Teora constitucional y democracia

1. La Constitucin en el Estado Constitucional

1.1. Objetivo de la Constitucin en el Estado
Constitucional
Organizar el poder del Estado
Establecer lmites al ejercicio del poder del
Estado
Reconocimiento y proteccin de los derechos
fundamentales de la persona

1.2. Principios constitucionales fundamentales

A. El principio de supremaca de la Constitucin
a.1 Supremaca material y supremaca formal de
la constitucin
a.2 Fuerza normativa de la Constitucin
a.3 El principio de jerarqua normativa
a.4 Soberana de la Constitucin
a.5 El control constitucional a travs de los
procesos constitucionales

B. El principio de separacin de poderes

b.1 Separacin de poderes o divisin de
funciones.
b.2 Separacin con equilibrio o sin equilibrio.
b.3 Separacin rgida o flexible.
b.4 Separacin vertical y separacin horizontal
del poder.
b.5. Desconfiguracin del principio de
separacin de poderes por el sistema de
partidos.
4

C. Los principios de previsin de

consecuencias e interdiccin de la
arbitrariedad
D. El principio de dignidad de la persona
humana.

1. La Constitucin en el Estado Constitucional

Ignacio de Otto: La expresin Derecho Constitucional se
encuentra ostensiblemente cargada de significado
poltico ( Derecho Constitucional. Sistema de fuentes. Ariel, Barcelona,
1999. p. 19)

Artculo 16 de la Declaracin de los Derechos del Hombre

y del Ciudadano, aprobada por la Asamblea Nacional
Francesa de 1789, que prescriba lo siguiente:
Toda sociedad en la que no est asegurada la garanta de
los derechos ni determinada la separacin de los poderes
no tiene Constitucin.
6

que una sociedad tenga Constitucin, que un Estado sea

Constitucional, significa, ante todo que en l la
organizacin de los poderes responda a un determinado
fin, el aseguramiento y garanta de la libertad de los
ciudadanos. Luchar por la libertad es, as, luchar por la
Constitucin, y constitucionalismo y liberalismo aparecen
como trminos equivalentes, porque en ese significado la
palabra Constitucin, designa algo ms que una norma
jurdica: la propia organizacin del Estado que obedece a
determinados principios, esto es, que responde a una
determinada esencia. ()
De Otto, Ignacio. Derecho Constitucional. Sistema de fuentes. Ariel, Barcelona,
1999. p. 19)
7

STC 5854-2005-PA/TC Caso Lizana Puelles

La Constitucin como norma jurdica
3. El trnsito del Estado Legal de Derecho al Estado
Constitucional de Derecho supuso, entre otras cosas,
abandonar la tesis segn la cual la Constitucin no era
ms que una mera norma poltica, esto es, una norma
carente de contenido jurdico vinculante y compuesta
nicamente por una serie de disposiciones orientadoras
de la labor de los poderes pblicos, para consolidar la
doctrina conforme a la cual la Constitucin es tambin
una Norma Jurdica, es decir, una norma con contenido
dispositivo capaz de vincular a todo poder (pblico o
privado) y a la sociedad en su conjunto.
8

 Es decir, signific superar la concepcin de una

pretendida soberana parlamentaria, que consideraba a
la ley como la mxima norma jurdica del ordenamiento,
para dar paso -de la mano del principio poltico de
soberana popular- al principio jurdico de supremaca
constitucional, conforme al cual, una vez expresada la
voluntad del Poder Constituyente con la creacin de la
Constitucin del Estado, en el orden formal y sustantivo
presidido por ella no existen soberanos, poderes
absolutos o autarquas. Todo poder devino entonces en
un poder constituido por la Constitucin y, por
consiguiente, limitado e informado, siempre y en todos
los casos, por su contenido jurdico-normativo.
9

1.1. Objetivo
Constitucional

de

la

Constitucin

en

el

Estado

Caractersticas del Estado Constitucional:

- Es un sistema que cuenta con una Constitucin rgida o

formal.
- La Constitucin responde a las pretensiones normativas
del constitucionalismo poltico, es decir, consagra la
limitacin del poder poltico para evitar que su ejercicio
absoluto y arbitrario ponga en riesgo el ejercicio de
libertades polticas.
Aguil Regla, Joseph. La Constitucin del Estado Constitucional. PalestraTemis, 2004. pp. 15-62.

