Auditoria Interna

Auditoria Ambiental

Es un examen sistemtico e independiente que sirve para determinar el

desempeo ambiental de una organizacin y que sus sistemas de gestin
cumplan con las especificaciones previamente establecidas, para lograr
objetivos esperados.

Auditoria interna del Sistema de Gestin Ambiental (SGA)

Segn la ISO-14001, 2015 Es un proceso de verificacin sistemtico y

documentado para obtener y evaluar objetivamente una evidencia con la cual
determinar si el sistema de gestin ambiental de la organizacin cumple con
el criterio de auditoria del sistema de gestin ambiental establecido por la
organizacin, y comunicar los resultados de este proceso a la gerencia.

Objetivos de un SGA

En si el propsito de esta Norma Internacional es proporcionar a las

organizaciones un marco de referencia para proteger el medio ambiente y
responder a las condiciones ambientales cambiantes, en equilibrio con las
necesidades socioeconmicas. Esta norma especfica requisitos que permitan
que una organizacin logre los resultados previstos que ha establecido para su
sistema de gestin ambiental.

Fases de la auditoria Interna

Planeacin

Ejecucin

Informacin y cierre

Informe auditor, acciones correctivas

Registros de no conformidades

Informes de auditoria

Acciones correctivas

Caractersticas que debe de tener un Auditor Interno

Puntos que debemos considerar para definir las cualificaciones del auditor:

Tamao y complejidad de la empresa

Misin u objetivos de la empresa

Recursos disponibles para poder realizar la auditoria del SGA

Disponibilidad y coste de las clases de formacin

Potencial para contratar a un consultor que dirija la auditoria

Registro

Las habilidades y formacin requisito, para los auditores internos:

Conocimientos de la organizacin delSistema de Gestin Ambientaly los requisitos de

laISO 14001.

Conocimiento de la metodologa de auditora delSistema de Gestin Ambiental.

Experiencia ambiental

Experiencia de auditora y formacin

Conocimiento de los requisitos legales que son aplicables

Capacidad y habilidad de relacin interpersonal

Habilidades para la expresin escrita

Habilidades para la comunicacin

Funciones de la auditoria interna

Eficacia y eficiencia de las operaciones.

Fiabilidad de la informacin financiera y de gestin.

Cumplimiento de las leyes y reglamentos.

Salvaguardia de los activo

Procedimiento de Auditoria Ambiental

Verificar el cumplimiento de las normativas de la organizacin en tiempo y forma.

Verificar los estudios de impacto ambiental

Controlar si las organizaciones realizan anlisis de tratamientos

Evaluar los estudios de costo/beneficio

Evaluar la reduccin de riesgos de enfermedades

Utilizacin de productos biodegradables

Verificar que exista reciclaje de insumos:

Si los ambientes estn airados

Si se aprovecha la luz natural

Si los ambientes estn climatizados y poseen aire natural

Tcnicas y Herramientas para la

evaluacin

Cuestionario de Evaluacin Ambiental (FE/FC)

Modelo coso (verifica la existencia de SGA y su adecuada implementacin)

Ambientes de control

Valoracin del riesgo

Actividades de control

Monitoreo

Descripcin del entorno por medio de enfoques cualitativos y cuantitativos, que

responda de manera abierta o cerrada las interrogantes acerca de estos factores:

Control y proteccin forestal

Fauna

Suelos y recursos hdricos

Plagas y enfermedades forestales

Paisajes

Sistema de calificaciones

Informe de entrega de AA

Antecedentes

Objetivos y alcance de la auditora ambiental

Las metodologas, criterios y evaluacin utilizadas

Base legal

Resultados con hallazgos con indicios de responsabilidad para la funcin

pblica, derivados de la auditora ambiental.

Conclusiones y recomendaciones

Anexos

NICARAGUA
UNAN-Managua
RECINTO UNIVERSITARIO RUBEN DARIO
(R.U.R.D.)

Asignatura: Tecnologa Ambiental

Integrantes:
Ronald Miguel Bermdez Prez
Brandon Jos Figueroa Flores
Edwin Antonio Carrin Araica
Nery Alberto Rodrguez Bravo
Maykel Josue Ramirez Aleman

24 de Agosto del 2016

Qu son las AGA?

Las auditoras ambientales son
aquellas en las que se evala la
eficacia del sistema de gestin
ambiental de la organizacin. .
Incluye
la
verificacin
del
cumplimiento de los procedimientos
de gestin ambiental, su relevancia y
efectividad.

