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PROCESOS, MANUAL
DE NORMAS
Y PROCEDIMIENTOS
Roberto Oropeza
robantoy@gmail.com
OBJETIVO GENERAL
Dotar
los
participantes
de
herramientas
modelos
herramientas
para
la
conducir
los
trabajos
de
anlisis,
OBJETIVOS ESPECFICOS
Al concluir el seminario, los participantes estarn en
capacidad de:
Establecer los fundamentos bsicos para el anlisis de la
situacin real de las normas y procedimientos en la
organizacin.
Identificar en que situacin se encuentran el uso y
actualizacin de los procesos claves de la organizacin.
Tomar como base metodolgica los aspectos inherentes a
este programa que le permitan el iniciar un proyecto de
diseo e implantacin de los manuales de normas y
procedimientos en la organizacin.
Aplicar las mejores prcticas en la comunicacin,
transferencia de conocimientos actualizacin peridica de
los manuales de normas y procedimientos de la
organizacin.
Identificar los principales retos y las recomendaciones para
el xito en la implementacin de los manuales de normas y
procedimientos.
Tener una visin clara de las tcnicas y herramientas para
el Rediseo de Procesos, cmo usarlas y cmo adecuarlas a
circunstancias especficas.
Diagnosticar
y
monitorear
oportunamente
los
requerimientos de cambios de procesos en sus
organizaciones.
ESQUEMA DE CONTENIDOS
Parte I
GENERALIDADES DE LA GESTIN DE PROCESOS
Parte II
TCNICAS PARA EL ANLISIS Y REDISEO DE PROCESOS
Parte III
INDICADORES DE GESTIN
Parte IV
MANUALES DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
PARTE I
GENERALIDADES DE LA
GESTIN DE PROCESOS
INTRODUCCIN
A
pesar
de
la
importancia
de
lasaludfinanciera
deuna
empresa,
tambin
se
le
debe
reconocer
lagranimportancia
que
tiene
en
laorganizacinde unaempresatener al
da
unaseriededocumentosque
enmarcan las actividades diarias de la
compaa en susprocesosproductivos.
Estos documentos tienen diferentes
nombres e incluso algunos son reunidos
enunosolo.
Tales
documentos
renennormas internas,procedimientos,
reglamentos, directrices y formatos de
los que todos los empleados deben
tenerconocimiento.
Estos documentos permiten que una
compaa
pueda
evolucionar
independientemente de que sus dueos o
accionistas principales estn encima de
la compaa permanentemente. Con la
implementacin
de
unas
reglas
dejuegoclaras y conocidas por todos los
empleados.
PROCESO
Qu es un proceso?
La palabra proceso, viene del latn
PROCESSUS, que significa avance y
progreso.
El proceso, es el conjunto de
actividades
de
trabajo
interrelacionadas que se caracterizan
por requerir ciertos insumos (productos
o servicios de otros proveedores) y
tareas particulares, que implican valor
aadido con miras a obtener ciertos
resultados.
Todo procesos forma parte de
un
conjunto de elementos que interactan
para lograr un propsito comn, esto
O
R
G
A
N
I
Z
A
C
I
O
N
E
S
T
R
A
D
I
C
I
O
N
A
L
E
S
Orientado a la tarea
Comprender mi Trabajo
Hacer mi Trabajo
Quin Cometi el Error ?
Evaluar los Individuos
Los Empleados son el Problema
Cambiar el Empleado
Empleados
O M
R O
Orientacin al Cliente
G D
A E
Comprender el Proceso
N R
I N
Trabajar en Equipo
Z A
Qu Permiti el Error ?
A S
C
Evaluar el Proceso
I
O
El Proceso Tiene Problemas N
E
Mejorar el Proceso y Orientar el T. H.
S
Talento Humano
para
materializar
el
PROCESO
PROCESO
PROCESO
PROCESO
PROCESO
PROCESOS
ESTRATGIC
OS
PROCESOS
DEL
NEGOCIO
PROCESOS
DE APOYO
PROPORCIONAN DIRECTRICES,
LINEAMIENTOS A LOS
PROCESOS CLAVES.