10

Constitucionalismo democrtico ( De Otto) o

Democracia constitucional?( Krause y
Loewenstein)?
La separacin no es excluyente

11

Son entonces objetivos de la Constitucin en el Estado

Constitucional:
A. Organizar el poder del Estado.

- La existencia del Estado es la negacin del caos, del

desorden causado por el estado de naturaleza descrito por
Hobbes, Locke y Rousseau.
- La existencia del Estado significa un orden capaz de
garantizar la preservacin de la persona humana y la
defensa de su dignidad, a travs de un pacto constituido
por reglas que ordenan la vida en sociedad.
12

B. Establecer lmites al ejercicio del poder del Estado.

El Estado liberal toma como presupuesto fundamental el

establecimiento de lmites al ejercicio del poder, con el
objeto de proteger el ejercicio de las libertades polticas
fundamentales de la persona. En s, el lmite al ejercicio
del poder surge como una garanta del individuo frente al
ejercicio arbitrario y desptico del poder poltico en el
Estado absolutista.

13

 C. Reconocimiento y proteccin de los derechos

fundamentales de la persona.

La proteccin as como el reconocimiento de

derechos fundamentales de la persona, son un lmite
al ejercicio del poder poltico y fluyen de la propia
concepcin teleolgica liberal del Estado, en el que
la persona humana es el fin de la existencia del
Estado, correspondiendo al Estado a partir de esa
premisa, promover el pleno desarrollo de la persona
humana, o vale decir, promover la plena vigencia de
sus derechos fundamentales.
CASTILLO CRDOVA, Luis. LOS DERECHOS CONSTITUCIONALES.
Elementos para una Teora General. Segunda edicin, Palestra
Editores. Lima, 2005. p. 115.

14

STC 1417-2005-PA/TC Caso Anicama Hernndez

Los derechos fundamentales de la persona humana
2. El concepto de derechos fundamentales comprende
tanto los presupuestos ticos como los componentes
jurdicos, significando la relevancia moral de una idea que
compromete la dignidad humana y sus objetivos de
autonoma moral, y tambin la relevancia jurdica que
convierte a los derechos en norma bsica material del
Ordenamiento, y es instrumento necesario para que el
individuo desarrolle en la sociedad todas sus
potencialidades. Los derechos fundamentales expresan
tanto una moralidad bsica como una juridicidad bsica.
(Peces-Barba, Gregorio. Curso de Derechos Fundamentales. Teora General.
Madrid: Universidad Carlos III de Madrid. Boletn Oficial del Estado, 1999, pg.
37).
15

2.4 El contenido constitucionalmente protegido de los

derechos fundamentales
20. Tal como refiere Manuel Medina Guerrero, en
cuanto integrantes del contenido constitucionalmente
protegido, cabra distinguir, de un lado, un contenido no
esencial, esto es, claudicante ante los lmites
proporcionados que el legislador establezca a fin de
proteger otros derechos o bienes constitucionalmente
garantizados, y, de otra parte, el contenido esencial,
absolutamente intangible para el legislador; y,
extramuros del contenido constitucionalmente
protegido, un contenido adicional formado por aquellas
facultades y derechos concretos que el legislador quiera
crear impulsado por el mandato genrico de asegurar la
plena eficacia de los derechos fundamentales (La
vinculacin negativa del legislador a los derechos
fundamentales. Madrid: McGraw-Hill, 1996, p. 41)
16

1.2. Principios constitucionales fundamentales

A. El principio de supremaca de la Constitucin

La supremaca constitucional importa el principio de

coherencia normativa y que el intrprete de las
normas reconduzca el texto de las normas
infraconstitucionales a lo que seala la Constitucin.