Gestin Ambiental

Es un sistema estructurado de gestin ayuda a las

organizaciones a saber qu pautas deben llevar a
cabo para conseguir un desarrollo sostenible de su
actividad y mitigar sus impactos negativos sobre el
medio natural. El plan engloba los procedimientos y
acciones que debe cumplir la organizacin y brinda
las herramientas necesarias para realizar su
actividad garantizando el logro de sus objetivos
ambientales.

ISO 14001
Existen modelos homologados de SGA formales,
auditables por terceros y certificables. Algunos de
estos tipos de sistemas toma como referencia la
norma ISO 14001.
Un SGA homologado facilita el establecimiento de un
conjunto de pautas sistemticas de comportamiento
ambiental que ya han sido probadas por otras
organizaciones y que permiten medir la actuacin de
la
empresa
con
criterios
aceptados
internacionalmente; de manera que eventualmente la
empresa pueda ser certificada bajo ese sistema como
ocurre con la ISO 14001.

Tomando como referencia el SGA propuesto en la ISO 14001 y las

caractersticas de las PYMES Nicaragenses, MIFIC ha desarrollado una Gua
automatizada para la implementacin de Sistemas que contribuyan a
fortalecer la Gestin Ambiental de estos sectores productivos. La Gua esta
construida en base a una matriz de Excel vinculada a formatos para el llenado
de la informacin, informacin de referencia como ayuda y un manual de
instrucciones, todos ellos en archivos de Word; por lo que puede instalarse en
cualquier computadora. La ley 217 de Nicaragua nos habla sobre los entes
reguladores y las especificaciones en relacin a la gestin ambiental.

Quin las aplica?

Las auditoras pueden ser dirigidas por
organizacin y/o por personal ajeno a ella.

personal

de

la

En ambos casos debe primar la imparcialidad y la objetividad, y

deben cumplirse los requisitos que la propia organizacin defina
para los auditores en cuanto a formacin, habilidades y
experiencia.

Cada cuanto se aplica?

La forma ms comn de planificar las auditoras internas del SGA
es visitar cada departamento una o dos veces por ao. Si el SGA
abarca varios centros diferentes, el plan de la auditora debe
prever que se auditen todos los centros en un ciclo de auditoras.
No obstante, la direccin puede elegir una frecuencia de
auditoras que se adecue a su organizacin.
La norma ISO 14001 no menciona en forma especfica la formacin
y/o conocimientos tcnicos necesarios para realizar las auditoras
de sistemas de gestin medioambiental.

Aplicaciones de auditorias de gestin ambiental

Tras el reciente incendio ocurrido en dos tanques de almacenamiento de la

empresa Puma Energy en Puerto Sandino, Len, muchos especialistas
indicaron que es necesario que se inicie una auditoria de gestin ambiental a
dicha empresa para determinar que fue lo que provoco el incendio, lo que
sucedi durante y al terminar el incendio, por tanto lo que una auditora
ambiental es de mucha importancia, muy valiosa en momento como este,
para ver la continuidad de las medidas y las que se tomarn a mediano y
largo plazo. A como tambin determinar si dicha empresa estaba cumpliendo
con las normativas de las leyes nicaragenses de gestin ambiental a como
tambin lo establece la certificacin de la ley 14001.

Incendio Puma Energy

AUDITORIA DE PRONOSTICO

Integrantes:
Eliezer Francisco Soto Baltodano
Stiven Cruz Castro Flores.
Hernaldo Miguel Rodrguez Bello.
Juan Gabriel Osorio Pea.
Yostin Eliezer Saballos Novoa.

24 agosto del 2016

AUDITORIA PRELIMINAR O DE DIAGNOSTICO

Identificacin preliminar de los principales

aspectos
e
impactos
ambientales
y
las
correspondientes medidas de mejoramiento y
mitigacin pertinentes. Es el primer paso para
establecer un plan de mejoramiento ambiental y un
sistema de gestin ambiental.

IMPORTANCIA DE LA AUDITORIA PRELIMINAR O

DE DIAGNOSTICCO

Las auditoras de diagnstico preliminar, de cumplimiento legal y

de residuos son las de mayor relevancia para la realidad actual de
la pequeas y medianas empresas nacionales.
Permite identificar las principales fuentes de prdidas y
visualizar posibles alternativas de solucin.
En aquellas empresas con mayor trayectoria de control ambiental,
la auditora se orienta a la identificacin de opciones para la
minimizacin de residuos, reduccin de riesgos e identificacin de
opciones de mejoramiento continuo.

OBTENCION DE LA AUTORIZACION PARA EFECTUAR

LA AUDITORIA DE DIAGNOSTICO.

conocimientos de las operaciones y

actividades de la empresa.
Anlisis preliminar de la empresa.
Elaboracin del plan de auditoria.

