TEMA 2.

EL ESTATUTO JURDICO DEL ESTADO

(Leccin 2 del Manual)

TEMA 2. EL ESTATUTO JURDICO DEL ESTADO

I. Introduccin: los sujetos del Derecho internacional

II. Los elementos del Estado

III. El nacimiento de Estados y la libre determinacin de los

pueblos

IV. El reconocimiento de Estados y de Gobiernos

V. La problemtica de las transformaciones estatales:

La continuidad en la identidad del Estado

La sucesin de Estados

I. INTRODUCCIN: LOS SUJETOS DEL DERECHO

INTERNACIONAL

DI moderno: Estados y OIs con personalidad jurdica internacional

Estado
OIs

Tratado constitutivo como instrumento polivalente (v.g. Carta de San

Francisco de la ONU):

Acuerdo de voluntades entre Estados

Regla bsica entre los Estados Miembros

OIs como entidades de coordinacin y nunca de subordinacin

subjetividad primaria
subjetividad secundaria

Organizaciones internacionales supranacionales o de integracin

Quedan excluidas las ONGs: asociaciones conformadas por personas

fsicas (v.g. Amnista Internacional)

I. INTRODUCCIN: LOS SUJETOS DEL DERECHO

INTERNACIONAL

El Estado como sujeto principal del DI

Subjetividad internacional plena:

1.

Aptitud para ser titular de derechos y obligaciones

jurdicas internacionales

2.

Capacidad nomogentica (art. 6 CVDT de 1969)

3.

Responsabilidad internacional activa (art. 34 ECIJ)

4.

Responsabilidad internacional pasiva (art. 2 Proyecto

RIE)

II. LOS ELEMENTOS DEL ESTADO

La existencia o desaparicin de un Estado es una cuestin de hecho

Qu es un Estado? Perspectiva socio-poltica:

Colectividad humana asentada sobre un territorio determinado y polticamente

organizada
Tres elementos constitutivos:
Territorial
Demogrfico
Poltico
Se exige la necesaria concurrencia de los tres (v.g. Sahara, Palestina)

Elemento territorial: mbito geogrfico preciso para el ejercicio de las

competencias estatales

Tres tipos de espacios (terrestre, martimo, areo)

Territorio delimitado (funcin DI clsico)

Lmites establecidos por fronteras

Controversias territoriales y territorios sin delimitar totalmente

II. LOS ELEMENTOS DEL ESTADO

Elemento demogrfico: soporte humano necesario para sostener la

presencia de una estructura estatal en un territorio

Poblacin integrada por nacionales: personas que ostentan la nacionalidad de un

Estado (Derecho interno Art. 11.1 CE 17 y ss CC)

Derecho a ostentar una nacionalidad como un derecho fundamental de la persona

humana

Individuos que se encuentran en el territorio de un Estado y NO son nacionales:

extranjeros (residentes y no residentes) y refugiados o asilados (distincin con los
desplazados internos)

Elemento poltico: Gobierno capaz de controlar el territorio y la poblacin

de un modo efectivo y responsable

Derecho interno doble nacionalidad y aptridas

No existe un principio democrtico entre los principios del DIP

mbito convencional y regional (v.g. UE)

Contrario al principio de la libre determinacin de los pueblos (RES 1514 y 2625)

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

Qu se entiende por colonizacin?

Dominacin /metrpoli /colonia

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

Qu

es la libre determinacin de los pueblos,

autodeterminacin o derecho a decidir?

Principio que se predica de los pueblos coloniales y de los

pueblos no constituidos en Estados consistente en:

Determinar libremente su condicin poltica y

A elegir libremente su sistema econmico, social y cultural

Siempre y cuando se respeten los derechos ms esenciales de

la persona humana

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

Orgenes del principio

Primera formulacin: principio de las nacionalidades (v.g. Italia y

Alemania)

Los Catorce puntos de W. Wilson: concepto de autodeterminacin

Pacto de la Sociedad de Naciones:

Ausencia de EEUU y URSS: no mencin expresa

Rgimen de mandatos (art. 22 Pacto S de N)

A qu territorios se aplicaba? Antiguas colonias de los pases vencidos / no

capaces de dirigirse por s mismos
En qu consista? Encomendar la tutela a una nacin desarrollada para
ejercerla en nombre de la S de N
Cmo? Tres tipos de mandatos de distinta intensidad: A B C