17

a.1 Supremaca objetiva y supremaca subjetiva de la

constitucin
Podemos distinguir una supremaca objetiva y una
supremaca subjetiva. Por la primera, la Constitucin
preside el ordenamiento jurdico (Art. 51, infra); en
tanto que en la segunda ningn acto de los poderes
pblicos o de la colectividad puede vulnerarla (Arts. 38
y 45 infra).
Luis Lpez Guerra seala: los preceptos
constitucionales no slo no pueden ser alterados, sino
tampoco contradichos, o ignorados, por la accin u
omisin de los poderes pblicos()
LOPEZ GUERRA, Luis. El Derecho Constitucional Espaol. Origen y
caractersticas de la Constitucin. En Derecho Constitucional. Vol. I.
Poderes del Estado. La organizacin territorial.Tirant lo blanch. Valencia
2000
18

a.2 Fuerza normativa de la Constitucin.

En virtud a este principio, las disposiciones

contenidas en la Constitucin Poltica tienen un
valor normativo[*] y vinculan a los poderes
pblicos en tanto originan de manera inmediata
derechos y obligaciones, por ello su cumplimiento
es exigible jurisdiccionalmente por medio de los
tribunales y procesos constitucionales,
otorgndosele preferencia en el ordenamiento
jurdico sobre las leyes y normas de inferior
jerarqua que la contravienen (eliminando a estas
en un proceso de inconstitucionalidad o
inaplicndolas cuando se trata de procesos de
amparo).

[*] Vase a GARCA DE ENTERRA Eduardo. La Constitucin como

norma y el Tribunal Constitucional Editorial Civitas. Madrid, 2001.
Pgs. 49 - 61.
19

STC 0976-2001-AA/TC, F.J. 5. Caso Llanos Huasco

La (...) eficacia horizontal de los derechos fundamentales en las

relaciones entre privados se deriva del concepto de Constitucin como
Ley Fundamental de la Sociedad, que en nuestro ordenamiento se
encuentra plasmado a travs del artculo 1 de la Constitucin de 1993
(...) Se trata (...) de una consecuencia que se deriva (...) del propio
artculo 38 de la Constitucin (...). [L]a vinculatoriedad de la
Constitucin se proyecta erga omnes, no slo al mbito de las
relaciones entre los particulares con el Estado, sino tambin a aqullas
establecidas entre particulares. De manera que la fuerza normativa de
la Constitucin, su fuerza activa y pasiva, as como su fuerza
reguladora de las relaciones jurdicas, se proyecta tambin a las
establecidas entre particulares, por lo que cualquier acto proveniente
de una persona natural o persona jurdica de derecho privado, que
pretenda conculcarlos o desconocerlos, deviene inexorablemente en
inconstitucional.

20

a.3 El principio de jerarqua normativa.

Francisco Fernndez Segado, seala que el principio
de jerarqua normativa implica la existencia de una
diversidad de normas entre las que se establece una
jerarquizacin, de conformidad con la cual, una norma
situada en un rango inferior no puede oponerse a otra
de rango superior. Ello, a su vez, implica que el
ordenamiento adopte una estructura jerarquizada, en
cuya cspide obviamente, se sita la Constitucin
FERNNDEZ SEGADO, Francisco. El Sistema Constitucional espaol.
Dykinson. Madrid. 1992. p. 96.
21

a.4 . Soberana de la Constitucin

Para el profesor Javier Prez Royo, el principio de
soberana de la Constitucin significa, ante todo,
supremaca de la Constitucin sobre todos los poderes
pblicos constituidos sin excepcin, por lo que stos
deben adecuar su conducta a las normas expresamente
previstas en la Constitucin.
PREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pons,
Ediciones Jurdicas y Sociales S. A. Madrid, 2005. Pg. 182.

22

a.5 El control constitucional

Como consecuencia del principio de soberana de la
Constitucin, todos los poderes pblicos sin excepcin
estn sometidos a ella y sus actos son susceptibles de ser
controlados y anulados si no se adecuan a lo que ella
prescribe. La Constitucin es por tanto, documento
poltico, pero tambin es norma jurdica. Norma
inmediatamente aplicable y alegable ante los Tribunales de
Justicia como fuente de derechos y obligaciones.

