Curso Bsico

Preparacin y Evaluacin Social de Proyectos de

Inversin Pblica con Metodologa SNIP

SESION 3
FORMULACION

Objetivo

Al finalizar la Sesin 3:
Lo/as participantes podrn desarrollar los aspectos fsicotcnicos de las alternativas identificadas as como estimar
adecuadamente el monto de la inversin total a precios de
mercado de cada una de ellas.

3.- Tamao del proyecto

3
Cunto?

Cunto se producir?

Tamao o
Dimensionamiento

Est muy influenciado por el estudio de mercado

3.1.- Definicin de medidas de tamao por tipo de proyecto

el tamao se define como cantidad de producto por unidad de tiempo

Educacin

Alumnos/ao

Salud

Atenciones/ao

Agua potable

M3/ao, litros/segundo

Electricidad

Kilovatios hora

Residuos slidos

TM/da

Riego

M3/ao, litros/hectrea/ao

Reforestacin

Plantones/ao

Camal municipal

Cabezas/da, TM/ao

3.2.- Otras medidas especiales de tamao

Salud

Camas

Telefona

Lneas

Agua potable

Conexiones domiciliarias

Electricidad

Medidores

Transporte terrestre

Buses

Biblioteca

Libros

Infraestructura vial

Kilmetros

Estaciones de bomberos

Mquinas

3.3.- Factores que influyen en el tamao de un proyecto

Poblacin afectada
Dficit social (balance oferta y demanda)
Distribucin espacial
Inversin total y financiamiento
Economas de escala y tecnologa
Localizacin
Disponibilidad de insumos
Estacionalidades y fluctuaciones temporales
Normas reguladoras de espacio
Cobertura institucional
Impacto ambiental
Valoracin del riesgo

3.4.- Estudio de Mercado - Enfoque social*

Qu cantidad de producto requiere la poblacin afectada

(carente) para satisfacer su necesidad?

Definamos un mtodo para responder la pregunta precedente.

Usemos el mtodo del balance oferta-demanda.

Frmula general
DEFICIT = OFERTA - DEMANDA
* A diferencia del enfoque social, el enfoque privado de la demanda consiste en determinar qu cantidad
estn dispuestos a adquirir los consumidores en determinadas condiciones.

Ejemplo de aplicacin: Balance oferta-demanda

El municipio urbano X tiene 364.040 habitantes en 2006 (ao base o ao
cero). Toda la poblacin vive afectada por el problema de la basura y el alcalde
ha decidido solucionarlo de una vez por todas.
La produccin per capita de residuos es de 0,8 kg/hab/da (coeficiente de
emisin de residuos slidos).
El municipio cuenta con seis camiones de 20 TM/viaje que realizan dos turnos
diarios.
Asuma una tasa de crecimiento poblacional de 1,3% anual.
Asuma adems que la capacidad de recoleccin no se ampla durante todo el
periodo (240 TM/da) y se mantiene en el mismo nivel de servicio.
Estime la demanda esperada y el dficit social para los prximos 20 aos
usando el mtodo del balance oferta-demanda.

Paso 1: Clculo de la demanda esperada

En primer lugar, debemos definir la unidad de medida.
La demanda esperada en un ao X est definida por la cantidad
de residuos slidos, expresada en toneladas mtricas (TM), que
produce un habitante por da.
DEMANDA ESPERADA = POBLACION AFECTADA * COEFICIENTE TECNICO

Ejemplo: Clculo de la demanda esperada en el ao 0.

Poblacin afectada (ao 0) = 364.040 habitantes
Coeficiente tcnico = 0,8 kg / habitante / da
DEMANDA ESPERADA = 364.040 * 0,8 / 1.000 = 291.23 TM / DIA
Y cul ser la demanda esperada en el ao 10?

