Derecho Penal Internacional

LA REPRESIN PENAL DE LOS
CRMENES MS GRAVES DE
TRASCENDENCIA INTERNACIONAL
Angel Snchez
Legido
Profesor Titular de
Derecho Internacional
Pblico (UCLM)
INDICE GENERAL
I.
El Derecho Internacional
Penal: Concepto,
antecedentes y evolucin.
II. Los crmenes ms graves de
trascendencia internacional.
III. La Corte Penal Internacional.
IV. La represin nacional: el
principio de universalidad.
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I. INTRODUCCIN AL DI PENAL
A. Concepto: Derecho
Internacional Penal y Derecho
Penal Internacional.
B. Antecedentes.
C. La codificacin del Derecho
Internacional Penal.
D. El Estatuto de la Corte Penal
Internacional.
I. Introduccin al D.I. Penal
I.a. Concepto.
Qu es el Derecho internacional penal?
Conjunto de normas e instituciones jurdicointernacionales destinadas a hacer efectivo el
principio de la responsabilidad penal internacional
del individuo.
Sector complementario de otras ramas

del Derecho internacional.
Derecho de la responsabilidad internacional de los
Estados.
Derecho Internacional Humanitario (ius in bello).
Derecho Internacional de los Derechos Humanos.
Prohibicin del uso de la fuerza.
I.a. Concepto.
Distincin del Derecho Penal Internacional.
Qu es el Derecho Penal Internacional?.
Proyeccin exterior del Derecho penal estatal.
Conjunto de normas que regulan la cooperacin entre los Estados encaminada a
la represin de las conductas tipificadas internamente como delictivas.
En ocasiones, conducen a la armonizacin internacional de tipos penales.
Distincin conceptual entre dos tipos de crmenes de trascendencia
internacional.
Crmenes internacionales /Delitos internacionales.
Crmenes contra la paz y seguridad internacional/ Crmenes de trascendencia
internacional.
Responsabilidad penal directamente derivada del DI/Responsabilidad penal
nacional precisada de cooperacin internacional.
Fundamento ltimo: intereses colectivos vs. intereses esencialmente nacionales.
I.a. Concepto.
Dificultades que plantea la distincin.
Categoras permeables e intercomunicadas.
Delitos de trascendencia internacional que dan lugar, en determinadas

condiciones o circunstancias, a crmenes contra la paz y seguridad de la
humanidad: esclavitud, tortura, terrorismo?.
Necesidad de referencias recprocas DI/Di en ambas

categoras.
El Derecho Penal Internacional precisa de normas internacionales que
hagan posible y/o imponga la cooperacin entre Estados.
El Derecho Internacional Penal, al tener que operar en una estructura
horizontal, precisa de instituciones y normas internas que hagan posible
su realizacin.
Los crmenes ms graves de trascendencia para la

Comunidad internacional en su conjunto
Crmenes contra la paz: agresin.
Crmenes contra la humanidad y genocidio.
Crmenes de guerra.
I.a. Antecedentes.
Antecedentes remotos.
Las nociones de delicta iuris gentium y hostis humanis
generis (Covarrubias, Surez, Grocio, De Vattel).
Finalidad: Extender el ius puniendi estatal ms all del propio territorio.
La reaccin positivista y la limitacin de la nocin al delito

de piratera.
Beccaria:
No hay ms lugar de la pena que el lugar del delito, No hay ms lugar del delito
que el de la sociedad cuyos pactos han sido vulnerados.
El dogma de la subjetividad internacional exclusiva del Estado
Razones de la subsistencia de la nocin respecto de la piratera:

Amenaza comn respecto de intereses comunes y coincidentes de los Estados.
Dificultades de represin por su comisin en alta mar.
Primeros convenios de Derecho Penal Internacional:
Cables submarinos (1884), Esclavitud (1926), Publicaciones obscenas (1923),

Trfico de estupefacientes (1932), Terrorismo (1937).
I.b. Antecedentes.
Los tratados de paz tras la 1 GM.
Sistema dual de represin.
Art. 227 del Tratado de Versalles: Enjuiciamiento del Kaiser
Guillermo II por parte de un tribunal internacional por ofensa
suprema contra la moral internacional y la santidad de los
tratados.
Art. 228 del Tratado de Versalles (St. Germain, Neuilly, Trianon y
Sevres): Enjuiciamiento de oficiales por violacin del ius in bello
ante tribunales de los aliados.
Preceptos casi inditos.

Refugio de Guillermo II en Holanda.
Deseo de no perturbar a una Turqua de especial importancia
estratgica, y a una Alemania demasiado debilitada.
En la prctica: juicios de Leipzig a tan solo doce oficiales
alemanes.
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I.b. Antecedentes.
Los juicios tras la 2 Guerra Mundial
El enjuiciamiento de los criminales nazis.
La Declaracin de Mosc de 1943: sistema dual.
Enjuiciamiento por rganos nacionales en el lugar de comisin.
Ley n 10 del Consejo de Control Aliado: Comisiones militares constituidas por

las respectivas potencias ocupantes.
EE.UU.: 1814 juicios y 450 condenas; RU: 1085 juicios y 240 condenas; Fr:
2.107 juicios y 109 condenas; URSS: alrededor de 10.000 condenas.
Otros tribunales nacionales:
EE.UU.: 809; RU: 524; Australia: 256; Francia: 254; Holanda: 30.
Tribunal Militar Internacional de Nuremberg:

Constituido en virtud del Acuerdo de Londres de 8-VIII-1945, adoptado entre
los cuatro principales aliados y al que se sumaron otras 19 potencias.
Enjuiciamiento de los ms altos responsables del rgimen nazi por tres tipos
de delitos: CCP, CCH y CG.
Enjuici a veintids individuos, condenando a 19, doce de ellos a muerte.
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I.b. Antecedentes.
Los juicios tras la 2 Guerra Mundial
El enjuiciamiento de los crmenes cometidos por el
rgimen japons:
Tribunal Militar Internacional para el Extremo Oriente.
Constituido, no en virtud de tratado internacional, sino por decisin

unilateral del General McArthur.
Para el enjuiciamiento de los altos dirigentes del rgimen japons por
los mismos crmenes que en Nremberg.
Enjuici a veintiocho, individuos, condenando a veinticinco: No al
emperador Hiroito.
Tribunales aliados.
Enjuiciamiento de alrededor de 5.000 individuos, fundamentalmente

por comisiones militares estadounidenses en Filipinas.
Problemtica que suscita la prctica de postguerra.

Legitimidad: One side justice.
Legalidad: Tipicidad y juez legal.
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I.c. Codificacin.
El inicio del proceso codificador.
La Resolucin de la AGNU (95-I), sobre confirmacin de los principios de
Nuremberg, de 11-XII-1946.
Confirma los principios establecidos en el Estatuto de Londres y en la sentencia del
Tribunal de Nuremberg.
Otorga mandato a la CDI para dar forma a esos principios, a travs de una
codificacin general de los CPSH.
A esos dos mandatos, se aadira un tercero en 1948: Estatuto de una Corte Penal
Internacional (Res. 260 B III-).
1 Etapa (1948-1954).
Principios (1950) : Responsabilidad internacional; Autonoma; Irrelevancia del cargo;
exclusin de obediencia debida; Garantas; Crmenes; autora y complicidad.
Proyecto de Cdigo de crmenes contra la paz y seguridad de la humanidad de

1954: 13 crmenes (envo de bandas armadas, terrorismo internacional).
Proyecto de Estatuto de una CPI de 1953.
Algunos avances al margen de la CDI:
Convencin sobre genocidio (9-X-1948); Convenios de Ginebra de 1949.
13
I.c. Codificacin.
La paralizacin de los trabajos de la CDI (19541981).
El pretexto esgrimido:
La definicin de la agresin: la Resolucin 3314 (1974).
Tmidos avances en el mbito del Derecho

Internacional Penal al margen de la CDI:
AG: Convenio sobre la imprescriptibilidad de los crmenes de guerra y los
crmenes de lesa humanidad (1968)
Convencin Internacional para la represin y el castigo del crimen de
apartheid (1973).
Resolucin 3074 (1973), relativa a los principios de cooperacin
internacional en la identificacin, detencin, extradicin y castigo de
los culpables de crmenes de guerra, o de crmenes de lesa
humanidad.
CICR: Primer protocolo adicional a los Convenios de Ginebra (1977).
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I.c. Codificacin.
La conclusin de los proyectos (1981-1996).
Cdigo de Crmenes contra la paz y seguridad de la humanidad
(1981).
Proyecto aprobado en primera lectura en 1991:
12 tipos delictivos: Agresin; Amenaza de agresin; intervencin; dominacin colonial;

genocidio; apartheid; violaciones sistemticas o masivas de los derechos humanos;
crmenes de guerra; mercenarios; terrorismo internacional; narcotrfico; ecocidio.
Proyecto definitivo de 1996
5 tipos delictivos: Crmenes contra el personal de Naciones Unidas y personal asociado.

