusar a los presuntos responsables
de haber cometido un delito, y se da un giro al sentido de la investigacin
integral que se traa desde la Constitucin de 1991. Signifca entonces, que
en el sistema acusatorio, la actividad probatoria se incrementa no slo para
la investigacin que realiza la polica judicial sino que incluso, la defensa se
ve fortalecida, debido a que la estructura acusatoria se fundamenta, entre
otros, en los principios de igualdad frente a la actuacin procesal, y de
contradiccin de las pruebas durante el juicio oral.
UNIDAD 1
60
En este nuevo contexto, en donde la actividad probatoria tanto de la
acusacin como de la defensa confuyen en la contradiccin de la prueba,
era de esperarse que el concepto que se vena manejando de cadena de
custodia, cambiase en sentido de satisfacer una nueva necesidad proba-
toria que va ms all de preservar la autenticidad, y es la de preservar la
capacidad demostrativa del elemento, al considerarse que es sta la que le
da valor probatorio, y le permite superar la contradiccin.
Ahora bien, si hasta el trnsito al sistema acusatorio, la autenticidad de la
prueba era la necesidad ms sentida, dada la poca o nula contradiccin que
del elemento probatorio se tena con la implementacin del nuevo sistema,
la necesidad va ms all, en tanto que adems de propicirsele todos los
cuidados para que el EMP permanezca autntico y sea el mismo que se hall
o fue recaudado, se requiere que llegue con capacidad demostrativa para que
genere la conviccin sobre la realidad de la conducta. En este sentido, el fn de
la cadena de custodia por manejar, sera el de preservar la capacidad demostrativa
de todo elemento material probatorio. Sin embargo, el objetivo que el Cdigo de
Procedimiento Penal (Ley 906 de 2004), le da, es para garantizar la autenticidad
45
.
La refexin aqu planteada, pretende que el Juez y/o la Jueza generen
un concepto ms amplio de la cadena de custodia, que les permita adems
de evaluar los procedimientos hechos para mantener la autenticidad del
elemento, valorar con un criterio integral, el manejo dado al elemento
desde su hallazgo o recoleccin, hasta su presentacin en la audiencia de
juicio. Esto se logra, si al conocer el manejo, estudio, evaluacin y cumpli-
miento de la cadena de custodia dado por parte del investigador y/o el
perito, se haya preservado la autenticidad del EMP y al mismo tiempo,
se haya preservado su capacidad demostrativa.
45 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Dentro del sistema procesal penal desarrollado por la Ley
906de2004,noespresupuestoindispensabledelaactuacin,lapresenciadelprocesado.Sentencia
de Casacin del 13 de septiembre de 2006. Radicado 23251. MP. lvaro Orlando Prez Pinzn.
Interrogatoriosindefensor.Elinterrogatoriopracticadoalcapturadoenfagranciasinlapresencia
desudefensoresinadmisible.AutodeCasacindel28deseptiembrede2006.Radicado25247.MP.
AlfredoGmezQuintero:Elderechodedefensanoseencuentralimitadoalamerarepresentaciny
asistencia formal de una persona al interior de un proceso penal, sino que adems, debe tener una real
tendenciaabenefciarlaconndicindeaquella,siendounalabornecesariayobligatoria.Sentenciade
Casacindel3demayode2007.Radicado26467.MP.JorgeLuisQuinteroMilans.Enigualsentido,
SentenciadeCasacindel11dejuliode2007.Radicado(conlasmodifcacionesintroducidasporel
ActoLegislativo03dediciembrede2002).
61
1.5.2 Finalidad y procedimientos
Hasta ahora, se ha hecho un planteamiento refexivo sobre el desarrollo
del concepto de la cadena de custodia y se ha explicado cmo el concepto
para garantizar la autenticidad, que se tiene desde 1990, se queda corto
cuando se analiza desde las exigencias del sistema acusatorio. De esta
forma, se dej planteada la necesidad de ir ms all en el propsito u
objetivo de la cadena de custodia, para entender que fnalmente debe ser su
objetivo, la preservacin de la capacidad demostrativa del elemento.
Para aclarar este propsito de la cadena de custodia, es necesario precisar que
en la escena, el hallazgo del EMP implica que se ha encontrado un objeto
que guarda relacin con la conducta que se investiga, que es sensible a
los sentidos y que posee capacidad demostrativa, lo cual permite obtener
conocimiento nuevo acerca de los hechos motivo de la investigacin.
De tal forma que a partir de ese momento, se tiene la necesidad de un
manejo adecuado del elemento para que no se deteriore o pierda esa capa-
cidad demostrativa hallada. Tan slo si los elementos hallados en la escena,
conservan su capacidad demostrativa hasta el momento cuando se realice
su estudio, su anlisis o hasta el momento de la audiencia de juzgamiento,
se podr llegar a conocer los hechos. Por lo tanto, el esfuerzo investigativo
tiene signifcado, si se cuenta con procedimientos para el manejo y conser-
vacin de la capacidad demostrativa del elemento material probatorio.
De lo anterior se deduce que una vez se conozca la existencia de la escena
o se produzca el hallazgo de los elementos materiales de prueba, se debe
disponer de las medidas, procedimientos, cuidados y medios necesarios
para preservar su capacidad demostrativa y las relaciones que existen
entre el elemento y su contexto, desde la escena o desde el momento de
su recaudo -si se trata de una muestra de referencia-, hasta la audiencia
de juicio oral. La participacin de personal idneo en el reconocimiento y
manejo del elemento de prueba, hace parte de las medidas que se tomen
para asegurar la prueba.
En la legislacin, la cadena de custodia tiene un objetivo reglado por la
Ley y dems normas proferidas por la Fiscala General de la Nacin, que
consisten en demostrar la autenticidad de los EMP. Pero adems, se ha
UNIDAD 1
62
insistido hasta ahora, en la necesidad de que el Juez y/o la Jueza vayan
ms all de la exigencia de que el elemento presentado en el juicio, sea el
mismo que fue hallado en la escena o recolectado de inspeccin corporal,
y se permita como objetivo, demostrar que el elemento conserva su capa-
cidad demostrativa.
Desde esta perspectiva, la cadena de custodia se concibe entonces como
un proceso de calidad aplicado al elemento en forma continua y documentada,
adelantado por particular o servidor pblico, cuyo objetivo es mantener la capa-
cidad demostrativa, de todo espacio o lugar considerado escena, as como de todo
elemento material probatorio a partir de su identidad y naturalidad. La cadena
de custodia cumple su objetivo a partir de la identidad, defnida como aquel
conjunto de caractersticas del elemento que le permiten diferenciarlo de
los dems incluso de sus congneres; y de la naturalidad que consiste en
que el elemento debe permanecer en las mismas condiciones como se
hall o recolect, hasta el momento de su anlisis o que se presente en la
audiencia de juicio oral. Del Manual de Procedimientos para cadena de custodia
de la Fiscala General de la Nacin, se extrae el marco normativo
46
.
46 LEY 30 DE 1986. Por la cual se adopta el Estatuto Nacional de Estupefacientes y se dictan otras
disposiciones.
LEY99DE1993.PorlacualsecreaelMinisteriodelMedioAmbiente,sereordenaelSectorPblico
encargado de la Gestin y conservacin del medio ambiente y los recursos naturales renovables, se
organiza el Sistema Nacional Ambiental, SINA, y se dictan otras disposiciones.
LEY 270 DE 1996. Estatutaria de la administracin de justicia, ttulo I; artculo 1 (deberes de los
funcionarios y empleados).
LEY397DE1997.Porlacualsedesarrollanlosartculos70,71y72ydemsartculosconcordantesde
la Constitucin Poltica y se dictan normas sobre patrimonio cultural, fomentos y estmulos a la cultura,
se crea el Ministerio de la Cultura y se trasladan algunas dependencias.
LEY418DE1997.Porlacualseconsagranunosinstrumentosparalabsquedadelaconvivencia,la
efcaciadelajusticiaysedictanotrasdisposiciones.
LEY600DE2000(CdigodeProcedimientoPenal),artculos27,232,233,241,244,245,249,251,254,
255,256,257,288,289,290,314,315,317,318,319,320,321,329,345ydemsconcordantes.
-LEY906DE2004(CdigodeProcedimientoPenal),artculos67,114,208,213,214,215,216,254,
255,256,257,258,259,260,261,262,263,264,265,266,268,276,277,278,279,280,281,484,485.
LEY489DE1998.Porlacualsedictannormassobrelaorganizacinyfuncionamientodelasentidades
del orden nacional, se expiden las disposiciones, principios y reglas generales para el ejercicio de las
atribucionesprevistasenlosnumerales15y16delartculo189delaConstitucinPolticaysedictan
otras disposiciones
LEY678DE2001.Pormediodelacualsereglamentaladeterminacinderesponsabilidadpatrimonial
de los agentes del Estado a travs del ejercicio de la accin de repeticin o de llamamiento en garanta
confnesderepeticin.
DECRETO2811DE1974.PorelcualseadoptaelCdigoNacionaldeRecursosNaturalesRenovables.
DECRETO786DE1990,Porelcualsereglamentalaprcticadeautopsiasenelterritorionacional.
63
Los procedimientos de cadena de custodia son de aplicacin obligatoria
tanto para servidores pblicos como para particulares
47
que tengan
contacto con los EMP, involucrados en el aseguramiento y conservacin de
las caractersticas originales y registro de lasmodifcacionesquesufrandichos
elementos, desde su recoleccin hasta su disposicin fnal, identifcando al
responsable en cada paso por el que transitan
48
. En este sentido tan amplio
de aplicacin, conviene advertir que excepcionalmente los particulares
ostentan la condicin de custodios-, como es el caso de los mdicos o personal
sanitarioydeserviciosdesaludqueparticipanenlaextraccinquirrgicade
un proyectil de arma de fuego que constituye un elemento material de prueba
de un delito o falta disciplinaria
49
, se incluyen as mismo, los particulares
contratados para el traslado o almacenamiento del EMP.
