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En el mundo de hoy no se
puede decir que lo que
hace el vecino no afecta a
otros, porque el medio
ambiente es uno solo y la
forma como se maneje
nuestra organizacin,
ambientalmente hablando,
afectar a las personas y
en general, al entorno que
rodea el sitio en el cual se
desarrolla cualquier tipo de
Adicionalmente, las
autoridades ambientales o
sanitarias, dependiendo de
su competencia, exigen el
cumplimiento de la
legislacin vigente y se
convierten en un factor
coercitivo adicional a las
presiones que de por s el
mercado ha comenzado a
ejercer sobre los productos
y servicios.
AUDITORES EN LA DISCIPLINA
ESPECIFICA DE GESTIN AMBIENTAL
Terminologa ambiental.
Las mtricas y estadsticas
ambientales
La interaccin de los
ecosistemas y la
biodiversidad
El entorno ambiental
Tcnicas para determinar
el riesgo (aspecto/impacto
significancia)
El anlisis de ciclo de vida
La evaluacin del
desempeo ambiental
La prevencin y control de
contaminacin
Reduccin, reciclar reutilizar
Sustancias peligrosas
Emisiones de gases y efecto
invernadero
Gestin de recursos
naturales
Eco diseo
Informes ambientales
Responsabilidad extendida
del producto
Tecnologas renovables
Ejemplo
4.1 Requisitos
generales
LA
ORGANIZACI
N
DEB
E
Establecer
Documentar
Implementar
Mantener
Mejorar
continuamente
Definir y
document
ar
Alcanc
e
SG
A
Siguiendo
los
requisitos
de sta
norma
4.2
POLITICA
AMBIENTAL
Incluye compromiso de
mejora continua y
prevencin de la
contaminacin
Incluye compromiso de
cumplir con los
requisitos legales y
otros
Proporciona el
marco de referencia
de los objetivos y
metas de la
organizacin
Documenta,
Implementa y
mantiene
Se comunica en la
organizacin
A disposicin
del pblico
4.3
PLANIFICACIN
4.3.1
ASPECTOS
AMBIENTALES
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
PROCEDIMIEN
TOS
ASPECTO AMBIENTAL
EMISIONES
Fijas
mviles
VERTIMIENTOS RESIDUOS
Ordinarios
Peligrosos
RUIDO
IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, sea
adverso o benfico, total o parcial como
resultado de las actividades, productos o
servicios de una organizacin.
ISO 14001
Contaminacin
del aire
Contaminacin
del agua
Contaminacin
del suelo
Agotamiento de
la fauna
Cerrejn
SALIDAS
ASPECTO
IMPACTO
ASPECTO
IMAPACTO
Materias primas
e insumos
Agotamiento de
recursos
naturales
Emisiones
Contaminacin
atmosfrica
Uso de
combustibles
Agotamiento de
recursos no
renovables
Ruido
Contaminacin
atmosfrica
Consumo de
energa
Agotamiento de
recursos no
renovables
Vertimientos
Contaminacin
del agua
Consumo de
agua
Agotamiento de
los recursos
naturales
Residuos
Contaminacin
del suelo
VALORAC
IN
R
ec
R
P
u
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N
In M
Ex er Si
p
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at
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IMPORTA
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CLASIFICACI
al
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NCIA
i e gi to bi
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N
ez
a nt
n nc a
li
d i d
a
d o
ia
d
a n
a
d
d
0
Irrelevante
0
Irrelevante
4.3.2
REQUISITOS LEGALES
Y OTROS
REQUISITOS
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
PROCEDIMIEN
TOS
Se tengan en cuenta en
el establecimiento,
implementacin y
mantenimiento del SGA
NORMATIVIDAD AMBIENTAL
Agua
Suelo (subsuelo)
Aire (atmosfera)
Bitico
Faun
a
Flora
Uso del
recurso
Vertimientos
Residuos slidos
Residuos peligrosos
Ruido
Emisiones (F. Fija, F.
Mvil)
MP
Gases
Diversidad biolgica
4.3.3
OBJETIVOS
METAS Y PROGRAMAS
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
Los objetivos y
metas medibles y
coherentes con la
poltica
Compromisos de
prevencin de la
contaminacin y
cumplimiento legal
MANTENER
Objetivos y
metas
documentad
os
Considerar:
Opciones tecnolgicas
Requisitos
operacionales
Requisitos financieros
Requisitos comerciales
4.3 .3 PROGRAMAS
ESTABLECER
Asignar
responsabilidades para
lograr los objetivos y
metas
IMPLEMENTAR
MANTENER
PROGRAMAS
Medios y plazos
ASPECTO AMBIENTAL
IMPACTO AMBIENTAL
IDENTIFICADO
OBJETIVO
PROGRAMAS
AMBIENTALES
Generacin de residuos
Gestionar
nuestros
residuos de la forma ms Programa de manejo de
respetuosa posible con el residuos solidos y lquidos
medio
ambiente
realizando practicas de
reciclaje y disposicin
final.
