1.

Los Autoestudios como

Primer Acercamiento para la
Planeacin del Desarrollo
Institucional: Caractersticas,
Modelos, Alcances y
Limitaciones

Extrado de: EXPERIENCIAS EN LA AUTOEVALUACION INSTITUCIONAL EN MEXICO Carmen Carrin

Carranza* y Alfredo L. Fernndez**
http://publicaciones.anuies.mx/pdfs/revista/Revista69_S2A5ES.pdf

Los inicios
O Finales de los aos

sesenta, las Instituciones

de Educacin Superior
(IES) consideraron
necesario definir pautas
de su desarrollo de
manera racional y
planificada.
O Necesidad motivada por

la escasez de recursos, y
por la demanda masiva de
educacin superior, que
implicaba un crecimiento
sostenido, en todos los
rdenes, de las

Los inicios
O En estas condiciones se desarrollaron mecanismos

de autoevaluacin institucional (AI), con el fin de

identificar los elementos y las situaciones que
caracterizaban, en momentos determinados, el
estado de las IES con el fin de establecer
lineamientos para su consolidacin y procedimientos
para afrontar sus problemas.
O Un primer acercamiento a la autoevaluacin

institucional lo constituyeron los autoestudios, que

dieron coherencia a un conjunto de procedimientos y
de ideas lgicamente inferidos, para organizar
programas de desarrollo de las IES.

Caractersticas de los
Autoestudios
Los autoestudios estuvieron vigentes durante toda la dcada de los setenta
y su prctica dio base para la creacin ulterior de modelos alternativos.
Algunos de stos, tienen algunas caractersticas en comn:
a) Son modelos de planeacin institucional que integran, bajo un
mismo concepto y un mismo proceso, actividades que con
anterioridad se ejecutaban de manera aislada: diagnsticos, proyectos,
evaluaciones, etctera.
b) El prefijo auto denotaba el hecho de que, aun cuando se consultaran
expertos ajenos a la institucin, la promocin y la interpretacin ltima
competa nicamente a los sujetos institucionales y, por lo tanto, el uso
de resultados y las decisiones que derivaran de ello, era responsabilidad
de ellos mismos. De hecho los primeros autoestudios, realizados a
finales de los sesenta y principios de los setenta, fueron hechos a
iniciativa de las propias instituciones, sin intervencin de ningn
organismo gubernamental.

Caractersticas de los
Autoestudios
c) El objetivo de los autoestudios era diagnosticar el estado de las
funciones universitarias, o sea detectar las variables que afectaban de
manera determinante a la docencia principalmente y a la investigacin y a
la extensin, para posteriormente programar cambios a esas variables, de
una manera participativa y racional. De esta forma, el proceso de
autoestudio adquira sentido dentro de un marco de planeacin de
modificaciones a las situaciones institucionales.
d) La intencionalidad y la organizacin de procedimientos de los
autoestudios estaban dirigidos a obtener una caracterizacin
comprensiva e integral del devenir institucional. Se abocaban a
indagar todo en todos los elementos constitutivos de las IES: en este
momento, el diagnstico era una forma de rastreo de cualquier tpico,
satisfactorio o insatisfactorio, que diera base al desarrollo planificado.
Estas caractersticas son las que definen a la autoevaluacin institucional, a
diferencia de las evaluaciones sectorizadas de las funciones de la educacin
superior.

Modelos de
Autoestudio

Se revisarn dos modelos de autoestudio:

1.1. La tcnica del autoestudio asesorado
Este modelo fue diseado y aplicado por Pablo Latap y sus
colaboradores en cuatro instituciones de educacin superior.
Cada autoestudio responda a necesidades y motivaciones,
diferentes entre si, de cada IES, tendientes a la racionalizacin de
sus actividades.
Los autoestudios perseguan dos objetivos: elaborar un plan de
desarrollo y capacitar a la institucin para regular su futuro.

Tcnica de Autoestudio
Asesorado
El siguiente diagrama describe el modelo de planeacin en el
que se basaron los autoestudios:
1.

El procedimiento aplicado era el siguiente: se proceda,

primero, a realizar un diagnstico mediante la aplicacin de
las premisas generales de toda la evaluacin, la
comparacin entre los objetivos institucionales y la situacin
concreta del estado en que se encontraba la institucin en
el momento del autoestudio.

2.

Basados en el diagnstico, se diseaban alternativas de

accin, considerando los recursos disponibles. El proceso
sucesivo es similar a otros modelos de planeacin: toma de
decisiones, programacin, implantacin y evaluacin de la
efectividad de las acciones programadas.

Tcnica de Autoestudio
Asesorado
O Para caracterizar la situacin de la institucin se

proceda a buscar informacin relevante, de

manera comprensiva.
O Para ello se realizaban entrevistas, se formaban

comisiones, se analizaba estadsticamente

informacin demogrfica u obtenida por
encuestas, etctera.
O Una vez hecho esto se tomaban decisiones con

respecto a cinco reas, definidas por sus

caractersticas de integralidad: organizativa,
acadmica, proyeccin externa, factores
externos y financieros.

