EVALUACIN DESDE LOS DERECHOS HUMANOS DE LOS PROTOCOLOS SOBRE USO DE LA FUERZA Y DETENCIN DE PERSONAS PRESENTADOS POR EL PRESIDENTE

FELIPE CALDERN 23 de mayo 2012 El pasado 23 de abril el Presidente present en un acto pblico una serie de protocolos1 y seal que stos fueron planteados para fortalecer la proteccin de los derechos humanos en las acciones de su estrategia de seguridad, razn por la cual es necesario revisarlos a partir de los estndares de derechos humanos. Conviene sealar que Felipe Caldern habl de protocolos y as lo reportaron los medios de comunicacin, pero en realidad fueron publicados directivas y lineamientos generales sobre el uso de la fuerza y detencin de personas, y por tanto los documentos en donde se precise la actuacin con respecto a estos temas an estn pendientes. En estricto sentido, no son protocolos.

. El Presidente Caldern al hacer la presentacin de diversos documentos los llam protocolos, en realidad el 23 de abril se publicaron en el Diario Oficial de la Federacin acuerdos de colaboracin, directivas y acuerdos, los cuales se enlistan a continuacin. Convenio de Colaboracin en el marco del respeto a los derechos humanos que celebran la Secretara de Gobernacin, la Secretara de la Defensa Nacional, la Secretara de Marina, la Procuradura General de la Repblica y la Secretara de Seguridad Pblica Federal. Directiva que regula el uso legtimo de la fuerza por parte del personal del Ejrcito y Fuerza Area Mexicanos, en cumplimiento del ejercicio de sus funciones en apoyo a las autoridades civiles y en aplicacin de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos. Acuerdo Secretarial 27 por el que se reforma y adiciona la Directiva 003/09 del 30 de septiembre de 2009, mediante la cual se regula el uso legtimo de la fuerza por parte del personal naval, en cumplimiento del ejercicio de sus funciones, en coadyuvancia al mantenimiento del Estado de Derecho. Acuerdo 04/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, por el que se emiten los lineamientos generales para la regulacin del uso de la fuerza pblica por las instituciones policiales de los rganos desconcentrados en la Secretara de Seguridad Pblica. Acuerdo 05/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, por el que se emiten los lineamientos generales para poner a disposicin de las autoridades competentes a personas u objetos. Acuerdo 06/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, por el que se emiten los lineamientos generales para la regulacin del procesamiento de indicios y cadena de custodia en la Secretara de Seguridad Pblica. Acuerdo A/078/12 de la Procuradora General de la Repblica, por el que se establecen las directrices que debern observar los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como de los instrumentos, objetos o productos del delito. Acuerdo A/079/12 de la Procuradora General de la Repblica, por el que se establecen las directrices que debern observar los servidores pblicos de la institucin para la detencin y puesta a disposicin de personas. Acuerdo A/080/12 de la Procuradora General de la Repblica, por el que se establecen las directrices que debern observar los agentes de la polica federal ministerial para el uso legtimo de la fuerza.

La presentacin de estos documentos se da en el marco de una estrategia cuestionada por diversos actores y por distintas causas, entre ellas las numerosas violaciones a derechos humanos en las que han estado involucrados integrantes de las Fuerzas Armadas y de la Polica Federal. A pesar de que en las exposiciones de motivos no se refieren al nuevo sistema de justicia penal acusatorio, vale decir que estos acuerdos tienen que ver con aspectos esenciales derivados de la reforma constitucional en materia penal (junio de 2008) y los cuales estn pendientes de legislarse y entrar en vigencia; por tanto, los protocolos son slo una pieza de una reforma total de nuestro sistema de justicia penal y que el gobierno federal tiene incompleta. Consideraciones generales sobre los protocolos: La primera consideracin es que las directrices de estos protocolos llegan demasiado tarde, debieron ser el primer paso cuando Felipe Caldern anunci su guerra contra el narcotrfico. Aunque se elaboraron protocolos del Uso de la Fuerza por parte de las cuatro dependencias que la utilizan: Secretara de la Defensa Nacional (SEDENA), Secretara de Marina (MARINA), Secretara de Seguridad Pblica Federal (SSP) y Procuradura General de la Repblica (PGR), no sucedi lo mismo para el protocolo sobre detenciones y puesta a disposicin de personas, ya que slo la PGR y la SSP presentaron directrices, pero hay que recordar que la SEDENA y la MARINA, tambin detienen personas. Los protocolos sobre Uso de la Fuerza de la MARINA y la SEDENA, contienen medidas tales como la prohibicin de utilizar fuerza letal contra un vehculo que no detenga su marcha en un "retn" a menos que exista una agresin desde el vehculo, y privilegiar la utilizacin de la fuerza no letal. Una implementacin temprana habra evitado la muerte de muchas personas. Cabe sealar que varias organizaciones de derechos humanos han documentado graves violaciones a ciudadanos en manos de elementos de la MARINA y SEDENA. Los protocolos sobre el Uso de la Fuerza no cumplen por completo con los (en adelante Principios Bsicos, Ver Anexo I). Los protocolos sobre detenciones tienen limitaciones serias por la falta de cumplimiento de Mxico con las recomendaciones emitidas por los mecanismos internacionales de derechos humanos, entre otras cosas porque no existe un anlisis que vincule los lineamientos del estndar internacional, relacionado con el derecho a la integridad fsica, y a la libertad, as como el acatamiento al principio de legalidad. Una falla producto de la falta de consulta es el lenguaje impropio utilizado. Por ejemplo, en la directiva de la MARINA: se refiere a trata de esclavos en lugar de trata de personas; disparos ; o bien, de adversarios y no ciudadanos, ciudadanas o personas.
0 9 9 1 e d s e y t e n L a t a i l c r a i l p p a c m s u i C d r s e o c c i a s H B e d s o s i p o i d c a n i g r r P a c n E s o i r a n o i c n u F s o l r o p o g e u F e d s a m r A e d y a z r e u F a l e d o e l p m E l e e r b o s

