AUDITORIA

AMBIENTAL

Auditora Ambiental Externa: Por auditores
orgnicamente desvinculados de la empresa.
Auditora Ambiental Interna: el equipo auditor
forma parte de la empresa auditada.
Auditora Preliminar o de Diagnstico:
Identificacin preliminar de los principales
aspectos e impactos ambientales y las medidas
de mejoramiento y mitigacin
Auditora de Verificacin: Verifica si la empresa
cumple con la legislacin ambiental vigente y
con los acuerdos formales








Auditora de un Sistema de Gestin Ambiental:
Evaluacin del SGA de una empres
Auditora de Riesgos Ambientales: Identifica los riesgos
potenciales en los procesos y procedimientos de la
empresa.
Auditoras de Residuos .- Busca opciones para reducir la
generacin de residuos en su fuente misma y mejorar la
gestin de stos.
Auditora de Procesos: Verifica los niveles de eficiencia
con que operan los procesos de inters. Implica cuantificar
los flujos de materia y energa, as como la eficiencia
operacional.
Auditora Energtica: Evala la eficiencia de utilizacin
de los recursos energticos de la empresa,

Las auditoras de diagnstico preliminar y de
residuos son las de mayor relevancia para la
realidad actual de la pequea y mediana empresa

La auditora de diagnstico permite identificar las
principales fuentes de prdidas y visualizar posibles
alternativas de solucin.

En aquellas empresas con mayor trayectoria de
control ambiental, la auditora se orienta a la
identificacin de alternativas para la minimizacin
de residuos, reduccin de riesgos e identificacin
de opciones de mejoramiento continuo.
CONTENIDOS DE UNA AUDITORA AMBIENTAL
En trminos generales, las reas temticas
abordadas por la auditora dependern de las
condiciones especficas de cada ejercicio, y
podrn incluir todos o algunos de los siguientes
tpicos :

ASPECTOS TCNICOS

ASPECTOS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

ASPECTOS ECONMICO-FINANCIEROS

ASPECTOS LEGALES

ASPECTOS DE GESTIN AMBIENTAL



Objetivo:
Reunir, analizar y evaluar informacin sobre
la naturaleza del proceso y los problemas
ambientales asociados a los desechos
materiales y energticos.
Permite evaluar si la tecnologa, los procesos,
desechos y productos finales son apropiados
o no.
Este es un componente clsico de la auditora
ambiental.

Caracterizar el Proceso Auditado: Identificar
las operaciones/procesos unitarios. Diagrama
del proceso.
Identificar y cuantificar las materias primas,
insumos, combustibles y servicios.
Identificar, caracterizar y cuantificar los
residuos slidos, gaseosos y lquidos.
Caracterizar el sistema de gestin, tratamiento
y disposicin final de los desechos de
produccin.
Caracterizar el almacenamiento y gestin de
materiales peligrosos.

Elaborar un balance de materia y energa:
Determinacin de entradas, salidas, consumos,
prdidas y eficiencia de utilizacin (materias
primas, insumos, agua, energa).
Determinar los niveles de ruido.
Identificar las condiciones de operacin
peligrosas y ambientalmente relevantes (alta
temperatura, presin, pH extremo, compuestos
peligrosos).
Identificar las reas del proceso con mayor
impacto potencial.
Comparar con otras alternativas tecnolgicas
(estado del arte).


Anlisis de Riesgos (incluye varios aspectos
tcnicos sealados en el listado anterior).
Polticas y programas en materia de seguridad y
salud ocupacional.
Planes de Emergencias
Prevencin de accidentes.
Planes de seguridad, higiene y salud.
Programas de entrenamiento.
Estadsticas de accidentes.
Registros de incidentes ambientales


Costos directos e indirectos debido al
incumplimiento de estndares ambientales:
multas, cierre de planta, prdida de clientes,
incremento de plizas de seguros.
Costos asociados a accidentes: seguros,
indemnizaciones, daos a personal y equipos,
disminucin de produccin.
Costos asociados al tratamiento y disposicin
de desechos de produccin.

