El Modelo Regulatorio Peruano

Seminario Competencia y Regulacin

Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas - UPC
18 de agosto del 2003

IPE

Instituto Peruano de Economa

www.ipe.org.pe

Cundo regular?

Cuando las condiciones del mercado no permiten que se desarrolle el

ordenamiento competitivo
Monopolios naturales, posicin de dominio

Cuando los recursos no pueden ser asignados eficientemente

Problemas de externalidades
Cuando se tienen mercados incompletos
Mercados potencialmente competitivos, problemas de acceso, barreras de
entrada

Cuando existen problemas de informacin.

Asimetras de informacin

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El Modelo Regulatorio Peruano

Condiciones necesarias para una regulacin eficiente

Provisin de un regulador con un mandato legal distintivo, libre del control

gubernamental, para as reducir el riesgo de cualquier interferencia poltica.
Ordenar la existencia del criterio profesional correspondiente (personas de
peso y nivel acadmico)
Involucrar tanto la rama legal como la ejecutiva en el proceso de formacin.
Los puestos de reguladores por perodos fijos, protegindolos de la
remocin arbitraria. Dichos perodos no deben coincidir con los ciclos
polticos.
La exoneracin del regulador de las reglas de servicio salarial estatal, ya
que estas hacen ms difcil atraer o retener personal calificado.
Proveer al regulador una fuente confiable de financiamiento.

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Organizacin actual de las entidades regulatorias de servicios

pblicos, del mercado, y de servicios financieros
SUNASS
SUNASS

Servicios
Servicios Pblicos
Pblicos

OSINERG
OSINERG

Electricidad e Hidrocarburos

OSIPTEL
OSIPTEL

Telecomunicaciones: fija y celular, cable e internet

OSITRAN
OSITRAN

Transporte: carreteras, aeropuertos, puertos y

ferrocarrilles

SBS
SBS
Sistema
Sistema Financiero
Financiero

CONASEV
CONASEV
SEPS
SEPS

INDECOPI
INDECOPI
(regulador
(regulador antitrust
antitrust))

Saneamiento: agua potable y alcantarillado

Empresas bancarias, finacieras, fondos de

pensiones, seguros y reaseguros
Mercados de valores
Superintendencia de Empresas Prestadoras de
Servicios de Salud

Libre
Libre Competencia
Competencia
Proteccin
Proteccin de
de la
la
Propiedad
Propiedad Privada
Privada ee
Intelectual
Intelectual

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Organigrama del Estado

SBS
Organismo Autnomo
Constitucionalmente
(depende directamente
del Poder Ejecutivo)

SUNASS
OSINERG
OSITRAN
OSIPTEL
Dependen de la Presidencia
del Consejo de Ministros
MINISTERIOS

Superintendencia de EPS
Depende del Ministerio de
Salud

CONASEV
Depende del Ministerio de
Economa y Finanzas

INDECOPI
Depende del Ministerio de la
Produccin

Fuente: Portal del Estado Peruano

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Recomendaciones generales

Para que la regulacin tenga sentido en el Per, esta se debe resumir en los
siguientes conceptos:
Fortaleza
Transparencia
Autonoma

Y para que realmente funcione la accin regulatoria, se debe tener en cuenta el

personal que estar a cargo de estas: no se puede omitir la importancia de que el
regulador sea capaz de hacer cumplir sus mandatos.

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Cul debe ser la orientacin de la regulacin?

La independencia del regulador no implica que no tenga que rendir cuentas.

Tampoco se trata de la existencia de un regulador para un regulador porque
no tendra sentido una cadena interminable.
Resulta crucial mantener un balance adecuado entre independencia y
responsabilidad: aunque es bastante difcil, es necesario.
Es necesario la elaboracin de balances y chequeos o revisiones para
asegurar que el regulador no se desva de su mandato, se involucra en
prcticas corruptas o se vuelve totalmente ineficiente.

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Cul debe ser la orientacin de la regulacin?

