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ILPES/CEPAL Marianela.armijo@cepal.org
La PE en el mbito pblico debe ser una herramienta simple, til para la toma de decisiones y el establecimiento de prioridades. Dependiendo del nivel de decisiones mbitos de gobierno el enfoque metodologa de PE puede variar (Desde Planificacin Estratgica Situacional, hasta Balance Scored Card). y y la el
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Como herramienta organizacional que surge desde el mbito privado, debe contextualizarse en el mbito pblico:
Anlisis del entorno y del ambiente interno Usuarios-ciudadanos v/s clientes Dificultad para establecer los fines, propsitos y resultados esperados Muchas veces es solo una herramienta referencial para establecimiento de prioridades y la formulacin presupuestaria
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Existen diferentes abordajes metodolgicos, etapas, etc. Lo importante es que permita establecer adecuadamente.las preguntas bsicas para orientar la asignacin de recursos a prioridadesy resultados esperados
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Objetivos
Estrategias
Una herramienta que apoya el proceso de definicin de prioridades e identifique que hacen las entidades y para quienes Como apoyo para el establecimiento de indicadores de desempeo que permite el monitoreo y la evaluacin Como insumo para la programacin formulacin presupuestaria
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Ser simple de realizar (en el marco del proceso de presupuestacin) Orientada a servir de apoyo al presupuesto orientado a resultados Apoyar la transparencia
PLANIFICACION ESTRATEGICA
Proceso que se sigue para determinar los objetivos y las metas de una organizacin y las estrategias que permitirn alcanzarlas (*)
La Planificacin estratgica fija los lmites dentro de los cuales tiene lugar el control y evaluacin de gestin
ESTRATEGIAS
Directrices que ayudan a elegir las acciones adecuadas para alcanzar las metas de la organizacin Proporcionan una base para la toma de decisiones respecto de los cursos de accin propuestos
Constituyen un medio para establecer el PROPSITO ORGANIZACIONAL en trminos de: OBJETIVOS PROGRAMAS DE ACCION PRIORIDADES EN LA ASIGNACION DE RECURSOS
Marco de referencia para la asignacin de recursos del presupuesto a los objetivos y metas prioritarias de las organizaciones pblicas
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Es un Presupuesto cuya formulacin est apoyada por una fase de planificacin que permita priorizar objetivos y asignacin de recursos que permitan alcanzar los resultados esperados.
Es un Presupuesto que provea informacin sobre lo que las entidades hacen con los recursos y cuales son los logros (productos, resultados intermedios y finales)
Presupuesto con definicin de responsables por la gestin Es un Presupuesto transparente tanto al interior de la entidad como hacia fuera)
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Planeacin Nacional de Desarrollo Lineamientos Estratgicos Prioridades Sectoriales (Metas Sectoriales) Planificacin Estratgica Institucional- Ministerial Planificacin Estratgica Programa (Entidad descentralizada, etc)
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AREAS DE APOYO
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Amenazas /Oportunidades
Fortalezas y debilidades
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ANALISIS INTERNO:
INDICADORES
DESEMPEO ESPERADO
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MISION VISION
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
ESTRATEGIAS
METAS o LINEAS DE ACCION
PROYECTOS, PROGRAMAS, ACTIVIDADES
PROPOSITOS
FUTURO, ESCENARIO DESEADO, COMO QUIERE SER LA ENTIDAD QUE ESPERA LOGRAR LA ENTIDAD PARA CUMPLIR SU MISION
FUNDAMENTALES
PLAN ESTRATEGICO
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
PRESUPUESTO
INDICADORES
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL GRADO DE CUMPLI MIENTO DE LOS OBJETIVOS
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PLANIFICION ESTRATEGIA
METAS / PROGRAMACION
EVALUACION
PRESUPUESTO
Medidas correctivas
EJECUCION
Conceptos
Visin Misin: Productos-Usuarios Objetivos Estratgicos Metas Indicadores
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VISION
Valores y principios de la organizacin que orienta y dar el marco para el accionar de su propsito, imagen objetivo.
SER LA INSTITUCION DE SEGURIDAD SOCIAL DEL ESTADO, AGIL, EFICIENTE Y PROACTIVA,FOCALIZADA EN LA ATENCION DE SUS USUARIOS Y CON UNA PRESENCIA DESTACADA EN LA COMUNIDAD Instituto de Normalizacin Previsional
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VISION
punta y una slida integracin a lo interno, generando confianza en los costarricenses mediante un desempeo eficiente y la definicin de una poltica fiscal sostenible
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Cmo se redacta?
