INDICADORES E NDICES

1. Operacionalizacin de las variables El resultado del marco terico es un conjunto de proposiciones orgnicas que sitan dentro de una perspectiva ms amplia al problema en estudio; dichas proposiciones incluyen generalmente una hiptesis a ser verificada y un conjunto de variables o conceptos mediante los cuales es posible el anlisis de los fenmenos investigados. Tenemos, por otra parte un diseo especfico para la investigacin que nos indica la forma en que los conceptos mencionados deben ser puestos en contacto con los hechos empricos, dentro de un mtodo que asegure la mayor confiabilidad y validez posibles. Llegado a este punto nos resta, sin embargo, otra tarea, que se hace indispensable para poder recoger los datos que verifiquen nuestra hiptesis. Se trata de la operacionalizacin de las variables, que definimos como el proceso que sufre una variable (o un concepto en general) de modo tal que a ella se le encuentran los correlatos empricos que permiten evaluar su comportamiento en la prctica. Si nos interesa conocer por ejemplo, si existen o no prejuicios raciales dentro de una poblacin, ser necesario encontrar algunos elementos que nos indiquen la presencia de ellos. Los prejuicios no se pueden "ver" directamente, y slo pueden ser percibidos cuando se expresan a travs de hechos empricos. Seleccionar estos hechos, estos elementos fcticos a partir de los cuales se podrn obtener los datos que permitan describir el comportamiento de las variables, es lo que se llama operacionalizacin de las variables o de los conceptos tericos. Este problema se resuelve mediante el hallazgo de indicadores, que no son otra cosa que esos elementos que nos permiten medir prcticamente el comportamiento de las variables. En nuestro caso los indicadores de los prejuicios raciales sern la existencia o no de matrimonios interraciales, la distribucin de los empleos entre personas de las diferentes comunidades tnicas, las restricciones al uso de elementos comunitarios, las actitudes que se expresan en el trato cotidiano, en los medios masivos de difusin, etc. De entre todos estos indicadores deberemos escoger aquellos que resulten de mayor relevancia para medir el concepto en cuestin, y que se adecuen ms a los medios de que disponemos. Para poder llegar a operacionalizar una variable es necesario partir primeramente de la definicin terica que ya se han elaborado, y de las dimensiones que se le han encontrado a la misma en caso de tratarse de una variable compleja. Para proceder a la medicin de la variable es preciso elaborar otra definicin, ya totalmente concreta, de la misma. Esta definicin har referencia a sus indicadores, a los elementos que nos indican su valor de una manera prctica. Se pasar slo entonces a la medicin de estos indicadores, que nos darn una idea exacta del valor de la variable. As, si desde el punto de vista terico pudiramos definir las migraciones como el desplazamiento permanente de la poblacin (def. terica), nuestra definicin operacional se referir. a los saldos netos de las diferencias censales descontado el crecimiento vegetativo. Se trata, como se ve, de la misma idea, presentada ahora de una forma operacional tal que permite encontrar rpidamente los datos empricos correspondientes. La tarea de bsqueda y seleccin de indicadores es una tarea delicada, que exige al investigador mucho cuidado, y que slo puede realizarse con xito cuando ste posee una experiencia suficiente. Sucede a veces que existen muchos indicadores posibles para una misma variable y resulta difcil encontrar cules son los ms apropiados para describirla. En otros casos los indicadores encontrados no son fciles de medir y deben ser suplantados por otros menos