Tcnica de Autoestudio
Asesorado
Con respecto a los objetivos
perseguidos por los autoestudios, los
resultados fueron los siguientes:
O Todas las IES integraron un programa de

desarrollo, los cuales tuvieron un impacto

en acciones concretas pero parciales,
desde el punto de vista institucional.
O En cuanto a la capacitacin del personal
institucional sobre las cuestiones de
planeacin y evaluacin no se obtuvo un
impacto satisfactorio.

1.2 Modelo de Autoestudio diseado

por Jaime Castrejn y sus
Colaboradores.
Su propsito era conocer la situacin, necesidades y
posibilidades reales de desarrollo de las funciones de una
IES.
Era, tambin, un modelo de planeacin institucional cuyo
procedimiento es similar al modelo anterior:
operativizacin de objetivos, bsqueda de
informacin y toma de decisiones para la planeacin.

La diferencia radica en que este autor le da un

tratamiento ms sofisticado a la informacin:
introduce la definicin y cuantificacin de
indicadores y el procesamiento computarizado
de la informacin.

Modelo de Autoestudio diseado por

Jaime Castrejn y sus Colaboradores.
El procedimiento para el diagnstico en este modelo
consiste en la captacin de informacin relevante
que pudiera encontrarse en estudios, que se
hubieran hecho en el pasado, para profundizar en los
aspectos cuyos resultados no fueran concluyentes: si
no hubieran estudios previos, se procede a hacer un
anlisis exhaustivo para conocer el estado
administrativo, financiero, acadmico y social de las
IES.
Castrejn sugiere que el autoestudio debe ser
permanente a lo largo de todo el proceso
planificador.

Modelo de Autoestudio diseado por

Jaime Castrejn y sus Colaboradores.
El procedimiento consiste en los siguientes puntos:
O Identificar los objetivos de las IES y una vez identificados se
seleccionan indicadores de medida para cada una de las
funciones universitarias, incluyendo la organizacin
administrativa.
O Se procura que algunos indicadores contengan medidas de
demanda social y en todo caso que respondan a la especifiaccin del estado del desarrollo de cada funcin.
O Se selecciona y clasifica el contenido sustantivo de las funciones
universitarias. Por ejemplo, en docencia su contenido est
constituido por las formas de organizacin curricular, tipo de
profesores, perfil del alumno, etctera.
O Se divide este contenido en elementos tericos y tcnicos
constituyentes de las funciones, considerando aspectos de
orden interno, definidos por la propia institucin, y de orden
externo.

Modelo de Autoestudio diseado por

Jaime Castrejn y sus Colaboradores.
Se establece una relacin entre elementos e indicadores para
detectar aquellos (elementos) que afectan el logro de los objetivos.
O Se determinan, mediante la informacin, las caractersticas
actuales de los elementos y las posibles causas que las
determinan. En este punto se identifican los elementos que
hipotticamente afectan la satisfaccin de los objetivos, y se
procede a la bsqueda de informacin para confirmar la
hiptesis.
O En este caso, un problema se localiza mediante la identificacin
de relaciones entre elementos y las desviaciones detectadas en
los indicadores.
O Una vez obtenida la informacin se proponen soluciones para
eliminar las causas de los problemas o para incorporar
caractersticas al elemento analizado.
O Para llevar a cabo el autoestudio se forman 7 comisiones
institucionales: de informacin, de enseanza, de
investigacin, de difusin cultural, de organizacin y
administracin, de financiamiento y recursos y de
planeacin.

Metodologa
O La comisin de Informacin se encarga de reunir toda la

O
O

informacin, captada por cuestionarios, entrevistas,

anlisis documental, estadsticas, etctera, que
necesiten las dems comisiones.
Estas tienen como fin ponderar los elementos de las
funciones, de acuerdo a los indicadores y una gua ad
hoc preestablecida.
Una vez hecho esto, las comisiones priorizan los
indicadores a fin de tomar decisiones de planeacin.
La integracin de las decisiones y las recomendaciones
estn a cargo de la Comisin de Planeacin, formada
por miembros de las otras comisiones.
La toma de decisiones tiene tres condiciones: la
relevancia poltica o el consenso que logre la puesta en
prctica de una decisin; el tiempo que puede tomar
una solucin propuesta; y el costo de la solucin.

Crtica a los
Autoestudios.

Si bien los autoestudios tenan una serie de elementos modlicos

lgicos dentro de un marco tcnico de evaluacin y de planeacin
institucionales, su aplicacin a contextos reales puso lmites a los
alcances originalmente esperados:
O a) La participacin de los sujetos institucionales, salvo los
integrantes de las comisiones, se restringi a la provisin de
informacin dentro de sus reas de competencia cuyo destino final
fue el anlisis estadstico. Las comunidades institucionales no
conocan el proceso de toma de decisiones sino en sus resultados
finales. Para ellos, los pasos intermedios entre la captacin de
informacin y la puesta en marcha de programas era un paso
oscuro. Esto produjo, como lo menciona Latap , que los proyectos
de autoestudio fueran considerados como parte de intereses
polticos del rector respectivo o del grupo promotor de la
autoevaluacin.