Puede ser ms amplia que la Misin Institucional, y debe contener aspectos que permitan a los ciudadanos identificar que pueden esperar de la Entidad en cuanto a valores, creacin de oportunidades, proyeccin, etc.
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MISION
Declaracin fundamental que le da el carcter constitutivo a la organizacin y a su accin, establece su mandato
Fija los los propsitos, fines y lmites de la organizacin Seala la direccin de las acciones a seguir
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COBERTURA ACTUAL?
CUL ES LA PERCEPCION DEL EQUIPO DIRECTIVO Y CUAL DE LOS FUNCIONARIOS RESPECTO DE LA INSTITUCION/PROGRAMA?
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Misin Institucional
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Misin
Garantizar la proteccin y el mejoramiento del estado de salud de la poblacin, mediante el ejercicio efectivo de la rectora y el liderazgo institucional, con enfoque de promocin de la salud y participacin social inteligente, bajo los principios de transparencia, equidad, solidaridad y universalidad.
El
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Reduccin de la contaminacin
Departamento Medio Ambiental. USA
.
Riesgo implcito en los compromisos asumidos: Cmo se rinde de cuentas de los resultados comprometidos?
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Establecen el marco que justifica la intervencin pblica en el mbito de responsabilidad Capacidad de mantener el foco directivo en lo importante Lograr encauzar los apoyos polticos y capacidades administrativas de la institucin Mostrar a los grupos de inters la creacin de valor pblico esperado
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Los Productos Finales (Bienes y servicios) Los Usuarios y beneficiarios a quienes van dirigidos los productos finales Cual es el impacto que se espera lograr (resultado final) en la poblacin objetivo a que se dirige su accionar
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PRODUCTOS FINALES
Principal bien o servicio que la institucin proporciona directamente a un usuario externo
Prioridad Estratgica: relacionado con el mandato legal, las prioridades de gobierno, las prioridades institucionales. Demanda de los usuarios: continua, sistemtica, permanente, cautiva. Nmero de transacciones: significativa
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Productos Finales
Recursos que se consumen en su generacin (porcentaje del presupuesto destinado a la provisin del servicio) o de recursos humanos (porcentaje de funcionarios afectados a la provisin del servicio).
Tiempo: cantidad de tiempo importante en su generacin Importancia para la informacin externa: Alta
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PRODUCTOS INTERMEDIOS
Subproductos obtenidos a partir de los insumos ocupados para la obtencin del producto final No son productos crticos
No necesitan un monitoreo regular Baja importancia para la informacin externa
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EVALUACION
ESTRATEGICA
PRODUCTOS FINALES
U1
U2 PF2
U3 PF3
U4 PF4
PF1
PI
1.1
PI
1.2
PI
2.1
PI
2.2
PI
3.1
PI
3.2
PI
4.1
PI
4.2
PI
4.3
PRODUCTOS INTERM.
OPERATIVA
Costo PI/ PI/N Trabajadores Costos Insumos
A1.1. 1
A1.1. 2
A1.2. 1
A2.1. 1,2
A3.1
A3.2
A4.1. 1
A4.1. 2
A4.
I I I
I I I
I I I
I I I
I I I
N de trabajadores 35
Usuarios externos: quien recibe directamente el bien o servicio Poblacin potencial corresponde a la poblacin total
que presenta la necesidad y/o problema que justifica el programa y por ende pudiera ser elegible para su atencin
Poblacin Objetivo: poblacin que el programa tiene planeado o programado atender en un perodo dado de tiempo, pudiendo corresponder a la totalidad de la poblacin potencial o a una parte de ella Beneficiarios efectivos:son aquellos que estn siendo o han sido atendidos por el programa.