Postulado poltico NO jurdico (Comisin de Juristas de la Sociedad de

Naciones sobre las Islas Aland)

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

Formulacin

10

del principio en la Carta de las Naciones Unidas

La cuestin colonial tras la Segunda Guerra Mundial

La

postura de las superpotencias

La

postura de los grandes imperios coloniales

La

solucin de compromiso:

Afirmacin del principio (arts. 1.2 y 55 CONU)

Doble rgimen para alcanzar el autogobierno: administracin

fiduciaria y territorios no autnomos

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

El

rgimen de administracin fiduciaria (Cap. XII CONU)

Aplicable a los antiguos mandatos (colonias de las potencias vencidas)

Consistente en encomendar la administracin a un Estado desarrollado en

virtud de un acuerdo entre ste y la ONU

Objetivo: Promover el adelanto del pueblo y su desarrollo progresivo hacia el

gobierno propio o independencia (art. 76. b) CONU)

rgano de control: Consejo de Administracin Fiduciaria (Cap. XIII CONU)

Todos los territorios en fideicomiso han alcanzado el gobierno propio o la

independencia (11 territorios)

11

Ghana 1957 Isla Palau 1994

Somalia, Togo, Camern, Tanzania, Ruanda, Burundi y algunas Islas del Pacfico
El CAF no funciona desde 1994

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

El rgimen de los territorios no autnomos (Cap. XI CONU)

Aplicable a las colonias de las potencias vencedoras -Reino Unido, Blgica,

Francia, Pases Bajos-

Mantenimiento del status quo colonias administradas por sus metrpolis

Afirmacin de la existencia de lmites:

12

Obligacin de promover el adelanto econmico, social, educativo y desarrollar el

gobierno propio -NO se habla de independencia-

Control: informacin estadstica y de naturaleza tcnica al SG de la ONU

sobre la situacin econmica, social y educativa (art. 73 e) CONU)

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

Ruptura de la solucin de compromiso: RES 1514 y 1541 de 1960

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Norma internacional obligatoria (ius cogens) como consecuencia de:

Acontecimientos de la poca -guerras de liberacin de Asia y frica-

Dinmica anticolonialista de la ONU -nuevos Estados-

Resolucin 1514 de la AG en la que se contiene la Declaracin sobre la

concesin de la independencia a los pases y a los pueblos coloniales

Considerada la Carta Magna de la Descolonizacin -9 abstenciones de las

potencias europeas-

Condena formal y general del colonialismo

Proclama que todos los pueblos tienen el DERECHO de libre determinacin

La falta de preparacin no es pretexto para retrasar

Ejercicio a travs de la consulta a la poblacin mediante REFERNDUM

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

- Las cuestiones pendientes (RES 1541 de la AG)

A qu pueblos se refiere la RES 1514?

El pueblo colonial se caracteriza por dos elementos (Principio IV)

Discontinuidad geogrfica
Distinto en sus aspectos tnicos o culturales

Presuncin iuris tantum que se corrobora con otros elementos

(Principio V)
Administrativo, poltico, econmico e histrico (situacin de
subordinacin)

Cundo debe considerarse ejercido?

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Tres modalidades de ejercicio del derecho (Principio VI)

Independencia, asociacin o integracin
Resultado de la libre voluntad del pueblo colonial

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA

LIBRE DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

15

Dcada de 1960 auge del proceso descolonizador

Tensiones: potencias coloniales y pases del tercer mundo

Ruptura de la solucin de compromiso: desaparecen los imperios

coloniales europeos

Proceso casi finalizado:

Lista de territorios no autnomos de la Comisin sobre la
Poltica Especial y de Descolonizacin
16 territorios (Islas del Caribe, Pacfico e ndico, Sahara,
Gibraltar)
La cuestin palestina

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

16

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

El principio de la libre determinacin en el contexto postcolonial

Principio vlido y vigente:

Artculo 1 comn a los Pactos Internacionales de Derechos
Humanos de las Naciones Unidas de 1966 (PIDCP y PIDESC)
Resolucin 2625 de la AG de 1970

Aplicacin del principio a los pueblos oprimidos por una

minora dentro de su Estado

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Condena del rgimen de apartheid en Sudfrica

III. EL NACIMIENTO DE ESTADOS Y LA LIBRE

DETERMINACIN DE LOS PUEBLOS

Un derecho a la secesin de las minoras?