Paso 2: Estimacin de la poblacin afectada con una tasa

de crecimiento asumida
la frmula geomtrica es la ms utilizada para fines de proyeccin de la poblacin

Pn = Po * (1 + r) ^ t
Ejemplo: Proyeccin de la poblacin afectada del Distrito X
Po = Poblacin en el ao base o ao cero (2006): 364.040 habitantes
Pn = Poblacin en el ao n
r = Tasa de crecimiento poblacional: 1,3% anual (o 0,013)
t = Nmero de aos entre el ao base y el ao n

Poblacin afectada en el ao 1 del proyecto? (2007)

Poblacin afectada en el ao 10 del proyecto? (2016)
P2007 = 364.040 * (1 + 0,013)1 = 368.773 habitantes
P2016 = 364.040 * (1 + 0,013)10 = 414.232 habitantes

Paso 3: Clculo de la oferta optimizada

Est definida como la capacidad de recoleccin de residuos slidos

que tiene el Municipio y de la que se puede disponer de manera ptima
con los recursos disponibles y efectivamente utilizables.

No confundir con nivel de recojo que tienen los camiones

recolectores. Algunos de ellos pueden estar recogiendo
muy por debajo de su capacidad.
Ejemplo: Estimacin de la capacidad de recoleccin en el ao 0.
Nmero de camiones recolectores (ao 0) = 6 camiones
Capacidad = 20 TM / turno
Nmero de turnos = 2
CAPACIDAD DE RECOLECCION = 6 * 20 * 2 = 240 TM / DIA

Paso 4: Clculo del dficit social usando Excel

(1)

(2)

(3)

(4)

3.5.- Resumen de tamao del proyecto

Hiptesis de poblacin objetivo a partir de la poblacin afectada

Dimensin preliminar. Considere alternativas de escala diferente

Confronte hiptesis de tamao con principales factores incidentes

Ajuste el tamao (inicial y futuro) si hay restricciones o inconveniencias

Ajuste o valide la hiptesis de poblacin objetivo

4.- Localizacin del proyecto

Es analizar la mejor ubicacin del proyecto

4
Dnde?
Dnde se localizar?

Localizacin

4.1.- Factores que inciden en la localizacin (1)

Ubicacin-concentracin de la poblacin objetivo
Localizacin de materias primas e insumos
Vas de comunicacin y medios de transporte
Infraestructura y servicios bsicos
Topografa y suelos
Clima-ambiente-salubridad
Impacto ambiental
Planes reguladores y ordenamiento urbano
Tendencias del desarrollo espacial y valorizacin
Precio de la tierra

4.1.- Factores que inciden en la locacin (2)

Sistema de circulacin y trnsito

Polticas o necesidades de desconcentracin

Incentivos fiscales para localizacin
Financiamiento
Tamao y tecnologa
Preservacin del patrimonio histrico-cultural
Intereses y presiones poltico-sociales
Anlisis de competitividad regional
Polticas de desarrollo e integracin fronteriza

4.3.- Instrumentos geogrficos

son muy tiles para visualizar de manera inmediata
dnde estn los vacos de atencin

Superposicin de mapas

Sistemas de informacin geogrfica (SIG)

Distribucin de oferta
VACIOS DE
ATENCION

Concentracin de la demanda

4.4.- El Mapa de Oferta-Demanda

Facilita identificar vacos de atencin

Poblacin
demandante
Centro de
atencin
Poblacin
cubierta

Area de
cobertura
Poblacin
desatendida
Posible nueva ubicacin
Aqu la poblacin no
tiene acceso al servicio

4.5.- Resumen del anlisis de localizacin

1
2

Ubicacin espacial de la poblacin afectada y del rea de influencia

Macrolocalizacin

Mesolocalizacin

Microlocalizacin

Definicin de criterios y seleccin de factores determinantes

Ya se dispone de lote de terreno?

SI

Cumple el lote con los criterios y requisitos de localizacin?