DECRETO300DE1993.Porelcualseestablecenunasobligacionesparalosdistribuidoresmayoristas,
distribuidores minoristas y transportadores de combustibles blancos derivados del petrleo.
DECRETO2113DE1993.PorelcualsemodifcayadicionaalgunosartculosdelDecreto300de1993.
DECRETO1503DE2002.Porelcualsereglamentalamarcacindeloscombustibleslquidosderivados
del petrleo en los procesos de almacenamiento, manejo, transporte y distribucin.
DECRETO 1521 DE 1998. Por el cual se consagran unos instrumentos para la bsqueda de la
convivencia,laefcaciadelajusticiaysedictanotrasdisposiciones
DECRETO261DE2000.PorelcualsemodifcalaestructuradelaFiscalaGeneraldelaNacinyse
dictan otras disposiciones.
DECRETO2535DE1993.Porelcualseexpidennormassobrearmas,municionesyexplosivos.
ACUERDO002DE1999.ConsejoNacionaldePolicajudicial,medianteelcualseadoptaelmanual
deprocedimientosparalapruebadeidentifcacinhomologadadesustanciassometidasafscalizacin.
RESOLUCIN0-0646,DEL31DEMAYODE2001.FiscalaGeneraldelaNacin,pormediodela
cualsefjanlasdirectricesparalaejecucindeprogramasdemejoramientoinstitucional,ofcializacin
de manuales de procesos y procedimientos administrativos, operativos y de funciones y en general sobre
todolorelacionadoconeldesarrolloorganizacionaldelaFiscalaGeneraldelaNacin.
RESOLUCIN1890,DENOVIEMBRE5DE2002.FiscalaGeneraldelaNacin,pormediodela
cualsereglamentaelartculo288delaLey600de2001.
RESOLUCIN0-2869DEDICIEMBRE29DE2003.FiscalaGeneraldelaNacin,pormediodela
cual se adopt el manual de procedimientos de cadena de custodia.
RESOLUCIN0-6394DEDICIEMBRE22DE2004.FiscalaGeneraldelaNacin,pormediode
la cual se adopta el manual de procedimientos de cadena de custodia para el sistema penal acusatorio.
47 LEY 906 DE 2004, artculo 255: La aplicacin de la cadena de custodia es responsabilidad de los
servidores pblicos que entren en contacto con los elementos materiales probatorios y evidencia fsica.
Los particulares que por razn de su trabajo o por el cumplimiento de las funciones propias de su
cargo, en especial el personal de los servicios de salud que entren en contacto con los elementos
materiales probatorios y evidencia fsica, son responsables por su recoleccin preservacin y entrega a
la autoridad correspondiente.
48 FISCALAGENERALDELANACIN,ALCALDAMAYORDEBOGOT.ManualdeCadena
deCustodia.Bogot,2008.
49 FARFN MOLINA y VALDS MORENO. Op. Cit.
UNIDAD 1
64
La fgura del custodio, tiene que ver con la persona que le prodiga los cuidados,
entra en contacto o tiene la tenencia del elemento material probatorio. La
actividad de vigilancia y cuidado en el manejo del elemento, convierte en
custodio a todos los que lleguen a tener relacin con el elemento de prueba,
y de ellos depende alcanzar el objetivo de la cadena de custodia. Las acti-
vidades desarrolladas sobre el elemento material probatorio, por la (las)
persona(s) que tengan que ver con l, sern registradas de tal forma que se
tenga el rcord de los cambios o modifcaciones que le sean producidos al
EMP, como lo precepta la Ley procesal
50
.
Le asiste responsabilidad sobre la cadena de custodia a cada persona parti-
cular o servidor pblico que entre en contacto con el EMP. Sobre la respon-
sabilidad del custodio, el artculo 261 de la Ley 906 seala: Cada servidor
pblico de los mencionados en los artculos anteriores, ser responsable de la
custodia del contenedor y del elemento material durante el tiempo que est en su
poder, de modo que no pueda ser destruido, suplantado, alterado o deteriorado.
Para el procedimiento, es importante determinar el inicio de la cadena de
custodia, para precisar donde y cuando. Respecto de dnde se inicia,
la Ley procesal plantea que se iniciar en el lugar donde se descubran,
recauden o encuentren los EMP y la evidencia fsica, y fnaliza por orden de
autoridad competente. En este sentido, se entiende que siendo la cadena de
custodia una serie de procedimientos interrelacionados que recaen sobre
el EMP, stos se inicien en el lugar en donde se hallen -lugares espaciales,
corporales o virtuales-, o en donde se recauden, en caso de provenir de
una inspeccin corporal.
La situacin tampoco es clara, respecto de cundo se inicia la cadena de
custodia, toda vez que el artculo 257 de la misma Ley, seala: Inicio de la
cadena de custodia. El servidor pblico que, en actuacin de indagacin o inves-
tigacin policial, hubiere embalado y rotulado el elemento material probatorio
y evidencia fsica, lo custodiar, lo cual permite interpretar que la cadena
50 CDIGODEPROCEDIMIENTOPENAL.Ley906de2004,artculo254:Conelfndedemostrar
la autenticidad de los elementos materiales probatorios y evidencia fsica, la cadena de custodia se
aplicar teniendo en cuenta los siguientes factores: identidad, estado original, condiciones de
recoleccin, preservacin, embalaje y envo; lugares y fechas de permanencia y los cambios que cada
custodiohayarealizado.Igualmenteseregistrarelnombreylaidentifcacindetodaslaspersonas
que hayan estado en contacto con esos elementos.
65
de custodia iniciar cuando se hubiere embalado y rotulado, dejando por
fuera todo el cuidado que al elemento se le debera prodigar desde la
bsqueda o el hallazgo. Es claro que antes de embalarse y rotularse el
elemento, puede sufrir deterioro o modifcaciones, y que se requerira
que el proceso de la cadena de custodia se haya iniciado con anterioridad.
Este aspecto es relevante, a manera de ejemplo: cuando sucedi la
masacre de Bojay (Choc), en el ao 2002, la Polica Judicial que conoci
la escena -ocho das despus de los hechos- inhum en fosa comn cerca
de 90 cadveres que luego de un mes, exhum para iniciar los procesos
de identifcacin. En este caso, los cadveres -que son elementos mate-
riales probatorios-, debido a un manejo inadecuado, no se preservaron y
sufrieron deterioro. En este caso, no existieron procedimientos de cadena
de custodia, pero si se tuviese una situacin semejante hoy, se exigira que
los procedimientos de cuidado y preservacin, se apliquen mucho antes
de que se embale y se rotule el elemento probatorio.
La situacin se vuelve ms confusa, si se examina el tema de la responsa-
bilidad sobre la cadena de custodia, en virtud de que se presupone que la
responsabilidad se da desde el inicio. En tal sentido, la Ley 906 de 2004 seala
en su artculo 255 La aplicacin de la cadena de custodia es responsabilidad de
los servidores pblicos que entren en contacto con los elementos materiales proba-
torios y evidencia fsica, de tal manera que se indica que la responsabilidad
-y el inicio con ella-, se da a partir de que se entre en contacto con el EMP.
Sin embargo, este planteamiento no toma en cuenta otros aspectos que
llevan a la responsabilidad del servidor en el manejo del EMP. Como
ejemplo: al ocurrir una muerte en accidente de trnsito, en va pblica a la
1:00 am en momentos cuando est lloviendo, la Polica Judicial conoce del
caso a las 1:30 am, pero solamente hasta las 5:00 am se hace presente en
el lugar. Es fcil imaginar que los EMP generados en la escena, en condi-
ciones de humedad, lluvia y a la intemperie, sufran deterioro de su capa-
cidad demostrativa (huellas de frenado, manchas de sangre, etc.). En este
caso, a pesar de que la noticia criminis sucedi a las 1:30 am, la actuacin
de la Polica Judicial, solamente se da a partir de las 5:00 am. Si no se dio
el cuidado necesario a la escena y con ello, se permite su deterioro o alte-
racin, se entiende que debe existir algn grado de responsabilidad.
UNIDAD 1
66
No queda claro entonces, sealar que la responsabilidad de los servi-
dores pblicos se da cuando entren en contacto con los EMP, y que se
indique tambin que el inicio se da cuando se hubiere embalado y rotu-
lado el elemento material probatorio. Por otra parte, ambas situaciones no
satisfacen las exigencias que para el cuidado del EMP se requiere. En un
contexto ms amplio, vale la pena tomar en cuenta al elemento material
probatorio desde su origen, y por ello se plantea el inicio de la cadena de
custodia desdequeseconozcadelaexistenciaotomadelelemento
51
.
En cuanto a la aplicacin de la cadena de custodia al EMP y a la escena, se
aplica de manera especfca, una vez que se conoce acerca de sus relaciones
y de su capacidad demostrativa, con el fn de proporcionarles los cuidados
necesarios para que esa capacidad se desarrolle mediante estudios o
anlisis, hasta que genere conviccin sobre la realidad de la conducta.
Respecto de la escena, la cadena de custodia buscar aplicar mtodos y proce-
dimientos que preserven de la mejor manera, los elementos y sus rela-
ciones en ella. Es por esta razn que se infere que a partir del conocimiento
de la noticia criminis, se debe tomar las acciones necesarias por parte de
la Polica Judicial, para que la escena no se deteriore, se contamine o se
altere. En este sentido, no slo se hace referencia a la escena espacial -lugar
abierto o cerrado, mueble o inmueble-, sino tambin, a las escenas corpo-
rales -la vctima del secuestro, de conductas sexuales o de violaciones a los
Derechos Humanos-, en donde desde el primer momento requiere que se
proteja su humanidad y los elementos que ella posee, cubrindola con una
sbana limpia o mejor, colocndole un overol, gorro y guantes. De igual
manera, las escenas virtuales -la Web-, requieren de procedimientos espec-
fcos y urgentes que protejan la informacin que existe en ella.