Establecer sensibilizacin
y formacin en el personal Programa de capacitacin
de Consulcons
en el HSE
cuidado
del
medio
ambiente.
4.4
IMPLEMENTACIN
Y
OPERACIN
4.4 IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
4.4.1
RECURSOS, FUNCIONES
RESPONSABILIDAD
Y AUTORIDAD
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
Las responsabilidades y la
MEJORAR
autoridad
Son definidas, documentadas
y comunicadas
La alta direccin debe designar
responsables representantes de la direccin
para realizar funciones de:
Asegurar que se establece, implementa y
mantiene el SGA de acuerdo a la ISO 140001
Informar a la alta direccin sobre el
desempeo del SGA y recomendaciones de
mejora.
Representante de la
direccin
4.4.2
COMPETENCIA
FORMACIN
Y TOMA DE CONCIENCIA
ESTABLECER
MANTENER
PROCEDIMIEN
TOS
Procedimientos para
que tomen conciencia
los empleados y los que
trabajen a su nombre.
COMPETENCIA, FORMACIN Y
TOMA DE CONCIENCIA
Cul es
mi
competenc
ia?
Cmo me
capacito?
Qu
experienci
a tengo?
Cul es
mi
Formacin
?
Cmo aporto
con mi labor en la
mitigacin de
aspectos
ambientales y
control de los
impactos?
POLTICA
AMBIENTAL
Su importancia
FUNCIONES Y
RESPONSABILID
ADES
Con respecto a la
poltica,
procedimientos y el
SITUACIONES DE
SGA
EMERGENCIA
Qu
hacer?
4.4.3
COMUNICACIN
4.4.3 COMUNICACIN
Comunicacin
interna entre los
diversos niveles y
funciones
Recibir, documentar y
responder a las
comunicaciones
pertinentes de las
partes interesadas
externas
La organizacin debe decidir si
desea comunicar los aspectos
ambientales significativos a
externos.
Debe documentar su decisin
Si decide comunicarla implementar
un mtodo de comunicacin externa
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
PROCEDIMIEN
TOS
Comunicacin externa
4.4.4
DOCUMENTACIN
4.4.4 DOCUMENTACIN
Poltica , objetivos y
metas ambientales
documentadas
Descripcin del alcance
del SGA documentada
Niveles de documentacin.
Manual
de GA
Procedimientos de
Proceso (reas)
Instrucciones de trabajo para
un puesto especifico
1er. Nivel
2do. Nivel
3er. Nivel
4.4.5
CONTROL DE
DOCUMENTOS
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
PROCEDIM
IENTOS
4.4.6
CONTROL
OPERACIONAL
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
CONTROL OPERACIONAL
4.4.7
PREPARACIN
Y RESPUESTA
ANTE EMERGENCIAS
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
CLOPAD
4.5
VERIFICACIN
4.5.1
SEGUIMIENTO
Y MEDICIN
IMPLEMENTAR
Asegurar la calibracin de
equipos y registros asociados.
PROCEDIMIEN
TOS
ESTABLECER
MANTENER
SEGUIMIENTO Y MEDICIN
1. Cmo se sigue el
desempeo ambiental?
2. Cmo se han
establecido los indicadores
de desempeo ambiental
que se relacionan con
objetivos y metas, y cuales
son ellos?
4.5.2
EVALUACIN
DEL CUMPLIMIENTO
LEGAL
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
Evaluar el cumplimiento de
otros requisitos que suscriba.,
registros de la evaluacin
PROCEDIMIEN
TOS
4.5.3
NO CONFORMIDAD
ACCIN CORRECTIVA
ACCIN PREVENTIVA
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
PROCEDIMIEN
TOS
Acciones correctivas
Tomamos acciones correctivas
cuando hay:
Incumplimiento de la legislacin
Incumplimiento de otros requisitos
Quejas de la comunidad
No conformidades en auditora
Accidentes, emergencias
Fallas repetitivas
Accin preventiva
Tomamos acciones
preventivas cuando hay:
Tendencias desfavorables de
indicadores
Proyectos de modificacin de la
legislacin
Se presentan incidentes
Hay nueva evidencia cientfica
Acciones correctivas en procesos
similares o en otras empresas.
