MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS

DIRECCIN GENERAL DE POLTICA DE INVERSIONES

Sistema Nacional de Inversion Publica
Fase de Inversion
CONTENIDO
Que es el SNIP
Funciones y atribuciones de los rganos del SNIP.
Variaciones en la fase de inversin sin VV (Formato SNIP 16)
Verificacin de Viabilidad (Formato SNIP 17).
Informe de Cierre (Formato SNIP 14).
Estado
Ciudadano
Proyectos de
Inversin Pblica (PIP)
Procura certificar la calidad de los proyectos de
inversin pblica
Principios, mtodos, procedimientos y normas tcnicas
Diferentes niveles de gobierno, as como sus empresas
y dems rganos pertenecientes o adscritos
Los Sistemas Administrativos Nacionales
son sistemas de gestin que actan
como normas de calidad
(certifican conductas)
SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN PBLICA
4
Qu es el ?
Sistema administrativo del Estado que acta como
un sistema de certificacin de calidad de los
proyectos de inversin pblica.

Herramienta de planificacin de la inversin que es
anterior a la formulacin del presupuesto.
Objetivos del
Lograr que los escasos recursos pblicos tengan
mayor impacto sobre el desarrollo econmico y
social del pas.

El uso eficiente de los recursos pblicos destinados
a la inversin por las distintas instancias del
Gobierno.

Independientemente de la fuente de financiamiento
se busca que los proyectos sean viables.
Marco Normativo Actual
Ley N 27293, modificada por las Leyes Nos. 28522 y 28802 y por
los Dec. Leg. N1005 y N1091.
Reglamento del SNIP, aprobado por D.S. N 102-2007-EF,
modificado por D.S. N185-2007-EF, DS N 038-2009-EF y
Cuadragsima Quinta DF de la Ley de Presupuesto del Sector
Pblico para el ao fiscal 2010.
Directiva General del SNIP, aprobada por R.D. N 003-2011-
EF/68.01.
RM delegaciones PIP con endeudamiento interno, R.M. N 314-
2007-EF/15.
PRINCIPALES CONCEPTOS
Toda intervencin limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos
Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la
capacidad productora de bienes o servicios de una Entidad
Cuyos beneficios se generen durante la vida til del
proyecto
Debe constituir la solucin a un problema vinculado a los fines y competencias de una
Entidad, pudiendo ejecutarse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma de
ejecucin de los estudios de preinversin.
Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
Son independientes de los de otros proyectos
No son PIP:
Las intervenciones que constituyen gastos de operacin y mantenimiento.
La reposicin de activos que:
(i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un proyecto
declarado viable;
(ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas para el
funcionamiento de la entidad; o
(iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de servicios.

En general, la reposicin de activos es el reemplazo de un activo
cuyo tiempo de operacin ha superado su periodo de vida til o
ha sufrido daos por factores imprevisibles que afectan la
continuidad de sus operaciones.
Se consideran Recursos Pblicos a:
Todos los recursos financieros y no financieros.
de propiedad del Estado o que administran las Entidades del Sector Pblico.
Los recursos financieros comprenden todas las fuentes de financiamiento.
Incluye a los recursos provenientes de cooperacin tcnica no reembolsable
(donaciones y transferencias).
Incluye a todos los que puedan ser recaudados, captados o incorporados por las
Entidades sujetas a las normas del SNIP.
Recursos Pblicos
RGANOS QUE CONFORMAN EL SNIP
SECTOR GOBIERNO
REGIONAL
GOBIERNO
LOCAL
RGANO RESOLUTIVO
Ministro Presidente Alcalde
OFICINA DE PROGRAMACIN E INVERSIONES
(OPI)
UNIDAD FORMULADORA (UF)
UNIDAD EJECUTORA (UE)
DGPI
Principales atribuciones de la DGPI

Determina en ltima instancia, en caso de discrepancia entre OPI
y/o UF, la metodologa, estudios adicionales y parmetros de
formulacin y evaluacin de un proyecto.
La DGPI cautela que las declaraciones de
viabilidad renan los requisitos de validez tcnica
y legal, dispone las acciones respectivas segn
cada PIP, y las sustenta y registra en la Ficha de
Registro del PIP en el BP.
OPI tiene 10dh para implementar
recomendaciones de DGPI
Realizar evaluaciones muestrales, cada ao, sobre la calidad
de las declaraciones de viabilidad que otorguen los rganos
competentes del SNIP.

