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OBJETIVOS
Conocer la metodologa de planificacin, ejecucin, verificacin y control de una auditoria. Desarrollar habilidades para la preparacin de los documentos correspondientes a la Auditoria. Generar habilidades en la realizacin de las auditorias.
ESCALA LEGAL:
Constitucin Poltica
Leyes generales
Leyes especificas
Normas
Reglamentos Instructivos
1. 2. 3. 4. 5. 6.
Constitucin Poltica Instrumento Andino de Seguridad y salud en el Trabajo Convenios ratificados con la OIT Cdigo del Trabajo Rgimen de Salud Reglamento para el Funcionamiento de los Servicios Mdicos de Empresa 7. Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. Decreto Ejecutivo 2393/1986
8.
9.
10.
11.
12.
13.
Reglamento General del Seguro de Riesgos del Trabajo. Resolucin 741/1991 Normativa para el Proceso de Investigacin de accidentes/incidentes. Resolucin C.I. 118 / 2001 Reglamento de Seguridad del Trabajo contra Riesgos en Instalaciones de Energa Elctrica Reglamento de Seguridad e Higiene del Trabajo en Puertos. Resolucin 360 Reglamento de Uso y Aplicacin de Plaguicidas en las Plantaciones Dedicadas al Cultivo de Flores Norma Tcnica Ecuatoriana INEN 2288: 2000. Productos Qumicos Peligrosos. Etiquetado de Precaucin
LISTADO DE LA NORMATIVA LEGAL 14. Norma Tcnica Ecuatoriana INEN 2266: 2000. Transporte, Almacenamiento y Manejo de Productos Qumicos Peligrosos 15 Reglamento de Seguridad Minera 16. Convenios en Seguridad y Salud suscritos y ratificados por el Ecuador con la OIT 17. Reglamento de Seguridad Radiolgica 18. Resolucin C.I. 010. Reglamento General de Responsabilidad Patronal 19. Reglamento de Seguridad para la Construccin y Obras Pblicas
LE Y D E SE GUR I D AD SOCI AL
REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD DE LOS TRABAJADORES Y MEJORAMIENTO DEL MEDIO AMBIENTE DE TRABAJO
Decreto ejecutivo 2393 Len Febres Cordero Ribadeneyra PRESIDENTE CONSTITUCIONAL DE LA REPUBLICA 17 de Noviembre de 1986
1.- COMIT DE SEGURIDAD 2.- DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD 3.- SERVICIO MEDICO DE EMPRESAS
Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo. articulo 14, Decreto No. 2393 del 17 de Noviembre de 1986
Tener establecidas las responsabilidades en seguridad y salud en todos los niveles. Poseer la estructura prevencionista exigida por la Ley.
Es de obligado cumplimiento de los empleadores el establecer los procedimientos operativos bsicos y especficos que a continuacin se sealan: Registros estadsticos, Investigacin de accidentes, incidentes, averas con impacto en la seguridad y salud en el trabajo y enfermedades ocupacionales, Vigilancia epidemiolgica en seguridad y salud, Inspecciones y auditoras Incendios y explosiones Accidentes mayores, Planes de Emergencia y Contingencia, Equipos de proteccin individual. Programas de mantenimiento. Seguridad en adquisiciones. Seguridad en el producto. Actividades operativas especficas, en relacin a factores de riesgo prevalentes por tipo de actividad.
Calidad de vida
competitividad
Menores riesgos
Mejora de las condiciones De trabajo
Socializacin de la SST
SISTEMA
DE ADMINISTRACIN DE proceso de
Comprende escoger las tareas que deben ejecutarse los logros de la organizacin , a la planeacin le compete el xito de la organizacin en el futuro cercano y a largo plazo.
La organizacin
Es la asignacin de las tareas que se desarrollan bajo de la funcin de la planeacin para varios individuos grupos dentro de la organizacin
La direccin
Llamada motivacin, liderazgo o direccin, concierne en primera instancia , a la gente dentro de la organizaciones, puede ser definida como la gua de las actividades de los miembros de la organizacin en la direccin apropiada
El control
Es la funcin de la administracin que : Recoge informacin que mide el desempeo reciente dentro de la organizacin. Compara el desempeo actual con los desempeos estndares preestablecidos. De esta comparacin , se determina si la organizacin debera modificarse para cumplir con los estndares preestablecidos.
