Auditor Interno

Auditor interno
Sistema de gestin ambiental

ISO 14001:2004
- Agosto de 2014 -
-BIENVENIDOS-
Ing. Julio C.
Caballero
Temario
Introduccin.
Presentacin de un sistema de gestin ambiental
ISO14001.
Formacin de auditores ISO19011

El objetivo del curso es que los asistentes logren:
o Comprender los conceptos para planificar y ejecutar
una auditora interna.
o Interpretacin de los requisitos normativos con
visin auditor.
Ing. Julio C.
Caballero
Qu necesitamos
hacer?
En esta etapa es necesario:
Conformar los registros de la capacitacin

a partir de este encuentro para auditores
internos.
Armar un plan de auditora.
Realizar la visita a los sectores/reas de la
terminal.
Identificar hallazgos: desvos,
oportunidades de mejora.
Conformar el informe de auditora.
Registrarlos los hallazgos e iniciar
tratamiento como hallazgos del SGA.
Ing. Julio C.
Caballero
La auditora interna
Proceso
documentado,
independiente
sistemtico destinado a obtener
evidencias y
evaluarlas de forma objetiva para determinar

el
grado de cumplimiento de los criterios de
auditoria.
ISO 19011: 2011
Requisitos de la norma ISO14001

Requerimientos legales o reglamentarios en relacin a lo ambiental
Documentos / procedimientos / manuales / etc propios de la empresa
Ing. Julio C.
Caballero
Porqu auditar?
Mide y cuantifica objetivamente el

SGA.
Provee un enfoque sistemtico en

la gerencia.
Identifica desvos en el sistema de

mejora ambiental.
Gua desarrollo de objetivos y
programas.
Contribuye a la mejora continua del
desempeo ambiental
Ing. Julio C.
Caballero
Porqu? ISO 14001
Ayuda
mejorar
internamente
el
desempeo
ambiental de la empresa.
Aumenta el posicionamiento y confianza.
Reduce potenciales problemas legales ambientales.
Indicadores y objetivos claros.
Invita a ir hacia la excelencia operativa.
Complemento de ISO9001, SAPS, etc.
Ing. Julio C.
Caballero
4.1. Requisitos Generales

4.2. Poltica ambiental
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2. Requisitos legales y otros requisitos
4.3.3 Objetivos, metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos, funciones,

responsabilidad y autoridad
(Planificar)
4.4.2 Competencia, formacin

y toma de conciencia
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control operacional
CHECK
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante emergencias
(Verificar)
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva
4.5.4 Control de los registros
4.5.5 Auditora interna
Ing. Julio C.
Caballero
ISO 14001:2004
Requisitos normativos y la visin del auditor
Ing. Julio C.
Caballero
ISO 14001- Requisitos- PDCA


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
Requisitos Generales [4.1]

Establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar
continuamente un SGA (sistema de
gestin ambiental) de acuerdo con
los requisitos de ISO 14001.
Determinar cmo cumplir los
requisitos.
Definir y documentar el alcance del
SGA
Ing. Julio C.
Caballero
10


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
11
Poltica Ambiental [4.2]

La Poltica debe:
ser apropiada a los procesos e impactos ambientales
incluir un compromiso de mejora continua, prevencin
de la contaminacin y de cumplir con los requisitos
legales aplicables y con otros requisitos
proporcionar el marco de referencia para objetivos y
las metas ambientales
ser documentada, implementada y mantenida; y
comunicada a todas las personas que trabajan para la
organizacin o en nombre de ella
estar a disposicin del pblico.
Ing. Julio C.
Caballero
12


PLAN
4.3.3 Objetivos,
metas y programas
4.4.1 Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
CHECK
(Verificar)

4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
13
Aspectos e impactos- definiciones clave

