FORMULACIN

DE PROYECTOS

Ciclo de vida de los Proyectos

Etapas de la Formulacin de
Proyectos
Proyecto: iniciativa de inversin cuyos gastos estn destinados a
solucionar un problema especfico a travs de la ejecucin de una
obra de diversas tipologas.
En el ciclo de vida de un proyecto, se pueden verificar 3 estados
sucesivos: preinversin, inversin y operacin. A su vez en cada
uno de estos estados, es posible encontrar las siguientes etapas:
En el estado de preinversin, se
prepara y evala el proyecto con
el fin de determinar si es
conveniente llegar a ejecutarlo.
En el estado de inversin, se
ejecutan las obras necesarias.
En la etapa de operacin, una
vez que las obras han sido
terminadas, es posible identificar
la puesta en marcha o marcha
blanca, seguida de la operacin
normal.

Preinversin
Idea: En esta etapa corresponde identificar las alternativas bsicas de solucin del
problema, de acuerdo con los objetivos predeterminados.
Perfil: En esta etapa se debe efectuar una recopilacin y anlisis de todos los
antecedentes que permitan formarse un juicio respecto de la conveniencia tcnica y
econmica de llevar a cabo la idea de proyecto.
Prefactibilidad: En esta etapa, se examinan en detalle las alternativas de solucin
consideradas ms convenientes, las que se desarrollan de manera mas general en
la etapa anterior. Para determinar la rentabilidad socioeconmica de las alternativas,
se requieren estimaciones de los montos de inversin, costos de operacin, un
calendario de inversin y las cifras aproximadas de los beneficios que generarn
durante la vida til del proyecto.
Factibilidad: En esta etapa, se deben enfocar los esfuerzos hacia el examen
detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado viable en la etapa
anterior. Adems, se afinan todos aquellos aspectos y variables que puedan mejorar
el proyecto de acuerdo con sus objetivos, sean estos sociales o de rentabilidad.
Diseo: En esta etapa se desarrollan los estudios finales de arquitectura, ingeniera
y especialidades; se confeccionan manuales de procedimientos, de especificaciones
para los equipos y se analiza la propuesta de materialidad, de acuerdo con la
solucin tcnica identificada como viable.

Preinversin
Idea: En esta etapa corresponde identificar las alternativas bsicas de solucin del
problema, de acuerdo con los objetivos predeterminados.
Perfil: En esta etapa se debe efectuar una recopilacin y anlisis de todos los
antecedentes que permitan formarse un juicio respecto de la conveniencia tcnica y
econmica de llevar a cabo la idea de proyecto.
Prefactibilidad: En esta etapa, se examinan en detalle las alternativas de solucin
consideradas ms convenientes, las que se desarrollan de manera mas general en
etapa
anterior.que
Para
la rentabilidad
depasa
las alternativas,
la
Cabe
destacar
undeterminar
proyecto de
inversin, nosocioeconmica
necesariamente
por todas
se
requieren
estimaciones
de los
montos
inversin, costos
de operacin,
y cada
una de
las etapas del
estado
de de
preinversin;
esto depender
de laun
calendario
deyinversin
y las cifras
aproximadas
los beneficios
que generarn
complejidad
de los montos
involucrados
por eldeproyecto
a ejecutar.
durante la vida til del proyecto.
Factibilidad: En esta etapa, se deben enfocar los esfuerzos hacia el examen
detallado y preciso de la alternativa que se ha considerado viable en la etapa
anterior. Adems, se afinan todos aquellos aspectos y variables que puedan mejorar
el proyecto de acuerdo con sus objetivos, sean estos sociales o de rentabilidad.
Diseo: En esta etapa se desarrollan los estudios finales de arquitectura, ingeniera
y especialidades; se confeccionan manuales de procedimientos, de especificaciones
para los equipos y se analiza la propuesta de materialidad, de acuerdo con la
solucin tcnica identificada como viable.

Preinversin

Requisitos para Factibilidad

Debido a la naturaleza y caractersticas de la preinversin, los requisitos de
informacin para esta etapa corresponden a los requisitos de un estudio
preinversional.
Los antecedentes que deben respaldar la solicitud de financiamiento para esta etapa
del proyecto son:

Trminos de referencia.
Los trminos de referencia son los antecedentes requeridos para la recomendacin
de un estudio de preinversin. Estos constituyen una presentacin detallada de la
informacin bsica de las materias y/o actividades que debe contemplar el estudio
preinversional, de manera tal que permita la obtencin de los resultados esperados.