1.- Antecedentes
El Plan de Asesoramiento Empresarial, esta previsto como un plan de transicin del sistema tradicional de Inspecciones, de carcter operativo, que lo vena realizando el Seguro de Riesgos del Trabajo, hacia una actividad verificadora del cumplimiento de la normativa nacional basado en la Resolucin C.D.021 Articulo 42., numeral 15 La organizacin y puesta en marcha del sistema de auditoria de riesgos del trabajo a las empresas, como medio de verificacin del cumplimiento de la normativa legal en lo referente a responsabilidades de la Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo dirigida a la aplicacin futura de los programas de auditoria de riesgos del trabajo a las organizaciones.
Antecedentes
La Asesora estar dirigida a las organizaciones o empresas consideradas de alto riesgo (Art. 46 del Reglamento General del Seguro de Riesgos del Trabajo); a empresas con un colectivo laboral numeroso; a las que demuestren un alto ndice de accidentabilidad; a las seleccionadas de manera aleatoria y a otras que as lo determine la Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo. La actividad tendr una duracin de un ao calendario a partir de su implementacin, mientras se pone en marcha el Sistema de auditoria de Riesgos del trabajo, como medio de verificacin del cumplimiento de la normativa legal en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
2.- OBJETIVOS
a. Asesorar a las empresas en la implantacin del Sistema de Administracin de la Seguridad y Salud en el trabajo, tendientes a satisfacer las exigencias de las auditorias que implementara prximamente el IESS en materia de Seguridad y Salud en el Trabajo.
b. Dar a conocer el modelo de administracin de la Seguridad y Salud en el Trabajo, basado en el cumplimiento de la gestin administrativa, gestin tcnica y gestin del talento humano. c. Asesorar a las organizaciones sobre las responsabilidades de los empleadores, trabajadores y del IESS.
OBJETIVOS
d. Concienciar sobre las ventajas de la implementacin de Sistemas de Gestin Integral (Calidad, Medioambiente, Seguridad y Salud en el Trabajo). e. Generar una cultura socio laboral de la prevencin de riesgos. f. Mejorar la imagen institucional, proporcionando un asesoramiento tcnico actualizado y de beneficio real para los involucrados en las actividades productivas, empleadores y trabajadores.
Marco Legal
CODIGO DEL TRABAJO
Art. 438.- Normas de prevencin de riesgos dictadas por el IESS
En las empresas sujetas al rgimen del seguro de riesgos del trabajo, adems de las reglas sobre prevencin de riesgos establecidas es el cdigo de trabajo, debern observarse tambin las disposiciones o normas que dictare el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social
Marco legal
REGLAMENTO GENERAL DEL SEGURO DE RIESGOS DEL TRABAJO, (RESOLUCIN 741)
Artculo 44.- Las empresas sujetas al rgimen del IESS debern cumplir las normas y regulaciones sobre prevencin de riesgos establecidas en la Ley, Reglamento de Salud y Seguridad de los Trabajadores y mejoramiento del medio ambiente de trabajo, Decreto Ejecutivo 2393, en el propio Reglamento General y en las recomendaciones especficas efectuadas por los servicios tcnicos de prevencin, a fin de evitar los efectos adversos de los accidentes del trabajo y las enfermedades profesionales, as como tambin de las condiciones ambientales desfavorables para la salud de los trabajadores.
REGLAMENTO ORGNICO (RESOLUCIN C.D. 021) FUNCIONAL DEL IESS,
Marco legal
Art. 41.- COMPETENCIA.- La Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo es responsable de administrar los programas de prevencin y ejecutar acciones de reparacin de los daos derivados de accidentes y enfermedades profesionales o de trabajo, incluida la rehabilitacin fsica y mental y la reinsercin laboral.
Art.- 42.- RESPONSABILIDADES.- La Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo tendr las siguientes responsabilidades: No. 15.- La organizacin y puesta en marcha del sistema de auditora de riesgos del trabajo a las empresas, como medio de verificacin del cumplimiento de la normativa legal.