Aspecto
Elemento de las actividades, productos o servicios de una
organizacin que puede interactuar con el medioambiente.
ISO 14001:2004, 3.6
Impacto
Cualquier cambio en el medioambiente, ya sea adverso

o beneficioso, resultante total o parcialmente de los
aspectos ambientales de una organizacin.
ISO 14001:2004, 3.7
Ing. Julio C.
Caballero
14
Aspectos ambientales [4.3.1]

a) Identificarlos de actividades, productos y
servicios
Criterios de evaluacin
Normales y anormales
Pasados, presentes y futuros (procesos
nuevos/planificados)
Directos e indirectos
b) Determinar aspectos que tengan o puedan
tener impactos significativos
Documentar y actualizar informacin
Ing. Julio C.
Caballero
15

4.3.1 Aspectos
ambientales
4.3.2. Requisitos
legales
y otros requisitos
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
16
Requisitos legales y otros

[4.3.2]
Identificacin y acceso
+
Cumplimiento
Informacin actualizada
Comunicacin de informacin relevante a personas trabajando bajo
control de la organizacin y partes interesadas
Ing. Julio C.
Caballero
17

4.3.3Requisitos
Objetivos,
metas
y programas
4.3.2.
legales
y otros
requisitos
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
18
Objetivos, metas y programas [4.3.3]

Redaccin precisa, basada en
una descripcin de los logros a

alcanzar
Definir tiempos, medios y
responsabilidades
Expresar en un plan
(programa de gestin)
Cuantificar (cuando sea
posible)
Ing. Julio C.
Caballero
19


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
4.4.5 Control de
documentos
(Verificar)
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
20
Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad

[4.4.1]
Gerencia debe asegurar

recursos
Conocer: quin hace qu
Asegurar la responsabilidad de
que cada tarea se corresponda
con una adecuada autoridad y
habilidad para controlarla
Roles y responsabilidades:
definidas y documentadas
Representante para la Direccin
Ing. Julio C.
Caballero
21


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
CHECK
(Verificar)

4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias
Ing. Julio C.
Caballero
22
Competencia, formacin y toma de conciencia

[4.4.2]
Cualquier persona que
realice tareas
Identificar necesidades
potencialmente pueda
causar impactos
Concientizacin:
ambientales significativos
- importancia poltica ambiental,
procedimientos y requerimientos del
SGA
Competencia
Educacin Apropiada
FormacinCapacitacin
Habilidades
Experiencia
- aspectos e impactos ambientales

significativos
- funciones y responsabilidades
- consecuencias de desviarse de los
Retencin de registros
procedimientos
Ing. Julio C.
Caballero
23


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
CHECK
4.4.4 Documentacin
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
24
Comunicaciones [4.4.3]
Procedimiento para recibir, documentar y responder a
las comunicaciones relevantes externas
Comunicaciones internas
Organizacin debe documentar su decisin sobre
comunicar o no externamente acerca de sus aspectos
ambientales significativos
Ing. Julio C.
Caballero
25


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
26
Documentacin [4.4.4]
Poltica, objetivos y metas
Alcance del SGA
Describir elementos
principales, su interaccin y
referencia a documentos
Documentos y registros
requeridos por ISO 14001 y
por la organizacin con
informacin necesariaIng. Julio C.
Caballero
27


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control
de documentos
CHECK
(Verificar)

4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
28
Control de los documentos

[4.4.5]
Aprobados antes de uso
Revisados, actualizados y re-aprobados
Identificacin de cambios y estado de revisin
Disponibles en el lugar de uso
Legibles e identificables
Documentos externos: identificados y distribucin controlada
Prevenir uso de documentos obsoletos

Ing. Julio C.
Caballero
29


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
4.4.5 Control de
4.4.6 Control
operacional
documentos
(Verificar)

4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
30
Control Operacional [4.4.6]
Identificar y planificar
operaciones relacionadas con
los aspectos ambientales,
principalmente los significativos
Procedimientos cuando sea
necesario (documentados)
Definir criterios operativos
Considerar mantenimiento y
compras
Ser comunicado (cuando aplica)
a proveedores y contratistas
Ing. Julio C.
Caballero
31