confiables, pero ms asequibles a los medios disponibles por el investigador. Suele observarse, en otras situaciones, que algunos de los indicadores encontrados no miden exactamente la variable en cuestin sino algn aspecto conexo o colateral, que en realidad posee menor relevancia. Para discernir y actuar adecuadamente frente a esta tarea, que es eminentemente prctica, se requiere entonces de una aguda intuicin y, ms que nada, de slidos conocimientos sobre el tema investigado. De otro modo se corre el grave riesgo de caer en posturas subjetivas, echando por tierra todo el trabajo terico hecho previamente. Del mismo modo que las variables son susceptibles de ser operacionalizadas, a travs de los indicadores correspondientes, las hiptesis elaboradas tericamente como relaciones entre variables pueden tambin sufrir el mismo proceso. As, para comprobar o refutar una hiptesis sta debe ser "traducida", puesta en trminos operacionales. Para ello se operacionalizan cada una de las variables que intervienen en la hiptesis, definiendo sus indicadores. Luego se procede a relacionar las definiciones operacional es de las variables entre s, del mismo modo en que se haca al formular las hiptesis general o terica. As se obtiene una hiptesis operacional, que puede ser directamente comprobada o refutada en la prctica. 2. Problemas de medicin Aun en los problemas tericos ms abstractos es preciso tener en cuenta algunos problemas de medicin de los conceptos involucrados. Porque si afirmamos (ver grfico), que a mayor desarrollo econmico se incrementa la importancia de las llamadas "nuevas clases medias", nos surgen enseguida algunas preguntas metodolgicas evidentes: cmo determinamos que hay ms o menos desarrollo econmico?, cmo evaluamos la importancia de cierta clase dentro del conjunto social? Se necesita entonces de algn criterio para evaluar en concreto el comportamiento de los factores mencionados lo cual equivale -desde el punto de vista lgico- aun problema de medicin que no es en esencia diferente al que se presenta cuando queremos medir la longitud de un objeto fsico cualquiera. La idea de medicin, de medida, es intrnsecamente comparativa. Medir algo es determinar cuantas veces una cierta unidad de medicin, llamada patrn de medida, cabe en el objeto a medir. Para medir la longitud de un objeto fsico nosotros desplazamos una regla o cinta graduada sobre el mismo, observando cuntas unidades (en este caso centmetros o metros) abarca el objeto en cuestin. Es decir que comparamos el objeto con nuestro patrn de medicin para determinar cuntas fracciones del mismo incluye. La medicin de variables no fsicas resulta, en esencia, un proceso idntico al anterior. La dificultad reside en que las variables de este tipo no pueden medirse con escalas tan sencillas como las lineales y en que, por otra parte, no existen para su comparacin patrones de medida universalmente definidos y aceptados. Si deseamos medir el peso de un objeto podremos expresar el valor del mismo en kilogramos, libras o cualquier otra unidad que, de todas maneras, tiene un equivalente fijo y constante con las otras que se utilizan. En cambio, para medir el grado de autoritarismo de un dirigente no existe ni una unidad ni una escala generalmente reconocidas, por lo que el investigador se ve obligado a elegir alguna de las que se hayan utilizado en otros trabajos o, lo que es ms frecuente, a construir una adaptada a sus necesidades especficas. Resulta visible, adems, que el grado de autoritarismo no es una variable simple como el peso o la longitud, sino una resultante compleja de una multitud de acciones y actitudes parciales. Por esta razn, medir un concepto como el del ejemplo implica realizar una serie de operaciones que no tienen lugar en el caso de variables como el peso o la longitud: ser necesario definir las dimensiones que integran la variable, encontrar indicadores diversos que la reflejen, y construir una escala apropiada para el caso. Una escala puede concebirse como un continuo de valores ordenados correlativamente, que puede admitir un punto inicial y otro final. Si evaluamos el rendimiento acadmico de estudiantes podemos asignar el valor cero al mnimo rendimiento imaginable al respecto; al mayor

rendimiento posible podemos atribuirle un valor de 100 puntos (o de 20, 10, 7, 4, segn nos resulte ms prctico). Con estos dos valores tendramos ya marcados los lmites de nuestra escala; para