Requerimientos de inversin para mejoramiento
ambiental: reemplazo de unidades ineficientes, nuevos
sistemas de control de procesos, modificaciones al
proceso, nuevas lneas, etc.
Costos de operacin asociados al mejoramiento
ambiental: incremento en costo de materiales y
energticos (ej.: de mejor calidad y, por lo tanto, de
mayor costo unitario)
Identificar y valorar potenciales beneficios por ahorros
energticos y de materiales, por incremento de
eficiencia, por prevencin de desechos; por reduccin
de accidentes, de incidentes ambientales, de costos de
tratamiento y de disposicin de desechos; por nuevos
subproductos.
Anlisis de costo-beneficio para alternativas de
mejoramiento ambiental.


Identificar las normas y estndares ambientales
relevantes, locales, nacionales, regionales e
internacionales.
Comparar los parmetros medidos con los
estndares establecidos en las normas que
regulan el medio atmosfrico, acutico,
terrestre, bitico, perceptual, sociocultural y
econmico.
Identificar futuros desafos en el plano legal.



Organigrama de la empresa, jerarquas,
funciones y responsabilidades ambientales.
Recursos financieros asignados a la gestin
ambiental.
Mecanismos de comunicacin: Dentro de la
empresa, hacia la comunidad e instituciones
ambientales.
Imagen externa: comunidad, clientes,
proveedores, instituciones.

Mantencin, control y accesibilidad de la
documentacin de relevancia ambiental.
Programas de entrenamiento en materia de
gestin ambiental.
Niveles de sensibilidad/conciencia ambiental.
Actitud de cuadros directivos.
Verificar el cumplimiento de los objetivos y
planes de gestin ambiental

Actividades Previas: Planificacin de la
Auditora
Definicin de Objetivos y Alcances
Seleccin del Equipo de Auditora y Recursos
Necesarios
Seleccin de los Lugares y Actividades a Auditar







Preparacin del Plan y del Equipo Auditor
Calendario de actividades
Obtencin y Anlisis de la Informacin Preliminar
Requerida
Comunicacin con la empresa para un clima de
cooperacin
Distribucin de tareas en el equipo auditor
Anlisis preliminar de las actividades a auditar
Identificacin de los estndares para evaluar el
desempeo ambiental.
Definicin de los mtodos y procedimientos a utilizar
en terreno
Preparacin de las herramientas de auditora

Actividades en Terreno
Reuniones de Apertura
Identificacin y Comprensin del Sistema de
Gestin Ambiental
Evaluacin del Sistema de Gestin Ambiental

Se deber verificar los siguientes aspectos claves:
Nivel de preparacin y experiencia del personal.
Responsabilidades claramente definidas y
asignadas.
Controles internos adecuados.
Existencia de sistemas de autorizacin.
Existen procedimientos internos de verificacin de
cumplimiento.
Existen medidas de proteccin, ej.: sistemas de
seguridad, alarmas.
Procedimientos y resultados claramente
documentados.

Recopilacin de Informacin en Terreno
Preguntas (Entrevistas, cuestionarios)
Observaciones directas (Inspecciones a las
instalaciones) Las visitas a las instalaciones
ofrecen una buena oportunidad para identificar
fuentes de emisiones no definidas en los
diagramas de proceso Es importante que el auditor
tenga algn registro fsico de sus observaciones
(ej.: videos, fotografa, dibujos).
Verificacin de datos (Muestreos y anlisis,
revisin de clculos y registros) Aqu se incluye:
tomas de muestra de efluentes, registros de
asistencia a cursos de capacitacin, registros de
disposicin de residuos, validacin de anlisis de
laboratorio, etc.


Evaluacin de los Resultados
Los aspectos ms importantes a evaluar son:
Verificar cumplimiento con la legislacin ambiental.
Verificar la efectividad de acciones correctivas.
Identificar potenciales mejoras.
Formular recomendaciones.
Reunin de Cierre
Los resultados finales se analizan en conjunto,
auditores-empresa, dando cierre a las
actividades en terreno, permitiendo aclarar
cualquier error o ambigedad antes de elaborar
el informe final.
Actividades Finales: Informe Final y Plan de Seguimiento

