AUDITORA EN GESTIN

AMBIENTAL Y EVALUACIN
DEL IMPACTO AMBIENTAL
Sistema de Gestin Ambiental Norma
Internacional ISO 14000 14001: 2004

INTRODUCCIN

CAMBIO GLOBAL
Es aquel que incluye cambios ambientales,
climticos y socioeconmicos de naturaleza
universal;
que son directa o indirectamente
causados
(generados)
por
las
actividades
antropognicas y el crecimiento poblacional.

Qu es el cambio global?

Mucho ms que el cambio climtico.

Cambios a escala global que afectan al
funcionamiento del sistema Tierra.
Cambios naturales tanto como
antropognicos.
Socio-econmico tanto como bio-fsicos.

Estos cambios pueden ser abruptos

graduales; sistmicos y acumulativos:
Cambios Globales Sistmicos:
afectan sistemas globales (atmsfera ocano).
calentamiento global,
disminucin del ozono,
aumento del nivel medio del mar.

Cambios Locales Acumulativos:

afectan la biodiversidad y la capacidad de la bisfera
para fijar C02 desde la atmsfera.
acidificacin y eutrofizacin de las aguas,
deforestacin,
desertificacin.

CAUSAS DEL DETERIORO DEL AMBIENTE

Otros: cultural,
econmico,
religioso, etc.

Los recursos no
crecen al ritmo de la
demanda de la
poblacin

No internalizacin
de externalidades

Crecimiento
acelerado
de la poblacin

Cultura etnocentrista
(Intolerancia)

Hbitos
perjudiciales

La demanda de
recursos es mayor
que la oferta

Se excede la
capacidad de carga
de los ecosistemas
Deterioro del
Ambiente

PROBLEMAS AMBIENTALES
GLOBALES, REGIONALES, LOCALES

PROBLEMAS AMBIENTALES

GLOBAL
Influencia
Mundial

REGIONA
L

Influencia
Continental,
Nacional

Ca
El mb
inv efec io C
De ern to lim
tic
Ca stru ade
o:
pa cc ro,
de i n
o z de
on l a
o

LOCAL
Influencia
Ciudad,
Pueblo

Ll
Deuvia
So fore ci
de bre sta da,
rec exp ci
urs lot n,
os aci
, e n
tc.

Ga
Ru ses
Ag ido
Re uas
sid re
uo sid
s s ua
li les
do
s,
etc

SISTEMAS DE GESTIN
AMBIENTAL

Sistema: conjunto de partes o elementos organizados y

relacionados que interactan entre s para lograr un
objetivo.
Reciben (entrada) datos, energa o materia del ambiente
Proveen (salida) informacin, energa o materia.

ENTRADA
(Datos, Energa
o Materia del
ambiente

SISTEMA

SALIDA
(Informacin
Energa o
Materia

Gestin Ambiental: conjunto de diligencias que conducen

al manejo integral del sistema ambiental. Incluye el
concepto de desarrollo sostenible.
Estrategia para:
- Organizar las actividades antrpicas que afectan al medio
ambiente
- Mejorar la calidad de vida (Prevencin y/o mitigacin)
Responde al "cmo hay que hacer" para lograr lo planteado
por el desarrollo sostenible y abarca un concepto
integrador superior al del manejo ambiental

QU ES UN SISTEMA DE GESTIN
AMBIENTAL?
Es una parte del Sistema de Gestin de la Empresa que
ADMINISTRA EL AMBIENTE .
Control
Aspectos e
Impactos
Ambientales

PROCESO
(Elaboracin de un
Producto/Servicio)

- Satisface las expectativas de nuestros clientes

- Obtiene rentabilidad para la empresa
- Mantiene un ptimo nivel de desempeo ambiental.

PRINCIPIOS DE LOS SGA

Quien

contamina, paga.

Necesidad

de un desarrollo sostenible.

Utilizacin

de tecnologas limpias.