Marco legal
El Art. 44.- RESPONSABILIDADES DE LA SUBDIRECCIN DE PREVENCIN DE RIESGOS Y CONTROL DE LAS PRESTACIONES.- La Subdireccin de Prevencin de Riesgos y Control de las Prestaciones tendr las siguientes responsabilidades: N 7.- La formulacin y evaluacin del Plan de Auditora de Riesgos del Trabajo a las empresas, para aprobacin de la Direccin del Seguro General de Riesgos del Trabajo. Art. 46.- RESPONSABILIDADES DE LAS UNIDADES PROVINCIALES DE RIESGOS DEL TRABAJO.- Dependiendo del nivel de complejidad de la respectiva Direccin Provincial, las unidades provinciales de Riesgos del Trabajo, podrn ser subdirecciones, departamentos o grupos de trabajo; y tienen las siguientes responsabilidades: No. 5.- El cumplimiento de los Programas de Auditora de Riesgos del Trabajo a las empresas de la provincia; la proposicin de ajustes, modificaciones a las normas y procedimientos de Salud Ocupacional y Seguridad del Trabajo.
5.1.- Gestin Administrativa 5.2.- Gestin del Talento Humano 5.3.- Gestin Tcnica
GESTIN
ADMINISTRATIVA
GESTIN TCNICA
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
5.1
Gestin Administrativa
POLITICA ORGANIZACIN
PLANIFICACION
IMPLEMENTACION
EVALUACION Y SEGUIMIENTO
Gestin Administrativa
5.1
ESTRATEGICA COMPROMISO GERENCIAL PROTECCIN: TRABAJADORES, BIENES Y AMBIENTE
POLITICA
5.1.1
ORGANIZACIN
5.1.2
PLANIFICACION ASST OBJETIVOS Y METAS ASIGNAR RECURSOS PROCEDIMIENTOS INDICES DE CONTRL CAPACITACIN PROCEDIMIENTOS EJECUCIN DE TAREAS REGISTRO DE DATOS
5.1.3
IMPLEMENTACIN DEL PLAN
5.1.4
EVALUACIN Y SEGUIMIENTO
5.1.5
(5.1.1) Poltica
Empresarial
Grandes directrices y orientaciones que facilitan las consecuciones de objetivos y metas y condicionan el uso de recursos y desarrollo de actividades, se formulan y comprometen desde la alta gerencia. Necesidad de invertir en el talento humano Participacin de todos los miembros de la organizacin Asignacin de recursos
POLITICA
COMPROMISO DE LA EMPRESA EN CUANTO A SEGURIDAD Y SALUD de sus Trabajadores POLITICA Cules seran los puntos imprescindible de la declaratoria escrita de poltica en una empresa?
COMPROMISOS de la POLITICA
Compromiso de invertir en el talento humano Compromiso de accin protectora
ORGANIZACIN
Cmo debe ser la organizacin en una empresa o entidad?
(5.1.2) Organizacin
Estructura Humana y material Profesionales en SST Unidades, dispensarios y comits de SST Funciones y responsabilidades, Identificacin, evaluacin,
control
(5.1.3) Planificacin
Objetivos, metas, estrategias, recursos,
actividades responsables, cronogramas control de cumplimiento. Procedimientos documentales Administrativos Talento humano Tcnicos Estndares de control (documentados) Administrativos Talento humano Tcnicos
(5.1.3) Implementacin
Capacitar Adiestrar Ejecutar Administrativos Talento humano Tcnicos Registro de datos Sistematizado
(5.1.4) Evaluacin
y seguimiento
Verificacin de los ndices de control Administrativos Talento humano Tcnicos Procedimientos por escrito Administrativos Talento humano Tcnicos Estndares de control (INDICADORES GESTION) Administrativos Talento humano Tcnicos Mejoramiento continuo
Empieza por la direccin Son un proyecto permanente Son preventivos no reparadores Para su aplicacin requiere de una organizacin por procesos Aplicables en todo el proceso productivo Son medibles y evaluables Es responsabilidad de todos Es el resultado de la formacin y capacitacin de los trabajadores de la organizacin
