La Investigacin Preparatoria

Giammpol Taboada Pilco

Juez de Investigacin Preparatoria de Trujillo
Docente Universitario
Miembro de la Comisin Distrital de Implementacin
del NCPP en La Libertad
INTRODUCCIN
Ubicacin Temtica
Cdigo de Procedimientos Penales de 1940
promulgado por Ley N 9024 (16/01/1940)
Decreto Legislativo N 124 (15/06/1981)
Cdigo Procesal Penal de 1991 aprobado por
Decreto Legislativo N 638 (27/04/1991)
Cdigo Procesal Penal del 2004 aprobado por
Decreto Legislativo N 957 (29/07/2004)
Implementacin del NCPP
AO DISTRITOS JUDICIALES
2006 Huaura (01/07)
2007 La Libertad (01/04)
2008 Tacna y Moquegua (01/04), Arequipa (01/10)
2009 Tumbes, Piura, Lambayeque, Puno, Cusco y Madre de
Dios
2010 Cajamarca, Amazonas, San Martn, Ica y Caete
2011 Ancash, Santa Ayacucho, Huancavelica y Apurmac
2012 Huanuco, Pasco, Junn, Ucayali y Loreto
2013 Callao, Lima Norte y Lima
Organizacin Judicial
Su objetivo es
Instalar y conso-
lidar las nuevas
prcticas
Su objetivo es
Eliminar las viejas
prcticas
Y
JUZGADOS Y SALAS
DEL NCPP
JUZGADOS Y SALAS
LIQUIDADORES
Carga Cero: Ley N 28994 (01/04/2007)
Mtodo de trabajo

Resol. 01 Resol. 02
Citacin y traslado
en audiencia
Solicitud o
Requerimiento
Audiencia
Decisin
oral
Decisin
escrita
Notificacin
inmediata
Notificacin
posterior
FISCAL
JUEZ
ASISTENTE DE
AUDIO
ABOGADO
CAMBIO DE
PARADIGMAS
Principio
Contradictorio
Como derecho
contradictorio para la prueba y contradictorio
sobre la prueba
(Arts. 337.4 y 338.1 CPP)

Como mtodo
el contradictorio es el mejor mtodo para el
descubrimiento de la verdad en el proceso
(Art. I.2 CPP)
Principio de Imparcialidad
Grados del conocimiento
1. Posibilidad (noticia criminal)
2. Probabilidad (medidas coercitivas)
3. Duda (pruebas de oficio)
4. Certeza (sentencia)

La verdad
los jueces no buscan la verdad -de la
hiptesis acusatoria-, la exigen a la
parte acusadora
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
Disposicin de
Conclusin
Actos de
Investigacin
Preliminar
Fiscal Provincial
califica
Noticia
Criminal
Auto de
Citacin a
Juicio
(20 das)
Indagacin Preliminar
(120+60 das)
Investigacin Preparatoria
I) ETAPA DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
II) ETAPA INTERMEDIA
Principio de
oportunidad
III) ETAPA DE JUZGAMIENTO
Disposicin de
Formalizacin
Investigacin
5.-
Principio de
oportunidad

Ordena
intervencin
de la Polica
Archivo de
denuncia
Reserva
Provisional
1.-
2.-
3.-
Requerimientos
Acusacin
Audiencia Preliminar
Mixto
Audiencia Preliminar
Sobreseimiento
Audiencia Preliminar
Consulta Fiscal Superior
Sobreseimiento
Auto de Enjuiciamiento
Criterio de oportunidad
Auto de Enjuiciamiento
Alegatos
Iniciales
Juicio
Acusacin
Criterio de oportunidad
Sobreseimiento
Acusacin
a b
a
b
Auto
Admisible
Juez Unipersonal
o Colegiado
a
b
c
Requerimiento de
Proceso Inmediato
FLUJOGRAMA DEL PROCESO PENAL COMN
Giammpol Taboada Pilco
Investigacin Suplementaria
Terminacin
Anticipada
4.-
Tutela de
Derechos
De Oficio
De Parte
Juez de Investigacin
Preparatoria
recibe comunicacin
Control
de Plazo
Criterio de oportunidad
B
U
S
Q
U
E
D
A

D
E
P
R
U
E
B
A
S
Tutela de
Derechos
Control
de Plazo
Conclusin
Anticipada
Actuacin
de Pruebas
Alegatos
Finales
Sentencia
Apelacin
Sala Penal de
Apelaciones
Ejecucin
Absolutoria
Condenatoria
Confirma
Revoca
Anula
Acusacin
Directa
6.-
Competencia Judicial
1. Etapa de Investigacin Preparatoria
Dirige: Fiscal
Controla: Juez de Investigacin Preparatoria