Formulacin de los principios: responsabilidad penal internacional; irrelevancia del
cargo; exclusin como eximente de la obediencia debida.
Ejecucin: Sin perjuicio de la creacin de una CPI, sistema de represin nacional,
basado en la obligacin de extraditar o juzgar.
Estatuto de una CPI:

La iniciativa de Trinidad y Tobago (1989) y el impulso tras la Guerra Fra.
El Proyecto de 1994:
Tribunal creado por tratado, con jurisdiccin facultativa, salvo para genocidio.
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I.d. El Estatuto de la CPI

Elaboracin del Estatuto y creacin de la Corte
La Conferencia de Roma.
Los trabajos preparatorios: La Comisin preparatoria.
Participacin de 160 Estados:
Adopcin del estatuto con 120 votos a favor, 7 en contra (entre ellos, EEUU,
China e Israel) y 21 abstenciones.
Intensa participacin de la sociedad civil.
La entrada en vigor del ECPI y la operatividad de la

Corte.
60 ratificaciones (art. 126 ECPI): 1-VII-2002.
Proceso preparatorio:
Material.
Personal.
Normativo.
En la actualidad, 100 Estados parte.
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Estructura, contenido y normas de desarrollo
128 artculos en XIII partes,
en los que se regulan materias diversas.
Cuestiones orgnicas e institucionales.

Parte I (arts. 1-4, Del establecimiento de la Corte); Parte IV (arts.
34-52, De la composicin y administracin de la Corte); Parte XI
(De la Asamblea de Estados Partes, art. 112); y Parte XII (De la
financiacin, arts. 113-118).
Instrumentos complementarios: Acuerdo Relativo a las inmunidades
y privilegios; Acuerdo de Sede; Acuerdo de financiacin; Acuerdo de
relacin con Naciones Unidas.
Cuestiones materiales y sustantivas.

Parte II (arts. 5 a 21: De la competencia, la admisibilidad y el
derecho aplicable) y Parte III (arts. 22-32, De los principios
generales del Derecho penal).
Instrumentos de desarrollo: Elementos de los Crmenes.
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Estructura, contenido y normas de
desarrollo
Cuestiones procesales.
Parte V (arts. 53-61, De la investigacin y el

enjuiciamiento), Parte VI (arts. 62-80, Del juicio), Parte
VIII (De la apelacin y la revisin) y Parte X (arts. 103111, De la ejecucin de la pena).
Desarrolladas en las Reglas de Procedimiento y Prueba.
Cuestiones de cooperacin penal

internacional.
Parte IX (arts. 86-102, De la cooperacin internacional y la

asistencia judicial).
18
II. LOS CRMENES MS GRAVES DE

TRASCENDENCIA INTERNACIONAL
A. Concepto y clasificacin.
B. El Genocidio.
C. Crmenes contra la humanidad.
D. Crmenes de guerra.
E. Crimen de agresin.
F. Principios especficos de
represin.
G. Vas de sancin.
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II.a. Concepto y clasificacin

Crmenes de trascendencia internacional y
crmenes ms graves de trascendencia para la
CI en su conjunto.
Definicin de crmenes de trascendencia
internacional.
Conductas cuya represin penal est contemplada, exigida o
favorecida por normas internacionales, y a cuyo fin se articula un
sistema ms o menos complejo de cooperacin internacional.
Concurrencia de dos elementos: inters comn en la represin y
factor de impunidad.
Tipologa: criminalidad oficial, criminalidad transnacional y terrorismo.
Criminalidad oficial.
Derechos Humanos: Genocidio, tortura, desapariciones forzosas,
apartheid, ejecuciones extrajudiciales, crmenes contra la
humanidad
Derecho Internacional Humanitario: Infracciones graves al Derecho
aplicable a los conflictos armados.
II. Los crmenes ms graves de t.i.
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Criminalidad transnacional.
Factor de impunidad determinado por la implicacin de redes
organizadas.
Piratera; Trata y explotacin de seres humanos (prostitucin y
pornografa infantil, esclavitud, trfico de inmigrantes);
Narcotrfico, trfico de armas y trfico de especies protegidas;
Delincuencia organizada transnacional (blanqueo de capitales,
obstruccin a la justicia, corrupcin, falsificacin de moneda).
Terrorismo.
Seguridad de la navegacin area (Tokio 68, La Haya 70, Montreal
71).
Seguridad de la navegacin martima (Roma 1988).
Proteccin de personas con estatuto internacional (Nueva York
1973, Nueva York 1994).
Ciertas prcticas terroristas (Toma de rehenes 1979, Trfico de
materiales nucleares 1979, Atentados con bombas 1997,
Financiacin del terrorismo 1999).
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Crmenes Ms Graves de trascendencia
internacional.
Especial gravedad, por ser habitualmente cometidos en contextos
masivos o sistemticos.
Atentan contra intereses y valores esenciales para la Comunidad
internacional en su conjunto:
Preservacin del ser humano en el contexto de los conflictos armados
(Derecho Internacional Humanitario: Crmenes de guerra).
Preservacin del ser humano independientemente de la existencia de
conflictos armados (Derecho internacional de los Derechos Humanos:
genocidio y crmenes contra la humanidad).
Preservacin de la paz y seguridad internacionales (Derecho
Internacional sobre el uso de la fuerza: agresin).
Sometidas a un rgimen especfico y particular de sancin.

Principios de Nremberg.
Ncleo de la competencia de todos los tribunales internacionales
penales.
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II.b. El Genocidio.
Regulacin
Convencin de 1948, 6 ECPI, 17 CDI96, 4 ETPY y 2 ETPR.
Crimen ms novedoso, pero ms consolidado.

Propuesto por Lemkin tras la Segunda Guerra Mundial, no se
contemplaba como tal en Nuremberg y Tokio, aunque entronca
con el delito de persecucin por motivos polticos raciales o
religiosos integrado dentro del CCH.
Configuracin estricta e inmodificada: reconduccin hacia los
crmenes contra la humanidad de los aspectos ms discutidos.
Tipo notablemente enriquecido por la jurisprudencia de los
tribunales penales ad hoc.
Definicin.
Elemento material: Graves atentados contra la vida, la integridad
fsica o psquica o la libertad (asesinatos, lesiones graves,
exterminio, impedir nacimientos o traslado de nios).
Elemento volitivo o teleolgico: Intencin especfica de destruir el
grupo del que forman parte las vctimas.
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II.b. El Genocidio.
Elemento volitivo o finalista.
Mvil discriminatorio:
Motivacin basada, bien en la pertenencia de las vctimas a uno de los
grupos previstos, bien en la falta de pertenencia al grupo mayoritario.
Prueba del mvil discriminatorio: Conducta individual, pero tambin
contexto de violencia generalizada.
Grupos protegidos:
Nacional, tnico, racial o religioso.
Precisin negativa: Frente a lo pretendido inicialmente por la Audiencia
Nacional, exclusin de los grupos polticos, cuya persecucin se ha
reconducido a la figura de los crmenes contra la humanidad.
Precisin positiva (TPIR Akayeshu).- Todo grupo caracterizado por las
notas de permanencia y estabilidad (grupos lingsticos o sociales).
Intencin destructiva o de eliminacin:
Criterio cuantitativo que apunta a la naturaleza masiva o sistemtica,
sea en la ejecucin o en la planificacin.
La destruccin pretendida puede ser total o parcial.
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II.c. Crmenes contra la

humanidad
Figura ampliamente aceptada, pero de perfiles
difusos.
Aparece en todos los instrumentos relevantes de DIP, desde
Nuremberg y Tokio, hasta el ECPI (art. 7), pasando por CDI96
(art. 18) y los ETPY y ETPR (arts. 5 y 3).
Ausencia de instrumentos internacionales de generalizada
aceptacin y consideracin global del tipo (apartheid 1973,
tortura 1984, desapariciones forzosas 1994).
Definicin.
Conductas gravemente atentatorias contra los derechos
humanos ms esenciales, cometidas como parte de un ataque
generalizado o sistemtico contra una poblacin civil y con
conocimiento de dicho ataque.
Confluencia de tres elementos: Material, sistemtico y subjetivo
25

humanidad
Elemento material.
Once tipos de conductas, incluida una clusula abierta:

Otros actos inhumanos de carcter similar que causen intencionalmente graves
sufrimientos o atenten gravemente contra la integridad fsica o psquica.
Tres categoras.
Conductas ya previstas en Nuremberg y Tokio.