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
MEJORA
(Actuar)
CONTINUA
DO
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
4.4.6respuestas
Control operacional
ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
32
Preparacin y respuesta ante emergencias

[4.4.7]
Identificar potenciales
Situaciones
de emergencia
y accidentes potenciales
Prevenir
Respuesta
Mitigar
Necesidad de partes
interesadas relevantes
Impactos
ambientales
Pruebas
peridicas
Revisiones peridicas de procedimiento/s: en particular luego de pruebas y ocurrenci

Ing. Julio C.
Caballero
33


PLAN

4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la

direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)

4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
34
Seguimiento y medicin [4.5.1]

Caractersticas claves deben ser monitoreadas y
medidas (indicadores: de proceso, de desempeo,
cumplimiento, etc.)
Informacin para monitorear desempeo, controles
operativos y conformidad con los objetivos
Calibracin de equipos
Anlisis de datos y resultados
Ing. Julio C.
Caballero
35


PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
MEJORA
CONTINUA
DO
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.5.1 Seguimiento
y medicin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
36
Evaluacin de cumplimiento legal [4.5.2]
Evaluar cumplimiento
con requisitos legales
y otros
Mantener registros de
las evaluaciones
peridicas
Ing. Julio C.
Caballero
37


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
38
Accin correctiva, preventiva,

de mejora
No
Conformidad
CORRECCIN
ACCION
CORRECTIVA
No
Conformidad
Potencial
Oportunidad
de Mejora
ACCION
PREVENTIVA
ACCION DE
MEJORA
Ing. Julio C.
Caballero
39
No conformidad, accin correctiva y preventiva

[4.5.3]
Tratar NC reales y potenciales

Identificar y corregir NC y mitigar
impactos ambientales
Investigar causas de NC
Acciones para prevenir NC potenciales
Revisar la eficacia de AC y AP
tomadas
Registrar resultados
Ing. Julio C.
Caballero
40


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.5.1 Seguimiento
y medicin
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
41
Control de registros [4.5.4]
identificacin,
almacenamiento,
proteccin,
recuperacin,
retencin.
Demostrar conformidad: requisitos del SG y de las normas

Evidencia de resultados
deben permanecer: legibles, identificables y trazables
Ing. Julio C.
Caballero
42


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin por la
direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
43
Auditoria interna [4.5.5]

Asegurar que las auditorias internas son conducidas para:
Determinar conformidad con los planes acordados, ISO
14001 y para asegurar que el SGA ha sido implementado
y es mantenido
Proveer informacin de los resultados de la auditoria a la
direccin
Establecer y mantener un procedimiento de auditoria
basado en la importancia ambiental y en los resultados de
auditorias previas.
Procedimiento de auditoria: responsabilidades, informes,
criterios, alcance, frecuencia y mtodos.
Independencia de auditores
Ing. Julio C.
Caballero
44
Ejercicio: redaccin de
hallazgos
Redaccin
1 Hay habilitaciones vencidas
2 El mtodo para identificar necesidades de entrenamiento es dbil
3 Hay un montn de aspectos ambientales que nunca se revisaron. Evidencia
objetiva: consumo de agua por lavado de molino verde, consumo elctrico por
enfriadores y la emisin de cloruro de metileno
4 Juan Irresponsablez nunca registro el incidente del ltimo derrame
5 Se observaron hidrantes bloqueados y las balanzas sin calibrar.
6 El orden de mantenimiento siempre es un desastre. Adems en el sector no
tienen ni idea de la gestin adecuada de residuos especiales.
7 Sugiero que el formulario de registro de verificacin de colectores de polvo
tenga ms columnas
Ing. Julio C.
Caballero
45


4.3.3 Objetivos,
metas y programas
PLAN
4.4.1 Recursos,
funciones,
responsabilidad y
autoridad
(Planificar)
4.6. Revisin
por la direccin
ACT
(Actuar)
DO
MEJORA
CONTINUA
(Hacer)
4.4.2 Competencia,
formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
CHECK
(Verificar)
4.4.5 Control de
documentos
4.4.7 Preparacin y
respuestas ante
emergencias