Brindar asistencia tcnica y capacitar en la metodologa de
identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos a las UF y
OPI.
Principales atribuciones de la DGPI
Designa al rgano encargado de realizar las funciones de
OPI en su Sector, Gobierno Regional o Local, el cual debe
ser uno distinto a los rganos encargados de la formulacin
y/o ejecucin de los proyectos.
Designa al Responsable de la OPI, debiendo recaer en una
persona que cumpla con el Perfil Profesional aprobado por
DGPI. (Anexo SNIP 14)
Principales atribuciones del rgano Resolutivo
Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)
Es el rgano tcnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno
Local.

En el nivel de Gobierno Nacional, sus competencias estn relacionadas tanto al
mbito institucional del Sector, como a la Responsabilidad Funcional que le sea
asignada.

En el nivel Regional o Local, sus competencias estn relacionadas al mbito
institucional del Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco de sus
competencias, establecidas por la normatividad de la materia.
Principales atribuciones de la OPI
Declara la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que no se financien
con endeudamiento.

Las OPI Sectoriales aprueban los estudios de preinversin de los proyectos
financiados con endeudamiento y Programas de Inversin.
Principales atribuciones de la OPI
Aprueba expresamente los TdRs cuando la UF contrate la elaboracin de los
estudios de preinversin.
Aprueba el plan de trabajo, cuando la misma UF elabore los estudios de
preinversin.
No aplica a los proyectos de un conglomerado
Principales responsabilidades de la OPI
Determina si la intervencin propuesta se enmarca en la definicin de PIP.

Verificar en el Banco de Proyectos que no exista un PIP registrado con los mismos
objetivos, beneficiarios, localizacin geogrfica y componentes, del que ser evaluado,
a efectos de evitar la duplicacin de proyectos, debiendo realizar las coordinaciones
correspondientes.
Responsable de la OPI
Suscribir los Informes Tcnicos de evaluacin, as como los formatos que
correspondan.
Visar los estudios de preinversin.
Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la DGPI, as como,
cumplir con los lineamientos que dicha Direccin emita.
La persona designada como Responsable de una OPI NO puede formar parte
directa o indirectamente de una UF ni de una UE.
Unidad Formuladora (UF)
Es cualquier rgano o dependencia de las Entidades, registrada ante la
DGPI por la OPI (el registro es informtico).
Su registro debe corresponder a criterios de capacidades y especialidad :
Requisitos para el registro de la UF:

Contar con profesionales especializados en la materia de los
proyectos cuya formulacin le sea encargada.
Deben tener por lo menos 01 (un) ao de experiencia en evaluacin
de proyectos, aplicando las normas y metodologa del SNIP.
Funciones y Responsabilidades de la UF
FUNCIONES:

Elabora, suscribe y registra los estudios de preinversin.

Poner a disposicin de DGPI u OPI toda la informacin del PIP, en caso sea solicitada.

Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos que se enmarquen en las competencias
de su nivel de Gobierno. Realizar las coordinaciones y consultas necesarias con la entidad
respectiva para evitar la duplicacin de proyectos .

Elabora los TdRs cuando se contrate la elaboracin de los estudios de preinversin, siendo
responsable por el contenido de dichos estudios;
Elabora el plan de trabajo cuando la elaboracin de los estudios de preinversin la realice la propia
UF.

OJO: Deber tener en cuenta las Pautas de
los TdRs o planes de trabajo para la
elaboracin de estudios de preinversin
(Anexo SNIP-23)

RESPONSABILIDADES:

Cuando los gastos de O y M estn a cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF, solicita la
opinin favorable de dichas entidades antes de remitir el Perfil para su evaluacin.