CONTENIDO DEL INFORME FINAL DE AUDITORA

ndice
Resumen ejecutivo
Identificacin de la empresa
Objetivos y alcances de la auditora
Metodologa empleada. Plan de auditora
Observaciones y resultados:
Residuos generados
Cumplimiento con los estndares
Eficacia del sistema de control interno
reas de riesgo
Medidas de correccin. Priorizaciones.
Plan de seguimiento
Conclusiones y Recomendaciones
Anexos (con toda la documentacin de apoyo, glosario)

PROTOCOLOS TEMATICOS UTILIZADOS
EN AUDITORIAS AMBIENTALES
Situacin legal de la obra polticas ambientales,
Distribucin de responsabilidades y estructura organizativa
para
la gestin ambiental
Entrenamiento y capacitacin del personal
Comunicacin social y relacionamiento con la comunidad y
rganos de control contratacin y relacionamiento con
proveedores y prestadores de servicios
Preparacin para situaciones de emergencia transporte,
manipulacin y almacenamiento de insumos peligrosos
Uso y conservacin del agua
Uso y conservacin de la energa
Gestin de residuos peligrosos
Gestin del suelo y de su uso
Sistemas de monitoreo ambiental
EJEMPLO DE FRAGMENTOS DE UN PROTOCOLO DE AUDITORIA
UTILIZADO PARA RESIDUOS SLIDOS 1

1. Clasificacin. Existen procedimientos para identificar
y clasificar los residuos generados en la unidad? La
clasificacin est documentada? Los documentos estn
disponibles rpidamente?
1.1 Los residuos son clasificados correctamente segn
la Ley 1333 y reglamentos correspondientes?
1.2 Los residuos fueron clasificados de acuerdo con el
proceso industrial o con los procedimientos analticos?
1.3 La clasificacin fue actualizada, en caso de que
haya tenido algn cambio de processo o de matria
prima?
1.4 Existe documentacin que compruebe de la
clasificacin?
1.5 Los trabajadores que manipulan los residuos
conocen los peligros?
1.6 Residuos provenientes de actividades no
rutinarias tambin fueron clasificados?
EJEMPLO DE FRAGMENTOS DE UN PROTOCOLO DE AUDITORIA
UTILIZADO PARA RESIDUOS SLIDOS 2

1.7 Fue realizado un inventario de los equipamientos que
contienen o pueden contener PCBs?
Tareas que podrn ser ejecutadas por el auditor:
(i) Analizar los flujogramas de proceso
(ii) Verificar los registros de identificacin y clasificacin de
residuos
(iii) Visitar las instalaciones, inclusive los laboratorios y las reas
de mantenimiento
(iv) Entrevistar a algunos trabajadores con el objetivo de
identificar y comprobar la generacin de residuos intermitentes,
tales como fluidos de purga de sistemas hidrulicos, residuos de
prdidas, materias primas o productos descartados, residuos de
laboratorios


(v) Comparar las informaciones recogidas con la
documentacin presentada
2. Almacenamiento: El almacenamiento temporal
es hecho de modo adecuado?
2.1 (...)
2.2 (...)
3. Destino de los residuos. Los residuos tienen un
destino adecuado y autorizado por los rganos
reguladores? El transportista es idneo y
capacitado? Tiene permiso para el transporte de
cargas peligrosas?
3.1 (...)
3.2 (...)
EJEMPLO DE FRAGMENTOS DE UN PROTOCOLO DE AUDITORIA
UTILIZADO PARA RESIDUOS SLIDOS 3
4. Entrenamiento de los trabajadores. Los trabajadores cuyas
funciones incluyan la manipulacin de residuos peligrosos
fueron entrenados de acuerdo con un programa apropiado?
5. Situaciones de emergencia. Existe un plan de actuacin en
caso de incidente o accidente con residuos peligrosos en el
interior de la instalacin auditada?
6. Residuos no peligrosos. Los residuos no peligrosos (inertes
y no inertes, incluyendo residuos domsticos son
gerenciados de manera adecuada?
7. Registros. Existe registro de todos los residuos generados,
almacenados y removidos?
Qu motivos llevan al requerimiento de una AA?