PREZ ROYO, Javier. Curso de Derecho Constitucional. Marcial Pons,

Ediciones Jurdicas y Sociales S. A. Madrid, 2005. Pgs.183.

23

B. El principio de separacin de poderes.

Respecto a este principio, una de las grandes
discusiones de la doctrina constitucional y de la
Filosofa Poltica es si el poder del Estado debe
concentrarse en un solo rgano que ejerce la
soberana o si debe ser separado entre varios que
permitan al poder limitar al poder. El Estado moderno
surge con la Filosofa del poder absoluto y con la
premisa teolgica de que el poder viene de Dios. Bajo
ese orden de ideas, el detentador del poder es
designado por Dios y como el poder deviene de Dios,
quien ejerce el poder nicamente rinde cuentas a
Dios.
24

Caso Bonham vs. Henry Atkins. Sentencia emitida

por el juez Lord Edward Coke . 1610

es verdad que Dios ha dotado a su Majestad de

excelente ciencia y grandes dotes naturales, pero su
Majestad no es docto en las leyes de su reino, y los
juicios que conciernen a la vida, la herencia() no
deben decidirse por la razn natural, sino por la
razn y los juicios artificiales del derecho, el cual es
un arte que requiere largo estudio y experiencia,
antes de que un hombre pueda llegar a dominarlo, el
derecho es la vara de oro de la virtud y la medida
para sentenciar las causas de sus sbditos
25

El caso Madison vs Marbury

Tom como soporte jurdico constitucional para

fundamentar su parte resolutiva la clusula de
supremaca
Esta Constitucin() ser la suprema ley del pas; y
los jueces de cada Estado estarn obligados a
observarla, an cuando hubiera alguna disposicin
contraria en la Constitucin y las leyes de los Estados.
Si tales lmites no restringen a quienes estn
alcanzados por ellos y no hay diferencia entre actos
prohibidos y actos permitidos, la distincin entre
gobierno limitado y gobierno ilimitado queda abolida
26

b.1. Separacin de poderes o divisin de funciones.

La tesis de que es necesario controlar el poder estatal
con el poder estatal es admitida y ejecutada. La filosofa
del Estado liberal se impone mediante las tesis
contractualistas de la sociedad y el Estado. El
fundamento filosfico del poder ya no es la divinidad,
sino que el mismo recae en el individuo que integra la
colectividad y que merced al pacto social ha
depositado en el Estado una fraccin de su libertad,
precisamente para que ste lo preserve y sea el tercero
imparcial quien dirima las controversias a travs de un
orden jurdico.

27

Separacin y libertad

Hauriou: Montesquieu define a la libertad

poltica: La libertad poltica, en un
ciudadano es aquella tranquilidad de espritu
que proviene de la idea que cada uno tiene
de su seguridad; y para tener esta libertad, es
preciso que el gobierno sea de tal naturaleza,
que un ciudadano nunca pueda temer a otro.
HAURIOU, Andr. Derecho Constitucional e Instituciones
Polticas. Edit. Ariel. 1971. Pg. 236

28

b.2. Separacin con equilibrio o sin equilibrio.

En este orden de ideas, para que est garantizada la
libertad poltica se requiere que las potestades del
Estado sean ejercidas por entes distintos, los cuales se
configuran en poderes. Empero, la divisin de estos
poderes en s misma no adscribe, ni garantiza la
funcionalidad del sistema, puesto que se estructura en
salvaguarda de la libertad y no de la estructura poltica
del Estado, es por ello que Andr Hauriou expresa que
Montesquieu enuncia ms bien un precepto de arte
poltica que un principio jurdico.

HAURIOU, Andr. Derecho Constitucional e Instituciones Polticas. Edit.