Levanta las observaciones planteadas por la OPI o por la DGPI.

Considera, en la elaboracin de los estudios, los Parmetros y Normas Tcnicas para Formulacin
(Anexo SNIP-09), as como los Parmetros de Evaluacin (Anexo SNIP-10)
Para asegurar la sostenibilidad del PIP: Verifica que se cuenta con el saneamiento fsico legal
correspondiente o con los arreglos institucionales respectivos para la implementacin del PIP.

En el caso de los GR y GL, verifica que la localizacin geogrfica del PIP corresponda a su
circunscripcin territorial, salvo que se trate de un PIP de alcance intermunicipal o de influencia
interregional.
Para el registro del Perfil, deber incluir escaneados:
Los TdRs o el plan de trabajo, segn sea el caso, y
el Informe de aprobacin de la OPI.
Unidad Ejecutora - UE
Cualquier rgano o dependencia de las Entidades, con capacidad legal para ejecutar Proyectos de
Inversin Pblica de acuerdo a la normatividad presupuestal vigente.
Es la responsable de la fase de inversin, aun cuando alguna de las acciones que se realizan en esta
fase, sea realizada directamente por otro rgano o dependencia de la Entidad. Adems est a cargo
de la evaluacin ex post del proyecto.
FUNCIONES:
Ejecuta el PIP autorizado por el rgano Resolutivo, o el que haga sus veces.
Elabora el expediente tcnico o supervisa su elaboracin, cuando no sea realizado
directamente por ste rgano.
Tiene a su cargo la evaluacin ex post del PIP.

RESPONSABILIDADES:
La UE debe ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad para disponer
y/o elaborar los estudios definitivos y para la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de la
autoridad que apruebe dichos estudios y del responsable de la UE.
Elabora y suscribe el Formato SNIP -15, informando sobre la consistencia entre el ED o ET
detallado y el estudio de preinversin por el que se otorg la viabilidad.
Informa OPORTUNAMENTE al rgano que declar viabilidad, toda modificacin en la fase
de inversin.
Elaborar el Informe de Cierre.
CICLO DEL PROYECTO
Ciclo del Proyecto
Retroalimentacin
Postinversin








Operacin
y Mantenimiento
Inversin








Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico
Ejecucin
Preinversin





Perfil
Pre
factibilidad
Factibilidad
*
Evaluacin
Ex post
Idea
Fin
Preinversin
Esta fase comprende la elaboracin del Perfil, que adems incluye el anlisis
a nivel de un estudio de Prefactibilidad, y la elaboracin del estudio de
Factibilidad.

Objetivo
Evaluar la conveniencia de realizar un
Proyecto de Inversin Pblica (PIP) en
particular.
socialmente rentable, sostenible y
concordante con los lineamientos de poltica

Niveles
mnimos de
Estudios
Perfil Simplificado hasta S/.1200,000
Perfil de S/.1200,000 hasta S/.10000 millones.
Factibilidad mas de S/. 10000 millones

Inversin
Una vez que un proyecto ha cumplido satisfactoriamente la fase de
preinversin, y ha sido declarado viable por la OPI correspondiente, se
encuentra habilitado para ingresar a la Fase de Inversin.


Etapas
Diseo: Se elabora el estudio de detalle (o equivalente) del
proyecto, incluyendo la planificacin de la ejecucin, el
presupuesto, las metas fsicas proyectadas, las
especificaciones tcnicas, el programa de conservacin y
reposicin de equipos y los requerimientos estimados de
personal para la operacin y mantenimiento.

Ejecucin: Implementacin de las actividades programas y
desarrollo de la obra fsica.
licitacin de los bienes, servicios u obras a adquirir e
implementar.
Seguimiento y control de los contratos.
Revisin peridica de los avances de la ejecucin del
proyecto.
El cierre de la ejecucin del proyecto marca el fin de la Fase de
Inversin.

