POR QUE AS NAES

FRACASSAM?
Daron Acemoglu & James Robinson

Introduo

Por que alguns pases so mais pobres do que outros?

ou Por que alguns pases tm instituies to piores do
que outros?
Sabemos que as instituies so importantes, mas no
sabemos como so determinadas e como variam entre
diferentes pases.

O Argumento: 1 Parte
Instituies Econmicas e performance da
economia
Instituies econmicas so importantes para a
performance por estabelecerem os incentivos para os
atores-chave na sociedade.
Induzem os investimentos em capital fsico e humano,
assim como em tecnologia e organizao da
produo.
Instituies no apenas definem o tamanho do bolo
(o crescimento), mas tambm como se dar a
distribuio dos recursos entre diferentes segmentos
da sociedade.

O Argumento: 2 Parte
Poder Poltico e Instituies Econmicas

Instituies econmicas so endgenas so

determinadas por escolhas coletivas da sociedade.
Mas no h garantia de que haja convergncia de
opinies, podendo surgir conflitos de interesses.
Quem ir prevalecer?

Depende do poder poltico de cada grupo.

O Argumento: 3 Parte
Por que no h consenso sobre o
crescimento?

Por que maximizar o tamanho do bolo e utilizar o poder poltico

apenas para definir as fatias a serem dadas a cada grupo?
A resposta est vinculada a capacidade de estabelecimento de
compromissos crveis no uso do poder poltico.
A questo como evitar a tentao de usar o poder a seu
prprio favor e como garantir o compartilhamento dos
ganhos com outros grupos da sociedade, ou seja, a realizao de
side-payments para compensar as distores decorrentes das
escolhas que maximizem o crescimento.
Poder de jure advm das instituies polticas que determinam as
restries para as escolhas da sociedade (por exemplo Monarquia
Constitucional versus Monarquia Absolutista).

O Argumento: 4 Parte
O risco da revoluo e o poder de facto

Na sociedade h indivduos que no possuem poder de

jure, mas possuem capacidade poltica de afetar
eventos. Eles podem causar revoltas, revolues, guerras,
etc.
Esse poder de facto emana de dois fatores:
Capacidade do grupo resolver seus problemas de ao
coletiva (exemplo, camponeses na Idade Mdia).
Disponibilidade de recursos econmicos e fora contra
aqueles que possuem poder de jure.

O Argumento: 5 Parte
Variveis de Estado

Duas variveis fundamentais:

Instituies Polticas e Distribuio de Recursos.

Mudanas podem ocorrer tanto em funo do poder

poltico de jure ou de facto.
Mas o foco nas instituies polticas, que se modificam
mais lentamente e determinam as instituies e a
performance econmica (hierarquia de instituies).
Instituies polticas em t+1 dependem do poder de jure
em t.
Poder de facto determina se transformaes institucionais
sero implementadas ou se sero ignoradas e esquecidas.

O Argumento: Parte Final

As duas variveis estado so instituies polticas e distribuio de

recursos. Conhecimento sobre essas variveis no perodo t suficiente
para determinar as outras variveis do sistema. Essas variveis
determinam a distribuio de poder poltico, a escolha das instituies
econmicas, a performance econmica e as mudanas futuras nas
instituies polticas e na distribuio de recursos.
Duas fontes importantes de resistncia:

Mudanas nas instituies polticas so mais lentas e dependem de

transformaes maiores na distribuio de recursos;
Grupos que possuem vantagens em recursos lutam pela manuteno da
distribuio de recursos no futuro, obstacularizando transformaes.

Duas perguntas
fundamentais?

Por que grupos em disputa no concordam com o

estabelecimento de instituies que maximizem o
crescimento?
Por que grupos com poder poltico querem mudar as
instituies a seu favor?
A resposta as duas perguntas est vinculada questo do
compromisso (commitment). Grupos com poder poltico no
podem assumir compromissos crveis em nunca utilizar os
recursos de poder disponveis para lhes favorecer,
revertendo compromissos previamente assumidos.
Ento, mudanas em instituies polticas vem,
normalmente, acompanhadas pela substituio das pessoas
que esto no poder.
Ademais, indivduos percebem as situaes
prospectivamente e, detendo poder de facto, querem
cristalizar esse poder com mudanas nas instituies
polticas que lhes garanta poder de jure.

Por que determinados grupos

adotam instituies boas?

Mas o que so instituies boas? No so aquelas que promovem

crescimento (tautolgico). Ademais, o que bom em determinado
momento pode no ser no futuro.
Dois exemplos de boas instituies:

Essa definio implica que:

Garantem os direitos de propriedade;

Garantem um acesso relativamente igual aos recursos econmicos para
uma ampla parcela (cross-section) da sociedade.
Instituies polticas que impem restries e demandam prestao de
contas daqueles no poder so teis para promover boas instituies
econmicas;
Quando o poder poltico est disperso na sociedade h mais chances de
surgirem boas instituies econmicas;
Boas instituies econmicas tendem a surgir quando a possibilidade de
extrao do excedente de outros segmentos da populao limitada,
evitando a tentao de apropriao desse excedente.