Las medidas a tomar pueden ser las siguientes:

Unificar los reguladores existentes en tres grandes grupos: regulador de
servicios pblicos, regulador de servicios financieros y regulador de
mercado.
Otorgar autonoma constitucional para cada regulador.
Implementar directorios a plazo fijo para cada regulador, cuya vigencia
no coincida con los ciclos polticos.
Transparencia rigurosa, incluyendo la publicacin de la toma de
decisiones y las razones de las mismas (por ejemplo, publicacin de actas
de directorios o comisiones).
Hacer transparentes los intereses de los participantes con el fin de evitar
que se produzcan conflictos.
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Cul debe ser la orientacin de la regulacin?

Las medidas a tomar pueden ser las siguientes:

Examen detallado del presupuesto, usualmente por la legislacin.
Sujecin de la conducta del regulador y de la eficiencia, a examinacin
por parte de auditores externos y organismos pblicos.
Permitir la remocin de los reguladores ante incapacidad o probada mala
conducta.

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Modelos alternativos para la regulacin

Organizaciones alternativas para reguladores

especializados

Multisector
Multisector

En donde existe una nica agencia para todos o para la

mayora de los servicios pblicos.

En
En el
el nivel
nivel de
de
sector
sector

En donde hay una agencia para cada sector definido de

manera ms amplia, tales como el regulador de energa
(gas, hidrocarburos y electricidad) y el regulador de
transporte (puertos, carreteras, etc.).

Especfico
Especfico aa la
la
industria
industria

En el cual existe una agencia regulatoria separada

para cada industria: energa elctrica, gas e
hicrocarburos, agua, telecomunicaciones, etc.

Modelo
Ingles

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Modelos alternativos para la regulacin

Multisector

Sector Energa
Sector Telecom
Sector Transportes
Sector Saneamiento

Regulador Unico
de Serv. Pblicos

Regulador de Energa

A nivel de
sector

Electricidad
Gas, gasolina, etc
Telecom

Regulador TIC

Internet
Regulador Tranportes

Cable
Carreteras

Regulador de Electricidad

A nivel de
industria

Regulador de Telecom

Puertos
Aeropuertos

Regulador de Gas/hidroc.
Regulador de Carreteras
ETC...

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Ventajas de la Regulacin Multisectorial

(i) Peso del regulador

El hecho de tener un solo regulador le brinda a este mayor peso e importancia, a
diferencia de tener varios reguladores por sector.
(ii) Utilizacin compartida de recursos tcnicos y administrativos
El staff de economistas, analistas financieros y profesionales en general pueden
perfectamente trabajar en temas inter-sectoriales. De esta manera se lograra un
ahorro importante de recursos.
(iii) Facilita el aprendizaje a travs de los sectores
Todas las industrias presentan caracterstica particulares. Sin embargo, lo central
en lo que respecta a su regulacin econmica es bsicamente similar: la
administracin de las reglas de ajuste de tarifas, la forma cmo se fomenta la
introduccin de la competencia en mercados inherentemente monoplicos, y el
manejo de relaciones con los usuarios.
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Ventajas de la Regulacin Multisectorial

(iv) Reduccin del riesgo de captura del regulador

Un factor elemental en la regulacin de servicios pblicos es evitar la captura del
regulador por parte de las empresas que conforman la industria regulada.
Si la industria y el regulador desarrollan una regulacin demasiado cercana, la
industria podra llegar a estar en capacidad de bloquear los esfuerzos del regulador
con el fin de promover su propio inters (inters privado), en vez del inters pblico.
El mayor peso de un nico regulador para todos los servicios pblicos evitara
situaciones donde el regulador de un solo sector prcticamente regula a una sola
empresa.
De igual manera, existe el riesgo de que el regulador tambin sea capturado por las
autoridades polticas. En este caso, el riesgo se reduce porque el regulador podra
ejercer una mayor independencia respecto de los distintos ministerios. Presiones
polticas especficas tendrn menos efecto, a menos que vengan de autoridades
polticas de alto rango.
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Ventajas de la Regulacin Multisectorial