Fase de
Planeamiento

Fase de
Ejecucin

Aplicacin del programa de auditoria.

Aplicacin y pruebas de obtencin de
evidencias de auditoria.

Fase de
informe.

Formulacin del informe de auditoria.

Seguimiento de medidas correctivas
adoptadas.

Optimizar los
presupuestos dirigidos
a la solucin de
problemas ambientales.

Ahorra costos de
produccin.

Ventajas de la
auditoria preliminar
orientada al medio
ambiente

Detecta y corrige
inmediatamente
malos hbitos de
mantenimiento en
forma rutinaria.

Aumento de la
credibilidad externa,
sobre todo ante sus
clientes, socios,
fuentes de
financiamiento.

EJEMPLO DE APLICACIN DE AUDITORIA

PRELIMINAR O DIAGNOSTICO.

En el caso de las industrias mineras; la mina el limn es una

empresa contaminante del medio ambiente en alto grado, puesto
que los Impactos de la minera de minerales metlicos repercuten
en el deterioro del medio natural afectando la Atmsfera Suelos
y terreno Aguas superficiales y subterrneas; por ende es de
suma importancia la aplicacin de una auditoria preliminar con el
objetivo de la implementacin exitosa de un programa de
produccin limpia preexistente o hacer un seguimiento de los
programas de implementacin de medidas de produccin limpia
determinados con anterioridad e identificar medidas para un
mejoramiento continuo del desempeo ambiental.

Universidad Nacional Autnoma de Nicaragua.

UNAN- MANAGUA.
Recinto Universitario Rubn Daro.
Facultad de Ciencias e Ingeniera.
Departamento de Ingeniera.
Ingeniera Industrial.

INGENIERIA AMBIENTAL.
Prof. Juan Mungua.
IV ao

Tema: Auditoria de riesgo ambiental.

INTEGRANTES:
Jesly Aguirre.
Allison Morales.
Marvin Loaisiga.
Kristel Dvila.
Ftima Solano.

Historia

En los aos noventa se publica en gran Bretaa los estndares

britnicos norma BS 7750 sobre sistemas de gestin ambiental.

En 1996 fueron publicadas las primeras normas de la serie iso 14,ooo

sobre los sistemas gestin ambiental que, a semejanza de la norma
britnica ( BS 7750), adoptan la auditoria ambiental como elemento.

Objetivos
General

Es identificar, evaluar y controlar los procesos productivos que estn

operando bajo condiciones de riesgo provocando contaminacin al
medio ambiente y ala salud humana.
Especficos

Revisar e identificar las medidas preventivas o

correctivas y el correcto control de los proyectos, para prevenir la

contaminacin.

Mejorar las practicas ambientales de la industria o proyecto en

gerencia y control ambiental

Tipos de auditoria

Ambiental interna: Establece un sistema de control ambiental interno a menor costo, pero sacrificando
objetividad.

Ambiental externa: El equipo d auditores son independientes de la organizacin auditada que permite
mayor objetividad d los resultados, es mas benfica.

De cumplimiento legal: Cumplimiento con legislacin ambiental vigente.

De sistema de gestin ambiental: Evala y verifica el cumplimiento y al eficacia del control interno.

Riesgos ambientales: Identifica y previene riesgos potenciales y accidentes e impactos ambientales.

Residuos: Identifica y cuantifica las diferentes lneas residuales.

Procesos: Verifica los niveles d eficiencia de los procesos de inters operacional.

Qu es una auditoria de riesgos ambientales?

Es una evaluacin objetiva de los elementos de un sistema que determina si
son adecuados y efectivos para proteger al ambiente

A que empresas se les realiza una auditoria ambiental?

A todas aquellas empresas a nivel industrial cuyas actividades, de acuerdo a la normatividad
ambiental vigente, requieran de licencia ambiental, plan de manejo ambiental, permisos,
concesiones y dems autorizaciones ambientales.

La empresa a auditar debe constar con:

Metas.

A) La documentacin tcnica y legal necesaria para dar un debido cumplimiento a la

legislacin vigente en materia de agua, aire, residuos, seguridad e higiene y ruido, referida
en el apartado 1.9 de este capitulo.

B) Elaboracin de programas y procedimientos que garanticen la segura operacin de los

procesos productivos y ambientales.

ALCANCES

A) Evitar y corregir la contaminacin ambiental producida por las sustancias mismas.

B) Prevenir contingencias ambientales y como se debe actuar en caso de presentarse.

Auditacion de los puntos de contaminacin y su clasificacin conforme a su tipo

Del agua:

Fuente de abastecimiento, con capacidad y volumen.

