OECDFrascatiManual02 FR

Manuel de Frascati
MTHODE TYPE PROPOSE POUR LES ENQUTES SUR LA RECHERCHE ET LE DVELOPPEMENT EXPRIMENTAL
2002
OCDE, 2002. Logiciel, 1987-1996, Acrobat, marque dpose dADOBE. Tous droits du producteur et du propritaire de ce produit sont rservs. LOCDE autorise la reproduction dun seul exemplaire de ce programme pour usage personnel et non commercial uniquement. Sauf autorisation, la duplication, la location, le prt, lutilisation de ce produit pour excution publique sont interdits. Ce programme, les donnes y affrantes et dautres lments doivent donc tre traits comme toute autre documentation sur laquelle sexerce la protection par le droit dauteur. Les demandes sont adresser au : Chef du Service des Publications, Service des Publications de lOCDE, 2, rue Andr-Pascal, 75775 Paris Cedex 16, France.
LA MESURE DES ACTIVITS SCIENTIFIQUES ET TECHNOLOGIQUES
Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental
Manuel de Frascati 2002
ORGANISATION DE COOPRATION ET DE DVELOPPEMENT CONOMIQUES
ORGANISATION DE COOPRATION ET DE DVELOPPEMENT CONOMIQUES

En vertu de larticle 1er de la Convention signe le 14 dcembre 1960, Paris, et entre en vigueur le 30 septembre 1961, lOrganisation de Coopration et de Dveloppement conomiques (OCDE) a pour objectif de promouvoir des politiques visant : raliser la plus forte expansion de lconomie et de lemploi et une progression du niveau de vie dans les pays membres, tout en maintenant la stabilit financire, et contribuer ainsi au dveloppement de lconomie mondiale ; contribuer une saine expansion conomique dans les pays membres, ainsi que les pays non membres, en voie de dveloppement conomique ; contribuer lexpansion du commerce mondial sur une base multilatrale et non discriminatoire conformment aux obligations internationales. Les pays membres originaires de lOCDE sont : lAllemagne, lAutriche, la Belgique, le Canada, le Danemark, lEspagne, les tats-Unis, la France, la Grce, lIrlande, lIslande, lItalie, le Luxembourg, la Norvge, les Pays-Bas, le Portugal, le Royaume-Uni, la Sude, la Suisse et la Turquie. Les pays suivants sont ultrieurement devenus membres par adhsion aux dates indiques ci-aprs : le Japon (28 avril 1964), la Finlande (28 janvier 1969), lAustralie (7 juin 1971), la Nouvelle-Zlande (29 mai 1973), le Mexique (18 mai 1994), la Rpublique tchque (21 dcembre 1995), la Hongrie (7 mai 1996), la Pologne (22 novembre 1996), la Core (12 dcembre 1996) et la Rpublique slovaque (14 dcembre 2000). La Commission des Communauts europennes participe aux travaux de lOCDE (article 13 de la Convention de lOCDE).
Also available in English under the title: Frascati Manual 2002 Proposed Standard Practice for Surveys on Research and Experimental Development
OCDE 2002
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AVANT-PROPOS
Avant-propos
n juin 1963, lOCDE a organis une runion dexperts nationaux sur les
statistiques de recherche-dveloppement (R-D) la Villa Falconieri, Frascati (Italie). Les travaux de ces experts ont abouti la premire version officielle de louvrage intitul Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental, mieux connu sous le nom de Manuel de Frascati, dont cet ouvrage est la sixime dition. Depuis la publication de la cinquime dition en 1994, le rle essentiel de la R-D et de linnovation dans lconomie fonde sur le savoir a suscit une attention de plus en plus grande. Pour assurer le suivi de la R-D, il est essentiel de disposer de statistiques et dindicateurs fiables et comparables. Cest pourquoi on sest efforc dans cette nouvelle dition du Manuel de renforcer diverses recommandations et directives mthodologiques, notamment pour amliorer les statistiques de R-D dans les secteurs des services ainsi que la collecte de donnes plus dtailles sur les ressources humaines affectes la R-D. Le processus de mondialisation reprsente un dfi pour les enqutes de R-D, et cette nouvelle dition recommande dapporter quelques modifications aux classifications pour essayer den tenir compte. Les statistiques de R-D dont on dispose aujourdhui sont le rsultat denqutes systmatiques fondes sur le Manuel de Frascati et elles font dsormais partie intgrante du systme statistique des pays membres de lOCDE. Mme si le Manuel est essentiellement un document technique, il constitue lun des piliers de laction mene par lOCDE pour mieux faire comprendre le rle de la science et de la technologie par lanalyse des systmes nationaux dinnovation. En outre, en donnant des dfinitions de la R-D et des classifications de ses activits constitutives qui sont reconnues au plan international, il contribue aux dbats intergouvernementaux sur les pratiques optimales en matire de politiques scientifiques et technologiques. Le Manuel de Frascati nest pas seulement une rfrence pour les enqutes de R-D dans les pays membres de lOCDE. Grce aux initiatives de lOCDE, de lUNESCO, de lUnion europenne et de diverses organisations rgionales, il fait maintenant rfrence pour les enqutes de R-D travers le monde. Le Manuel de Frascati se fonde sur lexprience acquise partir des statistiques de R-D recueillies dans les pays membres de lOCDE. Il rsulte du travail collectif des experts nationaux runis dans le Groupe de travail des experts nationaux sur les indicateurs de science et de technologie (GENIST). Celui-ci, appuy par un secrtariat
MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002
AVANT-PROPOS
efficace dirig tout dabord par le regrett Yvan Fabian, puis par Alison Young, John Dryden, Daniel Malkin et Andrew Wyckoff, a dvelopp ces 40 dernires annes la notion dindicateurs de la science et de la technologie et tabli une srie de manuels mthodologiques la famille Frascati , comprenant des manuels sur : la R-D (Manuel de Frascati), linnovation (Manuel dOslo), les ressources humaines (Manuel de Canberra), la balance des paiements technologiques et les brevets, considrs comme des indicateurs de la science et de la technologie. Le Manuel de Frascati est galement publi sous forme lectronique (disponible sur le site Web de lOCDE). Lide est de procder des mises jour plus frquentes de la version lectronique, mesure que de nouveaux lments deviennent disponibles. Cette version est complte par une documentation prsentant un intrt pour les enqutes de R-D. La sixime dition du Manuel a t tablie par plusieurs quipes dexperts appartenant au GENIST. Le Secrtariat de lOCDE (en particulier Dominique Guellec, Laudeline Auriol, Mosahid Khan, Genevive Muzart et Sharon Standish) a jou un rle actif dans la coordination de lensemble du processus et la rdaction de certains chapitres. Bill Pattinson (ancien dlgu australien du GENIST) a assum la responsabilit des premiers travaux de rvision lorsquil tait en poste lOCDE. Mikael kerblom (Office des statistiques de Finlande et dlgu finlandais du GENIST) a travaill un an auprs de lOCDE pendant la phase finale des travaux, afin de dtablir la version finale du Manuel en intgrant les diverses observations et propositions des membres du GENIST. Grce une gnreuse contribution volontaire du gouvernement japonais lOCDE, cette rvision a pu bnficier dapports spcifiques dexperts et tre termine en temps voulu. LOCDE exprime donc sa gratitude au Japon pour cette contribution volontaire. Le Manuel est publi sous la responsabilit du Secrtaire gnral de lOCDE. Takayuki Matsuo directeur de la science, de la technologie et de lindustrie de lOCDE Giorgio Sirilli prsident du GENIST lorigine de la 5e rvision Fred Gault prsident actuel du GENIST
Table des matires

Chapitre 1. 1.1. 1.2. 1.3. 1.4. 1.5. Objectif et porte du Manuel . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Remarques prliminaires lintention des utilisateurs de donnes de R-D. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Champ couvert par le Manuel et utilisations des statistiques de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Relation entre le Manuel de Frascati et les autres cadres de rfrence internationaux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Intrants et rsultats de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . La R-D et les activits connexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Recherche et dveloppement exprimental (R-D) . . . . . Activits scientifiques et technologiques (AST) . . . . . . . La R-D et linnovation technologique . . . . . . . . . . . . . . . . Identification de la R-D dans les activits logicielles, les sciences sociales et les services . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.5.5. Ladministration et les autres activits de soutien de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Le Manuel couvre la R-D dans tous les domaines scientifiques et technologiques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mesures des intrants de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.7.1. Personnel de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.7.2. Dpenses de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.7.3. Moyens physiques de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.7.4. Efforts nationaux en matire de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . Mondialisation de la R-D et coopration dans ce domaine. . . . Systmes de classification de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.9.1. Classifications institutionnelles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1.9.2. Rpartitions fonctionnelles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Enqutes de R-D, fiabilit des donnes et comparabilit internationale. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) . . . . . . . . . . . . . . . . Thmes dintrt particulier . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conclusion lintention des utilisateurs de donnes de R-D . . 1.5.1. 1.5.2. 1.5.3. 1.5.4. 13 14 14 15 17 18 18 19 19 20 20 21 21 21 22 23 24 24 25 25 26 27 28 29 30
1.6. 1.7.
1.8. 1.9.
1.10. 1.11. 1.12. 1.13.
TABLE DES MATIRES
Chapitre 2. 2.1. 2.2.
Dfinitions et conventions de base . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Recherche et dveloppement exprimental (R-D) . . . . . . . . . . . Activits exclure de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.1. Enseignement et formation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.2. Autres activits scientifiques et technologiques connexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.3. Autres activits industrielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.2.4. Administration et autres activits de soutien . . . . . . . . . Les limites des activits de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.1. Critres permettant de distinguer la R-D des activits connexes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.2. Problmes de dmarcation entre la R-D et lenseignement/formation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.3. Problmes de dmarcation entre la R-D et les activits scientifiques et technologiques connexes . . . . . . . . . . . . 2.3.4. Problmes de dmarcation entre la R-D et les autres activits industrielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.3.5. Problmes de dmarcation entre la R-D proprement dite et les activits de soutien indirect. . . . . . . . . . . . . . . Dtermination des lments de R-D dans le dveloppement de logiciels, dans les sciences sociales et humaines ainsi que dans les activits et secteurs des services . . . . . . . . . 2.4.1. Identification de la part de R-D dans le dveloppement de logiciels . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4.2. Identification de la part de R-D dans les sciences sociales et humaines. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2.4.3. Problmes particuliers didentification de la R-D dans les activits de services . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
33 34 34 35 35 37 38 38 38 40 43 47 52
2.3.
2.4.
53 53 55 56 59 60 60 60 60 61 61 61 62 64 64 65 69
Chapitre 3. 3.1. 3.2.
Classification institutionnelle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dmarche adopte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Lunit dclarante et lunit statistique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.1. Lunit dclarante . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.2.2. Lunit statistique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Les secteurs . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.1. Justification de la sectorisation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.2. Choix des secteurs. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.3.3. Problmes de dlimitation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Le secteur des entreprises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.4.2. Principale sous-classification sectorielle . . . . . . . . . . . . . 3.4.3. Autres sous-catgories institutionnelles . . . . . . . . . . . . .
3.3.
3.4.
TABLE DES MATIRES
3.5.
Le secteur de ltat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.5.2. Principale sous-classification sectorielle . . . . . . . . . . . . . 3.5.3. Autres sous-classifications institutionnelles . . . . . . . . . Le secteur priv sans but lucratif . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.6.2. Principale sous-classification sectorielle . . . . . . . . . . . . . 3.6.3. Autres sous-classifications institutionnelles . . . . . . . . . Le secteur de lenseignement suprieur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.1. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.7.2. Principale sous-classification sectorielle . . . . . . . . . . . . . 3.7.3. Autres sous-classifications institutionnelles . . . . . . . . . Le secteur de ltranger . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3.8.1. 3.8.2. 3.8.3. 3.8.4. Champ couvert. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Principale sous-classification sectorielle . . . . . . . . . . . . . Autres sous-classifications institutionnelles . . . . . . . . . Zone gographique dorigine ou de destination des fonds. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
71 71 72 73 74 74 75 76 76 76 81 82 83 83 83 83 84 85 86 86 86 87 90 92 92 94 95 97 97 98 98
3.6.
3.7.
3.8.
Chapitre 4. 4.1. 4.2.
Rpartition fonctionnelle . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dmarche adopte. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Type de R-D. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.1. Utilisation de la rpartition par type de R-D . . . . . . . . . . 4.2.2. Liste de rpartition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.2.3. Critres permettant de distinguer les diffrents types de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Les groupes de produits . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.1. Utilisation de la rpartition par groupe de produits. . . . 4.3.2. Liste de rpartition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.3.3. Critres de rpartition. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Les domaines scientifiques et technologiques . . . . . . . . . . . . . . 4.4.1. Utilisation de la rpartition par domaine scientifique et technologique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.2. Liste de rpartition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4.4.3. Critres de rpartition. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3.
4.4.
4.5.
Les objectifs socio-conomiques. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 4.5.1. Utilisation de la rpartition par objectif socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 98 4.5.2. Ventilation minimale recommande . . . . . . . . . . . . . . . . 99 4.5.3. Liste de rpartition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100 4.5.4. Critres de rpartition. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 100
TABLE DES MATIRES
Chapitre 5. 5.1. 5.2.
Mesure du personnel de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 103 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Population couverte et dfinitions du personnel de R-D. . . . . . 5.2.1. Population initialement prise en compte. . . . . . . . . . . . . 5.2.2. Catgories de personnel de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.3. Classification par profession . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.2.4. Classification par niveau de qualification formelle . . . . 5.2.5. Traitement des tudiants diplms (postgraduate) . . . . Collecte des donnes et mesure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.1. 5.3.2. 5.3.3. 5.3.4. 5.3.5. 5.3.6. Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Donnes relatives aux personnes physiques . . . . . . . . . Donnes relatives lquivalence plein-temps (EPT). . . Variables et agrgats nationaux recommands . . . . . . . Donnes croises par profession et par qualification . . Donnes par rgion . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 104 105 105 105 107 109 112 113 113 113 114 118 120 122
5.3.
Chapitre 6. 6.1. 6.2.
Mesure des dpenses consacres la R-D . . . . . . . . . . . . . . . 123 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 Dpenses intra-muros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 6.2.1. Dfinition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124 6.2.2. Cots courants . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2.3. Dpenses en capital . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Sources de fonds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3.1. Mthodes de mesure . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3.2. Critres didentification des flux de fonds pour la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.3.3. Identification des sources des flux de fonds pour la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dpenses extra-muros . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rapprochement des dclarations fondes sur les donnes des excutants et celles qui sont fondes sur les sources de financement . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rpartition par rgion. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Totaux nationaux. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.7.1. Dpense intrieure brute de R-D (DIRD). . . . . . . . . . . . . . 6.7.2. Dpense nationale brute de R-D (DNRD) . . . . . . . . . . . . . 125 128 131 131 131 134 136
6.3.
6.4. 6.5.
6.6. 6.7.
138 139 139 139 140
Chapitre 7. 7.1. 7.2. 7.3.
Mthodes et procdures dexcution des enqutes . . . . . . . 143 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 144 Porte des enqutes de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145 Identification de la population cible et des rpondants aux enqutes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 145 7.3.1. Secteur des entreprises. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 146
TABLE DES MATIRES
7.3.2. Secteur de ltat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 148 7.3.3. Secteur sans but lucratif. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.4. Secteur de lenseignement suprieur . . . . . . . . . . . . . . . . 7.3.5. Hpitaux . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Conduite adopter pour lenqute . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4.1. Stimulation de la coopration . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.4.2. Critres oprationnels. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Mthodes destimation . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.1. Non-rponse complte ou partielle . . . . . . . . . . . . . . . . . 7.5.2. Mthodes destimation dans le secteur de lenseignement suprieur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rapports adresss lOCDE ou dautres organisations internationales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 149 149 150 150 150 152 153 154 155 156
7.4.
7.5.
7.6.
Chapitre 8. 8.1. 8.2. 8.3. 8.4.
Rpartition des crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) par objectif socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . . . 157 Introduction . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Relation avec les autres cadres de rfrence internationaux . . . . Sources des donnes budgtaires relatives aux CBPRD. . . . . . . Champ couvert par la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.4.1. Dfinition de base . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.4.2. Domaines scientifiques et technologiques . . . . . . . . . . . 8.4.3. Identification de la R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Dfinition de ltat. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Champ couvert par les crdits budgtaires publics . . . . . . . . . . 8.6.1. Dpenses intra-muros et extra-muros . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.2. Dclarations du bailleur de fonds et de lexcutant . . . . 8.6.3. Fonds budgtaires . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.4. Financement direct et indirect . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.5. Types de dpenses . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.6.6. CBPRD affects la R-D mene ltranger . . . . . . . . . . Rpartition par objectif socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.7.1. Critres de rpartition. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.7.2. Rpartition par poste budgtaire. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.7.3. La rpartition . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.7.4. Les objectifs socio-conomiques OSE . . . . . . . . . . . . . . 8.7.5. Principaux aspects problmatiques . . . . . . . . . . . . . . . . . Principales diffrences entre les donnes relatives aux CBPRD et la DIRD. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.8.1. Diffrences dordre gnral . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.8.2. Les CBPRD et la DIRD finance par ltat . . . . . . . . . . . . . 8.8.3. Rpartition des CBPRD et de la DIRD par objectif socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158 158 158 159 159 159 160 160 161 161 161 161 162 163 163 164 164 165 165 166 168 171 172 172 172
8.5. 8.6.
8.7.
8.8.
TABLE DES MATIRES
Annexes 1. Bref rappel historique et origines du prsent Manuel . . . . . . . . . . . . . 2. Obtention de donnes sur la R-D dans le secteur de lenseignement suprieur . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Traitement de la R-D dans le Systme de comptabilit nationale des Nations Unies. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. R-D en relation avec la sant, les technologies de linformation et des tlcommunications (TIC) et la biotechnologie . . . . . . . . . . . . . 5. Mthode permettant dobtenir des donnes de R-D lchelon rgional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6. Travaux mens sur les indicateurs de la science et de la technologie par dautres organisations internationales . . . . . 7. Autres indicateurs de la science et de la technologie . . . . . . . . . . . . . . 8. Mthodes pratiques permettant dobtenir des estimations jour et des projections sur les ressources consacres la R-D . . . . . . . . . . 9. Les dflateurs de la R-D et les indices de conversion montaire . . . . 10. Indications complmentaires pour la classification des grands projets de R-D, notamment en ce qui concerne les industries de la dfense et de larospatial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11. Correspondance entre les catgories de personnel de R-D par profession du Manuel de Frascati et les catgories de la CITP-88 . . . . . 173 182 197 210 225 228 233 246 251
262 275
Sigles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 277 Bibliographie. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 279 Index . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 283 Liste des tableaux 1.1. Ouvrages mthodologiques de lOCDE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16 2.1. Critres complmentaires permettant de distinguer la R-D des activits scientifiques, technologiques et industrielles connexes . 39 2.2. Dlimitation entre la R-D et lenseignement/formation au niveau 6 de la CITE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 42 2.3. Quelques cas illustrant la dmarcation entre les activits de R-D et les autres activits industrielles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48 3.1. Classification internationale type, adapte aux fins des statistiques de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66 3.2. Domaines scientifiques et technologiques . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77 4.1. Utilit des rpartitions fonctionnelles . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87 4.2. Les trois types de recherche dans le domaine des sciences sociales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 93 5.1. La R-D et les activits de soutien indirect . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 106 5.2. Schma de correspondance entre les niveaux de la CITE et les catgories du Manuel de Frascati pour le classement du personnel de R-D par qualification formelle . . . . . . . . . . . . . . . . 110
10
TABLE DES MATIRES
5.3.a. Total du personnel national de R-D par secteur demploi et par profession . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.3.b. Total du personnel national de R-D par secteur demploi et par niveau de qualification . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5.4. Personnel de R-D par profession et par niveau de qualification formelle. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.1. Dpense intrieure brute de R-D (DIRD). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6.2. Dpense nationale brute de R-D (DNRD) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.1. Schma de correspondance entre la rpartition par objectif (CBPRD) de la NABS 1992 et la rpartition par objectif prcdente de lOCDE. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8.2. Schma de correspondance entre les rpartitions par objectif (CBPRD) de la NABS 1992 et de Nordforsk . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
118 119 121 141 142
169 170
Tableaux des annexes

1. Prsentation succincte des secteurs du SCN et du Manuel de Frascati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Secteurs et producteurs dans le SCN . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Ventilation, dans le SCN, des units faisant partie ou pouvant faire partie du secteur de lenseignement suprieur du Manuel de Frascati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Classification SCN des dpenses des administrations publiques et de la consommation finale des ISBL au service des mnages . . . . 5. Production brute et montant total des dpenses intra-muros de R-D . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Dtermination de llment R-D en relation avec la sant dans les CBPRD . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. R-D en relation avec la sant daprs les dclarations des excutants : secteur des entreprises . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Identification de la R-D en relation avec la sant par discipline scientifique et par objectif socio-conomique . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Terminologie communment utilise dans les industries de la dfense et de larospatial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2. Faon dont la terminologie du Royaume-Uni, des tats-Unis et de la France est prise en compte dans la classification actuelle du Manuel de Frascati . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3. Mise au point dun char blind . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Correspondance entre les catgories de personnel de R-D par profession du Manuel de Frascati et les catgories de la CITP-88. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Figure 3.1. Arbre de dcision pour le rattachement des units de R-D au secteur appropri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 63 200 201
202 203 205 213 214 215 265
267 273
276
11
ISBN 92-64-29903-3 Manuel de Frascati 2002 Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental OCDE 2002
Chapitre 1
Objectif et porte du Manuel
13
OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL
1.1. Remarques prliminaires lintention des utilisateurs de donnes de R-D

1. Ce Manuel a t rdig par et pour les experts nationaux des pays membres qui recueillent et diffusent des donnes nationales relatives la R-D et fournissent des rponses aux enqutes de lOCDE sur la R-D. Bien quil soit fait appel des exemples, ce Manuel est essentiellement un document de caractre technique, conu comme un ouvrage de rfrence. 2. Le chapitre 1 sadresse principalement aux utilisateurs de donnes de R-D. Il fournit un rsum du champ couvert par le Manuel et de son contenu afin de les aider lutiliser ; il indique en mme temps la raison pour laquelle certains types de donnes sont ou ne sont pas recueillis, les problmes de comparabilit que posent ces donnes et lapprciation que lon peut porter sur leur interprtation.
1.2. Champ couvert par le Manuel et utilisations des statistiques de R-D

3. Publi pour la premire fois il y a prs de 40 ans, ce Manuel traite exclusivement de la mesure des ressources humaines et financires consacres la recherche et au dveloppement exprimental (R-D) souvent qualifies dintrants de la R-D. 4. Avec le temps, les statistiques sur les intrants se sont rvles des indicateurs prcieux qui ont t utiliss dans divers rapports nationaux et internationaux. Les rapports de lOCDE sur les indicateurs de la science et de la technologie (OCDE, 1984 ; OCDE, 1986 ; OCDE, 1989a), la srie de lOCDE portant sur la politique scientifique et technologique ainsi que le Tableau de bord dindicateurs de la science, de la technologie et de lindustrie (OCDE, tous les deux ans) fournissent des mesures utiles de lampleur et de lorientation de la R-D dans divers pays, secteurs, industries, domaines scientifiques et autres catgories de classification. Les administrations sintressant la croissance conomique et la productivit font appel aux statistiques de R-D, considres comme un type possible dindicateur du progrs technologique. Les conseillers sintressant non seulement la politique scientifique mais aussi la politique industrielle, voire aux politiques conomiques et sociales de caractre gnral, y ont largement recours. Les statistiques de R-D constituent dsormais un lment dapprciation essentiel dans de nombreux programmes gouvernementaux, de mme quun instrument important pour
14
1 OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL
lvaluation de ces derniers. Dans bien des pays, les statistiques de R-D sont considres comme faisant partie intgrante des statistiques conomiques gnrales. 5. Toutefois, les statistiques de R-D ne sont pas suffisantes. A lre de lconomie fonde sur le savoir, il est apparu de plus en plus clairement que ces donnes doivent tre examines dans un cadre conceptuel permettant de les rattacher dautres types de ressources et galement aux rsultats escompts des activits de R-D concernes. Ce lien pourrait, par exemple, tre tabli par lintermdiaire du processus dinnovation (voir section 1.5.3) ou dans le contexte plus large de l investissement immatriel qui couvre non seulement la R-D et les activits scientifiques et technologiques connexes, mais aussi les dpenses de logiciel, de formation, dorganisation, etc. De mme, les donnes sur le personnel de R-D doivent tre considres dans le cadre dun modle relatif la formation et lutilisation de personnel scientifique et technique. Il est galement intressant danalyser les donnes de R-D en liaison avec dautres variables conomiques, par exemple les donnes sur la valeur ajoute et linvestissement. Le Manuel ne sinspire pas dun modle unique applicable au systme scientifique et technologique, mais vise plutt la production de statistiques permettant de mettre au point des indicateurs utilisables dans divers modles. 6. Ce Manuel comprend deux parties. Outre le prsent chapitre dintroduction, la premire se compose de sept chapitres exposant des recommandations et principes directeurs applicables la collecte et linterprtation des donnes de R-D attestes. Il se peut que les pays membres ne soient pas tous en mesure dappliquer les recommandations, mais on saccorde reconnatre que celles-ci constituent le cadre de rfrence auquel ils devraient sefforcer de se conformer. 7. La seconde partie se compose de 11 annexes qui visent interprter et dvelopper les principes fondamentaux esquisss dans les chapitres qui prcdent afin doffrir des principes directeurs additionnels pour mener les enqutes sur la R-D ou des thmes en rapport avec ces enqutes. Ces annexes p e uven t tre utilis e s ti tre d inf orm ation m ais n e re fl te nt p as ncessairement une interprtation rcente du sujet considr. 8. Le Manuel est publi la fois en version papier et en version lectronique disponible sur Internet. La version lectronique sera mise jour plus frquemment partir dinformations nouvelles.
1.3. Relation entre le Manuel de Frascati et les autres cadres de rfrence internationaux
9. La R-D est une activit exerce dans tous les secteurs de lconomie ; cependant elle possde certaines caractristiques qui la diffrencient aussi
15
bien de la grande famille des activits scientifiques que des activits conomiques dont elle fait partie. Il tait prvu ds le dpart que lOCDE devait laborer un ensemble de principes directeurs relatifs la mesure des activits scientifiques et technologiques. Pendant de nombreuses annes, le Manuel de Frascati a t le seul remplir cette fonction mais, plus rcemment, quatre autres manuels sont venus sy ajouter. On dispose en outre dautres cadres mthodologiques de lOCDE pour mesurer la science et la technologie ainsi que les activits connexes, notamment lenseignement (voir tableau 1.1).
Tableau 1.1.
Type de donnes A. La Famille Frascati R-D
Ouvrages mthodologiques de lOCDE

Titre Srie La mesure des activits scientifiques et technologiques : Manuel de Frascati : Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental. Statistiques de R-D et mesure des rsultats dans lenseignement suprieur, Manuel de Frascati, supplment (OCDE, 1989b)
Balance des paiements technologiques
Mthode type propose pour le recueil et linterprtation des donnes sur la balance des paiements technologiques Manuel BPT (OCDE, 1990)1. Principes directeurs proposs pour le recueil et linterprtation des donnes sur linnovation technologique Manuel dOslo (OCDE, 1997a) Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme indicateurs de la science et de la technologie Manuel brevet , OCDE/GD(94)114, 1994b)1 Manuel sur la mesure des ressources humaines consacres la science et la technologie Manuel de Canberra (OCDE/Eurostat, 1995)
Innovation Brevets
Personnel de S-T
B. Autres cadres mthodologiques pour mesurer la science et la technologie Haute technologie Bibliomtrie Rvision des classifications des secteurs et des produits de haute technologie (OCDE, srie des documents de travail de la DSTI, 1997/2) Indicateurs bibliomtriques et analyse des systmes de recherche : Mthodes et exemples , par Yoshiko Okubo (OCDE, srie des documents de travail de la DSTI, 1997/1) Manuel sur les indicateurs de mondialisation conomique (titre provisionnel, paratre)
Mondialisation
C. Autres cadres statistiques de lOCDE applicables Statistiques de lenseignement Classification de lenseignement Statistiques de la formation OECD Manual for Comparative ducation Statistics ( paratre) Nomenclature des systmes dducation. Guide dutilisation de la CITE-97 dans les pays de lOCDE. (OCDE, 1999) Manuel pour laborer de meilleures statistiques de la formation Conception, mesure, enqutes (OCDE, 1997b)
1. Traite principalement des problmes de classification et dinterprtation des donnes disponibles Source : OCDE.
16
10.
LOCDE na pas cherch tablir des normes internationales
applicables aux activits scientifiques et technologiques lorsquil en existe dj. En consquence, ce Manuel correspond aux recommandations de lUNESCO relatives toutes les activits scientifiques et technologiques (UNESCO, 1978), mais il se rapporte spcifiquement la R-D et aux besoins des pays membres de lOCDE dots de systmes scientifiques et conomiques assez similaires qui les distinguent des pays non membres. 11. Compte tenu de la ncessit dintgrer la R-D dans le contexte plus large qui est le sien tant du point de vue conceptuel quen termes de bases de donnes, les classifications des Nations Unies sont utilises dans toute la mesure du possible, notamment le Systme de comptabilit nationale SCN (ONU, 1968) ; la Commission des communauts europennes CCE (CCE et a l., 1994 ) ; la Classification inte rnationale type, par industrie CITI (ONU, 1990) ; la Classification internationale type des professions CITP ( Org an isation in ter na ti ona le du travail, 1 9 90 ) ; e t la Classific ation internationale type de lducation CITE (UNESCO, 1997). De plus, chaque fois que possible, le Manuel sinspire de lexprience des organismes rgionaux situs dans la zone de lOCDE, notamment lUnion europenne (UE) et le Fonds industriel nordique. 12. Dans ces classifications, les rfrences la R-D sont relativement rcentes et se fondent gnralement sur le Manuel de Frascati, considr comme le cadre statistique international confirm. 13. Comme dans les prcdentes ditions du Manuel, on sest efforc dharmoniser les enqutes sur la R-D avec les principes noncs dans le Systme de comptabilit nationale (SCN). Il convient, dans la mesure du possible, de recueillir des donnes complmentaires pour jeter une passerelle entre les donnes de type Frascati et les donnes de type SCN. Cest pourquoi les recommandations relatives la ventilation des sources de fonds et des dpenses extra-muros de R-D sont particulirement dtailles, et une recommandation visant recueillir les donnes sur linvestissement dans les logiciels lis la R-D a t ajoute. Un examen plus approfondi des relations entre les enqutes sur la R-D et les comptes nationaux est prsent lannexe 3.
1.4. Intrants et rsultats de la R-D

14. Le prsent Manuel vise mesurer les intrants de la R-D. La R-D comprend la fois la R-D formelle des units de R-D et la R-D informelle ou occasionnelle dautres units. Toutefois, lintrt port la R-D va davantage aux nouvelles connaissances et aux innovations ainsi quaux effets conomiques et sociaux qui en dcoulent qu cette activit proprement dite. Il est vident que lon a besoin dindicateurs des rsultats de la R-D pour
17
complter les statistiques sur les intrants mais, malheureusement, il est beaucoup plus difficile de dfinir ces indicateurs et de les produire. 15. Il existe plusieurs mthodes permettant de mesurer les rsultats de la R-D, ou de la science et de la technologie (S-T) dune manire gnrale. Les enqutes sur linnovation constituent une tentative de mesure des rsultats et des effets du processus dinnovation dans lequel la R-D joue un rle considrable. Un manuel relatif aux enqutes sur linnovation a dailleurs t publi et rvis une premire fois (OCDE, 1997a). 16. Il existe une autre possibilit consistant exploiter les sources de d o n n e s e x i s t a n t e s . I l a f a l l u p r o c d e r d i m p o r t a n t s t r av a u x mthodologiques avant de pouvoir recommander une mthode internationale type en la matire et en tirer des indicateurs de S-T. Des manuels portant respectivement sur la balance des paiements technologiques et lutilisation des donnes sur les brevets en tant quindicateurs de la science et de la technologie ont t publis (OCDE, 1990, 1994b). Il existe galement des principes directeurs sur la bibliomtrie et sur lanalyse des donnes relatives aux changes du point de vue de l intensit technologique des produits ou branches dactivit en cause (voir tableau 1.1). Ces ouvrages diffrent du prsent Manuel en ce sens quils sattachent davantage aux problmes d in ter pr tati on ; le s don n es c on sid r e s n e sont pas re c uei llie s spcialement pour lanalyse des activits S-T mais doivent tre extraites des sources existantes et rorganises aux fins de cette analyse (pour plus de dtails, voir annexe 7).
1.5. La R-D et les activits connexes

1.5.1. Recherche et dveloppement exprimental (R-D)
17. Ce Manuel ne traite que de la mesure de la recherche et du dveloppement exprimental (qui comprennent la recherche fondamentale, la recherche applique et le dveloppement exprimental). Une dfinition complte de ces activits figure au chapitre 2. 18. La R-D est une activit lie un certain nombre dautres activits fondes sur la science et la technologie. Bien que ces autres activits soient souvent trs troitement lies la R-D par le biais des flux dinformations et en ce qui concerne les oprations, les institutions et le personnel, elles ne doivent pas tre prises en compte dans la mesure de la R-D. La R-D et ces activits connexes peuvent tre examines sous deux rubriques : lensemble d es a ctivits s cie ntifiq ue s e t techn olog iques (AST) et le processus dinnovation scientifique et technologique.
18
1.5.2. Activits scientifiques et technologiques (AST)

19. Le concept des AST a t labor par lUNESCO. Selon la Recomman dation conce rnant la n ormalisation intern ationale de s statistiques relatives la science et la technologie formule par cette organisation (UNESCO, 1978), les activits scientifiques et technologiques comprennent, outre la R-D, lenseignement et la formation scientifiques et techniques (EFST) et les services scientifiques et techniques (SST). Ces derniers englobent, par exemple, les services de S-T fournis par les bibliothques et les muses, la traduction et ldition douvrages de S-T, les levs topographiques et la prospection, la collecte dinformations sur les phnomnes socio-conomiques, les essais, la normalisation et le contrle de qualit, les activits de conseil aux clients ainsi que les activits en matire de brevets et de licences par les administrations publiques. 20. La R-D (dfinie par lUNESCO dans des termes quivalents ceux de lOCDE) doit par consquent tre distingue aussi bien de lEFST que des SST.
1.5.3. La R-D et linnovation technologique

21. Les activits dinnovation technologique sont lensemble des dmarches scientifiques, technologiques, organisationnelles, financires et commerciales, y compris linvestissement dans de nouvelles connaissances, qui mnent ou visent mener la ralisation de produits et de procds technologiquement nouveaux ou amliors. La R-D nest que lune de ces activits et peut tre ralise diffrents stades du processus dinnovation, tant utilise non seulement comme source dides inventives mais aussi pour rsoudre les problmes qui peuvent surgir nimporte quelle tape jusqu la ralisation. 22. Outre la R-D, on peut distinguer dautres domaines dactivits novatrices dans le processus dinnovation. Selon la dfinition figurant dans le Manuel dOslo (OCDE, 1997a), ce sont lacquisition de technologie et de savoirfaire non incorpors, lacquisition de technologie incorpore, loutillage et lingnierie industrielle, les tudes de conception industrielle (non classes ailleurs), lacquisition dautres quipements, le dmarrage de la production et la comm ercialis ation de produits te chn olog iqueme nt nouve aux ou amliors . 23. De plus, lorsquil sagit dinnovations fondes sur des programmes publics de R-D, le processus peut comporter une importante tape de dmonstration. Une dmonstration est un projet portant sur une innovation que lon met en uvre pour ainsi dire en vraie grandeur dans des conditions ralistes en vue : i) de dfinir une politique nationale ou ii) de mettre en valeur cette innovation. (Glennan et al., 1978) Il conviendrait de remarquer que les
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donnes recueillies et publies par lAgence internationale de lnergie de lOCDE couvrent la recherche, le dveloppement et la dmonstration ( R, D et D ). 24. En ce qui concerne la mesure de la R-D, la plus grande source derreur est probablement la difficult de fixer avec prcision la ligne de dmarcation entre le dveloppement exprimental et les activits connexes ncessaires la ralisation dune innovation. Les erreurs commises ce niveau sont particulirement importantes car, bien que de nombreuses innovations puissent ncessiter une R-D onreuse, les cots de prparation de linvention en vue de la production sont souvent plus levs encore. Les sections 2.3.4 et 2.4.1 du chapitre 2 exposent des principes directeurs et conventions visant rsoudre ces problmes et donnent des exemples. Elles fournissent de nouveaux principes directeurs au sujet de cette ligne de dmarcation dans le cas de la mise au point de logiciels et des projets grande chelle, notamment dans le domaine de la dfense. Des principes directeurs complmentaires applicables au traitement des projets grande chelle figurent dans lannexe 10, qui donne des exemples permettant dtablir une distinction entre la R-D et le dveloppement pralable la production.
1.5.4. Identification de la R-D dans les activits logicielles, les sciences sociales et les services
25. Ces dernires annes, le dsir dobtenir des informations de meilleure qualit sur la R-D dans les activits de services a t exprim. A lorigine, les dfinitions de base figurant dans ce Manuel avaient t mises au point pour lindustrie manufacturire ainsi que pour la recherche dans les sciences exactes, naturelles et de lingnieur. Leur application aux services pose par consquent des problmes particuliers, ces activits comportant souvent des applications logicielles et des travaux de recherche en sciences sociales. Au chapitre 2, une nouvelle section (2.4) a t ajoute pour examiner les problmes en question.
1.5.5. Ladministration et les autres activits de soutien de la R-D

26. La ralisation effective des activits de R-D dcrites ci-dessus exige la provision de fonds et la gestion du projet et de son financement. Les activits de financement de la R-D dorganismes tels que les ministres de la science et de la technologie ou les conseils de recherche ne constituent pas de la R-D. Dans le cas dune gestion interne des projets de R-D et de leur financement, on distingue les activits de soutien direct de la R-D menes par des personnes telles que les cadres responsables de la R-D associs de prs chaque projet, qui sont pris en compte dans les sries de donnes sur le personnel et les dpenses, de celles menes par exemple par les directeurs financiers qui ne fournissent quun soutien indirect ou auxiliaire et ne sont pris en compte dans les sries de donnes sur les dpenses quau titre des frais gnraux. Les
20
activits auxiliaires de soutien telles que les services de restauration ou de transport sont galement prises en compte au titre des frais gnraux. Ces distinctions sont examines plus en dtail aux chapitres 2, 5 et 6.
1.6. Le Manuel couvre la R-D dans tous les domaines scientifiques et technologiques
27. Les deux premires versions du Manuel ne concernaient que les sciences exactes, naturelles et de lingnieur (SENI). Les sciences sociales et humaines (SSH) ont t incorpores dans la troisime dition (OCDE, 1976), adopte en 1974. Bien que le Manuel recommande ladoption de certaines mthodes types, il est entendu que, pour diverses raisons, des carts pourront tre tolrs pour les SSH. Lexprience nest pas partout la mme dans les pays membres ; certains estiment, en effet, que les enqutes peuvent couvrir de la mme faon lensemble des sciences, quel que soit le secteur considr, tandis que dautres pensent quil nest pas toujours possible dappliquer uniformment les mmes mthodes. 28. Les problmes propres la mesure de la R-D dans les SSH sont voqus, mesure quils se prsentent, dans les divers chapitres du Manuel.
1.7. Mesures des intrants de la R-D

29. A des fins statistiques, on mesure deux intrants : les dpenses engages au titre de la R-D et le personnel employ ces travaux. Ces intrants sont dordinaire mesurs sur une base annuelle ; cest ainsi que lon calcule le montant consacr la R-D pendant un an et le nombre dannes-personnes consacres ce travail pendant la mme priode. Ces deux sries de statistiques prsentent, lune et lautre, des avantages et des inconvnients ; aussi est-il ncessaire, pour obtenir une reprsentation correcte des efforts de R-D, de recourir aux deux.
1.7.1. Personnel de R-D

30. Les donnes relatives lutilisation du personnel scientifique et technique offrent un moyen concret de mesurer, des fins de comparaison internationale, les ressources affectes la R-D. Toutefois, on reconnat que les intrants de la R-D ne constituent quun lment des ressources humaines quune nation consacre au bien-tre public, et que le personnel scientifique et technique contribue bien davantage au progrs de lindustrie, de lagriculture et de la mdecine du fait de sa participation la production, aux oprations, au contrle de la qualit, la gestion, lenseignement et dautres fonctions. La mesure de ces effectifs de personnel scientifique et technique fait lobjet du Manuel de Canberra (OCDE/Eurostat, 1995). De son ct, le prsent Manuel est principalement ax sur la mesure et la classification des ressources de R-D.
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31.
Les donnes sur le personnel de R-D suscitent toutefois des difficults
lorsquil sagit de les exprimer en quivalence plein-temps (EPT) ou en nombre dannes-personnes affectes la R-D (voir chapitre 5, section 5.3). En consquence, il est recommand de recueillir galement des donnes en termes de personnes physiques, afin de pouvoir les utiliser dans les modles gnraux et dans les bases de donnes sur le personnel scientifique et technologique. 32. Leffort national de R-D rclame la participation de personnels trs divers, du prix Nobel sa secrtaire et du spcialiste de recherche spatiale lleveur danimaux de laboratoire. En raison de la trs vaste gamme de qualifications et de connaissances requises, il importe de classer le personnel de R-D en catgories. 33. Les pays membres de lOCDE utilisent actuellement deux systmes pour classer le personnel menant des activits de R-D. La section 5.2 du chapitre 5 de ce Manuel contient des dfinitions applicables tant une classification par profession, lie dans toute la mesure du possible la Classification internationale type des professions CITP (BIT, 1990), qu une classification par niveau de qualification [fonde entirement sur la Classification internationale type de lducation CITE (UNESCO, 1997)]. Bien quil soit souhaitable dobten ir des donn es reposant sur ces deux classifications, la plupart des pays membres nen utilisent quune. Comme on dispose de donnes par profession pour la majorit des pays de lOCDE, le fait que certains dentre eux ne recueillent des donnes que sur les niveaux de qualification pour certains secteurs ou la totalit des secteurs laisse subsister dimportants problmes de comparabilit internationale. On pourrait faire valoir que, dans un systme efficace, il ne devrait pas y avoir de diffrence notable entre les deux dmarches, par exemple que toutes les personnes employes comme chercheurs possderaient des diplmes universitaires et que tous les diplms de luniversit affects la R-D seraient employs comme chercheurs. Dans la pratique, ce nest pas le cas. Par exemple, nombre de chercheurs dun certain ge nont pas de qualifications de niveau universitaire bien quils aient effectivement dautres qualifications postsecondaires ou quils possdent une exprience quivalente. Inversement, un nombre croissant de jeunes diplms de luniversit sont employs non pas comme chercheurs mais comme techniciens de haut niveau ou comme personnel de soutien.
1.7.2. Dpenses de R-D

34. Les dpenses intra-muros constituent la mesure de base ; elles comprennent toutes les dpenses affrentes aux travaux de R-D excuts dans une unit statistique ou un secteur de lconomie. Lautre mesure, celle des dpenses extra-muros couvre les dpenses affrentes la R-D
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effectue en dehors de lunit statistique ou du secteur de lconomie considr. Pour les besoins de la R-D, on mesure aussi bien les cots courants que les dpenses en capital. Dans le cas du secteur de ltat, les dpenses corre spondent des dpense s directes et non indirectes. Les cots damortissement sont exclus. La section 6.2 du chapitre 6 du Manuel fournit dautres prcisions sur le champ couvert par les dpenses de R-D et leur contenu. 35. La R-D est une activit qui rclame dimportants transferts de ressources entre les units, les organismes et les secteurs, notamment entre ltat et les autres excutants. Il est donc important pour les conseillers et analystes en matire de politique scientifique de savoir qui finance la R-D et qui lexcute. Le chapitre 6 indique comment retracer les flux des fonds consacrs la R-D. Il est soulign que lidentification de ces flux financiers doit se fonder sur les rponses des excutants de la R-D et non sur les rponses de ceux qui la financent (voir chapitre 6, section 6.3). Des principes directeurs sont proposs pour le traitement des fonds gnraux des universits (FGU) dorigine publique, cest--dire la part de la recherche universitaire qui est finance par la dotation globale accorde par les ministres de lducation et destine la fois lenseignement et la recherche. De tels fonds peuvent reprsenter jusqu plus de la moiti de lensemble du soutien accord la recherche universitaire et constituer une part importante de toute laide publique la R-D. 36. Le principal inconvnient de lexpression des sries dintrants de la R-D en termes montaires tient au fait quelles sont affectes par les diffrences de niveaux de prix entre les pays et dans le temps. On peut dmontrer que les taux de change courants ne refltent pas ncessairement le rapport entre les prix de la R-D dans les diffrents pays et quen priode de forte inflation, lindice gnral des prix ne reflte pas fidlement lvolution des cots dexcution de la R-D. Le Manuel recommande dappliquer aux statistiques de R-D les parits de pouvoir dachat (PPA) et lindice des prix implicite du produit intrieur brut (PIB), tout en reconnaissant que, de cette faon, on rend davantage compte des cots dopportunit des ressources affectes la R-D que des montants rels en jeu. Les mthodes permettant de mettre au point des dflateurs spciaux et des taux de change pour la R-D sont examines lannexe 9.
1.7.3. Moyens physiques de R-D

37. On peut envisager dtablir des indicateurs des moyens physiques disponibles pour la R-D mais des donnes sont rarement recueillies ce sujet et la question nest pas aborde dans le Manuel. Divers lments pourraient tre mesurs : matriel normalis, bibliothques, laboratoires, abonnements des revues, temps normalis dutilisation des ordinateurs.
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1.7.4. Efforts nationaux en matire de R-D

38. Bien que les activits de R-D soient largement rpandues dans toutes les branches de lconomie, elles sont souvent perues comme un tout aux fins de la politique scientifique, cest--dire comme leffort national de R-D . Un des buts de ce Manuel est donc dtablir des spcifications pour les donnes sur les intrants de la R-D qui peuvent tre recueillies auprs dun large ventail dexcutants, et aussi regroupes pour former des agrgats nationaux significatifs. Le principal agrgat utilis pour les comparaisons internationales est la dpense intrieure brute de R-D (DIRD), qui comprend toutes les dpenses affrentes aux travaux de R-D excuts sur le territoire national au cours dune anne donne. Elle inclut les travaux de R-D excuts lintrieur du pays, qui sont financs laide de fonds provenant de ltranger, mais elle exclut les paiements pour la R-D ltranger, en particulier destination des organisations internationales. Lindicateur du personnel de R-D correspondant la DIRD na pas de nom particulier. Il couvre lensemble des personnes travaillant la R-D (exprimes en EPT) sur le territoire national au cours dun e anne don ne. Le s comparais ons internationales sont parfois limites aux chercheurs (ou aux diplms de luniversit) car les chercheurs sont considrs comme llment central du systme de R-D.
1.8. Mondialisation de la R-D et coopration dans ce domaine

39. Diverses tudes ont montr que les activits de R-D sinternationalisent de plus en plus et que la part de R-D excute dans un cadre de coopration entre des chercheurs indpendants, des quipes de recherche et des units de recherche va croissant. Le rle des entreprises multinationales se dveloppe, de mme que la coopration en matire de R-D entre les universits et autres units de recherche et les entreprises, soit officiellement par lintermdiaire dorganisations internationales comme lUnion europenne (UE) ou lOrganisation europenne pour la recherche nuclaire (CERN), soit par le biais daccords multilatraux ou bilatraux in forme ls. Il est manifes te men t n ces saire de re cueillir davantag e dinformations sur cette volution. 40. La prsente dition du Manuel de Frascati tient compte du processus de mondialisation en prconisant de fournir des ventilations plus dtailles des sources de fonds affects la R-D et la R-D extra-muros correspondant des transactions opres avec des units ltranger. On trouvera dautres informations sur le besoin dindicateurs de la mondialisation technologique dans un examen approfondi des diffrents aspects de la mesure de ce phnomne (Manuel sur les indicateurs de mondialisation conomique, titre provisoire, paratre). Les activits de R-D des groupes multinationaux
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dentreprises tant gnralement organises, gres et finances au niveau du groupe ou dun sous-ensemble du groupe, il est parfois trs difficile, sinon impossible, de dterminer les activits de R-D excutes dans les units du groupe rparties dans diffrents pays, comme dobtenir des informations sur les flux de R-D entre ces units. 41. La coopration en matire de R-D est un thme qui nest pas habituellement abord dans les enqutes sur la R-D. Or, il serait minemment souhaitable que les dcideurs disposent dinformations plus fournies dans ce domaine. Mais faute dexprience suffisante dans les pays membres, il na pas t possible dinclure des recommandations sur le recueil de donnes sur la coopration en matire de R-D dans cette dition du Manuel. Au nombre des informations pertinentes figurent les changes de R-D entre diffrents types dinstitution. Lexprience acquise loccasion des enqutes sur linnovation montre quil est possible de poser une question simple sur la coopration diffrents types dunits situes dans des rgions gographiques diffrentes. Cette formule pourrait galement tre mise lessai dans le cadre des enqutes sur la R-D, pour qu lavenir il soit possible de formuler des recommandations explicites.
1.9. Systmes de classification de la R-D

42. Si lon veut comprendre lactivit de R-D et son rle, il faut ltudier la fois du point de vue des organisations qui lexcutent et la financent (classification institutionne lle) e t du point de vue de la nature des programmes de R-D eux-mmes (rpartitions fonctionnelles). 43. On a coutume dutiliser des classifications institutionnelles de base dans les enqutes de R-D nationales (et internationales) pour faciliter ces enqutes, en les associant des rpartitions fonctionnelles, afin davoir une meilleure ide de la situation dcrite par les statistiques.
1.9.1. Classifications institutionnelles

44. La dmarche institutionnelle est essentiellement axe sur les caractristiques des institutions qui excutent ou financent les travaux de R-D. Elle implique que toutes les units soient classes en fonction de leur activit (conomique) principale. Selon cette dmarche, lensemble des ressources de R-D de lunit statistique est affect une catgorie ou une s ous-ca t g or ie. Lavan t ag e e n e s t q ue le s donn es s ur l a R-D s ont gnra lement rec ueil lies d ans le m m e c adre que les statistiq ues conomiques priodiques, ce qui facilite les enqutes, ainsi que les c om pa ra is on s e nt re le s d on n e s s ur l a R- D e t le s a ut res d on n e s conomiques. Le principal inconvnient tient ce quelle ne dcrit pas
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exactement les activits de R-D de lunit, qui peuvent ne pas tre directement rattaches son activit officielle . 45. Le chapitre 3 du Manuel porte sur les classifications institutionnelles utilises. Pour obtenir une comparabilit maximale avec les statistiques conomiques ou sociales priodiques, ces classifications sont fondes dans la mesure du possible sur celles des Nations Unies. La principale classification institutionnelle des efforts nationaux de R-D est la classification par secteur. Cinq secteurs sont dfinis : les entreprises, ltat, les institutions prives sans but lucratif (ISBL), lenseignement suprieur et ltranger. Des sousclassifications sont fournies pour trois des quatre secteurs nationaux (entreprises, ISBL et enseignement suprieur) et lon suggre dautres subdivisions institutionnelles destines mettre en vidence les diffrences nationales dans la sectorisation.
1.9.2. Rpartitions fonctionnelles

46. La dmarche fonctionnelle, qui est expose au chapitre 4, est principalement axe sur le caractre de la R-D proprement dite. On examine la nature des activits de R-D de lunit considre et on tablit la ventilation de ces activits selon divers critres, afin de montrer leur rpartition par type de R-D, par groupe de produits, par objectif, par discipline scientifique, etc. La dmarche fonctionnelle fournit donc des donnes qui sont la fois plus dtailles que celles rsultant de la classification par institution et, thoriquement, du fait de la moindre influence des diffrences de structure des institutions dun pays lautre, mieux appropries aux comparaisons internationales. Dans la pratique, cette dmarche est parfois plus difficile suivre. Cette remarque sapplique en particulier lanalyse par type de R-D ( re ch e rch e fo n da m e n t al e, re ch e rch e a pp li qu e e t d ve l op pe m e n t exprimental), qui est dun intrt vident pour la politique scientifique, mais qui repose sur un modle trop simplifi du fonctionnement du systme scientifique et technologique et comporte en mme temps un important lment de subjectivit de la part du rpondant. Cette dernire question fait lobjet dun examen plus approfondi au chapitre 4, section 4.2.3. 47. La distinction entre R-D militaire et civile est considre comme un aspect important de la rpartition fonctionnelle des efforts nationaux de R-D. Dans la plupart des pays de lOCDE, la R-D lie la dfense joue un rle re la tive me n t s e co nd ai re . Ce pe n da n t, da n s que l que s p ays me n an t dimportantes activits de R-D, les dpenses de R-D dans le domaine de la dfense peuvent atteindre, voire dpasser, la moiti des dpenses publiques totales de R-D, do des diffrences en matire de comparaison internationale suivant que la R-D lie la dfense est ou non prise en compte. La demande de R-D lie la dfense varie en fonction de la situation politique, aussi son volution long terme est-elle diffrente de celle de la R-D civile. Cela revient
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dire quil savrera toujours ncessaire de dissocier ces deux catgories de dpenses de R-D dans le contexte global des efforts nationaux de R-D. La R-D lie la dfense est examine de faon plus approfondie lannexe 10. 48. Bien que ces rpartitions fonctionnelles soient plus dtailles que les classifications institutionnelles, elles le demeurent encore insuffisamment pour tre utiles un groupe non ngligeable dutilisateurs potentiels des donnes de R-D, tels que les personnes ne sintressant qu un sujet trs particulier, comme une sous-discipline scientifique ou un groupe de produits (holographie ou contrle de machines-outils par ordinateur). Comme il a dj t indiqu, ce Manuel est essentiellement conu pour mesurer les efforts nationaux de R-D et les ventiler selon diverses catgories. Peu de pays membres ont affin leurs classifications pour atteindre un aussi grand degr de dtail, sauf dans le cas dinventaires particuliers dans des domaines prcis, et il est peu probable que de tels rsultats puissent tre obtenus au niveau de lOCDE. 49. De plus, il est difficile dtablir des normes pour les catgories intressant les gouvernements nationaux lorsquon examine le type de recherche qui est financ par les deniers publics mais qui peut avoir diverses connotations au plan de laction gouvernementale. La recherche stratgique est un domaine qui a bnfici dune attention considrable. Cette expression dsigne en gnral la recherche considre par une nation comme prioritaire pour le dveloppement de sa base de recherche et, en fin de compte, de son conomie. La dfinition de ce qui est, ou nest pas, stratgique, varie selon les pays membres. Nanmoins, pour tenir compte de limportance politique de la re cherche stratg ique dans certains pays membres , rfrence son identification est faite au chapitre 4 de ce Manuel.
1.10.Enqutes de R-D, fiabilit des donnes et comparabilit internationale

50. Bien que certaines donnes sur la R-D puissent tre obtenues partir de publications, rien ne remplace une enqute consacre spcifiquement la R-D, et la majeure partie de ce Manuel a t rdige dans lhypothse que de telles enqutes sont effectues au moins dans les principaux organismes nationaux excutant des travaux de R-D. Nanmoins, des estimations faites tant par les rpondants que par les organismes denqute peuvent savrer ncessaires ; cette question est traite en dtail au chapitre 7. 51. La situation variant dun pays lautre, il est difficile dindiquer, en gnral, jusqu quel point de telles estimations sont ncessaires ou dans quelle mesure elles affectent la fiabilit des donnes. Dune faon gnrale, cest dans la rpartition par type de R-D (recherche fondamentale, recherche applique et dveloppement exprimental) que le degr de subjectivit des
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rpondants est probablement le plus lev, comme cest dans le secteur de lenseignement suprieur que les techniques utilises par les organismes denqute sont probablement les plus empiriques. Ces donnes devraient donc tre utilises avec circonspection. On trouvera lannexe 2 et dans un s up p l m e n t s p c i a l l a ve rs i on 1 9 8 0 d u M a nu e l , d e s i n d ic a t i on s complmentaires sur ce point (OCDE, 1989b). 52. Mme si les enqutes nationales fournissent des donnes sur la R-D qui sont raisonnablement prcises et rpondent aux besoins des utilisateurs n ation aux, ce s don n e s pe uve n t ne pa s tre c ompa rables a u plan international. Ceci peut tre simplement d au fait que les dfinitions ou les classifications nationales diffrent nettement des normes internationales. Ces cas sont, en gnral, explicits dans des notes. Le problme est plus complexe lorsque la situation nationale ne correspond pas aux normes internationales. Il en est souvent ainsi dans les analyses par secteur o, pour des raisons administratives, des institutions apparemment similaires sont classes dans des secteurs diffrents suivant les pays. Par ailleurs, la faon de percevoir ces normes au plan national peut tre diffrente, notamment pour lanalyse par type de R-D et lanalyse du personnel de R-D par profession. De telles diffrences sont impossibles quantifier.
1.11.Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD)

53. Les donnes des CBPRD sont gnralement disponibles bien avant les rsultats des enqutes rtrospectives sur la R-D et sont classes dans des catgories qui prsentent un intrt particulier pour les dcideurs. 54. Ce sujet est trait part (chapitre 8) car, bien que les dfinitions gnrales figurant au chapitre 2 soient applicables aux CBPRD, souvent, les spcifications nonces dans les chapitres suivants, qui sont essentiellement destins aux enqutes reposant sur les dclarations des excutants, ne le sont pas. 55. Dans ce type danalyse, on sintresse essentiellement aux intentions ou objectifs des gouvernements qui allouent des fonds la R-D. Le financement de la R-D est donc dfini en fonction de celui qui finance (y compris les fonds gnraux des universits dorigine publique) et il peut aussi bien sagir de prvisions (budgets prvisionnels ou crdits budgtaires initiaux) que de donnes rtrospectives (budget final ou dpenses relles). Alors que les statistiques de R-D proprement dites sont recueillies au moyen denqutes spcifiques, les donnes relatives au financement public de la R-D doivent gnralement tre extraites des budgets nationaux, une tape ou lautre de la procdure budgtaire, et ces derniers appliquent leurs propres mthodes et terminologie normalises sur le plan national. Bien que les liens entre les enqutes et les donnes sur les CBPRD se soient amliors ces
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dernires annes, lanalyse qui en rsulte sera toujours un compromis entre ce qui est souhaitable du point de vue de la R-D et ce qui est disponible partir du budget ou dautres sources connexes. 56. La classification des donnes sur la CBPRD par objectif socioconomique a pour but daider les gouvernements formuler une politique scientifique et technologique. En consquence, les catgories doivent tre larges et les sries statistiques visent reflter limportance des ressources consacres chaque finalit principale (dfense, dveloppement industriel, etc.). Nanmoins, la concordance nest jamais parfaite et cette classification reflte toujours les intentions dun programme donn sur le plan de la politique plutt que son contenu dtaill. Pour cette raison et du fait des contraintes mthodologiques lies au mode de compilation, les donnes sur l e s C BP RD pr s e n te n t p robabl e me n t, da n s l abs o lu, un n ive a u de comparabilit internationale infrieur celui de la plupart des autres sries examines dans ce Manuel.
1.12.Thmes dintrt particulier

57. Il est souvent demand de recueillir des donnes dans un domaine prioritaire particulier, transcendant les classifications institutionnelles et rpartitions fonctionnelles types. Pour rpondre cette demande, il faut gnralement reconstituer ces donnes en procdant des oprations dextraction ou de tabulation particulires. Les annexes 4 et 5 traitent des domaines prioritaires les plus demands actuellement. 58. Ces dernires annes, les pouvoirs publics ont commenc se proccuper srieusement de la R-D dans le domaine de la sant, et plusieurs tudes internationales ont t effectues. Aucune des classifications types dcrites dans le prsent Manuel ne permet dobtenir directement des donnes sur la R-D en matire de sant. En revanche, une mthode pragmatique permettant dextraire des estimations de la R-D lie la sant partir de bases de donnes existantes est propose lannexe 4. Il ne sagit que dune aide la compilation et linterprtation de ces donnes et en aucun cas dune recommandation internationale. 59. LOCDE labore actuellement des statistiques et des indicateurs sur lconomie de linformation et la socit de linformation. Il est possible de calculer un agrgat pour la R-D mene dans certains secteurs des technologies de linformation et des communications (TIC) en se fondant sur la liste agre des branches dactivit relevant de ces secteurs, dcrite lannexe 4. 60. Aprs les technologies de linformation, on sattend ce que les biotechnologies soient la prochaine technologie gnrique de grande importance pour le dveloppement conomique de demain. LOCDE a commenc laborer un cadre statistique pour les biotechnologies. Certaines
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ides concernant les questions qui pourraient figurer dans des enqutes sur ce thme et un cadre conceptuel pour une enqute spcialement axe sur les biotechnologies sont prsents lannexe 4. 61. La rpartition rgionale des activits de R-D prsente un grand intrt pour les pouvoirs publics, non seulement au sein de lUE mais aussi dans dautres pays de lOCDE, en particulier ceux qui sont dots dun rgime fdral. Une recommandation sur la rpartition de certaines variables par r gi on est i ncl use d a ns les cha p itres 5 et 6 et c erta ins a sp ects mthodologiques sont expliqus dans lannexe 5.
1.13.Conclusion lintention des utilisateurs de donnes de R-D

62. Pour conclure, il y a lieu de formuler quatre remarques dordre gnral sur lutilisation des statistiques de R-D et des donnes relatives au financement de la R-D : Ces sries ne sont quun reflet quantitatif sommaire de structures trs complexes dactivits et dinstitutions. En consquence, il peut tre dangereux de les utiliser en ltat. Il conviendrait, dans la mesure du possible, de les analyser la lumire de toute information qualitative sy rapportant. En particulier, pour les comparaisons internationales, limportance, les aspirations, la structure conomique et les modalits institutionnelles des pays considrs devraient tre prises en compte. Les utilisateurs se rfrent en gnral aux donnes sur la R-D en ayant lesprit des questions telles que : Est-ce que notre effort national de recherche universitaire se ralentit ? , Mon entreprise consacre-t-elle une proportion plus leve de ses fonds la recherche fondamentale que la moyenne des entreprises appartenant ma branche dactivit ? , etc. Afin de rpondre ces questions, il est ncessaire de recenser les donnes de base qui se rapportent chacune delles, puis de les utiliser pour laborer un indicateur de R-D permettant dy rpondre. Certaines donnes de base peuvent tre suffisamment prcises pour rpondre une question, mais pas une autre. Par exemple, les donnes sur les CBPRD sont, le plus souvent, suffisamment prcises pour rpondre des questions gnrales concernant lvolution dobjectifs faciles dfinir : Existe-t-il des signes de reprise de la R-D lie la dfense dans la zone de lOCDE ? . Toutefois, elles ne permettent pas de rpondre des questions portant sur des objectifs moins aiss dfinir : Mon pays dpense-t-il plus ou moins, en termes absolus, pour la R-D en matire de protection de lenvironnement que le pays X ? . Lune des faons dlaborer de tels indicateurs qui est particulirement utile pour les comparaisons internationales consiste comparer les intrants de la R-D des sries de statistiques conomiques correspondantes, par
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exemple en prenant la DIRD en pourcentage du PIB. Ces grands indicateurs sont raisonnablement prcis, mais peuvent comporter une drive systmatique sil existe dimportantes diffrences entre les structures conomiques des pays considrs. Ainsi, par exemple, les activits des grandes multinationales forte intensit de R-D peuvent influer de manire trs significative sur le ratio DIRD/PIB dun pays donn. Les classifications et normes utilises pour le recueil de statistiques de R-D sont compatibles dans toute la mesure du possible avec celles applicables aux statistiques gnrales et, bien que les comparaisons dtailles entre les sries de donnes sur la R-D et sur les activits hors R-D soient beaucoup plus dlicates, llaboration de tels indicateurs structurels de R-D peut tre particulirement rvlatrice. Les problmes susmentionns de qualit et de comparabilit des donnes sont caractristiques de toute la gamme de donnes sur des activits socio c on om i qu e s dyn a m i qu e s , t e l l e s qu e l e mp l oi o u le c o mm e rc e international, qui ont de limportance pour les dcideurs, les dirigeants dentreprise, les analystes et autres. La rgle que lon sest fixe dans le prsent Manuel pour mettre au point un cadre de rfrence statistique applicable la R-D a t de recenser ces problmes et de les rsoudre progressivement, en tudiant diverses dmarches et en tirant des enseignements de lexprience acquise dans les pays membres.
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Chapitre 2
Dfinitions et conventions de base
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DFINITIONS ET CONVENTIONS DE BASE
2.1. Recherche et dveloppement exprimental (R-D)

63. La recherche et le dveloppement exprimental (R-D) englobent les travaux de cration entrepris de faon systmatique en vue d a c c ro tre l a s om m e d e s c o n n a i s s a n c e s , y c o m p ri s l a connaissance de lhomme, de la culture et de la socit, ainsi que lutilisation de cette somme de connaissances pour de nouvelles applications.
64. Le terme R-D recouvre trois activits : la recherche fondamentale, la recherche applique et le dveloppement exprimental ; ces activits sont dcrites en dtail au chapitre 4. La recherche fondamentale consiste en des travaux exprimentaux ou thoriques entrepris principalement en vue dacqurir de nouvelles connaissances sur les fondements des phnomnes et des faits observables, sans envisager une application ou une utilisation particulire. La recherche applique consiste galement en des travaux orig inaux entrepris en vue dacqurir des connaissances nouvelles. Cependant, elle est surtout dirige vers un but ou un objectif pratique d te rmin . Le dveloppem ent exprim ental con siste en des travaux systmatiques fonds sur des connaissances existantes obtenues par la recherche et/ou lexprience pratique, en vue de lancer la fabrication de nouveaux matriaux, produits ou dispositifs, dtablir de nouveaux procds, systmes et services ou damliorer considrablement ceux qui existent dj. La R-D comprend la fois la R-D formelle des units de R-D et la R-D informelle ou occasionnelle dautres units.
2.2. Activits exclure de la R-D

65. Pour les besoins des enqutes, la R-D doit tre dissocie dune vaste gamme dactivits connexes fondes sur la science et la technologie. Ces autres activits sont trs troitement lies la R-D la fois par le biais des flux dinformations et en ce qui concerne les oprations, les institutions et le personnel mais, dans toute la mesure du possible, elles ne devraient pas tre prises en compte dans la mesure de la R-D. 66. Ces activits seront examines sous quatre rubriques :
Enseignement et formation (section 2.2.1).
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2 DFINITIONS ET CONVENTIONS DE BASE
Autres activits scientifiques et technologiques connexes (section 2.2.2). Autres activits industrielles (section 2.2.3). Administration et autres activits de soutien (section 2.2.4). 67. Les dfinitions ont ici un caractre pratique et visent uniquement exclure ces activits de la R-D.
2.2.1. Enseignement et formation

68. Il conviendrait dexclure toutes les activits denseignement et de formation du personnel dans les domaines des sciences exactes, naturelles et de lingnieur, de la mdecine, de lagriculture, des sciences sociales et h umaine s, me n es dans les un ivers it s e t le s in stituts sp cialis s denseignement suprieur et post-secondaire. Cependant, les recherches effectues par des tudiants de niveau doctorat dans les universits devraient tre prises en compte, autant que possible, dans les activits de R-D (voir section 2.3.2).
2.2.2. Autres activits scientifiques et technologiques connexes

69. Les activits numres ci-aprs devraient tre exclues de la R-D, sauf si elles sont exerces exclusivement ou principalement aux fins dun projet de R-D (voir les exemples donns la section 2.3.1).
Services dinformation scientifique et technique

70. Les activits spcialises de :
Collecte Indexation Enregistrement Classement
Diffusion Traduction Analyse valuation
Le personnel scientifique et technique Les services bibliographiques Les services de brevets Les services de diffusion de linformation scientifique et technique et les services menes par de conseil Les confrences scientifiques
sont exclure, sauf quand elles sont menes exclusivement ou principalement en vue de soutenir la R-D (par exemple, la prparation du rapport original sur les rsultats de la R-D sera incluse dans les activits de R-D).
Collecte de donnes dintrt gnral

71. Cette activit est habituellement mene par des organismes publics afin de procder des relevs des phnomnes naturels, biologiques ou
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sociaux qui sont dintrt public ou que seul le gouvernement a les moyens d e ff e ctue r. A titre d e xe mp le , on p e ut c ite r le s travau x c ouran ts d t ab li s s e m e n t de c a r te s t o po g ra p h iq u e s , d e lev s g ol og iq u e s , hydrolog iques, oc an ographiques et mtorolog iques, ainsi que les observations astronomiques. La collecte de donnes effectue exclusivement ou principalement dans le cadre du processus de R-D est incluse dans les activits de R-D (donnes sur les trajectoires et caractristiques des particules lintrieur dun racteur nuclaire, par exemple). Ce raisonnement sapplique galement au traitement et linterprtation des donnes. Les sciences sociales, en particulier, dpendent largement de la compilation prcise de faits concernant la socit sous forme de recensements, denqutes par chantillons, etc. Si ces donnes sont spcialement recueillies ou traites aux fins de la recherche scientifique, leur cot devrait tre imput la recherche et devrait couvrir leur planification, leur systmatisation, etc. Cependant, les donnes recueillies dautres fins ou de caractre gnral, tels que les enqutes trimestrielles sur le chmage, devraient tre exclues, mme si elles sont exploites des fins de recherche. Les tudes de march sont galement exclues.
Essais et travaux de normalisation

72. Cette rubrique couvre la tenue jour de normes nationales, ladaptation des normes secondaires, les essais et analyses de pratique courante de matriaux, composants, produits, procds, sols, atmosphre, etc.
tudes de faisabilit
73. Ltude des projets dingnierie selon les techniques existantes afin de fournir des informations complmentaires avant toute dcision de mise en uvre ne relve pas de la R-D. Dans les sciences sociales, les tudes de faisabilit consistent examiner les caractristiques socio-conomiques et les consquences de situations dtermines (par exemple, une tude sur les possibilits dimplanter un complexe ptrochimique dans une rgion donne). En revanche, les tudes de faisabilit portant sur les projets de recherche font partie de la R-D.
Soins mdicaux spcialiss

74. Cette rubrique couvre les travaux de pratique courante et lapplication habituelle des connaissances mdicales spcialises. Il peut y avoir cependant un lment de R-D dans ce que lon appelle les soins mdicaux spcialiss , lorsquils sont administrs dans les hpitaux universitaires, par exemple (voir section 2.3.2).
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Travaux relatifs aux brevets et licences

75. Il sagit de tous les travaux administratifs et juridiques relatifs aux brevets et licences. Toutefois, les travaux sur les brevets qui sont directement lis des projets de R-D font partie de la R-D.
tudes de nature politique

76. Le mot politique englobe ici non seulement la politique nationale mais galement les politiques rgionales et locales et les politiques des entreprises qui poursuivent un certain objectif conomique. Les tudes de nature politique recouvrent des activits comme lanalyse et lvaluation des programmes en cours, des politiques en vigueur et de lactivit des ministres et dautres institutions gouvernementales, les travaux dunits soccupant de lanalyse et du contrle permanents des phnomnes extrieurs (comme, par exemple, lanalyse des problmes concernant la dfense et la scurit nationale), et les travaux des commissions lgislatives denqute sur les politiques et les activits du gouvernement et des ministres.
Activits courantes de dveloppement de logiciels

77. Les activits de caractre courant lies aux logiciels ne sont pas considres comme de la R-D. Ces activits couvrent les travaux relatifs des amliorations intressant spcifiquement des systmes ou des programmes qui taient la disposition du public avant le dbut desdits travaux. Les problmes techniques qui ont t surmonts au cours de projets antrieurs visant les mmes systmes dexploitation et architectures informatiques sont galement exclus. Les travaux courants de maintenance informatique ne sont pas inclus (pour plus de prcisions sur les problmes de dmarcation entre le dveloppement de logiciels et la R-D, voir section 2.4.1).
2.2.3. Autres activits industrielles

