DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI 15. DA IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA.

A. Os atos de improbidade administrativa esto arrolados na lei 8429/92. Segundo a doutrina os atos de improbidade so aqueles que possuindo natureza civil e devidamente tipificados em lei federal, ferem direta ou indiretamente, os princpios constitucionais e legais da administrao pblica, independentemente de importarem enriquecimento ilcito ou de causarem prejuzo material ao errio pblico1. Assim, a lei 8429/92 tipifica os atos tidos como de improbidade administrativa. Ali, segundo a lei, os atos podem ser de trs espcies. So elas: 1- de enriquecimento ilcito (artigo 9); 2- que causam prejuzo ao errio (artigo 10) e 3- que atentam contra os princpios da administrao pblica (artigo 11). Alm de tipificar os atos tidos de improbidade administrativa, o legislador define o seu sujeito ativo, ou seja, quem poder figurar como autor de tais atos e prev a respectiva sano. Em nosso estudo nos interessaro os atos que implique em enriquecimento ilcito, o sujeito ativo e as penalidades, especialmente, a de natureza penal.

1- de enriquecimento ilcito (art. 9) Atos de improbidade 2- de prejuzo ou leso ao errio pblico (art.10). 3- que atentam contra os princpios da Administrao (art.11).

CONCEITO

so aqueles que possuindo natureza civil e devidamente tipificados em lei federal, ferem direta ou indiretamente, os princpios constitucionais e legais da administrao pblica, independentemente de importarem enriquecimento ilcito ou de causarem prejuzo material ao errio pblico1.

Moraes Alexandre de (Direito Constitucional Administrativo) 2 edio editora Atlas. www.pontodosconcursos.com.br

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI ATENO: Observe com ateno que os atos de improbidade administrativa tm natureza CIVIL em que pese eventualmente guardarem correspondncia com fatos que so tipificados, pela lei penal, como infraes penais. 15.1.DO SUJEITO ATIVO. O legislador, nos artigos 1, 2 e 3 da Lei 8429/92, define o que considera como sujeito ativo dos atos de improbidade. Art. 1 Os atos de improbidade praticados por qualquer agente pblico, servidor ou no, contra a administrao direta, indireta ou fundacional de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios, de Territrio, de empresa incorporada ao patrimnio pblico ou de entidade para cuja criao ou custeio o errio haja concorrido ou concorra com mais de cinqenta por cento do patrimnio ou da receita anual, sero punidos na forma desta lei. Pargrafo nico. Esto tambm sujeitos s penalidades desta lei os atos de improbidade praticados contra o patrimnio de entidade que receba subveno, benefcio ou incentivo, fiscal ou creditcio, de rgo pblico bem como daquelas para cuja criao ou custeio o errio haja concorrido ou concorra com menos de cinqenta por cento do patrimnio ou da receita anual, limitando-se, nestes casos, a sano patrimonial repercusso do ilcito sobre a contribuio dos cofres pblicos. Art. 2 Reputa-se agente pblico, para os efeitos desta lei, todo aquele que exerce, ainda que transitoriamente ou sem remunerao, por eleio, nomeao, designao, contratao ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato, cargo, emprego ou funo nas entidades mencionadas no artigo anterior. Art. 3 As disposies desta lei so aplicveis, no que couber, quele que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta.

Assim, de acordo com os dispositivos acima, podemos, de forma sinttica, conceituar o sujeito ativo (direto) como aquele que exerce, ainda que transitoriamente ou sem www.pontodosconcursos.com.br 2

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI remunerao, por eleio, nomeao, designao, contratao ou qualquer outra forma de investidura ou vnculo, mandato, cargo, emprego ou funo nas entidades mencionadas no artigo 1, inclusive pargrafo nico. Tais entidades so: 1)- A administrao direta, indireta ou fundacional de qualquer dos Poderes da Unio, dos Estados, do Distrito Federal, dos Municpios e de Territrio. 2)- Empresa incorporada ao patrimnio pblico 3)- Entidade para cuja criao ou custeio o errio haja concorrido ou concorra com mais de cinqenta por cento do patrimnio ou da receita anual, sero punidos na forma desta lei. 4)- Entidade que receba subveno, benefcio ou incentivo, fiscal ou creditcio de: a- rgo pblico. b- Entidades para cuja criao ou custeio o errio haja concorrido ou concorra com menos de cinqenta por cento do patrimnio ou da receita anual, limitando-se, nestes casos, a sano patrimonial repercusso do ilcito sobre a contribuio dos cofres pblicos. Notamos, ento, que para ser sujeito ativo basta atuar na Administrao pblica direita, indireta, fundacional, seja da Unio, Estado, Distrito Federal, Municpio ou Territrio, bem como em empresa incorporada ao patrimnio pblico ou subvencionada, direta ou indiretamente, pelo Poder Pblico. O legislador, entretanto, possibilita que outros, que no sejam agentes pblicos, sejam responsabilizados por atos de improbidade administrativa. Assim, de acordo com o artigo 3, considera-se sujeito ativo, por extenso ou equiparao, aquele que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. Ateno: Note que aqui estamos estabelecendo o conceito de sujeito ativo para a prtica de ato de improbidade administrativa. No estamos tratando do sujeito de crime, pois tais atos tm, como j sabemos, natureza civil. Eventualmente, tais pessoas praticaro, em decorrncia dos atos de improbidade administrativa, condutas consideradas infraes penais. 15.2. DO ENRIQUECIMENTO ILCITO. www.pontodosconcursos.com.br 3

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Agora, vamos nos ocupar dos atos de improbidade administrativa que impliquem em enriquecimento ilcito. Trataremos do assunto, sempre trazendo colao eventuais crimes contra a administrao que de tais condutas podem decorrer. No artigo 9 o legislador no exaure todas as possibilidades de se praticar ato de improbidade administrativa que implique enriquecimento ilcito. O rol do artigo 9 meramente exemplificativo e no exaustivo. Portanto, mesmo que a conduta no seja daquelas arroladas no artigo 9, poder caracterizar ato de improbidade por enriquecimento ilcito, bastando, para isso, que tenha similaridade, semelhana, correspondncia ou congruncia com aquelas ali tipificadas. Observe a expresso notadamente2 trazida no texto legal, ou seja, na ltima parte do artigo 9. Ela denota o carter exemplificativo do rol das condutas. A doutrina, de forma consensual, mas se valendo de expresses diversas, estabelece em sntese que, para efetiva ocorrncia de ato de improbidade que implique em enriquecimento ilcito, necessrio trs requisitos: 1- dolo do agente; 2- enriquecimento ilcito (vantagem patrimonial) e 3- vnculo entre a condio de agente pblico e o enriquecimento. Portanto, no haver o ato de improbidade se no concorrerem as condies ou requisitos acima mencionados. 15.2.1 DOS ATOS DE ENRIQUECIMENTO ILCITO E INFRAES PENAIS CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA. Como j falamos, as condutas de enriquecimento ilcito esto, exemplificativamente, arroladas no artigo 9 da Lei 8429/92. Assim, de acordo com o legislador, alm de outras, considera-se ato de improbidade administrativa que implica em enriquecimento ilcito as seguintes condutas:

I - receber, para si ou para outrem, dinheiro, bem mvel ou imvel, ou qualquer outra vantagem econmica, direta ou indireta, a ttulo de comisso, percentagem, gratificao