4.5.4
CONTROL
DE REGISTROS
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
REGISTR
OS
4.5.5
AUDITORIA
INTERNA
ESTABLECER
IMPLEMENTAR
MANTENER
Establecer seleccin de
auditores , asegurar su
objetividad.
El programa de auditoria
teniendo en cuenta la
importancia ambiental en las
operaciones y resultados de
auditorias previas.
PROGRAMAS Y
PROCEDIMINT
OS
AUDITORA INTERNA
4.6
REVISIN
POR LA
DIRECCIN
Poltica ambiental
Objetivos y metas
Otros elementos del
SGA coherentes con el
compromiso de mejora
continua.
DIRECTRICES
PARA
UNA AUDITORIA AMBIENTA
DEFINICIN DE AUDITORA EN LA
19011
CRITERIO DE AUDITORA
+
EVIDENCIA DE LA AUDITORA
HALLAZGO DE AUDITORA
2. Referencias informativas
Se eliminaron las referencias a los trminos y definiciones dadas en
ISO 9000 e ISO 14050
3. Trminos y definiciones:
Se incluyen definiciones sobre:
Observador
Gua
Riesgo:
Auditoria basada en
riesgos
Riesgos del programa
de auditorias
4. Principios de la auditoria
Relacionados con la
auditoria
Integridad
Independencia
Presentacin imparcial
Enfoque basado en
evidencia
Confidencialidad Seguridad de la
informacin
Debido Cuidado Profesional
Realizacin de
la Auditora
(Seccin 6.)
Competencia y
Evaluacin de
Auditores
(Seccin 7.)
6. Realizacin de la Auditora
7. Competencia y evaluacin de
auditores
Tenemos claramente
definidos los procesos y sus
interrelaciones?
Planificamos el programa de
auditoras considerando los
resultados de auditoras
previas?
PROPOSITO DE UN PROGRAMA DE
AUDITORA
Es planear:
Tipo de auditora y nmero de
auditoras,
Puede incluir auditoras con una
variedad de objetivos.
Puede incluir una, o muchas
auditoras, auditoras conjuntas y
combinadas.
Nmero de auditoras.
Identificar y suministrar los
recursos
para
realizar
las
auditoras.
Los programas de auditora se
MES
PROCESO
Planificacin ISO
14001
Implementacin
ISO 14001
P
R
O
C
E
S
O
S
E F M A M J J A S O N D
X
X
X
Mapa de
la
empresa
UN PROGRAMA GENERAL DE
PROCESO
DOCUMENTOS
EN REFENCIA
AUDITADO
PLANIFICACIN
-Poltica
ambiental
- Aspectos
ambientales
- Requisitos
legales
- Objetivos y
metas.
- Programas
Manual
ambiental
PD1
Procedimiento
de aspectos
ambientales.
(matriz de
aspectos)
PD2
Procedimiento
de requisitos
legales. (matriz
de requisitos)
Gerente
General
*Gerente
Ingeniera
*Gerente
Producci
n
*Gerente
Administra
-tivo
*Encargad
o del SGA
AUDITOR
Pepito
Perez
FECHA DE
LA
AUDITORIA
1 semana
de enero de
2012
ELEMENTO
DE LA
NORMA
4.1
4.2
4.3
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
6. Realizacin de la Auditora
Como
en
la
seccin 5, la gua
ha sido mejorada,
y,
en
algunos
apartes se dan
ms detalles:
PLAN DE AUDITORA
Definicin: Descripcin de
actividades en el sitio y
arreglos para una auditora.
Responsable: auditor lder
Suministra informacin
necesaria
Facilita la programacin y
coordinacin de actividades
PLAN
PLAN DE AUDITORA
Revisin y aprobacin
REVISA
CLIENTE
APRUEBA
AUDITADO
Hora
Equipo
auditor
Activida
d
Procesos
auditados
Responsa Auditor
ble
Observacio
nes
Responsable:
Fecha:
Lugar
LISTA DE VERIFICACIN
Utilidad:
Ayudar a la gestin del
tiempo indicando lo que
ha de cubrirse en cada
proceso: Orden de
prioridades.
Facilitar el cubrimiento de
cada actividad, obteniendo
respuesta para todos los
requerimientos: Enfoque.