Derecho

de acceso de

usuarios/consumidores a la informacin
ambiental.

Grupos interesados en la implantacin

de un SGA
CLIENTE
ACCIONISTAS

MEDIOS DE COMUNICACIN

EMPLEADOS

ONGs
UNIVERSIDADES

COMPETENCIA

PBLICO

BANCOS

GOBIERNO

CAS. DE SEGUROS

CONTRATISTAS
Y PROVEEDORES

Qu es ISO?

Organizacin Internacional de Estandarizacin

Sede: Ginebra (SUIZA)
Reconocida por ms de 150 pases
INDECOPI la representa en el PER
Su
Su Funcin
Funcin

Promover y elaborar normas a nivel

internacional para facilitar el comercio
mundial.

MODELO DE MEJORA CONTINUA ISO

POLTICA
MEJORA
CONTINUA
PLANIFICACIN

REVISIN POR
LA DIRECCIN
Y MEJORA

IMPLEMENTACIN
Y OPERACIN
VERIFICACIN
Y ACCIONES
CORRECTIVAS

NORMAS DE LA SERIE
ISO 14000

PRINCIPALES NORMAS DE SERIE DE ISO

14000
ISO 14001
SGA

ISO 14004
Documento gua

ISO 19011
Auditoras de SGC
y de SGA

ISO 14031
Evaluacin del
Desempeo Ambiental

ISO
14000

Gua
ISO 64

ISO 14040-43
Ciclo de Vida

ISO 14020-25
Etiquetas Ambientales

OBJETIVO DE LA ISO 14001

ISO
14001

Especifica los requisitos relativos a un SGA

Controlar los impactos ambientales significativos
de sus productos, procesos y servicios que
puede controlar y sobre los que tenga influencia.

Mediante

la elaboracin, implementacin y
control de una poltica y unos objetivos
ambientales
Debern tener en cuenta los requisitos legales
ambientales vigentes.

CARACTERSTICAS DE LAS EMPRESAS

QUE TIENEN XITO AMBIENTAL

El compromiso de la alta direccin

La integracin de la funcin ambiental con la
gestin estratgica empresarial

Factor de competitividad
La redefinicin de los costos y el valor agregado
ambiental. Medicin de beneficios /costos.

La clave es el compromiso y apoyo de la

alta direccin

ISO 14001_2004
1.Objeto

y campo de aplicacin
2.Normas para consulta: ISO 14001:1996
3. Trminos y definiciones
4. Requisitos del sistema de Gestin
Ambiental
4.1
Requisitos
generales:
establecer,
documentar, implementar, mantener y
mejorar continuamente el sistema de
gestin ambiental

REQUISITOS DEL
SGA
4.6 Revisin por
la Direccin

4.5 Verificacin y Acciones

Correctivas

4.2 Poltica
Ambiental

4.3
Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas
4.4 Implementacin y Operacin

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
4.5.3 No conformidad y accin
conciencia
correctiva y preventiva
4.4.3 Comunicacin
4.5.3 Control de registros
4.4.4 Documentacin
4.5.4 Auditora interna
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias

REQUISITOS DEL
SGA
4.6 Revisin por
la Direccin

4.5 Verificacin y Acciones

Correctivas

4.2 Poltica
Ambiental

4.3
Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas
4.4 Implementacin y Operacin

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal 4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
4.5.3 No conformidad y accin
conciencia
correctiva y preventiva
4.4.3 Comunicacin
4.5.3 Control de registros
4.4.4 Documentacin
4.5.4 Auditora interna
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN

AMBIENTAL
4.2 POLTICA
AMBIENTAL
Declaracin de principios y propsitos
expresados formalmente por la alta direccin,
que generan compromisos concretos con el
cuidado del Medio Ambiente.