78. Ces activits peuvent tre rparties en deux rubriques se recoupant partiellement.
Autres travaux dinnovation

79. Dans le Manuel dOslo (OCDE, 1997a), ces travaux se dfinissent comme lensemble des tapes scientifiques, techniques, commerciales et financires, autres que de R-D, ncessaire la ralisation de produits ou services nouveaux ou amliors et lexploitation commerciale de procds nouveaux ou amliors. Cette catgorie inclut lachat de technologies (incorpores dans les produits ou non), loutillage et lingnierie industrielle, la conception industrielle (non classe ailleurs), dautres achats de capitaux, la mise en fabrication et la commercialisation de produits nouveaux ou amliors.
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Production et activits techniques connexes

80. Cette rubrique couvre lindustrialisation, la production industrielle et la distribution des biens et services, ainsi que les divers services techniques lis au secteur des entreprises et lensemble de lconomie, de mme que les activits connexes mettant en uvre des disciplines relevant des sciences sociales, comme les tudes de march.
2.2.4. Administration et autres activits de soutien

81. On distingue deux aspects dans cette catgorie.
Activits limites au financement de la R-D

82. Les activits menes par les ministres, organismes de recherche, fondations ou organisations caritatives afin de runir, de grer et de distribuer aux excutants des fonds destins la R-D ne relvent pas de la R-D, ce qui correspond linstruction figurant dans la dernire version de la CITI (ONU, 1990).
Activits de soutien indirect

83. Cette rubrique couvre un certain nombre dactivits qui ne constituent pas proprement parler de la R-D mais lui apportent un soutien. Par convention, les donnes sur le personnel de R-D englobent la R-D proprement dite mais excluent les activits de soutien indirect, alors que celles-ci sont prises en compte dans les dpenses de R-D de ses excutants au titre des frais gnraux. Les activits de transport, dentreposage, de nettoyage, de rparation, dentretien et de scurit offrent des exemples types cet gard. Les activits administratives et les travaux de bureau qui ne sont pas entrepris exclusivement des fins de R-D, notamment les activits des services centraux chargs des finances et du personnel, relvent galement de cette rubrique.
2.3. Les limites des activits de R-D

2.3.1. Critres permettant de distinguer la R-D des activits connexes
84. Le critre fondamental permettant de distinguer la R-D des activits connexes est lexistence, au titre de la R-D, dun lment de nouveaut non n g l ig e able e t l a d is s ip a t io n d un e in c e rti tud e s c ie n t i fi qu e e t / ou technologique, autrement dit lorsque la solution dun problme napparat pas vidente quelquun qui est parfaitement au fait de lensemble des connaissances et techniques de base couramment utilises dans le secteur considr. Le tableau 2.1 ajoute certains critres permettant de distinguer ce qui relve de la R-D.
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Tableau 2.1. Critres complmentaires permettant de distinguer la R-D des activits scientifiques, technologiques et industrielles connexes
A. Quels sont les objectifs du projet ? B. Existe-t-il un lment nouveau ou novateur dans ce projet ? Porte-t-il sur des phnomnes, des structures ou des relations inconnus jusqu prsent ? Consiste-t-il appliquer dune manire nouvelle des connaissances ou des techniques dj acquises ? Existe-t-il une forte probabilit que ce projet dbouchera sur une comprhension nouvelle (plus tendue ou approfondie) de phnomnes, de relations ou de principes de traitement susceptibles dintresser plus dune organisation ? Pense-t-on que les rsultats seront brevetables ? C. Quel est le type de personnel affect ce projet ? D. Quelles sont les mthodes utilises ? E. Au titre de quel programme le projet est-il financ ? F. Dans quelle mesure les conclusions ou les rsultats de ce projet auront-ils un caractre gnral ? G. Serait-il plus normal de classer le projet dans lune des autres catgories dactivits scientifiques, technologiques ou industrielles ?
Source : OCDE.
85. Daprs ces critres, un projet particulier peut tre considr comme de la R-D sil est entrepris avec un certain objectif, mais ne le sera pas sil est entrepris dans un autre. Lapplication de ces critres est illustre par les exemples suivants : Dans le domaine de la mdecine, une autopsie de routine servant tudier les causes dun dcs relve de la pratique courante et nest pas de la R-D ; en revanche, lautopsie effectue en vue dtudier un cas de mortalit en particulier afin de constater les effets secondaires dun traitement contre le cancer relve de la R-D. Des contrles ordinaires tels que les prises de sang et les examens bactriologiques prescrits par un mdecin ne sont pas de la R-D, mais un programme spcial de prises de sang entrepris loccasion de lintroduction dun nouveau produit pharmaceutique relve de la R-D. Lenregistrement quotidien de la temprature ou de la pression atmosphrique nest pas de la R-D, mais relve doprations normalement excutes par un organisme de prvision mtorologique ou parfois doprations de collecte de donnes dintrt gnral. La recherche de nouvelles mthodes de mesure des tempratures est de la R-D, tout comme ltude et la mise au point de systmes nouveaux et de nouvelles mthodes dinterprtation des donnes. Les activits de R-D excutes dans la construction mcanique ont souvent un rapport troit avec les tudes et projets . Gnralement, les petites et moyennes entreprises (PME) dans ce secteur nont pas de service spcial de
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R-D et les activits de R-D sont le plus souvent effectues dans le cadre des tudes et projets . Si les calculs, projets, dessins dexcution et modes opratoires sont excuts pour la mise en uvre et le fonctionnement dinstallations pilotes et de prototypes, ils devraient tre inclus dans la R-D. En revanche, ces travaux devraient tre exclus sils sont effectus pour la prparation, lexcution et le maintien de la standardisation de la production (gabarits de rglage, machines-outils, par exemple) ou la promotion des ventes de produits (offres, brochures et catalogues de pices de rechange, par exemple).
2.3.2. Problmes de dmarcation entre la R-D et lenseignement/formation

Gnralits
86. Dans les tablissements denseignement suprieur, la recherche et lenseignement sont toujours trs troitement lis, car la plupart des professeurs exercent ces deux activits, et les btiments, instruments et quipements sont souvent utiliss pour les deux. 87. tant donn que les rsultats de la recherche contribuent lenseignement et que linformation et lexprience acquises en enseignant peuvent souvent se traduire par un apport la recherche, il est difficile de dterminer avec prcision o se terminent les activits denseignement ou de formation du personnel de lenseignement suprieur et de ses tudiants, et o commencent les activits de R-D, et vice versa. La R-D est une activit dont les aspects novateurs la distinguent de lenseignement habituel et des autres activits professionnelles. Il est toutefois difficile de savoir sil faut ou non inclure dans la R-D les activits scientifiques qui sont elles-mmes les sousproduits dune activit denseignement ou de formation. 88. Cette difficult existe dans un certain nombre de cas qui sont successivement envisags : Les tudiants diplms, de niveau doctorat, et leurs activits. La supervision des tudiants par le personnel universitaire. Les soins mdicaux spcialiss. Lapprofondissement des connaissances personnelles des membres du personnel universitaire (lectures personnelles).
tudiants diplms de niveau doctorat

89. Dans certains pays de lOCDE, la notion dtudiant diplm du 3e cycle (postgraduate) ne correspond pas une catgorie nationale couramment utilise. Il est probable quen loccurrence les travaux de R-D de ces tudiants sont inclus dans les activits des autres personnels enseignant temps partiel .
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90.
Toutefois, dans les pays o ces tudiants forment un groupe reconnu,
la limite entre leurs travaux de R-D dun ct, et lenseignement et la formation de lautre, est particulirement difficile dfinir. Les activits aussi bien des tudiants diplms du 3e cycle que de leurs professeurs doivent tre prises en considration. 91. Certaines parties des cursus de niveau 6 de la CITE sont trs structures et comprennent, par exemple, des plans dtude, des cours dtermins, des travaux obligatoires en laboratoire, etc. Dans ce cas, le professeur dispense un enseignement et une formation en matire de mthodologie de recherche. Les activits types des tudiants au titre de cette rubrique consistent assister aux cours obligatoires, tudier les textes sur le sujet considr, apprendre la mthodologie de la recherche, etc. Ces activits ne rpondent pas au critre de nouveaut spcifi dans la dfinition de la R-D. 92. De plus, pour obtenir une qualification finale de niveau 6 de la CITE, les tudiants doivent galement faire la preuve de leur comptence en ralisant une tude ou un projet relativement indpendant et en prsentant ses rsultats. En gnral, ces tudes comprennent les lments de nouveaut requis pour se classer parmi les projets de R-D. Les activits ainsi menes par les tudiants devraient donc tre classes dans la R-D, tout comme la supervision exerce par le professeur. Indpendamment des travaux de R-D excuts dans le cadre de lenseignement du 3e cycle, il est possible, la fois aux professeurs et aux tudiants, dentreprendre dautres projets de R-D. 93. Par ailleurs, les tudiants de ce niveau sont souvent attachs ltablissement concern ou directement employs par ce dernier et sont lis contractuellement ou par des engagements similaires qui les obligent dispenser certains cours des niveaux infrieurs ou excuter dautres activits, telles que la fourniture de soins mdicaux spcialises, tout en ayant le droit de poursuivre leurs tudes et deffectuer des recherches. 94. La dlimitation entre la R-D et lenseignement au niveau 6 de la CITE est illustre au tableau 2.2 qui se fonde, au mme titre quune grande partie du texte ci-dessus, sur le manuel scandinave intitul R&D Statistics in the Higher ducation Sector : Work on Improved Guidelines (Nordforsk, 1986). Les problmes plus pratiques dcoulant de lapplication de ces concepts sont traits au chapitre 5 (voir section 5.2.5).
Supervision des tudiants

95. Un problme troitement li lidentification de llment de R-D dans le travail des tudiants diplms du 3e cycle consiste extraire la composante de R-D du temps consacr par les directeurs des travaux superviser ces tudiants et leurs projets de recherche.
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96.
Ces activits de supervision ne devraient tre classes dans la R-D que
si elles sont quivalentes la direction et la gestion dun projet de R-D particulier qui contient un lment de nouveaut suffisant et dont lobjet est de dboucher sur des connaissances nouvelles. Dans ces cas, aussi bien la supervision par les membres du personnel universitaire que le travail de ltudiant doivent tre inclus dans la R-D. Si cette supervision consiste uniquement enseigner les mthodes de R-D ou lire et corriger les thses, les mmoires ou les travaux dtudiants non diplms, elle devrait tre exclue de la R-D.
Tableau 2.2.
Dlimitation entre la R-D et lenseignement/formation au niveau 6 de la CITE

Enseignement et formation au niveau 6 R-D Autres activits
Professeurs
1. Enseignement aux tudiants de niveau 6 2. Formation des tudiants de niveau 6 la mthodologie de la R-D, aux travaux de laboratoire, etc. 3. Supervision des projets de R-D ncessaires la qualification des tudiants de niveau 6 4. Supervision dautres projets de R-D et excution personnelle des projets de R-D 5. Enseignement aux degrs infrieurs au niveau 6 6. Autres activits
tudiants diplms du 3ecycle
1. Travaux entrepris pour obtenir une qualification formelle 2. Excution et rdaction dtudes menes de manire indpendante (projets de R-D) ncessaires pour obtenir une qualification formelle 3. Toutes autres activits de R-D 4. Enseignement aux degrs infrieurs au niveau 6 5. Autres activits
Source : OCDE.
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Soins mdicaux spcialiss

97. Dans les hpitaux universitaires o, en dehors de lactivit principale consistant dispenser des soins mdicaux, la formation des tudiants en mdecine occupe une place importante, les activits denseignement et de R-D ainsi que les soins mdicaux courants et de pointe sont souvent trs troitement lis. Les soins mdicaux spcialiss constituent une activit qui doit habituellement tre exclue de la R-D (voir section 2.2.2). Cependant, il peut y avoir un lment de R-D dans ces soins, dispenss par exemple dans les hpitaux universitaires. Il est difficile pour les professeurs et leurs assistants de dfinir la part de leurs activits exclusivement rserve la R-D. Si toutefois le temps et largent consacrs aux soins mdicaux courants sont pris en compte dans les statistiques de R-D, on aboutira une surestimation des ressources de R-D dans les sciences mdicales. 98. En gnral, les soins mdicaux spcialiss ne sont pas considrs comme de la R-D et tout soin mdical qui nest pas directement li un projet spcifique de R-D est exclure des statistiques de R-D.
Approfondissement des connaissances personnelles des membres du personnel universitaire

99. Cette activit couvre le temps consacr notamment la formation permanente (lectures personnelles), la frquentation des confrences et sminaires, etc. 100. En dissociant la R-D des activits connexes, on est souvent amen se demander si les lectures personnelles devraient tre incluses dans les a ctivit s de R-D. C el le s- ci fon t ce rte s par ti e du p erf ec tion ne m en t professionnel du personnel de recherche et, terme, les connaissances et lexprience ainsi acquises seront intgres la rflexion du chercheur sur la R-D, sinon sa mise en uvre proprement dite. En fait, les lectures personnelles sinscrivent dans une dmarche cumulative et, lorsque linformation tire de ces activits dbouche sur des travaux de recherche, elle doit tre mesure en tant que R-D. 101. Seul lapprofondissement des connaissances personnelles entrepris spcifiquement en vue dun projet de recherche est considrer comme une activit de R-D.
2.3.3. Problmes de dmarcation entre la R-D et les activits scientifiques et technologiques connexes
Gnralits
102. La difficult de distinguer la R-D des autres activits scientifiques et techniques tient au fait que la mme institution mne de front plusieurs activits. Dans la pratique des enqutes, certaines rgles empiriques
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permettent de dterminer plus facilement la part revenant la R-D. Par exemple : Les institutions ou units dinstitution et les entreprises dont la R-D constitue lactivit principale, et qui ont souvent des activits secondaires autres que la R-D (information scientifique et technique, essais, contrle de la qualit, analyses, etc.). Dans la mesure o lactivit secondaire est principalement entreprise dans lintrt de la R-D, elle devrait tre classe dans la R-D ; si elle est essentiellement destine satisfaire des besoins autres que ceux de la R-D, il faudrait len exclure. Les institutions dont la vocation principale porte sur une activit scientifique connexe de la R-D, et qui effectuent souvent certaines recherches lies cette activit. Il conviendrait alors de dissocier ces recherches et de les prendre en compte dans la mesure de la R-D. 103. Lapplication de ces rgles empiriques est illustre par les exemples suivants : Les travaux dun service dinformation scientifique et technique ou dune bibliothque intgre un laboratoire de recherche, mens principalement au profit des chercheurs de ce laboratoire, devraient tre inclus dans la R-D. Les activits dun centre de documentation dune entreprise ouvert lensemble du personnel devraient tre exclues de la R-D, mme si ce centre est co-implant avec le service de recherches de lentreprise. De mme, les activits des bibliothques centrales des universits devraient tre exclues de la R-D. Ces critres sappliquent seulement dans les cas o il convient dexclure en totalit les activits dune institution ou dun dpartement. Des mthodes comptables plus dtailles pourraient permettre dimputer une partie des cots des activits exclues sur le poste des frais gnraux de la R-D. Les frais lis la prparation de publications scientifiques et te ch niques sont, e n g nral, exclus ; e n revanche, ce ux qui sont occasionns par la prparation des rapports originaux exposant les rsultats des recherches devraient tre inclus dans la R-D. Les organismes publics et associations de consommateurs grent souvent des laboratoires dont lobjectif principal est deffectuer des essais et dtablir des normes. Le personnel de ces laboratoires peut galement se livrer la cration ou lamlioration notable des mthodes utilises pour les essais. Les activits de cette nature devraient tre incluses dans la R-D. La collecte de donnes dintrt gnral est particulirement importante pour la recherche en sciences sociales, puisque sans elle, de nombreux aspects de cette recherche ne pourraient pas tre tudis. Cependant, elle ne devrait tre classe dans les activits de recherche que si les donnes sont recueillies principalement des fins de recherche. Par ailleurs, les grands instituts de statistiques peuvent mener certaines activits de R-D (par
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exemple, des travaux de conception et mthodologiques lis llaboration de mthodes denqute et de systmes statistiques entirement nouveaux o u pr of on d m e n t re m a n i s , l e s t rava u x s u r le s m t h o do l og ie s dchantillonnage et les estimations statistiques dans des domaines limits). Chaque fois que cest possible, ces activits de R-D devraient tre incluses.
Cas particuliers
104. Dans certains cas, les critres thoriques visant distinguer la R-D des activits scientifiques et technologiques connexes sont particulirement difficiles appliquer. Lexploration spatiale, les activits de prospection et dextraction minire ainsi que le dveloppement de systmes sociaux sont trois domaines faisant intervenir une grande quantit de ressources, aussi toute variation dans la faon dont ils sont traits aura-t-elle des incidences notables sur la comparabilit internationale des donnes de R-D qui en dcoulent. Les projets de grande envergure, qui posent galement des problmes pour la dfinition de leur lment de R-D, sont examins la section 2.3.4. Les conventions suivantes seront appliques dans les trois domaines cits. Exploration spatiale 105. En ce qui concerne lexploration spatiale, la difficult tient au fait qu certains gards une grande partie de cette activit a maintenant un caractre de routine ; il est certain que lessentiel des cots porte sur lachat de biens et de services qui ne relvent pas de la R-D. Nanmoins, toute exploration spatiale a encore pour objet daccrotre la somme des connaissances, de sorte quelle devrait tre entirement prise en compte dans la R-D. Il peut tre ncessaire de distinguer les activits lies lexploration spatiale, y compris la mise au point de vhicules, dquipements et de techniques, de celles associes la pratique courante de mise sur orbite de satellites ou la cration de stations de communication et de guidage. Activits de prospection et dextraction minire 106. On fait souvent une confusion de langage entre recherche de ressources nouvelles ou considrablement amliores (aliments, nergie, etc.) et recherche dans le sens de prospection des rserves existantes de ressources naturelles, confusion qui estompe la distinction entre la R-D, dune part, et les levs gologiques et la prospection, de lautre. En thorie, pour tablir des donnes de R-D prcises, il conviendrait de recenser et de mesurer les activits suivantes, puis den faire la somme : La mise au point de nouvelles mthodes et techniques de levs gologiques. Les levs gologiques effectus en tant que partie intgrante dun projet de recherche relatif aux phnomnes gologiques.
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Les travaux de recherche sur les phnomnes gologiques proprement dits, mens titre subsidiaire dans le cadre des programmes de prospection et de levs gologiques. 107. Dans la pratique, ce troisime type dactivit pose un certain nombre de problmes. Il est difficile dnoncer une dfinition prcise qui aurait une signification pour ceux qui doivent rpondre aux enqutes nationales. Cest pourquoi seules les activits suivantes devraient tre incluses dans la R-D : La mise au point de mthodes et dquipements nouveaux ou considrablement amliors destins lacquisition de donnes, au traitement et ltude des donnes recueillies, ainsi qu linterprtation de ces donnes. Les levs gologiques effectus en tant que partie intgrante dun projet de recherche relatif aux phnomnes gologiques proprement dits, y compris lacquisition, le traitement et linterprtation de donnes des fins principalement scientifiques. 108. Il en rsulte que les activits de levs gologiques et de prospection des compagnies commerciales seront presque entirement exclues de la R-D. Par exemple, le forage de puits dexploration en vue dvaluer les ressources contenues dans un gisement devrait tre considr comme relevant des services scientifiques et technologiques. Dveloppement de systmes sociaux 109. En rgle gnrale, mais plus particulirement dans le domaine des sciences sociales, les tudes visent frayer la voie des dcisions de responsables des administrations publiques (au niveau central, rgional ou local), ou dentreprises industrielles et commerciales. Dordinaire, seules des mthodes confirmes sont utilises pour ces tudes mais, dans llaboration de modles oprationnels, il est parfois ncessaire de modifier les mthodes prcdemment en usage ou den mettre au point de nouvelles, ce qui exige un considrable travail de recherche. En thorie, ces modifications ou travaux de mise au point devraient tre pris en compte dans la mesure de la R-D, mais il faut tre conscient des difficults que prsente lvaluation des lments appropris de R-D, lorsquils existent, dans une tude donne. Dans la pratique, en dpit des problmes techniques et conceptuels, il serait peut-tre possible soit de rattacher entirement la recherche les tudes qui comprennent un lment apprciable de nouveaut, soit dessayer dvaluer la part de la recherche dans ces tudes et de la classer alors dans la R-D (voir galement la section 2.4.2). Pour dterminer si une activit donne peut tre considre comme de la R-D ou assimile de la R-D, peu importe que cette activit, ou le rapport qui en dcoule, soit appele tude . Si elle correspond la dfinition de la R-D, elle est considre comme de la R-D ou assimile de la R-D ; autrement, elle en est exclue.
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2.3.4. Problmes de dmarcation entre la R-D et les autres activits industrielles

Gnralits
110. Il faut prendre soin dexclure les activits qui, bien que faisant sans aucun doute partie du processus dinnovation, ne font que rarement appel la R-D ; cest le cas du dpt de brevets et de la concession de licences, des tudes de march, de la prparation du lancement en fabrication, de loutillage et du remaniement de la conception dun procd de fabrication. Certaines activits comme la mise au point de loutillage, le dveloppement de procds, la conception et la ralisation de prototypes peuvent comporter un lment non ngligeable de R-D, do la difficult de dterminer de faon prcise ce qui doit ou ne doit pas tre considr comme de la R-D. Cette remarque sapplique en particulier au secteur de la dfense et aux industries civiles grande chelle, telles que larospatiale. Des difficults analogues peuvent surgir lorsquil sagit de distinguer certains services publics fonds sur la technologie, tels que linspection et le contrle, des activits connexes de R-D, comme par exemple dans le domaine des denres alimentaires et des produits pharmaceutiques (tableau 2.3). 111. Au chapitre 4, est donne une dfinition du dveloppement e xp rimen ta l s avoir des travaux s ystm atique s fonds sur des connaissances existantes obtenues par la recherche et/ou lexprience pratique, en vue de lancer la fabrication de nouveaux matriaux, produits ou dispositifs, dtablir de nouveaux procds, systmes et services ou damliorer considrablement ceux qui existent dj . Il est difficile de tracer avec prcision la ligne de dmarcation entre le dveloppe me nt exprime ntal et le dveloppement pralable la production, par exemple ltablissement de modles de dmonstration lintention des utilisateurs et les essais correspondants, ainsi que la production conue de manire tre applicable tous les cas de figure se prsentant dans lindustrie. En fait, il serait ncessaire dlaborer une srie de conventions ou de critres par branche dactivit. La rgle fondamentale tablie par la Fondation nationale pour la science (NSF) des tats-Unis offre une base pratique permettant dapprcier les cas difficiles. Cette rgle, dont la porte a t lgrement largie, snonce comme suit : Si lobjectif principal des travaux est dapporter de nouvelles amliorations techniques au produit ou au procd, ils tombent alors sous la dfinition de la R-D. Si, au contraire, le produit ou le procd ou lapproche est en grande partie fix et si lobjectif principal est de trouver des dbouchs, dtablir des plans de prproduction ou dassurer que le systme de production ou de contrle fonctionne bien, il ne sagit pas de R-D.
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Tableau 2.3.
Dsignation Prototypes Installation pilote tudes de conception et dessin industriels
Quelques cas illustrant la dmarcation entre les activits de R-D et les autres activits industrielles
Traitement A inclure dans la R-D A inclure dans la R-D A inclure en partie seulement dans la R-D A inclure en partie seulement dans la R-D Remarques Tant que lobjectif principal est la ralisation de nouvelles amliorations. Tant que lobjectif principal est la R-D. Inclure des tudes de conception requises pendant les travaux de R-D. Exclure les tudes de conception pour le procd de production. Inclure la R-D supplmentaire et les activits doutillage et dingnierie industrielle associes llaboration des nouveaux produits et procds. Exclure celles lies aux procds de production. A inclure si la production requiert des essais en vraie grandeur et donc de nouvelles tudes de conception et dingnierie. Exclure toutes les autres activits connexes. A lexception de la R-D supplmentaire . Tous les travaux administratifs et juridiques ayant trait aux brevets et licences (sauf ceux directement lis un projet de R-D) Mme si elles sont entreprises par le personnel de R-D Sauf lorsquelle fait partie intgrante de la R-D
Ingnierie industrielle et outillage
Production titre dessai
A inclure en partie seulement dans la R-D A exclure de la R-D A exclure de la R-D
Service aprs-vente et dtection de pannes Travaux relatifs aux brevets et licences
Analyses de routine Collecte de donnes Services publics dinspection et de contrle, application des normes, rglementations
A exclure de la R-D A exclure de la R-D A exclure de la R-D
Source : OCDE.
112. Malgr ces prcisions, les dfinitions peuvent tre difficiles appliquer aux diffrentes branches dactivit. Il nest pas toujours vident de dterminer sil existe un lment non ngligeable de nouveaut ou si le produit ou le procd est en grande partie fix .
Cas particuliers
113. Certains aspects problmatiques communs sont dcrits ci-dessous. Prototypes 114. Un prototype est un modle original qui possde toutes les qualits techniques et toutes les caractristiques de fonctionnement du nouveau produit. Par exemple, si lon met au point une pompe pour liquides corrosifs, plusieurs prototypes s on t ncessaires pour pratiquer des essais de vieillissement acclr avec diffrents produits chimiques. Il existe une boucle de rtroaction de sorte que, si les rsultats des essais du prototype ne sont pas
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satisfaisants, ils peuvent nanmoins tre exploits dans de nouveaux travaux de dveloppement de la pompe. 115. En appliquant le critre de la NSF, la conception, la construction et les essais des prototypes entrent, normalement, dans le cadre de la R-D. Ceci demeure vrai quil y ait un ou plusieurs prototypes et quils soient construits conscutivement ou simultanment. Mais, lorsque toutes les modifications ncessaires ont t apportes au(x) prototype(s) et que des essais ont t mens bien, on arrive la limite des activits de R-D. Mme si elle est entreprise par le personnel de R-D, la construction de plusieurs exemplaires dun prototype pour rpondre un besoin temporaire dordre commercial, militaire ou mdical, aprs que le prototype initial a donn lieu des essais satisfaisants, ne fait pas partie des activits de R-D. Installations pilotes 116. La construction et lutilisation dune installation pilote font partie de la R-D tant que lobjectif principal est dacqurir de lexprience et de rassembler des donnes techniques ou autres qui serviront : A vrifier des hypothses. A laborer de nouvelles formules de produits. A tablir de nouvelles spcifications de produits finis. A concevoir les quipements et structures spciaux ncessaires un nouveau procd. A rdiger des modes opratoires ou des manuels dexploitation du procd. 117. Si toutefois, ds lachvement de cette phase exprimentale, une installation pilote fonctionn e comme un it normale de production commerciale, son activit ne peut plus tre considre comme de la R-D, mme si elle est encore appele installation pilote. Tant que lexploitation dune installation pilote a un but essentiellement non commercial, le fait quune partie ou la totalit de sa production soit vendue nintroduit aucune diffrence de principe. Les recettes ainsi obtenues ne devraient pas tre dduites du cot des activits de R-D. Projets grande chelle et installations pilotes coteuses 118. Les projets grande chelle, dont la dfense et larospatiale constituent les types les plus notables, couvrent en gnral une gamme dactivits allant du dveloppement exprimental au dveloppement pralable la production. Dans ces conditions, lorganisme qui finance et/ou excute ces projets ne peut souvent pas tablir de distinction entre la R-D et les autres lments de dpenses. Cette distinction entre les dpenses de R-D et hors R-D est particulirement importante dans les pays o une forte
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proportion des dpenses publiques de R-D est consacre la dfense. Des principes directeurs supplmentaires cet gard sont fournis lannexe 10. 119. Il est trs important dexaminer attentivement la nature des installations pilotes ou prototypes trs onreux, notamment quand il sagit dune tte de srie dun nouveau type de centrale nuclaire ou dun nouveau modle de brise-glace. Ces installations et prototypes peuvent tre presque entirement raliss laide de matriaux existants et de technologies connues et ils sont souvent construits pour servir simultanment lexcution de travaux de R-D et la prestation du service principal auquel ils sont destins (production dlectricit ou brisement de la glace). Leur construction ne devrait pas tre entirement attribue la R-D. Seuls les cots additionnels rsultant du fait que ces produits sont des prototypes devraient tre imputs la R-D. Production titre dessai 120. Lorsquun prototype auquel on a apport toutes les modifications ncessaires a donn lieu des essais satisfaisants, la phase de lancement en fabrication commence. Ce processus est li la production lchelle industrielle et peut impliquer la modification du produit ou du procd, la formation du personnel aux nouvelles techniques ou lutilisation de nouvelles machines. Ds lors quelle nexige pas de nouveaux travaux de conception et dingnierie, la phase de lancement en fabrication ne devrait pas tre considre comme de la R-D, puisque lobjectif principal nest plus lamlioration du produit mais la mise en route du procd de production. Les premires units dessai dans une production en trs grande srie ne devraient pas tre considres comme des prototypes au sens de la R-D, mme si, par abus de langage, on les dsigne sous ce nom. 121. Par exemple, lorsquun nouveau produit doit tre assembl par soudage automatique, la recherche du rglage optimal du dispositif de soudage en vue dobtenir la meilleure cadence de production et la meilleure efficacit possibles ne sera pas considre comme de la R-D, mme sil faut vrifier que la solidit des assemblages rpond aux normes requises. Dtection de pannes 122. Il arrive quun dpannage rvle la ncessit de procder des travaux complmentaires de R-D, mais il est plus frquent que les dfauts de fonctionnement, une fois dtects, conduisent des modifications mineures de lquipement et des procds standard. Par consquent, ces travaux ne devraient pas tre considrs comme de la R-D.
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R-D supplmentaire 123. Lorsquun produit ou procd nouveau a t remis lunit de production, certains problmes techniques peuvent encore se poser, do la ncessit de travaux de R-D supplmentaires. De tels travaux devraient tre pris en compte dans la mesure de la R-D. tudes de conception industrielle 124. Dans le domaine industriel, les travaux de conception sont dans leur
majeure partie axs sur les procds de production et, ce titre, ne sont pas classs dans la R-D. Toutefois, certains lments des travaux de conception devraient ltre. Il sagit des plans et dessins visant dfinir des procdures, des spcifications techniques et des caractristiques de fonctionnement ncessaires la conception et la ralisation de nouveaux produits et procds. 125. Par exemple, dans le cas de la mise au point dquipements mcaniques et lectriques qui comprennent des composants ncessitant un usinage, un traitement thermique et/ou des oprations de galvanoplastie, la dfinition des caractristiques requises et la rdaction des spcifications concernant la qualit des surfaces, les procdures de traitement thermique ou le procd galvanoplastique, de mme que la collecte de donnes y affrentes, quelles fassent partie des plans et dessins ou constituent des documents spars, sont considres comme de la R-D. Outillage et ingnierie industrielle 126. Dans la majorit des cas, les phases doutillage et dingnierie industrielle dun projet sont considres comme faisant partie du procd de production. 127. Loutillage peut tre subdivis en trois phases :
La premire utilisation des composants (y compris de ceux qui sont issus des travaux de R-D). La mise au point initiale des quipements de production en srie. La mise en place de lquipement li au dmarrage de la production en srie. 128. Cependant, si le processus doutillage se traduit par de nouveaux travaux de R-D, tels que des progrs dans les machines et outils de production, des modifications apportes aux procdures de production et de contrle de la qualit ou la mise au point de nouvelles mthodes et normes, ces activits sont alors classes dans la R-D. 129. Les activits de R-D supplmentaires dcoulant de la phase doutillage devraient tre considres comme de la R-D.
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Essais cliniques 130. Avant la mise sur le march de mdicaments, de vaccins ou de traitements nouveaux, ces produits doivent tre soumis des essais systmatiques sur des humains volontaires pour sassurer quils sont la fois srs et efficaces. Ces essais cliniques se divisent en quatre phases standard, dont trois prcdent lautorisation de lancement en fabrication. Pour les besoins des comparaisons internationales, il est admis par convention que les phases dessai clinique 1, 2 et 3 peuvent tre considres comme de la R-D. La phase 4, au cours de laquelle on continue tester le mdicament ou le traitement aprs autorisation de production, ne devrait tre considre comme de la R-D que si elle dbouche sur de nouveaux progrs scientifiques ou technologiques. En outre, les activits menes avant lautorisation de production ne sont pas toutes considres comme de la R-D, notamment quand lachvement des essais de phase 3 est suivi dun long dlai pendant lequel il est possible de commencer la commercialisation et le dveloppement du procd.
2.3.5. Problmes de dmarcation entre la R-D proprement dite et les activits de soutien indirect
131. Les activits de R-D dcrites ci-dessus sappuient sur un certain nombre dautres activits. Dans les statistiques de R-D, la pratique veut que les donnes concernant le personnel couvrent uniquement la R-D proprement dite, tandis que les donnes concernant les dpenses couvrent lensemble des cots de la R-D, y compris ceux des activits de soutien indirect qui sont considrs comme des frais gnraux (voir section 2.2.4). 132. Certaines activits, comme celles dune bibliothque ou de services in forma ti ques , font pa rti e de la R-D propre me n t d ite s i el les s ont exclusivement destines la R-D, mais elles deviennent des activits de soutien indirect ds lors quelles sont menes par des services centraux pour les besoins des activits de R-D et hors R-D (voir section 2.3.3). Cette situation caractrise galement les activits de gestion et dadministration et les travaux de bureau. Lorsque ces activits contribuent directement aux projets de R-D et sont entreprises exclusivement aux fins de la R-D, elles font partie de la R-D proprement dite et sont prises en compte dans le poste relatif au personnel de R-D. Citons comme exemple type le cadre responsable de la R-D qui assure la programmation et la supervision des aspects scientifiques et techniques du projet ou le rdacteur qui met en forme les rsultats intrimaires et finals du projet. Il reste dterminer si les activits comptables associes un projet de R-D spcifique sont des activits directes (R-D proprement dite) ou indirectes (auxiliaires). Par convention, on classe ces activits dans la R-D proprement dite plutt que dans les activits de soutien
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indirect lorsquelles sont menes proximit immdiate des activits de R-D (voir chapitre 5, tableau 5.1 et section 5.1).
2.4. Dtermination des lments de R-D dans le dveloppement de logiciels, dans les sciences sociales et humaines ainsi que dans les activits et secteurs des services
133. Initialement, le modle sur lequel sappuyait le Manuel tait celui de la R-D structure par institution dans les sciences exactes, naturelles et de lingnieur, dbouchant sur des innovations technologiques matrielles dans les industries primaire et secondaire. Depuis lors, le dveloppement de logiciels est devenu une activit majeure dinnovation immatrielle fort contenu de R-D. En outre, une part de plus en plus importante des activits connexes repose sur les sciences sociales et humaines, et, avec les progrs dans le domaine du traitement informatique des donnes, cela a abouti des innovations immatrielles dans les activits de services et les produits, le secteur des services contribuant de faon croissante aux travaux du secteur des entreprises. 134. Il nest pas toujours facile dappliquer ces nouveaux domaines les outils mis au point pour recenser les lments de R-D dans les secteurs et les branches dactivit traditionnels. La prsente section expose les problmes que lon rencontre lorsque lon veut identifier la part de R-D dans le dveloppement de logiciels, dans les sciences sociales et humaines et dans les activits de services.
2.4.1. Identification de la part de R-D dans le dveloppement de logiciels

135. Pour quun projet de dveloppement de logiciel soit class dans la R-D, son achvement doit ncessiter un progrs scientifique et/ou technologique et il doit avoir pour objet de dissiper une incertitude scientifique et/ou technologique de faon systmatique. 136. Outre le logiciel faisant partie dun projet gnral de R-D, les travaux de R-D associs au logiciel considr comme un produit fini devraient tre galement classs dans la R-D. 137. Le dveloppement de logiciels, de par sa nature, ne permet pas den cerner aisment llment de R-D, lorsquil existe. Il fait partie intgrante de nombreux projets, qui eux-mmes ne comportent aucun lment de R-D. Cependant, laspect de ces projets li au dveloppement de logiciels peut tre class dans la R-D sil en rsulte un progrs dans le domaine des logiciels. De tels progrs procdent normalement dune volution plutt que dune rvolution. Cest pourquoi le passage une version plus puissante, une adjonction ou une modification dun programme ou dun systme existant
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peuvent tre classs dans la R-D, sils incorporent des progrs scientifiques et/ ou technologiques qui aboutissent un enrichissement des connaissances. Lutilisation de logiciels pour une application ou une finalit nouvelle ne constitue toutefois pas en elle-mme un progrs. 138. Un progrs scientifique et/ou technologique en matire de logiciels peut tre ralis mme si un projet nest pas men terme. En effet, un chec peut accrotre les connaissances que lon a de la technologie des logiciels, en montrant quune dmarche particulire naboutira pas. 139. Les progrs dans dautres domaines dcoulant dun projet de logiciel nimpliquent pas quil y ait ralisation dun progrs en matire de logiciels. 140. La liste ci-aprs donne des exemples des lments de R-D intgrs dans les logiciels. Devront tre inclus dans la mesure de R-D : La R-D aboutissant de nouveaux thormes et algorithmes dans le domaine de linformatique thorique. Les avances dans les technologies de linformation sur le plan des systmes dexploitation, des langages de programmation, de la gestion des donnes, des logiciels de communication et des outils de dveloppement de logiciels. Le dveloppement de la technologie de lInternet. La recherche de mthodes de conception, de dveloppement, dinstallation et de maintenance de logiciels. Le dveloppement de logiciels entranant des progrs dans les mthodes gnriques de recueil, de transmission, de stockage, dextraction, de manipulation ou daffichage des donnes. Le dveloppement exprimental visant combler les lacunes dans les connaissances technologiques qui sont ncessaires au dveloppement dun programme ou dun systme. La R-D portant sur les outils logiciels ou les technologies dans des domaines spcialiss du traitement de linformation (traitement dimages par ordinateur, prsentation de donnes gographiques, reconnaissance de caractres, intelligence artificielle, etc.). 141. Les activits de nature courante lies aux logiciels, qui ne sont assorties daucun progrs scientifique et/ou technologique, et ne permettent pas de dissiper certaines incertitudes techniques, ne sont pas incluses dans la R-D. En voici quelques exemples : Le dveloppement dapplications et de systmes dinformation pour les entreprises utilisant des mthodes connues et des outils logiciels existants. Le soutien de systmes en place. La conversion et/ou la traduction de langages machine.
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Lajout des programmes dapplication de fonctionnalits propres lutilisateur. Le dbogage de systmes. Ladaptation de logiciels existants. Ltablissement de la documentation utilisateur. 142. Dans le domaine des logiciels systme, des projets pris individuellement ne sont pas ncessairement considrs comme de la R-D mais leur regroupement dans un projet plus vaste peut leur valoir dy tre inclus. A titre dexemple, des modifications de structure des fichiers et des interfaces utilisateur dans un processeur de langage de la quatrime gnration sont parfois rendues ncessaires par lintroduction de la technologie relationnelle. Prises individuellement, ces modifications ne sont pas ncessairement considres comme de la R-D en soi, mais lensemble du p rojet de m od ific ation p eut aboutir la diss ipation dince rtitudes scientifiques et/ou technologiques et, par consquent, tre class dans la R-D.
2.4.2. Identification de la part de R-D dans les sciences sociales et humaines

143. Les sciences sociales et humaines sont prises en compte dans le Manuel, qui intgre dans la dfinition de la R-D : connaissance de lhomme, de la culture et de la socit (voir chapitre 2, section 2.1). Dans le cas de ces sciences, un lment de nouveaut non ngligeable et la dissipation dune incertitude scientifique et/ou technologique constituent des critres utiles permettant de dterminer la limite entre la R-D et des activits scientifiques courantes connexes. Cet lment peut tre li la partie conceptuelle, mthodologique ou empirique du projet considr. Les activits courantes connexes ne peuvent tre incluses dans la R-D que si elles font partie intgrante dun projet de recherche bien prcis ou menes au profit dun tel projet. En consquence, les projets courants dans lesquels des spcialistes en sciences sociales utilisent des mthodologies et des faits de sciences sociales bien tablis pour traiter un problme particulier ne peuvent tre classs comme des travaux de recherche. 144. Voici quelques exemples de travaux susceptibles de relever de la catgorie courante et qui, en gnral, ne relvent pas de la R-D : des commentaires sur les effets conomiques probables dune modification de la structure fiscale en utilisant des donnes conomiques existantes ; lemploi de techniques standard en psychologie applique pour classer les employs de lindustrie, les militaires, les tudiants, etc., et pour tester des enfants prsentant des troubles dapprentissage de la lecture ou dautres handicaps.
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2.4.3. Problmes particuliers didentification de la R-D dans les activits de services

145. Il est difficile de dfinir les limites de la R-D dans les activits de services et cela pour deux raisons essentielles : premirement, il est malais didentifier les projets faisant intervenir la R-D, et deuximement, la ligne de dmarcation entre la R-D et dautres activits innovantes ne relevant pas de la R-D est assez floue. 146. Parmi les nombreux projets innovants dans le domaine des services, ceux qui constituent de la R-D aboutissent de nouvelles connaissances ou utilisent des connaissances acquises pour mettre au point de nouvelles applications, conformment la dfinition donne au premier paragraphe du prsent chapitre. 147. Il est plus difficile didentifier la R-D dans le secteur des services que dans celui de lindustrie manufacturire parce quelle ne rev t pas ncessairement un caractre spcialis , mais englobe plusieurs domaines : la R-D lie la technologie, la R-D en sciences sociales et humaines, dont la R-D concernant la connaissance des comportements et des organisations. Cette dernire notion est dj intgre dans le critre de la connaissance de lhomme, de la culture et de la socit mais elle est particulirement importante dans le cas des activits de services. Comme ces diffrents types de R-D peuvent tre combins dans un projet donn, il est important de dlimiter avec nettet les diffrentes formes que prend la R-D considre. Si lanalyse se limite des travaux de R-D lie la technologie, par exemple, on risque de sous-estimer le contenu de R-D. Bien souvent, les rsultats de la R-D obtenus dans le secteur des services sont incorpors dans des logiciels qui ne sont pas ncessairement innovants du point de vue technique mais innovent de par les fonctions quils excutent (voir section 2.4.1). 148. En outre, dans les socits de services, la R-D nest pas toujours organise de manire aussi formelle que dans les entreprises manufacturires (cest--dire avec un service ddi la R-D et lemploi de chercheurs ou dingnieurs de recherche identifis comme tels dans le tableau des effectifs, etc.). Le concept de R-D dans les services demeure encore moins prcis, passant parfois inaperu au sein mme de ces socits. A mesure que lon accumulera de lexprience en matire denqutes sur la R-D dans les services, les critres didentification de la R-D et les exemples de R-D lie aux services exigeront peut-tre dtre affins.
Critres didentification de la R-D dans les services

149. La liste ci-dessous prsente certains critres pouvant aider identifier lexistence de travaux de R-D dans les activits de services : Liaisons avec des laboratoires publics de recherche.
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Participation de personnel titulaire dun doctorat, ou de doctorants. Publication des rsultats de la recherche dans des revues scientifiques, organisation de sminaires scientifiques ou contribution des revues scientifiques. Ralisation de prototypes ou dinstallations pilotes (compte tenu des rserves formules la section 2.3.4).
Exemples de R-D dans certaines activits de services

150. Les activits de R-D numres ci-dessous peuvent servir dexemples de R-D dans les activits de services. Il convient de prendre en compte g ale m en t les c ritre s g n ra ux e t c ompl m en t aire s n onc s l a section 2.3.1 qui permettent de distinguer ce qui relve de la R-D. 151. Les limites gnrales de la R-D dfinies plus haut, notamment aux sections 2.2, 2.3.3 et 2.3.4, sappliquent aussi en grande partie aux activits de service s. Llment de nouveaut constitue un crit re fondamen tal permettant de distinguer la R-D des activits connexes.
Exemples de R-D dans les secteurs de la banque et des assurances

Recherche mathmatique lie lanalyse des risques financiers. Mise au point de modles de risques pour laborer une politique du crdit. Dveloppement exprimental de nouveaux logiciels pour les oprations bancaires domicile. Mise au point de techniques dtude du comportement des consommateurs afin de crer de nouveaux types de comptes et de services bancaires. Recherche visant identifier de nouveaux risques ou de nouvelles caractristiques de risque devant tre pris en considration dans les contrats dassurance. Recherche sur les phnomnes de socit ayant des rpercussions sur les nouvelles formes dassurance (sant, retraite, etc.), comme la couverture des non-fumeurs. R-D se rapportant la banque et lassurance par voie lectronique. Services lis lInternet et applications de commerce lectronique. R-D se rapportant des services financiers nouveaux ou considrablement amliors (nouveaux concepts de comptes, de prts, dassurance et dinstruments dpargne).
Exemples de R-D dans certaines autres activits de services

Analyse des effets de lvolution conomique consommation et les activits de loisirs. et sociale sur la
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Mise au point de nouvelles mthodes permettant de mesurer les attentes et les prfrences des consommateurs. laboration de nouvelles mthodes et de nouveaux instruments denqute. laboration de procdures de localisation et de suivi (logistique). Recherche de nouveaux concepts de voyages et de vacances. Lancement de prototypes et de magasins pilotes.
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Chapitre 3
Classification institutionnelle
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CLASSIFICATION INSTITUTIONNELLE
3.1. Dmarche adopte

152. La dmarche institutionnelle est essentiellement axe sur les caractristiques des institutions qui excutent ou financent les travaux de R-D. Lensemble des ressources de R-D de lunit est affect une catgorie ou une sous-catgorie selon lactivit principale de cette unit.
3.2. Lunit dclarante et lunit statistique

3.2.1. Lunit dclarante
153. Lunit dclarante est lentit auprs de laquelle les lments dinformation recherchs sont recueillis. Celle-ci varie dun secteur lautre et dun pays lautre selon les structures institutionnelles, le cadre juridique dans lequel seffectue la collecte des donnes, les traditions, les priorits nationales et les moyens denqute. Dans certains pays, la collecte des donnes peut se faire auprs dunits de R-D ; dans dautres, les donnes ne peuvent tre rassembles qu un niveau plus gnral. Le Manuel ne peut formuler aucune recommandation lintention des pays membres en ce qui concerne lunit dclarante.
3.2.2. Lunit statistique

154. Lunit statistique est lentit pour laquelle les statistiques demandes sont compiles. Il peut sagir dune unit dobservation pour laquelle des informations sont reues et des statistiques sont compiles ou dune unit analytique que les statisticiens crent en dcomposant ou en regroupant des units dobservation au moyen destimations ou dimputations, afin de fournir des donnes plus dtailles et/ou homognes quils ne pourraient le faire autrement. 155. En principe, lunit statistique devrait tre uniforme pour un mme secteur, dans tous les pays. Dans la pratique, cette uniformit nest jamais totale. Ceci sexplique gnralement par les diffrences de structures et de noms (ou par les erreurs dues des analogies de noms) et peut aussi sexpliquer par linteraction avec lunit dclarante. Si lunit dclarante est plus grande que lunit statistique, il peut tre difficile de rpartir les donnes entre les units de classification appropries. Diverses units seront recommandes ci-aprs. Le cas chant, il est fait rfrence aux dfinitions donnes dans les classifications internationales types. Toutefois, lorsque les
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3 CLASSIFICATION INSTITUTIONNELLE
pays membres fournissent des statistiques des fins de comparaison internationale, les units statistiques devraient tre prcises.
3.3. Les secteurs

3.3.1. Justification de la sectorisation
156. Afin de faciliter la collecte des donnes, la description des mouvements institutionnels de fonds ainsi que lanalyse et linterprtation des donnes dans le domaine de la R-D, il conviendrait de grouper les units statistiques de classification selon les secteurs de lconomie, en respectant autant que possible les classifications types des activits conomiques. Cette faon de procder prsente plusieurs avantages pratiques importants : Il est possible dutiliser des types diffrents de questionnaires et de mthodes denqute pour chaque secteur afin de prendre en compte la diversit de leurs activits, les systmes de comptabilit diffrents ou les diverses possibilits de rponse des organismes. En ce qui concerne les dpenses, la dmarche sectorielle est la mthode la plus sre pour tablir des agrgats nationaux. La rpartition par secteur fournit un cadre pour lanalyse des transferts de fonds entre les organismes qui financent les travaux de R-D et ceux qui les excutent. Chaque secteur possdant des caractristiques et des types de R-D qui lui sont propres, cette classification peut aussi fournir des lments dexplication sur les diffrences de niveau et dorientation de la R-D. Dans la mesure o les secteurs sont dfinis sur la base dune classification type, il est possible dtablir une relation avec dautres sries statistiques, ce qui peut faciliter linterprtation du rle de la R-D dans le dveloppement conomique et llaboration de la politique scientifique. Les institutions des diffrents secteurs sont sensibles aux diverses initiatives prises par les pouvoirs publics.
3.3.2. Choix des secteurs

157. Selon le Systme de comptabilit nationale (SCN) (ONU, 1968), dans toute comptabilit nationale, les agents lmentaires sont ncessairement regroups mais il nest ni ncessaire, ni mme souhaitable, de les regrouper de la mme faon dans toutes les parties du systme . Le SCN tablit une distinction entre les secteurs suivants : entreprises non financires, entreprises financires, administrations publiques, institutions sans but lucratif au service des mnages, et mnages. 158. Les dfinitions des secteurs donnes ci-aprs pour les enqutes de R-D se fondent dans une large mesure sur le SCN 93 (CCE et al., 1994), mais
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lenseignement suprieur a t considr comme un secteur part et les mnages ont, par convention, t intgrs au secteur priv sans but lucratif. Dans le prsent contexte comme dans le SCN, les institutions sans but lucratif (ISBL) ont t rparties entre les divers secteurs. Un examen plus prcis des relations entre les secteurs du SNC et les secteurs proposs ci-aprs pour les enqutes de R-D figure lannexe 3. 159. On peut distinguer cinq secteurs qui seront examins plus loin :
Le secteur des entreprises (voir section 3.4). Le secteur de ltat (voir section 3.5.). Le secteur priv sans but lucratif (voir section 3.6). Le secteur de lenseignement suprieur (voir section 3.7). Le secteur de ltranger (voir section 3.8).
Ceux-ci sont, leur tour, diviss en sous-secteurs.
3.3.3. Problmes de dlimitation

160. tant donn les circonstances diverses dans lesquelles la plupart des institutions contemporaines se sont dveloppes, il nest pas possible de donner une dfinition prcise des secteurs qui regroupent ces institutions ; tout comme ceux du SCN qui ont servi de modles, ces secteurs ont t tablis partir dun ensemble de critres parfois contradictoires comme la fonction, lobjectif, le comportement conomique, les sources de financement et le statut juridique. 161. Ainsi, on ne voit pas toujours exactement dans quel secteur classer un institut donn et il faudra peut-tre prendre des dcisions arbitraires. Il arrive que certaines institutions soient cheval sur deux secteurs, ou bien quen dpit de distinctions conceptuelles claires, la prsence de liens administratifs et juridiques ou de considrations politiques empche lapplication dans la pratique de ces critres conceptuels. 162. Lorsque deux pays classent dans des secteurs diffrents des institutions ayant des fonctions identiques ou similaires, les rsultats de lenqute nationale ne seront pas tout fait comparables lchelle internationale. tant donn que les enqutes de R-D ont pour objet essentiel de rpondre des besoins nationaux, il nest pas toujours possible dviter de telles divergences. Aussi sera-t-il demand aux pays de recueillir et de communiquer les donnes avec autant de dtails que possible afin de permettre un ventuel amnagement pour les comparaisons internationales. Pour ce tte rais on , une s ection s ur les autre s sous-clas sifications institutionnelles a t incluse pour chaque secteur. La figure 3.1 prsente un arbre de dcision qui peut guider la classification des units de R-D dans les secteurs.
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Figure 3.1. Arbre de dcision pour le rattachement des units de R-D au secteur appropri
Institution Fournit-elle de lenseignement suprieur ? Oui Enseignement suprieur Oui Entreprise Non Vend-elle sa production un prix qui est conomiquement significatif ? Non Est-elle contrle et finance principalement par le secteur des entreprises dans le pays ou ltranger ? Oui Entreprise Non Est-elle contrle et finance principalement par ltat ? Oui Est-elle administre par le secteur de lenseignement suprieur ? Oui Enseignement suprieur tat Non Non Est-elle contrle et finance principalement par le secteur des ISBL au service des mnages ? Oui Est-elle administre par lenseignement suprieur ? Oui Enseignement suprieur Non tat Non
Units difficiles classer du fait que le financement et le contrle ne relvent pas du mme secteur Lunit est-elle finance principalement par : Entreprise ? Oui Entreprise Enseignement suprieur ? Oui Enseignement suprieur tat ? Oui tat
Source : OCDE.
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3.4. Le secteur des entreprises

3.4.1. Champ couvert
163. Le secteur des entreprises comprend :
Toutes les firmes, organismes et institutions dont lactivit premire est la production marchande de biens ou de services (autres que denseignement suprieur) en vue de leur vente au public, un prix qui correspond la ralit conomique. Les institutions prives sans but lucratif principalement au service de ces entreprises.
164. Lessentiel de ce secteur est constitu par des entreprises prives (socits et quasi-socits) distribuant ou non des bnfices. Parmi ces entreprises, on trouve des firmes dont lactivit principale est la R-D (instituts de R-D et laboratoires commerciaux). Toute entreprise prive fournissant des services denseignement suprieur devrait tre classe dans le secteur de lenseignement suprieur. 165. En outre, ce secteur comprend les entreprises publiques (entreprises publiques et quasi-entreprises exploites par des services gouvernementaux) qui ont pour activit essentielle la production marchande et la vente des types de biens et services souvent produits ou fournis par des entreprises prives, encore que, pour des raisons de politique, le prix de ces produits et services puisse tre infrieur aux cots globaux de production. Pour quil y ait production marchande , il faut que les prix demands correspondent la valeur (sur le plan qualitatif et quantitatif) des biens et services fournis, que la dcision de les acqurir soit libre et que le prix impos ait un effet notable sur loffre et la demande. Toute entreprise publique fournissant des services d e ns e ig n e me n t s up r ie ur d evrait tre c las s e d an s le s e cte ur de lenseignement suprieur. 166. Ce secteur englobe galement les institutions sans but lucratif qui sont d e s p ro d u c t e u r s m a rc h a n d s d e b i e n s e t d e s e r v i c e s a u t re s q u e denseignement suprieur. Elles sont de deux types. 167. Les premires sont les ISBL qui ont pour principale activit de produire des biens et des services quelles vendront des prix fixs de manire couvrir la majeure partie ou la totalit des cots encourus. Les instituts de recherche, cliniques, hpitaux, cabinets mdicaux du secteur priv payant des droits, etc., peuvent tre en mesure de trouver des fonds supplmentaires sous forme de donations ou davoirs propres fournissant des revenus de
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proprit qui leur permettent de pratiquer des tarifs en dessous de la moyenne. 168. Les deuximes sont les ISBL au service des entreprises. Elles sont en gnral cres et gres par des associations dentreprises quelles sont conues pour promouvoir, telles que les chambres de commerce, les associations agricoles, manufacturires ou commerciales. Ces ISBL sont habituellement finances par les contributions ou cotisations des entreprises intresses qui offrent un soutien institutionnel leurs travaux de R-D. Cependant, les ISBL assumant des fonctions analogues mais contrles ou principalement finances par ltat par exemple, si leur existence dpend dune subvention gnrale du secteur public devraient tre classes dans le secteur de ltat.
3.4.2. Principale sous-classification sectorielle

Liste de classification
169. A des fins de comparaison internationale des statistiques de R-D, les units du secteur des entreprises sont classes en un certain nombre de groupes et sous-groupes dindustries dans la Classification internationale type, par industrie, de toutes les branches dactivit conomique (CITI Rv. 3, ONU, 1990, et mini-rvision 3.1 en 2002). On trouvera, au tableau 3.1, une prsentation remanie de la CITI Rv. 3 qui se prte ces comparaisons, ainsi que les correspondances avec la classification europenne NACE Rv. 1 (Eurostat, 1990). Les pays qui utilisent un systme national de classification industrielle, et non la CITI Rv. 3, devraient avoir recours des tables de concordance pour convertir leurs donnes classes par industrie la CITI Rv. 3. Tout doit tre mis en uvre pour assurer la cohrence de ces concordances.
Lunit statistique
170. La R-D est lune des activits que peut mener une entreprise. Lentreprise est libre dorganiser cette activit en fonction de son modle de production. La R-D peut ainsi tre mene par des units rattaches des units de production ou par des units centrales desservant lensemble dune mme entreprise. Dans la plupart des cas, lentit juridique dfinie aux paragraphes 78 et 79 de la CITI Rv. 3, est lunit approprie. Parfois, des entits juridiques distinctes peuvent tre tablies afin de fournir des services de R-D un g roupe den tit s juridique s affilies. La R-D ad ho c es t habituellement le fait dun service dexploitation de lentreprise, tel que le service de dessin industriel, de contrle de la qualit ou de production. 171. Le choix de lunit statistique est dtermin par les besoins en matire de donnes, dcrits en dtail au chapitre 6. Cependant, lune des questions
65
Tableau 3.1.
Classification internationale type, adapte aux fins des statistiques de R-D

CITI Rv. 3.1 Division/Groupe/Classe NACE Rv. 1 Division/Groupe/Classe 01, 02, 05 10, 11, 12, 13, 14 15-37 15+16 15 16 17+18+19 17 18 19 20+21+22 20 21 22 23 + 24 + 25 23 23 (moins 23.2) 23.2 24 24 (moins 24.4) 24.4 25 26 27 27.1-27.3+27.51/52 27.4+27.53/54 28-35 28 29 29.11 29.3+ 29.4 + 29.5 + 29.6 29.4 29.6 30 31 31.1
AGRICULTURE, CHASSE, SYLVICULTURE, PCHE ACTIVITS EXTRACTIVES ACTIVITS DE FABRICATION Produits alimentaires, boisson et tabac Produits alimentaires et boissons Produits base de tabac Textiles, fourrures et cuir Textiles Articles dhabillement et fourrures Articles de cuir et chaussures Bois, papier, imprimerie, dition Bois et lige (sauf meubles) Papier, carton, articles en papier et en carton dition, impression et reproduction de supports enregistrs Cokfaction, produits ptroliers raffins, combustibles nuclaires, produits chimiques, caoutchouc et matires plastiques Cokfaction, produits ptroliers raffins et combustibles nuclaires Cokfaction et combustibles nuclaires Produits ptroliers raffins Produits chimiques produits chimiques (moins les produits pharmaceutiques) Produits pharmaceutiques Caoutchouc et matires plastiques Produits minraux non mtalliques Produits mtallurgiques de base Produits mtallurgiques de base, fer et acier Produits mtallurgiques de base, non ferreux Ouvrages en mtaux, machines et matriel, instruments et transport Ouvrages en mtaux, sauf machines et matriel Machines et matriel, n.c.a. Moteurs et turbines, sauf moteurs pour avion, automobiles et motocycles Machines dusage spcifique Machines-outils Armes et munitions Machines de bureau, machines comptables et matriel informatique Machines et appareils lectriques n.c.a. Moteurs, gnratrices et transformateurs lectriques
01, 02, 05 10, 11, 12, 13, 14 15-37 15+16 15 16 17+18+19 17 18 19 20+21+22 20 21 22 23 + 24 + 25 23 23 (moins 232) 232 24 24 (moins 2423) 2 423 25 26 27 271 et 2731 272 et 2732 28-35 28 29 2 911 292 2 922 2 927 30 31 311
66
Tableau 3.1.
Classification internationale type, adapte aux fins des statistiques de R-D (suite)
CITI Rv. 3.1 Division/Groupe/Classe NACE Rv. 1 Division/Groupe/Classe
Matriel lectrique de distribution et de commandes (y compris les semi-conducteurs) 312 Fils et cbles lectriques isols (y compris les cbles en fibres optiques) Accumulateurs, piles lectriques et batteries primaires Lampes lectriques et appareils dclairage Autres matriels lectriques n.c.a. quipements et appareils de radio, tlvision et communication Tubes et valves lectroniques et autres composants metteurs de tlvision et de radio et appareils de tlphonie et de tlgraphie 313 314 315 319 32 321 322
31.2 31.3 31.4 31.5 31.6 32 32.1 32.2 32.3 33 33.1
Rcepteurs de radio et de tlvision, appareils denregistrement du son et de limage 323 Instruments mdicaux, de prcision, doptique et dhorlogerie Appareils mdicaux, instruments et appareils de contrle 33 331
Instruments et appareils pour la mesure, la vrification, le contrle, la navigation et dautres usages, sauf les quipements de contrle des processus industriels 3 312 quipements de contrle des processus industriels Instruments doptique et matriel photographique Horlogerie Vhicules automobiles, remorques et semi-remorques Autres matriels de transport Navires Matriel ferroviaire roulant Construction aronautique et spatiale Autres matriels de transport, n.c.a. Meubles, autres activits de fabrication n.c.a. Meubles Autres activits de fabrication n.c.a. Rcupration PRODUCTION ET DISTRIBUTION DLECTRICIT, DE GAZ ET DEAU CONSTRUCTION SECTEUR DES SERVICES 3 313 332 333 34 35 351 352 353 359 36 361 369 37 40,41 45 50-99
33.2 33.3 33.4 33.5 34 35 35.1 35.2 35.3 35.4+35.5 36 36.1 36.2-36.5 37 40,41 45 50-99 50,51,52 51.84 51.86 55 60,61,62,63,64 64.2
Commerce de gros et de dtail, rparation de vhicules automobiles, etc.50,51,52 Commerce de gros dordinateurs, de priphriques informatiques et de logiciels 5 151 Commerce de gros de pices et de matriels lectroniques Htels et restaurants Transports, entreposage et communications Tlcommunications 5 152 55 60,61,62,63,64 642
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Tableau 3.1.
Classification internationale type, adapte aux fins des statistiques de R-D (suite)
CITI Rv. 3.1 Division/Groupe/Classe NACE Rv. 1 Division/Groupe/Classe 60-64 moins 64.2 65,66,67 70,71,72,73,74 71.33 72 72.2 73 74 74.2+74.3 75-99 01-99
Autres Intermdiation financire (y compris les assurances) Immobilier, locations et activits de services aux entreprises Location de machines et de matriel de bureau (y compris dordinateurs) Activits informatiques et activits rattaches Conseil en matire de logiciels et ralisation de logiciels Recherche et dveloppement Autres activits de services aux entreprises Activits darchitecture, dingnierie et autres activits techniques Administration publique, services sociaux et collectifs, etc. TOTAL GNRAL
60-64 moins 64.2 65,66,67 70,71,72,73,74 7 123 72 722 73 74 742 75-99 01-99
Source : OCDE.
primordiales porte sur les sources de financement de la R-D et lutilisation des fonds recueillis. Cette question concernera, en gnral, davantage lentit juridique qui contrle lexcution de la R-D que les plus petites units qui effectuent rellement le travail. Lunit de R-D peut avoir laborer un budget et tenir une comptabilit, mais cest ladministration centrale de la socit qui sait do proviennent les fonds qui servent couvrir les dpenses. La passation de contrats et la fiscalit sont parmi les principales activits de lentit juridique. 172. Lentreprise, en tant quunit statistique, est dfinie comme lunit organisationnelle qui dirige et contrle laffectation des ressources aux activits menes sur le territoire national, qui donnent lieu des comptes et des bilans consolids. Ces comptes permettent de connatre les transactions internationales, la position internationale en matire dinvestissements et la situation financire consolide de lunit. Il est donc recommand de se servir de lunit de type entreprise comme unit dclarante et, certaines exceptions prs, comme unit statistique dans le secteur des entreprises. Dans un groupe dentreprises, il est souhaitable dobtenir des rsultats distincts pour chacune des entits juridiques excutant des travaux de R-D, en se servant destimations au besoin. 173. Quand une entreprise est htrogne du point de vue de ses activits conomiques et excute une quantit non ngligeable de travaux de R-D pour plusieurs types dactivits, il conviendrait de subdiviser les travaux de R-D, sil est possible dobtenir les informations ncessaires. Dans certains pays, on
68
procde cet effet une division en units statistiques correspondant aux units conomiques de lentreprise. Dans dautres pays, les travaux de R-D peuvent tre ventils en fonction des donnes sur les groupes de produits.
Critres de classification
174. En ce qui concerne la classification de ces units statistiques par activit principale, chaque unit sera range dans la catgorie de la CITI qui correspondra son activit principale, ou au groupe de ses activits principales (CITI Rv. 3, paragraphe 114). 175. Selon la CITI, il faudrait, pour dterminer lactivit principale, calculer la contribution de la valeur ajoute apporte par chaque activit de production de biens ou de fourniture de services. Lactivit apportant la plus forte contribution la valeur ajoute de lentreprise dtermine la classification de cette entreprise. Si cela nest pas possible, lactivit principale pourra tre dtermine soit en fonction de la production brute des produits vendus ou des services fournis par chaque activit, soit par le nombre de personnes employes ces activits (CITI Rv. 3, paragraphe 115). 176. Lorsque les travaux de R-D sont excuts dans une entit juridique se spcialisant dans la R-D : Lunit vise sera classe dans la catgorie de la R-D destination des entreprises (CITI Rv. 3, division 73). et Des informations supplmentaires aux fins danalyse et de comparaisons internationales, indiquant la manire dont se subdivisent les activits de R-D selon les diffrentes industries qui en bnficient, seront rassembles. Cela revient en pratique donner les codes CITI des industries bnficiaires (pour une description plus dtaille, voir chapitre 4).
3.4.3. Autres sous-catgories institutionnelles

Type dinstitution
177. La nature volutive du secteur des entreprises, aussi bien dans les pays qu lchelle mondiale, ncessite une subdivision lintrieur des entreprises tant prives que publiques. 178. Le fait de ventiler les entreprises prives entre les entreprises indpendantes et celles qui appartiennent un groupe, et entre les groupes
69
nationaux et trangers, permet dexaminer certaines tendances dans linternationalisation de lindustrie. 179. Il est donc recommand dutiliser, si possible, la classification ci-aprs par type dinstitution : Entreprises prives : Entreprises nappartenant pas un groupe. Entreprises appartenant un groupe national. Entreprises appartenant un groupe tranger multinational. Entreprises publiques : Entreprises nappartenant pas un groupe. Entreprises appartenant un groupe national. Autres instituts de recherche et instituts travaillant en coopration. 180. Les entreprises publiques se distinguent des entreprises prives par lautorit qui les dirige. Dans le SNC 93 (paragraphe 4.72), on peut lire, au sujet de la dfinition des socits non financires, la recommandation suivante : Il sagit des socits ou quasi-socits non financires rsidantes qui sont sujettes au contrle des administrations publiques, le contrle sur une socit se dfinissant comme le pouvoir den dterminer la politique gnrale en choisissant, au besoin, ses administrateurs. Les pouvoirs publics peuvent exercer leur contrle sur une socit : en dtenant plus de la moiti des parts du capital assorties du droit de vote ou en ayant, dune autre manire, le contrle de plus de la moiti des droits de vote attribus aux actionnaires ; ou en vertu dune loi, dun dcret ou dun rglement particulier donnant aux pouvoirs publics le pouvoir de dterminer la politique de la socit ou den nommer les administrateurs. 181. Un groupe doit tre considr comme tranger lorsque le principal actionnaire est un rsidant tranger qui dtient plus de la moiti du capital et du droit de vote, soit directement, soit indirectement par lintermdiaire de ses filiales. Pour de plus amples informations, voir le Manuel de lOCDE sur les indicateurs de mondialisation conomique (titre provisoire, paratre).
Taille de linstitution
182. La dimension des entits du secteur des entreprises conditionne gnralement ltendue et la nature de leurs programmes de R-D. La taille de lentreprise peut tre dfinie en fonction du revenu ou dautres lments de caractre financier. Cependant, les effectifs constituent une mesure moins ambigu et parat donc prfrable. Il faudrait appliquer cette classification aux units statistiques des industries manufacturires et des secteurs de services.
70
183.
Il est propos dutiliser les groupes de taille suivants (selon le nombre 0 1-9 10-49 50-99 100-249 250-499 500-999 1 000-4 999 5 000 et au-dessus.
de personnes employes) :
Ces catgories ont t choisies pour diverses raisons : en particulier, elles peuvent se superposer la classification par taille adopte par la Commission europenne pour les petites et moyennes entreprises (qui, cependant, indique aussi un plafond pour le chiffre daffaires ou le bilan). Il est donc recommand, en cas de rduction du nombre de catgories, de conserver les limites de 49 et 249 employs, de faon maintenir la comparabilit des statistiques pour les petites, moyennes et grandes entreprises. Dans les pays les plus grands, la catgorie 250 employs et plus serait trop vaste, de sorte quil faudrait conserver galement la limite 999 employs. La catgorie 0 employ est utile dans plusieurs pays qui prennent en compte les entreprises ne comprenant que le chef dentreprise.
3.5. Le secteur de ltat

184. Le secteur de ltat comprend : Tous les ministres, bureaux et autres organismes qui fournissent, sans normalement les vendre, des services collectifs, autres que denseignement suprieur, quil nest pas possible dassurer de faon pratique et conomique par dautres moyens et qui, de surcrot, administrent les affaires publiques et appliquent la politique conomique et sociale de la collectivit. (Les entreprises publiques sont comprises dans le secteur des entreprises.) Les ISBL contrles et principalement finances par ltat, lexclusion de celles qui sont administres par le secteur de lenseignement suprieur.
71
185.
Selon la dfinition que donne le SCN (ONU, 1968 ; CCE et al., 1994) des
producteurs des services rendus par les administrations publiques ( lexception des instituts de lenseignement suprieur sous contrle public), ce secteur devrait comprendre tous les ministres, services et bureaux des administrations publiques administrations centrales, administrations des tats dun e f dration, de s province s, de s districts ou comts, des dpartements, des municipalits, des villes et des villages qui ont une large gamme dactivits, telles que : administration ; dfense nationale et maintien de lordre public ; sant publique, enseignement, services culturels et rcratifs et autres services sociaux ; promotion de la croissance conomique et du bien-tre ; et progrs technologique. Les organes lgislatifs et excutifs, les ministres, les tablissements et les diverses entits administratives doivent tre compris, quel que soit leur traitement dans la comptabilit publique. Les fonds de scurit sociale administrs par ltat sont galement inclus. Il est indiffrent quils soient financs par le budget ordinaire, par des budgets extraordinaires ou par des fonds extrabudgtaires. 186. A lexception de celles qui sont administres par le secteur de lenseignement suprieur, toutes les institutions prives sans but lucratif (ISBL) non marchandes contrles et principalement finances par ltat sont classes dans le secteur de ltat, quels que soient les types dunits institutionnelles qui bnficient principalement de leurs activits. Par contrle, on entend laptitude dterminer la politique gnrale ou le programme de lISBL, grce au droit de nommer ses dirigeants. Ces ISBL sont principalement finances par des subventions gnrales de ltat et les montants affrents ce soutien institutionnel sont souvent publis dans les rapports ou budgets du gouvernement. Les ISBL principalement finances par ltat devront tre comprises dans le secteur de ltat mme sil nest pas clair que ltat exerce son contrle. 187. Les units associes au secteur de lenseignement suprieur qui sont principalement au service du secteur de ltat doivent tre galement classes dans le secteur de ltat.