1.5.3 Identidad, integridad, preservacin, seguridad,
almacenamiento y continuidad
La identidad del EMP es la base para aplicar la cadena de custodia, ya que
a partir de ella, se puede garantizar que no va a ser sustituido y por
consiguiente, se puede pregonar que es autntico. La identidad consiste
51 VALDS MORENO, Carlos Eduardo. La Prueba Tcnica. Op. Cit.
67
en hallar caractersticas propias del elemento que permitan diferenciarlo
de los dems incluso de sus congneres. La labor desarrollada para dar
identidad a un elemento, debe ser realizada en lo posible, por un experto
en ese tipo de elemento, de tal manera que pueda precisar con exactitud la
caracterstica por determinar.
La integridad del EMP, hace referencia a la permanencia sin cambios del
elemento desde que se hall o recolect. La integridad se determina en el
mismo momento del hallazgo, despus de haberlo clasifcado y haberle
descrito las relaciones que posee con el contexto y que le fundamentan su
capacidad demostrativa. La integridad del elemento est ligada a la capa-
cidad demostrativa, en tanto que la conservacin del estado y condiciones
del elemento tal como se hall, implican la preservacin de las caracters-
ticas que fundamentan las relaciones entre l y la conducta investigada.
La identidad y la integridad -hacen parte de la naturalidad-, fundamentan
la cadena de custodia, en tanto que una y otra se complementan y garan-
tizan la confabilidad de la informacin que genere el elemento.
La preservacin: Preservar indica mantener unas ciertas condiciones del
elemento durante determinado tiempo; sin embargo, la preservacin
depende de saber qu se quiere preservar del elemento. En este caso, lo
fundamental del elemento es su capacidad demostrativa y no preservar el
elemento por el elemento, pues ello infuenciar las tcnicas y procedimientos
de embalaje, almacenamiento y trasporte del elemento. Otro aspecto por
considerar es el tiempo de preservacin, en consideracin a que el paso del
tiempo contribuye efcazmente al deterioro de las condiciones del elemento,
en algunos casos ms, en otros menos. El tiempo determina el tipo de
embalaje por utilizar y las condiciones de almacenamiento.
La seguridad que se le d al EMP tiene por objeto preservar su identidad
y naturalidad. Hace referencia a una serie de cuidados que dependen de
varios factores, tales como: Condiciones del hallazgo, el tipo del elemento, las
condiciones de existencia del elemento, la capacidad demostrativa, los riesgos a
los que est sometido, el tipo de embalaje, el tiempo y condiciones de almacena-
miento y el almacenamiento. Para considerar el tipo o forma de almacena-
miento adecuado para el elemento probatorio, ha de tenerse en cuenta:
la capacidad demostrativa, el embalaje dado al elemento y el tiempo que
UNIDAD 1
68
es un factor determinante para procurarle el almacenamiento en condi-
ciones apropiadas, pues se debe calcular la existencia de los elementos
especialmente de tipo orgnico, que requieren de condiciones especiales
en su mantenimiento.
La continuidad en la cadena de custodia es determinante para el prop-
sito que persigue. Las actividades involucradas deben ser permanentes
durante la existencia del elemento -desde su origen hasta el juicio oral-,
deben ir relacionadas unas con otras, a fn de no propiciar instantes en
los cuales no se le haya brindado proteccin. En el evento de que esto
ocurra, se pondra en duda la identidad y naturalidad, porque no exis-
tira la certeza de su total cuidado. Para que exista continuidad, se requiere
que se cuente con un diseo de proceso de cadena de custodia, en el
cual se especifquen y expliquen los pasos o procedimientos que se deben
seguir hasta el fnal. La continuidad se evala mediante el registro que se
haga. Este registro involucra la elaboracin de actas, el llenado de formatos,
rtulos, planillas, fotografas, videos, muestras en blanco, muestra patrn, etc.
Antes de concluir este acpite, es importante detenerse en los factores
de xito en la cadena de custodia que conducen a mantener un EMP en
condiciones de desarrollar su capacidad demostrativa y permitir generar
conviccin sobre la conducta que se realiz, con lo cual le permite superar
la contradiccin que se haga de l. Son factores de xito los siguientes:
la aplicacin de una metodologa validada para la investigacin de la
escena, el hallazgo de relaciones de los elementos con su contexto, tener
presente la capacidad demostrativa del EMP para defnir su recoleccin,
embalaje envo, almacenamiento y anlisis por realizar; la aplicacin de
los procedimientos de cadena de custodia, el registro adecuado de las acti-
vidades realizadas dentro de la cadena de custodia (narrativo, fotogrfco,
flmico), el uso de elementos tcnicos de calidad, para recoleccin emba-
laje y almacenamiento de los EMP.
Los cuestionamientos que se pueden hacer, se centran en tres aspectos
importantes: la identidad, la naturalidad y la capacidad demostrativa del
EMP. Debe recordarse que el investigador de la escena durante la obser-
vacin y bsqueda, diferencia entre lo que son los objetos del lugar y lo
que son los elementos de la conducta; recordar que esta diferencia radica
69
en el hecho de que el investigador descubre en el elemento, relaciones con
la conducta que se investiga, y que con base en esas relaciones, es que se
determina su capacidad probatoria o demostrativa.
A partir de ese momento, el investigador debe proceder a darle identidad
al EMP, con las caractersticas que le permitan individualizarlo; pero
adems, determinar las condiciones de existencia. Despus de ello, el
quehacer del investigador respecto del elemento hallado, estar guiado
por el propsito de otorgarle el manejo ms apropiado para garantizar su
existencia y su capacidad demostrativa, ya que de no ser as, carecera de
inters para ser presentado en la audiencia de juicio oral.
En consecuencia, el Juez y/o la Jueza indagarn sobre estos aspectos en el
momento de decretar la legalidad de una actuacin de Polica Judicial some-
tida al control de garantas o en la dinmica de la contradiccin que sobre
l se haga en el juicio oral, por parte de los sujetos procesales a los peritos
o investigadores. El cuestionario que se haga en el interrogatorio sea de la
defensa o de la fscala segn sea el caso, debe ir encaminado a examinar la
existencia del EMP en su contexto, desde su origen hasta el resultado de su
estudio, con el fn de determinar en l, el grado de capacidad demostrativa,
y as determinar los niveles de certeza que se alcanzan, para conocer de
manera objetiva los hechos que son motivo de la investigacin. El manejo
dado al elemento material probatorio ser evaluado desde su hallazgo, en el
momento cuando se origin, tomando en cuenta su identidad, su natura-
lidad y su capacidad demostrativa. Todo ello permitir fnalmente evaluar
su idoneidad para lo que se quiere conocer de l.
La idoneidad del elemento para generar el conocimiento que se espera, es
de los aspectos de mayor relevancia en dicho cuestionamiento; determinar
si la informacin obtenida del estudio o anlisis del elemento, realmente
genera la certeza o conviccin necesaria, sobre la conducta investigada. El
reconocimiento de idoneidad del elemento contempla dos aspectos impor-
tantes: en primer lugar, al reconocrsele idoneidad al elemento, se est acep-
tando su originalidad e inalterabilidad, de tal forma que la informacin
obtenida de l es en principio confable. En segundo lugar, la demostracin
del grado de idoneidad permitir que se genere la certeza esperada que
lleve a la conviccin de los hechos que se pretende demostrar.
UNIDAD 1
70
Por ltimo, a partir del momento cuando se le halle capacidad demostra-
tiva a un elemento, el mismo adquiere valor probatorio para ser presen-
tado en la audiencia de juicio oral y por lo tanto, se le van a proveer todos
los cuidados necesarios para que no se altere su identidad y condiciones
que lleven al deterioro o prdida de esa capacidad. Esto indica que la
cadena de custodia, tal como se ha planteado en este acpite, no es sola-
mente un registro de quien entr en contacto y en qu lugares perma-
neci el elemento o de quien lo cuid, y si se le hicieron o no cambios al
mismo. La cadena de custodia trasciende ese mbito y va ms all, hasta
involucrar todas las actividades relacionadas con el manejo y cuidados
del elemento material probatorio; actividades que tienen como nico
propsito preservarle su capacidad demostrativa, ya que sin ella, no exis-
tira como elemento -sera un objeto o un hecho sin trascendencia para
la investigacin que se adelanta-, y carecera de sentido, que sobre l, se
hicieran estudios o anlisis.
1.5.4 Problemas tcnicos respecto de la cadena de custodia
Son muchos los problemas tcnicos que el Juez y/o la Jueza pueden
advertir al momento de valorar la cadena de custodia prodigada a un
EMP. En primer trmino, poder entender que la cadena de custodia se
ha roto; es decir, que existe dudas acerca de la identidad o naturalidad
del elemento, ya sea porque se presentaron fallas en los procesos de iden-
tifcacin, registro, almacenamiento y custodia del elemento o porque
se duda de los procedimientos aplicados durante su bsqueda, recolec-
cin, embalaje y manipulacin, que lleven a pensar que se han generado
cambios sustanciales que afecten su capacidad probatoria (demostrativa).
En este caso, las partes (acusacin y defensa), se preocuparn de demostrar
o aclarar los procedimientos generadores de dichas dudas, y el Juez
y/o Jueza considerarn rota la cadena de custodia, siempre y cuando se
demuestre que s existi un manejo o procedimiento discutible, y que
ste tuvo como consecuencia, el deterioro o la prdida de la capacidad
probatoria del elemento. En este caso, no tendra sentido la presentacin
del elemento en el juicio.
