INSTITUTO POLITECNICO NACIONAL

ESCUELA SUPERIOR DE INGENIERIA

MECANICA Y ELECTRICA
Equipo : 6
Integrantes:
Cedomio Jaramillo Oscar Enrique

# 2011301152

Armenta Aguilar Nicky Brian

# 2012300147

Avila Gutierrez Jair Abimael

# 2012300175

NDICE

Auditorias en un SGC (Sistema de Gestin de Calidad) .

Clasificacin de Auditorias.

Cmo elaborar un plan de Auditorias?

Ejemplos de elaboracin de un plan de acciones correctivas, preventivas a no

conformidades. (Representacin en matriz y seguimiento)

Metodologas de seguimiento de no conformidades.

AUDITORIAS EN UN SGC
(SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD)

Los Sistemas de Gestin de la Calidad son un conjunto de normas y estndares

internacionales que se interrelacionan entre si para hacer cumplir los requisitos de calidad
que una empresa requiere para satisfacer los requerimientos acordados con sus clientes a
travs de una mejora continua, de una manera ordenada y sistemtica.
El sistema de gestin de calidad se evala de dos maneras:
Revisin por la Direccin.
Auditoras.

Revisin por la Direccin: Consiste en analizar todos los resultados obtenidos del Sistema de Calidad y
que servirn para la toma de decisiones.
La Direccin deber desarrollar una actividad de revisin peridicamente(normalmente a principios de
ao) pero que no implique sola la verificacin de la eficacia y la efectividad del sistema de Gestin de
Calidad (SGC), sino que la Revisin por la Direccin abarque toda la organizacin y todos los captulos
que componen el SGC.
La informacin para la revisin por la Direccin debe incluir :
a) Los cambios que podran afectar al Sistema de Gestin de Calidad.
b) El desempeo de los procesos y conformidad de los productos.
c) Las informaciones de clientes (reclamaciones, sugerencias).
d) El estado de las acciones correctivas y preventivas.
e) Otros datos para la revisin.
f)

Los resultados de auditoras.

g) Informacin adicional para la revisin por la Direccin.

Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias y evaluarlas de

manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditora.
Criterios de auditora
Es el conjunto de polticas, procedimientos o requisitos que se usan como referencia frente a la cual se
comparar la evidencia de la auditora.
Se encuentran expresados en el manual de calidad, procedimientos, norma adoptada, regulaciones y
requisitos establecidos por la propia organizacin.

Evidencia de auditora

Registros, declaraciones de hecho u otra informacin que sea relevante para el criterio de auditora y
verificable. La evidencia de auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.

Hallazgos de auditora

Resultados de la evaluacin de la evidencia de auditora recolectada contra el criterio de auditora. Los

hallazgos de auditora indican conformidad o no conformidad.

Principios de Auditora

La auditora debe estar caracterizada por el apego a una serie de principios. Estos
principios ayudan a hacer de la auditora una herramienta efectiva y confiable que provee
informacin en la cual la organizacin se puede basar para mejorar su desempeo.
Estos principios son:
a) Integridad
b) Presentacin ecunime
c) Cuidado profesional
d) Confidencialidad
e) Independencia
f) Enfoque basado en evidencia

CLASIFICACIN DE AUDITORIAS

Auditora Interna

Denominadas en algunos casos auditoras de primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia
organizacin para la revisin por la direccin y otros fines internos, y puede constituir la base para la
declaracin de conformidad de una organizacin. En muchos casos, particularmente en organizaciones
pequeas, la independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la
actividad que se audita.

Auditoras Externas

Las auditoras externas incluyen lo que se denomina generalmente auditoras de segunda y tercera parte.
Las auditoras de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un inters en la organizacin, tal
como los clientes o por otras personas en su nombre.
Las auditoras de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas,
tales como las que proporcionan la certificacin/registro de conformidad con las Normas ISO9001 o ISO
14001.
Cuando se auditan juntos dos o ms sistemas de gestin, se denomina auditora combinada.
Cuando dos o ms organizaciones auditoras cooperan para auditar a un nico auditado, se denomina
auditora conjunta.

CMO ELABORAR UN PLAN DE AUDITORIAS?

El plan de auditoras se divide en cuatro aspectos: identificacin, agenda, logstica y autoridad.
Para la identificacin:

Nombre

Fecha de elaboracin.

Clase de auditora.

Proceso

Descripcin
Se registra la fecha de
elaboracin del plan de
auditoras.
(el plan de auditoras se realiza
8 das antes de la ejecucin de
las mismas)

Ejemplo

2 de Septiembre de 2015

Se identifica que clase de

Auditoria de :
auditora es (primera, segunda Primera parte:_
parte)
Segunda parte:_

Se registra el proceso que va a Proceso de.

ser auditado.
Compras, produccin (segn
sean los procesos de la
empresa)

Auditor lder

Lder de equipo auditor

Se diligencia el nombre
completo del auditor lder
encargado.
Se registra el nombre completo
del auditor lder de equipo auditor
elegido o elegidos por el auditor
lder para la realizacin la
auditoria.

Jorge Emilio Garca Snchez.

Jimena Cardona Naranjo.

Objetivos de la auditoria.

Determinar la conformidad del

Se determinan los objetivos de la sistema de gestin con respecto
auditoria los cuales definen lo a la norma ISO 9001:2008 en el
proceso
de..(proceso
que se quiere lograr
que se va a auditar)

Alcance de la auditoria.