Asesinato, exterminio, esclavitud, deportacin.
Persecucin de grupos por motivos nacionales, tnicos, raciales, religiosos,
polticos, culturales o de gnero.
ECPI: definicin de algunas de esas conductas.
Conductas consideradas como criminales en virtud de convenios o

resoluciones posteriores a la 2 GM.
Apartheid: Violaciones graves de derechos humanos en rgimen
institucionalizado de dominacin y opresin racial.
Desapariciones forzosas: Detenciones acompaadas de falta de informacin con
la finalidad de excluir toda proteccin legal.
Tortura: Infligir intencionadamente graves sufrimientos fsicos o psquicos a
individuo bajo custodia o control. Ampliacin respecto de CAT.
Abusos sexuales y violencia de gnero.

Violacin, prostitucin, embarazo o esterilizacin forzosas.
26

humanidad
Elemento sistemtico o contextual.
Ataque generalizado o sistemtico.
Delito de amplia escala, concebido para ser ejecutado de manera masiva.

Lnea de conducta caracterizada por la comisin mltiple de conformidad
con un plan o poltica preconcebida.
Contra una poblacin civil.
TPIY.- Nocin amplia que engloba a los llamados combatientes irregulares.
Por parte de un Estado o de una organizacin poltica.

Con independencia de la existencia o no de un conflicto armado en
curso (Exigencia hasta TPIY).
Elemento subjetivo.
Con conocimiento de dicho ataque: apreciacin mediante
presunciones.
No mvil discriminatorio, salvo en los delitos de persecucin y
apartheid.
27
II.d. Crmenes de Guerra

Figura tradicional, sometida a proceso de evolucin.
Desde los tratados de paz de la 1 GM, hasta el ECPI (art. 8), pasando
por Nuremberg y Tokio, los ETPIY (arts. 2 y 3) y ETPR (art. 4) y CDI96
(art. 20).
Proceso de evolucin derivado de dos factores:
La tradicional ausencia de disposiciones represivas en una de las dos
grandes ramas tradicionales del DIH (mtodos y medios de combate).
La progresiva y parcial extensin del DIH a los conflictos armados internos.
Reflejo directo en la estructura del art. 8 ECPI.
Definicin.
Aquellas violaciones del DIH que, en virtud del DI convencional o
consuetudinario, generan responsabilidad penal individual.
Ni toda violacin del DIH es un crimen de guerra (participacin de
civiles en hostilidades, posesin de armas prohibidas), ni todo crimen
de guerra segn Dcho interno lo es segn el Derecho internacional
(espionaje).
Elemento decisivo: Regla secundaria atributiva de resp. penal.
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Cuatro categoras.
1 categora (conflictos internacionales): Infracciones
graves a los C. de Ginebra (art. 8.2.a ECPI).
Conductas gravemente atentatorias contra la vida, la integridad
fsica o psquica u otros derechos bsicos de personas protegidas
(combatientes fuera de combate, prisioneros de guerra, civiles).
Asesinato, torturas y tratos inhumanos, deportaciones ilegales,
detenciones ilegtimas, toma de rehenes, coaccin para prestar servicios
en las fuerzas enemigas, destruccin o apropiacin de bienes ilcitas y
arbitrarias.
2 categora (conflictos internacionales): Otras

violaciones graves de las leyes y usos de la guerra
(8.2.b).
Bsicamente, violaciones graves del Reglamento de la Convencin
de La Haya de 1907 e infracciones graves del PAI.
Ausencia de disposiciones penales en el Convenio de 1907, aunque
crimen de guerra en Nremberg y ETPIY (art. 3).
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27 tipos de conductas susceptibles de categorizar en tres apartados:
Violaciones graves del principio de distincin: Ataques deliberados contra
poblacin civil, bienes civiles, localidades no defendidas o lugares dedicados al

culto, las artes o las ciencias, utilizacin de escudos humanos.
Proporcionalidad-Empleo de mtodos prohibidos: Perfidia (uso indebido
de emblemas protegidos), tcnicas de atemorizacin de la poblacin civil
(saqueos, deportaciones, inanicin, no cuartel), ataques contra personal o
bienes de socorro y asistencia o fuerzas de mantenimiento de la paz.
Proporcionalidad-Empleo de armas prohibidas: Veneno, gases asfixiantes,
balas dum-dum y aquellas que se incluyan en anexo segn procedimiento de
enmienda (No armas bacteriolgicas, qumicas o minas antipersonal).
3 Categora (conflictos internos): art. 3 comn (art.

8.2.c ECPI).
Conductas, gravemente lesivas de los principios de trato humano y no
discriminacin, contra los ms bsicos derechos de quienes no
participan en las hostilidades.
Prevista como crimen en art. 4 ETPR, e insertada por el TPIY en el art. 3
ETPIY.
Asesinato, torturas y tratos crueles, toma de rehenes y condenas sin
previo juicio.
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4 categora: Otras violaciones graves de las
leyes y usos de la guerra aplicable a los
conflictos internos (art. 8.e ECPI)
Violaciones graves de las disposiciones del PAII relativas a los
mtodos de combate.
Violaciones del principio de distincin: ataques deliberados
contra poblacin civil, bienes civiles, personas y bienes
protegidos por emblemas de socorro o participantes en
misiones de paz, bienes dedicados al culto, las artes o las
ciencias, deportaciones, no cuartel
En definitiva, lista reducida de las violaciones previstas en el
apartado c (de 27 a 12), sin incluir prohibicin de medios de
combate.
31

Precisin sobre el mbito de aplicacin de los
apartados c y f.
Las violaciones del art. 3 comn tienen, en la prctica, el mismo
mbito de aplicacin que ste.
Las violaciones graves del apartado e se refieren a conflictos
armados prolongados, extendiendo un mbito de aplicacin que
el PAII limita a los supuestos de control territorial y a los
enfrentamientos Estado-rebeldes.
En ambos casos, se reitera la exclusin de tensiones internas.
Desarrollo progresivo y clusulas de

amortiguacin.
Desarrollo progresivo: conflictos internos y abusos sexuales.
Clusula umbral: competencia CPI en particular cuando
poltica o en gran escala (art. 8.1 ECPI).
Opting out temporal: Facultad de excluir por siete aos la
competencia CPI (Francia, Colombia).
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II.e. Crmen de Agresin

Crmen de existencia reconocida
Contemplado, como crimen contra la paz, en Nremberg
y en CDI96 (art. 16):
Preparar, organizar, ordenar, iniciar o ejecutar una guerra de
agresin (o una guerra en violacin de tratados, acuerdos o
garantas internacionales).
Incluido en la competencia terica de la CPI como crimen

ms grave de trascendencia internacional (art. 5.1.d
ECPI).
Y operatividad virtual.
Competencia postergada a revisin segn 121 y 123 ECPI.
Aprobacin por mayora de 2/3 y entrada en vigor
limitada a Estados que ratifiquen.
Definicin del crimen y condiciones de procedibilidad,
conformes con la Carta de Naciones Unidas.
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II.e. Crmen de Agresin

Definicin: tres opciones
Definicin general inspirada o que reproduzca el art. 2.4 Carta-,
acompaada o no de una enumeracin ejemplificativa extrada de
la Resolucin 3314.
Definicin restrictiva, que limite la responsabilidad penal a los
supuestos de uso ilcito de la fuerza orientados a la ocupacin o
anexin territorial.
No definicin.- Dejar la concrecin de los supuestos al rgano
responsable de la determinacin.
y dos puntos de consenso:
Slo los dirigentes u organizadores,
Slo desde los Estados.
Condiciones de ejercicio de la competencia.

Autonoma de la Corte Penal Internacional.
Competencia exclusiva del Consejo de Seguridad (art. 23.2 CDI94).
Competencia prioritaria del CS, con poder subsidiario de la
Asamblea General y consulta obligatoria o facultativa a la CIJ.
Problema tcnico o cuestin poltica?.

34
II.f. Principios de represin

Ideas generales.
Represin sujeta a unos principios especficos proclamados en Nuremberg
y reiterados y completados en instrumentos posteriores.
Buena parte de ellos se encuentran directa o indirectamente reconocidos
en la parte III del Estatuto (arts. 22 y ss.).
Responsabilidad penal internacional del individuo (art. 25.2

ECPI).
La comisin de uno de estos crmenes, sea como autor o segn
cualesquiera otras formas de participacin cmplice, inductor, instigador,
cooperador o encubridor- incurre en responsabilidad penal en virtud
directamente del DI, con independencia del Derecho interno.
Razn que explica la matizacin que al nullum crimen sine lege introducen
los instrumentos de derechos humanos (ad ex. art. 15.2 PIDCP).
Irrelevancia del cargo oficial (art. 27 ECPI)

Improcedencia de las inmunidades y privilegios internacionales o internos
asociados a determinados cargos (representacin internacional o interna).
Cierta relevancia en obligaciones de entrega a la CPI.
Prctica consolidada: K. Doenitz, T. Hideki e Hirota Koki, J. Kambanda, S.
Milosevic.
35
II.f. Principios de represin

Responsabilidad de los jefes y otros superiores (art. 28 ECPI)
Responsabilidad por los actos de los subordinados bajo su control efectivo
cuando:
Conocieran o debieran conocer.
No adopcin de medidas razonables y necesarias para prevenir o reprimir.
Exclusin como eximente de la obediencia debida (art. 33

ECPI).
Nremberg, Tokio, TPIY, TPIR y CDI96: exclusin de la obediencia debida
como eximente, y posibilidad de consideracin exclusivamente como
atenuante por razones de equidad.
ECPI.- No eximente a menos que deber de obediencia establecido por ley,
ignorancia del carcter ilcito de la orden, y orden no manifiestamente
ilcita, sindolo por definicin las de cometer genocidio o crmenes contra
la humanidad.
Imprescriptibilidad (art. 29 ECPI).