Tipo de tratamiento antes del proceso y vida til del sistema.

Anlisis de calidad del agua.
De la atmsfera.
Tipos de fuentes de emisin.
Capacidad de cada equipo.
Fecha de instalacin.

Por ruido: Se llevarn a cabo estudios de audiometra que se determinen en campo y estos apegados a la
reglamentacin vigente.

Por los residuos slidos peligrosos: S e caracterizarn los residuos slidos peligrosos que se generen en los
procesos, verificando las caractersticas del almacn temporal de los mismos y el cumplimiento de la
normatividad.

De el suelo.

Actualmente en Nicaragua los grandes problemas ambientales estn asociados a la industria lctea
con la produccin de residuos lquidos y solidos generados en su proceso productivo lo que son su
principal fuente de contaminacin , debido alas industrias el lago Xolotlan desde 1926 ha sido
considerado el cuerpo receptor por excelencia, de las descargas d aguas residuales industriales,
domesticas, agropecuarias y del sistema de drenaje pluvial de la ciudad de Managua.
La empresa Parmalat ante la necesidad de controlar y reducir los niveles de contaminacin ambiental
generados de su proceso productivo y cumplir con las disposiciones legales de mbito ambiental
decide disear un plan para la reduccin de la contaminacin ambiental.
Los resultados indican que los nueve aspectos ambientales priorizados(consumo de agua, descarga de
aguas residuales, derrame de suero, derrame de leche, residuos de envases plsticos, residuos de
laminas de polietileno, residuos de empaques metalizados, residuos de envases termo formados,
recipientes metlicos. Pueden ser controlados mediante la ejecucin de las actividades descritas en
los programas ambientales y de esta forma Parmalat puede controlar los impactos ambientales mas
relevantes ocasionados por su actividad industrial.

UNIVERSIDAD NACIONAL AUTNOMA DE NICARAGUA

RECINTO UNIVERSITARIO RUBN DARO , MANAGUA
FACULTAD DE CIENCIAS E INGENIERA
DEPARTAMENTO DE TECNOLOGIA
INGENIERIA INDUSTRIAL

AUDITORIA DE RESIDUOS.

PRESENTADO POR:
Cristian Laguna Hurtado
Ana Gutirrez Jaime
Karla Dvila Tllez
Fernando Bonilla Bonilla
Wilfredo Josu Blandn A.

DOCENTE:
Ing. Juan Mungua

Managua, 24 de Agosto 2016

AUDITORIAS
Consisten en:
Evaluar
la
situacin
actual
de
las
instalaciones.
Realizar mediciones e interpretar los
resultados.
Proponer
mejoras,
analizarlas
y
documentarlas.
Supervisin del consumo para conocer su
evolucin y proponer mejoras.

AUDITORIA DE RESIDUOS
DEFINICION:
La Auditora de
sistemtico para
acciones en base
influencia sobre el
proceso.

Residuos es un enfoque
la implementacin de las
a los aspectos que tienen
desempeo ambiental de un

AUDITORIA DE RESIDUOS
OBJETIVO:
Las Auditoras de Residuos pueden ser utilizadas
como una herramienta de evaluacin para
mltiples propsitos. Pueden adecuarse para las
tareas de revisin inicial de una empresa, en el
caso de la implementacin de un Sistema de
Gestin en base a ISO 14.001, o simplemente
para evaluar la eficiencia ambiental de un
proceso o conjuntos de procesos.

TIPOS DE RESIDUOS

Como objetivos ms representativos

podemos citar:
Identificar Problemas
Priorizar su tratamiento
Identificar las causas raiz
Disear metodos y fijar objetivos ambientales
Implementar acciones preventivas y correctivas
Evaluar la efectividad de los procedimientos de
control de la contaminacion

IMPLEMENTACION
La Auditora de Residuos se divide en tres etapas,
que son complementarias entre si y se
diferencian por el nivel detalle de la informacin
requerida y analizada.

1 Etapa Relevamiento de Documentacin:Se recolecta la informacin clave y se evala la misma para

obtener caractersticas de la empresa y procesos
2 Etapa Auditora Preliminar:Se trabaja con datos de la etapa anterior para efectuar un diagnostico de la
situacin de la empresa.
3 Etapa Auditora de Residuos:ltimo paso donde se acta puntualmente sobre las reas crticas. (Plan de
mejoras).

Propuesta e Implementacin
del Plan de Mejoras
El resultado de todo el proceso
de auditora se debe reflejar en
un Plan de Mejoras, que incluya
las medidas ms correctas a
adoptar desde el punto de vista
tecnolgico, de recursos y
negocios, para prevenir o
minimizar la contaminacin.