Presupuesto detallado.
Se debe presentar un presupuesto detallado por tem y por el total del estudio. La
informacin pertinente debe desagregarse en al menos los tems que se muestran
en el siguiente cuadro, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.

Trminos de Referencia
Antecedentes generales:
Estudios previos sobre el proyecto: indicar nombre de los estudios, consultora que
los ejecut y ao de ejecucin con un resumen de dichos estudios.
Costos de inversin estimados para la iniciativa de inversin que amerita la
realizacin de un estudio de preinversin acabado.

Identificacin y definicin del problema

Objetivos generales y especficos
Contenidos del estudio:

Diagnstico completo de la situacin actual.

Especificacin de las variables que se van analizar (Perspectiva de Gnero).
Anlisis de la oferta, demanda actual y proyeccin futura.
Anlisis de tamao ptimo, localizacin y momento ptimo de la inversin.
Anlisis de alternativas de solucin, incluida la optimizacin de la situacin actual.
Identificacin, medicin y valorizacin de costos y beneficios de cada alternativa.
Evaluacin social tcnico-econmica de cada alternativa de proyecto.
Seleccin de la mejor alternativa.
Resumen y conclusiones.

Trminos de Referencia
Cronograma de actividades (carta Gantt), indicar fuentes de financiamiento y
especificacin del tipo de jornada de trabajo requerida (completa, parcial, etc.).
Resultados esperados. Estos deben estar en directa relacin con los contenidos y
objetivos del estudio.
Implicancias ambientales del proyecto. (Si corresponde).
En trminos general, se sugiere que para la elaboracin de los trminos de
referencia de un estudio preinversional se deben tener en consideracin los
siguientes aspectos:

Metodologas sectoriales de preparacin y presentacin de proyectos,

elaboradas por MIDEPLAN,
Otros estudios ya realizados sobre el tema,
Aspectos especficos que se hayan identificado en estudios anteriores
y que se desea profundizar en forma especial.

Presupuesto

Requisitos para Diseo

La informacin requerida para la etapa de diseo es la siguiente:
Estudio preinversional.
Programa arquitectnico, segn corresponda a las especificaciones sectoriales
respectivas.
Plano de emplazamiento (sector donde se localizar el proyecto) debe tambin adjuntarse
un plano de la zona, en el cual se identifique entre otros, reas de influencia y servicios
pblicos existentes.
Cronograma de actividades (carta Gantt): se debe presentar un cronograma de las
actividades que involucra el desarrollo del diseo, con su duracin en meses.
Calendario de inversiones detallado por tem (incluir el monto de la inversin por concepto
de terreno cuando corresponda).
Certificados de propiedad del terreno (Conservador de bienes races), factibilidad de
conexin a servicios bsicos, compromisos de costos de operacin y mantencin, segn lo
que corresponda a cada sector.
En caso de requerirse la compra de un terreno, su costo debe ser incorporado en esta
etapa.
Presupuesto detallado: Se debe presentar un presupuesto detallado por tem y por el total
de la etapa. La informacin al menos debe desagregarse en los tems que se muestran en
el cuadro anterior, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.

Requisitos para Diseo

La informacin requerida para la etapa de diseo es la siguiente:
Estudio preinversional.
Programa arquitectnico, segn corresponda a las especificaciones sectoriales
respectivas.
Plano de emplazamiento (sector donde se localizar el proyecto) debe tambin adjuntarse
un plano de la zona, en el cual se identifique entre otros, reas de influencia y servicios
pblicos existentes.
Cronograma de actividades (carta Gantt): se debe presentar un cronograma de las
actividades que involucra el desarrollo del diseo, con su duracin en meses.
Calendario de inversiones detallado por tem (incluir el monto de la inversin por concepto
de terreno cuando corresponda).
Certificados de propiedad del terreno (Conservador de bienes races), factibilidad de
conexin a servicios bsicos, compromisos de costos de operacin y mantencin, segn lo
que corresponda a cada sector.
En caso de requerirse la compra de un terreno, su costo debe ser incorporado en esta
etapa.
Presupuesto detallado: Se debe presentar un presupuesto detallado por tem y por el total
de la etapa. La informacin al menos debe desagregarse en los tems que se muestran en
el cuadro anterior, identificando la cantidad y el precio unitario de cada uno.