Portanto, as instituies polticas esto no centro e so a causa

principal do sucesso das instituies econmicas. Hierarquia das
instituies.

Causas Fundamentais para

Diferenas de Renda

Hiptese 1 Instituies econmicas a forma como as pessoas

decidem organizar-se em sociedade determinam se prosperaro ou no.
Algumas formas de organizao incentivam pessoas a inovar, assumir riscos,
poupar para o futuro, encontrar formas de aperfeioar o trabalho, aprender e
se educar, resolver os problemas de ao coletiva e prover bens pblicos.
A hiptese vem de Adam Smith: mercados vs mercantilismo e dos
pensadores do sculo XIX como Stuart Mill.
Boas instituies so um agregado de coisas, tais como: formas de garantia
dos direitos de propriedade para todos na sociedade de maneira tal a
garantir incentivos para investir, inovar e participar das atividades
econmicas. Um alto grau de igualdade de oportunidades, igualdade perante
a lei e proteo da lei, para que os indivduos que investirem se sentirem
protegidos.
Mercados so importantes pois suas imperfeies podem trazer equilbrios
de lower level que mantenham pobreza. Importncia das expectativas dos
outros sobre o comportamento da distribuio de riqueza aps a ao do
mercado. Note que as imperfeies do mercado so ENDGENOS. Se
indivduos tiverem garantia de direitos de propriedade e igualdade de
oportunidade, os incentivos criados podero aperfeioar os mercados. Esses
elementos so decorrentes dos direitos de propriedade e das instituies
polticas.

Causas Fundamentais para

Diferenas de Renda 2

Hiptese 2 Geografia Ou seja, o papel da

natureza (localizao, clima e ecologia)
Clima como fator importante para determinar o
esforo no trabalho. Montesquieu (1748) no
Esprito das Leis.
Geografia pode determinar o tipo de tecnologia
disponvel e seu impacto no solo, vegetao,
animais, humanos e outros ativos econmicos,
especialmente para agricultura.
Geografia e clima podem afetar o surgimento de
epidemias e seu efeito sobre o crescimento de
determinadas regies.

Causas Fundamentais para

Diferenas de Renda 3

Hiptese 3 Cultura Diferentes experincias compartilhadas e

diferentes religies, que afetam valores, preferncias e crenas que
afetam a performance econmica da sociedade.
Diferentes culturas implicam que sociedades iro adotar diferentes
pontos de equilbrio ou diferentes formas como as instituies iro
influenciar o comportamento.
Weber (1930)e conexo entre protestantismo e industrializao. Trabalho
como indicativo de que o indivduo escolhido e mitigar o temor da
condenao. Valores enfatizando trabalho duro, precauo, poupar,
dentre outros.
Landes (1998) e a importncia do Ocidente nas realizaes humanas. Por
outro lado, contradizendo essas propostas, Barro e McCleary (2003) no
encontraram correlao significativa entre crenas religiosas,
especialmente crenas entre Paraso e Inferno, e a taxa de crescimento
econmico.
Outra leva de estudos de antroplogos e cientistas sociais enfatizando
como crenas so disfuncionais para o crescimento econmico. Putnam
(1993) e ausncia de capital social (confiana nas pessoas) a exemplo
de Banfield que argumenta que a pobreza no Sul da Itlia decorre de
falta de confiana e foco excessivo em pessoas da mesma famlia.

Instituies so Importantes

Colonias Europias e a Reverso da Fortuna.

Sociedades como os Mughals na India e os
Aztecas e Incas na Amrica eram ricas em
1.500, hoje so sociedades muito pobres. Em
contraste, Amrica do Norte, Nova Zelndia e
Austrlia so hoje reas ricas.
Fenmeno parece ser sistemtico.
Proxy para renda per capita o grau de
urbanizao.
Figura 5 e 6 apresenta uma reverso na
situao em 1500 e agora.

Instituies so Importantes Continuao

Figuras 7 e 8 demonstram que entre 1000 e

1500 que houve persistncia e no reverso.
Embora Imprios ascenderam e
desapareceram, parece ter havido uma certa
persistncia ao longo do tempo.
Figura 9 mostra que no houve reverso nos
pases europeus, ou seja, quem tinha renda
per capita alta (medida pela urbanizao) em
1500 manteve posio de destaque em 1995.
Portanto, a reverso de fortuna caso
especfico das colnias europias.

Instituies so Importantes Continuao

Quando ocorreu a reverso de fortuna?