NO

6
7
8

SI

NO

Considerar venta o permuta del lote

Analice con factores determinantes y confronte alternativas
Tome decisin final y valide

5.- Tecnologa del proyecto

5
Cmo?
Cmo se solucionar el
problema?

Tecnologa

5.1.- Procesos: estados inicial y final

Estado inicial

Estado final

Agua en fuente

Agua potable en casa

Res en pie

Carne en mercado

Pasajero en origen

Pasajero en destino

Paciente (enfermo)

Persona curada

Basura en calles

Basura en relleno sanitario

5.2.- Definicin de proceso

Conjunto de operaciones interdependientes

necesarias para lograr la transformacin del
estado inicial al estado final

Estado inicial

Estado final

5.3.- Desarrollo bsico de la tecnologa

Definicin del producto (bien o servicio)

Definicin del proceso productivo
Definicin de insumos fsicos
Definicin de equipos
Requerimientos de mano de obra
Obras fsicas
A nivel de perfil, slo tecnologa bsica

5.4.- Factores que inciden en la tecnologa

Financiamiento

Dependencia del proveedor

Localizacin

Polticas de empleo

Tamao y evolucin del proyecto

Polticas arancelarias

Economas de escala

Polticas sobre tecnologa

Usos y costumbres

Proteccin

Caractersticas del producto

Rgimen de contratacin

Insumos

Impacto ambiental

Garantas de mantenimiento

Seguridad industrial

Obsolescencia

5.5.- Fuentes de informacin y asesora

Organismos de ciencia y tecnologa (CONCYTEC)
Proveedores
Directorios y catlogos de tecnologa
Internet y redes de informacin e intercambio
Universidades y centros de investigacin tecnolgica
Consultores y tecnlogos
Colegios profesionales, gremios de productores
Oficinas de registros y patentes
Oficinas de aseguramiento de calidad y normas tcnicas
Instituciones de fomento municipal
Experiencia propia
Experiencia de terceros en proyectos afines
Bancos de experiencias y de transferencia tecnolgica
Organismos no gubernamentales de desarrollo (ONGDs)

5.6.- Resumen de pasos para la definicin tecnolgica

1
2

Verifique objetivos del proyecto

Defina productos (bienes o servicios)

Defina el proceso productivo (o el flujo del servicio)

Defina insumos requeridos por el proceso y la mano de obra para la operacin

Defina maquinara y equipo bsico para operacin del proyecto

Esboce concepcin bsica y dimensione obras fsicas

Defina los requerimientos de mano de obra para instalacin

Efecte el anlisis de los factores que inciden en la tecnologa

Valide consistencia entre aspectos fsico-ambientales en cada alternativa

6.- Monto de la inversin total del proyecto

6
A qu costo?
Cunto costar cada
alternativa a precios
de mercado?

Costeo

6.1.- Una aclaracin necesaria

un error comn es incluir en el monto de la inversin total a precios de
mercado los costos relativos a la fase de preinversin y de postinversin

Recuerdan el Ciclo del Proyecto?

Preinversin

Perfil

Inversin

Expediente tcnico

Postinversin

Operacin y mantenimiento

Prefactibilidad
Factibilidad

Ejecucin

Lnea de produccin

Evaluacin expost

6.2.- Otra aclaracin necesaria

una cosa es el costo total del proyecto (que figura en la parte inferior
del flujo de caja) y otra es el costo o monto de la inversin total

El Costo Total del Proyecto es:

1

Inversin total

Costos de Operacin

Mantenimiento

Otros*
* Estudios de prevencin y mitigacin (gestin
de riesgos), estudios geolgicos, etc.

6.3.- Estructura del monto de la inversin total

a precios de mercado
no confunda monto de la inversin total del proyecto a precios de mercado con costo o
presupuesto de obra; ste es un componente ms del monto de la inversin total del proyecto

Estructura
1

Expediente tcnico

Costo de obra
(presupuesto de obra)

Supervisin tcnica

Costo directo
Costo indirecto

Otros*
* Incluya todo lo que sea necesario para
garantizar la calidad del proyecto

