Auditor Interno ISO 14001

ISO 14001- Requisitos- PDCA
4.1. Requisitos Generales
4.2. Poltica ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales

4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna
1
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.6 Control operacional
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
ISO 14001:2004
Requisitos normativos y la visin del auditor


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
3
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Requisitos Generales [4.1]

Establecer, documentar, implementar,
mantener y mejorar continuamente un SGA
(sistema de gestin ambiental) de acuerdo
con los requisitos de ISO 14001.
Determinar cmo cumplir los requisitos.
Definir y documentar el alcance del SGA


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
5
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Poltica Ambiental [4.2]

La Poltica debe:
- ser apropiada a los procesos e impactos ambientales
- incluir un compromiso de mejora continua, prevencin de la contaminacin y de
cumplir con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos
- proporcionar el marco de referencia para objetivos y las metas ambientales
- ser documentada, implementada y mantenida; y comunicada a todas las
personas que trabajan para la organizacin o en nombre de ella
- estar a disposicin del pblico.


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
7
4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidad y autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Aspectos e impactos- definiciones clave

Aspecto
Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organizacin que puede interactuar con el medioambiente.
ISO 14001:2004, 3.6
Impacto
Cualquier cambio en el medioambiente, ya sea adverso

o beneficioso, resultante total o parcialmente de los
aspectos ambientales de una organizacin.
ISO 14001:2004, 3.7
Aspectos ambientales [4.3.1]

a) Identificarlos de actividades, productos y servicios
Criterios de evaluacin
Normales y anormales
Pasados, presentes y futuros (procesos
nuevos/planificados)
Directos e indirectos
b) Determinar aspectos que tengan o puedan tener
impactos significativos
Documentar y actualizar informacin
Aspectos ambientales significativos

X
CRITERIOS DE EVALUACIN
Propios de cada organizacin
Aspectos
ambientales
Nmero
Aspectos significativos
Evaluacin
Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto

ambiental significativo. ISO 14001:2004 - 3.6
10


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
11
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Requisitos legales y otros [4.3.2]

Identificacin y acceso
+
Cumplimiento
Informacin actualizada
Comunicacin de informacin relevante a personas trabajando bajo control de
la organizacin y partes interesadas
12

PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
13
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Objetivos, metas y programas [4.3.3]

Redaccin precisa, basada en una
descripcin de los logros a alcanzar
Definir tiempos, medios y
responsabilidades
Expresar en un plan (programa de
gestin)
Cuantificar (cuando sea posible)
14


PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
15
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad [4.4.1]

Gerencia debe asegurar recursos
Conocer: quin hace qu
Asegurar la responsabilidad de que
cada tarea se corresponda con una
adecuada autoridad y habilidad para
controlarla
Roles y responsabilidades: definidas y
documentadas
Representante para la Direccin
16


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
DO
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
CHECK
documentos
(Verificar)
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
17
Competencia, formacin y toma de conciencia [4.4.2]

Cualquier persona que
realice tareas
potencialmente pueda
causar impactos
ambientales significativos
Identificar necesidades
Concientizacin:
- importancia poltica ambiental,

procedimientos y requerimientos del
SGA
Competencia
- aspectos e impactos ambientales

significativos
Educacin Apropiada
- funciones y responsabilidades
Formacin- Capacitacin
- consecuencias de desviarse de los

procedimientos
Habilidades
Experiencia
Retencin de registros
18


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
CHECK
documentos
(Verificar)
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
19
Comunicaciones [4.4.3]
Procedimiento para recibir, documentar y responder a las
comunicaciones relevantes externas
Comunicaciones internas
Organizacin debe documentar su decisin sobre comunicar o no
externamente acerca de sus aspectos ambientales significativos
20


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
21
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Documentacin [4.4.4]
Poltica, objetivos y metas
Alcance del SGA
Describir elementos principales,

su interaccin y referencia a
documentos
Documentos y registros
requeridos por ISO 14001 y por
la organizacin con informacin
necesaria


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
CHECK
(Verificar)
23

4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Control de los documentos [4.4.5]
Aprobados antes de uso
Revisados, actualizados y re-aprobados
Identificacin de cambios y estado de revisin
Disponibles en el lugar de uso
Legibles e identificables
Documentos externos: identificados y distribucin controlada
Prevenir uso de documentos obsoletos
24


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
CHECK
(Verificar)
DO
(Hacer)

25
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Control Operacional [4.4.6]

Identificar y planificar operaciones
relacionadas con los aspectos
ambientales, principalmente los
significativos
Procedimientos cuando sea necesario
(documentados)
Definir criterios operativos
Considerar mantenimiento y compras
Ser comunicado (cuando aplica) a
proveedores y contratistas
26


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
27
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Preparacin y respuesta ante emergencias [4.4.7]

Identificar potenciales
Situaciones
de emergencia
y accidentes potenciales
Respuesta
Prevenir
Mitigar
Necesidad de partes
interesadas relevantes
Impactos
ambientales
Pruebas
peridicas
Revisiones peridicas de procedimiento/s: en particular luego de pruebas y ocurrencia


