PROFESOR: ALAIN ALBERT

JACQUELINE VEGA

IMPLEMENTACION SISTEMA 3S SOFTWARE BANCA

PRESENTADO POR:



DICIEMBRE, 2013


GESTIN DE RIESGO DE UN PROYECTO MGP 708 R R.D.
Olga Reyes
Elide Polanco
Ramon Feliz
Juan Terrero
Pedro Fanerte
Marcos Martinez
GESTIN DE RIESGO DE UN PROYECTO MGP 708 R R.D.
Antecedentes..............
WBS.......
Alcance...
Identificacin de Riesgo...
Anlisis de Riesgo.
Evaluacin de Riesgo............
Tratamiento de los Riesgo....
Plan de Gestin de Riesgo
Pedro Fanerte, Diciembre 2013
3
Antecedentes
ADOPEM tuvo sus inicios como una institucin sin fines de lucro, hace
ms de un cuarto de siglo, el propsito esencial de sus fundadoras fue
sembrar una simiente de esperanza. Desde su fecha de fundacin ha
impactado en un cambio en los aspectos econmicos y sociales de
familias y comunidades en la Repblica Dominicana.
En el 2005 inicio sus operaciones como Banco de Ahorro y Crdito


cumplimiento de regulaciones nacionales e internacionales,
exigido por la Superintendencia de Bancos , pues decide
implementar el proyecto Sistema 3S SOFTWARE BANCA,


Pedro Fanerte, Diciembre 2013
4
WBS
5
Pedro Fanerte, Diciembre 2013
Proyecto:
Implementacin
3S SOFTWARE
BANCA
Alcance
Realizar la personalizacin e implementacin del sistema 3S SOFTWARE BANCA desarrollado por 3S
SOFTWARE versin base de SYSDE Banca, bajo el contexto operativo de ADOPEM de acuerdo a los trminos y
condiciones pactadas as como los lineamientos establecidos en el presente plan de proyecto.
Objetivos
Generales
Optimizar las operaciones de
ADOPEM eficientizando los
procesos, lo que le
proporcionar una mejor
rentabilidad al negocio. Esta
permitir manejar grandes
volmenes de transacciones, e
informes precisos sobre los
clientes de su institucin.
Adems posibilitar
administrar de forma
competitiva todos sus
productos y servicios
financieros.
Especficos
Adaptacin y Parametrizacin.
Migracin de Datos.
Capacitacin y Pruebas
Integrales.
Puesta en Produccin.
Acompaamiento a la
Operacin.
Pedro Fanerte, Diciembre 2013
6
Plan de Gestin de Riesgo
Marcos Martnez, Diciembre 2013
7
Plan de Gestin de Riesgos
El proceso plan de gestin de riesgo en el caso de proyecto de instalacin del software 3S
SOFTWARE para ADOPEM , tal y como lo estable el PMBOK en su edicin 5 , titulo 11.1 se
aplicaran metodologas que permitan definir la forma en que se realizaran las actividades para la
correcta implementacin de los otros 5 procesos de gestin de riesgo:
La metodologa a aplicar, implica describir la Gestin, Roles y Responsabilidades, Presupuesto
asignado, calendario para estas actividades, formatos de los informes y describir como se
realizar el seguimiento. Asimismo, contendr la definicin de categoras de clasificacin de los
riesgos, las definiciones de probabilidad e impacto, los criterios para jerarquizarlos, segn la
matriz de probabilidad e impacto y el resultado de la revisin de la tolerancia al riesgo de los
interesados. Para tal efecto se recurrir a la ultimacin el siguiente elemento:
identificacin de riesgos
anlisis cualitativo
anlisis cuantitativo
planificacin de la respuesta al
riesgo
seguimiento y control del riesgo.
Marcos Martnez, Diciembre 2013
8
Metodologa Para Gestionar Los riesgos
E
n
t
r
a
d
a
s

Factores ambientales
de la empresa
Enunciado del Alcance
del Proyecto
Plan de Gestin del
Proyecto
H
e
r
r
a
m
i
e
n
t
a
s

Se realizaran
reuniones para definir
los planes bsicos y
actividades de gestin
de riesgos y se
definirn elementos de
coste de actividades
del cronograma y
presupuesto
asignando las
responsabilidades
respecto al riesgo
S
a
l
i
d
a
s

Roles y
responsabilidades
Preparacin del
presupuesto
Periodicidad
Categoras de riesgo
Matriz de probabilidad
e impacto
Marcos Martnez, Diciembre 2013
9
Planificar la Gestin de Riesgo
Categorizacin
de los Riesgo
Econmicos, Gestin,
Recurso Humanos
Clientes
Proveedores
Equipo de trabajo
tecnologa
entornos (ambientes),
Nivel Prioridad
Alta
Media
Baja
Estrategia de
Respuesta
Riesgos
Evitar
Mitigar
Transferir
Aceptar
Para las
oportunidades
Explotar
Mejorar
Compartir
Aceptar.
Marcos Martnez, Diciembre 2013
10
Plan de Gestin de Riesgo
11
Ramn Feliz, Diciembre 2013
Identificacin de Riesgos por
Categoras
Proyecto Implementacin de
3S SOFTWARE BANCA
ADOPEM
Riesgo de
Gestin
Riesgos
Tcnicos
Riesgo
Externo
Riesgo
Organizacional
Calidad