Consideraciones particulares sobre los protocolos del Uso de la Fuerza Las directrices (particularmente las del Ejrcito y la MARINA) evitan hacer muchas especificaciones, y se remiten a diferentes manuales an por elaborar, por lo cual quedan incompletos. Por su parte el de la PGR, sin estar terminado, no remite a ningn manual. La directiva de la Marina describe una terminologa impropia para el objeto a regular: en los 2 denominados disparos , en realidad se refiere a los automviles, cuando claramente son las personas quienes pueden tener discapacidad, las mquinas no. Los protocolos de la SEDENA y MARINA, no cumplen con el Principio 5d de los Principios Bsicos sobre informar a familiares o amigos cercanos cuando existan muertos o heridos. La directiva de la MARINA3 refiere la disuasin poltica, trmino extremadamente delicado e incompatible con la esencia constitucional de la funcin militar, ajena a las prerrogativas polticas, reservadas al poder civil (artculo 129 constitucional). Ninguno de los protocolos de la SEDENA, SSP y MARINA cumplen con el Principio 10 de los Principios Bsicos sobre dar una advertencia cuando tengan la intencin de utilizar armas de fuego. El protocolo de la MARINA, s lo hace, pero slo para la inspeccin de embarcaciones. Slo el protocolo de la PGR seala la obligacin de identificarse antes de utilizar la fuerza. El protocolo de la SSP es el nico que cumple con el Principio 19 de los Principios Bsicos: slo podrn portar armas los funcionarios que han recibido una capacitacin especializada en su empleo. La directiva de MARINA afirma de forma incompleta la legtima defensa: solo hacia el servidor pblico, pero no para la ciudadana. Podemos imaginar una situacin de exceso en el uso de la fuerza, una accin ilegal o ilegtima que implique una agresin inminente y que orilla a la ciudadana a una accin elusiva o defensiva,4 pero esta situacin no est prevista en el documento. Ninguno de los protocolos tiene directivas relacionadas a la actuacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley durante reuniones o manifestaciones ilcitas, como s lo tienen los Principios Bsicos (Principios 12, 13 y 14). La directiva 2.23 de la MARINA, relacionada con acciones de control, es violatoria de los artculos 11, 16 y 29 constitucionales; 11.3 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y 13 de no estn la Declaracin Universal de los Derechos Humanos. Estos actos de
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Disparo Discapacitante: El que se dirige, bajo condiciones controladas, a lugares donde se observe que no se encuentren personas, o a una parte de la estructura o contra los mecanismos de gobierno, motor o neumticos de una embarcacin o vehculo a fin de lograr que se detenga. (Artculo Segundo, punto 12) 3 Disuasin: Accin psicolgica, poltica, moral o militar, capaz de obligar al adversario a desistir de una intencin, actividad, agresin o ataque, por el peligro que ello puede suponerle.(Artculo Segundo, punto 13) 4 Legtima Defensa: La accin que ejecuta el personal naval para repeler una agresin real, actual o inminente, y sin derecho, en proteccin de bienes jurdicos propios o ajenos, siempre que exista la necesidad de la defensa y se observe la racionalidad de los medios empleados y no medie provocacin dolosa suficiente e inmediata por parte del personal naval o de la persona a quien se defiende. (Artculo Segundo, punto 19)