REVISAR LOS COMPROMISOS

AMBIENTALES DE LA POLTICA
AMBIENTAL

4.2 POLTICA
AMBIENTAL

Definida por la Alta direccin

Sea apropiada para la naturaleza, la escala y los
impactos
ambientales
de
sus
actividades,
productos o servicios.
Incluya un compromiso para la mejora continua y
prevencin de la contaminacin;
Incluya un compromiso de cumplir con los
requisitos legales y otros requisitos que la
organizacin suscriba.
Provea el marco para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales;
Sea documentada, implementada, mantenida y
comunicada a todo el personal;
Est disponible para el pblico.

POLTICA AMBIENTAL

AA S.A. se compromete a cumplir con

la
normatividad ambiental vinculada a nuestras
actividades, fomentando el desarrollo sostenible,
impulsando, promoviendo y ejecutando programas
que contribuyan a la gestin ambiental; mediante
la identificacin, minimizacin y control de los
aspectos
ambientales
significativos
que
consideren la prevencin de la contaminacin, el
empleo racional de los recursos, la revisin
peridica de objetivos y metas ambientales, el
establecimiento de canales de comunicacin y
difusin apropiados.
Ver. 03 / 01-01-2013

REQUISITOS DEL
SGA
4.6 Revisin por
la Direccin

4.5 Verificacin y Acciones

Correctivas

4.2 Poltica
Ambiental

4.3 Planificacin

4.3.1 Aspectos
ambientales
4.3.2 Requisitos legales y
otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas

4.4 Implementacin y

Operacin
4.5.1 Seguimiento y medicin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.4.1 Recursos, funciones, resp y
4.5.3 No conformidad y accin
autoridad
correctiva y preventiva
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
4.5.3 Control de registros
conciencia
4.5.4 Auditora interna
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias

4.3
PLANIFICACIN
3.1 Aspectos Ambientales
3.2 Requisitos Legales y
otros
3.3 Objetivos y Metas,
Programa
de
Gestin
Ambiental

4.3.1 ASPECTOS
AMBIENTALES
La ISO 14001 exige:

Identificar los aspectos

ambientales de las
actividades, productos o
servicios, determinando
aquellos que tengan o
puedan tener impactos
significativos sobre el medio
ambiente, considerando los
desarrollos nuevos o
planificados.

RELACIN ASPECTO vs. IMPACTO

AMBIENTAL
Aspecto
:
Cualquier
elemento
de
la
organizacin que puede
interactuar
con
el
ambiente
Impacto
:
Cualquier
cambio
beneficioso
o
adverso en el ambiente de
una organizacin
Debe determinarse la relacin
entre los aspectos encontrados
y los posibles impactos
ambientales

QU ES CONTAMINACIN
AMBIENTAL?
Significa todo cambio indeseable en algunas
caractersticas

del

ambiente

que

afecta

negativamente a todos los seres vivos.

Estos cambios se generan en forma natural o por
accin del ser humano.

CAUSA-EFECTO
Aspecto
Ambient
al

Emisiones (CO,
SO2)

Impacto
Ambiental

Contaminacin del
aire

CAUSA-EFECTO
Aspecto
Ambient
al

Generacin
Residuos Slidos

Impacto
Ambiental

Contaminacin del
Suelo

CAUSA-EFECTO
Aspecto
Ambient
al

Generacin de
Efluentes

Impacto
Ambiental

Contaminacin del
Mar

IDENTIFICACIN DE ASPECTOS AMBIENTALES

ACTIVIDADES
(SERVICIO / PRODUCCIN)
Emisiones
Consumo
de MP
Generacin
de residuos

Consumo
de Energa
Consumo
de RRNN
ENTRADAS

Descargas
lquidas
PROCESOS

SALIDAS

Determinacin de la significancia de los

Aspectos /Impactos - Criterios
La
La organizacin
organizacin debe
debe asegurar
asegurar que
que los
los Aspectos
Aspectos
vinculados
vinculados con
con impactos
impactos significativos
significativos sean
sean
considerados
considerados en
en el
el establecimiento
establecimiento de
de objetivos
objetivos
ambientales.
ambientales.