188. La classification internationale type destine tre utilise dans le secteur de ltat est la Classification des fonctions des administrations publiques des Nations Unies. Elle ne se prte malheureusement pas la classification des activits de R-D. Il ne sest pas dgag daccord sur la sous-classification la mieux approprie au secteur de ltat, aussi aucune r e c o m m a n d a ti o n n e s t - e l l e f o r m u l e d a n s c e M a n u e l ( p o u r d e s
72
recommandations concernant les rpartitions fonctionnelles, voir chapitre 4, tableau 4.1 et sections 4.4.1 et 4.5.1).
Lunit statistique
189. Selon la recommandation figurant au paragraphe 51 de la CITI Rv. 3, lorsque des donnes sont regroupes avec les donnes recueillies auprs dentits juridiques du secteur des entreprises, lunit statistique utilise devrait tre analogue lentit juridique de ce secteur.
Critre de classification
190. En labsence dune classification reconnue, aucune recommandation ne peut tre formule pour le moment.
3.5.3. Autres sous-classifications institutionnelles

191. Les classifications suivantes sont principalement destines montrer les diffrences existant entre les pays dans le champ couvert par le secteur de ltat, qui rsultent en gnral de diffrences dans les dispositions institutionnelles.
Niveau dans le systme administratif

192. Les units statistiques devraient tre classes en trois catgories selon le niveau administratif auquel elles se situent, les units qui ne peuvent tre classes de cette faon font lobjet dune quatrime catgorie. Units administratives centrales et fdrales. Units administratives des provinces et des tats (dune fdration). Units administratives locales et municipales. ISBL contrles et principalement finances par ltat.
Type dinstitution
193. Lorsque des groupes dunits importants sont en relation la fois avec ltat et avec dautres secteurs (par exemple, units administres ou contrles par ltat mais situes dans des units de lenseignement suprieur ou lies ces dernires, ou units au service de lindustrie mais finances et contrles par ltat), il est souhaitable de les indiquer sparment dans les rapports adresss aux organisations internationales. (Pour cette classification particulire, lunit statistique peut tre du type tablissement, plutt que du type entreprise.) Lorsque la R-D ralise dans les hpitaux publics est comprise dans ce secteur, il y a aussi intrt en faire tat sparment. On peut galement tablir une distinction utile entre les units dont la R-D constitue lactivit conomique principale (division 73 de la CITI Rv. 3) et les autres.
73
3.6. Le secteur priv sans but lucratif

194. Conformment au SCN 93, le champ couvert par ce secteur a t sensiblement rduit dans la dernire rvision du Manuel et comprend dsormais :
Les institutions prives sans but lucratif non marchandes au service des mnages (cest--dire du public). Les simples particuliers ou les mnages.
195. En tant que source de financement, ce secteur couvre la R-D finance par les ISBL au service des mnages. Celles-ci fournissent des services individuels ou collectifs des mnages, soit gratuitement, soit des prix qui ne correspondent pas la ralit conomique. Elles peuvent tre cres par des associations de personnes pour fournir des biens ou, plus frquemment, des services principalement destins aux membres eux-mmes ou des fins philanthropiques gnrales. Leurs activits peuvent tre finances par des cotisations rgulires, des droits, des dons en espces ou en nature manant de personnes du public, de socits ou de ltat. Elles comprennent des ISBL telles que les associations professionnelles ou les socits savantes, les organisations caritatives, les organismes de secours ou daide, les syndicats, les associations de consommateurs, etc. Par convention, le secteur englobe tous les fonds fournis directement la R-D par les mnages. 196. En tant quexcutant, ce secteur comprend les units non marchandes contrles et principalement finances par les ISBL au service des mnages, notamment les associations professionnelles, les socits savantes et les organisations caritatives autres que celles qui fournissent des services denseignement suprieur ou celles administres par des institutions de lenseignement suprieur. Cependant, les fondations de R-D gres par les ISBL au service des mnages mais dont les frais de fonctionnement sont couverts plus de 50 % par une subvention gnrale de ltat devraient tre classes dans le secteur de ltat. 197. Par convention, ce secteur couvre galement les activits rsiduelles de R-D du grand public (mnages) qui ne joue quun trs petit rle dans lexcution de la R-D. Les activits marchandes des entreprises non constitues en socits qui appartiennent des mnages, par exemple les consultants entreprenant des projets de R-D pour le compte dune autre unit un prix qui correspond la ralit conomique, devraient tre incluses dans le secteur des entreprises conformment aux conventions applicables la comptabilit nationale ( moins que le projet ne soit entrepris laide du
74
personnel et des installations relevant dun autre secteur, voir ci-dessous). Il peut se rvler difficile dobtenir des donnes sur ce type de R-D car les activits de R-D des particuliers ne sont pas prises en compte dans les enqutes sur la R-D dans les entreprises. En consquence, le secteur priv sans but lucratif ne devrait englober que la R-D mene par des entreprises non constitues en socits et non marchandes appartenant des mnages, cest-dire des particuliers financs par leurs propres ressources ou par des subventions fonds perdus . 198. En outre, si les subventions et contrats sont formellement octroys des particuliers qui sont principalement employs dans un autre secteur par exemple, les subventions accordes directement un professeur duniversit moins que ces personnes nentreprennent les travaux de R-D considrs en prenant sur leur propre temps et naient aucunement recours au personnel et aux installations de lunit qui les emploie, ces subventions et contrats devraient tre pris en compte dans les statistiques de R-D de lunit qui les emploie. Ceci sapplique aussi aux tudiants diplms bnficiant de primes de recherche connues de lunit de recherche. Il en rsulte que ce secteur ne comprend que les travaux de R-D excuts par des particuliers uniquement sur leur propre temps, avec leurs propres installations et leurs propres frais ou avec lappui dune subvention fonds perdus . 199. Les catgories suivantes dorganisations prives sans but lucratif sont exclure de ce secteur : Celles dont lactivit principale sexerce au service des entreprises. Celles qui sont principalement au service de ltat. Celles qui sont entirement ou principalement finances et contrles par ltat. Celles qui offrent des services denseignement suprieur ou qui sont contrles par des institutions denseignement suprieur.

200. Les units statistiques du secteur priv sans but lucratif sont classes dans les six grands domaines scientifiques et technologiques proposs dans la Recomman dation conce rnant la n ormalisation intern ationale de s statistiques sur la science et la technologie de lUNESCO (1978). Ces domaines sont les suivants : Sciences exactes et naturelles. Sciences de lingnieur et technologiques. Sciences mdicales. Sciences agricoles.
75
Sciences sociales. Sciences humaines. 201. Le tableau 3.2 donne la liste des grands domaines scientifiques, avec des exemples des sous-domaines qui sont inclus. 202. Si les grands domaines scientifiques et technologiques sont clairement dfinis, le niveau de ventilation au sein des diffrents domaines qui les constituent est laiss la discrtion de chaque pays.
Lunit statistique
203. Selon le SNC, lentit juridique est lunit statistique recommande pour ce secteur. Dans certains cas, il peut tre indiqu de recourir une unit statistique plus petite (voir ci-dessous).
204. Le critre de classification est le domaine scientifique dans lequel est excute la plus grande partie de lactivit de R-D. Lorsquune ISBL importante exerce des activits de R-D dans plus dun domaine scientifique, on peut sefforcer de diviser lunit statistique en units plus petites et de les classer dans les domaines scientifiques correspondants.

205. Ce secteur joue un rle trs limit dans les activits de R-D. Il nest donc pas propos de le subdiviser.
3.7. Le secteur de lenseignement suprieur

206. Ce secteur comprend :
Lensemble des universits, grandes coles, instituts de technologie et autres tablissements post-secondaires, quels que soient lorigine de leurs ressources financires et leur statut juridique. Il comprend galement tous les instituts de recherche, les stations dessais et les centres hospitaliers qui travaillent sous le con trle dire ct des tablissem ents denseig neme nt suprieur ou qui sont administrs par ces derniers ou leur sont associs.
76
Tableau 3.2.
1. 1.1
Domaines scientifiques et technologiques
SCIENCES EXACTES ET NATURELLES Mathmatiques et informatique [mathmatiques et autres domaines apparents ; informatique et autres disciplines apparentes (mise au point de logiciel uniquement ; la mise au point de matriel devrait tre classe dans les domaines relevant des sciences de lingnieur)] Sciences physiques (astronomie et sciences spatiales, physique, autres domaines apparents) Sciences chimiques (chimie, autres domaines apparents) Sciences de la Terre et sciences connexes de lenvironnement (gologie, gophysique, minralogie, gographie physique et autres sciences de la Terre, mtorologie et autres sciences de latmosphre, y compris recherche climatique, ocanographie, vulcanologie, palocologie, autres sciences apparentes) Sciences biologiques (biologie, botanique, bactriologie, microbiologie, zoologie, entomologie, gntique, biochimie, biophysique, autres disciplines apparentes, lexclusion des sciences cliniques et vtrinaires). SCIENCES DE LINGNIEUR ET TECHNOLOGIQUES Gnie civil (techniques architecturales, tudes techniques et scientifiques en construction et gnie civil/btiment, tude des infrastructures urbaines, et autres disciplines apparentes) Gnie lectrique, lectronique [gnie lectrique, lectronique, gnie des systmes de communication, gnie informatique (matriel uniquement) et autres disciplines apparentes] Autres sciences de lingnieur (telles que gnie chimique, techniques aronautiques et arospatiales, mcanique, mtallurgie et gnie des matriaux, et leurs subdivisions spcialises ; produits forestiers ; sciences appliques telles que godsie, chimie industrielle, etc. ; science et technologie de lalimentation ; technologies spcialises ou domaines interdisciplinaires, par exemple, analyse des systmes, mtallurgie, mines, technologie du textile et autres domaines apparents) SCIENCES MDICALES Mdecine fondamentale (anatomie, cytologie, physiologie, gntique, pharmacie, pharmacologie, toxicologie, immunologie et immunohmatologie, chimie clinique, microbiologie clinique, pathologie) Mdecine clinique (anesthsie, pdiatrie, obsttrique et gyncologie, mdecine interne, chirurgie, art dentaire, neurologie, psychiatrie, radiologie, thrapeutique, oto-rhino-laryngologie, ophtalmologie) Sciences de la sant (sant publique, hygine du travail, hygine de lenvironnement, soins infirmiers, pidmiologie) SCIENCES AGRICOLES Agriculture, sylviculture, pche et sciences apparentes (agronomie, zootechnie, pche, sylviculture, horticulture, autres domaines apparents) Mdecine vtrinaire SCIENCES SOCIALES Psychologie conomie Sciences de lducation (ducation, formation et autres domaines apparents) Autres sciences sociales [anthropologie (sociale et culturelle) et ethnologie, dmographie, gographie (humaine, conomique et sociale), amnagement urbain et rural, gestion, droit, linguistique, sciences politiques, sociologie, organisation et mthodes, diverses sciences sociales et activits S-T interdisciplinaires, mthodologiques et historiques ayant trait aux disciplines relevant de ce groupe. Lanthropologie physique, la gographie physique et la psychophysiologie devraient normalement tre classes sous la rubrique des sciences exactes et naturelles] SCIENCES HUMAINES Histoire (histoire, prhistoire, ainsi que les sciences auxiliaires de lhistoire telles que larchologie, la numismatique, la palographie, la gnalogie, etc.) Langues et littrature (anciennes et modernes) Autres sciences humaines [philosophie (y compris lhistoire des sciences et des techniques), arts, histoire de lart, critique dart, peinture, sculpture, musicologie, art dramatique lexclusion des recherches artistiques de toutes sortes, religion, thologie, autres domaines et sujets relevant des sciences humaines, activits de S-T mthodologiques, historiques et autres se rapportant aux disciplines qui relvent de ce groupe]
1.2 1.3 1.4
1.5 2. 2.1 2.2 2.3
3. 3.1 3.2 3.3 4. 4.1 4.2 5. 5.1 5.2 5.3 5.4
6. 6.1 6.2 6.3
Source : OCDE.
77
207.
Ce secteur ne figure pas dans le SCN. Il a t identifi sparment par
lOCDE (et par lUNESCO) en raison du rle important jou dans lexcution de la R-D par les universits et institutions analogues. 208. La dfinition ci-dessus dcrit le domaine gnral couvert par ce secteur. Comme celle-ci nest pas taye par le SCN, il est difficile de formuler des principes directeurs clairs de nature garantir que les donnes communiques seront comparables au plan international. En outre, du fait de la varit des critres, ce secteur se prte tout particulirement des interprtations diverses selon les proccupations au niveau de la politique nationale et les dfinitions du secteur. 209. Ce secteur est essentiellement constitu, dans tous les pays, par les universits et les tablissements post-secondaires de technologie. Cest lgard dautres instituts du systme post-secondaire et, avant tout, de plusieurs types dinstituts qui dune manire ou dune autre sont lis aux universits et aux autres tablissements denseignement suprieur, que le traitement des institutions diffre suivant les pays. Les problmes principaux examins ci-aprs sont les suivants : Enseignement post-secondaire. Hpitaux universitaires. Instituts de recherche situs la frontire de lenseignement suprieur.
Enseignement post-secondaire
210. Ce secteur comprend tous les tablissements qui ont pour activit principale de dispenser un enseignement post-secondaire (enseignement tertiaire) quel que soit leur statut juridique. Il peut sagir de socits, de quasisocits appartenant un service gouvernemental, dISBL marchandes ou dISBL contrles et principalement finances par ltat ou par des ISBL au service des mnages. Comme il a t indiqu ci-dessus, ce secteur est essentiellement constitu par les universits et les instituts de technologie. Le nombre dunits quil comprend sest accru paralllement la cration de nouvelles universits et institutions denseignement post-secondaire spcialises et lextension des fonctions dvolues aux units de niveau secondaire, dont certaines fournissent des services denseignement au niveau aussi bien secondaire que post-secondaire. Si ces units dispensent un enseignement post-secondaire en tant quactivit principale, elles font toujours partie du secteur de lenseignement suprieur. Si leur activit principale consiste dispenser un enseignement de niveau secondaire ou une formation interne, elles devraient tre rparties par secteur conformment aux autres rgles gnrales (production marchande ou non marchande, secteur de contrle et financement institutionnel, etc.).
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Hpitaux universitaires
211. Linclusion des centres hospitaliers universitaires dans le secteur de lenseignement suprieur se justifie parce quil sagit la fois dinstitutions denseignement post-secondaire (hpitaux de formation) et dunits de recherche associes des institutions denseignement suprieur (soins m d ic a u x d e po i n te d i s p e n s s d an s le c a d re d e s t abl i sse m e n ts universitaires, par exemple). 212. Le financement de la recherche mdicale universitaire provient habituellement de nombreuses sources : des fonds gnraux des universits (FGU) ; des fonds propres de linstitution ; des fonds de ltat ou de fonds privs, verss directement ou indirectement (par lintermdiaire dun conseil de la recherche mdicale, par exemple). 213. Lorsque lensemble ou la quasi-totalit des activits de lhpital/ institution mdicale comporte un lment denseignement/formation, l in s t i tutio n d oit t re i n t g ra le m e n t c om p ris e da n s l e s e c te ur de lenseignement suprieur. En revanche, si seulement un petit nombre des cliniques/dpartements dun hpital ou dune institution mdicale est dot dun lment denseignement suprieur, ce sont uniquement ces cliniques/ dpartements denseignement/formation qui devraient tre classs dans le secteur de lenseignement suprieur. La totalit des autres cliniques/ dpartements, sans tches denseignement/formation, doivent, en rgle gnrale, tre inclus dans le secteur appropri (socits, quasi-socits appartenant un service gouvernemental et ISBL marchandes dans le secteur des entreprises, ISBL contrles et principalement finances par ltat dans le secteur de ltat, ISBL contrles et principalement finances par des ISBL au service des mnages dans le secteur priv sans but lucratif). Il faut veiller viter un double comptage des activits de R-D entre les divers secteurs en cause.
Instituts de recherche situs la frontire de lenseignement suprieur

214. Les universits sont par tradition de grands centres de recherche et, lorsque les pays ont voulu accrotre leurs activits de R-D dans certains domaines, ils ont souvent jug opportun de crer en leur sein des instituts et des units de recherche dans les universits. La plupart de ces institutions sont finances, pour lessentiel, par ltat et peuvent mme tre charges de certaines missions prcises, cependant que dautres sont finances par le secteur priv sans but lucratif et, depuis peu, par le secteur des entreprises. 215. Un problme particulier se pose au sujet des fonds spciaux utiliss p ou r c r e r e t fi na n c e r p ri n ci p al e me n t de s ac t iv it s de re ch e rch e fondamentale gres par des organismes qui, non seulement allouent des subventions aux universits proprement dites, mais disposent aussi de leurs
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propres instituts de recherche qui peuvent se trouver dans lenceinte de luniversit ou en dehors. On peut considrer que ces instituts font partie du secteur de lenseignement suprieur. 216. Lun des facteurs qui dterminent la classification de ces institutions de recherche tient la finalit de la recherche effectue. Sil sagit avant tout de rpondre aux besoins des pouvoirs publics, les pays peuvent dcider de classer ltablissement dans le secteur de ltat. Cest le cas des instituts de R-D chargs de certaines missions prcises et financs sur le budget du ministre ou de ladministration publique dont ils relvent. Il se peut aussi, quand il sag it de R-D fondamentale qui contribue lensemble des connaissances dun pays, que certains pays membres dcident de classer ltablissement dans le secteur de lenseignement suprieur. 217. Un tablissement denseignement suprieur peut avoir des liens avec dautres instituts de recherche qui ne sintressent pas directement lenseignement ou qui ont des fonctions autres que la R-D, par exemple, services de conseil. Parmi ces liens peuvent figurer, par exemple, les dplacements du personnel de lenseignement suprieur entre les units denseignement et les instituts de recherche intresss ; de mme, des quipements et des installations peuvent tre partags entre des institutions classes dans diffrents secteurs. Ces instituts peuvent tre classs selon dautres critres, par exemple en fonction des organisations qui les contrlent ou qui les financent, ou en fonction des services rendus. 218. Dans certains pays, ces institutions qui se situent la frontire de lenseignement suprieur peuvent, en outre, avoir un statut juridique priv et effectuer de la recherche contractuelle pour dautres secteurs ; il peut aussi sagir dinstituts de recherche financs par ltat. Il est alors difficile de dcider si les liens entre les units sont suffisamment troits pour justifier la prise en compte de lunit extrieure dans le secteur de lenseignement suprieur. 219. Un phnomne plus rcent est limplantation, sur le site ou proximit des universits et tablissements post-secondaires, de parcs scientifiques qui accueillent toute une gamme dtablissements de production, de services et de R-D. Il est recommand de ne pas se servir des critres de la localisation gographique et de lutilisation de ressources en commun avec le secteur de lenseignement suprieur pour classer de tels groupements dans le secteur de lenseignement suprieur. Les units contrles et accueillies dans ces parcs et finances principalement par ltat doivent tre classes dans le secteur de ltat, celles qui sont contrles et principalement finances par le secteur priv non lucratif doivent tre classes dans ce secteur, tandis que les entreprises et autres units au service des entreprises doivent tre classes dans le secteur des entreprises.
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220.
Les units administres par des units denseignement post-
secondaire (notamment les hpitaux de formation), tels quelles sont dfinies ci-dessus, et qui ne sont pas principalement des producteurs marchands de R-D doivent tre inclus dans le secteur de lenseignement suprieur. Il en va de mme si elles sont principalement finances par des fonds gnraux des universits. Si ces units sont essentiellement des producteurs marchands de R-D, elles devraient tre incluses dans le secteur des entreprises, abstraction faite de tout autre lien avec des units relevant du secteur de lenseignement suprieur ; cette remarque sapplique en particulier aux parcs scientifiques. 221. Il est recommand que les dpenses de R-D et le personnel de R-D de tous les instituts se situant la frontire du secteur de lenseignement suprieur fassent lobjet de dclarations distinctes.

222. Dans le secteur de lenseignement suprieur comme dans le secteur priv sans but lucratif, les units statistiques sont rparties en six grands domaines scientifiques et technologiques, savoir : Sciences exactes et naturelles. Sciences de lingnieur et technologiques. Sciences mdicales. Sciences agricoles. Sciences sociales.
Sciences humaines. 223. Le tableau 3.2 donne la liste des grands domaines scientifiques, avec des exemples des sous-domaines qui sont inclus. 224. Si les grands domaines scientifiques et technologiques sont clairement dfinis, le degr de ventilation au sein des diffrentes disciplines scientifiques qui les constituent est laiss la discrtion de chaque pays. Dans le secteur de lenseignement suprieur, des informations administratives prcises sont disponibles, de sorte quune classification dtaille des d om ai nes sc ie ntifi que s p e ut tre util is e titre de cl assifi ca tion institutionnelle.
Lunit statistique
225. Lunit du type entreprise ayant presque toujours des activits dans plus dun de ces six grands domaines scientifiques et technologiques, il faut recourir une unit statistique plus petite. Il est donc recommand dadopter une unit du type tablissement ; celle-ci est, en effet, la plus petite unit homogne dont lactivit principale se situe dans un seul des six domaines et pour laquelle il est possible dobtenir une srie complte (ou presque
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complte) de donnes sur les intrants. Selon la taille de linstitution et la terminologie en usage dans le pays, lunit statistique pourrait tre un institut de recherche, un centre , un dpartement, une facult, un hpital ou un tablissement post-secondaire.
226. Lunit statistique devrait tre classe dans le domaine scientifique ou technologique qui parat dcrire avec le plus de prcision son activit principale telle quelle se reflte, par exemple, dans les professions de la plupart des membres du personnel spcialis de lunit. Lorsque les donnes de R-D relatives ce secteur sont des estimations tablies par lorganisme denqute, il se peut que des critres supplmentaires doivent tre utiliss, tels que linstitution laquelle lunit se rattache. Suivant la taille et les caractristiques de lunit statistique, on pourrait la dcomposer pour utiliser plusieurs units plus petites correspondant aux diffrents grands domaines scientifiques concerns.

227. Dans le cas de certains pays, il peut tre intressant de connatre, des fins de comparaison internationale, la ventilation entre les universits publiques et prives et entre les universits proprement dites et les autres institutions denseignement post-secondaire. 228. Les units statistiques devraient donc tre classes en fonction du type dactivit principale le mieux appropri : tablissements denseignement suprieur (facult ou dpartement, par exemple) : Publics. Privs. Instituts ou centres de recherche. Cliniques, centres de sant ou hpitaux universitaires. Autres units situes la frontire du secteur de lenseignement suprieur non classes ailleurs.
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3.8. Le secteur de ltranger

229. Ce secteur comprend :
Lensemble des institutions et des individus se trouvant en dehors des frontires politiques dun pays, lexception des vhicules, navires, avions et satellites utiliss par des institutions nationales, ainsi que des terrains dessai acquis par ces institutions. Lensemble des organisations internationales ( lexception des entreprises), y compris leurs installations et leurs activits lintrieur des frontires dun pays.

230. Les principales sous-classifications sectorielles sont essentiellement destines classer la totalit des activits de R-D dune unit excutante. Or, ltranger figure dans les enqutes de R-D uniquement en tant que source de financement de la R-D excute par des units statistiques dj classes dans lun des quatre secteurs nationaux ou bien en tant que destination des dpenses de R-D extra-muros effectues par ces units. Comme il ne sagit que dun poste subsidiaire des ressources de R-D affectes une unit statistique, il ny a pas lieu de recourir une sous-classification type.

231. On pourrait subdiviser ce secteur selon les quatre secteurs utiliss pour la R-D au plan national, en lui adjoignant un cinquime secteur : les organisations internationales. La classification propose est donc la suivante : Entreprises. Autres tats. Secteur priv sans but lucratif. Enseignement suprieur. Organisations internationales. Lorsque les flux financiers relatifs la R-D entre le secteur des
232.
entreprises nationales et celui des entreprises trangres sont apprciables, ces fonds pourraient utilement tre ventils entre : Les entreprises faisant partie du mme groupe. Les autres entreprises.
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3.8.4. Zone gographique dorigine ou de destination des fonds

233. Il pourrait galement tre intressant de rpartir les flux financiers destination et en provenance de ltranger entre les zones gographiques suivantes : Amrique du Nord : Canada, tats-Unis, Mexique. Union europenne. Autres pays dEurope membres de lOCDE. Pays dAsie membres de lOCDE : Core, Japon. Pays dOcanie membres de lOCDE : Australie, Nouvelle-Zlande. Autres pays dEurope non membres de lOCDE. Autres pays dAsie non membres de lOCDE. Amrique centrale et Amrique du Sud. Autres pays dOcanie non membres de lOCDE. Afrique. Cette liste a t tablie de faon rpondre aux conditions suivantes :
234.
Tous les pays du monde sont inclus et tous les continents spars. La zone de lOCDE peut tre dfinie sparment. Les grands blocs conomiques (ALENA et Union europenne) de la zone de lOCDE sont spars. La liste est exhaustive. 235. Dautres groupements, comme les pays nordiques, les pays candidats ladhsion lUE, les pays en transition, peuvent aussi prsenter un intrt. En outre, il est important de distinguer les financements apports par lUE et par les organisations internationales.
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Chapitre 4
Rpartition fonctionnelle
85
RPARTITION FONCTIONNELLE
4.1. Dmarche adopte

236. La dmarche fonctionnelle est axe sur la nature des activits de R-D menes par lunit excutante plutt que sur son activit (conomique) principale. Les ressources de R-D de cette unit sont ventiles en une ou plusieurs catgories fonctionnelles sur la base des caractristiques propres la R-D, pour laquelle les ressources sont habituellement examines au niveau du projet mais parfois un niveau encore plus dtaill. Les mthodes denqute dcrites dans le prsent chapitre sappliquent donc exclusivement ltablissement des statistiques de R-D. Bien quen thorie la rpartition fonctionnelle soit tout fait adapte aux donnes relatives au personnel, en gnral elle nest utilise que pour les dpenses de R-D. 237. Les nomenclatures types employes dans les classifications institutionnelles peuvent galement tre utilises pour la rpartition fonctionnelle (par discipline scientifique, par exemple). Cependant, beaucoup de nomenclatures servent uniquement la rpartition fonctionnelle (par type de R-D, par exemple). Dans la plupart des cas, les statistiques de R-D rparties par fonction sont dj classes par institution. Cest ainsi, par exemple, que la R-D est presque toujours classe par secteur et sous-secteur avant de ltre par fonction. En fait, la rpartition fonctionnelle se prte rarement aux classifications englobant lensemble des secteurs (voir tableau 4.1). Dans le tableau 4.1, la mention possible signifie que la catgorie fonctionnelle est utilise par plusieurs pays. La mention peu probable signifie quaucun pays nutilise cette catgorie et que lon ne sait pas si cette ventilation est ralisable.
4.2. Type de R-D

4.2.1. Utilisation de la rpartition par type de R-D
238. Il est actuellement recommand de recourir la ventilation par type de R-D pour le s quatre secteurs nation aux dex cution . Celle-ci est gnralement plus facile appliquer la R-D dans les sciences exactes, naturelles et de lingnieur (SENI) qu celle dans les sciences sociales et humaines (SSH). A des fins de comparaison internationale, la ventilation devrait seffectuer uniquement au niveau des dpenses courantes. Cette ventilation peut tre faite au niveau du projet mais il se rvlera peut-tre ncessaire de subdiviser certains projets de R-D en plusieurs activits.
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4 RPARTITION FONCTIONNELLE
Tableau 4.1.
Rpartition par
Utilit des rpartitions fonctionnelles

Entreprises tat ISBL Enseignement suprieur
Type de R-D
Dpenses
Recommande pour les dpenses courantes Peu probable Recommande pour les dpenses courantes Possible Possible Possible Recommande pour certains objectifs seulement Peu probable
Recommande pour les dpenses courantes Peu probable Peu probable
Personnel Groupe de produits Dpenses
Personnel Principal domaine scientifique et technologique Objectif socioconomique Dpenses Personnel Dpenses
Peu probable Recommande Possible Recommande
Peu probable Recommande Possible Possible
Peu probable Recommande Possible Possible
Personnel
Source : OCDE.
Peu probable
Peu probable
Peu probable
4.2.2. Liste de rpartition

239. On peut distinguer trois types de R-D : Recherche fondamentale. Recherche applique. Dveloppement exprimental.
La recherche fondamentale
240. L a re ch e rch e f on d a me n t al e c o n s ist e e n d e s t rav au x exprimentaux ou thoriques entrepris principalement en vue dacqurir de nouvelles connaissances sur les fondements des phnomnes et des faits observables, sans envisager une application ou une utilisation particulire.
241. La recherche fondamentale analyse des proprits, des structures et des relations en vue de formuler et de mettre lessai des hypothses, des thories ou des lois. La mention sans envisager une application ou une utilisation particulire dans la dfinition de la recherche fondamentale est primordiale car lexcutant ne connat pas ncessairement les applications
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effectives au moment o il effectue la recherche et rpond aux questionnaires denqute. Les rsultats de la recherche fondamentale ne sont gnralement pas ngocis mais donnent lieu habituellement des publications dans les revues scientifiques ou sont communiqus des confrres qui sy intressent. Dans certaines circonstances, la diffusion des rsultats de la recherche fondamentale peut tre restreinte pour des raisons de scurit. 242. En matire de recherche fondamentale, les scientifiques disposent dune certaine latitude pour fixer leurs propres objectifs. Cette recherche est gnralement effectue dans le secteur de lenseignement suprieur mais aussi, dans une certaine mesure, dans le secteur de ltat. La recherche fondamentale peut tre oriente ou dirige vers de vastes domaines dintrt gnral, avec pour objectif explicite de dboucher ultrieurement sur une large palette dapplications. Il en est ainsi, par exemple, des programmes de recherche publique dans les nanotechnologies lancs par plusieurs pays. Il arrive aussi que des entreprises du secteur priv effectuent ce type de recherche en vue de prendre de lavance sur les technologies de la prochaine gnration. La recherche sur les piles combustible en est un bon exemple. Il sagit de recherche fondamentale aux termes de la dfinition figurant cidessus tant donn quaucune utilisation particulire nest envisage. Dans le Manuel de Frascati, elle est dfinie comme recherche fondamentale oriente . 243. Pour distinguer la recherche fondamentale oriente de la recherche fondamentale pure, on peut dire que : La recherche fondamentale pure est excute en vue de faire progresser les connaissances, sans intention den tirer des avantages conomiques ou sociaux long terme, ni efforts pour appliquer les rsultats de cette recherche des problmes pratiques, ni pour les transfrer vers des secteurs chargs de leur mise en application. La recherche fondamentale oriente est excute dans lespoir quelle aboutira ltablissement dune large base de connaissances permettant de rsoudre les problmes ou de concrtiser les opportunits qui se prsentent actuellement ou sont susceptibles de se prsenter ultrieurement. 244. Le fait de donner une dfinition distincte de la recherche fondamentale oriente peut aider dterminer ce quest la recherche stratgique , notion recouvrant un champ trs vaste, frquemment cite au cours du processus dlaboration des politiques.
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La recherche applique
245. La recherche applique consiste galement en des travaux orig inaux entrepris en vue dacqurir des connaissances nouvelles. Cependant, elle est surtout dirige vers un but ou un objectif pratique dtermin.
246. La recherche applique est entreprise soit pour dterminer les utilisations possibles des rsultats de la recherche fondamentale, soit pour tablir des mthodes ou moyens nouveaux permettant datteindre des objectifs dtermins, arrts lavance. Elle implique la prise en compte des connaissances existantes et leur approfondissement afin de rsoudre des problmes particuliers. Dans le secteur des entreprises, la distinction entre recherche fondamentale et recherche applique se manifeste souvent par la mise sur pied dun projet pour explorer un rsultat prometteur obtenu dans le cadre dun programme de recherche fondamentale. 247. Les rsultats da la recherche applique portent, en premier lieu, sur un produit unique ou un nombre limit de produits, doprations, de mthodes ou de systmes. Cette recherche permet la mise en forme oprationnelle dides. Les connaissances ou les informations tires de la recherche applique sont souvent brevetes mais peuvent galement tre gardes secrtes. 248. Il est admis quune partie de la recherche applique puisse tre qualifie de recherche stratgique, mais, cet gard, aucune recommandation ne peut tre formule faute daccord entre les pays membres sur la manire de lidentifier sparment.
Le dveloppement exprimental
249. Le dveloppement exprimental consiste en des travaux syst matiques fonds sur de s connaissance s existan tes obtenues par la recherche et/ou lexprience pratique, en vue de lancer la fabrication de nouveaux matriaux, produits ou dispositifs, dtablir de nouveaux procds, systmes et services, ou damliorer considrablement ceux qui existent dj.
250. Dans les sciences sociales, le dveloppement exprimental peut tre dfini comme le processus permettant de convertir les connaissances acquises au cours de la recherche en programmes oprationnels, y compris les projets de dmonstration entrepris des fins dessai et dvaluation. Cette
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catgorie na que peu ou pas de signification dans le cas des sciences humaines.
4.2.3. Critres permettant de distinguer les diffrents types de R-D

251. Ladoption de ces catgories pose de nombreux problmes, la fois thoriques et pratiques. Elles semblent indiquer lexistence dune squence et des dmarcations qui ne se trouvent que rarement dans la ralit. Il arrive quun mme centre abrite les trois types de R-D et que, pour lessentiel, les travaux soient mens par le mme personnel. Il sagit en outre dun processus bidirectionnel. Lorsquun projet de R-D a atteint le stade de la recherche applique ou du dveloppement exprimental, par exemple, on peut tre oblig, avant daller plus loin, dinvestir dans des travaux supplmentaires dexprimentation ou de recherche thorique afin de mieux connatre les mcanismes qui sont la base des phnomnes tudis. En outre, certains projets de recherche peuvent tre vraiment cheval sur plusieurs catgories. Cest ainsi que ltude des variables qui influent sur le niveau de formation atteint par des enfants appartenant des groupes sociaux et ethniques diffrents peut tre considre comme relevant la fois du domaine de la recherche fondamentale et de celui de la recherche applique. 252. Les exemples suivants permettent dillustrer les diffrences gnrales entre la recherche fondamentale, la recherche applique et le dveloppement exprimental dans les sciences exactes, naturelles et de lingnieur, et dans les sciences sociales et humaines. 253. Exemples tirs des sciences exactes, naturelles et de lingnieur :
Ltude dune classe donne de ractions de polymrisation dans diverses conditions, des produits qui en rsultent et de leurs proprits physiques et chimiques relve de la re cherche fondamentale. Lorsquon essaie doptimiser lune de ces ractions afin dobtenir un polymre dot de proprits physiques ou mcaniques donnes (qui lui confrent une utilit particulire), il sagit de la recherche applique. Le dveloppement exprimental consiste alors raliser plus grande chelle le procd optimis en laboratoire et rechercher et valuer les mthodes possibles de production du polymre et ventuellement les articles qui peuvent tre raliss avec ce polymre. Ltude de labsorption du rayonnement lectromagntique par un cristal en vue dobtenir des informations sur sa structure lectronique est de la reche rche fondamentale. Ltude de labsorption du rayonnement lectromagntique par ce mme matriau, en faisant varier les conditions exprimentales (temprature, impurets, concentration, etc.), pour obtenir certaines proprits de dtection du rayonnement (sensibilit, rapidit, etc.), relve de la recherche applique. La mise au point dun dispositif
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utilisant ce matriau pour obtenir de meilleurs dtecteurs du rayonnement que ceux existant dj (dans la gamme spectrale considre) est du dveloppement exprimental. La dtermination de la chane des acides amins dans une molcule danticorps relve de la recherche fondamentale. Les travaux entrepris pour diffrencier les anticorps correspondant diverses affections deviennent de la recherche applique. Le dveloppement exprimental consistera alors trouver une mthode permettant dobtenir par synthse lanticorps correspondant une affection donne, en se fondant sur ce que lon sait de sa structure, et procder des essais cliniques afin de vrifier lefficacit de cet anticorps de synthse sur des malades ayant accept de se soumettre, titre exprimental, ce traitement de pointe. 254. Exemples tirs des sciences sociales et humaines :
La recherche thorique sur les facteurs qui dterminent les carts rgionaux de croissance conomique est de la recherche fondamentale ; cependant, les mmes travaux entrepris afin dlaborer une politique gouvernementale en la matire relvent de la recherche applique. Ltablissement de modles oprationnels fonds sur des lois rvles par la recherche et destins attnuer les ingalits dans le dveloppement des rgions relve du dveloppement exprimental. Lanalyse des facteurs lis lenvironnement qui dterminent laptitude apprendre est de la recherche fondamentale. Lanalyse de ces facteurs en vue dvaluer des programmes denseignement destins corriger certains handicaps environnementaux est de la recherche applique. Llaboration de moyens permettant de dterminer le programme denseignement le mieux adapt certains groupes denfants relve du dveloppement exprimental. Llaboration de nouvelles thories relatives aux risques relve de la re che rche fon dam en tale. L t ud e de nouveaux t ype s de contra ts dassurance pour couvrir de nouveaux risques lis au march est de la recherche applique. Il en va de mme de ltude de nouveaux types dinstruments dpargne. Mais la mise au point dune nouvelle mthode permettant de grer un fonds dinvestissement relve du dveloppement exprimental. Ltude de la structure et de la grammaire dune langue jusquici inconnue est de la recherche fondamentale. Lanalyse des variations rgionales ou autres dans lutilisation dune langue, en vue de dterminer linfluence de certains facteurs gographiques ou sociaux sur lvolution de cette langue, est de la re cherch e applique. Pour ce qui est du dveloppement exprimental dans le domaine des sciences humaines, aucun exemple significatif na pu tre trouv.
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255. 256.
Le tableau 4.2 donne dautres exemples des distinctions existant entre Exemples tirs du dveloppement de logiciels :
les trois types de recherche dans le domaine des sciences sociales.
La dcouverte dautres mthodes de calculs possibles, comme le calcul quantique ou la thorie quantique de linformation, relve de la recherche fondamentale. Les travaux visant lapplication du traitement de linformation dans de nouveaux domaines ou selon de nouveaux procds (par exemple, laboration dun nouveau langage de programmation, de nouveaux systmes dexploitation, de gnrateurs de programmes, etc.) et les travaux visant lapplication du traitement de linformation en vue dlaborer des outils tels que les systmes dinformation gographique et les systmes experts relvent de la recherche applique. Llaboration de nouvelles applications de logiciels, lamlioration sensible de systmes dexploitation, de programmes dapplication, etc., relvent du dveloppement exprimental.
4.3. Les groupes de produits

4.3.1. Utilisation de la rpartition par groupe de produits
257. Jusqu prsent, la ventilation de la R-D par groupe de produits ne sapplique quau secteur des entreprises. Thoriquement, on pourrait appliquer cette mthode dautres secteurs, mais il faudrait alors modifier la liste propose la section suivante afin de prendre en compte lorientation diffrente de la R-D mene dans des institutions non commerciales. 258. Lanalyse par groupes de produits met laccent sur lorientation industrielle relle de la R-D mene par des units du secteur des entreprises. La rpartition de la R-D par groupes de produits offre des donnes de meilleure qualit en affectant la R-D de manire plus approprie aux branches dindustrie dont elle relve, les catgories ainsi obtenues se prtant davantage la comparaison internationale, do la possibilit de procder une analyse plus dtaille. Cest ainsi que les donnes concernant les dpenses de R-D par groupe de produits conviennent mieux la comparaison avec les statistiques de produits et les statistiques de production que les donnes classes par institution nayant pas subi de modification. 259. Thoriquement, la recherche fondamentale, tout au moins la recherche fondamentale non oriente, ne peut tre classe par groupe de produits. Mais, dans la pratique, la recherche fondamentale mene par les entreprises est gnralement oriente vers un domaine auquel celles-ci sintressent pour des raisons commerciales. Les groupes de produits recenss ci-aprs sont suffisamment vastes pour quune entreprise parvienne
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Tableau 4.2.
Recherche fondamentale
Les trois types de recherche dans le domaine des sciences sociales

Recherche applique Dveloppement exprimental
tude des relations causales entre les conditions conomiques et le progrs social
tude des causes conomiques et sociales de la migration des travailleurs agricoles des rgions rurales vers les villes, afin dlaborer un programme propre enrayer cet exode, daider ainsi lagriculture et de prvenir les conflits sociaux dans les rgions industrielles laboration dun modle exploitant les donnes obtenues pour prvoir les squelles des tendances rcentes de la mobilit.
Mise au point et essai dun programme dassistance financire en vue dempcher les migrations des populations rurales vers les grandes villes
tude de la structure sociale et de la mobilit socioprofessionnelle dune socit, cest--dire de sa composition et de son volution en ce qui concerne les strates socioprofessionnelles, les classes sociales, etc. tude du rle de la famille dans diffrentes civilisations, passes et prsentes
Mise au point et essai dun programme visant favoriser la mobilit ascendante de certains groupes sociaux ou ethniques
tude du rle et de la position de la famille lpoque actuelle dans une rgion ou un pays donns pour prparer des mesures appropries de politique sociale tude du mcanisme de la lecture en vue de llaboration dune nouvelle mthode denseignement de la lecture aux enfants et aux adultes
Mise au point et essai dun programme de subventions visant prserver la structure familiale dans des groupes de travailleurs faibles revenus. Mise au point et essai dun programme spcifique dalphabtisation pour enfants dimmigrs
tude du mcanisme de la lecture chez les adultes et chez les enfants, cest--dire recherches sur la faon dont les tres humains acquirent des informations partir de symboles visuels tels que les mots, les images et les graphiques tude des facteurs internationaux qui influent sur le dveloppement conomique national
tude des facteurs internationaux spcifiques qui dterminent le dveloppement conomique dun pays au cours dune priode donne, afin dlaborer un modle oprationnel permettant de modifier la politique gouvernementale en matire de commerce extrieur tude des diffrents aspects dune langue afin dlaborer une nouvelle mthode denseignement de cette langue ou de traduction partir de ou vers cette langue
tude des aspects particuliers dune langue donne (ou de plusieurs langues que lon compare) par exemple, syntaxe, smantique, phontique, phonologie, variations rgionales ou sociales, etc.
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Tableau 4.2.
Recherche fondamentale
Les trois types de recherche dans le domaine des sciences sociales (suite)
Recherche applique Dveloppement exprimental
tude du dveloppement historique _ dune langue tude des sources de toutes sortes (manuscrits, documents, monuments, uvres dart, btiments, etc.) afin de mieux comprendre des phnomnes historiques (volution politique, sociale, culturelle dun pays, biographie dun individu, etc.) _
_ _
Source : UNESCO (1984b), Manuel pour les statistiques relatives aux activits scientifiques et techniques .
classer ses activits, mme celles relevant de la recherche fondamentale, dans un groupe correspondant rellement ses orientations. Aussi est-il recommand dinclure les trois types de R-D dans la rpartition par groupe de produits. Les travaux de R-D entrepris dans lespoir de les voir aboutir la mise au point de procds plutt que de produits doivent tre compris dans le groupe de produits pour lequel le procd sera utilis. 260. Pour linstant, il est recommand de ne prendre en compte que les dpenses courantes intra-muros pour les comparaisons internationales car un certain nombre de pays membres ne sont pas en mesure dincorporer les dpenses en capital, alors que ceux qui peuvent le faire sont dans lensemble galement mme de prsenter sparment leurs dpenses courantes et leurs dpenses en capital des fins des comparaisons internationales.

261. La liste recommande ne sera pas la mme selon lobjet de la rpartition, cest--dire lusage que lon se propose de faire des statistiques. Pour classer les donnes caractre commercial, on se sert de lquivalent national de la Classification type pour le commerce international (CTCI) (ONU, 1986) ; pour les donnes relatives la production industrielle, on a recours lquivalent national de la Classification internationale type par industrie de toutes les branches dactivit conomique (CITI) (ONU, 1990). A lheure actuelle, les analystes utilisent aussi bien les comparaisons de donnes concernant la production industrielle que celles de donnes caractre commercial. Par souci dharmonisation avec la classification institutionnelle du secteur des entreprises, la mme liste de rpartition a t adopte (voir tableau 3.1).
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4.3.3. Critres de rpartition

262. Pour rpartir la R-D par groupe de produits, il existe deux critres possibles. Selon le premier, les activits devraient tre classes en fonction de la nature du produit considr. Selon le second, la rpartition se fonde sur lutilisation du produit du point de vue de lactivit conomique de lentreprise.
Nature du produit
263. Lorsque lon prend pour critre la nature du produit , les intrants de la R-D sont rpartis selon le type de produit en cours dlaboration. 264. Les principes directeurs prcdemment suivis par la National Science Found ation (NSF) pour les e nqutes sur la recherche appliqu e et le dveloppement exprimental dans lindustrie illustrent bien les critres oprationnels : Les cots devraient tre ports au compte du domaine ou du groupe de produits pour lequel le projet de recherche et de dveloppement a t effectivement excut, quelle que soit la classification du domaine de lindustrie manufacturire dans lequel les rsultats du projet doivent tre utiliss. La recherche concernant un composant lectrique dune machine agricole, par exemple, devrait figurer sous la rubrique de la recherche sur les machines et les appareils lectriques. De mme, la recherche concernant les briques rfractaires destines lindustrie sidrurgique devrait figurer sous la rubrique de la recherche sur les produits en pierre, argile, verre ou bton, plutt que sous celle de la fabrication de mtaux ferreux sous formes primaires, que cette recherche soit mene par lindustrie sidrurgique ou par lindustrie de la pierre, de largile, du verre ou du bton. 265. Ces principes directeurs ne devraient gure poser de problmes pour la plupart des projets de R-D relatifs llaboration de produits. Il peut tre plus difficile de traiter la R-D concernant les procds. Si les rsultats de la R-D se concrtisent clairement dans des matriaux ou quipements, les principes directeurs devraient sappliquer ces produits. Dans le cas contraire, le procd devrait tre rattach au produit quil est destin produire. En outre, pour les entreprises menant de vastes programmes de R-D, il faut recourir des relevs tout fait dtaills ou des consultations avec le personnel de R-D en vue de fournir des estimations exhaustives. 266. Lavantage de cette mthode est que toute entreprise, quelle que soit sa branche dactivit, qui excute des travaux de R-D sur un produit donn devrait choisir le mme groupe de produits, quelle quen soit lutilisation finale escompte, ce qui permettra dobtenir des donnes interentreprises c omp arable s, n otamm en t l che lle in te rn ation ale. Son prin cipa l
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inconvnient tient au fait que lon risque de sous-estimer la R-D sur les produits rsultant de lassemblage de composants trs divers, tels que ceux du secteur aronautique.
Utilisation du produit
267. Lutilisation du produit sert de critre pour classer les travaux de R-D dune entreprise selon les activits conomiques soutenues par le programme de R-D de cette entreprise. La R-D est alors classe dans lactivit industrielle correspondant aux produits finals qui sont produits par lentreprise. 268. La R-D dune entreprise dont les activits relvent dune seule branche de lindustrie devrait tre classe dans le groupe de produits caractristiques de cette branche, moins quelle ne porte sur un produit ou un procd destin permettre lentreprise de sengager dans une branche dactivit nouvelle. 269. Lorsque les activits dune entreprise relvent de plusieurs branches, cest lutilisation du produit quil faut prendre en considration. Par exemple, les travaux de R-D portant sur les circuits trs haute intgration (VLSI) pourraient tre rpartis de diverses faons : Si lentreprise nexerce des activits que dans lindustrie des semiconducteurs, il sagit de R-D relative aux composants et accessoires lectroniques. Si lentreprise nexerce des activits que dans lindustrie informatique, il sagit de R-D relative aux machines de bureau, machines comptables et matriel de traitement de texte. Si lentreprise mne des activits dans lindustrie des semi-conducteurs et de linformatique, cest lutilisation du circuit VLSI qui dterminera le choix du groupe de produits : Si le circuit VLSI est vendu sparment, le groupe de produits sera celui des composants et accessoires lectroniques. Si le circuit VLSI est inclus dans les ordinateurs vendus par lentreprise, le groupe de produits sera celui des machines de bureau, machines comptables et matriel de traitement de texte. 270. Thoriquement, si la R-D mene par des entreprises dont lactivit ne se limite pas une seule branche est subdivise en plusieurs units institutionnelles, les donnes rsultant dune analyse fonctionnelle fonde sur lutilisation du produit devraient tre identiques celles que lon obtient au moyen dune ventilation institutionnelle par branche dactivit. Dans la pratique, la classification fonctionnelle qui sapplique uniquement aux dpenses courantes sera plus dtaille et beaucoup dentreprises devraient
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voir leurs activits rparties entre plusieurs groupes de produits, car la classification institutionnelle ne sera ajuste que pour les principales entreprises multi-produits. 271. La mthode de classement fonde sur lutilisation du produit doit permettre dobtenir sur la R-D des donnes aussi comparables que possible avec les autres statistiques conomiques au niveau de ltablissement, notamment celles concernant la valeur ajoute. Elle est donc particulirement utile lorsque lactivit de lentreprise tudie ne se limite pas une seule branche. 272. Il est recommand de classer par groupes de produits les dpenses courantes de R-D correspondant tous les groupes et sous-groupes industriels du secteur des entreprises. Si cela savre impossible pour tous les groupes dindustries, il est recommand doprer cette rpartition au moins pour le secteur de la recherche et du dveloppement (CITI Rv.3.1, section 73). Il est recommand de classer les donnes par groupes de produits selon le critre de lutilisation du produit (lindustrie bnficiaire dans le cas de la CITI Rv.3.1, section 73). La classification prsente au chapitre 3, tableau 3.1 devra tre utilise.
4.4. Les domaines scientifiques et technologiques

4.4.1. Utilisation de la rpartition par domaine scientifique et technologique
273. Les domaines scientifiques et technologiques retenus pour la rpartition fonctionnelle diffrent trois gards de la classification i n s ti tu ti o n n e l l e p a r g ra n d s d om a i n e s d c r it e a u ch a p it re 3 ( vo i r sections 3.6.2 et 3.7.2). Premirement, cest la R-D elle-mme qui est examine, et non lactivit principale de lunit excutante. Deuximement, les ressources sont gnralement ventiles au niveau du projet dans chaque unit excutante. Troisimement, la liste de domaines utilise devrait tre beaucoup plus dtaille mais aucun accord na t trouv sur ce point. La liste figura nt au chap itre 3, tablea u 3 .2, nes t d onc prs ente qu titre dillustration. Les pays nen sont pas moins encourags utiliser leur propre classification dtaille des domaines scientifiques. Des travaux destins mettre au point une classification internationale plus dtaille des domaines scientifiques des fins statistiques vont dailleurs commencer. Cest dans les secteurs de lenseignement suprieur et des institutions prives sans but lucratif que la rpartition par domaine scientifique seffectue le plus aisment. Les units du secteur de ltat faisant lobjet de lenqute sont
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parfois en mesure de rpartir leurs activits de R-D par discipline scientifique, mais rares ont t les tentatives de classement selon cette mthode dans le secteur des entreprises. 274. Ce type de classification est recommand pour toutes les activits de R-D menes par les units relevant des secteurs de lenseignement suprieur, de ltat et des institutions prives sans but lucratif.

275. Il nexiste malheureusement pas de classification type internationale, actualise et dtaille, des disciplines scientifiques et technologiques qui pourrait se prter la rpartition fonctionnelle des activits de R-D. Par consquent, il est recommand dadopter les grands domaines scientifiques et technologiques figurant au tableau 3.2 comme systme de classification fonctionnelle par discipline scientifique.

276. Les ressources devraient tre rparties selon les divers domaines scientifiques et technologiques en fonction de la discipline sur laquelle sont centres les activits de R-D, mesures en termes de dpenses et du domaine dans lequel le personnel de R-D travaille effectivement, en gnral au niveau du projet. Il conviendrait, le cas chant, notamment pour des projets prsentant un caractre pluridisciplinaire, de ventiler les ressources entre plusieurs disciplines scientifiques et technologiques.
4.5. Les objectifs socio-conomiques

4.5.1. Utilisation de la rpartition par objectif socio-conomique
277. Cette section concerne lanalyse fonctionnelle des objectifs socioconomiques (OSE) primaires de la R-D intra-muros, tels quils sont dclars rtrospectivement par lexcutant. Il ne faut pas confondre cette mthode avec lanalyse par objectif socio-conomique des crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD), qui fait lobjet du chapitre 8 (lequel traite des objectifs de la totalit des dpenses publiques en R-D, tant intra-muros quextra-muros, telles quelles sont dclares par le bailleur de fonds, souvent sur la base de donnes budgtaires). 278. Bien que certains pays laient dj applique dans le secteur de lenseignement suprieur, voire dans celui des entreprises, il est plus ais dappliquer dans les secteurs de ltat et des institutions prives sans but lucratif (ou dans lensemble des instituts couverts par lenqute) la rpartition par objectif socio-conomique des travaux de R-D fonde sur les dclarations de lexcutant. Cette mthode devrait tre applique
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lensemble des dpenses intra-muros totales de R-D pour lensemble des disciplines scientifiques. 279. Plus de la moiti des pays de lOCDE procdent une ventilation dtaille par objectif socio-conomique des dpenses de R-D dans un ou plusieurs secteurs, certains utilisant aussi ce type de rpartition pour les donnes concernant le personnel de R-D. Mais il en est dautres qui nont pas cherch appliquer cette mthode.
4.5.2. Ventilation minimale recommande

280. Bien quil ne soit pas possible de formuler une recommandation gnrale quant lutilit dune analyse dtaille par objectif s ocioconomique, il est suggr aux pays membres de sefforcer de rassembler les donnes communiques par les excutants dans tous les secteurs au titre de deux objectifs prioritaires : Dfense. Surveillance et protection de lenvironnement.
R-D lie la dfense

281. Par dfense, on entend tous les programmes de R-D entrepris principalement pour des raisons militaires, quel quen soit le contenu et quils aient ou non des applications secondaires dans le domaine civil. Ainsi, ce nest pas la nature du produit ou du sujet (ou la question de savoir qui finance le programme) qui sert de critre, mais bien lobjectif. Lobjectif de la R-D lie la dfense est la cration ou lamlioration de techniques ou dquipements destins tre utiliss par des forces armes oprant sur le territoire national ou lextrieur ou par des forces multinationales. Par exemple, la R-D lie la dfense couvre la R-D nuclaire et spatiale entreprise des fins de dfense. Cependant, elle ne couvre pas la R-D civile finance par les ministres de la d fe nse, pa r e xem pl e da ns l e dom ai ne d e la m t orolog ie ou de s tlcommunications. En revanche, elle englobe galement la R-D finance par les entreprises dont les principales applications se situent dans le domaine militaire. 282. A premire vue, la dfinition de la R-D lie la dfense en fonction de lobjectif vis semble relativement simple. Cependant, le mme programme de R-D peut avoir un objectif aussi bien civil que militaire. A titre dexemple, on peut citer les recherches effectues au Canada sur les vtements pour climat froid pour utilisations militaires ; en raison de ses possibilits dapplications civiles, ce programme aurait pu tre civil ou pourrait le devenir. 283. Lorsque des pressions sexercent pour que la R-D lie la dfense ait des retombes permettant des applications dans le domaine civil ou inversement, il est parfois extrmement malais de diffrencier les objectifs.
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Dans ces cas, seule lentit finanant la R-D peut dcider de son objectif et, partant, de sa classification soit comme R-D lie la dfense, soit comme R-D civile (voir chapitre 8, paragraphes 21 et 22). 284. Comme le financement de la R-D lie la dfense sinternationalise et se privatise de plus en plus, toutes les sources de financement devraient tre prises en compte. Dans les pays o leffort de R-D lie la dfense est particulirement important, il pourrait tre utile de prvoir une ventilation par source de financement.
Surveillance et protection de lenvironnement

285. Ces dernires annes, lattention des dcideurs sest porte sur tous les aspects des activits relatives lenvironnement et la R-D associe lenvironnement ne fait pas exception la rgle.

286. La liste de rpartition fonde sur la NABS (voir chapitre 8, sections 8.7.3 et 8.7.4) est la mme que celle qui est prconise pour le financement public de la R-D (sauf pour les recherches finances par les fonds gnraux des universits qui ne constituent pas une classe approprie, voir paragraphe 288 ci-dessous). La liste est la suivante : 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. Exploration et exploitation du milieu terrestre. Infrastructures et amnagement du territoire. Pollution et protection de lenvironnement. Sant publique. Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie. Production et technologie agricoles. Production et technologie industrielles. Structures et relations sociales. Exploration et exploitation de lespace. Recherches non orientes. Autres recherches civiles. Dfense.

287. Les activits de R-D devraient tre rparties en fonction de lobjectif primaire du projet. Comme pour lanalyse par groupe de produits, il est possible dadopter deux dmarches lgard de la rpartition. On peut considrer soit le contenu mme du projet de recherche (ce qui correspondrait la dmarche fonde sur la nature du produit ), soit le but que le projet est cens atteindre ou sa finalit (ce qui correspondrait la dmarche fonde sur lutilisation du produit ). La seconde dmarche devrait tre la mieux
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approprie pour lanalyse par objectif socio-conomique reposant sur les dclarations de lexcutant. 288. Il faut noter que, lorsque cette sorte danalyse est applique au secteur de lenseignement suprieur, les fonds gnraux des universits (FGU) (voir chapitre 6, section 6.3.3) devraient tre ventils par objectif et non pas regroups sous la rubrique Recherches non orientes (prcdemment Progrs de la recherche ).
101
Chapitre 5
Mesure du personnel de R-D
103
MESURE DU PERSONNEL DE R-D
5.1. Introduction
289. Les donnes concernant le personnel mesurent les ressources directement affectes aux activits de R-D. Les donnes concernant les dpenses mesurent le cot total dexcution de la R-D, y compris les activits (auxiliaires) de soutien indirect. 290. La distinction entre les activits de R-D et les activits (auxiliaires) de soutien indirect est examine du point de vue thorique au chapitre 2. Dans la pratique, il est utile dintroduire certains critres supplmentaires portant sur la localisation de lactivit au sein de lentit concerne et sur ses rapports avec lunit qui excute les travaux de R-D, considre comme une unit du type tablissement pouvant diffrer de lunit statistique. 291. Lors de la compilation des donnes sur la R-D, il peut se rvler difficile de dissocier les activits de R-D menes par le personnel auxiliaire de celles exerces par dautres catgories de personnel de R-D. En thorie, toutefois, si elles sont excutes dans lunit de R-D, les activits suivantes sont prises en compte dans les donnes relatives au personnel et aux dpenses : Ralisation de travaux scientifiques et techniques destins un projet (organisation et excution dexpriences ou denqutes, construction de prototypes, etc.). Programmation et gestion de projets de R-D, sagissant notamment de leurs aspects scientifiques et technologiques. Prparation de rapports dtape et de rapports finals sur les projets de R-D, notamment sur les aspects lis la R-D quils comportent. Prestation, au plan interne, de services destins aux projets de R-D, notamment travaux informatiques ou services de bibliothque et de documentation. Contribution aux tches administratives lies au financement et la gestion du personnel des projets de R-D. 292. Les services numrs ci-aprs sont des activits (auxiliaires) de soutien indirect quil convient dexclure des donnes sur le personnel mais qui doivent figurer dans les donnes concernant les dpenses au titre des frais gnraux : Prestations spcifiques fournies par des services informatiques centraux et par des bibliothques pour les besoins de la R-D. Activits des services centraux des finances et du personnel.
104
5 MESURE DU PERSONNEL DE R-D
Scurit, nettoyage, entretien, restauration, etc. 293. A noter que les services dfinis ci-dessus comme des activits de soutien indirect devraient aussi tre comptabiliss au titre des frais gnraux sils sont achets ou lous lextrieur de lentreprise (voir tableau 5.1).
5.2. Population couverte et dfinitions du personnel de R-D

5.2.1. Population initialement prise en compte
294. Tout le personnel directement affect la R-D doit tre comptabilis, de mme que les personnes qui fournissent des services directement lis aux travaux de R-D, comme les cadres, les administrateurs et le personnel de bureau.
295. Les personnes qui fournissent des services indirects, comme le personnel de restauration et le personnel de scurit, devraient tre exclus, mme si leurs traitements et salaires sont comptabiliss au titre des frais gnraux quand on mesure les dpenses. 296. Lorsque lon mesure les ressources humaines affectes la R-D, il convient de tenir compte du recours de plus en plus frquent des consultants travaillant sur place ainsi que de lexternalisation de la R-D dans dautres units ou entreprises. Ce recours accru aux consultants risque daboutir une sous-estimation des ressources humaines affectes la R-D dans les cas o il est difficile de dterminer si ceux-ci sont engags pour travailler sur place ou dans le cadre dun accord dexternalisation. Pour remdier ce problme de sous-estimation, il est propos dinclure dans lenqute une question sur lquivalence plein-temps (EPT) des travaux de R-D effectus sur place par les consultants, et de faire ressortir les cots correspondants dans la rubrique Autres dpenses courantes des rsultats de lenqute sur la R-D. En cas dexternalisation, il est vident que les cots lis aux consultants se classent dans la catgorie des dpenses extra-muros.
5.2.2. Catgories de personnel de R-D

297. Pour classer le personnel de R-D, il existe deux mthodes : la plus couramment utilise est celle qui est fonde sur la profession ; lautre se base sur le niveau de qualification. Mme si ces mthodes sont parfaitement acceptables et renvoient deux classifications des Nations Unies, soit la Classification internationale type des professions (CITP) (BIT, 1990) et la Classification internationale type de lducation (CITE) (UNESCO, 1997), les diffrences entre les deux engendrent des problmes de comparabilit internationale.
105
Tableau 5.1.
Comptabilisation dans les enqutes sur la R-D Activits de R-D Dans le personnel de R-D et dans les cots salariaux de la R-D
La R-D et les activits de soutien indirect

Situation dans ltablissement de R-D Catgories Activits dans chaque catgorie Ralisation dexpriences, construction de prototypes, etc. Rdaction, dactylographie et reproduction des rapports de R-D, bibliothques internes, etc. Programmation et gestion des aspects S-T des projets de R-D Comptabilit, administration du personnel Composante R-D des services des finances, du personnel et gnraux
Dans lunit de R-D
Units de R-D (R-D formelle) + autres units (R-D informelle)
R-D directe
Acquisition et traitement dinformations spcifiques
Gestion spcifique de la R-D Soutien administratif spcifique Activits de soutien indirect Ni dans le personnel de R-D, ni dans les cots salariaux de la R-D mais dans les autres dpenses courantes au titre des frais gnraux . Ailleurs dans ltablissement de R-D (entreprise, agence, universit, etc.) (ou travaux sous-traits) Services centraux des finances ou du personnel consultants Administration centrale
Services de soutien lis la S-T
Activits centralises de soutien direct
Composante R-D des activits de soutien des services informatiques, bibliothques, etc. Scurit, nettoyage, entretien, restauration, etc. Collecte et rpartition des fonds de R-D
Autres services auxiliaires
Services centraliss de soutien direct
Ne faisant pas partie de lexcution
Exclu
A lextrieur de ltablissement n.c.a.
Autorits rgionales et nationales, organisations internationales, organisations caritatives, etc.
Source : OCDE.
106
298.
Chacune
de
ces
mthodes
prsente
des
avantages
et
des
inconvnients. Les sries de donnes par profession refltent lutilisation actuelle des ressources et, par consquent, sont plus utiles pour effectuer des analyses de R-D dans un cadre plus troitement dfini. En outre, il est probablement plus facile pour les employeurs de les fournir, et elles permettent deffectuer des comparaisons avec les autres sries de donnes sur lemploi des entreprises et des instituts de R-D. De leur ct, les sries de donnes sur les qualifications sont prcieuses lorsque lon veut effectuer des analyses plus gnrales, par exemple pour constituer des bases de donnes sur lensemble des effectifs et pour prvoir la demande et loffre de personnel scientifique et technique hautement qualifi. Toutefois, les comparaisons internationales deviennent problmatiques du fait des diffrences entre les niveaux et les structures des systmes denseignement dun pays lautre. Aussi bien les sries de donnes par profession que les sries de donnes sur les qualifications sont importantes dans le contexte plus gnral de ltude des ressources humaines dans les domaines de la science et de la technologie. 299. Par consquent, le Manuel contient des dfinitions valables la fois pour une classification par profession et pour une classification par niveau de qualification formelle. C epe nda nt, il est prf rable d utiliser la m th ode d e classification par profession pour effectuer des comparaisons internationales des effectifs employs dans la R-D.
5.2.3. Classification par profession

Introduction
300. La classification internationale type utilise est la Classification internationale type des professions (CITP). Les principales dfinitions de professions donnes ci-aprs sont spcialement destines aux enqutes sur la R-D. Toutefois, comme on le verra par la suite, les professions peuvent tre rapportes de grandes catgories figurant dans la CITP-88 (BIT, 1990).
Les chercheurs
301. Les chercheurs sont des spcialistes travaillant la conception ou la cration de connaissances, de produits, de procds, de mthodes et de systmes nouveaux et la gestion des projets concerns.
107
302.
Les chercheurs sont classs dans le grand groupe 2 de la CITP-88
Professions intellectuelles et scientifiques ainsi que dans le groupe de base Cadres de direction, recherche-dveloppement (CITP-88, 1237). Par convention, les membres des forces armes possdant des qualifications analogues, qui excutent de la R-D, devraient aussi tre inclus dans cette catgorie. 303. Font galement partie de cette catgorie les cadres de direction et les administrateurs ayant des activits de planification et de gestion des aspects scientifiques et techniques des travaux des chercheurs. Ordinairement, leur niveau hirarchique est gal ou suprieur celui des personnes directement employes en qualit de chercheurs. Il sagit souvent danciens chercheurs ou de chercheurs temps partiel. 304. Les titres professionnels peuvent varier dune institution, dun secteur et dun pays lautre. 305. Les tudiants diplms (postgraduates) ayant des activits de R-D devraient tre considrs comme des chercheurs. Ce sont des titulaires dun diplme de premier cycle universitaire (niveau 5A de la CITE) qui font de la recherche tout en menant leurs tudes au niveau doctorat (niveau 6 de la CITE). Lorsquils ne constituent pas une catgorie distincte (voir chapitre 2, section 2.3.2) et sont considrs la fois comme des techniciens et des chercheurs, il peut en rsulter des incohrences dans les sries de donnes relatives aux chercheurs.
Les techniciens et le personnel assimil

306. Les techniciens et le personnel assimil sont des personnes dont les tches principales requirent des connaissances et une exprience techniques dans un ou plusieurs domaines de lingnierie, des sciences physiques et de la vie ou des sciences sociales et humaines. Ils participent la R-D en excutant des tches scientifiques et techniques faisant intervenir lapplication de principes et de mthodes oprationnelles, gnralement sous le contrle de chercheurs. Le personnel assimil effectue des travaux correspondants sous le contrle de chercheurs dans les sciences sociales et humaines.
307. Les techniciens et le personnel assimil sont classs dans le grand groupe 3 de la CITP-88 Professions intermdiaires , notamment dans les sous-grands groupes 31, Professions intermdiaires des sciences physiques et techniques , et 32, Professions intermdiaires des sciences de la vie et de la sant , ainsi que dans le groupe de base Professions intermdiaires de la
108
statistique et des mathmatiques et assimils (CITP-88, 3434). Les membres des forces armes excutant des tches analogues devraient galement y tre inclus. 308. Leurs tches sont notamment les suivantes :
Effectuer des recherches bibliographiques et trouver des lments dinformation appropris dans les archives et les bibliothques. laborer des programmes informatiques. Procder des expriences, des essais et des analyses. Prparer les matriaux et lquipement ncessaires la ralisation dexpriences, dessais et danalyses. Relever des mesures, faire des calculs et prparer des tableaux et des graphiques. Mener des enqutes statistiques et des interviews.
Autre personnel de soutien

309. Le personnel de soutien comprend les travailleurs, qualifis ou non, et le personnel de secrtariat et de bureau participant lexcution des projets de R-D ou qui sont directement associs lexcution de tels projets.
310. Les autres membres du personnel de soutien la R-D relvent essentiellement des grands groupes 4, Employs de type administratif , 6, Agriculteurs et ouvriers qualifis de lagriculture et de la pche , et 8, Conducteurs dinstallations et de machines et ouvriers de lassemblage , de la CITP-88. 311. Sont inclus dans cette rubrique tous les cadres de direction et les administrateurs qui soccupent principalement des questions financires, de la gestion du personnel et de ladministration gnrale, pour autant toutefois que leurs activits aient un rapport direct avec la R-D. Bon nombre dentre eux relvent du grand groupe 2 de la CITP-88, Professions intellectuelles et scientifiques , et du sous-groupe 343, Professions intermdiaire de la gestion administrative (hormis 3434).
5.2.4. Classification par niveau de qualification formelle

Introduction
312. La CITE fournit les lments de base permettant de classer le personnel de R-D selon ses qualifications formelles. Pour les besoins des statistiques de R-D, il est recommand de rpartir ce personnel en six grands
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Tableau 5.2. Schma de correspondance entre les niveaux de la CITE et les catgories du Manuel de Frascati pour le classement du personnel de R-D par qualification formelle
Niveaux de la CITE-97 6. Deuxime cycle de lenseignement suprieur (conduisant un titre de chercheur hautement qualifi) 5A. Programmes fonds sur la 5. Premier cycle de thorie offrant une lenseignement suprieur prparation la recherche ne conduisant pas directement un titre 5B. Programmes pratiques ou de chercheur de haut prparant un mtier niveau dtermin 4. Enseignement postsecondaire qui nest pas du suprieur 3. Enseignement secondaire (deuxime cycle) 2. Premier cycle de lenseignement secondaire ou deuxime cycle de lducation de base 1. Enseignement primaire ou premier cycle de lducation de base 0. ducation pr-primaire Secondaire Porte gnrale Catgories de personnel propres lOCDE
Titulaires dun diplme universitaire de niveau doctorat
Post-secondaire
Titulaires dun diplme universitaire de niveau infrieur au doctorat Titulaires dun autre diplme de lenseignement suprieur Titulaires dun autre type de diplme post-secondaire pas suprieur Titulaires dun diplme de fin dtudes secondaires
Autres qualifications Primaire
Pr-primaire
Source : OCDE.
groupes. Ces groupes sont tablis exclusivement en fonction du niveau dducation sans tenir compte du domaine dtude concern.
Titulaires dun diplme universitaire de niveau doctorat (niveau 6 de la CITE)

313. Titulaires dun doctorat ou dun diplme de niveau universitaire quivalent dans quelque discipline que ce soit (niveau 6 de la CITE). Cette catgorie comprend les titulaires de diplmes obtenus dans des universits proprement dites ou dans des tablissements spcialiss ayant le statut duniversit.
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Titulaires dun diplme universitaire de niveau infrieur au doctorat (niveau 5A de la CITE)

314. Titulaires dun diplme de lenseignement suprieur infrieur au niveau doctorat dans quelque discipline que ce soit (niveau 5A de la CITE). Cette catgorie comprend les titulaires de diplmes obtenus dans des universits proprement dites ou dans des tablissements spcialiss ayant le statut duniversit.
Titulaires dun autre diplme de lenseignement suprieur (niveau 5B de la CITE)

315. Titulaires dun autre diplme post-secondaire de lenseignement suprieur (niveau 5B) dans quelque discipline que ce soit. Les tudes dbouchent en gnral sur une spcialisation dans un domaine prcis et un niveau qui ncessite davoir reu, au pralable, un enseignement complet de niveau secondaire ou son quivalent. Lenseignement dispens est de nature plus pratique et prpare un mtier plus prcis que les programmes prparant aux niveaux 5A et 6 de la CITE.
Titulaires dun autre type de diplme post-secondaire pas suprieur (niveau 4 de la CITE)
316. Titulaires dun autre type de diplme post-secondaire qui nest pas de lenseignement suprieur (niveau 4 de la CITE) dans quelque discipline que ce soit. Cette catgorie inclut des titulaires de diplmes destins prparer au niveau 5 des tudiants qui ayant achev le niveau 3, nont pas pour autant suivi un programme permettant daccder au niveau 5. Il peut sagir de cours de base pr alable s ceux qui mnent au g rade universitaire ou de programmes de formation professionnelle de courte dure.
Titulaires dun diplme de fin dtudes secondaires (niveau 3 de la CITE)

317. Titulaires dun diplme de deuxime cycle de lenseignement secondaire (niveau 3 de la CITE). Cette catgorie comprend non seulement tous les titulaires dun diplme du niveau 3 de la CITE, obtenu lissue dtudes dans un tablissement denseignement secondaire, mais aussi les titulaires dun diplme de formation professionnelle de niveau quivalent au niveau 3, obtenu dans un autre type dtablissement denseignement.
Autres qualifications
318. Cette catgorie englobe les personnes dont le niveau dtudes secondaires est infrieur au niveau 3 de la CITE, celles qui nont pas achev leurs tudes secondaires, et celles qui nentrent dans aucune des quatre autres catgories.
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5.2.5. Traitement des tudiants diplms (postgraduate)

