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UNIVERSIDAD CATLICA DE

SANTA
MARA
FACULTAD
DE CIENCIAS
JURDICAS
Y POLTICAS

DERECHO
PROCESAL PENAL
I
Mauro Pari
Taboada

Introduccin
1. Contenido
Siguiendo la estructura del proceso penal comn:
Investigacin preparatoria y etapa intermedia

2. Legislacin y Bibliografas
2.1. Constitucin Poltica del Estado
2.2. - Cdigo Procesal Penal: D. leg 957 (Arequipa: Octubre 2008)
- Cdigo de Procedimientos Penales
- D. Leg 124: Procedimiento Sumario
2.3. LOMP, LOPJ Y LOPNP
2.4. Pablo SANCHEZ VELARDE: Manual de Derecho Procesal Penal
2.5. Cesar SAN MARTIN CASTRO: Manual de Derecho Procesal Penal
2.6. Alberto BINDER: Introduccin al Proceso Acusatorio
2.7. Julio MAIER: Manual de Derecho Procesal Penal
2.8. Jurisprudencia Constitucional y Ordinaria
Mauro Pari Taboada

3. Evaluacin
Examen Oral: Permanente y Aleatorio : 18
Examen Escrito: Terico Prctico:
Asistencia:

18
02

20
03 faltas inasistencia : 0 puntos
02 faltas inasistencia: 1 punto
01 falta inasistencia: 2 puntos
Recuperacin de 1 asistencia: 1 audiencia
Mauro Pari Taboada

LA LEY PROCESAL
PENAL
CPP
2004
(D. Leg.957)

Mauro Pari Taboada

Ley Procesal Penal


1. Aplicacin en el tiempo
Es de aplicacin inmediata, incluso al proceso en
tramite, y es la que rige al tiempo de la
actuacin procesal. (Art VII.1 CPP)

a)
Aplicacin
(Ultractividad):

de

ley

anterior

Medios impugnatorios ya interpuestos


Actos procesales con principio de ejecucin
Los plazos que hubieran empezado.
Mauro Pari Taboada

b) Aplicacin Retroactiva (acto ya realizado)


La Ley procesal referida a derechos individuales que sea
mas favorable al imputado, expedida con posterioridad a la
actuacin procesal, se aplicara retroactivamente, incluso para
los actos ya concluidos, si fuera posible. (Art VII.2)

2. Aplicacin
(territorio)

en

el

espacio

En todo el territorio del Estado Peruano.

3. Aplicacin personal
Principio de igualdad. Excepciones.
Las
partes
tienen
iguales
derechos
prerrogativas procesales.

Mauro Pari Taboada

4. Interpretacin de la Ley
Procesal Penal
a) Interpretacin restrictiva:
La ley procesal que coacte la libertad o el
ejercicio de los derechos procesales de las
personas, as como la que limite un poder
conferido a las partes o establezca sanciones
procesales,
ser
interpretada
RESTRICTIVAMENTE.(Art VII.3 CPP)

Mauro Pari Taboada

b) Interpretacin Extensiva y
ANALOGA:
La interpretacin extensiva y la analoga
quedan prohibidas mientras no favorezcan la
libertad del imputado o el ejercicio de sus
derechos (Art VII.3 CPP)

Si se aplica:
Favorece libertad del procesado
Favorece ejercicio de sus derechos

Mauro Pari Taboada

5. Principio de Favorabilidad:
En caso de duda insalvable sobre la Ley
aplicable debe estarse a lo ms favorable al
reo.(Art
VII.4
CPP)

6. Prevalencia: Titulo Preliminar


Las normas que integran al presente Titulo
prevalecen
sobre
cualquier
otra
disposicin de este Cdigo. Sern
utilizadas
como
fundamentos
de
interpretacin.
Mauro Pari Taboada

EL PROCESO PENAL
1. Concepto
INSTRUMENTO JURDICO (cultural) que constituye garanta
para el ciudadano (imputado y agraviado) RESPECTO de
la persecucin penal del Estado (MP y excepcionalmente
el propio agraviado: Querellante) y de la jurisdiccin
penal del Estado.

Para el Estado es
jurisdiccin penal.

un

instrumento

Nullum poena sine iudicio lex

necesario

de

la

(Tratados, Constitucin

y Ley)

El proceso penal esta diseado en normas


(principios) de los tratados, la Constitucin y
regulado en la Ley (CPP).
Mauro Pari Taboada

2. Procedimiento penal
El proceso penal (concepto) SE MATERIALIZA (existe) a travs de un procedimiento penal,
establecido y regulado en la Ley.
Ejm.: Cdigo Procesal Penal: (D. leg. 957, de 29.07.04) establece: el Procedimiento Comn,
Procedimiento de Querella, Procedimiento de Faltas, etc.
Procedimiento Penal es la secuencia de actos procesales regulados por Ley, que normalmente
comienzan con la denuncia y terminan con una sentencia (condenatoria o absolutoria).

Denuncia

3
Sentencia

Inv. Prep.

Et. Inter.

Juicio

El procedimiento legal debe reflejar (materializar) el concepto y funciones del PROCESO PENAL.
Slo as podemos llamar: Proceso Comn. Proceso de Querella. Proceso de Faltas.
El Procedimiento Legal no siempre refleja un Proceso Penal. La ley ordinaria puede vulnerar la
Constitucin: Control constitucional (difuso y concentrado)

Mauro Pari Taboada

3. Funciones o fines del proceso penal


a)

Mediata:
Impartir justicia penal (eficaz).
) En cualquiera de sus etapas: mediante una disposicin, auto de sobreseimiento y/o sentencia

b)

Inmediatas:

1. Garantizar derechos del ciudadano (imputado y vctima) frente al Estado en su


doble funcin
1.
2.

Persecucin del delito: MP


Imparticin de justicia penal: PJ

2. Buscar la VERDAD (conocimiento: certeza) respecto del HECHO delictivo y sus PARTCIPES.
Clases

- Verdad real, histrica, material


- Verdad legal o forense

Niveles del conocimiento (verdad) de los hechos


Certeza: Sentencia Condenatoria
Probabilidad
Duda
Sospecha

Inv. Prelim.

Inv.

Medidas cautelares
Acusacin

Mauro Pari Taboada

4. Objeto del procesamiento penal


a)

a) Precedentes

HECHO delictuoso (accion u omisin). Sus circunstancias b) Concomitantes


c) Posteriores
Autor

b)

Responsabilidad imputado

c)

Todo hecho y circunstancia relevante para determinar las consecuencias jurdicas del
delito

Participe: complicidad

Primaria
Secundaria

) Pena o Medida de seguridad


) Reparacin civil
) Consecuencias accesorias

Su determinacin es progresiva:
Denuncia
1
Inv. Prel.

Disp Formaliza Inv.


Prep.
(art. 336.2.b)

Acusacin debe
establecerlo
(art. 349.1.b)

Mauro Pari Taboada

5. Sujetos (Personas) del Proceso Penal


a)
b)
c)
d)
e)
f)

El Juez Penal
El MP: Fiscal en lo penal
El Agraviado
El Agraviado constituido en Actor Civil
El Imputado
Tercero Civil Responsable

Los sujetos parte


a) Partes Necesarias MP: Fiscal (parte

pblica)
-Imputado-Defensor

b) Partes Eventuales-Actor Civil

Tercero Civil

Mauro Pari Taboada

6. Ubicacin de los sujetos: Sala


de Audiencias
JUEZ

Actor Civil MP: Fiscal

Imputado Defensor Tercero


Civil

Mauro Pari Taboada

7. Principios del Proceso Penal


Son normas directrices que fundamentan la existencia del proceso penal, le dan sentido
(principios poltico criminales) y orientan el desarrollo del procedimiento penal y la funcin
y/o actuacin de los sujetos del Proceso penal.
Conforman (hacen del proceso) un debido proceso penal.
Estn establecidos y garantizados, explcita o implcitamente, en la Constitucin
Poltico criminales
a)Legalidad procesal penal: Nullum poena sine iudicio lex
b)Acusatorio
c)Debido proceso (formal, material)
Del Proceso Penal
d)Del
e)Del
f)Del
g)Del

Juzgador Penal
Fiscal (MP)
Imputado
Procedimiento Penal

Mauro Pari Taboada

8. Principios del Juzgador Penal


a) Imparcialidad
b) Independencia
c) El juez que instruye no debe juzgar

Sistemas de Juzgamiento Penal


d)El sistema de Jurados
e) El sistema mixto o escabino
f) El sistema del juez tcnico (Per)
Mauro Pari Taboada

9. Principios del Fiscal (en lo penal)


a)
b)
c)
d)
e)

Principio de persecucin obligatoria del delito (legalidad).


Excepcin: Principio de Oportunidad
Principio de objetividad
Principio de independencia
Principio de unidad en la funcin
Principio de jerarqua.

Mauro Pari Taboada

10. El Imputado: Principios y Derechos


a) Concepto
El imputado es la persona fsica a quien se atribuye la comisin de un hecho delictivo, sea como su autor o
participe.
Denominaciones: Denunciado, investigado, procesado, acusado, sentenciado.

b) Principios y derechos:
1. Derecho a la presuncin de Inocencia.
2. Derecho al procesamiento en libertad: pro libertad
3. Derecho a la defensa : Comprende
Derecho a conocer la imputacin
Plazo razonable para preparar la defensa
Derecho a ser odo o declarar o argumentar
Derecho aguardar silencio
Derecho a declarar libremente
Derecho a probar
Derecho a la defensa tcnica.
Derecho a que el juzgador se pronuncie de los argumento y pruebas de descargo
Derecho a los recursos
4. Derecho aun debido proceso
5. Otros derechos: art. 71 CPP.

c) Audiencia de Tutela de Derechos: 71 CPP

Mauro Pari Taboada

11. Situacin del Imputado en el proceso


a)Imputado Libre
) Comparecencia simple: art. 291
CPP
Es el procesamiento del imputado en
libertad. No tiene restriccin alguna.
)) Obligacin de comparecer cada vez que sea
citado.
)) Si no comparece: Conduccin compulsiva.

) Comparecencia restrictiva: art.


287 CPP
- Fuga o,
- Perturbacin
imputado
con
bsqueda verdad

Es el procesamiento del
alguna (s) restricciones legales a su
libertad
Procede: Peligro Procesal
A ttulo de medida cautelar personal

Mauro Pari Taboada

Restricciones Legales: art. 288 CPP


1.

2.

3.

4.

La obligacin de someterse al cuidado y vigilancia de


una persona o institucin determinada, quin informar
peridicamente en los plazos designados.
La obligacin de no ausentarse de la localidad en que
reside, de no concurrir a determinados lugares, o de
presentarse a la autoridad en los das que se le fijen.
La prohibicin de comunicarse con personas
determinadas, siempre que no afecte el derecho de
defensa.
La prestacin de una CAUCIN ECONMICA, si las
posibilidades del imputado lo permiten. La caucin podr
ser sustituida por una fianza personal idnea y suficiente.

Incumplimiento de restricciones: Revoca


Preventiva

Prisin

Mauro Pari Taboada

b) Imputado preso: con prisin


preventiva
A titulo de medida cautelar personal

Presupuestos: Art 268.1 del CPP (cumplirse


conjuntamente)
El Juez, a solicitud del Ministerio Pblico, podr dictar mandato de prisin
preventiva, si atendiendo a los primeros recaudos sea posible determinar la
concurrencia de los siguientes presupuestos:
a) Que existen fundados y graves elementos de conviccin para estimar
razonablemente la comisin de un delito que vincule al imputado como autor
o partcipe del mismo.
b) Que la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de
libertad; y
c) Que el imputado, en razn a sus antecedentes y otras circunstancias del
caso particular, permita colegir razonablemente que tratar de eludir la accin
de la justicia (peligro de fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad
(peligro de obstaculizacin).

