EL DELITO DE

ENRIQUECIMIENTO ILCITO
REFORMADO EN JUNIO DE 2011

Abog. Beyker Chamorro Lpez
Defensor Pblico de Lima
Julio de 2011
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 2
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
SUMARIO
I. CONCEPTOS BSICOS
a. Norma penal. b. Bien jurdico. c. Principio de legalidad.
d. Sujetos del delito. e. Secuencia del delito. f. Actuar doloso y culposo.

II. ELEMENTOS DEL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
a. Normatividad. b. Bien jurdico protegido.
c. Enriquecimiento y cargo. d. Nocin de enriquecimiento.
e. Enriquecimiento ilcito. f. Deber de justificacin. g. Tipo subjetivo.

III. NATURALEZA DEL DELITO
a. Consumacin y tentativa. b. Subsidariedad del delito. c. Fases negativas del delito.

A. NORMA PENAL.- Regulacin formal del Estado dirigida a los ciudadanos,
destinada a proteger bienes jurdicos, y que sanciona a los delitos con la
imposicin de una pena.

B. BIEN JURDICO.- Valor social y jurdicamente reconocido para garantizar la
convivencia social en paz, en el cual los individuos puedan desarrollarse y ejercer
sus derechos en libertad. La norma penal tiene como fin y destino al bien jurdico.

C. PRINCIPIO DE LEGALIDAD.- Nadie ser procesado ni condenado por acto u
omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de
manera expresa e inequvoca, como infraccin punible, ni sancionado con pena no
prevista en la ley.

D. SUJETOS DEL DELITO.- Agente/Autor: Quien ejecuta la accin sancionada por la
ley penal; Sujeto Pasivo: El titular del bien jurdico que es afectado.

21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 3
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
I. CONCEPTOS BSICOS
FASE EXTERNA FASE INTERNA
Ideacin
Determinacin
Actos
Preparatorios
Actos
Ejecutorios
E. SECUENCIA DEL DELITO
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 4
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
I. CONCEPTOS BSICOS
Idea su delito
Determina
cometerlo y la
forma
Consigue un
arma
Comete el robo
Ejemplo: Delito de Robo
F. ACTUAR DOLOSO Y CULPOSO.- Actuar Doloso: Es obrar con conciencia y
voluntad para la comisin de un ilcito penal; Actuar Culposo: Es obrar sin observar
un deber de cuidado (imprudencia negligencia).
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 5
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
I. CONCEPTOS BSICOS
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 6
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
II. ELEMENTOS DEL DELITO
y que no pueda justificar
razonablemente
Cdigo Penal
Artculo 401.- Enriquecimiento Ilcito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)
El funcionario o servidor pblico que, durante el ejercicio de sus funciones,
incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus ingresos legtimos, ser
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.

Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccn la
pena privativa de libertad ser no menor de ocho ni mayor de dieciocho aos.

Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del
patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o servidor pblico, en
consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente
superior al que normalmente haya podido tener en virtud de sus sueldos o
emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por
cualquier otra causa lcita.
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 7
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
Cdigo Penal
Artculo 401.- Enriquecimiento Ilcito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)
El funcionario o servidor pblico que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus
ingresos legtimos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccn la pena privativa de libertad ser no menor de ocho ni
mayor de dieciocho aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o
servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido
tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
A. SUJETOS DEL DELITO.- Sujeto activo es el funcionario o servidor pblico, y el
pasivo el Estado.

Los particulares no podrn ser denunciados por ste delito, mas s como
partcipes; stos como agraviados pueden exigir su restitucin en la va civil.