Por contingencia: Cuando existan indicios de impacto severo sobre el
medio ambiente o que:
a) Provocan o agravan seria y/o irreversiblemente problemas de salud
humana.
b) Afecta gravemente o destruye ecosistema sensibles, abarcando
pantanales, bosques, lagos, lagunas, ros, hbitat naturales y
especialmente hbitat de especies amenazadas, en peligro, endmicas o
vulnerables.
c) Pone en riesgo o produce impactos ambientales negativos
significativos a los objetos, zonas y sitios de conservacin y manejo de
las reas declaradas como protegidas, histricas, arqueolgicas,
paleontolgicas, tursticas, socio-econmicas y culturales.
d) Significa la generacin o el incremento sinrgico de concentraciones
de contaminantes del aire, el incremento a niveles inadmisibles del
ruido y olores, o la degradacin significativa de la calidad del agua,
e) Produce radiaciones ionizantes que afecten significativamente a la
salud humana o al medio ambiente.
PROCEDIMIENTOS PARA LA REALIZACION DE UNA AA

I. Los Trminos de Referencia - TDRs establecidos por la
Autoridad Ambiental Competente tendr como contenido
tcnico mnimo la siguiente informacin:
a) Antecedentes.
b) Objetivos (general y especficos)
c) rea de Estudio y visita de campo
d) Alcance de trabajo.
e) Resultados esperados
f) Presentacin de informes
g) Mecanismos de seguimiento y control a la auditoria
Ambiental
h) Perfil de la firma consultora la cual deber tener
experiencia en medio ambiente y recursos naturales
i) Cronograma
j) Monto estimado del costo de la Auditoria Ambiental.
AUDITORA DE RESIDUOS
En este caso, el anlisis de los balances de
materia y energa constituye uno de los pilares
de este tipo de auditora, ya que permite evaluar
los flujos de recursos a travs del proceso e
identificar aquellas actividades que presentan
mayor potencial de prdidas.


Para llevar a cabo este ejercicio, es conveniente
comenzar considerando la totalidad de la planta,
definiendo claramente las corrientes de entrada y
salida:
Las corrientes de entrada incluyen:
Materias primas
Insumos
Suministros (vapor, agua)
Combustibles, energa elctrica

Las corrientes de salida, normalmente incluyen:
Productos semielaborados
Productos terminados
Residuos (lquidos, slidos, gaseosos,
energticos)
En esta primera fase, el auditor debera tener
respuesta a las siguientes preguntas gua:

Cules son los residuos asociados al proceso?
Dnde se vierten los residuos lquidos?
Existe un sistema de tratamiento de residuos
lquidos?
Existen sistemas de depuracin de gases
residuales?
Cmo se tratan y disponen los residuos slidos?
Dnde se verifican los principales consumos de
energa?
Cules son los principales usos del agua?
Cules son los insumos qumicos peligrosos?


Existen procedimientos establecidos para su manejo?
Existe una adecuada identificacin de los principales
peligros?
Se observa una efectiva implementacin de medidas
de prevencin de accidentes?
Existen planes de emergencia para enfrentar las
principales contingencias?
Se conocen los costos asociados al control
ambiental?
Cul es la impresin sobre el nivel de motivacin,
entrenamiento y compromiso del personal?
Cul es la actitud de la gerencia hacia el control
ambiental?
Existen monitoreos peridicos de los residuos
generados?
Existen planes de mejoramiento ambiental?
FASE 1: PRELIMINAR
FASE 2: BALANCE DE MATERIA Y ENERGA
ENTRADAS
4) Requerimiento de Materia y Energa
5) Consumo de Agua
6) Reutilizacin y Reciclo de Residuos
SALIDAS
7) Productos y Subproductos
8) Residuos
9) Prdidas de Calor
PREPARACIN DE LA AUDITORIA
1) Preparar y Organizar el Equipo de Auditora y los Recursos
2) Dividir el Proceso en Operaciones Unitarias
3) Elaborar el Diagrama de Procesos Preliminar
BALANCE DE MATERIA Y ENERGIA
10) Evaluar la Informacin de Entradas y Salidas del Proceso
11) Balance de Materia y Energa Aproximado
12) Analizar y Refinar el Balance
FASE 3 : SNTESIS
IDENTIFICAR OPCIONES DE REDUCCION DE RESIDUOS
13) Identificar y caracterizar los Principales Problemas de Residuos
14) Identificar Medidas de Reduccin Obvias
15) Identificar y Evaluar la Segregacin de Residuos
16) Identificar Medidas de Reduccin de Largo Plazo
EVALUAR LAS OPCIONES DE REDUCCIN DE RESIDUOS
17) Evaluacin Tcnica, Econmica y Ambiental de las Opciones
18) Seleccionar las Opciones Viables.
ELABORAR PLAN DE ACCIN PARA REDUCIR LOS RESIDUOS
19) Disear e Implementar un Plan de Accin para Reducir la Generacin de Residuos, Basado
en un Aumento de la Eficiencia del Proceso.
Un conjunto de elementos
dinmicamente relacionados
formando una actividad
para alcanzar un objetivo
operando sobre datos/energa/materia
para proveer informacin/energa/materia