Mauro Pari Taboada

c) Imputado con Detencin Domiciliaria


A titulo de medida cautelar personal
PRESUPUESTOS: art 290 del CPP
1. Se impondr detencin domiciliaria cuando, pese a
corresponder prisin preventiva, el imputado:
a) Es mayor de 65 aos de edad;
b) Adolece de una enfermedad grave o incurable;
c) Sufre grave incapacidad fsica permanente que afecte
sensiblemente su capacidad de desplazamiento;
d) Es una madre gestante.

Si desaparecen b), c) y d), previo informe pericial, se dispondr su


prisin preventiva (290.5)
Mauro Pari Taboada

12. Imputado contumaz. Art 79.1 CPP


Supuestos de procedencia:
a)

No se presenta voluntariamente a las actuaciones


procesales.
b) Fugue del lugar donde est detenido o preso
c) No obedezca una orden de detencin o prisin
d) Se ausente sin autorizacin de su lugar de residencia

) Es necesario requerimiento del fiscal u otra parte


) Lo declara el Juez previa constatacin
) No requiere Audiencia
) Efectos
-) Nombramiento de defensor de oficio o propuesto por
un familiar.
-) Conduccin compulsiva del imputado.
Mauro Pari Taboada

13. Imputado ausente. Art 79.2 CPP


Supuestos de procedencia:
Se ignora su paradero y no aparezca de autos
evidencia que estuviera conociendo del proceso
Es necesario requerimiento del fiscal u otra parte
Lo declara el Juez previa constatacin
No requiere Audiencia
Efectos
- Nombramiento de defensor de oficio o propuesto por
un familiar.
- Conduccin compulsiva del imputado.

Mauro Pari Taboada

14. ABOGADO DEFENSOR


a) Concepto
Es el abogado especialista en Derecho Penal, que asiste y representa
al imputado en el ejercicio de su derecho de defensa, y de otros derechos
que le corresponden. La asistencia tcnica del abogado defensor es un
derecho (elemento) que forma parte del principio y derecho de defensa.

b) Clases
a)Defensor de oficio o pblico
) Nombrado por el fiscal o Juez en los casos que la ley establece.
Remunerado por el Estado
El Servicio Nacional de la Defensa de Oficio, a cargo del Ministerio de Justicia,
proveer la defensa gratuita a todos aquellos que dentro del proceso penal,
por sus escasos recursos no puedan designar abogado defensor de su
eleccin, o cuando resulte indispensable el nombramiento de un abogado
defensor de oficio para garantizar la legalidad de una diligencia y el
debido proceso. Art. 80 del CPP.

b)Defensor privado
) Nombrado y remunerado por el imputado o su familia.

Mauro Pari Taboada

c) Derechos del abogado defensor. Art. 84 CPP


1. Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o
detenido.
2. Interrogar directamente a su defendido, dems procesados, testigos y
peritos.
3. Recurrir a la asistencia reservada de un experto en ciencia, tcnica o
arte durante el desarrollo de una diligencia.
4. Participar en todas las diligencias.
5. Aportar los medios de investigacin y de prueba que estime
pertinentes.
6. Presentar peticiones orales o escritas para asuntos de simple trmite.
7. Tener acceso al expediente fiscal y judicial para informarse del
proceso, obtener copia simple de las actuaciones.
8. Ingresar a los establecimientos penales y dependencias policiales.
9. Expresarse con amplia libertad en el curso de la defensa, oralmente.
10.Interponer cuestiones previas, cuestiones prejudiciales, excepciones,
recursos impugnatorios y los dems medios de defensa permitidos por la
Ley.

Mauro Pari Taboada

15. El Agraviado o Vctima


a) Concepto: art 94.1 CPP
Todo aquel que resulte
directamente ofendido por el delito
o perjudicado por las consecuencias
del mismo. Y tratndose de incapaces,
personas jurdicas o del Estado, su
representacin corresponde a quienes
la ley designe.
Persona natural o jurdica
Titular del bien jurdico protegido
(sujeto pasivo del delito)

Mauro Pari Taboada

b)

Derechos procesales del agraviado: art 95


CPP
a)
b)
c)
d)
e)
f)

c)

A ser informado de los resultados del procedimiento, siempre que


lo solicite
A ser escuchado antes de cada decisin que implique extincin o
suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite
A recibir un trato digno y respetuoso
Impugnar el sobreseimiento y sentencia absolutoria
A ser informado sobre sus derechos cuando denuncie o en su
primera intervencin
Si es menor o incapaz, a que durante las actuaciones sea
acompaado por personas de su confianza

Obligaciones procesales del agraviado: art.


96 CPP
)

Declarar como testigo tanto en la investigacin como en el juicio

Mauro Pari Taboada

16. El ACTOR CIVIL


a) Concepto
Persona del agraviado que formalmente se ha
incorporado al proceso penal como parte, a efecto de
hacer valer su derecho a la indemnizacin de los daos y
perjuicios provenientes del delito. Ejerce la accin civil
dentro del proceso penal, por lo tanto, ya no puede
acudir a la va civil, salvo que se desista.

b)

Requisitos para constituirse. Art. 100 CPP


1.
Solicitud por escrito ante el Juez de IP y antes su
culminacin.
2.
Dicha solicitud debe contener, bajo sancin de
inadmisibilidad:
a)
b)
c)
d)

Las generales de ley de la persona


Indicacin del nombre del imputado y tercero civil
Relato circunstanciado de delito
La prueba documental que acredita su derecho

Mauro Pari Taboada

c) Derechos procesales del Actor Civil:


104 y 105 CPP
-

Tiene los derechos del agraviado. Adems:


Deducir nulidad de actuados
Ofrecer medios de investigacin y de prueba
Participar en los actos de investigacin y de prueba
Intervenir en el Juicio oral
Interponer medios impugnatorios
Cuando corresponde: Solicitar o intervenir en
medidas coercitivas
Colaborar con el esclarecimiento del hecho
delictivo e intervencin de su autor o partcipe
Acreditar la reparacin civil que pretende

No le est permitido pedir sancin


Mauro Pari Taboada

17. TERCERO CIVIL


a) Concepto
Es la persona natural o jurdica que, sin haber
participado en la comisin del delito, por tener una
relacin jurdica con el imputado, tiene que pagar la
reparacin civil, en forma solidaria con ste.
Las personas que conjuntamente con el imputado tengan responsabilidad
civil por las consecuencias del delito, podrn ser incorporadas como
parte en el proceso penal a solicitud del Ministerio Pblico o del actor
civil. Art. 111.1 CPP

Derechos.

Art. 113 CPP

Los derechos del imputado


Su rebelda no obstaculiza el trmite del proceso
El asegurador puede ser tercero civil
Mauro Pari Taboada

18. ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL


a) Fases
Sentencia

De Conocimiento
Denunci
Inv.
a

Preparatoria

Intermedi
a

CPP
LOPJ
LOMP

De Ejecucin

Juicio

C de Ej. Penal
Reglamento

Delineado en la Constitucin
Proceso eficaz: asegura la ejecucin de la ejecucin de la
sentencia

Mauro Pari Taboada

b) Etapas: Fase de
conocimiento
Proceso Anterior: CdePP (1940)
Art. 1 El proceso penal se desarrolla en dos etapas: la INSTRUCCIN o periodo
investigatorio y el JUICIO que se realiza en instancia nica

FISCAL (PNP)
Inv. Preliminar

JUEZ, Secret. ()

JUEZ (SUMARIO)
SALA PENAL (ORDINARIO)

Instruccin

INSTRUCCIN

Acusacin JUZGAMIENTO
-Sin juicio oral (sumario)
- Con juicio oral (ordinario)

Mauro Pari Taboada

Etapas del proceso nuevo:


proceso comn
Investigaci
n
Preparatori
a al 343
Art. 321
-Direccin: ESTADO:
MP
-Realizacin: MP y PNP
- Actos o diligencias de
investigacin y otros

Etapa
Intermedi
a
Art. 344 al
354

Juzgamient
o
Art. 355 al
403

- Auto de Citacin a
Juicio
a) Requerir JUICIO: Acusacin
- Audiencia del Juicio o
b) Requerir SOBRESIMIENTO
- Pronunciamiento: sujetos principal
ACTUACION PROBATORIA
procesales
- AUDIENCIA PRELIMINAR de Sentencia
CONTROL
- Auto de Enjuiciamiento

Fiscal decide:

No existe un art. que lo establezca: se desprende de su


regulacin
Mauro Pari Taboada

ESQUEMA : INV. PREPARATORIA (art. 321 al 343


CPP)
Plazo:

Plazo:

c/d: 24 horas
I
15 das: TID, espionaje, Terrorismo
I
Denunci s/d: 60 das. (hasta 180 das)
I
No complejo 4(120 das) + 2 (60
a
das)
Complejo 8 + 8 (Juez)

Diligencias
Preliminares
(Inv.
Preliminar)

a)
b)
c)
d)

Disposicin:
Formaliza
(continuacin)
Inv.
Preparatoria

Disposicin:
Concluye la
Inv.
Preparatori Inv.
Preparatoria
a formal
Formas:
a) Vencimiento del
plazo
b) Cumplimiento
del objeto
c) Decisin Judicial

Direccin: MP: Fiscal


Desarrollo: Fiscal y PNP
Carcter: RESERVADO
Actos de Investigacin o diligencias.

Mauro Pari Taboada

ESQUEMA: ETAPA INTERMEDIA (art. 344


al 355 CPP)

Inv.
Prep.
____

15 das

Direccin: Juez de la Inv.


Preparatoria
Juez
No menos 5
Traslado: 10 das
das
Ni ms de 20
das

Disposicin
que
concluye
Fiscal decide:

a) Acusar
b) Requerir
sobreseimiento
c) Requerimiento
Mixto

Pronunciamien
to sujetos
procesales

JUICIO

____

Audiencia
Preliminar de
Control
a)
b)

Auto de sobreseimiento
Auto de Enjuiciamiento

Mauro Pari Taboada

ESQUEMA : JUICIO (art. 356 al 403 CPP)


Direccin:
a) Juez Unipersonal: Delitos pena mnima es 6
aos o menos de 6 aos
Etapa
b) Juzgado Colegiado: Delitos pena mnima >
Intermedia a 6 aos
___

_
Auto de Citacin a
Juicio
Audiencia de Juicio
(principal)
) Principios de su procedimiento
a) Inmediacin (Audiencia)
b) Concentracin
c) Contradiccin
d) Oralidad
e) Publicidad
)) Momentos del Juicio
a) Alegatos preliminares
b) Actividad probatoria
c) Alegatos finales
d) Deliberacin y sentencia

Fase
Ejecucin

Sentenc
ia

Mauro Pari Taboada

19. CLASIFICACIN DE LOS PROCESOS: NUEVO CPP

P. Comn
(art 321 a 403
CPP)

1.
Delitos

Con juicio ante Juzgado


Unipersonal (art 28.2 CPP)
Con juicio ante Juzgado Colegiado
(art 28.1 CPP)

P. Inmediato (art 446 a 448 CPP)


P. de Terminacin anticipada (art

Accin pblica

468 a 471 CPP)

P. Especiales

P. por Colaboracin eficaz (art 472


a 481CPP)

P. para Medida de Seguridad (art


456 a 458 CPP)

P. contra altos Funcionarios


Pblicos (art 449 a 451 CPP)

Accin privada: Querella (art 459 a


467 CPP)

P. contra otros Funcionarios


Pblicos (art 452 a 455 CPP)

2. Faltas: Proceso por faltas (art 482 a 487 CPP)


Mauro Pari Taboada

Etapa de Investigacin
Preparatoria

Procedimiento

Mauro Pari Taboada

1. INICIO DE LA INVESTIGACION
(PRELIMINAR)

Art. 329.1 CPP. Tambin art. 1.1 y 60.1 CPP.