Art. 9 Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio de cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades mencionadas no art. 1 desta lei, e notadamente: 4 www.pontodosconcursos.com.br
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI ou presente de quem tenha interesse, direto ou indireto, que possa ser atingido ou amparado por ao ou omisso decorrente das atribuies do agente pblico; II - perceber vantagem econmica, direta ou indireta, para facilitar a aquisio, permuta ou locao de bem mvel ou imvel, ou a contratao de servios pelas entidades referidas no art. 1 por preo superior ao valor de mercado; III - perceber vantagem econmica, direta ou indireta, para facilitar a alienao, permuta ou locao de bem pblico ou o fornecimento de servio por ente estatal por preo inferior ao valor de mercado; IV - utilizar, em obra ou servio particular, veculos, mquinas, equipamentos ou material de qualquer natureza, de propriedade ou disposio de qualquer das entidades mencionadas no art. 1 desta lei, bem como o trabalho de servidores pblicos, empregados ou terceiros contratados por essas entidades; V - receber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou indireta, para tolerar a explorao ou a prtica de jogos de azar, de lenocnio, de narcotrfico, de contrabando, de usura ou de qualquer outra atividade ilcita, ou aceitar promessa de tal vantagem; VI - receber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou indireta, para fazer declarao falsa sobre medio ou avaliao em obras pblicas ou qualquer outro servio, ou sobre quantidade, peso, medida, qualidade ou caracterstica de mercadorias ou bens fornecidos a qualquer das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; VII - adquirir, para si ou para outrem, no exerccio de mandato, cargo, emprego ou funo pblica, bens de qualquer natureza cujo valor seja desproporcional evoluo do patrimnio ou renda do agente pblico; VIII - aceitar emprego, comisso ou exercer atividade de consultoria ou assessoramento para pessoa fsica ou jurdica que tenha interesse suscetvel de ser atingido ou amparado por ao ou omisso decorrente das atribuies do agente pblico, durante a atividade; IX - perceber vantagem econmica para intermediar a liberao ou aplicao de verba pblica de qualquer natureza; X - receber vantagem econmica de qualquer natureza, direta ou indiretamente, para omitir ato de ofcio, providncia ou declarao a que esteja obrigado; www.pontodosconcursos.com.br 5

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XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; XII - usar, em proveito prprio, bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei. Das condutas acima conclumos que algumas podem caracterizar infrao penal. Todavia, para nosso estudo, nos interessa saber quais caracterizam os crimes objeto de nosso concurso. Assim, confrontaremos as condutas acima com os crimes praticados por funcionrio pblico contra a administrao pblica. 15.2.2. DOS CRIMES FUNCIONAIS IMPROBIDADE DO ARTIGO 9. RELACIONADOS COM OS ATOS DE

O agente pblico que pratica concusso (artigo 316 do CP) ou corrupo passiva (artigo 317 do CP) poder ter praticado, com elas, ato de improbidade que implique em enriquecimento ilcito. Todavia, notamos que nas condutas de improbidade administrativa arroladas no artigo 9 da Lei 8429/92 no h meno ao simples fato de se exigir (verbo da concusso) ou solicitar (um dos verbos da corrupo passiva). Assim, quando se exige ou solicita a vantagem indevida, mas, por qualquer motivo, o agente no a aufere, no se pode falar em ato de improbidade administrativa que implique em enriquecimento ilcito, em que pese ter havido os crimes de concusso (artigo 316 do CP) ou corrupo passiva (artigo 317 do CP). Com isso, deixamos aqui registrada a necessidade de efetivo enriquecimento ilcito para a caracterizao dos atos de improbidade administrativa por enriquecimento ilcito. Observe que, de acordo com o CP, os crimes de concusso e corrupo passiva podem existir sem que haja a efetiva vantagem indevida auferida pelo agente. Nas linhas seguintes, discorrerei sobre ambos os crimes, anotando as caractersticas bsicas de cada um deles.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Concusso Art. 316 - Exigir, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem indevida: Pena - recluso, de dois a oito anos, e multa.

Conduta: Exigir3 (impor, cobrar de forma impositiva) vantagem indevida. Observe as anotaes sobre o momento, modo e motivo da conduta. Momento da conduta: 1- no exerccio da funo; 2- fora dela (em frias, afastado, em licena) e 3- at mesmo antes de assumi-la (nomeado, mas ainda no tomada posse, ou tendo tomado posse, ainda no iniciou o exerccio). Modo da conduta: Diretamente ou indiretamente (por meio de interposta pessoa). Motivo da conduta: em razo da funo pblica. Sempre em razo da funo. Caso contrrio, no h o crime. Poder haver, ento, a extorso o constrangimento ilegal, mas no a concusso. Sujeito ativo: Funcionrio Pblico. Elemento subjetivo: Dolo. No h o crime na modalidade culposa. No entanto, a lei no exige outro elemento subjetivo, como, por exemplo, uma finalidade especial. Assim, para que o crime exista no necessrio que o agente exija a vantagem indevida para trabalhar bem ou mal. Basta que exija em razo de ser funcionrio pblico. Portanto, no crime de concusso no h finalidade como elemento do tipo. Objeto material: vantagem indevida. Necessrio que seja indevida. Caso devida, poder haver constrangimento ilegal ou extorso ou exerccio arbitrrio das prprias razes. Mas, jamais concusso. PROCURADOR DO BACEN 2002 ESAF. 89- A, funcionrio pblico, que o responsvel por estabelecimento hospitalar estadual, exige dos segurados pagamento adicional pelos servios prestados. Nesta hiptese, A responder por: a) corrupo ativa. b) apropriao indbita. c) corrupo passiva. d) concusso. e) extorso indireta. Gabarito oficial: D.
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Consumao: consuma-se com a exigncia. No necessria a obteno da vantagem exigida. Assim, o crime de consumao antecipada, consumando-se com a conduta EXIGIR. A obteno da vantagem o pos-factum impunvel ou exaurimento do crime. O crime classificado, ento, como formal.