319. Dans les pays o les tudiants diplms (postgraduate) ne sont pas comptabiliss dans une catgorie reconnue du personnel de S-T, ceux-ci sont probablement classs dans la catgorie du personnel enseignant temps partiel. En dautres termes, si lon calcule lensemble du personnel et des dpenses de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur soit au moyen denqutes, soit en faisant appel des coefficients les niveaux dquivalence plein-temps de R-D de ces tudiants, leurs cots de R-D et les sources de financement de leurs travaux de R-D sont comptabiliss comme sil sagissait du personnel employ par ltablissement denseignement suprieur. 320. La difficult rencontre pour dfinir la frontire entre les activits de R-D et les activits denseignement et de formation des tudiants diplms (et celles de leurs professeurs) dans les pays o ils appartiennent un groupe reconnu est explique en termes gnraux au chapitre 2 (section 2.3.2). 321. Dans le cas prsent, le but est de prsenter des principes directeurs relatifs aux catgories dtudiants diplms inclure dans la srie de donnes sur le personnel de R-D (et donc de dpenses) qui soient la fois valables sur le plan thorique et exploitables au niveau pratique. 322. Comme cela a t signal au chapitre 2, les tudiants diplms sont souvent rattachs ltablissement concern ou directement employs par ce dernier et sont lis contractuellement ou par dautres engagements similaires qui les obligent dispenser certains cours des niveaux infrieurs ou excuter dautres activits, telles que la fourniture de soins mdicaux spcialiss, tout en leur ouvrant droit poursuivre leurs tudes et effectuer des recherches. 323. Les tudiants diplms peuvent tre identifis en fonction de leur n iveau dtudes. Ils ont accompli un pre mier cycle de nseignement universitaire (au niveau 5A de la CITE) et mnent des tudes au niveau du doctorat (niveau 6 de la CITE). Les programmes au niveau 6 de la CITE se prsentent comme suit : Ce niveau est rserv aux programmes denseignement suprieur qui conduisent lobtention dun titre de chercheur hautement q ua lifi. L es progra mme s son t d onc c ons acr s de s t ud es approfondies et des travaux de recherche originaux et ne sont pas fonds uniquement sur des cours. Critres de classification Critre principal Ce niveau exige normalement que soit soutenue une thse dune qualit suffisante pour en permettre la publication, thse qui doit tre le produit dun travail de recherche original et reprsenter une contribution apprciable la connaissance.
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Critre subsidiaire Ce niveau prpare les tudiants diplms occuper des postes denseignants dans des tablissements offrant des programmes de niveau 5A, ainsi que des postes de recherche dans des services publics, des entreprises, etc. 324. En principe, tous les tudiants diplms travaillant dans la R-D et recevant des fonds cet effet (sous forme soit de salaire vers par luniversit, soit de bourse, soit de tout autre mode de financement) devraient tre comptabiliss dans les effectifs de R-D. Cependant, il peut se rvler ncessaire, pour des raisons pratiques, de rduire le champ couvert en ne prenant en considration que ceux des tudiants pour lesquels les dpenses de R-D et quivalences plein-temps correspondantes peuvent tre estimes.
5.3. Collecte des donnes et mesure

5.3.1. Introduction
325. La mesure du personnel employ la R-D comporte trois volets : Mesure des effectifs exprims en personnes physiques. Mesure des activits de R-D en quivalence plein-temps (personnes/ annes). Mesure des caractristiques.
5.3.2. Donnes relatives aux personnes physiques

Justification de la dmarche
326. Les donnes sur le nombre total de personnes qui sont principalement ou partiellement affectes la R-D permettent dtablir des correspondances avec dautres sries de donnes, par exemple les donnes sur lenseignement ou sur lemploi ou les rsultats de recensements de population. Cela est particulirement important lorsquon tudie lemploi dans le secteur de la R-D en rapport avec les stocks et les flux totaux de personnel scientifique et technique. 327. Les donnes relatives aux personnes physiques constituent la mesure la plus approprie pour recueillir des renseignements supplmentaires sur le personnel de R-D, notamment sur lge, le sexe ou le pays dorigine. Les donnes de cette nature sont ncessaires pour effectuer des tudes analytiques et mettre en uvre des politiques de recrutement ou autres dans le secteur de la R-D pour rduire le dsquilibre de reprsentation entre les sexes, les pnuries de personnel ou les effets du vieillissement, de lexode des cerveaux , etc. Les responsables de llaboration des politiques de R-D sont de plus en plus demandeurs de ce type dinformation.
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328.
Le Manuel de lOCDE sur la mesure des ressources humaines
consacres la science et la technologie Manuel de Canberra (OCDE/ Eurostat, 1995), prsente un ensemble de principes directeurs visant mesurer les stocks et les flux dactifs dans les domaines scientifique et technique. Chercheurs et techniciens constituent un sous-ensemble important des ressources humaines consacres la S-T (RHST), et lexprience montre que les enqutes sur la R-D constituent linstrument le plus appropri pour recueillir des donnes sur les personnes physiques. Les recensements de population, les enqutes sur les forces de travail et les registres de population viennent utilement complter ces sources de donnes mais ne peuvent tre exploits systmatiquement pour obtenir des donnes sur le personnel de R-D.
Dmarches et options possibles

329. Diverses options sont disponibles pour prsenter les donnes relatives aux personnes physiques : Nombre de personnes affectes des travaux de R-D une date donne (par exemple, fin de la priode). Nombre moyen de personnes affectes des travaux de R-D pendant lanne (civile). Nombre total de personnes affectes des travaux de R-D pendant lanne (civile). 330. Pour mesurer les donnes relatives aux personnes physiques dans le cas du personnel de R-D, il faudrait, autant que possible, adopter une dmarche analogue celle(s) suivie(s) pour recueillir dautres sries statistiques relatives aux personnes physiques (emploi, ducation) avec lesquelles les sries de donnes sur la R-D sont susceptibles dtre compares.
5.3.3. Donnes relatives lquivalence plein-temps (EPT)

Justification de la dmarche
331. Les sries de donnes mesurant les effectifs de la R-D, et notamment de chercheurs, ont certes beaucoup dapplications utiles mais elles ne remplacent pas une srie de donnes fondes sur le nombre de personnes exprim en quivalence plein-temps. LEPT tant un vritable indicateur du volume de R-D, tous les pays membres doivent la maintenir des fins de comparaisons internationales. 332. Certaines personnes (les employs dun laboratoire de R-D, par exemple) peuvent consacrer lessentiel de leur temps la recherche, tandis que pour dautres (les employs dun centre de mise au point et dessai, par exemple), elle peut tre une activit secondaire. La R-D peut galement reprsenter une fraction apprciable de lactivit dans certaines professions
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(chez les professeurs duniversit ou les tudiants diplms, par exemple). Si lon ne comptabilise que les personnes dont la fonction primaire est la R-D, leffort consacr la R-D sera sous-estim ; en revanche, le dnombrement de toutes les personnes qui consacrent une partie de leur temps des travaux de R-D conduirait une surestimation. Par consquent, il faut exprimer le nombre des personnes excutant des travaux de R-D en quivalence pleintemps des activits de R-D (EPT).
Mesure en personnes/annes
333. Lquivalence plein-temps peut tre assimile une anne de travail dune personne. Ainsi, celui ou celle qui consacre normalement 30 % de son temps la R-D et le reste dautres activits (enseignement, administration universitaire et orientation, par exemple), ne devrait reprsenter que 0.3 EPT. De mme, le travailleur de R-D plein-temps employ dans une unit de R-D pendant six mois seulement, ne reprsenterait que 0.5 EPT. La journe (priode) normale de travail pouvant diffrer dun secteur lautre et mme dune institution lautre, il nest pas opportun dexprimer lquivalence plein-temps en personnes/heures. 334. Si lon mesure les effectifs en personnes-annes consacres la R-D, il conviendrait de prendre comme base la mme priode que celle retenue pour recueillir les sries de donnes sur les dpenses.
EPT une date fixe

335. Dans certains cas, il peut tre plus pratique dtudier lEPT des effectifs de R-D une certaine date. Toutefois, sil existe dimportantes variations saisonnires dans lemploi du personnel de R-D (personnel temporaire engag par ltat la fin de lanne universitaire, par exemple), il conviendrait den tenir compte afin de permettre la comparaison avec les donnes fondes sur lEPT pendant une priode donne. Lorsque les donnes relatives au personnel sont recueillies tous les ans une date fixe, qui correspond au premier ou au dernier jour de la priode laquelle se rapportent les dpenses, il est recommand dutiliser des moyennes mobiles sur deux ans pour tablir des comparaisons avec les donnes sur les dpenses de R-D.
Diversit des mthodes et ncessit de prciser la mthode retenue

336. La mesure effective de lEPT est assortie dun certain nombre de restrictions. Il est par consquent impossible dviter les diffrences entre les mthodologies utilises selon les pays et les secteurs. La mthode la plus prcise, quon applique dans le secteur de lenseignement suprieur, consiste effectuer des enqutes demploi du temps auprs de chaque chercheur. Toutefois, dans la pratique, les mthodes adoptes sont gnralement plus
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approximatives. Lune des mthodes couramment utilises consiste recenser le nombre de postes pour chaque catgorie de personnel, puis multiplier les rsultats par les coefficients de R-D appropris. Dans certains cas, ces coefficients sappuient sur des donnes provenant denqutes menes sous une forme ou une autre alors que dans dautres cas, ils reposent simplement sur des hypothses formules par ceux qui ont pour tche de compiler les statistiques. 337. Pour amliorer la comparabilit internationale des donnes indpendamment des mthodes de mesure utilises, il convient de rendre publics les dtails de la mthodologie retenue. En particulier, lorsque lon utilise des coefficients de R-D, il y a lieu daccompagner les donnes dindications sur la valeur de ces coefficients, la manire dont ils ont t obtenus et sur leur mode dutilisation dans les calculs dEPT, surtout si la dclaration est destine des organismes internationaux (voir chapitre 7, section 7.6).
Problmes particuliers dans le secteur de lenseignement suprieur

338. La mthode utilise pour mesurer le personnel de R-D devrait couvrir toutes les catgories de personnel qui, daprs la dfinition adopte, contribuent directement aux activits de R-D dans le secteur, cest--dire celles qui participent activement la R-D et celles qui en assurent le soutien. 339. Pour obtenir des donnes appropries concernant le personnel de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur, il est parfois ncessaire deffectuer des tudes ou des enqutes demploi du temps. Ces enqutes peuvent tre une source de donnes prcieuses mme si elles nont lieu que tous les cinq ou dix ans. Lannexe 2 donne davantage de dtails concernant la ralisation de ce type denqute. 340. La mesure du personnel de R-D soulve deux problmes connexes :
Dfinition du temps de travail. Calcul de lquivalence plein-temps (EPT). Dfinition du temps de travail 341. Le seul aspect de la charge de travail dun enseignant/chercheur universitaire qui soit gnralement bien dfini (sans ncessairement tre c o m p a r ab l e a u p l a n i n te r n a ti o n a l ) e s t l e n o m b re d e s e s h e u r e s denseignement dans lanne universitaire. En termes absolus, le temps de travail varie suivant un certain nombre de facteurs, tels que : Le nombre dheures denseignement par semaine. Le temps exig par les examens et la supervision des tudiants. Les tches administratives qui varient suivant la priode de lanne.
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La nature des activits de R-D et les dates limites imposes pour la publication et/ou la prsentation des rsultats. Les priodes de vacances des tudiants, etc. 342. Les modalits de travail du personnel employ prsentent donc une grande flexibilit, qui a t mise en lumire dans des tudes demploi du temps. Au cours de celles-ci, on a constat quune grande partie des activits professionnelles, et notamment la R-D, seffectue en dehors des heures ouvres normales , et frquemment hors de lenceinte de ltablissement denseignement suprieur lui-mme. Calcul de lquivalence plein-temps 343. La dfinition du temps de travail normal a bnfici dune attention particulire, dautant que les personnes qui rpondent au questionnaire des enqutes demploi du temps font frquemment tat dun temps de travail sensiblement plus long que ne le font la plupart des catgories analogues de fonctionnaires. Le calcul de lquivalence plein-temps du personnel de R-D doit se fonder sur le temps de travail total. Suivant ce principe, aucune personne ne peut reprsenter plus dune quivalence plein-temps au cours dune anne et ne peut donc effectuer plus dune EPT de R-D. 344. Toutefois, dans la ralit, il nest pas forcment toujours possible de respecter ce principe. A titre dexemple, certains chercheurs peuvent exercer des activits dans plusieurs units de R-D. En loccurrence, cette situation est de plus en plus frquente chez les universitaires qui travaillent galement pour des entreprises. Dans les cas de cette nature, il peut tre possible de rduire les EPT pour arriver une par individu. 345. Lorsquon procde des enqutes, la dfinition de la R-D et de ce quelle recouvre, cest--dire les heures normales et les heures supplmentaires , est trs importante si lon veut que la personne interroge donne un compte rendu exact du volume de R-D quelle accomplit. La mthode utilise dans lenqute demploi du temps a un retentissement sur lexactitude des calculs dEPT (voir annexe 2). Si lenqute repose sur la rpartition des heures ouvres au cours dune semaine donne, il est relativement facile de tenir compte de la R-D effectue en dehors des heures normales . Lorsque le rpondant doit donner une estimation du temps quil consacre la R-D sur toute une anne, il lui est plus difficile dapprcier correctement la R-D (et les autres activits qui sy rattachent) effectue en dehors de ses heures normales de travail. En outre, lpoque de lanne au cours de laquelle lenqute demploi du temps est mene est susceptible davoir un retentissement direct sur le calcul de lquivalence plein-temps.
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5.3.4. Variables et agrgats nationaux recommands

346. Les deux agrgats recommands sont les suivants :
Effectifs employs dans la R-D, exprims en nombre de personnes physiques. EPT totale du temps pass lexcution de travaux de R-D sur le te rritoire n ation al pe nda nt une priode don n e de douze mois.
Ces agrgats devraient tre ventils par secteur demploi et par profession et/ ou par niveau de qualification formelle, comme il est indiqu dans les tableaux 5.3a et 5.3b. Sil nest possible que de fournir une seule classification, il convient daccorder la priorit la rpartition par profession. Les autres classifications institutionnelles (et parfois les rpartitions fonctionnelles) sont appliques dans ce cadre.
Tableau 5.3a. Total du personnel national de R-D par secteur demploi et par profession
Secteur Profession Entreprises tat ISBL Enseignement suprieur Total
Chercheurs Techniciens et personnel assimil Autre personnel de soutien Total

Source : OCDE.
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Tableau 5.3b. Total du personnel national de R-D par secteur demploi et par niveau de qualification
Secteur Niveau de qualification Entreprises tat ISBL Enseignement suprieur Total
Titulaires de : Diplmes universitaires Doctorat (CITE, niveau 6) Autres diplmes universitaires (CITE, niveau 5A) Autres diplmes denseignement suprieur (CITE, niveau 5B) Autres diplmes post-secondaires pas du suprieur (CITE, niveau 4) Diplme de fin dtudes secondaires (CITE, niveau 3) Autres qualifications Total
Source : OCDE.
347. Pour mieux comprendre en quoi consiste le personnel de R-D et la faon dont il sintgre dans le contexte plus large de lensemble du personnel scientifique et technique, il est recommand de recueillir des donnes en termes de personnes physiques sur les chercheurs et, si possible, sur les autres catgories de personnel de R-D, ventiles par :

Sexe. Age.
348.
Pour les dclarations par ge, il est recommand de ventiler les
donnes suivant six catgories : Moins de 25 ans. De 25 34 ans. De 35 44 ans. De 45 54 ans. De 55 64 ans.
65 ans et plus.
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Ces catgories sont conformes aux Directives provisoires des Nations Unies concernant les classifications internationales types par ge (ONU, 1982). 349. Dautres variables mritent galement dtre examines, dont les niveaux de rmunration et les pays dorigine. Toutefois, le recueil de donnes de cette nature peut ncessiter des enqutes auprs des personnes physiques, opration trs gourmande en ressources. Par consquent, il est utile de consulter dautres sources de donnes administratives, dont les registres de population, de scurit sociale, etc. 350. Diffrents critres sont utiliss pour identifier le pays dorigine : nationalit, citoyennet ou pays de naissance. Dautres encore peuvent prsenter un intrt analytique comme le pays de rsidence prcdente ou demploi prcdent ou le pays o ont t menes les tudes les plus leves. Tous prsentent des avantages et des inconvnients et fournissent des informations de type diffrent. La combinaison dau moins deux de ces critres donnera davantage dinformation. Cependant le recueil de telles donnes pour le personnel de R-D est encore peu dvelopp. 351. Enfin, il peut tre utile de recueillir des donnes en personnes physiques sur le domaine de formation du personnel de R-D, cest--dire le domaine dans lequel les individus ont acquis leur niveau de qualification le plus lev. Les domaines dtude sont dfinis dans la CITE-97 et peuvent tre rapports aux disciplines scientifiques et technologiques figurant au chapitre 3, tableau 3.2.
5.3.5. Donnes croises par profession et par qualification

352. Ces deux mthodes de classification ont chacune leurs avantages et leurs inconvnie nts lorsquil faut class er le personne l de R-D. Mais puisquelles sont, lune comme lautre, lies toute une srie de statistiques connexes utiles (statistiques de lemploi par profession, statistiques de lducation par qualification), il est souhaitable de classer le personnel de R-D la fois par profession et par niveau de qualification. En outre, il est recommand de procder, ventuellement tous les cinq ans, une collecte de d on n e s re lat ive s a ux pe rson n e s p hy siq ue s e n vu e dob t e ni r un e correspondance entre la classification par profession et celle par qualification, comme il est indiqu dans le tableau 5.4.
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Tableau 5.4.
Personnel de R-D par profession et par niveau de qualification formelle

Personnes physiques
Professions
Niveau de qualification Chercheurs
Techniciens Autre personnel et personnel de soutien assimil
Total
Titulaires de : Diplmes universitaires Doctorat (CITE, niveau 6) Autres diplmes universitaires (CITE, niveau 5A) Autres diplmes denseignement suprieur (CITE, niveau 5B) Autres diplmes post-secondaires pas du suprieur (CITE, niveau 4) Diplme de fin dtudes secondaires (CITE, niveau 3) Autres qualifications Total
Source : OCDE.
353. La correspondance entre les chercheurs et les diplms duniversit (on sait que les chercheurs sont gnralement censs possder un diplme de niveau universitaire) ne se vrifie pas toujours. Certains chercheurs possdent des qualifications de niveau infrieur, compltes par une exprience professionnelle. On rencontre aussi de plus en plus de diplms universitaires en sciences exactes, naturelles et de lingnieur (SENI) employs comme techniciens. La correspondance est encore plus tnue pour les autres catgories professionnelles. A titre dexemple, les autres membres du personnel de soutien peuvent tre titulaires de diplmes de tous les niveaux (par exemple, des directeurs financiers avec des diplmes de niveau universitaire de comptabilit, des secrtaires de direction avec des diplmes de niveau 5 de la CITE, etc.). Il est utile dtablir une correspondance du type de celle prconise au tableau 5.4 si lon veut essayer de comprendre les statistiques du personnel de R-D tablies dans un autre pays ou dvaluer la comparabilit internationale de ces statistiques, ou bien si lon veut analyser lvolution des effectifs de personnel de R-D dans son propre pays. De surcrot, cela aide dterminer la part du personnel de R-D constituant un sous-systme de RHST, correspondant notamment la couverture de base au sens du Manuel de Canberra , cest--dire les chercheurs et les techniciens ayant acquis une qualification formelle ou un diplme du troisime degr. 354. Par ailleurs, il serait souhaitable de disposer dun seul type de mesure pour lensemble du personnel de haut niveau travaillant dans la R-D. Le fait
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quon lon ait persist utiliser des classifications par profession et par niveau de qualification a empch de dfinir une mesure unique pour cette catgorie. Le tableau 5.4 offrirait par consquent une bonne base pour dfinir des catgories indicatives de personnel de ce type.
5.3.6. Donnes par rgion

355. Pour prsenter les donnes relatives aux personnes physiques et aux quivalences plein-temps, il est galement recommand dtablir une ventilation, par rgion, de lensemble des chercheurs et du personnel de R-D. Pour les tats de lUnion europenne, les niveaux rgionaux sont indiqus dans la Nomenclature commune des units territoriales statistiques (NUTS). Pour les autres pays membres de lOCDE, le dcoupage rgional doit tre dtermin en fonction des besoins nationaux. Dans les pays rgime fdral, ce dcoupage pourrait seffectuer au niveau des tats. Lannexe 5 contient des prcisions supplmentaires sur les mthodes utiliser pour compiler les donnes de R-D lchelon rgional.
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Chapitre 6
Mesure des dpenses consacres la R-D
123
MESURE DES DPENSES CONSACRES A LA R-D
6.1. Introduction
356. Une unit statistique peut avoir des dpenses de R-D consommes lintrieur de lunit (dpenses intra-muros) ou lextrieur (dpenses extramuros). Les procdures permettant de mesurer ces dpenses consistent : Identifier les dpenses intra-muros affectes la R-D excute par chacune des units statistiques (voir section 6.2). Identifier les sources des fonds utiliss pour ces dpenses intra-muros de R-D selon les dclarations de lexcutant (voir section 6.3). Identifier les dpenses extra-muros de R-D de chacune des units statistiques (voir section 6.4). Agrger les donnes, par secteur dexcution et source de fonds, afin dobtenir des totaux nationaux significatifs. Dautres classifications et rpartitions sont alors labores dans ce cadre (voir section 6.7). 357. Les deux premires tapes sont les plus importantes et en gnral suffisent pour les besoins de la quatrime. Les donnes relatives aux dpenses de R-D devraient tre compiles partir des dclarations des excutants concernant les dpenses intra-muros. Toutefois, il est galement souhaitable, titre dinformations supplmentaires, de recueillir des donnes sur les dpenses extra-muros.
6.2. Dpenses intra-muros

6.2.1. Dfinition
358. Les dpenses intra-muros couvrent lensemble des dpenses affectes la R-D excute dans une unit statistique ou dans un secteur de lconomie pendant une priode donne, quelle que soit lorigine des fonds.
359. Les dpenses effectues en dehors de lunit statistique ou du secteur, mais ayant pour but de promouvoir des travaux intra-muros de R-D (achat de fournitures pour la R-D par exemple) sont incluses. Elles comprennent aussi bien les dpenses courantes que les dpenses en capital.
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6.2.2. Cots courants

360. Les cots courants sont constitus par les cots salariaux et les autres cots courants (voir aussi section 6.2.3).
Cots salariaux du personnel de R-D

361. Ces cots comprennent les salaires et traitements annuels et tous les frais connexes de personnel ou avantages divers, tels que primes, indemnits de congs pays, cotisations aux caisses de retraite, autres versements de scurit sociale et impts sur les salaires, etc. Les cots salariaux des personnes qui fournissent des services indirects et qui ne sont pas pris en compte dans les donnes sur le personnel (notamment le personnel de scurit et dentretien ou le personnel des bibliothques centrales, des services informatiques ou des bureaux de la direction) devraient tre exclus et comptabiliss au titre des autres cots courants. 362. Les cots salariaux constituent souvent lessentiel des cots courants de R-D. Les pays pourront juger utile de rassembler des donnes ou de se procurer de quelque autre faon des informations sur ces cots en faisant la distinction entre les diffrentes catgories de personnel (chercheurs, techniciens et personnel assimil, autre personnel de soutien, par exemple). Ces classifications supplmentaires seront particulirement prcieuses pour ltablissement des indices de cots pour les dpenses de R-D. 363. Le calcul de la part salariale des tudiants de niveau doctorat (postgraduates) pose parfois un problme. Seuls les tudiants au niveau du doctorat qui margent au budget des universits (en qualit dassistants de recherche, par exemple) et/ou qui reoivent des fonds venus de lextrieur pour la R-D (notamment des bourses de recherche) doivent tre pris en compte dans ces statistiques. Parfois, les rmunrations quils reoivent pour la R-D sont infrieures la valeur marchande quaurait leur travail. Seuls les salaires /bourses dtude proprement dites et les dpenses similaires correspondant ces tudiants doivent tre inclus dans les statistiques de R-D. Aucune valeur gonfle ne doit en tre tire.
Autres cots courants

364. Celles-ci comprennent les frais dachat de matriaux, fournitures et quipements qui ne font pas partie des dpenses en capital qui sont destins tayer les travaux de R-D effectus par lunit statistique pendant une anne donne. A titre dexemple, on peut citer leau et les combustibles (y compris le gaz et llectricit), les livres, les revues, les documents de rfrence, les abonnements des bibliothques, la participation des socits scientifiques, etc. ; le cot imput ou effectif de petits prototypes ou modles raliss lextrieur de ltablissement de recherche ; le matriel de laboratoire
125
(produits chimiques, animaux, etc.). Le cot des consultants travaillant sur place devrait tre inclus dans la prsente catgorie mais prsent sparment, dans la mesure du possible. (Pour le traitement des donnes relatives ce type de personnel, voir chapitre 5, section 5.2.1). Les frais administratifs et autres frais gnraux (tels que les frais de bureau, de poste et de tlcommunications ainsi que dassurance) doivent aussi tre comptabiliss, au prorata si ncessaire, afin de tenir compte des activits hors R-D effectues dans la mme unit statistique. Tous les cots des services indirects doivent tre prises en compte, quil sagisse de services fournis lintrieur de lorganisme concern ou de services lous ou achets lextrieur, tels que la scurit, lentreposage, lutilisation, la rparation et lentretien de btiments ou dquipements, les services informatiques et limpression de rapports de R-D. Le service des intrts ne doit pas tre pris en compte.
Cots courants couverts par un financement indirect

365. Les activits de R-D peuvent engendrer des cots qui, souvent, ne sont pas couverts par le secteur lui-mme mais le sont par des institutions classes dans dautres secteurs de lconomie, en gnral le secteur de ltat. Les paragraphes qui suivent donnent deux exemples de ce type de cots. Loyers des installations de recherche 366. Dans bon nombre de pays, la responsabilit des locaux des tablissements publics (y compris les universits) incombe un organisme central qui est trs probablement dans le secteur de ltat dans les enqutes sur la R-D, et dont la comptabilit ne reflte certainement pas la ventilation fonctionnelle entre la R-D et les autres activits. Il peut en tre ainsi pour ladministration courante des locaux et pour certaines dispositions temporaires concernant les locaux et les quipements. Cette remarque sapplique tout particulirement au secteur de lenseignement suprieur. 367. Dans certains cas, ces installations sont mises gratuitement la disposition des tablissements, ou ne sont pas comptabilises dans leurs propres registres. Si lon cherche valuer le vritable cot de la R-D, la totalit des redevances et des loyers qui relvent de la R-D devrait tre comprise dans les donnes relatives aux dpenses. Lorsque la redevance ou le loyer est imput une unit faisant partie dun secteur, lopration est facile. Toutefois, en labsence dune telle imputation, il serait probablement souhaitable, pour assurer la comparabilit internationale, de faire figurer un montant thorique reprsentant un paiement rel dont on sait quil a t effectu entre deux organismes appartenant un secteur diffrent. Il pourrait sagir, par exemple, dune valeur marchande estimative, inclure dans les autres cots courants . Il faut veiller viter une double comptabilisation des cots entre les fournisseurs et les bnficiaires de ces services.
126
368.
Si des paiements rels sont effectus (mme sils ne sont pas
ncessairement rvls par les enqutes sur la R-D), un ajustement pour tenir compte, par exemple, de la valeur marchande estime des installations en cause devrait tre effectu par les autorits nationales dans leurs sries de donnes. Il devrait tre comptabilis au titre des autres cots courants dans le secteur bnficiaire, ces paiements pouvant tre dduits, le cas chant, de la comptabilit des autres secteurs bailleurs concerns. Cots de scurit sociale et pensions pour le personnel de R-D 369. Les cots salariaux du personnel de R-D comprennent les salaires et traitements annuels et tous les frais connexes de personnel ou avantages divers, tels que primes, indemnits de congs pays, cotisations aux caisses de retraite, autres versements de scurit sociale et impts sur les salaires, etc. (voir paragraphe 362). 370. Dans les cas o il existe effectivement des provisions au titre de la scurit sociale et/ou des pensions pour le personnel de R-D, ces sommes doivent tre incluses dans les cots salariaux du personnel de R-D. Ces provisions napparaissent pas ncessairement, en tant que cots, dans la comptabilit du secteur en cause, mais peuvent souvent impliquer des transactions entre les secteurs ou lintrieur de ces derniers. Mme en labsence de transactions, il convient de sefforcer dapprcier ces cots, mais aussi de veiller viter une double comptabilisation de ces dpenses.
Taxe la valeur ajoute (TVA)

371. Les donnes relatives aux dpenses de R-D qui reposent sur les dclarations aussi bien du fournisseur que du bailleur de fonds devraient tre exprimes au cot des facteurs. Cela revient exclure la taxe la valeur ajoute (TVA), ainsi que les taxes analogues sur les ventes, du cot mesur de la R-D et, en particulier, de la R-D finance par ltat. Non seulement cette dmarche facilitera ltablissement de comparaisons internationales valables mais elle aidera aussi les pays dans leurs analyses internes, notamment lorsquil sagit dexaminer le cot dopportunit des fonds consacrs la R-D ou dtablir des ratios laide des statistiques sur le revenu national et les dpenses publiques qui, en gnral, sont exprimes hors TVA. 372. Dans le cas du secteur des entreprises, cela ne devrait gure poser de problmes car, conformment aux procdures comptables types, la TVA applique sur les cots des intrants est enregistre sparment et est rcuprable si elle vient en dduction de toute TVA impute sur les rsultats. En ce qui concerne le secteur de ltat, la TVA applique sur les cots des intrants est en gnral rcuprable et peut donc tre identifie sparment.
127
373.
On risque de rencontrer plus de difficults dans les secteurs de
lenseignement suprieur et des institutions prives sans but lucratif, o la TVA comprise dans le prix des biens et services achets dans le cadre dun projet de R-D peut ne pas tre rcuprable et sera donc considre par les rpondants comme un lment lgitime de leurs dpenses. Les pays devraient sefforcer dexclure la TVA du chiffre des dpenses dans ces secteurs en procdant un ajustement au niveau central, le cas chant. Il est recommand de communiquer lOCDE des chiffres hors TVA.
6.2.3. Dpenses en capital

374. Les dpenses en capital sont les dpenses annuelles brutes affrentes aux biens de capital fixe utiliss dans les programmes de R-D des units statistiques. Elles devraient tre dclares intgralement pour la priode dans laquelle elles ont eu lieu et ne d ev ra ie n t p a s t re c o m pt ab il is e s c om m e un l m e n t damortissement.
375. Doivent tre exclues de la mesure des dpenses intra-muros toutes provisions, effectives ou imputes, pour lamortissement des immeubles, installations et quipements. Cette dmarche est propose pour deux raisons : Si lon inscrivait les provisions pour amortissement (cest--dire les sommes ncessaires au remplacement des avoirs existants) dans les cots courants, certaines sommes risqueraient dtre comptabilises deux fois lorsquon additionnerait les dpenses en capital. Dans le secteur de ltat, il nest gnralement pas prvu de provision pour lamortissement du capital fixe. Cest pourquoi, mme lintrieur dun pays, il nest pas possible de faire des comparaisons satisfaisantes entre secteurs si les provisions pour amortissement ne sont pas exclues, et il nest pas possible de calculer les agrgats des sries nationales si les totaux par secteur ne sont pas tablis sur des bases comparables. 376. Les dpenses en capital portent sur :
Les terrains et constructions. Les instruments et quipements. Les logiciels.
Terrains et constructions
377. Il sagit des dpenses occasionnes par lacquisition de terrains pour la R-D (terrains dessai, terrains pour la construction de laboratoires et dusines pilotes, par exemple), ainsi que des dpenses engages pour la construction
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ou lach at dimm eubles , y com pris le s d pe n se s occa sion n e s p ar dimportants travaux damlioration, de modification ou de rparation. 378. Il est souvent difficile de chiffrer la part de la R-D dans les dpenses pour de nouveaux btiments ; bien souvent, les pays ne tiennent pas compte de cet lment des dpenses de R-D (dans le secteur de lenseignement suprieur) ou, dans le meilleur des cas, lvaluent en fonction des prvisions dutilisation (voir plus loin la section relative lidentification du contenu de R-D des dpenses en capital. 379. Lachat de nouveaux quipements de recherche est souvent compris dans le cot des nouveaux btiments sans tre identifi part. Cette faon de procder peut aboutir, avec le temps, une sous-estimation de la composante instruments et quipements dans lensemble des dpenses en capital consacres la R-D. 380. Les pays devraient appliquer la mme mthodologie dans la comptabilisation de ces cots au fil des annes.
Instruments et quipements
381. Il sagit des dpenses affrentes lacquisition dquipements lourds et de gros matriel utiliss pour les travaux de R-D, y compris les logiciels incorpors.
Logiciels
382. Cette rubrique englobe lachat de logiciels sparment identifiables permettant lexcution de la R-D, y compris les descriptifs de programme et la documentation accompagnant les logiciels systme et les applications. Les redevances annuelles dutilisation des logiciels acquis sont aussi incluses. 383. Toutefois, dans les enqutes sur la R-D, les logiciels produits par une unit pour son propre compte dans le cadre de la R-D sont inclus dans la catgorie pertinente : cots du personnel ou autres cots courants.
Conventions permettant de distinguer les cots courants des dpenses en capital

384. Habituellement, lvaluation des dpenses effectives en capital ne couvre pas le petit matriel, loutillage et les amliorations mineures apportes aux immeubles existants puisque, dans la plupart des systmes comptables, ces dpenses figurent sous le poste cots courants . La frontire entre dpenses mineures et dpenses importantes varie quelque peu dun pays un autre, selon les pratiques fiscales, ou mme dun organisme lautre dans le mme pays, selon les pratiques comptables. En loccurrence, comme il est rare que c es diffren ces soien t importan te s, il n e st ni pos sible ni particulirement ncessaire de fixer une norme stricte. Limputation des
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dpenses au compte des cots courants ou celui des dpenses en capital dpendra donc des pratiques en usage dans le pays. Cependant, dans les pays qui considrent les dpenses affrentes la mise au point de prototypes trs coteux (prototypes davions, par exemple) ou de matriel dure de vie limite (fuses de lancement, par exemple) comme des cots courants, ce type de convention devrait toujours tre expressment indiqu.
Identification du contenu de R-D des dpenses en capital

385. Il est parfois possible de savoir, ds lachat, pendant combien de temps un bien de capital fixe sera utilis pour des travaux de R-D. Dans ce cas, seule la fraction correspondante des cots devra tre impute aux dpenses en capital de R-D. Dans le mme ordre dides, quand on ne sait pas pendant combien de temps un bien de capital fixe sera utilis, et sil est destin diverses activits sans que lon puisse dire sil servira davantage la R-D ou dautres usages (cest le cas, par exemple, des ordinateurs et des services connexes ou des laboratoires qui serviront la fois la R-D, des essais et au contrle de la qualit), les cots devraient tre rpartis entre la R-D et les autres activits. Le pourcentage dutilisation aux fins de R-D pourrait tre calcul en fonction des effectifs de R-D qui utilisent linstallation, par rapport leffectif total, ou de tout autre calcul administratif antrieur (une fraction des dpenses en capital pourra, par exemple, tre impute au budget de R-D ou une certaine proportion de temps de travail ou despace dans les locaux pourra tre attribue la R-D).
Vente de biens de capital affects la R-D

386. La vente ou la cession de biens de capital fixe initialement achets pour la R-D pose un problme. La transaction pourrait, en effet, tre considre comme un dsinvestissement dans le domaine de la R-D. Aucune rectification ne devrait pourtant tre apporte au montant enregistr des dpenses en capital. Les dpenses en capital engages par lunit statistique dans le domaine de la R-D ne devraient pas sen trouver rduites dautant, ni pour lexercice en cours, ni titre rtrospectif (pour les annes au cours desquelles ces dpenses en capital ont t enregistres). Des rvisions courantes peuvent provoquer des anomalies comme lapparition de dpenses de R-D intra-muros ngatives ; quant aux rvisions rtrospectives, elles sont source de difficults et de confusion.
Bibliothques
387. Bien que le paiement des achats courants de livres, de priodiques et de revues annuelles doive tre imput aux autres cots courants , les dpenses correspondant lachat de bibliothques compltes, de grandes collections de livres, de priodiques, de spcimens, etc., doivent sinscrire la
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rubrique des dpenses dquipement lourd dans les donnes, notamment quand ces dpenses sont engages pour quiper un tablissement nouveau (voir UNESCO, 1984b, section 3.2.1). 388. Chaque pays devrait adopter la dmarche prconise par lUNESCO quand il soumet ses donnes lOCDE. Si cela savre impossible, il conviendrait de sen tenir une mthodologie cohrente pour ce qui est de la classification des cots susmentionns, ce qui permettrait dobserver les modifications intervenant dans le profil de ces dpenses.
6.3. Sources de fonds

6.3.1. Mthodes de mesure
389. La R-D est une activit impliquant dimportants transferts de ressources entre units, organismes et secteurs. Aucun effort ne doit tre mnag en vue de suivre les fonds affects la R-D depuis lorigine jusqu la destination. Ces transferts peuvent tre mesurs de deux faons. 390. On peut se fonder sur les dclarations des excutants concernant les sommes quune unit, un organisme ou un secteur ont reu ou vont recevoir dune autre unit, dun autre organisme ou dun autre secteur pour lexcution de la R-D intra-muros pendant une priode donne. Des fonds reus au cours de la priode sous revue pour des travaux de R-D excuts au cours dune priode antrieure doivent tre exclus, de mme que des fonds reus pour des travaux de R-D nayant pas encore commenc pendant la priode sous revue. 391. On peut aussi se servir des dclarations concernant les dpenses extra-muros qui correspondent aux sommes quune unit, un organisme ou un secteur dclare avoir payes une autre unit, un autre organisme ou un autre secteur pour lexcution de la R-D pendant une priode donne. 392. Il est vivement conseill dutiliser la premire de ces mthodes.
6.3.2. Critres didentification des flux de fonds pour la R-D

393. Pour que ce flux financier soit correctement identifi, deux conditions doivent tre remplies : Il faut quil y ait transfert direct de ressources. Ce transfert doit tre la fois prvu et rellement utilis pour lexcution de la R-D.
Transfert direct
394. La transaction peut revtir la forme dun contrat, dune aide financire ou dune donation et peut consister en un apport dargent ou dautres ressources (personnel ou matriel prt lexcutant, par exemple). En cas dimportants transferts non montaires, il faut valuer la valeur courante de
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la transaction, car tous les transferts doivent tre exprims en termes financiers. 395. Il existe diverses faons de transfrer des ressources, dont certaines peuvent ne pas tre considres comme directes. 396. La passation de contrats ou loctroi dune aide financire pour lexcution de travaux actuels ou futurs de R-D sont clairement assimilables un transfert de fonds. Le transfert de fonds du secteur de ltat aux autres secteurs est particulirement important pour les utilisateurs de donnes sur la R-D. 397. On peut dfinir deux catgories de fonds publics de ce type :
Les fonds spcifiquement rservs lachat de R-D, cest--dire, les rsultats de la R-D appartiennent au destinataire des rsultats ou produits de la R-D, qui ne sera pas ncessairement celui qui finance la R-D. Les fonds remis aux excutants de la R-D sous forme de dons ou autres formes dincitation financire, les rsultats de la R-D devenant la proprit des excutants de la R-D. 398. Il est recommand de distinguer, dans la mesure du possible, les deux catgories de transfert de fonds publics pour la R-D dans les donnes sur la R-D du secteur des entreprises. Il conviendrait, si possible, de procder une ve n ti lation an alog ue p our le s fond s publ ics all ous au se cte ur de lenseignement suprieur. 399. Thoriquement, lorsquun gouvernement autorise une entreprise ou une universit utiliser gratuitement, au cours de ses activits de R-D, des installations telles quune soufflerie, un observatoire ou un pas de tir par exemple, la valeur du service (valeur locative impute) devrait tre assimile un transfert. Dans la pratique, le bnficiaire de cette transaction et peut-tre mme le bailleur ne sera gnralement pas en mesure dtablir une telle estimation. 400. Il peut arriver quun projet de R-D dune entreprise soit financ sur un prt consenti par une institution financire, une entreprise apparente ou un gouvernement. Les prts remboursables ne doivent pas tre considrs comme des transferts ; par convention les prts ventuellement consentis fonds perdus doivent en revanche tre considrs comme des transferts. 401. Il existe galement toute une srie dautres incitations publiques la R-D dans le secteur des entreprises. On peut citer, par exemple, lexemption de limpt sur le revenu pour la R-D industrielle, le paiement par ltat, sur demande et aprs vrification, dune fraction ou de la totalit des dpenses de R-D de lentreprise, loctroi de primes lies un contrat de recherche afin dencourager lentreprises dans ses propres travaux de R-D, lexonration de taxes et de droits de douane sur le matriel de R-D et le remboursement dune
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partie des frais encourus par lentreprise si celle-ci augmente leffectif de son personnel de R-D. Pour linstant, mme si ces transferts peuvent tre indiqus sparment, ils ne devraient pas tre comptabiliss comme une aide directe la R-D. Les units statistiques devraient donc comptabiliser tel quel le montant brut de leurs dpenses, mme lorsque celles-ci se trouvent rduites du fait de loctroi dexemptions, de ristournes ou daides verses a posteriori.
Transferts la fois prvus et rellement utiliss pour la R-D

402. Dans bien des cas, on peut considrer comme acquis que les fonds prvus pour la R-D seront effectivement utiliss cette fin. Mais il faut parfois apporter quelques claircissements (notamment en cas de non-concordance entre les dclarations de lexcutant et du bailleur de fonds) : Premier cas : une unit apporte des fonds une autre unit en contrepartie de matriel ou de services dont elle a besoin pour ses travaux de R-D. A supp oser que la fourn iture de ce m at riel ou de ce s se rv ices ne saccompagne pas, pour la deuxime unit, de lobligation dentreprendre des travaux de R-D, celle-ci ne pourra faire tat des travaux de R-D financs par la premire unit. Par exemple, un laboratoire public achte du matriel courant ou utilise un ordinateur extrieur pour effectuer les calculs ncessaires un projet de R-D. Le fournisseur du matriel ou lentreprise dinformatique neffe ctue nt eux-m mes aucun travail de R-D ne dclareront, par consquent, aucune activit de R-D finance par ltat. Pour les statistiques de R-D, ces dpenses devraient tre considres par le laboratoire public comme relevant respectivement de la rubrique des dpenses intra-muros en capital et des autres cots courants intra-muros. Deuxime cas : des transferts de fonds sont dcrits de faon imprcise par la source c omme tan t de s contra ts de dve lop pem en t pour prototypes , qui ne se traduisent en fait par aucune activit de R-D de la part du bailleur de fonds et par trs peu de R-D de la part du bnficiaire. On peut citer, comme exemple, un contrat pass par ltat auprs dune entreprise industrielle pour dvelopper un prototype davion civil en vue dun usage spcifique (comme le traitement des mares noires) ; celuici aura t construit en grande partie par lexcutant au moyen des matriaux et technologies existants, les travaux de R-D se limitant ceux requis pour rpondre aux nouvelles spcifications. Seule cette partie du contrat doit alors tre dclare par lexcutant comme tant de la R-D finance par le secteur de ltat, mme si, premire vue, les comptes du bailleur de fonds peuvent laisser penser que le contrat dans sa totalit portait sur des travaux de R-D.
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Troisime cas : il peut arriver aussi quune unit reoive des fonds dune autre unit et les utilise des fins de R-D, mme si tel ntait pas le but du transfert. Un institut de recherche, par exemple, peut financer une partie de ses travaux sur les redevances quil peroit et sur les bnfices tirs de la vente de biens et de services. Mme sils proviennent dautres units et dautres secteurs, ces fonds ne devraient pas tre considrs comme des transferts des fins de R-D, mais comme provenant des recettes non rparties par lunit excutante elle-mme. En effet, il ntait pas dans lintention des acheteurs des biens et des services fournis par linstitut doprer un transfert de fonds pour lexcution des travaux de R-D.
6.3.3. Identification des sources des flux de fonds pour la R-D

403. On demande gnralement aux excutants de ventiler leurs dpenses intra-muros entre les fonds appartenant lunit excutante ( fonds propres ), les fonds provenant des autres units du mme secteur ou soussecteur et ceux provenant dautres secteurs et sous-secteurs. Ils peuvent dordinaire y parvenir sans trop de difficults mais un ou deux aspects soulvent des problmes.
Sous-traitants et intermdiaires
404. Des problmes se posent lorsque les fonds passent par plusieurs organismes. Il peut en tre ainsi lorsque la R-D se fait en sous-traitance, comme cest parfois le cas dans le secteur des entreprises. Lexcutant devrait indiquer, autant que possible, la source premire des fonds reus pour la R-D. Ces mmes problmes se posent en cas de financement par lUE : dans ce cas, les fonds vont dabord au matre duvre et sont ensuite rpartis entre les autres participants (sous-traitants). Dans certains pays, des organismes intermdiaires non excutants jouent un grand rle dans le financement de la R-D, en ce sens quils reoivent des fonds de provenances trs diverses et sans destination particulire, fonds quils distribuent ensuite des organismes excutants. Parmi les exemple s bien connus cet gard figurent le Stifterverband fr die Deutsche Wissenschaft et la Deutsche Forschungsgemeinschaft en Allemagne. Dans ces cas, il est admissible de considrer ces organismes comme la source des fonds, bien quil soit prfrable dessayer de remonter lorigine premire des fonds.
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Fonds gnraux des universits dorigine publique (FGU)

405. Les universits ont gnralement recours trois types de financement pour leurs activits de R-D : Les contrats de R-D et les dons rservs un usage prdtermin en provenance de ltat et dautres sources extrieures. Ces fonds devraient tre attribus leur source dorigine. Le revenu de dotations, de portefeuilles dactions et dun patrimoine, aussi bien que les recettes provenant de la vente de services hors R-D, tels que les frais dinscription des tudiants, les abonnements aux revues, la vente de srums ou de produits agricoles. Ces recettes constituent les fonds propres des universits. Dans le cas des universits prives, ces recettes peuvent constituer une source importante de financement de la R-D. La subvention gnrale reue du ministre de lducation ou dautorits correspondantes au niveau provincial ou local et destine au financement de leurs activits globales de recherche et denseignement. On pourrait arguer que dans la mesure o cest ltat qui est la source originelle et quil entend quune partie au moins des fonds concerns soit consacre la R-D, cest ltat qui devrait tre dclar comme source de financement du contenu de R-D de ces fonds gnraux des universits dorigine publique. Dun autre ct, on peut faire valoir que cest lintrieur des universits que se dcident les montants qui doivent aller la R-D, montants qui sont puiss dans des fonds regroupant aussi bien les fonds propres , suivant la dfinition susmentionne, que les fonds gnraux des universits dorigine publique ; par consquent, le s sommes concernes devraient tre attribues lenseignement suprieur en tant que source de financement. En vue de comparaisons internationales, il faudrait attribuer au secteur de ltat la source de financement des FGU dorigine publique. Dans un souci de clart, la dpense intrieure brute de R-D (DIRD) finance par les pouvoirs publics est divise en deux sous-catgories : les fonds publics directs et les FGU. 406. Il y a lieu dadopter les procdures suivantes. Les FGU doivent tre comptabiliss sparment et tout ajustement de la srie des cots de R-D doivent prendre en compte les provisions relles ou imputes pour cotisations de scurit sociale et de caisse de retraite, etc., lesquelles doivent tre regroupes avec les FGU en tant que source de financement. La subvention forfaitaire alloue lenseignement suprieur par les pouvoirs publics doit tre classe dans les FGU mais les autres fonds produits par le secteur luimme doivent tre considrs comme des fonds propres. Les ajustements relatifs aux autres cots courants visant tenir compte des paiements rels ou imputs de loyers, etc., doivent figurer dans le financement direct de ltat.
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407.
Dans la mesure du possible, il conviendrait de recenser les sources de
fonds suivantes dans les enqutes sur la R-D : Secteur des entreprises : Fonds propres de lentreprise. Une autre entreprise du mme groupe. Une autre entreprise. Secteur de ltat : Unit administrative centrale ou fdrale ( lexclusion des fonds gnraux des universits). Unit administrative dune province ou dun tat (dune fdration) ( lexclusion des fonds gnraux des universits). Fonds gnraux des universits dorigine publique. Secteur priv sans but lucratif. Enseignement suprieur. tranger : Secteur des entreprises :

Entreprises du mme groupe. Autres entreprises.
Autres secteurs de ltat ltranger. Secteur priv sans but lucratif. Enseignement suprieur. Union europenne. Organisations internationales.
6.4. Dpenses extra-muros

408. Les dpenses extra-muros sont les sommes quune unit, un organisme ou un secteur dclare avoir payes ou stre engag payer une autre unit, un autre organisme ou un autre secteur pour lexcution de travaux de R-D pendant une priode donne. Elles englobent lachat de R-D excute par dautres units ainsi que les aides financires accordes dautres pour lexcution de R-D.
409. En cas dachat de services troitement lis aux activits de R-D intramuros, la ligne de dmarcation entre dpenses intra-muros et extra-muros nest pas toujours trs nette. Si ces services consistent en des projets de R-D
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distincts, les dpenses peuvent dans la plupart des cas tre considres comme des dpenses extra-muros de R-D. Si certaines tches (qui ne relvent pas forcment de la R-D proprement dite), ncessaires la R-D intra-muros sont sous-traites lextrieur, en gnral elles nen constituent pas moins des dpenses de R-D intra-muros ( autres cots courants ). En principe, les rgles sont les mmes pour les consultants. Toutefois, les cots correspondant aux consultants travaillant sur place se classent dans la rubrique des autres cots courants (au sens du paragraphe 364) tant donn que leur activit de R-D fait directement partie de lactivit de R-D de lunit. 410. Les donnes concernant les dpenses extra-muros de R-D des units statistiques compltent utilement les informations recueillies sur les dpenses intra-muros. Cest pourquoi la collecte de ces donnes est encourage. Les donnes sur les dpenses extra-muros sont indispensables pour ltablissement des statistiques sur la R-D excute ltranger, mais finance par des institutions nationales. Elles peuvent galement servir lanalyse des flux financiers signals par les excutants, notamment sil y a des lacunes dans le champ couvert par lenqute. 411. Comme les donnes relatives la R-D sont ncessairement envisages dans loptique dun pays particulier, il est trs difficile de cerner les flux internationaux de fonds pour la R-D. Dans le contexte de linternationalisation croissante de la R-D, il conviendrait lavenir de recourir plus frquemment lanalyse du financement extra-muros de la R-D pour rsoudre ce problme. En consquence, il est recommand dajouter la classification utilise pour la rpartition de la R-D extra-muros certaines prcisions sur les flux internationaux, analogues celles utilises ci-dessus pour classer les sources de financement. 412. Pour ce faire, il est recommand dutiliser le systme de classification suivant : Secteur des entreprises : Autre entreprise du mme groupe. Autre entreprise. Secteur de ltat. Secteur priv sans but lucratif. Secteur de lenseignement suprieur. A ltranger : Secteur des entreprises : Entreprise du mme groupe.
Autre entreprise. Autre secteur de ltat ltranger. Secteur priv sans but lucratif. Secteur de lenseignement suprieur. Organisations internationales.
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6.5. Rapprochement des dclarations fondes sur les donnes des excutants et celles qui sont fondes sur les sources de financement
413. En principe, au sein dun mme pays, le total estim des dpenses de R-D fond sur les dclarations des excutants devrait tre gal au total fond sur les dclarations des bailleurs de fonds de R-D (y compris les dclarations par les bailleurs de fonds concernant les fonds destins ltranger). Mais en ralit, il est peu probable que ce soit le cas du fait des difficults lies lchantillonnage et des diffrences dans le mode de dclaration. 414. Outre les diffrences entre les dclarations rsultant des erreurs dchantillonnage (les estimations de la DIRD tant souvent obtenues partir denqutes portant sur des chantillons et non sur la totalit de la population), les pays ont des difficults rapprocher les donnes provenant des bailleurs de fonds et les donnes fournies par les excutants et ce, pour plusieurs raisons. 415. Les bailleurs et les excutants nont pas ncessairement la mme faon de considrer si les travaux en cours rpondent ou non la dfinition de la R-D. A titre dexemple, dans lindustrie de la dfense amricaine, lapparition de nouvelles entreprises ne faisant pas traditionnellement partie des sous-contractants de la dfense (comme les grandes entreprises dexploitation des tlcommunications et les petites entreprises de haute technologie) et le financement croissant de R-D dans le cadre de contrats caractre technique, analytique ou professionnel moins spcialis (dont les produits livrer peuvent ntre quun petit lment dun vaste projet de R-D de dfense) ont donn lieu des interprtations diffrentes de ce que recouvre la R-D. 416. Le financement peut tre assur par un intermdiaire, do la difficult, pour lexcutant, de savoir do proviennent les fonds (voir paragraphe 404). Les fonds qui sortent du secteur bailleur mais lui reviennent sous forme de R-D finance de lextrieur posent un problme du mme ordre. 417. La dure des contrats de recherche schelonne souvent sur plusieurs annes, do labsence de concordance entre les donnes fournies par le bailleur et celles de lexcutant. 418. Dans beaucoup de pays, il peut tre malais didentifier les entreprises qui financent des travaux de R-D excuts ltranger. Sagissant des multinationales, il se peut quune entreprise dun pays ne sache pas avec exactitude quelle part du financement elle assure dans une autre entreprise. Elle peut tout simplement verser des fonds au sige dans un autre pays en contrepartie de services dont lun est la R-D.
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419.
Une autre variante de ce problme est le rapprochement des donnes
de CBPRD qui sont essentiellement des donnes fournies par ltat bailleur de fonds (mais plutt des crdits budgtaires que des dpenses proprement parler) et des donnes fournies par lexcutant de la R-D. Dans ce cas, le dfaut de comparabilit peut tre imput au fait que la quantit de travaux de R-D excuts diffre de celle qui avait t prvue au moment du vote des crdits. Il peut galement tre d un manque de prcision des crdits budgtaires ne permettant pas de distinguer ceux qui sont spcifiquement destins la R-D (pour plus de prcisions sur la mthodologie fonde sur les CBPRD, voir chapitre 8). 420. Outre les problmes rencontrs dans le secteur des entreprises et celui de ltat, le problme de rapprochement entre les deux types de donnes se pose pour les autres principaux bailleurs de fonds de la R-D, dont les Conseils de recherche et les instances trangres. 421. Il est recommand de faire tat, dans la mesure du possible, des carts entre les totaux de dpenses de R-D obtenus par estimation dune part par les bailleurs de fonds et, dautre part, par les excutants de la R-D et de prciser, le cas chant, les facteurs de causalit de ces carts. Il importe de reconnatre que ces carts ne rsultent pas ncessairement du dfaut de mthode ou de limprcision de la mesure et que le fait dindiquer ces facteurs peut contribuer renforcer lexactitude de lanalyse et des statistiques.
6.6. Rpartition par rgion

422. Il est galement recommand de procder une rparation par rgion des dpenses intra-muros de R-D. Les tats membres de lUnion europenne disposent cet effet de la Nomenclature des units territoriales statistiques (NUTS). Pour les autres pays membres de lOCDE, la rpartition par rgion doit tre dtermine en fonction des besoins nationaux. Dans les pays rgime fdral, par exemple, le dcoupage peut se faire au niveau des tats de la fdration. On trouvera dautres prcisions sur les mthodes utiliser pour compiler des donnes de R-D au niveau rgional lannexe 5.
6.7. Totaux nationaux

6.7.1. Dpense intrieure brute de R-D (DIRD)
423. La DIRD est la dpense totale intra-muros affecte des travaux de R-D excuts sur le territoire national pendant une priode donne.
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424.
Elle comprend la R-D excute sur le territoire national et finance par
ltranger mais ne tient pas compte des paiements pour des travaux de R-D effectus ltranger. On calcule la DIRD en faisant la somme des dpenses intra-muros de chacun des quatre secteurs dexcution. Elle est souvent prsente sous forme de matrice compose des secteurs dexcution et des secteurs de financement (voir tableau 6.1). La DIRD et la matrice de la DIRD sont la base des comparaisons internationales des dpenses de R-D. Elles fournissent galement le systme de comptabilisation dans lequel peuvent sinsrer les classifications institutionnelles et les rpartitions fonctionnelles. 425. Il serait utile de prvoir des tableaux distincts pour la DIRD dans le domaine de la dfense, dune part, et dans le domaine civil, de lautre, afin de reprsenter la faon dont les tendances qui leur sont propres influent sur le niveau et la structure de la DIRD totale. Cette remarque sapplique en particulier aux pays dots dimportants programmes de R-D des fins de dfense. Les autres pays sont galement encourags tablir cette distinction pour accrotre la comparabilit des donnes de R-D dans le domaine civil.
6.7.2. Dpense nationale brute de R-D (DNRD)

426. La DNRD est un agrgat comprenant les dpenses totales de R-D finances par les institutions dun pays pendant une priode donne. Elle englobe les travaux de R-D excuts ltranger mais financs par des institutions nationales ou des rsidants ; elle exclut les travaux de R-D excuts sur le territoire national, mais financs par ltranger. On la calcule en faisant la somme des dpenses intra-muros engages sur des fonds nationaux dans chacun des secteurs dexcution et la R-D excute ltranger mais sur des fonds nationaux (voir tableau 6.2). La DNRD offre des informations complmentaires sur la coopration en matire de R-D entre des units de type diffrent. 427. Pour permettre de recenser les activits de R-D des organisations internationales, le secteur de ltranger devrait comporter une sous-catgorie rserve aux organisations internationales, ainsi quil est recommand dans la section relative la sous-classification institutionnelle (voir chapitre 3, section 3.8.3).
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Tableau 6.1.
Secteurs bailleurs de fonds Entreprises
Dpense intrieure brute de R-D (DIRD)

Secteur dexcution tat Institutions prives Enseignement suprieur sans but lucratif Total
Entreprises tat Fonds gnraux des universits dorigine publique (FGU) Enseignement suprieur Institutions prives sans but lucratif tranger Entreprises trangres Du mme groupe Autres Autre secteur de ltat ltranger Union europenne Organisations internationales Autres TOTAL Total excut dans le secteur des entreprises Total excut dans le secteur de ltat Total excut dans le secteur des ISBL Total excut dans le secteur de lenseignement suprieur
Total excut sur le territoire national financ par le secteur des entreprises Total excut sur le territoire national financ par ltat Total excut sur le territoire national financ par les FGU dorigine publique Total excut sur le territoire national financ par le secteur de lenseignement suprieur Total excut sur le territoire national financ par le secteur des ISBL Total excut sur le territoire national financ par ltranger
DIRD
Source : OCDE.
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Tableau 6.2. Dpense nationale brute de R-D (DNRD)
Secteur dexcution tranger Secteur bailleur de fonds
Entreprises tat Institutions sans but lucratif Enseignement suprieur
Entreprises Du mme groupe Autres entreprises Organisations internationales Autres
Total
Entreprises
Total financ par le secteur des entreprises Total financ par ltat Total financ par les FGU dorigine publique Total financ par lenseignement suprieur Total financ par le secteur des ISBL Total financ Total financ Total financ Total financ par des fonds par des fonds par des fonds par des fonds nationaux nationaux nationaux nationaux excut excut excut excut dans le secteur dans le secteur dans le secteur dans le secteur des entreprises de ltat des ISBL de lenseignement suprieur Total financ Total financ Total financ Total financ par des fonds par des fonds par des fonds par des fonds nationaux nationaux nationaux nationaux excut excut excut excut ltranger ltranger ltranger ltranger dans des dans dautres dans des dans dautres entreprises du entreprises organisations organismes mme groupe internationales DNRD
tat FGU dorigine publique Enseignement suprieur ISBL TOTAL
Source : OECD.
Chapitre 7
Mthodes et procdures dexcution des enqutes
143
MTHODES ET PROCDURES DEXCUTION DES ENQUTES
7.1. Introduction
428. Il est possible de se procurer des informations sur la R-D partir de diffrentes sources, par exemple en puisant dans les rapports annuels des conseils scientifiques ou des grandes institutions excutantes de R-D. Cependant, ces informations ne peuvent donner quune ide approximative de leffort de R-D. Les conceptions de la R-D non seulement scartent souvent de la dfinition donne dans ce Manuel, mais peuvent galement changer avec le temps. Il est aussi extrmement difficile dobtenir la totalit des donnes concernant un laps de temps dtermin et dviter un double comptage lanalyse des flux financiers partir des documents comptables et dautres sources. Cest pourquoi il faut raliser des enqutes spciales rgulires, systmatiques et harmonises pour disposer de statistiques sur la R-D. Cependant, en raison notamment de labsence de relevs satisfaisants, du cot des enqutes statistiques et de la ncessit de limiter les demandes de renseignements statistiques auprs des personnes interroges, les enqutes ne peuvent pas toujours fournir toutes les informations requises. 429. Les estimations constituent le complment ncessaire des enqutes (les rpondants doivent en effet souvent tablir des estimations eux-mmes afin de donner les informations demandes dans le cadre de lenqute). Sur la base de ratios tablis partir des donnes fournies par les enqutes, on peut utiliser des informations incompltes pour indiquer des tendances globales ou des montants totaux appropris sans recourir une enqute coteuse. En fait, les intrants de la R-D dans le secteur de lenseignement suprieur, par exemple, sont trs souvent estims partiellement ou mme totalement. Lorsque toutes les statistiques sont diffuses, elles doivent saccompagner dinformations compltes sur leurs sources et leur mode dtablissement. 430. Pour une meilleure comparabilit internationale des informations rassembles, ce chapitre donne quelques directives mthodologiques concernant la ralisation denqutes sur la R-D. Ces directives se fondent sur les pratiques exemplaires reconnues. Comme les mthodes et procdures dexcution des enqutes sur la R-D sont bien tablies dans de nombreux pays, on sest efforc de donner des directives assez gnrales pour quelle soient aussi largement applicables que possible.
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7 MTHODES ET PROCDURES DEXCUTION DES ENQUTES
7.2. Porte des enqutes de R-D

431. Thoriquement, les enqutes de R-D devraient permettre dinventorier et de mesurer toutes les ressources financires et humaines consacres aux a c t iv i t s d e R-D d a n s t ou te s le s un it s d e R -D. E l l e s c o n c e rn e n t essentiellement des units qui excutent des travaux de R-D, mais qui peuvent aussi financer des activits de R-D ralises dans dautres units (dpenses extra muros). Les units qui se contentent de financer la R-D font lobjet dun certain suivi de la part des pays membres. Les pouvoirs publics, par exemple, font lobjet dun suivi dans le cadre du calcul des crdits budg taire s public s attribus la R-D (CB PRD) par objectifs s ocioconomiques. Cependant, le prsent chapitre ne couvre que les enqutes consacres aux units qui excutent des travaux de R-D. Il faut tablir des mthodes statistiques et dautres procdures pour tenir compte de lensemble de la R-D, en particulier celle qui relve dunits du secteur des entreprises dans lesquelles la R-D joue un rle modeste. Ces mthodes et procdures sont dcrites plus prcisment ci-aprs.
7.3. Identification de la population cible et des rpondants aux enqutes

432. Seuls quelques pays membres sont en mesure de faire un recensement exhaustif de toutes les units qui excutent la R-D. Gnralement, de nombreuses contraintes psent sur la porte des enqutes. On pourra, par exemple, tre oblig de restreindre le nombre dunits denqute pour viter le gonflement des cots ; on devra peut-tre mener lenqute de R-D en liaison avec une autre enqute dans laquelle le choix des rpondants, sans tre idal, parat nanmoins acceptable ; les enqutes portant sur certains groupes pourront exiger la participation dautres organismes ayant des besoins dinformation diffrents et donc des questions diffrentes poser aux units interroges. 433. Il nest pas possible de formuler des recommandations dtailles sur les mthodes denqute qui seraient adaptes tous les pays membres, tant donn que les capacits nationales de R-D varient considrablement par leur importance et leur structure. Des conseils sont formuls pour les secteurs des entreprises, de ltat, des institutions sans but lucratif et de lenseignement suprieur, bien quil soit admis que certains pays utilisent des systmes de sectorisation diffrents pour les enqutes, dune part, et pour la prsentation des donnes, de lautre. Ainsi, certains pays procdent des enqutes auprs d e s entrep rises, d e s in stituts d e re ch erch e et d e s tablissem ents denseignement suprieur, et rpartissent les instituts entre les quatre secteurs dexcution types. 434. Les centres hospitaliers et les tablissements de sant constituent une catgorie spciale dtablissement de R-D, qui peut tre en rapport avec lun
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ou lautre des quatre secteurs dexcution types. La recherche en matire de sant sest beaucoup dveloppe ces dernires annes, de sorte quil est utile dvaluer la couverture assure par les enqutes afin de vrifier que des donnes sont collectes dans tous les hpitaux et tablissements de sant susceptibles davoir des activits de recherche, cest--dire les centres hospitaliers universitaires et dautres hpitaux forte composante de recherche, mais aussi les hpitaux gnraux et les autres centres se consacrant la pratique mdicale (CITI 8512 et 8519). Dans plusieurs pays, il peut arriver que certaines catgories dhpitaux ou centres de sant financs par ltat ne soient pas officiellement autoriss utiliser les fonds dont ils disposent pour conduire des travaux de R-D, mais quils accueillent cependant des activits de recherche. Il faudrait dans la mesure du possible tudier les grandes units excutrices de recherche en suivant le calendrier national type. Dans le cas des hpitaux gnraux et des autres tablissements de sant, il faudrait raliser des enqutes de rfrence tous les dix ans au moins et dfinir des mthodes destimation pour les annes intermdiaires.
7.3.1. Secteur des entreprises

435. Il est recommand de faire de lentreprise lunit statistique principale du secteur des entreprises (voir aussi chapitre 3, section 3.4.2). Certaines entreprises ont des activits rgulires de R-D, reconduites danne en anne, et elles peuvent avoir une ou plusieurs units de R-D. Dautres entreprises nont des activits de R-D que de faon occasionnelle. Elles peuvent tre engages dans un projet une anne et ne plus excuter de R-D lanne suivante. Ces travaux de R-D prennent souvent la forme de projets faisant intervenir des personnes venues de diffrentes parties de lentreprise sans que la R-D soit organise de faon formelle. Tout projet dot dobjectifs prcis et dun budget satisfait au critre des travaux de cration entrepris de faon systmatique qui figure dans la dfinition gnrale de la R-D du Manuel de Frascati. Il est recommand dinclure dans les enqutes de R-D toutes les entreprises excutant de la R-D, quil sagisse dune activit permanente ou occasionnelle. 436. On peut choisir entre deux mthodes au moins pour dterminer la population denqute dans le secteur des entreprises. Lune consiste raliser lenqute en se fondant sur un inventaire des grandes entreprises et sur un chantillon de plus petites entreprises appartenant une certaine population (selon la branche dactivit et la catgorie de taille), tirs de lensemble du secteur, de faon identifier les entreprises qui excutent des travaux de R-D, et leur demander de fournir les informations recherches. Le choix des entreprises doit reposer sur un registre des activits conomiques de bonne
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qualit. Dans ce cadre, les travaux antrieurs de R-D dune entreprise ne sont pas pris e n compte. Cest la dmarche suivie lors des e nqute s sur linnovation. 437. Les enqutes ralises de cette faon, si elles sappliquent toutes les branches dactivit et aux entreprises de toutes tailles, couvrent beaucoup dentreprises et sont coteuses. Il faut donc limiter la population cible, en fonction de la taille des entreprises et des branches dactivit. La slection effectue aboutit normalement lexclusion systmatique des trs petites entreprises ainsi que des entreprises appartenant certains secteurs faible intensit de R-D. Lorsque lchantillon est particulirement rduit, les esti ma tion s r isq ue nt dtre m oi ns fiabl es, en ra is o n de s f ac teurs dextrapolation utiliss. En pratique, aucun pays membre ne se conforme strictement cette mthode. 438. Dans les enqutes de R-D concernant le secteur des entreprises, la plupart des pays membres utilisent la seconde mthode, cest--dire quils essaient dtudier toutes les entreprises dont il est connu ou suppos quelles excutent de la R-D. Lenqute sappuie donc sur un registre des entreprises excutant des travaux de R-D. Ce dernier est lui-mme fond sur les listes dentreprises bnficiant de subventions de ltat et de contrats publics de R-D, les listes dentreprises faisant tat dactivits de R-D lors des enqutes prcdentes sur la R-D, denqutes sur linnovation ou dautres enqutes dentreprises, les rpertoires des laboratoires de R-D, des membres des associations de recherche industrielle, des employeurs de personnels trs haute ment qualifis e t les liste s de ntreprise s demandant des abattements dimpts au titre de la R-D. Plusieurs pays nont recours qu ce type dinformation pour dterminer quelles sont les entreprises qui excutent de la R-D. 439. Il est trs difficile de tenir des registres entirement actualiss des entreprises qui excutent des travaux de R-D de manire occasionnelle partir de ces sources dinformation, de sorte que la R-D des petites et moyennes entreprises risque dtre sous-estime. Cependant, il nen rsulterait pas deffets trs sensibles sur lensemble de la R-D des entreprises, les grandes entreprises de R-D tant de toute faon prises en compte. 440. Pour amliorer le champ couvert par les enqutes de R-D ralises selon cette mthode, beaucoup de pays combinent les deux mthodes, ils procdent systmatiquement un inventaire ou un sondage afin de recueillir des informations sur la R-D excute par des entreprises qui ne figurent pas dans les registres rpertoriant les entreprises qui excutent des travaux de R-D. Pour des raisons de cot, ces enqutes ne couvrent pas lensemble des branches dactivit et des catgories de tailles dentreprises. Les secteurs concerns sont principalement des services, lexprience de suivi
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de leurs activits de R-D tant limite. Il faudrait exclure les entreprises dont il est trs peu probable quelles entreprennent des travaux de R-D, de faon rduire le travail demand aux rpondants. Cette mthode prsente lavantage daboutir une estimation de la population cible qui comporte beaucoup moins dincertitudes que la mthode de lchantillonnage simple dcrite prcdemment, qui ne tient pas compte des travaux antrieurs de R-D. Elle prsente linconvnient dtre coteuse, ce qui peut la rendre difficile appliquer dans les grands pays. 441. Il est par consquent recommand :
Dinclure dans les enqutes de R-D du secteur des entreprises toutes les entreprises dont il est connu ou suppos quelles excutent de la R-D. De rpertorier, par un inventaire ou un sondage ralis dans toutes les autres entreprises des branches dactivit figurant ci-dessous, les entreprises qui ont des activits de R-D mais qui ne font pas partie des entreprises dont il est connu ou suppos quelles excutent de la R-D. Il faudrait en principe inclure toutes les entreprises, quelle que soit leur taille ; cependant, sil faut prvoir une limite, celle-ci devrait tre fixe dix employs. 442.
Industries Industries extractives Industries manufacturires quipements publics, construction Commerce de gros Transports, entreposage et communications Intermdiation financire Activits informatiques Services de R-D Activits darchitecture et dingnierie et autres activits techniques
Il faudrait inclure les industries rpertories ci-dessous :

CITI Rv.3/NACE Rv.1 14 15-37 40, 41, 45 50 60-64 65-67 72 73 742
En outre, dautres secteurs, tel que lagriculture (CITP Rv. 3, divisions 01, 02, 05), devraient tre pris en compte dans les pays qui ont dimportantes activits de recherche dans ces secteurs.
7.3.2. Secteur de ltat

443. Les units inclure dans les enqutes sont les suivantes : Instituts de R-D. Activits de R-D des administrations centrales ou des administrations des tats, des services de statistiques, de mtorologie, de gologie et dautres services publics, des muses, des hpitaux.
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Activits de R-D au niveau municipal. La meilleure mthode denqute consiste envoyer des questionnaires toutes les units dont il est connu ou suppos quelles excutent des travaux de R-D.
444.
Il existe diffrentes possibilits de mise jour des listes dunits de
R-D, telles que registres dentreprises, rpertoires des units excutant des travaux de R-D, associations de recherche, sources bibliomtriques, demandes de mises jour adresses des organes publics, etc. 445. Il est particulirement difficile de rpertorier les activits de R-D conduites au niveau municipal, en raison du grand nombre dunits, du faible nombre de celles qui sont susceptibles davoir des activits de R-D et des difficults dinterprtation de la notion de R-D. En gnral, les listes dunits de R-D nincluent pas les activits conduites au niveau municipal. Il pourrait cependant tre intressant dessayer de rpertorier celles des grandes villes.
7.3.3. Secteur sans but lucratif

446. Les sources utiliser pour rpertorier les units susceptibles de rpondre lenqute sont sensiblement les mmes que pour le secteur de ltat. Les donnes tires de registres risquent dtre moins exhaustives mais peuvent tre compltes par des informations fournies par des chercheurs ou des administrateurs des services de recherche. Pour ce secteur, il peut tre plus intressant de raliser des enqutes sur le financement de la R-D.
7.3.4. Secteur de lenseignement suprieur