El Fiscal inicia los actos de investigacin cuando tenga
conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que
reviste los caracteres de delito. Promueve la investigacin de
oficio o a peticin de los denunciantes. (art. 329.1 CPP)

a) De oficio
-Del agraviado
b)Por denuncia:

- Natural o
-Cualquier persona
- Jurdica
(accin popular)
-Noticia policial
Mauro Pari Taboada

2. La denuncia
a) Concepto: Noticia Criminal. Es la
comunicacin que hace cualquier persona a la
autoridad competente (PNP o Fiscal Penal) de
un hecho delictuoso.
b) Legitimidad para denunciar:
- Art. 326.1 CPP:
Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos
delictuosos ante la autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio
de la accin penal para perseguirlos sea pblico.

c) Obligados: art. 326.2 CPP.

Mauro Pari Taboada

d) Requisitos de la denuncia: (art. 328 CPP)


a)
b)
c)
d)

Identificacin del denunciante.


Narracin detallada y veraz de los hechos.
De ser posible, individualizacin del denunciado.
Firma e impresin digital.

e) Formas de denuncia (art. 328 CPP)


e) Escrita.
f) Verbal, se levanta un acta.

f) Responsabilidades por denuncia falsa:


g) Penal
Contra la Funcin Jurisdiccional: Falsa Denuncia (art. 402
CP)
Calumnia ?
h) Civil: Indemnizacin de daos y perjuicios: art. 1982 CPP.
i) Pago de costas: art. 499.3 CPP.

Mauro Pari Taboada

g) Formato de la denuncia escrita


:__________________
__________________
:__________________
_________________
Sumilla
: Formulo denuncia

Caso N
Denunciante :
Delito
Denunciados :

SEOR FISCAL PROVINCIAL PENAL DE AREQUIPA


______________________________, identificada con DNI N ___________, con domicilio real en
_____________________________________, sealando domicilio procesal en
_________________________; a Ud. digo:
I. DENUNCIADOS
____________________, domiciliado en ____________________
II. PETITORIO
Solicito se investigue la conducta de los denunciados y de quienes resulten responsables; y, una vez
hecho, segn el caso, se formalice Investigacin Preparatoria o formule acusacin directa, por la
presunta comisin de los siguientes delitos:
LOS HECHOS
FUNDAMENTOS DE DERECHO
MEDIOS PROBATORIOS
POR LO EXPUESTO:
Srvase acceder y tramitar la presente denuncia.
Arequipa, ___ de ____ del ______.

Mauro Pari Taboada

3. POSIBILIDADES DE PRONUNCIAMIENTO
FISCAL: ante una denuncia
Disposiciones:
1. Formalizar Inv. Preparatoria. Art. 336.1 CPP
2. No ha lugar (Improcedente) a formalizar Inv.
Preparatoria. Art. 334.1 CPP
3. Abrir Inv. Preliminar u ordenar Diligencias
Preliminares. Art. 330.1 CPP
4. Reserva Provisional de la Inv. Preparatoria. Art. 334.4 CPP
5. Intervencin de la PNP para identificar al Imputado.
Art. 334.3 CPP

6.

Aplicar excepcionalmente el P. de Oportunidad.

Art. 2

CPP

7.

Acusacin Directa o por Salto.

Art.

336.4

CPP

(previa

investigacin preliminar)

Mauro Pari Taboada

3.1. Disposicin de formalizacin (y


continuacin) de la investigacin
preparatoria
a) Concepto
Decisin formal y motivada del MP (fiscal) de formalizar, y en su caso,
continuar la etapa de Investigacin Preparatoria contra el denunciado,
constituye:
a)
b)
c)
d)

Inicio formal del proceso penal


Ejercicio de la accin penal
Acto de imputacin: fctica, jurdica y con base en indicios.
Su exigencia formal: defensa del imputado

b)a)Funciones
Procesal: Delimitar el objeto
de
investigacin
) Hecho (s) y delito (s)
) Imputado (s) y agraviado (s)

b) De garanta:

Delimita imputacin
Posibilita defensa
Agraviado: Actor civil

Mauro Pari Taboada

c) Presupuestos
Para formalizar; y, en su caso, continuar con la Inv.
Preparatoria
vlidamente
se
requiere
la
concurrencia de dos clases de presupuestos:

1)
Presupuestos
de
(procesales penales)

procedencia

Exigible para todo delito y cualquier clase de proceso


Art. 336.1 CPP (Ley).

2) Presupuestos de procedibilidad
Slo si el delito exige
Son requisitos legales: adicionales a los de procedencia.

Mauro Pari Taboada

1. Presupuestos de Procedencia o Procesales: 336.1 y 334.1


CPP
Son presupuestos de validez del proceso penal. Deben concurrir conjuntamente.

a) Indicios reveladores de la existencia de un hecho DELICTUOSO Y


PUNIBLE:
-

Elementos de Juicio. No elementos de conviccin. No prueba


Juicio de tipicidad y de punibilidad.
No verifica: antijuridicidad ni culpabilidad, salvo evidente causa de exclusin.

b) Accin penal no extinguida: Las causas de extincin de la accin penal son: (art. 78 CP)
Muerte del Imputado.
Prescripcin: Ordinaria (art. 80 CP), o Extraordinaria (art. 83 CP)
Cosa Juzgada.
Amnista.
Derecho de Gracia.
Delito de accin Privada, adems
.
Desistimiento del querellante
.
Transaccin
1.
2.
3.
4.
5.

c) Imputado Individualizado :
-

No es suficiente el nombre Datos que lo distingan


Identificacin antropomtrica
Individualizar la conducta incriminada

Mauro Pari Taboada

2.

Presupuestos
Procedibilidad:

(Requisitos

Condiciones)

de

Son requisitos o condiciones adicionales a los de procedencia, que la Ley impone


(razones de poltica criminal o de orden tcnico), para que proceda el ejercicio de
la accin penal (Formalice la Investigacin Preparatoria) para determinados delitos.

Delitos que exigen requisito de procedibilidad


1) Libramiento indebido (art. 215 CP): Requerimiento escrito y fehaciente al
girador. Art. 215 in fine.
2) Contra el Orden Financiero (arts. 244 al 251-A CP): Informe de la SBS. Ley
26702 (Ley General del Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y
Orgnica de la SBS), 4ta Disposicin Final y Complementaria. (discutible)
3) Contra la Propiedad Industrial (arts. 222 al 225 CP): Informe Tcnico de la
Oficina Competente de INDECOPI. D. Leg. 1075 (Aprueba Disposicin
Complementaria a la Decisin 486 de la Comisin de la Comunidad Andina que
establece el rgimen comn sobre propiedad industrial), 3era Disposicin
Complementaria y Final.
4) Derechos de Autor (arts. 216 al 225 CP): Solicitar un Informe Tcnico a la
Oficina Competente de INDECOPI. D. Leg. 822 (Ley sobre el Derecho de Autor),
1era Disposicin Final.

Mauro Pari Taboada

Delitos
que
procedibilidad
5)

6)

7)
8)

9)

exigen

requisito

de

Atentados contra el Sistema Crediticio (arts. 209 al 211 CP): Informe Tcnico
de INDECOPI. Ley 27146 (Ley de Fortalecimiento del Sistema de Reestructuracin
Patrimonial), 9na Disposicin Final. (Derogado por Ley 27809, Ley General del
Sistema Concursal, pero no las disposiciones complementarias, finales,
modificatorias y transitorias). Se agrega que para estos delitos (adems 213-A CP,
Administracin Desleal de Patrimonio de propsito exclusivo) se requiere instancia
previa: art. 213 CP.
Delitos relacionados con derechos sobre predios respecto de los cuales
COFOPRI ejerza funciones (arts. 196, 203, 204, 205, 206, 361, 377, 410 CP):
Opinin fundamentada del Tribunal Administrativo de la Propiedad. Ley 27046 (Ley
Complementaria de promocin de acceso a la Propiedad Formal), 4ta Disposicin
Complementaria.
Delitos de Antejuicio (art. 93 de la Constitucin): Previa autorizacin del
Congreso o de la Comisin Permanente. Art. 93 in fine.
Proceso contra Jueces y Fiscales de 1ra y 2da instancia por delitos cometidos
en ejercicio de sus funciones: Resolucin del Fiscal de la Nacin decidiendo el
ejercicio de la accin penal. Ley Orgnica del Ministerio Pblico, art. 66 (modificado
por la 9na disposicin transitoria, complementaria y final de la Ley 26623, art. 66.2)
Manipulacin de precios en el Mercado de Valores (art. 251-B CP): Informe
Tcnico emitido por la CONASEV. Ley 29660 (Ley que establece medidas para
sancionar la manipulacin de precios en el Mercado de Valores), art. 4.

Mauro Pari Taboada

Delitos
que
procedibilidad

exigen

requisito

de

10) Delitos Ambientales (arts. 304 al 313 CP): Informe fundamentado


por escrito por la autoridad ambiental sobre infraccin de la
normativa ambiental. Ley 28611 (Ley General del Ambiente), art.
149 (Artculo sustituido por el Artculo 4 de la Ley N 29263,
publicada el 02 octubre 2008).
11) Obligaciones alimentarias (art. 149 CP): Acreditacin de la
notificacin con el apercibimiento expreso de acudir a la va penal.
Art. 566-A CPC.
12) Delito Falso Testimonio (art. 409 CP): En la sentencia debe
resolverse si hay motivo para abrir instruccin contra l. Art. 257
CdePP.
13) Supuestos b y c del art. 2 (Principio de Oportunidad) y delitos
tipificados en los arts. 122, 185, 187, 189-A primer prrafo, 190,
191, 192, 193, 196, 197, 198, 205, 215 y delitos culposos (salvo
pluralidad de vctimas o concurso con otro delito): Convocatoria a
un Acuerdo Reparatorio. Art. 2.3 y 2.6 del CPP.
14) Defraudacin Tributaria (art. 1 del D. Leg N 813): Informe
motivado de la SUNAT. Art. 7 del D. Leg. N 813.

Mauro Pari Taboada

d) Requisitos formales de
Disposicin
a) Debe ser autosuficiente. 64.1 CPP
a) Requisitos especiales. 336.2 CPP
1) Nombre completo del imputado
2) Los HECHOS que se imputan al procesado y que sern OBJETO de
Investigacin. En forma individualizada, clara y cierta. NO genrica
ni implcita.
3) TIPIFICACION ESPECIFICA. Puede ser alternativa debe motivarlo.
4) Nombre del agraviado (si fuera posible)
5) Diligencias a actuarse: Programa de actuaciones.
)Debe motivar la concurrencia de los presupuestos de procedencia; y,
en su caso, de procedibilidad.
Comunicacin al Juez de Inv. Prep.: Art. 3 CPP

e) Efectos de la Formalizacin: Art. 339


CPP ?
1. Suspende la prescripcin de la accin penal (acuerdos
plenarios)
2. El Fiscal ya no puede archivar el caso por s mismo. Debe
requerir sobreseimiento al Juez de Investigacin Preparatoria.
Mauro Pari Taboada

3.2 Disposicin de No ha lugar


(Improcedente) a formalizar Investigacin
Preparatoria: 334.1 CPP
Procedencia
Cuando no concurre un presupuesto de
procedencia o, en otros trminos, 334.1 CPP,
cuando:
a) El hecho denunciado no constituye delito o
no es justiciable penalmente; o
b) Se presenta una causa que extingue la
accin penal

Se notifica al denunciante y denunciado


Denunciante: Recurso de Queja o Elevacin al
Fiscal Superior (plazo 5 das). Art 334.5 CPP
Fiscal Superior: 5 das: ORDENA se formalice o
Mauro Pari Taboada
archive o ampli la investigacin Preliminar.