Ing. Julio C.
Caballero
46
Revisin por la Direccin [4.6]
Intervalos planificados: evaluar

SGA para asegurar
sustentabilidad, adecuacin y
eficacia continua
Oportunidades de mejora
Necesidad de cambios en la
poltica, objetivos
Registros
Informacin
para la
revisin
Revisin
por la
direccin
Resultados de
la revisin
Ing. Julio C.
Caballero
47
Revisin por la Direccin

Informacin para
la revisin
Resultados de auditoras y
Evaluacin de cumplimiento de
requisitos legales y otros
Revisin por la
direccin
Resultados
Decisiones y acciones tomada
Desempeo ambiental
Poltica
Comunicacin relevante con
partes interesadas (incluyendo
quejas)
Cumplimiento de objetivos
Estado de acciones correctivas y

preventivas
Acciones de revisiones por la
direccin anteriores
Objetivos y metas
Otros elementos del

SGA (coherente con
compromiso de mejora
continua)
Necesidad de Recursos
Cambios de circunstancias y
requisitos legales
Recomendaciones para la mejora
Ing. Julio C.
Caballero
48
El ejercicio de la auditora
interna
AUDITORIA INTERNA
Ing. Julio C.
Caballero
49
El proceso de la auditora.
Etapas.
Post Auditora
Pre Auditora
Planificacin
Auditores
Informe
Agenda
Seguimiento
Docs del proceso
Ing. Julio C.
Caballero
50
El proceso de la auditora
AUDITOR
Persona con competencia para ejecutar una auditora
COMPETENCIA
Que demuestra atributos personales y habilidades

para aplicar conocimientos y destrezas
Ing. Julio C.
Caballero
51
El proceso de la auditora
PRINCIPIOS DE UNA AUDITORIA
Conducta tica
Presentacin Justa, cuidad y competente.
Adecuado cuidado profesional
Independencia
Mtodo basado en la investigacin, el
muestreo, y con evidencia objetiva.
Ing. Julio C.
Caballero
52
Plan de Auditoras
Definido en funcin de los siguientes objetivos:
Propsitos estratgicos de la direccin.

Cambios importantes en el sistema de gestin de
calidad. Frecuencia de auditoras.
Resultados anteriores de auditoras. Debilidades en

ciertos sectores.
Ampliacin de site y- actividades.

Cambios tecnolgicos. Etc.
Ing. Julio C.
Caballero
53
Agenda de Auditoras
Que tener en cuenta en la agenda:
El alcance de la auditora (procesos a auditar).

Competencia de los auditores.
Tiempo adecuado para cada proceso
actividad.
Diversidad complejidad de las actividades.

Recursos necesarios: viajes, alojamiento. etc.
Ing. Julio C.
Caballero
54
Los participantes de la auditora

Los actores:
El auditor lder.
Auditor auditores.
Los auditados.
Los guas. Los observadores.
Ing. Julio C.
Caballero
55

AUDITOR LDER
Planificar.
Comunicar.
Dirigir grupos de personas.
Conduccin.
Resolver posibles conflictos.
Redaccin de informe.
Ing. Julio C.
Caballero
56

AUDITOR
Atributos personales:
tico, mentalidad abierta, diplomtico, observador,
perceptivo, verstil, tenaz, decidido, seguro de s
mismo, etc.
Conocimientos y habilidades:
Tcnicas de auditora, de la actividad, del sistema
de gestin (requisitos normativos), aspectos
legales, etc.
Ing. Julio C.
Caballero
57

AUDITADO
Informar a los integrantes del proceso.

Nombrar a sus guas.
Suministrar recursos.
Brindar cooperacin y predisposicin.
Ing. Julio C.
Caballero
58

GUAS
Poseer conocimientos del sistema de gestin.