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PRODUCTOS ESTRATEGICOS/CLIENTESUSUARIOS-BENFICIARIOS
Nmero Producto Estratgico Clientes/ Usuarios /Beneficiarios
Familias y/o pobladores de escasos recursos (1er al 3er decil) que no poseen viviendas Familias que viven en condiciones de allegados o arrendatarios Discapacitados
Adulto mayor
Organizaciones Comunitarias. Corporaciones. Fundaciones que representan poblaciones de escasos recursos. Familias de ciudades que viven en condiciones de allegados o arrendatarios. Fundaciones que representen poblaciones de escasos recursos Familias y/o pobladores de sectores pobres y medios (4 al 6 decil) que no poseen viviendas
Subsidios Habitacionales
1
Familias y/o pobladores de sectores emergentes medios (7 al 8 decil) que no poseen viviendas
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PRODUCTOS ESTRATEGICOS/CLIENTESUSUARIOS-BENFICIARIOS
Nmero
Producto Estratgico
Familias y/o pobladores de escasos recursos (1er al 3er decil) que no poseen viviendas Familias que viven en condiciones de allegados o arrendatarios Discapacitados
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Viviendas
Adulto mayor Familias de ciudades que viven en condiciones de allegados o arrendatarios. Familias y/o pobladores de sectores pobres y medios (4 al 6 decil) que no poseen viviendas Familias y/o pobladores de sectores emergentes medios (7 al 8 decil) que no poseen viviendas
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PRODUCTOS ESTRATEGICOS/CLIENTESUSUARIOS-BENEFICIARIOS
Nmero
Producto Estratgico
Habitantes de Condominios de Vivienda Sociales que postulan a programas de condominios Organizaciones Comunitarias. Corporaciones. Fundaciones que representan poblaciones de escasos recursos. Usuarios de calles urbanas de la regin Intendencias, Gobiernos Regionales, Gobiernos Provinciales y Municipalidades
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OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Son logros que la organizacin persigue en un plazo determinado. Estos deben ser coherentes con la misin y orientaciones de las polticas ministeriales
La definicin de los objetivos permitir seleccionar las actividades prioritarias para el mejoramiento de la organizacin y aprovechar las ventajas.
Los objetivos estratgicos surgen como respuesta a una pregunta esencial:
Objetivos Estratgicos
Constituyen la base para el establecimiento de los indicadores que permitirn medir el avance de las acciones gubernamentales hacia los resultados.
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OBJETIVOS ESTRATEGICOS
cobertura
calidad oportunidad del servicio, etc
Cmo se redactan?
Sealar la expresin de logro, evidenciar un cambio o transformacin que se esperan con las polticas a cargo de la Institucin Mejorar los estndares de competitividad, disminuir niveles de pobreza, garantizar niveles de seguridad, etc. Evitar los esfuerzos tales como Contribuir, Fomentar, Procurar (con excepcin cuando se comparten resultados con otras instituciones) La ciudadana debe conocer hacia donde se dirigen los recursos asignados de la Institucin en su globalidad
Deben responder a que problema social o aspecto relacionado con la misin que responde
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OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Optimizar la calidad de las obras definiendo, analizando y mejorando los procesos constructivos Mejorar la atencin al usuario, reduciendo los tiempos de espera en la tramitacin y otorgamiento de los beneficios.
Promover el desarrollo personal y profesional de los funcionarios, su motivacin y adhesin hacia el servicios
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OBJETIVOS ESTRATEGICOS
Se fortalecer la accin normativa, de control, prevencin y promocin de salud Se focalizar la asistencia mdica gratuita hacia los sectores de poblacin indigentes y de escasos recursos Se promover la reforma gradual de gestin de las prestaciones de los Hospitales Pblicos, fundado a travs de la descentralizacin operativa Ministerio de Salud Pblica.. Uruguay.
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Objetivos Estratgicos
Mejorar el servicio de asistencia tcnica, disminuyendo el tiempo de entrega del servicio, a travs de la informatizacin del registro de solicitudes de asistencia
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Objetivos Estratgicos
Descripcin
Priorizar la focalizacin de nuestros productos y servicios, en la poblacin regional de escasos recursos, sin desatender otros grupos demandantes del sector. Avanzar en la superacin del dficit habitacional, a travs de la ejecucin y administracin de Planes y Programas Habitacionales, orientandos a satisfacer necesidades territoriales de nuestros beneficiarios. Avanzar en la superacin del dficit urbano, mediante la materializacin de proyectos urbanos integrales y la recuperacin del patrimonio urbano, para que aporten nuevos espacios pblicos 47 y mejoren la calidad de vida del habitante urbano.