Necesidades
del Cliente
Satisfaccin
Del Cliente
Financiera y
Administrativo
Jurdico
Gestin de
Tecnologa
Gestin
Humana
Publicidad y
Comunicaciones
MACROPROCESOS
Diagrama
de Bloque
PROCESOS
SUBPROCESOS
Diagrama
de Flujo
ACTIVIDADES
TAREAS
JERARQUA
DE
LOS
PROCESOS
ASPECTOS
GENERALES
DEL MANUAL
Introduccin
Objetivo
Conceptos Bsicos
Uso, Utilizacin y Localizacin
del Manual
MODELO ESTRATGICO
Valores
Visin
Misin
Objetivos
INVENTARIO
DE
PROCESOS
Estratgicos
Claves o Fundamentales
Soporte o Apoyo
Nombre
VISION GENERAL
DEL
MACROPROCESO
Objetivo
Insumos y
Exsumos
Procesos
Diagrama de
Bloque
Involucrados
Base Legal
Clientes
Formularios
Fronteras
VISION
GENERAL DEL
PROCESO
VISION GENERAL
DEL
SUBPROCESO
Objetivo
Insumos y
Exsumos
Subprocesos
Diagrama de
Bloque
Involucrados
Base Legal
Clientes
Formularios
Fronteras
Nombre
Insumos y
Exsumos
Objetivo
Involucrados
Diagrama de
Bloque
Clientes
Fronteras
Actividades
/Tareas
Base Legal
Formularios
Procedimientos
Diagrama de Flujo
EJERCICIO
Por
favor
analicemos
las
interrogantes y demos respuesta
siguientes
PARTE II
TCNICAS PARA EL
ANLISIS
Y REDISEO DE PROCESOS
ENFOQUE METODOLOGICO
PARA EL MEJORAMIENTO DE PROCESOS
Levantamiento y
Documentacin de
Procesos
Anlisis de Procesos
e Identificacin de
Mejoras
Disear polticas
para Auditoras de
Proceso
Identificacin de
Cadena de Valor
Empresarial
Ejecutar Mejoras al
Proceso
Formacin Comit
Gua del Proyecto
Establecer
Indicadores de
Gestin del Proceso
ACTUAR
Liminar NO
Conformidad
es
Detectadas
Definir
Las
Metas
Definir
Mtodos
para
cumplirlas
Acciones
Correctivas
Educar y
Capacita
r
VERIFICAR
HACER
Acciones Preventivas
Verificar los
Resultados
de las
Tareas
Ejecutadas
Evaluacin
Realizar el
Trabajo
Ejecucin
C
L
I
E
N
T
E
SISTEMA DE GESTION
MEJORAMIENTO CONTINUO
R
E
Q
U
IS
I
T
O
S
Responsabilidad
de la Direccin
Medicin,
Anlisis y
Mejoramiento
Gestin de
Recursos
ENTR
ADA
Realizacin
Realizacin
del
delproducto
productoy/o
y/o
Servicio
Servicio
SALIDA
Producto
Producto
Servicio
Servicio
S
A
T
I
S
F
A
C
C
I
O
N
C
L
I
E
N
T
E
Determinacin de
los OBJETIVOS
deseados
PLANIFICAR
QUE HACER para
alcanzarlos
adecuadamente
Determinar las
responsabilidades para
la ejecucin de los
planeado
HACER
Establecer mecanismos
de seguimiento y
verificacin
Establecer indicadores
y modelo de
evaluacin
VERIFICAR
Efectuar seguimiento
del cumplimiento de lo
planeado
Documentar y registrar
los resultados
obtenidos
34
ACTUAR
Definir posibilidades de
mejora
Documentar y registrar
35
ser
mejorados,
obteniendo
un
primer
paso
en
la
correccin
de
los
FASE II
Traza visualmente los procesos de
laempresa.
Identifica los procesos medibles en
las funciones bsicas del negocio.
Recopila datos de las mediciones
de los procesos del negocio, tales
como los niveles de inventario,
costos de ventas, la demanda, las
horas de trabajo, los plazos y las
FASE III
Busca dnde se producen los
residuos en el flujo del proceso.
Los residuos se definen como
procesos que no agregan valor a una
organizacin.
La mejora de procesos aleja los
residuos y aumenta el valor en
unaempresa.
La identificacin de los residuos es
un paso clave en la determinacin de
los
procesos
que
pueden
ser
mejorados.
FASE IV
Construye anlisis de causa raz.
Puedes identificar oportunidades
para la mejora del proceso y
determinar lo que impide que un
procedimiento se realice de manera
adecuada para el cumplimiento de
sus objetivos.