447. Les enqutes et procdures destimation (voir ci-dessous) devraient couvrir toutes les universits et tous les tablissements correspondants, en particulier ceux qui dcernent des diplmes au niveau du doctorat. Les autres institutions de ce secteur dont il est connu ou suppos quelles excutent des travaux de R-D devraient aussi tre prises en compte.
448. Il est en gnral assez facile didentifier ces institutions. Dans la mesure du possible, il est souvent prfrable dutiliser comme units statistiques des units de taille plus restreinte, comme les dpartements ou les instituts faisant partie de ltablissement.
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7.3.5. Hpitaux
449. Certains pays peuvent juger satisfaisants dinclure les centres hospitaliers et dautres tablissements de sant dans les enqutes rgulires de R-D ralises partir du questionnaire type tabli pour le secteur concern. Cest parfois la seule solution pour les hpitaux et les autres tablissements de sant du secteur des entreprises. Des directives complmentaires peuvent tre donnes dans ce cas sur les travaux situs la frontire de la recherche et des soins de sant et sur le traitement des essais cliniques. Les centres hospitaliers universitaires trs troitement intgrs, sur le plan administratif et financier, des tablissements de nseignements (voir chapitre 3, section 3.7.1), pourraient tre traits ensemble pour les besoins des enqutes de R-D et de la compilation de donnes sur la R-D ; sil sagit dunits spares possdant leur propre financement et leur propre administration, elles pourraient recevoir un questionnaire spcialement conu pour les hpitaux publics (voir ci-dessous) ou un questionnaire standard sur la R-D. Pour les centres hospitaliers du secteur de ltat et du secteur but non lucratif ainsi que pour les centres hospitaliers universitaires (ou certaines parties de ces centres) qui ne sont pas intgrs des tablissements denseignement, il peut tre utile de procder une enqute spciale. Si ce nest pas possible, le questionnaire normal sur la R-D peut tre employ. 450. Quelle que soit la dmarche adopte pour la ralisation de lenqute, il faudrait veiller traiter avec cohrence les units/projets de R-D grs conjointement par plusieurs entits, par des personnes recevant leur salaire dentits diffrentes, et par des personnes en poste dans des centres hospitaliers mais employes par dautres institutions.
7.4. Conduite adopter pour lenqute

7.4.1. Stimulation de la coopration
451. Le questionnaire utilis pour lenqute doit comprendre un nombre minimal de questions fondamentales sur lactivit de R-D, afin de permettre la production de statistiques harmonises et comparables transmettre aux organisations internationales. Compte tenu de la charge de travail quil reprsente pour les rpondants, il doit tre aussi simple et aussi court que possible, prsent de faon logique et accompagn de dfinitions et dinstructions claires. En gnral, plus le questionnaire est long, plus le taux de rponse par unit et par question est faible. Le questionnaire pourrait tre simplifi pour les units de taille modeste. Il est vivement recommand de tester les projets de questionnaire sur un chantillon de rpondants. La mise au point dun questionnaire OCDE harmonis pour les enqutes de R-D dans le secteur des entreprises est en cours.
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452.
Lorsque le rpondant a t identifi, il faut trouver la personne le
mieux mme de remplir le questionnaire. Dans les enqutes de R-D, celle-ci fait souvent partie, soit du service de comptabilit ou du service des ressources humaines, soit de lunit de R-D. Chacune de ces solutions prsentent des avantages et des inconvnients. Le responsable de la R-D est plus en mesure de dfinir la R-D de lunit en fonction des critres du Manuel de Frascati mais na pas toujours les moyens de fournir des chiffres exacts. Le comptable ou le responsable des ressources humaines dtient les chiffres exacts mais ne se rfre pas toujours exactement la R-D au sens du Manuel de Frascati. Dans les grandes units, la coopration entre les trois types de rpondants est essentielle, mais la coordination de la rponse fournie doit tre a ss ur e p ar une s eule pe rsonn e. Souve nt , il e st utile denvoye r le questionnaire la personne qui a rpondu lanne prcdente. Sinon, celui-ci devrait tre adress au directeur gnral. Dans les institutions vastes et complexes, comme les universits, les grandes entreprises ou les groupes dentreprises, il est utile didentifier lavance la personne charge de fournir linformation et de coordonner les renseignements donns par les units plus petites. 453. Il est trs important de sassurer la coopration de la personne qui rpond lenqute. On demande en effet aux rpondants de consacrer une partie de leur temps une tche qui, souvent, ne leur apporte aucun avantage direct ; le fait de remplir un questionnaire sur la R-D peut mme leur apparatre comme une perte de temps et dargent. Lorganisme denqute a le devoir de les aider prendre conscience des utilisations potentielles des donnes et dtre attentif leurs besoins ventuels en matire de statistiques de R-D. Il doit aussi respecter la confidentialit des donnes et sassurer que tous les utilisateurs sont conscients des proccupations des rpondants. Il faudrait tenir compte, dans la conception des enqutes, de la ncessit de rduire la charge de travail que reprsente le questionnaire pour les rpondants. 454. Bien que le rpondant soit rarement utilisateur des statistiques, il importe de montrer quoi ont servi les donnes pour encourager la coopration. On peut ainsi lui adresser la publication ou, si ce nest pas possible, un rsum. Des informations cibles qui permettent au rpondant de se comparer aux totaux nationaux correspondants peuvent galement savrer utiles. 455. Le bureau des statistiques devrait offrir au rpondant toute lassistance technique ncessaire et lui indiquer les noms, numros de tlphone et de tlcopie et adresses lectroniques des agents avec lesquels il pourrait avoir besoin de prendre contact. Le niveau et la qualit des rponses obtenues, le nombre dunits prises en considration et les ressources mises la disposition des responsables de lenqute dtermineront la mesure dans
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laquelle on aura recours des procdures de suivi. Il est rarement possible dentrer personnellement en contact avec toutes les units interroges. On peut mettre sur pied un programme de suivi pour chaque enqute, permettant de visiter lensemble des principales units pendant une priode donne. Il est galement possible de limiter ce programme de suivi et de ne procder une vrification approfondie que pour quelques entits. Les contacts personnels avec les rpondants qui ont besoin de conseils ou qui ont fourni des rponses non satisfaisantes devraient tre encourags. 456. Presque tous les rpondants doivent procder des estimations. La R-D est une activit non seulement complexe, mais aussi inextricablement lie un certain nombre dautres activits. De plus, les travaux de R-D dune institution peuvent ne pas apparatre clairement dans son organisation interne, dans ses archives ou dans ses comptes. 457. La R-D ne correspond pas seulement lactivit des laboratoires et des instituts de recherche. Cest la fois plus et moins que cela car, parmi les entits interroges, trs rares sont celles qui nont quune seule activit. La mesure des intrants de la R-D peut seffectuer en trois tapes : Identification de toutes les units de R-D spcialises et mesure de leur activit globale. Estimation de la fraction de leurs activits qui ne relve pas de la R-D et soustraction de cette estimation du total. Estimation des intrants utiliss pour la R-D dans dautres units et addition de cette estimation au total. 458. Dans la pratique, on peut ngliger les carts mineurs par rapport la stricte dfinition de la R-D, afin de mieux tirer parti des relevs existants ou dallger quelque peu la tche des rpondants. Parfois, notamment dans le secteur de lenseignement suprieur, il peut tre ncessaire de recourir des ratios trs sommaires pour estimer les intrants de la R-D.
7.4.2. Critres oprationnels

459. Il faut laborer des critres oprationnels applicables au secteur tudi. Cest ainsi que, dans un questionnaire destin au secteur des entreprises, il serait opportun dindiquer la manire de distinguer la R-D de la pr-production, tandis que, dans un questionnaire destin au secteur de ltat, on pourrait faire porter lattention sur la diffrence entre la R-D , dune part, et la collecte de donnes et linformation, de lautre. Des exemples propres leur secteur pourraient aider les rpondants. On pourrait aussi se rfrer aux exemples prcis figurant dans le prsent Manuel. Les rpondants peuvent avoir besoin de critres leur permettant de faire la distinction entre les contrats passs avec des entreprises pour la fourniture de biens et de services ncessaires la R-D intra-muros, et les contrats conclus pour lexcution de
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travaux de R-D industrielle. Des critres du mme ordre, mais diffremment exprims, pourraient tre utiliss pour les enqutes sur le secteur des entreprises. Il ne faudrait pas non plus ngliger les diffrences qui peuvent exister lintrieur dun mme secteur. Par exemple, les dfinitions oprationnelles et les exemples qui conviennent lindustrie du ptrole et du gaz ne sont probablement pas bien adapts lindustrie des produits lectriques. Pour examiner ces points avec les rpondants, il est souvent utile de recourir dautres critres, dont on trouvera des exemples au chapitre 2, tableau 2.1. 460. Au cours des enqutes sur la R-D, les rpondants peuvent prouver de grandes difficults appliquer les distinctions thoriques faites dans les chapitres prcdents de ce Manuel la large gamme de projets en cours dexcution dans leur organisation. Comme lorganisme denqute nest pas toujours en mesure de vrifier les rponses reues et se trouve gnralement dans lobligation de les accepter telles quelles, il est trs important quil fournisse aux institutions interroges des explications et directives claires qui compltent les dfinitions formelles et qui assurent luniformit des rsultats. 461. On dispose de quatre moyens importants pour atteindre cet objectif :
Les notes explicatives. Les exemples de cas de figure. Les directives lintention de chacun des rpondants. Une documentation sur la manire de traiter les diffrents cas. 462. Pour des raisons videntes, ce Manuel ne traite que les deux premiers moyens. Les dfinitions et les distinctions formelles doivent tre compltes par des lments relevant des deux derniers. Pour sassurer que les directives donnes par les organismes denqute sont cohrentes, il est ncessaire dtablir une documentation qui expose la manire dont les cas limites dlicats ont t rsolus. Cette documentation pourrait tre galement une source prcieuse dexemples de cas de figures et pourrait aider les pays uniformiser leur faon dappliquer la classification.
7.5. Mthodes destimation

463. La compilation des statistiques de R-D fait intervenir diffrentes mthodes destimation. Les rsultats denqutes par chantillon doivent tre extrapols laide de diverses mthodes pour correspondre lensemble de la population cible. Les enqutes adresses aux secteurs des entreprises et de ltat posent des problmes de non-rponse complte ou partielle. Les statistiques relatives au secteur de lenseignement suprieur se fondent dans la plupart des pays sur des enqutes associes des estimations.
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7.5.1. Non-rponse complte ou partielle

464. Dans la pratique, les rponses aux enqutes de R-D sont souvent incompltes, quelle que soit la mthode utilise. Deux types de carences peuvent tre distingues : les non-rponses compltes et les non-rponses partielles. Une non-rponse complte signifie que lunit ne rpond pas du tout. Parfois, lorganisme denqute ne parvient pas joindre lunit dclarante, ou celle-ci peut refuser de rpondre. En cas de non-rponse partielle, en revanche, lunit remplit le questionnaire mais laisse au moins une question sans rponse, ou mme, dans un cas extrme, ne rpond qu une seule question. 465. Les non-rponses seraient moins problmatiques si les valeurs manquantes se rpartissaient de faon alatoire entre toutes les units et toutes les questions. En ralit, les deux types de non-rponse correspondent certaines caractristiques de la population et du questionnaire. Les nonrponses partielles sont plus frquentes lorsque la question est (ou parat) difficile. Cest parfois le cas, par exemple, des questions sur la rpartition des investissements de R-D (terrains, btiments et quipements) ou sur la rpartition par type de R-D. 466. Les non-rponses compromettent la comparabilit des rsultats des enqutes nationales et internationales sur la R-D. Il faut laborer et appliquer des mthodes appropries pour y remdier. Lutilisation de mthodes diffrentes risque de conduire des rsultats diffrents, de sorte quil faille respecter certaines recommandations gnrales. Sinon, les diffrents moyens utiliss pour attnuer les distorsions lies aux non-rponses risquent de se traduire par des rsultats diffrents dans le temps et/ou dun pays lautre. 467. Pour des raisons pratiques et thoriques, on peut remdier ce problme en recourant un ensemble de mthodes appeles mthodes dimputation qui visent estimer les non-rponses partir dinformations complmentaires. La mthode la plus simple consiste utiliser la rponse quavait envoye lentreprise la fois prcdente. On peut aussi avoir recours des techniques statistiques comme la substitution chaud cest--dire lutilisation de renseignements fournis dans le cadre de la mme enqute, ou la substitution froid cest--dire lutilisation de renseignements fournis dans le cadre denqutes antrieures. 468. Dans le cas de non-rponse complte, les donnes antrieures sur la R-D de la firme peuvent tre utilises pour estimer les dpenses de R-D pour la priode sous revue. Lvolution des ventes et/ou de lemploi peut tre utilise pour adapter les donnes antrieures. Quand on ne dispose pas de donnes antrieures sur la R-D de la firme, la R-D tant une variable mtrique en partie corrle aux ventes, on peut recommander dutiliser la relation entre les ventes de la population totale et les ventes de lchantillon ralis pour
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chaque cellule de lchantillon. Une autre mthode consiste se servir de la variable de lemploi. Cette mthode part de lhypothse que les rapports de la dpense de R-D aux ventes ou des effectifs de R-D aux effectifs totaux sont identiques dans les units qui rpondent et celles qui ne rpondent pas. Cette hypothse peut tre contrle au moyen dune analyse des non-rponses dans un chantillon reprsentatif dunits nayant pas rpondu. Mme si lhypothse est fausse, on peut ngliger le biais cr tant que la proportion dunits nayant pas rpondu est relativement faible.
7.5.2. Mthodes destimation dans le secteur de lenseignement suprieur

469. Il est recommand de rassembler linformation recherche sur la R-D de ce secteur en se fondant sur des enqutes ralises dans les units excutant des travaux de R-D, compltes au besoin par des estimations.
470. Souvent, plus de la moiti du financement de la R-D provient des fonds gnraux des universits, qui ne sont pas rservs la recherche mais affects au fonctionnement gnral de luniversit. Les universits elles-mmes ignorent souvent quelle est la part de la R-D dans lutilisation de ces fonds. Pour dterminer la part qui devrait lui tre attribue, on utilise plusieurs mthodes : Estimations centrales ne se fondant pas sur une connaissance empirique du temps consacr aux diffrentes activits. Enqutes/tudes demploi du temps sur la rpartition du temps consacr aux activits par diffrentes catgories de personnel. Enqutes/tudes demploi du temps fondes sur lvaluation faite par les chercheurs de leur temps de travail. 471. Les tudes demploi du temps permettent dtablir des coefficients qui servent calculer les quivalents plein-temps la R-D (EPT) et les cots du personnel affect la R-D. Les autres cots de R-D devraient tre estims pour lessentiel en fonction de leur objet. Lacquisition de matriel de recherche et les dpenses ralises pour un laboratoire de recherche, par exemple, sinscrit dans le cadre de la recherche, tandis que lentretien des installations denseignement relve de lenseignement. Dans le cas des dpenses qui ne sont pas clairement imputables la recherche ou lenseignement, on peut procder une estimation en se servant des coefficients de recherche comme base de calcul.
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472.
Un examen plus prcis des diffrentes mthodes denqutes/tudes
demploi du temps et des questions souleves par la compilation des statistiques de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur figure lannexe 2.
7.6. Rapports adresss lOCDE ou dautres organisations internationales

473. Les autorits nationales ralisent des enqutes sur la R-D pour obtenir des donnes qui rpondent aux proccupations nationales dans le cadre de dispositifs institutionnels nationaux. Des divergences peuvent donc exister entre les pratiques nationales et les normes internationales dfinies dans ce Manuel comme dans dautres. Nanmoins, on devrait sefforcer de rduire lincidence de ces divergences lorsque ces donnes sont communiques lOCDE et dautres organisations internationales en procdant des ajustements ou des estimations, mme si cela doit entraner des diffrences entre les donnes de R-D figurant dans les sources internationales et celles mentionnes dans les documents nationaux. Si les autorits nationales ne sont pas prtes faire de tels ajustements sous leur responsabilit, elles pourraient aider les organisations concernes tablir des estimations bien documentes. Si aucun ajustement ne peut tre effectu, des notes techniques compltes devraient tre fournies. Les divergences sont, en gnral, de deux sortes : Une diffrence de dmarche explicite entre les enqutes nationales sur la R-D et les recommandations de ce Manuel. Des diffrences implicites entre les classifications nationales types de donnes conomiques ou de lducation utilises dans les enqutes du pays et les classifications internationales qui sont recommandes dans le Manuel. Il importe de dceler et de signaler ces deux sortes de divergences.
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Chapitre 8
Rpartition des crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) par objectif socio-conomique
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RPARTITION DES CRDITS BUDGTAIRES PUBLICS DE R-D (CBPRD) PAR OBJECTIF SOCIO-CONOMIQUE
8.1. Introduction
474. Il existe deux faons de mesurer les montants que les pouvoirs publics consacrent la R-D. La premire et la plus prcise consiste enquter sur les units qui excutent des travaux de R-D (entreprises, instituts, universits, etc.) afin de dterminer les montants rellement consacrs la R-D pendant lanne prcdente et la fraction qui en a t finance par ltat. Le montant des dpenses de R-D sur un territoire national (voir chapitre 6, tableau 6.1) est appel dpense intrieure brute de R-D (DIRD) finance par ltat. 475. Malheureusement, en raison du temps ncessaire pour procder ces enqutes et en dpouiller les rsultats, les donnes relatives la DIRD finance par ltat ne sont disponibles quun deux ans aprs que la R-D a t excute. En outre, les units qui excutent des travaux de R-D et rpondent aux enqutes sont parfois incapables dindiquer de quelle rubrique leur propre contrat ou subvention relve dans la politique globale de S-T des pouvoirs publics. 476. Cest pourquoi on a mis au point une seconde mthode permettant de mesurer le financement public de la R-D. Cette mthode, qui repose sur les donnes extraites des budgets, consiste essentiellement identifier tous les postes budgtaires comportant de la R-D et mesurer ou valuer leur contenu de R-D en termes de financement. Ces estimations sont moins prcises que les donnes fondes sur les dclarations des excutants mais, comme elles sont tablies partir du budget, elles peuvent tre rattaches aux domaines daction des pouvoirs publics au moyen dune classification par objectif ou cible . Le prsent chapitre dcrit les caractristiques de ces donnes fondes sur le budget dont la dnomination officielle est dsormais crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD).
8.2. Relation avec les autres cadres de rfrence internationaux

477. Les dfinitions exposes dans ce chapitre sont, autant que possible, compatibles avec les mthodologies labores par Eurostat et par Nordforsk/ Fond industriel nordique (Nordforsk, 1983).
8.3. Sources des donnes budgtaires relatives aux CBPRD

478. Bien que les dtails de la prparation des lois de finances varient dun pays lautre, on peut distinguer sept stades principaux : i) Prvisions (estimation des fonds avant le dbut de lexamen du budget).
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8 RPARTITION DES CRDITS BUDGTAIRES PUBLICS DE R-D (CBPRD) PAR OBJECTIF SOCIO-CONOMIQUE
ii) Prvisions
budgtaires
(chiffres
prliminaires
demands
par
les
ministres, notamment pour les dbats interministriels). iii) Projet de budget (chiffres prsents au Parlement pour lanne suivante). iv) Crdits budgtaires initiaux (chiffres vots par le Parlement pour lanne suivante, dont les modifications apportes lors du dbat parlementaire). v) Crdits budgtaires dfinitifs (chiffres vots par le Parlement pour lanne suivante, dont les lois rectificatives votes en cours dexercice). vi) Engagements (crdits effectivement engags au cours de lexercice). vii) Montant rel des dpenses (crdits verss au cours de lexercice). 479. Les stades i) iv) dcrivent les orientations choisies par le gouvernement. Les donnes correspondant lexercice budgtaire de lanne y devraient tre disponibles ds que possible aprs la fin de lanne y 1 . Il est prconis de fonder les donnes prliminaires de CBPRD sur le premier budget arrt par le gouvernement et le Parlement, cest--dire les chiffres du stade iv), certains pays pouvant mme fonder leurs chiffres prliminaires ds le stade du projet de budget (stade iii). Au cours de lexercice budgtaire, des lois rectificatives peuvent tre votes, dont des augmentations, des rductions et des raffectations de crdits de R-D. Ces rectifications sont prises en compte au stade v). Les donnes devraient tre disponibles le plus tt possible aprs la fin de lexercice budgtaire. Il est suggr de fonder les donnes finales des CBPRD sur les crdits budgtaires dfinitifs. Certains pays devront peut-tre fonder leurs chiffres dfinitifs sur les donnes correspondant aux stades vi) ou vii).
8.4. Champ couvert par la R-D

8.4.1. Dfinition de base
480. La dfinition de base est celle nonce la section 2.1 du chapitre 2. La recherche fondamentale, la recherche applique et le dveloppement exprimental sont tous trois pris en compte mais ne sont pas prsents sparment.
8.4.2. Domaines scientifiques et technologiques

481. Lanalyse couvre les sciences exactes, naturelles et de lingnieur (SENI) et les sciences sociales et humaines (SSH) sans faire aucune distinction.
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8.4.3. Identification de la R-D

482. Il conviendrait, dans la mesure du possible, dappliquer tous les principes directeurs et conventions permettant de distinguer la R-D des activits hors R-D et dont la liste figure au chapitre 2. Il faudra veiller en particulier vrifier le contenu rel de R-D des postes du budget officiellement qualifis de contrats de dveloppement ou acquisition de prototypes , ainsi quil a t indiqu aux chapitre 2, section 2.3.4 et au chapitre 6, section 6.3.2, ainsi qu lannexe 10. 483. Les pays devront peut-tre laborer un ensemble de coefficients par discipline, institution, autres critres ou panacher ces diffrents coefficients de manire dterminer le pourcentage de R-D inclus dans des postes budgtaires non exclusifs comme les fonds gnraux des universits (FGU), mais aussi pour la palette dinstitutions dont les activits ne se limitent pas uniquement la R-D. Ces coefficients devraient, dans la mesure du possible, tre harmoniss avec ce que ces institutions dclarent au titre de la R-D lors des enqutes fondes sur les units excutantes.
8.5. Dfinition de ltat

484. Le terme tat devrait comprendre les administrations centrales (ou fdrales), des provinces (ou des tats dune fdration), ainsi que les administrations locales (voir chapitre 3, section 3.5). Les entreprises publiques ne sont pas prises en compte car elles sont traites sous la rubrique secteur des entreprises . Pour les besoins des CBPRD, il est toutefois recommand :

Dinclure toujours ladministration centrale ou fdrale. Dinclure ladministration des provinces et celle des tats dune fdration quand leur contribution est importante. Dexclure les fonds en provenance dadministrations locales (taxes locales).
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8.6. Champ couvert par les crdits budgtaires publics

8.6.1. Dpenses intra-muros et extra-muros
485. Les CBPRD couvrent non seulement la R-D finance par ltat et excute dans des tablissements publics, mais galement la R-D finance par ltat et excute dans les trois autres secteurs nationaux (entreprises, institutions prives sans but lucratif, enseignement suprieur) et aussi ltranger (y compris les organisations internationales).
8.6.2. Dclarations du bailleur de fonds et de lexcutant

486. Les donnes sur les dpenses de R-D peuvent tre communiques soit par lorganisme qui fournit les fonds (bailleur de fonds), soit par lorganisme qui excute rellement la R-D. En gnral, le prsent Manuel prconise la deuxime solution qui correspond celle adopte dans les tableaux types des enqutes de lOCDE. Cependant, cest la premire qui est privilgie dans le cas des sries de donnes relatives aux CBPRD. Les donnes relatives aux CBPRD doivent tre fondes sur les dclarations du bailleur de fonds et non celles de lexcutant.
8.6.3. Fonds budgtaires

487. Les CBPRD comprennent tous les crdits qui seront financs par des recettes fiscales et autres recettes publiques inscrites au budget.
488. Un problme se pose propos des crdits affects la R-D excute par des tablissements publics mais cense tre finance par dautres sources. Dans certains pays, ces montants peuvent tre inclus dans le budget de ltat puisque lorganisme concern doit obtenir lautorisation de ltat pour les dpenser (dmarche brute ). Dans dautres pays, ils peuvent tre exclus (dmarche nette ). Lorsquon tudie ces fin ancements publics, il conviendrait dtablir une distinction entre : Les contrats ou subventions provenant dautres secteurs pour lexcution de travaux de R-D par des tablissements publics. Les autres fonds publics, tels que les recettes non rparties de laboratoires publics, les recettes tires de redevances diverses, etc.
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Crdits budgtaires nets

489. Conformment au principe fix par la dmarche nette , les crdits pour lesquels les recettes sont censes provenir soit dautres sources publiques, soit dautres secteurs ne devraient pas tre inclus dans les CBPRD.
490. Ainsi, par exemple, si un institut de R-D est dot dun budget brut dun montant total de 10 millions (dont 3 millions pour des travaux de recherche sous contrat financs par des crdits externes), seuls 7 millions devraient tre comptabiliss au titre des crdits budgtaires nets de cet institut, les 3 autres millions tant inscrits au budget de celui qui finance le contrat de recherche.
Autres fonds publics

491. Aucun principe directeur spcifique ne peut tre suggr mais les autres fonds publics devraient en gnral tre inclus dans les donnes de CBPRD sils sont inscrits au budget. Cette remarque vaut galement pour les fonds de scurit sociale sils sont vots par le Parlement au cours de la prparation de la loi de finances.
8.6.4. Financement direct et indirect

Fonds gnraux des universits (FGU) dorigine publique
492. Les CBPRD comprennent les fonds gnraux des universits (FGU) dorigine publique.
Prts et financement indirect de la R-D industrielle

493. Il conviendrait de se conformer, autant que possible, aux instructions donnes au sujet aussi bien des prts que du financement indirect (chapitre 6, section 6.3.2). Ainsi, les prts qui ne seront pas forcment rembourss devraient tre inclus dans les CBPRD mais les prts destins tre rembourss et le soutien indirect la R-D industrielle par le biais dabattements fiscaux, etc., devraient, en principe, tre exclus. Nanmoins, quand ces programmes de soutien indirect sont entrepris dans le cadre dune politique de R-D intgre (par exemple, quand les sources sont attestes et prises en compte dans lexamen interministriel dun budget de la science), ils peuvent tre inclus dans les CBPRD. Toutefois, le financement indirect devrait toujours tre i n diq u s pa r m e nt afi n qu il p uis s e tre e xc lu l ors d e c er tai ne s comparaisons internationales.
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8.6.5. Types de dpenses

Domaine couvert
494. Les CBPRD comprennent la fois les cots courants et les dpenses en capital.
Les reports
495. En matire de budget, certains pays ont pour habitude de reporter dune anne sur lautre des montants importants, qui parfois se trouvent inclus dans les crdits vots au cours dannes successives. Les projets pluriannuels pour lesquels des crdits sont prvus au budget dune anne donne ou sur plusieurs annes devraient tre inclus dans les donnes de CBPRD de lanne ou des annes o ils figurent au budget et non dans les donnes de lanne ou des annes au cours desquelles les travaux de R-D seront excuts. Les programmes pluriannuels qui font lobjet dune ouverture de crdits, un stade ou un autre, mais qui sont budgtiss sur plusieurs annes devraient tre inclus dans les donnes correspondant aux annes pendant lesquelles ils figureront au budget et non celles de lanne douverture des crdits.
8.6.6. CBPRD affects la R-D mene ltranger

496. Il convient de ninclure que les contributions des programmes internationaux de R-D ou des organisations dont les activits sont uniquement ou principalement consacres la R-D. Les contributions caractre gnral (comme celles qui sont verses aux Nations Unies, lOCDE, lUE, etc.) ne devraient pas tre prises en compte. Les crdits budgtaires destins aux institutions numres ci-dessous doivent tre inclus : CERN (Organisation europenne pour la recherche nuclaire). ASE (Agence spatiale europenne). GCRAI (Groupe consultatif pour la recherche agricole internationale). ESRF (Installation europenne de rayonnement synchrotron). EMBO (Organisation europenne de biologie molculaire), y compris le Laboratoire europen (EMBL) et la Confrence europenne (EMBC). AIEA (Agence internationale de lnergie atomique).
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COST (Coopration scientifique et technique : programme de lUE ouvert des pays nappartenant pas la Communaut). EUREKA (Rseau europen pour la recherche industrielle oriente vers le march).
8.7. Rpartition par objectif socio-conomique

Finalit ou contenu
497. La rpartition peut tre conue de deux faons : Selon la finalit du programme ou du projet de R-D. Selon le contenu gnral du programme ou du projet de R-D. 498. La diffrence entre ces deux dmarches est illustre par les exemples suivants : Un projet de recherche concernant les effets, sur les fonctions du corps humain, de divers produits chimiques susceptibles dtre utiliss comme armes. Si ce projet a pour finalit la dfense, son contenu de R-D relve de la catgorie Sant humaine . Un projet de recherche visant mettre au point des piles combustible afin de fournir de llectricit des rgions forestires recules, financ par le ministre de lAgriculture. Si ce projet a pour finalit le dveloppement de lagriculture, de la sylviculture et de la pche, son contenu de R D relve de la catgorie nergie . Le recueil des donnes en fonction de la finalit est le plus important du point de vue de laction des pouvoir publics et cest cette dmarche qui sous-tend en principe la rpartition des donnes sur les CBPRD par objectif socio-conomique.
Objectifs primaires et secondaires

499. Bien que certains programmes de R-D bnficiant du soutien de ltat naient quune seule finalit, dautres peuvent en avoir plusieurs. Par exemple, u n ta t p e ut e n g a g e r d e s mo n t a n t s d a n s u n p roj e t a ro n au tiq ue principalement des fins militaires mais galement pour encourager les ventes lexportation de lindustrie arospatiale, voire pour faire en sorte quil ait des retombes dans le secteur de laviation civile. Toutefois, dans les donnes que les pays soumettent lOCDE, la R-D devrait tre classe en fonction de son objectif primaire.
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Dtermination des objectifs primaires

500. Lorsquil savre difficile de dterminer lobjectif primaire de celui qui finance la R-D ou quil semble y avoir des diffrences entre la finalit et le contenu dun programme, il peut tre utile de faire appel deux principes conus initialement par lUE pour sa Nomenclature pour lanalyse et la comparaison des budgets et programmes scientifiques (NABS) :
Effets dentranement : un projet qui doit son existence uniquement aux besoins techniques dun autre programme dcoule directement de ce dernier et devrait tre class sous la mme rubrique. Retombes : lorsque les rsultats de travaux de R-D entrepris avec un certain objectif sont remanis par la suite en vue dune application visant un autre objectif, il sagit de retombes indirectes qui devraient tre attribues lobjectif vers lequel sont orients les travaux ultrieurs de R-D.
8.7.2. Rpartition par poste budgtaire

501. La rpartition des crdits ou des dpenses de R-D par objectif socioconomique devrait seffectuer au niveau qui permet de rendre compte avec le plus de prcision des finalits du bailleur de fonds. Le niveau effectivement choisi pour ltablissement de la dclaration dpendra des possibilits pratiques. Lensemble des crdits peuvent tre attribus une unit excutante ou une unit de financement de la R-D. Dans certains cas, des informations au niveau du programme ou du projet peuvent tre obtenues.
8.7.3. La rpartition
502. La liste de rpartition de lOCDE figurant la section 8.7.4 est la classification adopte par Eurostat dans NABS (Eurostat, 1986, 1994) au niveau du premier chiffre. La correspondance entre la liste NABS et la prcdente liste OCDE (qui tait peu prs identique la NABS 1986) est prsente au tableau 8.1 et devrait tre utilise pour les dclarations lOCDE mme si, dans leurs compilations nationales de donnes de CBPRD, les pays membres emploient leur propre systme de classification ou celui du Nordforsk (tableau 8.2).
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8.7.4. Les objectifs socio-conomiques OSE

1. Exploration et exploitation du milieu terrestre
503. Cet OSE couvre les recherches dont les objectifs sont lis lexploration de la crote et de lenveloppe terrestres, des mers, des ocans et de latmosphre, ainsi que les recherches sur leur utilisation. Les recherches climatologiques et mtorologiques ainsi que lexploration polaire (si ncessaire dans des divisions diffrentes) et lhydrologie sont galement incluses. Cet OSE ne comprend pas : Les recherches sur lamendement et lutilisation des sols (OSE 2). Les recherches en matire de pollution (OSE 3). Les recherches en rapport avec la pche (OSE 6).
2. Infrastructures et amnagement du territoire

504. Cet OSE couvre les recherches dans le domaine des infrastructures et de lamnagement du territoire, ainsi que dans celui de la construction des btiments. Dune manire gnrale, cet OSE comprend toute recherche se rapportant lorganisation gnrale du territoire. Il couvre aussi la protection de celui-ci contre les effets nuisibles de lamnagement des espaces urbains et ruraux. Il ne comprend pas les recherches relatives dautres types de pollution (OSE 3).
3. Pollution et protection de lenvironnement

505. Cet OSE couvre les recherches relatives la lutte contre la pollution, axes sur lidentification et lanalyse des sources de pollution et leurs causes, et les substances polluantes de tous ordres, y compris leur diffusion et leurs effets sur lhomme, sur les espces vivantes (faune, flore, micro-organismes) e t s ur la bios ph re. Il c om pre nd le s reche rches de d veloppe me nt dinstallations de contrle pour la mesure de tout type de pollution, ainsi que pour llimination et la prvention de tout type de pollution dans tous les biotopes.
4. Sant publique
506. Cet OSE comprend la recherche scientifique visant protger, promouvoir et rtablir la sant publique au sens le plus large, cest--dire y compris galement les aspects sanitaires de la nutrition et de lhygine alimentaire. Il couvre un domaine qui va de la mdecine prventive, y compris tous les aspects de la mdecine et de la chirurgie curatives tant au plan individuel que collectif, et de la fourniture des soins en milieu hospitalier et domicile, la mdecine sociale, la pdiatrie et la griatrie.
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5. Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie

507. Cet OSE comprend les recherches relatives la production, au stockage, au transport, la distribution et lutilisation rationnelle de toutes les formes dnergie. Il englobe galement les recherches relatives aux procds permettant daccrotre le rendement de la production et de la distribution dnergie, ainsi que celles visant aux conomies dnergie. Cet OSE ne comprend pas : Les recherches concernant la prospection des gisements (OSE 1). Les recherches relatives la propulsion des vhicules et engins (OSE 7).
6. Production et technologie agricoles

508. Cet OSE couvre toutes les recherches visant promouvoir les activits de lagriculture, de la sylviculture, de la pche et des produits alimentaires. Il comprend les recherches sur les engrais chimiques, les biocides, la lutte biologique et la mcanisation agricole, les tudes traitant de linfluence sur lenvironnement des activits agricoles et sylvicoles, ainsi que les recherches visant dvelopper la productivit et la technologie des produits alimentaires. Cet OSE ne comprend pas : Les recherches en matire de lutte contre la pollution (OSE 3). Les recherches relatives au dveloppement des rgions rurales, la construction et la planification de btiments, lamlioration foncire rurale et lapprovisionnement en eau des rgions rurales (OSE 2). Les recherches sur les conomies dnergie (OSE 5). Les recherches menes sur lindustrie alimentaire (OSE 7).
7. Production et technologie industrielles

509. Cet OSE couvre les recherches sur lamlioration de la productivit et de la technologie industrielles. Il comprend les recherches sur les produits industriels et sur les procds de production dans la mesure o elles ne font pas partie des effets de suite dautres objectifs (par exemple, dfense, espace, nergie, agriculture).
8. Structures et relations sociales

510. Cet OSE couvre les recherches portant sur des objectifs sociaux, analyses notamment par les sciences sociales et humaines, qui nont pas de liens vidents avec dautres OSE. Lanalyse en question englobe les aspects qualitatifs, quantitatifs, organisationnels et prospectifs des problmes de comportement.
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9. Exploration et exploitation de lespace

511. Cet OSE couvre lensemble des recherches civiles dans le domaine de la technologie spatiale. Les recherches finalit militaire sont classes dans lOSE 13. (Si la recherche spatiale civile nest gnralement pas axe sur un objectif spcifique, elle nen est pas moins entreprise avec un objectif dtermin, par exemple, lextension des connaissances (astronomie) ou la ralisation dapplications particulires (satellites de tlcommunications).
10. Recherches finances par les fonds gnraux des universits

512. Lorsque les donnes sur les CBPRD sont prsentes en fonction de leur finalit , ce groupe devrait comprendre, par convention, toute la R-D finance au moyen de subventions gnrales par les ministres de lducation, bien que, dans certains pays, bon nombre de ces programmes puissent se rapporter dautres objectifs. Cette convention a t adopte en raison des difficults rencontres pour obtenir des donnes appropries et, par consquent, une comparabilit adquate. Les pays membres devraient fournir la ventilation la plus dtaille possible du contenu de ce groupe par domaine scientifique et technologique et, si cela est possible, par objectif.
11. Recherches non orientes

513. Il sagit de tous les crdits budgtaires qui sont rservs la R-D, mais q u i n e pe uve n t p a s tre ra tta ch s un ob je c tif . Un e ve n ti la ti on supplmentaire par domaine scientifique pourrait tre utile.
12. Autres recherches civiles

514. Cet OSE couvre les recherches civiles ne pouvant pas (encore) tre classes dans un OSE particulier.
13. Dfense
515. Cet OSE couvre la recherche (et le dveloppement) dans le domaine militaire. Il inclut la recherche fondamentale et la recherche nuclaire et spatiale sur fonds des ministres de la dfense. Il y a lieu de classer dans les OSE concerns les recherches civiles sur fonds des ministres de la dfense, par exemple dans le domaine de la mtorologie, des tlcommunications et de la sant.
8.7.5. Principaux aspects problmatiques

Exploration et exploitation de lespace
516. Ceci ne constitue pas une finalit en soi pour la plupart des pays de lOCDE car ce type de R-D est gnralement entrepris une autre fin, telle que la recherche non oriente (en astronomie), ou pour des applications
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Tableau 8.1. Schma de correspondance entre la rpartition par objectif (CBPRD) de la NABS 1992 et la rpartition par objectif prcdente de lOCDE
Catgories NABS Prcdentes catgories de lOCDE
1. Exploration et exploitation du milieu terrestre 2. Infrastructures et amnagement du territoire Systmes de transport & de tlcommunication (2.4+2.5) Autre infrastructure (2 moins 2.4 &2.5) 3. Pollution et protection de lenvironnement
8. Exploration et exploitation du milieu terrestre et de latmosphre 4. Dveloppement des infrastructures 4.1 Transports et tlcommunications 4.2 Amnagement urbain et rural 5. Surveillance et protection de lenvironnement 5.1 Prvention de la pollution 5.2 Dtection de la pollution et mesures antipollution 6. Sant ( lexclusion de la pollution) 3. Production et utilisation rationnelle de lnergie 1. Dveloppement de lagriculture, de la sylviculture et de la pche 2. Promotion du dveloppement industriel et de la technologie 7. Dveloppement social et services sociaux 10. Espace civil 9.2 Recherches finances par les fonds gnraux des universits 9.1 Progrs de la recherche 11. Dfense 12. Non prcis
4. Sant publique 5. Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie 6. Production et technologie agricoles 7. Production et technologie industrielles 8. Structures et relations sociales 9. Exploration et exploitation de lespace 10. Recherches finances par les fonds gnraux des universits 11. Recherches non orientes 12. Autres recherches civiles 13. Dfense
Source : OCDE.
dtermines (notamment les satellites de tlcommunications). Nanmoins, cette rubrique a t maintenue car elle ne peut tre limine sans entraner une modification sensible de la rpartition entre les objectifs auxquels elle se rait r affe cte dan s le c as des que lque s p ays de l OCDE q ui ont effectivement dimportants programmes spatiaux.
Activits minires
517. Il ressort la fois de la classification du Nordforsk et de la NABS que la R-D lie aux activits de prospection devrait figurer s ous la rubrique Exploration et exploitation du milieu terrestre . Toutefois, ces classifications divergent au sujet des activits extractives. Daprs la NABS, les activits dextraction visant les combustibles relvent de la rubrique
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Tableau 8.2. Schma de correspondance entre les rpartitions par objectif (CBPRD) de la NABS 1992 et de Nordforsk
Catgories NABS Catgories Nordforsk
1. Exploration et exploitation du milieu terrestre 2. Infrastructures et amnagement du territoire Systmes de transport & de tlcommunication (2.4+2.5) Autre infrastructure (2 moins 2.4 &2.5) 3. Pollution et protection de lenvironnement 4. Sant publique 5. Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie 6. Production et technologie agricoles 7. Production et technologie industrielles 8. Structures et relations sociales Enseignement, formation, perfectionnement et recyclage (8.1) Activits culturelles (8.2) Amlioration des conditions de travail (8.4)
13. Exploration et exploitation du milieu terrestre et de latmosphre 4. Transport et communication 5. Conditions de vie et infrastructure 6. Lutte contre la pollution et protection de lenvironnement 7. Prvention et lutte contre la maladie 3. Production et distribution de lnergie 1. Agriculture, sylviculture et pche, construction et services 2. Industries extractives, commerce et industrie, construction et services 10. ducation 9. Culture, media grand public et activits de loisirs 11. Conditions de travail
Gestion des entreprises et des administrations, 8. Conditions sociales Systmes de scurit sociale, Organisation 12. Planification de lconomie et administration politique de la socit, Mutations, relations et publique conflits sociaux, Autres recherches concernant les structures et relations sociales (8 moins 8.1, 8.2 et 8.4) 9. Exploration et exploitation de lespace 15. Recherche spatiale 10. Recherches finances par les fonds gnraux des 14. Progrs de la science universits 11. Recherches non orientes 12. Autres recherches civiles 13. Dfense
Source : OCDE.
14. Progrs de la science 16. Dfense
Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie tandis que lextraction des minerais non nergtiques relve de la rubrique Production et technologie industrielles , alors que, daprs la classification Nordforsk, toute R-D en faveur de lindustrie minire devrait figurer sous la rubrique Production et technologie industrielles . Dans la liste de rpartition de lOCDE de 1993, cette question du traitement des activits minires tait mentionne et dans leurs rapports lOCDE, les pays membres indpendants (cest--dire ceux qui nutilisent ni la classification Nordforsk ni la NABS) ont gnralement
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class la majeure partie ou la totalit de la R-D lie aux activits extractives sous la rubrique Exploration et exploitation du milieu terrestre , et ces pays taient invits indiquer spcifiquement la faon dont tait traite la R-D sur les activits extractives.
Construction
518. Une autre diffrence apparat dans le domaine de la construction. Logiquement, si lon applique lanalyse fonde sur la finalit principale en recourant la convention dite des effets dentranement (voir section 8.7.1), les programmes de R-D relatifs la construction devraient tre dcomposs en fonction de leur but principal (les silos pour missiles tant classs dans Dfense , les hpitaux dans Sant publique , les btiments agricoles dans Production et technologie agricoles , etc., et la R-D en faveur du secteur de la construction dans Production et technologie industrielles ). Resterait le problme de savoir o classer la R-D sur la construction, non classe ailleurs (n.c.a.). Cependant, la NABS a adopt la dmarche inverse, qui veut que la R-D sur la construction ne soit pas considre comme un effet dentranement, sauf dans le cas des programmes relatifs la dfense et lespace. Selon cette nomenclature, la R-D sur les matriaux de construction relve de la rubrique Production et technologie industrielles mais la R-D sur la construction en gnral relve de la rubrique Infrastructures et amnagement du territoire , alors que, selon la classification Nordforsk, la R-D sur la construction est classe dans Production et technologie industrielles . Le traitement rserv la R-D sur la construction semble varier dans les pays indpendants . Dans ce cas galement, il est important de prciser la dmarche adopte.
Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie

519. Les sries et donnes sur les CBPRD recueillies et diffuses par la direction de la science, de la technologie et de lindustrie de lOCDE au titre de lobjectif Production, distribution et utilisation rationnelle de lnergie , tel quil est dfini dans la section 8.7.4, ne devraient pas tre confondues avec les sries spciales recueillies et diffuses par lAgence internationale de lnergie (AIE) de lOCDE qui couvrent les dpenses pour la recherche, le dveloppement et la dmonstration (ou R, D et D ) en matire dnergie, concept recouvrant un champ relativement plus vaste.
8.8. Principales diffrences entre les donnes relatives aux CBPRD et la DIRD
520. Les utilisateurs des donnes relatives aux CBPRD constatent souvent des diffrences, quils ont des difficults comprendre, entre les montants prsents sous la forme suivante : Montant total des CBPRD et de la DIRD finance par ltat.
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CBPRD affects un objectif donn et dpenses totales de R-D correspondant cet objectif, ainsi quil est indiqu au chapitre 4, section 4.5. Ces carts entre les sommes indiques sont dus des diffrences de spcification des donnes.
8.8.1. Diffrences dordre gnral

521. En principe, les deux sries de donnes devraient tre tablies partir de la mme dfinition de la R-D et couvrir aussi bien la R-D relative aux SENI et aux SSH que les dpenses courantes et les dpenses en capital. 522. Elles diffrent principalement deux gards. Premirement, les donnes concernant la DIRD finance par ltat et les objectifs de la DIRD sont fondes sur les dclarations des excutants de la R-D, alors que les donnes conce rnan t le s CBPRD sappuien t sur celles des bailleurs de fonds. Deuximement, les sries fondes sur la DIRD ne couvrent que la R-D excute sur le territoire national, alors que celles fondes sur les CBPRD couvrent galement les sommes verses des excutants trangers, y compris des organisations internationales. 523. Certaines diffrences peuvent galement provenir du fait que les priodes couvertes (anne civile ou anne budgtaire) diffrent, que lexcutant ne dpense pas forcment les fonds lanne o le bailleur les engage et quil peut avoir une ide diffrente et plus prcise du contenu de R-D du projet en cause.
8.8.2. Les CBPRD et la DIRD finance par ltat

524. Outre ces diffrences dordre gnral, la DIRD finance par ltat devrait comprendre la R-D finance par les administrations centrales (ou fdrales), les administrations des provinces (ou des tats dune fdration) et les administrations locales, alors que les CBPRD ne couvrent pas les administrations locales ni mme parfois celles des provinces.
8.8.3. Rpartition des CBPRD et de la DIRD par objectif socioconomique

525. Les CBPRD couvrent uniquement la R-D finance par ltat (y compris ltranger), alors que la DIRD couvre toutes les sources de financement sur le territoire national. 526. Lapprciation des objectifs du projet en cause peut tre trs diffrente selon que lon se place du point de vue de lexcutant ou de celui du bailleur de fonds, notamment pour les activits de R-D finances par des subventions gnrales comme les FGU qui, dans loptique de la DIRD, devraient tre rparties par objectif.
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ANNEXE 1
Annexe 1
Bref rappel historique et origines du prsent Manuel

Origines
1. Cest vers 1960 que la plupart des pays membres de lOCDE ont t incits, de par la croissance rapide des ressources nationales consacres la recherche et au dveloppement exprimental (R-D), recueillir des donnes statistiques dans ce domaine. Ils sengageaient ainsi dans la voie qui avait t fraye par un petit groupe de pays comprenant les tats-Unis, le Japon, le Canada, le Royaume-Uni, les Pays-Bas et la France. Cependant, les pays se sont heurts des difficults thoriques lorsquils ont lanc des enqutes sur la R-D et, compte tenu des diffrences dans le champ couvert, dans les mthodes et dans les concepts, il sest rvl difficile dtablir des comparaisons internationales. Il apparaissait donc de plus en plus ncessaire de chercher procder une normalisation du type de celle entreprise dans le cas des statistiques conomiques. 2. Lintrt que lOCDE porte cette question remonte lpoque de lOrganisation europenne de coopration conomique (OECE). En effet, ds 1957, le Comit de la recherche applique de lAgence europenne de productivit de lOECE a commenc organiser des runions entre experts de pays membres pour discuter des problmes de mthodologie. A la suite de ces runions, un Groupe ad hoc dexperts a t constitu, sous lgide du Comit de la recherche applique, afin dtudier les mthodes denqute sur les dpenses de recherche et de dveloppement. M. J.C. Gerritsen, Secrtaire technique de ce groupe, a tabli deux tudes dtailles sur les dfinitions et mthodes employes pour mesurer la R-D dans le secteur de ltat au Royaume-Uni, en France et, par la suite, aux tats-Unis et au Canada. Dautres membres du groupe ont diffus des documents dcrivant les mthodes denqute suivies dans leurs pays respectifs et les rsultats ainsi obtenus.
Premire dition
3. En 1961, lorsque la direction des affaires scientifiques a repris les travaux de lAgence europenne de productivit, le moment tait venu de prsenter des propositions prcises au sujet de la normalisation. Lors de sa
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ANNEXE 1
runion de fvrier 1962, le groupe ad hoc a dcid de convoquer une confrence pour tudier les problmes techniques poss par la mesure de la R-D. En prvision de cette confrence, la direction des affaires scientifiques a charg un consultant, M. C. Freeman, dtablir un projet de document qui a t diffus aux pays membres lautomne de 1962, puis rvis compte tenu de leurs commentaires. Ce document, intitul Mthode type propose pour les enqutes sur la recherche et le dveloppement exprimental (OCDE, 1963), a t examin, rvis et approuv par les experts des pays membres de lOCDE lors de la confrence tenue Frascati (Italie) au mois de juin 1963. 4. Pendant le second semestre de 1963, la direction des affaires scientifiques de lOCDE a invit lInstitut national pour la recherche conomique et sociale du Royaume-Uni entreprendre, titre exprimental, une tude comparative des efforts de recherche mens dans cinq pays dEurope occidentale (Allemagne, Belgique, France, Pays-Bas et Royaume-Uni), aux tats-Unis et en Union sovitique. Cette tude reposait sur des statistiques dcoulant denqutes entreprises avant que les normes internationales aient t arrtes, mais elle a nanmoins permis de tester les avant-projets de dfinitions. Le rapport (Freeman et Young, 1965) aboutissait la conclusion que les statistiques existantes laissaient beaucoup dsirer et proposait un certain nombre damliorations, notamment : Une distinction plus rigoureuse entre le concept de la recherche et du dveloppement exprimental et celui des activits scientifiques connexes . Lexcution denqutes minutieuses dans le secteur de lenseignement suprieur pour dterminer la proportion de temps consacre la recherche par le personnel enseignant et les tudiants diplms de niveau doctorat (postgraduate). Une ventilation plus dtaille des donnes concernant le personnel et les dpenses de R-D pour permettre, par exemple, un calcul plus exact des taux de change applicables aux dpenses de recherche. Une mesure plus systmatique des flux de dpenses entre les secteurs excutant des travaux de R-D. Des donnes plus abondantes sur les flux des paiements technologiques et les mouvements migratoires du personnel scientifique entre les pays. 5. En 1964, la suite de ladoption du Manuel de Frascati par les pays membres, lOCDE a lanc lAnne statistique internationale (ASI) sur la recherche et le dveloppement exprimental. Les pays membres ont soumis des donnes correspondant lanne 1963 ou 1964. Dix-sept pays y ont pris part, nombre dentre eux menant pour la premire fois des enqutes spciales (OCDE, 1968).
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ANNEXE 1
Deuxime dition
6. A la suite de la publication des rsultats de lAnne statistique, le Comit de la politique scientifique de lOCDE a charg le Secrtariat de procder une rvision du Manuel de Frascati en tenant compte de lexprience acquise. Un expos succinct des rvisions proposes a t diffus aux pays membres en mars 1968. Un projet de rvision du Manuel, prenant en compte la plupart de ces suggestions, a t examin lors de la runion dexperts nationaux tenue Frascati en dcembre 1968. Au cours de cette rvision, on sest principalement attach rendre le Manuel aussi comparable que possible avec les systmes de rfrence internationaux appliqus par les Nations Unies, tels que le Systme de comptabilit nationale (SCN) et la Classification internationale type par industrie (CITI). Un projet rvis a t examin par un groupe restreint dexperts en juillet 1969 et une version rvise du Manuel a t publie en septembre 1970 (OCDE, 1970).
Troisime dition
7. La deuxime rvision du Manuel a t influence par deux sries dvnements. Premirement, en 1973, les pays membres avaient particip quatre enqutes ASI et cette exprience suivie avait largement contribu la prcision et la comparabilit des donnes. Les techniques nationales denqute staient aussi beaucoup amliores. Deuximement, en 1972, le Comit de la politique scientifique et technique (CPST) de lOCDE a mis sur pied le premier Groupe dtude ad hoc en matire de statistiques de R-D, prsid par M. Silver (Royaume-Uni), qui devait conseiller le Comit et le Secrtariat sur la faon dutiliser au mieux court terme les ressources limites disponibles lOCDE pour les statistiques de R-D, tout en tenant compte des priorits des pays membres. Les pays membres ont t invits dresser un inventaire de leurs besoins et presque tous ont rpondu cette demande. Outre la priorit absolue quils accordaient la poursuite des enqutes ASI, ils ont formul un certain nombre de recommandations relatives la mthodologie, en insistant notamment sur la ncessit dun resserrement des liens entre lOCDE et les autres organisations internationales. 8. En consquence, la troisime dition du Manuel de Frascati a approfondi des sujets dj traits et en a abord de nouveaux. Son champ dapplication a t tendu la recherche sur les sciences sociales et humaines et une plus grande importance a t accorde aux classifications fonctionnelles , notamment en ce qui concerne la rpartition par objectif de la R-D. Un projet de cette version a t examin au cours dune runion dexperts tenue lOCDE en dcembre 1973 et le texte dfinitif a t adopt en dcembre 1974 (OCDE, 1976).
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ANNEXE 1
Quatrime dition
9. Pour cette dition, les experts nationaux ont recommand de sen tenir une simple rvision intermdiaire qui nimpliquerait aucun changement notable dans les classifications et les concepts essentiels. Il sagissait surtout damliorer la rdaction et la prsentation. Cependant, un certain nombre de rvisions ont t introduites en vue de tenir compte des recommandations formules par le deuxime Groupe dtude ad hoc en matire de statistiques de R-D, qui stait runi en 1976 sous la prsidence de M. J. Mullin (Canada), de lexprience acquise par le Secrtariat de lOCDE grce aux enqutes internationales et ses rapports analytiques, et des suggestions venant des experts nationaux en matire des statistiques de R-D. Les propositions relatives cette rvision ont t prsentes la runion annuelle des experts nationaux, en dcembre 1978. En juillet 1979, un Groupe ad hoc restreint dexperts sest runi au sige de lOCDE en vue dapprofondir lexamen dun projet tabli par un consultant auprs de lOCDE. Une version rvise incorporant les suggestions du Groupe ad hoc et du Secrtariat a fait lobjet dun dbat en dcembre 1979 et le texte a t finalement adopt lautomne de 1980 (OCDE, 1981).
Supplment concernant la R-D dans lenseignement suprieur

10. Le secteur de lenseignement suprieur ne figure pas en tant quentit institutionnelle distincte dans le Systme de comptabilit nationale (SCN) adopt par les Nations Unies et par lOCDE. Aussi bien lOCDE que lUNESCO ont toutefois rapidement inclus ce secteur dans la collecte de statistiques sur la R-D, en raison de lintrt manifest par les dcideurs lgard du rle jou par les universits et les autres tablissements denseignement suprieur dans les efforts nationaux de recherche. Malgr cet intrt, la collecte de donnes prcises relatives ce secteur soulve des problmes dlicats, qui ont t abords au cours du Sminaire sur les indicateurs de la science et de la technologie dans ce secteur organis lOCDE en juin 1985. Les experts ont estim que, si le Manuel contenait des principes directeurs gnraux, les conseils pratiques quil donnait taient parfois insuffisants, aussi le Groupe de travail des experts nationaux sur les indicateurs de la science et de la technologie (GENIST) est-il convenu, lors de sa runion annuelle de dcembre 1985, dtablir un supplment au Manuel de Frascati qui traiterait de ces problmes et formulerait des recommandations visant amliorer les mthodes denqute lavenir. Aprs examen dun avant-projet en dcembre 1986, le texte amend a t adopt par le GENIST, et, sous rserve de certaines modifications, la mise en diffusion gnrale a t recommande en dcembre 1987 (OCDE, 1989b). Certaines des recommandations sappliquent aussi dautres secteurs dexcution. Ce supplment reste pertinent malgr
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ANNEXE 1
lintgration de plusieurs de ses recommandations dans la cinquime dition du Manuel.
Cinquime dition
11. A la fin des annes 80, il est apparu clairement que les principes directeurs contenus dans le Manuel de Frascati devaient tre rviss afin de tenir compte des changements intervenus dans les priorits de laction gouvernementale et dobtenir les donnes requises pour tayer le processus de dcision. Nombreux taient les aspects nouveaux prendre en compte, notamment lvolution du systme de la science et de la technologie et de la faon de linterprter. Certains sont apparus dans le contexte du Programme Technologie-conomie de lOCDE (par exemple internationalisation, logiciels, sciences de transfert, etc.) ; il y avait aussi les donnes sur la R-D associe lenvironnement, la ncessit de disposer, des fins danalyse, de donnes sur la R-D susceptibles de sintgrer dautres sries de donnes conomiques et industrielles, ainsi que la rvision des normes et classifications internationales applicables aux statistiques de R-D figurant dans le Manuel. 12. En consquence, les autorits italiennes ont propos dorganiser une confrence dexperts en vue dexaminer un ensemble de propositions pour la rvision du Manuel de Frascati. Cette confrence sest tenue Rome, en octobre 1991. Place sous les auspices du ministre italien des Universits et de la Recherche scientifique, la confrence a accueilli pour la premire fois des experts des pays dEurope orientale. 13. A la suite de cette confrence, le GENIST a procd, sa session davril 1992, un examen en bonne et due forme dun projet de version rvise du Manuel comprenant une grande partie du texte du supplment sur lenseignement suprieur. Aprs une nouvelle rvision faite sur la base des recommandations formules par un groupe de rdaction restreint, le projet a t adopt dbut 1993 (OCDE, 1994a).
Sixime dition
14. Parmi les motifs de lancement dune cinquime rvision du Manuel de Frascati figuraient la ncessit dactualiser certaines classifications ainsi que le besoin croissant de donnes sur la R-D dans le secteur des services, sur linternationalisation de la R-D et sur les ressources humaines qui y sont affectes. Divers projets dvaluation comparative ont galement accru le besoin de donnes comparables. 15. Cest lors de sa runion de 1999 que le GENIST a dcid de rviser le Manuel. Plusieurs thmes de rvision ont t examins lors dune runion ad hoc, tenue en mars 2000. A loccasion de leur runion de 2000, les experts
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ANNEXE 1
ont recens 19 thmes ncessitant une tude plus approfondie. Pour chacun de ces thmes, un groupe restreint a t cr, le travail incombant tantt un pays pilote, tantt au Secrtariat de lOCDE. Les rapports de ces groupes ont t examins au cours dune runion organise par les autorits italiennes Rome, en mai 2001. Lors de la runion suivante du GENIST, Rome, il a t dcid quelles taient les rvisions apporter sur le fond. Des propositions de modification de la formulation ont t dbattues au cours dune runion tenue en octobre 2001. La version rvise du Manuel a t adopte fin 2002. La sixime dition du Manuel est publie la fois sous forme papier et sous forme lectronique.
Principaux changements apports par la sixime dition

16. Dans cette dition du Manuel, on sest attach tout particulirement renforcer diffrentes recommandations mthodologiques. Comme lors des prcdentes rvisions, les recommandations figurant dans les comptabilits nationales ont t suivies lorsque ctait possible et faisable dans le cadre des enqutes sur la R-D. Certaines des recommandations formules dans cette dition rsultent de la ncessit de rapprocher les statistiques de R-D des comptabilits nationales. 17. Le chapitre 1 comporte de nouvelles sections consacres la R-D dans les logiciels et les services, au Systme de comptabilit nationale (SCN), la mondialisation et la coopration en matire de R-D, ainsi qu des domaines dintrt particuliers : sant, biotechnologie, technologies de linformation et des communications (TIC). 18. Au chapitre 2, une nouvelle section est consacre la R-D dans les logiciels, les sciences sociales et les services. La partie consacre aux services est entirement nouvelle et comprend diffrents exemples de R-D. Les sections relatives aux logiciels et aux sciences sociales ont t en partie rvises et comportent des informations figurant auparavant dautres endroits du chapitre. 19. Au chapitre 3, la classification par type dinstitution dans le secteur des entreprises a t modifie. Les dfinitions des secteurs nont pas chang mais des recommandations ont t formules sur les tablissements situs la frontire de lenseignement suprieur. 20. Le chapitre 4 a t complt par des informations supplmentaires sur la notion de recherche fondamentale. Des exemples du type de R-D excute dans le secteur des services financiers ont t ajouts. Une recommandation plus explicite a t formule sur lutilisation de la classification par groupes de produits dans le secteur des entreprises, au moins pour la CITI Rv. 3, section 73.
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ANNEXE 1
21.
Le chapitre 5 a t rorganis et comporte maintenant deux parties :
lune sur les types de personnel couverts et les dfinitions du personnel de R-D, et lautre sur les questions de mesure et la collecte des donnes. La recommandation sur la ncessit de recueillir des donnes sur les effectifs en nombre de personnes physiques, en plus des donnes fournies en quivalence plein-temps la R-D (EPT), a t renforce. Dautres indications sont donnes sur le calcul de lEPT. La recommandation sur la ventilation des donnes selon le sexe et lge (assortie dune proposition de classification par tranches dge) est nouvelle. 22. Le chapitre 6 comporte des recommandations plus prcises sur les sources de financement et la rpartition des dpenses extra-muros. La ncessit de mettre les sources de financement directement en relation avec les dpenses de R-D pendant une priode donne y est explique plus clairement. Lachat de logiciels a t ajout dans les dpenses dinvestissement conformment au nouveau SCN. 23. Lensemble du chapitre 7 a t assez largement modifi. Lobjectif est de fournir des recommandations plus prcises sur les mthodes denqute dans le secteur des entreprises et sur diffrentes questions destimation. On a aussi essay de rendre le texte plus clair et plus adapt aux enqutes sur la R-D. 24. Certaines recommandations adoptes par Eurostat depuis la dernire rvision du Manuel ont t intgres au chapitre 8 et la NABS a t adopte comme classification de base par objectif socio-conomiques. Des claircissements ont en outre t apports sur plusieurs autres notions et questions mthodologiques. 25. De nouvelles annexes consacres la R-D dans certains domaines dintrt comme les TIC, la sant et la biotechnologie ont t ajoutes. Lune delles contient des principes directeurs sur lobtention de donnes de R-D par rgion. Larbre de dcision sur la classification des units de R-D par secteur dexcution a t ajout au chapitre 3, et des exemples concernant la R-D relative aux logiciels figurant au chapitre 2. La plupart des annexes de la prcdente version du Manuel ont t mises jour et toffes.
Remerciements
26. Les ditions successives du Manuel ont t tablies dans le cadre dune coopration entre des experts des pays membres, diverses organisations internationales, notamment lUNESCO, lUE et Nordforsk/Fonds industriel nordique et lOCDE, notamment Mme A.J. Young et le regrett Y. Fabian (pour les quatre premires ditions). La National Science Foundation des tats-Unis mrite une mention toute particulire pour son uvre pionnire dans la mesure systmatique de la R-D.
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ANNEXE 1
27.
Parmi les personnes ayant particip la premire dition du Manuel, il
y a lieu de mentionner le regrett J. Perlman, le Professeur C. Freeman et les membres de la Dlgation gnrale la recherche scientifique et technique de la France (DGRST). 28. Le regrett H.E. Bishop a prsid la runion de Frascati en 1968, et M. H. Stead (Statistique Canada), M. P. Slors (Office central de statistique des Pays-Bas) et M. D. Murphy (National Science Council, Irlande) ont galement fourni une contribution importante la deuxime dition du Manuel. 29. Parmi les personnes ayant contribu la prparation de la troisime version, il faut citer tout particulirement le regrett K. Sanow (National Science Foundation, tats-Unis), M. J. Mitchell (Office of Fair Trading, Royaume-Uni), M. K. Perry (Central Statistical Office, Royaume-Uni) et Mme K. Arnow (National Institutes of Health, tats-Unis), prsidente de la runion dexperts de 1973, ainsi que les prsidents de runions consacres des sujets particuliers, M. T. Berglund (Office central de statistiques de Sude), M. J. Sevin (DGRST) et M. F. Snapper (ministre de lducation et de la Science des Pays-Bas). 30. Les travaux de M H. Stead (Statistique Canada) ont t particulirement prcieux pour llaboration de la quatrime dition. Les diverses runions dexperts staient tenues sous la prsidence de M. G. Dean (Central Statistical Office, Royaume-Uni) en 1978 et de M. C. Falk (National Science Foundation, tats-Unis) en 1979. 31. Le supplment relatif lenseignement suprieur a t tabli par Mme A. FitzGerald (EOLAS Irish Science and Technology Agency, Irlande). La section relative aux enqutes de budget-temps sinspire en grande partie dune tude de M. M. kerblom de lOffice central de statistiques de la Finlande. La confrence de 1985 sur les indicateurs de la S-T pour lenseignement suprieur a t prside par M. T. Berglund (Statistiques Sude). 32. La cinquime dition a t pour une large part tablie par Mme A. FitzGerald (EOLAS) partir des travaux effectus par un grand nombre dexperts nationaux. Il convient de remercier tout particulirement M. T. Berglund (Statistiques Sude), M. J. Bonfim (Junta Nacional de Investigaao Cientifica e Tecnologica, Portugal), Mme M. Haworth (Department of Trade and Industry, Royaume-Uni), M. A. Holbrook (Industrie, sciences et technologie Canada), M. J.-F. Minder (ministre de la Recherche et de la Technologie, France), le professeur F. Niwa (Institut national de la science et de la technologie, Japon), Mme Erika Rost (Bundesministerium fr Forschung und Technologie, Allemagne), M. P. Turnbull (Central Statistical Office, Royaume-Uni), and Mme K. Wille-Maus (Norges allmennvitenskaplige forskningrd, Norvge). M. G. Sirilli (Consiglio nazionale delle ricerche, Italie) a
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ANNEXE 1
assur la prsidence du Groupe dexperts nationaux sur les indicateurs de la science et de la technologie durant cette priode et a galement organis la confrence de Rome. 33. Cette sixime dition a t pour une large part tablie par M. M. kerblom (Statistiques Finlande, Secrtariat de lOCDE pour la phase de rdaction) partir de travaux sur des sujets particuliers effectus par un grand nombre dexperts nationaux. Il y a lieu de remercier tout particulirement M. D. Byars (Australian Bureau of Statistics), Mme D. Francoz (ministre de la Recherche et de la Technologie, France), M. C. Grenzmann (Stifterverband, Allemagne), M. J. Jankowski (National Science Foundation, tats-Unis), Mme J. Morgan (ONS, Royaume-Uni), M. B. Nemes (Statistique Canada), M. A. Sundstrm (Statistiques Sude), M. H. Tomizawa (NISTEP, Japon) et Mme A.J. Young (consultante auprs de Statistique Canada). M. G. Sirilli (Consiglio nazionale delle ricerche, Italie) a assur la prsidence du Groupe de travail des experts nationaux sur les indicateurs de la science et de la technologie durant cette priode et a galement organis la confrence de Rome.
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ANNEXE 2
Annexe 2
Obtention de donnes sur la R-D dans le secteur de lenseignement suprieur

Introduction
1. Obtenir des donnes sur la R-D dans le secteur de lenseignement suprieur pose des problmes particuliers que la prsente annexe sefforce dexpliquer plus en dtail. Lexamen sinspire principalement des travaux mthodologiques mens depuis les annes 80, qui avaient abouti la rdaction dun supplment spcial la quatrime dition du Manuel de Frascati (Statistiques de R&D et mesure des rsultats dans lenseignement suprieur, OCDE, 1989b). 2. Les enqutes demploi du temps, ou, si elles ne sont pas ralisables, dautres mthodes destimation de la part de la R-D (coefficients de R-D) dans la totalit des activits du secteur de lenseignement suprieur constituent une base indispensable pour ltablissement de statistiques. Elles sont prsentes ci-dessous. 3. Lutilisation de coefficients selon ces mthodes pour estimer les dpenses et le personnel de R-D partir de la totalit des activits des universits est examine ensuite, de mme que certaines autres questions relatives aux mesures.
Enqutes demploi du temps et autres mthodes destimation de la part de la R-D dans la totalit des activits du secteur de lenseignement suprieur
Gnralits
4. Les pays membres utilisent divers types denqutes demploi du temps afin de disposer dlments de base pour dterminer la part de la R-D dans la totalit des activits universitaires (cest--dire calculer les coefficients de R-D). Ces coefficients sont des fractions ou des proportions qui sappliquent aux statistiques dcrivant lensemble des ressources du secteur de lenseignement suprieur. Ils servent dinstrument de calcul et destimation de la part des donnes relatives au personnel et aux dpenses imputables la R-D.
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ANNEXE 2
5.
Une mise en garde simpose toutefois ds lors quil sagit dutiliser les
tudes demploi du temps dans les enqutes sur lenseignement suprieur. Le personnel des tablissements denseignement suprieur mne ses activits de recherche conjointement avec toute une gamme dautres tches, telles que lenseignement, ladministration et la supervision. Les rpondants peuvent donc avoir des difficults dterminer sans ambigut la part de leur temps (de travail ou autre) quils consacrent exclusivement la R-D. Dabord plusieurs mthodes denqute qui visent rduire le plus possible certains des problmes lis ces estimations sont exposes. Ensuite, dautres mthodes permettant de calculer des coefficients de R-D sont dcrites.
Mthodes denqute demploi du temps

6. Le choix de la mthode denqute la plus approprie doit se faire en fonction des facteurs suivants : Moyens la disposition du statisticien. Degr de qualit voulue des statistiques. Contribution que lon peut raisonnablement demander ladministration universitaire et aux personnes interroges. Caractristiques propres aux pays. 7. On peut distinguer deux catgories de mthodes applicables aux tudes demploi du temps : Celles consistant demander aux chercheurs dvaluer eux-mmes la faon dont se rpartit leur temps de travail. Celles consistant demander aux chefs de dpartements ou dinstituts universitaires de fournir ces estimations.
Mthodes sappuyant sur lapprciation des chercheurs eux-mmes