2. Etapa Intermedia
Dirige: Juez de Investigacin Preparatoria

3. Etapa de Juzgamiento
Dirige: Juzgado Colegiado (3): > 6 aos PPL
Dirige: Juez Unipersonal (1): 6 aos PPL
CASUISTICA
Plazo Razonable
Caso:
Como debe ser el cmputo del plazo de la
investigacin preparatoria?
Caso N 374-2007-Sala Apelaciones (21/11/2007)
Casacin N 02-2008 (03/06/2008)

Normas aplicables:
- Art. 334.2: plazo 20 das: investigacin preliminar.
Fiscal decide archivo o formalizacin (?)
- Art. 342.1: plazo 120 das: investigacin preparatoria.
Fiscal decide sobreseimiento o la acusacin (10 das).
Control de plazos
INVESTIGACIN
PREPARATORIA



Investigacin Investigacin
Preliminar Formalizada

C

20 das
P1: Quedan 100 das
P2: Quedan 120 das
Noticia
criminal
EJECUCIN
INTERMEDIA
JUICIO
Art. 336 CPP: continuacin
Art. 337.2 CPP: forman parte, irrepetible
Proceso simple




20 das 120 das
120 das
120 das
Plazo legal
Plazo convencional
Prrroga
Prrroga
60 das
60 das
IP
IP
IF
IF
200 d
300 d
Proceso complejo




20 das 240 das
240 das
240 das
Plazo legal
Plazo convencional
Prrroga
Prrroga
240 das
240 das
IP IF
IP IF
500 d
720 d
Tutela de derechos
Caso:
El plazo de detencin en flagrancia delictiva puede ser
discutida en la audiencia de tutela de derechos?
Caso N 2608-2007-4JIP (26/05/2007)

Normas aplicables:
- Art. 71.4: Procede la tutela cuando el imputado es
objeto de medidas limitativas de derechos indebidas.
- Art. 264: La detencin policial slo durara un plazo de
24 horas. Para los delitos de terrorismo, espionaje y
trafico ilcito de drogas tendr un plazo no mayor de 15
das naturales.
MEDIDAS DE COERCIN
INVESTIGACIN
PREPARATORIA



Investigacin Investigacin
Preliminar Formalizada

C

Comunicacin
Noticia
criminal
EJECUCIN
INTERMEDIA
JUICIO
Imposicin - variacin
Variacin
Imposicin
Antes
Investigacin Formalizada
Detencin preliminar
Policial
Arresto
Ciudadano
Judicial
Flagrancia
Despus
Investigacin Formalizada
Detencin Judicial
Prisin
preventiva
Impedimento
de salida
Comparecencia
Internacin
preventiva
Suspensin preventiva
de derechos
Incomunicacin
Detencin
domiciliaria
Restrictiva
Simple
Mandato de detencin vs. Prisin preventiva
1. Juez Instructor
2. De oficio
3. Privado (despacho)
4. Una teora del caso
5. Solo pruebas del
acusador
6. Sin abogado
7. Reserva informacin
8. Impersonal
9. Redacta auto
10. Apelacin inmotivada
1. Juez de Garanta
2. De parte
3. Pblico (audiencia)
4. Dos teoras del caso
5. Pruebas de acusador y
acusado
6. Con abogado
7. Acceso informacin
8. Personal
9. Dicta auto
10. Apelacin motivada
Privado










Juez Penal
Pblico










FISCAL - JUEZ PENAL - DEFENSOR
Suficiencia probatoria











Suficiencia
probatoria
Comisin
delito
Participacin
imputado
Certeza
Probabilidad
Prognsis de pena
Determinacin judicial
(culpabilidad)



Marco legal Marco legal
abstracto concreto
(pena) (agravantes y
atenuantes)



Nota: Juez pronostica una sancin con pena
privativa de libertad superior a un ao (ahora 4 aos)
Peligro procesal

Peligro de fuga
Arraigo familiar y laboral
Gravedad de la pena
Comportamiento procesal
Dao resarcible


Peligro de obstaculizacin
Destruir elementos de prueba
Influir sobre rganos de prueba
Ausencia y Contumacia

Caso:
Puede declararse la ausencia
o contumacia del imputado,
solo para obtener su declaracin?
Caso N 252-2008-3JIP (11/03/2008)

Normas aplicables:
- Art. 79: rdenes de captura
- Art. 87 y 88: declaracin del imputado
- Art. 253.2: principio de proporcionalidad
- Art. 367.1: presencia en juicio
MUCHAS GRACIAS
gtp07@hotmail.com
etaboada@pj.gob.pe

Etapa Intermedia
Giammpol Taboada Pilco
Juez de Investigacin Preparatoria de Trujillo
Miembro Comisin de Implementacin del NCPP
INVESTIGACIN
PREPARATORIA