71
Sin embargo, puede suceder que el Juez y/o Jueza se enfrenten a una falla
en uno de los procedimientos que se contemplan dentro de la cadena de
custodia, pero que al evaluar la identidad y naturalidad del elemento, se
llegue a la conclusin de que la situacin en cuestin no afect su capa-
cidad probatoria y por consiguiente, se pueda permitir su presentacin
en la audiencia de juicio oral. Ejemplo: observar en el rtulo del embalaje
del EMP un tachn o correccin que haga suponer que se ha presentado
una vulneracin de la cadena de custodia. Sin embargo, la parte intere-
sada puede estar en posicin de demostrar que de lo que se trat fue de
un error al llenar el rtulo y que se intent corregir en ese momento. De
ser esta la situacin, se tendra que demostrar al Juez y/o Jueza que la
capacidad demostrativa o probatoria del elemento no sufri mella por el
procedimiento equivocado que se le dio.
Recurdese que no todo incumplimiento al reglamento de cadena de
custodia (procedimiento interno de la Fiscala), conlleva al deterioro
o prdida de la capacidad probatoria del elemento, ya que muchos de
los procedimientos son de forma y no de fondo, y que por otra parte,
existe una gran posibilidad para el manejo de los diferentes EMP, que
no est contemplado en dichos reglamentos y que hace parte del cono-
cimiento y la experiencia del experto que maneja un tipo determinado
de elemento. Por lo tanto, el solo incumplimiento de las normas en este
sentido, no invalida un elemento material probatorio para que por medio
de l, se pueda obtener un conocimiento til para llegar a la certeza de la
ocurrencia de una conducta.
Otra situacin que para el Juez y/o Jueza puede ser de inters al evaluar
la cadena de custodia, es cuando se trate de elementos perecederos como lo
pueden ser elementos de tipo biolgico o qumico.
En estos casos, se tendr en primer lugar, especial cuidado al examinar
los procedimientos aplicados durante la bsqueda, recoleccin, embalaje
y en el manejo del elemento, teniendo en cuenta que en todos estos proce-
dimientos, se debe haber tenido como principal objetivo la preservacin
de la capacidad demostrativa del elemento. Esto solamente se puede
advertir al examinar cada procedimiento aplicado de acuerdo con el tipo
de elemento que se trate, por ejemplo: se puede advertir que la voz que
UNIDAD 1
72
contiene un casete y que va a ser tenida como EMP para demostrar la
identidad del parlante, es un elemento perecedero, ya que el deterioro
de la cinta de acetato del casete puede deteriorar la voz que contiene y
as inutilizarse para servir para un posterior cotejo con fnes de identi-
fcacin. En este momento, el procedimiento idneo que se debe aplicar
dentro del manejo de cadena de custodia que se le d al elemento, es digi-
talizar la voz contenida en el casete, de tal forma que as se preserve la
capacidad demostrativa del casete que sin duda es la voz contenida en l.
Un segundo aspecto por evaluar el Juez y/o Jueza en estos casos, son los
tiempos transcurridos en cada etapa del procedimiento de cadena de
custodia y las condiciones bajo las cuales se ha sometido el elemento. Es
til para quien valora la cadena de custodia en estas circunstancias, que
conozca o sea ilustrado acerca del tiempo y las condiciones (de medio
ambiente, de manejo, de embalaje, de almacenamiento y trasporte prin-
cipalmente), que retardan y facilitan el deterioro del elemento, para que
con base en ellas, pueda establecer, si el elemento ha sufrido alteraciones
o prdida de su capacidad probatoria.
El tiempo se constituye siempre en un factor que deteriora la capacidad
demostrativa de un EMP; de all que se predique que el tiempo que pasa
es la verdad que huye, de tal manera que evaluar los tiempos presentados
entre la ocurrencia de los hechos y el inicio de la investigacin en la escena
o los tiempos de bsqueda, recoleccin o trasporte hacia los lugares de
almacenamiento o de anlisis, ser de gran utilidad al momento de
analizar el manejo dado a un elemento perecedero. Vale la pena recordar
que el tipo de EMP, determina las condiciones para su manejo, almace-
namiento y trasporte, de tal manera que la existencia o no de esas condi-
ciones, determinaran si la capacidad probatoria del elemento persiste, si
se ha deteriorado o perdido y por consiguiente, su utilidad en caso de
presentarse en el juicio.
Adicionalmente, cuando se trate de elementos probatorios de tipo psquico,
el Juez y/o Jueza pueden encontrar difcultades al evaluar la cadena de
custodia. En el caso de los elementos probatorios psquicos (trauma
psquico), la preservacin de su capacidad demostrativa guarda relacin
con el manejo que se le d a la persona (vctima), ya que puede suceder
73
que el manejo que le haya dado la Polica Judicial u otras personas lo incre-
mente, al existir situaciones de revictimizacin, con lo cual la condicin de
la vctima se agrava, y se deteriora la capacidad demostrativa del trauma,
al encontrarse que ya son muchos los factores que contribuyen a l.
1.5.5 Rompimiento de la cadena de custodia
La Corte Suprema de Justicia en su jurisprudencia acerca de si la cadena
de custodia es o no una garanta del debido proceso, ha sido reiterativa
en que, si se demuestran defectos en la cadena de custodia, acreditacin o
autenticidad, y pese a ello la prueba se practica, dicha prueba no deviene
ilegal y no ser viable su exclusin, sino que debe ser cuestionada en su
mrito o fuerza de conviccin por la parte contra la cual se aduce La
regla de exclusin aplica contra los medios probatorios ilcitos o ilegales,
y no sobre los medios probatorios respecto de los cuales, se discuta la
cadena de custodia, la autenticidad o la autenticidad
52
.
La Corte Suprema de Justicia se apoya en la doctrina para resaltar el
principio de mismidad y reitera que la cadena de custodia se ha concebido
como el sistema de aseguramiento de la evidencia fsica, compuesto por
personas, normas, procedimientos, informacin, contenedores y lugares,
que al avalar el cumplimiento del principio de mismidad, garantiza la
autenticidad de la evidencia que se recolecta y analiza y que se exhibe en
la audiencia pblica del juicio oral
53
.
Incluso, en jurisprudencia posterior, la Corte
54
indic que impera recordar
que los yerros en el curso y respeto de los protocolos derivados de la
denominada cadena de custodia, no comportan la exclusin de la prueba,
en cuanto no se trata de un asunto de legalidad del medio de conviccin,
sino de valoracin y ponderacin judicial del mismo, en cuanto puede
52 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Sentencia de casacin del 21 de febrero de 2007. Radicado
25920.Enelmismosentido,Radicado29.416del23deabrilde2008.
53 MORA IZQUIERDO, Ricardo. Evolucin de la Medicina Legal y de las disciplinas forenses en
Colombia. Nuevo enfoque de la prueba pericial. En: Cambios y Perspectivas en el Derecho Colombiano
enlasegundamitaddelsigloXX.TomoIII.EdicionesJurdicasGustavoIbez,Bogot,2002.,pp.
131y168.
54 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA. Sentencia de casacin del 19 de febrero de 2009. Radicado
30598.
UNIDAD 1
74
verse afectado lo genuino, fdedigno y autntico del elemento probatorio,
de modo que an en aquellos casos en los cuales se constate la ruptura
efectiva de la cadena de custodia, no por ello debe marginarse automti-
camente la prueba del acervo probatorio, sino que corresponde al juez,
verifcar hasta qu punto y en qu medida, ello compromete la acredita-
cin o autenticidad de la evidencia o elemento probatorio en punto de su
credibilidad y potencial persuasivo.
Se indic en dicha jurisprudencia, que la cadena de custodia pretende
asegurar la evidencia fsica, a fn de evitar su alteracin, modifcacin
o falseamiento, todo lo cual queda comprendido dentro del principio de
mismidad, segn el cual, el medio probatorio exhibido en los estrados
judiciales debe ser el mismo, y contar con las mismas caractersticas,
componentes y elementos esenciales de lo recogido en la escena del
delito o en otros lugares en el curso de las pesquisas adelantadas por los
investigadores. Es pues, el principio de mismidad, el ncleo de la cadena
de custodia y cuando las inconsistencias en la cadena de custodia no lo
afectan, son irrelevantes.
Ahora bien, si las irregularidades comprobadas en la cadena de custodia
que afectan sustancialmente el principio de mismidad, la va de impugna-
cin es posible fundada en el error de derecho por falso juicio de legalidad.
Ahora bien, cuando se trate de cuestionar la equivocada apreciacin y
valoracin pericial o de los juzgadores que se ha dado a aquellos con los
cuales se han construido indebidas inferencias lgicas y de conclusin, es
claro que se debe acudir a la va del error de hecho por falso raciocinio,
sendero de impugnacin en donde encuentran cabida todos los menos-
cabos y afectaciones de trascendencia que se hubiesen dado a los postu-
lados de la sana crtica por desconocimiento de mximas generales de
experiencia, leyes de la lgica o de la ciencia.
75
Ap
ACTIVIDADES PEDAGGICAS
CASO Los Tulipanes
El da 08 de abril de 2007, hacia las 18:50 horas, llegaron
los seores Juan Jos Medina y Luis Carlos Lpez al bar-
restaurante Tulipanes, ubicado a 500 metros del municipio
de Moniquir, salida para Barbosa, costado derecho de la
va en una camioneta marca Nissan de placa MPT-709. Al
momento de descender del vehculo, fueron atacados con
armas de fuego por dos individuos que se movilizaban
en una moto, quienes disparaban del otro lado de la va.