Reconocido por primera vez en Convenio de 1968, proclamado en ECPI
aunque con efecto limitado por su competencia ex nunc (art. 11 ECPI).
Prohibicin de conceder asilo o refugio.

Art. 1.5.F.a Convencin de Ginebra, y Resolucin AG 3074 (1973).
Jurisdiccin universal?.
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II.f. Vas de represin

Al margen de las vas no civilizadas (Mussolini,
Ceaucescu), tres opciones.
Tribunales nacionales en aplicacin de alguno de los ttulos de
jurisdiccin admitidos en DI (infra).
Tribunales internacionales, permanentes y generales (CPI, infra) o
ad hoc.
Tribunales mixtos o internacionalizados.
Los tribunales internacionales ad hoc

Definicin.- Tribunales internacionales por el procedimiento de
creacin y por su composicin, con competencia limitada geogrfica
y/o temporalmente, sin vocacin de permanencia y generalidad:
Nuremberg, Tokio, TPIY y TPIR.
Procedimiento de creacin:
TMI Nuremberg.- Acuerdo entre las potencias vencedoras, con

adhesiones posteriores de aliados.
TMI Tokio.- Decisin unilateral del comandante supremo aliado en
el Pacfico.
TPIY y TPIR.- Resolucin del Consejo de Seguridad de conformidad
con el captulo VII de la Carta: 827 (1993) y 955 (1994).
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Composicin:
Nuremberg y Tokio.- 8 y 11 jueces, respectivamente elegidos

por las cuatro potencias aliadas en el primer caso, y por
stas y otros Estados aliados (Holanda, Australia, China,
Canad, Filipinas, Nueva Zelanda e India) en el otro.
TPIY y TPIR: Quince jueces cada uno, aunque entre los dos
suman solo veinticinco, ya que comparten la sala de
apelaciones integrada por cinco jueces. Son elegidos por la
Asamblea General a propuesta del Consejo de Seguridad a
travs de un procedimiento que pretende salvaguardar la
representatividad de los principales sistemas jurdicos del
mundo.
Competencia ():
Nuremberg y Tokio: CG, CCP y CCH cometidos por el rgimen

nazi y por el imperio nipn, respectivamente, durante la 2 GM,
que por su especial gravedad y dimensin no tuvieran una
ubicacin geogrfica precisa. Por decisin poltica, sin alcanzar a
Hiroito, los aliados decidieron finalizar con el TMI Tokio el 30-IX1949.
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() Competencia:
TPIY.- Infracciones graves CGs, Violaciones de las leyes y usos de
la guerra, Genocidio y Crmenes contra la humanidad cometidos en
el territorio de la ex Yugoslavia desde el 1-I-1991 y hasta el
momento que determine el CS.
TPIR.- Genocidio, CCH, violaciones graves del art. 3 comn y PAII
en Ruanda y pases limtrofes entre el 1 y el 31-XII-1994.
Balance:
Nremberg y Tokio.- Algo ms de dos decenas cada uno de altos
dirigentes procedentes en su integridad del bando de los vencidos.
TPIY y Ruanda: 160 y 52 procesados, respectivamente, sin que en
el caso del TPIY se abriera ningn procedimiento por las acciones
de la OTAN con ocasin de la crisis de Kosovo.
Importante contribucin al desarrollo del Derecho Internacional
Penal, tanto por la clarificacin como por allanar el camino a la CPI.
39

Los tribunales mixtos o internacionalizados.
Frmula reciente ensayada para el enjuiciamiento de crmenes
cometidos en Estados sometidos a procesos de transicin tras
situaciones con frecuentes atrocidades: Timor Leste, Sierra Leona e,
infructuosamente, Camboya.
Definicin.- Formaciones especiales insertadas en tribunales internos
(Timor, Camboya) o tribunales ad hoc, integrados por jueces
nacionales y jueces internacionales designados por Naciones Unidas.
Competencia ad hoc.- Junto a crmenes de Derecho Interno,
competencia limitada temporalmente: Camboya (1975-1979), Timor
Oriental (1999), Sierra Leona (1996).
Y Sadam Hussein?.
Enjuiciado, junto a otros siete acusados, hasta ahora nicamente

por la matanza de 140 individuos en al-Dujail, una pequea
localidad al norte de Bagdad, en 1982.
Tribunal especial nacional constituido por la Autoridad provisional
de la coalicin, con jurisdiccin limitada (iraques y 1968-2003).
40
III. LA CORTE PENAL INTERNACIONAL
A. Aspectos orgnicos.
B. Competencia, Consejo de
Seguridad y
Complementariedad.
C. Procedimiento y sentencia.
D. Obligaciones de cooperacin
y asistencia.
41
III.a. Aspectos orgnicos

Regulacin:
Partes I (Del Establecimiento de la Corte), IV (De la
composicin y administracin de la Corte), XI (De la Asamblea
de Estados Parte), XII (De la Financiacin) y XIII (Clusulas
Finales).
APIC; Acuerdo de Sede; Acuerdo de financiacin; Acuerdo de
relacin con Naciones Unidas.
Creacin en virtud de tratado internacional.

Otras opciones:
Ms sencillas: Resolucin Consejo de Seguridad, Resolucin AG.

Ms complejas: Reforma de la Carta de Naciones Unidas (arts. 108-109).
Ventajas e inconvenientes:
Seguridad, precisin y legitimidad vs. jurisdiccin limitada.
Espaa:
Autorizacin de la ratificacin mediante ley orgnica ex art. 93 CE.

Configuracin de la complementariedad y poderes de investigacin in
loco del Fiscal (Consejo de Estado, Dictamen 1.374/1999).
III. La Corte Penal Internacional
42

Caracteres generales:
Autonoma e independencia:
Entidad dotada de personalidad jurdica internacional (art. 4 ECPI),

vinculada con la ONU (art. 2 ECPI) por Acuerdo de 4 de octubre de 2004.
Papel singular del Consejo de Seguridad.
rgano permanente (art. 1 ECPI).
De competencia general, est diseada para funcionar de manera

permanente.
Sede en La Haya (art. 3 ECPI).
Vocacin de universalidad.
Aunque con jurisdiccin condicionada, en principio, por el consentimiento

estatal, apertura a todos los Estados (art. 120 ECPI).
Aspiracin de integridad: Unas mismas reglas para todos los Estados

parte, sin posibilidad de reservas (art. 125 ECPI). Excepciones:
Clusula de opting out temporal para crmenes de guerra (art. 124 ECPI).
Posibilidad de aceptacin de competencia ad hoc por Estados no partes
(12.3 ECPI).
Enmiendas al art. 5 (121.5 ECPI).
43

Estructura orgnica.
Cuatro tipos de rganos (art. 34 ECPI):
Representacin institucional y organizacin interna: la Presidencia.

Secciones judiciales para el control de la instruccin (Sala de Cuestiones
Preliminares), el enjuiciamiento (Sala de Primera Instancia) y la segunda
instancia (Sala de Apelaciones).
Investigacin e instruccin y acusacin (Fiscala).
Apoyo administrativo y burocrtico (Secretara).
Asamblea de Estados Partes (art. 112).
rgano legislativo, presupuestario y de relacin con los Estados parte.
Los magistrados (arts. 35 a 37 ECPI).