BALANCE DE MATERIA
Sistemas fsicos (hw)

Sistemas abstractos (sw)

Sistemas cerrados o hermticos. Sistemas estticos

Sistemas abiertos o dinmicos

Lmites
Entradas/
Salidas
FUNCIN
Componentes
Interrelaciones/
Interacciones
ESTRUCTURA
A
M
B
I
E
N
T
E
SISTEMA ABIERTO
Informacin

Energa

Recursos

Materiales

Transformacin o
procesamiento

Informacin

Energa

Recursos

Materiales

A
M
B
I
E
N
T
E


PRODUCTOS
DESEADOS
-BIENES MUEBLES, PARTES
Y PIEZAS, ENSERES,
SERVICIOS.
-INFORMACION

PRODUCTOS NO DESEADOS
- RESIDUOS SLIDOS,
LQUIDOS Y EMISIONES DEL
PROCESO DE PRODUCCION.
-RESIDUOS DE PRODUCTOS,
SUBPRODUCTOS, ENVASES
Y EMBALAJES


MATERIAS
PRIMAS
INSUMOS,
MATERIALES Y
ENERGIA

INFORMACION
INFRAESTRUCTURA,
INSTALACIONES,
TECNOLOGIA (MAQ. Y
EQUIPO), TECNICAS DE
PROCESAMIENTO U
OPERACION (KNOW
HOW), RECURSOS
HUMANOS (MO), etc.
ENTRADAS
SALIDAS
RETROALIMENTACIN
A
M
B
I
E
N
T
E

INFORMACION
A
M
B
I
E
N
T
E


PRODUCTOS DESEADOS
-MUEBLES DE MADERA,
PARTES Y PIEZAS, ETC.
-INFORMACION:
OFERTA DE MUEBLES,
DIFICULTADES TECNICAS,
INCIDENTES O ACCIDENTES,
PRECIOS, ETC.,

PRODUCTOS NO DESEADOS
- RESIDUOS SLIDOS
(ASERRIN), RESTOS DE
MADERA, POLVO Y
PARTICULAS SUSPENDIDAS,
COVs Y OTRAS EMISIONES,
EFLUENTES LQUIDOS,
MUEBLES DEFECTUOSOS,
RESIDUOS DE ABRASIVOS,
ENVASES DE SUSTANCIAS
PELIGROSAS, ETC.
MATERIAS
PRIMAS:
MADERA,
MATERIALES:
ABRASIVOS,
PEGAMENTOS,
SOLVENTES,
BARNICES,
PINTURA, ETC.
ENERGIA: E.ELT, E.
TERMICA, E.EOLICA.

INFORMACION:
DEMANDA, COSTOS,
DISEOS IND, ETC.
TALLER O GALPON,
HORNO DE SECADO,
MAQUINARIA Y EQUIPO
(SIERRA CIRCULAR, SIERRA
SINFN, CEPILLADORA,
GRUESEADORA, TORNO,
FRESADORA, ESCOPLADORA,
PRENSA NEUMATICA, ETC),
CAMARA DE BARNIZADO
Y PINTADO, MANO DE
OBRA CALIFICIADA Y NO
CALIFICADA, ETC..
ENTRADAS
SALIDAS
RECUPERACION, RESUSO,
RECICLAJE,