Ariel. 1971. Pg. 236. (Ver la Leccin de Montesquieu).
29

b.3. Separacin rgida o flexible

Otro aspecto sobre la aplicacin del principio de la

divisin de poderes es si la separacin de las
potestades del Estado deben ser rgidas o
flexibles. Este principio se constituye en un lmite
funcional al poder, pues en virtud de aquel la
voluntad poltica del Estado operar por medio del
Poder Legislativo, Ejecutivo y Judicial. Respecto a
los dos primeros cuya designacin proviene de
eleccin popular, se configurar la alternancia
poltica.
30

b.4. Separacin vertical y separacin horizontal del

poder.
Karl Lowenstein desarrolla el rol de los controles
verticales del poder (divisin vertical del poder) y
afirma que estos funcionan en una lnea
ascendente y descendente entre la totalidad de los
detentadores del poder instituidos y la comunidad
como tal o algunos de sus componentes.
LOEWENSTEIN, Karl. Teora de la Constitucin. Biblioteca de
Ciencia Poltica, Editorial Ariel. Barcelona, 1976. Pg. 353

31

b.5. Desconfiguracin del principio de separacin de

poderes por el sistema de partidos
Los esfuerzos que han venido recogiendo los diseos
institucionales para evitar la concentracin del poder
poltico, frecuentemente se ven neutralizados en un
sistema de partidos. Es precisamente Duverger, quien
aporta un enfoque para entender qu ocurre con el
principio de separacin de poderes cuando un mismo
partido poltico conquista simultneamente en las
urnas dos potestades del Estado como lo son la rama
ejecutiva y legislativa.
32

C. Los principios de previsin de consecuencias e

interdiccin de la arbitrariedad
El principio de previsin de consecuencias toma como
presupuesto que quien ejerce el poder pblico, que emana
del pueblo debe ejercerlo con sujecin a la Constitucin y
a las leyes y con las limitaciones y responsabilidades por
ellas establecidas. Como afirma el profesor Fernndez
Segado, si los poderes pblicos estn obligados a sujetar
su actuacin al ordenamiento jurdico, y si les est vedada
la arbitrariedad, parece lgico que una 33actuacin
inadecuada a legalidad vigente o arbitraria desencadene
una determinada responsabilidad.
FERNNDEZ SEGADO, Francisco. Op. cit. Pg. 98.
33

El principio de interdiccin de la arbitrariedad

Se refiere en esencia a la necesidad de controlar
jurisdiccionalmente la discrecionalidad administrativa
y de todo poder pblico[*]. Ello, en la medida que en
un Estado Democrtico de Derecho est proscrita
toda actuacin estatal carente de justificacin. El
Estado debe actuar en beneficio del inters pblico,
dentro del marco de competencias establecido,
sujetndose a los procedimientos establecidos por ley
y respetando los principios y valores constitucionales
y legales.
[*]

FERNNDEZ SEGADO, Francisco. Op. Cit. Pg. 97.

34

TC y principio de proporcionalidad
Que es el principio de proporcionalidad?
-Es aquel principio que tiene por funcin controlar todo acto
de los poderes pblicos en los que puedan verse lesionados
los derechos fundamentales. La ponderacin, en cambio,
presupone un conflicto o una colisin entre derechos
fundamentales.
-Est contenido en el artculo 200 parte in fine de la
Constitucin, referido a las garantas constitucionales:
Cuando se interponen acciones de esta naturaleza en relacin
con derechos restringidos o suspendidos, el rgano
jurisdiccional competente examina la razonabilidad y la
proporcionalidad del acto restrictivo. No corresponde al juez
cuestionar la declaracin del estado de emergencia ni de
sitio.
35

Lmites al Tribunal Constitucional?