Corrupo passiva Art. 317 - Solicitar ou receber, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, ainda que fora da funo ou antes de assumi-la, mas em razo dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem: Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. 1 - A pena aumentada de um tero, se, em conseqncia da vantagem ou promessa, o funcionrio retarda ou deixa de praticar qualquer ato de ofcio ou o pratica infringindo dever funcional. 2 - Se o funcionrio pratica, deixa de praticar ou retarda ato de ofcio, com infrao de dever funcional, cedendo a pedido ou influncia de outrem: Pena - deteno, de trs meses a um ano, ou multa. Condutas: Solicitar4 (pedir) ou receber (obter) ou aceitar promessa (pode ser tcita a aceitao: prtica de ato que indique a aceitao). Como crime que pode ser praticado por meio de vrias condutas, diz-se na doutrina ser de contedo variado. Momento da conduta: 1- no exerccio da funo; 2- fora dela (em frias, afastado, em licena) e 3- at mesmo antes de assumi-la (nomeado, mas ainda no tomada posse, ou tendo tomado posse, ainda no iniciou o exerccio). Modo da conduta: Diretamente ou indiretamente (por meio de interposta pessoa). Motivo da conduta: em razo da funo pblica. Sempre em razo da funo. Caso contrrio, no h o crime. Poder haver, ento, a extorso o constrangimento ilegal, mas no a concusso. MPE SERGIPE 2002 FCC 9. A concusso e a corrupo passiva, esta na forma de solicitar, so crimes (A) formal e material, respectivamente. (B) materiais. (C) material e formal, respectivamente. (D) permanentes. (E))formais. Gabarito oficial: E. www.pontodosconcursos.com.br
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Sujeito ativo: funcionrio pblico. O crime prprio. Mas, no caso de participao de terceiro, no funcionrio, a elementar se comunica caso ele conhea tal condio pessoal. Sujeito passivo: O Estado de forma imediata e o prejudicado, mediatamente. Objeto material: vantagem indevida. Necessrio que seja indevida. Caso devida, no h corrupo passiva. Elemento subjetivo5: Dolo. No admite a modalidade culposa. No entanto, no se exige uma finalidade especial, como por exemplo: trabalhar mal ou bel. Basta que solicite em razo de ser funcionrio pblico. Consumao: Na modalidade solicitar, o crime formal, e, com isso, consuma-se com a ao (solicitao), independentemente do resultado (obteno da vantagem indevida). Na modalidade receber6, o crime se aperfeioa com a efetiva obteno da MPE AMAP 2005 FCC. 12- 38 - Na corrupo passiva certo afirmar: (a) O sujeito ativo do crime o Estado, particularmente, a Administrao pblica, posto que ele o titular do bem jurdico penalmente tutelado. (b) Para incidncia do tipo, mister tenha o agente conscincia de que recebe ou aceita a retribuio por um ato funcional que j praticou ou deve praticar; (c) O elemento subjetivo do tipo a culpa, haja vista que o agente s poder praticar o crime por negligncia; (d) Trata-se de crime imprprio, unissubjetivo, no instantneo, informal e de contedo no variado. Gabarito oficial: b.
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TRIBUNAL REGIONAL ELEITORAL RN (ANALISTA JUDICIRIO = REA JUDICIRIA) 2005 FCC. (56) Tambm ocorre o crime de corrupo passiva quando o funcionrio pblico a- recebe, para si, diretamente, ainda que fora da funo, mas em razo dela, vantagem indevida. b- exige, para outrem, indiretamente, antes de assumir sua funo, mas em razo dela, vantagem indevida. c- desvia, em proveito prprio, dinheiro ou qualquer valor pblico de que tem a posse em razo do cargo. d- se apodera, em proveito de terceiro, de dinheiro ou valor, embora no tenha a posse deles, valendo-se de sua funo pblica. e- oferece vantagem indevida a outro servidor pblico para determin-lo a praticar ou omitir ato de ofcio. Gabarito oficial: A 9 www.pontodosconcursos.com.br
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI vantagem. Portanto, o crime material. Na modalidade aceitar promessa de tal vantagem, o crime formal, pois no necessita ser recebida a vantagem. Basta que o agente exteriorize a aceitao. Assim, o crime se consuma com a simples aceitao da promessa de tal vantagem, independentemente de sua obteno. Tentativa: Em que pese alguns autores no admitirem a tentativa, no vejo como absolutamente impossvel. Assim, comungo do entendimento da maioria, onde a tentativa possvel, bastando, para tanto, que a conduta seja fracionvel (crime plurissubsistente). No que tange, por sua vez, ao crime de Insero de dados falsos em sistema de informaes (artigo 313-A), h a possibilidade de termos um ato de improbidade administrativa que implique em enriquecimento ilcito. Tal possibilidade decorrer se o agente obtiver efetivamente a vantagem indevida que pretende. Abaixo, seguem a descrio do tipo penal respectivo e algumas anotaes sobre suas caractersticas. Insero de dados falsos em sistema de informaes Art. 313-A. Inserir ou facilitar, o funcionrio autorizado, a insero de dados falsos, alterar ou excluir indevidamente dados corretos nos sistemas informatizados ou bancos de dados da Administrao Pblica com o fim de obter vantagem indevida para si ou para outrem ou para causar dano: Pena - recluso, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa. Conduta: Inserir (lanar, colocar) ou facilitar a insero (permitir de qualquer modo a insero) de dados falsos; ou alterar (modificar) ou excluir (retirar), indevidamente, dados corretos.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI DICA IMPORTANTE: Observe que o nome do crime Insero de dados falsos em sistema de informaes. No entanto, de acordo com as condutas descritas no tipo, cometer o crime aquele que exclui dados corretos7 indevidamente com o fim de .... Sujeito ativo: funcionrio pblico. Mas no qualquer funcionrio pblico. Aqui, para que o crime exista o funcionrio deve estar autorizado a fazer as modificaes necessrias no banco de dados. Sujeito passivo: imediato: O Estado; mediato: o prejudicado. Elemento subjetivo: Dolo. O crime, todavia, alm da vontade de praticar as condutas descritas no tipo, exige, para sua existncia, uma vontade especial, um fim especial, que o fim de obter vantagem indevida para si ou para outrem ou para causar dano. Aqui, o dolo especfico ou elemento subjetivo do injusto. Observe, todavia, que a finalidade especial deve existir, em que pese no ser necessrio que o agente consiga realiz-la. Ateno: se o fato social (pratica da conduta) no traz em si o fim especial, a conduta no caracterizar o crime em tela, pois no se amoldar a ele (fato abstrato). No haver tipicidade. Objeto material: dados falsos ou verdadeiros sistemas informatizados ou bancos de dados da Administrao Pblica. Consumao: O crime se consuma com as condutas (inserir, facilitar a insero, exclui ou alterar), independentemente de se alcana o fim objetivado (obter vantagem indevida ou causar dano). Portanto, o crime formal. Em tese, a tentativa possvel, bastando, para tanto, que a conduta seja fracionvel no tempo. S existir, no crime do artigo 313-A, um ato de improbidade que implique em enriquecimento ilcito se o agente efetivamente auferiu a vantagem pretendida. TJ REGISTROS PBLICOS 2002 (VUNESP) 36. O funcionrio autorizado que exclui indevidamente dados corretos dos sistemas informatizados ou bancos de dados da Administrao Pblica com o fim de obter vantagem indevida para si ou para outrem ou para causar dano comete o crime de (A) modificao ou alterao no autorizada de sistema de informaes. (B) falsidade ideolgica. (C) insero de dados falsos em sistema de informaes. (D) falsificao de documento pblico. Gabarito oficial: C 11 www.pontodosconcursos.com.br
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Caso no a tenha auferido, apesar da finalidade, ocorre o crime mas no h ato de improbidade do artigo 9 da Lei 8429/92. Do exposto acima, conclumos que poder haver ato de improbidade que implique em enriquecimento ilcito, quando presentes os ilcitos de CONCUSSO (316 do CP), CORRUPO PASSIVA (317 do CP) e INSERO DE DADOS DE DADOS FALSOS EM SISTEMA DE INFORMAO. Note, ento, que quando ocorrer qualquer dos referidos crimes, haver os atos de improbidade mencionados nos incisos I, II, III, V, VI, VII, VIII, IX e XI do artigo 9. No caso do peculato doloso (artigo 312, caput e pargrafo 1), do peculato mediante erro de outrem (artigo 313 do CP) e excesso de exao qualificada (artigo 316, pargrafo 2), se houve os crimes, necessariamente haver o ato de improbidade que implica em enriquecimento ilcito, uma vez que em todos sujeitos ativo auferir vantagem patrimonial ilcita (desde que consumados, obvio). Observe, nas linhas seguintes, as caractersticas de cada um dos ilcitos.

Peculato Art. 312 - Apropriar-se o funcionrio pblico de dinheiro, valor ou qualquer outro bem mvel, pblico ou particular, de que tem a posse em razo do cargo, ou desvi-lo, em proveito prprio ou alheio: Pena - recluso, de dois a doze anos, e multa. 1 - Aplica-se a mesma pena, se o funcionrio pblico, embora no tendo a posse do dinheiro, valor ou bem, o subtrai, ou concorre para que seja subtrado, em proveito prprio ou alheio, valendo-se de facilidade que lhe proporciona a qualidade de funcionrio. No caput, o legislador prev como criminosas as condutas de Apropriar-se e desviar. Da, a doutrina chamar tais crimes de, respectivamente, peculato-apropriao e peculato-desvio.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Condutas: Apropriar-se (ter a coisa como prpria ou assenhorar-se) e desviar8 (dar destino equivocado). Sujeito ativo: O crime praticado por quem funcionrio pblico. Portanto, trata-se de crime prprio. O autor (aquele que executa a conduta descrita no tipo), deve ser funcionrio pblico. Este, todavia, pode obter colaborao (participao) em sua empreitada criminosa, oportunidade em que, se o colaborador, no for funcionrio pblico, a ele a condio especial se comunicar, desde que a conhea. E, com isso, o particular responder tambm por peculato. Sujeito passivo: A administrao pblica diretamente e, quando particular a coisa, o prejudicado. Objeto jurdico: a norma tutela o bom andamento da mquina administrativa. Objeto material9: a conduta do agente deve necessariamente recair sobre: 1- dinheiro; 2- valor ( qualquer ttulo que pode ser convertido em dinheiro); 3- qualquer bem

PFN 2006 - ESAF 86- Delbio, funcionrio pblico, motorista do veculo oficial - Placa OF2/DF, indevidamente, num final de semana, utiliza-se do carro a fim de viajar com a famlia. No domingo, noite, burlando a vigilncia, recolhe o carro na garagem da Repartio. Delbio cometeu crime de a) peculato. b) apropriao indbita. c) peculato de uso. d) peculato-desvio. e) furto. Gabarito oficial: D
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TC MG 2005 FCC. 62.No peculato, o objeto material do crime pode ser dinheiro, valor ou qualquer bem: a- mvel ou imvel, particular. b- mvel, sempre pblico. c- mvel ou imvel, pblico ou particular. d- mvel ou imvel, sempre pblico. e- mvel, pblico ou particular. Gabarito oficial: E
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI mvel. No h peculato de o bem for imvel. O objeto material pode ser pblico ou particular. Ateno: Para caracterizar o peculato-apropriao ou peculato-desvio, o agente tem que ter a posse do objeto material em razo do cargo. Portanto, necessrio o vnculo (posse em razo do cargo) entre a coisa e o agente. Se no houver posse, no h possibilidade de haver apropriao ou desvio. Ao passo que, havendo a posse, esta deve ser motivada pelo cargo. Caso contrrio, poder haver o crime de apropriao indbita10, mas no o crime de peculato. Assim, se o agente tem, em razo do cargo, a posse de bem mvel particular e dele se apropria, responder pelo crime de peculato-apropriao. Exemplo: o caso do policial que apreende determinado veculo particular e, de posse do bem, resolve se apropriar do aparelho de som que o equipa. Elemento subjetivo: Dolo. Vontade de apropriar-se ou de desviar. No h qualquer outro elemento subjetivo. Consumao: O crime material. Consuma-se, ento, com o resultado danoso, isto, com a retirada da coisa da esfera de disponibilidade da Administrao Pblica. Participao: Como vimos quando falamos do sujeito ativo, o crime admite a participao. Assim, terceiro pode concorrer para que o crime se realize. Quando a colaborao efetivada sem a realizao do ncleo do tipo, temos a participao. Esta uma das modalidades de concurso de agentes (artigo 29 do CP). , entretanto, necessrio que o partcipe, para que responda pelo mesmo crime, tenha conhecimento da condio de funcionrio pblico do autor. Caso contrrio, isto , caso no conhea a condio de funcionrio pblico, responder por outro crime, como, por exemplo, por furto.