Tener autoridad para asegurar cooperacin.
Tener el mismo idioma del auditor.
No responde por los auditados.
Informa modificaciones al programa.
Ing. Julio C.
Caballero
59
Listas de Verificacin lista de ayuda

Beneficios:
Gua al Auditor.
Funciona como ayuda memoria.
Asegura anlisis completo.
Brinda consistencia y confianza.
Facilita el Informe.
til como referencia futura.
Estas listas son slo una gua.
Ing. Julio C.
Caballero
60
Etapas.
Post Auditora
Pre Auditora
Planificacin
Auditores
Informe
Agenda
Seguimiento
Docs del proceso
Ing. Julio C.
Caballero
61
Reunin de Apertura
Preside: Auditor Lder
Rpida, corta y concreta.

Presentar al equipo auditor.
Confirmar la agenda de Auditora.
Explicar mtodo de auditora. Muestreo.
Confirmar canales de comunicacin.
Confirmar horarios y recursos.
Confirmar confidencialidad.
Preguntas.
arrancamos.
Ing. Julio C.
Caballero
62
Mtodos para obtener: Evidencia Objetiva

ENTREVISTA
EVALUACIN de
DOCUMENTACIN
EVIDENCIA
OBJETIVA
OBSERVACIN
Ing. Julio C.
Caballero
63
Reunin de Cierre
Preside: Auditor Lder
Impresin general
Fortalezas y debilidades
Presentacin de hallazgos
Conclusiones
Respuesta del auditado
Firma de las notas de no
conformidad
Agradecimientos
Partida
La auditora termina con: plan cumplido (Agenda), reunin de cierre

realizada, informe conformad, aprobado y comunicado.
Ing. Julio C.
Caballero
64
Etapas.
Post Auditora
Pre Auditora
Planificacin
Auditores
Informe
Agenda
Seguimiento
Docs del proceso
Ing. Julio C.
Caballero
65
Preparacin del Informe de la

Auditora
El informe debe incluir:
Fechas y lugares de actividades.
Equipo auditor.
Descripcin de los Hallazgos.
Conclusiones generales respecto a los objetivos.
Fortalezas identificada por el auditor.
Debilidades identificada por el auditor.
Ing. Julio C.
Caballero
66
FIN
Muchas gracias
Felicitaciones
Ing. Julio C.
Caballero
67

Auditor Interno

Загружено:

Сведения о документе

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Auditor Interno

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

Auditor interno

Sistema de gestin ambiental

Formacin de auditores ISO19011

En esta etapa es necesario:

Conformar los registros de la capacitacin

sistemtico destinado a obtener

evaluarlas de forma objetiva para determinar

grado de cumplimiento de los criterios de

ISO 19011: 2011

Requisitos de la norma ISO14001

Mide y cuantifica objetivamente el

Provee un enfoque sistemtico en

Identifica desvos en el sistema de

Porqu? ISO 14001

Aumenta el posicionamiento y confianza.

Reduce potenciales problemas legales ambientales.

Indicadores y objetivos claros.

Invita a ir hacia la excelencia operativa.

Complemento de ISO9001, SAPS, etc.

4.1. Requisitos Generales

4.4.1 Recursos, funciones,

4.4.2 Competencia, formacin

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.4.6 Control operacional

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Requisitos Generales [4.1]

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.4.6 Control operacional

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Poltica Ambiental [4.2]

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Aspectos e impactos- definiciones clave

Cualquier cambio en el medioambiente, ya sea adverso

Aspectos ambientales [4.3.1]

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.6. Revisin por la

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.4.6 Control operacional

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Requisitos legales y otros

ISO 14001- Requisitos- PDCA

4.2. Poltica ambiental

4.3.1 Aspectos ambientales

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.4.6 Control operacional

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal

4.5.3 No conformidad, accin correctiva y accin preventiva

Objetivos, metas y programas [4.3.3]

una descripcin de los logros a

ISO 14001- Requisitos- PDCA