De manera inmediata, el seor Juan Jos Medina sac un
revlver y comenz a dispararles a los dos individuos de la
moto, quienes emprendieron la huida y result gravemente
herido el seor Luis Carlos Lpez, quin falleci cuando era
trasladado al hospital del lugar. A 1.000 metros aproximada-
mente del lugar de los disparos, la moto en la cual se trans-
portaban los dos sujetos, choc contra un camin que iba
en el mismo sentido y result herido el conductor que fue
inmediatamente trasladado al hospital del lugar. El pasajero
de la moto result muerto con herida por proyectil de arma
de fuego en la regin abdominal y trauma crneo enceflico.
El servicio de informacin del Hospital comunica a la
estacin de Polica que a sus dependencias han llegado
dos heridos, uno de ellos, el seor Juan Jos Medina sin
signos vitales y el otro de nombre Felipe Montoya de 25
aos de edad, recibi tratamiento de urgencia por trauma
craneoenceflico y mltiples heridas contundentes en
hemicara derecha y hemitrax derecho.
El seor Julio Daz, dueo del bar restaurante Los Tuli-
panes, comunica telefnicamente sobre los hechos suce-
didos a la Estacin de Polica. Los conductores de varios
vehculos que transitaban por la va, avisaron verbalmente
UNIDAD 1
76
a la Polica, diciendo que en el bar Los Tulipanes haba un
enfrentamiento armado entre varias personas y que haba
varios muertos. Vecinos de la vereda dieron la noticia del
crimen a los agentes de la Polica Nacional.
Una vez terminada la lectura de los casos, proceda a:
Mediante un cuadro comparativo, identifque para el
caso planteado, los EMP que se encuentran en la escena
y frente a cada uno de ellos, las situaciones, momentos
y condiciones que pueden poner en riesgo de contami-
nacin, destruccin o deterioro, los elementos de prueba
hallados en las escenas.
Argumente para el caso estudiado, en qu momento se
inicia la cadena de custodia y quines tendran responsa-
bilidad sobre ella.
Argumente tres situaciones que considere determinantes
para el deterioro de la capacidad demostrativa de los
elementos hallados en los casos estudiados.
Ap
77
Mapa Conceptual
Grfca del Mapa Conceptual: Ubique en el presente mapa conceptual
el desarrollo dado a los conceptos de Cadena de Custodia.
en
al
durante
para preservar la
hallazgo
Conducta EMP
EMP
Escena
Autenticidad
Identidad
Naturalidad
Fijacin
Anlisis
Capacidad
demostrativa
Recoleccin
Embalaje
Almacenamiento
Transporte
Aislamiento
Proteccin
Bsqueda
genera caractersticas
relaciones
existe en
condiciones de
existencia
aplica
procedimientos que
preservan la
conforman la
UNIDAD 1
78
Ae
AUTOEVALUACIN
Asaltos en Cha
Entre las 4:30 am y las 7:00 am del 10 de abril de 2006, en el
sector de la Ciudadela Bosconia de Cha (Cundinamarca),
barrio Progreso, se present una serie de incidentes prota-
gonizados por tres individuos de tez triguea oscura contra
conductores de vehculos de servicio pblico, as:
dgar Galeano Caicedo, quien ese da conduca el vehculo
de placas SOP-587, hacia las 4:30 am, cuando esperaba para
iniciar sus labores, fue atacado por tres hombres provistos
de armas cortopunzantes que adems de intimidarlo para
despojarlo de $30.000 y un radio pasacintas, luego lo lesio-
naron en cuatro oportunidades, causndole heridas en el
trax, miembro superior derecho y miembro inferior derecho.
Francisco Augusto Romero, quien manejaba el vehculo de
placas SOP-218 estaba estacionado y fue abordado saltado
cerca de 5:45 am, por dos partcipes que lograron abrirle la
puerta, por lo cual el citado conductor trat de dar encen-
dido al vehculo, y fue lesionado en su trax mientras
intentaba arrancar y huir de la dantesca escena del hecho.
Del mismo modo, a las 6:15 am, Campo Elas Ortega Sosa
en compaa de su hijo Fredy Alberto Ortega Guerrero,
al mando del automotor de placas SNP-980, esperaba para
iniciar sus recorridos habituales, cuando subi un hombre
de tez triguea oscura a ofrecerle en venta un radio pasa-
cintas y cuando le indic que no tena medios econmicos
para comprarlo, subieron otros dos sujetos con caracters-
ticas parecidas, quienes procedieron a intimidarlos y alguien
a quien apodaban el tigre, que estaba provisto de una navaja
patecabra, no slo los amenaz mientras eran requisados y
79
despojados de sus pertenencias, entre las cuales, la suma de
$45.000 y los relojes, sino que les caus lesiones.

Preguntas:
Qu lugares conforman la escena? Descrbalos y haga
un listado de los objetos que los pueden conformar.
De los lugares sealados como parte de la escena, identi-
fque qu elementos materiales probatorios puede hallar
y seale en cada uno de ellos, su capacidad demostrativa.
Plantee y argumente la forma ms adecuada de reco-
lectar y embalar los elementos, teniendo en cuenta su
capacidad demostrativa y la necesidad de preservarla.
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B
85
ACTIVIDADES DE POLICA JUDICIAL
EN LA ETAPA PREPROCESAL
Unidad 2
Og
OBJETIVO GENERAL
Fortalecer el conocimiento relacionado con los procesos,
procedimientos y protocolos aplicados por los investiga-
dores en la escena o lugar de los hechos; as como los aspectos
procesales referidos al descubrimiento del EMP, su incorpo-
racin y valoracin, con el fn de potencializar la capacidad
de anlisis, valoracin y sntesis de la informacin presen-
tada por la polica judicial en su actuacin preprocesal.
Oe
OBJETIVOS ESPECFICOS
Reconocer los procedimientos tcnicos y operativos
aplicados a la escena del delito por la polica judicial.
Analizar los procedimientos y la informacin obte-
nida por la polica judicial y aportada en las etapas del
proceso acusatorio.
Reconocer los procedimientos y la informacin obtenida
por la polica judicial para la toma de decisiones judiciales.
UNIDAD 2
86
2.1 INVESTIGACIN EN LA ESCENA
Como se ha indicado en el captulo anterior. Se entiende por escena el
conjunto de lugares en donde se concibe la idea, se planea y se ejecutan
las acciones que despus van a ser motivo de investigacin. La investi-
gacin se inicia en la escena y tiene como objetivo bsico, la bsqueda
de informacin que permita conocer y comprender la conducta humana.
Esta actividad se concibe como cientfca cuando se desarrolla mediante
un conjunto de procesos metdicos, sistemticos, empricos, controlados
y crticos que se aplican al estudio de un fenmeno
55
. As pues, si se ha
de considerar la escena como una actividad cientfca, es de suma impor-
tancia tener en cuenta los principios que garanticen la actividad investi-
gativa que all se ha de realizar. Entre los principios que fundamentan la
actividad investigativa en la escena, se encuentran:
1. Principio de Oportunidad: Seala la necesidad de iniciar la investiga-
cin criminalstica en el menor tiempo posible; en consideracin a que
los elementos resultantes de las acciones que conforman la conducta
investigada, que son el objeto de estudio, y que se encuentran en las
diferentes escenas (espaciales, corporales o virtuales), estn expuestos
a situaciones que pueden generar cambios y con ello su deterioro,
trasformacin o prdida. De tal forma que antes que ocurra el dete-
rioro de los elementos y con ello la prdida de su capacidad demostra-
tiva, la investigacin se debe iniciar.
2. Principio de Manifestacin: La conducta humana tiene su origen en
la ideacin o elaboracin mental de las acciones humanas, de tal
manera que la realizacin de una actividad como tal, refeja o es la
manifestacin de esa elaboracin mental. Ejemplo de la aplicacin de
este principio se dio en la investigacin de los asesinatos en serie de
menores de edad. Conocido como El caso Garavito: Desde inicios
de la dcada de los noventa, se empezaron a conocer en diferentes
ciudades del pas (Bogot, Tunja, Pasto, Florencia y otras) casos, en los
que aparecan en sitios despoblados, menores de edad de sexo mascu-
lino muertos, a causa de mltiples lesiones con elemento cortante y
55 HERNNDEZ SAMPIERI, Roberto, FERNNDEZ COLLADO, Carlos y BAPTISTA LUCIO, Pilar.
Metodologadelainvestigacin-Enfoquesdelainvestigacincientfca.MacGrawHill,Mxico,2006.
ACTIVIDADES DE POLICA JUDICIAL EN LA ETAPA PREPROCESAL
87
cortopunzante, adems presentaban signos de abuso sexual y en
algunos casos tambin signos de indefensin como ataduras en sus
miembros superiores. Los casos que inicialmente se conocieron eran
distanciados en el tiempo, adems que en un mismo lugar no apare-
can ms de dos menores, pero a partir de la segunda mitad de la
dcada de los noventa, los casos aumentaron en frecuencia, especial-
mente en la regin del Eje Cafetero, Valle del Cauca, Cundinamarca
y Meta. El estudio de las escenas mostr elementos que permitieron
esbozar un perfl psicolgico de la persona y se plante como hip-
tesis que, El responsable de los crmenes de los menores es uno slo.
3. Principio de uso o de utilizacin: Hace referencia a que la realizacin de
las acciones humanas se da a travs del uso o utilizacin de medios
idneos para ello. Indica entonces, que la conducta humana involucra
una serie de elementos para su materializacin, son estos los mismos
elementos que nos van a ser tiles en el momento de demostrarla.
4. Principio de produccin o de efectos: Tiene que ver con el hecho de que
la actividad humana, independiente de su grado de voluntad, planea-
cin, propsito, motivaciones, etc. se refeja en cambios en su entorno
que se consideran efectos o resultados de ella. En torno a este principio,
la criminalstica dispone su saber tcnico y cientfco, para identifcar,
ubicar, dimensionar, evaluar y relacionar los cambios producidos por
el accionar humano.