5.2
SELECCIN
5.2.1
INFORMACIN
5.2.2
FORMACIN CAPACITACIN
SISTEMATICA PRACTICA
5.2.3
COMUNICACIN
INTERNA EXTERNA
5.2.4
(5.2.1)
Aptitudes
Seleccin
la tarea la tarea la tarea
Capacidad para el desempeo de Actitudes Compromiso para la ejecucin de Conocimientos experiencia Formacin para el desempeo de Examen medico pre ocupacional Exmenes mdicos y psicolgicos al desempeo de la tarea
previos
(5.2.2) Informacin
servicios Factores de riesgo Acciones sub estndares Condiciones subestndares Puestos de trabajo Especificaciones del puesto de trabajo
(5.2.3) Formacin,
Sistemtica
capacitacin y adiestramiento
para todos los niveles de la organizacin en base a los riesgos expuestos Practicas prctica requerida para el desarrollo de la tarea responsable
(5.2.4) Comunicacin
Interna
Es la informacin requerida en el interior de la organizacin Externa Transmisin de la informacin requerida a la comunidad y partes interesadas externas a la organizacin
5.3
5.3
IDENTIFICACIN OBJETIVA
Gestin Tcnica
IDENTIFICACIN CUALITATIVA IDENTIFICACIN CUANTITATIVA OBSERVACIONES OTRAS MEDICIN DE CAMPO
5.3.1
IDENTIFICACIN SUBJETIVA
5.3.2
MEDICIN
MEDICIN LABORATORIO
R QUMICOS R. BIOLOGICOS R. MECANICOS R. FISICOS R. PSICOLOGICOS R. ERGONOMICOS R. AMBIENTALES
5.3.3
EVALUACIN AMB
5.3.4
CONTROL AMP
5.3.5
CONTROL MP
EN LA FUENTE EN EL MEDIO DE TRANSMISIN EN EL HOMBRE VALORACIONES MDICAS PSICOLOGICAS EXAMENES PROCUPACIONALES EXAMENES PERIODICOS EXAMENES ESPECIALES EXAMEN DE REINTEGRO EXAMEN DE TERMINO AMBIENTAL MEDICA PSICOLOGICA INVESTIGACIN ACCIDENTES MANTENIMIENTO INSPECCIONES PLANES EMERGENCIA INCENDIOS Y EXPLOSIONES EQUIPOD E PROTECCIN PERSONAL SISTEMA DE VIGILANCIA AUDITORIAS INTERNAS
5.3.6
VIGILANCIA
5.3.7
ACTIVIDADES PREVENTIVAS
5.3.8
Identificacin cualitativa Anlisis preliminar Que ocurrira si? Listas de comprobacin Anlisis de seguridad en el trabajo ndice de fuego y explosin Anlisis de peligros y operatividad Anlisis de modos de fallos Mapa de riesgos Otros Identificacin cuantitativa rbol de fallos y efectos Anlisis de fiabilidad humana Mtodo de fine Psicometras Anlisis ergonmico
(5.3.1) Identificacin
objetiva
(5.3.2) Identificacin
subjetiva
(5.3.3)
Medicin
Medicin de campo
Aparatos de lectura directa activos y pasivos Medicin de laboratorio pruebas analticas de muestras ambientales y/o fluidos o tejidos biolgicos
laboral
(5.3.7) Vigilancia
Ambiental
Seguimiento en el tiempo de todos los factores de riesgo ambiental Seguimiento en el tiempo de las consecuencias sobre la salud fsica y mental de los factores de riesgos en la persona
Mdica psicolgica
(5.3.8) Actividades
5.3.8-1.- Investigacin accidentes, incidentes y enfermedades del trabajo 5.3.8-2.-Programa de mantenimiento preventivo, predictivo y correctivo 5.3.8-3.- Programa de inspecciones planeadas 5.3.8-4.- Planes de emergencia y contingencia 5.3.8-5.- Incendios y explosiones 5.3.8-6.- Equipos de proteccin personal 5.3.8-7.- Sistema de vigilancia epidemiolgica 5.3.8-7.- Auditorias Internas
preventivas/reparativas bsicas
GESTIN
ADMINISTRATIVA
GESTIN TCNICA
GESTIN DEL TALENTO HUMANO
REGLAMENTO SART
TITULO I PRELIMINAR CAPITULO UNICO DISPOSICIONES GENERALES Art. 1.- ALCANCE y RESPONSABILIDAD El presente Reglamento es de obligado cumplimiento para los Funcionarios y Servidores del Seguro General de Riesgos del Trabajo del IESS, as como para las Empresa/Organizaciones sujetas al Rgimen del IESS.