La significancia de los aspectos es un concepto

relativo : puede ser diferente en cada organizacin y
variar con el cambio de las circunstancias externas.
Escala del impacto, Severidad, Duracin del impacto,
Probabilidad de ocurrencia, Implicancias legales o
reglamentarias, Efectos sobre la Imagen pblica.

METODO DE EVALUACIN
DE
ASPECTOS AMBIENTALES
Y SIGNIFICANCIA

Evaluacin de Aspectos Ambientales (I)

VALORACI

SEVERIDAD

EJEMPLO

Impacto
leve
/
fcil
recuperacin del entorno

Residuos
y
emisiones
no
peligrosas
en
pequeas
cantidades, empleo de energa
renovables,
consumo
de
materiales reciclados, etc.

Impacto
moderado
/
reversible con dificultades
para recuperar el entorno

Modificacin
parcial
del
ambiente ( suelo, aire y agua),
empleo de gas natural, energa
elctrica
y
materiales
parcialmente reciclados, etc.

Impacto grave debido a la

toxicidad,
cantidad
del
contaminante o a sido
observado por alguna parte
interesada

Residuos peligroso, introduccin

en el medio de sustancias
contaminantes,
empleo
de
materiales
no
reciclados
o
reciclabes

Evaluacin de Aspectos Ambientales (I)

VALORACION

FRECUENCIA
EJEMPLO

Espordico o Por lo menos

una vez al mes

Fuga de gas refrigerante, cambio

fluorescentes, etc.

Por lo menos una vez a la

semana

Cambio de Cartucho de toner, etc.

Por lo menos una vez al da

Consumo de energa, papel, etc.

Evaluacin de Aspectos Ambientales (I)

Significancia de Aspectos Ambientales

SAA = F + S + C

SAA

SIGNIFICANCIA

SAA 6
NO SIGNIFICATIVO

SAA> 6

SIGNIFICATIVO

4.3.2 Identificacin de Requisitos legales y

otros
Establecer y mantener procedimientos para registrar todos
los requisitos con relacin a los Aspectos Ambientales de:
ACTIVIDADES, PRODUCTOS Y SERVICIOS.
Aspectos a contemplar:

Fuentes de informacin generales / especficos

Mecanismos de actualizacin (frecuencia)
Metodologa de seguimiento
Demostracin de cumplimiento

4.3.2 Identificacin de Requisitos legales y

otros
Identificacin de requisitos aplicables a actividades,
productos y servicios:

Los especficos de la actividad

Los especficos de productos y servicios (ENRE)
Los especficos de la organizacin
Leyes ambientales generales
Autorizaciones , permisos y licencias

Reglamento de la Ley Marco del Sistema

Nacional de Gestin Ambiental
DECRETO SUPREMO N 008-2005-PCM

Art. 52 :- Toda entidad pblica o privada

realizar acciones dirigidas a implementar un
Sistema
de
Gestin
Ambiental,
de
conformidad
con
las
disposiciones
reglamentarias correspondientes, las que
tendrn en cuenta aspectos relativos a los
impactos
ambientales, su
magnitud,
ubicacin y otros elementos especficos de las
entidades.

LEY N 28611
LEY GENERAL DEL AMBIENTE
136.2 sanciones
Artculo
136.- De: las sanciones y medidas
a. Amonestacin.
correctivas
b. Multa no mayor de 10,000 Unidades Impositivas
Tributarias vigentes a la fecha en que se cumpla el
pago.
c. Decomiso, temporal o definitivo, de los objetos,
instrumentos, artefactos o sustancias empleados para
la comisin de la infraccin.
d. Paralizacin o restriccin de la actividad causante de
la infraccin.
e. Suspensin o cancelacin del permiso, licencia,
concesin o cualquier otra autorizacin, segn sea el
caso.
f. Clausura parcial o total, temporal o definitiva, del
local o establecimiento donde se lleve a cabo la
actividad que ha generado la infraccin.