5. Principio de intercambio: Edmond Locard (1877-1966), expres los
puntos bsicos de una investigacin criminal en una breve frase
que es el principio rector de todos los investigadores: Todo
contacto deja un rastro
56
-
57
. Este principio tiene su origen en el de
produccin o efectos y seala que en la interaccin del hombre
con el hombre con su medio ambiente, se obtienen y dejan rastros,
ahora llamados elementos materiales probatorios. Estos elementos,
tiene su origen en las personas (autor, partcipes o vctima), o del
lugar en donde se desarrolla la actividad.
56 LocardEmond.LafaireDreyfus,enRevueInternationaledeCriminalistique1937,pg.81.
57 GarcaR.S.,IslasG.M.yVargasC.A.TemasdeDerechoPenal,seguridadpblicaycriminalstica.
UniversidadNacionalAutnomadeMxico,2005.
UNIDAD 2
88
6. Principio de Correspondencia: Se basa en la accin dinmica de los
agentes mecnicos, vulnerantes sobre determinados cuerpos dejan
impresas sus caractersticas, reproduciendo la fgura de su cara que
impacta
58
. Tal como lo seala el Principio de Produccin o de efectos,
un elemento fsico en una accin mecnica sobre otro objeto, genera
como resultado una modifcacin en aquel sobre que recae la accin
(huella) de tal manera que existe una correspondencia entre la marca
dejada con el objeto que la origin. Este fenmeno da la base para
realizar estudios micro y macro comparativos de elementos-problema y
elementos-testigos. Tengamos en cuenta que las herramientas son utili-
zadas con frecuencia para realizar conductas delictivas, por ejemplo
una palanca que es utilizada para abrir una ventana; y al igual que
una huella dactilar puede delatar al delincuente, las marcas de armas
dejadas en pinturas, mastique, yeso o madera pueden ser igualmente
incriminatorias. Las herramientas tienen caractersticas distintivas, no
slo su diseo fsico, sino tambin el material con el que fueron fabri-
cadas, por el uso o el desuso. Las marcas de estriacin del metal a
partir del cual son forjadas las herramientas pueden ser comparadas,
correspondidas y usadas como medio para lograr que se produzca un
arresto
59
. Las marcas de deslizamientos y los cortes hechos por las
herramientas en otros materiales tambin pueden revelar una buena
cantidad de informacin bajo un microscopio comparativo.
7. Principio de Identidad: Se soporta este principio en la necesidad de dife-
renciar cada uno de los elementos intervinientes o resultantes de la
conducta que se investiga. La identidad seala la capacidad de dife-
renciacin de una persona, objeto o elemento de los dems, incluso
de sus congneres.
60
Identifcar los elementos signifca hallar en ellos
aspectos (cualidades) diferenciadoras, que adems puedan perma-
necer en el tiempo y que en lo posible no se afecten por las condi-
ciones externas medio-ambientales. La identidad es necesaria, en
tanto que se constituye en uno de los pilares de la cadena de custodia,
58 MontielSosa,Juventino.Criminalstica.Limusa(NoriegaEditoresMxico),segundaedicin2008.pg.81.
59 Fuentes Rocain, Jos Carlos; Cabrera Forneiro, Jos; Fuentes Iglesias Carlos. Manual de Ciencias
Forenses.AranEditoresEspaa,2007
60 HurtadoGalves,JosMartn.LaIdentidadDesdelaTeoradeloDifuso.EditorialDracontos,Serie
Crtica,2003.Pg.129
89
que permite mantener la originalidad del elemento que se estudia.
61

No se podra avanzar en ningn proceso o estudio forense sin que el
objeto de l este plenamente identifcado.
8. Principio de Reproducibilidad: Este principio se traslada del mtodo
de investigacin cientfco que aplica la criminalstica; se basa en la
premisa de que todos los estudios practicados con el apoyo de las
ciencias y tcnicas criminalsticas, deben producir como resultado
informacin que permita conocer la verdad de la conducta (ir ms
all de la duda razonable), y adems sea reproducible. Signifca que
los resultados obtenidos por la criminalstica desde la escena deben
ser reproducibles si se realiza un nuevo anlisis en las mismas condi-
ciones. Esta reproducibilidad es sello de garanta de que se ha aplicado
metodologa con rigor cientfco, con lo que se genera confanza en el
resultado y conocer el desarrollo de los fenmenos constitutitos de una
conducta y en lo posible, reconstruir el mecanismo del hecho o fen-
meno, para acercarse an ms a conocer la verdad de lo investigado.
9. Principio de Probabilidad: Segn la clasifcacin enunciada por Planiol
62
,
el juez puede formar su conviccin de tres modos diferentes:
Primero: Comprobando por s mismo un hecho material, el tenor de
un documento, el estado de un objeto mueble o la situacin de un
inmueble (evidencia demostrativa
63
).
Segundo: Llegando a la verdad por razonamiento al deducir de hechos
conocidos (indicios), los hechos desconocidos o discutidos.
Tercero: Remitindose a la declaracin de otro, sea testigo o perito, o
ya se trate de una parte o del acusado.
El conocimiento que se logra de la conducta punible, con la aplicacin de
la criminalstica, no llega a ser en su totalidad la verdad de lo ocurrido,
ya que solamente cuando se trabaja en el terreno de la investiga-
cin experimental y se controlan variables es cuando se puede dar
61 Farfn Molina Francisco, Valds Moreno Carlos Eduardo. La Cadena de Custodia en la Investigacin
Disciplinaria.InstitutodeEstudiosdelMinisterioPblico.2007.Pg.203a210.
62 PlaniolMarcel.TratadoElementaldeDerechoCivil,TomoII.Paris,LibraireGnrale,Pg.9
63 Ley906de2004,Artculo423.Presentacindelaevidenciademostrativa.
UNIDAD 2
90
el conocimiento total de la verdad. As por ejemplo, el conocimiento
que se tiene de la fuerza gravitacional logrado a travs de metodo-
loga experimental, en donde se controlan y se miden las variables,
produce un conocimiento verdadero del fenmeno; sin embargo, en el
caso de la investigacin criminal este conocimiento solamente logra
aproximarse a lo que fue la realidad de la conducta. De esta forma
Este principio seala que el conocimiento aportado por la ciencia
y la tcnica se acerca a la verdad, existiendo una probabilidad de
alcanzar la totalidad de la verdad. Cuando la criminalstica aplica
metodologa cuantitativa, en donde se utilizan bases de datos, se
puede referenciar esta probabilidad en trminos estadsticos como el
porcentaje o la media; sin embargo la mayora de estudios sean cuali-
tativos o cuantitativos en los que no se utilizan bases de datos, el resul-
tados de la investigacin, debe expresar este principio de probabilidad
en trminos de alto, medio o bajo. Sobre este aspecto, el Cdigo
de Procedimiento Penal plantea el interrogatorio al perito.
64
Principio de Certeza: La verdad buscada en la investigacin penal no se
revela en la materialidad directamente percibida al juez; se logra mediante
un procedimiento de construccin de juicios valorativos (que toman en
cuenta los principios anteriores), a partir de los EMP, en donde l llega
a la frme conviccin de la procedencia o existencia de un hecho o fen-
meno. Se espera entonces, que el estudio de los elementos hallados en la
escena tenga el sufciente valor probatorio para que se d por parte del
juez un proceso de razonamiento que lo lleve a considerar como cierta la
conclusin hecha sobre un hecho.
La investigacin de la escena del delito se fundamenta en que toda
persona debe informar a la autoridad competente, las conductas punibles
de cuya comisin tenga conocimiento, siempre y cuando no encuadren en
la excepcin legal y, estos comportamientos deben ser investigados por la
autoridad competente. De igual manera, los servidores pblicos que por
cualquier medio conozcan de la comisin de una conducta punible que
deba investigarse, iniciarn sin tardanza la investigacin cuando tuviere
64 Ley906de2004,Artculo417.Instruccionesparainterrogaralperito.Elperitodeberserinterrogado
enrelacinconlossiguientesaspectos:6.sobresiensusexmenesoverifcacionesutiliztcnicas
de orientacin, probabilidad o certeza.
91
competencia para ello; en caso contrario, pondr inmediatamente el
hecho en conocimiento de la autoridad competente
65
.
2.1.1 Actividad del Primer Respondiente
El conocimiento de una conducta punible, cualquiera que sea su moda-
lidad u origen, parte por lo general de la informacin suministrada por la
comunidad, ya sea por telfono, personal o por cualquier otro medio. De
esta manera, se canaliza por el Centro Automtico de Despacho [CAD].
Al verifcar y confrmar el hecho, el primer respondiente o primera auto-
ridad que llega al lugar o escena, debe iniciar con el proceso de recolec-
cin de informacin y fnalizar con la proteccin, preservacin y entrega
del lugar a la Polica judicial
66
.
Cuando el primer respondiente llega al lugar, debe verifcar la direccin
exacta, (nomenclatura), nombre del barrio, zona, localidad, vereda y muni-
cipio. Si nota que se puede estar en presencia de una conducta punible,
debe comunicar al CAD u ofcina que haga sus veces, y adelantar las
actividades necesarias para no contaminar el lugar y preservar los EMP
propios de la escena
67
.
En la siguiente grafca o mapa conceptual se muestran las acciones
primarias que deben desarrollar el primer respondiente y las que se
derivan de ellas.
65 CONSTITUCINPOLTICADECOLOMBIADE1991,artculos32,90,91,95numerales2y7,
artculos216al218,229,259y251.
*CDIGOPENAL.Ley599de2000.
**CDIGODEPROCEDIMIENTOPENAL.Ley906de2004.Ttulopreliminarprincipiosrectores
ygarantasprocesales,artculos66a76,114,117.LibroII,TtuloI,artculos251y254al259.
