ENCUESTA PARA EL CONTROL DE LOS PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS DEL SISTEMA DE CONTROL DE DATOS DE VENTAS DIRECTAS

Este cuestionario se utilizar para evaluar y determinar los problemas que existen actualmente en los procesos y procedimientos del sistema de control de pagos. NOMBRE: PUESTO: FECHA:

Conteste a las preguntas que se le plantean a continuacin, marcando con una "X" el parntesis de su eleccin o indicando su respuesta en forma textual.

1. Existen procedimientos formales para la operacin del sistema de cmputo? SI ( ) NO ( )

2. Estn actualizados los procedimientos? SI ( ) NO ( )

3. Indique la periodicidad de la actualizacin de los procedimientos: Semestral ( ) Anual ( ) Cada vez que haya cambio de equipo ( )

4. Indique el contenido de los instructivos de operacin para cada aplicacin: Identificacin del sistema ( ) Identificacin del programa ( ) Periodicidad y duracin de la corrida ( ) Especificacin de formas especiales ( )

Especificacin de cintas de impresoras ( ) Etiquetas de archivos de salida, nombre, archivo lgico, y fechas de creacin y expiracin ( ) Instructivo sobre materiales de entrada y salida ( ) Altos programados y las acciones requeridas ( ) Instructivos especficos a los operadores en caso de falla del equipo ( ) Instructivos de reinicio ( ) Procedimientos de recuperacin para proceso de gran duracin o criterios ( ) Identificacin de todos los dispositivos de la mquina a ser usados ( ) Especificaciones de resultados (cifras de control, registros de salida por archivo, etc.) ( )

5. Existen rdenes de proceso para cada corrida en la computadora (incluyendo pruebas, Compilaciones y produccin)? SI ( ) NO ( )

6. Son suficientemente claras para los operadores estas rdenes? SI ( ) NO ( )

7. Existe una estandarizacin de las ordenes de proceso? SI ( ) NO ( )

8. Existe un control que asegure la justificacin de los procesos en el computador? (Que los procesos que se estn autorizados y tengan una razn de ser procesados) SI ( ) NO ( )

9. Cmo programan los operadores los trabajos dentro del departamento de cmputo? Primero que entra ( ), primero que sale ( ) se respetan las prioridades O, Otra (especifique) ( ) ___________________________________________________

10. Los retrasos o incumplimiento con el programa de operacin diaria, se revisa y analiza? SI ( ) NO ( )

11. Quin revisa este reporte en su caso? ______________________________________

12. Existen procedimientos escritos para la recuperacin del sistema en caso de falla? SI ( ) NO ( )

13. Existen instrucciones especficas para cada proceso, con las indicaciones pertinentes? SI ( ) NO ( )

14. Se tienen procedimientos especficos que indiquen al operador que hacer cuando un programa interrumpe su ejecucin u otras dificultades en proceso? ( ) NO ( ) SI

15. Puede el operador modificar los datos de entrada? ( ) NO ( )

SI

16. Se prohbe a analistas y programadores la operacin del sistema que programo o analizo? SI ( ) NO ( )

17. Se prohbe al operador modificar informacin de archivos o bibliotecas de programas? SI ( ) NO ()

18. El operador realiza funciones de mantenimiento diario en dispositivos que as lo requieran? SI ( ) NO ( )

19. Las intervenciones de los operadores: Son muy numerosas? SI ( ) NO ( ) SI ( ) NO ( )

Se limitan los mensajes esenciales?

Otras (especifique)_______________________________

20. Se tiene un control adecuado sobre los sistemas y programas que estn en operacin? SI ( ) NO ( )

21. Se rota al personal de control de informacin con los operadores procurando un entrenamiento cruzado y evitando la manipulacin fraudulenta de datos? SI ( ) NO ( )

22. Cuentan los operadores con una bitcora para mantener registros de cualquier evento y accin tomada por ellos? Si ( ) por mquina ( ) escrita manualmente ( ) NO ( )

23. Existen procedimientos para evitar las corridas de programas no autorizados? SI ( ) NO ( )

24. Existe un plan definido para el cambio de turno de operaciones que evite el descontrol y discontinuidad de la operacin.? SI ( ) NO ( )

25. Se hacen inspecciones peridicas de muestreo? ()

SI ( ) NO

26. Se permite a los operadores el acceso a los diagramas de flujo, programas fuente, etc. fuera del departamento de cmputo? SI ( ) NO ( )

27. Se controla estrictamente el acceso a la documentacin de programas o de aplicaciones rutinarias? SI ( ) NO ( ) Cmo? ______________________________________________________________

28. Existen procedimientos formales que se deban observar antes de que sean aceptados en operacin, sistemas nuevos o modificaciones a los mismos? SI ( ) NO ( )

29. Estos procedimientos incluyen corridas en paralelo de los sistemas modificados con las versiones anteriores? SI ( ) NO ( )

30. Qu precauciones se toman durante el periodo de implantacin? ________________________________________________________________________

31. Quin da la aprobacin formal cuando las corridas de prueba de un sistema modificado o nuevo estn acordes con los instructivos de operacin? ________________________________________________________________________

32. Existe un lugar para archivar las bitcoras del sistema del equipo de cmputo?

SI ( ) NO () 33. Indique como est organizado este archivo de bitcora Por fecha ( ) Por fecha y hora ( ) Por turno de operacin ( ) Otros ( )

34. Cul es la utilizacin sistemtica de las bitcoras? ________________________________________________________________________

35. Se tiene inventario actualizado de los equipos y terminales con su localizacin? SI ( ) NO ( )

36. Cmo se controlan las llaves de acceso (Password)? ________________________________________________________________________