18 magistrados, con procedimiento para incrementar (arts. 36.1 y 2).
Eleccin:
Requisitos (36.3): Moralidad y competencia general, competencia y
experiencia especficas en Derecho Penal o DI, dominio de ingls o
francs y nacionalidad de un Estado parte.
Procedimiento complejo: Asamblea de Estados Partes a partir de listas
elaboradas sobre propuestas de los Estados partes.
Representacin equitativa (sistemas jurdicos, geogrfica, mujeres y
hombres, especialistas DP y DI).
44

La Presidencia de la Corte (art. 38 ECPI).
Composicin: tres magistrados, designados por y entre todos ellos por
mayora absoluta, para desempear durante tres aos las funciones
de Presidente, Vicepresidente primero y Vicepresidente segundo.
Funciones de representacin institucional y organizacin interna:
Concluye los acuerdos y asegura las relaciones con Estados y otras OI.
Iniciativa en el procedimiento de aumento de magistrados.
Asignacin temporal de magistrados a secciones diferentes.
Nombramiento de magistrados suplentes.
Procedimiento de abstencin y recusacin.
El actual presidente: Ph. Kirsch.
Las secciones de la CPI (art. 39 ECPI).

Divisiones de magistrados a partir de las cuales se forman las salas bajo la
idea de separacin entre las funciones de instruccin, enjuiciamiento y
apelacin.
Seccin de apelaciones: Presidente y 4 magistrados, preferentemente de la
lista B, con dedicacin exclusiva en Sala de apelaciones.
Seccines de cuestiones preliminares y de primera instancia: integradas por
un mnimo de seis magistrados (en la prctica 7 y 6), preferentemente de la
lista A, para integrar salas de tres magistrados.
45

La Fiscala (art. 42 ECPI).
Figura clave inspirada en la fiscala de los tribunales ad hoc.
rgano autnomo e independiente.
Funciones:
Instruccin: Recibe denuncias e instruye, de oficio o a instancia de

un Estado o del Consejo de Seguridad, bajo el control de la Sala de
Cuestiones preliminares.
Enjuiciamiento: Ejerce la accin penal y sostiene la acusacin.
El Fiscal y los fiscales adjuntos.
Elegido por la AEP entre personas de alta moralidad y competencia y

experiencia en el ejercicio de la accin penal, excelente dominio de
ingls o francs, dedicacin exclusiva y mandato de nueve aos.
Dos fiscales adjuntos, elegidos por la AEP a propuesta del Fiscal, y
posibilidad de nombramiento de asesores especialistas en
determinados temas.
La Secretara (art. 43 ECPI).

Estructura de apoyo burocrtico, a cuyo frente un Secretario
designado por los magitrados.
Dependencia de Asistencia a las Vctimas.
46

La Asamblea de Estados Partes (art. 112
ECPI).
Composicin: un representante de cada EP, y posibilidad de
participacin como observadores de los Estados signatarios.
Adopcin de decisiones por consenso, y solo si no es posible:
Cuestiones de procedimiento: mayora simple de votos emitidos.
Cuestiones de fondo: mayora absoluta de miembros y 2/3 de votos
emitidos.
Funciones:
Constituyentes.- Foro en el que se discuten y, en su caso, se adoptan,

las enmiendas o las revisiones del Estatuto (arts. 121-123).
Legislativas.- Elementos de los crmenes, Reglas de procedimiento y
prueba, Reglamento financiero.
Presupuestarias.
Organizativas.- Ampliacin n de miembros, eleccin de magistrados,
fiscal y fiscales adjuntos
Vela por el cumplimiento de sus obligaciones por los Estados parte.
Financiacin (113-118 ECPI y Rto. Financiero 2002).

Contribuciones obligatorias, Aportaciones de la ONU, Contribuciones
voluntarias.
47
III. b. Competencia, Consejo de

Seguridad y Complementariedad.
La CPI, solucin de compromiso entre dos
posturas.
Institucin fuerte, con jurisdiccin universal, independiente de
las grandes potencias y con primaca respecto de las
jurisdicciones nacionales.
Institucin manejable, con jurisdiccin limitada por el
consentimiento estatal, subordinada al Consejo de Seguridad y
subsidiaria respecto de las jurisdicciones nacionales.
Reflejo en competencia, relaciones Consejo de Seguridad y
Complementariedad.
La competencia de la CPI (): Limitaciones de

carcter general:
Ratione Personae.- Competencia limitada al enjuiciamiento penal de
personas individuales (art. 25.1 ECPI) mayores de 18 aos (art. 26
ECPI), sin perjuicio de la responsabilidad estatal.
Ratione Temporis.- Irretroactividad (art. 11 ECPI), pese a
imprescriptibilidad (art. 29 ECPI).
Ratione materiae.- Crmenes ms graves de trascendencia para la
Comunidad Internacional en su conjunto (art. 5 ECPI).
48
III. b. Competencia
Condiciones previas para el ejercicio de la
competencia (art. 12 ECPI): Limitaciones ratione loci
y personae.
Es necesario que sea parte en el ECPI (en cuyo caso jurisdiccin
automtica) o, si no lo es, que formule declaracin de aceptacin ad
hoc:
El Estado del territorio o
El Estado de la nacionalidad del sospechoso.
Solucin basada en ttulos de jurisdiccin indiscutibles, menos

ambiciosa que otras suscitadas durante los trabajos preparatorios.
Propuesta germana de jurisdiccin universal.
Propuesta coreana: territorialidad, nacionalidad activa, nacionalidad
pasiva, custodia.
Pero ms amplia que:
La contemplada en el Estatuto CDI 1994 (no jurisdiccin automtica y

exigencia de aceptacin cumulativa por Estado del territorio y Estado de
custodia, salvo para el crimen de genocidio).
La que Estados Unidos est dispuesto a aceptar: ASPA, presin sobre el
Consejo de Seguridad, y Acuerdos bilaterales de inmunidad.
49
III.bConsejo de Seguridad
Dos prerrogativas, una incgnita y algn uso
abusivo.
1 prerrogativa: Posibilidad de remitir un asunto sin
sujecin a condiciones de aceptacin por los Estados
implicados (arts. 13 y 12.2 ECPI).
Posibilidad ya prevista en el proyecto de la CDI de 1994 (art. 22.1), e

inevitable tras los tribunales ad hoc.
2 prerrogativa: Facultad de suspensin provisional de la

competencia de la CPI respecto de un asunto concreto
(art. 16 ECPI).
Provisionalidad: por periodos de 12 meses, de modo que el veto

juega pro jurisdictione.
Solucin menos drstica que el Proyecto CDI 1994: exigencia de
consentimiento para ejercicio de competencia sobre cualquier
situacin respecto de la cual ejercicio de poderes ex Captulo VII.
Uso abusivo: Amenaza de retirada de efectivos implicados en
misiones de paz y Resoluciones 1422 (2002) y 1487 (2003).
Incgnita: Condiciones de procedibilidad respecto del crimen de

agresin.
50
III.b.y
complementariedad
Complementariedad/subsidiariedad.
Proclamacin en prembulo y en art. 1 ECPI,
regulacin en arts. 17 a 19 ECPI.
Dos ideas de base:
Ejercicio de la competencia limitado a los asuntos ms graves
(art. 17.1.c ECPI): delitos de escala o restriccin en CG.
Prioridad de las jurisdicciones nacionales para el enjuiciamiento,
y consiguiente carcter subsidiario de la competencia de la CPI.
Contraste con primaca de TPIY (art. 9.2) y TPIR (art. 8.2).
Causas de inadmisibilidad (art. 17.1 ECPI):

Investigacin o enjuiciamiento en curso en un Estado con
jurisdiccin sobre el asunto.
Investigacin pasada.
Enjuiciamiento pasado.
Falta de gravedad suficiente.
III. La Corte Penal internacional.
51
III.b.y
complementariedad
Subsidiariedad crtica (art. 17.2 ECPI): Pese a concurrir
alguna de las tres primeras causas, admisibilidad si:
Falta de voluntad de enjuiciar: propsito de sustraer al individuo

de su responsabilidad penal, o ausencia de intencin de hacer
comparecer a la accin de la justicia.
Falta de capacidad: colapso total o sustancial de la
administracin de justicia.
Condicin de admisibilidad de difcil gestin.