LISTA DE VERIFICACIN
Plan N
Proceso
Preguntas
En su proceso Cmo aporta
al cumplimiento de la poltica
ambiental?
P
H
Se encuentran sus
empleados identificados con
los objetivos y metas
implementados por parte de
la organizacin?
Cuales programas
ambientales conoce usted
que tenga establecidos la
compaa?
Cuales son sus
responsabilidades dentro de
los programas ambientales
Fecha:
Evidencias
Comentarios
LISTA DE VERIFICACIN
Preguntas
Cuales indicadores se tiene
para medir el proceso?
Cual fue la ltima auditora al
proceso?
V
A
Evidencias
Comentarios
VISITA DE CAMPO
SGA
HALLAZGOS
La evidencia se
evala contra los
criterios de la
auditoria para
generar hallazgos
Definicin de hallazgo
Un hallazgo es el resultado de
evaluar una evidencia contra un
criterio. Los hallazgos pueden ser
clasificados de la siguiente
manera:
OBSERVACIN
Es la declaracin de un hecho
observado durante una
auditora y soportado por una
evidencia objetiva.
NO CONFORMIDAD
ito
s
i
u
q
e
r
un
e
d
o
t
n
e
mi
i
l
p
iva
t
m
a
u
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c
c
e
In
p
ex
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d
a
d
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s
( Ne c e
ita u
c
l
p
m
i
da
i
c
e
l
b
a
t
es
ia )
r
o
t
a
g
i
l
ob
NC
UNA FALTA DE IMPACTO QUE ATENTE CONTRA
UN REQUISITO DE LA NORMA ISO 14001.
Rompimiento del sistema
NC
Es sistemtica, es una falla del sistema.
Incumplimiento de la poltica, la legislacin
o los compromisos de la organizacin.
Incumplimiento total a un requisito de la
norma.
Documentacin del SGA que no se ha
implementado consistentemente y que
puede poner en riesgo la efectividad del
sistema.
PROCESO DE REDACTAR NO
CONFORMIDADES
EL REPORTE DE LA NO CONFORMIDAD
DEBE CONTENER DOS PUNTOS:
a. Una observacin
observacin que
que detalla completa y precisamente lo
que fue visto o encontrado
encontrado por
por el
el auditor.
auditor. Esta
Esta observacin
observacin
debe ser atestiguada por la persona auditada para confirmar su
exactitud
b.
b. Una
Una referencia
referencia aa la
la clusula
clusula de
de la
la norma
norma oo documentos
documentos
ambientales
ambientales de
de la
la organizacin
organizacin
TENDENCIA A ESCRIBIR NO
CONFORMIDADES LARGAS????
Al revisar los objetivos y programas ambientales
para el control del ruido se observa que no hay
acciones concretas en cuanto a su monitoreo y
medicin como lo exige la Res. 8321/93 ya que slo
se han hecho una vez y no se cumpla con los
parmetros exigidos y adems no se tomaron
medidas al respecto.
CONSECUENCIAS:
Redaccin confusa
No es clara la No Conformidad
Se presentan detalles que no agregan
valor
Fatiga al lector
TENDENCIA A ESCRIBIR NO
CONFORMIDADES LARGAS
PROPUESTA
De acuerdo a la
revisin
de
los
requisitos legales que
aplican a la empresa
XXX, esta no cumple
la resolucin 8321/93
del
ministerio
de
salud
que
exige
realizar
mediciones
perodicas de ruido
ambiental
para
su
Dentro
Dentro de
de los
los aspectos
aspectos ambientales
ambientales
significativos
significativos encontrados
encontrados en
en la
la empresa
empresa YYY
YYY
se
se observa
observa que
que no
no se
se realizan
realizan acciones
acciones
concretas
concretas para
para su
su control
control por
por ejemplo
ejemplo en
en el
el
rea
rea de
de sustancias
sustancias peligrosas
peligrosas no
no hay
hay
procedimientos
procedimientos para
para almacenamiento
almacenamiento yy
disposicin
disposicin observandose
observandose derrames
derrames en
en la
la
superficie
superficie yy malos
malos olores.
olores.
PROPUESTA
No existen procedimientos para el manejo
ambiental de los aspectos que generan
impactos significativos de la organizacin .
EXPRESIN DE
OPINIONES
No
No se
se realiz
realiz la evaluacin de desarrollo semestral para
evaluar el entrenamiento
entrenamiento prctico
prctico con
con lo
lo cual
cual muchos
muchos
de los problemas por manejo y disposicin de residuos
slidos pudieron originarse por esta causa. Lo anterior
anterior
incumple el requisito 4.4.2 del procedimiento de
entrenamiento.