contemplados en la Constitucin, y esta directiva no puede ir ms all del marco constitucional, incluso aduciendo el estado de derecho.5 El Protocolo sobre el Uso de la Fuerza de la SEDENA, no define los tipos de armas, ni define lo que se considera fuerza letal y fuerza no letal como lo hacen los dems protocolos, aun utiliza los trminos. Menciona que el uso de la fuerza no letal se emplea para controlar a una persona o personas en los casos de resistencia no agresiva o agresiva, y el uso de la fuerza letal se emplea slo en los casos de resistencia agresiva grave, o cuando se amenace con arma de fuego u otra que ponga en peligro su vida, pero al no tener una definicin, queda ambiguo. La definicin de "Fuerza no letal" utilizada por la MARINA seala "aquella que no tiene la intencin de causar la muerte o dao serio permanente", mientras que en las dems no se mencionan la "intencin" sino la posibilidad, por lo que la definicin de "Fuerza no letal" utilizada por la MARINA, es ms ambigua y puede justificar muertes o daos serios cuando es sin intencin. En los protocolos no hay una unificacin al hablar de los grados de "resistencia o agresividad" de las personas que sirven para medir el uso gradual de la fuerza que implican los protocolos. La SSP utiliza: letal -4 niveles-. La MARINA utiliza: -7 niveles-, aunque no especifica su orden. Por su parte la SEDENA utiliza: -3 niveles-. Mientras la PGR slo utiliza -2 niveles-. La importancia de definir claramente estos niveles de resistencia/agresin es vital para la implementacin de los protocolos, porque determina la gradualidad en la utilizacin de la fuerza, por lo que deberan ser lo ms amplios y homogneos posibles para poder establecer esa gradualidad adecuadamente. De lo contrario, por ser tan diferentes entre s, se resta efectividad a la proteccin de los derechos humanos. En la directiva 2.25 de la MARINA, relacionada con la resistencia de particulares, es necesario precisar que el mandato militar hacia el ciudadano debe contener las exigencias constitucionales de fundamentacin y motivacin, para considerar no solo la legalidad, sino la legitimidad del de una autoridad castrense sobre poblacin civil sobre la cual no hay sospecha alguna de involucramiento en acciones de delincuencia, comn u organizada. Adems, debemos considerar si la MARINA es autoridad legtima para pedir, exhortar, ordenar o hacer un mandato a cualquier persona, fuera del supuesto de la delincuencia comn u organizada, lo cual no resulta plausible a la luz del contenido del artculo 29 constitucional.6 El Protocolo de la PGR viola el 9 Principio Bsico sobre la utilizacin de armas de fuego, al introducir en la definicin de legtima defensa, la utilizada para el empleo de armas de fuego. En su artculo DECIMO TERCERO el protocolo sobre el Uso de la Fuerza de la PGR seala "La autoridad emplearn (sic) armas de fuego en contra de las personas, cuando deba repeler una
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Puesto de Control: El servicio de armas instalado en un sitio determinado, en el cual el personal naval controla el desplazamiento de vehculos y personas en cumplimiento de la legislacin, directivas y rdenes en apoyo al mantenimiento del Estado de Derecho. (Artculo Segundo, Punto 23) 6 Resistencia: La negacin de una o de un grupo de personas a cumplir un mandato de la autoridad, o en su caso, la oposicin a que sta ejerza sus funciones. (Artculo Segundo, punto 25)

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agresin real, actual o inminente y sin derecho, en proteccin de bienes jurdicos propios o ajenos, siempre que exista necesidad de la defensa y racionalidad de los medios empleados y no medie provocacin dolosa suficiente e inmediata por parte del agredido o de la persona a quien se defiende". Esta es la definicin de que no implica siempre el uso de armas de fuego y por lo tanto viola el Principio 9 de los Principios Bsicos, donde se especifica que "slo se podr hacer uso intencional de armas letales cuando sea estrictamente inevitable para proteger una vida". Mientras los protocolos de la PGR y la SSP recogen explcitamente el Principio 20 de los Principios Bsicos sobre la capacitacin en medios que puedan sustituir el empleo de la fuerza y armas de fuego, como la solucin pacfica de los conflictos, el estudio de comportamiento de las multitudes y tcnicas de persuasin, negociacin y mediacin, para limitar el empleo de la fuerza y armas de fuego, el protocolo de la SEDENA slo menciona que seguirn implementndose programas sobre capacitacin en el uso de la fuerza, y la MARINA seala la elaboracin de un manual con tcnicas para ocasionar el menor dao posible. La Directiva de la MARINA, describe su apego a los instrumentos internacionales, pero no se ocupa de decir cules y cmo es que se van a implementar o armonizar con el documento.
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Consideraciones comunes respecto de los protocolos de detencin y puesta a disposicin de personas. Existen limitantes muy graves para la aplicacin de estos protocolos de forma respetuosa de los derechos humanos, que han sido sealadas en varias ocasiones por diferentes mecanismos internacionales de derechos humanos que han visitado Mxico: La definicin de flagrancia (cuasi-flagrancia) que se aplica en Mxico. En palabras del Comit de Derechos Humanos de Naciones Unidas "implica una amenaza seria a la seguridad de las personas". En los protocolos de la PGR y de la SSP se hace mencin explcita de este concepto amplio de flagrancia, sin tomar en cuenta la normatividad del derecho internacional de los derechos humanos. La posibilidad de emitir rdenes de detencin por parte del Ministerio Pblico. El Comit contra la Tortura ha recomendado a Mxico "Reforzar la garanta constitucional que exige orden judicial para practicar una aprehensin, mediante la supresin de las facultades del Ministerio Pblico para ordenarlas y establecer como nica excepcin la detencin en flagrancia, limitada sta a la del individuo que fuere sorprendido en el acto de cometer el delito, inmediatamente despus de cometido con los instrumentos del delito en su poder, o alcanzado al ser perseguido inmediatamente despus de ejecutarlo. En caso alguno la detencin en flagrancia podra producirse despus de 24 horas de perpetrado el ilcito. Respecto de los casos urgentes, reemplazar su actual regulacin legal por un procedimiento adecuado que facilite al Ministerio Pblico obtener rdenes judiciales de aprehensin en todo tiempo" (Comit Contra la Tortura de la ONU (CAT), prr. 220a) y que " La ley deber disponer que no habr da ni hora inhbil para esa presentacin y regular la permanente disponibilidad de la autoridad judicial para ese trmite." (CAT, prr. 220b)