B. BIEN JURDICO PROTEGIDO.- La administracin pblica (general), y de forma
especfica el normal y correcto ejercicio de los cargos y empleos pblicos.
II. ELEMENTOS DEL DELITO
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 8
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
Cdigo Penal
Artculo 401.- Enriquecimiento Ilcito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)
El funcionario o servidor pblico que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus
ingresos legtimos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccn la pena privativa de libertad ser no menor de ocho ni
mayor de dieciocho aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o
servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido
tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
I. ELEMENTOS DEL DELITO
C. ENRIQUECIMIENTO Y CARGO.- El enriquecimiento se produce durante el
ejercicio de las actividades del funcionario o servidor pblico (se excluyen las que
ste realice como particular). Incluye la comisin de delitos comunes cometidos
por el sujeto pblico con abuso del cargo.
RELACIN
CAUSAL
DURANTE EL EJERCICIO
DEL CARGO
ENRIQUECIMIENTO
ABUSO DEL CARGO
Asume funciones
PATRIMONIO EX ANTE
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 9
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
PATRIMONIO EX POST
Cdigo Penal
Artculo 401.- Enriquecimiento Ilcito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)
El funcionario o servidor pblico que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus
ingresos legtimos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccn la pena privativa de libertad ser no menor de ocho ni
mayor de dieciocho aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o
servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido
tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
II. ELEMENTOS DEL DELITO (Material)
D. NOCIN DE ENRIQUECIMIENTO.- No existe una precisin cuntica valorativa en
la legislacin, sin embargo se toman dos indicadores, para el ilcito implica tambin
la disminucin de pasivos.
Deja el cargo
El contraste tendr que ser ostensible / marcada prosperidad econmica.
D.J. D.J.
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 10
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
Cdigo Penal
Artculo 401.- Enriquecimiento Ilcito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)
El funcionario o servidor pblico que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus
ingresos legtimos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccn la pena privativa de libertad ser no menor de ocho ni
mayor de dieciocho aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o
servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido
tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
II. ELEMENTOS DEL DELITO (Formal)
E. ENRIQUECIMIENTO ILCITO.- (Art. 401 Donativos, ddivas o presentes)
Construido sobre una frmula genrica y abierta. Pueden ser a travs de
exacciones, apropiaciones, sustracciones, etc. / Contraviene la posicin de garante
del agente y/o de servicio a la nacin asumida.

F. DEBER DE JUSTIFICACIN (Reformado): Argumentos a favor y en contra
Inversin de la carga de la prueba.- (legalidad, presuncin de inocencia,
debido proceso, etc.
Garante.- Deberes funcionales de asegurar los fines la Administracin Pblica.

21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 11
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
Cdigo Penal
Artculo 401.- Enriquecimiento Ilcito (Modificado Ley 29703 del 10/06/2011)
El funcionario o servidor pblico que, durante el ejercicio de sus funciones, incrementa ilcitamente su patrimonio respecto de sus
ingresos legtimos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez aos.
Si el agente es un funcionario pblico que ha ocupado cargos de alta direccn la pena privativa de libertad ser no menor de ocho ni
mayor de dieciocho aos.
Se considera que existe indicio de enriquecimiento ilcito cuando el aumento del patrimonio o del gasto econmico personal del funcionario o
servidor pblico, en consideracin a su declaracin jurada de bienes y rentas, es notoriamente superior al que normalmente haya podido
tener en virtud de sus sueldos o emolumentos percibidos o de los incrementos de su capital, o de sus ingresos por cualquier otra causa lcita.
II. ELEMENTOS DEL DELITO
G. TIPO SUBJETIVO.- Se exige el dolo en el aprovechamiento del sujeto pblico del
cargo y/o funcin para enriquecerse ilcitamente.
21/09/2014 Abog. Beyker Chamorro Lpez 12
EL DELITO DE ENRIQUECIMIENTO ILCITO
III. NATURALEZA DEL DELITO
A. SUBSIDIARIDAD DEL DELITO (RATIO LEGIS).- Ante el fracaso del Estado de
sancionar otros ilcitos como peculado, cohecho, concusin, trfico de influencias,
etc., por deficiencias probatorias, el delito de Enriquecimiento Ilcito cubre dichos
espacios o mbitos de impunidad.

B. CONSUMACIN.- Delito de naturaleza comisiva y de resultado condicionado a
los resultados de una accin procesal, y que se consuma con la acreditacin de un
incremento ilcito significativo y contrastante, vinculado a su condicin de
funcionario o servidor pblico.

C. FASES NEGATIVAS DEL DELITO.- Inexistencia de dolo, enriquecimiento lcito,
hechos fortuitos o herencia, adecuada justificacin contable.
GRACIAS