El procedimiento para generar las medidas a tomar debe

considerar las siguientes acciones:

Enumerar las causas de la generacin de

residuos
Identificar las opciones de reduccin de
residuos
Evaluar y clasificar las opciones de reduccin
de residuos
Elaborar un plan de accin para prevenir,
minimizar o eliminar residuos

IMPLEMENTACION
Las organizaciones pueden optar por
implementar aspectos de la auditora con
la
ayuda
de
diferentes
agencias
ambientales estatales y locales. Las
agencias ambientales cuentan con muchos
recursos que pueden utilizar para que el
proceso de implementacin sea ms
efectivo.
Cada
organizacin
tiene
necesidades especficas para el manejo de
residuos, pero la reduccin, la recoleccin
y el reciclaje son herramienta comunes
que utilizan las organizaciones durante el
proceso de implementacin.

Organizaciones que apoyan proyectos

ambientales en Nicaragua:
Fondo de Alianzas para los Ecosistemas
Crticos (CEPF)
Fundacin Natura
Fundacin Ecologa y Desarrollo
Biblioteca, Ciudades para un Futuro ms
Sostenible
Itaca, Asociacin Defensa Naturaleza
Red de Desarrollo Sostenible (RDSNICARAGUA)
Ministerio del Medio Ambiente y de los
recursos naturales (MARENA)
Fundacin Nicaragense para la promocin
y Desarrollo de Tecnologas Alternativas

NORMA TECNICA

NORMA TCNICA PARA EL MANEJO Y

ELIMINACIN DE RESIDUOS SLIDOS PELIGROSOS

NORMA TCNICA No. 05 015-02, Aprobada el 13 de Septiembre del 2001

Publicado en La Gaceta No. 210 del 05 de Noviembre del 2002

NORMA TCNICA PARA EL MANEJO

Y ELIMINACIN DE RESIDUOS SLIDOS PELIGROSOS

La Norma Tcnica Ambiental Nicaragense para el

MANEJO Y ELIMINACIN DE RESIDUOS SLIDOS
PELIGROSOS ha sido aprobada por el Comit
Tcnico el da 13 de Septiembre del 2001 en la
Sala de Reuniones de la Direccin General de
Calidad Ambiental MARENA.
El Ministerio del Ambiente y Recursos Naturales
(MARENA) con fundamento en el Arto. 8 Captulo I,
Ttulo II de la Ley General del Medio Ambiente y
los Recursos Naturales (Ley 217); Arto. 3, Captulo
II, Ttulo I del Reglamento de La Ley General del
Medio Ambiente y los Recursos Naturales (Decreto
9-96) que delegan en MARENA la facultad de
expedir las normas oficiales en materia de
ambiente y recursos naturales.

OBJETO DE LA NORMA TECNICA

Esta norma tiene por objeto establecer los

requisitos tcnicos ambientales para el
almacenamiento, recoleccin, transporte,
tratamiento y disposicin final de los residuos
slidos peligrosos que se generen en
actividades industriales establecimientos que
presten atencin mdica, tales como clnicas
y
hospitales,
laboratorios
clnicos,
laboratorios de produccin de agentes
biolgicos, de enseanza y de investigacin,
tanto humanos como veterinarios y centros
antirrbicos.

CRITERIOS PARA EL ALMACENAMIENTO TEMPORAL DE

RESIDUOS SLIDOS PELIGROSOS EN EL SITIO DE
GENERACIN.
6.1.1 El rea destinada para el almacenamiento temporal de residuos slidos
peligrosos de origen industrial deber cumplir con lo siguiente:
a) Estar separada de las reas: de produccin, servicio, oficinas y de
almacenamiento de materias primas o productos terminados.
b) Estar techada, ventilado y ubicada donde no haya riesgo de inundacin y que sea
de fcil acceso.
c) Estar dotada con extintores segn lo establezca la normativa del ente regulador
correspondiente, en este caso la Direccin General de Bomberos de Nicaragua.
d) Contar con muros de contencin lateral y posterior con una altura mnimo de 50
cm para detener derrames.
e) Contar con seales, letreros y/o smbolos alusivos a la peligrosidad de los
mismos, en lugares y formas visibles
f) Contar con un piso impermeable y este a su vez contar con un desnivel del 2% en
sentido contrario a la entrada.
g) No deben existir conexiones con drenaje en el piso, vlvulas de drenaje,
albaales o cualquier otro tipo de comunicacin que pudiera permitir que los
lquidos generados fluyan fuera del rea de almacenamiento.