concluir de confeccionarla ser necesario asignar a los posibles rendimientos intermedios puntajes tambin intermedios. Con ello estaremos ante una escala capaz de medir la variable rendimiento acadmico, a travs de los indicadores concretos de los trabajos presentados por los estudiantes, de
sus pruebas, exmenes y otras formas de evaluacin posibles. Para que una escala pueda considerarse como capaz de aportar informacin objetiva debe reunir los dos siguientes requisitos bsicos: a) Confiabilidad: se refiere a la consistencia interior de la misma, a su capacidad para discriminar en forma constante entre un valor y otro. "Cabe confiar en una escala -anotan Goode y Hattcuando produzca constantemente los mismos resultados al aplicarla a una misma muestra", es decir cuando siempre los mismos objetos aparezcan valorados en la misma forma. b) Validez: indica la capacidad de la escala para medir las cualidades para las cuales ha sido construida y no otras parecidas. Una escala confusa no puede tener validez, lo mismo que una escala que est midiendo, a la vez e indiscriminadamente, distintas variables superpuestas. "Una escala tiene validez cuando verdaderamente mide lo que afirma medir". Existen diferentes tipos de escalas de acuerdo a la rigurosidad con que han sido construidas, y al propio comportamiento de las variables que miden. Se acostumbra a clasificarlas en cuatro tipos generales que son los siguientes: escalas nominales, ordinales, de intervalos iguales, y de cocientes o razones. Escalas nominales son aquellas en que slo se manifiesta una equivalencia de categoras entre los diferentes puntos que asume la variable. Es como una simple lista de las diferentes posiciones que puede adoptar la variable, pero sin que en ella se discrimine ningn tipo de orden o de relacin. Si en una investigacin sobre produccin agrcola queremos determinar los cereales que se cultivan en una cierta regin, tendremos una variables que se designar como "cereal cultivado" en cada unidad. Los distintos valores que esa variable reconoce sern, concretamente: trigo, maz, centeno, etc. Entre estos valores no cabe ninguna jerarqua, no se puede trazar ningn ordenamiento. Sin embargo, a la enunciacin explcita de todas estas posibilidades la consideraremos como una escala, pues de algn modo es til para medir, para determinar en qu posicin se halla la variable en cada caso. Escalas ordinales: distinguen los diferentes valores de la variable, jerarquizndolos de acuerdo a un rango. Establecen que existe una gradacin entre uno y otro valor de la escala, de tal modo que cualquiera de ellos es mayor que el precedente y menor que el que le sigue a continuacin. Sin embargo no dejan en claro cul es la distancia entre un valor y otro, de tal modo que sta queda indeterminada. En otras palabras, slo nos esclarecen sobre el rango que las distintas posiciones guardan entre s. Un ejemplo de ello sera el caso de la variable "escolaridad": podemos decir que una persona que ha tenido 2 aos de instruccin escolar ha recibido ms de sta qu quien slo tiene un ao, y menos que quien posee tres. Sin embargo no puede afirmarse vlidamente que la diferencia entre quien posee 2 aos de instruccin y quien ha recibido un ao es igual a la diferencia entre quienes han recibido 16 y 17 aos de educacin formal. Por tanto, como no podemos determinar la equivalencia entre las distancias que separan un valor de otro, debemos concluir que la escala pertenece a la categora ordinal.

Las escalas de intervalos iguales, adems de poseer la equivalencia de categoras y el ordenamiento interno entre ellas, como en el caso de ordinales, tienen la caracterstica de que la distancia entre sus intervalos est claramente determinada, y que stos son iguales entre s. Un ejemplo tpico de las escalas de intervalos iguales est dado por las escalas termomtricas. Entre 23 y 24 grados centgrados, por ejemplo, existe la misma diferencia que entre 45 y 46 grados. Muchas otras escalas, como las que surgen de test psicolgicos, de rendimiento etc. , son de este tipo. La

limitacin que poseen es que no definen un cero absoluto, un valor cero que exprese realmente la ausencia completa de la cualidad medida. Por ello no se pueden establecer equivalencias matemticas como las de proporcionalidad: no puede afirmarse que 24C es el doble de temperatura que 12C,porque el cero de la escala es un valor arbitrario y no se corresponde con la ausencia
absoluta de la variable que se mide. Por ltimo tenemos las escalas de cocientes, llamadas tambin de razones. En ellas se conservan todas las propiedades de los casos anteriores pero adems se aade la existencia de un valor cero real, con lo que se posibilitan las operaciones aritmticas como la de obtencin de razones o cocientes. Esto quiere decir que, por ejemplo, un valor de 20 en una escala de este tipo es el doble de un valor de 10, o las dos terceras partes de un valor de 30. Un caso de escalas de cocientes es el de las de longitud, o el de las de peso, intensidad de corriente elctrica, etc. Difcilmente las variables que se emplean en las ciencias humanas son medidas con escalas de razones, pues son contados los casos en que los valores de las variables pueden ser definidos con la exactitud y precisin necesarias. Las ciencias econmicas son la que, en este campo, pueden exhibir un mayor desarrollo. Por ltimo queremos apuntar un par de caractersticas que deben ser tenidas muy en cuenta a la hora de confeccionar una escala de medicin. Nos referimos al hecho de que, cuando construimos una escala cualquiera, los intervalos que marquemos deben ser mutuamente excluyentes, de modo tal que cada dato recogido pueda ser incluido en una, y slo en una, de sus categoras. Nunca se debe pues comenzar un intervalo con el mismo valor con que se finaliza el anterior, porque en ese caso aparecern datos que pueden incluirse con igual razn en cualquiera de ambos. Del mismo modo, cuando se trata de categoras verbales, no puede haber imprecisiones que puedan producir el mismo fenmeno. Una escala donde se incluyen las siguientes categoras: 1.-Msica bailable 2.-Msica folclrica 3.-Msica clsica 4.-Msica moderna etctera. es una escala donde las categoras no son mutuamente excluyentes, pues hay msica folclrica que es a la vez bailable, msica clsica que es moderna o bailable, etc. Otro hecho que debemos considerar es que una escala necesita ser exhaustiva, es decir que en ella puedan ubicarse todos los valores posibles de la variable a medir. En el caso de que resulte difcil construir una escala con todas estas posibilidades ser preciso agregar el cdigo "otros", para resumir all toda la informacin que no sea correcto agrupar en las restantes posiciones. 3. Los ndices. Su utilidad Supongamos que se desee evaluar el comportamiento de una variable, para la cual, una vez elaboradas las definiciones correspondientes, se hayan encontrado diversos indicadores capaces de expresar los valores que asume en distintos objetos. A travs de cada indicador se podrn obtener los datos pertinentes, que debern ser llevados a escalas adecuadas para ordenarlos. Por cada indicador que utilicemos ser necesario adoptar o construir una escala adecuada, que cuantifique las observaciones. Esta podr ser del tipo ms simple, como la escala dicotmica "si-no", "0-1", de dos valores solamente, o ms compleja con varias posiciones posibles, lo que aumenta su sensibilidad o grado de discriminacin frente a los fenmenos