Ms all de los lmites que el Tribunal

(Constitucional) tiene como cualquier rgano de
poder, resulta muy importante que sepa
autolimitarse, es decir, el self-restraint, que el
activismo judicial no sea desbordado, que
aplique con prudencia las tcnicas de la
interpretacin constitucional, que jams
pretenda usurpar funciones que la Constitucin
atribuye a otros rganos, que siempre tenga
presente que est interpretando la Constitucin,
no creando una filosofa o moral
constitucionales. (Carpizo Jorge, El Tribunal
Constitucional y sus lmites. Lima, 2009. Pg. 57)

36

La Corte ha necesitado conquistar su actual

posicin con mucho trabajo y con muchas
resistencias. Que lo haya logrado radica, y no
es la menor de las razones, en que con sabia
autolimitacin haya entendido correctamente
trazar las fronteras entre derecho y poltica. (
Bachof, Otto. Nuevas reflexiones sobre la jurisdiccin
constitucional entre derecho y poltica en Boletn Mexicano
de Derecho Comparado, Ao XIX, nm. 57, UNAM- Instituto de
Investigaciones Jurdicas, Mxico, 1986, pg. 844)

37

D. El principio de dignidad de la persona humana

El profesor Csar Landa Arroyo, ha acotado que la
dignidad, est tipificada en nuestra Constitucin como un
concepto abierto, en tanto no es un concepto que tiene un
contenido absoluto. Ello quiere decir que el contenido
concreto de la dignidad humana debe irse verificando en
cada supuesto de tratamiento o denuncia, o en cada caso
concreto, sobre la base de ciertos patrones sustantivos e
instrumentales de interpretacin, a cargo del juez, toda vez
que un mismo acto puede significar afectacin de la
dignidad para unos, pero no para otros. Esta situacin,
como bien acota el mencionado tratadista, permite una
escala de interpretacin diferenciada, adecuada a las
necesidades del caso concreto.
38

STC 2945-2003-AA/TC Caso Azanca meza

El principio de dignidad de la persona

17. Partiendo de la mxima kantiana, la dignidad de

la persona supone el respeto del hombre como fin en
s mismo, premisa que debe estar presente en todas
los planes de accin social del Estado suministrando
una base constitucional a sus polticas, pues en el
Estado social el respeto a la dignidad se refiere
esencialmente a lograr una mejor calidad de vida de
las personas.
En razn de ello, en sede jurisdiccional ningn anlisis
puede desarrollarse sin verificar el respeto a la
dignidad del hombre, tanto en la actuacin del Estado
como en la de los particulares.
39

18. Este Tribunal considera errneo el argumento

de la defensa del Estado cuando seala que el
derecho a la salud y la poltica nacional de salud
constituyen normas programticas que
representan un plan de accin para el Estado, ms
que un derecho concreto. Debe recordarse,
entonces, que toda poltica pblica nace de
obligaciones objetivas concretas que tienen como
finalidad primordial el resguardo de derechos
tomando como base el respeto a la dignidad de la
persona, y que en el caso de la ejecucin
presupuestal para fines sociales, esta no debe
considerarse como un gasto sino como una
inversin social.
40

Por esta razn, sostener que los derechos

sociales se reducen a un vnculo de
responsabilidad poltica entre el constituyente y
el legislador, no solo es una ingenuidad en
cuanto a la existencia de dicho vnculo, sino
tambin una distorsin evidente en cuanto al
sentido y coherencia que debe mantener la
Constitucin (Morn Diaz, Fabio. La dignidad y
la solidaridad como principios rectores del
diseo y aplicacin de la legislacin en materia
de seguridad social. Anuario de Derecho
Constitucional. CIEDLA. Buenos Aires 2000.
Pg. 668).
41

19. El principio de dignidad irradia en igual

magnitud a toda la gama de derechos, ya
sean los denominados civiles y polticos,
como los econmicos, sociales y culturales,
toda vez que la mxima eficacia en la
valoracin del ser humano solo puede ser
lograda a travs de la proteccin de las
distintas gamas de derechos en forma
conjunta y coordinada.

42

20. Bajo este principio, el Estado no solo

actuar con respeto de la autonoma del
individuo y de los derechos fundamentales
como lmites para su intervencin obligaciones
de no hacer, sino que deber proporcionar, a su
vez, los cauces mnimos para que el propio
individuo pueda lograr el desarrollo de su
personalidad y la libre eleccin de sus planes de
vida obligaciones de hacer-.

43