CONSECUENCIAS:
Se expresan opiniones
personales
Se estn suponiendo
situaciones
No hay evidencia objetiva en
las
suposiciones
EXPRESIN DE
OPINIONES
PROPUESTA
No se realiz la evaluacin de
desarrollo semestral para
evaluar
el
entrenamiento
prctico con lo cual se
incumple el requisito 4.4.2 del
procedimiento
de
entrenamiento.
NO CONFORMIDADES
DUDOSAS, VAGAS O
TRIVIALES
La auditoria ejecutada en febrero
al rea legal, establecida en el
auditoria QF 1916-1, no est de
con los requisitos de ISO 14001.
CONSECUENCIAS:
de 2.003
plan de
acuerdo
No es precisa
No se puede tomar accin frente a
esta descripcin.
NO CONFORMIDADES
DUDOSAS, VAGAS O
TRIVIALES
PROPUESTA
La
La auditoria
auditoria ejecutada
ejecutada en
en febrero
febrero de
de
2.003
2.003 al
al rea
rea legal,
legal, establecida
establecida en el
plan
plan de
de auditoria
auditoria QF
QF 1916-1,
1916-1, fue
fue
realizada
realizada por
por el
el director
director de
de esta
esta rea,
incumpliendo
el
requisito
de
incumpliendo
el
requisito
de
imparcialidad
imparcialidad exigido
exigido por
por la clusula
clusula
4.5.4
4.5.4 de
de la
la Norma
Norma ISO 14001.
PROPUESTA
Se
Se encontraron
encontraron en
en uso
uso documentos
documentos del
del rea
rea de
de mantenimiento
mantenimiento
(PMV001),
(PMV001), monitoreo
monitoreo yy medicin
medicin (I005,
(I005, I006)
I006) yy progrmas
progrmas ambientals
ambientals
(PS001)
(PS001) cuyas
cuyas actualizaciones
actualizaciones no
no corresponden
corresponden aa las
las versiones
versiones
vigentes
vigentes presentadas
presentadas en
en el
el Listado
Listado Maestro
Maestro contraviniendo
contraviniendo el
el
requisito
requisito 4.4.5
4.4.5 de
de la
la Norma
Norma ISO
ISO 14001.
14001.
LISTA DE VERIFICACIN
NO CONFORMIDAD
No se evidencio la comunicacin al personal
involucrado en el sistema de gestin de ambiental
cuando se presentan cambios en la poltica
ambiental incumpliendo el requisito 5.5.3
Comunicacin interna.
Cul es el hallazgo?
Cul es la evidencia?
Cul es el criterio de auditoria o referencia?
TRATAMIENTO DE NO CONFORMIDADES
ACCIONES
PREVENTIVAS
ACCIONES
CORRECTIVAS
ACCIONES DE
MEJORA
REUNIN DE CIERRE
Se realiza para presentar los hallazgos
de la auditora y las conclusiones de tal
forma que sean comprendidos y
reconocidos por el auditado.
Definir el perodo de tiempo para que el
auditado presente un plan de acciones
correctivas.
CONOCIMIENTOS
Conductas personales
Conocimientos
Desarrollo de
habilidades
CRITERIOS
CUANTITATIVOS
Aos de experiencia
laboral y en educacin
Nmero de auditoras
Dirigidas
Horas de Formacin
en Auditora
Criterios de
Evaluacin
MANTENIMIENTO Y MEJORA
Desarrollo profesional continuo
experiencia laboral
adicional, formacin, estudios
particulares, entrenamiento
asistido, asistencia a reuniones,
seminarios y conferencias
Mantenimiento de la aptitud
para auditarmantener y demostrar su aptitud
Autoevaluacin
CMO
SOY YO?
Etico
Mente abierta
Diplomtico
Buen observador
Perceptivo
Verstil
Tenacidad
Decisivo
Confiado en s mismo
Sentido comn
Paciencia
Inters
Atencin
Criterio
Capacidad de
comunicacin
Anlisis
Honestidad
Disciplina
Orgulloso
Autocompasivo
Intolerante
Egocntrico
Egosta
Avaro
Envidioso
Perezoso
Falta de honradez
Miedoso
Impaciente
Distrado
No acepta otras opiniones
Agresivo
Superficial
Malgeniado
Indisciplinado
Sarcstico