Algunas de las herramientas de
anlisis de causa raz son, diagramas
de Fishbone
( Casusa efecto) y
HERRAMIENTAS DE ANLISIS
VSM, Value Stream Mapping
VSM es una tcnica grafica que permite
visualizar todo un proceso, permite detallar
y entender completamente el flujo de la
informacin y de los materiales necesarios
para que un producto o servicio llegue al
cliente.
Con esta tcnica se identifican las
actividades que no agregan valor al
proceso, para posteriormente iniciar las
actividades necesarias para eliminarlas,
VSM es una de las tcnicas ms utilizadas
para establecer planes de mejora siendo
muy precisa debido a que enfoca las
mejoras en el punto del proceso del cual
se obtienen los mejores resultados.
HERRAMIENTAS DE ANLISIS
Tcnica Espina de pescado
sta tecnica nos permite analizar
problemas y ver las relaciones
entre causas y efectos que existen
para que el problema analizado
ocurra.
Construido con la apariencia de
una espina de pescado, esta
herramienta fue aplicada por
primera vez en 1953, en el Japn,
por el profesor de la Universidad de
Tokio, Kaoru
Ishikawa,
para
sintetizar las opiniones de los
ingenieros de una fbrica, cuando
discutan problemas de calidad.
Evaluar Mejoras
Representar el Proceso
Implementar Mejoras
Establecer Mediciones
Documentar
Documentar proceso
Aplicar
el
Proceso
Documentado
Formacin de un equipo de
trabajo
interdisciplinario
que deber contar con las
siguientes caractersticas:
Desarrollar
un
proceso
de
consenso a lo interno de la
institucin: realizar charlas y/o
capacitaciones a todo el personal
informando
quines
son
los
encargados de realizar el trabajo,
su explicacin, (para qu?) y la
necesidad de colaboracin por
parte de todos los involucrados
Determinacin
de
la
metodologa:
determinar
las
herramientas metodolgicas a
utilizar para el levantamiento
y/o diseo de los procesos,
como encuestas, formularios,
entrevistas u otro tipo de
instrumentos para recolectar la
informacin necesaria.
CONSTITUCIN
DEL COMITE
Identificar
Necesidades y
Expectativas
Formacin
del
Comit
Definicin de
Misin y Visin
Identificacin de
los Grupos de
Inters, clientes ,
usuarios
Identificar procesos,
Claves, Operativos y
de Apoyo
Ficha Cliente
Usuario
Identificar los
Servicios
Prestados
Si
Necesidades
Cubiertas
Mapa de
Procesos
Elaboracin del
Mapa de Procesos
Gestin de
documentacin
Revisin de los
Procesos
No
Revisin de
Servicios
Diagrama de
Flujo
Ficha del
Proceso
Identificacin
de Indicadores
Ficha del
Indicador
los
aspectos
Qu
elementos intervienen.
Qu parmetros los caracterizan.
Qu
hechos y circunstancias rodean el
problema.
2. Estudiar las interrelaciones entre ellos para
ayudar en la determinacin de las relaciones
de causalidad que permiten explicar en
esencia el problema.
EJERCICIO
Por
favor
analicemos
las
interrogantes y demos respuesta
siguientes
PARTE III
INDICADORES DE
GESTIN
INDICADORES DE GESTIN
INDICADORES DE GESTIN
Indicadores
de
cumplimiento:
las
interesadas
expectativas
de
las
partes
mantenimiento, etc.)
Identificar
un
conjunto
de
indicadores
(mantener
la
funcionalidad
de
un
equipo
durante
un
mantenimiento).
Soportabilidad (capacidad de dar soporte a un
equipo con los componentes adecuados).
Definir
Objetivos
Crear
Estrategias
Definir
Factores de
xito
Escoger
indicadores
apropiados
Cumplir y satisfacer oportunamente los requerimientos del cliente interno (Asegurar la disponibilidad de los
insumos a las unidades de la organizacin )
PERSPECTIVA:
Procesos Internos
NRM2: Numero de requerimientos de soporte tcnico que tienen menor o igual a 2 das
TRST: Total de requerimientos de soporte tcnico
NRM5: Numero de requerimientos de soporte infraestructura LAN Y Comunicaciones que tienen menor o igual a 5 das
TRSILC: Total de requerimientos de infraestructura LAN Y Comunicaciones
CODIGO:
PI 4.3.6
TIPO DE INDICADOR
X Eficiencia/Gestin
Eficacia/Producto
Efectividad/Impacto
FUENTE DE
DATOS :
META:
FRMULA DE CLCULO:
UNIDAD DE MEDIDA:
Porcentaje (%)
PONDERACION
LINEA BASE:
80%
TOLERANCIA:
Azul
Verde
Amarillo
Rojo
FRECUENCIA DE MEDICIN
MENSUAL
FRECUENCIA DE
ANLISIS Y REPORTE
Trimestral
OCTUBRE 2009
Lder del Proceso
NIVEL
Medicin: N
Anlisis: N
> 95%
95%
80%-95%
< 80%
Las
Metas:
Son
los
productos deseados en
trminos
de
cantidad
(Cunto?, calidad (cun
bueno?)
