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GESTION DE LOS

SISTEMAS DE CALIDAD
APLICADOS
AUDITORIA DE SISTEMAS INTEGRADOS
Ing. Sandra Guadalupe Lugo Rubio

AUDITORIA DE SISTEMAS INTEGRADOS


ISO

19011

CLASIFICACION
VIGENCIAS
TCNICAS
PERFIL

DE LAS AUDITORIAS

DE CERTIFICACIN

DE AUDIORIA

DEL AUDITOR

ISO 19011

Esta Norma Internacional proporciona orientacin sobre los principios de


auditora, la gestin de programas de auditora, la realizacin de auditoras
de sistemas de gestin de la calidad y auditoras de sistemas de gestin
ambiental, as como sobre la competencia de los auditores de sistemas de
gestin de la calidad y ambiental.

Esta norma es aplicable a todas las organizaciones que tienen que realizar
auditoras internas o externas de sistemas de gestin de la calidad y/o
ambiental o que gestionar un programa de auditora.

La aplicacin de esta Norma Internacional a otros tipos de auditoras es


posible en principio, siempre que se preste especial atencin a la
identificacin de la competencia necesaria de los miembros del equipo
auditor.

CLASIFICACIN DE LAS AUDITORIAS


AUDITORIA: proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditora y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de auditora.

AUDITORIA

AUDITORIA
INTERNA

AUDITORIA
COMBINADA

AUDITORIA
EXTERNA

AUDITORIA
CONJUNTA

CLASIFICACIN DE LAS AUDITORIAS

Cuando dos
o ms
organizacio
nes
cooperan
para
auditar a
un nico
auditado
Cuando se
auditan
juntos un
sistema de
gestin de
la calidad y
un sistema
de gestin
ambiental

2da. Parte: se
llevan a cabo por
partes que
tienen un inters
en la
organizacin.
3ra Parte: se
llevan a cabo por
organizaciones
auditoras
independientes y
externas, tales
como aquellas
que
proporcionan el
registro o la
certificacin de
conformidad de
acuerdo con los
requisitos de las
Normas ISO 9001
o ISO 14001.

1ra Parte
Se realizan
por, o en
nombre de,
la propia
organizacin,
para la
revisin por
la direccin y
con otros
fines
internos.

VIGENCIAS DE CERITIFICACIN

TCNICAS DE AUDITORIA

PERFIL DEL AUDITOR


La fiabilidad en el proceso de auditora y la confianza en el mismo dependen de
la competencia de aqullos que llevan a cabo la auditora. Esta competencia se
basa en la demostracin de:

las cualidades personales y

la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades,


adquiridos mediante la educacin, la experiencia laboral,
la formacin como auditor y la experiencia en auditoras.

Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su competencia a travs del


continuo desarrollo profesional y de la participacin regular en auditora.

PERFIL DEL AUDITOR

Este concepto de competencia de los auditores se ilustra en la siguiente


figura. Algunos de los conocimientos y habilidades son comunes para los
auditores de sistemas de gestin de la calidad y ambiental, y algunos son
especficos para los auditores de cada una de las disciplinas individuales.

PERFIL DEL AUDITOR


ATRIBUTOS PERSONALES
Los auditores deberan poseer atributos personales que les permitan actuar de acuerdo con los
principios de la auditora.
Un auditor debera ser:
a)

tico;

b)

de mentalidad abierta;

c)

diplomtico;

d)

observador;

e)

perceptivo;

f)

verstil;

g)

tenaz;

h)

decidido, y

i)

seguro de s mismo.

PERFIL DEL AUDITOR


AUDITORES

Los auditores deberan tener la educacin, experiencia laboral, formacin y


experiencia como auditor siguientes:
a)

Deberan haber completado una educacin suficiente para adquirir los


conocimientos y habilidades

b)

Deberan tener experiencia laboral que contribuya al desarrollo de los


conocimientos y habilidades. La experiencia laboral debera ser en una funcin
tcnica, de gestin o profesional que haya implicado el ejercicio del juicio,
solucin de problemas y comunicacin con otro personal directivo o profesional,
compaeros, clientes y/u otras partes interesadas.

PERFIL DEL AUDITOR


a)

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES

Conocimientos genricos y habilidades de los auditores de sistemas de gestin de la


calidad y de sistemas de gestin ambiental

Principios, procedimientos y tcnicas de auditora: para permitir al auditor aplicar


aqullos que sean apropiados a las diferentes auditoras y para asegurarse de que las
auditoras se llevan a cabo de manera coherente y sistemtica.

Documentos del sistema de gestin y de referencia: para permitir al auditor


comprender el alcance de la auditora y aplicar los criterios de auditora.

Situaciones de la organizacin: para permitir al auditor entender el contexto de las


operaciones de la organizacin.

Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables pertinentes a la disciplina: para


permitir al auditor trabajar con ellos y ser consciente de los requisitos aplicables a la
organizacin que se est auditando.

PERFIL DEL AUDITOR


a)

CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES

Conocimientos genricos y habilidades de los lderes de los equipos auditores

Los lderes de los equipos auditores deberan tener conocimientos y habilidades


adicionales en el liderazgo de la auditora para facilitar la realizacin de la
auditora de manera eficiente y eficaz.

PERFIL DEL AUDITOR


b)

CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y HABILIDADES DE AUDITORES DE SISTEMAS DE


GESTIN DE LA CALIDAD

Los lderes de los equipos auditores deberan tener conocimientos y habilidades


adicionales en el liderazgo de la auditora para facilitar la realizacin de la
auditora de manera eficiente y eficaz.
) Mtodos

y tcnicas relativas a la calidad

la terminologa de la calidad,

los principios de gestin de la calidad y su aplicacin, y

las herramientas de gestin de la calidad y su aplicacin (por ejemplo: control estadstico del
proceso, anlisis de modo y efecto de falla, etc.).

) Procesos

y productos, incluyendo servicios

la terminologa especfica del sector,

las caractersticas tcnicas de los procesos y productos, incluyendo servicios, y

los procesos y prcticas especficas del sector.

PERFIL DEL AUDITOR


b)

CONOCIMIENTOS ESPECFICOS Y HABILIDADES DE AUDITORES DE SISTEMAS DE


GESTIN AMBIENTAL
Los auditores de sistemas de gestin ambiental deberan tener conocimientos y
habilidades en las siguientes reas.

Mtodos y tcnicas de gestin ambiental

la terminologa ambiental,

los principios de gestin ambiental y su aplicacin, y

las herramientas de gestin ambiental (tales como evaluacin de aspectos/impactos


ambientales, anlisis del ciclo de vida, evaluacin del desempeo ambiental etc.).

PERFIL DEL AUDITOR

Ciencia y tecnologa ambiental: para permitir al auditor comprender las relaciones


fundamentales entre las actividades humanas y el medio ambiente.

el impacto de las actividades humanas sobre el medio ambiente;

la interaccin de los ecosistemas,

los medios ambientales (por ejemplo: aire, agua, suelo),

la gestin de los recursos naturales (por ejemplo: combustibles fsiles, agua, flora y
fauna), y

los mtodos generales de proteccin ambiental

PERFIL DEL AUDITOR

Aspectos tcnicos y ambientales de las operaciones para permitir al auditor


comprender la interaccin de las actividades, productos, servicios y operaciones
del auditado con el medio ambiente.

la terminologa especfica del sector;

los aspectos e impactos ambientales;

los mtodos para evaluar la importancia de los aspectos ambientales;

las caractersticas crticas de los procesos operativos, productos y servicios;

las tcnicas de seguimiento y medicin; y

las tecnologas para la prevencin de la contaminacin.