El hecho de que no se cuente con servicios periciales autnomos del Ministerio Pblico. El Comit contra la Tortura de Naciones Unidas ha recomendado adoptar "medidas destinadas a garantizar la total independencia de los peritos mdicos con respecto al Ministerio Pblico" (CAT, prr. 220j) y el Relator sobre Tortura (R. Tortura) recomend que "los mdicos asignados a la proteccin, atencin y trato de personas privadas de la libertad, deben ser empleadas con independencia de la institucin en que ejerzan su prctica" (R. Tortura, prr. 88l)

Consideraciones especficas respecto de los protocolos de detencin y puesta a disposicin de personas. El protocolo de la PGR no menciona los derechos que deben ser informados a la persona detenida en el momento de su detencin; seala el de guardar silencio y contar con un abogado de su eleccin, pero no menciona el derecho a un defensor de oficio, ni a avisar a quien libremente decida para informar sobre la misma y el lugar de su detencin. El Comit contra la Tortura ha recomendado "Imponer legalmente a la polica la obligacin de informar a todo detenido, en el acto de su aprehensin, sobre sus derechos, en particular los de guardar silencio y de contar con un abogado defensor de su confianza o, si no quisiere o no pudiere, con un defensor de oficio. Para este efecto debern facilitarse al detenido los medios para comunicar a quien libremente decida sobre las circunstancias de su detencin y el lugar donde se le mantiene" (CAT, prr. 220e). En la directiva 2.28 de la MARINA, relacionada con la prohibicin de la tortura, la definicin es insuficiente, pues ubica nicamente a los efectivos castrenses; la tortura podra ser realizada por otras personas, con la aquiescencia del personal naval. Asimismo, la definicin se queda corta al sealar los motivos de la tortura al no mencionar como motivos el castigo por un acto que haya cometido, o se sospeche que haya cometido, la coaccin, o cualquier otra razn basada en cualquier tipo de discriminacin, como lo establece la Convencin contra la Tortura de Naciones Unidas7 Aunque la MARINA no refiere reglas sobre la detencin de las personas, su artculo tercero refiere que la MARINA actuar con toda energa contra quienes transgreden la ley. La propia jurisprudencia 36/2000 seala que para la colaboracin de las fuerzas armadas, es la solicitud expresa, fundada y motivada de la autoridad civil, lo cual evidentemente no sucede en la realidad. En ese contexto la redaccin de este artculo excede por mucho las funciones que la Constitucin establece, incluyendo lo indicado por la propia jurisprudencia en cita. Este artculo indica que no hay funciones de colaboracin, sino abiertamente de combate directo y autnomo en contra de la delincuencia organizada por parte de la MARINA. Por su parte en el protocolo de la SSP slo se seala la obligacin de informar a los detenidos de sus derechos, pero no se especifica cules, lo cual deja ambigua esta obligacin. El Protocolo de la PGR seala que el Ministerio Pblico realizar el control legal de la detencin, cuando es el Juez de Control quien debe hacerlo. El Comit contra la Tortura ha recomendado
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Tortura: Todo acto que ejecute el personal naval, con la intencin de causar en la persona sufrimientos graves, ya sean fsicos o mentales, con el fin de obtener de ella, o de un tercero, informacin o una confesin, o con el objeto de intimidar a las personas. (Artculo Segundo, punto 28)