8. On peut classer ces mthodes en fonction de la priode couverte par lenqute : Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant lanne entire. Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant une ou plusieurs semaines dtermines. Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant lanne entire, mais effectues partir denqutes spciales successives concernant un chantillon particulier de la population chaque semaine de lanne.
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ANNEXE 2
Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant lanne entire 9. Dans ce type denqute, les questionnaires peuvent tre envoys
tous les membres du personnel ou un chantillon reprsentatif. Lenqute peut couvrir lensemble du secteur de lenseignement suprieur, ou simplement un chantillon reprsentatif dtablissements. Les personnes interroges sont invites estimer la rpartition de leur temps de travail pendant toute une anne daprs une liste des diffrentes catgories dactivits professionnelles. Dans les enqutes rcemment entreprises par les pays membres, le nombre de catgories entre lesquelles les activits ont t ventiles allait de deux, soit recherche et autres , 15, celles-ci couvrant tous les aspects dune anne de travail. On reconnat cependant que les personnes interroges peuvent avoir du mal se souvenir des modalits de leur travail au cours de lanne passe et rpondre avec prcision au questionnaire. 10. On trouvera ci-dessous un exemple de classification de lemploi du temps mais, selon les tablissements examins, dautres activits pourraient tre suggres : Enseignement de premier et de deuxime cycles. Enseignement de troisime cycle. Recherche de troisime cycle. Recherche personnelle. Administration. Activits internes non ventilables. Activits professionnelles lextrieur de ltablissement.
11. Ces enqutes comprennent aussi souvent des questions sur des thmes plus gnraux, tels que le niveau dtudes du rpondant, lge, le sexe, les obstacles qui rendent la R-D difficile, lappartenance des commissions, etc. Enqutes portant sur la rpartition du temps de travail pendant une ou plusieurs semaines dtermines 12. Les questionnaires peuvent tre envoys tous les membres du personnel ou un chantillon reprsentatif. Ils se prsentent sous la forme dun agenda dans lequel, pour chaque heure ou demi-heure de chaque journe, les personnes interroges doivent marquer lactivit qui correspond le mieux lutilisation quelles en font, en fonction de la liste dactivits tablie. 13. Les membres du personnel sur lesquels porte lenqute peuvent tre invits noter leur emploi du temps pendant trois brves priodes de lanne universitaire, savoir :
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ANNEXE 2
Une semaine normale denseignement. Une semaine de vacances universitaires situe hors dune priode de cong personnel. Une semaine en priode dexamens. Enqutes effectues partir denqutes spciales partielles pour chaque semaine de lanne 14. On estime quil est trs difficile au personnel universitaire de fournir des informations prcises et dtailles sur leur emploi du temps ds lors que le questionnaire utilis pour lenqute porte sur une priode suprieure une semaine. On a donc mis au point une mthode denqutes partielles. Celles-ci couvrent une semaine et sadressent un chantillon volutif de personnes, afin destimer la rpartition de leur temps pendant toute lanne. La mthode dchantillonnage consiste choisir, dans lensemble de la population examiner, les individus qui seront observs et leur affecter une ou plusieurs semaines dtermines afin de couvrir la totalit de lanne. Cette information est ensuite utilise pour calculer/estimer les sries correspondantes relatives au personnel et aux dpenses de R-D. 15. Avant lenvoi des questionnaires, la mthode comporte les grandes tapes suivantes : Dfinition de la population examiner. Tirage dun chantillon de cette population si lenqute ne porte pas sur son ensemble. Affectation chaque individu observ dune ou plusieurs semaines dtermines. 16. Les pays adoptent diverses mthodes pour obtenir des informations dans les enqutes de ce type. Parfois, les personnes interroges sont invites comptabiliser le nombre dheures consacres diverses activits pendant toute la semaine ; parfois, elles sont invites rpondre pour chaque journe de la semaine. 17. Les pays ne donnent pas tous les mmes choix aux personnes interroges, mais le principe gnral est le mme : toutes les activits envisageables sont numres et les rpondants sont invits comptabiliser le temps quils leur consacrent (en termes absolus ou relatifs). 18. Des renseignements dordre gnral tels que ceux mentionns au paragraphe 11 ci-dessus peuvent aussi tre recueillis loccasion de lenqute. 19. Les mthodes denqute fondes sur les rponses de chaque membre du personnel sont toutes relativement coteuses. Cest pourquoi les enqutes de ce type ne seffectuent gnralement qu intervalles loigns les uns des autres.
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ANNEXE 2
Mthodes sappuyant sur les estimations faites par les chefs dtablissements universitaires
20. Il nest gnralement pas possible dobtenir des informations compltes sur les activits de R-D menes dans le secteur de lenseignement suprieur sans demander des donnes aux instituts universitaires. Dans la plupart des pays, llaboration des statistiques de la R-D universitaire se fonde la fois sur les informations obtenues au niveau de ladministration centrale et des instituts et sur les informations fournies par les personnes interroges. Les questionnaires adresss aux instituts comportent souvent des questions sur certaines catgories de dpenses et sur le montant total des autres ressources disponibles, ainsi que sur la part estimative de ces ressources consacre la R-D. 21. Plutt que de procder des tudes demploi du temps auprs des chercheurs pris individuellement, plusieurs pays ont jug pratique dadresser un questionnaire aux tablissements universitaires pour leur demander de fournir des donnes de caractre plus global en la matire. Cette mthode cote moins cher que celles dcrites plus haut et met moins contribution les personnes interroges. Les questionnaires sont gnralement adresss au chef dtablissement et lon part du principe quil en sait suffisamment au sujet des activits qui sy droulent pour fournir des estimations prcises. Afin que celles-ci soient aussi justes que possible, il est cependant trs souvent ncessaire que le chef dtablissement consulte diffrents membres du personnel.
Traitement des activits se situant la frontire de la R-D

22. Il est indispensable de donner des instructions claires aux personnes interroges au cours des enqutes demploi du temps, si lon veut obtenir des rsultats la fois prcis et comparables. En consquence, la personne qui effectue lenqute doit dfinir trs explicitement les activits inclure dans la R-D et celles en exclure. La prcision des dfinitions contenues dans les instructions est essentielle ds lors que les personnes interroges sont appeles classer elles-mmes leurs activits. Il conviendrait de suivre les recommandations formules dans le chapitre 2 du Manuel lorsque lon fournit ces instructions.
Taux de rponse
23. Les mthodes sappuyant sur des estimations faites par les instituts universitaires nimposent pratiquement aucune charge de travail aux chercheurs pris individuellement (ni aux autres catgories de personnes interroges), mais demandent un lger effort linstitut lui-mme. A linverse, la tenue dun journal dtaill impose une charge de travail assez lourde aux
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ANNEXE 2
membres du personnel universitaire mais aucune linstitut. Leffort demand aux rpondants est moindre lorsquils doivent seulement indiquer la rpartition de leur temps de travail pendant lanne entire. 24. Les enqutes portant sur lemploi du temps dtaill dune ou de plusieurs semaines ont un taux de rponse assez faible. Les taux de rponse sont en gnral plus levs lorsque les personnes interroges doivent rendre compte de leur activit pendant une anne entire. Par ailleurs, les enqutes menes auprs des instituts universitaires ont souvent un taux de rponse proche de 100 %.
Mthodes fondes sur dautres sources

25. Si les enqutes reprsentent bien le moyen le plus systmatique et le plus prcis de recueillir des informations sur le temps consacr la recherche, elles ne sont pas toujours adaptes aux ressources et/ou aux besoins des divers pays. Elles ncessitent beaucoup de temps et dargent et peuvent faire peser de trs lourdes exigences sur les ressources des statisticiens. En particulier, les grands pays peuvent avoir du mal effectuer des enqutes de R-D dtailles, tant donn leur grand nombre dtablissements denseignement suprieur et de chercheurs. 26. En outre, il se peut que la formulation des politiques de lducation et de la recherche de certains pays nexige pas dinformations aussi dtailles que celles fournies par les enqutes demploi du temps. 27. Il faut donc prvoir dautres mthodes de collecte des donnes pour tenir compte des compressions budgtaires et des besoins dinformation. 28. Les coefficients de recherche sont obtenus de plusieurs faons, allant des conjectures claires aux modles labors. Quelle que soit la mthode utilise, ils constituent une solution de rechange trs utile aux grandes enqutes fort onreuses menes auprs des chercheurs et/ou des tablissements denseignement suprieur. 29. La prcision des coefficients dpend de la qualit du jugement port sur leur calcul ; la prcision des estimations qui en rsultent dpend de la qualit des donnes qui en font lobjet et du degr de dtail disponible, tant en ce qui concerne les donnes que les coefficients. 30. Les coefficients doivent tre tablis de faon obtenir le mme degr de dtail que celui dont on dispose pour les donnes et dont on a besoin pour les statistiques. Ils peuvent tre tablis de plusieurs faons, en fonction de linformation dont dispose lunit statistique responsable. Il est essentiel que des personnes exprimentes et comptentes participent ltablissement de ces coefficients.
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ANNEXE 2
31.
On dispose en gnral de divers lments dinformation pertinents.
Les contrats dembauche peuvent prciser le temps imparti certaines activits ; la description des tches de certaines catgories de personnel peut fournir des lments dinformation utiles. Certains tablissements peuvent avoir tabli des coefficients totaux ou partiels en vue de leurs propres travaux de planification ou dvaluation ; des coefficients utilisables peuvent provenir de pays ayant des systmes denseignement similaires. 32. Il est parfois possible de valider les coefficients de temps qui vont servir au calcul de lactivit totale de R-D en les comparant aux rsultats des enqutes demploi du temps effectues dans dautres pays ayant des systmes denseignement suprieur similaires. 33. Lutilisation de modles pour obtenir les coefficients de recherche est une activit relativement nouvelle qui dcoule de linformatisation croissante des donnes relatives lenseignement suprieur. On labore des modles diffrents en appliquant des coefficients diffrents aux donnes pondres ou non pondres qui concernent lenseignement suprieur.
Utilisation de coefficients pour estimer les dpenses de R-D et le personnel de R-D

34. Les tudes demploi du temps et autres mthodes dcrites ci-dessus ont pour objet de fournir des lments sur lesquels sappuyer pour ventiler les ressources universitaires totales entre la recherche, lenseignement et les autres activits (y compris ladministration). Mais elles ne constituent que la premire tape de ltablissement des statistiques. Ltape suivante consiste dterminer les ressources totales des universits, ce qui, de nos jours, seffectue souvent en interrogeant diverses sources administratives. La dernire tape consiste utiliser les coefficients de R-D pour estimer les parts de la R-D dans le montant total des dpenses et les effectifs affects ces travaux, et de les ventiler entre des catgories plus dtailles. 35. Cest ainsi que ltablissement de statistiques de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur exige souvent les estimations suivantes : Les ressources totales dont dispose le secteur, aussi bien en matire de personnel que sur le plan financier. Les dpenses correspondantes de R-D ventiles par type de cots. Les dpenses correspondantes de R-D ventiles par source de financement.
Ressources totales
36. On calcule les ressources consacres la R-D en appliquant au montant des ressources totales disponibles les coefficients de R-D tirs des tudes demploi du temps ou dautres sources. Ces montants totaux, qui
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ANNEXE 2
couvrent principalement les fonds gnraux des universits (FGU), peuvent sobtenir auprs de plusieurs sources : Comptabilit des universits. Fichiers administratifs. Ventilations additionnelles tablies par ladministration centrale de luniversit partir de la comptabilit et des registres gnraux. Enqutes menes auprs des instituts universitaires. Autres systmes statistiques (statistiques de la fonction publique, statistiques gnrales des salaires, etc.). 37. Dans bien des cas, les donnes sur les totaux proviennent de diverses sources administratives. Le rle des administrations centrales varie dun pays lautre et dun niveau lautre, national dans le cadre du ministre de lducation, rgional, local, ou lintrieur de ltablissement denseignement suprieur luimme. Quelle que soit leur implantation, ces centres disposent en gnral dune information abondante qui rsulte de leurs activits administratives. Linformation dtenue par les administrations centrales, mme si dordinaire elle ne concerne pas particulirement la R-D, est une source utile de donnes densemble, partir de laquelle les donnes relatives la R-D peuvent tre tires au moyen de coefficients estims de R-D ou de coefficients de R-D rsultant des enqutes demploi du temps. Il arrive que lon puisse obtenir directement les informations sur la R-D auprs des administrations centrales. Toutefois, il nest pas absolument sr que ces informations soient conformes aux exigences du Manuel de Frascati, ce qui limite les possibilits de les exploiter directement. 38. Linformation que les administrations centrales dtiennent dans leurs dossiers varie suivant les fonctions exerces par chacune dentre elles. Les ministres de lducation peuvent avoir des informations trs gnrales et trs diverses, tandis que les responsables financiers des tablissements denseignement suprieur peuvent avoir des renseignements sur les revenus et les dpenses concernant les chercheurs et dautres membres du personnel, pris individuellement. 39. Pour obtenir une information permettant disoler les diffrentes disciplines ou domaines scientifiques, il faut parfois se procurer des renseignements auprs des chercheurs eux-mmes, lorsquils exercent leurs fonctions dans un grand tablissement de recherche pluridisciplinaire, ou sadresser ltablissement lorsque sa R-D se limite un seul domaine scientifique. 40. Il y a plusieurs avantages recueillir des donnes auprs des administrations centrales dans le cadre dune collecte gnrale de donnes sur la R-D : Les donnes sont cohrentes et sans ambigut.
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ANNEXE 2
Les paramtres ne font pas lobjet dun double comptage. Les donnes sappliquent une priode dtermine. Les donnes sont facilement accessibles. Les donnes constituent un apport utile au processus itratif de llaboration des modles. Lutilisation de donnes provenant de sources secondaires allge la charge impose aux personnes qui rpondent aux questionnaires denqute. 41. Lutilisation de ces donnes comporte toutefois quelques limitations, dont certaines pourraient, si elles ntaient pas prises en compte, se traduire par des inexactitudes dans les statistiques finales sur la R-D : Les donnes risquent de ne pas couvrir compltement les cots, les sources de financement et le personnel propres aux activits de R-D. Il peut y avoir des problmes de comparabilit entre les diffrentes universits. Les donnes sont gnralement disponibles un niveau trs global. La composante R-D des statistiques concernant lensemble lenseignement suprieur nest pas indique sparment. de
42. Les modalits daccs des donnes suffisamment dtailles sur les ressources totales (ventiles par discipline scientifique, par exemple) varient dun pays lautre. Il peut aussi y avoir, lintrieur dun mme pays, des diffrences entre les universits en ce qui concerne le niveau de dtail des donnes, ce qui entranent des diffrences dans laptitude des pays fournir des donnes suffisamment dtailles lOCDE. 43. Les rsultats des tudes demploi du temps servent mesurer la part de la R-D partir du total de lquivalence plein-temps des effectifs. Lquivalence plein-temps la R-D peut, en principe, se dfinir dau moins deux manires diffrentes : Le temps de travail total consacr la R-D par un individu sur une anne. Le nombre total de postes plein-temps dans le domaine de la R-D occups par un individu en un an, le traitement peru servant de critre. 44. La premire correspond grosso modo la dfinition de lEPT figurant au chapitre 5, section 5.3.3. En ralit, la seconde est probablement plus facilement exploitable pour recueillir des donnes. Comme, la plupart du temps, il nest pas possible dobtenir des informations sur les personnes occupant plusieurs postes, on peut imaginer quun individu puisse compter pour plus dun seul quivalent temps-plein.
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ANNEXE 2
Types de cots
45. Daprs le chapitre 6, sections 6.2.2 et 6.2.3 du Manuel, les dpenses de R-D devraient tre ventiles entre deux catgories, savoir les cots courants et les dpenses en capital, lesquelles comprennent leur tour les cots salariaux et autres cots courants, dune part, et les dpenses dinstruments et quipements et les dpenses de terrains et constructions, de lautre. 46. Si lon ne dispose directement daucune donne pour chacun de ces lments dans une unit donne, il faut procder une estimation fonde sur le montant total des dpenses. 47. Les cots salariaux (cest--dire les traitements et charges sociales connexes) reprsentent gnralement prs de la moiti des dpenses totales de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur. On dispose en gnral dinformations sur le montant total des cots salariaux ou bien il est possible de le calculer partir dune ou de plusieurs des sources de donnes suivantes : Position sur le barme salarial de chaque chercheur, technicien ou autre membre du personnel ainsi que le barme lui-mme. Cots salariaux par catgorie de personnel et par institut. Cots salariaux par catgorie de personnel, par institut, par domaine scientifique ou dpartement. 48. Les coefficients tirs des tudes demploi du temps sont appliqus directement au niveau appropri (individu, institut, dpartement, universit) pour estimer la part de la R-D dans le montant total des cots salariaux ; le cas chant, il y a lieu de procder des ajustements pour tenir compte des divers types de cots connexes lis aux rgimes de scurit sociale ou de pension. 49. On peut sattendre ce que les coefficients de recherche varient suivant la discipline denseignement ou de recherche, la catgorie professionnelle du personnel qui participe directement la R-D et le type dtablissement dans lequel lactivit se droule. Au plus haut degr de dtail, les coefficients peuvent sappliquer aux donnes relatives au financement et au personnel de chaque tablissement. Dans ce cas, ils peuvent tre modifis pour reflter la situation de chaque tablissement en matire de R-D, selon quil sagit par exemple de petits collges darts libraux, duniversits techniques ou de grandes universits denseignement et de recherche. 50. Les coefficients sont typiquement appliqus par tapes :
Lapplication des coefficients de R-D aux diffrentes catgories de personnel, si possible par discipline et par tablissement, permet dobtenir les estimations de lquivalence plein-temps du personnel.
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ANNEXE 2
Ces estimations relatives au personnel, converties elles-mmes en coefficients, peuvent sappliquer aux donnes financires pour fournir une estimation des dpenses de R-D. 51. Les informations relatives aux autres cots courants peuvent en gnral tre obtenues au niveau de linstitut et portent souvent sur les ressources dont les instituts disposent pour lachat douvrages, de petit matriel, etc. Il est gnralement demand aux instituts destimer la part de la R-D dans ces cots daprs lusage auquel ces ressources sont destines. La part des dpenses pour laquelle il nest pas possible dobtenir des informations au niveau de linstitut (frais gnraux tels que leau, llectricit, les loyers, lentretien, ladministration gnrale, etc.) doit tre divise entre les units institutionnelles concernes. Si ce critre ne peut tre retenu, ces dpenses peuvent tre rparties de la mme faon que les cots salariaux. La part de la R-D peut aussi tre dtermine en fonction de conventions ou dapprciations portes par les instituts eux-mmes. 52. Les informations relatives aux investissements totaux en instruments et quipements sont gnralement disponibles au niveau des tablissements. Dans beaucoup denqutes, ce sont les instituts qui valuent la part de la R-D daprs lusage auquel lquipement est destin. Les coefficients de R-D servent probablement moins souvent estimer la part de la R-D dans les investissements en instruments et quipements que dans le cas des divers types de cots courants. La part de la R-D dans les investissements en instruments et quipements peut aussi tre dtermine en fonction de conventions ou dapprciations portes par les instituts, comme pour certaines catgories dautres cots courants voques ci-dessus. 53. Les informations sur les investissements totaux en terrains et constructions ne sont gnralement disponibles quau niveau de linstitut ou de luniversit. Les coefficients de R-D servent rarement estimer la part de la R-D dans ces dpenses. Dans ce cas-ci aussi, les donnes relatives la R-D sont souvent tablies daprs lusage auquel linstallation est destine. 54. Il ressort de ce qui prcde que les coefficients de R-D sont la seule source disponible pour estimer la part de la R-D dans les cots salariaux, quils jouent un rle important pour valuer la part de la R-D dans les autres cots courants, mais quils prsentent un intrt mineur pour mesurer la proportion de R-D dans les investissements en instruments et quipements ou en terrains et constructions.
Sources de financement
Gnralits
55. Le financement de la R-D du secteur de lenseignement suprieur provient dun grand nombre de sources diffrentes. Dans la plupart des pays
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ANNEXE 2
membres, la principale source est traditionnellement constitue par une proportion de la subvention gnrale forfaitaire alimente par les fonds publics et appele fonds gnraux des universits (FGU) dorigine publique, que les tablissements denseignement suprieur reoivent pour tayer toutes leurs activits. Les diffrentes activits fonctionnelles du personnel des tablissements denseignement suprieur enseignement, R-D, administration, soins de sant, etc. ne sont pas spcifiquement recenses de manire faire lobjet de versements distincts partir de ces subventions qui, dune faon gnrale, couvrent le paiement de toutes les activits professionnelles. Parmi les autres sources de financement de la R-D figurent les subventions ou contrats manant de ministres, de dpartements et dautres institutions publiques, y compris les conseils de recherche, ainsi que dinstitutions prives sans but lucratif et, depuis quelques annes, de plus en plus de lindustrie et de ltranger. En outre, certaines universits peuvent aussi avoir des fonds propres (notamment le revenu des dotations, etc.). 56. Les tudes demploi du temps et les autres mthodes visant isoler la composante R-D de lensemble des activits des universits ne portent gnralement que sur les fonds gnraux des universits (FGU) qui reprsentent lessentiel de la R-D dans les tablissements denseignement suprieur. Les fonds extrabudgtaires sont gnralement destins la R-D mais peuvent tre utiliss dautres fins galement. Pour chaque projet financ hors budget, le rpondant est gnralement tenu de dterminer si les crdits financent ou non sa recherche ds lors que cette information ne figure pas dans les registres des administrations centrales. 57. Certains de ces fonds extrabudgtaires (en particulier ceux qui manent de fondations et de conseils de recherche) ne sont pas toujours pleinement inclus dans les dossiers de la comptabilit centrale des universits. Certains contrats de recherche peuvent dailleurs tre conclus directement avec linstitut universitaire ou avec les professeurs. Pour que le champ couvert soit aussi complet que possible, il faut, dans certains cas, se procurer les donnes sur les fonds extrabudgtaires des instituts partir de la comptabilit des bailleurs de fonds (bien que lon aille ainsi lencontre du principe dfini dans ce Manuel, selon lequel les dpenses sont dclares par lorganisme qui excute la R-D) ou bien il faudrait au moins effectuer un contrle au moyen de telles informations. Les donnes fournies par les bailleurs de fonds ne permettent gnralement de connatre que les dpenses, et lobtention du chiffre correspondant au personnel de R-D pose parfois un problme pineux. 58. Les tablissements denseignement suprieur se tournent de plus en plus vers les sources extrieures de financement afin de compenser la suppression ou la diminution de leurs ressources traditionnelles provenant des FGU. Ils sattachent en particulier resserrer les liens en matire de
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ANNEXE 2
recherche avec les ministres vocation spciale et avec lindustrie, ce qui fait quen fin de compte une part croissante des dpenses totales proviendra de ressources autres que les FGU. Ces liens avec des organisations extrieures ne sont pas toujours formellement reconnus dans la comptabilit des tablissements et sont donc difficiles chiffrer lorsque lon collecte des statistiques de R-D. En outre, ces transferts de ressources peuvent se faire en nature (sous forme dquipements et de matriel) plutt quen espces, do une difficult supplmentaire en matire de mesure. 59. Ce sont donc principalement les procdures comptables qui dterminent jusqu quel point les sources de revenu de la R-D peuvent tre dfinies et identifies sparment. Les statisticiens de la R-D sont tributaires du degr de dtail offert par cette comptabilit. Il est encore plus compliqu didentifier les sources de revenu de la recherche du fait que, trs souvent, les organisations extrieures ne paient pas le cot marchand intgral (quelle que soit la dfinition que lon en donne) de la R-D effectue pour leur compte dans les tablissements denseignement suprieur. Thoriquement, une partie des FGU dpenss pour ladministration et les cots supplmentaires de la recherche finance de lextrieur devrait tre comptabilise en tant que cot de recherche venant sajouter lestimation des cots de R-D obtenue laide des coefficients dfinis prcdemment. 60. Les problmes de prise en compte exacte des sources de financement de la R-D sont communs tous les pays membres, mais la plus grande difficult en matire de comparabilit internationale tient ltablissement dune distinction entre les fonds gnraux des universits (FGU) et les autres sources de revenus de la R-D dorigine publique.
Distinction entre les fonds gnraux des universits et les autres sources de financement
61. Certains des problmes qui consistent dterminer la part de ces subventions susceptible dtre attribue la R-D ont dj t voqus prcdemment, et font partie intgrante de la mthodologie denqute utilise dans chaque pays. Des incohrences existent parce que les pays ne classent pas de la mme faon la composante R-D de ces fonds gnraux des universits. 62. Ces fonds de caractre public peuvent tre classs, au niveau sectoriel, de la faon suivante : Fonds gnraux des universits (FGU). Fonds propres du secteur. Fonds directs du secteur de ltat.
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ANNEXE 2
Fonds gnraux des universits 63. On a adopt, pour le secteur de lenseignement suprieur, une catgorie distincte des FGU afin de tenir compte des mcanismes de financement de la R-D qui le caractrisent par rapport aux autres secteurs. La plupart des pays membres estiment que la R-D faisant partie intgrante des activits des tablissements denseignement suprieur, tous les fonds affects un tablissement de ce type comportent automatiquement une composante intrinsque de R-D. Suivant cette interprtation, ces fonds sont classs parmi les fonds gnraux des universits. Lorsquon additionne les totaux nationaux, ces donnes sont en gnral prises en compte dans les sous-totaux du financement public au motif que ltat tant la source originelle et comme il voulait quune partie au moins des fonds concerns soit consacre la R-D, le contenu de R-D de ces fonds gnraux des universits dorigine publique devrait tre attribu ltat en tant que source de financement . Cette mthode est recommande des fins de comparaison internationale. 64. Les FGU doivent tre comptabiliss sparment et tout ajustement de la srie des cots de la R-D doit prendre en compte les versements rels ou imputs des fins de scurit sociale et de pension, etc., lesquels doivent tre attribus aux FGU en tant que source de financement. Fonds propres 65. Dans leurs publications nationales, quelques pays continuent classer la subvention forfaitaire dorigine publique alloue lenseignement suprieur non pas dans les FGU mais dans les fonds propres , en faisant valoir que, comme cest lintrieur des universits que se dcident les montants qui doivent aller la R-D dans le fonds commun contenant aussi bien les fonds propres que les fonds gnraux des universits dorigine publique, les sommes concernes devraient tre attribues lenseignement suprieur en tant que source de financement . 66. Dans ces conditions, la catgorie des fonds propres est une source importante de financement de la R-D qui sera attribue au secteur de lenseignement suprieur et ne sera pas prise en compte dans les sources publiques lorsquon additionnera les totaux nationaux. 67. Dautres sources de fonds produits par ce secteur lui-mme devraient tre considres comme des fonds propres . 68. Bien que les pratiques comptables nationales dterminent la facilit avec laquelle il est possible de recenser ces revenus de la R-D ( recettes retenues ), ceux-ci peuvent, notamment dans le cas des universits prives, constituer une source de revenus trs importante et tre incontestablement classs dans les fonds propres .
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ANNEXE 2
Fonds directs du secteur de ltat 69. Outre le fait que la composante R-D des FGU est attribue au secteur de ltat, celui-ci fournit aussi des crdits la R-D dans lenseignement suprieur sous forme de contrats destins spcifiquement la recherche ou dautres primes de recherche. Cette source de revenu est plus facile isoler et ne pose en gnral pas de problme majeur aux statisticiens lorsquil sagit de la classer en tant que source de financement direct par ltat. 70. Les ajustements apports aux autres cots courants en vue de tenir compte des paiements rels ou imputs de loyers, etc., devraient tre comptabiliss dans la catgorie des fonds directs du secteur de ltat (voir chapitre 6, sections 6.2.2 et 6.3.3 du Manuel).
Recommandations
71. Pour assurer la comparabilit optimale, au plan international, des statistiques de R-D dans le secteur de lenseignement suprieur, il est prfrable de ventiler autant que possible les donnes sur les sources de financement. Or, cela dpend dans une large mesure de la disponibilit des informations manant des systmes de comptabilit centrale des tablissements denseignement suprieur. 72. Le principal problme soulev par la comparabilit internationale tient ce que, si certains pays nindiquent par sparment les donnes relatives aux fonds gnraux des universits mais les classent dans les fonds propres du secteur de lenseignement suprieur, dautres pays font figurer les mmes donnes dans le secteur de ltat. 73. En consquence, il convient dindiquer sparment, dans la mesure du possible, les fonds gnraux des universits (FGU) dorigine publique. Si cela nest pas possible, les fonds correspondants doivent figurer sous la rubrique des fonds en provenance du secteur public et non pas sous celle des fonds propres du secteur de lenseignement suprieur ou des autres fonds de lenseignement suprieur . 74. Les pays membres qui communiquent des donnes lOCDE sont invits indiquer sur quel(s) ensemble(s) des donnes de dpenses et de personnel sont appliqus les coefficients pour calculer leurs donnes de R-D, ainsi que les coefficients effectivement utiliss.
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ANNEXE 3
Annexe 3
Traitement de la R-D dans le Systme de comptabilit nationale des Nations Unies

Introduction
1. La prsente annexe a pour objet dexpliquer le traitement de la R-D dans le Systme de comptabilit nationale (SCN) aux experts en matire dindicateurs de S-T auxquels les concepts et la terminologie du SCN ne sont pas familiers. Deux sujets seront dvelopps : Historique des relations entre le SCN et le systme du Manuel de Frascati. Similitudes et diffrences entre les deux systmes : La prise en compte de faon gnrale de la R-D dans le SCN. Les secteurs et leurs sous-classifications. La mesure des dpenses de R-D dans le SCN. 2. En gnral, toutes les rfrences se rapportent la version la plus rcente de 1993 du SCN, prpare en collaboration par la Commission des Communauts europennes, le Fonds montaire international, lOCDE, les Nations Unies et la Banque mondiale (CCE et al., 1994). (La version de 1968 nest mentionne que dans les cas o il existe des diffrences importantes de traitement entre les deux versions.)
Historique des relations entre les deux systmes

3. Publi pour la premire fois en 1953, le Systme de comptabilit nationale des Nations Unies fournissait un cadre cohrent pour la comptabilisation et la prsentation des principaux flux lis la production, la consommation, laccumulation et au commerce extrieur. Ce systme et les classifications internationales des Nations Unies qui lui sont associes, comme la Classification internationale type par industrie (CITI), constituent le cadre type pour les travaux de statistique et danalyse conomiques des pays membres de lOCDE. Cest ce titre que le Secrtariat lutilise. 4. Le systme de comptabilisation de la R-D utilis dans le Manuel de Frascati a t labor en 1961, en grande partie sur la base des travaux mens aux tats-Unis au moment de ltablissement du SCN. Le systme du Manuel
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ANNEXE 3
de Frascati sinspirait du SCN, cest--dire quil reprenait lide de subdiviser lconomie en secteurs et de mesurer les flux de fonds entre ces secteurs, mais il na jamais t conu comme partie intgrante de ce systme. 5. Des diffrences subsistent entre les deux systmes dans les trois grands domaines ci-aprs : Les secteurs de lconomie et les classifications qui leur sont associes. La terminologie : utilisation dun mme terme pour dsigner des concepts diffrents, ou de termes diffrents pour dsigner un mme concept. Les mthodes comptables, qui sont fondamentalement diffrentes. 6. Ces carts entre le SCN et le Manuel de Frascati ont fait lobjet dun examen systmatique trois reprises, vers 1970 et de nouveau en 1990 avec une rvision concomitante des deux systmes, ainsi quau milieu des annes 70 lorsquest apparue la notion de comptes satellites de la R-D. 7. La premire fois, la rvision du SCN avait t mene terme en 1968, avant le dbut des principaux dbats sur la rvision du Manuel de Frascati. Cette dition du SCN naccordait que trs peu de place la R-D. Un groupe restreint mais loquent dexperts nationaux de la R-D a alors soulign la ncessit daligner la deuxime dition du Manuel sur le nouveau SCN. Par consquent, la dfinition des secteurs et la terminologie ont t quelque peu modifis, mais les diffrences entre les mthodes comptables ont t maintenues. 8. Les relations entre le Manuel de Frascati et le SCN ont t examines par plusieurs autres organisations internationales, notamment la Commission conomique des Nations Unies pour lEurope et la Commission europenne. Cest ainsi qua t mis au point un systme permettant dlaborer des comptes satellites pour la R-D, qui est rgulirement utilis par un certain nombre de pays membres, notamment la France. La ncessit de comptes satellites a galement t admise dans ldition 1993 du SCN qui contient un chapitre examinant la compilation de ce type de compte dans des domaines prsentant un intrt particulier, comme la R-D. 9. Durant la prparation de ldition 1993 du SCN, la question de la R-D a t spcifiquement examine dans la perspective de la prise en compte ventuelle de linvestissement immatriel et non de la consommation intermdiaire comme ctait le cas dans ldition de 1968. En raison des difficults pratiques que posait la mise en uvre de cette rvision, il a finalement t dcid de ne pas considrer la R-D comme une activit dinvestissement, mais les dbats ont de fait abouti linsertion de principes directeurs applicables la R-D qui taient plus prcis que ceux de la version prcdente. 10. Par ailleurs, les spcialistes de la comptabilit nationale associs la rvision ont t amens connatre lexistence du Manuel de Frascati, de ses
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ANNEXE 3
principales recommandations et des bases de donnes qui sy rapportent. Les modifications apportes au SCN en ce qui concerne les secteurs de lconomie et la terminologie ont t introduites dans le Manuel de Frascati chaque fois quil y avait lieu, mais les diffrences entre les mthodes comptables subsistent.
Le traitement de la R-D dans le Manuel de Frascati et dans le Systme de comptabilit nationale des Nations Unies : similitudes et diffrences
Prise en compte de faon gnrale de la R-D dans le SCN
11. Le SCN porte sur les activits conomiques. La premire question est de savoir ce que lon entend par conomique , car ce terme dtermine le champ dapplication de la comptabilit nationale et, partant, les lments qui relvent du produit intrieur brut (PIB). Qualifier dconomiques les activits qui donnent lieu la production de biens et de services marchands ne prsente aucune difficult. Les activits de ltat en matire dadministration publique, de maintien de lordre, de sant, denseignement et daction sociale (et celles exerces par des institutions prives sans but lucratif dans des domaines similaires) sont galement considres comme conomiques , encore que ces activits ne donnent pas lieu des transactions commerciales. Certains autres types dactivits non marchandes posent des problmes de classification en raison de leur dlimitation. Le SCN inclut dans le PIB la production de biens par les mnages pour leur propre consommation, mais pas celle des services autres que les services des logements occups par leur propritaire. Le PIB comprend par exemple les constructions pour compte propre ralises par les mnages ou les entreprises, ainsi que les productions vgtales et animales pour lautoconsommation des exploitations agricoles. En revanche, par convention, le SCN exclut du PIB les prestations non rmunres des mnages, quil sagisse de dcoration intrieure, de nettoyage, de blanchissage, etc. 12. La R-D est gnralement une activit conomique au sens dfini plus haut. Il y a cependant une catgorie qui chappe cette rgle, la R-D excute par des tudiants diplms qui ne sont pas employs par des tablissements denseignement suprieur mais qui bnficient de subventions et/ou utilisent leurs propres ressources. Toutes les autres dpenses de R-D dfinies dans le Manuel de Frascati sont traites dans divers comptes du Systme de comptabilit nationale. 13. Mme si la dernire version du SCN contient des principes directeurs applicables au traitement de la R-D, elle ne la distingue pas de manire systmatique dans les comptes, en particulier pour les socits qui excutent
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ANNEXE 3
des travaux de R-D pour elles-mmes, do la ncessit de recourir aux comptes satellites.
Les secteurs et leurs sous-classifications

Secteurs
14. Le SCN et le Manuel de Frascati ventilent les units institutionnelles entre un certain nombre de secteurs. Le tableau 1 indique les grands schmas de correspondance. 15. Les deux systmes reposent sur la notion de territoire national dune part, et le reste du monde (SCN) ou ltranger (Manuel de Frascati), de lautre. 16. Le Manuel de Frascati ne contient quun seul ensemble de dfinitions des secteurs qui sappliquent tous ses comptes (dpenses de R-D par secteur dexcution, dpenses de R-D par source de financement, personnel affect la R-D). Le SCN fait intervenir deux ensembles de dfinitions lgrement diffrents (voir le tableau 2) et le traitement de la R-D dans le Manuel de Frascati, notamment en ce qui concerne lexcution, se rapproche davantage de la seconde de ces dmarches. 17. La principale diffrence tient ce que le Manuel de Frascati considre lenseignement suprieur comme un secteur part entire. Cette distinction est juge trs importante par les statisticiens et les dcideurs de la R-D, pour les raisons indiques au chapitre 3 du Manuel. Nanmoins, lintroduction dun secteur supplmentaire soulve des problmes du point de vue du SCN. Bien que les universits et grandes coles publiques relvent du secteur des administrations publiques dans le SCN, les autres composantes du secteur de lenseignement suprieur du Manuel de Frascati sont parpilles travers le SCN. Le tableau 3 indique les rubriques sous lesquelles elles pourraient tre classes.
Tableau 1.
SCN
Prsentation succincte des secteurs du SCN et du Manuel de Frascati

Manuel de Frascati
Socits non financires Socits financires Administrations publiques Institutions prives sans but lucratif au service des mnages Mnages (Inclus dans dautres secteurs du SCN) Reste du monde
Source : OCDE.
Secteur des entreprises Secteur de ltat Secteur priv sans but lucratif Secteur de lenseignement suprieur tranger
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ANNEXE 3
Tableau 2.
Secteurs Secteur des socits non financires
Secteurs et producteurs dans le SCN

Producteurs marchands Socits et quasi-socits non financires ISBL exerant des activits de production marchande1 ISBL au service des entreprises Socits et quasi-socits financires [Administrations publiques exerant une activit marchande2] Administrations publiques n.c.a. Administrations de scurit sociale ISBL principalement finances par ltat n.c.a. ISBL au service des mnages Entreprises non constitues en socits exerant un activit marchande Mnages n.c.a., y compris les entreprises non constitues en socits produisant des biens principalement ou entirement pour compte propre Producteurs non marchands
Secteur des socits financires Secteur des administrations publiques
ISBL au service des mnages Mnages
1. Fournissant des biens et services un prix qui correspond la ralit conomique. 2. Celles-ci sont traites comme des quasi-socits ds lors quelles ont une comptabilit distincte. Source : OCDE.
18. Si le systme du Manuel de Frascati ne comportait pas de secteur de lenseignement suprieur, il y aurait, entre la classification par secteur du SCN et les secteurs de la R-D, une correspondance presque complte, conforme lobjectif vis dans la version 1970 du Manuel de Frascati (OCDE, 1970). Cest ainsi que, dans le Manuel de Frascati, la ventilation des institutions prives sans but lucratif entre les divers secteurs sinspire manifestement de la dmarche adopte dans le SCN, et la section du chapitre 4 de ldition 1993 du SCN consacre cette question complte utilement lexamen qui est fait au chapitre 3 du prsent Manuel. 19. Nanmoins, il se peut que les units hors enseignement suprieur ne soient pas traites de manire identique dans les dernires versions du Manuel de Frascati et du SCN. En effet, le Manuel visait adapter les dfinitions initiales du SCN de faon reflter les pratiques institutionnelles en matire de R-D. En outre, les institutions sont souvent classes de faon diffrente dans les secteurs par des organismes qui peuvent avoir une interprtation divergente de la mme instruction.
Classifications
20. Le SCN ne recommande pas toujours la mme classification que le Manuel de Frascati en ce qui concerne ce que ce dernier appelle les sousclassifications des secteurs . Les deux utilisent la CITI mais la faon dont la
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ANNEXE 3
Tableau 3. Ventilation, dans le SCN, des units faisant partie ou pouvant faire partie du secteur de lenseignement suprieur du Manuel de Frascati
Producteurs marchands tablissements denseignement, cest--dire fournissant des services denseignement suprieur (FSES)1 en tant quactivit principale Toutes les socits non financires FSES1 Toute entreprise non constitue en socit FSES1 un prix correspondant la ralit conomique Institutions sans but lucratif FSES1 un prix correspondant la ralit conomique Institutions sans but lucratif au services des entreprises FSES1 Socits non financires FSSS 2 ou quasi-socits CAAES 3 Institutions sans but lucratif FSSS2 un prix correspondant la ralit conomique et CAAES 3 Producteurs non marchands Administrations publiques FSES1 ISBL contrles et principalement finances par ltat FSES1 ISBL principalement au service des mnages FSES 1
Hpitaux universitaires (fournissant des services de soins de sant, FSSS)2 contrls ou administrs par, ou associs , des tablissements denseignement suprieur et/ou ayant des activits denseignement significatives Instituts de recherche ou centres exprimentaux contrls ou administrs par, ou associs , des tablissements denseignement suprieur (CAAES)3 (institutions de recherche la frontire )
Administrations publiques FSSS 2 et CAAES3 ISBL contrles et principalement finances par ltat FSSS2 et CAAES3 ISBL au services des mnages FSSS2
Socits ou quasi-socits non financires vendant des services de R-D mais CAAES3 Institutions sans but lucratif vendant des services de R-D un prix correspondant la ralit conomique et CAAES 3 Institutions sans but lucratif au service des entreprises CAAES 3
Administrations publiques (CAAES)3 ISBL contrles et principalement finances par ltat mais associes des tablissements denseignement suprieur ISBL au service des mnages qui sont administres ou CAAES3
tudiants diplms boursiers
Mnages bnficiant de subventions
1. Fournissant des services denseignement suprieur. 2. Fournissant des services de soins de sant. 3. Contrls ou administrs par, ou associs , des tablissements denseignement suprieur. Source : OCDE.
R-D est ventile entre les branches dactivit conomique nest pas forcment la mme en raison de diffrences dans lunit de classification et dans les critres de classification. Dans le SCN, les dpenses de ltat sont ventiles selon la Classification des fonctions administratives publiques (COFOG), ventilation que les experts de la R-D ont rejete en faveur de la classification de la NABS pour les crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD), car ils ne parviennent pas se mettre daccord sur une classification pour la R-D excute dans le secteur de ltat. Dans les publications de lOCDE concernant les comptes nationaux, le secteur de ltat et le secteur des institutions prives sans but lucratif fournissant des services aux mnages sont subdiviss en
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ANNEXE 3
fonction des principaux types dunits (voir tableau 4), alors que ce Manuel recommande une classification par domaine scientifique.
Tableau 4. Classification SCN des dpenses des administrations publiques et de la consommation finale des ISBL au service des mnages
A. Dpenses des administrations publiques1 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Services gnraux des administrations publiques (recherche fondamentale incluse) Dfense nationale Ordre et scurit publics Enseignement (universits et grandes coles incluses) Sant Scurit sociale et uvres sociales Logement et dveloppement collectif Loisirs, culture et cultes Services conomiques
9.1 Combustibles et nergie 9.2 Agriculture, sylviculture, chasse et pche 9.3 Industries extractives, de transformation, btiments et travaux publics, lexclusion des combustibles et de lnergie 9.4 Transports et communications 9.5 Autres affaires conomiques 10. Autres fonctions Total B. Consommation finale des institutions prives sans but lucratif au service des mnages 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Total Centres de recherche et instituts scientifiques Enseignement Services mdicaux et autres services de sant Services sociaux Services rcratifs et services culturels Organisations religieuses Services fournis aux mnages par des organisations professionnelles et des syndicats Divers
1. Consommation finale (dont rmunration des salaris et autres subventions), autres transferts courants et revenus de la proprit, formation brute de capital et autres dpenses en capital. Source : Comptes nationaux des pays de lOCDE, Tableaux dtaills, vol. Il.
Mesure des dpenses de R-D dans le SCN

21. Le SCN et le Manuel de Frascati diffrent galement dans la mthode de comptabilisation de la R-D car ils se fondent sur des cadres conceptuels diffrents. De plus, comme le Manuel de Frascati sert galement de manuel pour la collecte de donnes, il est plus directement influenc par les proccupations de faisabilit. La description du traitement de la R-D dans les
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ANNEXE 3
diffrents comptes figurant ci-dessous sappuie en grande partie sur des citations extraites de ldition 1993 du SCN (CCE et al., 1994).
Identification et valuation de la R-D dans le compte de production

22. La recherche-dveloppement ralise par un producteur marchand est une activit entreprise avec pour objectif soit de dcouvrir ou de mettre au point de nouveaux produits, ainsi que damliorer lensemble ou certaines caractristiques dun produit existant, soit de dcouvrir ou de mettre au point des procds de production nouveaux ou plus efficaces. La recherchedveloppement ne constitue pas une activit auxiliaire et, chaque fois que cela est possible, il conviendrait de crer pour elle un tablissement distinct. La recherche-dveloppement ralise par des producteurs marchands pour leur propre compte devrait, en principe, tre value partir des prix de base estims qui auraient t pays si la recherche avait t sous-traite au plan commercial mais, dans la pratique, il faudra vraisemblablement lvaluer sur la base des cots totaux de production. La recherche-dveloppement ralise par des laboratoires ou instituts de recherche commerciaux spcialiss est value de la manire habituelle, cest--dire sur la base des recettes tires des ventes, des contrats, des commissions, des honoraires, etc. La recherchedveloppement ralise par des administrations publiques, des universits, des instituts de recherche sans but lucratif, etc., constitue une production non marchande et est value sur la base des cots totaux encourus. Lactivit de recherche-dveloppement est distincte de lenseignement et elle est classe sparment dans la CITI. En principe, ces deux activits devraient tre dissocies lorsquelles sont entreprises au sein dune universit ou dun autre tablissement denseignement suprieur, encore que cela puisse susciter de trs grandes difficults pratiques lorsque le mme personnel partage son temps entre les deux activits. Il peut aussi exister, entre lenseignement et la recherche, une certaine interaction, do la difficult de les dissocier, mme sur le plan conceptuel, dans certains cas. (CCE et al, 1994, paragraphe 6.142, traduction non officielle) 23. Le SCN dfinit la R-D comme une activit visant mettre au point de nouveaux produits et procds, ce qui diffre de la dfinition figurant dans le Manuel de Frascati. Le SCN ne caractrise la R-D quen fonction de son but, savoir linnovation, alors que, selon le Manuel de Frascati, la principale caractristique de la R-D est la production dun savoir nouveau. Si les deux dmarches ne sont pas trs loignes, elles ne se recouvrent pas entirement. La dfinition donne par le SCN est plus proche de celle que donne le Manuel dOslo pour les activits innovantes, qui englobent des activits comme la formation et loutillage lis linnovation. Or, ces activits ne relvent pas de la R-D. En outre, la dfinition du SCN peut amener lutilisateur exclure la
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ANNEXE 3
recherche fondamentale excute par les entreprises, pour lesquelles linnovation nest quun objectif indirect. 24. Sur le plan des principes comptables, le SCN recommande de mesurer la production brute de R-D des producteurs marchands (entreprises qui vendent de la R-D) et le cot total pour les autres producteurs (R-D excute pour compte propre). Ce principe est fondamentalement diffrent de celui du Manuel de Frascati, qui recommande de mesurer les dpenses affectes la R-D. La principale diffrence entre le cot total (SCN) et les dpenses (Frascati) rside dans le traitement du capital fixe : alors que lapproche fonde sur le cot comptabilise la consommation du capital fixe existant, lapproche fonde sur les dpenses comptabilise les dpenses (lachat) de capital fixe nouveau. Le Manuel de Frascati traite de la mme faon les biens intermdiaires, qui sont mesurs en fonction des achats et non de la consommation (sous la rubrique Autres cots courantes ). Pour ce qui est de la production brute, que le SCN recommande de mesurer pour les producteurs marchands, il est tenu compte du cot total auquel il faut ajouter les excdents dexploitation, ainsi que des ajustements oprs pour tenir compte des impositions nettes sur la production (paiements moins subventions) (tableau 5).
Tableau 5.
Production brute et montant total des dpenses intra-muros de R-D

Composantes des cots dans le SCN Composantes des cots dans le Manuel de Frascati = Cots salariaux = Autres cots courants Subventions incluses dans les catgories ci-dessus ; taxes sur la production exclues Dpense brute en capital Non inclus
Couverture similaire Traitement diffrent
Salaires verss aux employs Consommation intermdiaire 1 Taxes payes sur la production moins subventions reues Consommation de capital fixe Excdent dexploitation
1. La consommation intermdiaire comprend galement les achats de R-D. Source : OCDE.
25. Entre les concepts du SCN et ceux du Manuel de Frascati, il existe aussi dautres diffrences, quoique lgres, dans le traitement du capital fixe : i) dans le SCN, la formation brute de capital fixe (FBCF) sur les btiments ne tient pas compte de la valeur du terrain sur lequel ils sont implants alors que le Manuel de Frascati inclut le terrain et les btiments dans les dpenses dinvestissement, sans tablir de distinction ; ii) la cession, notamment la vente, dimmobilisations nest pas prise en compte dans le Manuel de Frascati, ce qui risque dentraner une double comptabilisation tant donn quune partie des dpenses dinvestissement dune entit correspondrait une
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ANNEXE 3
rduction du stock de capital dune autre entit. Cette valeur est difficile mesurer et, dans la pratique, elle est probablement minime.
La R-D considre comme consommation intermdiaire

26. Ldition 1993 du SCN donne les instructions suivantes en ce qui concerne la R-D des producteurs marchands (le secteur des entreprises dans le Manuel de Frascati) : Les activits de recherche-dveloppement sont entreprises en vue damliorer lefficience ou la productivit, ou encore dobtenir dautres avantages futurs, si bien quelles sont intrinsquement assimilables un investissement plutt qu une consommation. Cependant, dautres activits, comme la formation du personnel, les tudes de march ou la protection de lenvironnement, sont susceptibles davoir des caractristiques similaires. Pour pouvoir assimiler ces activits un investissement, il faudrait disposer de critres prcis permettant de les distinguer dautres activits, tre en mesure didentifier et de classer les actifs produits, dvaluer ces actifs dune manire correspondant la ralit conomique et connatre les taux auxquels ils seront amortis au fil des ans. Dans la pratique, il est difficile de rpondre toutes ces exigences. En consquence, par convention, tous les rsultats produits par la recherche-dveloppement, la formation du personnel, les tudes de march et les activits similaires sont considrs comme tant utiliss en tant quintrants intermdiaires, mme si quelques-uns dentre eux peuvent tre une source davantages dans lavenir. Comme on la dj fait remarquer, la recherche-dveloppement ne constitue pas une activit auxiliaire comme les oprations dachat, de comptabilit, dentreposage et de maintenance qui se retrouvent souvent dans tous les tablissements. Lorsque la recherche-dveloppement est ralise une chelle significative lintrieur dune entreprise, il serait souhaitable de la rattacher un tablissement distinct de manire pouvoir dissocier les intrants et rsultats correspondants des fins danalyse. tant donn quil est difficile dobtenir des donnes sur les prix, il faudra habituellement valuer les rsultats en fonction des cots totaux de production, comme dans le cas de la plupart des autres productions pour compte propre. Il convient donc de considrer les rsultats produits comme tant distribus ltablissement ou aux tablissements constituant le reste de lentreprise et de les faire figurer dans leur consommation intermdiaire. Lorsquil y a plusieurs autres tablissements, les rsultats de la recherche et du dveloppement qui auront t distribus pourront tre rpartis au prorata de leurs cots totaux ou dun autre indicateur, peu prs comme il convient de rpartir les rsultats du sige social ou des autres services centraux.
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ANNEXE 3
Lorsquune entreprise charge par contrat un organisme extrieur dentreprendre des travaux de recherche-dveloppement, un programme de formation du personnel, des tudes de march ou dautres activits analogues pour son compte, les dpenses encourues par lentreprise sont considres comme des achats de services utiliss des fins de consommation intermdiaire. (CCE et al., 1994, paragraphes 6.163 6.165, traduction non officielle) 27. Le fait que, dans ldition 1993 du SCN, les logiciels et grandes bases de donnes soient considrs comme un bien dinvestissement soulve des problmes particuliers en ce qui concerne la R-D. Dans le texte ci-dessus, il est dit que tous les rsultats produits par la recherche-dveloppement () sont considrs comme tant utiliss en tant quintrants intermdiaires . Ce principe est en ralit contredit par la capitalisation dans les comptes nationaux de la production de logiciels pour compte propre, tant donn quune part considrable de cette production relve de la R-D (R-D excute par des socits de logiciels et R-D sur les logiciels excute dans dautres entreprises). Les chiffres dont on dispose montrent que la programmation logicielle reprsente une part considrable et croissante de la R-D.
La R-D dans le compte des dpenses

28. Le Manuel fait une distinction entre les excutants et les bailleurs de fonds de la R-D. Pour sa part, le SCN fait une distinction entre les fournisseurs et les utilisateurs de services de R-D (compte des dpenses). Selon le SCN, lunit qui excute la R-D est aussi celle qui la produit . Lunit bailleur de fonds est habituellement lutilisateur, mais pas toujours. 29. Selon le SCN, lunit qui fournit les fonds est lutilisateur lorsque largent est employ pour financer des travaux intra-muros de R-D ( fonds propres ) ou pour acheter des services de R-D une autre unit. Toujours daprs le SCN, lunit qui fournit les fonds nest pas lutilisateur si elle procde un transfert de fonds une autre unit pour lexcution de travaux de R-D mais ne reoit pas en retour des services de R-D, ce qui est notamment le cas de tous les types de dons pour la R-D et galement des formes indirectes de soutien de la R-D. Dans ce cas, lexcutant est lutilisateur. Dans le cas des producteurs marchands, toute forme de dons, etc., manant de ltat doit tre considre comme une subvention (voir tableau 5). Le contenu de R-D des contrats dachat peut poser problme. En principe, la R-D est incorpore dans le produit comme elle lest pour les autres achats de biens et services et, dans le SCN, lutilisateur de la R-D est le producteur/excutant. Toutefois, si lorganisme de financement passe un contrat distinct de R-D et devient le propritaire des rsultats de la R-D, le bailleur de fonds est alors lutilisateur, selon le SCN. Lorsquune entit (autre que ltat) qui apporte les fonds nest
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ANNEXE 3
pas lexcutant (R-D extra-muros), le Manuel de Frascati noffre aucune recommandation particulire quant la classification de ces transferts de fonds alors que le SCN propose plusieurs catgories (revenu des ventes, subventions, transferts courants et transferts de capital), avec lide que lon parviendra ainsi mieux comprendre le fonctionnement des mcanismes conomiques. 30. Bien que toute la R-D ait un utilisateur, une partie seulement apparat dans le compte de dpenses finales en tant que telles. La vaste majorit de la R-D est traite comme ayant t utilise au cours du procd de production et ainsi se trouve dans le compte de dpenses dj incorpore dans les biens et services ; ceux-ci sont soit reports une priode ultrieure (formation de capital), soit utiliss sans autre transformation pour satisfaire des besoins individuels ou collectifs des membres de la communaut (consommation finale). Ceci recouvre toute la R-D finance par les producteurs marchands et celle qui est finance par ltat et les institutions prives sans but lucratif (ISBL) au service des mnages qui contribuent directement aux services quils offrent. Les seules activits de R-D traites en tant que telles comme consommation finale dans le tableau des dpenses, sont celles qui sont finances par ltat comme service collectif (notamment la recherche fondamentale) et la R-D similaire finance par les ISBL au service des mnages.
Le besoin de comptes satellites

31. Les comptes satellites sont de plus en plus frquemment utiliss pour traiter des sujets particuliers dans des annexes jointes aux comptes nationaux principaux. 32. Les principales caractristiques de ces comptes satellites sont les suivantes : Au fil des ans, les comptes satellites relatifs des domaines particuliers ont fait ressortir les caractristiques suivantes : 1. Ils rendent compte de donnes couvrant un domaine tout entier de lactivit conomique et proposent un cadre permettant dorganiser des informations plus compltes sur un domaine donn que celles qui apparaissent dans les comptes principaux. 2. Ils sont axs sur un domaine trs prcis, le critre dterminant pour savoir si un agent ou une transaction sont inclure tant le lien avec le domaine en question. 3. Ils sarticulent avec les comptes principaux et contiennent au moins un indicateur qui figure galement dans les comptes principaux.
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ANNEXE 3
4. La prsentation des informations diffre de celle des comptes principaux : les dfinitions, classifications et conventions comptables peuvent scarter de celles qui sont employes dans les comptes principaux afin de prsenter le plus utilement possible les informations sur le domaine considr. Il arrive que les composantes des dpenses courantes ou des dpenses en capital, de mme que la dfinition de la production, soient modifies par rapport aux comptes principaux. Il importe toutefois de veiller la cohrence des dfinitions, classifications et conventions lintrieur dun mme compte. 5. Ils comportent souvent des tableaux qui rpondent plusieurs questions : Qui produit, et avec quels moyens de production? Qui apporte le financement ? Par quel rsultat se traduisent les dpenses, et qui en bnficie ou en fait usage ? 6. Ils englobent souvent la fois des donnes montaires et physiques. Les donnes physiques peuvent renvoyer par exemple la production, au nombre de personnes employes dans le domaine considr ou au stock de capital. Elles peuvent aussi se rapporter aux bnficiaires, par exemple au nombre de personnes touches par les activits relevant de ce domaine. Les comptes satellites prsentent lavantage de donner un point de vue diffrent sur lconomie sans pour autant bouleverser les comptes principaux. (Carson et Grimm, 1991)
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ANNEXE 4
Annexe 4
R-D en relation avec la sant, les technologies de linformation et des tlcommunications (TIC) et la biotechnologie
1. Cette annexe prsente trois domaines de la R-D pour lesquels les classifications recommandes dans ce Manuel ne permettent pas dobtenir directement des informations. Il sagit de trois domaines de grande importance politique et le besoin de donnes sur les activits de R-D les concernant se fait clairement sentir. Pour obtenir ces donnes, il est souvent ncessaire de combiner des donnes de R-D issues de diffrentes classifications ou mme de complter les enqutes par de nouvelles questions.
Obtention de donnes sur la R-D en relation avec la sant partir des statistiques priodiques sur la R-D
Introduction
2. Ces dernires annes, la demande de donnes de R-D lie la sant a t particulirement forte. Comme on cherche souvent tablir des comparaisons internationales, la prsente section donne des indications gnrales sur la manire de compiler des donnes dans ce domaine partir denqutes dj effectues et de sources plus gnrales. Dans ce contexte, lexpression en relation avec la sant ne renvoie pas seulement la recherche biomdicale mais aussi une catgorie plus gnrale, qui comprend la R-D en rapport avec la sant dans les sciences sociales, notamment les travaux de recherche sur les services de sant. 3. Il sagit ici de dterminer la dpense intrieure brute de R-D (DIRD) en matire de sant, en la ventilant par secteur dexcution et source de financement. Il convient dy ajouter les donnes correspondantes sur le personnel de R-D par secteur professionnel. Des indications sont galement fournies au sujet des CBPRD car ceux qui recherchent des sries de donnes de R-D sur la sant utilisent souvent cette source. La publication intitule Measuring Expenditure on Health-related R&D (OCDE, 2001) contient dautres
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ANNEXE 4
prcisions sur les comparaisons internationales ainsi que des exemples de pratiques nationales. 4. En principe, il devrait tre possible deffectuer des compilations analogues dans dautres domaines, comme lagriculture.
Gnralits
5. Il existe bien une demande de sries de donnes couvrant lensemble de la R-D lie la sant mais les enqutes priodiques sur la R-D se contentent de ventiler les dpenses et le personnel selon lobjectif primaire/la discipline/ la branche dactivit industrielle de lunit considre. De surcrot, les classifications ne sont probablement pas suffisamment dtailles pour apprhender les petites catgories dunits uvrant dans le domaine de la sant. 6. Le processus consiste donc ventiler les donnes entre des catgories manifestement lies la sant (lments principaux), puis utiliser diverses mthodes de correction et destimation pour affiner ces donnes et y ajouter la composante lie la sant dautres catgories. En gnral, il sagit de commencer par les classes dinstitution pour lesquelles on dispose dune srie complte de donnes (sources de financement, personnel, etc.), puis dutiliser des donnes fonctionnelles pour procder aux corrections ncessaires. Le processus ne se droulera pas de manire identique dans tous les secteurs, ni dans tous les pays du fait que les classifications institutionnelles et les rpartitions fonctionnelles utilises ne sont pas forcment les mmes, mais aussi parce que ceux qui fournissent les donnes ont une connaissance particulire des spcificits de leur pays en matire dorganisation de la R-D lie la sant. 7. En principe, il vaut mieux exploiter les donnes de DIRD dclares par les excutants mais, dans la pratique, plusieurs sources peuvent tre utilises pour dterminer les dpenses de R-D lie la sant. Dans certains pays, notamment ceux dans lesquels la collecte de donnes sur les CBPRD sopre en mme temps que les enqutes gnrales sur la R-D, ces sries de donnes budgtaires (notamment celles pour lesquelles on compile des donnes par objectif primaire) peuvent permettre didentifier les fonds affects la R-D sur la sant fournis par ladministration centrale, alors que ces donnes ne sont pas reprables immdiatement dans les enqutes menes auprs des excutants dans les classifications par objectif socio-conomique (sant publique), ou par domaine scientifique (sciences mdicales). De mme, on peut trouver de prcieuses informations supplmentaires dans les rapports des organismes caritatifs mdicaux, des conseils de recherche et des fonds de recherche sur la sant, voire dans les rapports dassociations du secteur pharmaceutique. Pour obtenir une image relativement parlante de la DIRD
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ANNEXE 4
dans le domaine de la sant, on est parfois amen panacher et rapprocher des donnes provenant de diffrentes sources.
Dtermination de llment R-D en relation avec la sant dans les CBPRD

8. Quand on cherche des donnes sur le financement par ltat de la R-D en relation avec la sant, on utilise souvent les CBPRD parce quelles intgrent un groupe spcifique dobjectifs socio-conomiques pour ce domaine. Toutefois, on ne se rend pas ncessairement compte que ce groupe ne couvre que la R-D dont lobjectif primaire est de protger, promouvoir et rtablir la sant publique (NABS 4) alors que des fonds destins des travaux sur la sant peuvent tre classs dans dautres groupes. 9. Le deuxime groupe le plus important est constitu par les Recherches finances par les fonds gnraux des universits et les Recherches non orientes . En consquence, pour les donnes sur la sant dans les CBPRD, les composantes principales sont : Sant publique . Recherches finances par les fonds gnraux des universits et Recherches non orientes : sciences mdicales. 10. Lorsque les donnes sont disponibles, il convient dinclure galement la recherche en relation avec la sant finance pour dautres objectifs, comme la recherche mdicale militaire, la recherche sur la sant et la scurit dans les centrales nuclaires ou le soutien la R-D des entreprises dans le cadre dune politique industrielle. 11. Les pays qui rassemblent et communiquent Eurostat des donnes assorties dun code deux chiffres selon la NABS peuvent inclure deux sous-catgories daide lindustrie (tableau 1) : Fabrication de produits pharmaceutiques (NABS 0742). Fabrication de matriel mdical et chirurgical et dappareils orthopdiques (NABS 0791). 12. Les lacunes les plus importantes concernent probablement la R-D en relation avec la sant incluse dans Recherches finances par les fonds gnraux des universits et Recherches non orientes dans des domaines autres que les sciences mdicales, en sciences biologiques notamment. Dans les cas o des travaux de R-D financs par des conseils de recherche sur la sant ou par des programmes de recherche similaires sont inclus dans Recherches non orientes , il est probablement possible didentifier llment de R-D en relation avec la sant de la biologie qui serait inclure.
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ANNEXE 4
Tableau 1.
NABS au niveau un chiffre Sant publique Recherches non orientes
Dtermination de llment R-D en relation avec la sant dans les CBPRD

Pour les pays utilisant la NABS Tous Sciences mdicales Sciences mdicales Soutien au secteur pharmaceutique Soutien au secteur de linstrumentation mdicale
Recherches finances par les fonds gnraux des universits Promotion du dveloppement industriel
Source : OCDE.
13. Les donnes de R-D en relation avec la sant que lon extrait des CBPRD ne refltent pas la totalit du financement public accord ce type de R-D tant donn que les CBPRD ne couvrent que le budget de ladministration centrale. Une partie de la R-D lie la sant peut tre finance par le secteur public sous forme de crdits extrabudgtaires, notamment par les fonds de scurit sociale. Les collectivits rgionales ou locales financent parfois ce type de R-D, notamment quand elles sont responsables de lenseignement suprieur ou des hpitaux gnraux. Si les montants en jeu sont levs, on sefforcera de les ajouter aux donnes extraites des CBPRD de manire obtenir un chiffre correspondant la totalit du financement par ltat de la R-D en relation avec la sant.
Reconstituer la DIRD pour la sant

Secteur des entreprises
14. La CITI comporte deux classes dactivits de fabrication qui se rapportent principalement la sant : 2423 Fabrication de produits pharmaceutiques et de mdicaments. 3311 Instruments mdicaux. 15. On peut considrer qu elles deux, ces classes constituent la composante principale de la R-D en relation avec la sant (tableau 2) bien que, dans un premier temps, les instruments mdicaux ncessitent une opration dextraction particulire. Une srie complte de donnes devrait tre disponible pour chacune, ce qui permettra de compiler des donnes sur la totalit de la R-D intra-muros par source de financement et, sur le personnel de R-D, par profession/qualification. 16. Le secteur des services de sant lui-mme excute des travaux de R-D en relation avec la sant : 851 : Activits de sant humaine, dont : 8511 : Activits hospitalires. 8519 (en partie) : laboratoires dessais, soins mdicaux, analyses ou diagnostic.
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ANNEXE 4
17.
Ces activits peuvent ne pas figurer du tout dans les enqutes sur la
R-D, notamment si les services de sant relvent principalement du secteur public. Si elles sont prises en compte, il faudra probablement procder une opration spciale dextraction. Cette opration devra galement porter sur les sources de financement et le personnel de R-D.
Tableau 2.
Catgorie
R-D en relation avec la sant daprs les dclarations des excutants : secteur des entreprises
Source Possibilit dextraire les donnes des enqutes sur la R-D soit par groupe de branches dactivit, soit par groupe de produits Ncessite une extraction spciale des enqutes sur la R-D, soit par groupe de branches dactivit, soit par groupe de produits Il est peut-tre possible dobtenir les donnes partir des classifications par groupe de produits, dautres rpartitions fonctionnelles ou des dpenses extra-muros de R-D de lindustrie pharmaceutique
Industrie pharmaceutique (CITI, Rv. 3, 2423)
Instruments mdicaux (CITI Rv. 3, 3311)
R-D sur les produits pharmaceutiques excute dans dautres branches dactivit
R-D sur les instruments mdicaux excute dans dautres Il est peut-tre possible dobtenir les donnes partir des branches dactivit classifications par groupe de produits, dautres rpartitions fonctionnelles ou des dpenses extra-muros de R-D de lindustrie des instrument mdicaux Services de sant privs (CITI Rv. 3, 851) R-D effectue dans dautres branches dactivit pour le compte de services de sant privs A extraire si inclus dans le champ des enqutes sur la R-D Il est peut-tre possible de les distinguer si les services de sant constituent un groupe de produits distincts ou partir des dpenses extra-muros de R-D des services de sant privs
Source : OCDE.
18. Les services destins lindustrie pharmaceutique, la fabrication dinstruments mdicaux et aux services de sant, peuvent inclure lexcution de travaux de R-D en relation avec la sant, notamment dans lindustrie des services de R-D et celle des services lis aux technologies de linformation (y compris, bien entendu, les laboratoires danalyse mdicale et dessais). La meilleure mthode pour identifier la composante de R-D en relation avec la sant consiste recouper les donnes prsentes par groupes de branches dactivit et par groupes de produits. On devrait ainsi observer quel volume de R-D pharmaceutique est accompli en dehors du secteur proprement dit, mais aussi dterminer si les entreprises classes dans le secteur pharmaceutique excutent galement de la R-D sur dautres produits. Il convient deffectuer des estimations des sources de financement de la recherche additionnelle lie la R-D excute dans le secteur des services ainsi que du personnel de R-D concern. Quand on ne dispose pas de donnes par groupe de produits, on peut examiner dautres sries pour obtenir dautres informations sur la R-D
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ANNEXE 4
lie la sant, dont la R-D par discipline scientifique (sciences mdicales) et par objectif socio-conomique (la sant en tant quobjectif socio-conomique) ou bien encore les dpenses de R-D extra-muros de lindustrie pharmaceutique et du secteur de la fabrication des instruments mdicaux. On veillera ne pas omettre la R-D dans ce domaine excute par des socits de biotechnologie.
R-D dans les secteurs non marchands (tat, institutions prives sans but lucratif, enseignement suprieur)
19. Certains pays procdent des enqutes types auprs de tous les tablissements excutant des travaux de R-D puis ventilent les donnes en fonction des secteurs dexcution prvus dans le Manuel de Frascati. Dautres mnent des enqutes distinctes pour chaque secteur. Gnralits 20. Le prsent Manuel propose de recueillir des donnes par discipline scientifique, comme les sciences mdicales, la fois par classification institutionnelle et rpartition fonctionnelle et par objectif socio-conomique, la sant tant le critre de rpartition fonctionnelle. 21. Lexprience montre que ni la sant comme objectif socioconomique, ni les sciences mdicales comme discipline scientifique ne suffisent donner une description adquate du domaine de la R-D en relation avec la sant. Il est ncessaire de combiner les deux, comme on le voit au tableau 3.
Tableau 3. Identification de la R-D en relation avec la sant par discipline scientifique et par objectif socio-conomique
Discipline scientifique ou technologique Objectif socio-conomique (OSE) Sciences mdicales/sant X X X Autres sciences exactes, naturelles et de lingnieur X Sciences sociales et humaines X
Biologie
Sant publique Recherches non orientes Tous les autres
X ?
X = inclure. Source : OCDE.
22. Llment principal est lensemble de la R-D en relation avec la sant excute dans le domaine des sciences mdicales et/ou en tant quobjectif socio-conomique (en gras dans le tableau 3). Lobtention de ces donnes dpend de la manire dont les deux classifications sont appliques dans les
215
ANNEXE 4
diffrents pays. Thoriquement, dans les cas o le domaine de classification des sciences correspond celui du tableau 3, il ne devrait pas y avoir beaucoup de R-D lie la sant en tant quobjectif socio-conomique qui ne soit pas incluse dans les sciences mdicales. Mais la classification nest pas totalement prcise en ce qui concerne la gntique, do lajout de la colonne Biologie et le problme que peut poser la dtermination du volume de R-D en biologie mene dans les Recherches non orientes qui est effectivement li la sant. 23. Quand on combine ainsi les classifications, la dtermination des sources de financement et le calcul des donnes relatives au personnel de R-D peuvent ncessiter un certain travail destimation. 24. Cette mthode de rpartition fonctionnelle ou semi-fonctionnelle peut tre complte ou remplace par des sries de donnes fondes sur des classifications institutionnelles nationales, la connaissance au niveau local des spcificits du systme national de R-D lie la sant et dautres informations provenant des sources de financement. On peut, par exemple, dresser la liste des principaux excutants nationaux de R-D en relation avec la sant dans les secteurs de ltat et des institutions prives sans but lucratif (ISBL), puis procder des extractions spciales partir des rponses obtenues. Enseignement suprieur 25. Lorsquun questionnaire dtaill sur la R-D est adress aux tablissements denseignement, il est possible de compiler les donnes sur la R-D en relation avec la sant de la mme manire que celles qui concernent la R-D excute par dautres units. Cependant, il est rare quils reoivent de tels questionnaires, de sorte que les donnes sont extraites des rponses un questionnaire plus simple, ou compiles partir dinformations de source administrative. Gnralement, la ventilation est faite par grand domaine scientifique, mais ce nest pas toujours le cas. 26. La catgorie principale est donc celle des sciences mdicales en tant que catgorie institutionnelle pour laquelle on devrait pouvoir obtenir des donnes sur les dpenses intra-muros de R-D, les sources de financement et le personnel de R-D. Toutefois, si lunit statistique est grande, la facult de mdecine, par exemple, on risque domettre la R-D lie la sant excute dans dautres facults, en particulier celles des sciences sociales ou biologiques. Les fonds de R-D sont gnralement diviss en financements directs et FGU et lon dispose parfois de dtails sur les sources institutionnelles de financement direct. Dans les cas o les financements directs de recherche sont accords des facults autres que de mdecine par un conseil de recherche sur la sant, un programme du ministre de la sant,
216
ANNEXE 4
un organisme caritatif mdical ou lindustrie pharmaceutique, ces donnes peuvent tre prises en compte. Secteur des institutions prives sans but lucratif (ISBL) 27. Il est recommand dutiliser la classification institutionnelle par discipline scientifique, qui est dailleurs utilise par la plupart des pays qui classent part le secteur des ISBL. Les dpenses de R-D en sciences mdicales sont donc llment principal mais on devrait aussi pouvoir disposer de donnes sur les sources de financement et le personnel. Dans ce secteur, les dpenses affectes aux sciences mdicales sont en gnral suprieures aux dpenses de sant en tant quobjectif socio-conomique. Il est peu probable que lon recense dautres dpenses de R-D lie la sant sauf si des units classes dans la catgorie des sciences sociales excutent des travaux de R-D sur les services de sant ou si des units travaillant dans le domaine des sciences du vivant en gnral, classes dans la catgorie des sciences naturelles, excutent de la recherche mdicale. 28. A dfaut de classification par discipline scientifique, il faudra peuttre choisir les units statistiques au cas par cas, en fonction des connaissances des acteurs locaux. Le secteur des ISBL peut comprendre un nombre significatif dunits de recherche appartenant des organismes caritatifs mdicaux, qui ne devraient pas tre omises au motif quelles sont le plus souvent de dimension modeste. Secteur de ltat 29. Le Manuel ne recommande aucune classification institutionnelle pour ce secteur et, souvent, la ventilation sappuie sur les catgories administratives nationales. Cest pour cette raison et parce quil existe des diffrences entre les pays dans les modalits dorganisation de la R-D en relation avec la sant au sein du secteur de ltat quil est particulirement difficile de proposer des mthodes types de dtermination de la R-D en relation avec la sant dans ce secteur. 30. Lorsque lon recueille les donnes la fois par discipline scientifique et par objectif socio-conomique, on constate souvent que, dans le secteur de ltat, les dpenses de R-D pour la sant en tant quOSE sont suprieures aux dpenses de R-D pour la sant en tant que sciences mdicales, notamment quand ces sciences sont une catgorie institutionnelle et lOSE une catgorie fonctionnelle. Pour le secteur de ltat, llment principal devrait tre lensemble des units institutionnelles dont la principale activit de R-D porte sur la sant en tant quobjectif socio-conomique et/ou science mdicale. Il conviendrait dy ajouter toute la R-D dans cette discipline et/ou considre comme un OSE, excute par dautres institutions. Cette information
217
ANNEXE 4
supplmentaire
peut
tre
obtenue
en
recoupant
des
classifications
institutionnelles et des rpartitions fonctionnelles ou auprs dautres sources comme, par exemple, les descriptifs de programme dans les budgets de R-D, les rapports annuels des institutions, etc. Problmes institutionnels particuliers 31. Certains pays ont mis en place des conseils de recherche pluridisciplinaire comportant des units excutantes dans les secteurs de ltat ou de lenseignement suprieur qui sont classes dans la catgorie Recherches non orientes en tant quobjectif socio-conomique, et qui ne font pas entrer leurs dpenses dans la catgorie des sciences du vivant comme le recommande le Manuel. Il est difficile de dterminer quelle part de ces fonds est en relation avec la sant car ils sont gnralement attribus au titre de la recherche fondamentale. 32. Lorsque lon recueille des donnes sur les financements de la R-D lie la sant, il est utile de sintresser la manire dont les hpitaux sont pris en compte dans les enqutes nationales sur la R-D du point de vue du champ couvert et de la classification.
Agrgation de la DIRD sur la sant