3.3 Disposicin que ordena (Abrir


Investigacin Preliminar) Diligencias
Preliminares: 330.1 CPP

a) Procedencia
Cuando el Fiscal (329 CPP) o cuando la PNP, con conocimiento del
MP, (67 CPP) tenga conocimiento de la SOSPECHA de la comisin
de un HECHO que reviste caracteres de un DELITO 329.1 CPP

b) Funcin (Objeto o finalidad)


a) Realizar
- Actos urgentes o inaplazables para determinar si el hecho ha tenido lugar o no, su
delictuosidad, individualizar a los imputados y agraviados. 330.2 CPP
- Actos necesarios para saber si concurren o no los presupuestos para formalizar la
Investigacin. 330.1 CPP
- Materializa funcin inmediata: bsqueda de la verdad
En su caso, ASEGURAR:

b) Art. 330.2

Elementos materiales de su comisin


A las personas, dentro lmites LEY

(Medidas coercitivas)

Mauro Pari Taboada

c) Plazo
1. Con detenido: Art. 2.24.f) Constitucin. Art. 264 CPP
- 24 horas
- Hasta 15 das naturales: TID, terrorismo y espionaje
2. Sin detenido: art. 334.2 CPP
- 60 das
- Hasta 120 + 60 das naturales: Casacin 02-2008-Trujillo

* Rige el principio del PLAZO RAZONABLE

d)Direccin: Fiscal
e) Desarrollo: 330.1 CPP
e)Fiscal
f) PNP: con direccin del Fiscal

f) Informe Policial: 332 CPP


-) Todos los casos en que intervenga
-) Acto formal de comunicacin
-) Antes Atestado y Parte Policial (diferencias)

Mauro Pari Taboada

3.4 Disposicin de Reserva


Provisional de la
Investigacin Preparatoria:
334.4 CPP
Procedencia
Cuando no se puede formalizar (y continuar) con
la Investigacin Preparatoria, por ausencia de un
Requisito o condicin de procedibilidad
(exigido por ley) que depende del denunciante.
Debe notificarse al denunciante.
Recurso de Queja o Elevacin.
NO suspende ni interrumpe la prescripcin de la
accin penal.

Mauro Pari Taboada

3.5. Disposicin de Intervencin de PNP


para identificar al Imputado: 334.3 CPP
Procede cuando:
a) El hecho es delictuoso ( y punible),
b) Accin penal no est extinguida; y,
c) Falta identificar e individualizar al presunto autor
Si el delito exige:
)Se ha cumplido con el requisito de procedibilidad
exigido por ley.
)Ausencia de un Requisito o Presupuesto de
procedencia: individualizacin del imputado.

Mauro Pari Taboada

3.6. Disposicin que Aplica excepcionalmente


el Principio de
Oportunidad(discrecionalidad estatal en la
persecucin penal): 2 CPP
a) Concepto.
Posibilidad del Estado (MP) de, en determinados casos establecidos en la
Ley, abstenerse de la persecucin penal (ejercicio de la accin penal), a la
que est obligado (por principio).

Discrecionalidad reglada.

b) Supuestos en que PROCEDE. Art. 2 CPP


a)

Agente gravemente afectado por su delito (culposo o doloso). Si es doloso la pena


no debe ser >4 aos. Y la pena resulte innecesaria.
Delitos que no afecten gravemente el Inters Pblico: pena mnima no sea
superior a los 2 aos.
Cuando concurran atenuantes de los arts.

b)
c)

Art.
Art.
Art.
Art.
Art.
Art.

-)
-)

14
15
16
21
22
25

CP:
CP:
CP:
CP:
CP:
CP:

error de tipo y prohibicin


error de comprensin cultural
tentativa
eximentes incompletas
responsabilidad restringida por la edad
complicidad

Y no exista inters pblico gravemente comprometido.


Y pena del delito no sea >4 aos.

Mauro Pari Taboada

c) Supuestos especiales en que procede: Art.


2.6 CPP

Art. 122: Lesiones dolosas leves


Art. 185: Hurto Simple
Art. 187: Hurto de uso
Art. 189-A: Hurto Simple de Ganado (abigeato)
Art. 190: Apropiacin Ilcita
Art. 191: Sustraccin de bien propio
Art. 192: Apropiacin de bien perdido o por error
Art. 193: Apropiacin de prenda
Art. 196: Estafa
Art. 197: Defraudaciones
Art. 198: Fraude en personas jurdicas
Art. 205: Daos
Art. 215: Libramiento indebido
Delitos culposos (no pluralidad importante de vctimas o concurso con otro
delito, salvo que este ltimo sea de menor gravedad o afecte bienes
jurdicos disponibles).
En estos casos el Fiscal proceder a un acuerdo reparatorio: requisito de
procedibilidad

Mauro Pari Taboada

d) Minera ilegal y principio de oportunidad

Art 2.8 del CPP: El Fiscal podr tambin


abstenerse de ejercer la accin penal, luego de
la verificacin correspondiente, en los casos en
que el agente comprendido en la comisin de los
delitos previstos en los artculos 307-A,
307-B, 307-C, 307-D y 307-E del Cdigo
Penal, SUSPENDA sus actividades ilcitas de
modo voluntario, definitivo e indubitable,
comunicando este hecho al Organismo de
Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental mediante
instrumento de fecha cierta.
Si la accin penal hubiera sido ya
promovida, se aplican, en lo pertinente,
lasPari Taboada
Mauro

e) Casos especiales de improcedencia


-Delito cometido por funcionario pblico en
ejercicio de sus funciones: SUPUESTOS b y c
del art. 2 CPP.
- Reincidente o habitual.
-Si antes ya se acogi
f) Requisitos
a)Consentimiento del imputado. Art. 2.1. CPP
b)Haber reparado los daos y perjuicios o exista
un acuerdo con el agraviado.
) No se exige si se aplica durante proceso
formal
Mauro Pari Taboada

g) Momentos (etapas) en que procede:


1) Antes del proceso formal (Investigacin Preliminar)
- Lo decide el Fiscal: DISPOSICION
- De oficio o a pedido del imputado
- Algunos casos: debe promoverlo obligatoriamente
- Requiere pago o acuerdo: Reparacin Civil
2) Durante proceso formal (Inv. Formalizada y E.
Intermedia)
- Lo decide el Juez previa AUDIENCIA
- Lo debe pedir el fiscal (consentimiento del imputado)
- Auto de sobreseimiento
- No es apelable: salvo monto de reparacin civil o reglas de
conducta
Mauro Pari Taboada

3.7. Requerimiento de acusacin


directa (por salto): 336.4 CPP
El Fiscal, si considera que las diligencias actuadas preliminarmente
establecen suficientemente la realidad del delito y la intervencin
del imputado en su comisin, podr formular directamente acusacin.
Presupuestos:
a)Investigacin previa: Diligencias Preliminares
b)Existencia o cumplimiento, segn su estado, de:
-) Presupuestos de procedencia
-) Presupuestos o condiciones de procedibilidad
c) Presupuestos propios de la acusacin: 349 y 344 CPP.
)Suficientes elementos de conviccin de la existencia de un hecho
delictuoso y punible.
)Suficientes elementos de conviccin de la responsabilidad del
imputado: autor o partcipe.
)Accin penal no extinguida.

Mauro Pari Taboada

DESARROLLO DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
1. Actos propios del Fiscal
2. Actos jurisdiccionales
3. Actos o diligencias de
investigacin
4. Medidas coercitivas
cautelares
5. Medidas coercitivas
instrumentales
6. Medidas de proteccin
7. Prueba preconstituida
8. Prueba anticipada

Mauro Pari Taboada

1. Actos del Ministerio Pblico.


Art 122 CPP
Forma de los actos propios del Fiscal
1.1 Providencias
Se dictan para impulsar (ordenar) la Investigacin Preparatoria
Semejante a un decreto. Ejm. Llvese a cabo una reconstruccin
1.2 Disposiciones
Para tomar una decisin que requiera motivacin. Ejm:
a) Inicio, continuacin y archivo de actuaciones
b) Conduccin compulsiva
c) Ordenar a PNP realice actos de investigacin
d) Aplicacin del Principio de oportunidad
Debidamente motivada. Autosuficiente: se basta a s mismo (art.
64.1 CPP)
1.3 Requerimientos
Solicitud fundamentada del Fiscal al Juez pidiendo un acto procesal.
Ejm. Requerimiento de prisin preventiva, de sobreseimiento o
acusatorio.

Mauro Pari Taboada

2. Actos Jurisdiccionales. Art


123 CPP
Resoluciones judiciales: Decretos, autos y sentencias.
Autos y sentencias
Exposicin del hecho debatido
Anlisis de la prueba actuada
Ley aplicable
Decisin: clara y expresa
Autos
Se dictan previa audiencia con intervencin de las
partes, siempre que as lo ordene la ley.
Sentencia
Conforme lo establece la ley.
Mauro Pari Taboada

3. Actos o diligencias de
investigacin
a)Concepto
Son actos que tienden al esclarecimiento de los hechos y responsabilidad del imputado.
) Son actos propios de la Investigacin
b)Funcin
) Cumplen con finalidad de la bsqueda de la verdad. No son ACTOS DE PRUEBA
)
Solo sirven para fundamentar:
a)Disposiciones del Fiscal: Formalizar o NO Investigacin Preparatoria, etc.
b)Requerimiento acusatorio o de sobreseimiento.
c)Legalidad de los actos. Art 337.1CPP
El M.P. slo puede llevar a cabo un acto de Investigacin establecido en la Ley y de la forma que
ella establece. Ejm.
)Declaracin del imputado ?
)Declaracin del agraviado
)Declaracin de testigos (no testimonio). Careo
)Informe pericial
)Inspeccin lugar de los hechos
)Reconstruccin de los hechos
d)

Admisibilidad Art 337.1 CPP


Pertinentes, conducentes y tiles.

Mauro Pari Taboada

e) Quin lo ordena?
)Se ordenan de oficio o a pedido del imputado como los
dems intervinientes. Art. 337.4 CPP
f)

Inadmisin de diligencias solicitadas. 337.5 CPP


Si el Fiscal rechazare la solicitud, INSTAR al Juez de la Investigacin
Preparatoria a fin de obtener un pronunciamiento judicial acerca de la
procedencia de la diligencia. El Juez resolver inmediatamente con el mrito
de los actuados que le proporcione la parte y, en su caso, el Fiscal.

g)

Participacin en las diligencias. 338.1 CPP


El Fiscal podr permitir la asistencia de los sujetos procesales en las
diligencias que deba realizar, salvo las excepciones previstas por la Ley. Esta
participacin est condicionada a su utilidad para el esclarecimiento de
los hechos, a que no ocasione perjuicio al xito de la investigacin o a que no
impida una pronta y regular actuacin.