Operacin

Ramn Feliz, Diciembre 2013
12
Identificacin de Riesgos por
Categoras
Ramn Feliz, Diciembre 2013 13
Identificacin de Riesgos por
Categoras
Ramn Feliz, Diciembre 2013
14
Plan de Gestin de Riesgo
Juan Terrero, Diciembre 2013
15
Definicin de la Probabilidad e
Impacto
La ponderacin de la Probabilidad y el Impacto, sern realizadas en base a las siguientes
tablas:
NIVEL DENOMINACION PROBABILIDAD DE OCUERRENCIA SIGNIGICADO
1 Muy Bajo Al menos 1 evento en el proyecto
Tan improbable que se pude
suponer que no ocurrir
2 Bajo De 2 a 3 evento en el proyecto
Improbable de ocurrir, pero
posible
3 Moderado De 4 a 6 evento en el proyecto Probable de ocurrir alguna vez
4 Alto De 7 a 8 evento en el proyecto Ocurre varias veces
5 Muy Alto De 9 o ms evento en el proyecto Ocurre constantemente
Juan Terrero, Diciembre 2013
16
Valoracin del Impacto o
Severidad
NIVEL DENOMINACION SIGNIGICADO
1 Muy Bajo
Resultado o perdida NO SIGNIFICATIVA que no afecta el proyecto,
y el costo y tiempo que se invertira exceden el beneficio de la
accion sobre el riesgo
2 Bajo
Resultado o perdida NO SIGNIFICATIVA que no afecta el proyecto,
y el costo y tiempo que se invertira NO ES SIGNIFICATIVO, sin
embargo, la prioridad de la implementacion de la accin sobre el
riesgo asegura la continuidad del proyecto
3 Moderado
Resultado o perdida NO SIGNIFICATIVA que no afecta el proyecto,
y el costo y tiempo que se invertira es SIGNIFICATIVO, sin
embargo, la prioridad de la implementacion de la accin sobre el
riesgo NOasegura la continuidad del proyecto
4 Mayor
Resultado o perdida SIGNIFICATIVA que no afecta el proyecto, y el
costo y tiempo que se invertira es ALGO SIGNIFICATIVA, sin
embargo, la prioridad de la implementacion de la accin sobre el
riesgo NO asegura la continuidad del proyecto
5 Catastrfico
Resultado o perdida SIGNIFICATIVA que no afecta el proyecto, y el
costo y tiempo que se invertira es MUY SIGNIFICATIVA, sin
embargo, la prioridad de la implementacion de la accin sobre el
riesgo NO asegura la continuidad del proyecto
Juan Terrero, Diciembre 2013
17
Matriz de Nivel de Riesgo
P
r
o
b
a
b
i
l
i
d
a
d

5 5 10 15 20 25
4 4 8 12 16 20
3 3 6 9 12 15
2 2 4 6 8 10
1 1 2 3 4 5
1 2 3 4 5
Severidad
Probabilidad x Impacto = Nivel de Riesgo
Juan Terrero, Diciembre 2013
18
Matriz de Nivel de Riesgo
Nivel de Riesgo Acciones a tomar
13 al 25 ROJO Mitigar; evaluar transferir o evaluar eliminar
5 al 12 AMARILLO Gestin, Prevencin, Control
1 al 4 VERDE Evaluar peridicamente
De acuerdo al nivel de riesgo a considerar, las acciones a tomar
sern las siguientes:
Juan Terrero, Diciembre 2013
19
22%
45%
33%
Distribucin del Riesgo del Proyecto
Elide Polanco, Diciembre 2013
20
Plan de Gestin de Riesgo
Olga Reyes, Diciembre 2013















21
Responsables de Los Riesgos del Proyecto

Plantilla de Responsabilidades de Los Riesgos del Proyecto
Proyecto: SYSDE
Fecha de Ultima
Actualizacin:
01/12/2013

Equipo de Riesgo
del Proyecto
Rol Responsabilidades Monitoreo de Riesgos
Frecuencia/Nivel de
Riesgos
Juan Terrero Gerente de
Proyecto
Responsable del Riesgo
del Proyecto

Ramn Feliz Coordinador de
Implementacin
Responsable del
seguimiento e
implementacin del
Core Bancario

Elide Polanco Administrador de
Contratos
Responsable
Seguimiento y
medicin del riesgo de
contratacin

Olga Reyes Planificador Responsable
Seguimiento y
medicin en la
Planificador(Tiempo y
Costo)

Pedro Fanerte Gestin de
Calidad
Responsable
seguimiento y
medicin del riesgo en
calidad

Marcos Martnez Lder de Procesos Responsable
seguimiento y
medicin del riesgo, en
la disciplina de
procesos


R
R
R
R
R
R
Olga Reyes, Diciembre 2013
22
Tolerancia a los Riesgo
INTOLERABLE

Si el Riesgo se ubica en la zona que comprende los rangos de 13 al 25, se
considera intolerable por tanto, se deber definir mecanismos de control; las
cuales pueden incluir: transferencia del riesgo a terceros (Seguros, Outsourcing.