Ejemplos:
DIGESA: Diseo de rellenos sanitarios, plantas de
tratamiento de agua, otros.
ANA: Autorizacin de re-uso de agua, Autorizacin de
vertimientos
MINEM: Informe de identificacin de pasivos
ambientales.

Matriz Legal

Matriz Legal

4.3.3 OBJETIVOS Y METAS

AMBIENTALES
Objetivo: Propuesta de intensin o fin general
cuantificable que plantea un estado futuro
basado en la Poltica Ambiental.
Meta: Requisito detallado cuantificable y que
posee una base de tiempo determinada,
planteada para alcanzar un objetivo.

OBJETIVOS Y METAS

Posibles compromisos a incluir dentro de los Objetivos

Ambientales:

REDUCCIN (recursos, uso de energa, liberacin de

contaminantes, etc.)
DISEO DE PRODUCTO (minimizacin de su impacto
ambiental durante la produccin, el uso y su disposicin)
CONTROL (impacto ambiental de las fuentes de materias
primas)
MINIMIZACIN (impactos ambientales adversos)
PROMOCIN DE LA CONCIENCIA AMBIENTAL

Indicadores de desempeo:
Los IDA permiten medir el grado de cumplimiento y
progreso de los objetivos.

Programa de Gestin Ambiental

REQUISITOS DEL
SGA
4.6 Revisin por
la Direccin

4.5 Verificacin y Acciones

Correctivas

4.2 Poltica
Ambiental

4.3
Planificacin

4.4

4.3.1 Aspectos
ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas y Operacin
Implementacin

4.5.1 Seguimiento y medicin

4.4.1 Recursos, funciones, resp y
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
autoridad
4.5.3 No conformidad y accin
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
correctiva y preventiva
conciencia
4.5.3 Control de registros
4.4.3 Comunicacin
4.5.4 Auditora interna
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias

4.4 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

Recursos, Funciones, Responsabilidad y
Autoridad
Competencia, Formacin y Toma de
Conciencia
Comunicacin
Documentacin del SGA
Control de Documentos
Control Operacional
Preparacin y Respuesta ante Emergencias

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y

AUTORIDAD

La Direccin debe disponer de recursos para

establecer, implementar, mantener y mejorar el SGA,
ello
incluye:
recursos
humanos,
habilidades
especializadas,
infraestructura
y
los
recursos
financieros y tecnolgicos
LA ORGANIZACIN DEBE:
Definir, documentar y comunicar las funciones,
responsabilidades y autoridad.
Designar uno o varios representantes de la direccin
para:
Asegurar que el SGA sea establecido, implementado
y mantenido.
Informar a la direccin sobre el desempeo del SGA,
para su revisin, incluyendo las recomendaciones para
la mejora

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIN Y TOMA DE CONCIENCIA

Formacin
Capacitacin
Entrenamiento
Sensibilizacin
LA ORGANIZACIN DEBE:
Identificar necesidades de capacitacin relacionados con los
aspectos ambientales significativos y mantener registros.
Establecer y mantener procedimiento para:
Importancia de la Poltica Ambiental, procedimientos y requisitos del
SGA.
Aspectos ambientales significativos, impactos reales o potenciales.
Funciones y responsabilidades SGA.
Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.

4.4.3 COMUNICACIN

La Organizacin deber establecer procedimientos

y registros para:
Realizar comunicaciones internas entre los
diferentes niveles y funciones de la organizacin.
Recibir, documentar y responder a las inquietudes
pertinentes de las partes interesadas externas.