Crtica a los
Autoestudios.
b) Los mismos modelos marcaban, como procedimiento, el
anlisis de las funciones aisladas entre s. De esta forma, la
intencin original del modelo de establecer relaciones
funcionales que explicaran el estado de la institucin, de
manera integral, se restringi a una serie de descripciones
cuantitativas, conclusiones y recomendaciones que, si bien
tenan valor para el mejoramiento de las funciones, no
establecan el mejoramiento estructural de la institucin,
tomada como un todo orgnico.

Crtica a los
Autoestudios.

O c) En consecuencia, las conclusiones referidas en los reportes de

los autoestudios, se desprendan de una serie de ideas educativas

preconcebidas y no de una interpretacin de las expectativas de
las comunidades institucionales.
O Los reportes generalmente se dividieron en anlisis estadsticos
acerca de la poblacin escolar y de la informacin obtenida por
las encuestas, y en una serie de recomendaciones de orden
cualitativo que poco tenan que ver con los datos aportados.

Crtica a los
Autoestudios.

O Bajo estas circunstancias se hacia necesario, si no descartar por

completo estos esquemas modlicos, si darles otra orientacin:

Considerar que la institucin, desde el punto de vista funcional y
estructural, es diferente a la sola suma de actividades de docencia,
investigacin, extensin y apoyo .
O Considerar que los sujetos institucionales son agentes activos en
relacin a la confiabilidad de la informacin y en el xito de los
cambios programados.
O

Diagnstico Operacional,
Aguilar y Block
O Otro de los modelos utilizados en los setentas, que

an se sigue aplicando en algunos sistemas escolares,

es el Diagnstico Operacional (DO) de Aguilar y

Block.
O El modelo parte de concepciones de la administracin

de empresas dirigidas a la optimizacin de recursos y

satisfaccin de necesidades sociales de consumo.
O El DO se define como el anlisis de la situacin actual
de una institucin que permite definir los principales
problemas que afronta.
O El DO, al igual que los autoestudios, se inscriben
dentro de los procedimientos generales de Planeacin
cuyo esquema es el siguiente:

Metodologa
O El instrumental tcnico propuesto para el desarrollo del

DO, (cuestionarios con preguntas cerradas, definicin de

indicadores que establecen relaciones proporcionales,
etc.), permite establecer una ponderacin del grado de
deficiencia general y por reas de la institucin y graficar
los grados de deficiencias.
O El instrumental tcnico est diseado para establecer una
Evaluacin de la Operacin de la institucin.
O La evaluacin, bajo los conceptos manejados por los
autores, es un proceso de verificacin (retroalimentacin)
de la satisfaccin de necesidades sociales; para realizar
el proceso se miden los insumos (recursos
disponibles), procesos (operacin de la institucin)
y resultados (grados de satisfaccin).
O La creacin y disponibilidad de sistemas de informacin
confiables y veraces son requisito indispensable para que
el DO pueda realizarse.

Crtica al Diagnstico
Operacional
O La experiencia que se ha tenido

con este modelo de evaluacin

institucional no se distancia
mucho de la encontrada con la
aplicacin de los autoestudios,
aunque en su estructura
modlica estos ltimos tienen
un mayor grado de
sofisticacin.

Crtica al Diagnstico
Operacional
O En efecto, el procedimiento metodolgico no resuelve la

desvinculacin entre los datos estadsticos y las interpretaciones

y recomendaciones para la solucin de problemas y reorientacin
institucional.
O Por otro lado, tambin existe un problema de orden conceptual y
metodolgico al esquematizar a los sistemas de orden social bajo
las variables, insumo, proceso, producto, debido, entre otras
cosas, a las siguientes razones:
O Constrien el dinamismo ordenado que, por definicin, tiene todo
sistema (sea biolgico, social, csmico, etc.) a una serie de
conceptos cuantificables sin establecer sus interrelaciones
tericas desde el punto de vista educativo. En otras palabras, no
existe una definicin estructural de la relacin dinmica entre los
componentes institucionales. En consecuencia, los ndices e
indicadores dicen muy poco acerca del contenido de las
situaciones institucionales. De esta forma, el proceso educativo,
que en ltima instancia es causa y efecto de la satisfaccin de
necesidades, se convierte en una caja negra a la que se accede
slo mediante los productos cuantificables.

Crtica al Diagnstico
Operacional
O En general, tanto en los autoestudios como en el

diagnostico operacional se consideraba, de manera

explcita, el anlisis de los aspectos financieros como
un elemento determinante para el buen
funcionamiento institucional.
O Sin embargo, los anlisis no arrojaban datos

concretos acerca de la ponderacin de las

necesidades financieras de las IES y, mucho menos,
se revelaban los mecanismos de asignacin
presupuestaria.
O En este ltimo punto se consideraba, solamente, que
exista una enorme irracionalidad, lo cual fue
determinante para la introduccin del presupuesto
por programas dentro de las IES mexicanas, en

La evaluacin institucional y
la asignacin presupuestaria.
A principios de los aos ochenta la situacin econmica prevaleciente
oblig al Gobierno Federal a proponer una serie de medidas
orientadas a racionalizar el gasto pblico.
En el campo de la educacin superior, la Subsecretaria de Educacin
Superior e Investigacin Cientfica (SESIC) sugera la posibilidad de
emplear un mecanismo de evaluacin mediante el cual se
relacionaba la asignacin de una parte del subsidio pblico de las
instituciones de educacin superior, con el cumplimiento de un
conjunto de criterios sobre su estructura y funcionamiento.
Si bien el propsito sustancial de la medida implicaba una
preocupacin por elevar la calidad de la educacin superior, la
estructura, contenido y procedimientos de la propuesta no eran
totalmente compartidos por la comunidad universitaria.