*** RESOLUCIN 9960 del 13 de noviembre de 1992. Por la cual se aprueba el reglamento de
vigilancia urbana y rural para la Polica Nacional.
****CDIGODEPOLICANACIONAL.
66 FISCALA GENERAL DE LA NACIN, ALCALDA MAYO DE BOGOT. Manual de
ProcedimientosenPolicajudicial.Bogot,2008.,p.102.
67 Ibd.,pp.105-113.
UNIDAD 2
92
2.1.2 La Polica judicial
El primer paso que deben realizar los funcionarios de Polica Judicial al
enfrentar una escena de delito, es la observacin que se relaciona directa-
mente con el mtodo cientfco que consiste en el uso sistemtico de los
sentidos, para buscar la informacin necesaria para resolver un problema
de investigacin en el cual se conjugan conocimientos, experiencias y
medios tcnicos. Permite plantear hiptesis, brinda la posibilidad de
protege realiza registra informacin entrega PJ
Proteccin, preservacin, y
entrega lugar hechos
Patrulla de
vigilancia
CAD u
ocina
encargada
Noticia
Criminal
Lugar de los
hechos
Actividades
complementarias
Formato Primer
Respondiente (PR)
Formato PR y lugar
de los hechos
informa
tiene los siguientes
parmetros
recibe
informacin
como
93
seleccionar los mtodos de proteccin y bsqueda ms adecuados para
ser aplicados en la obtencin de los elementos materiales probatorios.
2.1.3. Mtodos de observacin y bsqueda
Luego de realizar una correcta proteccin y de haber fjado en forma
general la escena, se inicia la bsqueda de las evidencias o elementos mate-
riales probatorios. Para realizarla, se debe establecer un orden metdico,
registrar minuciosamente todos los lugares que conforman la escena y
enunciar cada uno de los elementos encontrados.
Existen varios mtodos de bsqueda entre ellos, el espiral
68
que se utiliza por
lo general en espacios pequeos ya sean abiertos o cerrados, y se asemeja
a los crculos concntricos que se forman en los lagos cuando se arroga
algn objeto. El mtodo de bsqueda por franjas se utiliza en espacios
amplios y abiertos; en este caso, se divide el lugar en cuadrculas o plano
cartesiano; este mtodo es recomendable para inspeccionar fosas comunes
y siniestros, ya que permite rastrear el lugar de una manera ordenada y
minuciosa, y por lo general, se realiza por ms de dos investigadores. El
mtodo zonas se utiliza para registrar interiores, y o varias habitaciones.
2.1.4 Documentacin o fjacin de la escena del delito
La fjacin es uno de los procedimientos que permite documentar la
escena y la evidencia, perpeta de manera original el lugar de los hechos,
en l se relacionan evidencias, sospechosos, vctimas y testigos. Dentro
de los mtodos utilizados por la investigacin criminal para fjar o
documentar la escena y la evidencia, se encuentran la fotografa y el
video judicial, la topografa judicial, la fjacin escrita o descriptiva y
el moldeo
69
. La fjacin se hace de lo general a lo particular; no se puede
mover o manipular algn elemento o evidencia sin antes haber sido foto-
grafada y fjada en forma adecuada. El fotgrafo judicial debe registrar
68 Ibd.,pp.115-121.
69 Ibd.,pp.49-51.
UNIDAD 2
94
en la fcha tcnica, todas las especifcaciones del equipo y elementos foto-
grafados, as como las condiciones del lugar e informacin del fotgrafo
70
.
Al igual que la fotografa, la topografa es uno de los mtodos de documen-
tacin de gran importancia para la investigacin criminal, brinda una loca-
lizacin exacta de las evidencias y la escena, permite relacionar la distancia
y posicin de la evidencia y su entorno, as como la secuencia en un hecho.
Es la base primordial de la criminalstica para hacer la fjacin grfca del
lugar de los hechos, elementos, material probatorio y evidencias fsicas,
con el empleo de las tcnicas de medicin y dibujo, que darn como resul-
tado un bosquejo o plano que ser una evidencia demostrativa indestruc-
tible e inmodifcable del lugar de los hechos, y que estar disponible en
cualquier etapa del proceso para la ilustracin del lugar donde ocurri un
conducta punible que posteriormente pudiera modifcarse
71
.
Existe una gran variedad de formatos que se utilizan en el lugar de los
hechos, entre los cuales se destacan los utilizados por los fotgrafos, top-
grafos, balsticos, investigadores, la polica de vigilancia, los paramdicos
o ambulancias, y aquellos que son propios para realizar la inspeccin del
lugar, del cadver y el formato de control y seguimiento a las evidencias
denominado cadena de custodia. Otro mtodo de fjacin es el moldeo, con
el cual se fjan las caractersticas de las evidencias como marcas de herra-
mientas o huellas de pisadas
72
.
2.1.5 Contaminacin de la evidencia
La contaminacin que sufre la evidencia, trae como consecuencia que los
anlisis realizados en los laboratorios no sean fables, porque esta conta-
minacin puede alterar los resultados y producir falsos positivos o falsos
negativos.
70 Ibd.,p.203.Enelmismosentido,INSTITUTONACIONALDEMEDICINALEGALYCIENCIAS
FORENSES. Instructivo para la documentacin fotogrfca digital en la investigacin de delitos
sexualesylesionespersonales.Bogot,FondodePoblacindelasNacionesUnidas(UNFPA),2004.
71 ESCUELA DE ESTUDIOS E INVESTIGACIONES CRIMINALSTICAS Y CIENCIAS
FORENSES.MduloTopografaJudicial.Bogot,2008.,p.11.
72 Ibd.MduloHuellas,MarcasyRastros.Bogot,2008.,pp.24-25.
95
Dentro de los tipos de contaminacin que sufre la evidencia, podemos
encontrar la contaminacin cruzada que se produce cuando varios elementos
o evidencias son embalados en un mismo contenedor, la qumica cuando
la evidencia es expuesta a reactivos para el revelado de impresiones dacti-
lares en vasos y botellas, sin antes preservar la evidencia biolgica como
la saliva o el lquido que se encuentre en el recipiente. Contaminacin
microbiana por efecto de la proliferacin de microbios favorecidos por un
medio hmedo y caluroso, directamente al sol o dentro de los vehculos.
Contaminacin por transferencia humana, cuando los elementos se afectan al
ser llevados por las personas.
2.1.6 Etapas en el procesamiento o manejo de la evidencia
Con el fn de preservar la evidencia y garantizar su poder probatorio, se
ha estipulado una serie de pasos que avalan su origen y autenticidad
73
.
Estas etapas las desarrollan expertos forenses o tcnicos en la escena,
y existen siete pasos interrelacionados, en el proceso de la evidencia; el
salto de alguno de estos pasos, puede ocasionar que la evidencia pierda
su poder probatorio. Estos pasos son: Bsqueda, Proteccin, Documentacin o
fjacin,Recoleccin,Embalaje, Rotulado y Registro de Cadena de Custodia, cuyo
fn es demostrar la autenticidad de los elementos materiales probatorios y
evidencias fsicas, y se aplicarn teniendo en cuenta las factores de iden-
tidad, estado original, condiciones de recoleccin, preservacin, embalaje
y envo; lugares y fechas de permanencia y los cambios que cada custodio
haya realizado. La cadena de custodia se iniciar en el lugar donde se
descubran, recauden o encuentren los elementos materiales probatorios y
la evidencia fsica, y fnaliza por orden de autoridad competente.
2.2 PROTOCOLOS EN LA INVESTIGACIN
Un protocolo es un mtodo estndar que permite la comunicacin entre
procesos; en tal sentido, es un conjunto de reglas y procedimientos que
debe respetarse para el envo y la recepcin de informacin mediante
73 FISCALAGENERALDELANACIN,ALCALDAMAYORDEBOGOT.ManualdeCadena
deCustodia,Bogot,2008.,pp.53-57.TambinenelManualdeProcedimientosdelaPolicajudicial.
Bogot,2008.,pp.230-345.
UNIDAD 2
96
una red o sistema que posteriormente se analizar, evaluar y verifcar
para la toma de decisiones propias de los jueces
74
.
Los protocolos y formatos de polica judicial han sido estandarizados con
el propsito de que los diferentes organismos que cumplen esta funcin,
plasmen, realicen y lleven a cabo sus labores bajo las mismas directrices
que los procedimientos propios de polica judicial, ya sea por iniciativa
propia o con orden judicial, tengan un control documental y renan los
requisitos que la ley exige, entre los cuales se encuentran el respeto por
la dignidad humana, la no vulneracin de los derechos fundamentales,
el debido proceso y la posibilidad de ser controvertidos por las partes en
las respectivas audiencias.
El Consejo Nacional de Polica judicial
75
, estandariz para las entidades
que cumplen esta funcin de manera permanente, 29 formatos identif-
cados con las siglas FPJ y el nmero consecutivo.