COMUNICACIN INTERNA
Carteleras - Reuniones grupales
Buzones de sugerencias
Comits informativos internos

COMUNICACIN EXTERNA
Discusiones informales
Das de puertas abiertas
Mtodos de Informacin comunitaria
Eventos comunitarios
Sitios web - Informes de prensa
Reportes ambientales
Lneas de acceso telefnico gratuito

4.4.4
DOCUMENTACIN
Poltica, Objetivos y Metas Ambientales.
Descripcin del alcance del SGA.
Descripcin de los elementos principales del
SGA, su interaccin y los documentos
relacionados
Los documentos, incluyendo los registros requeridos
en esta norma Internacional.
Los documentos necesarios para la eficacia de la
planificacin, operacin y control de los AAS

4.4.5 CONTROL DE
DOCUMENTOS
La organizacin debe establecer,
implementar y mantener un
procedimiento para:
Aprobar los documentos antes de su emisin

Revisar y actualizar cuando sea necesario

ltima versin de los documentos que estn
uso
Documentos sean legibles y fcilmente identificables

Identificar los documentos externos necesarios

para el controlar su distribucin
Llevar un manejo adecuado de los documentos obso

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

Identificacin de operaciones y actividades que estn
asociadas a aspectos ambientales significativos:

Se establecer controles operativos para:

Gestionar los ASPECTOS AMBIENTALES SIGNIFICATIVOS
Asegurar el CUMPLIMIENTO DE REQUISITOS LEGALES
Alcanzar los objetivos y metas, en particular los
relacionados con la PREVENCIN DE LA CONTAMINACIN
Evitar o minimizar RIESGOS AMBIENTALES

4.4.6

CONTROL OPERATIVO

OPERACIONES A CONTROLAR EN FORMA

SISTEMTICA:

Investigacin, diseo y desarrollo de ingeniera

Compras de productos e insumos
Actividades de Contratistas
Actividades de Transporte
Manipulacin y almacenamiento de materias primas
y productos
Manejo y disposicin de residuos
Procesos productivos y de mantenimiento
Actividades de comunicacin (Marketing y
Publicidad))

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

4.4.7 PREPARACIN Y RESPUESTA ANTE

EMERGENCIAS
La organizacin debe crear procedimientos
para potenciales emergencias y accidentes,
determinando como responder a ellos.
Mitigar los impactos ambientales
Revisar y modificar cuando sea
necesario despus de situaciones de
emergencia.
REVISAR LAS Condiciones
de Emergencia

PLANES DE EMERGENCIA

Entrenamiento Especializado

Realizar simulacros cuando sea

factible.

Inspecciones Peridicas

Auditoras de Seguridad

Equipamiento adecuado

Responsabilidades
0
3

1
W

REQUISITOS DEL
SGA
4.6 Revisin por
la Direccin

4.2 Poltica
Ambiental
4.3 Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas

4.5 Verificacin y Acciones

Correctivas

4.4 Implementacin y

4.5.1 Seguimiento y medicin

Operacin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento legal
4.5.3 No conformidad y accin
4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad
correctiva y preventiva
4.4.2 Competencia, formacin y toma de
4.5.3 Control de registros
conciencia
4.5.4 Auditora interna
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias

4.5.1 MEDICIN Y SEGUIMIENTO

Medicin y seguimiento peridico de las
caractersticas clave de operaciones

Metodologa para medir y seguir el desempeo efectivo

de los objetivos y metas de la organizacin
Acciones correctivas y mejoramiento
Confiabilidad de los datos
Mediciones y seguimiento
Operativo

Mediciones y seguimiento
del sistema

Cumplimiento legal

4.5.2 EVALUACIN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

Qu requisitos?
Normativa Nacional
(Leyes, Decreto
Supremo, etc)
Permisos,
autorizaciones de
funcionamiento
Autorizaciones,
uso
de agua,
vertimientos, Pozos
spticos
Otros (directrices de
Grupo, Filial, etc)

Cmo estamos?
Identificados y
Cumplidos
Son todos, han sido
renovados
Vigente con ANA,
MINAM, DIGESA,
MINISTERIOS
Estn definidos y son
cumplidos