El debate
O Un aspecto importante, motivo de debate fue el relacionado con

el sujeto de la evaluacin, dado que la proposicin de SESIC

implicaba que ese organismo dictaminara sobre el estado de
las instituciones poniendo en entredicho el ejercicio de la
autonoma.
O El procedimiento no atenda directamente a la definicin que
tenan de s mismas las instituciones y empleaba los criterios de
evaluacin de manera uniforme sin considerar los diferentes
niveles de desarrollo de las IES.
O Aunado a lo anterior, el contenido mismo de la propuesta era
discutible en tanto que no se reconoca fundamentalmente
terico suficiente en el modelo sugerido: por ejemplo, no exista
un programa integral de desarrollo de la educacin compartido
entre las instituciones, que sirviera para interpretar el
significado de los criterios propuestos; de esta forma, siendo el
concepto de calidad el elemento central de la propuesta, y al
poseer este trmino mltiples significados, sobre todo en el
mbito educativo, era difcil que las instituciones compartieran
la concepcin de calidad implcita en los indicadores sugeridos.

El debate
O En este contexto se produjo la necesidad de crear

un mecanismo autnomo para la ponderacin de la

asignacin presupuestaria, basado en el
autoconocimiento de necesidades de desarrollo y
carencias operativas
O Con el propsito de propiciar la discusin
sistemtica sobre este tema, el Secretario General
Ejecutivo de la ANUIES propuso al Consejo Nacional
de dicha asociacin incluir en la agenda a
considerarse en la XXI Reunin Ordinaria de su
Asamblea General, celebrada en Mexicali, B.C., en
noviembre de 1983, el tema Criterios y
procedimientos generales para la evaluacin de la
educacin superior y la autoevaluacin
institucional, a partir del cual se acord
estructurar un procedimiento general de A.I.

El debate
O

En febrero de 1984 se llev a cabo la VII Reunin Extraordinaria de la

Asamblea General de la ANUIES en la ciudad de Culiacn, Sinaloa. En
dicha reunin se present la ponencia Evaluacin de la Educacin
Superior en Mxico que responda al acuerdo tomado en la reunin
ordinaria mencionada, en relacin a una estructuracin metodolgica,
para concretar el compromiso de autoevaluacin de las IES, en respuesta
a los criterios propuestos por el gobierno federal.
O
O
O
O

La ponencia Evaluacin de la Educacin Superior en Mxico se estructur con los

siguientes apartados:
Consideraciones generales y antecedentes de la evaluacin de la educacin superior en
Mxico.
Algunos elementos para el marco terico.
Criterios, indicadores y procedimientos para la evaluacin de la educacin superior.

Estos apartados estn relacionados con los fines de la educacin

superior, con la definicin que se propone sobre evaluacin y con la
sugerencia de un modelo integral para la auto-evaluacin de las
instituciones de educacin superior.
O Dentro del apartado sobre consideraciones generales y antecedentes de
la evaluacin de la educacin superior en Mxico, se discute que las
instituciones de educacin superior se regulan con normas jurdicas y
con un conjunto de postulados doctrinales acordados por las propias
O

El debate
O

En relacin con las normas jurdicos se menciona la necesidad de considerar

lo establecido en el Artculo 3 Constitucional, la Ley Federal de Educacin, la
Ley de Planeacin, la Ley para la Coordinacin de la Educacin Superior, as
como en aquellas disposiciones contenidas en otras leyes que regulan el
quehacer del Gobierno Federal, de los gobiernos de las entidades federativas
y de sus respectivas instituciones, que son aplicables a las casas de estudio.

En lo que respecta a los principios sobre educacin superior, destacan

principalmente los acuerdos a los que se ha llegado en diferentes reuniones
de la Asamblea General de la ANUIES.

Entre estos sobresalen los relativos a la naturaleza de la educacin superior,

sus fines y objetivos, sus funciones, su planeacin y las condiciones
necesarias para su funcionamiento adecuado.

Ms adelante se seala, dentro del mismo apartado, que los principios

normativos y las directrices de la educacin superior por s solos no son
suficientes para orientar el funcionamiento ms especfico de este nivel
educativo, argumentando que es necesario considerar las condiciones
sociales, econmicas, polticas y culturales del pas en general, y de cada
estado y municipio en particular.

Los acuerdos
O

De lo anterior se concluye que cada institucin de educacin superior,

dependiendo de su naturaleza jurdica, filosofa institucional y de sus
caractersticas particulares endgenas y exgenas, retoma las normas y los
principios de la educacin superior para traducirlos en los objetivos
generales que orientan sus funciones sustantivas.