Mauro Pari Taboada

4. Medidas coercitivas (en


general)
a) Concepto

Son medidas, permitidas por ley, que restringen o


privan de un derecho fundamental al imputado y
terceros, con el objeto de salvaguardar la eficacia de
los fines (Funciones) del proceso penal:
b)Bsqueda de la verdad
c)Garantizar derechos del imputado y agraviado
d)Impartir justicia penal (decisin y ejecucin)

b) Fundamentos
Derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva, a travs
del proceso penal: Fase de conocimiento y Ejecucin.
Mauro Pari Taboada

c) Clases
En funcin a la finalidad de la medida coercitiva:
1. Medidas coercitivas instrumentales o para
bsqueda de pruebas
2. Medidas coercitivas cautelares o que aseguran
el desarrollo del proceso: Fase de conocimiento y
ejecucin

d) Presupuestos comunes.
1.Necesidad de la medida: Indispensable a los fines
del proceso. Art 202 CPP.
2.Suficientes elementos de conviccin. Art
203.1 CPP
Mauro Pari Taboada

e) Principios comunes
1.Legalidad de la medida. Se ejecuta con las debidas
garantas para el afectado.
2.Proporcionalidad
3.Jurisdiccionalidad: Juez de la Investigacin Preparatoria
4.Motivacin

5. Medidas coercitivas
INSTRUMENTALES
a)Concepto
Son aquellas que restringen un derecho fundamental para
lograr el fin de esclarecimiento o bsqueda de la
verdad del proceso. Y se sujetan a los presupuestos y
principios mencionados.
Mauro Pari Taboada

b) Medidas instrumentales en particular


1. Control de identidad policial. Art 205 CPP
2. Videovigilancia. Art 207 CPP
3. Pesquisas Inspecciones (lugar, cosa o

persona)
Retenciones
Registro
de personas
4. Examen corporal
(imputado,
otras personas y para

alcoholemia)
5. Allanamiento
6. Exhibicin forzosa e incautacin
7. Interceptacin e incautacin postal
8. Interceptacin de comunicaciones y telecomunicaciones
9. Levantamiento del secreto bancario y de la reserva
tributaria.
10. Clausura o vigilancia de locales e inmovilizacin.
Mauro Pari Taboada

c) Procedimiento.

Art 203 CPP

El Juez de I.P, resuelve inmediatamente, sin trmite


alguno, a requerimiento motivado y sustentado del M.P.
Si no hay riesgo para la finalidad de la medida, el Juez
DEBE disponer el traslado al afectado y a los sujetos
procesales. Y podr, por auto inimpugnable, realizar una
audiencia.
Puede ordenar el Fiscal o la PNP cuando:
a) Por Ley no requiera previa resolucin judicial.
b) Exista urgencia o peligro por la demora
c) Fin de averiguacin
El Fiscal debe solicitar inmediatamente
CONFIRMACIN JUDICIAL
Juez I.P. inmediatamente resolver: confirmando o
desaprobando la medida. Puede correr traslado o
realizar una audiencia
Mauro Pari Taboada

d) Impugnacin. Art 204.1 CPP


Procede APELACION por el Fiscal o afectado, dentro de tercero
da de ejecutada la medida.
Sala Penal absolver el grado, previa audiencia, con
intervencin de sujetos legitimados
Si la Sala resuelve en primera instancia: slo reposicin

e) Reexamen de la Medida.

Art 204.2 CPP

Ante el mismo Juez de I.P.


Procede cuando nuevas circunstancias establecen la
necesidad de un CAMBIO de la misma;
Juez I.P. discrecionalmente decidir si resuelve previo
traslado o previa audiencia.
Contra el auto procede apelacin.
Contra Auto de Sala en primera instancia: Reposicin
Mauro Pari Taboada

6. Medidas coercitivas
CAUTELARES
a) Concepto.

Son aquellas que restringen o privan un derecho


fundamental con el objeto de asegurar la realizacin del
proceso y el cumplimiento de sus fines, tanto en su fase
de Conocimiento como el de Ejecucin.

b) Funciones
)Asegurar la eficacia en la busqueda de la verdad: actividad de
investigacin y de prueba
)Asegurar la realizacin o normal desarrollo del proceso (fase
conocimiento)
)Asegurar la ejecucin de una sentencia de condena

Conforme al nuevo CPP: Prevenir, (segn los casos),


art.253.3
a) Impedir obstaculizacin de la averiguacin de la verdad,
b) Ocultamiento de bienes,
c) Insolvencia sobrevenida,
d) Evitar el peligro de reiteracin delictiva.

Mauro Pari Taboada

c) Fundamentos
Tutela jurisdiccional efectiva. Derecho a cautelar la realizacin
plena del proceso y la ejecucin de la sentencia.

d) Presupuestos materiales. Art 203 CPP


1. Suficientes elementos de conviccin: Existencia de un delito
y de responsabilidad del imputado, como su autor o partcipe
(fumus delicti comissi) Art 253.2
2. Peligro procesal o riesgo de que el proceso sea ineficaz.: de
fuga; o de obstaculizacin de la averiguacin de la verdad; o
evitar el peligro de reiteracin delictiva; o de ocultamiento de
bienes; o de insolvencia sobrevenida.
(periculum in mora)

e) Presupuestos Procedimental:
Formalizacin de la Inv. Preparatoria. Art 338.4 CPP

Mauro Pari Taboada

f. Principios
1. Legalidad de la medida y del procedimiento
para su adopcin, art. 253.1.
2. Necesidad de la medida, art. 253.2
3. Proporcionalidad en su adopcin, art. 253.2
4. Provisionalidad, art. 253.3
5. Reformabilidad, art. 255.2
6. Jurisdiccionalidad, art. 255.1, salvo
excepciones legales, ej. Incautacin por peligro
en la demora, requiere confirmacin del Juez.
7. Acusatorio, art. 255.1, a pedido de parte
legitimada (Fiscal o Actor Civil), salvo
excepciones legales, ej. Incautacin de oficio.

Mauro Pari Taboada

g. Clases
Por la naturaleza de derecho fundamental
1. Detencin policial
afectado
2. Detencin Preliminar Judicial
3. Arresto Ciudadano
4. Prisin Preventiva

a)
Personales

b)
Reales

5. Comparecencia
6.
7.
8.
9.

Simple
Restrictiva

Detencin domiciliaria
Internacin Preventiva
Impedimento de salida
Suspensin Preventiva de
derechos
1. Embargo
2. Orden de Inhibicin
3. Desalojo Preventiva
4. Medidas anticipadas
5. Medidas preventivas contra Personas
Jurdicas
6. Pensin anticipada de alimentos Mauro Pari Taboada
7. Incautacin

Por el momento procesal en el que se


imponen
a)En la inv. Preliminar

1.

a) Detencin policial
b) Detencin Preliminar
Personales judicial
c) Arresto ciudadano

2. Reales: Incautacin

b) En la Inv. Formalizada
Todas las medidas cautelares reales y personales

Mauro Pari Taboada

Por la fase del proceso que asegura


a)Slo Fase de Conocimiento
- Comparecencia
b)Slo la ejecucin de la sentencia
- Suspensin preventiva de derechos
- Embargo
- Orden de Inhibicin
- Desalojo Preventiva
- Medidas anticipadas
- Medidas preventivas contra Personas Jurdicas
- Pensin anticipada de alimentos
c) Conocimiento y Ejecucin
- Detencin policial
- Detencin Preliminar Judicial
- Arresto Ciudadano
- Prisin Preventiva
- Impedimento de salida
- Incautacin

Mauro Pari Taboada

Medidas Cautelares
Personales

Mauro Pari Taboada

1. Detencin Policial
a) Concepto
Consiste en la detencin que realiza la Polica, sin
mandato judicial, a quien sorprende en flagrante delito.
b) Supuestos de Flagrancia. art 259 CPP
1. Es descubierto en la realizacin del hecho punible
2. Acaba de cometer el hecho punible y es descubierto.
3. El agente ha huido y ha sido identificado
inmediatamente despus del hecho punible sea por el
agraviado o por otra persona, o por medio audiovisual,
dispositivo o equipo tecnolgico que haya registrado su
imagen y es encontrado dentro de las 24 horas de
producido.
4. Es encontrado dentro de las 24 horas, despus del
delito, con efectos o instrumentos de aquel o
empleados para cometerlo o con seales en s mismo o en
su vestido.
Mauro Pari Taboada

2. Detencin Preliminar Judicial


a) Concepto
Es la detencin que dicta el Juez de la I.P., a solicitud del
Fiscal, sin trmite alguno, teniendo a la vista las actuaciones
remitidas por aquel, en la Investigacin Preliminar. (Art 261.1
CPP)
b) Procedencia (supuestos)
a) No exista flagrancia delictiva, pero existan razones
plausibles para considerar que una persona ha cometido
un delito sancionado con pena superior a 4 aos y, por las
circunstancias del caso, puede desprenderse cierta
posibilidad de fuga.
b) El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detencin
c) El detenido se fugare de un centro de detencin preliminar
(carceleta)
Caducidad de requisitoria
) 06 meses. Salvo TID, espionaje o terrorismo

Mauro Pari Taboada

3. Arresto ciudadano
a) Concepto (art 260 CPP)
Es una medida que consiste en el arresto o aprehensin
que, practica una persona cuando encuentra a otra en
estado flagrancia delictiva.
b) Procedencia (supuestos)
En los supuestos de flagrancia (art 259 CPP). Se debe
entregar inmediatamente al arrestado y las cosas que
constituyan el cuerpo del delito a la Policial ms cercana.
Se entiende por entrega inmediata el tiempo que demanda
el dirigirse a la dependencia policial ms cercana o al
Polica que se halle por inmediaciones del lugar. (Art 260.1
y 2)

Mauro Pari Taboada

4. Prisin preventiva
a) Concepto
Consiste en un mandato que dicta el Juez, a requerimiento del Ministerio
Pblico, para el internamiento del imputado en una crcel o prisin
(privacin de su libertad ambulatoria), una vez formalizada la
Investigacin Preparatoria, siempre y cuando concurran los presupuestos
exigidos por ley, por ser una medida excepcional. Se decide previa
audiencia.
b) Procedencia: Deben concurrir conjuntamente tres presupuestos.
Art 268.1 CPP
1. Que existen fundados y graves elementos de conviccin para
estimar razonablemente la comisin de un delito que vincule al
imputado como autor o partcipe del mismo. (Art 268.1.a CPP)
2. Que la sancin a imponerse sea superior a 4 aos de pena
privativa de libertad.
3. Peligro procesal : que el imputado, en razn a sus antecedentes
y otras circunstancias del caso particular, permita colegir que
tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de fuga) u
obstaculizar la averiguacin de la verdad (peligro de
obstaculizacin).
Mauro Pari Taboada

5. Comparecencia Simple
a. Concepto.
Consiste en el procesamiento penal libre del imputado.
O sin restricciones a su libertad. Salvo la conduccin
compulsiva cuando no asista a las diligencias que fuera
citado.
b. Procedencia

Si el Fiscal no solicita prisin preventiva al trmino


del plazo previsto en el art 266 CPP.
De mediar requerimiento Fiscal, no concurra los
presupuestos materiales del 268 CPP (prisin
preventiva).
O
cuando
habindose
requerido
comparecencia
restrictiva,
no
concurran
sus
presupuestos.
Mauro Pari Taboada

6. Comparecencia Restrictiva

a)Concepto
Consiste en el procesamiento penal libre del imputado, con
algunas limitaciones (restricciones) a su libertad. Debe
ser requerido por el fiscal y dispuesto por el juez, previa
audiencia.
b) Procedencia. Art 287.1 CPP
Cuando exista peligro de fuga o de obstaculizacin de la
averiguacin de la verdad y con las restricciones pueda
razonablemente evitarse.
c) Restricciones. Art 288 CPP
1. La obligacin de someterse al cuidado y vigilancia de una persona
o institucin determinada.
2. La obligacin de no ausentarse de la localidad en que reside, de
no concurrir a determinados lugares.
3. La prohibicin de comunicarse con personas determinadas,
siempre que no afecte el derecho de defensa
4. La prestacin de una caucin econmica, si las posibilidades
del imputado lo permiten.
Mauro Pari Taboada
) Reglas de conducta del CP?