Quin puede invocar la complementariedad?.- Estado que tiene
jurisdiccin.
La doble llave de la competencia:
Dictmenes preliminares sobre la admisibilidad (art. 18 ECPI), al inicio

de la investigacin, con exigencia de autorizacin expresa si
cualquier Estado notifica que est investigando o enjuiciando o lo ha
hecho ya.
Impugnacin de la admisibilidad (art. 19 ECPI): por el acusado, el
Estado que tenga jurisdiccin, antes del juicio, por una sola vez y con
efecto suspensivo.
52
III.b Competencia, C.S. y complementariedad

Los primeros asuntos ante la CPI.
Uganda.
Conflicto entre el gobierno y el LRA, con acusaciones de crmenes
de guerra y contra la humanidad (asesinatos, torturas, pillaje y
abusos sexuales contra poblacin civil, secuestro y reclutamiento
de nios).
100.000 muertos y 2.000.000 de desplazados.
Remisin por Uganda.
Cinco rdenes de detencin por la Sala de Cuestiones Preliminares
II.
Darfur (Sdn).
Conflicto entre el gobierno y las milicias rabes yanyaweed, contra
los rebeldes de etnias negras (Fur, Masalit, Zaghawah) aglutinados
en torno al Ejrcito de Liberacin de Sudn y el Movimiento Justicia
e Igualdad.
200.000 muertos y 1.600.000 refugiados.
Remisin por el Consejo de Seguridad de conformidad con el art.
13.b ECPI: Resolucin 1593 (2005).
53
III.b Competencia, C.S. y complementariedad

Repblica Democrtica del Congo.
Conflicto entre grupos y facciones diversas tras la
crisis de los Grandes Lagos in crescendo tras el
derrocamiento de Mobutu, en el que confluyen factores
estratgicos (pugna por el control de frica),
econmicos (diamantes, oro, uranio, cobalto, cobre,
coltn), tnicos (tutsis, hemas, lendus), y procesos
de ingerencia exterior (Uganda, Angola, Ruanda,
Zinbabwe).
Guerra Mundial Africana, 4.000.000 muertos
Remisin por el Gobierno de la RDC.
Repblica Centroafricana.
Conflicto civil entre octubre de 2002 y marzo de 2003
tras el golpe de estado del actual presidente Boziz
contra el rgimen de Pastass.
Remisin por el gobierno de la R.C.A.
Y otros posibles crmenes cometidos

desde julio de 2002?.
54
III.c. Procedimiento y sentencia.
Cuestiones generales sobre el procedimiento
Estructura en dos partes (instruccin y juicio), con posibilidad ulterior de

apelacin.
Esencial papel del Fiscal: investigar en la fase de instruccin, sostener la
acusacin en el juicio.
Inicio del procedimiento.

Quin puede activar el procedimiento? (art. 13 ECPI).
Estado Parte, Consejo de Seguridad, o el Fiscal.
En el caso de Espaa, exclusivamente el gobierno a propuesta conjunta de
los ministerios de Justicia y Exteriores.
Falta de legitimacin de vctimas, OIGs, u ONGs: posibilidad de remitir
informacin a la Fiscala.
Inicio de la investigacin: Decisin exclusiva del Fiscal:

De oficio (art. 15 ECPI): Solicitud de autorizacin a la Sala de Cuestiones
Preliminales.
A instancia de Estado o CS (art. 53 ECPI): El Fiscal valora si hay
fundamento suficiente, es admisible y si redunda en inters de la justicia,
con posibilidad de recurso ante la Sala de Cuestiones Preliminares.
55
III.c. Procedimiento: investigacin.

() Inicio del procedimiento.
Trmite de Dictmenes previos sobre la admisibilidad (art. 18 ECPI) y
posible impugnacin de la admisibilidad (art. 19 ECPI).
Investigacin.
Responsabilidad del Fiscal, con amplios poderes:
Visitas in loco.
Solicitar la comparecencia e interrogatorio de sospechosos, vctimas y
testigos.
Decisiones sobre secreto del sumario.
Solicitar una orden de detencin y/o comparecencia cuando indicios
suficientes y riesgo de fuga.
Control y supervisin de la Sala de Cuestiones preliminares.
Finalizacin con una resolucin de confirmacin de los cargos

por parte de la Sala de Cuestiones Preliminares.
Previa celebracin de audiencia y en un plazo razonable desde entrega o
comparecencia.
Constitucin o remisin a una Sala de Primera Instancia.
56
III.c. Procedimiento: juicio
Remisin, lugar de celebracin y presencia del acusado.

Regulacin bsicamente en Parte VI (62-76) ECPI.
Inicio de la segunda fase con remisin y asignacin a Sala de 1 instancia.
Celebracin en La Haya, salvo para una mejor prctica de las pruebas, por
decisin adoptada por mayora de 2/3 de los magistrados y con el beneplcito
del Estado en cuestin (62 ECPI y 100 RPP).
No se admiten los juicios en rebelda, si bien posibilidad excepcional de
expulsin del acusado en caso de perturbacin (63 ECPI).
Confirmacin de cargos y declaracin de culpabilidad o inocencia

(65 ECPI).
Finalizacin del juicio si declaracin de culpabilidad consciente, voluntaria y
coherente con los cargos y pruebas presentadas.
Desarrollo de acuerdo con los principios de contradiccin e

igualdad de armas, y en respeto de los derechos del juicio con
todas las garantas (66-67).
Algunos problemas vinculados con posibles excepciones al principio de
publicidad o al derecho a interrogar testigos por razones imperiosas de
seguridad y proteccin de vctimas (68 ECPI) o de seguridad nacional (72 ECPI).
57
III.c. Procedimiento: sentencia.
Adopcin por unanimidad o, si no es posible, por mayora

Previa deliberacin a puerta cerrada e indicando la opinin de la mayora.
En caso de condena, determinacin de la pena, atendiendo a la gravedad del
crimen, circunstancias personales del condenado (78.2 ECPI), dao causado,
medios empleados, grado de participacin, y atenuantes y agravantes
concurrentes (145 RPP).
Penas a imponer (art. 77 ECPI).

Privacin de libertad por un mximo de 30 aos, o a perpetuidad cuando
extrema gravedad del crimen y circunstancias personales del condenado
Posibilidad de condicionar, en el momento de declarar la disposicin a recibir
condenados, la colaboracin en la ejecucin de condenas (103.1.b): Espaa.
Revisin de oficio por la CPI una vez cumplidos 2/3 o 25 aos.
Penas complementarias: multas y decomiso de bienes.

No pena de muerte.
Respeta el nullum poena sine lege?.
Reparacin (75 ECPI):

Restitucin, indemnizacin y rehabilitacin.
58
III.c. Procedimiento: recursos

Cuestiones generales.
Regulados en parte VIII (arts. 81-85).

Competencia en todo caso a Sala de Apelaciones.
Tan solo Apelacin y revisin.
Apelacin.
Objeto.- Fallos relativos a absolucin o condena, y pena. Resoluciones
interlocutorias sobre competencia y admisibilidad, autorizacin o
denegacin de libertad
Legitimacin.- Fiscal y condenado, exclusivamente, en fallos principales.
Otros interesados Estados, testigos- en resoluciones interlocutorias.
Motivos.- Error de hecho, error de Derecho, vicios de procedimiento o
cualquier motivo que afecte a la justicia o regularidad del proceso o del
fallo.
Sentencia de apelacin:
Mayora y opiniones separadas.
Estimacin: Enmendar, revocar u ordenar nuevo juicio. Prohibicin de
reformatio in peius cuando recurso del condenado.
59
III.c. Procedimiento: ejecucin.

Revisin (art. 84 ECPI).
Objeto.- Sentencias condenatorias definitivas.

Legitimacin.- Condenado, el Fiscal en su nombre o, en caso de
fallecimiento de aqul sus ms directos familiares.
Motivos:
Nuevas pruebas no disponibles y decisivas.
Descubrimiento de la falsedad de la prueba de cargo.
Incumplimiento grave de sus funciones por uno o varios jueces.
Pronunciamientos en caso de estimacin.
Resolucin por la Sala de Apelaciones.
Remisin del asunto a la Sala de Primera Instancia original.
Constitucin de una nueva Sala de primera instancia.
Ejecucin (Parte X, 103-111).

Modelo inspirado en tribunales ad hoc: ejecucin en Estado parte, de
acuerdo con su legislacin, pero bajo supervisin de la CPI.
Solo la CPI puede reducir condenas (110 ECPI).
60
III.d Cooperacin y asistencia.

Ideas generales.
Tribunal sui generis, sin los medios coercitivos personales y jurdicospropios de un tribunal penal nacional.
Regulacin en Parte IX (arts. 86-102 ECPI), y otras disposiciones dispersas.
Principio de cooperacin y colaboracin ms que de primaca:
Obligacin general de cooperacin en la investigacin y enjuiciamiento para los
Estados parte (art. 86 ECPI), y obligacin complementaria de garantizar que
existen procedimientos y medios internos para dar cumplimiento.
Invitacin de acuerdos o arreglos especiales de cooperacin con Estados no parte
(art. 87.5 ECPI).
Obligaciones especficas.
Regulacin ms o menos detallada de obligaciones relacionadas con la
prctica y preservacin de pruebas (testifical, pericial, inspeccin ocular,
decomisos) o proteccin de testigos o vctimas (art.93 ECPI):
Sujecin al Derecho interno.
Ausencia de obligacin de tipificacin interna, aunque tendencia a armonizar

por razones de complementariedad: LO 15/2003 (T. XXIV CP: 607 y ss.)
61

Detencin y entrega de personas acusadas (89-92 ECPI).
Ejecucin de conformidad con los procedimientos previstos en el
Derecho interno (arts. 59 y 81 ECPI), con detallada regulacin de los
requisitos a que han de ajustarse las solicitudes de cooperacin (arts. 91
y 92 ECPI).
Solicitudes concurrentes (art. 90 ECPI):
Respecto de Estados parte: Prioridad de la CPI a partir del momento en que
haya declarado la admisibilidad por razones de complementariedad,
valorando la capacidad y disposicin de enjuiciamiento por el Estado
requirente.
Respecto de Estados no parte: Prioridad de la CPI si el Estado parte de
custodia no est obligado a extraditar al Estado requirente.
Causas de exencin por razones de inmunidad (art. 98 ECPI).