Precisamente estos objetivos generales constituyen lo que a nivel de cada

institucin debera considerarse en los esfuerzos de evaluacin.

La definicin expresada por las instituciones que participaron como

ponentes en la Asamblea de Mexicali, fue la siguiente:

La evaluacin en la educacin superior es un proceso

continuo integral y participativo que permite
identificar una problemtica, analizarla y explicarla
mediante informacin relevante, y que como
resultado proporciona juicios de valor que sustentan
la consecuente toma de decisiones

Modelo de
Indicadores

O Al referirse al concepto de evaluacin a la identificacin, anlisis y

explicacin de una problemtica a travs de informacin relevante,

se esta suponiendo la posibilidad de establecer una comparacin
entre una situacin actual y una deseada.
O Para ello, en la ponencia se sugiere como propuesta metodolgica

emplear un modelo general que permita identificar, analizar y

explicar el funcionamiento de las instituciones y las caractersticas
sociales especficas de su entorno.
O El modelo de autoevaluacin propuesto, descrito en el apartado

sobre Criterios, indicadores y procedimientos para la

evaluacin de la educacin superior de la ponencia, se
fundamenta en una concepcin dinmica del funcionamiento de las
instituciones de educacin superior, en donde cada una de ellas,
con respecto al marco jurdico que posee y en relacin con su
contexto particular, tiene la posibilidad de analizar la medida en
que el desarrollo alcanzado en sus funciones se relaciona con un
proyecto de institucin, sea este explcito o implcito.

Modelo de
Indicadores

O Si bien dentro del modelo se sugiere un conjunto de categoras de

anlisis, aspectos focales, criterios e indicadores, tales elementos

deben orientarse hacia lo que cada institucin desea para s
misma. Las categoras de anlisis, los aspectos focales y los
indicadores se presentan con la finalidad de permitir un anlisis
integral y sistemtico del funcionamiento institucional.
O Los criterios de evaluacin reflejan, precisamente, la forma en que

una institucin en lo particular concretiza sus fines, permitiendo

una comparacin entre un deber ser y el estado en que dicha
organizacin se encuentra.
O Criterios e indicadores se presentan agrupados en un conjunto de

aspectos focales y categoras de anlisis. En el caso especfico del

modelo de autoevaluacin, las categoras de anlisis buscan servir
como marco de referencia para valorar de manera integral el
funcionamiento de la institucin. De esta forma la atencin se
dirige hacia el estudio de los siguientes aspectos: recursos
institucionales, procesos, productos, eficiencia y relacin entre

Modelo de
Indicadores
Dentro del anlisis de los recursos se propone considerar
dos niveles: uno que se refiere a la congruencia externa y el
otro a la interna. A travs de estos anlisis se busca
conocer la relacin existente entre las necesidades del
entorno y el perfil de la institucin, considerando este
ltimo como el conjunto de programas y acciones que
pretende llevar a cabo la institucin. Y por otro lado, la
relacin que se establece entre el perfil institucional y lo
que en la realidad contiene cada programa y proyecto.

O Otros dos criterios se proponen para el anlisis de los

resultados: uno para valorar la eficacia externa y otro para

la interna. Se busca con esto tener informacin tanto de los
avances logrados en cada uno de los aspectos focales8
considerados en el anlisis, como del impacto ejercido
sobre el entorno, de aquellos productos destinados a
colaborar en la solucin de la problemtica y necesidades
que presenta la sociedad.

Modelo de
Indicadores

Finalmente el modelo considera indispensable que se realice un anlisis

sobre la eficiencia del funcionamiento institucional, buscando relacionar los
costos de la operacin de cada una de las funciones con resultados
obtenidos.

Como parte de los acuerdos logrados en la VII Reunin Extraordinaria de la

Asamblea General de la ANUIES, se aprob en lo general la ponencia antes
mencionada y se propuso que las instituciones de educacin superior,
miembros de la Asociacin, la adoptaran como un instrumento metodolgico
para realizar sus evaluaciones en la medida que cada una lo considerara
pertinente.

Con esto se logr modificar la propuesta original de la Subsecretara de

Educacin Superior e Investigacin Cientfica sobre el modelo y los
procedimientos sugeridos para evaluar a las instituciones de este nivel
educativo.

La participacin de las casas de estudio en la Reunin de la Asamblea

General de la ANUIES en Mexicali y luego en la elaboracin de la ponencia
presentada en Culiacn, mostr la preocupacin de las instituciones por ser
ellas las responsables de conducir cualquier proceso de anlisis sobre su
funcionamiento.