7. Detencin domiciliaria
a) Concepto
Medida sustitutoria a la prisin preventiva en ciertos
supuestos legales. Obliga la permanencia del imputado en
su domicilio u otro lugar adecuado, bajo custodia de la
polica, una institucin, o de una tercera persona.
b) Procedencia (supuestos o casos):
Cuando pese a corresponder prisin preventiva, el
imputado (art 290.1 CPP):
c) Es mayor de 65 aos de edad
d) Adolece de una enfermedad grave o incurable
e) Sufre grave incapacidad fsica permanente que afecte
sensiblemente su capacidad de desplazamiento
f) Es una madre gestante
) Tratamiento diferente en el CPP de 1991
Mauro Pari Taboada

8. Internacin Preventiva
a)Concepto art 293 CPP
Consiste en el internamiento preventivo del imputado en un
establecimiento psiquitrico, previa comprobacin, por
dictamen pericial, de que sufre una grave alteracin o
insuficiencia de sus facultades mentales, que lo forma peligroso
para si o para terceros. (Art 293.1 CPP). Se decide previa
audiencia.
b) Procedencia (presupuestos) art 293 CPP
a) Elementos de conviccin suficientes para sostener,
razonablemente, que es autor de un hecho punible o partcipe.
b) Elementos de conviccin que permitan prever que
probablemente ser objeto de medida de internacin.
c) Presuncin suficiente de que no se someter al procedimiento
y obstruir un acto concreto de investigacin
Mauro Pari Taboada

9. Impedimento de salida
a) Concepto
Consiste en un mandato judicial que impide al imputado
salir del pas, o de la localidad; o del lugar que le fije,
con el objeto de prevenir un peligro procesal (fuga u
obstaculizacin). Se decide previa audiencia.
b)

Procedencia (supuestos) art 295 CPP


1. Delito sancionado con pena privativa de la libertad
mayor a 3 aos.
2. Elementos de conviccin suficientes.
3. Peligro procesal (fuga u obstaculizacin).

Mauro Pari Taboada

10. Suspensin Preventiva de derechos


a) Concepto
Consiste en la suspensin preventiva (temporal) de ciertos
derechos del imputado, establecidas en la ley, con el
objeto de evitar la reiteracin delictiva. Se resuelve
previa audiencia. No durar ms de la mitad del tiempo
previsto para la pena de inhabilitacin en el caso concreto.
b) Procedencia (presupuestos). Art 297.2 CPP
1) Delito sancionado con pena, principal o accesoria, de
inhabilitacin
2) Suficientes elementos probatorios de la comisin de un
delito que vincule al imputado como autor o partcipe.
3) Peligro concreto de obstaculizacin de la averiguacin
de la verdad o cometer delito de la misma clase..

Mauro Pari Taboada

c) Las medidas de suspensin son.


Art 298 CPP

a) Suspensin temporal del ejercicio de la patria potestad, tutela o


curatela, segn el caso.
b) Suspensin temporal en el ejercicio de un cargo, empleo o
comisin de carcter pblico. No se aplicar a los cargos de
eleccin popular.
c) Prohibicin temporal de ejercer actividades profesionales,
comerciales o empresariales.
d) Suspensin temporal de la autorizacin para conducir cualquier
tipo de vehculo o para portar armas de fuego.
e) Prohibicin de aproximarse al ofendido o su familia y, en su
caso, la obligacin de abandonar el hogar que compartiere con
aqul o la suspensin temporal de visitas.

MAURO PARI TABOADA

Mauro Pari Taboada

Medidas coercitivas
Reales

Mauro Pari Taboada

1. Embargo
a) Concepto
Medida que busca asegurar
el cumplimiento
(ejecucin) la sentencia final: Las obligaciones
pecuniarias del imputado y, en su caso, del tercero
civil. Asegura el pago de la Reparacin civil, la pena
de multa o las costas procesales que pudieran
disponerse en sentencia.
b) Procedencia (presupuestos), art. 303.3
1. Suficientes elementos de conviccin que el imputado es,
con probabilidad, autor o partcipe del delito; y
2. Por las caractersticas del hecho o del imputado, exista
riesgo fundado de insolvencia del imputado o de
ocultamiento o desaparicin del bien.

Formas del Embargo, en lo pertinente CPC.


Prestacin de Contracautela.
Pedido fundamentado de la parte legitimada.
Desafectacin y tercera.

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2. Orden de Inhibicin
a) Concepto 310 CPP
Consiste en una orden judicial en contra del
imputado o tercero civil, para que se inhiban (no
hagan) de disponer o gravar sus bienes o derechos.
Orden que se inscribir en los Registros Pblicos.
b)

Procedencia. El art 310 remite al art 303


1. Suficientes elementos de conviccin que el imputado
es, con probabilidad, autor o partcipe del delito; y
2. Por las caractersticas del hecho o del imputado,
exista riesgo fundado de insolvencia del
imputado o de ocultamiento o desaparicin del
bien.

Mauro Pari Taboada

3. Desalojo Preventivo
Procedencia. art. 311.1 del CPP
Procede ordenar el desalojo preventivo de un inmueble
indebidamente
ocupado (usurpacin) y la ministracin provisional de la
posesin al
agraviado, cuando concurren a los siguientes dos
presupuestos:
a) Motivo razonable para sostener que se ha cometido
delito de usurpacin; y
b) El derecho del agraviado est suficientemente
acreditado.

Mauro Pari Taboada

4. Pensin anticipada de alimentos


Procedencia, art. 314.1 del CPP
Procede solicitar y ordenar la pensin anticipada de
alimentos, ante la concurrencia de los siguientes
presupuestos:
a) Que se trate de los delitos de homicidio, lesiones
graves, omisin de asistencia familiar (abandono de
gestante en situacin crtica) del art. 150 del CP,
violacin de la libertad sexual, o delitos que se
relacionan con la violencia familiar; y
b) Que se trate de la persona directamente ofendida
y que como consecuencia del hecho punible se
encuentre imposibilitado de obtener el sustento
para sus necesidades.

Mauro Pari Taboada

5. Medidas Anticipadas

Art. 312 del CPP


El Juez, excepcionalmente, a pedido de parte
legitimada, puede adoptar medidas anticipadas
destinadas a evitar la permanencia del
delito o la prolongacin de sus efectos
lesivos, as como la ejecucin anticipada y
provisional de las consecuencias pecuniarias del
delito.

Mauro Pari Taboada

6. Medidas Preventivas Contra Personas Jurdicas


a) Concepto
Son medidas dictadas con la finalidad de impedir la continuacin
del efecto crimingeno de la persona jurdica vinculada a la
comisin del delito, durante la investigacin o etapas posteriores.
b) Presupuestos. Art 313.2 CPP
1. Suficientes elementos probatorios de la comisin de un
delito y de la vinculacin de la persona jurdica en los supuestos
previstos en el artculo 105 del Cdigo Penal;
2. Necesidad de poner trmino a la permanencia o prolongacin de
los efectos lesivos del delito, peligro concreto de que a travs de
la persona jurdica se obstaculizar la averiguacin de la verdad o
se cometern delitos de la misma clase de aqul por el que se
procede.
c) Medidas que puede ordenarse, art. 313.1 CPP
1.
2.
3.
4.
5.

La clausura temporal, parcial o total, de sus locales o


establecimientos;
La suspensin temporal de todas o alguna de sus actividades;
El nombramiento de un Administrador Judicial;
El sometimiento a vigilancia judicial;
Mauro
Pari Taboada
Anotacin o inscripcin registral del procesamiento
penal.

8. Incautacin
a) Concepto
Consiste en privar a alguien de alguno de sus bienes (del
licito comercio) como consecuencia de la relacin de estos
con un delito. Es una medida que cautela la consecuencia
accesoria del comiso (decomiso).
b) Bienes objeto de incautacin, ART. 316.1
Los efectos provenientes de la infraccin penal, o
Los instrumentos con que se hubiere ejecutado el delito,
Los objetos del delito permitidos por Ley.

Mauro Pari Taboada

c) Procedencia de la incautacin
La incautacin de los bienes relacionados con el
delito, con o sin autorizacin judicial, conforme al art.
317.1 del CPP, slo procede, si existe el peligro de
que la libre disponibilidad de los bienes
relacionados con el delito pueda agravar o prolongar
sus consecuencias o facilitar la comisin de otros
delitos.
d) Clases:
Sin autorizacin judicial, requiere confirmacin
judicial.
Con autorizacin judicial

Mauro Pari Taboada

PRUEBA PRECONSTITUIDA
Artculo 325 CPP.
(). Para los efectos de la sentencia tienen carcter
de acto de prueba .las actuaciones objetivas e
irreproducibles cuya lectura en el juicio oral autoriza
este Cdigo. (Art. 325 CPP)
Artculo 383 CPP
1. Slo podrn ser incorporados al Juicio para su lectura:
e) Las actas levantadas por la Polica, el Fiscal o el Juez
de la Investigacin Preparatoria que contienen diligencias
objetivas e irreproducibles actuadas conforme a este
Cdigo o la Ley, tales como las actas de detencin,
reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje,
hallazgo, incautacin y allanamiento, entre otras.
Mauro Pari Taboada

PRUEBA ANTICIPADA: Art. 242 al 246 CPP


a) Concepto
Es la actuacin de un medio de prueba en una etapa anterior al Juicio:
Investigacin Preparatoria e Intermedia, bajo los principios y reglas del
Juicio, slo que ante el Juez de Investigacin Preparatoria y cuando
concurran circunstancias que hagan prever que la prueba no podr
actuarse en Juicio.
b) Procedencia (supuestos) art. 242 CPP
1) Testimonial y examen del perito, por enfermedad, grave impedimento,
violencia, amenaza, oferta o promesa de dinero u otra utilidad.
2) Careo entre personas que ya declararon por los mismos motivos
anteriores.
3) Reconocimientos, inspecciones o reconstrucciones, que por su
naturaleza y caractersticas sean considerados definitivos e
irreproducibles, y no sea posible postergar para el Juicio.
c) Actuacin
Se acta en Audiencia de prueba anticipada, bajo los principios y reglas
del Juicio. Art. 245 CPP.

Mauro Pari Taboada

LA DEFENSA EN
EL PROCESO
PENAL

Mauro Pari Taboada

PLANTEAMIENTO:
1. Defensa FORMAL
2. Defensa de FONDO
El planteamiento de una defensa EXIGE
Informarse y estudiar el caso (pedido de copias)
Ubicarse en la etapa procesal que se encuentra
Cul fue o cul ser tu teora del caso
Determinar si se har defensa formal y/o de
fondo

Mauro Pari Taboada

DEFENSA FORMAL (TECNICA)


1. Concepto

Consiste en verificar la validez de la existencia y prosecucin del


proceso penal, examinando si concurren o no los presupuestos de
procedencia (procesales) y los de procedibilidad, si el delito exige; y, se
hace valer a travs de los medios tcnicos de defensa: excepciones,
cuestin previa y cuestin prejudicial.
. Se caracteriza por ser tcnica.
. Se ejerce a travs de un abogado defensor (defensa tcnica).

2.Presupuestos
a) Presupuestos de procedencia: 336.1 CPP
1)Indicios reveladores de la existencia de hecho delictuoso y punible.
2)Accin penal no extinguida. (Art. 78 CP)
3)Imputado individualizado.
b) Presupuestos de procedibilidad, si la ley exige, (excepcionalmente), para
determinado delito.