Apropriao indbita Art. 168 - Apropriar-se de coisa alheia mvel, de que tem a posse ou a deteno: Pena - recluso, de um a quatro anos, e multa.
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI O certo que no conhecendo a condio de funcionrio pblico do autor do crime, a ele no se estender tal conceito. o que est preceituado no artigo 30 do CP11. Condutas: Subtrair (retirar, tirar s escondidas)12 ou concorrer para subtrao (colabora de algum modo para que outrem subtraia) de dinheiro, valor ou bem, dos quais no tem a posse. Observe que o nome doutrinrio (peculato-furto) decorre de o verbo (subtrair) ser o mesmo do crime de furto (artigo 155 do CP). Para que ocorra a subtrao, necessrio que o agente no tenha a posse da coisa. Subtrao no coaduna com posse. So coisas que se repelem. Quando se fala em subtrao, pressupe-se que o agente no tem a posse do bem subtrado. No entanto, aqui, o agente subtrai ou concorre para a subtrao de bem que, apesar de no ter a posse, tem facilidade outra decorrente do cargo pblico. a facilidade da qual se vale o agente (funcionrio) que distingue o peculato do crime de furto. Em ambos h a subtrao de coisa alheia mvel. Todavia, no peculato, diferentemente do que ocorre no furto, o agente se vale de uma facilidade (qualquer facilidade que no seja a posse, pois se for a posse no h subtrao) que possui em razo do cargo. Exemplo: O funcionrio A, sabedor de onde o seu colega, B, guarda o numerrio (dinheiro) recebido diariamente na repartio pblica, se vale de tal conhecimento e, na ausncia daquele, subtrai tal valor. Observe que, no exemplo, A no tinha a posse do bem. Todavia, tinha conhecimento, decorrente do seu cargo, de onde seu colega de trabalho guardava tal numerrio. Imaginemos, agora, que A no tivesse subtrado o bem. Mas, passou a C, particular (no funcionrio), a facilidade que possua; e este, agora se valendo da facilidade, subtraiu a coisa (numerrio). Neste caso, A responder por peculato, pois concorreu para que outrem viesse a subtrair o bem. Necessrio, todavia, que a colaborao seja exatamente passar quele a facilidade que detinha em razo do cargo. QUESTO INTERESSANTE: Pergunto: Quando A concorreu para que outrem subtrasse praticou ele crime de peculato como seu autor ou partcipe? Respondo: Autor aquele que pratica a conduta Circunstncias incomunicveis Art. 30 - No se comunicam as circunstncias e as condies de carter pessoal, salvo quando elementares do crime.
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Prado Luiz Rgis Prado (Comentrios ao Cdigo Penal Editora RT pgina 637 2 edio). 15 www.pontodosconcursos.com.br

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI descrita no verbo do tipo penal (ex: matar, no homicdio; e subtrair, no furto.). Partcipe, por sua vez, aquele que concorre, colabora, sem realizar a conduta descrita no tipo penal, para a efetivao do crime. No caso em tela, A autor, j que o verbo descrito no tipo penal concorrer para a subtrao.

Peculato mediante erro de outrem Art. 313 - Apropriar-se de dinheiro ou qualquer utilidade que, no exerccio do cargo, recebeu por erro de outrem: Pena - recluso, de um a quatro anos, e multa. Conduta: Apropriar-se, vide conduta do peculato doloso acima. Sujeito ativo: funcionrio pblico. Sujeito passivo: imediato: O Estado; mediato: o prejudicado. Objeto material: dinheiro ou qualquer utilidade (bem mvel ou valor). Elemento subjetivo: Dolo. Aqui, no h a figura do peculato culposo. O funcionrio deve tambm saber que recebeu o objeto mediante erro. Ateno: No pode o funcionrio provocar o erro. Caso provoque, responder por estelionato (artigo 171 do CP). Consumao: O crime se consuma no no momento em que o funcionrio recebe a coisa, mas no momento em que, tendo sua posse, dela se apropria. A tentativa possvel. Exemplo: Jos intimado a levar, para percia, seu relgio at a delegacia de polcia. L chegando, entrega seu bem a Joo, o porteiro, sendo que o correto seria entreg-lo ao Delegado de Polcia. No entanto, Joo, recebe o bem e, recebendo-o, resolve se apropriar. Note, no exemplo acima, que Joo no provocou o erro. A sua conduta foi manter em erro a vtima e, com isso, se apropriar do bem. Doutrinariamente este crime conhecido como peculato-estelionato. Uma vez que o estelionato contempla conduta de manter a vitima em erro para obter vantagem.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Excesso de exao 1 - Se o funcionrio exige tributo ou contribuio social que sabe ou deveria saber indevido, ou, quando devido, emprega na cobrana meio vexatrio ou gravoso, que a lei no autoriza: (Redao dada pela Lei n 8.137, de 27.12.1990) Pena - recluso, de trs a oito anos, e multa. (Redao dada pela Lei n 8.137, de 27.12.1990) 2 - Se o funcionrio desvia, em proveito prprio ou de outrem, o que recebeu indevidamente para recolher aos cofres pblicos: Pena - recluso, de dois a doze anos, e multa. Condutas: Exigir (cobrar, demanda, reclama com contribuio social que sabe ou devia saber indevido. Sujeito ativo: Funcionrio Pblico. Sujeito passivo: O Estado imediatamente e o prejudicado de forma mediata. Objeto material: Tributo ou contribuio social. Elemento subjetivo: Dolo. No h o crime na modalidade culposa. No caso da exigncia do indevido, o agente deve saber que indevido ou no sabendo, a lei presume que deveria sab-lo. Na segunda modalidade, o agente deve saber que est agindo (empregando meio vexatrio ou gravoso) de forma no admitida em lei. Para a existncia do crime no necessrio um fim especial. Consumao: O crime se consuma com a exigncia. O crime formal13, pois independe da obteno do indevido. Basta a exigncia. imperatividade) tributo ou

MPE SERGIPE 2002 FCC 9. A concusso e a corrupo passiva, esta na forma de solicitar, so crimes (A) formal e material, respectivamente. (B) materiais. (C) material e formal, respectivamente. (D) permanentes. (E))formais. Gabarito oficial: E.
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Para a existncia do crime indiferente que o agente tenha recebido o indevido e o tenha recolhido aos cofres pblicos. A conduta reprovvel no receber o indevido. Reprovvel exigir o indevido. Ateno: observe que a atual redao do pargrafo 1 foi determinada pela Lei 8137/90. Assim, no crime contra a ordem tributria. Mas sim, crime contra a administrao geral. Figura qualificada: O pargrafo 2 prev a hiptese de excesso de exao qualificado. Aqui, a circunstncia de o funcionrio desviar em proveito prprio ou de outrem que recebeu indevidamente, leva aplicao de pena maior. Questo interessante: Pergunto: Quando o funcionrio pblico recebe o que cobrara devidamente e desvia-o em proveito prprio ou alheio, houve crime de excesso de exao? Respondo: No houve excesso de exao, j que cobrara o devido. No caso do desvio do bem, houve crime de peculato.