Ejemplo de aplicacin: Costeo de alternativas a precios de mercado

Alternativa 1: Construccin de puente carrozable sobre el ro Mayo

6.4.- Resumen del costeo

Determine todos los requerimientos y especifique su unidad de medida

Especifique la cantidad necesaria para cada requerimiento

Coloque los precios de mercado (que, por lo general, incluyen distorsiones)

Valore todos los requerimientos multiplicando precio por cantidad

Ordene toda la informacin por componentes: expediente tcnico (plan

de trabajo o plan operativo para proyectos intangibles), costo de obra
(incluye utilidad del contratista, gastos generales), supervisin tcnica y
otros

De la Formulacin a la Evaluacin

Una vez concluida la Etapa de Formulacin, hemos logrado:

1.

El tamao del proyecto estimado apropiadamente

2.

La mejor ubicacin para nuestro proyecto seleccionada

3.

La tecnologa apropiada

4.

El monto de la inversin total a precios de mercado estimado

rigurosamente para cada alternativa

Ahora pasamos a la Etapa de Evaluacin; es decir, a la seleccin de la

mejor alternativa.

Taller 2: Localizacin de un Proyecto

Turstico Destinado a Familias (1)

Objetivo:
Seleccionar una zona apta para la construccin de un
Complejo Turstico destinado a familias que deseen pasar la
temporada de playa en el sur del Per, acorde con los
parmetros ptimos para la prestacin de estos servicios
desde los enfoques social, ambiental y tcnico.

Localizacin de un Proyecto Turstico destinado

a familias (2)

Zonas identificadas:
Zona 1
Boca del Ro (Tacna)

A1

Zona 2
Pozo de Lizas (Ilo)

A2

Zona 3
Meja (Arequipa)

A3

Localizacin de un Proyecto Turstico destinado a

familias (3)
Mtodo Dimensional de Localizacin

CUALITATIVO

CUANTITATIVO

ELEMENTOS
N

Descripcin

$ / M2

Distancia de
la playa

Tranquilidad
de las olas

Calidad de
los servicios
existentes

ALTERNATIVAS (VALOR)
A1

A2

Ai

PONDERADOR
p

Mtodo Dimensional de Localizacin

ELEMENTOS:

Son los criterios determinantes.

Cuantitativos : Deben ser de fcil medicin

Cualitativos

: Dependen del grado de apreciacin

subjetiva de los actores importantes
(involucrados). Salen de sondeos de
opinin, encuestas, consultas a
operadores tursticos, etc.

PONDERADOR: Refleja cul de los elementos es el

ms importante en una escala
determinada. Por ejemplo, en la
escala de 1 a 4, el elemento ms
importante recibir 4 puntos.

Mtodo Dimensional de Localizacin

Frmula :

FL =

FL

A1
A2

Valor Ai

>1
=1
<1

Valor Aj

A1
A1 o A2
A2

^p

Indiferente

Mtodo Dimensional de Localizacin

CUALITATIVO

CUANTITATIVO

ELEMENTOS

ALTERNATIVAS (VALOR)

PONDERADOR
p

N Descripcin

A1

A2

A3

$ / M2

50

40

80

Distancia de
la playa (MT)

100

80

200

Tranquilidad
de las olas

Calidad
de
los servicios
existentes

Mtodo Dimensional de Localizacin

Signo del exponente p

Relacin directa

Relacin Inversa

Qu es mejor?

Escalas:
Tranquilidad de olas

Calidad de servicios existentes

Menos Tranquilidad

Menor Calidad

Ms Tranquilidad

Mayor Calidad

Mtodo Dimensional de Localizacin

A1

vs

A2 :

Entra primero el elemento con mayor

ponderacin y as sucesivamente.

FL
FL

A1
A2
A1
A2

-3

-2

( ) ( ) ( ) ()
3
5

100
80

0,17 < 1

50
40

A2

4
1

Mtodo Dimensional de Localizacin

A2

vs

A3 :

FL
FL

A2
A3
A2
A3

-3

-2

( ) ( ) ( ) ()
5
5

80
200

12,5 > 1

40
80

A2

1
5