NUEVOS DISEOS,
PREVENCION
Ejemplo: SISTEMA DE UNA CARPINTERIA INDUSTRIAL
A
M
B
I
E
N
T
E

A
M
B
I
E
N
T
E

INFORMACION
Entrada = salida
Si la materia se acumula en el sistema:
Acumulacin = entrada Salida
Si se produce o se consume materia en el sistema
Velocidad de Acumulacin = Velocidad de entrada Velocidad de
Salida + velocidad de produccin Velocidad de consumo
La velocidad hace referencia a los cambios con respecto al tiempo por
lo que se llama gasto
Los balances de materia sirven para comprobar las medidas de
aquellas corrientes difciles de medir directamente
Cuando en un sistema no existe acumulacin, se tiene un estado
estacionario
En el estado no estacionario la velocidad de acumulacin cambia con
el tiempo.


BALANCE DE MATERIA
Un tanque de sedimentacin se utiliza para
separa los slidos en suspensin de aguas
residuales . El caudal de aguas residuales que
entra al tanque es de 10 lt/s, y la concentracin
de slidos suspendidos SS en el afluente es de
200 mg/lt . La eficiencia de separacin de los
slidos suspendidos es de 60%. Calcule la
cantidad de slidos suspendidos (lodos) que se
acumulan diariamente en la zona de
sedimentos
En una piscina se tiene una disolucin de 1500
lt de agua de formacin con una concentracin
de 80 gr/lt. A esta piscina entra agua a 10
lt/min con una concentracin de 7,5 gr/lt. de
solucin, y otra de 20 lt/min con una
concentracin de 15 gr/lt. Por debajo de la
piscina se extrae 30 lt/min. Cual la
concentracin de la piscina a los 60 min.
Una industria descarga su residuos lquidos en un
rio que tiene un caudal mnimo de 10 m3/s, el
contaminante principal depositado es un material
orgnico no reactivo llamado P. La corriente
residual tiene un gasto de 0.1 m3/s, y la
concentracin de P en la corriente residual es de
3000 mg/lt. La contaminacin corriente arriba
causado una concentracin de 20 mg/lt de P en la
condicin de caudal mnimo, El organismo estatal
que regula ha fijado un limite mximo de 100
mg/lt de P en el rio. Supongamos que en el rio se
produce una mezcla total podr la industria
descargar sus residuos sin tratamiento?
En el campamento central de Campo San
Alberto, se llama sedimentos o lodos a los
slidos hmedos que resulta del procesamiento
de las aguas residuales generadas dicho
campamento, estos lodos deben secarse antes
de convertirse en compost o someterse a otro
tratamiento. Si un lodo que contiene 70% de
agua y 30% de solido se pasa por un secador y
el producto resultante contiene 25% de agua
Cunto de agua se evapora por cada tonelada
de lodo que se enva al secador?
Por accidente se derramo etanol a un rio, la
accin microbiana lo degrada de acuerdo con
la ecuacin de reaccin.
C2H5OH+302 = 2CO2+3H2O
Cuantos Kg de O2 se consume en el proceso si
se derramaron 500 Kg de etanol?
Cuantos Kg de CO2 se produce?



