Inversin
La etapa de inversin incluye acciones para materializar la ejecucin del proyecto. Se
llevan a cabo las obras fsicas y se incurre en los costos asociados a stas.
Segn la complejidad y costo de un proyecto, la etapa de inversin puede estar
precedida por una etapa de preinversin, pero hay proyectos de complejidad menor
que postulan directamente a ejecucin.

Requisitos para Ejecucin

Los requisitos de informacin necesarios para la aprobacin de la etapa de
ejecucin, son determinados por la etapa precedente (prefactibilidad, factibilidad,
diseo).
En trminos generales, es necesario presentar la siguiente documentacin:
Resultados de la etapa de diseo visados por la unidad tcnica cuando
corresponda.
Resolucin ambiental favorable cuando corresponda, la que podr ser declaracin
de impacto ambiental o estudio de impacto ambiental, cuando la iniciativa de
inversin que postula a ejecucin as lo amerite.
La resolucin ambiental debe ser emitida por la autoridad que corresponda (Corema
o Conama)
Cotizaciones de respaldo para los valores de equipos y equipamiento.
Cronograma de actividades. Se debe presentar las estimaciones de tiempo,
esperadas para cada actividad involucrada en la etapa de ejecucin con su
respectiva fuente de financiamiento.
Presupuesto oficial. El presupuesto debe de llevar el detalle para cada tem y para el
total del proyecto, desagregando la informacin de acuerdo con el cuadro siguiente:

Requisitos para Ejecucin

Los requisitos de informacin necesarios para la aprobacin de la etapa de
ejecucin, son determinados por la etapa precedente (prefactibilidad, factibilidad,
diseo).
En trminos generales, es necesario presentar la siguiente documentacin:
Resultados de la etapa de diseo visados por la unidad tcnica cuando
corresponda.
Resolucin ambiental favorable cuando corresponda, la que podr ser declaracin
de impacto ambiental o estudio de impacto ambiental, cuando la iniciativa de
inversin que postula a ejecucin as lo amerite.
La resolucin ambiental debe ser emitida por la autoridad que corresponda (Corema
o Conama)
Cotizaciones de respaldo para los valores de equipos y equipamiento.
Cronograma de actividades. Se debe presentar las estimaciones de tiempo,
esperadas para cada actividad involucrada en la etapa de ejecucin con su
respectiva fuente de financiamiento.
Presupuesto oficial. El presupuesto debe de llevar el detalle para cada tem y para el
total del proyecto, desagregando la informacin de acuerdo con el cuadro siguiente:

Preparacin de Proyectos

Identificacin del Problema

Se refiere a una situacin que denota inconveniencia, insatisfaccin, o
un hecho negativo. Se puede manifestar por la carencia de algo
bueno o por la existencia de algo malo.
Es un estado o situacin de insatisfaccin que no puede ser resuelto
en forma autnoma por los afectados.
Existen diversas tcnicas o herramientas que facilitan el anlisis de un
problema (Espina de pescado, rbol de problemas).
El rbol de problemas es un modelo explicativo, un esquema
simplificado de la realidad y se elabora mediante aproximaciones
sucesivas.
Pasos previos:

Anlisis de los contextos.

Revisin de fuentes secundarias.
Cuestionarios, entrevistas, inventarios.
Comparacin de estndares sociales, productivos u otros.
Observacin de la realidad.
Consulta a expertos.

Identificacin del Problema

Pasos del mtodo:

Identificar el problema.
Examinar los efectos del problema.
Identificar las posibles causas del problema.
Definir los objetivos para la solucin.
Formular acciones para solucionar el problema.
Configurar alternativas viables y pertinentes.

Es importante presentar la definicin conceptual del problema

central.
Por ejemplo: Alta tasa de enfermedades respiratorias, significa. Y
se describe el problema de manera genrica.
Se refiere a la descripcin literaria del concepto. As se evita, el
planificador, que se comprenda mediante diferentes enfoques, el
problema, segn lo que cada lector pueda entender por el mismo.