Investigacin Investigacin
Preliminar Formalizada

C

20 das 120 das (60)
Noticia
criminal
EJECUCIN
INTERMEDIA
JUICIO
Formas de conclusin de la
Investigacin
Conclusin
Irregular
Regular
10 das
15 das
Fiscal
Partes
Audiencia de
control de plazo
Decisiones del Fiscal
Conclusin
Acusacin
Sobreseimiento
Mixto
Retiro
Disposicin
1. Sobreseimiento
2. Acusacin
Modelos de
control
Necesario
(horizontal)
Optativo
(vertical)
Formas de
control
Formal
(positivo)
349.1 y 350.1a CPP
Sustancial
(negativo)
350.1.b y d CPP
Juez
Competente
Juez de
Juicio
Juez de
Garanta
Juez de
Control
Audiencia Preliminar
Debate Control Carcter
Acusacin Forma Obligatorio
Pruebas Admisiblidad Obligatorio
Medios tcnicos Fondo Facultativo
Medidas
Coercitivas
Legalidad Facultativo
Auto de Enjuiciamiento (notifica en audiencia)
La Acusacin

Caso:
Puede aplicarse el principio
de oportunidad, el acuerdo reparatorio y la terminacin
anticipada en la audiencia preliminar?
Acuerdo N 03-2008-JIP-Trujillo (04/01/2008)

Normas aplicables:
- Art. 350.1.e: En el plazo de 10 das los sujetos
procesales podrn instar la aplicacin, si fuere el
caso, de un criterio de oportunidad.
INVESTIGACIONES FINALIZADAS CON SALIDAS ALTERNATIVAS.
JUZGADOS DE INVSTIGACION PREPARATORIA.
DISTRITO JUDICIAL LA LIBERTAD.
ABRIL 2007 - MARZO 2008
279
37%
74
10%
395
53%
TERMINACIONES
ANTICIPADAS
SOBRESEIMIENTOS
PRINCIPIOS DE
OPORTUNIDAD
TERMINACIONES ANTICIPADAS SEGUN SU RESOLUCION.
JUZGADOS DE INVESTIGACION PREPARATORIA.
DISTRITO JUDICIAL LA LIBERTAD.
ABRIL 2007 - MARZO 2008
41
10%
354
90%
APROBADAS
DESAPROBADAS
La Acusacin

Caso:
El plazo de 15 das que tiene el Fiscal para formular
acusacin luego de concluida la investigacin es de
caducidad?

Normas aplicables:
- Art. 344.1: Dispuesta la conclusin de la
investigacin preparatoria, el Fiscal decidir en el
plazo de 15 das si formula acusacin o requiere el
sobreseimiento.
- Art. 144: El vencimiento de un plazo mximo implica
la caducidad de lo que se pudo o debi hacer.
La Acusacin


Caso:
El plazo de 10 das del traslado de la acusacin es de
caducidad?

Normas aplicables:
- Art. 350.1: La acusacin ser notificada a los dems
sujetos procesales. En el plazo de 10 das podrn
proponer medios de defensa y ofrecer pruebas.
- Art. 144: El vencimiento de un plazo mximo implica
la caducidad de lo que se pudo o debi hacer.
La Acusacin
Caso:
Puede la defensa ofrecer en la etapa intermedia
testigos que no han declarado previamente en la etapa
de investigacin?
Acuerdo N 01-2008-La Libertad (23/05/2008)

Normas aplicables:
- Art. 350.1: En el plazo de 10 das podrn ofrecer
pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y
peritos que deben ser convocados al debate.
- Art. 321.1: La investigacin permite al imputado
preparar su defensa.
- Art. 337.4: El imputado puede solicitar al fiscal
diligencias tiles al esclarecimiento de los hechos.
Etapa de Investigacin Etapa Intermedia
Elementos de cargo
(Elementos de descargo)
Acusacin
Sobreseimiento
1) Fiscal
Etapa de Juicio
Pruebas de cargo
Pruebas de descargo
Condena
Absolucin
2) Juez
La Acusacin
Caso:
El Fiscal esta impedido de peticionar el pago de la reparacin civil, cuando el
actor civil asiste a la audiencia preliminar?
Acuerdo N 02-2008-La Libertad (14/07/2008)

Normas aplicables:
- Art. 11: El ejercicio de la accin civil le corresponde al Ministerio Pblico
(1). Cesa la legitimacin del Ministerio Pblico para intervenir en el objeto
(probatorio) civil del proceso (2).
- Art. 349.1.g: La acusacin contiene el monto de la reparacin civil.
- Art. 350.1.g: Las partes pueden objetar la reparacin civil, reclamando su
incremento o extensin, para lo cual se ofrecern pruebas.
- Art. 372.5: No vincula la sentencia de conformidad sobre el monto de la
reparacin civil cuando el actor civil observo la cuanta.
El Sobreseimiento
Caso:
Puede el JIP de oficio sobreseer
el proceso por insuficiencia probatoria?

Norma aplicable:
- Art. 344.2.d: Procede el sobreseimiento
cuando no existe razonablemente la
posibilidad de incorporar nuevos datos a la
investigacin y no hay elementos de
conviccin suficientes para solicitar
fundadamente el enjuiciamiento del imputado.
MUCHAS GRACIAS
gtp07@hotmail.com
etaboada@pj.gob.pe