"Establecer para todo caso de detencin la obligacin de dar cuenta inmediata de ella a una autoridad judicial" (CAT, 220b). Los protocolos de la PGR y la SSP slo establecen la obligacin de informar de manera inmediata al Ministerio Pblico de la detencin, pero no la obligacin de ste de informar a la autoridad judicial. La Comisin Interamericana de Derechos Humanos recomend a Mxico que "adopte las medidas necesarias para ejercer una efectiva supervisin judicial de la detencin y de los rganos encargados de ejecutarla" (CIDH, prr. 341) Una cuestin muy grave que se observa en el protocolo de la SSP es la obligacin de trasladar a la persona detenida a una institucin del sector salud para obtener la certificacin de su estado de salud, antes de trasladarlo ante el Ministerio Pblico o la autoridad judicial que orden su detencin. Lo anterior implica una prolongacin del tiempo en que la persona detenida quedar en manos de la polica, que fcilmente puede argumentar que la institucin de salud tard mucho tiempo en atenderlos o estaba muy lejos de donde detuvieron a la persona, entre otros argumentos, aumentando la posibilidad de coaccin y tortura para la persona detenida. Debemos recordar que la tortura no siempre es fsica, sino que muchas veces es psicolgica y slo puede ser detectada por personal capacitado para ello. En el caso del artculo 4.III del Protocolo sobre Detenciones de la SSP, relativa al traslado a revisin mdica, previo a la puesta a disposicin ante el Ministerio Pblico, que tambin se repite en el artculo 5.V, representa una grave violacin a la Constitucin. Es importante diferenciar el caso de las detenciones de personas lesionadas, cuando podra justificarse esta directriz; pero nicamente en ese supuesto. De lo contrario, se abre la posibilidad de la prctica de la tortura, la incomunicacin y la desaparicin forzada de las personas. Un punto que queda al aire es que este tiempo no se computa para los plazos de la retencin del MP. Esta disposicin es inconstitucional, pues el artculo 16 mandata enfticamente que la persona detenida debe ser ante la primera autoridad y sta a la del Ministerio puesta Pblico, nada se dice de un paso previo por el mdico. Otro pendiente constitucional en este tema es el de la incomunicacin, prohibida por el artculo 20.B.II constitucional. No es posible armonizar dicho principio con la accin policial de certificacin mdica, ms an cuando no hay un tiempo referido para limitarla, ni se define qu procede cuando la persona conducida ante la o el mdico presenta lesiones o signos de posible tortura o tratos crueles, inhumanos o degradantes, en cuyo caso debiera darse parte inmediata de los hechos y proteger a la posible vctima de la custodia policial, lo cual en los hechos resulta inverosmil. En el Protocolo de la SSP no se establece la obligacin de avisar al Ministerio Pblico inmediatamente despus de la detencin, sino a su superior jerrquico, y no especifica si ese superior jerrquico debe avisar inmediatamente al Ministerio Pblico o a la autoridad judicial correspondiente. Esta obligacin de informar al Ministerio Pblico, solo se establece en el caso de que la persona detenida presente lesiones que pongan en riesgo su vida. El artculo 5 del protocolo de la SSP sobre detenciones, relativo al cumplimiento de una orden de aprehensin adolece de la parte quiz- ms importante: el protocolo por el cual la persona afectada es informada de la existencia de una orden judicial que avala la privacin de su libertad. Es comn que a la persona que sufre una detencin no se le muestre el mandato del Juez, y con ello se abre una situacin anmala por la que puede entenderse -desde la perspectiva de la persona afectada- que se encuentra ante un acto de autoridad ilegal y arbitrario, con lo que
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queda comprometida la funcin pblica, ante un posible ejercicio del derecho a la legtima defensa. En resumen, los protocolos presentados por la Presidencia de la Repblica no son fruto de la consulta, ni de la discusin -sin resolver- sobre la constitucionalidad de la accin militar en las labores de seguridad pblica, y tampoco queda claro como stos protocolos empalmarn con el nuevo sistema justicia penal acusatorio, el que la persona detenida es vista desde una perspectiva distinta (presuncin de inocencia) a la persecutoria que caracteriza el actual modelo penal. Consideramos que es imperativo recuperar la discusin sobre la pertinencia de la funcin militar en las tareas de seguridad pblica, y que la jurisprudencia debe ser modificada ya que no es analtica en un punto de sobrada importancia. El propio Grupo de Trabajo de Naciones Unidas sobre Desaparicin Forzada de Personas recomienda el retiro paulatino del ejrcito en dichas tareas y solamente el candidato a la presidencia Andrs Manuel Lpez Obrador ha plantado el retiro del Ejrcito de las calles aunque condicionado a la existencia de policas honestas8. Hasta el momento lo que tenemos es la legitimacin de una anomala constitucional, mediante la publicacin de estos protocolos, en donde la Constitucin pareciera no importar. Por otro lado, es necesario atender otras limitantes graves estructurales mencionadas anteriormente. Se debe eliminar el arraigo, la orden de detencin emitida por el Ministerio Pblico y la detencin en cuasiflagrancia. Si esto no se hace, no importar la cantidad de protocolos que se emitan, no se podr garantizar el derecho que tenemos todas las personas a la libertad y seguridad personales. Referencias: CAT. Informe sobre Mxico preparado por el Comit contra la Tortura de Naciones Unidas en el marco del artculo 20 de la Convencin contra la Tortura, 2003. CAT/C/75 R. Tortura. Informe del Relator sobre la Tortura de Naciones Unidas sobre su visita a Mxico. E/CN.4/1998/38/Add.2 CIDH. Informe sobre la Situacin de los Derechos Humanos en Mxico, 1999, OEA/Ser.L/V/II.100 Doc. 7 rev. 1