Mauro Pari Taboada

3.MEDIOS (TECNICOS) DE
DEFENSA
3.1. EXCEPCIONES

Cuestiona la concurrencia de los presupuestos de


procedencia:
1. Indicios existencia hecho delictuoso y punible.
2. Accin penal no extinguida (art. 78 CP).
Muerte del Imputado
Cosa Juzgada
Amnista
Prescripcin de la accin penal
Derecho de Gracia
Desistimiento o Transaccin (accin privada)

3.2. CUESTIN PREVIA


Advierte
que
no
concurre
procedibilidad exigido por ley.

un

requisito

de

3.3. CUESTIN PREJUDICIAL


Advierte que el proceso no puede continuar hasta que
un elemento del delito se establezca en una va
extrapenal.
Mauro Pari Taboada

LAS EXCEPCIONES
1. Concepto
Es un medio tcnico de defensa que denuncia ante el Juez, haberse
iniciado un proceso penal (Investigacin Preparatoria), sin la
concurrencia de un presupuesto procesal (procedencia). Ataca la
existencia misma del proceso. Provoca el sobreseimiento del proceso. En
algunos casos slo cuestiona el error en la va procedimental, logrando
que el Juez disponga su adecuacin.
2. Clases
a) Perentorias:
Sobreseimie
nto

1.Improcedencia de accin (antes naturaleza de

accin)
2.Cosa Juzgada
3.Prescripcin
4.Amnista

b) Dilatorias: 5. Naturaleza de Juicio (adecuacin del procedimiento)

3. Momentos para plantearse


) Investigacin Preparatoria y Etapa Intermedia

4. Procedimiento
) De oficio o a pedido de parte (imputado o tercero civil)
) Se resuelve previa audiencia

Mauro Pari Taboada

5. Excepciones en particular

5.1. Excepcin de naturaleza de juicio


Artculo 6 Excepciones.1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
a) Naturaleza de Juicio, cuando se ha dado al proceso una sustanciacin
distinta a la prevista en la Ley. (Art. 6.1 del CPP)

a) Concepto
Advierte el error en la va procedimental. No cuestiona la
existencia vlida del proceso, sino su tramitacin. Slo provoca
la adecuacin al procedimiento que legalmente le corresponde.
b) Procedencia
-. Error en la va procedimental.
-. Poco probable en la prctica: Un solo proceso para delitos de accin
pblica: PROCESO COMUN

c) Efecto
. Adecuacin del procedimiento.

Mauro Pari Taboada

5.2. Excepcin de improcedencia de


accin
Artculo

6 Excepciones.-

1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:


()
b) Improcedencia de accin, cuando EL HECHO no constituye delito
o no es justiciable penalmente. (Art. 6.1.b) del CPP)

a) Concepto
Cuestiona la concurrencia del primer presupuesto de procedencia:
hecho delictuoso y punible. Cuestiona la existencia vlida del proceso
penal.

b) Supuestos de procedencia
a) El hecho no constituye delito. DELITO?
b) El hecho (siendo delictuoso), no es justiciable penalmente (punible)

c) Efecto
)Sobreseimiento del proceso

Mauro Pari Taboada

5.3. Excepcin de cosa juzgada


Artculo 6 Excepciones.1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
()
c) Cosa juzgada, cuando el HECHO punible ha sido objeto de una
resolucin firme, nacional o extranjera contra la misma persona. (Art.
6.1.c) del CPP)

a) Concepto
Cuestiona la existencia del segundo presupuesto de procedencia:
accin penal no extinguida. Cuestiona la existencia vlida del proceso
penal: por existir resolucin firme respecto de los mismos hechos.

b) Procedencia
Existencia de resolucin firme (auto de sobreseimiento, disposicin fiscal?
o sentencia) nacional o extranjera, respecto de la misma persona y sobre
los mismos hechos y fundamento)
Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de un hecho punible
sobre el cual se fall definitivamente. (art 90 del CP)

c) Efecto
Sobreseimiento del proceso.

Mauro Pari Taboada

5.4. Excepcin de Amnista


Artculo 6 Excepciones.1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
()
d) Amnista. (Art. 6.1.d) del CPP)

a) Concepto
Cuestiona la existencia del segundo presupuesto de procedencia:
accin penal no extinguida. Cuestiona la existencia vlida del proceso
penal: el ejercicio de la accin penal se ha extinguido por ley de
amnista.

b) Procedencia
Existencia de ley de amnista respecto de los hechos materia de proceso.
La amnista elimina legalmente el hecho punible a que se refiere e
implica el perpetuo silencio respecto de l (Art. 89 del CP)

c) Efecto
. Sobreseimiento del proceso.

Mauro Pari Taboada

5.5. Excepcin de prescripcin


Artculo 6 Excepciones.1. Las excepciones que pueden deducirse son las siguientes:
()
e) Prescripcin, cuando por el vencimiento de los plazos sealados por el
Cdigo Penal se haya extinguido la accin penal o el derecho de ejecucin de la
pena. (Art. 6.1.e) del CPP)

a) Concepto
Cuestiona la concurrencia del segundo presupuesto de procedencia:
accin penal no extinguida. Cuestiona la existencia vlida del proceso: el
ejercicio de la accin penal se ha extinguido por el transcurso del tiempo.

b) Procedencia
a) Prescripcin ordinaria: art. 80 del CP
b) Prescripcin extraordinaria: art. 83 del CP
Antinomia: Art. 339 del CPP y Acuerdo Plenario 2010 y 2012.

c) Efecto
)

Sobreseimiento del proceso.

Mauro Pari Taboada

6. CUESTION PREVIA
Art. 4 Cuestin previa (CPP)
1. La CUESTIN PREVIA procede cuando el Fiscal decide continuar con la
Investigacin Preparatoria omitiendo un requisito de procedibilidad
explcitamente previsto en la Ley. Si el rgano jurisdiccional la declara fundada
se anular lo actuado.
2. La Investigacin Preparatoria podr reiniciarse luego que el requisito omitido
sea satisfecho.

a) Concepto
Medio tcnico de defensa que denuncia ante el juez, que se ha
iniciado proceso penal, sin la concurrencia de un requisito legal de
procedibilidad. Cuestiona la existencia vlida del proceso

b) Procedencia
Omisin de un requisito de procedibilidad

c) Efecto
Nulidad de todo lo actuado

Mauro Pari Taboada

7. CUESTION PREJUDICIAL
Artculo 5 CPP Cuestin prejudicial
1. La cuestin prejudicial procede cuando el Fiscal decide continuar con la Investigacin
Preparatoria, pese a que fuere necesaria en va extra - penal una declaracin vinculada al
carcter delictuoso del hecho incriminado.
2. Si se declara fundada, la Investigacin Preparatoria se suspende hasta que en la otra va
recaiga resolucin firme. Esta decisin beneficia a todos los imputados que se encuentren en igual
situacin jurdica y que no la hubieren deducido.
3. En caso de que el proceso extra - penal no haya sido promovido por la persona
legitimada para hacerlo, se le notificar y requerir para que lo haga en el plazo de treinta das
computados desde el momento en que haya quedado firme la resolucin suspensiva. Si vencido
dicho plazo no cumpliera con hacerlo, el Fiscal Provincial en lo Civil, siempre que se trate de un
hecho punible perseguible por ejercicio pblico de la accin penal, deber promoverlo con citacin
de las partes interesadas. En uno u otro caso, el Fiscal est autorizado para intervenir y continuar
el proceso hasta su terminacin, as como sustituir al titular de la accin si ste no lo prosigue.
4. De lo resuelto en la va extra - penal depende la prosecucin o el sobreseimiento definitivo
de la causa.
(Art. 5 del CPP)

Conforme al art. 84 CP no slo se suspende el trmite del proceso sino tambin la


prescripcin de la accin penal.
No procede en Etapa Intermedia.

Mauro Pari Taboada

DEFENSA DE FONDO

MAURO PARI
TABOADA

1. Qu comprende?
a) Al establecimiento del HECHO y circunstancias
(Fctico).
b) Al establecimiento de la responsabilidad
(Fctico).
c) Su configuracin como delito: conducta tpica,
antijurdica y culpable (jurdico).
d) Calificacin del grado de participacin: autor o
partcipe (jurdico).
)
)
)
)

Debe verificarse por este orden.


Puede elegirse el aspecto fctico y/o jurdico.
Fctico: Defensa pasiva o activa.
Jurdico: Argumentativo.
Mauro Pari Taboada

2. Objetivo
No hay defensa sin objetivo. La que se establece previo estudio del caso y
segn la etapa procesal:
a) Investigacin Preliminar: Disposicin de No ha lugar y archivo; o archivo por
aplicacin del principio de oportunidad.
b) Investigacin Preliminar Formal: Que el Fiscal requiera el sobreseimiento.
Que no me acuse.
c) Etapa Intermedia: Que el Juez declare el sobreseimiento.
d) Juicio: Sentencia absolutoria o pena reducida y/o suspendida en su
ejecucin.

3. Estrategia de defensa
Segn el caso la estrategia puede optar:
e) Defensa PASIVA: Presuncin de inocencia. Propiamente, no tengo una Teora
respecto del CASO.
f) Defensa ACTIVA (positiva):
)Tengo una teora respecto del CASO: El hecho sucedi as o Mi
intervencin en el hecho slo fue esta, etc.
)Supone participacin en la actividad procesal de Investigacin y de Prueba.

Mauro Pari Taboada

4. Defensa activa
Segn el objetivo supone:
a) Evaluar los elementos de conviccin o indicios
existentes.
b) Controlar y/o participar en los actos o diligencias de
investigacin del Fiscal. En juicio, en la actuacin de
la prueba del Fiscal.
c) Solicitar (ofrecer) actos o diligencias de investigacin.
En su caso: medios de prueba para el Juicio.
d) Preparar al testigo o perito antes de su declaracin o
examen.
e) Conducir (mediante preguntas) la incorporacin de
informacin que sustente tu Teora del Caso.
Mauro Pari Taboada

5. Esquema: Defensa de fondo

INV. PREP

ETAPA
INTERMEDIA

Sentencia: Absolutoria

JUZGAMIENTO
Sentencia: alternativa a la pena

-Acusacin
Requerimiento de
sobreseimiento
Audiencia de control
- Defensa formal
- Defensa de fondo

Principio de oportunidad

Actividad
probatoria

Sentencia: pena reducida

Sentencia: alternativa
o pena efectiva
-Condena condicional
-Pena Convertida

Mauro Pari Taboada

6. Esquema: Defensa de fondo

JUZGAMIENTO
Actividad

Sentencia Absolutoria art. 398 CPP

probatoria
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Inexistencia del hecho acusado


El hecho no constituye delito
Acusado no ha intervenido
Prueba insuficiente
In dubio pro reo
Causa que excluye pena

Mauro Pari Taboada

CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN
PREPARATORIA
La Investigacin Preparatoria concluye por:
a) Vencimiento del plazo: art. 342 CPP

El plazo es de 4 meses, prorrogables hasta por 2


meses ms.
Si es una investigacin compleja, el plazo es de 8
meses, prorrogables por 8 meses ms.

b) Cumplimiento del objeto: art. 343.1 CPP


c) Por mandato judicial, por exigencia o pedidos
de parte: art. 343.2 CPP

Mauro Pari Taboada

ETAPA INTERMEDIA

Mauro Pari Taboada

1. CONCEPTO
Es la segunda etapa del proceso penal
COMN, (fase de CONOCIMIENTO), en la que
el Ministerio Pblico (fiscal) decide si
requiere ACUSACIN (pasar a Juicio) o el
SOBRESEIMIENTO del proceso; y, el rgano
Jurisdiccional (Juez de IP) realiza un control,
en Audiencia (Preliminar), de dichos
requerimientos, para luego pronunciarse
sobre los mismos.

Mauro Pari Taboada

2. FUNCIONES
- No lo establece expresamente el CPP.
- Se desprende de su regulacin. (344-354)

1. Inmediatas
a) Control jurisdiccional, en audiencia, del
requerimiento de acusacin o de sobreseimiento. De
haber merito o no para pasar a Juicio.
b) En su caso: preparar el Juicio.