Pese a principio de irrelevancia del cargo (art. 27 ECPI), no entrega de
nacionales de Estados no parte cuando vulneracin de inmunidad o de
acuerdo.
Los acuerdos bilaterales de inmunidad con EEUU (42).
62

Clusula escapatoria por razones de seguridad
nacional (arts. 72 y 93.4 ECPI).
Posibilidad de no dar curso a solicitudes de asistencia que
puedan implicar divulgacin de informacin o documentos que
afecten a la seguridad nacional (art. 93.4 ECPI).
Procedimiento de cooperacin y consultas encaminado a
encontrar frmulas de colaboracin y preservacin de
informacin respetuosas de la seguridad nacional (art. 72 ECPI).
Y si un Estado, por unas u otras razones, se

niega a cooperar?
Colaboracin.- Consultas encaminadas a identificar problemas y
buscar soluciones (art. 97 ECPI).
Coercin?.- Competencia para constatar el incumplimiento (art.
119.1 ECPI) y remisin de la cuestin a la Asamblea de Estados
parte, o al Consejo de Seguridad (art. 87.7 ECPI).
63
III. e. Valoracin.
EL DISEO DE LA CPI: LE PERMITIR CUMPLIR LAS
EXPECTATIVAS?
Consolidacin y desarrollo del Dcho. Internacional
Penal va armonizacin interna de los tipos.
Enjuiciamiento internacional de un nmero mayor
de situaciones:
Reglas de legitimidad y garanta muy razonables.
Dificultades derivadas sobre todo del principio de
complementariedad y de la necesaria cooperacin
estatal.
Justicia realmente universal?.

64
65
VII. LA REPRESIN NACIONAL: EL PRINCIO

DE JURISDICCIN UNIVERSAL
A)
Introduccin.
Jurisdiccin: concepto y modalidades.

Acepcin anglosajona: competencia, poder, capacidad de actuacin.
Jurisdiccin legislativa, judicial y ejecutiva.
La coincidencia forum e ius en el mbito penal: la naturaleza legal o
procesal de los ttulos extraterritoriales de jurisdiccin ante la
Audiencia Nacional.
Los ttulos de jurisdiccin en el mbito penal.

Principio de territorialidad.
Principio de personalidad activa.
Principio de personalidad pasiva.
Principio real o de proteccin de intereses.
Principio de beligerancia?.
Principio de justicia universal.
66

A)
Introduccin.
El carcter controvertido de la jurisdiccin universal.

De la prctica ausencia de casos de ejercicio durante la guerra fria a
una proliferacin de asuntos.
Caracterizados en algunos casos por controversias y disputas
internacionales (Espaa-Chile, RDC-Blgica, Congo-Francia) o
internas (Fungairio).
Inters particular para Espaa.

Dudas sobre la admisibilidad y lmites al ejercicio de la
jurisdiccin universal.
Ausencia de instrumentos internacionales de carcter general que la
regulen: Convenios internacionales sectoriales, proyectos CDI,
Resoluciones de instituciones acadmicas, legislaciones y prcticas
internas.
Ausencia de respuestas completas e inequvocas en la jurisprudencia
de la CIJ.
67

B) Es lcita la jurisdiccin universal segn el
DI?
Cuestin no resuelta por la CIJ.
El asunto del Lotus (1927) y las dudas sobre la validez de la doctrina
sentada: el criterio de la razonabilidad (Mann).
El asunto relativo a la orden internacional de arresto (2002).
El asunto relativo a ciertos procedimientos penales.
1 respuesta a la cuestin: la jurisdiccin universal

convencional ().
DIH: CGs 1949 (49I, 50II, 129III y 146IV), PAI 1977 (art. 85), 2
Protocolo a la Convencin UNESCO 1999 (art. 16.1).
Terrorismo internacional:
Seguridad de la navegacin area y martima (La Haya 1970 art. 4-,

Montreal 1971 art. 5-, Roma 1988 art. 6.4-).
Personas con estatuto internacional (1973 art. 3.2-, y 1994 art.10.4).
Ciertas prcticas (Toma de rehenes 1979 art. 5.2-, Bombas 1997 art.
6.4-, Financiacin 1999 art. 7.4-.
68

B) Es lcita la jurisdiccin universal segn
el DI?
() la jurisdiccin universal convencional.
DH: Apartheid 1973 (art. 5), CAT 1984 (art. 5), Convenciones OEA
tortura 1985 (art. 12) y desapariciones forzosas 1994 (art. 4).
Delincuencia transnacional: Narcotrfico 1988 (art. 6.9) y
Delincuencia organizada transnacional 2000 (art. 15.4).
Prctica creciente, aunque no entusiasta.
Casos de ejercicio e incumplimientos:
CGs: Dinamarca (Saric 1994), Alemania (Djajic 1997),

Holanda (Knesevic 1997), Suiza (Grabetz 1997)////Francia
(Javor, 1994).
CAT: Reino Unido (Pinochet House of Lords), Francia
(Munyeshaka 1998, Ely Ould Dha 2000)///Espaa (Billy Joya
1998), Senegal (Habr 2001).
Terrorismo: Alemania (Hamad).
Abundante prctica en materia de narcotrfico.
69

B) Es lcita la jurisdiccin universal segn el DI?
Y los crmenes ms graves de trans. internacional?
Deficiente o inexistente cobertura convencional.
Art. 6 Convencin sobre genocidio: tribunales del lugar de comisin o
corte penal internacional.
Crmenes de guerra.- Infracciones graves a los Convenios de Ginebra
y Protocolo Adicional I. No violaciones de las reglas sobre conduccin
de hostilidades y, sobre todo, conflictos internos.
Crmenes contra la humanidad.- Salvo apartheid y, matizadamente,
tortura y desapariciones forzosas, no hay convenio internacional que
criminalice.
Agresin.- En opinin de la CDI, o tribunal internacional o tribunales
del lugar de comisin.
Premisa.- El crimen penal de agresin, presupone la responsabilidad
estatal por agresin.
Enjuiciamiento por tribunales nacionales = violacin igualdad
soberana.
70

DI?
Prctica internacional ().
Resolucin 3074 AG (1973).- Obligacin general de cooperacin,
pero enjuiciamiento, como regla general, en el lugar de
comisin.
CDI:
Tradicional oposicin de los Estados occidentales (observaciones

Blgica, Reino Unido) durante la Guerra Fra.
Proyecto 1996, arts. 8 y 9.- Aut iudicare aut dedere basado en el
Derecho consuetudinario.
Casos nacionales de ejercicio ():
Antiguos criminales nazis: Eichman y Demjanjuk (Israel, 1968, 1986),

Polyukovich (Australia, 1998), Sawoniuk (Reino Unido, 1999), I. Finta
(Canad, 1994).
Ruanda: Niyonteze (Suiza, 1999), Cuatro de Butare (Blgica, 2001),
Munyeshaka (Francia, 1998).
71

DI?
() Prctica internacional.
() Casos nacionales de ejercicio:
Antigua Yugoslavia: Tadic, Jorgic, Sokolovic, Kusljic (Alemania, 19971999); Cvjetkovic (Austria, 1995).
Otros contextos: Blgica (Pinochet), Espaa (Pinochet, Argentina
Scilingo-, Guatemala, Tibet). Negativas: Pinochet en RU, Francia y
Alemania, Habr en Senegal, Javor en Francia o Bouterse en
Holanda.
Nmero creciente de legislaciones.
Criminales nazis y/o japoneses (Australia, Reino Unido).

Ruanda y ex-Yugoslavia (Francia).
ECPI: Azerbaiyn, Canad, Nueva Zelanda, Alemania, Sudfrica,
Australia, Reino Unido
Blgica y Espaa: el art. 23.4 LOPJ
72

B) Es lcita la jurisdiccin universal
segn el DI?
Valoracin de la prctica.
Prctica limitada y unidireccional: opinio iuris generalis?.