IMDHD, Cuadro comparativo. Segunda evaluacin de las propuestas sobre seguridad y justicia de los candidatos y candidata a la Presidencia de la Repblica. http://www.imdhd.org/media/Cuadro%20comparativo%20propuestas.pdf

ANEXO I Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley Adoptados por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrado en La Habana (Cuba) del 27 de agosto al 7 de septiembre de 1990 Considerando que la labor de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley * constituye un servicio social de gran importancia y, en consecuencia, es preciso mantener y, siempre que sea necesario, mejorar las condiciones de trabajo y la situacin de estos funcionarios, Considerando que la amenaza a la vida y a la seguridad de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley debe considerarse como una amenaza a la estabilidad de toda la sociedad, Considerando que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley desempean un papel fundamental en la proteccin del derecho a la vida, la libertad y la seguridad de las personas, tal como se garantiza en la Declaracin Universal de Derechos Humanos y se reafirma en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, Teniendo presente que las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos prevn las circunstancias en las que los funcionarios de establecimientos penitenciarios podrn recurrir a la fuerza en el ejercicio de sus funciones, Teniendo presente que el artculo 3 del Cdigo de Conducta para Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley estipula que esos funcionarios podrn usar la fuerza slo cuando sea estrictamente necesario y en la medida que lo requiere el desempeo de sus tareas, Teniendo presente que en la reunin preparatoria del Sptimo Congreso de las Naciones Unidas sobre la Prevencin del Delito y Tratamiento del Delincuente, celebrada en Varenna, Italia, se convino en los elementos que deban tenerse en cuenta en la continuacin de los trabajos sobre las limitaciones en el uso de la fuerza y de las armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, Teniendo presente que el Sptimo Congreso, en su resolucin 14, entre otras cosas, subraya que el empleo de la fuerza y las armas de fuego por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley debe conciliarse con el debido respeto de los derechos humanos, Teniendo presente que el Consejo Econmico y Social, en su resolucin 1986/10, seccin IX, de 21 de mayo de 1986, invit a los Estados Miembros a que prestaran especial atencin en la aplicacin del Cdigo a la cuestin del uso de la fuerza y armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, y que la Asamblea General, en su resolucin 41/149, de 4 de diciembre de 1986, entre otras cosas, acogi con satisfaccin esta recomendacin formulada por el Consejo, Considerando que es oportuno, teniendo debidamente en cuenta su seguridad personal, atender al papel de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley en relacin con la administracin de justicia y la proteccin del derecho a la vida, la libertad y la seguridad de las personas, a su responsabilidad de mantener la seguridad pblica y la paz social, y a la importancia de sus calificaciones, capacitacin y conducta,

