Carta N001-12/AI

Villa Chullunquiani, 22 de abril de 2012 Seor: CPC Zuo Anicama Grados Gerente General - Nazuli S.A.C Apreciado presidente: Sirva la presente para expresarle un cordial saludo. A la fecha, la oficina de Auditora Interna de Nazuli S.A.C. est llevando a cabo las actividades de control interno en nuestra empresa a partir del 26 de abril del presente ao; por lo cual le solicito indique a quien corresponda para facilitarnos toda la documentacin administrativa y financiera requerida. Asimismo, damos a conocer que este procedimiento est dentro del Cronograma de Actividades de Auditoria Interna de Nazuli S.A.C. Cuyos ejecutores son las siguientes personas: AUDITOR GENERAL a) Vallejos Atalaya Jorge AUDITOR ASISTENTE b) Condori Chuquimamani Yanet Agradezco su atencin. Atentamente,

lic. Condori Chuquimamani Yanet

Auditor Interno
CC. Contador - Nazuli S.A.C Auditor General - Nazuli S.A.C.

Auditados Corporation S.A.C.

PLANILLA DE DECISIONES Y RIESGOS PRELIMINARES

Diciembre de 2011

COMPONENTE

DETALLE DE RIESGO

AUDITORAS ANTERIORESA DICIEMBRE 2011 Forado por S/. 351,252.00

PROCEDIMIENTOS Arqueo

INFORMACIN CAMP. REQ. X

% DE CUMP.

ACCIONES A TOMAR

perdida de efectivo por una inadecuada proteccion fisica del efectivo en caja a causa de Finanzas. la contabilizacion no cuadro por errores voluntarios del contador los saldos de cja y bancos incluyendo los sobregiros no reflejan todos los hechos y CAJA Y BANCOS circunstancias que afectan su valuacion de acuerdo a las normas contables desperdicios y filtraciones por un mal manejo en caja . una incorrecta periodificacion de las transacciones afectando al patrimonio

Realizar el arqueo al cierre de la auditora

CLIENTES Y VENTAS

EXISTENCIAS Y COSTOS DE VENTAS

ACTIVO FIJO

COMPRAS Y CUENTAS A PAGAR DEUDAS SOCIALES Y FISCALES

DEUDAS SOCIALES Y FISCALES

FONDOS EN CUSTODIA

Carta N002-12/AI

Villa Chullunquiani, 26 de abril de 2012 Seor: CPC Carcausto Borda Libertad Contador Nazuli S.A.C Apreciado gerente: Sirva la presente para expresarle un cordial saludo. Por medio de la presente, se solicita la siguiente documentacin y reportes, a efecto de poder analizar los principales rubros de los Estados Financieros. 1 En el rubro A111, Disponible, se solicita los extractos bancarios de las siguientes cuentas: Banco Continental 183-15-010001445 00003086 00003086 Banco de Crdito 1931071715-0-02 09995362 09995363 2 En el rubro A113, Cuentas por Cobrar, se solicita la explicacin de: a) Del saldo de la cuenta 1139090/16, Facturas en Trnsito, no se encuentra conciliado y que viene en aumento cada mes. b) Solicitar el seguimiento de las Cuentas por Cobrar, por antigedad:
Clientes Clien. Nac. Supermercados Distribuidores Alumnos y distribuidores TOTAL A COBRAR A 90 das A ms de 90 das Deudas de Aos Anteriores

3 En el rubro C114, Inventarios, se solicita que se informe las diferencias encontradas en el inventario tomado el 30 de junio de 2011 por la oficina de contabilidad en comparacin con los inventarios entregados por el rea de logstica, mediante su jefe, el Sr. Israel Velsquez. Segn Anexo 1. La informacin explicativa deber ser proporcionada a los 2 das de recepcionada la presente carta. Adicionalmente se deber exhibir toda la documentacin solicitada a la fecha de visita de la Oficina de Auditora Interna.

La informacin explicativa deber ser proporcionada a los 2 das de recepcionada la presente carta. Adicionalmente se deber exhibir toda la documentacin solicitada a la fecha de visita de la Oficina de Auditora Interna. Agradezco su atencin. Atentamente,

CP Jorge Vallejos Atalaya

Auditor Interno
CC. Gerente General - Nazuli S.A.C Auditor General - Nazuli S.A.C