d.1. La Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo d.2. Planificacin de seguridad y Salud en el Trabajo d.3. La Organizacin del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo(Documentos de respaldo), d.4. Verificacin del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo d.5. Mejoramiento Continuo del Sistema de Gestin de
d. Procedimientos (aplicables a la Organizacin): d.11. Seleccin de los Trabajadores en funcin de los Factores de Riesgo Ocupacional de exposicin d.12. Informacin y Comunicacin del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo (Interna sobre los Factores de Riesgo Ocupacional y Externa de Accidentes Graves, d.13. La Capacitacin y Adiestramiento sobre el Trabajo (Factores de Riesgo Ocupacional y su Prevencin d.14. Incentivos por Acciones relevantes relacionadas con la Seguridad y Salud en el Trabajo
d.15. Investigacin de Incidentes (para Empresas y Organizaciones crticas ) y Accidentes e Trabajo, d.16. La Investigacin de enfermedades Profesionales Ocupacionales y las relacionadas con el Trabajo d.17. La Vigilancia de la Salud de los Trabajadores, d.18. El Plan de Emergencia en respuesta a factores de Riesgo (Ocupacional, Tecnolgico, natural y Social), Accidentes Graves (Incendios, Explosiones, derrames, nubes txicas, terremotos, erupciones, inundaciones, deslaves, violencia social entre otros
INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
Art. 1.- Plan de Ejecucin a cargo de la DSGRT Art.2.- Designacin de Auditores por la Art. 3.- Planificacin Trimestral a cargo de la UPRT Art.4.- Notificacin de la Auditora: 4.1. Fecha en que se ejecutar la Auditora 4.2. Auditores o Empresa Auditora 4.3. Documentos y Registros requeridos 4.4. Programa de Auditora
INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
7.2. GESTION TECNICA 7.2.1. Identificacin riesgos y evidencias 7.2.2. Medicin 7.2.3. Evaluacin evidencias riesgos 7.2.4. Control Operativo Integral 7.2.5. Vigilancia Ambiental Laboral y Biolgica
INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
7.3. GESTION del TALENTO HUMANO 7.3.1. Seleccin de Trabajadores 7.3.2. Informacin Interna y Externa 7.3.3. Comunicacin Interna y Externa 7.3.4. Capacitacin
7.3.5. Adiestramiento
INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
INSTRUCTIVO APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011 Art. 8.- HALLAZGOS de AUDITORIA Art. 9.- EVALUANCION del INDICE de EFICACIA del SISTEMA GESTION Art.10.- AUDITORIA de SEGUMIENTO y de EVENTOS de CAMPO Art. 11.- INFORME PREVIO Art. 12.- INFORME FINAL Art. 13.- NOTIFICACION a la EMPRESA AUDITADA Art. 14.- RESPUESTA de la EMPRESA a NOTIFICACION Art. 15.- PROCEDENCIA de la IMPUGNACION
INSTRUCTIVO de APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
Art. 16.- REPORTE de la AUDITORIA Art. 17.- DOCUMENTACION y ARCHIVO Art. 18.- INFORME del PROCESO de AUDITORIAS DISPOSICIONES GENERALES: PRIMERA.- Contratos de Servicios Profesionales de Auditoras 1.- Convocatoria para Servicios Profesionales de Auditora 2.- Proceso de Inscripcin y Calificacin de Profesionales o Empresas especializadas para desarrollar Actividades de Auditora de Riesgos del Trabajo, 3.- Comprobacin del Mantenimiento de las Condiciones de Autorizacin PROHIBICIONES RELACIONADAS con los AUDITORES
INSTRUCTIVO de APLICACION REGLAMENTO SISTEMA AUDITORIA RIESGOS del TRABAJO SART , 03 MARZO 2.011
SEGUNDA.- SISTEMA de INCENTIVOS a EMPRESAS y TRABAJADORES DESTACADOS en el DESEMPEO de PREVENCION de RIESGOS LABORALES INVITACION a CONCURSO ANUAL de PREVENCJON RIESGOS de TRABAJO DISPOSICIONES FINALES PRIMERA.- Casos duda referencias legales laborales SEGUNDA.- Aplicacin de la reforma a Reglamento
METODOLOGIA AUDITORIA
TERMINOLOGA
QUE ES UNA AUDITORIA?