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
29
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Seguimiento y medicin [4.5.1]

Caractersticas claves deben ser monitoreadas y medidas
(indicadores: de proceso, de desempeo, cumplimiento, etc.)
Informacin para monitorear desempeo, controles
operativos y conformidad con los objetivos
Calibracin de equipos
Anlisis de datos y resultados
30


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)

31
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Evaluacin de cumplimiento legal [4.5.2]

Evaluar cumplimiento con requisitos
legales y otros
Mantener registros de las
evaluaciones peridicas


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)

4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

33
Accin correctiva, preventiva, de mejora

No
Conformidad
CORRECCIN
ACCION
CORRECTIVA
No
Conformidad
Potencial
Oportunidad
de Mejora
ACCION
PREVENTIVA
ACCION DE
MEJORA
No conformidad, accin correctiva y preventiva [4.5.3]

Tratar NC reales y potenciales
Identificar y corregir NC y mitigar impactos ambientales
Investigar causas de NC
Acciones para prevenir NC potenciales
Revisar la eficacia de AC y AP tomadas
Registrar resultados
35


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)


36
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Control de registros [4.5.4]
identificacin,
almacenamiento,
proteccin,
recuperacin,
retencin.
disposicin
Demostrar conformidad: requisitos del SG y de las normas

Evidencia de resultados
deben permanecer: legibles, identificables y trazables
37


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)


38
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Auditoria interna [4.5.5]

Asegurar que las auditorias internas son conducidas para:
- Determinar conformidad con los planes acordados, ISO 14001 y
para asegurar que el SGA ha sido implementado y es mantenido
- Proveer informacin de los resultados de la auditoria a la
direccin
Establecer y mantener un procedimiento de auditoria basado en la
importancia ambiental y en los resultados de auditorias previas.
Procedimiento de auditoria: responsabilidades, informes, criterios,
alcance, frecuencia y mtodos.
Independencia de auditores
39
Ejercicio: redaccin de hallazgos

Redaccin
1 Hay habilitaciones vencidas
2 El mtodo para identificar necesidades de entrenamiento es dbil
3 Hay un montn de aspectos ambientales que nunca se revisaron. Evidencia
objetiva: consumo de agua por lavado de molino verde, consumo elctrico por
enfriadores y la emisin de cloruro de metileno
4 Juan Irresponsablez nunca registro el incidente del ltimo derrame
5 Se observaron hidrantes bloqueados y las balanzas sin calibrar.
6 El orden de mantenimiento siempre es un desastre. Adems en el sector no
tienen ni idea de la gestin adecuada de residuos especiales.
7 Sugiero que el formulario de registro de verificacin de colectores de polvo
tenga ms columnas


PLAN
(Planificar)
4.6. Revisin
por la direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
CHECK
(Verificar)
41
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Revisin por la Direccin [4.6]
Intervalos planificados: evaluar SGA

para asegurar sustentabilidad,
adecuacin y eficacia continua
Oportunidades de mejora
Necesidad de cambios en la
poltica, objetivos
Registros
Informacin
para la
revisin
Revisin
por la
direccin
42
Resultados de
la revisin
Informacin para
la revisin
Revisin por la
direccin
Resultados
Revisin por la Direccin

Resultados de auditoras y
Evaluacin de cumplimiento de
requisitos legales y otros
Desempeo ambiental
Decisiones y acciones tomadas

Poltica
Comunicacin relevante con

partes interesadas (incluyendo
quejas)
Cumplimiento de objetivos
Objetivos y metas
Otros elementos del SGA

(coherente con
compromiso de mejora
continua)
Estado de acciones correctivas

y preventivas
Acciones de revisiones por la
direccin anteriores
Cambios de circunstancias y
requisitos legales
Recomendaciones para la
mejora
Necesidad de Recursos
43

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ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.1. Requisitos Generales

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.1. Requisitos Generales

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

Requisitos Generales [4.1]

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

Poltica Ambiental [4.2]

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

4.4.1 Recursos, funciones,

Aspectos e impactos- definiciones clave

Cualquier cambio en el medioambiente, ya sea adverso

Aspectos ambientales [4.3.1]

Aspectos ambientales significativos

Un aspecto ambiental significativo tiene o puede tener un impacto

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos

4.6. Revisin por la

Requisitos legales y otros [4.3.2]

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.3.3 Objetivos, metas y programas

4.6. Revisin por la

Objetivos, metas y programas [4.3.3]

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad [4.4.1]

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

Competencia, formacin y toma de conciencia [4.4.2]

- importancia poltica ambiental,

- aspectos e impactos ambientales

- consecuencias de desviarse de los

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

Poltica, objetivos y metas

Alcance del SGA

Describir elementos principales,

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.6. Revisin por la

4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional

Control de los documentos [4.4.5]