Se registra el proceso y/o

actividades
a
auditar,
responsables del proceso, lugar
donde se realizara la auditoria,
duracin y las fechas en que se
realizaran las actividades de la
auditoria.

Los das 1, 2, 3 de octubre se

llevara a cabo la auditoria del
proceso de ventas en el rea de
bodega para evaluar conformidad
del producto terminado, con una
duracin total de la auditoria de
20 horas.

Criterios de la auditoria

Se plantean los criterios de

auditora que son la referencia a
la cual se determina la
conformidad.

NORMA ISO 9001:2008.

Documentos de referencia

Se registran los documentos que

el auditado facilito al lder del
equipo auditor para la revisin
transversal.

Documentos,
registros
y
procedimientos del sistema de
gestin, aplicables a dicho
proceso

Para la Agenda
Nombre

Descripcin

Ejemplo

Actividades de la auditoria.

Se diligencian cada una de las

actividades que se realizaran en
la auditoria, seguidamente la
fecha, los horarios (hora de
inicio, hora final) los auditores
que realizan dicha actividad y el
lugar donde se realiza.

Reunin de apertura de la
auditoria, hora de inicio 11 y 20,
hora final 14 y 45, fecha:
Septiembre 14 auditores: Jimena
Cardona Naranjo en el rea de
bodega.

Para la Logstica
Nombre
Logstica

Descripcin

Ejemplo

Se fijan elementos como Para la ejecucin de las

seguridad, transporte, idioma, actividades el auditor deber
equipos de medicin (todo lo tener delantal, guantes y botas.
necesario para llevar a cabo la
auditoria).

Para la Autoridad
Nombre

Autoridad

Descripcin

Ejemplo

Se registran la firma del auditor Firma auditor lder:

lder, auditado y la fecha de Firma del auditado:
aprobacin ( la fecha de Fecha de aprobacin:
aprobacin debe ser dos das
antes de la auditoria)

Ejemplo de Plan de acciones correctivas,

preventivas a no conformidades

METODOLOGA DE SEGUIMIENTO DE NO
CONFORMIDAD.

Diagrama Ishikawa.
Esquema que muestra las posibles causas clasificadas de un problema.
En un proceso productivo (manufactura), el diagrama de Ishikawa que puede estar
relacionado con uno o ms de los factores (6Ms) que intervienen en cualquier proceso
de fabricacin:

ELABORACIN

El diagrama de Ishikawa se basa en un proceso de generacin de ideas llamado lluvia

de ideas, que puede realizarse de la siguiente manera:

1.- Cada miembro del equipo asignado al anlisis de algn problema, genera una sola
idea en cada vuelta, de manera gil , ordenada y sin discusiones.

2.- Una vez finalizada la lluvia de ideas, se procede a descartar las ideas repetidas.

3. se verifica que las ideas restantes tengan relacin con el problema que se est
analizando.

4.- Se clasifican las ideas resultantes en el diagrama de Ishikawa.

EJEMPLO: PARA ENCONTRAR LAS CAUSAS DE

DESPERDICIO EN EL REA DE RBOLES DE
LEVAS.

MTODO DE LOS PORQUS

Por ejemplo:

Unidades de fabrica/planta de
h:100/h en
comparacin con la tasa real:50/h; la tendencia
disminuye

BIBLIOGRAFIA
Consultas en lnea:

http://abc-calidad.blogspot.mx/2011/05/revision-por-la-direccion.html
http://spcgroup.com.mx/auditoria-al-sistema-de-gestion-de-calidad/
http://www.sistemasycalidadtotal.com/calidad-total/sistemas-de-gestion-de-la-calidad-%E2%94%82-historia-y-definicion/
http://costos-auditorias.blogspot.mx/2011/10/como-elaborar-un-plan-de-auditoria_09.html
http://intranet.unicundi.edu.co/sgc/documents/OBLIGATORIOS/SCIP02_V8.pdf
http://www.contraloriabogota.gov.co/intranet/contenido/Normatividad/Resoluciones/2013/RR_044_2013%20Procedimie
ntos%20del%20Proceso%20de%20Evaluaci%C3%B3n%20y%20Control/9002Procedimiento%20Plan%20de%20Mejoramiento.pdf
http://www.fundacionfes.org/sgi/3-gestion_del_mejoramiento_continuo/1-Procedimientos/P-GMC-6%20Acciones%20correctiv
as,%20preventivas%20y%20mejoras.pdf
http://www.videojet.mx/content/dam/uptime/pdf/es/videojet_rccm_wp_v7_CS5_SP.PDF
https://
books.google.com.mx/books?id=n4-q9XRmsjkC&pg=PA85&dq=metodologia+de+los+5+porques&hl=es-419&sa=X&ved=0ah
UKEwjm2Lrlr6PJAhXHax4KHVTPAcYQ6AEIGjAA#v=onepage&q=metodologia%20de%20los%205%20porques&f=false
https://
books.google.com.mx/books?id=x1EfoSHWMowC&pg=PA79&dq=diagrama+de+ishikawa&hl=es-419&sa=X&ved=0ahUKEwjco
bfarqPJAhULFj4KHQmoBwkQ6AEIKjAD#v=onepage&q=diagrama%20de%20ishikawa&f=false