Note, ento, que quando ocorrer qualquer dos fatos mencionados nos itens XI, XII e IV, HAVER NECESSARIAMENTE um dos crimes acima (PECULATO DOLOSO, PECULATO MEDIANTE ERRO DE OUTREM ou EXCESSO DE EXAO QUALIFICADO 316, pargrafo 2).

Corrupo passiva (art. 317) Concusso (art.316) Insero de dados falsos em sistema de informao (art.313-A)

P o d e r haver

Atos de improbidade = enriquecimento ilcito (artigo 9) Incisos: I, II, III, V, VI, VII, VII, IX X.

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PECULATO DOLOSO (art. 312, e pargrafo 1) PECULATO MEDIANTE ERRO DE OUTREM (art. 313) EXECESSO DE EXAO QUALIFICADO (art. 316, pargrafo 2)

NECESSARIAMEN TE HAVER

Atos de improbidade = enriquecimento ilcito (artigo 9) Incisos: XI, XII e IV.

15.3. DA RESPONSABILIDADE. Aquele que comete um ato de improbidade administrativa est sujeito reponsabilizao penal, civil e administrativa, independentemente das sanes insertas no artigo 12 da lei 8429/92.

Das Penas Art. 12. Independentemente das sanes penais, civis e administrativas, previstas na legislao especfica, est o responsvel pelo ato de improbidade sujeito s seguintes cominaes: I - na hiptese do art. 9, perda dos bens ou valores acrescidos ilicitamente ao patrimnio, ressarcimento integral do dano, quando houver, perda da funo pblica, suspenso dos direitos polticos de oito a dez anos, pagamento de multa civil de at trs vezes o valor do acrscimo patrimonial e proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de dez anos; Pargrafo nico. Na fixao das penas previstas nesta lei o juiz levar em conta a extenso do dano causado, assim como o proveito patrimonial obtido pelo agente.

Assim, cometido um crime que caracteriza ato de improbidade administrativa do qual decorra enriquecimento ilcito, o autor do ilcito ficar sujeito pena de cada crime alm de sofrer as sanes especificas do artigo 12. 19 www.pontodosconcursos.com.br

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Disso conclumos que a ao por improbidade administrativa civil e suas conseqncias independem das sanes penais. Podero, ento, ser aplicadas cumulativamente. 16. DOS CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO. Ressalto que dispensaremos ateno aos crimes que exigem conhecimento ainda no obtido, pois sobre os crimes que tratam de falsidade material ou ideolgica j foi objeto de explanao. Assim, quando diante de um crime desses, procurarei estabelecer os traos distintivos, pressupondo o estudo j feito. Os crimes contra o sistema financeiro esto arrolados na lei 7492/86. Nas linhas seguintes, trataremos de forma sinttica de cada uma das condutas delituosas, dando nfase quelas mais interessantes para o nosso trabalho. Antes, todavia de tratarmos das condutas propriamente ditas, vamos conceituar o que , para efeito legal, instituio financeira. Segundo dispe o artigo 1 e pargrafo nico, o conceito de instituio financeira bastante amplo. Aqui, inclusive, temos aquelas que so equiparadas, para efeito de aplicao da lei, a instituio financeira. Observe a literalidade do dispositivo que segue: Art. 1 Considera-se instituio financeira, para efeito desta lei, a pessoa jurdica de direito pblico ou privado, que tenha como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no, a 1 -captao, 2- intermediao ou 3 -aplicao de recursos financeiros (Vetado) de terceiros, em moeda nacional ou estrangeira, ou a 4- custdia, 5- emisso, 6- distribuio, 7negociao, 8- intermediao ou 9- administrao de valores mobilirios. Pargrafo nico. Equipara-se instituio financeira: I - a pessoa jurdica que capte ou administre seguros, cmbio, consrcio, capitalizao ou qualquer tipo de poupana, ou recursos de terceiros; II - a pessoa natural que exera quaisquer das atividades referidas neste artigo, ainda que de forma eventual. www.pontodosconcursos.com.br 20

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI VALORES MOBILIRIOS : So ttulos de investimento que a sociedade annima emite para obteno de recursos de que necessita. Alm das aes, so tambm ttulos de investimento : a)- debntures (52 a 74 da Lei 6404/76); b)- partes beneficirias (46 a 51 da Lei 6404/76), c)- bnus de subscrio (76 a 79 da Lei 6404/76). Segundo Fabio Ulhoa Coelho ( Manual de Direito Comercial editora Saraiva), aes so valores mobilirios representativos do capital social de usa sociedade annima, que conferem aos seus titulares um complexo de direitos e deveres. 16.1.DOS CRIMES CONTRA O SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL. IMPRESSO OU PUBLICIDADE NO AUTORIZADAS. Art. 2 Imprimir, reproduzir ou, de qualquer modo, fabricar ou pr em circulao, sem autorizao escrita da sociedade emissora, certificado, cautela ou outro documento representativo de ttulo ou valor mobilirio: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa. Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem imprime, fabrica, divulga, distribui ou faz distribuir prospecto ou material de propaganda relativo aos papis referidos neste artigo. SUJEITO ATIVO: Qualquer pessoa. No h a exigncia de uma condio especial do agente. Assim, condutas podem ser praticadas por qualquer pessoa. Admite-se o concurso de agentes, tanto como co-autores, como tambm na modalidade de participao. CONDUTAS: 1- IMPRIMIR (comissiva|): significa fixar, gravar por meio de presso, publicar, estampar. Normalmente o mtodo utilizado pelas grficas; 2- REPRODUZIR (comissiva): significa copiar, contrafazer um documento j concludo; 3- FABRICAR: produzir mediante atos de fabricao; 4- POR EM CIRCULAO (comissiva): transmitir, por em curso. Mister que as condutas sejam realizadas sem que preexista uma autorizao ESCRITA da sociedade emissora. Aqui, reside o injusto. Para alguns autores, caso exista tal autorizao, h excluso da antijuridicidade. A meu ver, todavia, havendo autorizao ocorre a realidade atipicidade da conduta, j que no se ajusta ao tipo penal. ELEMENTO SUBJETIVO: o crime s existe na modalidade dolosa. OBJETOS MATERIAS: 1- CAUTELA: Trata-se de ttulo representativo de aes de uma empresa. A provisoriedade sua caracterstica, uma vez que, de acordo com a lei www.pontodosconcursos.com.br 21

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI 6404/76 (artigo 25), a cautela representar, provisoriamente, aquilo que, por meio de certificado, ser ao depois documentado; 2)- CERTIFICADO: o documento representativo do nmero de aes de que algum proprietrio. As formalidades de sua emisso esto previstas nos artigos 2314 e 24 da Lei 6404/76. CONSUMAO: O crime se aperfeioa independentemente de qualquer resultado lesivo, bastando que ocorra efetivamente as condutas descritas no tipo penal. Trata-se de crime de mera conduta. A tentativa, todavia, possvel, bastando que, para isso, a conduta seja fracionvel. O pargrafo nico traz uma outra modalidade criminosa. As condutas ali descritas, apesar de expressamente no prever o referido dispositivo, referem-se a dar publicidade atravs de prospectos ou qualquer outro material de propaganda aos papis de origem criminosa. Assim, quando o legislador, no pargrafo nico, referiu-se a papis referidos neste artigo o fez no intuito de criminalizar as condutas (imprime, fabrica, divulga, distribui ou faz distribuir prospecto ou material de propaganda) que tenham como objeto os instrumentos de origem criminosa. Aqui, reside o injusto da ao. Exemplo: Proprietrio de grfica que reproduz, fabrica e, ainda, pe em circulao tais documentos (cautela ou certificado) sem que autorizao escrita da sociedade emissora.