33. En principe, on obtient la DIRD se rapportant la sant en faisant la somme des dpenses de R-D lie la sant des quatre secteurs dexcution. Les montants de financement sobtiennent en regroupant ce que chaque secteur reoit des entreprises, de ltat, des ISBL et de lenseignement suprieur ainsi que de ltranger pour excuter des travaux de R-D lie la sant. A ce stade, il peut tre utile de vrifier les chiffres en les comparant une srie de donnes provenant de dclarations de bailleurs de fonds, voire de calculer la dpense nationale brute de R-D (DNRD) lie la sant. Il faut sattendre trouver des carts mais si les divergences sont importantes comme, par exemple, si les organismes caritatifs mdicaux dclarent des crdits de recherche nettement suprieurs aux montants figurant dans la DIRD sur la sant finance par le secteur des institutions prives sans but lucratif, il vaut peut-tre la peine de pousser plus loin les investigations.
R-D en relation avec les TIC

34. A lOCDE, le Groupe de travail sur les indicateurs pour la socit de linformation (GTISI) a beaucoup travaill ces dernires annes sur ltablissement de statistiques et dindicateurs dcrivant le secteur des TIC ou plus gnralement le secteur de lconomie de linformation. Lobjectif est de mettre au point des statistiques et des indicateurs qui permettent de mieux comprendre lconomie de linformation/la socit de linformation.
218
ANNEXE 4
35.
Ces travaux ont pris un tournant dcisif avec ladoption dune
dfinition du secteur des TIC fonde sur la CITI Rv. 3. Cette dfinition distingue les grandes industries dont lactivit principale est la production ou la distribution de produits ou de services des TIC et donne une ide approximative du secteur de production des TIC. Elle doit tre complte par une dfinition fonde sur les produits. 36. Les industries appartenant au secteur des TIC dans la CITI Rv. 3 sont les suivantes : Fabrication 3000 Machines de bureau, machines comptables et matriel de traitement de linformation 3130 Fils et cbles lectriques isols 3210 Tubes et valves lectroniques et autres composants lectroniques 3220 3230 3312 metteurs de radio et de tlvision, et appareils de tlphonie et de tlgraphie Rcepteurs de tlvision et de radio, appareils denregistrement et de reproduction du son ou de limage, et articles associs Instruments et appareils pour la mesure, la vrification, le contrle, la navigation et dautres usages, sauf les quipements de contrle de processus industriels quipements de contrle de processus industriels
3313
Services 5150 Commerce de gros de machines, quipements et fournitures (dans la CITI Rv. 3.1, seules sont concernes les classes 5151, Commerce de gros dordinateurs, dquipements informatiques priphriques et de logiciels , et 5152, Commerce de gros de pices dtaches et dquipements lectroniques et de tlcommunications ) 6420 Tlcommunications 7123 Location de machines et matriel de bureau (y compris les ordinateurs) 72 Activits informatiques et activits rattaches 37. Cette classification constitue un bon point de dpart pour dfinir la R-D lie aux TIC dans le secteur des entreprises. Dans les enqutes sur la R-D, les donnes ne sont gnralement disponibles quau niveau de la classification deux chiffres de la CITI, de sorte quil est difficile dutiliser directement la liste ci-dessus. En outre, certaines catgories ont une teneur en TIC assez limite (CITI 3130) ou prsentent peu dintrt pour les enqutes sur la R-D (comme celles du commerce de gros ou de la location par exemple). Pour disposer dune dfinition utile de la R-D lie aux TIC, il faudrait peut-tre inclure la CITI 30, 32 et 33 (R-D lie la fabrication des quipements de TIC) et la CITI 64 et 72 (R-D lie aux services de TIC).
219
ANNEXE 4
38.
Cette classification doit tre complte par une mthode mieux
adapte la recherche lie aux TIC, savoir la classification par groupes de produits, qui est une classification fonctionnelle. Des travaux sont actuellement mens en vue dlaborer une recommandation internationale sur les produits considrer comme lis aux TIC. Bien que tous les pays nutilisent pas la classification par produits dans leurs enqutes sur la R-D, la dfinition en termes de groupes de produits, une fois fixe dun commun accord, peut tre plus approprie pour dfinir la R-D lie aux TIC dans le secteur des entreprises. Une recommandation plus explicite figure maintenant au chapitre 4, section 4.3, du Manuel sur lutilisation de la classification par groupes de produits dans les enqutes sur la R-D. Le groupe de produits est dfini en fonction du produit final de lentreprise. Ainsi, les travaux de R-D excuts par un constructeur automobile sur un logiciel intgr aux vhicules quil produit ne seront pas considrs comme de la R-D lie aux TIC car le logiciel nest pas le produit final du constructeur automobile. En revanche, si ce logiciel est acquis auprs dune autre entreprise, toute la R-D que cette dernire excute pour ce produit est considre comme de la R-D lie aux TIC. 39. Le niveau dagrgation de la classification par groupes de produits utilise dans les enqutes sur la R-D pourrait poser problme car il nest gnralement pas assez fin pour que lon puisse distinguer la R-D lie aux TIC lorsquelle est dfinie selon des groupes de produits trs dsagrgs. 40. Des travaux de R-D touchant aux TIC ou, plus largement, lconomie de linformation ou la socit de linformation sont galement mens dans dautres secteurs dexcution. La classification par domaine scientifique est utile cet gard. Cependant, celle qui est recommande au chapitre 3 du Manuel nest pas trs pratique pour identifier la R-D dans le domaine des TIC. Des travaux vont commencer pour llaboration dune nouvelle classification par domaine scientifique qui puisse tre utilise des fins statistiques. Il serait essentiel de dfinir, dans les domaines des sciences naturelles et de lingnieur, et sans doute aussi des sciences sociales, des sous-domaines intressants pour le secteur des TIC ou plus gnralement pour lconomie de linformation/la socit de linformation. A titre dexemple, on peut citer les sciences du matriel informatique, des technologies de communication et les sciences de linformation, de linformatique et de la communication. Cependant, lapplication dune classification trs dtaille des domaines scientifiques suscite manifestement des difficults dans plusieurs pays, qui risquent de ne pas pouvoir lutiliser pleinement pour produire des informations sur la R-D lie aux TIC. 41. La classification par objectif socio-conomique (OSE) offre aussi en thorie une possibilit de distinguer la R-D lie aux TIC. Les sous-catgories pertinentes figurent dans NABS au niveau de deux chiffres. La classification
220
ANNEXE 4
par OSE nest cependant applique ce niveau de prcision que par certains pays de lUE.
R-D en relation avec les biotechnologies

Introduction
42. Il semble que les biotechnologies soient la prochaine technologie en mesure de se rpandre dans tous les secteurs de lconomie et de jouer un rle de grande importance pour le dveloppement conomique lavenir. LOCDE a commenc dlaborer un cadre statistique pour mesurer les activits de biotechnologie et dfinir plus clairement les besoins des utilisateurs en matire dindicateurs des activits de biotechnologie et les effets de ces activits. Ces considrations forment la base de lenqute type sur les biotechnologies en cours dlaboration. Pour faciliter les travaux, on a adopt une dfinition de la biotechnologie, sous forme dun nonc gnral et dune liste de technologies, qui figure la fin de cette annexe.
Classifications
43. Les classifications sont gnralement utilises pour dlimiter un domaine. La biotechnologie est un processus plutt quun produit ou une industrie, de sorte quelle napparat pas clairement dans les classifications existantes. La CITI, classification internationale type, par industrie, de toutes les branches dactivit conomique, a t rvise dans les annes 80, alors que lintrt pour les biotechnologies tait encore assez limit. Pour le moment, il est impossible didentifier des secteurs particuliers de la biotechnologie quelque niveau que ce soit de la CITI (division, groupe ou classe). Des discussions prliminaires ont eu lieu sur la possibilit didentifier les industries lies aux biotechnologies dans le cadre de la prochaine grande rvision de la classification. La situation est plus ou moins la mme pour ce qui concerne la classification centrale des produits (CPC) ainsi que le systme harmonis (SH 2002) de description et de codage des marchandises. 44. Les classifications par domaine scientifique et par objectif socioconomique, plus en rapport avec la R-D, ne conviennent pas sous leur forme actuelle pour lidentification des biotechnologies, qui sont lies plusieurs des grands domaines scientifiques mentionns dans le Manuel, comme les sciences naturelles, mdicales et agricoles et les sciences de lingnieur. Une classification plus dtaille par grands domaines scientifiques, comprenant des sous-domaines accepts dun commun accord, offrirait peut-tre la possibilit de distinguer les biotechnologies. Il faudrait examiner cette solution loccasion des travaux de rvision de la classification par domaine scientifique.
221
ANNEXE 4
45.
Daprs
lexprience
acquise en
Australie, il
semble
possible
didentifier la R-D lie aux biotechnologies partir dune classification dtaille par domaine scientifique. La classification australienne comporte une catgorie biotechnologie mais galement dautres catgories touchant aux biotechnologies diffrents niveaux de la classification, telles que : biochimie et biologie cellulaire, gntique, microbiologie, biotechnologies industrielles, biodpollution, biomatriaux et biotechnologies mdicales. 46. Il sera difficile didentifier les biotechnologies dans le cadre dune classification rvise par objectif socio-conomique.
Enqutes types
47. La seule possibilit pour recueillir des informations sur la R-D lie aux biotechnologies ou sur lutilisation des biotechnologies consiste donc concevoir des enqutes spcialement consacres aux biotechnologies ou complter par des questions supplmentaires les enqutes traditionnelles, comme lenqute sur la R-D. La premire solution est tudie dans le cadre des travaux dlaboration denqutes types sur les biotechnologies. La deuxime solution permet dobtenir des informations sur la R-D lie aux biotechnologies partir des enqutes normales sur la R-D, en utilisant la dfinition de la biotechnologie tablie par lOCDE.
Ajout de questions sur les biotechnologies dans le cadre des enqutes sur la R-D
48. La possibilit dajouter des questions aux enqutes sur la R-D est envisage ci-dessous. 49. Certaines restrictions sattachent aux questions spciales sur les biotechnologies joindre aux enqutes sur la R-D ou poser en relation avec ces enqutes : La variable doit figurer dans le cadre gnral de lenqute sur la R-D. Il faut disposer de classifications adaptes la description de la R-D lie aux biotechnologies. Les ajouts relatifs aux biotechnologies ne doivent avoir quune incidence minime sur la charge de travail que reprsentent les rponses fournir. 50. Une dizaine de pays demandent dj des renseignements sur la part des biotechnologies dans la R-D ou dans les dpenses totales de R-D. La question pose se rfre souvent une liste de technologies intressantes dans laquelle figurent les biotechnologies. Les enqutes donnent une dfinition gnrale, ou une liste de technologies, ou une combinaison des deux. Les dfinitions donnes selon les enqutes varient. Pour une meilleure comparabilit, il est recommand dutiliser les dfinitions de lOCDE
222
ANNEXE 4
(dfinitions sous forme de lnonc gnral et sous forme de la liste donnes la fin de cette annexe). Ce serait un premier pas vers une plus grande comparabilit des donnes sur la R-D lie aux biotechnologies.
Lenqute gnrale sur la R-D pourrait comporter une question comme celle-ci : La R-D dont il est rendu compte comporte-t-elle des travaux relevant des biotechnologies (voir dfinition) ? Oui ( Non ( ) )
Si oui, veuillez donner une estimation de la proportion des dpenses intra-muros totales de R-D indiques plus haut qui est imputable aux biotechnologies : %
51.
Il convient de fournir les dfinitions des biotechnologies donnes par
lOCDE afin de guider ceux qui rpondent lenqute. La dfinition sous forme de liste peut prsenter une plus grande utilit, mais les deux peuvent tre ncessaires. 52. Une autre question considrer est la part du financement public de la R-D affecte des travaux concernant les biotechnologies. Il faudra peuttre dfinir de faon plus prcise cette variable. 53. Comme les interactions entre la science et la technologie sont particulirement fortes dans le domaine de la biotechnologie, il est recommand dinclure ce type de question aux enqutes sur la R-D ralises dans les autres secteurs indiqus dans le Manuel de Frascati. Lexprience acquise dans certains pays montre que cest possible. 54. Il est recommand dajouter quelques questions simples sur la R-D en biotechnologie dans les enqutes sur la R-D dans le plus grand nombre possible de pays membres, de faon aboutir un panorama plus large et comparable du rle de la biotechnologie dans les efforts nationaux de R-D. 55. La biotechnologie est un domaine pluridisciplinaire, ce qui pose des problmes particuliers pour la classer dans le cadre des enqutes. La dfinition actuelle de lOCDE est une dfinition prliminaire, qui a t utilise titre dessai dans le cadre denqutes sur la R-D concernant essentiellement le secteur des entreprises. Pour assurer la comparabilit des donnes, il est recommand de lutiliser galement dans dautres secteurs. Son application lensemble des secteurs permettra dacqurir une exprience qui conduira dautres rvisions de la dfinition actuelle.
223
ANNEXE 4
Dfinition de lOCDE de la biotechnologie

56. Lapplication de la science et de la technologie des organismes vivants ainsi qu des parties, produits et modles de tels organismes, en vue de modifier du matriel vivant ou non vivant pour produire des connaissances, des biens ou des services. La dfinition fonde sur une liste (indicative, mais non exhaustive) est la suivante :
ADN (codage) : gnomique, pharmacogntique, sondes dADN, squenage/synthse/amplification dADN, ingnierie gntique. Protines et molcules (les lments fonctionnels) : squenag e/synthse de protines ou peptides, glyco ingnierie des protines et lipides, protomique, hormones et facteurs de croissance, rcepteurs cellulaires, signalisation et phromones. Culture et ingnierie des cellules et tissus : culture de cellules et de tissus , ingnierie des tissus, hybridation, fusion cellulaire, stimulants immunitaires et vaccins, manipulation dembryons. Procds biotechnologiques : bioracteurs, fermentation, biop roc d s , biol ixivi atio n, biop ulp ag e, bl an ch im e nt biologique, biodsulfuration, biorestauration et biofiltration. Organismes viraux. intracellulaires : thrapie gnique, vecteurs
224
ANNEXE 5
Annexe 5
Mthode permettant dobtenir des donnes de R-D lchelon rgional

Introduction
1. Les chapitres 5 et 6 du Manuel contiennent des recommandations concernant la ventilation, par rgion, des donnes sur le personnel et les dpenses de R-D. La prsente annexe expose de manire succincte plusieurs mthodes pour ce faire. Elle sinspire des travaux dEurostat qui a tudi ces mthodes de faon plus dtaille. Les donnes nationales peuvent sobtenir soit directement, par classement des units statistiques, soit par le biais dune question portant sur ce mode de ventilation dans les enqutes. Lannexe ne rentre pas dans le dtail des ventilations par rgion, la dcision devant tre prise en fonction des besoins nationaux ou internationaux dinformation.
Classement des units statistiques

2. Bien souvent, il est possible et ralisable daffecter les units statistiques des rgions en se fondant sur ladresse postale de lentit. Lavantage de cette mthode tient au fait que lon obtient automatiquement la totalit des paramtres par rgion. En revanche, si lon utilise la mthode par chantillonnage, on risque de se heurter des problmes, la rgion pouvant rarement tre utilise comme variable de stratification. Pour obtenir des variables de R-D lchelon rgional, lidal serait davoir des units statistiques suffisamment petites pour que leurs activits ne stendent pas sur plusieurs rgions. Dans bien des cas, cela sous-entendrait que lon a affaire des units du type tablissement. Mais en rgle gnrale, cette opration est impossible du point de vue du recueil des donnes et du calcul dagrgats nationaux significatifs par industrie. Habituellement, les donnes destines aux enqutes sur la R-D nexistent quau niveau dunits du type entreprise et toute tentative de subdivision de ces units en units plus petites se traduirait par une charge de travail supplmentaire pour le rpondant comme pour lorganisme enquteur. Les agrgats sectoriels par branche dactivit seraient aussi relativement diffrents si lon utilisait ltablissement comme unit statistique. En consquence, le Manuel recommande dutiliser
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ANNEXE 5
lunit du type entreprise pour les enqutes de R-D dans tous les secteurs lexception de celui de lenseignement suprieur, car elle est la plus approprie. 3. Toutefois, laffectation une seule rgion dunits de grande taille exerant des activits dans plusieurs rgions entranera des distorsions dans les ventilations. Par consquent, il est recommand sil nest pas possible dinclure une question distincte sur la ventilation par rgion (expose plus loin) dtablir, tout au moins pour les units les plus grandes, une ventilation distincte par rgion des variables les plus importantes (dpenses de R-D, personnel de R-D). En cas dimpossibilit dobtenir directement cette information, on peut tre amen effectuer une estimation fonde sur des variables dont on est en droit de supposer quelles sont troitement lies la R-D. 4. Pour obtenir des donnes sur le secteur de lenseignement suprieur, lunit du type tablissement (par exemple linstitut universitaire ou unit correspondante) est sans doute plus facilement exploitable. Tout dpend de la mthode utilise. Le cas chant, on pourra obtenir directement les donnes lchelon rgional. A dfaut, les arguments susmentionns et les indications de la section suivante sont applicables.
Intgration dune question distincte sur la ventilation par rgion

5. Compare la solution voque prcdemment, celle-ci confre davantage de prcision aux ventilations par rgion. Cest une solution de remplacement lorsque lon ne dispose pas dinformations au niveau des tablissements. La question peut tre formule de multiples faons. Le tableau ci-dessous indique les informations recueillir sans proposer de formulation pour cette question ni de priorit quant aux variables.
Rgion, municipalit ou tablissement
Personnel de R-D (nombre de personnes physiques)
Personnel de R-D (en quivalent plein-temps)
Dpenses de R-D
6. On pourrait demander des informations sur les rgions de manire directe mais, dans certains pays, il se peut que les rpondants ne sachent pas exactement comment se dfinissent ces rgions. Une deuxime solution consiste recenser les municipalits incluses dans les sous-units et de leur
226
ANNEXE 5
affecter un code par la suite pour les classer dans les rgions appropries. La troisime solution consiste recenser les units du type tablissement et dessayer de dterminer ladresse de ces tablissements. Il est gnralement possible dobtenir les variables pour lesquelles une ventilation par rgion est requise lchelon des tablissements. Il conviendrait dajouter dautres colonnes au tableau pour recueillir des donnes sur les chercheurs par rgion. Toutefois, cette dernire mthode risque dengendrer des problmes dchantillonnage car il faut alors appliquer des facteurs dextrapolation.
227
ANNEXE 6
Annexe 6
Travaux mens sur les indicateurs de la science et de la technologie par dautres organisations internationales
1. Les difficults poses par la comparaison des donnes sur la R-D recueillies dans divers pays dont les modles institutionnels et les traditions en matire denseignement et de recherche diffrent ont fait lobjet dtudes tant par lOCDE que par dautres organisations internationales. Cette annexe donne un aperu des travaux engags par diffrentes organisations internationales pour tablir des indicateurs de la science et de la technologie.
UNESCO (Organisation des Nations Unies pour lducation, la science et la culture)

2. Depuis 1965, la Division des statistiques de lUNESCO procde systmatiquement la collecte, lanalyse, la publication et la normalisation des donnes concernant la science et la technologie et, plus particulirement, la R-D. Les premiers questionnaires exprimentaux ont t diffuss aux tats membres en 1966 et des enqutes priodiques normalises ont t institues en 1969. Les informations recueillies, principalement grce aux enqutes statistiques ralises lchelle mondiale depuis 1970 sur les ressources humaines qualifies, ainsi que sur le personnel et les dpenses de R-D, ont permis de constituer une base de donnes qui couvre aujourdhui une centaine de pays et territoires. Ces donnes ont t publies de manire rgulire dans lAnnuaire statistique de lUNESCO (UNESCO, annuel jusqu 1999). Elles servent galement tablir des analyses et des rapports spciaux tel que le Rapport mondial de la science de lUNESCO. 3. La mthodologie utilise dans les enqutes a t progressivement mise au point grce au concours de spcialistes nationaux du monde entier ; elle a t longuement discute au cours de missions et de runions organises par lUNESCO. Elle vise favoriser la collecte de linformation sur les activits scientifiques et technologiques (S-T) sous une forme qui permette un maximum de comparabilit internationale des donnes. A la suite des tudes mthodologiques effectues en 1975 et en 1976, le Secrtariat de lUNESCO a labor, avec le concours de spcialistes extrieurs, un projet de
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ANNEXE 6
Recommandation pour la normalisation internationale des statistiques relatives la science et la technologie qui a t examin une runion dexperts gouvernementaux et puis propos pour adoption la confrence gnrale de lUNESCO de 1978. Cette Recommandation dtermine les normes internationales pouvant sappliquer tous les tats membres, que ceux-ci disposent de systmes statistiques perfectionns en matire de science et technologie ou quils soient encore en train de les laborer. Tout en tant conue pour fournir des informations normalises sur les activits S-T, cette Recommandation a t principalement axe sur la R-D. Nanmoins, elle proposait dtendre progressivement les statistiques au-del du domaine de la R-D. 4. A la suite de ladoption de la Recommandation (UNESCO, 1978), deux tapes successives ont t proposes au niveau international. La premire, couvrant une priode dau moins cinq ans compter de ladoption de la Recommandation, devait porter uniquement sur les activits de R-D dans tous les secteurs dexcution, ainsi que sur leffectif total du personnel qualifi et/ ou leffectif du personnel qualifi conomiquement actif. Au cours de la deuxime tape, lobservation statistique devait tre tendue aux services scientifiques et techniques (SST) et lenseignement et la formation scientifiques et techniques (EFST) gnralement du troisime degr. En 1984, lUNESCO a publi un Manuel (UNESCO, 1984b) contenant ces normes internationales et a rvis le Guide des statistiques relatives la science et la technologie (UNESCO, 1984a) lintention des tats membres. Tout au long de ces travaux, lUNESCO a tenu compte de lexprience acquise par dautres organisations intergouvernementales, telles que lOCDE, lex-CAEM (Conseil dassistance conomique mutuelle) et lOEA (Organisation des tats amricains). La coopration a galement t encourage par la cration dun Groupe de travail mixte UNESCO/CEE (Commission conomique pour lEurope des Nations Unies) qui a tudi les faons damliorer et de dvelopper les statistiques en matire de science et de technologie au cours de runions tenues en 1969, 1972, 1976 et 1981. 5. Depuis 1976, lUNESCO a galement dploy des efforts en vue de mettre au point une mthodologie applicable la collecte de donnes relatives linformation et la documentation scientifiques et technologiques (IDST) ; ce travail a abouti en 1984 la publication dune version provisoire du Guide IDST (UNESCO, 1984c). Une mthodologie pour la collecte de statistiques sur lEFST a aussi t mise en chantier en 1981. Des tudes de cas ont t menes dans diverses rgions du monde visant dterminer ltat des statistiques S-T, les problmes rencontrs dans la mise en uvre de la Recommandation et les besoins en nouveaux indicateurs S-T. 6. A la suite des changements intervenus pendant les annes 80 et le dbut des annes 90, notamment concernant lorganisation et la mesure des
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ANNEXE 6
activits de S-T dans les anciennes conomies planifies, une valuation externe spciale du programme des statistiques de la S-T de lUNESCO a t men en 1996. Les rsultats et recommandations de cette valuation ont eu pour conclusions, entre autres, que le programme des statistiques de R-D de lUNESCO devait aligner sa mthodologie sur celle du Manuel de Frascati et que la priorit devait tre donne au dveloppement dindicateurs de la S-T rpondant aux besoins de tous les pays. 7. Avec la mise en place de lInstitut de statistique de lUNESCO (ISU) en 1999, les activits de lUNESCO sont maintenant centres sur une tude internationale fondamentale des besoins politiques dinformation dans les domaines de la science et de la technologie et des systmes statistiques de S-T et leurs capacits, en coopration troite avec les rseaux dexperts internationaux, lOCDE et Eurostat. Lobjectif principal de cette revue est daider lUNESCO redfinir les priorits, les stratgies de mise en uvre de son programme des statistiques de S-T. Les rsultats de cette revue deviendront disponibles en 2003 et les priorits et la stratgie de mise en uvre du programme seront soumises pour approbation la 32me Confrence Gnrale de lUNESCO, avant le dbut de la mise en uvre en 2004.
Eurostat (Office statistique des Communauts europennes)

8. Eurostat, avec la collaboration des tats membres de lUE et de lEEE reprsents dans le Groupe de travail dEurostat sur les statistiques de R-D et dinnovation, tablit des rapports annuels sur le financement public de la R-D par objectif socio-conomique dans les tats membres, sur les crdits de R-D des institutions communautaires, sur la rpartition rgionale du personnel de R-D, des dpenses de R-D et des demandes de brevets europens. Les donnes sont collectes grce une enqute annuelle effectue auprs des tats membres, et traites de manire pouvoir tre prsentes sous une forme comparable. Eurostat recueille et diffuse aussi des statistiques sur la R-D et linnovation des pays candidats lentre dans lUE et de la Fdration de Russie. 9. Eurostat est co-responsable de travaux mthodologiques dans diffrents domaines. Il a particip activement la premire rvision du Manuel dOslo (OCDE, 1997a) en collaboration avec lOCDE. La mthodologie des enqutes sur linnovation a t largement influence par les trois enqutes communautaires sur linnovation quil a labores et coordonnes. Eurostat a publi un manuel sur la dimension rgionale des statistiques de R-D et de linnovation, ainsi que des principes directeurs pour la collecte des donnes sur le financement public de la R-D qui compltent ceux de la prcdente dition du Manuel de Frascati. Il a aussi collabor avec lOCDE la mise au point du Manuel de Canberra (OCDE/Eurostat, 1995) sur les ressources humaines
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ANNEXE 6
en science et technologie, et a t le premier organisme recueillir et publier des statistiques en conformit avec ce manuel.
Nordforsk/Fonds industriel nordique

10. Depuis 1968, les pays nordiques travaillent en collaboration et coordonnent leurs activits dans le domaine des statistiques de R-D. Jusquen 1987, cette coopration tait organise par Nordforsk (Organisation cooprative nordique pour la recherche applique), qui a constitu un comit spcial sur les statistiques de R-D. Au cours de cette priode, divers groupes de travail ont trait dun certain nombre de problmes relatifs la production et lanalyse des statistiques de R-D, en tenant compte principalement de la ncessit dassurer la comparabilit des donnes entre les pays nordiques. En 1974, ce Comit a produit un Manuel nordique (disponible dans les langues nordiques), qui est un supplment dtaill du Manuel de Frascati. Certains chapitres ont t traduits en anglais et prsents par Nordforsk diffrentes runions dexperts qui se sont tenues lOCDE. Le Comit a aussi entrepris des travaux sur lanalyse des budgets, et des principes directeurs ce sujet ont t publis dans les langues nordiques (Nordforsk, 1983). Ensuite, un rapport succinct est paru sur les travaux relatifs des principes directeurs amliors dans le secteur de lenseignement suprieur (Nordforsk, 1986). 11. Lanne 1987 a t marque par la fusion de Nordforsk avec le Fonds industriel nordique, qui assume dsormais la responsabilit de ce Comit. Comme auparavant, le Comit accorde un haut degr de priorit la poursuite des travaux sur les statistiques de R-D des pays nordiques. Il a notamment examin la ncessit de disposer de donnes prvisionnelles et davoir une mthodologie pour ltablissement de ces donnes. Au cours de ces toutes dernires annes, le Comit, qui a t rebaptis Groupe nordique pour llaboration dindicateurs de la science et de la technologie, sest davantage ax sur les problmes de mesure et dvaluation des rsultats de la R-D ; il compte parmi ses membres aussi bien des producteurs que des utilisateurs dindicateurs S-T. 12. En 1989, le Fonds industriel nordique a cr un groupe de travail spcial pour les tudes sur linnovation, qui a lanc une enqute sur linnovation dans les pays nordiques laide dun questionnaire commun. Il a aussi organis plusieurs sminaires internationaux afin de dbattre de llaboration de principes directeurs concernant les enqutes sur linnovation. LOCDE sest servie de ces principes dans le cadre des dbats qui ont conduit ladoption et la publication du Manuel dOslo (OCDE, 1992). Dans les annes 90, les travaux du Fonds ont surtout pris la forme de publications des statistiques de R-D tous les deux ans et de travaux plus complets concernant les indicateurs de science et technologie intervalles plus longs.
231
ANNEXE 6
RICYT (Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa)

13. Le Rseau ibro-amricain dindicateurs de science et de technologie (RICYT) a t cr par le Programme ibro-amricain de science et de technologie pour le dveloppement (Programa Iberoamericana de Ciencia y Tecnologa para el Desarrollo CYTED) sur la base dune proposition initiale formule par le premier atelier ibro-amricain sur les indicateurs de science et technologie, qui sest tenu lUniversit nationale de Quilmes fin 1994. Depuis sa cration, le RICYT coordonne ses activits avec celles de lOrganisation des tats amricains (OEA). 14. Le RICYT a pour objectif principal de promouvoir ltablissement dinstruments pour la mesure et lanalyse de la science et de la technologie en Amrique latine, dans le cadre dune coopration internationale qui doit permettre damliorer leur connaissance et leur utilisation en tant quinstruments politiques dans la prise de dcision. 15. Les activits du RICYT se rpartissent en quatre grandes catgories :
Ateliers consacrs aux problmes mthodologiques poss par les indicateurs de la science et de la technologie en Amrique latine et permettant dintensifier les changes dinformation entre les membres du rseau. Lun des rsultats a t la publication dun manuel latino-amricain sur les indicateurs de linnovation technologique, le Manuel de Bogota. Publication des indicateurs de la rgion dans la srie Principaux indicateurs ibro-amricains et inter-amricains de science et de technologie (Principales Indicadores de Ciencia y Tecnologa). Cration de mcanismes dassistance mutuelle en Amrique latine. Activits de diffusion, grce Indicios , un bulletin dinformations et dopinion et un site Web (www.ricyt.edu.ar) consacr aux activits du rseau, qui fournissent des informations rgulirement actualises sur les indicateurs et ldition de matriel bibliographique.
232
ANNEXE 7
Annexe 7
Autres indicateurs de la science et de la technologie

Introduction
1. Ainsi quil a t indiqu au chapitre 1, il est de plus en plus manifeste que les statistiques de R-D ne suffisent pas, elles seules, dcrire toute la gamme des ressources consacres au dveloppement scientifique et technologique et des rsultats qui en dcoulent (voir, par exemple, Freeman, 1987). 2. Reconnaissant la ncessit de faciliter llaboration dindicateurs autres que ceux qui concernent directement la R-D, lOCDE a labor une srie douvrages mthodologiques ou de principes directeurs dans des domaines ne relevant pas de la R-D (voir chapitre 1, tableau 1.1). Il est prvu que ces manuels et principes directeurs seront complmentaires et quils fourniront, terme, des orientations pour la collecte et linterprtation de donnes portant sur tout lventail des activits scientifiques et technologiques. 3. Cette annexe prsente sept sries dindicateurs qui ont fait ou feront lobjet de principes directeurs dont pour certains llaboration est actuellement en cours ou en projet. Elle a pour objet doffrir aux utilisateurs et aux producteurs de statistiques de R-D un contexte dans lequel ils pourront situer les indicateurs de R-D par rapport lensemble du systme de la science et de la technologie. Elle indique galement les sources de donnes et leur disponibilit dans chaque domaine, en signalant certains des inconvnients que prsente leur utilisation. Les indicateurs sont prsents dans lordre chronologique de leur laboration et selon la situation observe en 2002.
Statistiques relatives aux brevets

Champ couvert
4. Un brevet est un droit de proprit intellectuelle se rapportant aux inventions de nature technique. Il peut tre accord une entreprise, un particulier ou un organe public par un office des brevets. Les demandes de brevet doivent satisfaire certains critres : linvention doit tre nouvelle, faire intervenir une activit inventive (ne dcoulant pas de manire vidente de ltat de la technique) et tre susceptible dune application industrielle. Le
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ANNEXE 7
brevet dlivr est valable dans un pays donn pendant une priode limite (20 ans). 5. Il est prfrable dutiliser, des fins de comparaison internationale, les statistiques relatives aux demandes de brevets plutt que celles relatives aux dlivrances de brevets, en raison des dlais qui scoulent entre les dates de soumission des demandes de brevets et celles de leurs dlivrances, qui peuvent atteindre dix ans dans certains pays. 6. Les indicateurs de brevets qui se fondent sur le simple comptage des brevets enregistrs auprs dun office de la proprit intellectuelle prsentent certains biais : la comparabilit internationale peut tre insuffisante (avantage au pays daccueil pour les demandes de brevets) et la valeur trs htrogne des brevets enregistrs dans un office donn. En outre, la rglementation des brevets diffre dun pays lautre, ce qui rend trs difficile la comparaison des statistiques manant de plusieurs offices nationaux. 7. Pour surmonter ces problmes, lOCDE sest employe tablir un nouveau type dindicateurs fond sur les brevets : le comptage par famille de brevets. Une famille de brevets se dfinit comme un ensemble de brevets dposs auprs des offices de plusieurs pays pour protger une invention unique (qui est caractrise par une premire demande de protection dans un pays demande prioritaire tendue par la suite dautres offices). Lutilisation dindicateurs fonds sur des familles de brevets prsente deux avantages : elle amliore la comparabilit en supprimant lavantage au pays daccueil et linfluence gographique ; la famille de brevets rassemble des brevets de valeur leve. 8. Les documents de brevets donnent sur linvention beaucoup dinformations quon ne trouve pas ailleurs et constituent donc un complment important des sources traditionnelles dinformation utilises pour mesurer la diffusion de linformation technologique/scientifique (voir la section sur la bibliomtrie). Les renseignements quils comportent concernent : i) les caractristiques techniques (liste de revendications, classification technique, liste des brevets cits, etc.) ; ii) lhistorique de la demande (date de priorit, date de publication, date denregistrement dans le pays concern, date de dlivrance, etc.) ; et iii) linventeur (nom et adresse, pays de rsidence, nom des demandeurs, etc.).
Utilisation des statistiques relatives aux brevets

9. Parmi les quelques indicateurs de la production de technologie qui existent, les indicateurs fonds sur les brevets sont sans doute les plus utiliss. Ils permettent de mesurer la production de lactivit dinnovation dun pays : ses inventions. Les publications scientifiques consacres aux facteurs et linfluence de lactivit dinnovation se servent des donnes
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ANNEXE 7
fournies par les brevets au niveau agrg (national) ou au niveau de lentreprise, en raison de ltroite relation, largement reconnue, qui existe entre les brevets et la production dinnovations. Les donnes des brevets permettent aussi de faire apparatre les changements dans la structure et dans lvolution des activits dinvention au niveau des pays, des industries, des entreprises et des technologies, en retraant les changements intervenus dans la dpendance lgard de la technologie, la diffusion de cette dernire et sa pntration.
Disponibilit
10. Les offices des brevets nationaux et internationaux (comme lOffice europen des brevets OEB, ou lOrganisation mondiale de la proprit intellectuelle OMPI) constituent les principales sources de donnes brutes. LOCDE rassemble, conserve et publie lintention de ses pays membres diffrents indicateurs se fondant sur les brevets dans les ouvrages intituls Principaux indicateurs de la science et de la technologie (OCDE, semestriel) et Tableau de bord de lOCDE de la science, de la technologie et de lindustrie (OCDE, bisannuel), galement disponibles sous forme de disquettes ou CD-ROMs. La base de donnes de lOCDE sur les brevets rassemble aussi des informations sur les brevets dposs lOffice europen des brevets, lOffice japonais des brevets et au Patent & Trademark Office aux tats-Unis (USPTO), ventiles par lieu de rsidence des demandeurs et par domaine technologique.
Inconvnients
11. Lutilisation dindicateurs fonds sur des brevets pour la mesure des rsultats de lactivit de R-D et/ou de lactivit dinnovation prsente certains inconvnients. Beaucoup dinnovations ne sont pas brevetes car elles sont protges par dautres moyens, comme le droit dauteur ou le secret commercial. La propension dposer des brevets varie selon les pays et selon les secteurs industriels, de sorte quil est difficile de procder des comparaisons entre pays et entre secteurs. La rpartition des brevets en fonction de leur valeur est fausse car de nombreux brevets, nayant pas dapplication industrielle, nont quune faible valeur, tandis que quelques-uns ont une valeur leve ; compte tenu de cette htrognit, les comptages qui se fondent sur lhypothse dune valeur gnralement quivalente de tous les brevets sont errons. Le nombre de demandes de brevets ou de dlivrances de brevets est difficile interprter sil est isol ; il doit tre utilis en liaison avec dautres indicateurs.
Principes directeurs internationaux

12. Le rle croissant des organismes internationaux comptents en matire de brevets contribue amliorer la comparabilit des donnes sur les
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ANNEXE 7
brevets disponibles pour chaque pays, bien que celles-ci demeurent tributaires des caractristiques propres aux brevets. Le manuel de lOCDE sur les brevets ( Les donnes sur les brevets dinvention et leur utilisation comme indicateurs de la science et de la technologie Manuel Brevet 1994 , OCDE, 1994b) donne les grandes lignes de lutilisation et de linterprtation des donnes sur les brevets comme indicateurs de la science et de la technologie.
La balance des paiements technologiques (BPT)

Champ couvert
13. La balance des paiements technologiques (BPT) enregistre le flux international de biens et de savoir-faire dans lindustrie. 14. Les oprations suivantes sont prises en compte dans la BPT : brevets (achats, ventes) ; licences lies aux brevets ; savoir-faire (non brevet) ; modles et tudes de conception ; marques de fabrique (franchisage compris) ; services techniques ; financement de la R-D industrielle en dehors du territoire national. 15. Les oprations suivantes sont exclues : assistance commerciale, financire, administrative et juridique ; publicit ; assurance ; transports ; films, enregistrements et matriel faisant lobjet dun droit dauteur ; tudes techniques ; logiciels.
Utilisation des statistiques relatives la BPT

16. Les indicateurs BPT permettent de mesurer la diffusion internationale de la technologie non incorpore en comptabilisant toutes les transactions immatrielles lies aux changes de connaissances techniques et de services ayant un contenu technologique entre partenaires de diffrents pays.
Disponibilit
17. Les donnes nationales sur la BPT peuvent tre recueillies au moyen denqutes spciales, mais elles sont plus souvent rassembles partir des registres tenus par les banques centrales, les autorits charges du contrle des changes, etc. 18. LOCDE a constitu, pour la plupart des pays membres, une base de donnes macroconomiques sur la BPT couvrant lensemble des transactions (recettes et paiements) ventiles par pays partenaire et remontant 1970. Les donnes postrieures la fin des annes 80 sont publies dans les Principaux indicateurs de la science et de la technologie (OCDE, semestriel) et dans le CD-ROM correspondant. En 2000, lOCDE a cr une nouvelle base internationale de donnes couvrant des sries de donnes dtailles sur la BPT ventiles par branche dactivit, type dopration et zone gographique.
236
ANNEXE 7
Inconvnients
19. Dans beaucoup de pays, les donnes ne sont disponibles qu un niveau assez agrg. Elles ne correspondent pas ncessairement la dfinition de la BPT, cest--dire quelles peuvent couvrir un champ plus large ou plus restreint que celui des transactions contenu technologique. La balance est parfois affecte par des transactions non montaires lintrieur dentreprises multinationales. Linterprtation des donnes pose des difficults et leur comparabilit internationale est parfois limite.

20. LOCDE a publi en 1990 un manuel intitul Mthode type propose pour le recueil et linterprtation des donnes sur la balance des paiements technologiques : Manuel BPT (OCDE, 1990), qui est le deuxime de la srie des manuels de lOCDE sur les indicateurs de la science et de la technologie.
Bibliomtrie
Champ couvert
21. La bibliomtrie est un terme gnrique qui dsigne les donnes relatives aux publications. A lorigine, le travail se limitait la collecte de donnes sur le nombre darticles et autres publications scientifiques, classs par auteur et/ou par institution, domaine scientifique, pays, etc., en vue dtablir des indicateurs de productivit simples pour la recherche universitaire. Par la suite, des techniques plus complexes et pluridimensionnelles fondes sur les citations figurant dans les articles (et, plus rcemment, dans les brevets) ont t mises au point. Les indices de citation et les analyses de co-citations qui en rsultent servent la fois obtenir des mesures plus sensibles de la qualit de la recherche et suivre lvolution des domaines scientifiques et des rseaux.
Utilisation des statistiques relatives la bibliomtrie

22. Lanalyse bibliomtrique consiste utiliser les donnes concernant le nombre et les auteurs darticles et de publications scientifiques et les citations qui sy trouvent (ainsi que dans les brevets), afin de mesurer les rsultats obtenus par des chercheurs isols ou en groupe, des institutions et des pays, de recenser les rseaux nationaux et internationaux et de rendre compte du dveloppement de nouveaux domaines (pluridisciplinaires) de la science et de la technologie.
237
ANNEXE 7
Disponibilit
23. La plupart des donnes bibliomtriques proviennent de socits commerciales ou dassociations professionnelles. Le Science Citation Index (SCI), ensemble de bases de donnes mis en place par llnstitute for Scientific Information (tats-Unis), est la principale source gnrale sur laquelle sappuient plusieurs grandes bases dindicateurs de la science cres par Computer Horizons Inc. Les donnes bibliomtriques peuvent aussi tre tires dautres bases de donnes plus spcialises. LOCDE ne projette pas, pour linstant, dentreprendre la collecte de donnes fondamentales, nayant dailleurs ni les ressources, ni les comptences requises cet effet, mme si elle utilise rgulirement des donnes bibliomtriques dans ses rapports analytiques.
Inconvnients
24. La propension publier varie selon les domaines scientifiques. Les indicateurs bibliomtriques sont particulirement utiles en sciences mdicales et dans certaines sciences naturelles. Les bases de donnes sont biaises dans la mesure o elles sappuient essentiellement sur des articles en anglais, ce qui peut influer sur les comparaisons internationales.

25. Les mthodes bibliomtriques ont pour lessentiel t mises au point par des groupes universitaires et des socits prives de conseil. A lheure actuelle, il nexiste pas lchelle internationale de principes directeurs officiels qui sappliquent la collecte de ce type de donnes ou leur utilisation en tant quindicateurs de la science et de la technologie. En 1989-90, lOCDE a fait tablir un rapport sur ltat des connaissances en matire de bibliomtrie, publi en 1997 comme document de travail de la DSTI (Okubo, 1997).
Produits et industries de haute technologie

Champ couvert
26. Pour analyser lincidence de la technologie sur les performances industrielles, il est utile de dfinir les activits et les produits plus haute technicit, en se servant de critres permettant de constituer des classifications spciales harmonises lchelle internationale. Ces dernires annes, lOCDE a tabli deux classifications des technologies, lune par branche dactivit, qui a suscit beaucoup dintrt et a t largement adopte dans les pays membres, et lautre par produit.
238
ANNEXE 7
27.
Dans
la
classification
par
branche
dactivit,
les
industries
manufacturires sont rparties en quatre groupes selon lintensit de technologie : haute, moyenne-haute, moyenne-faible ou faible technologie. Jusqu la fin des annes 90, on utilisait en gnral une classification des technologies fonde sur la CITI Rv. 2, qui classait les industries selon trois indicateurs correspondant des degrs divers leurs caractristiques de productrices de technologie et d utilisatrices de technologie : i) rapport dpenses de R-D la valeur ajoute ; ii) rapport dpenses de R-D la production ; et iii) rapport dpenses de R-D plus technologie incorpore dans les biens intermdiaires et les biens dquipement la production. Depuis ladoption par lOCDE de la CITI Rv. 3 pour la prsentation des donnes par activit industrielle, les travaux relatifs aux groupes de technologies ont t actualiss. Cependant, la disponibilit limite des tableaux intrant-rsultat en CITI Rv.3 (ncessaires lestimation de la technologie incorpore) ne permet de considrer que les deux premiers indicateurs cits prcdemment. Les premiers rsultats obtenus figurent lannexe 1 du Tableau de bord de lOCDE de la science, de la technologie et de lindustrie 2001. 28. La dmarche par produit prsente lavantage de permettre une analyse et une dtermination plus prcises de la teneur en technologie des produits. Les produits dune industrie de haute technologie nont pas tous ncessairement une forte teneur en technologie ; de mme, on peut trouver des produits ayant un niveau lev de complexit technologique dans des industries plus faible intensit de technologie. En collaboration avec Eurostat, lOCDE sest servie de donnes dtailles de R-D par groupes de produits pour dresser une liste de produits de haute technologie et y associer une base de donnes fonde sur les classes de la CTCI Rv. 3 au niveau cinq chiffres. La prochaine tape importante pourrait consister actualiser cette liste en se fondant sur les produits du systme harmonis (SH) six chiffres.
Utilisation des statistiques relatives aux produits et industries de haute technologie

29. Une fois labors, ces indicateurs permettent de mesurer le contenu technologique des biens produits et exports par une branche dactivit et un pays donns, afin dexpliquer leurs performances en matire de concurrence et dchanges sur les marchs de haute technologie. Ceux-ci se caractrisent par une croissance rapide de la demande mondiale, assurent des gains commerciaux suprieurs la moyenne et influent sur lvolution de lensemble du tissu industriel. 30. Les indicateurs des changes concernant les produits/industries de haute technologie ont t conus initialement comme des mesures de la production ou de l impact de la R-D, mais on considre dsormais quils
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ANNEXE 7
sappliquent de faon plus gnrale lanalyse de la comptitivit et de la mondialisation.
Disponibilit
31. Les donnes fondes sur les dfinitions de la haute technologie de lOCDE sont publies dans les Principaux indicateurs de la science et de la technologie et dans le Tableau de bord de lOCDE de la science, de la technologie et de lindustrie. Elles sont galement utilises dans de nombreuses publications nationales.
Inconvnients
32. Les classifications ne tiennent pas compte lheure actuelle des produits ni des industries faible intensit de R-D qui font intervenir des machines et des quipements de haute technologie. Elles ne se fondent sur lintensit en R-D que dans certains pays de lOCDE.

33. Il nexiste pas de principes directeurs internationaux, mais la mthode de mesure des produits et des industries de haute technologie de lOCDE est prsente et analyse en dtail dans Rvision des classifications des secteurs et des produits de haute technologie (Hatzichronoglou, 1997).
Statistiques relatives linnovation

Champ couvert
34. Dans les Principes directeurs proposs pour le recueil et linterprtation des donnes sur linnovation technologique : Manuel dOslo (OCDE, 1997a), les innovations technologiques de produit ou de procd sont dfinies comme celles qui aboutissent des produits et procds nouveaux ou considrablement amliors. Une innovation est accomplie si elle a t mise sur le march (innovation de produit) ou utilise dans le cadre dun procd de production (innovation de procd). Linnovation fait intervenir une srie dactivits scientifiques, technologiques, organisationnelles, financires et commerciales. Dans les enqutes communautaires sur linnovation ralises par Eurostat sur la base du Manuel dOslo, diffrents ajustements ont t apports cette dfinition.
Utilisation des statistiques relatives linnovation

35. Les indicateurs dinnovation permettent de mesurer divers aspects du processus dinnovation industrielle et les ressources consacres aux activits dinnovation. Ils fournissent aussi des informations qualitatives et
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ANNEXE 7
quantitatives sur les facteurs qui facilitent ou freinent linnovation, sur les effets de linnovation, sur les performances des entreprises et sur la diffusion de linnovation. Quelques pays ont aussi prvu des questions sur linnovation dans dautres enqutes, comme lenqute sur la R-D.
Disponibilit
36. Les donnes nationales sur les activits dinnovation sont gnralement recueillies au moyen denqutes ralises ponctuellement auprs des entreprises industrielles. La plupart des pays de lOCDE ont procd des enqutes de ce type, et cest sur cette exprience que repose le Manuel dOslo. 37. Il est galement possible de recueillir des donnes sur le nombre et la nature des innovations effectives. Ces informations peuvent tre obtenues laide denqutes spciales ou compiles partir dautres sources, notamment la presse technique. 38. Les premires sries de donnes comparables lchelle internationale ont t recueillies sous lgide du Fonds industriel nordique. LOCDE a contribu llaboration dune liste de questions devant tre incluses dans des enqutes harmonises lors du lancement de la premire enqute communautaire sur linnovation par lUnion europenne. Lexprience acquise loccasion de cette enqute a servi laborer la deuxime dition du Manuel dOslo. De nombreux pays de lOCDE ont adapt le questionnaire de lUE pour mettre au point leurs propres enqutes sur linnovation. A lheure actuelle (automne 2002), la troisime enqute communautaire sur linnovation a t ralise et les donnes sont en cours de traitement.
Inconvnients
39. Les enqutes sur linnovation posent certains problmes de qualit dus au faible taux de rponse obtenu dans le cadre des enqutes volontaires et des interprtations diffrentes de la notion dinnovation selon les entreprises. Le caractre ponctuel des enqutes nationales sur linnovation nest pas satisfaisant pour les utilisateurs et, dans de nombreux pays, les enqutes sur linnovation donnent des informations sur la R-D qui ne correspondent pas aux informations tires des enqutes sur la R-D.

40. A lorigine, le Manuel dOslo (OCDE, 1992) a t tabli conjointement par lOCDE et le Fonds industriel nordique (Nordisk Industrifond, Oslo) en 1990 et a t officiellement adopt par lOCDE, constituant ainsi le troisime manuel
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ANNEXE 7
de la Famille Frascati . LOCDE la rvis en collaboration avec Eurostat en 1997. Elle pourra procder une deuxime rvision dans les annes venir.
Ressources humaines affectes la science et la technologie (RHST)

Champ couvert
41. Le Manuel de Frascati ne traite que de la mesure du personnel de R-D. La notion de ressources humaines affectes la science et la technologie (RHST) est beaucoup plus large et couvre dautres catgories de personnel affect des activits scientifiques et technologiques. 42. Les RHST sont dfinies dans le Manuel de Canberra (voir ci-dessous) en fonction des qualifications ou de lemploi actuel. Dans le premier cas, il y a lieu de recourir la Classification internationale type de lducation (CITE) (UNESCO, 1976 ; 1997) et, dans le second, la Classification internationale type des professions (CITP) (BIT, 1968 ; 1990). Les ensembles et les analyses de donnes peuvent couvrir uniquement les personnes qui ont des titres universitaires et/ou qui exercent des professions scientifiques, techniques, librales et assimiles, ou bien inclure aussi les autres formations postsecondaires et les emplois de techniciens. Il convient dassocier critres et niveaux pour analyser correctement les problmes doffre et de demande. 43. Thoriquement, la base de donnes devrait couvrir les effectifs nationaux totaux de RHST un moment donn, ventils en fonction de la situation au regard de lemploi, du secteur et du type demploi, ainsi que les entres (essentiellement la production du systme ducatif et limmigration) et sorties (principalement les dparts la retraite et lmigration). Effectifs et flux devraient tre ventils selon la discipline scientifique et technologique, lge et le sexe, voire les origines nationales ou ethniques. Des donnes sur certaines catgories intressantes (doctorats, post-doctorats, chercheurs, professionnels des technologies de linformation, etc.) doivent galement tre rassembles.
Utilisation des donnes relatives aux RHST

44. Des ensembles coordonns de donnes sur les RHST peuvent tre utiliss (lorsquils sont rattachs des statistiques dmographiques) pour examiner la situation actuelle et future probable de loffre, de lemploi et de la demande de personnel scientifique et technique (dans le pays et ltranger), afin den valuer les consquences pour les futures performances de la recherche et de lindustrie, dassurer la planification de lducation et de la formation, de mesurer la diffusion des connaissances incorpores dans les
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ANNEXE 7
ressources humaines et de dterminer le rle des femmes (et des minorits) dans les activits scientifiques et technologiques.
Disponibilit
45. Quelques petits pays de lOCDE sont en mesure de tenir des registres nominaux complets de tous les diplms de lenseignement scientifique et technique et de leur situation, qui peuvent servir produire des donnes sur les RHST. Aux tats-Unis, la National Science Foundation gre une base de donnes complte sur les caractristiques des scientifiques et des ingnieurs. Les bases de donnes sur les RHST doivent cependant, dans la plupart des pays, tre constitues partir de plusieurs sources, notamment les statistiques de lducation (nombre denseignants et de diplms), les enqutes sur la population active et dautres statistiques sur lemploi, ainsi que les recensements de population, et tre compltes par des enqutes spciales. 46. Eurostat rassemble des donnes de base sur les effectifs de RHST tires de lenqute communautaire sur les forces de travail et sur les flux dducation partir des statistiques de lducation qui fournissent des rsultats relativement harmoniss. LUNESCO, Eurostat et lOCDE ont labor un questionnaire commun afin de rassembler des statistiques sur lducation. Ces organisations publient des donnes sur le personnel enseignant et sur les tudiants et les diplms en fonction des niveaux et domaines dtude de la CITE. LOCDE espre constituer une base de donnes et une srie dindicateurs plus dtaills.
Inconvnients
47. Les statistiques existantes sont assez parcellaires et le niveau dagrgation assez lev, les principales sources de donnes tant des enqutes par chantillonnage (comme lenqute sur les forces de travail).

48. En 1995, Eurostat et lOCDE ont publi conjointement le Manuel de Canberra (OCDE, 1995) qui comprend des normes internationales de mesure des effectifs et flux de RHST. Ce manuel est actuellement en cours de rvision.
Statistiques et indicateurs relatifs la socit de linformation

Champ couvert
49. Il sagit de mettre au point des indicateurs et des analyses de la socit de linformation qui clairent llaboration et lanalyse des politiques. Les travaux comprennent la production dindicateurs comparables lchelle
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ANNEXE 7
internationale et utiles pour laction gouvernementale, permettant de mesurer loffre et la demande dinfrastructures des TIC, de services connexes, de contenus et dapplications, en particulier pour le commerce lectronique. 50. La dmarche suivie est celle des units de base . Les travaux mthodologiques et la collecte de donnes ont progress dans plusieurs domaines des vitesses diffrentes, de faon graduelle et pragmatique, par ltude, dans un premier temps, des statistiques de loffre de la socit de linformation (statistiques sur le secteur des TIC), puis de la demande (statistiques sur lutilisation des TIC).
Utilisation des statistiques relatives au secteur des TIC et lutilisation des TIC
51. Llaboration et lanalyse des nouveaux indicateurs des TIC et des indicateurs existants contribuent la formulation des politiques et au suivi des progrs se rapportant la socit de linformation. Les statistiques sur le secteur des TIC aident mesurer la contribution des industries productrices de TIC lactivit conomique (valeur ajoute, emploi, R-D et innovation, contribution la balance commerciale par exemple). Les indicateurs daccs aux TIC et dutilisation des TIC permettent de dterminer dans quelle mesure les pays sont prts adopter de nouvelles technologies et quel rythme ces technologies se diffusent parmi tous les acteurs de lconomie (entreprises, mnages, particuliers, pouvoirs publics). Les indicateurs des transactions commerciales lectroniques se fondent sur des dfinitions communes de lOCDE et mesurent limportance relative des ventes et des achats en ligne et leur rpartition par type de consommateur et de destination gographique.
Disponibilit
52. LOCDE a commenc procder la collecte pilote dindicateurs des TIC en relation avec le secteur des TIC (statistiques de loffre) et avec lutilisation des TIC et le commerce lectronique (statistiques de la demande), et rassembler des informations sur les mthodes et les instruments denqute employs par les pays membres. Ces indicateurs sont utiliss dans des publications de lOCDE comme Perspectives des technologies de linformation, Perspectives de la communication, et Tableau de bord de la science, de la technologie et de lindustrie. Une publication de lOCDE, Measuring the Information Economy (2002), examine le rle de linvestissement dans les TIC, de la consommation de TIC et de linnovation en matire de TIC dans les conomies de lOCDE ; limportance et la croissance des activits de TIC et leur contribution lemploi et aux changes internationaux ; laccs et le recours aux nouvelles technologies par les entreprises et les particuliers et les raisons qui peuvent expliquer pourquoi ils ne sen servent pas. Elle met tout
244
ANNEXE 7
spcialement laccent sur les transactions lectroniques et sur les facteurs qui les favorisent ou qui les gnent.
Inconvnients
53. Les inconvnients que prsentent la mesure de lutilisation des TIC et les statistiques de commerce lectronique sont lis des problmes de dfinition et la structure particulire des programmes de collecte de donnes des pays membres. Les populations cibles et les mthodes dchantillonnage des enqutes sur lutilisation des TIC dans les entreprises peuvent varier dun pays lautre. Cette situation peut fausser les comparaisons internationales de chiffres agrgs, car les statistiques sur lutilisation des TIC sont trs sensibles aux diffrences de limites de taille et de champ couvert par lindustrie. Dans les enqutes sur lutilisation des TIC par les mnages, les problmes de comparabilit peuvent tre lis lunit statistique choisie, particulier ou mnage. Les transactions lectroniques concernent pour linstant peu dentreprises et de mnages, de sorte que les statistiques tablies ne rpondent peut-tre pas aux critres statistiques requis pour la publication. La classification joue un rle essentiel pour les statistiques sur loffre de TIC. Il peut tre difficile dassurer la comparabilit internationale des classifications fondes sur les activits, tant donn le niveau de prcision requis par la dfinition de lOCDE du secteur des TIC, qui se fonde sur les classes quatre chiffres de la CITI Rv. 3. Des problmes de confidentialit se posent parfois dans la collecte de donnes sur les services de tlcommunication, et les pays qui peuvent fournir des donnes sur le commerce de gros des TIC sont trs peu nombreux.

54. Les travaux mthodologiques portent en particulier sur ltablissement de principes directeurs et denqutes types. On peut citer les exemples suivants : la dfinition du secteur des TIC de lOCDE, qui couvre un ensemble dactivits de fabrication et de services de la CITI Rv. 3 ; les dfinitions des transactions commerciales lectroniques de lOCDE et les principes directeurs prsidant leur application ; lenqute type de lOCDE sur lutilisation des TIC dans les entreprises ; lenqute type de lOCDE sur lutilisation des TIC par les mnages ou les particuliers. Les enqutes types, qui visent fournir des orientations pour la mesure des indicateurs des TIC, de lutilisation dInternet, et du commerce lectronique, sont composes de diffrents modules autonomes qui offrent une grande souplesse et une grande facilit dadaptation un contexte en volution rapide. Il est possible de procder des mesures comparables lchelle internationale, grce lutilisation de modules de base , et dajouter des modules supplmentaires pour rpondre lvolution des besoins ou tenir compte de la spcificit des besoins nationaux.
245
ANNEXE 8
Annexe 8
Mthodes pratiques permettant dobtenir des estimations jour et des projections sur les ressources consacres la R-D
La demande de donnes prvisionnelles sur la R-D
1. Bien que les enqutes offrent le moyen le plus prcis de mesurer les activits scientifiques et technologiques, leur complexit entrane un dlai plus ou moins long entre lexcution de la R-D, la collecte des donnes et la publication de ces dernires. Par ailleurs, la demande de prvisions ne cesse daugmenter. En effet, aussi bien les dcideurs que les autres utilisateurs cherchent avoir accs aux valeurs prvisionnelles des indicateurs les plus utiles pour la dfinition, lvaluation, le suivi ou la mise en place des programmes et politiques en matire de science et de technologie.
Les types de projections

2. Il convient dtablir une distinction entre les projections court, moyen et long terme. Il ne sagit pas, en loccurrence, daborder la question des prvisions moyen et long terme (qui peuvent tre considres comme de lanalyse prospective). La prsente annexe ne traite que des projections court terme et des tentatives en vue destimer les valeurs de quelques variables pour les annes rcentes ou dtablir des estimations provisoires pour lanne en cours, alors que les rsultats des enqutes ne sont pas encore disponibles.
Lobjectif
3. La prsente annexe dcrit les mthodes le plus souvent utilises et propose quelques principes directeurs suivre pour tablir des prvisions et des projections relatives aux valeurs des variables en cause. Le but nest pas de dterminer les mthodes (ou procdures) dapplication universelle. En ralit, la spcificit des diffrents pays, et mme des diffrents secteurs, qui ont chacun leur propre dynamique temporelle, plaident contre ladoption de procdures uniformes.
246
ANNEXE 8
Les variables
4. sur : Les indicateurs qui font le plus souvent lobjet de projections portent
Les dpenses de R-D. Le personnel de R-D. Les technologies. 5. tant donn que les projections relatives aux technologies comportent un lment dapprciation qualitative, aucune recommandation ne sera formule ce sujet. 6. Lvolution rcente et future des dpenses de R-D constitue le domaine dans lequel la demande dindicateurs est la plus forte et pour lequel on tablit le plus de projections, notamment en ce qui concerne : Le montant total des dpenses nationales de R-D (en particulier la dpense intrieure brute de R-D (DIRD) exprime en pourcentage du produit intrieur brut (PIB). Les dpenses de R-D par secteur. 7. Les projections relatives au personnel de R-D peuvent jouer un rle particulirement utile dans ltablissement de prvisions car ces sries de donnes sont en gnral moins sujettes des fluctuations que celles concernant les dpenses. 8. Les variables choisies nont pas ncessairement une nette dpendance relationnelle mais, si tel est le cas, il faut bien veiller relever cette relation qui permettra de vrifier les prvisions du point de vue de la cohrence (voir paragraphe 20 ci-dessous).
Les mthodes de projection

Les techniques dextrapolation
9. Ces techniques sont appliques aux sries chronologiques pour lesquelles des variables relatives la R-D sont normalement disponibles, au moins sur une base bisannuelle. Lanalyse de variance seffectue en gnral laide des fonctions appropries (fonctions polynomiales ou exponentielles, par exemple). 10. Lorsque lon prend plusieurs annes en compte, il est plus facile de dgager les tendances lourdes et la concordance sen trouve amliore. Cependant, lanalyse des annes les plus rcentes peut rvler des tendances nouvelles ou des changements dans le systme. Il convient dutiliser des prix constants pour faire mieux ressortir ces tendances.
247
ANNEXE 8
La projection proportionnelle
11. Dans les cas o lon prsume lexistence dune relation proportionnelle entre deux variables, il y a lieu de procder comme suit : Vrifier lexistence de la relation proportionnelle par observation empirique, en recourant des techniques de corrlation/rgression ou un modle. Calculer le coefficient de proportionnalit. Obtenir les valeurs les plus rcentes de la variable indpendante (par extrapolation ou laide dune autre source dinformation). Appliquer le coefficient de proportionnalit cette variable indpendante afin den dduire lautre variable, qui est dpendante. 12. Pour autant que le pays considr ne soit pas soumis des mutations structurelles rapides, il est possible dutiliser cette procdure, par exemple, pour estimer les dpenses totales de R-D par rapport au PIB. 13. Cette technique pourrait galement permettre dtablir des projections relatives aux dpenses ou au personnel de R-D correspondant aux diffrents secteurs, condition de trouver des variables indpendantes appropries faisant lobjet de prvisions, notamment dans les comptes nationaux, les statistiques de la population active ou dautres sources dinformation conomique.
Les taux de croissance

14. Il se peut que lon dispose dindications sur la croissance projete ou escompte dans le cas de certaines des variables les mieux connues, en particulier pour les annes rcentes et lanne en cours. Selon toute vraisemblance, tel sera le cas pour les dpenses ou le personnel de R-D correspondant un secteur particulier. Par exemple, les plans des entreprises peuvent fournir un apport utile aux prvisions concernant les dpenses ou le personnel de R-D dans le secteur des entreprises. 15. Les opinions dexperts peuvent aussi grandement contribuer ltablissement de prvisions prcises sur les volutions sectorielles. En outre, tout fait indpendamment de leur utilit directe, ces contributions fournissent souvent des informations de nature qualitative, et parfois conjoncturelle.
Dclarations des bailleurs de fonds destins la R-D

16. Bien que les donnes sur la R-D recueillies auprs des excutants soient en gnral considres comme plus fiables que celles fournies par les bailleurs de fonds, ces dernires sont souvent plus rapidement disponibles et peuvent apporter une contribution prcieuse ltablissement de projections
248
ANNEXE 8
relatives certaines variables dans le cas du secteur public. Les donnes sur les crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) peuvent souvent servir laborer des estimations provisoires concernant la R-D effectue dans le secteur de ltat et parfois dans celui de lenseignement suprieur [au moyen des prvisions budgtaires affrentes aux fonds gnraux des universits (FGU)]. Les donnes sur les CBPRD sont moins utiles lorsquil sagit dtablir des projections relatives aux dpenses de R-D dans le secteur des institutions prives sans but lucratif (ISBL) et en particulier dans le secteur des entreprises, car il est rarement possible de trouver dans les budgets publics des chiffres prcis sur les paiements extra-muros vers ces secteurs au titre de la R-D. 17. Dans les pays o les procdures de notification des CBPRD, des dpenses de R-D de ltat tant intra-muros quextra-muros et enfin de la DIRD sont rattaches les unes aux autres, cette mthode peut tre parfaitement fiable. Lorsque les CBPRD sont labors tout fait indpendamment et seulement dans le cas des crdits sans notification ultrieure des dpenses effectives, elle est beaucoup moins prcise. En consquence, les budgets publics, mme sils aident bien estimer certaines variables, doivent tre utiliss avec circonspection. 18. Il convient galement de tenir compte des dclarations des bailleurs de fonds destins la R-D qui ne relvent pas du secteur public, lorsquil sagit notamment des fonds nationaux (par exemple, les fondations pour la recherche mdicale en ce qui concerne le financement par le secteur des ISBL) et des organisations internationales. Tout changement notable dans le comportement de ces organismes en matire de financement peut entraner une discontinuit dans les sries de donnes sur les dpenses de R-D.
Cohrence et validit des projections

Dispersion des projections
19. Lapplication dune seule mthode de projection peut aboutir, pour les sous-rubriques, des valeurs dont la somme ne correspond pas au montant total projet (extrapolation des dpenses de R-D dans les quatre secteurs dexcution et de la DIRD, par exemple). En utilisant plusieurs mthodes de projection, on obtiendra plusieurs valeurs pour la mme variable. 20. Il conviendra tout dabord de tester ces valeurs du point de vue de la cohrence et de la plausibilit, notamment en examinant les tendances accuses par les indicateurs drivs, tels que les dpenses de R-D par chercheur. Une fois limins les rsultats non plausibles, il sagira alors de calculer des moyennes, si possible pondres, moins que la dispersion ne soit trop grande.
249
ANNEXE 8
21.
Il est recommand dindiquer lintervalle, qui permet de mesurer les
carts entre les projections obtenues laide de diffrentes mthodes.
Vrification rtrospective des projections

22. Si les projections sont tablies priodiquement, notamment dans le cadre de rapports annuels ou bisannuels sur les indicateurs S-T, il faudrait trouver le temps, une fois disponibles les rsultats de lenqute rtrospective sur la R-D, de vrifier les prvisions et de dterminer dans quels cas elles se sont ralises et sur quels points elles ont t inexactes et pour quelles raisons.
Principes directeurs
23. Comme il a t indiqu ci-dessus, il est impossible, vu la spcificit des diffrents pays et secteurs, de choisir une mthodologie donne et den recommander lutilisation indpendamment du contexte dans lequel elle sapplique (en particulier, du secteur dexcution en cause). Il faut tmoigner de souplesse dans lutilisation des diffrentes mthodologies, aussi des dmarches mixtes sont-elles admissibles et trs souvent ncessaires. 24. La solution idale serait de parvenir effectuer des projections laide dune technique de projection unique. Comme cette solution napparat pas raliste pour le moment, il est absolument indispensable que les pays membres, en publiant les rsultats de leurs projections, fournissent toujours la documentation pertinente en ce qui concerne : Les variables. Les mthodologies. Les hypothses. Les circonstances particulires qui ont dtermin les rsultats obtenus. Il importe au plus haut point de se conformer cette recommandation
25.
si lon veut assurer une comparabilit internationale aux prvisions tablies par les pays membres et communiques lOCDE pour introduction dans ses bases de donnes et ses publications.
Autres principes directeurs

26. Les ides exposes dans la prsente annexe sont tires dun document du Professeur F. Niwa, de lInstitut national de la politique scientifique et technologique du Japon, en vue de la Confrence dexperts pour la prparation de la rvision du Manuel de Frascati sur les statistiques de R-D, qui sest tenue Rome en octobre 1991. Ce document propose un cadre, des lignes directrices et des mthodes permettant dtablir des projections relatives la R-D de mme que des mthodes pour tablir des projections concernant les dpenses de R-D (au niveau national et sectoriel), le personnel de R-D et les nouvelles technologies.
250
ANNEXE 9
Annexe 9
Les dflateurs de la R-D et les indices de conversion montaire

Introduction
1. Cette annexe traite des mthodes spciales permettant de procder une dflation et une conversion en une monnaie de compte des donnes sur les dpenses de R-D exprimes en monnaie nationale prix courants. 2. Ces deux questions impliquent un ajustement des dpenses de R-D pour tenir compte des diffrences de niveaux de prix qui interviennent dans le temps (cest--dire les diffrences intertemporelles) et entre pays (cest-dire les diffrences interspatiales). Dans le cas des dflateurs, les diffrences de prix sont intertemporelles et la question prsente manifestement de lintrt aussi bien lintrieur des pays que pour les comparaisons internationales de lvolution dans le temps.
La dflation et la conversion montaire dans les statistiques internationales de lOCDE sur la R-D
3. Il convient, dans la mesure du possible, de recourir la mme mthodologie pour la dflation que pour la conversion. En labsence dune srie complte de dflateurs de la R-D et dindices de conversion de la R-D applicables tous les pays membres, le Manuel recommande dutiliser le dflateur implicite du produit intrieur brut (PIB) et la PPA (parit de pouvoir dachat) du PIB car cela permet de mesurer approximativement le cot dopportunit rel moyen de lexcution de la R-D.
Dflateurs et indices de conversion spcifiques de la R-D

4. Le dflateur implicite du PIB et la PPA du PIB constituent des dflateurs, respectivement intertemporels et interspatiaux, qui reposent sur les rsultats. La prsente annexe montre comment on pourrait tablir des dflateurs et des PPA spcifiques de la R-D, soit en compilant des indices de prix laide de donnes tires des enqutes sur les dpenses de R-D (intrants), soit en associant des prix de substitution ou des indices de prix.
251
ANNEXE 9
5.
Les indices de conversion montaire sont surtout utiles pour les
comparaisons internationales, y compris bien entendu les comparaisons des estimations relatives aux taux de croissance. Cependant, le choix des indices de conversion montaire a de limportance lorsquon examine les ventilations sectorielles ou autres de la R-D ou lorsquil faut tenir compte des variations internationales relatives des niveaux de prix en comparant la R-D dautres variables conomiques. Par exemple, une estimation de la R-D exprime en pourcentage du PIB, mme si des indices de prix nationaux appropris permettent dexprimer les deux grandeurs en prix constants , demeure affecte par les diffrences de niveaux de prix relatifs des activits de R-D et de toutes les activits productives (cest--dire, le PIB) par rapport une moyenne internationale. En dautres termes, ce rapport peut varier selon que lexcution de la R-D est plus ou moins onreuse que celle dautres activits.
Ncessit de recourir des dflateurs spcifiques pour la R-D