medidos. Si es posible, se tratar de utilizar una escala de cocientes, o de intervalos iguales; en el caso de que no se pueda llegar a tanta precisin se adoptarn escalas ordinales, o aun nominales, dado el caso. De acuerdo a los datos obtenidos llegaremos a evaluar en cada escala el comportamiento que, en el objeto de estudio, sigue cada indicador. No obstante, ello todava no nos permite medir claramente la variable, pues no nos entrega ms que informacin fragmentaria, parcial, que debe ser integrada .o sintetizada para llegar aun valor nico, final, que exprese lo que en realidad ocurre con la variable. Para lograrlo es que los valores de los indicadores se suman en forma ponderada, obtenindose un valor total que se denomina ndice, y que es el que a la postre nos permite una claridad sobre el problema en estudio. Para esclarecer prcticamente este punto nos remitiremos a dar un ejemplo detallado, mostrando cmo se opera para llegar al valor del ndice ponderado. Nuestra variable puede ser: "Exposicin a los medios de comunicacin masivos", definida operacionalmente como la intensidad del contacto que un individuo o grupo posee con tales medios. Como existen varios medios importantes de comunicacin de masas en nuestra sociedad, los indicadores se referirn al grado de exposicin a que se est sujeto en cada medio. Despus de un anlisis del problema, nuestro hipottico investigador podr llegar a la conclusin de que los principales medios de comunicacin son los cuatro siguientes: cine, TV, radio y peridicos. Existen otros medios que tambin podran ser incluidos, como la propaganda mural, las revistas, etc., pero en este caso hemos decidido dejarlos de lado porque parecen de menor importancia que los anteriores. Esta decisin puede ser objetada, pero es necesario comprender que en una investigacin concreta deben tomarse en cuenta slo los indicadores de mayor relevancia, pues de otro modo se encarece sensiblemente el trabajo, se hace ms largo y complejo y, como ya se ha comprobado, no se cambian significativamente las conclusiones finales. Designados ya esos cuatro medios de comunicacin como los ms importantes habr que especificar los indicadores que se adecuan a cada uno de ellos. As, tendramos: Para el cine: Frecuencia mensual de asistencia al cine. Para radio: Promedio de horas semanales escuchadas. Para la TV : Promedio de horas semanales vistas. Para los peridicos: Promedio semanal de peridicos ledos.