DIVULGAO FALSA OU INCOMPLETA DE INFORMAO. Art. 3 Divulgar informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre instituio financeira:

Art. 23. A emisso de certificado de ao somente ser permitida depois de cumpridas as formalidades necessrias ao funcionamento legal da companhia.
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1 A infrao do disposto neste artigo importa nulidade do certificado e responsabilidade dos infratores. 2 Os certificados das aes, cujas entradas no consistirem em dinheiro, s podero ser emitidos depois de cumpridas as formalidades necessrias transmisso de bens, ou de realizados os crditos. 3 A companhia poder cobrar o custo da substituio dos certificados, quando pedida pelo acionista. 22 www.pontodosconcursos.com.br

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Sujeito ativo: Qualquer pessoa pode cometer o crime. Condutas: Divulgar (propalar de forma ampla) informao falsa ou prejudicialmente incompleta sobre instituio financeira. A informao falsa leva, por si s, ao crime, j que h pontencialidade lesiva. J a informao incompleta, s ser penalizada se for prejudicial. Caso no seja prejudicial, no h o crime, em que pese incompleta a informao. Elemento subjetivo: no se admite a forma culposa, o agente s responder a titulo de dolo. Caso desconhea a falsidade da informao ou sua prejudicialidade, quando incompleta, o agente no ser responsabilizado, pois ausente o dolo. Consumao: O crime se consuma quando o fato divulgado. No necessrio que da conduta decorra um resultado lesivo efetivo ou concreto. Assim, o crime de mera conduta. GESTO FRAUDULENTA OU TEMERRIA. Art. 4 Gerir fraudulentamente instituio financeira: Pena - Recluso, de 3 (trs) a 12 (doze) anos, e multa. Pargrafo nico. Se a gesto temerria: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.

SUJEITO ATIVO: Trata-se de crime prprio, uma vez que exige do agente uma qualidade especial. A conduta pressupe que o agente exera atividade de gerenciamento da coisa. Assim, este crime s pode ser cometido pelas pessoas arroladas no artigo 25 desta lei, ou seja, ADMINISTRATOR ou CONTROLADOR da instituio financeira, bem como aqueles a eles equiparados. Art. 25. So penalmente responsveis, nos termos desta lei, o controlador e os administradores de instituio financeira, assim considerados os diretores, gerentes.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI 1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira o interventor, o liqidante ou o sndico. CONDUTAS: 1- GERIR : Administrar, dar cabo das decises de comando da entidade financeira. Assim, o sujeito ativo do crime aquele que, de forma efetiva e ativa, administra, controla, governa a instituio financeira. Todavia, para que o crime se aperfeioe a conduta deve se amoldar aos elementos normativo do tipo penal, isto , a gerncia deve ser FRAUDULENTA ou TEMERRIA. Diz-se fraudulenta a gerncia que tem o objetivo de ludibriar, enganar, empregar o ardil o engodo, com potencialidade lesiva. Por sua vez, temerria a gesto arriscada em demasia, precipitada, perigosa, colocando em risco o patrimnio alheio. bvio que aqui o legislador no quis tratar dos riscos inerentes ao mercado financeiro. Trata ele de algo anormal frente a natureza da conduta de gerir entidade financeira. CONSUMAO: O crime se aperfeioa independentemente de qualquer resultado lesivo, bastando que ocorra efetivamente as condutas descritas no tipo penal. Pressupe, bvio, a efetiva exposio do patrimnio a um risco. Todavia, no necessrio que a leso efetivamente ocorre. Portanto, para a consumao do ilcito basta a conduta de gerir fraudulenta ou temerariamente. INCONSTITUCIONALIDADE: O referido dispositivo muito criticado. Vimos que estamos tratando de crimes denominados abertos ou anormais, uma vez que dependem de um juzo de valor acerca de seus elementos. Tipos penais abertos existem. Todavia, no podero existir quando eventualmente o juzo de valor para sua compreenso implique em subjetividade extremada. Havendo elementos imprecisos, cujo juzo de valorao seja em demasia subjetivo, h afronta manifesta ao principio da reserva legal. No caso em tela, a critica reside nas expresses FRAUDULENTA e TEMERRIA. Esta sofre as mais desveladas criticas, sendo sua constitucionalidade colocada em xeque em todo momento. A nosso ver, a fraude absolutamente afervel. O que no ocorre com a natureza temerria da gesto, mxime tendo em conta a natureza da instituio, cujo risco inerente ao ato de gerenciamento.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI APROPRIAO INDEBITA E DESVIO DE RECURSOS. Art. 5 Apropriar-se, quaisquer das pessoas mencionadas no art. 25 desta lei, de dinheiro, ttulo, valor ou qualquer outro bem mvel de que tem a posse, ou desvi-lo em proveito prprio ou alheio: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Pargrafo nico. Incorre na mesma pena qualquer das pessoas mencionadas no art. 25 desta lei, que negociar direito, ttulo ou qualquer outro bem mvel ou imvel de que tem a posse, sem autorizao de quem de direito. Sujeito ativo: O crime prprio, j que s pode ser praticado pelas pessoas arroladas no artigo 25 da Lei. No entanto, admite o concurso de pessoas. Condutas: Observe, mutatis mudantis, as condutas do peculato (artigo 312 do CP). So as mesmas. Portanto, o crime praticado por meio da apropriao, onde se pressupe a posse do bem. Tambm h o crime com o desvio do bem do qual tem a posse o agente. Necessrio que a posse guarde relao com a condio do sujeito frente instituio financeira. Objeto material: bem mvel, dinheiro, ttulo (documento representativo de valor) ou valor (tudo que pode ser convertido em moeda). Consumao: O crime material. Portanto se consuma com a efetiva apropriao e com o efetivo desvio, meios pelos quais h a privao do direito do titular de tais bens.

Art. 6 Induzir ou manter em erro, scio, investidor ou repartio pblica competente, relativamente a operao ou situao financeira, sonegando-lhe informao ou prestando-a falsamente: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa.

Aqui, o crime se assemelha com o crime de estelionato e at mesmo, na sua ultima parte com o crime de falsidade.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Sujeito ativo: Qualquer pessoa que tenha condio material de praticar as condutas descritas no verbo. No so necessariamente administradores ou controladores da instituio financeira. Condutas: Induzir (enganar) ou manter em erro (no alertar sobre o equvoco cometido) scio, investidor ou repartio pblica competente. O engano deve recair sobre operao ou situao financeira. Nas condutas devem ser realizadas atravs de atos de sonegao de informao ou a declarao falsa. Observe que se da prestao de informao falsa ou da sonegao de informao no decorre a fraude (induo em erro ou manuteno em erro), no h o crime em tela. Consumao: ento o crime se aperfeioa quando a induo ou da manuteno em erro. No h crime com a simples sonegao de informao ou prestao de informao falsa.

EMISSO, OFERECIMENTO OU NEGOCIAO IRREGULAR DE TITULOS OU VALORE IMOBILIARIOS. Art. 7 Emitir, oferecer ou negociar, de qualquer modo, ttulos ou valores mobilirios: I - falsos ou falsificados; II - sem registro prvio de emisso junto autoridade competente, em condies divergentes das constantes do registro ou irregularmente registrados; III - sem lastro ou garantia suficientes, nos termos da legislao; IV - sem autorizao prvia da autoridade competente, quando legalmente exigida: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa. Sujeito ativo: A rigor o crime pode ser praticado por qualquer pessoa. Na modalidade emitir, no entanto, somente o gestor da empresa poder realizar a conduta. Condutas: emitir (criar o documento de forma vlida), oferecer e negociar ttulos ou valores mobilirios: 1) - falsos ou falsificados; 2- sem registro prvio de emisso junto autoridade competente, em condies divergentes das constantes do registro ou irregularmente registrados; 3)- sem lastro ou garantia suficientes, nos termos da www.pontodosconcursos.com.br 26

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI legislao e 4)- sem autorizao prvia da autoridade competente, quando legalmente exigida. DO LASTRO OU GARANTIA: Segundo Rodolfo Tigre Maia (ex vi: Sebastio de Oliveira Limae Carlos A. T. de Lima Crimes contra o Sistema Financeiro Editora Atlas), os ttulos e os valores mobilirios emitidos devem estar respaldados no patrimnio do emissor, ou em garantias reais ou flutuantes, que assegurem seu resgate, caso contrrio, carente de lastro. DO REGISTRO: Compete ao Banco Central do Brasil registrar ttulos e valores mobilirios para efetivo de sua negociao na Bolsa de Valores e registrar as emisses de ttulos ou valores mobilirios a serem distribudos no mercado de capitais. PRVIA AUTORIZAO DA AUTORIDADE COMPETENTE: Caso haja como exigncia legal a necessidade de autorizao de alguma autoridade para que se emita, oferea ou negocie ttulos ou valores mobilirios, a conduta sem a prvia autorizao implicar em crime. A lei 4728/76, por exemplo, em seu artigo 21, determina que Nenhuma emisso de ttulos ou valores mobilirios poder ser lanada, oferecida publicamente, ou ter iniciada a sua distribuio no mercado, sem estar registrada no Banco Central.