Adems dej ver el inters por avanzar en el desarrollo de mecanismos que

permitan a las instituciones mejorar la calidad de los servicios que ofrecen a

Crtica al Modelo de
Indicadores
El modelo suscrito por la ANUIES, ciertamente, en cuanto a
intenciones, pretendi estructurar herramientas de
autoevaluacin institucional, sin embargo el contenido del
modelo no sustenta, en s mismo, un patrn de autoevaluacin;
es decir, es un procedimiento tcnico que puede ser aplicado
bajo cualquier otra intencionalidad evaluativa.
O Este tipo de modelos estn fundamentados en teoras de
informtica cuya sofisticacin, en trminos prospectivos,
tiende al logro de la idea ciberntica de la
automatizacin de las decisiones de planificacin
institucional.
O

Crtica al Modelo de
Indicadores
O En esta idea subyacen una serie de supuestos, que llegan a ser

condicionantes de la buena marcha de estos modelos:

O a) Cualquier situacin institucional puede ser reducida a
parmetros informticos objetivos e interpretables en lenguaje
cuantitativo.
O b) La base para llevar a cabo procesos de autoevaluacin
institucional es la existencia de sistemas de informacin veraces y
confiables.
O c) La aplicacin de estos procesos pueden calificarse de
autoevaluativos porque son los mismos sujetos institucionales los
que crean y proporcionan la informacin.

Crtica al Modelo de
Indicadores
O Los puntos a) y b) constrien la posibilidad de

aplicacin de estos modelos: por un lado existen

relaciones intrainstitucionales irreductibles a
interpretaciones numricas y por el otro la sofisticacin
tecnolgica es una aspiracin de largo plazo. Bajo esta
perspectiva, los modelos cibernticos de
autoevaluacin institucional contienen en s mismos sus
propias limitaciones actuales. En cuanto al punto c), la
experiencia en procesos evaluativos ha demostrado que
la participacin consciente y convencida de los sujetos
institucionales es la condicin bsica para asumir el
xito de estos procesos.

Crtica al Modelo de
Indicadores
O El modelo tiene como intencin atender la naturaleza dinmica de

las instituciones y no hay nada ms anquilosante que aplicar

indicadores preestablecidos de manera generalizada e
indiscriminada.
O Esto, desde el punto de vista de la tecnologa planificadora, es

errneo; generalmente una aplicacin informtica de este tipo

lleva a la acumulacin de datos con escasa utilidad, en tanto que
no responden a procesos de verificacin de ideas acerca del
desarrollo institucional.

Crtica al Modelo de
Indicadores
O El modelo establece la intencionalidad de comparar una situacin

real con una deseada implcita o explicita. Con las contradicciones

arriba sealados la situacin implcita puede ser cualquiera que se
le ocurra al tcnico o al poltico encargados de interpretar los
datos; de modo contrario, el mismo proceso de evaluacin debera
establecer mecanismos de explicitacin del proyecto institucional
deseado.
O Si es explcita la bsqueda de informacin necesariamente es

diferenciada, desde la perspectiva evaluativa. De cualquier forma

un proyecto institucional, en la prctica, no se establece de una
vez y para siempre; ms bien es un proceso cambiante y dinmico
de acuerdo a las situaciones y a las personas.

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O Con el modelo de indicadores se inicio, a mediados de

los ochenta, una aplicacin de la AI en distintas IES

autnomas de las entidades federativas y del D. F., que
estuvieran interesadas en autoevaluarse.
O Esto implic un giro en la promocin de la AI de parte
de ANUIES: de ser un proyecto de aplicacin
generalizada se busc, entonces, en primera instancia,
la aceptacin de algunas IES para llevarla a cabo. La
promocin de la AI persigui los siguientes objetivos:

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O 1) La participacin de las IES, en el inicio, de los

trabajos de AI. Para cumplir este objetivo, se inform

detalladamente a las IES interesadas en el proyecto de
AI sobre los propsitos y contenido del mismo,
enfatizando la necesidad de asumir por s mismas el
desarrollo del proceso de autoevaluacin y la
posibilidad de que a partir del conocimiento de su
experiencia y perspectivas particulares al respecto sera
factible proponer modelos y metodologas de uso ms
general para el conjunto de las IES.

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O

2) Conocer la utilidad que en casos especficos podra tener la lista de

indicadores de AI con la metodologa propuesta. Para cumplir este
objetivo, se elabor una serie de preguntas sobre los indicadores que
permitieron conocer su utilidad desde la perspectiva particular de cada una de
las IES participantes. De tal modo se tendran elementos de juicio para decidir
la conveniencia de fomentar la utilizacin directa del total de los indicadores,
de slo parte de ellos, o fomentar ms bien el uso de elementos de anlisis
alternativos.

3) Conocer la experiencia y perspectivas en AI y reas afines de las

IES participantes, para de esta manera tomar los elementos mas valiosos y
conformar una visin global que permitira a la ANUIES proponer a sus
miembros formas idneas de trabajo en AI, segn sus circunstancias y
necesidades particulares.

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O

Las conclusiones del debate al que llegaron las IES participantes fueron:

1. Todas las IES consideraron que si bien algunos indicadores eran de

utilidad, no todos eran aplicables a sus condiciones especificas.
2. Todas coincidieron en que la aplicacin de un modelo de tal tipo
requera de tcnicas e instrumental sofisticado que no estaban en
posibilidades de conseguir.
3. Todas coincidieron tambin en que no contaban con la informacin
suficiente como para darle contenido a cada uno de los indicadores. Tres
IES sealaron que dicha informacin no les era til para sus formas
particulares de planeacin.
4. Una IES sugiri vincular la evaluacin con la planeacin y el ejercicio del
presupuesto.
5. Todas las IES coincidieron en la necesidad de adecuar los procesos de AI
a sus circunstancias polticas.
6. Tres IES coincidieron en manifestar que sus formas de AI estaban
directamente relacionadas con las propuestas de sus planes particulares y
definan sus propios indicadores para calificar la realizacin del mismo.