Realizar una auditoria ambiental, en un rea en
la industria hidrocarburfera: (exploracin,
explotacin, refinacin, distribucin o servicios
petroleros) y desarrolle nicamente para el area
que Usted decida.
LISTA DE VERIFICACIN PARA AUDITORIAS PRELIMINARES 2
A - INFORMACIN GENERAL
1) Existe en la empresa un plan de gestin medioambiental, escrito y actualizado?
SI.. NO..
2) Existe un plan de emergencia escrito y actualizado, en caso de accidente grave?
SI.. NO..
3) Existe un plan, escrito y actualizado, de mantenimiento de la planta? (revisin y control de la maquinaria
de los sistemas de produccin, de seguridad y de emergencia)
SI.. NO..
4) Existe un sistema de seguridad, higiene y proteccin en el trabajo y, si existe, se cumple?
SI.. NO..
5) Existe un sistema de formacin e informacin al trabajador sobre el manejo de la maquinaria, as como
de la composicin, propiedades, manipulacin y eliminacin de cualquier producto o sustancia utilizados?
SI.. NO..
6) Existe una copia de todos los informes, permisos y autorizaciones administrativas a nivel local, regional o
nacional?
SI.. NO..
7) Existen todos los contratos, por escrito y actualizados, de los gestores y transportistas externos?
SI.. NO..
8) Existe un sistema de tratamiento, depuracin o eliminacin de los residuos lquidos, slidos o gaseosos,
y documentacin escrita al respecto?
SI.. NO..
9) Estn calibrados todos los sistemas de medicin y control de las plantas de fabricacin, almacenaje y
tratamiento?
SI.. NO..
10) Existe una amplia base de datos que permita a la empresa evaluar sus resultados, y los documentos
necesarios para confrontar el control de los resultados?
SI.. NO..
B - MATERIAS PRIMAS Y ALMACENAMIENTO
11) Matrias primas consumidas. Inventario (anual o mensal).
Combustibles ........................
Energa Elctrica ........................
Agua ........................
Materias primas ........................
12) Las materias primas y los productos se almacenan selectivamente? (en funcin de sus propiedades,
composicin, manejo y riesgos, etc.).
SI NO
13) Existen registro y copias, actualizados, del abastecimiento y compra de materias primas y de sus
proveedores?
SI NO
14) Conoce el personal las caractersticas de cada materia prima (composicin y propiedades, riesgos y
manejo, etc.) y toma las medidas necesarias para su manipulacin?
SI NO
15) La empresa utiliza sustancias consideradas peligrosas (txicas, inflamables, corrosivas, reactivas)?
SI NO
Cules? ...................................
16) Tiene todas las autorizaciones y permisos para abastecerse y hacer uso de dichas materias primas y
del resto, aunque no sean peligrosas?
SI NO
17) Existe un sistema, actualizado y escrito, y la documentacin necesaria para una gestin correcta de
las materias primas?
SI NO
C - RESIDUOS SLIDOS
18) Productos fabricados.
Tipo ..................
Cantidad ..................
19) Los residuos slidos generados se almacenan selectivamente? (en funcin de sus caractersticas,
propiedades, riesgo, vida activa, eliminacin o tratamiento, manipulacin, etc.).
SI NO
20) Conoce el personal las caractersticas antes mencionadas de estos residuos y toma las medidas
necesarias para su manipulacin?
SI.. NO..
21) Existe un sistema, actualizado y escrito, as como la documentacin necesaria para la correcta
gestin de los residuos slidos? (almacenamiento, tratamiento, eliminacin, transporte)
SI.. NO..
22) Existe documentacin escrita sobre los mtodos de anlisis de residuos y los lmites mximos
permitidos para evacuarlos?
SI.. NO..
23) Las cantidades de residuos slidos almacenadas superan los lmites mximos permitidos?
SI.. NO..
24) El almacenamiento de residuos slidos se realiza en envases adecuados para evitar fugas y
accidentes?
SI.. NO..
25) Existen registros y copias actualizados de todas las operaciones de salida y entrada de los residuos?
(transporte, destino, procedencia, tipo de tratamiento o eliminacin, etc.).
SI.. NO..
26) Gestiona y trata sus propios residuos?
SI.. NO..
27) Produce residuos txicos, corrosivos, reactivos o inflamables?
SI NO
28) Existe un mtodo de caracterizacin de sus residuos txicos y peligrosos? (propiedades fsico-qumicas, composicin
qumica, volumen, peso).
SI NO
29) Ha realizado algn estudio sobre las cantidades producidas?
SI NO
30) Cumplen con las normas tcnicas de almacenamiento y envasado de residuos peligrosos?
SI NO
31) El tiempo de almacenamiento supera los lmites mximos permitidos?
SI NO