Art. 8 Exigir, em desacordo com a legislao, juro, comisso ou qualquer tipo de remunerao sobre operao de crdito ou de seguro, administrao de fundo mtuo ou fiscal ou de consrcio, servio de corretagem ou distribuio de ttulos ou valores mobilirios: Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. Sujeito ativo: O crime a rigor pode ser praticado por qualquer pessoa. No entanto, determinados autores entendem que s poder cometer o crime quem atue no sistema financeiro. Condutas: Exigir de forma imperativa o pagamento de juro, comisso ou qualquer tipo de remunerao em desacordo com a legislao (elemento subjetivo do injusto = deve o agente saber que est cobrando em desacordo). Objeto material: Juros, comisses, qualquer tipo de remunerao sobre operao de crdito ou de seguro, administrao de fundo mtuo ou fiscal ou de consrcio, servio de corretagem ou distribuio de ttulos ou valores mobilirios. Elemento subjetivo: dolo e a vontade de cobrar em desacordo com a legislao. www.pontodosconcursos.com.br 27

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Consumao: O crime de mera conduta. No necessita ser atingido o objetivo.

FRAUDE FISCALIZAO OU AO INVESTIDOR. 9 Fraudar a fiscalizao ou o investidor, inserindo ou fazendo inserir, em documento comprobatrio de investimento em ttulos ou valores mobilirios, declarao falsa ou diversa da que dele deveria constar: Pena - Recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa.

Aqui, o crime de fraude praticado por meio de falsificao, onde o agente INSERE OU FAZER INSERIR declarao falsa ou diversa da que dele devia constar. A falsidade ideolgica. Assim, remeto o leitor quilo que foi dito sobre o crime de falsidade ideolgica, nos crimes contra a f pblica (aula 7). Sujeito ativo: Qualquer pessoa. Portanto o crime comum, no exigindo do agente uma qualidade especial. Elemento subjetivo: dolo, ou seja, vontade de declarar falsamente agregada com o intudo de enganar. Consumao: o crime se consuma com a conduta, no sendo necessria a realizao do resultado. Portanto, como na falsidade ideolgica do artigo 299, o crime formal.

Art. 10. Fazer inserir elemento falso ou omitir elemento exigido pela legislao, em demonstrativos contbeis de instituio financeira, seguradora ou instituio integrante do sistema de distribuio de ttulos de valores mobilirios: Pena - Recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa. O crime tambm de falsidade ideolgica. Assim, mais uma vez remeto o leitor quilo que foi dito na aula 7 sobre o crime de falsidade ideolgica. Sujeito ativo: qualquer pessoa que faa inserir declarao falsa elemento exigido pela legislao. www.pontodosconcursos.com.br ou que omita ou

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Elemento subjetivo: dolo. Aqui, o tipo no traz de forma expressa finalidade especial, Portanto, necessria a vontade de enganar somente. Mais uma mais remeto o leitor ao crime de falsidade ideolgica (artigo 299 elemento subjetivo). Consumao: o crime em tela se consuma com a simples falsidade. No h necessidade de qualquer resultado naturalstico. Ateno: observe que o crime muito se assemelha com os crimes de sonegao fiscal (artigos a 1 e 2 da Lei 8.137/90), devendo desde j ficar anotado que l h a vontade dirigida fraude fiscal, o que aqui no ocorre.

CONTABILIDADE PARARELA Art. 11. Manter ou movimentar recurso ou valor paralelamente contabilidade exigida pela legislao: Pena - Recluso, de 1 (um) a 5 (cinco) anos, e multa. Sujeito ativo: um crime que pode ser praticado por qualquer pessoa, bastando que esteja no desempenho de atividade de contbil de fato. Condutas: manter contabilidade paralela (famoso caixa 2). Exterioriza-se atravs do movimento de recurso ou valor paralelamente contabilidade oficial (contabilidade exigida pela legislao). Consumao: o crime se consuma com a manuteno da contabilidade paralela, no h necessidade de resultado outro.

Art. 12. Deixar, o ex-administrador de instituio financeira, de apresentar, ao interventor, liqidante, ou sndico, nos prazos e condies estabelecidas em lei, as informaes, declaraes ou documentos de sua responsabilidade: Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. Sujeito ativo: o crime prprio, vez que s pode ser cometido pelo ex-administrador, interventor, liquidante ou sndico, ou seja por aqueles que administram coisa alheia, e, com isso devem prestar contas e informaes.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Condutas: Deixar de prestar as informaes e declaraes de sua responsabilidade, quando em processo de interveno, liquidao ou falencial (inclusive concordada) atualmente recuperao judicial ou extrajudicial. Elemento subjetivo: Dolo. No se admite na forma culposa. Assim, exige-se que a omisso seja dolosa. Consumao: o crime se consuma com a omisso, ou seja, com o deixar de prestar as informaes. Portanto o crime omissivo prprio.

DESVIO DE BEM INDISPONIVEL Art. 13. Desviar (Vetado) bem alcanado pela indisponibilidade legal resultante de interveno, liqidao extrajudicial ou falncia de instituio financeira. Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Pargrafo nico. Na mesma pena incorra o interventor, o liqidante ou o sndico que se apropriar de bem abrangido pelo caput deste artigo, ou desvi-lo em proveito prprio ou alheio. Sujeito ativo: qualquer pessoa que tenha a posse do bem. Conduta: Desviar o bem alcanado por indisponibilidade legal (que decorre de lei) ou resultante de processo de interveno, liquidao extrajudicial ou falncia. Objeto material: bem alcanado por indisponibilidade. Aqui, o bem indisponvel. Elemento subjetivo: Dolo, ou seja, vontade de desviar. Consumao: o crime se consuma com o desvio do bem. Pargrafo nico: No pargrafo nico o interventor, o liquidante ou sndico se apropria ou desviam em proveito prprio ou alheio a coisa. Aqui, o crime prprio. o caso clssico daquele que aliena quadro de pintor famoso e que pertencia a instituio financeira sob interveno, desde que ele esteja gravado pela indisponibilidade.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI APRESENTAO DE DECLARAO OU RECLAMAO FALSA Art. 14. Apresentar, em liquidao extrajudicial, ou em falncia de instituio financeira, declarao de crdito ou reclamao falsa, ou juntar a elas ttulo falso ou simulado: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa. Pargrafo nico. Na mesma pena incorre o ex-administrador ou falido que reconhecer, como verdadeiro, crdito que no o seja. Sujeito ativo: qualquer pessoa. Condutas: Fazer juntar em processo de liquidao ou falencial declarao falsa de crdito frente a instituio financeira ou juntar titulo falso ou simulado, apresentando-se como credor, ou reclamao falsa, ou juntar titulo falso ou simulado. O termo correto impugnao e no reclamao. Assim, o agente apresente impugnao falsa a crdito da instituio financeira, buscando eximir-se da obrigao creditcia. Consumao: O crime se consuma com a apresentao, no sendo necessrio a obteno da vantagem. Pargrafo nico: De acordo com a lei nas mesmas penas incorre o ex-administrador que no exerccio de seu mister reconhece como verdadeiro crdito que no o seja em detrimento da instituio financeira.

Art. 15. Manifestar-se falsamente o interventor, o liqidante ou o sndico, (Vetado) respeito de assunto relativo a interveno, liquidao extrajudicial ou falncia de instituio financeira: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa.