Resolucin 2625: integridad territorial como lmite

Clusula de salvaguardia a favor de la unidad nacional e

integridad territorial

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Todo Estado se abstendr de cualquier accin dirigida al

quebrantamiento parcial o total de la unidad nacional e integridad
territorial de cualquier otro Estado o pas

nica salvedad: gobierno no representativo o que introduzca

distinciones por motivos de raza, credo o color

Dictamen de la CIJ sobre la declaracin de independencia de

Kosovo (Dictamen CIJ 22-VII-2010)

La declaracin de independencia NO es un hecho que en s mismo

constituya una violacin del DI

IV. EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y DE

GOBIERNOS

Planteamiento:

19

el reconocimiento como acto unilateral del Estado

Manifestacin de voluntad por la que se reconoce como vlida una

determinada situacin

Se admite como legtima una modificacin o pretensin de

modificacin del orden internacional preexistente

Institucin referida a cualquier mbito de las relaciones internacionales

Especial relevancia en dos supuestos:

Reconocimiento de Estados

Reconocimiento de Gobiernos

Acto de naturaleza poltica con consecuencias jurdicas

IV. EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y DE

GOBIERNOS

El

reconocimiento de Estados

Estado como realidad dinmica: un Estado puede surgir en la

sociedad internacional de diversas maneras (v.g. divisin de
Alemania tras la 2 Guerra Mundial)

Actualidad de la institucin:

Nacimiento de un Estado: cuestin de hecho NO de derecho

20

Nuevos Estados procedentes de la Unin Sovitica y la antigua

Yugoslavia

Reaccin del resto de Estados: reconocer o desestimar la pretensin

IV. EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y DE

GOBIERNOS

Definicin: acto unilateral de voluntad en virtud del cual un Estado

proclama y acepta que una determinada entidad poltica sea un
Estado

Compromiso de reconocer los derechos propios de la estatalidad

Carcter poltico: acto libre y discrecional sin perjuicio de que

produzca ciertos efectos jurdicos

El DI no impone la obligacin de reconocer

Atenuacin de la discrecionalidad obligacin de no reconocer por

exigencia de normas imperativas o ius cogens- de DI:

21

Derivadas de violaciones del principio de la libre determinacin de los

pueblos (v.g. ocupacin marroqu del Sahara)
Resultantes de un uso ilegal de la fuerza armada (v.g. territorios ocupados
por Israel)

IV. EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y DE

GOBIERNOS

Reconocimiento

condicionado: Posibilidad de ser sometido al

cumplimiento de condiciones
Declaracin de los Doce de 1991
Instrumentos para aunar polticas (no reconocimiento concertado)
Independencia de Kosovo en 2008

Libertad

Expreso: a travs de un acto por el que se reconoce al Estado

V.g. Declaracin conjunta hispano-marroqu de 7 de abril de 1956

Tcito: el reconocimiento se deduce de dos tipos de actos

i) Establecimiento de relaciones diplomticas -NO consulares o
comerciales ii) Voto favorable en una OI de su admisin como miembro -NO ser
miembro de una OI que acepta la admisin

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de forma: doble modalidad

IV. EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y DE

GOBIERNOS

Naturaleza declarativa: Tradicionalmente existan dos

grandes teoras

Tesis declarativa: la existencia de un Estado no depende de su

reconocimiento por otros Estados
El reconocimiento DECLARA una situacin preexistente
Respeto soberana y derechos con independencia del
reconocimiento

Tesis constitutiva: la existencia de un Estado depende de su

reconocimiento por otros Estados
El Estado EXISTE como consecuencia de su reconocimiento
Condicin de Estado EXCLUSIVAMENTE para aqullos que lo
reconozcan

23

IV. EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y DE

GOBIERNOS

24

Dictamen n 1 de la Comisin de Arbitraje para la antigua

Yugoslavia de 24 de noviembre de 1991
Tesis declarativa

Por qu entonces los Estados reclaman el

reconocimiento? Sahara o Palestina
Tesis constitutiva

Efectos jurdicos: para el Estado que lo realiza

Doctrina de los actos propios = estoppel

IV. EL RECONOCIMIENTO DE ESTADOS Y DE

GOBIERNOS

El reconocimiento de Gobiernos

Acto unilateral de voluntad por el que un Estado acepta que unas

determinadas personas constituyan el Gobierno de un Estado

Cundo se plantea?