TOLERABLE CON OPORTUNIDAD DE MEJORA

Si el Riesgo se encuentra ubicado en la zona correspondiente a los rangos entre 5
y al 12, el Riesgo es tolerable, lo cual implica que el gerente de proyecto debe
tomar medidas para mitigar el riesgo. Se deben definir mecanismos de control
KRIs.

ACEPTABLE

Si el Riesgo se ubica en la zona comprendida entre los rangos 1 y 4, se puede
considerar que el riesgo es aceptable, lo cual implica que se puede asumir, sin
necesidad de tomar otras medidas de control diferentes a las que se poseen.
Olga Reyes, Diciembre 2013
23
Plan de Gestin de Riesgo
Elide Polanco, Diciembre 2013
24
Planificar la Respuesta a los
Riesgos
Para dar respuesta a los diferentes riesgos identificados en el
proyecto, se utilizar una matriz de control de los riesgos,
donde:

Identificar el riesgo
Categorizar el riesgo
Analizar su probabilidad y nivel de impacto sobre
el proyecto.
Plan de Respuesta al Riesgo
Olga Reyes, Diciembre 2013
25
Proyecto:
Riesgo:
Reportado por:
Reportado a :
Fecha de Reporte:
Prioridad del Riesgo Alta Media Baja
Evaluador : Fecha de Evaluacin:
Probabilidad Impacto Calificacin Comentario
Alcance
Tiempo
Costo
Calidad
Satisfaccion
Plantilla Control de Riesgo
Detalle del Riesgo
Analisis Inicial
Plan de Respuesta Recomendado
Olga Reyes, Diciembre 2013
26
Comunicacin del Riesgo
Se establecer una matriz de comunicacin dentro del
proyecto donde se le informar a cada uno de los
involucrados del proyecto, los avances en gestin de riesgo y
las reponsabilidades de cada uno de los miembros.

Olga Reyes, Diciembre 2013
27
Comunicacin del Riesgo
MENSAJE EMISO RESPONSIBLE RECEPTOR FINALIDAD MEDIO FORMATO FRECUENCIA
MATRIZ DE COMUNICACION PROYECTO SYSDE BANCA
GESTION DE LOS
INVOLUCRADOS
MATRIZ DE COMUNICACION PROYECTO SYSDE BANCA
ORDENES DE
EJECUCION
FALLOS EN
PROYECTOS O
SUB PROYECTOS
ORDENES DE
SEGURIDAD
ORDENES DE
CALIDAD
Elide Polanco, Diciembre 2013
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Presupuesto
Para la elaboracion del presupuesto del proyecto se tomar
en cuenta la reserva de contigencia y la reserva de gestin, las
cuales sern autorizadas por el sponsor del proyecto.

Para la elaboracin del mismo se est en la etapa de
preparacin del plan de respuestas a los riesgo identificados
para as determinar el monto de la reserva de contingencia
del proyecto.

Elide Polanco, Diciembre 2013 29
RBS NIVEL 0 RBS NIVEL 1 RBS NIVEL 2 TIPO +/- Prob. Imp. Cal.
Falta de conocimientos en manejo de equipos - 2 3 6
Falta de conocimientos de normas - 2 4 8
Personal tecnico cliente Intregado al proyecto + 3 4 12
Falta de conocimientos de procedimientos - 2 4 8
Falta de conocimientos de especificaciones tecnicas - 3 5 15
Definicion de Alcance - 3 5 15
Cambios del Alcance - 3 4 12
Ordenes de Trabajos Inadecuadas - 2 3 6
Falta de conocimiento del alcance
-
3 5 15
Inadecuado manejo del cronograma
- 3 3 9
Homologacin de los modelos de datos del sistema anterior y el - 3 5 15
Falta de conocimiento del alcence del proyecto
-
3 4 12
Cambios de tecnologicos de software - 1 4 4
Cambios de tecnologicos de hardware - 1 4 4
Equipos no configurados adecuadamente - 2 5 10
Parametrizacion inadecuada de productos o servicios por el nivel
de complejidad y detalle
-
3 5 15
Inconsistencia en la informacin de origen - 3 5 15
El plan de prueba no incluya procesos crticos
- 2 5 10
Cambios tecnologicos en comunicacion - 0
TECNICOS
Competencias
Alcance
Requisitos
Tecnologico
Calidad
MATRIZ DE REGISTRO DE RIESGO
ANALISIS CUALITATIVO
Proyecto:
Fecha de Ultima Actualizacion:
Elide Polanco, Diciembre 2013
30
GESTIN DE RIESGO DE UN PROYECTO MGP 708 R R.D.
MUCHAS GRACIAS !!!!!!!!!