Sujeito ativo: o crime prprio, pois s pode ser praticado pelo interventor, o liquidade ou o sindico. Condutas: Manifestar-se falsamente sobre assunto relativo a seu atuar como tal. Elemento subjetivo: Dolo. No necessrio, todavia, um elemento especial. www.pontodosconcursos.com.br 31

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Consumao: O crime se aperfeioa com a manifestao formal sobre os atos de administrao como interventor, sindico ou liquidante. Art. 16. Fazer operar, sem a devida autorizao, ou com autorizao obtida mediante declarao (Vetado) falsa, instituio financeira, inclusive de distribuio de valores mobilirios ou de cmbio: Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. Sujeito ativo: qualquer pessoa que pratica atos privativos de instituio financeira sem que tenha a autorizao exigida para tal, ou quando a autorizao que o legitima maculada por declarao por ele prestada falsamente para obt-la. Condutas: praticar atos privativos de instituio financeira com as mculas j anotadas acima. Consumao: o crime se aperfeioa com a pratica de atos privativos de instituio financeira. Art. 18. Violar sigilo de operao ou de servio prestado por instituio financeira ou integrante do sistema de distribuio de ttulos mobilirios de que tenha conhecimento, em razo de ofcio: Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. Sujeito ativo: qualquer pessoa que detenha legalmente informao sobre operao ou servio prestado por instituio financeira ou integrante do sistema de distribuio de ttulos mobilirios. Desde que no seja funcionrio pblico. Elemento subjetivo: Dolo. Consumao: consuma-se com a violao (devassa) do sigilo. O crime de mera conduta, pois o tipo penal no exige a ocorrncia de resultado naturalstico.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Art. 19. Obter, mediante fraude, financiamento em instituio financeira: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Pargrafo nico. A pena aumentada de 1/3 (um tero) se o crime cometido em detrimento de instituio financeira oficial ou por ela credenciada para o repasse de financiamento. Sujeito ativo: qualquer pessoa. Condutas: Obter financiamento mediante engano fraude. um tipo especial de estelionato. Consumao: Obteno efetiva do financiamento. Causa de aumento de pena: a pena ser aumenta se foi praticado o fato em detrimento de instituio oficial ou credenciada. Art. 20. Aplicar, em finalidade diversa da prevista em lei ou contrato, recursos provenientes de financiamento concedido por instituio financeira oficial ou por instituio credenciada para repass-lo: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Sujeito ativo: qualquer pessoa. Condutas: aplicar (investir, dar destinao) em finalidade diversa (deferente) da estabelecida em lei ou contrato, recursos provenientes de financiamento concedidos por instituio financeira oficial ou credenciada. Aqui o financiamento obtido de forma vlida. No h qualquer mcula em sua obteno. No entanto, os recursos so empregados em finalidade diversa da determinada em lei ou entabulada em contrato. Consumao: o crime se consuma no com a obteno do recurso, mas com seu emprego em finalidade diversa.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Art. 21. Atribuir-se, ou atribuir a terceiro, falsa identidade, para realizao de operao de cmbio: Pena - Deteno, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, para o mesmo fim, sonega informao que devia prestar ou presta informao falsa. Sujeito ativo: qualquer pessoa. Conduta: investir-se (atribuir-se) ou investir algum (atribuir a algum) falsa identidade para o desempenho de operao cambial, isto , para compra, venda, cesso, emprstimo de moeda estrangeira. Elemento subjetivo: dolo acrescido da finalidade especial que ... para realizao de atividade cambial. Consumao: o crime se consumao com o simples fato de investir-se ou investir algum. No necessrio que pratique atos inerentes atividade cambial. O crime formal. Incorre na mesma pena quem, com a mesma finalidade, sonega informao ou presta informao falsa sobre sua identidade.

Art. 22. Efetuar operao de cmbio no autorizada, com o fim de promover evaso de divisas do Pas: Pena - Recluso, de 2 (dois) a 6 (seis) anos, e multa. Pargrafo nico. Incorre na mesma pena quem, a qualquer ttulo, promove, sem autorizao legal, a sada de moeda ou divisa para o exterior, ou nele mantiver depsitos no declarados repartio federal competente. Sujeito ativo: qualquer pessoa. Conduta: Efetuar operao de cambio, ou seja, troca de moedas de pases estrangeiros, sem autorizao. Pargrafo nico: promover a sada, ou manter em depsito divisa ou moeda sem comunicar a autoridade competente.

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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Elemento subjetivo: dolo acrescido da finalidade especial de promover a evaso de divisas, isto , com a finalidade de efetivar a sada irregular do pas de dinheiro ou numerrio ou valor. Consumao: o crime se aperfeioa com o ato de efetuar a operao. No necessrio que realmente a evaso de divisas ocorra. Portanto, o crime formal. No pargrafo nico o crime material, j que exige para sua ocorrncia a efetiva sada de moeda ou divisa para o exterior. Art. 23. Omitir, retardar ou praticar, o funcionrio pblico, contra disposio expressa de lei, ato de ofcio necessrio ao regular funcionamento do sistema financeiro nacional, bem como a preservao dos interesses e valores da ordem econmicofinanceira: Pena - Recluso, de 1 (um) a 4 (quatro) anos, e multa. Condutas: so trs as condutas previstas no tipo: a) Retardar ato de ofcio; quando o funcionrio atrasa, no realizado o ato que lhe competente em tempo til ou fora do prazo legal; b) Deixar de praticar (omitir), ato de ofcio, omitindo-se o agente prtica do ato; e c) Pratic-lo contra disposio expressa em lei, havendo a prtica do ato, a despeito de expressa determinao legal em sentido contrrio. Sujeito ativo: s o funcionrio pblico, com o dever de ofcio em realizar determinado ato ou aquele obrigado por lei a deixar de faz-lo. imprescindvel que o agente esteja no exerccio da funo ou que tenha condies de cumprir materialmente determinada ordem. Objeto material : ato de ofcio necessrio ao regular funcionamento do sistema financeiro nacional, bem como a preservao dos interesses e valores da ordem econmico-financeira. Elemento subjetivo: Dolo, o que corresponde vontade livre e consciente do agente em praticar o crime. No se exige fim especfico. Consumao: Com o efetivo retardo, omisso ou prtica. Ateno: Aqui, temos uma prevaricao especial, onde o agente no age com sentimento ou interesse especial. O ato de ofcio tambm no o mesmo da prevaricao j que este tem adjetivos especiais. Observe abaixo, para ilustrao, o crime de prevaricao. www.pontodosconcursos.com.br 35

DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Prevaricao 319 - Retardar ou deixar de praticar, indevidamente, ato de ofcio, ou pratic-lo contra disposio expressa de lei, para satisfazer interesse ou sentimento pessoal:

A respeito dos sujeitos do delito, abaixo, para ilustrao, segue a literalidade do artigo 25 da lei. Art. 25. So penalmente responsveis, nos termos desta lei, o controlador e os administradores de instituio financeira, assim considerados os diretores, gerentes (Vetado). 1 Equiparam-se aos administradores de instituio financeira (Vetado) o interventor, o liqidante ou o sndico.

16.2. DA DELAO PREMIADA. 2 Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros. (Includo pela Lei n 9.080, de 19.7.1995) Nos crimes praticados mediante quadrilha (artigo 288 do CP)15, co-autoria, aquele que atravs de confisso espontnea revelar toda a trama delituosa autoridade policial ou judicial ter sua pena reduzida de 1/3 a 2/3. Observe que aqui a delao premiada no permite a iseno de pena ou a aplicao to s de pena de multa. 16.3. DA PENA DE MULTA.

Quadrilha ou bando Art. 288 - Associarem-se mais de trs pessoas, em quadrilha ou bando, para o fim de cometer crimes: Pena - recluso, de um a trs anos. (Vide Lei 8.072, de 25.7.1990)
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DIREITO PENAL CURSO COMPLEMENTAR P/ ICMS-SP CURSOS ON-LINE PROFESSOR JULIO MARQUETI Na fixao da pena de multa, poder o juiz, diante de sua ineficcia como meio de preveno e represso ao ilcito diante da situao econmica do ru, estendem o seu valor at o dcuplo. Art. 33. Na fixao da pena de multa relativa aos crimes previstos nesta lei, o limite a que se refere o 1 do art. 49 do Cdigo Penal, aprovado pelo Decreto-lei n 2.848, de 7 de dezembro de.1940, pode ser estendido at o dcuplo, se verificada a situao nele cogitada.

Nota do professor: Encerro hoje o meu trabalho com muita satisfao e com o sentimento de dever cumprido. Desejo a vocs toda a sorte do mundo. Espero ter colaborado. Coloco-me disposio para qualquer dvida atravs do frum do curso. No sbado estarei o dia todo conectado, qualquer orientao estou disposio. Ressalto, por oportuno que a aula 8 esta carente de questes anterior em razo do fato de a Carlos Chagas no ter questes dessa matria. No me vali de outras organizadoras tendo em conta a peculiaridade de cada uma delas. Poderia, com o intuito de ajudar, confundi-los. Obrigado. Um abrao. Professor: JULIO MARQUETI.

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