6. Ces dflateurs se justifient dans la mesure o lon estime que lvolution du cot de la R-D a t nettement diffrente de celle des cots gnraux et/ou si lvolution du cot de la R-D a considrablement vari suivant les secteurs ou les industries. En gnral, long terme, il est raisonnable de supposer que le dflateur implicite du PIB (rsultats) tendrait augmenter moins rapidement quun dflateur rel de la R-D (intrants) en raison de laccroissement de la productivit. 7. La solution optimale consiste calculer des dflateurs spcifiques de la R-D partir de pondrations et de prix propres la R-D. Toutefois, le cot et la complexit des enqutes sur les prix que ncessiterait cette dmarche ne permettent pas de lenvisager, sinon pour des analyses spcialises. La dmarche la plus courante consiste associer les pondrations tires des enqutes sur la R-D des prix de substitution.
Action mene dans le pass par lOCDE et les pays membres

8. Les travaux de lOCDE ont t initialement guids par cinq principes que lon peut trouver dans la troisime dition du Manuel de Frascati (OCDE, 1976), savoir : Les dflateurs devraient tre tablis pour des secteurs de lconomie qui sont homognes, quils correspondent ou non la dmarche sectorielle existante. Ces dflateurs devraient tre de la forme des indices de Laspeyres. Compte tenu de limportance relative des effectifs de personnel dans les activits de R-D (prs de 50 % des dpenses totales), ceux-ci devraient retenir tout particulirement lattention lors de ltablissement de ces dflateurs.
252
ANNEXE 9
Les aspects pratiques de ce travail devraient lemporter sur les subtilits thoriques. Il conviendrait de tirer le meilleur parti possible des sources dinformation existantes. 9. Au cours des annes 70, les pays membres et le Secrtariat de lOCDE ont jou un rle actif dans ce domaine et se sont notamment attachs tablir des dflateurs pour le secteur des entreprises. A loccasion de diverses runions, les experts nationaux ont prsent des documents rendant compte de leur exprience en la matire. Certaines des mthodologies exposes taient trs dtailles, mais la plupart salignaient, dans lensemble, sur celles que le Secrtariat avait labores dans volution de la R-D industrielle dans certains pays Membres de lOCDE, 1967-1975 (OCDE, 1979). 10. En consquence, un chapitre spcial a t insr dans la quatrime dition du Manuel de Frascati (OCDE, 1981). Il dcrivait quelques moyens assez simples de calculer des dflateurs de la R-D laide de pondrations tires des enqutes sur la R-D et de prix de substitution obtenus partir de diverses sources nationales ou internationales. Plutt que de dcrire ces mthodes en termes techniques, on les a prsentes sous forme dexemples pour le secteur des entreprises dans un pays fictif. On a ainsi expliqu et illustr trois mthodes qui consistent respectivement : Appliquer toutes les dpenses un indice composite fond sur des pondrations fixes. Suivre la mme dmarche que ci-dessus mais en utilisant des pondrations variables. Appliquer, chaque poste de dpenses, lintrieur des sous-catgories du secteur, des indices de prix distincts. Des dtails complmentaires taient fournis sur la sous-pondration des indices relatifs aux cots salariaux. En outre, lannexe 4 donnait une prsentation technique de la mthode de calcul des dflateurs de la R-D.
Choix de lindice
11. La recommandation dutiliser lindice de Laspeyres demande tre rexamine. Hill (1988) a fait observer quil ressort des dveloppements thoriques que les indices les plus usits (Laspeyres, Paasche, etc.) comportent des faiblesses ayant dimportantes consquences pour lanalyse conomique et llaboration de la politique. Il plaide en faveur de lutilisation des indiceschanes, qui possdent certaines proprits intressantes dun point de vue tant thorique que pratique tout en mettant en vidence les drives systmatiques des indices pondration fixe classiques du type Laspeyres ou Paasche.
253
ANNEXE 9
12.
Procder une dflation revient essentiellement comparer les
situations deux dates diffrentes. La tendance des indices de Laspeyres et Paasche diverger dans le temps ( cart entre les indices ) est bien connue. Il convient dutiliser un indice-chane lorsque les deux situations compares sont dissemblables et que lon peut raliser un enchanement au travers dune situation intermdiaire. Lidal serait une situation intermdiaire o la structure des prix relatifs correspondrait en gros une quelconque moyenne des prix relatifs des deux situations considres. Dans ce cas, lenchanement rduirait lcart entre les indices (de Laspeyres et de Paasche). 13. Pourquoi lenchanement? Dans le monde rel, le problme auquel se heurtent les statisticiens tient ce que certains produits ne se trouvent que dans lune des deux situations considres. Bien que les vecteurs de quantit soient compltement dfinis (avec des lments qui sont soit positifs, soit nuls), les vecteurs de prix sont incomplets (car certains produits manquent) et il serait impraticable denvisager destimer des prix fictifs sur une grande chelle, tant donn que les produits anciens disparaissent pour cause dobsolescence et que de nouveaux produits sont engendrs par le progrs technologique. Cette remarque sapplique en particulier aux produits susceptibles dtre inclus dans les indices de prix de la R-D. 14. Le problme saggrave manifestement mesure quaugmente la distance entre les priodes. La part du montant total des dpenses au cours des deux priodes qui est rellement couverte par les comparaisons directes de prix diminue. Si lon insiste pour comparer directement ces deux priodes, on doit accepter que les rapports de prix ne pourront tre calculs que pour une part rduite du montant total des dpenses aux deux priodes (en outre, lcart entre les indices de Laspeyres et de Paasche sera gnralement trs large). 15. Il est manifeste que, si lon emploie un indice-chane, la quantit dinformations sur les prix susceptibles dtre exploites sera beaucoup plus importante. Cela est vrai chaque maillon de la chane. Il est galement vrai que la quantit dinformations sur les prix effectivement utiliss pour les deux priodes extrmes sera beaucoup plus importante. 16. Si les prix et les quantits voluent sans trop d-coups, un indicechane de Laspeyres sera gnralement infrieur lindice direct correspondant, et inversement pour lindice de Paasche, do une rduction de lcart entre les indices. Hill dcrit le cas limite dun indice-chane liss (indice liss de Divisia) qui limine le problme des indices et est tout fait oprationnel.
254
ANNEXE 9
Choix du niveau dagrgation auquel il convient de procder la dflation

17. Il est possible dtablir un seul indice de prix de la R-D pour lensemble de la DIRD ou un indice pour chaque secteur, voire des indices de prix pour les diffrentes industries du secteur des entreprises ou pour les domaines scientifiques du secteur de lenseignement suprieur. Le choix dpendra de la question de savoir sil y a dimportantes diffrences dans la structure de cots des dpenses de R-D entre les diffrents niveaux et sil y a dimportantes diffrences dans lvolution des prix du mme poste de dpenses entre ces niveaux. Il est probable, par exemple, que lvolution des salaires et traitements des chercheurs ne sera pas la mme dans les universits, o ils sont souvent fixs en vertu daccords salariaux du secteur public, que dans les entreprises industrielles. En revanche, il y a lieu de se demander si lvolution des salaires et traitements des chercheurs variera de faon significative dune industrie lautre. Le choix sera galement fonction de la disponibilit de sries appropries concernant les prix, que celles-ci soient calcules partir denqutes spcifiques sur les prix, ou que lon ait recours des indices de prix de substitution.
tablissement du systme de pondration

Gnralits
18. Il est possible dtablir un systme de pondration simple partir de la ventilation prconise par type de cots. Dans la zone de lOCDE, la ventilation moyenne dans lindustrie stablissait comme suit en 1989 et 1999 :
Pourcentage 1989 1999
Cots salariaux Autres dpenses courantes Terrains et constructions Instruments et quipements Total
43 43 3 10 100
44 45 2 9 100
tude plus dtaille des cots salariaux

19. Les salaires reprsentent dordinaire lun des principaux postes de dpenses. Il est donc souhaitable, lorsquon dispose dindices de prix appropris pour les salaires, de crer un sous-ensemble pour les cots salariaux correspondant chaque secteur.
255
ANNEXE 9
Les systmes de pondration

20. Les cots salariaux ne sont en gnral pas ventils par catgorie de personnel affecte la R-D mais on peut utiliser des rapports deffectifs de personnel et de salaires pour estimer les pondrations relatives des cots salariaux des diffrentes catgories de personnel en procdant comme suit :
Rapport quantitatif (%)
Rapports de salaires relatifs
Rapports de cots salariaux (%)
Chercheurs Techniciens Autre personnel de soutien Total
50 25 25 100
x 1.00 = 50.00 x 0.75 = 18.75 x 0.60 = 15.00 83.75
59.7 22.4 17.9 100.0
tude plus dtaille des autres dpenses courantes

21. La part des autres dpenses courantes sest rapidement accrue. Dans les versions antrieures de ce Manuel, il tait recommand de subdiviser cette catgorie entre : Le cot des matriels. Les autres dpenses courantes. Cette distinction a toutefois t abandonne dans les enqutes de lOCDE et dans la plupart des enqutes nationales. Il est donc difficile dtablir un systme de sous-pondration.
Choix des indices de prix de substitution

Dmarche gnrale
22. Chaque fois quil nest pas possible de procder des tudes de prix significatives sur les intrants de la R-D, des indices de prix de substitution applicables chacune des catgories dfinies dans le systme de pondration peuvent tre choisis partir des comptes nationaux du pays considr ou dautres sources gnrales, ou lon peut sefforcer de recenser les sries qui sont juges prsenter les caractristiques les plus analogues la R-D. Comme le rsultat final sera en gnral plus sensible lvolution des sries de prix quil ne le sera aux pondrations, le choix de ces indices de prix de substitution constitue ltape la plus importante de ltablissement du dflateur de la R-D et doit seffectuer avec beaucoup de soin. Il est impossible de formuler des recommandations fermes dtailles, car le volume et le type des donnes disponibles sur les indices de prix varient dun pays lautre. En outre, certaines sries conviendraient un dflateur de la R-D industrielle
256
ANNEXE 9
mais ne conviendraient pas, par exemple, un dflateur de la R-D universitaire.
Les prix de substitution applicables aux cots salariaux

23. Comme on dispose en gnral, pour les cots salariaux, de donnes quantitatives (nombre de chercheurs, etc.), il est possible denvisager deux dmarches gnrales qui consistent utiliser soit les cots salariaux moyens du personnel de R-D en fonction du nombre total de personnes-annes consacres la R-D, soit des sries de prix de substitution tout fait distinctes reposant sur les donnes disponibles en matire de salaires et de traitements. Le premier type de sries est spcifique la R-D mais ne sera pas trs prcis si, pendant la priode considre, une modification importante intervient dans la structure des professions/qualifications au sein du personnel affect la R-D. tant donn que de telles modifications se sont produites dans la plupart des pays membres, il est peut-tre prfrable de recourir la deuxime mthode. Dans ce cas, il faut veiller choisir des sries qui soient aussi comparables que possible avec les donnes de R-D. Ainsi, les donnes sur les rmunrations sont en gnral prfrables aux taux horaires, et les salaires hebdomadaires ou mensuels sont prfrables aux rmunrations lheure. Lutilisation des barmes de salaires comme prix de substitution pour estimer les tendances des cots salariaux pose un certain nombre de problmes srieux, notamment en ce qui concerne l volution des grilles indiciaires , les modifications dans les contributions des employeurs la scurit sociale et les autres avantages annexes, ainsi que la diminution de la quantit de travail du personnel par suite de la rduction de la dure du travail et de lallongement des congs. 24. Il est courant dtablir une distinction entre les tendances dans le secteur priv et le secteur public. Il pourra tre ncessaire doprer un arbitrage entre les mthodes qui consistent respectivement tablir une ventilation lintrieur des cots salariaux et calculer des indices se rapportant aux diffrentes industries. Par exemple, il arrive que des indices de traitement soient disponibles pour tous les chercheurs et ingnieurs ou pour tous les techniciens employs dans le secteur de lindustrie mais quils ne soient pas ventils par industrie. En revanche, des salaires horaires moyens peuvent tre disponibles pour ces industries. On choisira lune ou lautre de ces mthodes selon que les traitements des chercheurs voluent conformment ceux de lensemble des travailleurs de leur industrie ou conformment ceux des chercheurs dautres industries.
Les prix de substitution applicables aux autres dpenses courantes

25. Cest le domaine le plus dlicat car les enqutes sur la R-D ne donnent en gnral aucune indication sur lquilibre des types de dpenses prises en
257
ANNEXE 9
compte et lon ne sait pas exactement quelles sont les dpenses spcifiques de la R-D et quelles sont celles propres lindustrie ou au secteur. 26. Il est possible de recourir une vaste gamme dindices de prix de substitution pour les autres dpenses courantes. Cest ainsi que lon a utilis lindice des prix de gros moyens des matriels et fournitures consomms par les industries manufacturires, lindice de prix implicite du produit intrieur brut des branches marchandes (PIBM) et lindice des prix la consommation ( lexclusion des produits alimentaires et des boissons). 27. Lorsquon calcule des indices pour diffrentes industries, il est possible dutiliser des indices correspondant aux cots gnraux de leurs intrants mais ceux-ci risquent de ne pas tre reprsentatifs de la R-D. Il est suggr, par exemple, quune grande partie de laugmentation des dpenses courantes est imputable au dveloppement de la sous-traitance de services de soutien (qui concorde avec la diminution des effectifs moyens de personnel de soutien par chercheur) et au recours accru des locations de machines.
Les prix de substitution applicables aux dpenses en capital

28. Les dpenses relatives aux terrains et constructions absorbent une part relativement faible des dpenses de R-D et il est facile de choisir un indice appropri de prix de substitution partir de la catgorie pertinente de formation brute de capital fixe (FBCF) figurant dans les comptes nationaux. La mme mthode peut tre applique aux dpenses de R-D relatives aux instruments et quipements, bien que lon puisse se demander si de tels indices de prix gnraux tiennent vraiment compte des modifications intervenues dans les cots des instruments utiliss pour la R-D.
Indices de conversion montaire propres la R-D

Ncessit de recourir des indices spciaux de conversion montaire
29. La conversion des dpenses de R-D en une monnaie commune telle que le dollar des tats-Unis ou leuro (cest--dire, le fait de procder une dflation interspatiale) laide des PPA du PIB implique effectivement un ajustement pour tenir compte des diffrences dans le niveau gnral des prix entre pays, et non pas des diffrences dans le niveau des prix affrents la R-D. Si la R-D est relativement coteuse dans un pays par rapport un autre, lutilisation de la PPA du PIB entranera une distorsion dans la comparaison entre les dpenses relles consacres la R-D. 30. Dans ce cas, comme dans celui des dflateurs intertemporels, la solution idale consiste tablir des indices de conversion montaire spcifiques fonds sur les prix internationaux relatifs des intrants de la R-D. Ici encore, il serait la fois coteux et complexe de procder aux enqutes sur
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ANNEXE 9
les prix requises cet effet (en utilisant un panier international standard des intrants de la R-D). La solution la plus pratique consisterait recourir des pondrations tires des enqutes sur la R-D et des parits dtailles tires des travaux gnraux sur les PPA mens par lOCDE et Eurostat dans le contexte du Programme de comparaison internationale (PCI) excut sous lgide du Bureau de statistiques des Nations Unies. Une difficult notable tient au fait que les parits gnrales de pouvoir dachat sont calcules laide dun panier international standard de biens et services pris en compte dans le PIB, ou plus prcisment dans la demande finale (cest--dire les rsultats), alors que les dpenses de R-D reprsentent principalement des intrants.
Action mene dans le pass par lOCDE et les pays membres

31. Les premiers rapports de lOCDE sur les statistiques de R-D parus au dbut des annes 60 utilisaient les parits de pouvoir dachat fondes sur les pondrations et les rapports de prix de la R-D tablis partir dtudes sur les salaires et des calculs des parits gnrales de pouvoir dachat pour lanne de rfrence 1960 (Freeman et Young, 1965 ; OCDE, 1968). Ces tentatives ont t reprises la fin des annes 70, lorsque de nouvelles sries de parits de pouvoir dachat sont devenues disponibles. Telle tait la situation dcrite dans le chapitre 7 de la quatrime dition du Manuel (OCDE, 1981). Depuis 1990, les parits de pouvoir dachat ont t calcules tous les trois ans pour les pays membres de lOCDE (1993, 1996, 1999) et annuellement pour les pays de lUE. La collecte des donnes se rapportant 2002 est en cours.
La mthode
32. La mthodologie adopte pour le calcul des parits de pouvoir dachat de la R-D devrait correspondre celle tablie dans le contexte du PCI. 33. LOCDE et Eurostat calculent priodiquement les parits de pouvoir dachat du PIB (et des dpenses qui lui sont imputes) pour les pays membres de lOCDE. Bien que les PPA publies par lOCDE soient exprimes en units montaires nationales par dollar des tats-Unis et celles publies par Eurostat le soient en units montaires nationales par euro, elles sont : Homognes (cest--dire que la PPA France-Allemagne que lon obtient en divisant les PPA en euros correspondant ces deux pays publies par Eurostat est la mme que celle obtenue en divisant les PPA en dollars des tats-Unis publies simultanment par lOCDE), car une fixit globale a t impose dans les calculs pour les pays de la Communaut europenne. Transitives (la PPA entre les pays A et B multiplie par la PPA entre les pays B et C donne la PPA entre les pays A et C).
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ANNEXE 9
Choix du niveau dagrgation auquel il convient de calculer les indices de conversion de la R-D
34. Ce niveau devrait, au mieux, correspondre celui retenu pour les dflateurs de la R-D. Dans la pratique, on pourrait calculer des taux spciaux de PPA affrents la R-D pour le secteur des entreprises et le secteur public, en tablissant ventuellement une distinction entre ltat et lenseignement suprieur.
Le systme de pondration
35. Comme dans le cas des dflateurs, le systme de pondration peut tre tabli partir de la ventilation prconise par type de cots. Cependant, tant donn que les calculs des PPA obligent recourir simultanment des coefficients de pondration et des donnes sur les prix applicables tous les pays pris en compte dans la comparaison (en vue dassurer la transitivit), il est ncessaire de disposer dune srie homogne de coefficients de pondration pour tous les pays du groupe.
Choix des prix de substitution

36. La solution idale serait dutiliser les donnes tires des enqutes sur les prix dun panier international standard de dpenses de R-D (intrants) dans chaque catgorie de pondration. Comme dans le cas des indices de prix intertemporels, cette dmarche serait coteuse et extrmement complexe, aussi peut-elle tre exclue dans la pratique. La solution employer consisterait donc utiliser des prix de substitution (dont la meilleure source est constitue par la srie de donnes comparables sur les prix dj disponible dans le cadre du PCI), en les associant le cas chant des indices de prix de substitution interspatiaux (cest--dire les parits ventiles calcules pour les composantes des dpenses finales dans le PCI).
Cots salariaux
37. Aucune donne dintrant intermdiaire ou primaire nest recueillie au titre du PCI pour le secteur des entreprises, et il ny a donc pas de donnes sur les salaires et les traitements. Cependant, dans le cas des services non marchands, le PCI utilise des prix dintrants et prend donc en compte les donnes sur la rmunration totale des travailleurs pour un certain panier international standard de professions dans le secteur public, notamment dans lenseignement, les services de sant et ladministration publique. Ces informations pourraient tre compltes par les rsultats denqutes internationales sur les salaires et traitements des chercheurs et ingnieurs ou de certains types de professions lis la gestion des entreprises.
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ANNEXE 9
Autres dpenses courantes

38. Dans ce cas aussi, le principal problme tient labsence de donnes sur les prix affrents la consommation intermdiaire, quelle soit ou non destine aux activits de R-D, du secteur des entreprises. Certains biens et services finals pour lesquels des donnes sur les prix sont recueillies au titre du PCI peuvent galement constituer des intrants pour la R-D (cest--dire les autres dpenses courantes ).
Dpenses en capital
39. Des prix de substitution appropris pour les dpenses relatives aux terrains et constructions, ainsi quaux instruments et quipements, peuvent tre obtenus dans le cadre du PCI, compte tenu des rserves dj releves pour lestimation des dflateurs intertemporels de la R-D.
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ANNEXE 10
Annexe 10
Indications complmentaires pour la classification des grands projets de R-D, notamment en ce qui concerne les industries de la dfense et de larospatial
Introduction
1. Cette annexe a pour objet de fournir des indications complmentaires sur la faon de traiter les grands projets de dveloppement dans les enqutes statistiques sur la R-D et dans les rponses communiques lOCDE. La frontire entre le dveloppement exprimental et les autres activits industrielles (qui comprennent deux groupes dactivits qui se chevauchent, savoir les autres activits dinnovation et les activits de production et techniques connexes) est dcrite au chapitre 1, section 1.5.3, et au chapitre 2, sections 2.2.3 et 2.3.4 du Manuel. Le chapitre 1, section 1.5.2, et le chapitre 2, sections 2.2.2 et 2.3.3 traitent de la frontire entre la R-D et les autres activits scientifiques et technologiques. Les distinctions sont particulirement difficiles tablir dans le cas des grands projets coteux de dveloppement mens par les industries de la dfense et de larospatial. Les questions gnrales abordes dans cette annexe se rapportent nanmoins toutes les industries. 2. Depuis de nombreuses annes, quelques pays sont confronts des problmes lorsquil sagit de faire concorder les dpenses de R-D signales par les ministres de la dfense comme dcoulant de contrats passs avec le secteur des entreprises et les montants que lindustrie de la dfense dclare avoir reus du secteur public des fins de R-D. En gnral, les donnes fondes sur le budget public ont tendance tre plus leves et peuvent entraner des diffrences notables dans le volume des travaux de R-D lis la dfense dont il est fait tat dans les crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) et dans la dpense intrieure brute de R-D (DIRD). Ces diffrences ont t attribues un certain nombre de facteurs, tels que la sous-traitance et les projets internationaux en collaboration, mais elles ont aussi amen sinterroger sur lapplication correcte des dfinitions de la R-D figurant dans ce Manuel, notamment dans les sries CBPRD.
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ANNEXE 10
3.
La premire section de cette annexe tablit une comparaison entre les
catgories et la terminologie utilises par le Royaume-Uni, les tats-Unis et la France dans les industries de la dfense et de larospatial. La deuxime section analyse des exemples de projets de R-D lis la dfense. Ces deux sections fournissent galement des indications sur la diffrenciation entre la notion de R-D telle quelle est dfinie dans le Manuel de Frascati et les activits connexes qui ne sont pas prises en compte dans la R-D. Dans ce qui suit, le terme dveloppement pralable la production est utilis pour dcrire les travaux qui ne sont pas exprimentaux sur un produit ou un systme se reportant la dfense ou larospatial avant que lon en arrive la production et plus particulirement en ce qui concerne des activits qui ne sont pas considres comme innovation scientifique et technologique.
Terminologie et catgories utilises aux tats-Unis, en France et au Royaume-Uni

4. Lune des difficults spcifiques de lapplication des notions de recherche fondamentale, de recherche applique et de dveloppement exprimental aux industries de la dfense et de larospatial tient ce que ces industries ont tendance utiliser leur propre terminologie. Or, il arrive souvent que cette terminologie diffre dun pays lautre et chevauche les catgories utilises dans le Manuel. La prsente section illustre ces difficults en comparant les catgories du Manuel de Frascati aux termes employs dans les ministres de la dfense de la France, du Royaume-Uni et des tats-Unis, ainsi qu une classification industrielle utilise par une grande entreprise arospatiale. 5. Le tableau 1 prsente une liste des termes communment utiliss dans les industries de la dfense et de larospatial de ces pays et le tableau 2 indique la faon dont certains de ces termes sont couramment interprts dans les trois pays en fonction de la terminologie et de la dfinition de la R-D figurant dans le Manuel de Frascati.
Catgories et terminologie propres au Royaume-Uni

6. Lenqute annuelle du Royaume-Uni sur la R-D finance par ltat distingue deux catgories de recherche applique qui servent de base aux chiffres communiqus lOCDE pour les CBPRD : La recherche applique stratgique est dfinie comme un domaine qui na pas encore atteint le stade o les applications potentielles peuvent tre clairement dcrites. La recherche applique qui nest pas stratgique par nature aura pour ses objectifs des produits, procds, systmes, etc., spcifiques. (Cabinet Office, 1991, annexe C, paragraphes 4-5)
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ANNEXE 10
7.
Une tude interne du ministre de la Dfense du Royaume-Uni
concernant la frontire entre la R-D et le dveloppement pralable la production a recens, au titre de l innovation scientifique et technologique , les catgories suivantes qui ne relvent pas de la R-D : Commercialisation des nouveaux produits. Travaux relatifs aux brevets (mais voir ci-dessous). Changements dordre financier et organisationnel. Ingnierie du produit final ou de la conception. Outillage et ingnierie industrielle. Lancement de la fabrication. Dmonstrations par lutilisateur (mais voir ci-dessous).
8. Le Manuel (chapitre 1, section 1.5.3) dfinit une dmonstration comme tant une innovation que lon met en uvre pour ainsi dire en vraie grandeur dans des conditions ralistes , en vue dlaborer une politique ou de mettre en valeur cette innovation, et comme ne relevant pas de la R-D. Cependant, il est ncessaire de distinguer ces dmonstrations par lutilisateur des dmonstrations techniques qui font partie de la R-D. Les termes franais projet de dmonstration et modle de dmonstration se rapportent ces dernires. 9. Les travaux relatifs aux brevets, lingnierie du produit final ou de la conception, les dmonstrations, la collecte de donnes, les essais et les tudes de faisabilit peuvent tous faire partie dun projet de R-D en tant que travaux venant tayer le projet principal (voir chapitre 2, section 2.3.4). De la mme manire, les activits de production peuvent comporter de la R-D supplmentaire pour rsoudre les problmes techniques qui se posent aprs le dbut de la production. Dans tous ces domaines, la distinction entre dveloppement exprimental et dveloppement pralable la production peut tre dlicate et ne pas suivre ncessairement le modle linaire simple des tapes allant de la recherche fondamentale la production. 10. Ltude du Royaume-Uni a galement recens les activits scientifiques et technique connexes suivantes, qui ne relvent pas de la R-D : Collecte de donnes dintrt gnral. Essais et travaux de normalisation. tudes de faisabilit. tudes de nature politique. Production et activits techniques connexes.
11. Selon les conclusions de ltude, il est fort probable que l ingnierie du produit final ou de la conception , les tudes de faisabilit et la production et les activits techniques connexes sont les activits les plus susceptibles dtre incluses tort dans la R-D.
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ANNEXE 10
Tableau 1.
Terminologie
Terminologie communment utilise dans les industries de la dfense et de larospatial

Classification la plus plausible 1
Recherche fondamentale Recherche de base Recherche amont tudes amont Recherche applique Modle de dmonstration Projet de dmonstration Dveloppement exploratoire tudes amont Dveloppement exprimental Dveloppement avanc Installation pilote (initialement) Prototype Modle probatoire Projet probatoire tudes de conception et de spcification des systmes Projet prliminaire orient vers les systmes Dmonstrations techniques R-D supplmentaire R, D, E, et E Conception (design) industrielle tudes de faisabilit Dveloppement complmentaire Maintenance et rparations Dfinition du projet Dveloppement-ingnierie Projets dingnierie Dveloppement oprationnel tudes de nature politique et oprationnelle Ingnierie industrielle Dveloppement aprs certification Lot de production exprimental Dmonstration par lutilisateur Documentation Dveloppement initial Lancement de la fabrication Commercialisation de nouveaux produits Travaux relatifs aux brevets
RECHERCHE FONDAMENTALE .. .. .. RECHERCHE APPLIQUE .. .. .. .. DVELOPPEMENT EXPRIMENTAL .. .. .. .. .. .. .. .. R-D (activit non spcifie) .. Mixte : R-D/HORS R-D R-D/pr-production R-D/pr-production R-D/pr-production R-D/pr-production R-D/pr-production R-D/pr-production R-D/pr-production HORS R-D Pr-production Pr-production Pr-production Pr-production Innovation S-T Innovation S-T Innovation S-T Innovation S-T Innovation S-T
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ANNEXE 10
Tableau 1.
Terminologie
Terminologie communment utilise dans les industries de la dfense et de larospatial (suite)

Classification la plus plausible1
Ingnierie du produit Outillage Services aprs conception Production en srie Activits S-T connexes Innovation S-T
Innovation S-T Innovation S-T Activit industrielle Activit industrielle Hors R-D Hors R-D
1. Il ne sagit que dun guide. La classification relle en fonction des types de R-D, telle quelle est dfinie dans ce Manuel, dpend de la nature du projet particulier et du contexte dans lequel le terme est utilis. Source : OCDE.
Catgories et terminologie propres aux tats-Unis

12. Le budget de recherche, dveloppement, exprimentation et valuation (RDT&E) du ministre de la Dfense des tats-Unis comporte sept catgories (6.1 6.7) : recherche fondamentale, recherche applique, dveloppement de technologies avances, dmonstration et validation, dveloppement technique et dveloppement pour production, soutien la gestion et dveloppement de systmes oprationnels. Toutes ces catgories sont attribues la R-D dans les rponses la Fondation nationale pour la science (NSF) et, partant, dans les rponses communiques lOCDE pour les CBPRD. Ceux qui excutent ces travaux de R-D, qui rendent aussi compte la NSF (et fournissent ainsi les informations de base pour ltablissement des totaux de DIRD), peuvent cependant tablir diffrentes distinctions. 13. Les activits 6.1 et 6.2 constituent le programme Base technologique du ministre de la Dfense, qui apparat souvent comme le ferment des capacits technologiques du ministre. Cest dans ce cadre que les nouvelles technologies et leurs applications militaires potentielles sont tudies et dveloppes (parfois pendant de longues annes). Les activits de dveloppement de technologies avances (6.3) visent faciliter la transition entre recherche de laboratoire et utilisation des technologies sur le terrain. Regroupes, ces trois premires activits constituent le programme Science et technologie (S&T) du ministre de la Dfense.
Dfinitions officielles des activits inscrites au budget de recherche, dveloppement, exprimentation et valuation
14. Activit 6.1. La recherche fondamentale est dfinie comme ltude systmatique oriente vers une connaissance ou une comprhension plus grandes des aspects fondamentaux des phnomnes et des faits observables,
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ANNEXE 10
Tableau 2. Faon dont la terminologie du Royaume-Uni, des tats-Unis et de la France est prise en compte dans la classification actuelle du Manuel de Frascati
Manuel de Frascati Royaume-Uni tats-Unis France
RECHERCHE ET DVELOPPEMENT Recherche fondamentale Recherche fondamentale (O) Recherche fondamentale (O) Recherche fondamentale (O) tudes amont (O) Voir aussi ci-dessous Travail de recherche (O) Voir aussi Recherche (I) Recherche applique stratgique (O) Recherche applique (O) Recherche applique (O) Projet de dmonstration (O) Modle de dmonstration (I) Recherche applique spcifique (O) Dveloppement exploratoire (O) Dveloppement (O) Recherches gnrales (I) Avant-projet (I) Projet probatoire (I) Modle probatoire (I) Travail de recherche (O) Recherche oriente vers les systmes (I) Dveloppement exprimental Dveloppement exprimental Dveloppement de (O) technologie avance (O) Dveloppement (I) Dveloppements dcids (O)
Recherche applique
Dmonstration et validation Prototype (I) (O) Installation pilote (I) Dveloppement technique/ dveloppement pour production (O) Soutien de gestion (O) Dveloppement de systmes oprationnels (O) ACTIVIT HORS R-D Dveloppement pralable la production Innovation scientifique et technique (I) Services S-T (I) Formation et dveloppement S-T (I) Autres activits S-T connexes (O) O = Terminologie officielle (du ministre de la Dfense). I = Terminologie de lindustrie. Source : OCDE.
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ANNEXE 10
sans rfrence des applications spcifiques sur le plan des procds ou des produits. Elle recouvre des activits visant amliorer la connaissance fondamentale et la comprhension dans les domaines des sciences physiques, de lingnieur, de lenvironnement et de la vie utiles pour la scurit nationale long terme. Cest sur elle que reposent les dveloppements ultrieurs relevant de la recherche applique et du dveloppement de technologies avances en rapport avec la dfense, ainsi que la cration et lamlioration des capacits militaires fonctionnelles. 15. Activit 6.2. La recherche applique est dfinie comme ltude systmatique en vue de lacquisition des connaissances et de la comprhension ncessaires pour trouver les moyens de rpondre un besoin reconnu et spcifique. Il sagit de transformer des travaux prometteurs de recherche fondamentale en solutions adaptes des besoins militaires dfinis de manire gnrale, sans aboutir encore des projets de dveloppement. La principale caractristique de cette catgorie est quelle vise des besoins militaires prcis, lobjectif tant de concevoir des solutions, den valuer la faisabilit et lapplicabilit et den dterminer les paramtres. 16. Activit 6.3. Le dveloppement de technologies avances inclut tous les efforts de dveloppement et dutilisation de matriel dans le cadre dexpriences et dessais sur le terrain. Les rsultats obtenus sont la preuve de la faisabilit technologique et de lvaluation du caractre oprationnel et pratique des solutions envisages plutt que llaboration de matriels destins un usage oprationnel. Les projets de cette catgorie ont un rapport direct avec des besoins militaires tablis. 17. Activit 6.4. La catgorie dmonstration et validation comprend tous les efforts ncessaires pour tudier des technologies intgres dans un environnement oprationnel aussi raliste que possible, de faon valuer les performances des technologies avances ou leurs potentialits sur le plan de la rduction des cots. 18. Activit 6.5. Le dveloppement technique et le dveloppement pour production comprennent les projets de dveloppement technique et de dveloppement pour production destins un usage oprationnel mais dont la production en grandeur relle na pas encore t approuve. Ce stade se caractrise par des projets portant sur de grandes lignes de produits. 19. Activit 6.6. Le soutien la gestion des travaux de RDT&E vise le soutien aux installations ou aux oprations ncessaires lutilisation gnrale de la recherche et du dveloppement. Il recouvre par exemple les bases dessai, les constructions militaires, lentretien des laboratoires, lexploitation et lentretien des aronefs et des navires dessai, ainsi que les tudes et les analyses effectues lappui du programme de R-D. Les cots du personnel de laboratoire, interne ou sous contrat, peuvent figurer au budget des catgories
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ANNEXE 10
de
la
recherche
fondamentale,
de
la
recherche
applique
ou
du
dveloppement de technologies avances, selon le cas. 20. Activit 6.7. Le dveloppement de systmes oprationnels inclut les projets de dveloppement mis en place lappui des programmes de dveloppement ou damlioration, toujours au stade du dveloppement technique et du dveloppement pour production, mais dont la production a t approuve. Cette catgorie recouvre aussi les essais de grande envergure sur les systmes et la recherche relative lamlioration des systmes darmes en place. 21. Le ministre de la Dfense des tats-Unis spare dans ses rapports les grandes activits de dveloppement de systmes (englobant les activits 6.4 6.7) des activits de dveloppement de technologie avance (6.3). Dans les informations communiques lOCDE, toutes les activits de dveloppement du secteur de la dfense (6.3 6.7) sont classes par la NSF dans la catgorie du dveloppement exprimental . La plupart des travaux qui sinscrivent dans la catgorie du dveloppement de technologies avances (6.3), de la dmonstration et de la validation (6.4), du dveloppement technique et du dveloppement pour production (6.5), relvent sans aucun doute du dveloppement exprimental . Cependant, comme le dveloppement de systmes oprationnels (6.7) soutient le dveloppement de projets dont la production a t approuve, il semble que certaines de ces activits au moins puissent tre considres comme des activits de dveloppement pralable la production, et sortent ainsi du champ de la dfinition du dveloppement exprimental.
Catgories et terminologie propres la France

22. En France, le ministre de la Dfense applique le systme de classification du Manuel de Frascati, mais la classification dun projet particulier par type dactivit dpend de la place quil occupe dans le processus de dcision et de la nature des travaux quil implique. Ainsi, le terme tudes en amont couvre la recherche fondamentale et applique, y compris le travail de recherche (qui est cheval entre la recherche fondamentale et la recherche applique) et le dveloppement exploratoire (qui consiste dfinir lapplication oprationnelle des nouveaux progrs technologiques). Le terme dveloppements dcids est utilis pour le dveloppement exprimental. Il couvre les tches qui consistent parfaire les prototypes destins la production et lutilisation oprationnelle, autrement dit tous les travaux pralables au lancement proprement dit de la production. 23. Dans lindustrie franaise de larospatial, le terme recherche dsigne la fois la recherche fondamentale et la recherche applique. Les termes dveloppement , prototype et installation pilote relveraient
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ANNEXE 10
en gnral de la notion de dveloppement exprimental au sens de ce Manuel. Les services scientifiques et techniques et lenseignement et le dveloppement seraient en gnral exclus de la R-D. Cependant, les autorits comptentes vrifient avec lentreprise intresse la classification prcise des travaux adopter, en vue de sassurer quelle est conforme au systme de classification de ce Manuel.
Exemples
24. La prsente section examine quelques exemples de grands projets de dveloppement technologique dans les industries de la dfense et de larospatial, afin de montrer comment les catgories de ce Manuel pourraient sappliquer et o des difficults risquent de surgir.
Exemple A
25. Description du projet : tablir la faisabilit et lintrt de structures base de composants non quilibrs et rendre utilisables temprature ambiante les proprits uniques des semi-conducteurs bande troite pour loptolectronique et les traitements logiques haute vitesse. Si ce projet aboutit, les nouveaux dispositifs seront nettement plus performants que les composants larsniure de gallium ou au silicium pour de futures applications lectroniques haute vitesse. Lobjectif est didentifier les composants non quilibrs intressants, de confirmer quelques-uns des paramtres essentiels des matriaux semi-conducteurs bande troite et dutiliser ces paramtres pour prvoir les performances des composants et, enfin, aprs avoir identifi des composants appropris, dtudier leur ralisation pratique et de prsenter leurs caractristiques sous une forme simple. 26. Ce projet en est actuellement au stade de la recherche applique stratgique, puisquil est destin un ensemble dapplications et non une application particulire. Il prolongerait certaines recherches fondamentales ayant abouti la dcouverte de structures base de composants non quilibrs, probablement ralise dans une universit. On suppose que cette dcouverte offre de vastes possibilits dapplications en optolectronique et dans les fonctions logiques haute vitesse, et les recherches visent identifier ces applications ventuelles. Des essais sont prvus pour confirmer quelques-uns des paramtres essentiels mais ceux-ci pourraient bien se drouler au stade de la recherche applique lorsquil sagira dexplorer des domaines inconnus juste entrevus en recherche fondamentale. 27. Une fois les composants appropris identifis, leur ralisation concrte relvera du dveloppement exprimental. Les premiers prototypes
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ANNEXE 10
destins les caractriser sous une forme simple pourraient faire partie de ce stade de dveloppement exprimental. Les modles plus labors et les procdures de dmonstration par le client ou lutilisateur (voir paragraphe 7 ci-dessus) relveraient du dveloppement pralable la production plutt que du dveloppement exprimental.
Exemple B
28. Description du projet : LX est un systme de conception de missiles de dfense arienne courte porte (SHORAD), prvu pour tre volutif et donc capable de rpondre des menaces nouvelles. Le modle X2, en cours de mise au point, est le membre le plus rcent de la famille X. Le projet prvoit la mise au point et la production du nouveau missile X2 et des quipements au sol correspondants. Le programme de dveloppement prvoit un systme de vaste ampleur ncessitant linteraction dun certain nombre de technologies complexes, comme loptolectronique, des chanes de commandement et des radars, aussi bien pour la poursuite que pour la surveillance. Loprateur pourra ainsi poursuivre un plus grand nombre de cibles, avec un meilleur pouvoir de discrimination, et tirer plusieurs missiles la fois sil le faut. En cas de tir dun seul missile, limage thermique fournie par le dispositif de poursuite optolectronique peut servir guider le missile jusqu la cible, mais aucun autre missile ne peut tre lanc tant que le suiveur optolectronique nest pas de nouveau libre. En cas de tir de plusieurs engins, un premier missile pourrait tre guid au dbut par le suiveur optolectronique, mais transfr ensuite un suiveur radar pour tre dirig sur la cible, le suiveur optolectronique ainsi libr pouvant alors commencer guider un second missile avant que le premier nait atteint sa cible. Le programme cherche intgrer les sous-systmes mis au point par des sous-traitants en technologie de pointe sous la gouverne dun matre duvre unique. 29. La mise au point de versions modernises (type II) est courante dans la technologie de la dfense et il nest pas forcment ais de dlimiter ce qui est exprimental dans un tel dveloppement. Dans le cas prsent, la diffrence entre le dispositif un seul missile et le dispositif missiles multiples est suffisamment grande pour suggrer que la mise au point du second relve du dveloppement exprimental. Mais ce projet consiste (ce qui est galement courant en technologie de la dfense) mettre au point un systme complexe associant divers lments dquipement et des technologies diffrentes. Thoriquement, ce projet pourrait tre rparti en un certain nombre de sous-projets, dont quelques-uns seraient sous-traits. Certains de ces sous-projets, qui prvoient lapplication dune technologie prouve du
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ANNEXE 10
matriel existant, peuvent ne pas impliquer de R-D. Un sous-traitant qui travaille sur un tel sous-projet ne devrait pas le comptabiliser comme du dveloppement exprimental. Toutefois, lorganisme qui finance et le matre duvre risquent de ne pas tre capables de rpartir en ces termes les dpenses du projet. 30. Lexemple B fait intervenir la fois le dveloppement exprimental et la production. Il conviendrait de dissocier la part relevant de la production lors des derniers stades du projet, afin de distinguer les lments se situant la frontire entre production et ce qui est pralable la production.
Exemple C
31. Le tableau 3 prsente les divers stades dun programme de mise au point dun char blind et dun programme ultrieur de modernisation. 32. Ltude de conception semble tre la frontire de la recherche applique et pourrait tre ralise la fin dun projet de recherche applique. 33. Dans le programme initial de dveloppement, la conception dtaille et lintgration des systmes semblent relever du dveloppement exprimental. En effet, cette intgration comporte des essais, et ceux-ci font bien partie du stade du dveloppement exprimental. Si le programme de modernisation doit franchir toutes les tapes numres, il est probable quil sensuivra des amliorations substantielles, et ces travaux devront tre considrs comme du dveloppement exprimental. Dans lhypothse o le programme de modernisation serait de cette nature, les stades de la conception des systmes et de lintgration des systmes constitueraient galement du dveloppement exprimental. 34. Les stades de la mise lpreuve et de la reprise/modification de la conception saccompagnent dun phnomne de rtroaction. La plupart de ces activits relveraient du dveloppement exprimental, alors que dautres pourraient ne pas sy rattacher. 35. Les stades de la dmonstration pour lutilisateur et de la rception du modle semblent tre du dveloppement pralable la production plutt que du dveloppement exprimental, et se situer en dehors de la R-D. 36. Le stade des services aprs conception est comparable celui de la reprise/modification de la conception. Il pourrait comporter certaines activits de dveloppement exprimental, mais ce nest pas le cas en gnral.
Exemple D
37. Description du projet : Le chasseur-bombardier appel AZERTY a franchi avec succs les stades de la recherche, de la dmonstration technologique, de ltude
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ANNEXE 10
Tableau 3.
Besoins oprationnels de lutilisateur Spcifications dtailles tude de conception/dmonstration
Mise au point dun char blind

Quattend-on du nouvel quipement sur le terrain ? De quoi cet quipement doit-il tre capable pour remplir son rle ? Sappuyer sur ltude de conception de principe initiale pour montrer que les spcifications peuvent tre respectes. Concevoir les sous-systmes, identifier les quipements et les sous-traitants les plus aptes respecter les spcifications, dabord en examinant les quipements existants, ensuite en les modifiant et, le cas chant, en en concevant de nouveaux. Procder lassemblage de tous les sous-systmes puis des essais pour sassurer que tous fonctionnent ensemble comme prvu. Procder une mise lpreuve et des essais dtaills pour montrer que les spcifications ont t respectes. Apporter les modifications ncessaires identifies lors des essais. Le client procde ses propres essais pour sassurer que le produit rpond comme il le souhaite aux spcifications. Convenir des normes de fabrication et prparer les liasses techniques. Entreprendre la production en srie conformment aux normes de fabrication convenues. Assurer ladaptation aux normes de fabrication du matriel dj en service. Cette phase implique ltude des modifications et la production des quipements ncessaires ladaptation.
1. PROGRAMME INITIAL DE DVELOPPEMENT
Conception dtaille
Intgration des systmes Mise lpreuve Reprise/modification de la conception Dmonstration par lutilisateur Rception du modle Production
Services aprs conception
2. PROGRAMME DE MODERNISATION Dtermination des besoins oprationnels nouveaux Spcification dtaille des amliorations Conception des systmes Quattend-on du matriel aprs modernisation ? De quoi lquipement doit-il tre capable aprs ces amliorations ? Concevoir le systme amlior en utilisant les quipements des vhicules existants et les nouveaux quipements mis au point lors du programme de dveloppement. Procder lassemblage de tous les sous-systmes puis des essais pour sassurer que tous fonctionnent ensemble comme prvu. Procder une mise lpreuve et des essais dtaills pour montrer que les amliorations demandes ont t obtenues. Apporter les modifications ncessaires identifies lors des essais. Le client procde ses propres essais pour sassurer que le produit rpond comme il le souhaite aux spcifications. Convenir des normes de fabrication et prparer les liasses techniques. Entreprendre la production en srie et introduire les modifications conformment aux normes de fabrication convenues. Assurer ladaptation aux nouvelles normes de fabrication du matriel dj en service. Cette phase implique ltude des modifications et la fabrication des quipements ncessaires ladaptation.
Intgration des systmes Mise lpreuve Reprise/modification de la conception Dmonstration par lutilisateur Rception du modle Production dquipements modifis/modernisation des vhicules Services aprs conception
Source : OCDE.
du projet et du dveloppement initial pour arriver la phase de lessai en vol dun appareil un stade de dveloppement pralable la production. Maintenant, dautres cellules sont ncessaires pour la mise au point de lappareil et son intgration dans les dispositifs
273
ANNEXE 10
ariens offensifs/dfensifs de faon garantir sa totale capacit oprationnelle. Cette phase dappareils supplmentaires. ncessitera peut-tre une dizaine
38. Le premier stade est la mise au point du dispositif arien offensif/ dfensif intgr. Ce stade consiste assembler des composants et des sous-systmes qui nont pas t intgrs auparavant dans ce contexte. Cela requiert un vaste programme dessais en vol des dix avions, ce qui peut tre fort onreux et constituer le poste de dpenses le plus important avant le passage la production. Certains des travaux commands ce stade ne comportent pas llment de nouveaut ncessaire pour tre classs dans la R-D. Les dpenses ce stade doivent donc se rpartir entre : Le dveloppement exprimental (R-D). Le dveloppement pralable la production (hors R-D). 39. La distinction entre ces deux catgories ncessite une apprciation de spcialiste pour voir quel moment llment de nouveaut laisse la place la mise au point habituelle dun systme intgr. La description de ce stade du projet montre, une fois de plus, combien il peut tre difficile dtablir une distinction entre le dveloppement exprimental et le dveloppement pralable la production. La ncessit de recourir l apprciation dun spcialiste souligne cette difficult. 40. Le deuxime stade recouvre les essais du systme arien offensif/ dfensif intgr. Une fois quil est tabli que le systme fonctionne au premier stade, le projet de dveloppement peut passer la production dune srie exprimentale pour des essais oprationnels. Du succs de ces essais dpend la commande dune srie de production lchelle industrielle. Au sens du Manuel de Frascati, ces travaux ne sont pas de la R-D mais du dveloppement pralable la production. Cependant, des difficults risquent de survenir pendant les essais et il faudra peut-tre recourir un nouveau dveloppement exprimental pour les surmonter. Ce Manuel qualifie de R-D supplmentaire ces travaux, qui doivent donc tre pris en compte dans la R-D. 41. Le troisime stade est la production lchelle industrielle. Il ne sagit plus de R-D.
274
ANNEXE 11
Annexe 11
Correspondance entre les catgories de personnel de R-D par profession du Manuel de Frascati et les catgories de la CITP-88
Le tableau 1 ci-dessous donne une liste indicative des classes de la CITP-88 o lon trouve les chercheurs et les autres catgories de personnel de R-D. Ce tableau doit tre lu dans un sens uniquement : si, par exemple, on trouve des chercheurs parmi les mdecins et assimils (sous-groupe 222 de la CITP-88), tous les mdecins et assimils ne sont pas des chercheurs. Il convient aussi de noter que certaines catgories de personnel de R-D ne sont pas prises en compte dans ce tableau : il sagit des membres des forces armes (grand groupe 0 de la CITP-88) et des tudiants diplms qui ne sont pas affects un poste dfini.
275
ANNEXE 11
Tableau 1. Correspondance entre les catgories de personnel de R-D par profession du Manuel de Frascati et les catgories de la CITP-88
La classification internationale type des professions (CITP) (BIT, 1991) se compose, au niveau dagrgation le plus lev de dix grands groupes, subdiviss en 28 grands sous-groupes (et en 116 sous-groupes et 390 groupes de base)
CHERCHEURS CATGORIES CITP 88 (grands sous-groupes et sous-groupes) : 21 Spcialistes des sciences physiques, mathmatiques et techniques 211 212 213 214 22 221 222 23 24 231 241 242 243 244 Plus Physiciens, chimistes et assimils Mathmaticiens, statisticiens et assimils Spcialistes de linformatique Architectes, ingnieurs et assimils Spcialistes des sciences de la vie Mdecins et assimils ( lexception des cadres infirmiers) Professeurs duniversit et dtablissements denseignement suprieur Spcialistes des fonctions administratives et commerciales des entreprises Juristes Archivistes, bibliothcaires, documentalistes et assimils Spcialistes des sciences sociales et humaines
Spcialistes des sciences de la vie et de la sant
Spcialistes de lenseignement Autres spcialistes des professions intellectuelles et scientifiques
Groupe de base 1237 Cadres de direction, recherche-dveloppement
TECHNICIENS ET PERSONNEL ASSIMIL CATGORIES CITP-88 (grands sous-groupes et sous-groupes) : 31 Professions intermdiaires des sciences physiques et techniques 311 312 313 314 315 32 321 322 Plus Techniciens des sciences physiques et techniques Pupitreurs et autres oprateurs de matriels informatiques Techniciens dappareils optiques et lectroniques Techniciens des moyens de transport maritime et arien Inspecteurs dimmeubles, de scurit, dhygine et de qualit Techniciens et travailleurs assimils des sciences de la vie et de la sant Professions intermdiaires de la mdecine moderne ( lexception du personnel infirmier)
Professions intermdiaires des sciences de la vie et de la sant
Groupe de base 3434 Professions intermdiaires de la statistique et des mathmatiques, et assimiles
AUTRE PERSONNEL DE SOUTIEN CATGORIES CITP-88 (grands groupes) : 4 6 8 Plus Employs de type administratif Agriculteurs et ouvriers qualifis de lagriculture et de la pche Conducteurs dinstallations et de machines et ouvriers de lassemblage Sous-groupe 343 Professions intermdiaires de la gestion administrative ( lexception du Groupe de base 3434)1 1 Membres de lexcutif et des corps lgislatifs, cadres suprieurs de ladministration publique, dirigeants et cadres suprieurs dentreprise n.c.a.
1. Professions intermdiaires de la statistique et des mathmatiques, et assimiles (comprises ici dans la catgorie techniciens et personnel assimil ). Source : OCDE.
276
SIGLES
Sigles
AST BIT BPT CBPRD CCE CE CEE CERN CITE CITI CITP COFOG CTCI DIRD DIRDE DIRDET DIRDES DNRD EFST EPT FBCF FGU GENIST IDST ISBL NABS NACE NSF OECE ONU PCI PIB PPA R-D R, D et D R,D,T et E RHST SCI SCN Activits scientifiques et technologiques Bureau international du travail Balance des paiements technologiques Crdits budgtaires publics de R-D Commission des Communauts europennes Communauts europennes Commission conomique pour lEurope des Nations Unies Organisation europenne pour la recherche nuclaire Classification internationale type de lducation Classification internationale type par industrie Classification internationale type des professions Classification des fonctions administratives publiques Classification type pour le commerce international Dpense intrieure brute de R-D Dpense intrieure brute de R-D des entreprises Dpense intrieure brute de R-D de ltat Dpense intrieure brute de R-D de lenseignement suprieur Dpense nationale brute de R-D Lenseignement et la formation scientifiques et techniques quivalence plein-temps la R-D Formation brute de capital fixe Fonds gnraux des universits dorigine publique Groupe dexperts nationaux sur les indicateurs de la science et de la technologie Information et documentation scientifiques et technologiques Institutions prives sans but lucratif Nomenclature pour lanalyse et la comparaison des budgets et programmes scientifiques Nomenclature gnrale des activits conomiques dans les Communauts europennes National Science Foundation Organisation europenne de coopration conomique Organisation des Nations Unies Programme de comparaison internationale Produit intrieur brut Parit de pouvoir dachat Recherche et dveloppement exprimental Recherche, dveloppement et dmonstration Recherche, dveloppement, test et valuation Ressources humaines affectes la science et la technologie Science Citation Index Systme de comptabilit nationale
277
SIGLES
SENI SSH SST TIC TVA UE UNESCO
Sciences exactes, naturelles et de lingnieur Sciences sociales et humaines Services scientifiques et techniques Technologies de linformation et des communications Taxe la valeur ajoute Union europenne Organisation des Nations Unies pour lducation, la science et la culture
278
BIBLIOGRAPHIE
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282
INDEX
Index
Activits courantes de dveloppement de logiciels Activits de prospection et dextraction minire Activits de services 77 106-108
Critres didentification de la R-D 149 Exemples de R-D dans la banque et dans certaines autres activits de services 150-151 Identification de la R-D 25, 133-134 Problmes didentification de la R-D 145-148 Activits de soutien indirect 83, 131-132, 289-293, Tableau 5.1 Activits limites au financement de la R-D 82 Activits scientifiques et technologiques (AST) 19-20 Administration et autres activits de soutien 26, 81-83, 131-132, 289-293, tableau 5.1 Administration et autres activits de soutien de la R-D 26 Administrations locales 185, 192, 484 Amortissements (exclusion des) 34, 374-375 Analyses de routine Tableau 2.3 Approfondissement des connaissances personnelles des membres du personnel universitaire 99-101 Autres activits dinnovation 79 Autres activits industrielles 78 Autres activits scientifiques et technologiques connexes 69-77 Autres cots courants 364 Autre personnel de soutien 310-311, ann. 11(1, tableau 1) Dfinition 309 Balance des paiements technologiques (BPT) Bibliomtrie Biotechnologies Dfinition de lOCDE Chercheurs ge Dfinition Ann. 7(13-20) Ann. 7(21-25) 60 Ann. 4(51, 55-56) 302-305, Ann. 11(1, tableau 1) 348 301
283
INDEX
Classification des fonctions administratives publiques (COFOG) Classification institutionnelle Sectorisation Unit dclarante Unit Statistique Classification internationale type de lducation (CITE) 188, Ann. 3(20) 152 156-162, Figure 3.1 153 154-155 297, 305, 323, tableau 5.2 Classification internationale type des professions (CITP) 297, 300-301, 307, 310-311, Ann. 11(tableau 1) Classification internationale type par industrie (CITI) 169, 174-176, 189, 261, tableau 3.1, Ann. 4(14, 36-38, 43, tableau 2) Coefficients de R-D Ann. 2(48-49, 54) Collecte de donnes dintrt gnral 71, 103 Compte des dpenses (R-D dans le SCN) Ann. 3(28-30) Comptes satellites dans le SCN Ann. 3(31-32) Conduite adopter pour lenqute 451-462 Consommation intermdiaire (traitement de la R-D dans le SCN) Ann. 3 (26-27) Cots courants 360 Autres cots courants 364 Cots courants couverts par un financement indirect 365 Cots de scurit sociale et pensions pour le personnel de R-D 369-370 Cots salariaux du personnel de R-D 361-363 Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) 485 Dfinition 358-359 Loyers des installations de recherche 366-368 Taxe la valeur ajoute (TVA) 371-373 Cots courants couverts par un financement indirect 365 Cots de scurit sociale et pensions pour le personnel de R-D 369-370 Cots salariaux du personnel de R-D 361-363 Crdits budgtaires publics de la R-D (CPBRD) 53-57, 474-496, Ann. 4(8-10, 13, tableau 1) Diffrences en comparaison avec la DIRD Projets pluriannuels (dmarche adopter) Dflateurs et indices de conversion de la R-D Dmonstration Dpense nationale brute de R-D (DNRD) Dpenses de R-D 520-526 495 Ann. 9(1-39) 23 426-427, tableau 6.2 34-36, 356-357
284
INDEX
Rpartition par rgion Dpenses en capital Bibliothques Conventions permettant de distinguer les cots courants des dpenses en capital Dfinition Identification du contenu de R-D des dpenses en capital Instruments et quipements Logiciels Terrains et constructions Vente de biens de capital affects la R-D Dpenses en capital pour la R-D affectes aux constructions
422 387-388 384 374-376 385 381 382-383 377-380 386 377-378, 385, Ann. 2(53)
Dpenses extra-muros Dfinition 408-412 Donnes fondes sur les dclarations des excutants et donnes fondes sur les dclarations des sources de financement 413-421 Dpense intrieure brute de R-D (DIRD) 423-425, tableau 6.1, Ann. 4(8, 14-15, 33) Dpenses intra-muros Dfinition 358-359 Dsinvestissement dans le domaine de la R-D 386 Dtection de pannes 122, tableau 2.3 Dtermination des lments de R-D dans les logiciels, les sciences sociales et dans les activits des services 25, 133-151 Dveloppement de systmes sociaux 109 Dveloppement exprimental 64 Dfinition 249-250 Domaines scientifiques et technologiques 200-202, 222-226, 273-276, tableau 3.2, Ann. 2(42), Ann. 4(21-22, 40, 42, 44-45) Donnes relatives lquivalence plein-temps (EPT) 331-332, 335-337, Ann. 2(43-44) Calcul de lquivalence plein-temps 343-345 A une date fixe (mthode de calcul) 335 Dfinition du temps de travail 341-342 Personnes/annes (mthode de calcul) Secteur de lenseignement suprieur Donnes sur le nombre de personnes physiques chantillonnage Secteur des entreprises Secteur de lenseignement suprieur 333-334 338-340 326-328 441 Ann. 4(12-19)
285
INDEX
Efforts nationaux en matire de R-D (voir aussi DIRD) 38, 423-425, tableau 6.1 Enqutes de R-D Fiabilit des donnes et comparabilit internationale Enqutes types sur les biotechnologies Enseignement et formation Enseignement post-secondaire Entreprises prives Entreprises publiques Essais cliniques Essais et travaux de normalisation tranger Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) Dfinition 50-52 Ann. 4(47-56) 68 210 164 165 130 72 496 229
Sous-classifications sectorielles principales 230-232 Zone gographique dorigine ou de destination des fonds 233-235 tudes de conception et dessin industriels 124-125, tableau 2.3 tudes de faisabilit 73 tudes de nature politique 76, 119 tudiants diplms de niveau doctorat 89-94 EUROSTAT (Office statistiques des Communauts europennes) Ann. 6(8-9) Exclusions de la R-D 65-67 Exploration de lespace 105 Fonds budgtaires Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) Fonds gnraux des universits (FGU) (voir : Fonds gnraux des universits dorigine publique) Fonds gnraux des universits dorigine publique (FGU) Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) Formation brute de capital fixe (FBCF) 487-490 Ann. 2(36) 405-406, Ann. 2(61-64) 492 Ann. 3(25)
Frais gnraux 26, 83, 131-132, 292-293, 296, 364 Frontire entre la R-D et dautres activits Administration et autres activits de soutien 131-132 R-D et autres activits industrielles 110-112 R-D et autres activits industrielles ; exemples tableau 2.3 R-D et autres activits scientifiques et technologiques ; exemples 104, 110, 113 R-D et enseignement / formation au niveau 6 de la CITE 94, tableau 2.2 R-D et enseignement / formation ; exemples 86-88 Groupe de produits Classification ; R-D lie aux TIC Critres de rpartition Critre Utilisation du produit 257-261 Ann. 4(39) 262-266 267
286
INDEX
Recommandation Hpitaux Mthodes et procdures dexcution des enqutes Hpitaux universitaires
272 Ann. 4(32) 449-450 211-213
Incitations fiscales la R-D 401, 493 Indicateurs de mondialisation conomique Manuel de lOCDE 181 Ingnierie industrielle et outillage 126-129, tableau 2.3 Installations pilotes 111, 116-119, tableau 2.3 Institutions sans but lucratif (ISBL) 166-168 Logiciels Dans le SCN Dpenses en capital Exemples de R-D Exemples de types de R-D Identification de la R-D Loyers des installations de recherche Ann. 3(27) 382-383 140-142 256 25, 133-139 366-368
Manuel de Canberra Manuel de lOCDE sur la mesure des ressources humaines consacres la science et la technologie 328, Ann. 7(48) Manuel de Frascati Bref rappel historique et origines Ann. 1(1-15) Principaux changements apports par la sixime dition Ann. 1(16-25) Remerciements Ann. 1(26-33) Manuels et autres documents mthodologiques de lOCDE 9, 16, tableau 1.1, Mesures des intrants de la R-D Mthodes destimation Mthodes et procdures dexcution des enqutes Mondialisation de la R-D et coopration en R-D Moyens physiques de R-D Ann. 7(12, 20, 25, 33, 40, 48) 29 463-472 428-430 39-41 37
Nomenclature gnrale des activits conomiques dans les Communauts europennes (NACE) 169 Nomenclature pour lanalyse et la comparaison des budgets et des programmes scientifiques NABS 502, Ann. 4(8, 11, 41) Nordforsk (Fond industriel nordique) Ann. 6(10-12) Objectifs de la R-D (voir aussi : objectifs socio-conomiques) Objectifs socio-conomiques (OSE) 277-288, Ann. 4(21-22, 44, tableau 3) Autres recherches civiles 514 Critres de rpartition 497-501 Dfense 515 Exploration et exploitation de lespace 511
287
INDEX
Exploration et exploitation du milieu terrestre
503
Infrastructures et amnagement du territoire 504 NABS 502, tableau 8.1 NORDFORSK Tableau 8.2 Pollution et protection de lenvironnement 505 Principaux aspects problmatiques 516-519 Production, distribution et utilisation rationnelle de l'nergie 507 Production et technologie agricoles 508 Production et technologie industrielles 509 Recherches finances par les fonds gnraux des universits 512 Recherches non orientes 513 Sant publique 506 Structures et relations sociales 510 Outillage et ingnierie industrielle Personnel de R-D Autres qualifications Catgories Classification par niveau de qualification Classification par profession 126-129, tableau 2.3 30-33 318 297-299 312, tableau 5.2 300
Collecte des donnes et mesure 325 Dfinition 294-296 Diplmes de fin dtudes secondaires (niveau 3 de la CITE) 317 Diplmes de lenseignement suprieur (niveau 5B de la CITE) 315 Diplmes post-secondaires pas suprieur (niveau 4 de la CITE) 316 Diplmes universitaires de niveau doctorat (niveau 6 de la CITE) 313 Diplmes universitaires de niveau infrieur au doctorat (niveau 5A de la CITE) 314 Donnes croises par profession et par qualification 352-354, tableau 5.4 R-D et activits de soutien indirect 289-293, tableau 5.1 Traitement des tudiants diplms ( postgraduate ) 319-324 Variables et agrgats nationaux recommands 346-351, tableau 5.3.a-b Ventilation par rgion 355 Population cible et rpondants aux enqutes 432-450 Porte des enqutes de R-D 431 Prts et financement indirect de la R-D industrielle Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) 492 Inclusion dans les enqutes de R-D Production titre dessai Production et activits connexes Produit intrieur brut (PIB) Produits et industries de haute technologie 400 120-121, tableau 2.3 80 Ann. 3(11) Ann. 7(26-33)
288
INDEX
Projections et estimations jour sur les ressources consacres la R-D Ann. 8(1-26) Projets grande chelle et installations pilotes coteuses 118-119, Ann. 10(1-41) Prototypes 114-115, tableau 2.3 Rapports adresss lOCDE ou dautres organisations internationales 473 R-D dans le dveloppement de logiciels, dans les sciences sociales et humaines ainsi que dans les activits des services 133-151 R-D dans les industries de la dfense et de larospatial Ann. 10(1-41, tableau 1-3) R-D en relation avec la sant 58, Ann. 4(1-33, tableau 1-3) R-D en relation avec les biotechnologies Ann. 4(51-56) R-D en relation avec les TIC Ann. 4(34-41) R-D et activits connexes 84-85 Critres permettant de distinguer la R-D des activits connexes tableau 2.1 R-D et innovation scientifique et technologique 21-24 R-D lie la dfense 281-284, 515, Ann. 10(1-41) R-D supplmentaire 123 Recherche applique 64, 246-248 Dfinition 245 Recherche et dveloppement exprimental (R-D) Dfinition Recherche fondamentale Dfinition Recherche fondamentale oriente Recherche stratgique Dfinition selon le Royaume-Uni lment de recherche applique Rpartition fonctionnelle des activits de R-D Dmarche adopte Domaines scientifiques et technologiques 17-18, 63-64 64, 241-242 240 243 Ann. 10(6) 248 236-237, tableau 4.1 273-276
Groupes de produits 267-272 Objectifs socio-conomiques (OSE) 277-280 Type de R-D 238-256 Rpartition rgionale des activits de R-D 61, 355, 422, Ann. 5(1-6) Ressources humaines affectes la science et la technologie (RHST) Ann. 7(41-48) RICYT (Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnologa) Ann. 6(13-15) Sciences exactes, naturelles et de lingnieur Type de R-D ; exemples Sciences sociales et humaines (SSH) Exemples gnraux de R-D 253 143-144
289
INDEX
Exemples de types de recherche
254-255, tableau 4.2
Identification de la R-D 25, 133-134, 143-144 Inclusion 27-28 Secteur de lenseignement suprieur Autres sous-catgories institutionnelles 227-228 Champ couvert 207-209 Dfinition 206 Estimations de la part de la R-D lie la sant dans les enqutes sur les dpenses et le personnel de R-D Activits se situant la frontire de la R-D Ann. 2(22) Autres cots courants Ann. 2(51, 62, 65-68) Cots salariaux Ann. 2(47-50, 54) Donnes des administrations centrales (utilisation) Ann. 2(20, 37-42) Estimation des parts de R-D tudes demploi du temps Fonds directs du secteur de ltat Fonds gnraux des universits (FGU) Instruments et quipements Mthodes fondes sur dautres sources Procdures dexcution des enqutes Sources de financements Taux de rponse Terrains et constructions Utilisation de coefficients Ann. 2(4-5) Ann. 2(6-19) Ann. 2(62, 69-70) Ann. 2(61-64) Ann. 2(52) Ann. 2(25-33) Ann. 2(1-3) Ann. 2(55-60) Ann. 2(23-24) Ann. 2(53) Ann. 2(34-37, 43-44)
Instituts de recherche situs la frontire de lenseignement suprieur 214-221 Mthodes et procdures denqutes 447-448 R-D en relation avec la sant Ann. 4(23, 25-26) Unit statistique 225 Secteur de ltat Champ couvert 185-187 Classification 188-190 Crdits budgtaires publics de R-D (CBPRD) 484 Critre de classification 190 Dfinition 184 Mthodes et procdures dexcution des enqutes 443-445 Niveau dans le systme administratif R-D en relation avec la sant Sous-classifications Type dinstitution Unit statistique 192 Ann. 4(29-30) 191 193 189
290
INDEX
Secteur des entreprises Critres de classification 174-176 Dfinition 163 Entreprise prive 179 Entreprise publique 179-180 Entreprises appartenant un groupe tranger multinational 181 Mthodes et procdures dexcution des enqutes 435-442 R-D en relation avec la sant Ann. 4 (14-18, tableau 2) Taille de linstitution 182-183 Type dinstitution 177-179 Unit statistique 170-173 Secteur des Services de sant Ann. 4(16-17) Secteur priv sans but lucratif (ISBL) Champ couvert 195-199 Dfinition 194 Domaines scientifiques et technologiques 200-204 Mthodes et procdures dexcution des enqutes 446 R-D en relation avec la sant Ann. 4(27-28) Unit statistique 203 Secteurs Choix des secteurs 157-159 Justification de la sectorisation 156 Problmes de dlimitation 160-162, Figure 3.1 Secteurs dans le SCN et dans le Manuel de Frascati Ann. 3(14-19, tableau 1-3) Service aprs-vente et dtection de pannes Services dinformation scientifique et technique Services publics dinspection et de contrle, application des normes, rglementations Soins mdicaux spcialiss Sources de fonds Critres didentification des flux de fonds pour la R-D Fonds gnraux des universits dorigine publique (FGU) Identification des sources des flux de fonds pour la R-D Mthodes de mesure Sous-traitants et intermdiaires Transfert la fois prvu et rellement utilis pour la R-D Transfert direct Statistiques et indicateurs relatifs la socit de linformation Statistiques relatives linnovation Statistiques relatives aux brevets Supervision des tudiants Surveillance et protection de lenvironnement Tableau 2.3 70 Tableau 2.3 74, 97-98 393 405-407 403 389-392 404 402 394-401 Ann. 7(49-54) Ann. 7(34-40) Ann. 7(4-12) 95-96 285, 505
291
INDEX
Systme de comptabilit nationale (SCN) et Manuel de Frascati Systmes de classification de la R-D Taxe la valeur ajoute (TVA) Techniciens et personnel assimil Dfinition Exemples de tches
13, 157-160,
Ann. 3(1-32, tableau 1-5) 42-49 371-373 307-308, ann. 11(1, tableau 1) 306 308 59 75, tableau 2.3 251-252 Ann. 6(2-7) 153 225 189 170-173 203 Tableau 4.1 386 347
Technologies de linformation et des communications (TIC) Travaux relatifs aux brevets et licences Types de R-D Critres de distinction UNESCO (Organisation des Nations Unies pour l'ducation, la science et la culture) Unit dclarante Unit statistique (choix) Secteur de lenseignement suprieur Secteur de ltat Secteur des entreprises Secteur priv sans but lucratif (ISBL) Universits (voir aussi : secteur de lenseignement suprieur) Utilit des rpartitions fonctionnelles Vente de biens de capital affects la R-D Ventilation du personnel R-D par sexe
292
LES DITIONS DE LOCDE, 2, rue Andr-Pascal, 75775 PARIS CEDEX 16 IMPRIM EN FRANCE (92 2002 08 2 P) ISBN 92-64-29903-3 no 52702 2002

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Manuel de Frascati

LA MESURE DES ACTIVITS SCIENTIFIQUES ET TECHNOLOGIQUES

Manuel de Frascati 2002

ORGANISATION DE COOPRATION ET DE DVELOPPEMENT CONOMIQUES

ORGANISATION DE COOPRATION ET DE DVELOPPEMENT CONOMIQUES

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

Table des matires

1.10. 1.11. 1.12. 1.13.

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

Chapitre 2. 2.1. 2.2.

Chapitre 3. 3.1. 3.2.

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

Chapitre 4. 4.1. 4.2.

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

Chapitre 5. 5.1. 5.2.

Chapitre 6. 6.1. 6.2.

138 139 139 139 140

Chapitre 7. 7.1. 7.2. 7.3.

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

Chapitre 8. 8.1. 8.2. 8.3. 8.4.

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

TABLE DES MATIRES

118 119 121 141 142

Tableaux des annexes

202 203 205 213 214 215 265

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

Objectif et porte du Manuel

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

1.1. Remarques prliminaires lintention des utilisateurs de donnes de R-D

1.2. Champ couvert par le Manuel et utilisations des statistiques de R-D

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

1 OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

Ouvrages mthodologiques de lOCDE

Balance des paiements technologiques

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

1 OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

LOCDE na pas cherch tablir des normes internationales

1.4. Intrants et rsultats de la R-D

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

1.5. La R-D et les activits connexes

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

1 OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

1.5.2. Activits scientifiques et technologiques (AST)

1.5.3. La R-D et linnovation technologique

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

1.5.5. Ladministration et les autres activits de soutien de la R-D

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002

1 OBJECTIF ET PORTE DU MANUEL

1.7. Mesures des intrants de la R-D

1.7.1. Personnel de R-D

MANUEL DE FRASCATI 2002 ISBN 92-64-29903-3 OCDE 2002