Los Principios Bsicos que se enuncian a continuacin, formulados para asistir a los Estados Miembros en sus actividades destinadas a asegurar y fomentar el papel que corresponde a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, deben ser tenidos en cuenta y respetados por los gobiernos en el marco de sus respectivas legislaciones y prcticas nacionales, y deben sealarse a la atencin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, as como de otras personas como jueces, fiscales, abogados y miembros del poder ejecutivo y legislativo, y del pblico en general.
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1. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn y aplicarn normas y reglamentaciones sobre el empleo de la fuerza y armas de fuego contra personas por parte de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. Al establecer esas normas y disposiciones, los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley examinarn continuamente las cuestiones ticas relacionadas con el empleo de la fuerza y de armas de fuego. 2. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley establecern una serie de mtodos lo ms amplia posible y dotarn a los funcionarios correspondientes de distintos tipos de armas y municiones de modo que puedan hacer un uso diferenciado de la fuerza y de las armas de fuego. Entre estas armas deberan figurar armas incapacitantes no letales para emplearlas cuando fuera apropiado, con miras a restringir cada vez ms el empleo de medios que puedan ocasionar lesiones o muertes. Con el mismo objetivo, tambin debera permitirse que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley cuenten con equipo autoprotector, por ejemplo, escudos, cascos, chalecos a prueba de balas y medios de transporte a prueba de balas a fin de disminuir la necesidad de armas de cualquier tipo. 3. Se har una cuidadosa evaluacin de la fabricacin y distribucin de armas no letales incapacitantes a fin de reducir al mnimo el riesgo de causar lesiones a personas ajenas a los hechos y se controlar con todo cuidado el uso de tales armas. 4. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en el desempeo de sus funciones, utilizarn en la medida de lo posible medios no violentos antes de recurrir al empleo de la fuerza y de armas de fuego. Podrn utilizar la fuerza y armas de fuego solamente cuando otros medios resulten ineficaces o no garanticen de ninguna manera el logro del resultado previsto. 5. Cuando el empleo de las armas de fuego sea inevitable, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley: a) Ejercern moderacin y actuarn en proporcin a la gravedad del delito y al objetivo legtimo que se persiga; b) Reducirn al mnimo los daos y lesiones y respetarn y protegern la vida humana; c) Procedern de modo que se presten lo antes posible asistencia y servicios mdicos a las personas heridas o afectadas; d) Procurarn notificar lo sucedido, a la menor brevedad posible, a los parientes o amigos ntimos de las personas heridas o afectadas.

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6. Cuando al emplear la fuerza o armas de fuego los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley ocasionen lesiones o muerte, comunicarn el hecho inmediatamente a sus superiores de conformidad con el principio 22. 7. Los gobiernos adoptarn las medidas necesarias para que en la legislacin se castigue como delito el empleo arbitrario o abusivo de la fuerza o de armas de fuego por parte de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley. 8. No se podrn invocar circunstancias excepcionales tales como la inestabilidad poltica interna o cualquier otra situacin pblica de emergencia para justificar el quebrantamiento de estos Principios Bsicos.
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9. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no emplearn armas de fuego contra las personas salvo en defensa propia o de otras personas, en caso de peligro inminente de muerte o lesiones graves, o con el propsito de evitar la comisin de un delito particularmente grave que entrae una seria amenaza para la vida, o con el objeto de detener a una persona que represente ese peligro y oponga resistencia a su autoridad, o para impedir su fuga, y slo en caso de que resulten insuficientes medidas menos extremas para lograr dichos objetivos. En cualquier caso, slo se podr hacer uso intencional de armas letales cuando sea estrictamente inevitable para proteger una vida. 10. En las circunstancias previstas en el principio 9, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se identificarn como tales y darn una clara advertencia de su intencin de emplear armas de fuego, con tiempo suficiente para que se tome en cuenta, salvo que al dar esa advertencia se pusiera indebidamente en peligro a los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, se creara un riesgo de muerte o daos graves a otras personas, o resultara evidentemente inadecuada o intil dadas las circunstancias del caso. 11. Las normas y reglamentaciones sobre el empleo de armas de fuego por los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley deben contener directrices que: a) Especifiquen las circunstancias en que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley estaran autorizados a portar armas de fuego y prescriban los tipos de armas de fuego o municiones autorizados; b) Aseguren que las armas de fuego se utilicen solamente en circunstancias apropiadas y de manera tal que disminuya el riesgo de daos innecesarios; c) Prohban el empleo de armas de fuego y municiones que puedan provocar lesiones no deseadas o signifiquen un riesgo injustificado; d) Reglamenten el control, almacenamiento y distribucin de armas de fuego, as como los procedimientos para asegurar que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley respondan de las armas de fuego o municiones que se les hayan entregado;