(v) Reduccin del riesgo de distorsiones econmicas

Los hechos econmicos comunes a todas las industrias, como la inflacin o
valorizacin del capital, que pueden crear las distorsiones econmicas, pueden
ser mejor conciliados para el caso de todas las industrias ante la existencia de un
nico regulador.
(vi) Lmites no muy definidos entre industrias
Los tradicionales lmites entre las entre las industrias estn desapareciendo
rpidamente. Las firmas involucradas en distintos sectores pueden explotar las
diferencias en las reglas para cada uno de los sectores cuando las firmas se estn
fusionando; por lo que una decisin regulatoria en una industria puede afectar
tambin a otras industrias. La existencia de una entidad multisectorial puede
tratar el tema de una manera ms coordinada.

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Criticas a la regulacin multisectorial

(i) La regulacin multisectorial carece del conocimiento especializado.

Esto puede ser resuelto con la creacin de departamentos especficos para cada
industria dentro de la entidad regulatoria, pero considerando la toma de decisiones
en conjunto entre sectores, compartiendo conocimiento y recursos.
(ii) Dejar la responsabilidad de varias industrias en un solo regulador es
equivalente a poner todos los huevos en la misma canasta
Se entiende por esto a que una falla del regulador tendra repercusiones en todas
las industrias. Pero se tiene que considerar el hecho que si se optara por la
regulacin a industrias especficas, esta se hace en desmedro de la mayor fuerza
que podra tener una sola, aumentado as el riesgo al error.
(iii) Diferentes reguladores podran llevar a que se obtenga experiencia con
distintos alcances (especializacin desigual)
Ello se puede alcanzar en el caso an del regulador multisectorial.
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Indecopi: organizacin por comisiones tcnicas

Organigrama de INDECOPI

Tribunal
Tribunal
Sala
Sala de
de Libre
Libre
Competencia
Competencia

Sala
Sala de
de Propiedad
Propiedad
Intelectual
Intelectual

Proteccion al
Consumidor

Signos Distintivos
Patentes

Libre Competencia

Derechos de Autor

Dumping y Subsidios
Reglamentos Tcnicos
y Comerciales
Acceso al Mercado
Salida del Mercado

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Propuesta de cambio del marco regulatorio: el caso de los

servicios pblicos

Regulador
Regulador
Multisectorial
Multisectorial de
de
Servicios
Pblicos
Servicios Pblicos

Saneamiento
Saneamiento

Hidrocarburos
Hidrocarburos

Electricidad
Electricidad

Telecom
Telecom

Transporte
Transporte

Estndares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas

Estndares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas

Estndares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas

Estndares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas

Estndares de
calidad
Tarifas
Acatamiento
de normas

Otras

Apoyo
Apoyo
Tcnico
Tcnico

Econmico
Legal

Apoyo
Apoyo
Administrativo
Administrativo
Administracin y finanzas
Recursos humanos
Sistemas de informacin

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Propuesta de cambio del marco regulatorio

Organizacin de instituciones reguladoras bajo el enfoque multisector,
propuesta para el caso peruano

Rango constitucional
Directorios
Regulador
Regulador
Multisectorial
Multisectorial de
de
Servicios
Servicios Pblicos
Pblicos

INDECOPI
INDECOPI

Saneamiento
Saneamiento

Libre
Libre Competencia
Competencia

Hidrocarburos
Hidrocarburos

Proteccin
Proteccin de
de la
la
Propiedad
Propiedad Privada
Privada ee
Intelectual
Intelectual

Electricidad
Electricidad
Telecomunicaciones
Telecomunicaciones
Transporte
Transporte

Regulador
Regulador
Multisectorial
Multisectorial del
del
Sistema
Financiero
Sistema Financiero
Sistema
Sistema Bancario
Bancario yy
Financiero
Financiero
Aseguradoras
Aseguradoras
Mcdo.
Mcdo. De
De Capitales
Capitales
Fondos
Fondos de
de
Pensiones
Pensiones

Comisiones
Tcnicas

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