32) Tiene registros de residuos peligrosos?
SI.. NO..
33) El personal de la planta conoce los riesgos y caractersticas de estos residuos peligrosos y cumple todas las
recomendaciones de manipulacin?
SI.. NO..
34) Los almacenes de residuos peligrosos estn separados y sealizados?
SI.. NO..
35) Existen planos actualizados de las vas de salida de los residuos peligrosos?
SI.. NO..
36) Existe un sistema de control y mantenimiento de dichas vas de salida?
SI.. NO..
37) Existe un sistema de emergencia en caso de fugas o averas en dichas vas de salida?
SI.. NO..
38) Produce aceites usados, PCB o PCT?
SI.. NO..
39) Los almacena adecuadamente?
SI.. NO..
40) Los envasa y etiqueta adecuadamente?
SI.. NO..
41) Se le entrega informacin acerca de los compuestos peligrosos a las autoridades correspondientes?
SI.. NO..
E RESIDUOS GASEOSOS
42) Se conoce la composicin y las caractersticas de los residuos que se
emiten al aire?
SI.. NO..
43) Residuos emitidos a la atmsfera:
Tipo ...................
Cantidad ..................
44) Existe un sistema, actualizado y escrito, as como la documentacin
necesaria para la correcta gestin de estas emisiones?
SI.. NO..
45) Se trata estos residuos antes de su emisin al aire?
SI.. NO..
46) Existe documentacin escrita sobre los mtodos de anlisis de estas
emisiones y de los lmites mximos permitidos?
SI.. NO..
47) Se conoce la cantidad anual de residuos emitidos a la atmsfera, as como
su fuente en el proceso de produccin?
SI.. NO..
48) Existe documentacin escrita sobre las propiedades y los efectos (sobre el
hombre, sobre la flora, sobre la fauna y sobre los materiales) de cada compuesto
que se emite al aire?
SI.. NO..
F RESIDUOS LQUIDOS
49) Se conoce la composicin de todos los efluentes lquidos que se producen en la planta?
SI NO
50) Efluentes lquidos.
Tipo (agua de lavado, de refrigeracin, etc.) ................
Cantidad ................
51) Compuestos que contienen los efluentes.
Tipo ................
Cantidad ................
52) Existe un sistema, actualizado y escrito, as como la documentacin necesaria para la
correcta gestin de estos efluentes?
SI NO
53) Se trata estos efluentes antes de su vertido?
SI NO
54) Cules son los procesos de depuracin? ............................................................................
55) Tipo de receptor sobre el cual se vierten estos efluentes ...................................................
56) Se conoce todas las caractersticas (fsicas, qumicas y biolgicas) de estos efluentes
lquidos?
SI NO
57) Existe documentacin escrita sobre los mtodos de anlisis de estos
vertidos y de los lmites mximos permitidos?
SI.. NO..
58) Existe documentacin escrita sobre los daos y efectos de estos vertidos en los receptores?
(cursos de agua, zonas costeras, embalses, suelos, acuferos).
SI.. NO..
G - GESTIN AMBIENTAL
59) Existe un encargado de medio ambiente en la empresa a nivel gerencial?
SI NO
60) Existe una poltica ambiental de la empresa, conocida por todos los miembros de la organizacin?
SI NO
61) Existen objetivos y metas ambientales?
SI NO
62) Existe un programa ambiental?
SI NO
63) Existen registros escritos de todos los parmetros que afectan a la gestin ambiental? (volmenes de residuos, tipo
y caractersticas, almacenamiento, tratamientos, sistemas de emergencia, etc.).
SI NO
62) Existe y se aplica un plan de auditoras ambientales?
SI NO
63) Se guarda todos los informes de las auditoras precedentes?
SI NO
64) Existe una copia del CV actualizado de cada miembro del departamento de medio ambiente?
SI NO
65) Existe un plan escrito y actualizado de reduccin de residuos?
SI NO
66) Existe un plan escrito y actualizado para la transformacin, modificacin o inertizacin de residuos peligrosos y el
desarrollo de productos ambientalmente aceptables?
SI NO
67) Existe un plan escrito y actualizado de formacin del personal en tcnicas y mtodos de control ambiental?
SI NO
68) Existe un registro de reclamos de tipo ambiental por parte de la comunidad?
SI NO
69) Existe un registro de accidentes que hayan ocasionado dao ambiental o transgresiones a las normas ambientales?
SI NO
70) Existe un procedimiento para la identificacin de los aspectos ambientales significativos, en caso de modificaciones
a los procesos, nuevas inversiones u otros cambios?
SI NO
71) Se evala peridicamente las condiciones ambientales internas de la planta?
SI NO
72) Se lleva a cabo mantenciones peridicas de aquellos equipos con mayor potencial de impacto ambiental?
SI NO