Cambios traumticos de poder (v.g. golpe de Estado)

Reaccin del resto de Estados: aceptar o no al nuevo Gobierno que accede por la
fuerza

Bsicamente dos teoras:

Criterio de legitimidad slo se debe reconocer a los gobiernos que han accedido
al poder respetando determinados principios de legitimidad

Criterio de efectividad reconocer al Gobierno que ostente el control efectivo de la

poblacin y del territorio de un Estado

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Dinstica / democrtica
Doctrina Tovar -no reconocer gobiernos de facto y aislamiento econmico-

Relaciones entre Estados / no utilizacin del reconocimiento de Gobiernos

Doctrina Estrada -no reconocer expresamente pues supone injerencia-

Importancia del reconocimiento de Gobiernos (v.g. bienes, inmunidad)

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

Planteamiento

Realidad dinmica del Estado cambios en sus elementos constitutivos

Interrogantes: Estado A se convierte en Estado X y Estado Z

Las normas internacionales del Estado originario siguen siendo aplicables a los
dos Estados resultantes?

Qu sucede con el patrimonio del Estado originario?

Cul es la nacionalidad de los habitantes del territorio afectado?

Seran responsables internacionalmente los Estados resultantes por los hechos

ilcitos cometidos por el Estado originario?

Aspiracin del DI: mxima estabilidad en las relaciones internacionales

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Principio de continuidad en la identidad y normas aplicables en la sucesin de

Estados

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

La

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continuidad en la identidad del Estado

Principio por el que se presume que un Estado sigue existiendo a

pesar de los cambios sufridos

Tipos de cambios (v.g. RDC):

Elemento demogrfico, no afectacin (hiptesis de laboratorio)

Elemento poltico, consenso sobre la no afectacin (v.g. forma de

gobierno, partido, denominacin)

Elemento territorial

Supuestos en los que pacficamente se admite la continuidad -no

afectacin V.g. Prdida del territorio por causas naturales o cesin territorial por TI

Supuestos problemticos -criterios a valorar en la prctica reciente 1. Checoslovaquia 2. Unin Sovitica 3. Yugoslavia 4. Alemania

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

28

Checoslovaquia: no continuidad

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

29

Unin Sovitica: continuidad Rusia

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

30

Yugoslavia: no continuidad

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

31

Alemania: continuidad RFA

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

Inexistencia de normas claras y precisas

Criterios a valorar para decidir si existe o no continuidad en la

identidad

1. Presencia o ausencia de pretensin de continuidad en la identidad

2. La actitud de los Estados involucrados

3. La actuacin de terceros Estados -comunidad internacional

Importancia de la forma de transformacin -pacfica o traumtica-

Indicadores:
Continuidad del status como miembros de OIs

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Mantenimiento de la vigencia de acuerdos internacionales

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

La sucesin de Estados

Qu se entiende por sucesin de Estados?

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Sustitucin de un Estado por otro en un determinado territorio

Estado predecesor y Estado sucesor

Principales interrogantes: tratados, patrimonio jurdico, nacionalidad

y responsabilidad internacional

Convenciones de Viena sobre sucesin de Estados:

Convenio de Viena de 1978 sobre sucesin de Estados en materia de

tratados internacionales -en vigor para 22 Estados-

Convenio de Viena de 1983 sobre sucesin de Estados en materia de

bienes, archivos y deudas -NO est en vigor-

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

34

Tipologa sucesoria:

1. Unificacin de Estados (v.g. Tanzania y Yemen)

2. Absorcin de un Estado por otro (v.g. Alemania)

3. Transferencia territorial (v.g. Alaska)

4. Estados de reciente independencia (v.g. Timor Oriental)

5. Nacimiento de nuevos Estados en el territorio donde antes

ejerca sus competencias uno slo

Convenio de Viena de 1983: separacin y disolucin

Prctica: disolucin y desmembramiento

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

Sucesin

de Estados en materia de tratados internacionales

Las reglas extremas: continuidad y tabla rasa

Continuidad vinculatoriedad para sucesor/es

Limitaciones:
Tratados cerrados o de participacin restringida

Tabla rasa no vinculatoriedad para sucesor/es

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Tratados aplicables respecto a una parte del territorio del Estado

predecesor (v.g. Tratado entre Checoslovaquia y Hungra)