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Estrategias
Son las directrices que ayudan a elegir las acciones adecuadas para alcanzar las metas de la organizacin las Estrategias proporcionan una base para la toma de decisiones respecto de los cursos de accin propuestos
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Estrategias
La definicin de las estrategias debe permitir:
Establecer un patrn de decisiones que sea coherente, unificador e integrador para la institucin Identificar cuales son las ventajas sostenibles a largo plazo en las reas clave de los productos y servicios que son brindados. Por ejemplo: servicios brindados en todo el pas, procesos productivos con tecnologa de alto estndar -Seleccionar los programas, proyectos y actividades que la organizacin desarrollar
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Para concretar los Objetivos Estratgicos, se determinan metas, que posteriormente nos sirven para establecer los niveles esperados de desempeo
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METAS
CONSTITUYEN LA EXPRESION CONCRETA, CUANTIFICABLE, DE LOS LOGROS QUE SE PLANEAN ALCANZAR EN EL AO (U OTRO PERIODO DE TIEMPO) CON RELACION AL OBJETIVO Y PRODUCTO IDENTIFICADO
CONTIENEN DECLARACION EXPLICITA DE NIVELES ACTIVIDADES QUE SE QUIERE ALCANZAR TIENEN HORIZONTE LIMITADO DE TIEMPO
DE UN
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Reino Unido Uruguay Costa Rica (hasta 2006) Chile (hasta 2000)
DEBEN TENER UN COMPONENTE DE REALISMO: QUE PUEDAN SER ALCANZADAS CON LOS RECURSOS HUMANOS Y FINANCIEROS.
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IMPLICA LA GENERACION DE COMPROMISOS INTERNOS, POR LO QUE SU CUMPLIMIENTO NO DEBE DEPENDER DE OTRAS ENTIDADES O FACTORES EXOGENOS
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Metas ambiguas
Mejoremos el sistema de tramitacin de Quejas Compraremos la mayor cantidad de libros posibles para las escuelas Llegaremos a tener el mejor servicio de buses de la regin Lograremos que nuestros usuarios estn completamente satisfechos con nuestros servicios
Metas adecuadas
Aumentar a un 10% la cobertura de beneficiarios del Programa Salud para todos Reducir a 30 minutos el trmite de iniciacin de actividades comerciales Aumentar el nmero de visitas a las bibliotecas locales en un 20% antes del 31 de Diciembre de 2006
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58
1.
PRIORIDADES NACIONALES
Planes Sectoriales
IndicadoresIndicadores de Impacto a de los de Impacto y resultados intermedios Programas nivel sectorial con atribucin
Tasas de Desnutricin Desercin escolar Disminucin de dficit viviendas, etc
PRIORIDADES PROGRASECTORIALES
Planificacin Estratgica Planes Institucionales Institucional y Indicadores de Objetivos Estratgicos Indicadores alineados con los Institucionales de Objetivos Estratgicos vinculados a Sectoriales? los Programas
Indicadores de Gestin
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Caso Mxico
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Algunas Preguntas: Qu problema resuelve El Programa Para quines En cuanto tiempo Como se miden sus Resultados Que otros programas Contribuyen al Resultado
Qu acciones de coordinacin Se toman entre los Programas para Lograr los resultados Esperados Cmo utilizo la informacin De desempeo Para mejorar gestin 65
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Conjunto de mejoramientos claves que el pblico puede esperar desde el gasto realizados por el Gobierno.
Duran tres aos, se negocian entre el Tesoro y los Ministerios en el proceso de Spending Review process . Cada PSA constituye un conjunto de objetivos de alto impacto, que definen objetivos prioritarios e indicadores de impacto basado en metas claves de desempeo
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Disminuir la diferencia de los logros educacionales entre los que provienen de bajos ingresos y desventajas con relacin a sus pares. Continuar mejorando los estndares de todos los que participan en el sistema educacional. Incrementar la proporcin de jvenes que permanecen en educacin o entrenamiento ms all de los 16 aos. Disminuir las diferencias de capacidades a todos los niveles desde la educacin bsica a los investigadores postgraduados, posibilitando enfrentar los desafos de la globalizacin.
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Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores crticos
Incentivos para los Jerarcas y funcionarios: cmo potenciar un uso efectivo como insumo para la Programacin y formulacin presupuestaria
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Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores crticos
Compromiso y liderazgo de directivo : Ms que hacer un Plan ASEGURARSE QUE FUNCIONE Regularidad, continuidad en la aplicacin y articulacin entre la Planificacin Institucional y Programtica Alinear la planificacin estratgica al ciclo presupuestario y considerarlo como insumo para su formulacin
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Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores crticos
Internalizacin de la PE en los procesos de la institucin Unidad de control de gestin, profesionales capacitados en las tcnicas de gestin (planificacin, indicadores, evaluacin) Tecnologas de informacin (simples y accesibles) para asociar la planificacin estratgica al control de gestin.
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Planificacin Estratgica como insumo para un Presupuesto orientado a Resultados: factores crticos
Capacidad de retroalimentar a los niveles directivos (centros de responsabilidad) el nivel de logros de compromisos alcanzados y generar acciones correctivas.