Se informa si existe consistencia en:

Objetivo del PIP;
Monto de inversin;
Localizacin geogrfica y/o rea de influencia
Alternativa de solucin
Metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio;
Tecnologa de produccin; y
Plazo de ejecucin.
Formato SNIP 15 - Informe de Consistencia
Informe de Consistencia Formato SNIP 15
Cuando corresponda (PIP involucra obra),
debe consignarse las frmulas de reajuste de
precios.
El BP ha habilitado un campo para el
registro de la frmula de reajuste.
Tambin debe informarse sobre modalidad
de ejecucin
FORMATO SNIP 15
INFORME DE CONSISTENCIA DEL ESTUDIO DEFINITIVO O EXPEDIENTE TCNICO DETALLADO DE PIP VIABLE
Este Formato tiene el carcter de declaracin jurada y est diseado para informar sobre la consistencia entre
los parmetros y condiciones de la declaracin de viabilidad del PIP y el Estudio Definitivo o Expediente
Tcnico
Nombre del PIP:
Cdigo SNIP:
El suscrito informa que:
A. El objetivo; localizacin geogrfica y/o mbito de influencia; la alternativa de solucin; metas asociadas a
la capacidad de produccin del servicio (metas de los componentes); la tecnologa de produccin (del
servicio), plazo de ejecucin; modalidad de ejecucin y monto de inversin del estudio definitivo o expediente
tcnico; guardan consistencia con el PIP declarado viable.
B. El costo de los componentes y el costo total del PIP a ejecutar es:
Componente
Costo (S/.)
Declaratoria Viabilidad
Estudio Definitivo o
Expediente Tcnico
1.
2.
3.
..
TOTAL


C. Las metas de los componentes del PIP a ejecutar son:

Componente
Unidad de
Medida
Meta
Declaratoria Viabilidad
Estudio Definitivo o
Expediente Tcnico
1.
2.
3.
..

D. La alternativa tcnica del PIP a ejecutar es:

Descripcin de la Alternativa Tcnica segn:
Declaratoria de Viabilidad Estudio Definitivo o Expediente Tcnico

E. El plazo de ejecucin es:
F. La modalidad de ejecucin es (por contrata, por administracin directa, mixta): __________________
G. La(s) frmula(s) polinmica(s) es(son) la(s) que se detalla(n) en anexo adjunto (cuando corresponda):

Fecha:
Nombre del Responsable de la Aprobacin del
Estudio Definitivo o Expediente Tcnico: _____________________________________
Firma y Sello
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de produccin del servicio
Aumento en metrados
Cambio en tecnologa de produccin
Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el estudio
Cambio de localizacin geogrfica dentro de mbito de influencia del PIP
Cambio de modalidad de ejecucin
Resultado del proceso de seleccin
Plazo de ejecucin
Variaciones en Fase de Inversin sin VV
Por Modificaciones NO Sustanciales
Y
MONTO DV % VARIACIN
Menor o igual a S/.3 Millones No ms de 40%
Mayor a S/.3 Millones y Menor o igual a S/.6
Millones
No ms de 30%
Mayor a S/.6 Millones No ms de 20%
Las variaciones las registra rgano que DECLAR VIABILIDAD en el Formato SNIP
16, en el plazo mximo de 03 das hbiles.
Variaciones en Fase de Inversin sin VV
El monto de inversin aumenta o disminuye,
exclusivamente por la actualizacin de
precios por frmulas polinmicas de reajuste
de precios. No hay porcentaje mximo.

Registro procede an cuando la UE informe
luego de haber ejecutado incrementos
Debe adjuntar el clculo de los reajustes de
las valorizaciones respectivas mediante las
frmulas polinmicas de reajuste de precios.
El monto de inversin disminuye como
resultado del proceso de seleccin hasta el
lmite permitido en la normatividad de
contrataciones del Estado o la que resulte
aplicable.