Examen sistemtico e independiente, para determinar si las actividades y resultados relacionados con la gestin en control y seguridad, cumplen las disposiciones preestablecidas y si estas se aplican en forma efectiva y son aptas para alcanzar los objetivos de la Empresa.
JUSTIFICACIN
POR QUE AUDITAR?
Conocer la capacidad de los procesos implementados en la Empresa.
Evaluar las relaciones con las partes interesadas. Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones correctivas, preventivas y de mejora.
OBJETIVOS
Conocer la metodologa de planificacin, ejecucin, verificacin y control de una auditoria. Desarrollar habilidades para la preparacin de los documentos correspondientes a la Auditoria. Generar habilidades en la realizacin de las auditorias.
AUDITORIA
AUDITORIA
CARACTERISTICAS
SISTEMTICA. Se debe planificar y programar. DOCUMENTADA. Debe tener un procedimiento escrito. PERIDICA. Se debe realizar con frecuencia. OBJETIVA. Se ajusta a la realidad. INDEPENDIENTE. Garantizar independencia del rea auditada por parte del auditor.
OBJETIVO
TIPOS DE AUDITORA
De Sistemas De Procesos De Registros De Producto o Servicio De Seguridad
Financieras
Terminologa
Evidencia
Declaracin de hechos o cualquier otra informacin, que son: a. Pertinentes para los criterios de la auditoria. b. Verificables.
Hallazgo
a. Resultado de la evaluacin de la evidencia. b. Recopilado frente a los criterios de la auditoria.
Terminologa
Alcance Distancia a la que llega la accin por influencia de algo o alguien Objetivo a. Finalidad de una accin b. Blanco al que se dirige una accin
EL AUDITOR
* tica Profesional
EL AUDITOR
Positivo Profesional Constructivo
DISPOSICIN DE COOPERACIN
Mejora continua Eficacia Eficiencia
EL AUDITOR
COMPORTAMIENTO
Tranquilo Respetuoso
Genera confianza
No menospreciar o sentirse superior Hablar claro y con cuidado No apartarse del tema
EL AUDITOR
Habla poco Evita malos entendidos No polemiza Felicita
Preparado Puntual
Insistente
Diplomtico
EL AUDITOR
Perceptivo Verstil Tenaz Decidido Seguro
EL AUDITOR
No debe:
Ser controvertido
Ser negativo Ser critico Discutir tpicos causando disputas Comparar al auditado Ser sarcstico
PROCESO DE LA AUDITORA
PROCESO DE LA AUDITORA
ETAPAS de la AUDITORA
PREPARAR LA AUDITORA DE CAMPO
Preparacin de documentos de trabajo: Plan de Auditoria, Listas de Verificacin, Asignar trabajo al equipo auditor, Preparar documentos de trabajo,
PLAN de AUDITORIA
Objetivos de la auditoria Criterios de la auditoria y documentos de referencia, Alcance (unidades organizacionales, funcionales y procesos auditar), Fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditoria en sitio, Tiempo y duracin esperados para cada actividad, incluidas las reuniones,
PLAN de AUDITORIA
Comunicar el programa de auditoria a las partes pertinentes, Coordinar y programar las auditorias y otras actividades del programa, Establecer y mantener un proceso para la evaluacin inicial de los auditores y la evaluacin progresiva de las necesidades de formacin y desarrollo profesional continuado de los auditores, Asegurar la asignacin de los equipos auditores.
PLAN de AUDITORIA
Suministrar los recursos requeridos para los equipos auditores, Asegurar la realizacin de las auditorias de acuerdo al programa, Asegurar el control de registros de las actividades de auditoria, Asegurar la revisin y aprobacin de los reportes de auditoria y distribucin al cliente y a las dems partes especificadas, Asegurar las acciones complementarias, si son aplicables.
PLAN AUDITORIA
Asignacin de recursos en los puntos crticos de auditoria, Idioma de trabajo y presentacin de reportes, Tpicos del reporte de auditoria, formato y estructura, fecha esperada de su entrega y distribucin, Arreglos logsticos, Confidencialidad,
PLAN de AUDITORIA
Comunicar el programa de auditoria a las partes pertinentes, Coordinar y programar las auditorias y otras actividades del programa, Establecer y mantener un proceso para la evaluacin inicial de los auditores y la evaluacin progresiva de las necesidades de formacin y desarrollo profesional continuado de los auditores, Asegurar la asignacin de los equipos auditores.