Figuras 10 e 11 apontam que as colnias antes mais
pobres ultrapassaram as antes mais desenvolvidas por
volta de 1800.
Em 1750 havia mais indstrias na ndia do que nos EUA.
Por volta de 1860 os EUA e as colnias inglesas comeam
a se destacar. Em 1953 elas disparam na frente.
Razes ligadas geografia? Haveria tecnologias
especficas trazidas para algumas colnias que no
funcionaram em outras? As tecnologias eram industriais
ou agrcolas? Eram agrcolas! E como explicar a diferena
em crescimento industrial? E por que as tecnologias
industriais funcionaram to bem em Singapura, Hong
Kong, Taiwan, etc e no em outros locais?

Compreendendo a experincia
colonial

Por que os europeus instalaram instituies melhores

em regies onde a populao era mais esparsa? Em
populaes mais densas eles se beneficiariam mais
da extrao de recursos, ou seja, Europeus queriam
controle total sobre reas para explorao de
agricultura ou minerao.
Outra forma de explorao era a explorao de
pessoas, via impostos, servido, salrios baixos, etc.
Em populaes mais esparsas o foco era na
preservao dos direitos de propriedade.
Quando h o controle para instituies econmicas,
nem a longitude (tese geogrfica) e nem a
quantidade da populao de origem europia (tese
cultural) parecem explicar o efeito no crescimento
econmico.

Por que instituies diferem

tanto entre pases?

Foco na origem do conflito social sobre as instituies econmicas.

4 teorias alternativas (e contestadas).

Teorema de Coase Poltico sociedades escolhem instituies que so socialmente

eficientes. Como o excedente distribudo entre os grupos no afeta a escolha das
instituies. Foco em aumentar o excedente e a barganha ocorre apenas na distribuio
do excedente. Nada dito como se supera o problema de free riding, mas foco que
equilbrio surge da disputa entre indivduos na sociedade. Importante que instituies
polticas ineficientes sero eventualmente substitudas por que grupos, por eles
mesmos, vo buscar outras instituies que elevem o nvel do excedente na sociedade;
Verso ideolgica ou o Teorema de Coase Poltico Modificado diferenas adviriam da
disperso de crenas entre os dirigentes. Pases onde os dirigentes estivesse certos expost teriam taxas de crescimento maior.
Verso incidental Fatores ocasionais acabam gerando a escolha das instituies. Caso
da Amrica Latina e o debate entre Common Law e Civil Law. Ainda no caso da Amrica
Latina, as chamadas instituies francesas em funo da invaso Bonapartista.
Viso do conflito social instituies so escolhas de grupos que controlam o poder na
sociedade, que escolhero instituies que maximizaro sua renda, o que pode conflitar
com as instituies que maximizam a renda total da sociedade. Instituies que
protegem os direitos de propriedade podem ser contrrias aos interesses de grupos que
querem futuramente se apropriar da propriedade. Anlise se inicia com North, mas no
especifica os custos transacionais envolvidos. Aqui se define como sendo os custos de
compromisso (commitment). Prxima a anlise dos marxistas e os da Escola da
Dependncia.

Fontes de Ineficincia: o
Problema do Compromisso

Dificuldades de firmar contratos com compromissos crveis em se

tratando de instituies polticas. Como garantir a concesso de poder
a determinado grupo, sabendo que depois ele pode mudar as regras?
Por isso h dificuldades de acordo e de mudanas no cenrio poltico.
3 canais onde a presena de problemas de compromisso podem gerar
instituies ineficientes:
Holdup - No h garantia de promessa de manter direitos de
propriedade (no confiscar) aps investidores privados terem realizado
seus investimentos. Isso tambm ocorre nas reformas polticas, no h
garantia de que no sejam punidos ou compensados aqueles que
cederam poder. Da a manuteno de instituies polticas ineficientes.
Perdedores Polticos Grupos que temem apoiar mudanas que
favoream o crescimento econmico com medo de que isso mine o seu
poder poltico e fortalea o surgimento de novos grupos na sociedade.
Perdedores Econmicos Grupos econmicos que percebem perda de
poder em funo de mudanas econmicas. Ligado a mudanas em
poder poltico tambm
Inseparabilidade entre eficincia e distribuio

Esttica comparativa
1.

2.

3.

4.

Situaes onde h restries ao uso do poder

poltico (uma maior diviso de poder) gera-se
ambiente propcio para proteo dos direitos de
propriedade e tendncia para melhores instituies
econmicas.
Quando os grupos que detm o poder poltico so
grandes e h baixa concentrao de poder, no h
quem exproprie o investimento alheio e, portanto,
h tendncia para boas instituies econmicas.
Quando h restries na quantidade de excedente
que pode ser extrado do restante da sociedade e
h pouco interesse em expropriao
Consideraes sobre perdedores polticos e sua
capacidade de se oporem s inovaes.