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e) Sealen los avisos de advertencia que debern darse, siempre que proceda, cuando se vaya a hacer uso de un arma de fuego; f) Establezcan un sistema de presentacin de informes siempre que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley recurran al empleo de armas de fuego en el desempeo de sus funciones.
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12. Dado que todas las personas estn autorizadas a participar en reuniones lcitas y pacficas, de conformidad con los principios consagrados en la Declaracin Universal de Derechos Humanos y en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, los gobiernos y los organismos y funcionarios encargados de hacer cumplir la ley reconocern que la fuerza y las armas de fuego pueden utilizarse solamente de conformidad con los principios 13 y 14. 13. Al dispersar reuniones ilcitas pero no violentas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley evitarn el empleo de la fuerza o, si no es posible, lo limitarn al mnimo necesario. 14. Al dispersar reuniones violentas, los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley podrn utilizar armas de fuego cuando no se puedan utilizar medios menos peligrosos y nicamente en la mnima medida necesaria. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley se abstendrn de emplear las armas de fuego en esos casos, salvo en las circunstancias previstas en el principio 9.
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15. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las personas bajo custodia o detenidas, no emplearn la fuerza, salvo cuando sea estrictamente necesario para mantener la seguridad y el orden en los establecimientos o cuando corra peligro la integridad fsica de las personas. 16. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, en sus relaciones con las personas bajo custodia o detenidas, no emplearn armas de fuego, salvo en defensa propia o en defensa de terceros cuando haya peligro inminente de muerte o lesiones graves, o cuando sea estrictamente necesario para impedir la fuga de una persona sometida a custodia o detencin que presente el peligro a que se refiere el principio 9. 17. Los principios precedentes se aplicarn sin perjuicio de los derechos, obligaciones y responsabilidades de los funcionarios de establecimientos penitenciarios, tal como se enuncian en las Reglas Mnimas para el Tratamiento de los Reclusos, sobre todo las reglas 33, 34 y 54.
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18. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarn que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley sean seleccionados mediante procedimientos adecuados, posean aptitudes ticas, psicolgicas y fsicas apropiadas para el ejercicio eficaz de sus funciones y reciban capacitacin profesional continua y completa. Tales aptitudes para el ejercicio de esas funciones sern objeto de examen peridico.

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19. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley procurarn que todos los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley reciban capacitacin en el empleo de la fuerza y sean examinados de conformidad con normas de evaluacin adecuadas. Los funcionarios que deban portar armas de fuego deben estar autorizados para hacerlo slo tras haber finalizado la capacitacin especializada en su empleo. 20. En la capacitacin de los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, los gobiernos y los organismos correspondientes prestarn especial atencin a las cuestiones de tica policial y derechos humanos, especialmente en el proceso de indagacin, a los medios que puedan sustituir el empleo de la fuerza y de armas de fuego, por ejemplo, la solucin pacfica de los conflictos, el estudio del comportamiento de las multitudes y las tcnicas de persuasin, negociacin y mediacin, as como a los medios tcnicos, con miras a limitar el empleo de la fuerza y armas de fuego. Los organismos encargados de hacer cumplir la ley deben examinar sus programas de capacitacin y procedimientos operativos a la luz de casos concretos. 21. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley proporcionarn orientacin a los funcionarios que intervengan en situaciones en las que se empleen la fuerza o armas de fuego para sobrellevar las tensiones propias de esas situaciones.
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22. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley establecern procedimientos eficaces para la presentacin de informes y recursos en relacin con todos los casos mencionados en los principios 6 y 11 f). Para los casos con respecto a los cuales se informe de conformidad con esos principios, los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley asegurarn que se establezca un procedimiento de revisin eficaz y que autoridades administrativas o judiciales independientes estn dotadas de competencia en circunstancias apropiadas. En caso de muerte y lesiones graves u otras consecuencias de importancia, se enviar rpidamente un informe detallado a las autoridades competentes para la revisin administrativa y la supervisin judicial. 23. Las personas afectadas por el empleo de la fuerza y de armas de fuego o sus representantes legales tendrn acceso a un proceso independiente, incluido un proceso judicial. En caso de muerte de esas personas, esta disposicin se aplicar a sus herederos. 24. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn las medidas necesarias para que los funcionarios superiores asuman la debida responsabilidad cuando tengan conocimiento, o debieran haberlo tenido, de que los funcionarios a sus rdenes recurren, o han recurrido, al uso ilcito de la fuerza y de armas de fuego, y no adopten todas las medidas a su disposicin para impedir, eliminar o denunciar ese uso. 25. Los gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley adoptarn las medidas necesarias para que no se imponga ninguna sancin penal o disciplinaria contra los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley que, en cumplimiento del Cdigo de conducta pertinente y de estos Principios Bsicos, se nieguen a ejecutar una orden de emplear la fuerza o armas de fuego o denuncien ese empleo por otros funcionarios.

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26. Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley no podrn alegar obediencia de rdenes superiores si tenan conocimiento de que la orden de emplear la fuerza o armas de fuego, a raz de la cual se ha ocasionado la muerte o heridas graves a una persona, era manifiestamente ilcita y tuvieron una oportunidad razonable de negarse a cumplirla. De cualquier modo, tambin sern responsables los superiores que dieron las rdenes ilcitas. ----------* De conformidad con el comentario al artculo 1 del Cdigo de conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley, la expresin "funcionarios encargados de hacer cumplir la ley" incluye a todos los agentes de la ley, ya sean nombrados o elegidos, que ejercen funciones de polica, especialmente las facultades de arresto o detencin. En los pases en que ejercen las funciones de polica autoridades militares, ya sean uniformadas o no, o fuerzas de seguridad del Estado, se considerar que la definicin de funcionarios encargados de hacer cumplir la ley comprende los funcionarios de esos servicios.

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