PLAN de AUDITORIA
Suministrar los recursos requeridos para los equipos auditores, Asegurar la realizacin de las auditorias de acuerdo al programa, Asegurar el control de registros de las actividades de auditoria, Asegurar la revisin y aprobacin de los reportes de auditoria y distribucin al cliente y a las dems partes especificadas, Asegurar las acciones complementarias, si son aplicables.
ETAPAS DE LA AUDITORIA
INICIO DE LA AUDITORIA
PROTOCOLOS
Designar al auditor o equipo auditor Definir los objetivos, alcance y criterios Establecer contacto inicial con el Auditado
Metodologa
El programa se desarrollar con una metodologa tericopractica, soportada en talleres que permitan la generacin de habilidades en los participantes, en cuanto a los principales aspectos de una auditoria.
2. REALIZACIN
REVISIN DE DOCUMENTOS
Requisitos de acuerdo al formato de auditoria, incluyendo registros y Auditorias anteriores
Revisin de documentos
INSTRUCCIONES DE PROCEDIMIENTO Documento que detalla la manera establecida de ejecutar una actividad (medidas de gestin en Control y Seguridad). Existe en forma completa, si es adecuada, si es conveniente, etc. * MANUAL de PROCEDIMIENTOS
Revisin de documentos
INSTRUCCIONES DE TRABAJO
Descripcin detallada de las operaciones de una actividad. (Criterios de trabajo). Es adecuada, si es conveniente, limites, referencias a otros documentos. MANUAL FUNCIONAL/OPERACIONAL
Revisin de documentos
DOCUMENTOS DE AUDITORAS INTERNAS
Informes de auditoria verificando desviaciones encontradas, causas, propuestas y medidas de mejora sugeridas e implementadas, * Asegura la efectividad de las medidas tomadas despus de la auditoria.
REUNIN DE APERTURA
Presentacin particulares, Confirmacin plan acordado, Confirmacin auditado ser informado de hallazgos, Clasificacin anotaciones en el informe, Recoleccin informacin informe, Establecer confianza, Solucin de inquietudes, Requisitos de confidencialidad, Funciones de acompaantes.
Documentos: - Ley y Reglamento IESS - Condiciones Emplazamiento - Procedimientos Operativos - Instrucciones - Control, Supervisin Monitoreo y Permisos - Contratos y pedidos
-Obteniendo informacin
Registros - Listas de chequeo - Minutas - Actas de reuniones - Informes auditorias - Programas de seguimiento - Resultado mediciones ndices, INDICADORES
ANALIZAR PREGUNTAR
REGISTRAR
EVALUAR
ENTREVISTAS
Con personas de diferentes niveles y funciones, Durante las horas de trabajo normales y en el sitio de trabajo normal del entrevistado, Procurar que la persona se sienta cmoda, Explicar la razn de la entrevista y las notas que se tomen, Se pueden iniciar solicitando que se describa el trabajo, Los resultados se deben resumir y revisar con la persona, Agradecer a la persona por su participacin y cooperacin,
COMO PREGUNTAR
Objetivo : Recolectar informacin Aclarar ideas Verificar la exactitud de lo escuchado
PROCESO DE ENTREVISTA
COMO PREGUNTAR
Estilo de preguntas : Despertar el inters del auditado Amistoso, no arrogante, no condescendiente Metdico, profesional Dar tiempo para la respuesta Actuar con naturalidad, no rigidez Firme y persistente
COMO PREGUNTAR
Tipos de preguntas : Abiertas De sondeo Cerradas Capciosas Agresivas Mltiples
TIPOS DE PREGUNTAS
Abiertas : Como En que forma Cuando Por qu Dgame Mustreme Descrbame
ABIERTAS
Resumen :
* Extraer informacin sin crear comportamiento Defensivo, *Permite desviar la conversacin *Estimula al auditado a expresar su punto de vista, Invitar a emitir criterios, opiniones sin reserva ni miedo, *Dar y asegurar plena confidencialidad y Reserva
TIPOS DE PREGUNTAS
Sondeo : Abiertas, Informacin Especfica Dgame mas acerca de Que quiere decir con.? Deme un ejemplo de .. Como funciona esto ? Me va a decir algo mas ?
