Projecto de Auditoras de

Confirmacin

Formacin de Auditores
Programa Ambiental Mxico-EE.UU. Frontera 2012

13 de marzo 2007

Mdulo #2

ISO 19011

Lineamientos para
Auditores

ISO 19011
Lineamientos

para auditores de sistemas

de calidad ISO 9001 y sistemas de
administracin ambiental ISO 14001
Facilitan la integracin de la administracin
de calidad y ambiental
Permiten y facilitan la auditora de ambos
sistemas
Menos gastos e interrupciones
3

ISO 19011 - Principios

Etica:

Auditores deben evitar acciones

que pueden influenciar los resultados
de la auditora
Imparcialidad: la obligacin de
reportar los resultados en una manera
digno de confianza
Profesionalismo: usando diligencia y
discernimiento en la auditora
4

ISO 19011 - Principios

Independencia:

la base de la
imparcialidad de las conclusiones de
la auditora

Evidencia:

la base racional para

alcanzar conclusiones puntuales y
reproducibles en un proceso
sistemtico de auditora

ISO 19011 - Programa de

Auditora
Propsito

del Programa: planear el tipo y

nmero de auditoras e identificar los
recursos necesarios

Nombramiento

y autorizacin (por parte

de dueo, Gerente General, Alta
Direccin) de una persona quien se
encarga del programa

19011 Programa de Auditora

La

persona responsable debe:

Establecer los objetivos y alcance del programa

Establecer responsabilidades, recursos y
procedimientos
Asegurar la implementacin del programa
Monitorear y mejorar el programa
Asegurar que se conserven registros apropiados

Ejemplos de Programas
2

auditoras internas programadas cada

seis meses y realizadas por el auditor
interno de la empresa
Una auditora del SAA cada ao conducida
por un equipo de 2 auditores internos de
otras empresas miembras de APSA
(especialmente para micro empresas o
empresas muy pequeas donde el reto de
imparcialidad es dificil)
8

19011 Objetivos del Programa

Los objetivos del programa deben basarse en

consideracin de:

Prioridades de la alta direccin

Requisitos del ISO 14001, Sec. 4.5.5
Requisitos de la normativa (y contratos)
(Para Proveedores) la necesidad de cumplir con
evaluaciones de proveedores
Otros requisitos de los clientes
Riesgos
Intereses de las partes interesadas

19011 Ejemplos de Objetivos

Cumplir

con los requisitos para la

certificacin del SAA (o Sistema de Calidad)

Asegurar

conformidad con los requisitos en

el contrato con el cliente (calidad)

Obtener

y mantener confianza en la
capacidad del proveedor (para empresas y
municipios clientes)

10

19011 Alcance del Programa de

Auditora
Depende de variables como:

11

Tamao, tipo de negocio y complejidad de la

organizacin

Necesidad de acreditacin o certificacin

19011 Programa de Auditora

Responsabilidades y Recursos
La

persona responsable debe:

definir, implementar, monitorear, revisar y

mejorar el programa de auditora interna

Identificar y proveer recursos

Recursos

12

Entrenamiento de los auditores internos

Proceso para mejorar la competencia de los
auditores

19011 Procedimientos del

Programa
Procedimiento

13

debe cubrir:

Planeacin y programacin de las auditoras

Asegurando la competencia de los auditores
internos y del auditor lder
Conduciendo la auditora
Seguimiento
Mantenimiento de los registros de auditoras
Monitoreo y mejora del programa de auditora

19011 Implementacin del

Programa
Programacin

y comunicacin a los empleados

Proceso para evaluar los auditores y determinar
las necesidades de capacitacin adicional
Asegurando nombramiento del equipo (o
auditor)
Asegurando revisin y aprobacin de los
reportes de auditora
Seguimiento

14

19011 Registros de Auditoras

Deben

mantener registros que demuestran

la implementacin del programa de
auditora, incluyendo:

15

Plan de la auditora
Reporte de la auditora
Notificacin de no conformidad
Accin Correctiva/Preventiva
Resultados de revisiones del programa de
auditora
Registros de capacitacin de los auditores

19011
Monitoreo y Revisin del Programa
Monitoreo

La organizacin debe monitorear el

programa de auditora para determinar si
est logrando sus objetivos y para
identificar oportunidades para su mejora
Revisin
Evaluacin de la efectividad e
identificacin de oportunidades de mejora
16

19011
Competencia de los Auditores
Conocimiento

17

genrico de los auditores

Principios de auditora, procesos y tcnicas

Sistema de administracin (ambiental y/o
calidad)
Situaciones organizacionales
Requisitos legales que aplican

19011
Competencia de los Auditores
Lder
Conocimiento

genrico de los auditores

lderes
Adems de lo anterior:

18

Planeacin de auditoras
Comunicacin con el auditado (cliente)
Organizando y dirigiendo auditores
Preparando conclusiones y reportes de
auditoras
Resolviendo conflictos

19011
Competencia de los Auditores
Conocimiento

19

especfico de los auditores

Tcnicas y herramientas de administracin

ambiental
Terminologa en el campo de administracin
ambiental
Ciencia y tecnologa y sus aplicaciones en el
campo ambiental

19011
Competencia de los Auditores
Atributos

20

personales

tico, sincero, honesto, prudente, imparcial

Receptivo a diferentes puntos de vista
Diplomtico
Observador
Tenaz
Decisivo
Tener confianza en s
flexible

19011
Competencia de los Auditores
Educacin suficiente para obtener los conocimientos
genricos y especficos
Experiencia de Trabajo puestos y responsabilidades de
resolver problemas, comunicacin con clientes y semejante
Capacitacin en Auditora suficiente para contribuir al
desarrollo de los conocimientos genricos y especficos
Experiencia en Auditora participacin en

auditoras completas de sistemas de administracin

bajo la supervisin de un auditor que es competente
para liderar un equipo de auditores.

21

19011
Competencia de los Auditores
Mejora

continua

Desarrollo profesional
Mantenimiento de experiencia en auditoras

Evaluacin

22

de los Auditores

Inicial
Durante la seleccin de los auditores
peridico