y
tiempo
(cuando?). grupo meta
(quin?)
y
el
lugar
(Dnde?)
Crear un
Indicador No
Financiero
Qu
queremos
conseguir
realmente ?
Qu necesito
asegurar para
conceptualiza
r la
medicin ?
Hallar los
indicadores
adecuados
EFICACIA
EFICIENCIA
INDICADORES DE GESTIN
INDICADORES DE GESTIN
CREAR UN INDICADOR
NO FINANCIERO
OPTIMIZAR EL SERVICIO
QUE QUEREMOS
CONSEGUIR
APUNTAR AL LIDERAZGO EN LA
PRESTACIN DE SERVICIOS
QUE NECESITO
ASEGURAR PARA
HALLAR LOS
INDICADORES
ADECUADOS
INDICADORES DE GESTIN
INDICADORES DE GESTIN
Identificacin y
Evaluacin de los
riesgos
Anlisis de Riesgos
Control de Riesgos
Monitoreo,
Retroalimentacin
e Informe de
Riesgos
Proceso de Gestin de
Riesgos
Identificacin de riesgos
El proceso de gestin de riesgos comienza con la identificacin de riesgos,
lo que involucra:
Identificar las actividades y tareas que afectan la gestin de los
procesos
Identificar las posibles causas que lo originan
Identificar el impacto en la organizacin
Identificar los procesos claves que representan un riesgo para la
organizacin, en funcin del uso equvoco que se le est dando
El objetivo es identificar los problemas y/o prcticas comunes que
generan impacto sobre un gran nmero de procesos, o problemas menos
frecuentes que pueden causar desviaciones en la obtencin de resultados
esperados por el buen uso de los procesos. Una vez identificado un
problema, es esencial obtener evidencia mediante una investigacin, lo
que normalmente requiere del conocimiento experto sobre el proceso, y
puede involucrar estudios de observacin o pruebas.
Anlisis de Riesgos
Una vez que el riesgo ha sido identificado, es preciso estimar las
consecuencias probables para la organizacin. Esto puede lograrse
mediante el anlisis de cuatro preguntas clave:
Por qu estn ocurriendo el incidente?
Con qu frecuencia estn ocurriendo?
Cules son las consecuencias probables si no se toman las acciones
apropiadas?
Cunto costar el proceso de prevencin?
1:1
0
1:100
1:100
0
>1:100
0
Probabilidad de Riesgo
20-30
10-19
1-9
Alta o
Mayor
Impacto
Mayor
Organizacin
en
la
Se requiere
Accin
Urgente
Moderada
Impacto
Moderado,
puede
ocasionar consecuencias a
largo plazo
Se requiere
Accin
Riesgo
Bajo
o Menor
Impacto
Menor,
consecuencias
consecuencias menores
Evaluacin y
Seguimiento
Clasificacin
Severidad
sin
o
de
Alta
Severidad
Baja
Severidad
Alta
Severidad,
Frecuencia
Baja
Severidad,
frecuencia
Baja Frecuencia
Alta Frecuencia
Realice la
Auditora,
observe las
prcticas
Compare con
las Mejores
Prcticas
Proporcione
retroalimenta
cin
Implemente
Cambios
Identificar Problemas y
Oportunidades de Mejora
Mejorar
Documentar o
mejorar
Documentar
Implementar Mejoras
Evaluar Mejoras
Documentar el Proceso
Aplicar el Proceso
Documentado
CLAVES PARA
QUE LOS
PROCESOS
DOCUMENTADOS
SEAN UTILIZADOS
CON CALIDAD
PARTE IV
NORMAS Y
PROCEDIMIENTOS
2.
3.
4.
2.
CLAVES
PARA
LA
MEJORA
DE
PROCESOS
EN
LAS
ORGANIZACIONES
3.
5.
6.
7.
1.
2.
ESPINA DE PESCADO
8.