Limitaciones:
No obligacin, pero s derecho (tabla rasa matizada)
Tratados localizados: fronteras o regmenes territoriales objetivos (arts. 11
y 12 CVSEMT)
No son tratados localizados los que establecen bases militares

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

1. Unificacin de Estados (art. 31 CVSEMT)

2. Absorcin de un Estado por otro

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Regla de la continuidad -matizada- confirmada en Yemen

El caso de Alemania

Segn el CVSEMT supuesto de unificacin y por tanto regla de la

continuidad

Cul fue la regla aplicable?

Continuidad -matizada- respecto de los tratados de Alemania

occidental

Tabla rasa -matizada- respecto de los tratados de Alemania

oriental

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

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3. Transferencia territorial (art. 15 CVSEMT)

Regla de la movilidad geogrfica del mbito de aplicacin de

los tratados

No afecta a los tratados localizados

Confirmada en la prctica de los Estados

4. Estados de reciente independencia (arts. 16, 17 y 24

CVSEMT)

Tabla rasa -matizada- derecho de opcin salvo tratados

localizados

Confirmada en la prctica descolonizadora

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

5. Nacimiento de nuevos Estados en el territorio donde antes ejerca

sus competencias uno slo

CVSEMT: Separacin y disolucin -subsistencia o no del predecesor

Prctica: Disolucin y desmembramiento -forma o modo de producirse la

sucesin

Disolucin o separacin pacfica: continuidad -matizada- (Checoslovaquia)

Desmembramiento o separacin traumtica: tabla rasa -matizada- derecho

de opcin salvo tratados localizados (Unin Sovitica y Yugoslavia)

Y en relacin con el Derecho consuetudinario?

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Regla de la continuidad -matizada-

Consenso respuesta afirmativa (v.g. Prohibicin del uso de la fuerza)

Dudas respecto a determinadas normas cuando existe oposicin de un grupo
significativo

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

Sucesin de Estados en materia de bienes, archivos y deudas

1. Unificacin de Estados

CVSEBAD: todo pasa al Estado sucesor

Prctica: no slo en caso de unificacin, tambin en los casos de

absorcin (v.g. Yemen y Alemania)

2. Estados de reciente independencia

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CVSEBAD: rgimen favorable a las antiguas colonias

Regla locus in quo traspaso sin compensacin de los bienes situados en su

territorio

Las deudas del Estado predecesor no se transmiten al Estado sucesor, salvo

acuerdo por existir estrecha vinculacin

Prctica: respeto en lneas generales

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

3. Transferencia territorial y nacimiento de nuevos Estados en el

territorio donde antes ejerca sus competencias uno slo

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CVSEBAD: acuerdo y en su defecto reglas subsidiarias basadas en tres

principios

Locus in quo

Reparto equitativo del resto de bienes

Reparto de las deudas en funcin de los bienes adquiridos

Prctica: necesidad de acuerdo no aplicacin reglas subsidiarias

Transferencia territorial: acuerdo -Alaska-

Disolucin o separacin pacfica: acuerdo -Checoslovaquia-

Desmembramiento o separacin traumtica: congelacin y posterior acuerdo

-Yugoslavia-

V. LA PROBLEMTICA DE LAS
TRANSFORMACIONES ESTATALES

Sucesin de Estados en materia de nacionalidad

Ausencia de Convenio: cdigo de conducta de la CDI en forma de

Declaracin de la AG

Prctica:

Unificacin y absorcin de Estados

Nacionalidad del nuevo Estado -sucesorTransferencias territoriales y aparicin de nuevos Estados
Posibles soluciones: Adquisicin automtica nacionalidad del sucesor o
derecho de opcin -predecesor o resto de Estados-

Sucesin de Estados y responsabilidad internacional

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Evitar discriminaciones y aptridas / Normas sobre nacionalidad: derecho interno

La responsabilidad internacional por actos ilcitos NO se transmite =

responsabilidad penal en el Derecho interno

Ausencia de obligacin de reparar los daos causados por el Estado predecesor