2. Mediatas (del proceso)


Imputado: No pasarlo a
Juicio sin fundamento

a) Garantizar derechos
b)

Agraviado: Se archive cuando


legalmente corresponda

Impartir justicia penal: Resolver el conflicto penal


Mauro Pari Taboada

3. PRESUPUESTOS LEGALES PARA ACUSAR:


PARA PASAR A JUICIO
- El CPP no lo establece expresamente.
- Se desprende del art. 344 y 349 CPP.
a) Accin penal vigente (no extinguida). Presupuesto
procesal penal.
b) Suficientes
elementos
de
conviccin
(conocimiento probable) de la existencia de un
hecho, que sea delictuoso (conducta tpica,
antijurdica y culpable) y punible (no circunstancia
que excluya pena).
c) Suficientes
elementos
de
conviccin
(conocimiento probable) para atribuir al imputado
el hecho delictuoso y punible: autor o partcipe.
Mauro Pari Taboada

4. REQUISITOS FORMALES DEL ESCRITO


(REQUERIMIENTO) DE ACUSACIN. Art. 349.1
CCP
a)Persona acusada: datos para identificar al imputado
b)HECHO incriminado: relacin clara y precisa del hecho que se
atribuye al imputado
-Precedentes
-Concomitantes
-Posteriores

Circunstancias

Varios hechos: separacin y detalle de cada uno.

c)Elementos de conviccin que fundamenten el requerimiento


d)(Grado) participacin que se atribuya al imputado
e)Circunstancias modificatorias de la responsabilidad
f) Tipificacin del hecho: art. de ley penal. Alternativa o subsidiaria.
) Cuanta de la pena solicitada.

g)Monto de reparacin civil solicitada y persona que debe percibirlo.


) Bienes embargados o incautados al acusado o tercero civil.

h)Ofrecimiento de medios probatorios.


) Indicar medidas de coercin subsistentes. Variacin o se dicten otras.
Art. 349.4 CPP

Mauro Pari Taboada

5. DEL SOBRESEIMIENTO
7.1 PRESUPUESTOS LEGALES DEL SOBRESEIMIENTO:
ART. 344 CPP

No concurra cualquiera de los presupuestos del


requerimiento de acusacin
En trminos del art. 344.2.a CPP
a)El hecho investigado no se realiz
b)El hecho imputado:
- No es tpico,
- O, concurre una causa de
justificacin
- O, una causa de inculpabilidad
- O, de no punibilidad

c) El hecho no puede atribuirse al imputado


d) La accin penal se ha extinguido
e)No posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la
investigacin y no hay elementos de conviccin suficientes
para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado.

Mauro Pari Taboada

7.2. REQUISITOS FORMALES: AUTO DE SOBRESEIMIENTO.


374.1 CPP
a) Datos personales del imputado
b) HECHO objeto de investigacin preparatoria
c) Fundamentos de hecho y de derecho
d) Parte resolutiva: indicacin de efectos

7.3. Efectos del sobreseimiento. 374.2 CPP


)
)
)
)

Carcter definitivo
Archivo de causa: imputado
Autoridad de cosa juzgada
Levantarn medidas coercitivas (cautelares) personales y reales

7.4. Clases de sobreseimiento. 348 CPP


a) Total: todos los delitos y todos los imputados
b) Parcial: algn delito o algn imputado

7.5. Impugnacin. 347.3 CPP


) Recurso de apelacin
) No impide libertad del imputado

Mauro Pari Taboada

6. CONTROL DE LOS
REQUERIMIENTOS
En el Per es obligatorio
Comprende: control formal y sustancial

a)Control formal
)Desde el punto de vista formal, la fase intermedia constituye el conjunto de
actos procesales, cuyo objetivo consiste en la correccin o saneamiento
formal de los requerimientos o actos conclusivos de la investigacin1.
)Verifica el cumplimiento de los requisitos formales del escrito de
requerimiento.
b)Control Sustancial
)Verifica la concurrencia de los presupuestos materiales (legales) que
legitiman la decisin del requerimiento.
)Si hay mrito para pasar a juicio o si en efecto debe sobreseerse.

1 Binder, Alberto M., Introduccin al Derecho Procesal Penal, Editorial Ad hoc, Buenos Aires, 1993, p. 225.

Mauro Pari Taboada

7. CONTROL SUSTANCIAL DE LA
ACUSACION
Qu implica un control sustancial?

- El CPP no establece expresamente.


- Se desprende de su regulacin: art. 350.1 CPP
Excepciones y cuestin previa
Sobreseimiento
Procede a pedido de parte o de oficio. Art. 352.4 CPP

Implica verificar la concurrencia de los presupuestos


legales para acusar.

8. CONTROL DE UN REQUERIMIENTO MIXTO.


348.3 CPP
Primero se tramita y resuelve el sobreseimiento
Culminado: Control de acusacin

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ETAPA INTERMEDIA
Procedimiento

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1. FORMULACION DEL
REQUERIMIENTO

1. Concluida la Etapa de Investigacin: Fiscal en


el plazo de 15 das decidir: art. 344.1 CPP
a) Requerimiento acusatorio (pasar a juicio)
b) Requerimiento de sobreseimiento (archivo)
c) Requerimiento mixto

2. Formulado el requerimiento el Fiscal lo enviar al


Juez de IP acompaado de la carpeta
(expediente) fiscal. Art. 345.1 CPP.
3. El Juez decretar (correr) TRASLADO del
requerimiento a los dems sujetos procesales:
10 das hbiles. Art. 345.1
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2. PROCEDIMIENTO: CONTROL
SOBRESEIMIENTO
1. Pronunciamiento de los sujetos procesales: (10 das)

Oposicin al sobreseimiento. Art. 345. 2 CPP


El agraviado y/o actor civil podr formular OPOSICIN al
sobreseimiento, debidamente FUNDAMENTADO (inadmisible) y
podr solicitar:
a) Eleve las actuaciones al Fiscal Superior: Hay presupuestos para acusar.
b) Ordene una Investigacin Suplementaria. Deber indicar los actos
adicionales y su objeto. La fundamentacin depende de que se solicita.

2. Vencido el plazo, el Juez citar al MP y dems sujetos


procesales a la Audiencia Preliminar de control.
3. Audiencia Preliminar de Sobreseimiento. Art. 345. 3 CPP.
-. La audiencia se instalar con los asistentes. Es obligatoria la
presencia del MP.

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- Juez escuchar por su orden


a) Al MP
b) A la defensa del imputado (si asisti)
c) Del tercero civil (si asisti)
d) Al abogado del agraviado y/o actor civil

) Que
pasa
si
oportunamente?

no

asiste

quien

formul

OPOSICION

4. El Juez expide resolucin (plazo de 3 das). Art. 345.3 (15


das: 346.1 CPP)
a) Fundado el requerimiento: AUTO DE SOBRESEIMIENTO
b) Si no lo considera procedente, auto elevando actuaciones
al Fiscal Superior
-) De oficio?
-) Declarando fundado OPOSICION
c) Fundado el pedido de Inv. Suplementaria. Art. 346.5 CPP
) Indicar el plazo
) Diligencias a actuarse
) Cumplido: No procede oposicin ni nuevo plazo

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5. Pronunciamiento del Fiscal Superior: art.


346 CPP
. Plazo: 10 das hbiles
a) Ratifica el requerimiento de sobreseimiento
-) Juez inmediatamente, sin trmite alguno: Auto de
sobreseimiento
-) Este auto es apelable?
b) Rectifica. Ordena a OTRO FISCAL que formule acusacin
-) Otro fiscal acusa. (Trmite de acusacin)
-) El mismo Juez debe conocer de la acusacin?

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3. PROCEDIMIENTO: CONTROL
ACUSACIN

1. Juez ordena se notifique a los dems sujetos


procesales por el plazo de 10 das. Art. 350.1 CPP
2. Pronunciamiento de los sujetos procesales. Art. 350.1 CPP
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)

Observar defectos formales: solicitar su correccin


-No previa
planteado antes; o
Plantear (deducir) excepciones y/o cuestin
-Se funde en hecho
Pedir el SOBRESEIMIENTO
nuevo
- Principio de oportunidad. Art. 2 CPP
Instar aplicacin del criterio de oportunidad
- Proceso especial de Terminacin
Anticipada?
Actuacin de Prueba Anticipada
Solicitar imposicin o revocacin: medida de coercin
Objetar o reclamar incremento: Reparacin Civil
Proponer convenciones probatorias
Acuerdos sobre medios probatorios necesarios para probar
determinados hechos
Ofrecer medios probatorios para el Juicio
- Testigos, peritos: nombre, ocupacin y domicilio
- Documentos no incorporados antes o lugar donde deben ser
requeridos
- Precisar el objeto (hecho) que se pretende acreditar con cada medio
probatorio.

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3.

4.

Vencido el plazo (10 das), Juez convoca a Audiencia


Preliminar de Control de Acusacin (no <5 das ni>20 das).
Art. 351 CPP
Audiencia Preliminar: control de acusacin. Art. 351 CPP
a) Instalacin: Fiscal y defensor del acusado
b)Orden de intervencin
-)
-)
-)
-)

Fiscal
Abogado del actor civil
Defensor del acusado
Abogado del tercero civil

c) Temas del debate


-) Admisibilidad y procedencia de cuestiones planteadas
) Observaciones formales (control formal)
) C. Previa, excepciones, pedido de sobreseimiento. (control sustancial)
-) Admisin de prueba ofrecida

) No diligencias de investigacin
) Salvo actuacin de prueba anticipada
) Prueba documental: resolver cuestiones planteadas

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5. Decisiones adoptadas en esta Audiencia:

Art. 352.1

CPP
CONTROL FORMAL
a) Devolucin de la acusacin para su correccin
-) Defectos requieren nuevo anlisis del MP
-) Suspende la audiencia por 5 das
b) Correccin en la misma audiencia
-) Defecto no requiere nuevo anlisis del MP
-) Fiscal: modificaciones, aclaraciones o subsanaciones
EFECTO: Juez tendr por modificado, aclarado o saneada la acusacin. Caso
contrario resolucin inapelable.
CONTROL SUSTANCIAL
a) Resolver: cuestin previa y/o excepcin
-) Fundada: Procede apelacin
-) Infundada: No procede?
b) El sobreseimiento: De oficio o a pedido del acusado
-) Presupuestos del 344.2 CPP que resulten evidentes
-) No posibilidad de incorporar en el Juicio nueva prueba
-) Fundada: procede apelacin
-) INFUNDADA: No procede

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e) Decide actuacin de prueba anticipada


-) No es recurrible
-) Se acta en acto aparte, sin perjuicio de dictarse el auto de
enjuiciamiento

f) Auto de enjuiciamiento. Comprende:


)) Haber mrito para pasar a Juicio: no es recurrible
)) Establecer las convenciones probatorias
) Hechos especficos que se dan por acreditados
) Medios probatorios para considerarlos probados
)) Admisin de medios probatorios ofrecidos: no es recurrible
)) Procedencia, subsistencia o sustitucin de medidas coercitivas
(dispondr libertad del imputado)
) De oficio o a pedido de parte
) Resolver en la misma Audiencia inmediatamente o
) 48 horas (improrrogables)
Avanzado de la hora
- Complejidad de los asuntos: slo se
notifica

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6. Auto de enjuiciamiento. 353 CPP


-. Indicar, bajo sancin de nulidad: art. 353.2 CPP
a. Nombre de imputados y agraviados
b. Delitos materia de acusacin (texto legal): tipificacin alternativa o
subsidiara
c. Medios de prueba admitidos y convenciones probatorias
d. Partes constituidas en la causa
e. Orden de remisin de los actuados al Juez de Juicio

-. Notificacin al MP y dems sujetos procesales. Art. 354.1


CPP
-. Dentro de 48 horas siguientes a notificacin:
. Juez remitir al Juez del Juicio: auto de enjuiciamiento, actuados
correspondientes, documentos y objetos incautados.
. Pondr a su orden a presos preventivos.

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