O
O
O

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O

Estos resultados indicaban lo siguiente: Que si bien los Rectores de las IES
se haban comprometido con la AI, a fin de vincular los niveles de
desarrollo de las instituciones con los requerimientos presupuestales, la
voluntad poltica tena restricciones de orden contextual y situacional y no
era suficiente una declaracin propositiva para realizar la AI.
Las autoevaluaciones institucionales se propusieron para configurar dos
problemas principalmente: la bsqueda de las causas de la baja
calidad educativa y la necesidad impuesta por la realidad
econmica de racionalizar los recursos de las IES.
Sin embargo, la experiencia demostr que el concepto de AI restringido a
la medicin de variables, sin marcos de interpretacin y con sistemas de
informacin poco desarrollados, eran de poca utilidad prctica; por otro
lado, los parmetros de referencia, para medir la eficiencia de procesos y
productos, considerados como compartimentos estancos, si no en teora,
si por el instrumental tcnico utilizado, provocaba insuficiencias
interpretativas para la comprensin de la institucin.

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O

Por ejemplo, no se poda, bajo este marco, responder de

manera satisfactoria a preguntas como qu relacin hay entre
la eficiencia de un plan de estudios y la baja eficiencia
terminal?; lo que se poda encontrar con estos parmetros eran
datos que podan relacionarse estadsticamente, pero la
relacin no deca nada acerca de las orientaciones curriculares,
por lo que su utilidad ulterior, una vez hecha la medicin, era
cuestionable.

Por otro lado se observ que las propias IES empezaron a

desarrollar patrones de AI de acuerdo con sus propias
necesidades, que trascendan los cartabones metodolgicos y
conceptuales impuestos por agentes ajenos a su propia
experiencia. Por ultimo y de manera fundamental, si bien las
IES lograron que el gobierno federal diera marcha atrs sobre
sus intenciones de intervenir en la calificacin de la actuacin
de las IES y, a partir de esto, establecer rangos de
financiamiento, las IES por su lado no lograron establecer, de
manera fehaciente, sus costos de operacin que
fundamentaran sus peticiones presupuestales y tampoco
lograron desarrollar elementos de autoanlisis de los

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O Con estos resultados se empez a idear una nueva

aproximacin a la promocin de la AI y a la AI misma, a

fin de subsanar el escaso xito de este proceso en el
pasado inmediato.
O Para tal efecto se tom como base las propuestas del
Programa Integral para el Desarrollo de la Educacin
Superior (PROIDES) dirigidas a apuntalar el Sistema
Nacional Permanente de Planeacin de la Educacin
Superior (SINAPPES).
O En vista de los resultados anteriores, el proyecto de

autoevaluacin que se propuso en el marco del

PROIDES tiene similitudes y diferencias con los modelos
desarrollados en los setentas y principios de los
ochenta: Se comparte la idea de que los procesos de
reflexin acerca del quehacer acadmico es
responsabilidad ultima de los sujetos institucionales.

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O

En este contexto la promocin de la ANUIES debe ser de tal naturaleza que logre
captar una necesidad de evaluacin institucional para encauzarla. Esto quiere
decir que de ninguna manera la promocin debe violentar, contradecir, acelerar
o frenar procesos ya encauzados o procesos cuyo xito sea remoto o cuya
utilidad sea cuestionable.

En este sentido el prefijo auto significa que es la institucin y sus

circunstancias especficas las que van a determinar la pertinencia y los alcances
de la evaluacin institucional.

Se comparte tambin la idea de que la autoevaluacin se inscriba en el marco de

los procesos de Planeacin Institucional (PI), pero en este caso para que la
trascienda y la reencauce.

Para concretar el proceso tcnico del diagnostico se utiliz el concepto de

problema, que signific la identificacin de algunos aspectos institucionales
que constituan factores claves estratgicos para su desarrollo; la funcin de
este concepto para la PI fue la de localizar los aspectos especficos que deban
ser considerados para el diseo de programas y proyectos.

En este sentido, aun cuando el diagnstico supona una indagacin comprensiva

de la institucin, los datos resultantes si bien constituyeron las bases para la PI
no reflejan ms que esos aspectos especficos problemticos.

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O

En este sentido, los diagnsticos institucionales consideraron slo algunos elementos

focales para la planeacin de la institucin pero no a la institucin considerada en su
totalidad.

De modo que una autoevaluacin institucional tendra que abocarse a indagar de

manera exhaustiva el funcionamiento de los objetivos de la PI: docencia, investigacin,
extensin y gestin administrativa, pero bajo otra perspectiva: la integralidad y la
complementariedad entre funciones para sentar las bases del desarrollo planificado de
la institucin, tomando a esta como una totalidad.