SONDEO
Resumen : * Aclarar temas * Confirmar la comprensin del significado de palabras y afirmaciones * Ayuda a evitar malos entendido * Brindar informacin con profundidad
TIPOS DE PREGUNTAS
Cerradas : Respuestas breves
Ud. diligencio este formato ? Ud. inspeccion este contenedor ? Esta es el acta de inspeccin ? Grab todo el proceso ? Revis Ud.los antecedentes de esta persona? (resumen)est correcto ?
CERRADAS Resumen : Permite al auditor Verificar su comprensin de lo afirmado Confirmar que el resumen es exacto Eliminar malos entendidos tiles para auditados comunicativos y tambin para reservados.
TIPOS DE PREGUNTAS
Capciosas : Sugieren la respuesta Supongo que sabe que esto es una violacin de la ley? Esto no podra ser considerada condicin sub Estndar? Podra ser considerada una actividad sub estndar? No podra ser el procedimiento peligroso?
CAPCIOSAS
Resumen : Animan al auditado a responder para crear la imagen favorable, Distorsionan severamente o influencian la informacin recolectada,
TIPOS DE PREGUNTAS
Agresivas : Ponen al auditado fuera de lugar y bloquean la comunicacin Ej.:
AGRESIVAS
Resumen : Pone al auditado en posicin defensiva Mtodo punitivo, no til, para la resolucin de problemas.
TIPOS DE PREGUNTAS
Mltiples : Cuando ingreso a la empresa? Le verificaron su domicilio? Lo capacitaron para la tarea que Ud. realiza? Ud. Cree que el procedimiento es seguro ? Las condiciones de trabajo son satisfactorias? Cuenta con la herramienta adecuada?
MULTIPLES
Resumen : Confunden al auditado Estimula al auditado a desviarse de los puntos importantes.
TALLER 3
2. Recursos Humanos
3. Operaciones
1.Bodega
1.Comercial y ventas
REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
NO CONFORMIDADES LARGAS La revisin por la gerencia programada para ejecutarse el da 10 de enero de 2010 fue realizada en las instalaciones de la Planta y el programa elaborado coincida con el evento de entrenamiento en Seguridad para el rea operativa, por lo cual fue necesario posponerla hasta el da siguiente (11 de enero de 2010) y como ocurri un corte de energa, no se dej registro
REFERENCIA A NOMBRES
El jefe de Bodega no posee los registros de los resultados de las evaluaciones de los proveedores aceptables
REDACCIN DE NO CONFORMIDADES
EXPRESIN DE OPINIONES
La metodologa de atencin de reclamos
debera hacerse ms personalizada para que los clientes se sintieran mejor y el impacto no fuera tan grande.
ACCION
CORRECTIVA
ACCION
PREVENTIVA
Incumplimiento de un requisito
MEJORA DE
NO CONFORMIDAD
NO cumplimiento de un requisito:
NO CONFORMIDAD MAYOR M
un
proceso
NO CONFORMIDAD MENOR m
Una deficiencia que no es tan grave como para ser mayor Incumplimiento parcial
OBSERVACION O
Oportunidad de mejora Buenas practicas Si no se tratan pueden convertirse en una no conformidad en el futuro Una no conformidad en la cual el auditor le da el beneficio de la duda a la organizacin Sugerencias para mejorar el sistema
AUDITORA DE SEGURIDAD
REUNIN DE CIERRE
Presentacin de resultados de la auditoria:
Procesos auditados
Hallazgos y conclusiones de la auditoria. Solicitud accin correctiva
AUDITORA
INFORME DE AUDITORA
Contenido
INFORME DE AUDITORA
Contenido
Incluir o hacer referencia a:
FORTALEZAS Aspectos favorables de la actividad auditada DEBILIDADES Aspectos dbiles de la actividad auditada
Crtica a individuos.
Declaraciones ambiguas. Detalles triviales. Observaciones, Hallazgos, No conformidades que no fueron discutidos en la reunin de cierre.
Compromiso de invertir en el talento humano Compromiso de accin protectora Compromiso de erogar recursos Compromiso de accin preventiva
Tener establecidas las responsabilidades en seguridad y salud en todos los niveles. Poseer la estructura prevencionista exigida por la Ley.