Registro procede an cuando la UE informe
luego de haber adjudicado la buena pro.

MODIFICACIONES SUSTANCIALES
cambio en el objetivo del PIP
cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el estudio de
preinversin
cambio del mbito de influencia
Modificaciones Sustanciales
Si PIP est en ET:
rgano que DV determina si es por deficiencia en
preinversin o en ET.
Si por deficiencia en preinversin solicita retiro de
DV o dispone Informe de Cierre.
Si es por deficiencia en ET: UE reformula ET.

Si PIP est en ejecucin:
Verificacin de Viabilidad.
Verificacin de Viabilidad Aspectos Generales
DEFINICIN: El rgano que declaro la viabilidad realiza una
nueva evaluacin del PIP considerando las modificaciones
como requisito previo a su ejecucin.
QUIN? El rgano que declaro la viabilidad, la registra la
DGPI, salvo que tuviera recomendaciones.
PLAZO: 10 das hbiles
INFORMACIN: Proyectos, Anexo SNIP-16 y Formato SNIP-
17. Si monto de inversin vara a un nivel de estudio de
preinversin superior, la UF debe presentar a la OPI, la
informacin correspondiente a dicho nivel.
Las modificaciones no sustanciales que originen
incrementos encima de los %.
Si el proyecto pierde alguna condicin necesaria para su
sostenibilidad.
Se suprimen metas asociadas a la capacidad de produccin
del servicio o componentes.
Se aumentan o cambian componentes inclusive si el monto
de inversin no vara o disminuye.
Modificaciones sustanciales cuando PIP est en ejecucin.
Verificacin de Viabilidad Objeto
Informe de Variaciones:
En cualquier caso, la UE tiene 20 das hb. para
informar antes de ejecutar.
Si ejecuta sin informar (salvo casos sealados
en Anexo SNIP 18):

rgano que DV:
Realiza anlisis para determinar
existencia de prdidas econmicas (Ver
Anexo SNIP 25), e

Informa al OCI
La Fase de Inversin culmina luego de que el PIP ha sido totalmente
ejecutado, liquidado y de corresponder, transferido a la entidad responsable
de su operacin y mantenimiento. Habiendo cumplido con lo anteriormente
indicado, la UE debe elaborar el Informe de Cierre del PIP y remitir dicho
informe al rgano que declar la viabilidad.
INFORME DE CIERRE (INCLUYE FORMATO 14)
FORMATO SNIP 14: FICHA DE REGISTRO DEL INFORME DE CIERRE
(Directiva N 001-2011-EF/68.01 aprobada por Resolucin Directoral N 003-2011-EF/68.01)

I. DATOS GENERALES DEL PIP


1. Cdigo SNIP


2. Nombre del PIP


3. Fecha de declaracin de viabilidad


4. Monto de Inversin declarado viable


5. Monto de Inversin ejecutado


6. Unidad Ejecutora prevista


7. Plazo de ejecucin previsto en la declaracin de viabilidad


II. DATOS SOBRE EL PERIODO DE EJECUCIN DEL PROYECTO

1. Fecha de Inicio del expediente tcnico
2. Fecha de Culminacin del expediente tcnico
3. Fecha de Inicio de ejecucin del Proyecto
4. Fecha de Culminacin del Proyecto
5. Modalidad de Ejecucin (1)
(1) Administracin Directa/Tercerizada/Otros
III. PRINCIPALES METAS FISICAS DE PRODUCTO
Se logr el objetivo del proyecto?: Si ( ) No ( ).

Liste las principales metas fsicas de productos alcanzadas con el proyecto comparndolas con las metas consideradas en el l timo estudio de
preinversin y que fueron registradas en la Ficha de Registro del Banco de Proyectos (Formato SNIP 02)

Proyecto Declarado Viable Proyecto Ejecutado
Variaciones
Sustentacin de los cambios
de metas (cuando
corresponda)
Principales Metas Fsicas
Unidad de
Medidas
Cantidad Principales Metas Fsicas
Unidad de
Medidas
Cantidad









IV. EJECUCION FINANCIERA

Registrar la informacin de ejecucin financiera del proyecto comparando los datos originales con los cuales se declar la vi abilidad y los datos
reales al final de la ejecucin. Justifique las variaciones segn el cuadro siguiente.