Es importante que el Juez y/o la Jueza de control de garantas observen
la informacin registrada en los protocolos de polica judicial correspon-
dientes a cada actividad adelantada por investigadores y peritos, quienes
deben utilizan los procedimientos tcnicos, operativos e instructivos gene-
rales del Manual nico de Polica Judicial
76
. Esto permite revisar y verifcar
74 En:htp://es.kioskea.net/contents/internet/protocol
75 El consejo Nacional de Polica judicial, en uso de las atribuciones legales, en especial las conferidas
enelartculo45delaLey938dediciembrede2004,ensesindel13demayode2005,conelacta
053,aprobelManualnicodePolicajudicial,determinandotambin,suimpresinydivulgacin
entre los organismos que cumplen funciones de polica judicial. En este manual, se encuentran
registradoslosformatosutilizados.,pp.91-151.ProtocolosyFormatosdePolicaJuridicial,Reporte
deIniciacinFPJ-1-,nicodeNoticiaCriminal-FPJ-2-,InformeEjecutivoFPJ-3-,Actuacindel
PrimerRespondienteFPJ-4-,InformedelaPolicadeVigilanciaencasosdecapturaenfagrancia
FPJ-5-,ActadeDerechosdelCapturadoFPJ-6-,RtuloElementoMateriadePruebaoEvidencia
Fsica -FPJ- 07-, Registro de Cadena de Custodia -FP-J8-, Acta de Inspeccin a Lugares FPJ-9-,
Inspeccin Tcnica a Cadver FPJ-10-, Investigador de Campo FPJ-11-, Solicitud de Anlisis de
EMPyEFFPJ-12-,InformeInvestigadordeLaboratorioFPJ-13-,EntrevistaFPJ-14-,Declaracin
Jurada FPJ-15-, Bosquejo Topogrfco FPJ-16-, Dibujo Topogrfco FPJ-17-, Acta de Registro
y Allanamiento FPJ-18, Informe de Registro y Allanamiento FPJ-19-, Acta Reconocimiento
FotogrfcoyVideogrfcoFPJ-20-,ActaReconocimientoenFiladePersonasFPJ-21-,Inspeccin
aVehculoFPJ-22-,FichaTcnicaFotogrfcay/oVideogrfcaFPJ-23-,VigilanciaySeguimiento
FPJ-24-, Inventario de Pertenencias en Ambulancias y Centros Hospitalarios -FPJ-25-, Fuentes
no Formales FPJ-26-, Interrogatorio de Indiciado FPJ-27-, Acta de Consentimiento FPJ-28-,
Querella-FPJ-29-.
76 FISCALA GENERAL DE LA NACIN, ALCALDA MAYOR DE BOGOT. Manual de
97
que las actuaciones llevadas a cabo por la polica judicial en la indagacin
e investigacin del caso bajo la direccin del Fiscal, sean legales. El Juez
y/o la Jueza valorarn en conjunto, la conexidad del fundamento jurdico
y fctico presentado en la audiencia por la partes.
El Juez y/o la Jueza en las audiencias preliminares, valora, verifca y hace
el control de garantas de la legalidad de los procedimientos de Polica
Judicial, algunos de ellos con control previo y otros con control posterior,
y cada actuacin de la polica judicial cuenta con sus respectivos proto-
colos y formatos.
2.3 OTRAS ACTIVIDADES DE INVESTIGACIN
Dentro de las actividades que realiza la Polica Judicial, no slo est el
tratamiento integral de la escena, sino otras actividades propias de la Polica
Judicial como es la aplicacin de un mtodo de investigacin que garantice
el estudio, anlisis y evaluacin cientfca de las conductas punibles.
As entonces, el investigador de Polica Judicial aplica un procedimiento
con el propsito de llegar a la verdad judicial mediante la formulacin de
hiptesis cientfcas y la construccin de la teora del caso, identifcando e
individualizando los autores y partcipes, razn o causa de su conducta.
Identifca el todo y las partes del caso. Es objetivo, ordenado y sistemtico.
Este procedimiento se compone de las siguientes fases: conocimiento del
hecho y verifcacin (para el conocimiento del hecho PJIC-IDH-PO-01
77
,
para la verifcacin: PJIC-VCH-PO-02
78
), conformacin del equipo (fscal y
polica judicial), formulacin de hiptesis (verifcar casos similares, rela-
cin de las personas involucradas con otros hechos semejantes y relacin
de los EMP y EF con otro hecho, en caso de que exista), planeacin de la
investigacin (programa metodolgico), desarrollo y ejecucin de activi-
dades investigativas (labores de vecindario, allanamientos y capturas
79
,
ProcedimientosenPolicajudicial.Bogot,2008.
77 Ibd.,p.93.
78 Ibd.,p.94.
79 FISCALA GENERAL DE LA NACIN. Escuela de Estudios e Investigacin Criminalstica
y Ciencias Forenses. Mdulo Procedimientos Operativos en Polica Judicial. Bogot, 2008., p. 30.
UNIDAD 2
98
vigilancias y seguimientos FPJ-27-
80
, arraigo, entrevistas -FPJ-14- con su
fases primaria, apertura, escucha, entrevista, anlisis y cierre
81
, interroga-
torio al indiciado
82
), anlisis de la informacin, revisin y reformulacin
de las hiptesis y nueva fase operativa (informe o dictamen pericial de
investigacin criminal -FPJ-3-).
80 Ibd.MduloVigilanciaySeguimientodePersonasyVigilanciadecosas.Bogot,2008.,p.6.
81 FRANCO VLEZ, Fulton Edisson. Manual de Entrevista Forense. Defensora del Pueblo - Unin
Europea,MinisteriodelInteriorydeJusticia.Bogot,2008.pp.21,27y51.
82 FISCALA GENERAL DE LA NACIN. Escuela de Estudios e Investigacin Criminalstica y
CienciasForenses.MduloTcnicasdeEntrevistaseInterrogatorios.Bogot,2008.,pp.17-19.
99
Ap
ACTIVIDAD PEDAGGICA
Caso Garavito
Desde inicios de la dcada de los 90, se empezaron a
conocer en diferentes ciudades del Pas (Bogot, Tunja,
Pasto, Florencia y otras), casos, en los cuales aparecan
en sitios despoblados, menores de edad de sexo mascu-
lino muertos, a causa de mltiples lesiones con elemento
cortante y cortopunzante y adems, presentaban signos
de abuso sexual y en algunos casos, tambin signos de
indefensin como ataduras en sus miembros superiores.
Los casos que inicialmente se conocieron eran distan-
ciados en el tiempo, y en el mismo lugar no aparecan
ms de dos menores, pero a partir de la segunda mitad de
la dcada de los 90, los casos aumentaron en frecuencia,
especialmente en la regin del Eje Cafetero, Valle del
Cauca, Cundinamarca y Meta, y fue en ese momento
cuando se unieron las investigaciones que se adelantaban
aisladamente, integrando en una sola los casos que ya se
conocan y los que iban sucediendo. En estas condiciones,
la investigacin demostr plenamente que el responsable
de los crmenes de los menores era uno solo, Garavito. En
la sentencia, se parte de una hiptesis: de que se trata de
un asesino en serie.
Preguntas:
Cules seran los mtodos de observacin y bsqueda
de investigacin en la escena?
Qu actos de investigacin relacionara en el caso y qu
protocolos debieron utilizarse por parte de la polica judicial?
UNIDAD 2
100
J
JURISPRUDENCIA
Corte Constitucional. Sentencia C-1194 de 2005; Corte
Suprema de Justicia. Sentencia de Casacin del 21 de febrero
de 2007. Radicado 25920. MP. Javier Zapata Ortiz. En igual
sentido, Sentencia de Casacin del 16 de mayo de 2007. Radi-
cado 26186. MP. Sigifredo Espinosa Prez. Auto de segunda
instancia del 12 de mayo de 2008. Radicado 28847. MP.
Jorge Luis Quintero Milans. Sentencia de Casacin
del 10 de octubre de 2007. Radicado 28212. MP. Jorge
Luis Quintero Milans. Corte Constitucional. Sentencia
C-1260 de 2005. Corte Constitucional. Sentencia C-648 de
2006. Corte Suprema de Justicia. Auto de Casacin del 24
de noviembre de 2005. Radicado 24323. M P. Yesid Ramrez
Bastidas. Sentencia de Casacin del 30 de marzo de 2006.
Radicado 24468. MP. dgar Lombana Trujillo. En el mismo
sentido, Auto de Casacin del 24 de enero de 2007. Radicado
26618. MP. lvaro Orlando Prez Pinzn. Sentencia de Casa-
cin del 15 de mayo de 2008. Radicado 26831. MP. Mara del
Rosario Gonzlez de Lemos. Respecto de diferencia entre
la formulacin de imputacin y la resolucin de acusacin:
Corte Suprema de Justicia. Sentencia de Casacin del 19 de
septiembre de 2005. Radicado 24128. MP. Yesid Ramrez
Bastidas. Sentencia de Casacin del 20 de octubre de 2005.
Radicado 24138. MP. Jorge Luis Quintero Milans. En igual
sentido, Auto de Casacin del 16 de marzo de 2006. Radi-
cado 2513.3. MP. lvaro Orlando Prez Pinzn. Sentencia
de Casacin del 9 de febrero de 2006. Radicado 23700. MP.
Alfredo Gmez Quintero. Sentencia de Casacin del 5 de
octubre de 2006. Radicado 25149. MP. Javier Zapata Ortiz.
En igual sentido, Sentencia de Casacin del 23 de marzo de
2006. Radicado 24300. MP. lvaro Orlando Prez Pinzn y
Marina Pulido de Barn. Sobre el concepto de imputacin:
Sentencia de Casacin del 20 de octubre de 2005. Radicado
24026. MP. Mauro Solarte Portilla. Sentencia de Casacin del
14 de marzo de 2006. Radicado 24052. MP. lvaro Orlando
101
Prez Pinzn. En igual sentido, Sentencia de Casacin del
28 de febrero de 2007. Radicado 26087. MP. Marina Pulido
de Barn. Sentencia de Casacin del 27 de julio de 2007.
Radicado 26468. MP. Alfredo Gmez Quintero. En igual
sentido a las tres anteriores, Sentencia de Casacin del 26 de
septiembre de 2007. Radicado 28056. MP. Sigifredo Espinosa
Prez. En igual sentido a las cuatro anteriores, Sentencia
de Casacin del 1 de noviembre de 2007. Radicado 26878.
MP. Alfredo Gmez Quintero. Sentencia del 30 de marzo de
2006. Radicado 24468. Sentencia del 27 de marzo de 2009.
Radicado 31103. MP. Sigifredo Espinosa Prez.
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Noviembre de 2010

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