4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCIN

CORRECTIVA Y ACCIN PREVENTIVA
NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y
PREVENTIVAS
Procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad en
el manejo y la investigacin de las no conformidades, medidas
de mitigacin, inicio y seguimiento de acciones correctivas y
preventivas.
Aspectos a considerar:
Identificacin de la causa de la no conformidad
Identificacin e implementacin de las AC
Implementacin o modificacin de los controles
necesarios para evitar la repeticin de NC
Registro de todos los cambios en los procedimientos
escritos, resultantes de las AC

La organizacin deber
establecer y mantener
procedimientos para la
identificacin, mantenimiento
disposicin de los registros
(incluyendo resultados de
auditoras y de revisiones).

4.5.4 CONTROL DE
REGISTROs

LOS REGISTROS DEBEN DE SER

Legible

Identificable
Trazable

Registro

Conservada
Archivada
Protegido

Demostrar conformidad con los requisitos del

Sistema

REGISTROS AMBIENTALES

Informacin sobre leyes y otros requisitos

Cumplimiento de NORMAS
Permisos, licencias y autorizaciones
Evidencias de cumplimiento de Objetivos y Metas
Capacitacin en temas ambientales
Resultados de C.O. (mantenimiento, diseo,
produccin)
Resultados de calibracin de equipos
Registro de NC, AC Y AP tomadas
Registros de quejas
Informes de Monitoreos Ambientales
Resultados de auditoras
Revisiones por la direccin

4.5.5 AUDITORA INTERNA

La organizacin deber establecer y
mantener programas de auditoras.

Deben incluir:
- El alcance
- La frecuencia
La organizacin deber
establecer y mantener
procedimientos para
llevar a cabo auditoras
peridicas

- La metodologa
- Las competencias y
- Responsabilidades
- Requisitos para su
ejecucin
- Informar los resultados

REQUISITOS DEL
SGA
4.6 Revisin por
la Direccin

4.5 Verificacin y Acciones

Correctivas

4.2 Poltica
Ambiental

4.3
Planificacin
4.3.1 Aspectos ambientales
4.3.2 Requisitos legales y otros
4.3.3 Objetivos, metas y
programas

4.4 Implementacin y

4.5.1 Seguimiento y medicin

Operacin
4.5.2 Evaluacin del cumplimiento
legal
4.5.3 No conformidad y accin
correctiva y preventiva
4.5.3 Control de registros
4.5.4 Auditora interna

4.4.1 Recursos, funciones, resp y autoridad

4.4.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
4.4.3 Comunicacin
4.4.4 Documentacin
4.4.5 Control de documentos
4.4.6 Control Operacional
4.4.7 Preparacin y respuestas ante
emergencias

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

La alta direccin
debe revisar el
SGA a intervalos
peridicos

EI proceso de revisin debe

asegurar:
La informacin permite la
evaluacin
Se documenta

Objeto:
Asegurar la conveniencia, adecuacin y eficacia del
SGA
Determinar posibles cambios en poltica, objetivos y
elementos del sistema

4.6 REVISIN POR LA DIRECCIN

El ms alto nivel directivo de la organizacin revisar
el SGA, para asegurar su adecuacin, con la
posibilidad de efectuar modificaciones en la poltica y
los objetivos de acuerdo con el compromiso de mejora
continua.
Las revisiones quedarn documentadas e incluirn la
siguiente informacin:
Los resultados de las auditoras
El grado de cumplimiento de objetivos y metas
La adecuacin del SGA a los cambios en las condiciones
Las inquietudes de las partes interesadas

La
nica
norma
de
requisitos
(registrable/certificable) es la ISO 14001. Esta
norma internacional la puede aplicar cualquier
organizacin que desee establecer, documentar,
implantar, mantener y mejorar continuamente
un sistema de gestin ambiental.

Debemos obrar como

hombres de pensamiento;
debemos pensar como
hombres de accin.
Henri Bergson

Gracias