La razn de preferir estos indicadores sobre otros posibles surge de que cumplen con la condicin de ser perfectamente factibles de determinar, y de que, segn la experiencia, parecen ser los que mejor configuran la conducta respecto a cada caso. Ahora deberamos construir una escala que resulte til para medir cada indicador. Tomemos, para comenzar, el caso del cine. Conceptualmente podramos discriminar aqu tres posiciones: la de quienes no estn expuestos para nada a la influencia de este medio, la de quienes reciben una exposicin media, y la de quienes reciben un alto grado de influencia. Estas tres ideas deben ser homologadas con conductas definidas cuantitativamente, buscando un

equivalente entre los conceptos indicados y las conductas correspondientes. Para concluir es necesario buscar una equivalencia numrica dentro de la escala confeccionada. Tendramos as:

Esta escala de tres posiciones puede ser convertida fcilmente en una escala de 0 a 100, mediante una proporcin simple, como luego veremos. Debemos advertir que los valores y los conceptos sealados no dejan de tener un cierto grado de arbitrariedad, es decir, de subjetividad. La escala podra tener ms o menos posiciones, y las conductas equivalentes podran variar segn nuestro enfoque. Aqu lo que priva es el criterio del investigador, basado indudablemente en su experiencia sobre el tema, y complementado naturalmente con consultas a otros especialistas o a trabajos anteriores sobre el mismo problema. De todos modos siempre nos quedar un remanente de duda en cuanto a la validez y la confiabilidad de la escala, aunque ste se puede reducir mediante mediciones repetidas, correlacin con otros indicadores y otros procedimientos tcnicos. Para cada uno de los otros medios de comunicacin tendremos que realizar una tarea semejante. A modo de ejemplo presentaremos las siguientes escalas:

Estamos ahora en posesin de cuatro escalas, una para cada indicador, que son capaces de discriminamos las conductas de los individuos de acuerdo a situaciones tpicas, sealadas por los conceptos tericos. Para llegar al ndice, que es el verdadero valor que nos ilustra acerca de la variable, ser preciso hacer dos operaciones ms: 1) igualar las escalas entre s, llevndolas a un mximo comn, y 2) ponderar los indicadores. Para igualar las escalas conviene tomar un valor nico, con el cual haremos coincidir el mximo de cada una de ellas. Sea este valor 100, muy usado en estos casos por su practicidad. Entonces, la escala de exposicin al cine, que tena un mximo de dos puntos, tendr ahora un mximo de cien. Su mnimo seguir teniendo un valor de cero. El punto intermedio hallado, cuyo valor es de un punto, ser, proporcionalmente, de 50 en la nueva escala. Grficamente tendramos:

Escala original

Escala equivalente

Como se ve, se trata de la misma escala en realidad, slo que se ha cambiado el valor numrico de sus puntajes. Para la radio y peridicos los proporciones seran:

Para la televisin:

El segundo paso, la ponderacin de indicadores, parte del problema de que, desde el punto de vista general de la importancia de la exposicin de cada medio de comunicacin, la influencia de cada uno de ellos es dispar. Es decir que una exposicin muy alta a la TV y baja en los otros medios, es mayor de todos modos que una exposicin muy alta a la radio y muy baja en los restantes. Eso porque cualitativamente la influencia de la exposicin a la TV es mayor que la que proporciona la radio, porque se trata de un medio no slo auditivo sino tambin visual. Ponderar no significa otra cosa que asignar, pesos, pesar la influencia relativa que cada indicador tiene respecto a la variable tomada en su conjunto. Para hacerlo otorgaremos valores numricos cualesquiera a cada indicador, pero cuidando que la relacin interna entre ellos nos refleje su mayor o menor importancia dentro del conjunto. Siguiendo con nuestro ejemplo podramos asignar los siguientes valores relativos, que llamaremoscoeficientes de ponderacin. Para la TV 10

Para peridicos 7 Para radio Para cine 4 3

Para finalizar con nuestro ejemplo, ilustraremos con un caso concreto la forma en que se hace el clculo del valor ponderado, del ndice que nos mide la variable como un todo. Supongamos que una persona (o un grupo), haya expresado que:

- Va al cine dos veces, promedio, por mes. - Escucha unas 4 5 horas de radio por semana. - Ve unas 2 horas diarias de televisin (14 semanales). - Lee un peridico por da (7 semanales).

Las operaciones a realizar quedan resumidas en el siguiente cuadro:

El valor del ndice ponderado se halla entonces mediante la siguiente sencilla operacin.

Este es el valor que, en suma, nos interesa. El ndice ponderado nos est expresando que, para la persona o promedio de personas considerados, existe un grado de exposicin de 68,2 sobre un mximo posible de 100 y un mnimo posible de 0 puntos. Tal valor, dado que la escala va de 0 a 100, puede traducirse a porcentajes, diciendo que la exposicin a los medios de comunicacin de masas es, para este caso, de un 68 por ciento de la mxima posible.