Identificacin del Problema

Identificacin del Problema

rbol de Objetivos

Identificacin del Problema

Formulacin de Acciones

Diagnstico de la Situacin Actual

El diagnstico considera:
Definicin del rea de estudio
Determinacin del rea de influencia.
Poblacin objetivo.
Anlisis de la demanda.
Anlisis de la oferta.
Clculo del dficit.

Diagnstico de la Situacin Actual

Definicin del rea de estudio
Zona geogrfica que sirve para contextualizar el problema.
Su definicin depende de:
Red de servicios existentes.
Lmites relevantes
Geogrficos
Administrativos

Recopilar informacin sobre:

Condiciones socioeconmicas de la poblacin.

Localizacin de la poblacin por estrato socioeconmico.
Infraestructura de la zona.
Aspectos culturales.
Institucionalidad y administracin sectorial.

Diagnstico de la Situacin Actual

Determinacin del rea de influencia
Marca los lmites dentro de los cuales un proyecto podra constituir
una solucin real al problema detectado.
Puede ser igual al rea de estudio o a un subconjunto de ella.
Para su delimitacin se debe considerar:

Ubicacin de la poblacin afectada

Posibles localizaciones del proyecto.
Condiciones de accesibilidad.
Nivel socioeconmico de la poblacin afectada
Aspectos administrativos e institucionales

Poblacin Objetivo:

Diagnstico de la Situacin Actual

Diagnstico de la Situacin Actual

Anlisis de la demanda
A partir de la poblacin afectada
D=PxC
D: Demanda esperada
P: Poblacin carente
C: Consumo nominal per cpita.

A partir de registros histricos de consumo

Definir una tendencia
Ajustar sobre esa tendencia
Analizar los resultados esperados

Se puede hacer:
Geogrficamente
Analticamente

Otros mtodos:
Registro de solicitudes
Encuestas a usuarios

Proyectar la demanda es estimar la evolucin de la misma a mediano

plazo (10 aos).

Diagnstico de la Situacin Actual

Estudio de la oferta

Es el volumen de servicio provisto en el rea de influencia

Para su estimacin considerar:
Capacidad de la infraestructura existente
Equipos y personal calificado disponible
Cumplimiento de normas de calidad de servicio
Evolucin esperada de la situacin actual

Diagnstico de la Situacin Actual

Clculo y proyeccin del dficit
Es la diferencia entre la oferta y la demanda
Puede ser:
Cuantitativo (cobertura)
Cualitativo (calidad)

La oferta se proyecta considerando la evolucin esperada de los

servicios actualmente provistos con mantenimiento adecuado.
La demanda se proyecta de acuerdo al crecimiento poblacional y/o
variables especficas.

Identificacin y Definicin de
Alternativas
Aspectos a estudiar:
Optimizacin de la situacin actual.
Tamao del proyecto.
Estudio de localizacin.
Aspectos tecnolgicos.
Organizacin e institucionalidad.
Consideraciones ambientales.

Identificacin y Definicin de
Alternativas
Optimizacin de la situacin actual
Corresponde a la situacin actual mejorada con medidas de bajo
costo.
Evita sobreestimar beneficios y sobredimensionar el proyecto.
Puede cambiar significativamente el tamao y los beneficios del
proyecto.
Algunas medidas posibles de considerar son:
Inversiones menores.
Medidas de gestin y/o administrativas.
Reformas institucionales.
Capacitacin.

Identificacin y Definicin de
Alternativas
Tamao del proyecto
Capacidad de produccin en un perodo dado. La capacidad es el
mximo de bienes o servicios que se puede obtener de las
instalaciones productivas por unidad de tiempo.
El anlisis del tamao de un proyecto tiene por objeto dimensionar la
capacidad efectiva de produccin y su nivel de uso, tanto para la
puesta en marcha como en su evolucin durante la vida til.
Factores:

Poblacin potencial y dficit.

Financiamiento
Economas de escala
Tecnologa disponible
Localizacin
Disponibilidad de insumos
Estacionalidades y fluctuaciones
Valoracin del riesgo

Evaluacin de Proyectos