Las diferencias con los modelos descritos en los apartados anteriores radica en la
concepcin misma del proceso evaluativo y en las categoras metodolgicas para llevar
a cabo la autoevaluacin institucional en especfico, se consideran un proceso tcnico y
poltico generado desde el interior de la institucin como respuesta a necesidades de
mejoramiento de sus actividades y funciones; el nfasis conceptual se ubica, por lo
tanto, en la organizacin de los sujetos, en la legitimacin del proceso, en la
participacin de la comunidad institucional, en las formas de proselitismo para ganar
adeptos al proceso, en la formacin de una figura lder generadora, promotora y
ejecutora de un proyecto autoevaluativo, la cual puede ser individual (p.e. un rector) o
colectiva (p.e. una organizacin estudiantil).

Todo esto bajo una rigurosidad tcnica para la captura y procesamiento de la

informacin, ms bien ubica el aspecto tecnolgico de las autoevaluaciones dentro del
contexto situacional (las circunstancias especficas) de la institucin.

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O Con esta nueva perspectiva se reformularon los

objetivos que deba perseguir la ANUIES al promocionar

un proyecto de este tipo: se marca el siguiente objetivo:
Promover la evaluacin integral y peridica de
las tareas y actividades de cada una de las IES. . .

O Considerando los prrafos anteriores, el proyecto de AI

se promocionara en aquellas instituciones que lo

consideraran pertinente y viable tcnica y
financieramente.
O No sera intencin de un proyecto de este tipo probar

modelos, ajustar indicadores, o experimentar

metodologas, a menos que la institucin lo considerara
necesario.

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
Las autoevaluaciones institucionales tendran los siguientes objetivos de
proceso:
a) Propiciar la corresponsabilidad de los sujetos institucionales en la toma
de decisiones dirigidas al logro del desarrollo institucional.
O b) Organizar mecanismos de verificacin y retroalimentacin de los planes
de desarrollo institucional.
O c) La creacin de modelos, tcnicas, procedimientos y metodologas de
autoevaluacin que consideren los aspectos estructurales y de interrelacin
de los elementos institucionales.
O d) La sensibilizacin de las comunidades institucionales acerca de la
utilidad de la autoevaluacin institucional. Los objetivos de proceso e
instrumentales se definieron para solventar los problemas de los modelos
anteriores: la desvinculacin metodolgica entre mediciones e
interpretaciones y la falta de participacin de los sujetos.
O

La aplicacin de la
autoevaluacin: ANUIES
O

Estos objetivos podan ser logrados en un perodo ms o menos corto,

dependiendo de las circunstancias de cada institucin: algunas ya haban
desarrollado modelos de autoevaluacin sin haberlo aplicado; otras
empezaban procesos de autoevaluacin sin una organizacin adecuada; y
otras ms, las menos, haban logrado integrar las autoevaluaciones a los
procesos planificadores.

Ambos tipos de objetivos se disearon para lograr con perspectivas de

mayor alcance:

e) Generar procesos de autoconocimiento institucional que permita

anticiparse y transformar sus funciones de acuerdo con condiciones
histricas, econmicas, sociales, cientficas, culturales, tecnolgicas,
etctera.

La delimitacin operativa de la Autoevaluacin Institucional

De acuerdo con los objetivos se consider como autoevaluacin cualquier

proceso organizado para obtener elementos de autoconocimiento,
retroalimentar o verificar planes institucionales y las iniciativas para
generar instrumentos de autoevaluacin.

El contenido de la
Autoevaluacin Institucional
O Los objetos de la autoevaluacin institucional son las

funciones universitarias con un agregado fundamental:

la gestin administrativa.
O Las primeras, en trminos abstractos, se definen por los

siguientes elementos: docencia, por el desarrollo

curricular considerado en sentido amplio (organizacin
de la enseanza, organizacin de planes de estudio,
perfiles del alumno y del profesor, etctera); la
investigacin, por las lneas de investigacin
institucionales y el perfil del investigador; la extensin
por la difusin de las manifestaciones artsticas y el
extensionismo acadmico; la gestin administrativa
por la organizacin para la obtencin y asignacin de
recursos financieros y materiales y para la prestacin
de servicios.

El contenido de la
Autoevaluacin Institucional
O

Una autoevaluacin, para ser institucional, tendra que

caracterizar estado de las relaciones entre elementos. Por
ejemplo, tiene que contestar preguntas como las siguientes:
La formacin de X carrera (odontologa) es un factor para la
extensin acadmica (clnica odontolgica)?; Las lneas de
investigacin se incluyen en el curriculum?; La distribucin de
recursos se define por necesidades curriculares?; La
organizacin acadmica-administrativa es funcional para la
aplicacin de los planes de estudio? De otra forma, la
autoevaluacin se restringira a la evaluacin de las funciones
como compartimentos aislados en los que, aparentemente, el
autoconocimiento de cada funcin se agot slo en sus
elementos definitorios. Esto no quiere decir que, por
procedimiento, no se pueda evaluar a cada funcin por
separado, pero esto no es suficiente para comprender a la
institucin en toda su magnitud y complejidad; slo la
indagacin de las relaciones entre elementos dara luz sobre el
entramado institucional; adems, la misma formulacin de
interrogantes definira el sentido y las finalidades de cada
funcin universitaria.