Componentes Costo (S/.) Componentes Costo (S/.)
Variacin
(%)
Sustentacin de los cambios de
metas (cuando corresponda)







V. PRINCIPALES PROBLEMAS O LIMITACIONES EN LA EJECUCION
Seale las principales limitaciones o problemas encontrados durante la ejecucin del proyecto:

1. Deficiencias en el diseo del proyecto (preinversin)
( )

2. Expediente Tcnico deficiente
( )

3. Deficiencias en el rea administrativa
( )

4. Desinters de los beneficiarios
( )

5. Deficiencia en la asignacin de los recursos presupuestales
( )

6. Falta de personal capacitado en la Unidad Ejecutora
( )

7. Deficiente calidad de los equipos/insumos
( )

8. Problemas climatolgicos y/o fsico-geogrficos
( )

9. Deficiente desempeo de contratistas/consultores
( )

10. Limitaciones en el marco legal
( )

11. Deficiencia en los arreglos institucionales
( )

12. Modalidad de ejecucin inapropiada ( )


Otras:


VI. LECCIONES APRENDIDAS

Asimismo, se deber sealar brevemente y de manera objetiva y crtica, las lecciones aprendidas del proceso seguido en la ejecucin del proyecto. Las lecciones tienen
relacin con preguntas como
La modalidad de ejecucin fue la adecuada?
El diseo fue adecuado?


El nmero excesivo de componentes dificult la ejecucin?

Las metas fueron realistas?


La estrategia de ejecucin fue eficiente?



Los beneficiarios asumieron compromisos reales?


VII. SOSTENIBILIDAD


Entidad encargada de la operacin y mantenimiento
:

Fuentes de financiamiento para la operacin y mantenimiento
:

Fecha de transferencia (1)
:

Documentos de Transferencia (1)


:

1/ En los casos que la UE no sea responsable de la operacin y mantenimiento se deber indicar la fecha de transferencia a la entidad encargada de la operacin y
mantenimiento, as como los documentos que sustenten dicha transferencia.


Describir los arreglos institucionales llevados a cabo para asegurar la operacin y mantenimiento del proyecto:


Existe algn factor que ponga en riesgo la sostenibilidad del proyecto? Si ( ) No ( )


Cul?:


Porqu?:


VIII. INFORMACION

Indicar las referencias donde se puede obtener informacin detallada que sustente el informe, as como el responsable de su elaboracin:

Nombre de la Unidad Ejecutora: :


Responsable de la Unidad
Ejecutora:
:


Firma y sello :


Responsable de la elaboracin del
Informe de Cierre
:


Informe: :


Telfono/Fax: :

Correo electrnico: :

FECHA DEL INFORME DE
CIERRE: :
Postinversin
Esta ltima fase se inicia cuando se ha cerrado la ejecucin del proyecto y ste ha sido transferido a la
Entidad responsable de su operacin y mantenimiento. En esta fase, y durante todo su periodo de vida til, se
concreta la generacin de beneficios del proyecto.

Etapas
Se debe asegurar que el proyecto ha producido
una mejora en la capacidad prestadora de bienes o
servicios pblicos de una Entidad.
Para ello, la Entidad responsable de su operacin
y mantenimiento, deber priorizar la asignacin de
los recursos necesarios para dichas acciones.

Operacin y
mantenimiento
Evaluacin
ex post
Proceso que permite investigar en qu medida las
metas alcanzadas por el proyecto se han traducido
en los resultados esperados en correlato con lo
previsto durante la fase de preinversin.


Wilmar Rodriguez Delfin
Especialista en Inversin Pblica
DGPI-MEF
wrodriguez@mef.gob.pe
Muchas Gracias!!