Responsabilidad penal internacional del individuo,
tradicional ausencia de instituciones penales
internacionales, y legitimidad de todos los Estados para la
salvaguardia de los intereses esenciales comunes.
73

C) Jurisdiccin universal in absentia?
Enormes dudas:
CIJ, Orden internacional de arresto:
A favor: Higgins, Kooijmans, Buergenthal y Van den Wijngaert.
En contra: Guillaume, Rezek, Ranjeva y Bula-Bula.
TS, Guatemala (2003): 8 contra 7.
Prctica internacional.
Tratados internacionales.
Reconocimiento expreso: Piratera (Ginebra, 1958, art. 19; Baha Montego

1982, art. 105).
Implcito: No exclusin de ninguna jurisdiccin.- Derechos Humanos
(Tortura 1984), Terrorismo (Seguridad area Tokio 69, La Haya 70, Montreal
71-, Seguridad martima Roma 88-, Prcticas Personas
internacionalmente protegidas 73, Personal UN 94, Toma Rehenes 78,
Bombas 97, Financiacin 99-), Delincuencia transnacional (Narcotrfico, 88,
Protocolo Conv. Dechos nio 2002, , Delincuencia Organizada Transnacional
2000).
74

Ausencia de respuestas en CDI96 y ECPI.
Legislacin y prctica nacional.
Alemania: La doctrina del vnculo de legitimacin (asunto
Tadic) y su superacin (asunto Sokolovic y Ley relativa al
Cdigo de crmenes contra el Derecho Internacional 2002).
Blgica: Ley 1993-1999 (Pinochet, Yerodia Ndombasi,
Sharon). Reforma en 2003 cuando polticamente incmoda
(T. Franks, G. Bush sr.): Iniciativa limitada al Fiscal General
cuando no residencia y no vctimas belgas.
Israel: Eichmann (1968), Demjanjuk (1986).
Nueva Zelanda: Ley de adaptacin al ECPI (2000)
Supuestos de rechazo expreso: Francia (Javor y Leyes Ruanda
y Ex-Yugoslavia), Holanda (Bouterse).
75

Legislacin y prctica nacional: la prctica

espaola...
La doctrina inicial: los autos del pleno de la sala de lo penal de la
Audiencia Nacional en los juicios argentinos y chilenos (XI-1998).
El intento de restriccin en el proyecto de ley de cooperacin con
la Corte Penal Internacional (2003):
Abstencin de proceder cuando Crmenes de la competencia

objetiva de la CPI, no cometidos en Espaa, por espaoles o contra
espaoles.
Finalmente, slo cuando la CPI pudiera ser competente, con
posibilidad de reapertura tras la decisin de inadmisibilidad o la falta
de investigacin por el fiscal (art. 5.2 de la LO 18/2003).
La STS en el asunto Guatemala (2003)
Slo cuando vnculo de conexin con intereses espaoles: vctimas

espaolas o sospechosos en territorio espaol.
76

Legislacin y prctica nacional: la prctica espaola.

La STC 237/2005 en el asunto Guatemala.
Vulneracin del 24 CE porque restriccin arbitraria del 23.4 LOPJ.
Proliferacin de casos molestos y actitud selectiva:
Ruanda -2005-, Tibet -10-I-2006- (Yiang Zeming y Li Peng), Marruecos,

RDC.
Jos Couso: el auto del JCI n 1 de 19-X-2005, y el auto de la seccin
segunda de la sala de lo penal de 10-III-2006.
Valoracin de la prctica.
Precedentes no generales y, adems, solo perfectos cuando
unidireccionales.
Responsabilidad penal internacional del individuo + Ausencia de
tribunales penales internacionales y escasa disposicin del Estado
especialmente interesado = Elemento imprescindible contra la
impunidad.
77

D) Lmites a la jurisdiccin universal in
absentia
Jurisdiccin universal ejecutiva?.
Ilicitud de los secuestros de personas en el exterior.
Cautela convencional: Toma de Rehenes 1979 (art. 14),

Navegacin martima 1988 (art. 9), Bombas 1997 (art. 18),
Financiacin terrorismo 1999 (art. 22), Delincuencia organizada
transnacional 2000 (art. 4), Desaparicin forzada 1994 (art. 4).
CPJI, Lotus (1927); TEDH, Bankovic (2001).
La Resolucin del CS 434 (1960), en el asunto Eichmann.
La doctrina male captus bene detentus.
Israel, Francia, Alemania, Reino Unido, Nueva Zelanda, Estados

Unidos.
El derecho a la libertad y seguridad personal (3 y 9 DUDH, 9
PIDCP, 5.1 CEDH y 7 CADH).
78

D) Lmites a la jurisdiccin universal in
absentia
Implicaciones de la creacin de la CPI.
Los riesgos de la combinacin

universalidad/complementariedad.
Reinterpretacin del principio de universalidad o
falta de fundamento?.
79

D) Jurisdiccin universal obligatoria?
La doctrina de las obligaciones positivas en DIH y DIDH.
STEDH, Al Adsani (2002).- La obligacin de investigar,

reprimir e indemnizar se limita a las violaciones acaecidas en
el propio territorio.
La obligacin de extraditar o juzgar en Derecho
Internacional General.
Amplsima aceptacin de algunos de los convenios que la

contemplan: Ginebra 1949, Terrorismo internacional o tortura
vs. Escasez de casos de ejercicio.
Opinin de la CDI1996 vs. Resolucin 3074: Simple

obligacin de cooperar en la represin.
Divisin en el asunto Lockerbie (medidas provisionales, 1992),

juez Van den Wijngaert en Yerodia (medidas provisionales,
2000), TPIY (Blaskic, 1997).
80

D) La subsidiariedad del principio de
universalidad.
Razones a favor de la prioridad del iudex loci delicti commissi.

Elementos de la prctica.
Asunto Bouterse, Tribunal de Apelaciones de Amsterdam.

Alegaciones belgas en el asunto Yerodia Ndombasi.
Prctica espaola:
Posicin de la AN en los juicios argentinos y chilenos: subsidiariedad implcita

en el art. 6 C. Genocidio, as como en 23.2.c LOPJ.
Posicin de la AN en el asunto Guatemala: acreditacin indubitada de que el
asunto concreto no ha sido ni est siendo investigado o enjuiciado.
STS y STC, Guatemala.- Basta con aportar indicios de la incapacidad o falta de
voluntad.
Valoracin a la luz del fundamento de la jurisdiccin universal.
Plenamente coherente con jurisdiccin universal in absentia.

Inadmisible como justificacin del incumplimiento del aut iudicare cuando el
Estado de custodia no puede o no quiere extraditar.
81

E) Jurisdiccin extraterritorial e inmunidades.
Irrelevancia del cargo y operatividad ante

tribunales internacionales.
K. Doenitz, J. Kambanda, S. Milosevic.
Exclusin de la inmunidad funcional o

ratione materiae.
Los crmenes internacionales no son nunca actos

realizados en el ejercicio de funciones oficiales o
prevalencia de la responsabilidad sobre la inmunidad:
Pinochet (Reino Unido, Blgica), Bouterse (Holanda),
Habr (Senegal).
Espaa: Pinochet, Guatemala (Rios Mont, Lucas Garcu,
Meja Vitores), Tibet (Yiang Zeming, Li Peng).
82

E) Jurisdiccin extraterritorial e
inmunidades.
Subsistencia de la inmunidad ratione

personae.
Posicin mayoritaria en la doctrina: IDI Vancouver

2001.
Art. 98.1 ECPI.
CIJ Yerodia Ndombasi (2002).
Prctica espaola: Hassan II, Obiang Nguema, Fidel
Castro, H. Chavez.
83

F) Jur. extraterritorial y procesos de transicin
Dudas sobre la legalidad de las amnistas.
A favor:
Art. 53 ECPI.- No inicio de investigacin cuando no redunde en inters de

la justicia.
Art. 6.5 PAII.
Nmero de Estados que han adoptado medidas de amnista.
En contra:
La obligacin de investigar, reprimir y reparar.

CADH (Velsquez Rodrguez, 1988), Ct de Dchos Humanos
(Comentario General n 7 e informes sobre decisiones individuales),
TEDH (McCann y otros, 1995), Asamblea General UN (Desapariciones
forzadas, 1992), ECOSOC (Ejecuciones extrajudiciales, 1989),
Conferencia de Viena (1993).
Ilegalidad de amnistas sobre violaciones graves de dchos.hnos.
Ct de Dchos Humanos (Comentario Gral. N 20 y leyes argentinas,
uruguaya, salvadorea o nigeriana), CAT (Argentina), Com.IDH
(Uruguay, Argentina, Chile, El Salvador), Asamblea General UN,
ECOSOC, Viena, TPI Furundzija (1998).
84

F) Jur. extraterritorial y procesos de
transicin
Oponibilidad a terceros Estados.
Audiencia Nacional (Pinochet).
Juez de Montpellier (Ely Ould Dha).

Efecto sobre la obligacin de extraditar o
juzgar.
La imposibilidad de exonerar a las partes de las obligaciones

que derivan del DIH (art. 50 CGI).
85

Derecho Penal Internacional

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